Prováděcí smlouva č. 10

ke smlouvě o vytvoření, implementaci a podpoře informačního systému pro sběr dat

uzavřená mezi

Českou národní bankou

Na Příkopě 28

115 03 Praha 1

zastoupenou: Ing. Xxxxxxx Xxxxxxxxx, ředitelem sekce informatiky

Ing. Xxxxxxx Xxxxxxxx, ředitelem sekce správní IČO: 48136450

DIČ: CZ48136450

(dále jen „objednatel“)

NESS Czech s.r.o.

zapsanou v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl C, vložka 17113 se sídlem Praha 4, V Parku 2335/20, 148 00

zastoupenou: Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxx, jednatelkou

Xxxxx Xxxxxxxxx, jednatelem IČO: 45786259

DIČ: CZ45786259

(dále jen „zhotovitel“)

V souladu s čl. I odst. 4 smlouvy o vytvoření, implementaci a podpoře informačního systému pro sběr dat ze dne 1. 11. 2016 (dále jen „Smlouva“) uzavírají smluvní strany tuto prováděcí smlouvu o provedení úprav nebo rozvoje uvedeného systému pro sběr dat (dále jen „systém SDAT“).

Článek I Předmět plnění

1. Zhotovitel se zavazuje provést práce dle specifikace uvedené v příloze č. 1 této prováděcí smlouvy (dále též „dílo“). Dílo bude provedeno v jedenácti dílčích plněních, nedohodnou- li se písemně pověřené osoby smluvních stran na více dílčích plněních.

2. Součástí díla dle odst. 1 tohoto článku jsou související konzultace. Konzultace bude zhotovitel poskytovat v sídle objednatele na adrese Xx Xxxxxxx 00, Xxxxx, nebo elektronicky. Termíny konzultací si dohodnou pověřené osoby smluvních stran.

3. Zhotovitel se zavazuje poskytovat na plnění dle odst. 1 tohoto článku provozní podporu v rozsahu dle přílohy č. 7 Smlouvy.

4. Zhotovitel se zavazuje předat dílčí plnění v níže uvedených lhůtách, nedohodnou-li se

písemně pověřené osoby smluvních stran jinak:

a) RZ 074 – část A do 17. 12. 2021,

b) RZ 074 – část B do 28. 2. 2022,

c) RZ 074 – část C do 31. 3. 2022,

d) RZ 075 do 17. 12. 2021,

e) RZ 076 do 17. 12. 2021,

f) RZ 077 do 17. 12. 2021,

g) RZ 078 do 17. 12. 2021,

h) RZ 079 do 30. 6. 2022,

i) RZ 080 do 30. 6. 2022,

j) RZ 081 do 30. 6. 2022,

k) RZ 082 do 30. 6. 2022.

Objednatel jednotlivá dílčí plnění převezme až po úspěšném ukončení akceptačního řízení v délce 5 dnů. To znamená, že zhotovitel předá dílčí plnění objednateli k akceptaci nejpozději 5 dnů před uplynutím lhůty touto smlouvou stanovené, nebo pověřenými osobami smluvních stran dohodnuté pro předání dílčího plnění.

5. Akceptace plnění se řídí ustanoveními čl. IV odst. 1, 2 a 5 písm. a) a b) Smlouvy obdobně.

6. Objednatel po ukončení akceptace jednotlivého dílčího plnění dle odst. 1 tohoto článku v akceptačním protokolu stanoví, zda a v jaké délce bude následovat ověřovací provoz. O dobu ověřovacího provozu se prodlužuje lhůta pro předání dílčího plnění stanovená touto smlouvou, nebo dohodnutá pověřenými osobami smluvních stran.

7. Dílčí plnění bude předáno a převzato na základě předávacího protokolu, který podepíší pověřené osoby smluvních stran, pokud:

a) bylo úspěšně ukončeno akceptační řízení, nebo

b) byl úspěšně ukončen ověřovací provoz a

c) zhotovitel dodal požadovanou dokumentaci a zdrojové kódy v podobě, která umožňuje jejich převod do funkčního a spustitelného celku v prostředí objednatele.

8. Cena za provedení díla činí celkem 14 394 000 Kč bez, z toho:

a) cena prvního dílčího plnění činí 5 394 000 Kč bez DPH,

b) cena druhého dílčího plnění činí 2 040 000 Kč bez DPH,

c) cena třetího dílčího plnění činí 1 944 000 Kč bez DPH,

d) cena čtvrtého dílčího plnění činí 786 000 Kč bez DPH,

e) cena pátého dílčího plnění činí 216 000 Kč bez DPH,

f) cena šestého dílčího plnění činí 150 000 Kč bez DPH,

g) cena sedmého dílčího plnění činí 348 000 Kč bez DPH,

h) cena osmého dílčího plnění činí 900 000 Kč bez DPH,

i) cena devátého dílčího plnění činí 1 224 000 Kč bez DPH,

j) cena desátého dílčího plnění činí 420 000 Kč bez DPH,

k) cena jedenáctého dílčího plnění činí 972 000 Kč bez DPH.

V ceně díla je zahrnuta i odměna za postoupení výkonu majetkových práv k dané úpravě.

9. Cena dílčího plnění bude uhrazena na základě daňového dokladu, který je zhotovitel

oprávněn vystavit nejdříve v den podpisu předávacího protokolu.

Článek II

Smluvní pokuty

1. Objednatel je oprávněn v případě prodlení zhotovitele v kterékoliv lhůtě pro předání jednotlivého dílčího plnění stanovené touto prováděcí smlouvou, nebo písemně dohodnuté pověřenými osobami smluvních stran, požadovat smluvní pokutu ve výši 2 000 Kč za každý den prodlení.

Příloha č. 1

Popis a kvalifikace požadovaných úprav/rozvoje systému SDAT

RZ – 074 část A, část B, část C – MKT III - Vývoj funkcionalit

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ – 074 část A, část B, část C – MKT III – Vývoj funkcionalit
Popis požadavku	Požadavek navazuje na analýzu dodavatele systému SDAT provedenou v rámci změnového požadavku RZ044, která byla ČNB akceptována dne 31.8.2020 „Návrh architektury řešení výkaznictví MKT v systému SDAT“ Analýza obsahuje rozbor stávající podoby výkaznictví v systému MtS, požadavků ESMA a požadavků metodiků a uživatelů ČNB. Funkční požadavky v tomto změnovém požadavku jsou objednávané podle návrhu nové podoby výkaznictví v uvedené analýze. Nová podoba podle uvedené analýzy byla oznámena o vykazujícím osobám, detailním dokumentem, v říjnu 2020. Dílčí sada funkcionality podle analýzy byla realizována v rámci objednávky MKT II (RZ054) a ČNB akceptována 11.12.2020. Předmětem tohoto požadavku je realizace všech zbývajících funkčních požadavků, které vyplývají z uváděné analýzy. Realizace je rozdělena do 3 částí (dílčích plnění): MKT III část A – Vývoj funkcionalit MKT III část B – Zpracování JVK, Vytváření Plánů a řízení zpracování MVK MKT III část C – Zpracování MVK transakčních výkazů MKT
Oblasti dopadů	Interní aplikace SDAT, moduly: Metodické informace, Sběr a zpracování dat, Registr osob, Správa systému. Webové služby. Externí aplikace SDAT
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	Realizace přechodu vykazovacího rámce MKT do SDAT
Důsledky nerealizace změny	Operační riziko provozování sběru v zastaralém systému (MtS). Reputační riziko nedodržení koncepčního plánu.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
Datum vzniku, část A, B, C	26.4.2021
Požadované datum vyřešení část A	17. 12 2021
Pracnost prací na vyžádání	449,5
Cena prací na vyžádání	5 394 000 Kč
Požadované datum vyřešení část B	28.02.2022
Pracnost prací na vyžádání	170
Cena prací na vyžádání	2 040 000 Kč
Požadované datum vyřešení část C	31.03.2022
Pracnost prací na vyžádání	162
Cena prací na vyžádání	1 944 000 Kč
Celková pracnost prací na vyžádání část A,B,C	781,5 MDs
Celková cena prací na vyžádání části A,B,C	9.378 000,- Kč

RZ 074 – část A – MKT III – Vývoj funkcionalit

Doplnění funkcionality definování Vykazovacích povinností a životního cyklu Výskytu výkazu

Je požadováno rozšíření funkcionality definování Vykazovacích povinností o atribut definující uzavření Výskytu výkazu a úpravy funkcionality životního cyklu Výskytu výkazu z hlediska uzavření Výskytu výkazu.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Finální verze dokumentu analýzy požadavků na Uzavírání výskytů

■ analýza věcných požadavků

■ návrh způsobu realizace požadavků

■ dopady na chování systému.

● Detailní návrh úprav tříd Vykazovacích povinností v Enterprise Architect

■ úpravy existujících tříd a enumerací např. DefiniceVP, Výskyt výkazu.

● Úpravy vývojových objektů:

■ Globální DDL skript

■ Změnový DDL skript

■ Java komponenty DAO vrstvy

● Detailní návrh úprav vzhledu a formulářové logiky pro vytváření a správu Vykazovací

povinnosti.

● Úprava Java komponent formuláře pro založení/správu/prohlížení definice Vykazovací povinnosti a pro založení/správu/prohlížení Výjimek z VP pro osobu

● Úprava Java komponent pravidel kontroly obsahu atributů VP pro objekt DefiniceVP.

● Detailní návrh úprav vzhledu a formulářové logiky pro vytváření a správu Výskytů výkazů v modulu Vykazovací povinnost a pro prezentaci charakteristik Výskytů výkazů v modulu Zpracování a Výběry dat.

● Úprava Java komponent formulářů pro založení/správu/prohlížení Výskytů výkazů v modulu Vykazovací povinnost.

● Úprava Java komponent přehledového formuláře Plánu výskytů – doplnění možnosti hromadného výběru Výskytů a funkce pro hromadné uzavírání.

● Úprava Java komponent přehledových formulářů obsahujících atributy Výskytů výkazů v modulu Zpracování

● Úprava Java komponent detailního formuláře Výskytu výkazu v modulu Zpracování

● Úprava Java komponent výběrových a přehledových formulářů obsahujících atributy Výskytů výkazů v modulu Výběry dat.

● Detailní návrh úprav vzhledu a formulářové logiky Externího portálu pro prezentaci a vytváření Výskytů výkazů a vytváření jejich podřízených objektů (Editované vydání, Vstupní zpráva) a pro prezentaci Vykazovací povinnosti ve veřejné i neveřejné části Externího portálu.

● Úprava Java komponent přehledových formulářů Vykazovací povinnosti pro veřejnou a neveřejnou část Externího portálu.

● Úprava Java komponent přehledového, kalendářového a detailního formuláře pro prezentaci Výskytů výkazů

● Úprava Java komponent formuláře pro založení Výskytu výkazu z nepravidelné Vykazovací povinnosti.

● Detailní návrh úprav formulářové logiky vykazování prostřednictvím LNK portálu.

● Úprava Java komponent úvodních formulářů LNK portálu zohledňující možnost uzavření prezentovaného Výskytu výkazu

● Úprava Java komponent spreadsheetu s datovým obsahem zohledňující možnost zobrazení dříve vykázaných dat pouze pro čtení bez možnosti editace a opakovaného odeslání.

● Detailní návrh úprav vnitřní logiky vytváření položek Plánu výskytů z předpisu Vykazovací povinnosti. Detailní návrh úprav vzhledu a formulářové logiky pro prezentaci Plánu výskytů vypočítávaného z atributů Vykazovací povinnosti.

● Úprava Java komponent realizujících vymezení množiny položek Plánu výskytů a vlastní vytvoření objektů položek Plánu výskytů

● Úprava Java komponent přehledového a detailního formuláře pro prezentaci Plánu výskytů.

● Úprava Java komponent kalendářového zobrazení Plánu výskytů.

● Úprava Java komponent pro diagnostiku rozdílů mezi Plánem výskytů a vytvořenými Výskyty výkazů.

● Detailní návrh úprav procesů kontroly a generování Výskytů výkazů s ohledem na nutnost realizace nových pravidel souvisejících s možností uzavření Výskytů.

● Úprava Java komponent diagnostiky množiny Výskytů a jejich rozdělení do skupin podle dopadu přegenerování z VP.

● Úprava Java komponent pro diagnostiku konfliktů VP.

● Úprava Java komponent pro vlastní generování Výskytů.

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat a testovacích scénářů pro:

■ Zadání a aktualizaci atributů Verzí VP včetně možnosti definice uzavření Výskytů.

■ Zadání a aktualizaci atributů Výjimek z VP pro osobu včetně možnosti definice uzavření Výskytů

■ Zobrazení Plánu výskytů obsahujícího informaci o uzavření Výskytů (kalendář, přehled, detail)

■ Vytváření Výskytů uživatelem včetně definice uzavření Výskytů (z VP, mimo VP).

■ Prezentace obsahu Výskytů obsahujících informaci o uzavření v modulu Vykazovací

povinnost.

■ Prezentace obsahu Výskytů obsahujících informaci o uzavření v modulu Zpracování.

■ Prezentace obsahu Výskytů obsahujících informaci o uzavření v modulu Výběry dat

■ Prezentace obsahu Výskytů obsahujících informaci o uzavření na Externím portálu.

