ERIKOISSIJOITUSRAHASTON SÄÄNNÖT
ERIKOISSIJOITUSRAHASTON SÄÄNNÖT
1. Rahasto, Rahastoyhtiö ja Säilytysyhteisö
Rahaston suomenkielinen nimi on Erikoissijoitusrahasto Obsido Global Balanced (jäljem- pänä ”Rahasto”). Rahaston ruotsinkielinen nimi on Obsido Global Balanced Specialpla- ceringsfond. Rahaston englanninkielinen nimi on Obsido Global Balanced Investment Fund (AIF). Rahastoa hallinnoi Obsido Rahastoyhtiö Oy (jäljempänä ”Rahastoyhtiö”) ja sen säi- lytysyhteisönä toimii Danske Bank A/S, Suomen sivuliike (jäljempänä ”Säilytysyhteisö”).
2. Asiamies
Rahastoyhtiö voi harjoittaa liiketoimintaansa asiamiehen välityksellä tai muuten ulkois- taa liiketoimintansa kannalta merkittäviä toimintojaan, jos se ei vaaranna Rahastoyhtiön riskienhallintaa, sisäistä valvontaa tai Rahastoyhtiön liiketoiminnan hoitamista. Jos asia- miehen kotipaikka on muussa kuin Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa, sitä valvovan viranomaisen sekä Finanssivalvonnan välinen yhteistyö on riittävässä määrin varmistettava. Sijoitustoiminnan hoitamisen osalta asiamiehenä voi toimia vain yhteisö, jolla voimassaolevan toimiluvan nojalla on oikeus tarjota sijoituspalvelua.
Voimassaolevassa rahastoesitteessä on määritelty, miltä osin Rahastoyhtiön tehtäviä kulloinkin hoidetaan asiamiesten välityksellä.
3. Sijoitustoiminnan tavoitteet ja Rahaston varojen sijoittaminen
Rahasto on erikoissijoitusrahasto, joka voi poiketa sijoitusrahastolain yleisistä, sijoitus- toimintaa, sijoitusrajoituksia ja hallinnon järjestämistä koskevista vaatimuksista. Xxxxxxx on vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain mukainen vaihtoehtorahasto. Sijoitustoi- minnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä mahdollisimman hyvä arvonnousu sijoittamalla Xxxxxxxx varat näiden sääntöjen ja vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain mukaisesti.
Rahasto sijoittaa varansa pääasiassa julkisen kaupankäynnin kohteena oleviin pörssino- teerattuihin rahastoihin (ETF), joiden sijoitustoiminnan tavoitteena on seurata tietyn osake-, korko-, luotto, hyödyke- tai muun rahoitusindeksin (tai näiden yhdistelmän) kehi- tystä.
Lisäksi Rahaston varat voidaan sijoittaa (muihin) sijoitusrahastojen, yhteissijoitusyritys- ten ja vaihtoehtorahastojen osuuksiin, osakkeisiin, joukkovelkakirjoihin, rahamarkkinavä- lineisiin sekä talletuksiin luottolaitoksissa.
Rahaston varat sijoitetaan aktiivisesti eri omaisuuslajeihin, ja eri omaisuuslajeihin sijoi- tettujen varojen osuus rahaston kokonaisvaroista voi vaihdella markkinatilanteesta ja salkunhoitajan markkinanäkemyksestä riippuen. Osakepohjaisten sijoitusten osuus Ra- haston varoista voi vaihdella välillä 0 – 100 %, korkopohjaisten sijoitusten osuus Rahas- ton varoista voi vaihdella välillä 0 – 100 % ja muiden sijoitusten osuus välillä 0 - 100 %.
