ZÁKLADNÍ INFORMACE PRO EMITENTY A ADMINISTRÁTORY EMISÍ 6

■ Emitent (zákazník Můj depozitář) – Emitent, který má s CDCP uzavřenou smlouvu o vedení evidence emise, na základě, které je oprávněn čerpat služby CDCP (výpisy, primární úpis)

■ Účastník CDCP – právnická osoba, která vede jednotlivé účty majitelům cenných papírů, a to buď na zákaznickém nebo vlastnickém účtu, seznam všech účastníku CDCP, který naleznete na xxx.xxxx.xx pod záložkou „Účastníci“.

■ Můj depozitář – webový portál pro přístup do informačního systému Centrálního depozitáře cenných papírů, a. s., prostřednictvím kterého jsou poskytovány služby elektronickou cestou

■ Účet emitenta v portálu Můj depozitář – slouží. Osoba je oprávněna žádat/podávat služby dle svého přístupového/uživatelského profilu.

■ Přístupový profil / profil – profil jenž je přidělen uživateli dle ověřeného pokynu zákazníka/emitenta, který podal prostřednictvím registračního formuláře.

◼ Přístupový profil s právem „Admin“ –uživatel s přiděleným právem administrátora, která ji opravňuje k administraci uživatelů za daného zákazníka/emitenta. (tj. založení nových uživatelů a zrušení oprávnění přístupu stávajících uživatelů zákazníka, případně editaci údajů o uživatelích) a odpovídá za aktualizování a správnost jím určených uživatelů v ISB

■ Certifikát – pro ověření oprávněného přístupu je pro přístup používán digitální komerční certifikát, který vydala jedna z licencovaných certifikačních agentur (0.XX, PostSignum, eIdentity). Pokud má uživatel více profilů v ISB, lze pro přístup použít pouze jeden certifikát.

■ PX Klíč – aplikace pro provedení autentizace uživatele, který do MD přistupuje prostřednictvím identifikačních prvků jméno + heslo + PX klíč

■ Cenný papír (CP) – cenný papír, pro účely této příručky akcie nebo dluhopisy

■ ISIN – unikátní identifikátor CP přidělovaný CDCP dle ISO

■ Majetkový účet s CP – účet s cennými papíry vedenými na úrovni CDCP nebo Navazující evidence

■ Číslo účtu majitele/vlastníka – číslo účtu se skládá ze dvou nedílných součástí, a to z třímístného předčíslí učtu (vždy se jedná o kód účastníka např. 004, 876, 902, 913, 928 atd) a z dvanáctimístného čísla účtu, toto číslo začíná vždy trojčíslím 808 nebo 100. Číslo účtu je vždy numerické.

■ Předčíslí účtu 598 - pokud majitel sdělí ke svému majetkovému účtu předčíslí 598 znamená to, že jeho účet je vedený v nezařazené evidenci. Na tyto účty nelze upisovat cenné papíry.

Základní informace pro emitenty a administrátory emisí ‌

Přeměna listinné akcie na zaknihovanou ‌

Emitent, který rozhodl o přeměně akcie z listinné na zaknihovanou se při zaknihování drží následujícího postupu:

■ Požádá CDCP o přidělení LEI – pokud ho již nemá přidělen. Žádost o LEI lze podat prostřednictvím stránek CDCP – Služba LEI.

■ Vyplní dotazník AMLZ – prostřednictvím portálu Můj depozitář

■ Požádá CDCP o přidělení ISIN – viz služba o Přidělení ISIN

■ Uzavře s CDCP Smlouvu o vedení evidence emise (dále jen „Smlouva“) a

■ Uzavře s CDCP smluvní Dodatek o zápisu nové emise do evidence (dále jen „Dodatek“)

◼ Součástí dodatku je Příkaz k vydání zaknihovaných investičních nástrojů na účty nabyvatelů (dále jen

„Příkaz“) – jedná se o pokyn k zápisu na účty vlastníků prostřednictvím části Seznam upisovatelů (viz dále).

■ Stanovení data emise

◼ Lze až po uplynutí lhůt stanovených emitentem pro odevzdání listinných akcií

◼ V případě, že emitent obdrží VŠECHNY listinné cenné papíry a pro všechny zaknihované cenné papíry byly zřízeny majetkové účty, může stanovit po dohodě s CDCP datum emise před uplynutím lhůt pro odevzdání listinných akcií.

■ Neodevzdané akcie – v případě, že emitent neobdrží ve stanovených lhůtách všechny listinné CP, prohlásí neodevzdané CP za neplatné a požádá CDCP o přidělení zvláštního technického účtu emitenta

■ Technický účet emitenta – účet, na který jsou připsány neodevzdané akcie k datu emise

◼ Majitelem účtu je emitent

◼ Majiteli cenných papírů na technickém účtu emitenta jsou ti, kteří neodevzdali listinné CP nebo je odevzdali, ale k datu emise si nezřídili majetkový účet, na který bylo možné provést úpis

i) Dodatečné převody (akcionář si již zřídil účet) pak emitent provádí pokynem k převodu

z technického účtu

■ Zápisy na účty vlastníků podává emitent

◼ elektronicky prostřednictvím systému Můj depozitář

◼ písemně v listinném příkazu – v případě úpisu na jeden nebo několik málo účtů

■ Zaknihovaní emise – Proces přeměny je ukončen připsáním všech akcií na účty vlastníků (popř. na zvláštní technický účet emitenta), kterým emitent splnil podmínku zaknihování emise.

■ Datum zaknihování emise – je datum vydáním (připsáním) akcií na účty vlastníků, popř. na zvláštní technický účet emitenta. Nejedná se o datum podpisu smlouvy s CDCP.

Smluvní dokumentace ‌

Smlouva o vedení evidence emise ‌

■ Nový emitent vždy uzavírá s CDCP Smlouvu, která definuje:

◼ Práva a povinnosti smluvních stran

◼ podmínky poskytování služby vedení evidence emise

◼ způsob podávání příkazů emitentem, aj.

Dodatek o zápisu nové emise do evidence ‌

■ Dodatek specifikuje parametry emise pro registraci emise v CDCP.

■ je uzavírán vždy při zápisu každé nové emise emitenta do evidence

◼ v případě navýšení objemu cenných papírů uzavírá emitent Dodatek o zápisu zvýšení počtu zaknihovaných cenných papírů.

■ Příkaz k vydání zaknihovaných investičních nástrojů na účty nabyvatelů – součást dodatku, jehož nedílnou součástí je „Seznam upisovatelů“ prostřednictvím kterého emitent specifikuje nabyvatele zaknihovaných CP.

Seznam upisovatelů

■ Je vyplněn za každého účastníka CDCP (za každý jednotlivý kód účastníka CDCP; seznam účastníků CDP je uveden na xxx.xxxx.xx v záložce „Účastníci CDCP“).

■ Účet vlastníka (majetkový účet nabyvatele cenných papírů) musí být založen u účastníka CDCP, nelze připsat cenné papíry na tzv. nezařazený účet

◼ nezařazeným účtem se rozumí účet, který byl CDCP převzat ze zaniklého Střediska cenných papírů a jehož majitel dosud neuzavřel s účastníkem CDCP smlouvu.

◼ zařazeným účtem se rozumí účet vedený účastníkem CDCP, se kterým majitel účtu uzavřel smlouvu.

■ Emitent Smlouvu a Dodatek doručí ve dvojím vyhotovení na adresu CDCP a doloží výpisem z OR, kde

■ jsou uvedeny osoby oprávněné jednat za společnost. V případě, že se emitent nechává zastupovat, doloží plnou moc. V případě dluhopisů, warrantů a investičních certifikátů předloží emisní podmínky nebo rozhodnutí ČNB o povolení k vytvoření fondu.

■ Za emitenta (za společnost) podepisuje statutární orgán v souladu s výpisem z OR nebo z jiného obdobného úředního seznamu právnických osob, případně zmocněná osoba, která předloží úředně ověřenou plnou moc.

■ Doklady, které musí emitent doložit při podávání žádostí a příkazů CDCP, jsou uvedeny na příslušných formulářích.

■ Způsob zasílání a podepisování smluv, dodatků a příkazů emitenta je uveden v příloze č. 1 tohoto dokumentu – „Metodika podepisování podání předkládaných emitentem“.

Služby poskytované emitentům zaknihovaných CP ‌

Služby spojené s vydáním zaknihovaných akcií (IPO, přeměna) či navýšením emise ‌

■ Primární úpis

■ Převod z technického účtu

■ Navýšení emise

Způsob připsání cenných papírů na účty vlastníků:

■ Písemně – prostřednictvím CDCP (vyplněním Příkazu a Seznamu upisovatelů a jejich doručením do odboru klientského servisu a služeb emitentům, v případě vypořádání DVP do odboru provozu CDCP).

◼ Pokud jde o vydání cenných papírů proti zaplacení, musí účastník vedoucí účet nabyvatele potvrdit svým podpisem na Seznamu upisovatelů souhlas se zaplacením peněžní částky za úpis

■ Písemně prostřednictvím účastníka CDCP

■ Elektronicky – prostřednictvím systému CDCP – Můj depozitář

◼ Pouze pro připsání cenných papírů bez zajištění zaplacení

◼ Postup viz kapitola IV. Registrace do Můj depozitář

Doporučení emitentům:

■ Emitent se vyplněním Příkazu k vydání zaknihovaných investičních nástrojů zavazuje oznámit každému účastníkovi CDCP, který vede účet nabyvatele, informaci o vydání cenných papírů. Pokud emitent může informovat obšírněji vlastníka, doporučujeme požádat předem vlastníka o vyplnění následující informace o

čísle majetkového účtu. Úplné informace pomohou úspěšně zadat všechny pokyny k primárnímu úpisu prostřednictvím systému ISB.

◼ Vlastník nahlásí emitentovi pro vydání zaknihovaných cenných papírů tyto údaje, které vlastníkovi sdělí účastník CDCP, u kterého má veden majetkový účet:

◼ Číslo majetkového účtu, na který emitent podá příkaz k vydání zaknihovaných cenných papírů,

◼ Kód účastníka v CDCP,

◼ Typ účtu, pod jakým vede účastník majetkový účet vlastníka

◼ typ účtu 21

◼ typ účtu 31 – navazující evidence – v tomto případě sdělí navíc účastník CDCP majiteli účtu číslo účtu navazující evidence a ID navazující evidence v CDCP,

◼ Bez kódu účastníka a typu účtu není číslo majetkového účtu úplné,

◼ Rodné číslo / příp. IČ vlastníka, případně NID (náhradní identifikační číslo pro zahraniční osoby),

◼ Číslo zástavní smlouvy (číslo zástavní smlouvy získá zástavní věřitel / majitel u účastníka CDCP, u kterého má otevřen majetkový účet, resp., kde je uveden jako zástavní věřitel).

■ Při žádosti o otevření majetkového účtu by měl vlastník informovat účastníka CDCP, že na tento účet budou připsány cenné papíry na základě pokynu, který podá emitent prostřednictvím CDCP.

Služby spojené s vedením evidence emise ‌

Požadavky na služby podává emitent formou elektronických příkazů či žádostí podaných emitentem prostřednictvím portálu Můj depozitář, případně je možné podat příkaz/žádost v listinné formě (pošta, elektronická pošta, datová schránka). V případě speciálních operací, pro které neexistuje elektronický nebo listinný příkaz, uzavírá emitent Dodatek ke Smlouvě na provedení speciální operace.