■ Prezentace obsahu Vykazovací povinnosti ve veřejné části Externího portálu.

■ Prezentace obsahu Vykazovací povinnosti v neveřejné části Externího portálu.

■ Omezení možnosti vytváření objektů souvisejících s uzavřeným Výskytem na Externím portálu.

■ Omezení možnosti vytvoření uzavřeného Výskytu z nepravidelné VP na Externím portálu.

■ Změny v chování LNK portálu v případě použití linku uzavřeného Výskytu.

■ Prezentace výsledků kontroly Plánu výskytů před generováním Výskytů zohledňující možnost existence uzavřených Výskytů.

■ Generování Výskytů včetně aktualizace informace o uzavření Výskytů na základě předpisu ve VP.

■ Omezení možnosti generování uzavřených Výskytů.

● Realizace interních testů v rozsahu daném testovacími scénáři.

● Realizace interních testů zaměřených na stávající funkcionalitu (tj. ověření, že změnami realizovanými na základě tohoto požadavku nedošlo k zavlečení chyb do systému):

■ Logika uživatelského vytváření a aktualizace Výskytů výkazů.

■ Logika uživatelského vytváření a aktualizace Vykazovací povinnosti

■ Vytváření a prezentace Plánu výskytů

■ Diagnostika rozdílů mezi množinou existujících Výskytů a Plánem výskytů.

■ Vlastní generování Výskytů z Plánu výskytů."

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Doplnění funkcionality Registru osob

Je požadováno rozšíření funkcionality Registru osob o zavedení nových Rolí osoby – ARM,

Obchodní systém.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní návrh úprav tříd Registru osob v Enterprise Architect

■ rozšíření enumerace Role osoby

● Úpravy vývojových objektů:

■ Globální DDL skript

■ Změnový DDL skript

■ Java komponenty DAO vrstvy

● Detailní návrh úprav formulářové logiky správy a prezentace seznamu rolí Osoby.

● Úprava Java komponent formuláře detailu Osoby v modulu Registr osob

● Úprava Java komponent realizujících pravidla konzistence časové platnosti pro objekty

Registru osob.

● Detailní návrh formulářové logiky pro vytváření záznamů Osob v roli.

● Nové Java komponenty pro přehled a založení záznamů Osoby v roli pro Typ role ARM

● Nové Java komponenty pro přehled a založení záznamů Osoby v roli pro Typ role TS (obchodní místo)

● Detailní návrh formulářové logiky pro společnou prezentaci rolí Osob za všechny Osoby.

● Nové Java komponenty pro přehledový formulář Registru osob obsahující seznam přidělených Rolí za všechny Osoby.

● Úprava Java komponent hlavního menu modulu Registr osob.

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích scénářů a testovacích dat pro:

■ Založení a editaci záznamů Osoba v roli typu ARM

■ Založení a editaci záznamů Osoba v roli typu TS

■ Prezentaci rolí typu ARM a TS na detailu hlavní Osoby přiřazené do role

■ Prezentaci rolí typu ARM a TS na detailu související Osoby přiřazené do role

■ Prezentaci rolí typu ARM a TS na přehledu rolí za všechny Osoby.

● Realizace interních testů v souladu s připravenými testovacími scénáři.

● Realizace interních testů zaměřených na stávající funkcionalitu (tj. ověření, že změnami realizovanými na základě tohoto požadavku nedošlo k zavlečení chyb do systému)

■ Logika zakládání a editace záznamů Osoby v roli typu Zastupující

■ Prezentace záznamů Osoby v roli typu Zastupující na detailu hlavní Osoby přiřazené

do role

■ Prezentace záznamů Osoby v roli typu Zastupující na detailu související Xxxxx přiřazené do role

■ Použití omezujících pravidel pro roli typu Zastupující během editací v Registru osob

■ Použití omezujících pravidel pro roli typu Zastupující během zpracování dat.

■ Zachování pravidel časové konzistence objektů Registru osob i po rozšíření seznamu typů Role osoby o ARM a TS.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Zpracování Vstupní zprávy pro transakční a číselníkové výkazy

Je požadována doplnění zpracování Vstupní zprávy pro transakční a číselníkové výkazy. Návrh pravidel přijetí/odmítnutí Vydání výskytu transakčního a číselníkového výkazu a vytvoření nových formálních kontrol. Řízení zpracování Vydání výskytů transakčních a číselníkových výkazů

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní návrh pravidel přijetí/odmítnutí Vydání výskytu transakčního a číselníkového výkazu, návrh formálních kontrol.

● Rozšíření chybníku formálních kontrol

● Upravené Java komponenty formálních kontrol a zpracování Vstupní zprávy – rozšíření o nové kontroly

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Vykazovací povinnosti pro transakční a číselníkové výkazy MKT.

■ Způsoby zpracování pro zpracování Vstupní zprávy pro transakční a číselníkové výkazy MKT.

■ Vstupní zprávy s Vydáními výskytů transakčních výkazů ve formátu XMLSDAT a

ISO 20022 a číselníkových výkazů ve formátu XMLSDAT.

● Příprava testovacích scénářů pro interní a akceptační testy:

■ Příjem Vydání výskytu transakčního výkazu

■ Odmítnutí Vydání výskytu výkazu transakčního výkazu

■ Příjem Vydání výskytu výkazu číselníkového výkazu

■ Odmítnutí Vydání výskytu výkazu transakčního výkazu

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Příjem Vydání výskytu transakčního výkazu

■ Odmítnutí Vydání výskytu výkazu transakčního výkazu

■ Příjem Vydání výskytu výkazu číselníkového výkazu

■ Odmítnutí Vydání výskytu výkazu transakčního výkazu

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Řízení zpracování Vydání výskytů transakčních a číselníkových výkazů

Je požadováno doplnění řízení zpracování Vydání výskytů transakčních výkazů z hlediska souvisejících osob (obchodník s cennými papíry, ARM, obchodní systém) a souvisejících akcí (zpracování Vydání výskytu výkazu, zpracování přijatých transakcí a opakované zpracování kontrol).

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní návrh pravidel Vydání výskytů výkazů do zpracování z hlediska:

■ Zajištění serializace zpracování Vydání výskytů transakčního výkazu souvisejících

osob – OCP, ARM, Obchodní systém.

■ Zajištění serializace zpracování Vydání výskytů číselníkového výkazu

■ Vazba na další akce zpracování Transakcí – zpracování přijatých Transakcí, opakované zpracování Transakcí.

● Úprava Java komponent akce AUTO_VYD pro zakládání běhů akce ZPRAC_VYD pro transakční výkazy a číselníkové výkazy ve vazbě na pravidla serializace zpracování Vydání výskytů výkazů a role vazeb mezi Osobami a ve vazbě další akce zpracování transakčních výkazů – zpracování přijatých transakcí a opakované zpracování JVK kontrol.

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Vstupní zprávy s Vydáními výskytů transakčních výkazů za související osoby – OCP,

ARM, Obchodní systém.

■ Vstupní zprávy s Vydáními výskytů dalších transakčních výkazů

■ Vstupní zprávy s Vydáními výskytů číselníkových výkazů

● Příprava testovacích scénářů pro interní a akceptační testy:

■ Testy serializace zpracování Vydání výskytů transakčního výkazu za OCP.

■ Testy serializace zpracování Vydání výskytů transakčního výkazu za OCP, ARM,

Obchodní systém.

■ Testy serializace zpracování Vydání výskytů číselníkového výkazu.

■ Testy související akcí zpracování transakčních výkazů – zpracování Vydání výskytu výkazu, zpracování přijatých transakcí a zpracování opakovaných JVK kontrol.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy serializace zpracování Vydání výskytů transakčního výkazu za OCP

■ Testy serializace zpracování Vydání výskytů transakčního výkazu za OCP, ARM, Obchodní místo

■ Testy serializace zpracování Vydání výskytů číselníkového výkazu

■ Testy související akcí zpracování transakčních výkazů – zpracování Vydání výskytu výkazu, zpracování přijatých Transakcí a zpracování opakovaných JVK kontrol.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Zpracování Vydání výskytu transakčního výkazu

Je požadováno doplnění funkcionality pro zpracování Vydání výskytu transakčního výkazu.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní věcný a technický návrh řešení zpracování Vydání výskytu transakčního výkazu v návaznosti na výchozí stav:

■ Stavový model Vydání výskytu transakčního výkazu

■ Návrh procesů zpracování transakčních výkazů a návrh akcí zpracování v SDAT

■ Technologická dekompozice – základní návrh úprav stávajících komponent a návrh nových komponent

● Detailní návrh nových tříd a úprav tříd Zpracování v Enterprise Architect

■ úpravy existujících tříd a enumerací např. Výskyt výkazu, Vydání výskytu výkazu

apod.

■ nové třídy např. pro evidenci statistik transakcí

● Úpravy vývojových objektů:

■ Globální DDL skript

■ Změnový DDL skript

■ Java komponenty DAO vrstvy

● Detailní návrh pravidel technických parametrů T0019 a T0021 a formálních kontrol zpracování Vydání výskytu transakčního výkazu

● Rozšíření chybníku formálních kontrol o kontroly technických parametrů T0019 a T0021.

● Upravené Java komponenty formálních kontrol Vydání výskytu výkazu – rozšíření o nové

kontroly.

● Detailní návrh formálních kontrol zpracování Vydání výskytu výkazu dle specifikace ESMA pro výkazy TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM20, KOMFIM10.

● Rozšíření chybníku formálních kontrol o kontroly dle specifikace ESMA a mapování na kontroly ISO 20022 pro výkazy TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM20, KOMFIM10.

● Upravené Java komponenty formálních kontrol Vydání výskytu výkazu – rozšíření o nové

kontroly.

● Detailní věcný a technický návrh řešení zpracování návaznosti Transakcí ve Vydání výskytu transakčního výkazu:

■ Detailní rozpracování pravidel návaznosti Transakcí zaslaných v rámci Vydání výskytu výkazu vzhledem ke konsolidovanému stavu.

■ Technický návrh zpracování a evidence stavu záznamů Transakcí v rámci zpracování Vydání výskytu výkazu.

● Rozšíření chybníku formálních kontrol o kontroly návaznosti Transakcí a mapování na kontroly ISO 20022 pro výkazy TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM20, KOMFIM10.

● Java a PL/SQL komponenty servisní a DAO vrstvy implementující pravidla návaznosti Transakcí

● Detailní věcný a technický návrh řešení identifikace a evidence přijatých Transakcí ve Vydání výskytu transakčního výkazu:

■ Návrh implementace identifikace přijaté Transakce

■ Návrh pravidel zpracování záznamů Transakcí ve vazbě na aktuální stav Transakce ve stavu ""Přijatá'.

● Java a PL/SQL komponenty servisní a DAO vrstvy identifikace a evidence přijatých Transakcí v rámci zpracování Vydání výskytu výkazu

● Detailní věcný a technický návrh řešení evidence statistik zpracování Transakcí vyhodnocení stavu zpracování Vydání výskytu transakčního výkazu.

● Java komponenty servisní a DAO vrstvy pro sestavení a zápis evidence statistik

zpracování Transakcí v rámci Vydání výskytu výkazu

● Úprava komponent vyhodnocení výsledku zpracování Vydání výskytu výkazu a nastavení stavů objektů zpracování (Vydání výskytu výkazu, Výskyt výkazu)

● Detailní věcný a technický návrh realizace konsolidace dat transakčních výkazů:

■ - Detailní návrh pravidel konsolidace dat transakčního výkazu

■ - Detailní návrh nastavení atributů dat – stav, stav transakce, platnost

■ - Detailní návrh evidence historie Transakcí

● Template pro generování PL/SQL komponent pro ukládání a konsolidaci dat transakčního výkazu

● Rozšíření generátoru PL/SQL komponent

● Vygenerované PL/SQL komponenty pro ukládání a konsolidaci dat jednotlivých transakčních výkazů

● Java komponenty servisní a DAO vrstvy řízení ukládání a konsolidace dat transakčního výkazu.

● Detailní návrh úprav protokolů zpracování Vydání výskytů transakčních výkazů:

■ Úpravy protokolů ve formátu XMLSDAT pro transakční výkazy

■ Úpravy protokolů ve formátu ISO 20022 pro transakční výkazy

● Upravené Java komponenty sestavení protokolu ve formátu XMLSDAT

● Upravené Java komponenty sestavení protokolu ve formátu ISO 20022

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Pro testování budou připravovány vzorky Vydání výskytů výkazů TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM20 a KOMFIM10 ve formátu ISO 20022 a vzorky Vydání výskytů výkazů TRAFIM11, TRAFIM12, TRAFIM30, KOMFIM20 a KOMFIM30 ve formátu XMLSDAT.

● Vzorky dat a testovací scénáře budou připravovány pro otestování následujících skupin testů:

■ Základní validní vzorky – otestování zpracování a ukládání dat jednotlivých transakčních výkazů ve formátu ISO 20022 a XMLSDAT.

■ Testy příjmu a odmítnutí Vydání výskytu transakčního výkazu.

■ Testy formálních kontrol Vydání ve formátu ISO 20022.

■ Testy formálních kontrol technických parametrů T0019 a T0021.

■ Testy návaznosti Transakcí v rámci osoby OCP i v rámci skupiny osob OCP, ARM, Obchodní systém.