Rahaston varoja voidaan sijoittaa:
1) Sijoitusrahastodirektiivin (UCITS) mukaisten sijoitusrahastojen ja yhteissijoitus- yritysten osuuksiin, mukaan lukien suomalaiset sijoitusrahastolaissa tarkoitetut sijoitusrahastot. Sekä arvopapereihin, vaihtoehtorahastoihin ja rahamarkkinavä- lineisiin, joilla käydään kauppaa kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetussa laissa tarkoitetulla säännellyllä markkinalla tai joilla käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella mark- kinapaikalla.
2) Vaihtoehtorahastojen hoitajista annetussa laissa tarkoitettujen ETA-valtioon si- joittautuneiden vaihtoehtorahastojen osuuksiin.
3) Osakkeisiin, osakesidonnaisiin instrumentteihin, kuten vaihtovelkakirjalainoihin, joukkovelkakirjoihin ja rahamarkkinavälineisiin, joilla käydään kauppaa kaupan- käynnistä rahoitusvälineillä annetussa laissa tarkoitetulla säännellyllä markki- nalla tai joilla käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla.
4) Osakkeisiin, osakesidonnaisiin instrumentteihin, kuten vaihtovelkakirjalainoihin, joiden liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan arvopaperit kaupan- käynnin kohteeksi yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseenlaskusta 3 kohdassa tarkoitetulla markkinapaikalla edellyttäen, että kaupankäynti voi kaikella toden- näköisyydellä alkaa viimeistään sanotun ajan kuluttua umpeen.
5) Rahamarkkinavälineisiin, jotka eivät ole kaupankäynnin kohteena kohdassa 3 tar- koitetulla markkinapaikalla edellyttäen, että niiden liikkeeseenlaskua tai liikkee- seenlaskijaa koskee sijoittajien ja säästöjen suojaamiseksi annettu sääntely, ja edellyttäen, että niiden
a) liikkeeseenlaskija tai takaaja on Euroopan talousalueeseen kuuluvan valtion keskus-, alue- tai paikallisviranomainen tai keskuspankki, Euroopan keskus- pankki, Euroopan unioni tai Euroopan investointipankki, muu kuin Euroopan ta- lousalueeseen kuuluva valtio tai tällaisen valtion osavaltio, taikka kansainvä- linen julkisyhteisö, jossa on jäsenenä vähintään yksi Euroopan talousaluee- seen kuuluva valtio; tai
b) liikkeeseenlaskija on yhteisö, jonka liikkeeseen laskema arvopaperi on kau- pankäynnin kohteena kohdassa 3 tarkoitetulla markkinapaikalla; tai
c) liikkeeseenlaskija tai takaaja on yhteisö, jonka toiminnan vakautta valvotaan Euroopan yhteisön lainsäädännössä määriteltyjen perusteiden mukaisesti, tai yhteisö, johon sovelletaan ja joka noudattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Euroopan yhteisön lainsäädäntöä; tai
d) liikkeeseenlaskija on muu yhteisö, jonka liikkeeseen laskemiin rahamarkki- navälineisiin tehtyihin sijoituksiin sovelletaan sijoittajansuojaa, joka vastaa edellä kohdassa 6 a, 6 b tai 6 c säädettyä, ja liikkeeseenlaskijan oma pääoma on vähintään 10 miljoonaa euroa ja joka laatii ja julkaisee tilinpäätöksensä neu- voston direktiivin 78/660/ETY mukaisesti, tai yhteisö, joka kuuluu konserniin, jossa on yksi tai useampia yhtiöitä, joiden liikkeeseen laskema arvopaperi on kaupankäynnin kohteena edellä kohdassa 3 tarkoitetulla markkinapaikalla, ja joka on erikoistunut konsernin rahoitukseen, tai yhteisö, joka on erikoistunut
sellaisten arvopaperistamisvälineiden rahoitukseen, joissa hyödynnetään luottolaitoksen maksuvalmiuslimiittiä.
