మారగదరశనం నోట్ - ఇనవెస్టరలకు ఎక్స్ఛంజ్(ల) (Exchanges) లో ట్ేరడªంగ్ క్ోస్ం చేయవలసన

అనుబంధం – 4

మారగదరశనం నోట్ - ఇనవెస్టరలకు ఎక్స్ఛంజ్(ల) (Exchanges) లో ట్ేరడªంగ్ క్ోస్ం చేయవలసన

చేయకూడనివి

వి మరియు

చేయవలసని వి

1. ఎక్స్చేంజ్ యొక్క రజి

షటర్డ్ మˇేంఫయల ద్వఴరహ భాత్మే ట్డ్ర

చమేండి. ఎక్స్చేంజ్ తో షబయులు (Members/

Stock Brokers) రజి

షటర్డ చమఫడి ఉన్వనరో లేద్ో చఽడట్ేం క్ోషేం ఎక్స్ఛేంజ్ లఫ

్స్ట్ ఴద్ద క్ర్ేంద్ి యౌేంక్

న఼ేండి చక్ె

2. మీయు ట్డర

చేమేండి.

ిేంగ్ చమడేం ముద్లుపెట్ట

భయేంద఼్ ఑క్ తృహర భాణిక్ ‘న్ో మయఴర్డ క్లయేంట్ (KYC)’ తౄహయేం

఩ూరిేంచఴలవ఺ేంద్ిగహ ఩ట్టటఫట్టేండి.

3. ఑క్ మయతూక్ వితుయోగద్వయు క్ోడ్ (UCC) తృªేంద్డవతుక్్ ఩ట్టటఫట్టేండి భరిమయ మీ ట్డర

ల ల అతూన క్ూడవ

షద్యు UCC క్్ేంద్ జరగలాగహ తురధహరిేంచ఼క్ోేండి.

4. ఑క్ తృహర భాణిక్ 'రిస్కక డిస్క్లజ

ర్డ ఑఩఩ేంద్ేం' చద్ఴడేం భరమయ షేంత్క్ేం పట్

టడేం క్ోషేం ఩ట్టటఫట్టేండి.

5. షబయులన఼ేండి మీ KYC భరమయ / లేద్వ షబయులతో మీయు అభలు఩యచిన ఇత్య ఩తవర ల క్హపతు తృªేంద్ేండి.

6. క్ర్ేంద్ి యౌేంక్ ఴద్ద ఎక్స్ఛేంజ్ లఫ

్్స ట్ పెస అేంద఼్ఫాట్టలో ఉనన ట్రడ్

లెరఫ

క్సశన్ ఴషతి ద్వఴరహ ఎక్స్ఛేంజ్ ఴద్

చే఩ట్టఫడే లాలహద్ేవీల తృహర భాణిక్త్తు క్రహస్క చెక్ చేమేండి. ట్రడ్

తద్

ి న఼ేండి 5 ఩తు ద్న్

వలఴయక్ు ట్డ్ర

షభాచవయేం అేంద఼్ఫాట్టలో ఉేండేచోట్ ట్డర

ల న఼ ఆన్ల న్

లరిఫెస చమఴచ఼ు.

7. మీ UCCతో తృహట్ట ట్డ్ర

విఴరహలు శ`ైలˇసట్ చషూ ఽ, ఩తి

అభలు చేమఫడిన ట్రడ్

క్ోషేం ట్డ్ర

జరిగన 24

గేంట్లల ో ఑క్ పరకకనన తౄహరహాట్ లో ఑క్ త్గయవిధేంగహ షేంత్క్ేంచేమఫడిన క్హేంట్ార క్ట న్ోట్ క్ోషేం ఩ట్టటఫట్టేండి.

8. క్హేంట్ార క్ట న్ోట్ లో షబయులు రజి

వటేశ

xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, ఆయ్ర్డ షభమేం, ట్డ్ర

న్ేం

, ట్రడ్

రసట్ట,

఩రభాణేం, ఆరిిట్శర తురధహరిేంచ఼క్ోేండి

న్ క్లహజ్, ముద్లˇసనట్టఴేంట్ి షేంఫేంọిత్ షభాచవయేం అేంతవ క్యౌగి ఉేండేలాగహ

9. భారిినల క్ోషేం షబయులు తో డతృహజిట్ చేమఫడిన క్ొలల ేట్యల్స్ క్ోషేం యవద఼్ తృªేంద్ేండి.