■ Testy vykazování a konsolidace dat osobami OCP, ARM, Obchodní systém.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy základního zpracování a ukládání dat jednotlivých transakčních výkazů ve formátu ISO 20022 a XMLSDAT.

■ Testy příjmu a odmítnutí Vydání výskytu transakčního výkazu podle nastavených vykazovacích povinností a pravidel pro transakční výkazy.

■ Testy formálních kontrol Vydání ve formátu ISO 20022.

■ Testy formálních kontrol technických parametrů T0019 a T0021.

■ Testy návaznosti Transakcí v rámci osoby OCP i v rámci skupiny osob OCP, ARM, Obchodní systém.

■ Testy vykazování a konsolidace dat osobami OCP, ARM, Obchodní systém.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Zpracování Vydání výskytu číselníkového výkazu

Je požadováno doplnění funkcionality pro zpracování Vydání výskytu číselníkového výkazu.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní věcný a technický návrh řešení zpracování Vydání výskytu číselníkového výkazu v návaznosti na výchozí stav:

■ Stavový model Vydání výskytu číselníkového výkazu

■ Návrh procesu zpracování číselníkových výkazů

■ Technologická dekompozice – základní návrh úprav stávajících komponent a návrh nových komponent

● Detailní návrh pravidel technických parametrů T0019 a T0021 a formálních kontrol zpracování Vydání výskytu číselníkového výkazu

● Upravené Java komponenty formálních kontrol parametrů T0019 a T0021 pro Vydání výskytu číselníkového výkazu.

● Detailní návrh pravidel technického parametru T0025 a formálních kontrol zpracování Vydání výskytu číselníkového výkazu

● Rozšíření chybníku formálních kontrol o kontroly technického parametru T0025.

● Upravené Java komponenty formálních kontrol Vydání výskytu výkazu – rozšíření o nové

kontroly.

● Detailní věcný a technický návrh realizace konsolidace dat číselníkových výkazů:

■ Detailní návrh pravidel konsolidace dat číselníkového výkazu

■ Detailní návrh nastavení atributů dat – stav, platnost

● Template pro generování PL/SQL komponent pro ukládání a konsolidaci dat číselníkového výkazu

● Rozšíření generátoru PL/SQL komponent

● Vygenerované PL/SQL komponenty pro ukládání a konsolidaci dat jednotlivých číselníkových výkazů

● Java komponenty servisní a DAO vrstvy řízení ukládání a konsolidace dat číselníkového výkazu.

● Detailní návrh úprav protokolů zpracování Vydání výskytů číselníkových výkazů:

■ Úpravy protokolů ve formátu XMLSDAT pro číselníkové výkazy

● Upravené Java komponenty sestavení protokolu ve formátu XMLSDAT

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Pro testování budou připravovány vzorky Vydání výskytů výkazů REFFIM10,

REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40 ve formátu XMLSDAT.

● Vzorky dat a testovací scénáře budou připravovány pro otestování následujících skupin testů:

■ Základní validní vzorky – otestování zpracování a ukládání dat jednotlivých číselníkových výkazů ve formátu XMLSDAT.

■ Testy příjmu a odmítnutí Vydání výskytu číselníkového výkazu.

■ Testy formálních kontrol technických parametrů T0019 a T0021.

■ Testy návaznosti zasílání změn a konsolidace dat číselníkových výkazů.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy základního zpracování a ukládání dat jednotlivých číselníkových výkazů

XMLSDAT.

■ Testy příjmu a odmítnutí Vydání výskytu číselníkového výkazu podle nastavených vykazovacích povinností a pravidel pro číselníkové výkazy.

■ Testy formálních kontrol technických parametrů T0019 a T0021.

■ Testy návaznosti zasílání změn a konsolidace dat číselníkových výkazů.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Zpracování přijatých Transakcí

Je požadováno doplnění funkcionality pro zpracování přijatých transakcí Vydání výskytu transakčního výkazu, tj. samostatné akce zpracování pro transakce ve stavu „RECEIVED“.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní věcný a technický návrh řešení zpracování přijatých Transakcí transakčního výkazu:

■ Návrh akce plánování běhů zpracování přijatých Transakcí

■ Návrh akce zpracování přijatých Transakcí Vydání výskytu transakčního výkazu

■ Návrh úprav komponent zpracování Vydání výskytu transakčního výkazu pro zpracování přijatých Transakcí

● Definice akcí AUTO_RCVD_TRAN (plánování) a ZPRAC_RCVD_TRAN (zpracování) přijatých Transakcí

● Rozšíření Java komponent spouštění a řízení akcí pro nové akce

● Java komponenty servisní a DAO vrstvy plánování běhů zpracování přijatých Transakcí

● Úpravy Java komponent servisní a DAO vrstvy zpracování Vydání výskytu výkazu pro zpracování přijatých Transakcí a sestavení Protokolů

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Pro testování budou připravovány vzorky Vydání výskytů výkazů TRAFIM10, ve formátu ISO 20022 obsahující záznamy Transakcí, které budou v primárním zpracování Vydání výskytu výkazu nastaveny do stavu "Přijatá".

● Vzorky dat a testovací scénáře budou připraveny pro otestování:

■ Základního procesu zpracování přijatých Transakcí.

■ Zpracování přijatých Transakcí z více Vydání stejného Výskytu transakčního výkazu.

■ Zpracování přijatých Transakcí z Výskytů transakčních výkazů souvisejících osob – OCP, ARM, Obchodní systém.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy základního procesu zpracování přijatých Transakcí.

■ Testy zpracování přijatých Transakcí z více Vydání stejného Výskytu transakčního výkazu.

■ Testy zpracování přijatých Transakcí z Výskytů transakčních výkazů souvisejících

osob – OCP, ARM, Obchodní systém.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Interní portál – Přehled zpracování transakčních a číselníkových výkazů

Je požadováno doplnění formulářů interního portálu v části „Zpracování“ o informace týkající se jednotlivých transakcí, které byly v rámci zpracovávaných Vydání výskytů výkazů předmětem zpracování. Jedná se o uživatelskou prezentaci statistik o přijatých, čekajících, zpracovávaných a odmítnutých transakcích.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Finální verze pracovního dokumentu s detailním návrhem rozšíření a úprav formulářů Zpracování interního portálu pro transakční a číselníkové výkazy.

● Upravené nebo doplněné formuláře a backend Java komponenty Zpracování interního portálu.

● Detailní návrh rozšíření stavové informace pro Výskyty a Vydání výskytů za transakční a číselníkové Výkazy. Detailní návrh úprav formulářové logiky prezentace Výskytů a Vydání výskytů v modulu Zpracování.

● Nová Java komponenta pro nápočet stavové informace specifické pro transakční a číselníkové Výkazy.

● Úprava Java komponent přehledových formulářů modulu Zpracování.

● Úprava Java komponent detailních formulářů modulu Zpracování.

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Pro testování budou používány vzorky transakčních a číselníkových výkazů z testů zpracování transakčních a číselníkových výkazů, které budou případně doplněny o vzorky potřebné pro otestování konkrétních situací.

● Vzorky dat a testovací scénáře pro otestování následujících komponent:

■ Stav vykazování – přehled pro transakční výkazy – jednotlivé reálné situace vykazování jednotlivých transakčních výkazů OCP, ARM, Obchodní místo.

■ Stav vykazování přehled pro číselníkové výkazy – jednotlivé reálné situace vykazování číselníkových výkazů OCP.

■ Detail výskytu (včetně všech záložek) pro transakční výkazy – jednotlivé reálné situace vykazování jednotlivých transakčních výkazů OCP, ARM, Obchodní místo.

■ Detail výskytu (včetně všech záložek) pro číselníkové výkazy – jednotlivé reálné situace vykazování číselníkových výkazů OCP.

■ Přehled a detail Plánů běhů MVK pro transakční výkazy - jednotlivé reálné situace pro jednotlivé Skupiny MVK transakčních výkazů.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy přehledu a detailu Výskytů transakčních výkazů pro jednotlivé reálné situace.

■ Testy přehledu a detailu Výskytů číselníkových výkazů pro jednotlivé reálné situace.

■ Testy přehledu a detailu Plánů MVK pro jednotlivé Skupiny MVK transakčních výkazů.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Externí portál – Vykazování transakčních a číselníkových výkazů

Je požadována úprava a doplnění formulářů externího portálu v části „Vykazování“:

● Úprava funkcionality pro vykazování transakčních a číselníkových výkazů

● Omezení editovaného vydání pouze na Výkazy s podporovaným formátem XMLSDAT

● Doplnění informací týkajících se jednotlivých transakcí, které byly v rámci zpracovávaných Vydání výskytů výkazů předmětem zpracování. Jedná se o uživatelskou prezentaci statistik o přijatých, čekajících, zpracovávaných a odmítnutých transakcích.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Finální verze pracovního dokumentu s detailním návrhem rozšíření a úprav formulářů Vykazování na externím portálu pro transakční a číselníkové výkazy.

● Upravené nebo doplněné formuláře a backend Java komponenty Vykazování na externím

portálu.

● Návrh pravidel a úprav formulářů Externího portálu ošetřující funkcionalitu Editovaného vydání na Výkazy ve formátu XMLSDAT.

● Upravené formuláře a backend Java komponenty Vykazování na externím portálu ošetřující funkcionalitu Editovaného vydání na Výkazy ve formátu XMLSDAT.

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

● Vzorky dat a testovací scénáře budou připraveny pro otestování:

■ Stav vykazování – přehled pro transakční výkazy – jednotlivé reálné situace vykazování jednotlivých transakčních výkazů OCP, ARM, Obchodní místo.

■ Stav vykazování přehled pro číselníkové výkazy – jednotlivé reálné situace vykazování číselníkových výkazů OCP.

■ Detail výskytu (včetně všech záložek) pro transakční výkazy – jednotlivé reálné situace vykazování jednotlivých transakčních výkazů OCP, ARM, Obchodní místo.

■ Detail výskytu (včetně všech záložek) pro číselníkové výkazy – jednotlivé reálné situace vykazování číselníkových výkazů OCP.

■ Přehled a detail Plánů běhů MVK pro transakční výkazy – jednotlivé reálné situace pro jednotlivé Skupiny MVK transakčních výkazů.

■ Testy funkcionality práce s Editovaným vydáním.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy přehledu a detailu Výskytů transakčních výkazů pro jednotlivé reálné situace za jednotlivé typy Osob – OCP, ARM, Obchodní místo.

■ Testy přehledu a detailu Výskytů číselníkových výkazů pro jednotlivé reálné situace.

■ Testy přehledu a detailu Plánů MVK pro jednotlivé Skupiny MVK transakčních výkazů.

■ Testy funkcionality práce s Editovaným vydáním.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Webové služby

Je požadována úprava a doplnění webových služeb v souvislosti s transakčními a číselníkovými výkazy

jedná se o promítnutí:

● zavedení vazby mezi osobami typu obchodník – ARM,

● uzavírání výskytů,

● nových stavů objektů zpracování.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní návrh úprav stávajících webových služeb:

■ CtiUdajeOsoby - doplnění vazeb Osoby na ARM a Obchodní místo

■ CtiVykazovaciPovinnost - doplnění informace o uzavření Výskytu

■ CtiStavVykazovani, CtiStavZpracovani - úpravy stavových informací a doplnění nových informací pro transakční výkazy

● Upravené XSD a upravené výstupy webových služeb.

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Pro testy budou použita data Registru osob, Vykazovacích povinností pro MKT a vhodné situace ze zpracování transakčních a číselníkových výkazů.

● Vzorky dat a testovací scénáře pro otestování následujících skupin testů:

■ Testy webové služby CtiUdajeOsoby pro Osoby s vazbou na ARM a Obchodní místo.

■ Testy webové služby CtiVykazovaciPovinnost pro jednotlivé transakční a číselníkové výkazy.

■ Testy webové služby CtiStavVykazovani pro jednotlivé transakční a číselníkové výkazy.

Testy webové služby CtiStavZpracovani pro jednotlivé transakční a číselníkové výkazy.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy webové služby CtiUdajeOsoby pro Osoby s vazbou na ARM a Obchodní místo.

■ Testy webové služby CtiVykazovaciPovinnost pro jednotlivé transakční a číselníkové výkazy.

■ Testy webové služby CtiStavVykazovani pro jednotlivé transakční a číselníkové výkazy.

■ Testy webové služby CtiStavZpracovani pro jednotlivé transakční a číselníkové výkazy.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Aplikační výběry dat transakčních a číselníkových výkazů

Je požadována úprava a doplnění modulu aplikační výběry pro transakční a číselníkové výkazy.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní návrh a zadání:

■ Způsobu výběru a prezentace dat Vydání výskytu výkazu transakčního výkazu.

■ Způsobu výběru a prezentace dat Vydání výskytu výkazu číselníkového výkazu.

● Rozšířené a upravené formulářové komponenty pro výběr dat za Výskyt a Vydání výskytu výkazu pro transakční a číselníkové výkazy.

● Rozšířené servisní a DAO Java komponenty pro výběr dat za Výskyt a Vydání výskytu výkazu pro transakční a číselníkové výkazy.

● Návrh detailních úprav formulářů Výběrů pro omezení prostého a rozšířeného výběru na statistického výkazy – úpravy chování jednotlivých použitých GUI komponent.