6) Määräaikaistalletuksiin sekä vaadittaessa takaisinmaksettaviin talletuksiin luot- tolaitoksissa edellyttäen, että luottolaitoksen kotipaikka on Euroopan talousalu- eeseen kuuluvassa valtiossa tai Sveitsissä, Yhdysvalloissa tai Japanissa ja määrä- aikaistalletus erääntyy enintään 12 kuukauden kuluessa.
7) Muihin kuin edellä kohdissa 1 - 6 tarkoitettuihin arvopapereihin, yhtiöosuuksiin ja rahamarkkinavälineisiin enintään 10 % Rahaston varoista.
Sijoitusrajoitukset:
1) Rahaston varoista saadaan sijoittaa enintään 50 % saman sijoitusrahaston tai yh- teissijoitusyrityksen osuuksiin tai edellä kohdassa 1) mainittuihin sijoituskohtei- siin.
2) Kiinteistö- tai pääomasijoitusstrategiaa toteuttavien ETA -alueella sijaitsevien vaihtoehtorahastojen osuuksiin voidaan sijoittaa enintään 30 % Rahaston va- roista.
3) Rahaston varoja voidaan sijoittaa ainoastaan sellaisen sijoitusrahaston, yhteissi- joituksen tai vaihtoehtorahaston osuuksiin, jonka arvosta peritään kiinteinä palk- kioina yhteensä enintään 3 % vuodessa. Sijoituskohteena olevien ETF rahastojen hallinnointipalkkio voi olla korkeintaan 0,75 % vuodessa.
4) Rahastoyhtiö ei saa käyttää huomattavaa vaikutusvaltaa osakeyhtiössä, jonka osakkeisiin se on sijoittanut hallinnoimiensa Rahastojen varoja. Rahastoyhtiö ei saa käyttää yhden kymmenesosan ylittävää äänivaltaa kaikkien osakkeiden tuot- tamasta äänimäärästä sellaisessa muussa yhtiössä, johon se on sijoittanut hal- linnoimiensa Rahastojen varoja. Xxx Xxxxxxxxxxxx on sijoittanut hallinnoimiensa Rahastojen varoja saman osakeyhtiön osakkeisiin määrän, joka muutoin kuin tila- päisesti ylittää yhden kahdeskymmenesosan kaikkien osakkeiden tuottamasta äänimäärästä, on Rahaston vuosikertomuksessa julkistettava omistajaohjauksen tavoitteet kyseisessä osakeyhtiössä siltä osin kuin ne poikkeavat rahastoesit- teessä ilmoitetuista omistajaohjauksen tavoitteista. Edellä mainittuja rajoituksia on sovellettava myös sijoitettaessa Xxxxxxxx varoja sellaisten sijoitusrahastojen, yhteissijoitusyritysten tai vaihtoehtorahastojen osuuksiin, joita ei lunasteta vaa- dittaessa takaisin suoraan tai välillisesti näiden yhteistä sijoitustoimintaa harjoit- tavien yritysten varoilla.
5) Rahaston varoista enintään 20 % voidaan sijoittaa talletuksiin samassa luottolai- toksessa.
6) Rahaston varoista yhteensä enintään 30 % voidaan sijoittaa saman liikkeeseen- laskijan osakkeisiin, joukkovelkakirjoihin ja rahamarkkinavälineisiin. Rajoitus ei koske sijoituksia sijoitusrahastojen, yhteissijoitusyritysten tai sellaisten vaihto- ehtorahastojen osuuksiin, joilla käydään kauppaa kaupankäynnistä rahoitusväli- neillä annetussa laissa tarkoitetulla säännellyllä markkinalla tai joilla käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla.
7) Rahastoyhtiö ei saa sijoittaa hallinnoimiensa Rahastojen varoja toisen rahastoyh- tiön osakkeisiin.
8) Xxxxxxxx varoja ei voida sijoittaa jalometalleihin tai niihin oikeuttaviin todistuk- siin.
9) Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat.