10. షబయులు క్ు గలలహట్ితో తృ్యౌవూ ే మీ సక్ుకలు భరిమయ విధ఼లన఼ గయరిేంచి తెలుష఼క్ున్´ేంద఼్క్ు

ఎక్స్చేంజి యొక్క అలాగస రగ

యులేట్యలు, ఩బ

యత్ఴేం భరిమయ ఇత్య అọవరిట్ల

తుమభాలు, ఫ-్స లాస్క,

తుఫేంధనలు, షయుకులయలు, డెసరక్

టవ్స

్, న్ోట్ఫ

క్సశనల న఼, చద్ఴేండ

11. అతున షేంఫేంọిత్ ఩వ తుఴాతిూ చేష఼క్ోేండి.

నలు అడగేండి భరిమయ లాలహద్వీ

జరిపే భయేంద఼్ మీ షబయులతో మీ షేంద్ేహాలు

12. ఩తి

వట్ల

ˇాేంట్ క్ోషేం త౅లల ులు అేంద఼్క్ోఴడేం క్ోషేం ఩ట్టటఫట్టేండి.

13. మీ లˇడిర్డ ḅాతవ యొక్క న్ెలలహరీ వటట్

్ాేంట్ల క్ోషేం ఩ట్టటఫట్టేండి భరమయ వటట్

్ాేంట్ లో ఏలన్వ

ఴుతవుస్కహలుేంట్ర 7 ఩తుద్న్

వలల ో఩ల మీ షబయులు క్్ తులద్

ిేంచేండి. అషేంత్ాపూ క్

యమˇైన x఩ేంద్న విశమేంలో

చయుక్ు క్హయణేం తద్

ీ న఼ేండి 15 ఩తు ద్న్

వలల ో఩ల ఎక్స్ేంజీక్్ ఴుతవుస్కహతున తులద్

ిేంచేండి.

14. మీ డితృహజిట్రీ తృహరటివప

ెేంట్ న఼ేండి మీయు అేంద఼్క్ున్´ లాలహద్ేవీ & xxxxxxxxx వటట్

్ాేంట్ల ట

రెేండిేంట్ితు

షఽక్ష్ాేంగహ ఩రక్ిేంచేండి.

15. DPల ద్వఴరహ జారచ

ేమఫడిన డెయౌఴరీ ఇనటర క్ష్

న్ వల ప్స

్ (DIS) ఩ుషూ క్హతునష఼యక్ిత్ ఆọన

ేంలో ఉేంచేండి.

16. DIS న్ెేంఫయలు భయేంద఼్గహన్´ ప఺రేంట్ చేమఫడి భరిమయ మీ ḅాతవ షేంḅు (UCC) DIS ఩ుషూ క్ేంలో పేరకకనఫడ

ఉేండలాగహ తురధహరిేంచ఼క్ోేండి.

17. ద్ీయఘ ఴుఴọితృహట్ట మీయు లేక్తృ్ఴడేం లేద్వ ḅాతవన఼ త్యచ఼గహ ఉ఩యోగిేంచతు షేంద్యభేంలో మీ డభాట్ ḅాతవన఼ ఫ఻రజ్ చమేండి.

18. షభమేంలో భరమయ చెక్ ద్వఴరహ భాత్మే అఴషయమˇైన భారిినల న఼ చయౌలేంచేండి భరమయ షబయులు

న఼ేండి ద్వతు యవద఼్ క్ోషేం అడగేండి.

19. అభాక్ేం విశమేంలో క్మోడట్

ి వ్ యౌ

ఴర్డ చమేండి లేద్వ క్ొన఼గోలు విశమేంలో తురదసశేంచిన షభమేం

లో఩ల డఫయి చయౌలేంచేండి.

20. డెరలట్ివ్స్ క్ోషేం అక్ªేంట్ిేంగ్ ఩భాణవలన఼ అయథేంచేష఼క్ోేండి భరిమయ అన఼ఴరిూేంచేండి.