● Upravené formulářové komponenty prostého a rozšířeného výběru omezující tyto typy výběrů pouze na statistické výkazy (eliminující transakční a číselníkové výkazy).

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

● Vzorky dat a testovací scénáře budou připraveny pro otestování:

■ Testy výběru dat za Vydání výskytu transakčního výkazu - jednotlivé situace výsledku zpracování transakcí v rámci Vydání výskytu výkazu.

■ Testy výběru dat za Vydání výskytu číselníkového výkazu – jednotlivé situace výsledku zpracování položek číselníku v rámci Vydání výskytu výkazu.

■ Testy prostého a rozšířeného výběru - omezení na statistického výkazy.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy výběru dat za Vydání výskytu transakčního výkazu - jednotlivé situace výsledku zpracování transakcí v rámci Vydání výskytu výkazu.

■ Testy výběru dat za Vydání výskytu číselníkového výkazu - jednotlivé situace výsledku zpracování položek číselníku v rámci Vydání výskytu výkazu.

■ Testy prostého a rozšířeného výběru - omezení na statistického výkazy.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Aplikační datové rozhraní

Je požadována úprava a doplnění aplikačního datového rozhraní (ADR) pro transakční a číselníkové výkazy.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní návrh úprav:

■ Provedena bude analýza všech stávajících view aplikačního datového rozhraní a navržena úprava stávajících view nebo vytvoření nových pro potřeby transakčních a číselníkových výkazů.

■ Úpravy stávajících view aplikačního datového rozhraní - doplnění nových atributů.

■ Návrh nových view aplikačního datového rozhraní - specifická view pro transakční nebo číselníkové výkazy nebo pro oblast MKT.

● Úpravy stávajících view aplikačního datového rozhraní.

● Nová view aplikačního datového rozhraní.

● Úpravy dokumentace aplikačního datového rozhraní.

■ Popis problematiky transakčních a číselníkových výkazů.

■ Dokumentace upravených a doplněných objektů aplikačního datového rozhraní.

Testování

Pro testy aplikačního datového rozhraní budou používány vzorky z ostatních testů Vykazovacích povinností, Registru osob a Zpracování.

Obsahem dodávky jsou:

● Testovací scénáře pro upravená a nová view aplikačního datového rozhraní.

● Testy obsahu upravených a nových objektů aplikačního datového rozhraní.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 17.12.2021

Doplnění externích číselníků FIRDS v SDAT

Je požadována úprava externích číselníků FIRDS uložených v databázi systému SDAT, tak aby uložení umožňovalo efektivní provádění kontrol vůči těmto externím číselníkům.

Analytické a vývojové práce

Obsahem dodávky jsou:

● Detailní návrh úprav tříd Externích í v Enterprise Architect

■ úpravy existujících tříd Externích číselníků - doplnění nových atributů

● Úpravy vývojových objektů:

■ Globální DDL skript

■ Změnový DDL skript

■ Java komponenty DAO vrstvy

● Zadání a realizace úprav plnění Externích číselníků.

● Upravené PL/SQL komponenty plnění Externích číselníků do SDAT nasazené na jednotlivá prostředí AKC, CVC, TEST a PROD.

Testování

Testovací data není třeba připravovat, zdroje jsou produkční FIRDS číselníky pro SDAT. Obsahem dodávky jsou:

● Testovací scénáře pro konkrétní realizované úpravy Externích číselníků v SDAT.

● Ověření správného naplnění Externích číselníků, kontrola podle připravených testovacích scénářů.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

RZ 074 – část B – MKT III Zpracování JVK, Vytváření Plánů a řízení zpracování MVK

Zpracování JVK transakčních a číselníkových výkazů MKT

Je požadováno doplnění funkcionality pro zpracovávání jednovýkazových kontrol (JVK) transakčních a číselníkových výkazů, které bude reflektovat rozdělení kontrol do skupin dle specifikace ESMA a pravidla pro provádění kontrol dle této specifikace.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní věcný a technický návrh algoritmu a zpracování a vyhodnocování JVK transakcí

– zpracování JVK po Skupinách kontrol, průběžné vyhodnocování ukončení zpracování

JVK transakcí a vyhodnocování podmínek provádění Skupin kontrol.

● Java komponenty pro zpracování JVK kontrol Vydání výskytu výkazu po Skupinách kontrol, vyhodnocování podmínek provádění kontrol a průběžně vyhodnocování ukončení zpracování transakcí na základě předepsaných chybných kontrol. Řešení bude implementováno pro předepsaný algoritmus dle specifikace ESMA pro výkaz TRAFIM10 a použito i pro výkaz TRAFIM00 a s odchylkami i pro výkaz TRAFIM20.

● Detailní analýza specifických JVK kontrol transakčních a číselníkových výkazů, návrh způsobu interpretace (standardní sémantická, sémantická SQL nebo algoritmická) a případný návrh rozšíření jazyka kontrol, rozšíření interpretru jazyka kontrol nebo realizace algoritmických kontrol.

● Upravené nebo doplněné Java, SQL nebo PL/SQL komponenty pro překlad a interpretaci JVK kontrol pro zpracování aktuálně předepsaných JVK kontrol transakčních a číselníkových výkazů MKT – TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM11, TRAFIM20, TRAFIM30, TRAFIM12, TRAFIM40, KOMFIM10, KOMFIM20, KOMFIM30, SETFIM50, REFFRIM10, REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40.

● Detailní návrh úprav obsahu Protokolu pro Skupiny MVK transakčních a číselníkových výkazů MKT.

● Úpravy části XSD Protokolu ve formátu XMLSDAT, pokud jejich nutnost vyplyne z analýzy.

● Úpravy Java komponent sestavení Protokolů o Zpracování vydání výskytu výkazu transakčního výkazu ve formátu XMLSDAT.

● Úpravy Java komponent sestavení Protokolů transakčních výkazů ve formátu ISO 20022.

● Úpravy Java komponent sestavení Protokolů o Zpracování vydání výskytu výkazu číselníkového výkazu ve formátu XMLSDAT.

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Pro testování budou připravovány vzorky Vydání výskytů výkazů TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM11, TRAFIM20, TRAFIM30, TRAFIM12, TRAFIM40, KOMFIM10, KOMFIM20, KOMFIM30, SETFIM50, REFFIM10, REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40 pro testování jednotlivých JVK kontrol.

■ Vzorky budou připravovány ve formátech, ve kterých budou jednotlivé výkazy sbírány.

■ Vzorky dat budou připravovány otestování validního a nevalidní výstupu příslušné JVK kontroly ve spolupráci s ČNB.

● Testovací scénáře:

■ Budou vytvořeny obecné scénáře pro daný typ testů.

■ Průběžně bude sledován a vyhodnocován stav otestovaných JVK kontrol jednotlivých výkazů.

■ Vypracovány budou testovací scénáře pro jednotlivé typy Protokolů o Zpracování vydání výkazu transakčního a číselníkového výkazu (formáty ISO 20022 a XMLSDAT, základní zpracování, zpracování přijatých transakcí, opakované zpracování kontrol).

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy validního a nevalidního vyhodnocení JVK kontrol výkazů TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM11, TRAFIM20, TRAFIM30, TRAFIM12, TRAFIM40, KOMFIM10, KOMFIM20, KOMFIM30, SETFIM50, REFFIM10, REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40.

■ Testy jednotlivých typů Protokolů o Zpracování vydání výskytu transakčního výkazu ve formátu ISO 20022 a XMLSDAT."

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 28.2.2022

Vytváření Plánů MVK a řízení zpracování MVK transakčních výkazů MKT

Je požadováno doplnění funkcionality pro vytváření Plánů MVK a řízení zpracování MVK pro Skupiny MVK výkazů MKT.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní úprava tříd zpracování MVK v Enterprise Architect

■ úpravy existujících tříd a enumerací např. Plán skupiny MVK pro Výskyt, Běh skupiny MVK, Výskyt výkazu MVK a případné doplnění nových tříd

● Úprava vývojových objektů:

■ Globální DDL skript

■ Změnový DDL skript

■ Java komponenty DAO vrstvy

● Detailní návrh řešení:

■ Generování Plánů skupiny MVK pro Výskyt pro Skupinu MVK s vlastníkem transakčního výkazu s pravidelnou i nepravidelnou periodicitou.

■ Sestavení Výskytů výkazů MVK k Plánu skupiny MVK pro Výskyty cizích transakčních a číselníkových výkazů ve Skupině MVK

● Úprava a doplnění Java komponent servisní a DAO vrstvy pro vytváření Plánů MVK pro Výskyty transakčních výkazů a evidence Výskytů výkazů MVK cizích členů Skupiny MVK.

● Detailní návrh řešení spouštění zpracování MVK transakčních výkazů MVK:

■ Detailní návrh pravidel založení a spuštění Běhu MVK k Plánu MVK pro Výskyt transakčního výkazu, včetně zohlednění vztahů OCP, ARM, Obchodní místo pro MVK kontroly Transakcí.

■ Návrh úprav akce AUTO_MVK pro zakládání běhů akce zpracování MVK ZPRAC_MVK pro transakční výkazy, včetně spuštění běhu akce podle definovaného času.

■ Úprava Java komponent servisní a DAO vrstvy akce AUTO_MVK pro zakládání běhů akce

■ Úprava Java komponent akce AUTO_MVK zakládání běhů MVK a běhů akce ZPRAC_MVK pro transakční výkazy

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Testy Skupin MVK pro:

■ OCP – výkazy TRAFIM11, TRAFIM10, TRAFIM20, TRAFIM00, TRAFIM30,

REFFIM10, PERFIM30

■ Obchodní systémy – výkazy TRAFIM12, TRAFIM40, TRAFIM10, PARFIM40

■ Vypořádání obchodů – výkazy SETFIM50, REFFIM20, PARFRIM40

● Příprava testovacích dat a testovacích scénářů:

■ Pro uvedené Skupiny MVK budou připraveny vzorky Vydání výskytů výkazů pro simulaci různých situací nepravidelného vykazování jednotlivých transakčních a číselníkových výkazů, které vedou na zpracování MVK

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Testy zakládání Plánů MVK pro Výskyt pro jednotlivé Skupiny MVK

■ Testy evidence Výskytů MVK pro Plány MVK pro Výskyt pro jednotlivé Skupiny

MVK

■ Testy zakládání Běhů MVK a běhů akcí ZPRAC_MVK pro jednotlivé Skupiny MVK a jednotlivé definované situace.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 28.2.2022

RZ 074 – část C – MKT III Zpracování MVK transakčních výkazů MKT

Zpracování MVK transakčních výkazů MKT

Je požadováno doplnění funkcionality zpracování MVK transakčních výkazů MKT.

Analytické a vývojové práce Obsahem dodávky jsou:

● Detailní návrh úložišť platných dat transakčních výkazů MKT:

■ Návrh struktury a aktualizace úložišť platných dat transakčních výkazů pro použití v MVK kontrolách transakčních výkazů.

● Úprava evidence datových úložišť.

● Rozšíření PL/SQL generátoru datových úložišť o úložiště platných dat datových oblastí číselníkových výkazů.

● Vytvořená úložiště platných dat datových oblastí výkazů TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM11, TRAFIM20, TRAFIM30, TRAFIM12, TRAFIM40, SETFIM50 na jednotlivých prostředí (AKC, CVC, TEST, PROD).

● Rozšíření PL/SQL komponent pro plnění a konsolidaci dat výkazů TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM11, TRAFIM20, TRAFIM30, TRAFIM12, TRAFIM40, SETFIM50 o aktualizaci úložišť platných dat.

● Detailní návrh úložišť platných dat číselníkových výkazů MKT:

■ Návrh struktury a aktualizace úložišť platných dat číselníkových výkazů pro použití v MVK kontrolách transakčních výkazů.

● Úprava evidence datových úložišť.

● Rozšíření PL/SQL generátoru datových úložišť o úložiště platných dat datových oblastí číselníkových výkazů.

● Vytvořená úložiště platných dat datových oblastí výkazů REFFIM10, REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40 na jednotlivých prostředí (AKC, CVC, TEST, PROD).

● Rozšíření PL/SQL komponent pro plnění a konsolidaci dat výkazů REFFIM10, REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40 o aktualizaci úložišť platných dat.

● Detailní analýza specifických MVK kontrol transakčních a číselníkových výkazů, návrh způsobu interpretace (standardní sémantická, sémantická SQL nebo algoritmická) a případný návrh rozšíření jazyka kontrol, rozšíření interpretru jazyka kontrol nebo realizace algoritmických kontrol.

● Upravené nebo doplněné Java, SQL nebo PL/SQL komponenty pro překlad a interpretaci MVK kontrol pro zpracování aktuálně předepsaných MVK kontrol transakčních a číselníkových výkazů MKT – Skupiny MVK - OCP, Obchodní systémy, Vypořádací systémy.

● Detailní návrh procesu zpracování Běhu MVK pro jednotlivé Skupiny MVK (OCP, Obchodní systém, vypořádací systémy), věcný a technická návrh úprav komponent zpracování MVK.

● Doplněné a upravené Java komponent servisní s DAO vrstvy pro zpracování Běhu MVK transakčních a číselníkových výkazů MKT.

● Detailní návrh úprav obsahu Protokolu pro Skupiny MVK transakčních a číselníkových výkazů MKT.