Muut määräykset:
Rahastoyhtiö voi ottaa Rahaston lukuun Rahaston sijoitustoimintaa varten luottoa määrän, joka vastaa enintään 20 % Rahaston varoista.
Rahastoyhtiö voi antaa Xxxxxxxx varoja vakuudeksi edellä mainitusta luotosta joh- tuvasta vastuusta. Rahaston varoja voidaan luovuttaa vakuudeksi siten, että omis- tusoikeus siirtyy vakuudenhaltijalle edellyttäen, että tällaisten luovutusten vasta- puolena toimii sellainen luottolaitos, sijoituspalveluyritys tai vakuutusyhtiö, jonka kotipaikka on Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa tai sellainen luottolai- tos, jonka kotipaikka on Australiassa, Uudessa-Seelannissa, Japanissa, Kanadassa, Sveitsissä tai Yhdysvalloissa.
Tehokkaan omaisuudenhoidon edistämiseksi Rahaston varoihin kuuluvista arvopape- reista voidaan tehdä lainaus- ja takaisinostosopimuksia edellyttäen, että ne selvite- tään laissa tarkoitetussa selvitysyhteisössä tai vastaavassa ulkomaisessa yhtei- sössä. Jos selvitys tapahtuu muualla, sopimuksen vastapuolena tulee olla laissa tar- koitettu sijoituspalveluyritys tai muu sijoituspalvelun tarjoaja ja sopimusehtojen tu- lee olla markkinoille tavanomaiset ja yleisesti tunnetut. Lainaksi annettujen arvopa- perien markkina-arvo voi yhteensä olla korkeintaan 25 % Rahaston arvopaperi- ja ra- hamarkkinavälinesijoitusten arvosta. Rajoitus ei koske lainaussopimuksia, jotka voi- daan irtisanoa ja joiden tarkoittamat arvopaperit voidaan saada välittömästi vaadit- taessa takaisin.
Rahastoyhtiö ei voi Rahaston lukuun luovuttaa ilman katetta arvopapereita tai raha- markkinavälineitä. Rahastoyhtiö ei myönnä luottoa Rahaston varoista eikä anna ta- kausta tai muuta vakuutta kolmannen sitoumuksista. Rahastoon voidaan kuitenkin hankkia arvopapereita tai rahamarkkinavälineitä, joita ei ole täysin maksettu.
Mikäli Rahaston varoja sijoitetaan sellaisten sijoitusrahastojen, yhteissijoitusyritys- ten tai vaihtoehtorahastojen osuuksiin, joita hallinnoi suoraan tai toimeksiannosta Rahastoyhtiö tai jokin muu yhtiö, johon Rahastoyhtiö on sidoksissa yhteisen liikkeen- johdon tai määräysvallan taikka merkittävän suoran tai välillisen omistuksen kautta, Rahastoyhtiö veloittaa hallinnointipalkkion sekä mahdollisen lunastuspalkkion mikäli se maksetaan kohderahastolle.
4. Palkkiot
4.1 Merkintä- ja lunastuspalkkiot
Rahastoyhtiö voi periä rahasto-osuuden merkinnän yhteydessä merkintäpalkkiona enintään 1 % merkintäsummasta. Lisäksi Rahastoyhtiö voi periä rahasto-osuuden lu- nastuksen yhteydessä lunastuspalkkiona enintään 1 % lunastussummasta.
Rahastoyhtiön hallitus vahvistaa merkintä- ja lunastuspalkkion suuruuden kullekin liikkeeseen lasketulle rahasto-osuussarjalle. Rahastoyhtiön perimät merkintä- ja lu- nastuspalkkiot julkaistaan voimassaolevissa esitteissä (rahastoesite ja avain- tietoesite).
4.2 Hallinnointipalkkio
Rahastoyhtiö perii Rahaston pääomasta kiinteän hallinnointipalkkion.