Způsob podání žádosti o výpis

■ Listinný formulář

◼ Formuláře žádostí o výpis jsou k dispozici na stránkách CDCP v záložce „Emitenti a administrátoři“.

◼ Odeslání poštou

■ Formulář v elektronické podobě

◼ S elektronickým podpisem

■ Elektronická služba portálu Můj depozitář

◼ Nutná předchozí registrace

Formát výstupu a druhy nosičů pro účely předání

■ Na základě vyplněného formuláře si žadatel zvolí typ nosiče:

◼ CD-ROM (poskytované formáty: pdf, html, xml)

◼ Tiskový výstup (upozorňujeme na vyšší cenu zpracování, viz Ceník CDCP)

■ Na základě žádosti podané prostřednictvím ISB

◼ .pdf (dostupný pouze u společností s počtem akcionářů nižším než cca 1000

◼ .html (zjednodušený výpis)

◼ .xml. (výstup určený pro automatizované zpracování prostřednictvím SW na straně emitenta)

Doba zpracování elektronických a listinných žádostí a příkazů

■ V souladu s provozním řádem mají účastnící CDCP, kteří vedou navazující evidenci na evidenci CDCP tři pracovní dny na zpracování odpovědí. Obvykle je výpis zpracován v daný den nebo do druhého pracovního dne, nejpozději pak v čase T+3, kdy T = datum, ke kterému je výpis požadován. U výpisů poskytovaných

prostřednictvím ISB emitent obdrží emailové potvrzení o zpracování výpisu, který si následně stáhne prostřednictví systému ISB. Potvrzení o zpracování odpovědi je zasíláno na emailovou adresu uvedenou v žádosti o registraci ISB.

■ Při písemném podání žádosti o výpis je potřeba vzít do úvahy dobu potřebnou pro doručení výpisu, která se skládá z doby pro zpracování výpisu, tj. 3 pracovní dny a doby pro doručení na adresu emitenta poštou.

Pro zkrácení doby pro obdržení výpisu doporučujeme využít elektronickou žádost prostřednictvím ISB, kde odpadá čas potřebný na doručení poštou a výpis je emitentovi k dispozici ihned po zpracování. Přístup do ISB je umožněn pouze na základě registrace, postup viz níže.

Elektronické příkazy a žádosti v portálu Můj depozitář 1 ‌

■ Výpis emise bez zástav (služba F12)

◼ ke zpětnému datu

◼ k aktuálnímu datu

◼ k datu v budoucnu (maximálně však 30 dní dopředu, než je datum požadovaného výpisu)

■ Výpis emise včetně zástav a PPN (služba F13)

◼ ke zpětnému datu

◼ k aktuálnímu datu

◼ k datu v budoucnu (maximálně však 30 dní dopředu, než je datum požadovaného výpisu)

■ Výpis z emise vč. zástav a PPN II k zadanému datu (služba F 14)

◼ ke zpětnému datu

◼ k aktuálnímu datu

◼ k datu v budoucnu (maximálně však 30 dní dopředu, než je datum požadovaného výpisu)

■ Výpis emise včetně zástav PPN a peněžních účtu (služba F 37)

◼ ke zpětnému datu

◼ k aktuálnímu datu

◼ k datu v budoucnu (maximálně však 30 dní dopředu, než je datum požadovaného výpisu)

■ Výpis z emise včetně práv, ESM a čísel bankovních účtů k zadanému datu (služba F 42)

◼ ke zpětnému datu

◼ k aktuálnímu datu

◼ k datu v budoucnu (maximálně však 30 dní dopředu, než je datum požadovaného výpisu)

■ F1 Výpočet průměrné ceny z obchodů za období 6 měsíců

■ F1A Výpočet průměrné ceny za období 1 měsíce

Pozn: Výpis je vytvořen vždy k závěrce daného pracovního (účetního dne) (tzn. k datu 3.10. je stav na majetkovém účtu po ukončení účetního dne 3.10.). Zahájení zpracování výpisu nastane následující pracovní den.

1 Popis struktury jednotlivých služeb je uveden na stránkách xxx.xxxx.xx, v části Technické informace => Popis komunikačních rozhraní Můj depozitář (Rozhraní důvěrné oblasti)

Ověření digitálního podpisu elektronického výstupu ve formátu .pdf

■ Výpisy jsou zasílány jako soubory v PDF formátu a jsou opatřeny elektronickou značkou a kvalifikovaným časovým razítkem dle zákona 227/2000 Sb., o elektronickém podpisu, v platném znění.

■ Doporučený prohlížeč

◼ Jako prohlížeč zvoleného formátu PDF doporučujeme nejnovější verzi prohlížeče Adobe Reader, který lze bezplatně získat z webových stránek firmy Adobe Systems Incorporated. Pro korektní zobrazení našich výpisů je třeba mít nainstalovanou verzi 8 nebo vyšší tohoto prohlížeče, proto prosíme, upgradujte si jej, máte-li dosud některou ze starších verzí.

■ Doporučené nastavení prohlížeče

◼ Aby bylo možné ověřovat elektronickou značku a kvalifikované časové razítko, které jsou připojeny k našim výpisům, je třeba mít v úložišti certifikátů důvěryhodných kořenových certifikačních úřadů ve Vašem operačním systému uložen kořenový kvalifikovaný certifikát První certifikační autority (X.XX) a také správně nastaven Adobe Reader.

■ Instalace kořenového certifikátu

◼ Na stránkách X.XX (v menu "Práce s certifikáty" položka "Kořenové certifikáty X.XX SHA-2") si najděte "Kořenový certifikát certifikační autority pro vydávané KVALIFIKOVANÉ certifikáty/kvalifikované systémové certifikáty", stáhněte si jej a nainstalujte.

■ Nastavení Adobe Readeru

◼ Poté, co nainstalujete kořenový certifikát, spusťte Adobe Reader a z menu "Úpravy" vyberte položku "Předvolby..." (nebo stiskněte Ctrl+K). V dialogu, který se otevře, vyberte v levém seznamu kategorii "Zabezpečení" a klikněte na tlačítko "Další předvolby...". Otevře se dialog "Další předvolby digitálních podpisů" se třemi záložkami.

■ Kontrola seznamu zneplatněných certifikátů

◼ V první záložce "Ověření" se nachází volba "Vyžadovat, aby při ověřování podpisů byla kontrola odvolání certifikátu úspěšná, kdykoli je to možné". Pokud jste si jisti, že při práci s našimi výpisy bude Xxx počítač vždy připojen k internetu, a toto připojení bude spolehlivě funkční, můžete ji nechat zaškrtnutou. V opačném případě její zaškrtnutí zrušte.

■ Spolupráce se systémovým úložištěm certifikátů

◼ Ve třetí záložce "Integrace s Windows", je třeba zaškrtnout přinejmenším následující dvě volby:

◼ "Povolit hledání i jiných certifikátů než pouze vašeho v úložišti certifikátů Windows" a

◼ "Ověřování podpisů".

■ Ověření elektronické značky

◼ Po otevření našeho výpisu v Adobe Readeru uvidíte informaci o tom, že PDF dokument je elektronicky podepsán. Pokud nad tuto informaci najedete myší, zobrazí se žlutý text "Platný podpis". Pokud na totéž místo kliknete levým tlačítkem myši, zobrazí se Vám dialog "Stav ověření podpisu" s detailními

informacemi o elektronické značce i kvalifikovaném časovém razítku. Takto lze platnost elektronické značky i kvalifikovaného časového razítka prohlížečem Adobe Reader jednoduše ověřit. V horní liště se Vám zobrazí Panel podpisů, ve které musí být uvedena informace: Podepsáno a všechny podpisy jsou platné viz následující PrintScreen.

Listinné příkazy a žádosti ‌

■ Přehled služeb, které emitent podává prostřednictvím formulářů (formuláře jsou ke stažení na internetových stránkách xxx.xxxx.xx):

■ Formuláře příkazů a žádostí emitenta

◼ OZNÁMENÍ EMITENTA O PŘEMĚNĚ ZAKNIHOVANÉHO CENNÉHO PAPÍRU NA CENNÝ PAPÍR

◼ PŘÍKAZ EMITENTA KE SPLYNUTÍ EMISÍ – HROMADNÁ VÝMĚNA ZAKNIHOVANÝCH AKCIÍ

◼ PŘÍKAZ EMITENTA K ZÁPISU PŘECHODU VLASTNICTVÍ V DŮSLEDKU VYTĚSNĚNÍ (§ 386 ZOK)

◼ PŘÍKAZ EMITENTA KE ZRUŠENÍ EVIDENCE ZAKNIHOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ

◼ PŘÍKAZ EMITENTA KE ZRUŠENÍ ZAKNIHOVANÝCH AKCIÍ V DŮSLEDKU SNÍŽENÍ ZÁKLADNÍHO KAPITÁLU

◼ PŘÍKAZ EMITENTA KE ZMĚNĚ ZÁPISU FORMY NEBO DRUHU ZAKNIHOVANÝCH AKCIÍ (§ 342 ZOK)

◼ PŘÍKAZ EMITENTA K ZÁPISU NEBO ZRUŠENÍ ZÁPISU OMEZENÉ PŘEVODITELNOSTI AKCIÍ

◼ PŘÍKAZ EMITENTA KE SNÍŽENÍ POČTU ZAKNIHOVANÝCH DLUHOPISŮ V EMISI

◼ PŘÍKAZ EMITENTA KE ZMĚNĚ JMENOVITÉ HODNOTY V DŮSLEDKU SNÍŽENÍ NEBO ZVÝŠENÍ ZÁKLADNÍHO KAPITÁLU

◼ ŽÁDOST EMITENTA O PROMINUTÍ POVINNOSTI PLATIT POPLATEK ZA VEDENÍ EVIDENCE EMISE

◼ PŘÍKAZ EMITENTA K PROVEDENÍ ŠTĚPENÍ

◼ ŽÁDOST EMITENTA O ZÁPIS ZMĚNY ÚDAJŮ O EMITENTOVI V EVIDENCI EMISE

◼ F12 – FORMULÁŘ ŽÁDOSTI O VÝPIS Z EMISE (bez zástav)

◼ F13 – FORMULÁŘ ŽÁDOSTI O VÝPIS Z EMISE (včetně zástav a PPN)

◼ F37 – FORMULÁŘ ŽÁDOSTI O VÝPIS Z EMISE (včetně zástav, PPN a peněžních účtů)

◼ F42 - FORMULÁŘ ŽÁDOSTI O VÝPIS Z EMISE (včetně zástav/spoluvlastnictví a PPN, ESM a čísel bankovních účtů k zadanému datu)

Metodika podepisování listinných podání předkládaných emitenty ‌

■ Písemné žádosti emitenta o poskytnutí služeb, u kterých je vyžadováno úřední ověření podpisu, zasílané CDCP korespondenčním způsobem v listinné podobě, musí být opatřeny úředně ověřeným podpisem osob, oprávněných podepisovat jménem emitenta v souladu se zápisem v obchodním rejstříku.

■ Osoba jednající jménem emitenta při podávání žádostí o provedení služeb na základě plné moci musí doložit plnou moc s úředně ověřeným podpisem zmocnitele; úřední ověření podpisu zmocnitele se vyžaduje i v případě, je-li plná moc součástí smlouvy nebo jiné dohody mezi emitentem a zmocněncem. Osoby, které

podepsaly plnou moc, musí být oprávněny podepisovat jménem emitenta v souladu se zápisem v obchodním rejstříku. Vzory plných mocí jsou uloženy na internetových stránkách CDCP v části „Smlouvy, příručky a formuláře pro emitenty“.