● Případné úpravy části XSD Protokolu.

● Úpravy Java komponent sestavení Protokolu MVK.

Testování

Obsahem dodávky jsou:

● Příprava testovacích dat pro interní testy:

■ Pro testování budou připravovány vzorky Vydání výskytů výkazů TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM11, TRAFIM20, TRAFIM30, TRAFIM12, TRAFIM40, SETFIM50, REFFIM10, REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40 pro testování jednotlivých MVK kontrol.

■ Vzorky budou připravovány ve formátech, ve kterých budou jednotlivé výkazy sbírány.

■ Vzorky dat budou připravovány základní otestování validního a nevalidní výstupu příslušné MVK kontroly ve spolupráci s ČNB.

● Testovací scénáře:

■ Budou vytvořeny obecné scénáře pro daný typ testů.

■ Průběžně bude sledován a vyhodnocován stav otestovaných MVK kontrol jednotlivých výkazů.

■ Vytvořeny budou testovací scénáře pro Protokoly MVK.

● Realizace interních testů dle testovacích scénářů:

■ Základní testy validního a nevalidního vyhodnocení MVK kontrol Skupiny MVK pro OCP mezi výkazy TRAFIM11, TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM20, TRAFIM30, REFFIM10, PERFIM30.

■ Základní testy validního a nevalidního vyhodnocení MVK kontrol Skupiny MVK pro Obchodní systémy mezi výkazy TRAFIM12, TRAFIM40, TRAFIM10 PARFIM40.

■ Základní testy validního a nevalidního vyhodnocení MVK kontrol Skupiny MVK pro

Vypořádací systémy mezi výkazy SETFIM50, REFFIM20, PARFIM40.

■ Testy Protokolů MVK pro jednotlivé Skupiny MVK transakčních a číselníkových výkazů MKT.

● Předání akceptačních testovacích scénářů, konzultace v rámci testů a vyhodnocení akceptačních testů.

Termíny

Termín akceptace: 31.3.2022

RZ - 075 – Úprava metapopisů výkazů a tvorba kontrol

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ - 075 – MKT III – Úprava metapopisu výkazů a tvorba kontrol
Popis požadavku	Předmětem požadavku je úprava metodik MKT20180103 a MKT202190101 tak, aby definovaly novou podobu výkaznictví vykazovacího rámce. Jedná se o tyto činnosti: 1. Úprava metapopisu výkazu, pokud vyplynou z vývoje funkcionality dle RZ074 Zápis kontrol a interpretace kontrol
Oblasti dopadů	Interní aplikace SDAT, moduly: Metodické informace, Zpracování
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	Realizace přechodu vykazovacího rámce MKT do SDAT
Důsledky nerealizace změny	Operační riziko provozování sběru v zastaralém systému (MtS). Reputační riziko nedodržení koncepčního plánu.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.
Datum vzniku	30.6.2021
Požadované datum vyřešení	17. 12. 2021
Pracnost prací na vyžádání	65,5 MDs
Cena prací na vyžádání	786 000,- Kč
Celková pracnost	786 000,- Kč
Celková cena	(cena za 1 člověkoden je dle smlouvy 12000,- bez DPH)

Úvod

Klíčů k rozdělení výkazů do skupin, ve kterých budou probíhat práce je několik:

● podle typu vykazujících osob

● podle typu výkazu,

● podle vzájemných vazeb výkazů.

Skupiny výkazů

Skupina OCP:

• TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM11, TRAFIM20, TRAFIM30, REFFIM10, PERFIM30

Skupina obchodní systémy:

• TRAFIM12, TRAFIM40, TRAFIM10

Skupina vypořádání obchodů

• SETFIM50, REFFIM20, PARFIM40

Skupina KOMFIMy

• KOMFIM10, KOMFIM20, KOMFIM30

Skupina statistické výkazy

• STAFIM60, STAFIM70

Seznam výkazů VR MKT a indikace stavu vykazování

Výkaz

Formát

Typ výkazu

Periodic ita

Aktuální stav sběru v MtS

Stav při zahájení sběru v SDAT

TRAFIM 10

ISO (ESMA

)

Transakční

Denní

ad-hoc

Aktivně zasílají Některé zasílají opravu historických dat

ve vazbě na

doposílání

Předpoklad je, že budou mít všichni doposlanou historii. Zasílání opravy dat do historie bude součástí

				národních reportů. Předpokládáme, že historii snad již nikdo neposílá.	standardního reportingu
TRAFIM 00	ISO (ESMA )	Transakční	Denní ad-hoc	Aktivně zasílají	Beze změn.
TRAFIM 11	SDAT (ČNB)	Transakční	Denní ad-hoc	Aktivně zasílají Některé osoby doposílají	Předpoklad je, že budou mít všichni doposlanou historii. Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu
TRAFIM 12	SDAT (ČNB)	Transakční	Denní	Aktivně zasílají XRMZ, XPRA. FTFS nezasílá.	XRMZ má zaslanou i historii. XPRA nemá zaslanou historii a není jasné, že mít bude. FTFS nezasílá.
					Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu
TRAFIM 20	ISO (ESMA )	Transakční	Denní ad-hoc	Aktivně zasílají Některé osoby doposílají	Předpoklad je, že budou mít všichni doposlanou historii. Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu
TRAFIM 30	SDAT (ČNB)	Transakční	Denní ad-hoc	Aktivně zasílají Některé osoby doposílají RSJ zasílá v omezeném režimu – v případě plného	Předpoklad je, že budou mít všichni doposlanou historii. Zasílání opravy dat do historie bude součástí

				zasílání by se jednalo o několik miliónů pokynů denně.	standardního reportingu
TRAFIM 40	SDAT (ČNB)	Statistický	Denní	Aktivně zasílají XRMZ, XPRA. FTFS nezasílá. Objemy budou doplněny.	XRMZ má zaslanou i historii. XPRA nemá zaslanou historii a není jasné, že mít bude. FTFS nezasílá. Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu.
SETFIM5 0	SDAT (ČNB)	Transakční	Denní ad-hoc	Aktivně zasílá jen UNIVYC (přes XPRA).	UNIVYC nemá zaslanou historii a není jasné, že mít bude. Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu.
STAFIM6 0	SDAT (ČNB)	Statistický	Denní	Aktivně zasílají.	Všichni mají zaslanou historii. Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu.
STAFIM7 0	SDAT (ČNB)	Statistický	Denní	Aktivně zasílají.	Všichni mají zaslanou historii. Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu.
REFFIM 10	SDAT (ČNB)	Číselníkový	Denní ad-hoc	Aktivně zasílají Některé osoby doposílají	Předpoklad je, že budou mít všichni doposlanou historii.

					Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportignu
REFFIM 20	SDAT (ČNB)	Číselníkový	Denní ad-hoc	Aktivně zasílá jen UNIVYC (přes XPRA).	UNIVYC nemá zaslanou historii a není jasné, že mít bude. Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu.
PERFIM 30	SDAT (ČNB)	Číselníkový	Denní ad-hoc	Aktivně zasílají Některé osoby doposílají	Předpoklad je, že budou mít všichni doposlanou historii. Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu
PARFIM 40	SDAT (ČNB)	Číselníkový	Denní ad-hoc	Aktivně zasílají.	Zasílání opravy dat do historie bude součástí standardního reportingu.
KOMFI M10	ISO (ESMA )	Transakční	Týdenní	42FS bude nastavena VP Předpokládáme zahájení 10/2022 (bude ověřeno)	Předpoklad - zahájí až po přechodu na SDAT – budou doposílat historická data (bude ověřeno)
KOMFI M20	SDAT (ČNB)	Transakční	Denní	42 Financial Services a.s. – zatím nezasílá, zahájí 10/2022 s tím, že bude doposílat historické výkazy	Zahájí až po přechodu na SDAT – budou doposílat historická data.
KOMFI M30	SDAT (ČNB)	Transakční	Denní ad-hoc	Není VP	Nepředpokládáme VP

Úprava metapopisu výkazů

● Je požadována úprava metapopisu výkazů v metodikách MKT20180103 a MKT202190101 pokud vyplynou z vývoje funkcionality dle změnového požadavku RZ074.

● Současně je požadována odpovídající aktualizace dokumentu „SDAT – nová podoba metodiky vykazovacího rámce MKT“, který byl v říjnu 2020 veřejně uvolněn.

Analytické a konzultační práce

Obsahem dodávky jsou:

● Upravený metapopis výkazů MKT v metodikách od roku 2018 na prostředích AKC, CVC, TEST a PROD.

● Aktualizovaný dokument "SDAT – nová podoba metodiky vykazovacího rámce MKT".

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

Zápis kontrol

● Je požadováno provedení analýzy typů kontrol a jejich rozdělení na implementační celky.

● Je požadován zápis kontrol všech kontrol v metodikách MKT20180103 a MKT202190101. U výkazů, které jsou povinně předkládány ve formátu ISO20022 nejsou do jazyka kontrol SDAT zapisovány kontroly, které jsou prováděny na úrovni validace vůči xml schématu ISO20022.

■ Zápis JVK kontrol výkazu TRAFIM10

■ Zápis JVK kontrol výkazu TRAFIM20

■ Zápis JVK kontrol výkazu TRAFIM00

■ Zápis JVK kontrol výkazu TRAFIM11

■ Zápis JVK kontrol výkazu TRAFIM30

■ Zápis JVK kontrol výkazu TRAFIM12

■ Zápis JVK kontrol výkazu TRAFIM40

■ Zápis JVK kontrol výkazu KOMFIM10

■ Zápis JVK kontrol výkazu KOMFIM20

■ Zápis JVK kontrol výkazu KOMFIM30

■ Zápis JVK kontrol výkazu SETFIM50

■ Zápis JVK kontrol výkazu REFFIM10

■ Zápis JVK kontrol výkazu REFFIM20

■ Zápis JVK kontrol výkazu PERFIM30

■ Zápis JVK kontrol výkazu PARFIM40

■ Zápis JVK kontrol výkazu STAFIM60

■ Zápis JVK kontrol výkazu STAFIM70

■ Zápis MVK kontrol skupiny OCP

■ Zápis MVK kontrol skupiny Obchodních systémů

■ Zápis MVK kontrol skupiny Vypořádacích systémů

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Dokončené a validní JVK kontroly v metodikách od roku 2018 za výkazy:

■ TRAFIM10

■ TRAFIM20

■ TRAFIM00

■ TRAFIM11

■ TRAFIM30

■ TRAFIM12

■ TRAFIM40

■ KOMFIM10

■ KOMFIM20

■ KOMFIM30

■ SETFIM50

■ REFFIM10

■ REFFIM20

■ PERFIM30

■ PARFIM40

■ STAFIM60

■ STAFIM70

● Skupina MVK pro transakční a číselníkové výkazy OCP a dokončené a validní MVK kontroly v metodikách od roku 2018.

● Skupina MVK pro transakční a číselníkové výkazy Obchodních systémů a dokončené a validní MVK kontroly v metodikách od roku 2018.

● Skupina MVK pro transakční a číselníkové výkazy Vypořádacích systémů a dokončené a validní MVK kontroly v metodikách od roku 2018.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

RZ – 076 – Interní testování (2021)

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ - 076 – MKT III – Interní testování
Popis požadavku	Poptávány jsou činnosti související s procesem interního testování nových metodik vykazovacího rámce MKT.: 1. Analýza a zapracování výstupů z interního testování
Oblasti dopadů	Interní aplikace SDAT, moduly: Metodické informace.
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	RZ - 076 – MKT III – Interní testování
Důsledky nerealizace změny	Operační riziko provozování sběru v zastaralém systému (MtS). Reputační riziko nedodržení koncepčního plánu.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.
Datum vzniku	26.4.2021
Požadované datum vyřešení	17. 12. 2021
Pracnost prací na vyžádání	18 MDs
Cena prací na vyžádání	216 000,- Kč
Celková pracnost	216 000,- Kč
Celková cena	(cena za 1 člověkoden je dle smlouvy 12000,- bez DPH)

Analýza a zapracování výstupů z interního testování

Výstupy z interního testování, které provádí metodici výkazů, budou vyhodnocovány a analyzovány společně s věcnou správou systému SDAT. V průběhu interního testování budou metodiky výkazů MKT systematicky testovány všechny kontroly podle připravených scénářů. Je požadováno, aby problematické výsledky byly předávány dodavateli k prověření. Jedná se o situace, kdy zápis a samotná interpretace kontroly odpovídá zadání, ale kontrola nesplňuje

metodické požadavky, tj. zadání bylo neúplné, nereflektovalo možné jevy v datech výkazů, nebo externích číselnících.

Je požadována analýza problému a návrh úpravy zápisu kontroly, případně i úprava či doplnění

interpretru kontrol.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Průběžné plánování a vyhodnocování aktivit související s testováním na CVC v období 09/2021 až 12/2021.

■ Průběžné vyhodnocování stavu interních testů kontrol na CVC

■ Průběžné vyhodnocování stavu externích testů na TEST

■ Potřeby čistění a přípravy dat na prostředích CVC a TEST

■ Plánování přenosu otestovaných kontrol na prostředí TEST

■ Plánování nasazování verzí SDAT na prostředí CVC a TEST

Xxxxxx formou on-site meetingů v ČNB, on-line MS Teams meetingů, telefonních konferenční

a e-mailovou komunikací.