Kiinteänä palkkiona peritään enintään 2,5 % rahasto-osuussarjan arvosta vuodessa. Kiinteä palkkio määritetään vuoden jokaiselle päivälle (palkkiopäivä) kunkin liikkee- seen lasketun rahasto-osuussarjan osalta erikseen ja se kirjataan Rahaston arvoon velkana Rahastoyhtiölle. Mikäli palkkiopäivä on pankkipäivä, on palkkion laskennan perusteena palkkiopäivälle laskettava rahasto-osuussarjan arvo. Muussa tapauk- sessa palkkion laskennan perusteena on palkkiopäivää edeltävälle pankkipäivälle laskettava rahasto-osuussarjan arvo. Palkkion suuruus lasketaan jakamalla rahasto- osuussarjan arvon ja rahasto-osuussarjan voimassaolevan palkkion (%) tulo 365:llä.
Luvussa 2 mainittujen asiamiesten palkkiot sisältyvät Rahastoyhtiön perimään kiin- teään palkkioon.
Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Xxxxxxxxxx on palkkioiltaan toisistaan poik- keavia rahasto-osuussarjoja. Osuussarjojen palkkiot voivat poiketa toisistaan 1) sijoi- tusajan pituuden tai 2) sijoituksen minimimerkintämäärän perusteella. Rahastoyhtiön hallitus vahvistaa perittävät palkkiot kullekin liikkeeseen lasketulle rahasto-osuus- sarjalle.
Voimassa olevat Rahastoyhtiön perimät palkkiot julkaistaan voimassaolevissa esit- teissä (rahastoesite ja avaintietoesite). Rahastoyhtiö veloittaa kertyneen hallinnoin- tipalkkion Rahaston varoista kalenterikuukausittain jälkikäteen.
4.3 Säilytyspalkkio
Säilytysyhteisön palkkio Vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain mukaisena Säi- lytysyhteisönä toimimisesta sekä Säilytysyhteisölle ja mahdollisille alisäilyttäjille Rahaston varojen säilyttämisestä maksettavat palkkiot peritään Rahaston varoista.
4.4 Kaupankäyntipalkkiot
Säilytysyhteisön perimät tapahtumapalkkiot, arvopaperinvälittäjien perimät välitys- palkkiot sekä muut suorat kaupankäyntikulut maksetaan suoraan Rahaston varoista.
4.5.Sijoituskohteiden palkkiot
Rahaston sijoituskohteina olevista sijoitusrahastoista, yhteissijoitusyrityksistä ja vaihtoehtorahastoista peritään hallinnointi- ja säilytyspalkkioita kunkin Rahaston, yhteissijoitusyrityksen ja vaihtoehtorahaston omien sääntöjen mukaisesti.
5. Rahasto-osuus
Rahastoyhtiö voi Rahastoyhtiön hallituksen päätöksen perusteella laskea liikkeeseen sekä Rahaston tuotto- että kasvuosuuksia. Rahasto-osuudet jaetaan murto-osiin siten, että yksi (1) osuus koostuu sadastatuhannesta (100000) yhtä suuresta murto-osasta.
Rahastoyhtiö voi Rahastoyhtiön hallituksen päätöksen perusteella laskea liikkeeseen useita rahasto-osuussarjoja, jotka voivat poiketa toisistaan perittyjen hallinnointipalkki- oiden osalta. Rahastoyhtiön hallitus vahvistaa kullekin rahasto-osuussarjalle ne edelly- tykset, joiden perusteella rahasto-osuuksia voidaan merkitä. Osuussarjojen toisistaan poikkeavat merkintäedellytykset voivat perustua sijoituksen ajalliseen vähimmäispituu- teen, sijoituksen vähimmäissuuruuteen sekä Rahastoyhtiön ja omaisuudenhoitajan kon- sernin kokonaisasiakkuuteen. Eri rahasto-osuussarjat nimetään yksilöllisesti, ja niitä kos- kevat palkkiot sekä merkintäedellytykset julkaistaan voimassaolevissa rahastoesitteissä.