■ Pokud podávají žádost o provedení služby osoby oprávněné podle zápisu v obchodním rejstříku jednat jménem společnosti osobně v CDCP, pak je jejich totožnost ověřena podle platných osobních dokladů,

úřední ověření podpisů se nevyžaduje a k žádosti pouze přiloží originály nebo úředně ověřené kopie dokumentů vyžadovaných k provedení služby.

■ V případě zasílání žádostí emitenta o poskytnutí služeb elektronickou cestou (nikoli prostřednictvím ISB) je třeba, aby zasílané materiály, u kterých je nezbytné úřední ověření podpisu oprávněných osob, byly opatřeny zaručeným elektronickým podpisem ve smyslu ustanovení § 2 a násl. zákona č. 227/2000 Sb., o

elektronickém podpisu a o změně některých dalších zákonů (zákon o elektronickém podpisu), tedy založeným na kvalifikovaném certifikátu, vydaném akreditovaným poskytovatelem certifikačních služeb. Tam, kde za emitenta podepisuje více osob, je nutné v případě doručení s elektronickým podpisem zaslat dokument tolikrát, kolik osob za emitenta podepisuje.

Tabulka uvádí přehled dokumentů, kde je/není požadován úřední podpis 2

NÁZEV DOKUMENTU	ÚŘEDNĚ OVĚŘENÝ PODPIS
Smlouva o vedení evidence emise	NE
Dodatek o zápisu nové emise do evidence	ANO 3
Dodatek o zápisu zvýšení počtu zaknihovaných cenných papírů	ANO 4
Oznámení emitenta o přeměně zaknihovaného cenného papíru na cenný papír	NE

2 Tabulka může být dalšími verzemi pozměněna. Rozhodující pro použití úředně ověřeného podpisu je text uvedený na časově aktuálním tiskopisu dokumentu.

3 Ověřený podpis se vyžaduje jen u přílohy „Příkaz k vydání zaknihovaných cenných papírů na účty nabyvatelů

4 Ověřený podpis se vyžaduje jen u přílohy „Příkaz k vydání zaknihovaných cenných papírů na účty nabyvatelů

Příkaz emitenta k provedení štěpení	NE
Příkaz emitenta ke zrušení zaknihovaných akcií v důsledku snížení ZK	ANO
Příkaz emitenta k zápisu přechodu vlastnictví v důsledku vytěsnění (hlavním akcionářem)	ANO
Příkaz emitenta k zápisu nebo zrušení zápisu omezené převoditelnosti akcií	NE
Příkaz emitenta ke změně zápisu formy nebo druhu zaknihovaných akcií	NE
Příkaz emitenta ke změně jmenovité hodnoty v důsledku snížení nebo zvýšení ZK	NE
Příkaz emitenta ke splynutí emisí – Hromadná výměna zaknihovaných akcií	NE
Příkaz emitenta ke zrušení evidence zaknihovaných cenných papírů	ANO/NE 5
Žádost o prominutí povinnosti platit poplatek za vedení evidence emise	NE
Žádost emitenta o zápis změny údajů o emitentovi v evidenci	NE
Žádost o registraci do Můj depozitář (emitent/administrátor)	ANO
Žádost emitenta – ISIN	NE
Žádost o výpis emise – všechny typy (F37, F12, F13, F42)	ANO
Plná moc – všechny typy	ANO

Ceník služeb CDCP a kalkulačka poplatků ‌

Emitent cenných papírů si může na webu CDCP zjistit v kalkulačce poplatků orientační náklady spojené

s vydáním nebo vedením cenného papíru, změnu formy nebo změnu podoby na zaknihovaný cenný papír.

Informace pro emitenty, kteří neuzavřeli smlouvu s CDCP ‌

Emitenti, jejichž emise byly vedeny ve Středisku cenných papírů a kteří doposud neuzavřeli smlouvu s CDCP mají podle §202 odst. 7 zákona 256/2004 Sb. povinnost uzavřít s CDCP smlouvu o vedení evidence emise. CDCP nemá do doby uzavření smlouvy takovému emitentovi povinnost poskytovat jiné služby než vedení emise. Do uzavření smlouvy tak emitent nemá nárok například na výpis z emise a naopak je povinen uhradit poplatek za službu vedení emise.

Kontakty ‌

Písemné dotazy:

Adresa společnosti: Centrální depozitář, Xxxxx 00, 000 00 Xxxxx 0 Příkazy a Žádosti: xxxx@xxxx.xx

Dotazy: xxxxxxx@xxx.xx Telefonické dotazy: 22183 2173

5 Ověřený podpis je nutný, v případě příkazu podaného likvidátorem a v případě příkazu emitenta ke zrušení dluhopisů v důsledku předčasné splatnosti. Úředně ověřený podpis není nutný, pokud příkaz podává účastník CDCP v roli administrátora emise nebo emitenta

Portál Můj depozitář ‌

O portálu Můj depozitář ‌

Portál Můj depozitář je internetová aplikace vyvinutá pro potřeby emitentů zaknihovaných cenných papírů (existujících i budoucích) za účelem zjednodušení a zrychlení celého procesu komunikace, výměny informací, předávání pokynů či při čerpání informačních služeb ze strany emitenta.

Přístup do portálu je umožněn z jakéhokoliv PC připojeného na internet, který obsahuje (pokud je vyžadován) autentizační prvky registrované osoby. Přístup do aplikace získá jakýkoliv emitent (administrátor emise) v zastoupení oprávněné či pověřené osoby, který má s CDCP uzavřenou smlouvu o vedení evidence emise, případně ten, u kterého probíhá proces zaknihování.

Internetový portál (aplikace) umožňuje emitentovi, uživatelsky přívětivým způsobem, předávat, spravovat a aktualizovat referenční údaje o subjektu emitenta a souvisejících osobách, včetně umožnění jejich vzdálené identifikace, které CDCP vyžaduje na základě zákona o AMLZ.

Emitentům, kteří prochází procesem zaknihování (přeměna, nová emise) či navýšením emise (akcie i dluhopisy) je k dispozici služba pro přidělení ISIN a dále veškeré související služby pro dokončení procesu zaknihování, či její navýšení, tj. lze podat služba pro prvotní úpis, převod z technického účtu a navýšení emise.

Další skupinou služeb, která je dostupná v rámci portálu jsou služby informačního charakteru, tj. výpisové služby určené pro podání žádosti a stažení seznamu akcionářů emitentem.

Poslední velká skupina služeb je určena výhradně emitentům kotovaných CP registrovaných v CDCP a obchodovaných na některém z regulovaných trhů. Tito emitenti jsou povinni dle platné směrnice Rady EU a Evropského parlamentu o dlouhodobém zajištění zapojení akcionářů při výkonu akcionářských práv (SRD II – Shareholders righst directive II) využívat služby, stanovené danou legislativou. Těmto emitentům je v portálu určena sekce Korporátní akce a v ní pak služby, které jsou určeny nejen pro podání žádost o informaci, ale i pro předání informací od emitenta k akcionáři.

Portál Můj depozitář zároveň archivuje podané služby a výstupy, tj. portál archivuje po stanovenou dobu veškeré žádosti a výstupy služeb, podaných v minulosti pro potřeby emitentů.

Přístup či povolení čerpat konkrétní službu je stanovena:

■ Legislativou – zákon stanovuje, kdo má nárok na čerpání služby

■ Smluvním vztahem emitenta a CDCP – emitent bez uzavřené smlouvy o vedení evidence emise nemá nárok na zákonem stanové služby

■ Přístupovým profilem – tj. Dle pokynu emitenta, který zaslal v Registračním formulářem zákazníka a uživatele do MD. Přehled přístupových profilů a k nim náležící služby naleznete níže.

■ Způsobem registrace – v případě, že se uživatel zaregistruje prostřednictvím webového formuláře jsou mu k dispozici pouze služby žádost o ISIN a podání AMLZ. Při registraci prostřednictvím formuláře s uvedením zvoleného autentizačního prvku, lze pak žádat o služby informační, převody, či dle SRD (vždy

dle profilu)

Portál Můj depozitář je ze strany CDCP neustále doplňován, optimalizován a dynamicky rozvíjen podle

aktuálních trendů a dle připomínek a požadavků našich zákazníků.

Přístupové profily pro emitenty / administrátory emise (AE)‌

V portálu Můj depozitář jsou pro Emitenty/administrátory emisí určeny následující profily:

Název přístupového profilu	Zkratka	Způsob registrace	Autentizace uživatele
Administrátor emise	AE	Formulář pdf	Certifikát/Aplikace PX Klíč
Emitent	E	Formulář pdf	Certifikát/Aplikace PX Klíč
Emitent s právem k úpisu	E-PU	Formulář pdf	Certifikát/Aplikace PX Klíč
Administrátor emise s právem k úpisu	AE-PU	Formulář pdf	Certifikát/Aplikace PX Klíč
Emitent SRD	E-SRD	Formulář pdf	Certifikát/Aplikace PX Klíč
Administrátor emise SRD	AE-SRD	Formulář pdf	Certifikát/Aplikace PX Klíč
Žadatel – LEI	ŽADATEL	Webový formulář	Xxxxx a heslo
Žadatel – ISIN	ŽADATEL	Webový formulář	Xxxxx a heslo
Žadatel – AMLZ	ŽADATEL	Webový formulář	Xxxxx a heslo

Přístupový profil stanoví emitent v registračním formuláři, změna profilu není bez zaslání nové žádosti možná.

Způsob registrace uživatele zákazníka ‌

Způsob registrace a požadavky stanovené pro autentizaci zákazníka/uživatele jsou nastaveny prostřednictvím přiděleného přístupového profilu (viz výše), který určuje přístupová oprávnění (dostupnost služeb) každého uživatele. Způsoby registrace do portálu MD se tedy liší dle typu přístupového profilu.

■ Webový formulář (ISIN/AMLZ)

◼ Uživatel si vytvoří registraci před podáním služby. Určeno pouze pro následující služby:

i) LEI

ii) AMLZ

iii) ISIN

■ Registrační formulář ve formátu PDF 6

◼ Úředně ověřené podpisy (listinná podoba) / elektronické podpisy (elektronická podoba)

i) Výpisy z registru s nebo bez práva úpisu

ii) Služby dle SRD

Registrace prostřednictvím webového formuláře ‌

Registrace je určena uživatelům, kteří nemají vytvořen přístup do ISB prostřednictvím registračního formuláře ve formátu PDF, kteří požadují podat jménem emitenta službu ISIN nebo AMLZ. Uživatel, registrovaný tímto způsobem nemá nárok na jiné služby.

■ Uživatel provede registraci prostřednictvím volby „Zaregistruj se“, která se nachází pod přihlašovacím oknem.