● Průběžná správa cvičného prostředí CVC pro potřeby testů MKT v období 09/2021 až

12/2021 zahrnuje:

■ Čištění objektů zpracování a dat MKT dle potřeb testů.

■ Průběžná aktualizace kontrol a zápisů kontrol na prostředí CVC

● Analýza výsledků testů JVK kontrol výkazů TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM11, TRAFIM20, TRAFIM30, TRAFIM12, TRAFIM40, KOMFIM10, KOMFIM20, KOMFIM30, SETFIM50, REFFIM10, REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40, STAFIM50, STAFIM60 prováděných VS MKT v období 09/2021 až 12/2021 a úpravy kontroly na základě výsledků testů:

■ Analýza připomínek nesprávně vyhodnocených kontrol v rámci testů na CVC

■ Analýza požadavků na změny kontrol na základě testů na CVC

■ Konzultace věcného obsahu kontrol – e-mail komunikace, meetingy s VS SDAT a

VS MKT v rámci testování kontrol

■ Úpravy zápisů kontrol na základě upřesnění algoritmů dle testů

■ Testy upravených kontrol ve vývojových prostředí NESS Výstupem jsou otestované JVK kontroly uvedených výkazů MKT.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

RZ – 077 – Podpora navazujících projektů ČNB (2021)

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ - 077 – MKT III – Podpora navazujících projektů ČNB (TREM)
Popis požadavku	Poptávána je podpora projektů ČNB, které řeší změny systémů návazného zpracování ČNB. 1. Projekt TREM – systém zajišťují výměnu dat s ostatními národními dohledovými institucemi i evropským regulátorem 2. Projekt MKT-SDAT – řeší změnu sběrného systému v oblasti dohledových a analytických prezentací dat vykazovacího rámce MKT. Podporou je myšlena dodávka vyžádané dokumentace, včetně vzorových dotazů a postupů pro práci s daty. Konzultace v podobě vypracování odpovědí na zaslané dotazy, nebo osobní účast na schůzkách.
Oblasti dopadů	Interní aplikace SDAT, moduly: aplikační datové rozhraní
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	Na změnu vstupního kanálu výkazů je třeba reagovat v systémech výměny dat s evropskými dohledovými orgány a systémech pro zpracování a analýzu dat.
Důsledky nerealizace změny	Nefunkčnost systémů návazného zpracování.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.
Datum vzniku	26.4.2021
Požadované datum vyřešení	17. 12. 2021
Pracnost prací na vyžádání	12,5 MDs
Cena prací na vyžádání	150 000,- Kč
Celková pracnost	150 000,- Kč
Celková cena	(cena za 1 člověkoden je dle smlouvy 12000,- bez DPH)

Projekt TREM

● Milník A (TRAFIM00, TRAFIM10) nejpozději do 31.8.2021

■ TRAFIM00 – webová služba dá výsledek ve formátu ISO 20222 pro TRAFIM00

■ TRAFIM00 a TRAFIM10 základní zpracování dat – možnost zadávat testovací data. Kontroly nepotřebujeme v plném rozsahu – ale musí být aspoň jednoduchá kontrola, abychom mohli testovat odmítnutí.

■ Připravený datový výběr (select) – pro výběr všech transakcí (TRAFIM10), které vstupují do zpracování vlastního TREMu (stavy transakcí, případně kvalita JVK, MVK – definuje zadavatel), které byly zpracovány v zadaném časovém intervalu (kompletní věty TRAFIM10 včetně identifikace subjektu, který hlášení zaslal) včetně možnosti získání správného pořadí transakcí, jak byly zpracovány (akceptováno, storno, akceptováno)

■ Je požadována dostupnost souboru ISO20022, který byl vykazující osobou zaslán do systému SDAT v aplikačním datovém rozhraní.

● Milník B (chyby, statistiky) nejpozději do 30.9.2021

■ Připravené níže uvedené datové výběry (selecty) a zároveň, aby byla uložena data pro zpracování ve všech tabulkách, aby selecty dávaly smysluplné a správné výsledky

■ chyby vzniklé ze zpracování TRAFIM10 a TRAFIM00 (identifikaci chyby a subjekt, který transakci poslal), které byly zaslány v zadaném časovém intervalu – zde je nutno mít k dispozici větší množství typů kontrol

■ veškeré transakce, které prošly vybranými stavy (stavy dodá zadavatel TREM), které byly zaslány v zadaném časovém intervalu zpracované v daném časovém období

■ zpracování s průchodem přes stav pending. Zde je třeba mít kontroly, které budou

navozovat stav pending.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Jednání, konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email). Výstupem je rámcový obsah potřeb projektu TREM z hlediska integrace s SDAT v roce 2021 obsahující:

■ Specifikaci rozsahu integrace systémů TREM a SDAT.

■ Specifikaci potřeb přípravy prostředí CVC pro potřeby projektu TREM.

■ Rámcový plán aktivit v období 08/2021–12/2021.

● První verze dokumentace "Transakční výkazy v SDAT" obsahující:

■ Popis specifických objektů metadat Knihovny ČNB pro transakční výkazy a jejich použití ve Výkazech ČNB.

■ Popis zasílání a zpracování transakčních výkazů v SDAT.

■ Popis uložení dat transakčních výkazů v SDAT.

■ Typové selekty pro výběry dat transakčních výkazů v SDAT.

■ Popis informací ke konkrétním transakčním výkazům v SDAT – TRAFIM00, TRAFIM10, TRAFIM20.

● Připravené prostředí CVC pro potřeby testů projektu TREM obsahující:

■ Nakonfigurovaný datový obsah (registr osob, vykazovací povinnosti, způsoby zpracování ad.) pro potřeby testování projektu TREM.

■ Datové vzorky pro potřeby testování projektu TREM.

● Jednání, konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email).

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

Projekt MKT-SDAT

● Milník A nejpozději do 31.12.2021

■ Funkční zpracování níže uvedených výkazů. K dispozici datové výběry (selecty) s definicí platných záznamů (obdobně jako JISIFE).

■ Pro datovou úlohu Front Running (externí dodávka) budeme potřebovat výkazy:

▪ TRAFIM10

▪ TRAFIM11

▪ TRAFIM20

▪ TRAFIM30

▪ REFFIM10

■ Pro datovou úlohu D01 kromě výše uvedených navíc:

▪ PERFIM30

▪ TRAFIM00

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Jednání, konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email). Výstupem je rámcový obsah potřeb projektu MKT-SDAT z hlediska integrace s SDAT v roce 2021 obsahující:

■ Specifikaci rozsahu přebíraných dat ze systému SDAT.

■ Specifikaci potřeb přípravy prostředí CVC pro potřeby projektu MKT-SDAT.

■ Rámcový plán aktivit v období 09/2021–12/2021.

● První verze dokumentace ""Číselníkové výkazy v SDAT"" obsahující:

■ Popis specifických objektů metadat Knihovny ČNB pro číselníkové výkazy a jejich použití ve Výkazech ČNB.

■ Popis zasílání a zpracování číselníkových výkazů v SDAT.

■ Popis uložení dat číselníkových výkazů v SDAT.

■ Typové selekty pro výběry dat číselníkových výkazů v SDAT.

■ Popis informací ke konkrétním číselníkovým výkazům v SDAT – REFFIM10, REFFIM20, PERFIM30, PARFIM40.

● Připravené prostředí CVC pro potřeby testů projektu MKT – SDAT obsahující:

■ Konfigurovaný datový obsah (registr osob, vykazovací povinnosti, způsoby zpracování ad.) pro potřeby testování projektu MKT-SDAT.

■ Datové vzorky pro potřeby testování projektu MKT-SDAT.

● Jednání, konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email).

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

RZ – 078 – Externí testování - fáze 0

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ - 078 – Externí testování – fáze 0
Popis požadavku	Externí testování je naplánováno do 3 fází, přičemž uvolnění testovacího prostředí pro první fázi, tj. fázi 0 je stanoveno na 1.12.2021. Poptávány jsou činnosti s přípravou externího testovacího prostředí pro fázi 0. 1. Přenos kontrol do testovacího prostředí 2. Příprava testovacího prostředí pro externí testování S vykazujícími osobami je třeba průběžně, prostřednictvím oborových asociací, komunikovat změny v metodice vykazovacího rámce, změny v procesech vykazování a zpracování. Dále pak organizovat fáze testování a samotný přechod vykazování ze systému MtS do SDAT. Komunikaci organizuje a z podstatné míry pokrývá odbor 393, který má vykazovací rámec metodicky v gesci, ve spolupráci s věcnou správou systému SDAT (odbor 398). V případě detailních technických implementačních informací a dotazů je však nezbytná účast dodavatele. Plán komunikace viz příloha 1 harmonogram zavedení VR MKT do SDAT. Poptávaná je dodávka vstupů pro komunikaci s vykazujícími osobami: 3. Účast na přípravě plánu testování a zavedení sběru výkaznictví MKT v SDAT. 4. Doplnění technické specifikace pro vykazující osoby 5. Účast na jednáních se zástupci vykazujících osob 6. Vypracování odpovědí na dotazy vykazujících osob
Oblasti dopadů	Interní aplikace SDAT, moduly: Metodické informace, Zpracování
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	Realizace přechodu vykazovacího rámce MKT do SDAT
Důsledky nerealizace změny	Operační riziko provozování sběru v zastaralém systému (MtS). Reputační riziko nedodržení koncepčního plánu. Bez informací a dostatečné podpory nebudou vykazující osoby schopny implementovat ve svých systémech potřebné změny.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.
Datum vzniku	26.4.2021
Požadované datum vyřešení	17. 12. 2021

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
Pracnost prací na vyžádání	29 MDs
Cena prací na vyžádání	348 000,- Kč
Celková pracnost	348 000,- Kč
Celková cena	(cena za 1 člověkoden je dle smlouvy 12000,- bez DPH)

Přenos kontrol do testovacího prostředí

Kontroly jsou zapisovány a na základě výstupů z interního testování upravovány a znovu testovány na cvičném prostředí SDAT CVIČ. Upravené kontroly je požadováno přenést na testovací prostředí SDAT TEST.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Úprava výchozího stavu migrovaných JVK z MtS:

■ všechny kontroly jsou iniciálně deaktivovány

■ pro výkazy dle ESMA jsou změněny kódy kontrol na kódy ESMA

■ pro výkazy TRAFIM10, TRAFIM00 a TRAFIM20 jsou vytvořeny Skupiny kontrol a jsou do nich zařazeny kontroly podle specifikace ESMA

■ nastaveny jsou závažnosti kontrol

● Úprava výchozího stavu migrovaných MVK z MtS:

■ vytvořeny jsou Skupiny MVK pro OCP, Obchodní systémy, Vypořádací systémy

■ migrované kontroly jsou navázány na tyto Skupiny MVK

■ všechny kontroly jsou iniciálně deaktivovány

■ nastaveny jsou závažnosti kontrol

● Stav JVK kontrol výkazů MKT na TEST je – průběžné úpravy dle vyhodnocování výsledků testů.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

Příprava testovacího prostředí pro externí testování fáze 0

Budou uvolněny k externím testům metodiky MKT20180103 a MKT202190101 v režimu volného testování. V této fázi si vykazující osoby budou moci ověřit zasílání souborů ve

formátu ISO20022. V rámci vstupního zpracování budou probíhat formální a formátové kontroly včetně kontroly na ISO20022 xml schéma. Dále JVK kontroly. Nebudou prováděny testy na plnou konzistenci dat v té době finalizovaných a uvolněných JVK

Analytické a konzultační práce

"Fáze 0 testování externími subjekty v období 12/2021 až 01/2022

Fáze 0 testování umožňuje zasílání dat výkazů MKT podle navrženého plánu, prostředí TEST neobsahuje migrovaná data z MtS a MKT, rozsah prováděných JVK bude určen, neprovádějí se MVK.

Obsahem dodávky je:

● Příprava testovacího prostředí TEST, která zahrnuje:

■ Iniciální vyčištění dosavadních dat MKT na TEST

■ Nastavení provozního prostředí pro sběr a zpracování výkazů MKT na TEST (vykazovací povinnosti, způsoby zpracování, akce zpracování).

■ Průběžný monitoring zpracování, řešení problémů a případné průběžné čištění dat.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

Příprava plánu testování a zavedení do provozu

Je požadována účast na přípravě plánu pro zavedení sběru dat vykazovacího rámce MKT v systému SDAT. Plán bude obsahovat několik fází externího testování, migraci dat a konfiguraci systémů pro zahájení sběru. Důležitým faktorem je soulad plánu s požadavky navazujících projektů ČNB. Plán bude na odpovídající úrovni detailu publikován vykazujícím osobám.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Jednání k plánu testování a zavedení do provozu, konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email). Výstupem je rámcový plán testování a zavedení do provozu.

● První verze plánu testování a zavedení do provozu.

● Jednání k první verzi plánu testování a zavedení do provozu, konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email). Výstupem jsou návrhy na doplnění a úpravy plánu testování a zavedení do provozu.

● Finální verze plánu testování a zavedení do provozu.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

Doplnění technické specifikace pro vykazující osoby

Je požadováno doplnění technické specifikace pro vykazující osoby o nové vlastnosti a funkce systému v souvislosti s vykazovacím rámcem MKT. Jedná se o promítnutí změn do stávající dokumentace publikované na webu ČNB .