21. మీయు భరిమయ షబయులు భధు అేంగక్

రిేంచఫడన

లహలేంట్రీ క్లహజులు, ఏలన్

వ ఉేంట్ర లహట్తు

చద్వి

అయథేం

చేష఼క్ుతు ఆ పెస షేంత్క్ేం చవేలాగహ తురధహరిేంచ఼క్ోేండి. మీయు భరిమయ షబయులు భధు

అేంగీక్రిేంచఫడనట్ల టగహ క్హల జులు మీ షభాతి లేక్ుేండవ భాయుఫడలేఴతు గభతుేంచేండి.

22. ట్రడిేంగ్ క్ోషేం షబయులు ద్వఴరహ మీ పెస విọిేంచఫడిన ఫరర క్రసజ్, క్మీశనల ఼, ఫ఻జు భరిమయ ఇత్య

ఛవరీిలతునేంట్ి గయరిేంచి భరమ

య SEBI క్మోడట్

ి ఎక్స్ఛేంజిల ద్వఴరహ పర

కకనఫడన

షేంఫేంọత్

తుఫేంధనలు/

భాయగద్యవక్హల గయరిేంచి ఑క్ ష఩శటమˇైన ఐడిమా క్యౌగి ఉేండేండి.

23. షబయులక్ు ఫఴ

ర్డ చష

ూ ఽ అక్ªేంట్ పయీ చక్

ద్వఴరహ చయౌ

లేం఩ులు చేమేండి. తద్

, క్మోడట్

ి, ఩రభాణేం, ఏ

ఫాుేంక్ు / డిభాట్ ḅాతవ ఩ట్ల భరిమయ ఏ ఫాుేంక్ు / డభాట్ ḅాతవ న఼ేండి అట్టఴేంట్ి డఫయి లేద్వ

క్మోడట్

ి స్క(ల´ర్డ సౌస్క యవద్

఼ల యూ఩ేంలో) డితృహజిట్ చమఫడ్ వయ అన్´వి పర

కకేంట్ూ షబయులతో మీ

చెయౌలేం఩ు/ క్మోడిట్ిలన఼ డితృహజిట్ చమడేం యొక్క డవక్ుుమˇేంట్రీ ఩ూూఫ్ మీయు క్యౌగి ఉేండలాగ తురధహరిేంచ఼క్ోేండి.

24. ఑క్లళ

మీయు షబయులక్ు యతునేంగ్ ḅాతవ తుయఴశ ేంచడేం క్ోషేం ఩త

ుక్ అọీక్ాత్ేం ఇచిునట్ల యతే పేండ్్

చెయౌలేం఩ు లేద్వ క్మోడట్ి డెయౌఴరీ (షేంద్రహభతున ఫట్టి) ఎక్స్చేంజి న఼ేండి చెయౌలేం఩ులు అేంద్ిన ఑క్ ఩తు ద్ినేం

లో఩ల మీక్ు చేమడేం జయగద఼్. అేంద఼్ఴలన, ఈ విశమేంలో, షబయులు క్ు మీయు అేంద్జవ఺న యతునేంగ్

ḅాతవ అọక్ాత్ేం క్్రేంద్ి శయత్ులక్ు లోఫడి ఉేండవయౌ:

a) మీ న఼ేండి అట్టఴేంట్ి అọీక్ాత్ేం తద్ల

´మఫడి, మీ ద్వఴరహ భాత్మే షేంత్క్ేం చమ

ఫడి భరమయ

మీయు ఏ షభమేంలోన్న్వ అద్ే విశమాతున ఉ఩షేంసరిేంచ఼క్ోగయౌగస తుఫేంధన క్యౌగి ఉేండవయౌ.

b) ḅాతవ యొక్క వటట్

్ాేంట్ న఼ేండి త్లˇతూ ే ఏద్న్

వ విలహద్వతున మీయు యౌఖిత్఩ూయఴక్ేంగహ, భయḅుేంగహ

పేండ్్, క్మోడట్

ిలు లేద్వ వటట్

్ాేంట్, క్సష఼న఼ ఫట్టి, అేంద఼్క్ునన తద్

ీ న఼ేంచి 7 (ఏడల) ఩తు

ద్ిన్వలల ో఩ల షబయుల ద్ాఴట఺క్్ తీష఼క్ురహలహయౌ. విలహద్ేం విశమేంలో, ఆలషుేం లేక్ుేండవ అేంళహతున

షేంఫేంọత్ి చేమేండి.