■ Uživatel v registraci uvede:

◼ Jméno

◼ Přímení

◼ E-mail – Registrace je vázána na e-mail uživatele a každý e-mail může být použit pouze jednou

◼ Telefon

■ Dokončení registrace a aktivace účtu

◼ Pro dokončení registrace a aktivaci účtu je nutné kliknout na odkaz, který Vám byl zaslána email uvedený v registraci (Můj depozitář – aktivace přístupu)

6 Registrační formulář je možné stáhnout na internetových stránkách Centrálního depozitáře cenných papírů xxx.xxxx.xx.

■ Existující registrace – Prostřednictvím existující registrace lze žádat o ISIN / AMLZ pro jakéhokoliv zákazníka (IČO) => tj. není nutné vytvářet novou registraci s jiným e-mail

■ Uživatel, který provedl registraci a následně pak zažádal o přístup prostřednictvím registračního formuláře ve formátu PDF ve kterém zvolil autentizaci přes PX Klíč => po dokončení registrace již používá pouze

registraci s PX Klíčem (do té doby podané služby mu budou převedeny pod tento nový uživatelský přístup)

Registrace prostřednictvím Registračního formuláře ve formátu PDF ‌

■ Nový uživatel

◼ Pokyny viz příslušný registrační formulář

■ Registrovaný uživatel (PDF):

◼ V nové registraci doporučujeme uvést totožné autentizační prvky (certifikát, telefon, email) jako u předchozí registrace => umožní sjednocení více přístupů pod jeden uživatelský účet

◼ V případě, že uvedete odlišný autentizační prvek než u předchozí registrace => vytvoří se nový uživatelský účet

■ Registrovaný uživatel (web)

◼ V nové registraci doporučujeme uvést stejné registrační údaje, které jste uvedli v té existující => umožní sjednocení přístupů do jednoho uživatelského účtu

Konsolidace registrovaných přístupů pod jeden uživatelský účet ‌

■ Konsolidace je umožněna uživatelům, kteří disponují minimálně dvěma registrovanými přístupy s různými autentizačními prvky

◼ Různé certifikáty => uživatel zašle novou registraci ve které uvede certifikát, který slouží pro přístup k druhé registraci

◼ Odlišný způsob autentizace (cert, PX Klíč) => uživatel zašle novou registraci k účtu, u kterého si přeje provést změnu způsobu autentizace

Způsoby autentizace uživatele ‌

Jednoznačná autentizace uživatele se provádí při každém novém přihlašování uživatele do portálu Můj depozitář prostřednictvím jednoho ze dvou možných autentizačních prvků. Způsob autentizace uživatele stanovuje zákazník. Uživatele lze jednoznačně autentizovat třemi způsoby:

■ Uživatelské jméno + heslo – uživatel se autentizuje prostřednictvím stanovených přístupových prvků, které si stanovil při registraci prostřednictvím webového formuláře (pouze pro uživatele, kteří podávájí AMLZ a ISIN)

■ Komerční certifikát7 – uživatel se při přístupu autentizuje certifikátem uvedeným v žádosti případně pak následnými certifikáty, které byly vydány na osobu uvedenou v žádosti.

■ Uživatelské jméno + heslo + Mobilní aplikace PX Klíč8 (dvou faktorová autentizace) – uživatel se autentizuje prostřednictvím stanovených přístupových údajů (uživatelské jméno, heslo) a aplikací PX Klíč, kterou si nainstaloval na své mobilní zařízení (CDCP zařízení autorizuje prostřednictvím SMS kódu, který

je zadán do aplikace po její instalaci).

Pozn: Jeden certifikát/jedno mobilní zařízení lze použít pro autentizaci uživatele u více zákazníků/profilů. Podmínkou je, že stejný autentizační prvek je uveden u všech přístupových profilů jednoho uživatele.

Aplikace PX Klíč ‌

Aplikace PX slouží ke dvou faktorové autentizaci uživatele při přihlašování do ISB. Prostřednictvím aplikace PX Klíč, kterou má nainstalovanou na autorizovaném zařízení prokazuje uživatel svoji identitu při přístupu do portálu MD a při zadávání jednotlivých služeb. Aplikace neslouží pro vložení požadavku na službu, ale pouze pro její potvrzení při vkládání služby přes internetový portál.

Postup registrace zákazníka a uživatele do portálu Můj depozitář ‌

Osoba, která využívá služeb portálu Můj depozitář je emitent nebo administrátor emise. Emitent spravuje pouze svoje emise (akcie, dluhopisy). Administrátor emise může spravovat emise různých emitentů. Obě tyto osoby (emitent nebo administrátor emise) se nejdříve zaregistrují v portále můj depozitář jako zákazník. U takto registrovaného zákazníka musí být uveden minimálně jeden uživatel – tj. konkrétní fyzická osoba jednající za emitenta vůči CDCP, která prostřednictvím různých způsobů autentizace (jméno, heslo / certifikát nebo PX klíč) přistupuje ke službám CDCP v rozsahu daném uživatelským profilem.

7 Centrální depozitář cenných papírů akceptuje digitální komerční certifikáty (soubor ve formátu PEM) vydané certifikační autoritou X.XX, e-Identity nebo Česká pošta. Certifikát musí být platný a nesmí být na seznamu zneplatněných certifikátů. Komerční certifikáty mohou být vystavené na právnickou osobu či zaměstnance anebo na fyzickou osobu. Certifikát musí být vystaven na osoby/subjekt uvedený v žádosti.

8 Mobilní aplikace PX Klíč je volně ke stažení pro mobilní zařízení s operačním systémem Android (GooglePlay) a iOS (App Store).

■ Vyplnění a zaslání registračního formuláře.

◼ Identifikace zákazníka

◼ Identifikace osob (uživatelů) oprávněných jednat za zákazníka 9

◼ Stanovení způsobu autentizace osob

i) Certifikát => vyplnit SN certifikátu

ii) PX Klíč => uvést číslo mobilního telefonu

■ Registrační formulář zašlete na:

◼ emailovou adresu: xxxx@xxxx.xx => elektronické podpisy osob

◼ adresu: Centrální depozitář cenných papírů, a.s., Xxxxx 00, 000 00 Xxxxx 1 => úředně ověřené podpisy osob

Pozn: V případě, že zákazník ve formuláři uvede osoby, které nejsou uvedeny v AML jako osoby jednající za emitenta vůči CDCP, musí provést nejprve aktualizaci dotazníku podle AMLZ. V případě emitentů, kteří nemají povinnost vyplňovat dotazník podle AMLZ musí uvedené osoby být v souladu s obchodním rejstříkem a nebo v případě jiných osob, musí být k žádosti přiložena plná moc pro tyto jiné osoby, prokazující jejich oprávnění požádat centrální depozitář o registraci zákazníka a uživatele v MD. Pokud zápis v obchodním rejstříku neodpovídá skutečnosti, je povinen prokázat žadatel svoje oprávnění jiným relevantním způsobem.

■ Dokončení registrace

◼ uživatel s certifikátem => O dokončení registraci budete informováni elektronickou poštou (v případě nesrovnalostí v registračním formuláři Vás bude kontaktovat pracovník CDCP)

◼ uživatel s mobilní aplikací PX Klíč => dokončení registrace provede uživatel prostřednictvím aplikace PX Klíč (viz následující podkapitola Dokončení registrace uživatele s PX Klíč – postup)

■ Registrace nového uživatele k existujícímu zákazníkovi

◼ Zákazník provede aktualizaci svého AMLZ – část C2, kde jsou identifikovány osoby jednající za emitenta vůči CDCP.

◼ Odeslání nového registračního formuláře do MD.

Dokončení registrace uživatele s PX Klíč – postup ‌

■ Před samotným dokončením registrace proveďte:

◼ Stažení a instalace aplikace na mobilní zařízení (App Store, Google Play)

i) Nastavení mobilního zařízení => v nastavení mobilního zařízení povolte oznamovací služby => pro automatické zobrazování příchozích notifikací na mobilním zařízení

◼ Spuštění aplikace PX Klíč

9 Osoby uvedené ve formuláři se musí shodovat s osobami uvedenými v platném AMLZ v části C2 – Osoby oprávněné jednat jménem emitenta

i) Při spuštění budete vyzváni ke stanovení lokálního hesla pro přístup do aplikace PX Klíč při jejím spouštění (pro usnadnění spouštění doporučujeme volbu => povolit Přihlašování otiskem prstu / Face ID)

◼ Nastavení aplikace PX Klíč – dle potřeb uživatele

i) Uživatel si může nastavit

(1) Jazykovou mutaci (CZ/EN)

(2) Přihlašování otiskem prstu pro usnadnění přístupu k notifikačním zprávám bez nutnosti zadávat heslo do aplikace

(3) Změnit heslo

■ Dokončení registrace je provedena následujícími úkony:

◼ Stanovení hesla pro přístup do portálu MD (odkaz pro nastavení hesla obdržíte v notifikačním emailu, který Vám bude zaslán ve chvíli, kdy dojde k registraci zákazníka/uživatele na straně CDCP)

=> prostřednictvím internetových stránek

i) Platnost odkazu pro nastavení hesla je 24 hod.

◼ Autorizace aplikace prostřednictvím obdrženého SMS kódu (SMS kód obdržíte paralelně s notifikačním e-mailem, kód si uschovejte pro jeho použití v aplikaci PX Klíč):

i) Na kartě Aplikace naleznete volbu Autorizace k aplikaci

ii) Klikněte Opsat kód => vložte obdržený SMS kód => potvrďte volbou Odeslat autorizační kód (Po odeslání je uživatel informován, že inicializace zařízení čekající na autorizaci proběhla úspěšně, v případě, že se tak nestane akci opakujte).

iii) V přehledu Aplikací s autorizací bude zobrazena každá úspěšně autorizovaná aplikace (jeden přístup = jedna autorizovaná aplikace, tři přístupy = tři autorizované aplikace atd.).

iv) V případě, že k existujícímu přístupu připojujete druhý/další (zašlete další registrační formulář) s totožnými autentizačními prvky (e-mail a telefon) tak:

(1) Není nutné opětovně provádět autentizaci mobilního zařízení => uživatel pouze obdrží e-mail s informací, že je druhý přístup založen

(2) uživatel se přihlásí totožným přístupovým jménem a heslem, které si stanovil pro první přístup

■ V grafickém zobrazení je posloupnost kroků při autorizaci následovná:

◼ Obr1: Klikněte na Opsat kód

◼ Obr2: Zadejte obdržený SMS kód => Odeslat autorizační kód

◼ Obr3: Potvrzení o odeslání SMS kódu k provedení autorizace

◼ Obr4: Potvrzení o úspěšně provedené autorizaci aplikace

◼ Obr5: Nově autorizovaná aplikace je zobrazena v přehledu autorizovaných aplikací

■ Tímto krokem jste úspěšně dokončili autorizaci zařízení a aplikace PX Klíč pro přístup do MD

Nedokončená registrace / Neúspěšná registrace ‌

■ Vypršela platnost SMS kódu / Smazání SMS kódu před provedením autorizace

◼ Klikněte na ikonu Můj depozitář na internetových stránkách CDCP a zadejte Vaše uživatelské jméno a heslo, které jste si stanovil při dokončování registrace a následně:

i) Potvrďte požadavek na opětovné zaslání SMS kódu

ii) Následně si z rozbalovacího seznamu vyberte telefonní číslo, na které Vám bude kód doručen (více telefonních čísel se zobrazí pouze v případě, že k jedněm přístupovým údajům (u více profilů) používáte různá mobilní zařízení) a potvrďte.

iii) Po obdržíte SMS kódu jej vložte do aplikace výše popsaným způsobem

iv) V případě, že se Vám po zadání přístupových údajů nezobrazí možnost opětovného zaslání SMS kódu => kontaktujte CDCP na emailu xxxxxxx@xxx.xx.

(1) V mailu specifikujte jméno zákazníka a uživatele/ů a požádejte o opětovné zaslání autentizačních prvků.

■ Vypršela platnost odkazu v notifikačním e-emailu / Smazaný notifikační email s odkazem

◼ kontaktujte CDCP na emailu xxxxxxx@xxx.xx.

i) V mailu specifikujte jméno zákazníka a uživatele/ů a požádejte o opětovné zaslání autentizačních prvků.