Analytické a konzultační práce

Obsahem dodávky jsou:

● Jednání k rozsahu, postupu a harmonogramu úprav stávající dokumentace, konzultace (on- site, telefon, MS Teams, email). Výstupem je rámcový návrh úprav stávající dokumentace.

● První verze úprav dokumentace technické specifikace pro vykazující subjekty.

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k připomínkám k dokumentaci technické specifikace pro vykazující subjekty.

● Finální upravená dokumentace technické specifikace pro vykazující subjekty.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

Účast na jednáních se zástupci vykazujících osob

Garant metodiky vykazovacího rámce MKT (odbor 393) plánuje setkání se zástupci oborových asociací ČBA a AKAT. Je požadována účast dodavatele na těchto jednáních včetně přípravy prezentace, týkající se procesních a technických změn vykazování oblasti MKT.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Jednání k obsahu a plánu, konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email). Výstupem je rámcový obsah prezentace a postup příprav jednání.

● První verze prezentace pro vykazující osoby a příkladů v systému SDAT na jednotlivých prostředích.

● Jednání k první verzi prezentace, konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email).

Výstupem jsou návrhy na doplnění a úpravy prezentace.

● Finální verze prezentace pro vykazující osoby a příkladů v systému SDAT

● Účast na jednání se zástupci vykazujících osob v ČNB.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

Vypracování odpovědí na dotazy vykazujících osob

Je požadováno vypracování odpovědí na dotazy vykazujících osob a dodavatelů SW řešení. Zejména dodavatelé SW řešení mají detailní technické dotazy vyplývající z implementace automatizovaných řešení zajišťujících vykazování.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) a písemné podklady pro odpovědi na dotazy vykazujících osob.

Termíny

Termín akceptace : 17.12.2021

RZ – 079 – Interní testování (2022)

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ - 079 – MKT III – Interní testování
Popis požadavku	Poptávány jsou činnosti související s procesem interního testování nových metodik vykazovacího rámce MKT.: 1. Analýza a zapracování výstupů z interního testování
Oblasti dopadů	Interní aplikace SDAT, moduly: Metodické informace.
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	Realizace přechodu vykazovacího rámce MKT do SDAT
Důsledky nerealizace změny	Operační riziko provozování sběru v zastaralém systému (MtS). Reputační riziko nedodržení koncepčního plánu.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.
Datum vzniku	26.4.2021
Požadované datum vyřešení	30.6.2022
Pracnost prací na vyžádání	75 MDs

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
Cena prací na vyžádání	900 000,- Kč
Celková pracnost	900 000,- Kč
Celková cena	(cena za 1 člověkoden je dle smlouvy 12000,- bez DPH)

Analýza a zapracování výstupů z interního testování

Je požadována analýza problému a návrh úpravy zápisu kontroly, případně i úprava či doplnění

interpretru kontrol.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Průběžné plánování a vyhodnocování aktivit související s testováním na CVC v období 01/2022 až 05/2022.

■ Výchozí plán testů na období 01/2022 až 05/2022

■ Průběžné úpravy plánu testů na období 01/2022 až 05/2022

■ Průběžné vyhodnocování stavu interních testů kontrol na CVC

■ Průběžné vyhodnocování stavu externích testů na TEST

■ Potřeby čistění a přípravy dat na prostředích CVC a TEST

■ Plánování přenosu otestovaných kontrol na prostředí TEST

■ Plánování nasazování verzí SDAT na prostředí CVC a TEST

Xxxxxx formou on-site meetingů v ČNB, on-line MS Teams meetingů, telefonních konferenční

a e-mailovou komunikací.

● Průběžná správa cvičného prostředí CVC pro potřeby testů MKT v období 01/2022 až

05/2022 zahrnuje:

■ - Čištění objektů zpracování a dat MKT dle potřeb testů.

■ - Průběžná aktualizace kontrol a zápisů kontrol na prostředí CVC

● Analýza výsledků testů MVK kontrol Skupiny MVK pro OCP, Obchodní systémy a Vypořádací systémy prováděných VS MKT v období 01/2022 až 05/2022 a úpravy kontroly na základě výsledků testů:

■ Analýza připomínek nesprávně vyhodnocených kontrol v rámci testů na CVC

■ Analýza požadavků na změny kontrol na základě testů na CVC

■ Konzultace věcného obsahu kontrol – e-mail komunikace, meetingy s VS SDAT a

VS MKT v rámci testování kontrol

■ Úpravy zápisů kontrol na základě upřesnění algoritmů dle testů

■ Testy upravených kontrol ve vývojových prostředí NESS Výstupem jsou otestované MVK kontroly uvedených Skupin MVK.

● Celkové ověření souvisejících procesů zpracování výkazů, což zahrnuje:

■ Zasílání transakčních a číselníkových výkazů MKT prostřednictvím webové aplikace a webových služeb.

■ Procesy zpracování Vydání výskytů transakčních a číselníkových výkazů MKT zahrnující primární zpracování, zpracování přijatých transakcí, zpracování oprav transakcí, opakované zpracování čekajících transakcí v návaznosti na aktualizaci externích číselníků FIRDS.

■ Procesy zpracování MVK transakčních a číselníkových výkazů MKT pro jednotlivé Skupiny MVK a možné situace vykazování transakcí a změn dat číselníkových výkazů.

● Příprava souhrnných testů zahrnuje:

■ Specifikace obsahu a plánu souhrnných testů

■ Iniciální přípravu prostředí (data, nastavení) pro provedení souhrnného testu.

■ Příprava vzorků dat výkazů pro souhrnné testy.

■ Testovací scénáře pro provedení souhrnných testů.

● Provedení souhrnných testů testu sběru a zpracování výkazů MKT v SDAT podle testovacích scénářů a vyhodnocení souhrnných testů.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

RZ – 080 – Externí testování - fáze 1 a 2

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ - 080 – Externí testování fáze 1 a 2

Sloupec (záhlaví)

Význam – zadávané hodnoty

požadavku

Fáze 1 a 2 externího testování navazují na fázi 0.

• 1.12.2021 – fáze 0

• 1.2.2022 – fáze 1

• 1.4.2022 – fáze 2

Fáze 1 – režim volného testování, včetně MVK, nebudou prováděny

testy na plnou konzistenci dat.

Fáze 2 - před zahájením druhé fáze budou do testovacího prostředí SDAT migrována produkční data za všechna předchozí období (celá historie), tak aby osoby mohly provést komplexní testy konzistenci dat a s nimi související test JVK a MVK kontrol.

Poptávány jsou činnosti s přípravou externího testovacího prostředí pro fáze 1 a2.

1. Přenos kontrol do testovacího prostředí

2. Příprava testovacího prostředí pro externí testování

3. Vyčištění prostředí TEST mezi fázemi 1 a 2 externího testování

4. Migrace produkčních dat a informací ze systémů MKT ČNB

a MtS do SDAT TEST

5. Analýza a zapracování výstupů z externího testování

Bude pokračovat komunikace s vykazujícími osobami, přímo nebo prostřednictvím oborových asociací. Zejména v oblastech testování a přípravy přechodu vykazování do SDAT. Komunikaci organizuje a z podstatné míry pokrývá odbor 393, který má vykazovací rámec metodicky v gesci, ve spolupráci s věcnou správou systému SDAT (odbor 398). V případě detailních technických implementačních informací a dotazů je však nezbytná účast dodavatele.

Plán komunikace viz příloha 1 harmonogram zavedení VR MKT do

SDAT.

Poptávaná je dodávka vstupů pro komunikaci s vykazujícími osobami:

6. Účast na přípravě plánu testování a zavedení sběru výkaznictví MKT v SDAT.

7. Doplnění technické specifikace pro vykazující osoby

8. Účast na jednáních se zástupci vykazujících osob – v harmonogramu, který je v příloze 1 je naplánována schůzka před započetím fáze 2 externího testování. Na základě vyhodnocování zpětné vazby z testování může být zorganizováno ještě jedno setkání.

9. Vypracování odpovědí na dotazy vykazujících osob

Oblasti dopadů

Interní aplikace SDAT, moduly: Metodické informace, Zpracování

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	Realizace přechodu vykazovacího rámce MKT do SDAT
Důsledky nerealizace změny	Operační riziko provozování sběru v zastaralém systému (MtS). Reputační riziko nedodržení koncepčního plánu. Bez informací a dostatečné podpory nebudou vykazující osoby schopny implementovat ve svých systémech potřebné změny.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.
Datum vzniku	26.4.2021
Požadované datum vyřešení	30.6.2022
Pracnost prací na vyžádání	102 MDs
Cena prací na vyžádání	1.224 000,- Kč
Celková pracnost	1.224 000,- Kč
Celková cena	(cena za 1 člověkoden je dle smlouvy 12000,- bez DPH)

Přenos kontrol do testovacího prostředí

Kontroly jsou zapisovány a na základě výstupů z externího testování upravovány a znovu testovány na cvičném prostředí SDAT CVIČ. Upravené kontroly je požadováno přenést na testovací prostředí SDAT TEST.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Průběžné úpravy stavu JVK kontrol výkazů MKT na TEST dle vyhodnocování výsledků testů.

● Průběžné úpravy stavu MVK kontrol výkazů MKT na TEST dle vyhodnocování výsledků testů.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Provedení zátěžového testu

Před spuštěním každé z fází externího testování je požadováno provedení zátěžového testu na prostředí SDAT TEST. Test bude proveden na známých maximech objemu výkazů. Předmětem testu budou procesy:

● zaslání vstupní zprávy prostřednictvím webových služeb nebo webové aplikace s vydáním

v relevantním formátu,

● vstupní zpracování a uložení dat do úložiště v SDAT,

● získání informace o stavu zpracování vstupní zprávy prostřednictvím webové služby odpovídající vstupnímu formátu,

● výběr dat přes aplikační datové rozhraní.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Úvodní projednání obsahu a plánu zátěžového testu sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT. Výstupem je obsah dokumentu "Zátěžový test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● První verze dokumentu "Zátěžový test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dokončení dokumentu "Zátěžový test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● Finální verze dokumentu "Zátěžový test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● Cílem zátěžového testu je ověření sběru a zpracování výkazů MKT v SDAT v reálných objemech pro jednotlivé výkazy.

● Detailní a rozsah a obsah zátěžového testu bude specifikován v dokumentu "Zátěžový test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● Příprava zátěžového testu zahrnuje:

■ Iniciální přípravu prostředí (data, nastavení) pro provedení zátěžového testu.

■ Příprava vzorků dat výkazů pro zátěžový test.

■ Testovací scénáře pro provedení zátěžového testu.

● Provedení zátěžového testu sběru a zpracování výkazů MKT v SDAT podle testovacích scénářů a vyhodnocení zátěžového testu.

● Návrh a realizace optimalizace zpracování vybraných JVK a MVK kontrol transakčních výkazů.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Vyčištění prostředí TEST mezi fázemi 1 a 2 externího testování

Mezi fázemi testování je požadováno vyčištění prostředí SDAT TEST pro metodiky MKT od dat zaslaných testujícími osobami. Vyčištění spočívá k odstranění záznamů v objektech souvisejících s Výskyty výkazu (Vstupní zprávy, Vydání výskytu výkazu, Protokoly atd.) a dále ke smazání hodnot údajů ze specifických úložišť jednotlivých datových oblastí výkazů MKT a tabulek transakcí v případě transakčních výkazů.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Odstranění objektů zpracování a dat výkazů MKT z předchozích fází testování na prostředí TEST.

● Čištění dat, doplnění objektů zpracování

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Migrace produkčních dat a informací ze systémů MKT ČNB a MtS do SDAT TEST

Cílem fáze 2 je umožnit vykazujícím osobám otestovat zasílání ostrých dat přes SDAT za konkrétní referenční období a ověřit shodný výsledek s vykazováním do MtS. Zároveň je cílem otestovat opravu dat vykázaných původně systémem.

Je požadována migrace za celou historii do referenčního období, které bude odpovídat termínu zpřístupnění testování osobám.

Je požadována kontrola správnosti namigrovaných dat a jejich konzistence.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Úvodní projednání problematiky ostré migrace dat MKT do SDAT. Výstupem je obsah dokumentu "Plán migrace dat MKT do SDAT na prostředí TEST".

● První verze dokumentu "Plán migrace dat MKT do SDAT na prostředí TEST".

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dokončení dokumentu "Plán migrace dat MKT do SDAT na prostředí TEST".

● Finální verze dokumentu "Plán migrace dat MKT do SDAT na prostředí TEST".

● Příprava prostředí a test migrace objektů zpracování výkazů MKT z MtS za období 01/2018 až 03/2022.

● Kontrola výsledku testu migrace – porovnání rozsahu migrovaných a zdrojových dat.

● Příprava migračních běhů pro migraci dat MKT na prostředí TEST.

● Provedení migrace objektů zpracování MKT z MtS do SDAT za období 01/2018 až 03/2022 na prostředí TEST.

● Kontrola výsledku migrace objektů zpracování MKT z MtS do SDAT na prostředí TEST.

● Provedení migrace dat výkazů MKT ze systému MKT do SDAT za období 01/2018 až 03/2022 na prostředí TEST.