Mikäli osuudenomistajan omistuksen arvo yksittäisessä osuussarjassa nousee merkin- nän yhteydessä yli toisen osuussarjan sijoituksen vähimmäissuuruuteen perustuvan mer- kintäedellytyksen tai mikäli osuudenomistajan kokonaisasiakkuuden muutoksen johdosta oikeus merkitä toisen osuussarjan osuuksia syntyy toisen osuussarjan Rahastoyhtiön ja omaisuudenhoitajan konsernin kokonaisasiakkuuteen perustuvan merkintäedellytyksen perusteella, muuttaa Rahastoyhtiö osuuden-omistajan pyynnöstä omistuksen koske- maan sitä toista osuussarjaa, jonka merkintäedellytykset ovat muutoksen johdosta täyt- tyneet.
Mikäli osuudenomistajan omistuksen arvo yksittäisessä osuussarjassa laskee lunastuk- sen yhteydessä alle kyseisen osuussarjan sijoituksen vähimmäissuuruuteen perustuvan merkintäedellytyksen tai mikäli osuudenomistajan kokonaisasiakkuuden muutoksen joh- dosta oikeus merkitä kyseisen osuussarjan osuuksia lakkaa Rahastoyhtiön ja omaisuu- denhoitajan konsernin kokonaisasiakkuuteen perustuvan merkintäedellytyksen perus- teella, on Rahastoyhtiöllä oikeus muuttaa omistus koskemaan sellaista toista osuussar- jaa, jonka merkintäedellytykset muutoksen jälkeen täyttyvät.
Rahasto-osuus oikeuttaa rahasto-osuuksien lukumäärän suhteessa jakautuvaan osuu- teen Rahaston varoista ottaen huomioon rahasto-osuussarjojen suhteelliset arvot.
Rahastoyhtiö antaa Rahaston osuudenomistajan pyynnöstä Rahaston osuudesta osuus- todistuksen. Osuustodistus voi koskea useita osuuksia tai niiden murto-osia ja se voidaan asettaa vain nimetylle osuusrekisteriin merkitylle henkilölle, yhteisölle tai säätiölle.
Rahasto-osuuden voi luovuttaa edelleen. Uuden rahasto-osuudenomistajan tulee antaa Rahastoyhtiölle selvitys saannostaan sekä muut Rahastoyhtiön edellyttämät selvitykset, minkä jälkeen omistus rekisteröidään osuudenomistajarekisteriin.
6. Rahasto-osuuden arvon määrittäminen
Rahaston ja rahasto-osuuden arvo lasketaan kullekin sellaiselle päivälle (arvopäivä), jona talletuspankit ovat yleisesti auki (pankkipäivä). Rahaston arvoa laskettaessa Xxxxxxxx varat arvostetaan markkina-arvoonsa.
Rahamarkkinavälineet arvostetaan markkinainformaatiolähteiden välityksellä julkaistu- jen ostonoteerausten mukaan tai ellei rahamarkkinavälineelle saada markkinainformaa- tiolähteiden kautta arvoa, arvostetaan rahamarkkinaväline käyttäen arvostuspäivän vi- rallisia Euribor-noteerauksia lisättynä Rahastoyhtiön hallituksen päättämillä liikkee- seenlaskijaryhmäkohtaisilla riskipreemioilla. Sellaisten sijoitusrahastojen, vaihtoehtora- hastojen ja yhteissijoitusyritysten osuuksien osalta, jotka eivät ole julkisen kaupankäyn- nin kohteena, markkina-arvoksi katsotaan arvopäivää seuraavana pankkipäivänä klo 7.00 mennessä (Suomen aikaa) julkaistu viimeisin tiedossa oleva arvopäivän vahvistettu osuu- den arvo.