Můj depozitář – přehled dostupných služeb ‌

Portál Můj depozitář (dále i MD), prostřednictvím kterého se uživatelé zákazníků hlásí do informačního systému CDCP, je určen pro poskytování elektronických služeb Centrálního depozitáře cenných papírů, a. s. prostřednictvím zabezpečeného prostředí s využitím elektronického a dálkově ověřeného přístupu uživatele, kterému byl zřízen přístup na základě obdržené žádosti či na základě jeho registrace.

Přehled služeb pro emitenty / AE ‌

Seznam služeb portálu Můj depozitář dostupných dle přístupového profilu	Kód služby (MD / ISO)	Přístupový profil
	Kód služby (MD / ISO)	Žadatel	Žadatel	AE	E	E-PU	AE-PU	E-SRD	AE-SRD
Žádost o ISIN		X	X	X	X	X	X	-	-
Podání AMLZ		X	X	X	X	X	X	-	-
Výpočet průměrné ceny CP za období 6 měsíců	F1	-	-	X	X	X	X	-	-
Výpočet průměrné ceny CP za období 1 měsíce	F1A	-	-	X	X	X	X	-	-
Hodnota CP pro oceňování majetku fondů	F3	-	-	X	X	X	X	-	-
Výpis z emise bez zástav k zadanému datu	F12	-	-	X	X	X	X	-	-
Výpis z emise včetně zástav a PPN k zadanému datu	F13	-	-	X	X	X	X	-	-
Výpis z emise včetně zástav/spoluvlastnictví a PPN a čísel bankovních účtů	F37	-	-	X	X	X	X	-	-
Primární úpis		-	-	-	-	X	X	-	-
Převod z technického účtu		-	-	-	-	X	X	-	-
Navýšení emise						X	X
Oznámení o valné hromadě, účasti a hlasování dle SRD II	seev.001	-	-	-	-	-	-	X	X
Zrušení oznámení o valné hromadě dle SRD II	seev.002	-	-	-	-	-	-	X	X
Sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II	seev.045	-	-	-	-	-	-	X	X
Zrušení žádosti o sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II	seev.046	-	-	-	-	-	-	X	X
Potvrzení o započtení hlasů dle SRD II	seev.007	-	-	-	-	-	-	X	X
Oznámení o výsledku hlasování na valné hromadě dle SRD II	seev.008	-	-	-	-	-	-	X	X
Oznámení o jiné korporátní akci dle SRD II	xxxx.xxx	-	-	-	-	-	-	X	X

Způsob zadání požadavku na službu ‌

Seznam služeb portálu Můj depozitář dostupných dle přístupového profilu	Kód služby (MD / ISO)	Způsob podání služby
	Kód služby (MD / ISO)	Průvodce	upload CSV dle stanovené struktury	upload XML ISO 20022
Žádost o ISIN		ANO	NE	-
Podání AMLZ		ANO	NE	-
Výpočet průměrné ceny CP za období 6 měsíců	F1	ANO	NE	-
Výpočet průměrné ceny CP za období 1 měsíce	F1A	ANO	NE	-
Hodnota CP pro oceňování majetku fondů	F3	ANO	NE	-
Výpis z emise bez zástav k zadanému datu	F12	ANO	NE	-
Výpis z emise včetně zástav a PPN k zadanému datu	F13	ANO	NE	-
Výpis z emise včetně zástav/spoluvlastnictví a PPN a čísel bankovních účtů	F37	ANO	NE	-
Primární úpis		ANO	ANO	-
Převod z technického účtu		ANO	ANO	-
Navýšení emise		ANO	ANO	-
Oznámení o valné hromadě, účasti a hlasování dle SRD II	seev.001	ANO	-	ANO
Zrušení oznámení o valné hromadě dle SRD II	seev.002	NE	-	ANO
Sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II	seev.045	ANO	-	ANO
Zrušení žádosti o sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II	seev.046	NE	-	ANO
Potvrzení o započtení hlasů dle SRD II	seev.007	NE	-	ANO
Oznámení o výsledku hlasování na valné hromadě dle SRD II	seev.008	NE	-	ANO
Oznámení o jiné korporátní akci dle SRD II	xxxx.xxx	NE	-	ANO

Výstupní formát služeb ‌

Seznam služeb portálu Můj depozitář dostupných dle přístupového profilu	Kód služby (MD / ISO)	Výstupní formát služby / potvrzení / odpověď na službu
	Kód služby (MD / ISO)	PDF	HTMIL	XML (rozhraní ISB)	XML (ISO 20022)
Žádost o ISIN - potvrzení o přidělení		ANO	NE	NE	-
Podání AMLZ		ANO	NE	ANO	-
Výpočet průměrné ceny CP za období 6 měsíců	F1	ANO	NE	ANO	-
Výpočet průměrné ceny CP za období 1 měsíce	F1A	ANO	NE	ANO	-
Hodnota CP pro oceňování majetku fondů	F3	ANO	NE	ANO	-
Výpis z emise bez zástav k zadanému datu	F12	ANO	ANO	ANO	-
Výpis z emise včetně zástav a PPN k zadanému datu	F13	ANO	ANO	ANO	-
Výpis z emise včetně zástav/spoluvlastnictví a PPN a čísel bankovních účtů	F37	ANO	ANO	ANO	-
Primární úpis		-	-	-	-
Převod z technického účtu		-	-	-	-
Navýšení emise		-	-	-	-
Oznámení o valné hromadě, účasti a hlasování dle SRD II	seev.001	-	-	-	seev.004
Zrušení oznámení o valné hromadě dle SRD II	seev.002	-	-	-	-
Sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II	seev.045	-	-	-	seev.047
Zrušení žádosti o sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II	seev.046	-	-	-	-
Potvrzení o započtení hlasů dle SRD II	seev.007	-	-	-	-
Oznámení o výsledku hlasování na valné hromadě dle SRD II	seev.008	-	-	-	-
Oznámení o jiné korporátní akci dle SRD II	xxxx.xxx	-	-	-	-

Práce v portálu Můj depozitář – základní popis ‌

Každý registrovaný uživatel přistupuje do portálu Můj depozitář přiděleným přístupovým profilem a jménem emitenta. V případě, že uživatel zastupuje v portálu Můj depozitář více emitentů, jejichž jménem žádá služby, má takovýto uživatel po přistoupení do portálu vytvořeno více účtů emitenta. Každý účet emitenta reprezentuje jednoho emitenta.

Přístup uživatele a práce s účtem/účty emitenta/ů ‌

■ Můj depozitář – funkční ikona určená pro přesměrování na přihlašovací okno (umístěné v pravém horním rohu)

■ Přihlášení – přihlašovací obrazovka pro zadání a potvrzení přístupových údajů (dle zvolené autentizace)

◼ Upozornění: V případě, že se hlásíte jménem, heslem a aplikací PX Klíč => nutné potvrdit notifikaci

■ Rozdělovník účtů emitenta => jen uživatel s více účty a více přístupovými profily

◼ Dlaždice s názvem emitenta

◼ Nový účet emitenta

Účet emitenta ‌

Je určen ke správě emitenta, k podání žádostí o službu či správě uživatelů přistupujících za daného emitenta. Služby, které jsou dostupné uživateli v rámci účtu emitenta jsou určeny jeho přístupovým profilem.

Detail účtu emitenta – popis obsahu

Každý účet emitenta obsahuje:

■ Název emitenta

◼ Přehled emitentů => uživatel s více účty

■ Jméno a příjmení přihlášené osoby (vpravo nahoře)

◼ Můj profil = obsahem jsou informace o registrované osobě

◼ Můj certifikát – obsahuje informace o certifikátu uživatele

◼ Změna hesla – obsahuje formulář pro změnu hesla u uživatelů přihlášených jménem a heslem

◼ Odhlásit

■ Emitent – Přehled– obsahuje základní informace o emitentovi

◼ Název

◼ IČO

◼ Osoby oprávněné zastupovat emitenta

◼ Seznam zaknihovaných emisí – aktuální přehled zaknihovaných emisí

◼ Seznam ISIN vydaných v CDCP – aktuální přehled vydaných ISIN

■ Emitent – Uživatelé – umožnuje administraci emitenta a jeho uživatelů (uživatel s právem admin) -

zobrazuje se pouze, pokud má uživatel právo administrace uživatelů

◼ Seznam uživatelů

◼ Nový uživatel

■ Elektronické služby – účet emitenta dále obsahuje rozdělovník služeb, zařazených do následujících kategorií, které jsou zobrazeny/nezobrazeny uživateli dle jeho oprávnění daných přístupovým profilem.

◼ AMLZ

◼ Služby ISIN

◼ Emisní operace

◼ Výpisy z evidence emise

◼ Informační služby

■ Elektronické služby - detail – rozdělení služeb do kategorií

■ AMLZ – obsahuje služby podání/aktualizaci dotazníku ke kontrole emitenta dle AMLZ

◼ Nové AMLZ – podání nového AMLZ

◼ Historické žádosti o AMLZ

■ ISIN – obsahuje služby pro přidělení ISIN – Seznam ISIN

◼ Nový ISIN – žádost o přidělení ISIN

◼ Změny ISIN

◼ Zrušení ISIN

◼ Podané žádosti – historické žádosti o ISIN

■ Emisní operace – obsahuje služby pro zadání pokynu k převodům CP v rámci primárního úpisu, navýšení, nebo při převodu z technického účtu

◼ Přehled aktivních požadavků

◼ Nový úpis – pokyn k převodu – Primární úpis

◼ Nový převod z technického účtu

◼ Nové navýšení – pokyn k převodu – Navýšení emise

◼ Nové SICAV – pokyn k převodu – Úpis / Zpětný odkup – pouze pro SICAV

◼ Historické požadavky – přehled podaných požadavků a stav zpracování

■ Výpisy z evidence emise – obsahuje služby pro podání žádosti o výpis z registru emitenta

◼ Žádost o výpis z registru emitenta

i) F12 – Výpis z emise (bez zástav) k zadanému datu

ii) F13 – Výpis z emise vč.zástav a PPN k zadanému datu

iii) F14 – Výpis z emise vč.zástav a PPN II k zadanému datu

iv) F37 – Výpis z emise včetně zástav/spoluvlastnictví, PPN a čísel bankovních účtů k zadanému datu

v) F42 - Výpis z emise včetně práv, ESM a čísel bankovních účtů k zadanému datu

◼ Zpracované služby – přehled podaných požadavků a stav zpracování

■ Informační služby

◼ F1 a F1A – služby pro výpočet průměrných cen CP

◼ F3 – služba pro výpočet hodnoty CP pro účely ohodnocení majetku fondů

◼ Zpracované služby– přehled podaných požadavků a stav zpracování

■ Služby SRD II – obsahuje služby pro podání služeb emitentů dle SRD II

◼ Přehled – Seznam valných hromad a jiných akcí

◼ Nová událost

i) Valná hromada (SEEV.001.001.06)

(1) Zrušení oznámení

(2) Změna/modifikace oznámení

ii) Žádost o sdělení informací o totožnosti akcionáře (SEEV.045

(1) Zrušení žádosti o sdělení totožnosti akcionáře (SEEV.046xxxxx)

iii) Jiná akce (SEEV.031.001.10)

◼ Služby navázané na základní služby, které podává emitent

i) Potvrzení o započtení elektronických hlasů – pokud emitent v oznámení stanovil tento způsob účasti

ii) Oznámení o výsledku hlasování na VH – emitent po skončení VH oznámí výsledky hlasování

◼ Služby, které může emitent obdržet od akcionářů => vždy xml formát

i) Hlasovací instrukce (SEEV. 004.xxxx) – v případě, že emitent umožní elektronické hlasování

ii) Zrušení hlasovací instrukce (SEEV.005xxxx) – v případě, že akcionář odeslal chybnou hlasovací instrukci, zašle emitentovi pokyn k jejímu zrušení, emitent potvrdí její zrušení => tím umožní akcionáři odeslat novou hlasovací instrukci.