క్మోడిట్ి ఎక్స్ఛేంజ్ ల పట్టటఫడద్

వయులు గరల

xxxx xxxx

క్ు యౌఖిత్఩ూయఴక్ేంగహ రిపర్డ

c) ఑క్లళ

మీయు యతునేంగ్ ḅాతవ తుయఴసణ క్ోషేం ఎేంపక్

చష఼క్ుతు ఉేండక్తృ్తే భరిమయ ఎక్స్చేంజ్

ల న఼ేండి చయౌ

లేం఩ులు అేంద్న

త్ద఼్఩రి రోజున చెయౌలేం఩ులు అేంద్క్తృ్తే, ద్మచవ

఺ ఈ విశమాతున

షబయులక్ు రిపర్డ చమేండి. ఑క్ల´ళ ఑క్ విలహద్ేం ఉేంట్ర, షేంఫేంọిత్ క్మోడట్ి ఎక్స్ఛేంజ్ యొక్క

పట్టటఫడద్

వయుల గరీలన్

్ వల్స

తో లెేంట్న్´ యౌఖిత్఩ూయఴక్ ఫ఺రహుద఼్ మీయు చేవల

ాగహ

తురధహరిేంచ఼క్ోేండి..

d) క్మోడట్

ి ఎక్స్ఛేంజిల న఼ేండి ట్రడ

ిేంగ్ రోజు చిఴరి న్వట్క్

్, ట్డ్ర

ధావీక్యణ అలర్డట లు/SMS లేద్వ

ఇమˇయల్స ద్వఴరహ లాలహద్వీ

ల విఴరహలు, అేంద఼్క్ున్´ేంద఼్క్ు షబయులు తో ద్మచవ

఺ మీ ముఫ్సల్స

న్ెేంఫర్డ భరమయ ఇమˇయల్స ఐడి నమోద఼్ చేష఼క్ోేండి.

25. మీయు మీ షబయులతో డితృహజిట్ చమగల డఫయి లేద్వ ఇత్య ఆవూ క్

్, భయḅుేంగహ క్మోడిట్ి డెరిలట్

వ్స్

భారెకట్ లో ఑క్ డితౄహల్సట లేద్వ షబయులు అ఩ులు తీయులేతు లేద్వ ద్ల

హఱీ తీవన

షేంద్యభేంలో,

అేంద్ిేంచఫడే యక్ష్ణ గయరిేంచి మీయు తల

26. మీయు అట్టఴేంట్ి డఫయి లేద్వ ఆవూ తు఺

ుష఼క్ుతు ఉేండవయౌ. షబయులతో డితృహజిట్ చేవన

ట్ల టగహ, ఏ ḅాతవ ఩ట్ల అట్టఴేంట్ి డఫయి

లేద్వ ఆవూ ఺ డితృహజిట్ చేమఫడేంద్ో పేరకకేంట్ూ మీయు ఑క్ డవక్ుుమˇేంట్రీ ఩ూూఫ్ క్యౌగి ఉేండేలాగహ ద్మచవ తురధహరిేంచ఼క్ోేండి

27. ఑క్లళ

షేంఫేంọిత్ షబయులు/అọక్

ాత్ ఴుక్ూ్ ద్వఴరహ మీ షభషు/గరీలన్

్/విశమేం ఩రశ

కరిేంచఫడక్తృ్త్ూ

ఉేంట్ర అ఩ుడల మీయు షేంఫేంọత్

క్మోడిట్ి ఎక్స్ఛేంజ్ క్్ విశమాతున తీష఼క్ుతు లళ

ళఴచ఼ు. మీ ఫ఺రహుద఼్

఩రిష్హకయేంతో మీయు షేంత్ాపూ ఺ చేంద్క్తృ్తే అ఩ుడల మీయు SEBIక్్ విశమాతున పక్్ తీష఼క్ుతు లెళళఴచ఼ు.