● Kontrola výsledku migrace dat výkazů MKT ze systému MKT do SDAT na prostředí

TEST.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Analýza a zapracování výstupů z externího testování

Výstupy z externího testování budou společně vyhodnocovány a analyzovány metodiky výkazů a věcnou správou systému SDAT.

Je požadováno, aby problematické výsledky externího testování byly předávány dodavateli k prověření. Jedná se o situace, kdy zápis a samotná interpretace kontroly odpovídá zadání/zdrojovému kódu, ale přesto nedochází k očekávanému výsledku kontrol. K tomu může dojít, pokud kontrola nesplňuje metodické požadavky např. z důvodů, že zadání bylo neúplné, nereflektovalo možné jevy v datech výkazů, nebo externích číselnících a toto nebylo v rámci projektování kontrol odhaleno. Věcná správa v tomto případě provede vyhodnocení/analýzu situace a předá k prověření či opravě zápis kontroly věcné správě SDAT, popřípadě přímo dodavateli. Věcná správa SDAT nebo přímo dodavatel působí při provádění analýzy problematického výsledku kontroly jako konzultant pro metodika výkazu, pokud se týká vysvětlení přímého zápisu kontroly v SDAT.

Je tedy požadována analýza problému a návrh úpravy zápisu kontroly, případně i úprava či doplnění interpretu kontrol.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k průběhu externího testování a návrh opatření.

● Analýza podkladů z externího testování, návrhy a realizace řešení např. úpravy a optimalizace zpracování kontrol.

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dotazům, připomínkám a námětům externích subjektů a příprava odpovědí.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

RZ – 081 – Podpora navazujících projektů ČNB (2022)

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ - 081 – MKT III – Podpora navazujících projektů ČNB (MKT- SDAT)
Popis požadavku	Poptávána je podpora projektů ČNB, které řeší změny systémů návazného zpracování ČNB. 1. Projekt TREM – systém zajišťují výměnu dat s ostatními národními dohledovými institucemi i evropským regulátorem 2. Projekt MKT-SDAT – řeší změnu sběrného systému v oblasti dohledových a analytických prezentací dat vykazovacího rámce MKT. Podporou je myšlena dodávka vyžádané dokumentace, včetně vzorových dotazů a postupů pro práci s daty. Konzultace v podobě vypracování odpovědí na zaslané dotazy, nebo osobní účast na schůzkách. Dále je poptávána migrace dat MKT ze systému MtS a EM MKT do SDAT CVIČ.
Oblasti dopadů	Interní aplikace SDAT, moduly: aplikační datové rozhraní
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	Na změnu vstupního kanálu výkazů je třeba reagovat v systémech výměny dat s evropskými dohledovými orgány a systémech pro zpracování a analýzu dat.
Důsledky nerealizace změny	Nefunkčnost systémů návazného zpracování.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.
Datum vzniku	26.4.2021
Požadované datum vyřešení	30.6.2022
Pracnost prací na vyžádání	35 MDs
Cena prací na vyžádání	420 000,- Kč
Celková pracnost	420 000,- Kč
Celková cena	(cena za 1 člověkoden je dle smlouvy 12000,- bez DPH)

Provedení migrace dat ze systému EM MKT a MtS do SDAT CVIČ

Do 28.2.2022 je požadováno provedení migrace aktuálního stavu dat MKT a souvisejících objektů ze systémů MtS a EM (externí modul) MKT do cvičné instance SDAT pro potřeby níže uvedených projektů.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Úvodní projednání problematiky ostré migrace dat MKT do SDAT. Výstupem je obsah dokumentu "Plán migrace dat MKT do SDAT na prostředí CVC".

● První verze dokumentu "Plán migrace dat MKT do SDAT na prostředí CVC".

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dokončení dokumentu "Plán migrace dat MKT do SDAT na prostředí CVC".

● Finální verze dokumentu "Plán migrace dat MKT do SDAT na prostředí CVC".

● Příprava prostředí a test migrace objektů zpracování výkazů MKT z MtS za období 01/2018 až 02/2022.

● Kontrola výsledku testu migrace – porovnání rozsahu migrovaných a zdrojových dat.

● Příprava migračních běhů pro migraci dat MKT na prostředí TEST.

● Provedení migrace objektů zpracování MKT z MtS do SDAT za období 01/2018 až 02/2022 na prostředí CVC.

● Kontrola výsledku migrace objektů zpracování MKT z MtS do SDAT na prostředí CVC.

● Provedení migrace dat výkazů MKT ze systému MKT do SDAT za období 01/2018 až

02/2022 na prostředí CVC.

● Kontrola výsledku migrace dat výkazů MKT ze systému MKT do SDAT na prostředí

CVC.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Projekt TREM

● Milník C (dostupnost testování) nejpozději do 28.2.2022

■ Naimplementované všechny kontroly a možnost plného testování všech variant ve větších objemech dat (desetitisíce záznamů).

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Úvodní projednání obsahu a plánu integračních testů SDAT a TREM. Výstupem je obsah dokumentu "Integrační testy SDAT a TREM".

● První verze dokumentu "Integrační testy SDAT a TREM".

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dokončení dokumentu "Integrační testy SDAT a TREM".

● Finální verze dokumentu "Integrační testy SDAT a TREM".

● Ověření předávání dat mezi systémy SDAT a TREM na reálných scénářích a reálných

objemech dat.

● Detailní a rozsah a obsah integračních testů bude specifikován v dokumentu "Integrační

testy SDAT a TREM".

● Příprava integračních testů zahrnuje:

■ Iniciální přípravu prostředí (data, nastavení) pro provedení integračních testů.

■ Příprava vzorků dat výkazů pro integrační testy.

■ Testovací scénáře pro provedení integračních testů.

● Provedení integračních testů SDAT a TREM podle testovacích scénářů a vyhodnocení integračních testů.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Projekt MKT-SDAT

● Milník B nejpozději do 28.2.2022

■ Kompletně nasazené všechny ostatní výkazy MKT, možnost plného testování všech výkazů ve větších objemech testovacích dat (desetitisíce záznamů). K dispozici datové výběry s definicí platných záznamů.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Úvodní projednání obsahu a plánu integračních testů SDAT a MKT-SDAT. Výstupem je obsah dokumentu "Integrační testy SDAT a MKT-SDAT".

● První verze dokumentu "Integrační testy SDAT a MKT-SDAT".

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dokončení dokumentu "Integrační testy SDAT a MKT-SDAT".

● Finální verze dokumentu "Integrační testy SDAT a MKT-SDAT".

● Ověření poskytování dat SDAT do systému MKT-SDAT na reálných scénářích a reálných

objemech dat.

● Detailní a rozsah a obsah integračních testů bude specifikován v dokumentu "Integrační

testy SDAT a MKT-SDAT".

● Příprava integračních testů zahrnuje:

■ Iniciální přípravu prostředí (data, nastavení) pro provedení integračních testů.

■ Příprava vzorků dat výkazů pro integrační testy.

■ Testovací scénáře pro provedení integračních testů.

● Provedení integračních testů SDAT a MKT-SDAT podle testovacích scénářů a vyhodnocení integračních testů.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

RZ – 082 – Převod produkčního sběru z MtS do SDAT

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
# - označení požadavku	RZ - 082 – Převod produkčního sběru z MtS do SDAT
Popis požadavku	Poslední data do MtS budou vykazována 27. 5. 2022 do výskytu 26. 5. 2022. První data vykazovaná v SDAT budou do výskytu 27. 5. 2022 vykazovaná 30. 5. 2022. Poptávány jsou činnosti související s přípravou systému pro zahájení sběru dat MKT v SDAT. 1. Přenos kontrol do testovacího prostředí 2. Příprava testovacího prostředí pro externí testování
Oblasti dopadů	Interní aplikace SDAT, moduly: Metodické informace, Zpracování, Správa systému
Popis dopadů	V textu pro jednotlivé požadavky
Důvod změny	Realizace přechodu vykazovacího rámce MKT do SDAT
Důsledky nerealizace změny	Operační riziko provozování sběru v zastaralém systému (MtS). Reputační riziko nedodržení koncepčního plánu.
Autor / Zdroj	Xxxxxx Xxxxx
Související změnové požadavky
Řešitel (zodpovědná osoba)	Ness Czech s.r.o.

Sloupec (záhlaví)	Význam – zadávané hodnoty
Datum vzniku	26.4.2021
Požadované datum vyřešení	30.6.2022
Pracnost prací na vyžádání	81 MDs
Cena prací na vyžádání	972 000,- Kč
Celková pracnost	972 000,- Kč
Celková cena	(cena za 1 člověkoden je dle smlouvy 12000,- bez DPH)

Provedení migrace dat ze systému EM MKT a MtS

Je požadována migrace aktuálního stavu dat MKT a souvisejících objektů ke dni přechodu sběru z MtS a EM MKT do produkční instance SDAT.

Je požadována kontrola správnosti namigrovaných dat a jejich konzistence.

Analytické a konzultační práce

Obsahem dodávky jsou:

● Úvodní projednání problematiky ostré migrace dat MKT do SDAT. Výstupem je obsah dokumentu "Plán ostré migrace dat MKT do SDAT".

● První verze dokumentu "Plán ostré migrace dat MKT do SDAT".

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dokončení dokumentu "Plán ostré migrace dat MKT do SDAT".

● Finální verze dokumentu "Plán ostré migrace dat MKT do SDAT".

● Příprava prostředí a test migrace objektů zpracování výkazů MKT z MtS za období 01/2018 až 05/2022.

● Kontrola výsledku testu migrace – porovnání rozsahu migrovaných a zdrojových dat.

● Příprava migračních běhů pro migraci dat MKT na prostředí PROD.

● Provedení ostré migrace objektů zpracování MKT z MtS do SDAT za období 01/2018 až

05/2022.

● Kontrola výsledku ostré migrace objektů zpracování MKT z MtS do SDAT

● Provedení ostré migrace dat výkazů MKT ze systému MKT do SDAT za období 01/2018 až 05/2022.

● Kontrola výsledku ostré migrace dat výkazů MKT ze systému MKT do SDAT.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Provedení referenčního testu

Je požadováno provedení referenčního testu na prostředí SDAT PROD, který ověří schopnost této instance systému zajišťovat sběr dat VR MKT.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Úvodní projednání obsahu a plánu referenčního testu sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT. Výstupem je obsah dokumentu "Referenční test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● První verze dokumentu "Referenční test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dokončení dokumentu "Referenční test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● Finální verze dokumentu "Referenční test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● Ověření sběru a zpracování výkazů MKT v SDAT na prostředí PROD před zahájením ostrého provozu.

● Rozsah a obsah referenčního testu bude specifikován v dokumentu "Referenční test sběru a zpracování dat výkazů MKT v SDAT".

● Příprava referenčního testu zahrnuje:

■ Iniciální přípravu prostředí (data, nastavení) pro provedení referenčního testu.

■ Příprava vzorků dat výkazů pro referenční test.

■ Testovací scénáře pro provedení referenčního testu

● Provedení referenčního testu sběru a zpracování výkazů MKT v SDAT na prostředí PROD podle testovacích scénářů a vyhodnocení referenčního testu.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Nastavení příjmu dat MKT do SDAT

Je požadováno systémové nastavení SDAT, tak aby nebylo možné zasílat data výkazů MKT. Je požadováno převést systém do stavu, aby mohl být zahájen sběr těchto dat.

Analytické a konzultační práce Obsahem dodávky jsou:

● Úvodní projednání problematiky převodu produkčního sběru dat výkazů MKT do SDAT. Výstupem je obsah dokumentu "Plán převodu produkčního sběru dat výkazů MKT do SDAT".

● První verze dokumentu "Plán převodu produkčního sběru dat výkazů MKT do SDAT".

● Jednání a konzultace (on-site, telefon, MS Teams, email) k dokončení dokumentu "Plán převodu produkčního sběru dat výkazů MKT do SDAT".

● Finální verze dokumentu "Plán převodu produkčního sběru dat výkazů MKT do SDAT".

● Definování Skupin MVK v metodikách v metodikách MKT od roku 2018 na prostředí

PROD.

● Přenos kontrol, zápisů, překlady JVK a MVK, instalace algoritmických kontrol výkazů MKT v metodikách od roku 2018 na prostředí PROD na základě průběžných revizí dle testů na prostředí CVC.

● Průběžná a finální kontrola metodik kontrol výkazů MKT na prostředí PROD

● Nastavení a kontrola:

■ Vykazovacích povinností

■ Registru osob

■ Způsobů zpracování

■ Systémových proměnných

■ Parametrů a plánů akcí

● Kontrola stavu výskytů výkazů MKT v MtS

● Skript na uzavření výskytů Výkazů MKT v MtS

● Provedení uzavření výskytů výkazů MKT v MtS

● Kontrola uzavření výskytů výkazů MKT v MtS

● Průběžná kontrola činnosti dle plánu a stanovení úkolů a dalšího postupu.

● Finální vyhodnocení přípravy a zahájení ostrého sběru a zpracování výkazů MKT v systému SDAT.

● Monitorování zpracování výkazů MKT v SDAT, analýza a řešení případných incidentů v období do 30.6.2022.

Termíny

Termín akceptace: 30.6.2022

Document Metadata

Table of Contents

Prováděcí smlouva č. 10

Document Metadata