Automatické odhlášení ‌

■ V případě, že uživatel nevykazuje činnost je systémem automaticky ohlášen (cca po 5 minutách)

Změna přístupových prvků a způsobu autentizace ‌

Aktualizace/změna certifikátu ‌

■ Postup aktualizace certifikátu se liší dle toho, zda se jedná o certifikát:

◼ Nový – aktualizaci lze provést prostřednictvím CDCP (výše poplatku je uvedena v platném Ceníku a sazebníku úhrad) anebo prostřednictvím uživatele s právem administrace uživatelů daného zákazníka (zdarma). K uživateli je nutné nahrát staženou veřejnou část nového certifikátu.

◼ Obnovený / prodloužený – aktualizace proběhne automaticky při prvním přihlášení uživatele s s obnoveným / prodlouženým certifikátem.

Změna mobilního zařízení ‌

■ Uživatel si prostřednictvím webových stránek nechá zaslat nový autentizační kód k zařízení

◼ xxx.xxxx.xx => Můj depozitář => Vyplní jméno a heslo a klikne Přihlásit

i) aplikace rozpozná, že původně autorizované zařízení již není v provozu a vyzve uživatele k potvrzení, že si přeje na registrované telefonní číslo zaslat nový autorizační kód.

ii) Po obdržení SMS kódu jej uživatel vloží do aplikace a autorizuje nové mobilní zařízení

Změna telefonního čísla ‌

■ Změna telefonního čísla (změna, ztráta telefonního čísla)

◼ Nutnost zaslání nového registračního formuláře nahlásil změnu tel. čísla prostřednictvím registračního formuláře => viz kapitola Dokončení registrace uživatele s PX Klíč – postup

Změna způsobu autentizace ‌

■ Změnu způsobu autentizace lze provést zasláním nového registračního formuláře do portálu MD

Autorizace služeb před odesláním a notifikace při zpracování služby ‌

■ Služby zadané uživatelem, který se autentizoval:

◼ Certifikátem => dle nastavení míry zabezpečení na straně emitenta

◼ Xxxxxx, heslem a aplikací PX Klíč => při odeslání služby, je vždy nutné autorizovat přes aplikaci

■ V grafickém zobrazení proběhne autorizace služby prostřednictvím aplikace následovně:

◼ Obr1: Přijatá notifikace s požadavkem na zadání služby

i) Potvrdit => Služba bude odeslána ke zpracování

ii) Zamítnout => Služba nebude odeslána ke zpracování

◼ Obr2: Potvrzení notifikace => OK

◼ Obr3: Přehled přijatých služeb ke zpracování

■ Dokončení zpracování služby => Uživatel obdrží notifikaci o dokončení zpracování a o možnosti stažení výstupu prostřednictvím notifikačního emailu

MD – kategorie služeb „Elektronické služby“‌

Služba: Žádost emitenta o přidělení ISIN ‌

■ Elektronický formulář Žádosti emitenta o přidělení ISIN je dostupný v portálu Můj depozitář pod příslušným účtem emitenta v sekci

◼ Elektronické služby – Služby ISIN

i) Nový ISIN

■ Žádost o ISIN je možné podat pouze prostřednictvím účtu příslušného emitenta

◼ Pokud účet ve vašem přístupu neexistuje (webová registrace) => prostřednictvím tlačítka Nový účet emitenta založte účet emitenta

Služba: Dotazník AMLZ ‌

■ Elektronický dotazník je dostupný v portálu Můj depozitář v sekci

◼ Elektronické služby – AMLZ

i) Nové AMLZ

Služba: F1 – Výpočet průměrné ceny z obchodů za období 6 měsíců ‌

Služba je dostupná v portálu Můj depozitář uživatelům, kteří mají přístup ke službám Informační služby. Celý název služby je F1 – Výpočet průměrné ceny z obchodů kótovanými účastnickými cennými papíry za období 6 měsíců

Služba: F1A – Výpočet průměrné ceny za období 1 měsíce ‌

Služba je dostupná v portálu Můj depozitář uživatelům, kteří mají přístup ke službám Informační služby.

Služba: F3 – Hodnoty cenných papírů pro oceňování majetku fondů ‌

Služba je dostupná v portálu Můj depozitář uživatelům, kteří mají přístup ke službám Informační služby.

Služba: F12 – Výpis z emise (bez zástav) k zadanému datu ‌

Služba je dostupná v portálu Můj depozitář uživatelům, kteří mají přístup ke službám Výpisy z evidence emise.

Služba: F13 – Výpis z emise vč. zástav a PPN k zadanému datu ‌

Služba je dostupná v portálu Můj depozitář uživatelům, kteří mají přístup ke službám Výpisy z evidence emise.

Služba: F14 – Výpis z emise vč.zástav a PPN II k zadanému datu ‌

Služba je dostupná v portálu Můj depozitář uživatelům, kteří mají přístup ke službám Výpisy z evidence emise.

Služba: F37 – Výpis z emise včetně zástav/spoluvlastnictví, PPN a čísel BÚ ‌

Služba je dostupná v portálu Můj depozitář uživatelům, kteří mají přístup ke službám ze sekce Důvěrné informace.

Služba: F42 – Výpis z emise včetně práv, ESM a čísel bankovních účtů k zadanému datu ‌

Služba je dostupná v portálu Můj depozitář uživatelům, kteří mají přístup ke službám ze sekce Důvěrné informace

Stažení výstupu služeb ‌

■ Výstupy a aktuální stav zpracování služby je zobrazen v části Zpracované služby

■ Po zpracování služby je zaslán notifikační email na zadavatele služby

MD – kategorie služeb „Emisní operace“‌

Služba: Primární úpis / převod z TÚ/ navýšení emise ‌

■ Kroky emitenta před provedením prvotního úpisu

◼ Požádat o přidělení kódu ISIN (viz služba Žádost o ISIN)

◼ Uzavřít Xxxxxxx o vedení evidence emise

i) V případě, že emitent smlouvu uzavřenou má, požádá o přidělení ISIN na novou emisi a uzavře pouze dodatek k registraci nové emise

◼ Uzavřít Dodatek k registraci nové emise

◼ Podat žádost o registraci zákazníka a uživatele do portálu Můj depozitář

◼ Seznam účtů vlastníků10 – Účty vlastníků pro úpis musí být vedeny některým z účastníků CDCP (banky a obchodníci s cennými papíry). Seznam účastníků naleznete na xxx.xxxx.xx pod záložkou

„Účastníci“.

◼ Formát čísla účtu – kontrola

i) vedený na úrovní CDCP – XXX XXXXXXXXXXXX (Příklad: 902 808000001215), kde:

(1) XXX = kód účastníka, který spravuje účet majitele/vlastníka

(2) XXXXXXXXXXXX = dvanáctimístné numerické číslo účtu přidělené CDCP

ii) vedený v navazující evidenci – formát je stanoven subjektem, který vede navazující evidenci. Zpravidla se jedná o alfanumerický či numerický formát (Příklad: 1CY25125, 121546589)

◼ Zastavené cenné papíry – Při odevzdání zastavených akcií musí zástavní věřitel / majitel sdělit emitentovi číslo zástavní smlouvy.

◼ Úpis na technický účet emitenta – V případě, že emitentovi nejsou odevzdány všechny listinné CP ani v náhradní lhůtě, emitent použije pro zápis těchto zbývajících CP zvláštní technický účet. Číslo technického účtu je emitentovi sděleno na vyžádání. Na technickém účtu jsou vedeny cenné papíry neznámých vlastníků; majitelem technického účtu je emitent. Připsáním akcií na účty vlastníků a případně na technický účet splnil emitent podmínku zaknihování emise a dochází tak k přeměně na zaknihované cenné papíry. Postup na následné podání požadavku na převod z technického účtu emitenta je uveden dále v textu. Pokyn k zápisu CP na technický účet může podat emitent touto cestou pouze před datem emise (datem připsání na účty)

◼ Datum emise11 – datum uvedené v Dodatku k registraci nové emise v bodě 5.1 - vydání zaknihovaných investičních nástrojů na účty nabyvatelů (datum vypořádání primární emise). Pro účely zjednodušení v této aplikaci datum vypořádání primární emise označujeme jako datum emise..

10 Upozornění: V případě, že Vám majitel CP sdělí číslo v jiném nežli ve formátu, který je stanoven, je nutné ho vyzvat, aby se obrátil na účastníka, který vede jeho majetkový účet. Tento účastník musí sdělit číslo účtu vedeného v centrální evidenci Centrálního depozitáře nikoliv číslo účtu ve své navazující evidenci (číslo v navazující evidenci se vyplňuje do pole Poznámka při samotném pořizování jednotlivých úpisů a samo osobě je nedostatečné pro identifikaci účtu v centrální evidenci). Pokud je tedy účet majitele veden v navazující evidenci musí účastník poskytnout majiteli číslo účtu navazující evidence (viz formát uvedený výše) a číslo účtu majitele v této navazující evidenci. Existující čísla účtů navazujících evidencí jsou uvedena v příloze 1 tohoto dokumentu a jsou určeny POUZE pro KONTROLU údajů předložených majitelem/vlastníkem cenných papírů při odevzdání listin.

11 Datum emise v případě přeměny listinných akcií na zaknihované nesmí předcházet datu posledního dne dodatečné lhůty dané zákonem, resp. nejdříve bude stanoveno dva pracovní dny po skončení této lhůty. Emitent musí stanovit lhůtu pro odevzdání listin v rozmezí 2-6 měsíců. Délka stanovení dodatečné lhůty není zákonem uvedena. Emitent musí majiteli, který odevzdal listinnou akcii a nesdělil číslo majetkového účtu, na které budou cenné papíry připsány poskytnout lhůtu pro sdělení 2 měsíce

Služba: Převod z technického účtu ‌

■ Kroky emitenta před provedením převodu

■ V případě, že emitentovi nebyly odevzdány všechny listinné CP ani v náhradní lhůtě použil emitent pro zápis těchto zbývajících CP zvláštní technický účet přidělený Centrálním depozitářem. Na technickém účtu jsou vedeny cenné papíry neznámých vlastníků. V aplikaci ISB je emitentovi umožněno zadávání

požadavků k převodům z technického účtu emitenta na účty upisovatelů. Tyto požadavky lze vkládat až po datu emise, tj. po datu, ke kterému byla emise CP zaknihována v Centrálním depozitáři. Toto datum je uvedeno v bodu 5.1. dodatku smlouvy o vedení evidence emise uzavřené mezi emitentem a Centrálním depozitářem. Službu převod z technického účtu využije emitent také v případě dražby cenných papírů pro připsání CP na účty nových akcionářů. Zadávání požadavků k převodům z technického účtu na akcionáře se zadává stejným způsobem, jako pokyny k prvotnímu úpisu tzn. následovně:

Služba: Navýšení emise ‌

■ Kroky emitenta před provedením navýšení počtu CP v emisi:

■ k navýšení potřebujeme doručit Dodatek o zápisu zvýšení počtu cenných papírů, který je na xxx.xxxx.xx v sekci Emitenti.