చేయకూడనివ                                                ి                      

1. ఏ రజిషర్డట చేమఫడతు భధుఴయూులతోనఽ ఴుఴసరిేంచక్ేండి.

2. ఆఫ్ xxxxxxx xxxxxxxxxx చ఩

ట్టక్ేండి ఎేంద఼్క్ేంట్ర అట్టఴేంట్ి లాలహద్వీ

లు అక్రభేం భరమయ ఎక్స్చేంజ్

యొక్క అọిక్హయ ఩రిọక్

్ లల

ు఩ల ఉేంట్ాయ క్హఫట్ట

3. ఏ షబయులతోనఽ ḅచిిత్ేంగహ రహఫడి ఴచు

ఏరహ఩ట్టలోక్్ ఩ల

శేంచక్ేండ

4. భబుపట్

ట ర లహుతృహయ ఩క్

ట్నలు, ఩ుక్హయలు, ల´డి చిట్ాకలు, రహఫడి ఴషూ ఼ేంద్తు ష఩శటమˇైన / అఴుక్ూ లహగదహనేం,

ముద్లˇసనలహట్తో మోషతృ్క్ేండి

5. చెయౌలేం఩ులు నగద఼్లో చమక్ేండి / ఏద్ెసన్వ నగద఼్న఼ షబయులక్ు/న఼ేండి భారిన

ల ఼ భరమ

య వట్ల

ˇాేంట్

లెస఩ు తీష఼క్ులళళేండ

6. రిస్కక డిస్క్లోజర్డ ఑఩఩ేంద్వతున చద్వి భరిమయ అఴగహసన చష తృహర యేంభేంచక్ేండి.

఼క్ోక్ భయేంద఼్ ట్డర

ిేంగ్ చేమడేం

7. అọక్

విలుఴ క్ోషేం తౄ్న్ ద్వఴరహ ఇఴఴఫడన

ఆద్ేళహలన఼ యౌఖిత్఩ూయఴక్ేంగహ ఴుక్ూేం చేమడవతున తుయలక్ష్ుేం

చేమక్ేండి.

8. షేంత్క్ేం చేమఫడతు / నక్్య్ ఑఩఩ేంద్ేం న్ోట్ / ధావీక్యణ మˇమో అేంగక్

రిేంచక్ేండి.

9. ఎఴరన్

వ అనọక్

ాత్ ఴుక్ూ్ ద్వఴరహ షేంత్క్ేం చమ

ఫడన

క్హేంట్ార క్టు న్ోట్ / ధావీక్యణ మˇమో అేంగీక్రిేంచక్ేండి

10. మీ ఇేంట్రెనట్ ట్రడ

xxxxx ḅాతవ యొక్క తృహషఴర్డ్ తు ఎఴరత

ోనఽ ఩ేంచ఼క్ోక్ేండి

11. షబయులక్్ చయౌ

లేం఩ు / క్మోడట్

ి స్కªుక్క డెయౌఴరీ ఆలషుేం చేమఴద్ద ఼.

12. పట్టటఫడలలల ో ఇమిడఉనన ఩భాద్వలన఼ గభతుేంచడేం భయుఴక్ేండి.

13. క్మోడట్

ిలు, డితృహజిట్ల ట

అేంద్జసవట్

఩ుడల ḅాళీ డయౌ

ఴరీ ఇనటర ్క్ష్న్ వల ప్స

్ (DIS) షేంత్క్ేం చేమక్ేండి

భరిమయ / లేద్వ షభమేం ఆద్వచవ ఉేంచేండి.

ేేంద఼్క్ు లహట్ితు డితృహజిట్రీ తృహరటవ

఺పెేంట్ (DP) లేద్వ షబయులు ఴద్

14. ఎక్స్చేంజ్ ద్వఴరహ షఽచిేంచిన రట్ల క్ేంట్ర ఎక్ుకఴ ఫరర క్రసజ్ చెయౌలేంచక్ేండ

15. అọక్

ాత్ ఴుక్ూ్ పేయున చక్

లు జారీ చమక్ేండి.