■ Pravidla pro doručení dodatku

◼ Dodatek musí být doručen do CDCP nejpozději 7 pracovních dní před datem vydání akcií na účty nabyvatelů.

◼ Dodatek má 3 části – vlastní Dodatek, Příkaz a Seznam upisovatelů

i) Dodatek

ii) Příkaz k navýšení

iii) Seznam, upisovatelů - 3 pracovní dny před vydáním v případě vypořádání DFP nebo 1 pracovní den před vydáním v případě DVP.

■ V případě emise akcií navíc platí, že základní kapitál musí být plně splacen, takže převádíme DFP.

■ Navýšení SD

◼ Pro navýšení SD platí, že Dodatek nám dává ČNB v úterý dopoledne a navýšení je v pátek.

◼ V případě tranší na trhu Start, které se dělají formou aukce na burze platí, že emitent nám doručí Dodatek s maximálním možným objemem schváleným VH. Po výsledku aukce opravíme počet vydávaných akcií a k navýšení dojde 3 pracovní dny po skončení aukce. Jen pro info – první obchodní den na burze je den po navýšení.

Emisní operace – vytvoření pokynu pro převod ‌‌

Manuální pořízení – průvodce ‌

■ Nový úpis – specifikace vstupních parametrů převodu

◼ ISIN

◼ Předpokládané datum úpisu (T)12

◼ Volba způsobu pořízení

i) Průvodce – Přidat požadavek – zadávací formulář

ii) Přidat ze souboru - upload pokynu soubor ve formátu.csv

◼ Kód účastníka – kód přidělený CDCP viz stránky CDCP

◼ Číslo účtu majitele – číslo účtu předělené CDCP akcionáři společnosti/majiteli dluhopisu

◼ Identifikátor majitele účtu – RČ/IČ/NID vlastníka účtu

◼ Počet CP – daný počet bude připsán nabyvateli k datu emise

◼ Číslo zástavní smlouvy – pouze v případě, že emitent převzal CP se zástavou.

◼ Jméno/název – Specifikace majitele, který má účet v navazující evidenci:

◼ Příjmení/název – Specifikace majitele, který má účet v navazující evidenci:

◼ RČ/IČO konečného vlastníka – Specifikace majitele, který má účet v navazující evidenci:

■ Přehled pokynů na Nový úpis

◼ Obsah tabulky – vytvořené a zapsané pokyny k provedení převodu, které nebyly odeslány k zaevidování do CDCP.

◼ Pokyn k vytvoření převodu provedete prostřednictvím volby Zaevidovat v CDCP. Před odesláním pokynu doporučujeme provést ověření existence účtů, kterou provedete prostřednictvím volby Ověření účtu:

i) Použijte službu Ověření účtu – ověří existenci uvedených majetkových účtů (lze odesílat průběžně)

ii) Po Ověření účtu zvolte Zaevidovat v CDCP (lze odesílat průběžně)

(1) Sloupec Upozornění – chyby u pokynu, který byl odeslán k Ověření účtu a ověření skončilo s chybou

(2) Sloupec Stav:

(a) Nový – nově zadaný pokyn – neodeslán k Ověření účtu

(b) Probíhá kontrola – pokyn k Ověření účtu odeslán, čeká se na odpověď

(c) Nový se závažnou chybou – pokyn odeslán a učet nebyl nalezen => pokyn na neexistující účet nelze odeslat k zaevidování

(i) Typ účtu 31 – lze odeslat

(ii) Typ účtu 21 – nelze odeslat k zaevidování

(d) Ověřeno – Existence účtu byla ověřena

(e) Čekající na vypořádání – pokyny úspěšně zaevidované v CDCP

(f) Zamítnutý – zaevidované pokyny zamítnuté v CDCP k datu upsání – kontaktujte CDCP

(g) Zrušený – smazaný pokyn před zaevidováním v CDCP

(h) Převod vypořádán – úspěšně vypořádaný převod v CDCP

iii) Výstup do CSV – export zadaných pokynů do CSV

iv) Smazat – smaže chybně zadané pokyny – správně zadané pokyny smažete v detailu jednotlivých pokynů

◼ Zaevidovat v CDCP – odešle pokyny do CDCP k vypořádání

i) Lze odeslat v lhůtě T-3 (do 16:30) až T-30

ii) V případě, že byl pokyn přijat k vypořádání – doplní se ID převodu (viz detail u jednotlivých pokynů

– ID v CDCP)

iii) Počet CP = počet všech zadaných CP k úpisu

iv) Počet účtů = počet všech zadaných účtů k úpisu

v) Počet účtů – ověřené = počet účtů, které byly odeslány k ověření

vi) Počet CP – úspěšně zaevidováno = počet všech úspěšně zaevidovaných CP v CDCP

vii) Počet účtů – úspěšně zaevidováno = počet všech úspěšně zaevidovaných účtů v CDCP

◼ Modifikace požadavku

i) Pouze volba Smazat v čase T-3 a déle

◼ Datum emise

i) K datu emise jsou převody vypořádány a CP připsány na účty nabyvatelů

Pořízení pokynů dávkou – souboru .csv ‌

■ Nový (pokyn)– vstupní parametry

◼ ISIN

◼ Datum předpokládaného vypořádání emise (T)13

i) Tlačítko Přidat ze souboru = upload pokynu soubor ve formátu.csv – popis struktury viz následující Definice struktury .csv souboru

Atribut

Význam

ISIN*	ISIN (stejné u všech převodů v dávce)
kód účastníka*	kód účastníka CDCP
číslo účtu majitele*	12 pozic, numerické (vždy začíná trojčíslím "808" nebo "100")
identifikátor majitele účtu*	IČ/rodné číslo/NID (IČ 1-10 číslic / RČ bez lomítka)
počet upisovaných CP*	celé číslo> 0, maximálně 11 cifer, bez znaménka
předpokládané datum úpisu*	rrrr-mm-dd (stejné u všech převodů v dávce)
číslo zástavní smlouvy	12místné číslo, identifikátor zástavní smlouvy, musí začínat číslicí "6" nepovinný údaj
Jméno/1.část názvu**
Příjmení/2.částnázev**
RČ/IČO konečného vlastníka**

■ Pravidla / Podmínky pro CSV:

◼ jako oddělovač je použita čárka

◼ není obsažen úvodní řádek s názvy polí

◼ Doporučujeme, aby jedna dávka byla tvořena max. 100 požadavky.

■ Upload souboru:

◼ Po načtení souboru se uživateli zobrazí Seznam bezchybných požadavků na úpis a seznam požadavků na úpis s chybou

■ Uživatel následně může zvolit:

◼ Zapsat bezchybné požadavky – chybné požadavky budou zrušeny, a je nutné je opětovně zapsat

◼ Xxxxxx celou dávku a případné nahrání nové opravené

◼ export požadavků s chybou pro následnou opravu a nahrání soboru s opravenými požadavky (export je ve formátu csv nebo xml)

■ Po odeslání se požadavky zobrazí v přehledu

■ Další postup je totožný s postupem, při kterém uživatel zadává pokyny jednotlivě.

Pozn. Pokud se v upozornění objeví chybová hláška, doporučujeme zkontrolovat správnost údajů; systém pouze upozorňuje na možnou chybu.

Zjednodušený, graficky znázorněný, průběh prvotního úpisu v aplikaci Můj depozitář

Rušení zaevidovaných požadavků pro převod ‌

■ Pokyn lze zrušit tlačítkem Smazat a to nejdéle 3 pracovní dny před datem emise a volbou zrušit vybráním konkrétního požadavku nebo všech zaevidovaných požadavků.

■ V případě potřeby zrušit požadavek na úpis jeden den před datem emise je nutné kontaktovat pracovníky CDCP, kteří provedou zrušení pokynu. Rušení pokynu nelze provést telefonicky.

◼ Ke zrušení pokynu je nutné dodat:

i) digitálně podepsanou žádost o zrušení požadavků obsahující identifikaci požadavků zaslanou prostřednictvím datové schránky (9ffs4yk) nebo emailu na adresy uvedené níže u kontaktních osob

ii) nebo písemně podanou žádost s úředně ověřenými podpisy osob, které jsou oprávněny jednat jménem emitenta. Žádost musí obsahovat identifikaci pokynů.

◼ Žádost o zrušení musí obsahovat:

i) ID převodu (nejdůležitější identifikátor, naleznete u každého jednotlivého pokynu v záložce

„Evidované v CDCP“),

ii) ID vlastníka,

iii) č. ú. vlastníka,

iv) ISIN,

v) počet ks,

vi) datum úpisu.

MD – kategorie služeb Služby SRD II ‌

Základní informace pro podání služeb dle SRD ‌

Přehled služeb a způsob podání ‌

Po přihlášení a přistoupení do kategorie služeb Korporátní služby je k dispozici následující nabídka:

■ Přehled – podaných korporátních událostí dle SRD

◼ Přehled podaných, případně rozpracovaných služeb dle SRD II

◼ Zobrazit detail – zobrazí detail vytvořené události

■ Nová událost – pro vložení/vytvoření nové služby dle SRD. K dispozici jsou následující základní služby:

◼ Valná hromada (Oznámení o konání VH) – využití služby je povinné

i) Průvodce

ii) Xml

◼ Sdělení informací o totožnosti akcionáře (nejedná se o službu F12/F13) – využití není povinné

i) Průvodce

ii) Xml

◼ Jiná akce

i) Xml

■ Služby navázané na základní služby

◼ Potvrzení o započtení elektronických hlasů – pokud emitent v oznámení stanovil tento způsob účasti, je povinnen potvrdit převzetí, každé hlasovací instrukce

◼ Oznámení o výsledku hlasování na VH – emitent po skončení VH oznámí výsledky hlasování

■ Služby, které může emitent obdržet od akcionářů => vždy xml formát

◼ Hlasovací instrukce (SEEV. 004.xxxx) – v případě, že emitent umožní elektronické hlasování

◼ Zrušení hlasovací instrukce (SEEV.005xxxx) – v případě, že akcionář odeslal chybnou hlasovací instrukci, zašle emitentovi pokyn k jejímu zrušení, emitent potvrdí její zrušení => tím umožní akcionáři odeslat novou hlasovací instrukci.

Formát služeb pro upload xml a pro download podané služby ve formátu xml

■ ISO 20022

Služby SRD II – komunikační schéma ‌

Služba: Valná hromada (MeetingNotificationV06 (seev.001.001.06))‌

■ Zvolte sekci: Nová událost => pro vytvoření nové události

◼ Zvolte službu Valná hromada a způsob podání

i) Průvodce

ii) Upload xml

■ Zvolte sekci: Přehled => pro dokončení rozpracované události

◼ Pokračovat – pro dokončení podání služby

◼ Zrušit – pro zrušení služby

Průvodce pro podání služby se skládá z pěti částí (A až E). Obsah jednotlivých částí je následující:

Průvodce: Část A – specifikace emitenta ‌

■ ISIN – Emitent vybere ISIN, kterého se korporátní událost týká

■ LEI – Emitent uvede své LEI

Průvodce: Část B - specifikace zprávy ‌

■ Jedinečný identifikátor akce => dle pravidel stanovených směrnicí a ISO normou

Průvodce: Část C – Specifikace parametrů valné hromady ‌

■ Datum VH – stanovení data a času VH

■ Druh valné hromady – stanovení druhu VH

◼ Extraordinary – Mimořádná

◼ General – Řádná VH

◼ Mixed

◼ Special – Speciální

◼ BondHolderMeeting

◼ CourtMeeting

■ Jednotný lokátor zdroje – emitent uvede URL s informacemi, na které se odkazuje

■ Rozhodný den – datum stanovené emitentem

■ Ulice, Město, PSČ a Stát – emitent uvede místo konání VH

Průvodce: Část D – způsobu účasti akcionářů (povinná položka)‌

Část D je určena pro specifikaci způsobu účasti akcionářů na zasedání VH. Způsoby účasti akcionářů jsou stanoveny směrnicí takto:

■ Korespondenčně = volba Correspondence

◼ Emitent uvede:

i) Datum = mezní datum pro příjem hlasovacích lístků

ii) Ulice, Město, PSČ, Stát – adresa pro zaslání lístků

■ Fyzicky – volba InPerson (Emitent je povinnen uvést podmínky pro fyzickou účast akcionáře, tj. co musí akcionář splnit, případně kdo se může místo něj účastnit)

◼ AdmissionConditions – podmínka pro účast

i) Allowed For Shareholder – účast povolena akcionářům

ii) Allowed On Behalf Attendees + požadavky na PoA – účast povolena osobám, které pověřil akcionář v případě, že splnil podmínky stanovené pro účast (Plná moc,…)

iii) Allowed With AttendeeList – účast povolena osobám uvedeným na seznamu účastníků VH

iv) Allowed WithL etter Of Representation – dle výkladu emitenta

v) Allowed With Proof.- dle výkladu emitenta

vi) Allowed With Ticket Attendees – dle výkladu emitenta

vii) Not Possible – není možná

■ Fyzicky bez hlasování – volba NotVoting – akcionář se účastní fyzicky, ale nehlasuje (dle výkladu emitenta)

◼ Datum konání VH – Emitent uvede datum konání VH

■ Proxy účast – volba Proxy (hlasuje osoba s proxy)

◼ ProxyTypeCode (Specifies the type of proxy person) – emitent určí typ proxy dle číselníku

i) Chairman – dle výkladu emitenta

ii) Discretionary – dle výkladu emitenta

iii) SecurityHolder – dle výkladu emitenta

■ Virtuální účast – volba Virtual

◼ Datum – emitent uvede datum konání VH

■ Elektronické hlasování – volba ElectronicVoting

◼ Datum – Emitent uvede mezní datum pro odevzdání hlasů

◼ URL – emitent uvede URL webu či aplikace, kde je akcionářům umožněno hlasování

◼ BIC (pro swift) – emitent uvede BIC zprostředkovatele, prostřednictvím, kterého obdrží hlasovací instrukce

■ Shrnutí způsobu účasti

Průvodce: Část E – zadání programu jednání ‌

Emitent vkládá body jednání funkčním tlačítkem Přidat bod, v případě, že emitent uvedl (v předchozích bodech v poli Jednotný lokátor zdroje) s odkazem na program jednání, kde jsou body uvedeny, není nutné tuto část vyplňovat.

V případě plnění postupujte následovně:

■ Přidat bod jednání (Pro pokračování je nutné přidat alespoň jednu položku)

◼ Jedinečný idenfikátor bodu pořadu jednání – emitentem určené označení jednotlivých bodů programu

◼ Název bodu jednání (CZ/EN) – povinnost uvést i anglickou mutaci

◼ Popis (CZ/EN) – povinnost uvést i anglickou mutaci

◼ Jednotný lokátor zdroje

◼ Informativní bod

i) ANO – nehlasuje se

ii) NE – zobrazí se box pro zadání hlasování viz následující tři body

(1) Kvorum – dle výkladu emitenta

(a) NE – bez kvora

(b) Počet – kvorum uvedené v počtech CP

(2) Hlasování

(a) Poradní – nezávazné pro management

(b) Závazné – závazné pro management

(3) Alternativní způsoby hlasování – emitent určí, jakým způsobem je možné hlasovat (například Pro, proti, zdržel se)

Shrnutí bodů programu jednání s volbou Pokračovat:

Shrnutí vytvořeného oznámení o VH a stanovení data zveřejnění ‌

■ Shrnutí vytvořeného oznámení – pro kontrolu emitenta

■ Datum zveřejnění – emitent stanoví datum a čas, kdy bude oznámení zveřejněno, tj. odesláno na akcionáře.

Přehled ‌

Po odeslání oznámení naleznete podanou službu v sekci Přehled – dlaždicové zobrazení

Uložení rozpracované žádosti ‌

■ Průvodce automaticky ukládá každou dokončenou část Oznámení

◼ Na stránku lze přejit z přehledu – stav požadavku = rozpracován.

i) Pokračovat

ii) Zrušit

Služba: Detail – Oznámení o VH (MeetingNotificationV06 (seev.001.001.06))‌

Po podání nové služby lze v detailu dané události provést níže uvedené operace:

Zrušit valnou hromadu ‌

■ Je umožněno prostřednictvím uploadu xml

◼ Umožní nahrát XML: Vstupem je zrušení oznámení o valné hromadě dle ISO 20022 zprávy seev.002.001.06 MeetingCancellationV06.

■ Práce na průvodci – probíhají

Změna oznámení o VH (repleacement)‌

■ Upload xml: Vstupem je oznámení o valné hromadě dle ISO 20022 zprávy seev.001.001.07 MeetingNotificationV07

■ Práce na průvodci – probíhají

Podat žádost o výpis ‌

■ Upload XML: Vstupem je žádost o sdělení informací o totožnosti akcionáře dle ISO 20022 zprávy seev.045.001.02 ShareholdersIdentificationDisclosureRequestV02

■ Průvodce – přes volbu Nová událost viz dále

Zrušit výpis ‌

■ Zobrazit, dokud je datum menší než rozhodný den a den je vyplněný

■ Upload XML: Vstupem je zrušení žádosti o sdělení totožnosti akcionáře dle ISO 20022 zprávy seev.046.001.01 ShareholdersIdentificationDisclosureRequestCancellationAdviceV01.

■ Práce na průvodci – probíhají

Stáhnout výpis ‌

■ V případě, že jste požádali o výpis prostřednictvím dlaždice s oznámením o VH

◼ Výstup a průběh zpracování naleznete přímo v detailu daného oznámení = volba Stáhnout výpis

■ V případě, že jste vytvořili novou událost – klikněte na dlaždici s danou událostí = volba Stáhnout výpis

Detail oznámení o VH a funkční ikony ‌

■ Reakce na oznámení valné hromady = volba potvrdit převzetí

◼ upload XM: Vstupem je potvrzení o započtení hlasů dle ISO 20022 zprávy seev.007.001.06 MeetingVoteExecutionConfirmationV06.

◼ je aktivní až po obdržení hlasovací instrukce

■ Podat oznámení o výsledku hlasování na valné hromadě

◼ Umožní nahrát XML: Vstupem je oznámení o výsledku hlasování na valné hromadě dle ISO 20022 zprávy seev.008.001.06 MeetingResultDisseminationV06.

◼ Je aktivní, až po uplynutí data konání VH

■ Podat žádost o výpis

◼ V detailu naleznete:

i) Tlačítko Zrušit výpis = pro zrušení prostřednictvím uploadu xml

ii) Tlačítko Stáhnout výpis = emitent si stáhne soubor ve formátu xml /pdf

■ Stáhnout rozhodnutí

◼ Umožní stáhnout hlasovací instrukci

■ Typ Jiné korporátní akce

◼ V detailu zobrazit:

i) Tlačítko: Aktualizovat

(1) Přejít na stránku a umožnit nahrát jen soubor XML: Vstupem je oznámení o jiné korporátní akci

dle ISO 20022 zprávy seev.031.001.10 CorporateActionNotificationV10.

Služba: Sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II– seev.045 ‌

Službu lze podat:

■ Vložení nové události => Sdělení totožnosti akcionářů

■ Přes detail oznámení o VH

Uživatel vyplní v průvodci následující sekce:

Průvodce: Část A – Specifikace emitenta

■ ISIN – specifikace CP dle ISIN

■ LEI – specifikace emitenta dle LEI

Průvodce: Část B – Specifikace zprávy

■ Jedinečný identifikátor akce – dle emitenta

■ Rozhodný den – den stanovený emitentem

■ Nejzazší lhůta emitenta – lhůta stanovená emitentem pro zaslání odpovědi s identifikací akcionářů

■ Datum zveřejnění – datum stanovený emitentem pro odeslání služby

■ Odeslat – Pokyn k podání služby

Služba: Detail – Sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II– seev.045 ‌

■ V detailu zprávy je emitentovi zobrazeno

◼ Datum žádosti o výpis

◼ Seznam evidencí, kam byla žádost odeslána a čeká na odpověď

i) Stav zprávy – odesláno = čeká na odpověď

ii) Stav zprávy – doručeno = odpověď byla přijata a je emitentovi k dispozici ke stažení

Služba: Zrušení žádosti o sdělení totožnosti akcionáře dle SRD II – seev.046 ‌

Způsob podání

■ Xml - upload

■ Průvodce – výhledově

i) SWIFT instrukce – od účastníků komunikující swift

ii) ISB instrukce – od účastníků komunikující přes rozhraní ISB

iii) Portál MD pro Akcionáře – jedna instrukce za portál

■ Emitent může obdržet instrukce přímo bez účasti CDCP

◼ Od CDCP obdrží pouze hlasovací instrukce za účty, pro které je CDCP v roli zprostředkovatele

i) Portál pro Akcionáře

■ Stažení a zpracování

◼ Hlasovací instrukce je ve formátu Xml -. Určena ke strojovému zpracování

Služba: Zrušení hlasovací instrukce – seev.005 ‌

• Role

o Službu posílá ten, kdo odeslal 004

o Službu přijímá a potvrzuje zprostředkovatel

o Po potvrzení zrušení ze strany zprostředkovatele, lze zaslat novou hlasovací instrukci

▪ Kdo ruší instrukci? Kdo potvrzuje?

• Způsob přijetí zrušení hlasovací instrukce

o Můj depozitář

▪ ISB instrukce

▪ SWIFT Instrukce

▪ Z PX Messanger

o Jím stanoveným způsobem

▪ Nejde přes CDCP

Služba: Potvrzení o započtení hlasů dle SRD II – seev.007 ‌

• Způsob podání

o xml

• Způsob použití služby

o Zasílá emitent

o Určena pro akcionáře, kteří požádali o toto potvrzení

• Způsob distribuce

o Pro akcionáře hlasující přes Portál MD => zobrazíme časové razítko času předání instrukce emitentovi (tj. akcionáři budou zobrazeny již dva časové údaje)

o Emitent vloží xml pro distribuci přes CDCP

▪ Pro akcionáře hlasující přes SWIFT => CDCP předá dál

▪ Pro akcionáře hlasující přes ISB => CDCP předá dál

▪ Pro akcionáře hlasující přes PX Messanger

Služba: Oznámení o výsledku hlasování na valné hromadě dle SRD II – seev.008 ‌

Způsob podání

■ Upload Xml

■ Průvodce - výhledově

◼ Vždy až po skončení VH

Služba: Oznámení o jiné korporátní akci dle SRD II – seev.031.001.10)‌

Způsob podání

■ Xm

Document Metadata

Table of Contents

ZÁKLADNÍ INFORMACE PRO EMITENTY A ADMINISTRÁTORY EMISÍ 6

Document Metadata