Julkisen kaupankäynnin kohteena olevien arvopapereiden (mukaan lukien julkisen kau- pankäynnin kohteena olevat sijoitusrahastojen ja yhteissijoitusyritysten osuudet) osalta arvonlaskennan perusteena on arvopaperin arvopäivää seuraavana pankkipäivänä klo
7.00 mennessä (Suomen aikaa) julkaistu viimeisin tiedossa oleva virallinen päätöskurssi markkinoiden sulkeutumishetkellä. Mikäli edellä mainittua päätöskurssia ei ole saatavilla, pidetään markkina-arvona viimeisintä osto- ja myyntinoteerauksen keskiarvoa tai luotet- tavan keskiarvon puuttuessa viimeisintä ostonoteerausta.
Käteis- ja määräaikaistalletukset arvostetaan nimellisarvoonsa. Käteis- ja määräaikais- talletusten laskennallinen korkotuotto huomioidaan Rahaston arvonlaskennassa Rahas- toyhtiön hallituksen määräämällä tavalla.
Arvonlaskennassa tarvittavat valuuttamuunnokset tehdään arvostusajankohtana julki- sesta hinnanseurantajärjestelmästä saataviin arvostuspäivän päätöskursseihin tai Eu- roopan tai Suomen keskuspankin arvopäivänä vahvistamien valuuttakurssien perus- teella.
Rahaston arvonlaskennassa otetaan huomioon kaikki sellaiset arvopäivälle kohdistetta- vat sijoitustapahtumat, joista on saatu vahvistus arvopäivää seuraavana pankkipäivänä kello 7.00 mennessä.
Rahaston arvo lasketaan vähentämällä Rahaston varoista Rahaston velat. Rahasto-osuu- den arvo lasketaan kullekin osuussarjalle erikseen jakamalla Rahaston arvo liikkeeseen laskettujen osuuksien lukumäärällä, ottaen huomioon osuussarjojen toisistaan poikkea- vat hallinnointipalkkiot sekä mahdolliset tuotto-osuuksille maksetut tuotot.
Rahasto-osuuden arvo ilmoitetaan euroissa.
7. Rahasto-osuuden arvon julkistaminen
Rahasto-osuuden arvo kunkin arvopäivän osalta julkistetaan arvopäivää seuraavan pank- kipäivän aikana. Arvo julkaistaan Rahastoyhtiön verkkosivuilla.
8. Rahasto-osuuksien merkitseminen ja lunastaminen
Rahastoyhtiö laskee pyynnöstä liikkeeseen Rahaston osuuksia merkittäväksi. Rahastoyh- tiö lunastaa osuudenomistajan pyynnöstä Rahaston osuuksia. Rahasto on avoinna mer- kinnöille ja lunastuksille jokaisena sellaisena päivänä, jona talletuspankit ovat yleisesti auki (pankkipäivä).
Merkintä- ja lunastustoimeksiannot osoitetaan Rahastoyhtiölle tai Rahastoyhtiön asia- miehelle yhtiön internetsivustolla, postitse, telefaksin välityksellä tai sähköpostitse Ra- haston toimeksiantolomaketta käyttäen tai muulla Rahastoyhtiön hallituksen päättä- mällä tavalla. Rahaston voimassaolevassa rahastoesitteessä on annettu tarvittavat tie- dot siitä, miten Rahaston osuuksia voidaan merkitä ja lunastaa.
Ne merkintä- ja lunastustoimeksiannot, jotka Rahastoyhtiö tai Rahastoyhtiön asiamies on vastaanottanut pankkipäivänä kello 13.00 mennessä, toteutetaan saman päivän arvoon (arvopäivä). Merkintätoimeksianto katsotaan vastaanotetuksi, kun Rahastoyhtiö tai Ra- hastoyhtiön asiamies on vastaanottanut merkintää koskevan toimeksiannon ja merkintää vastaavat varat on kirjattu Rahaston tilille. Mikäli lunastettavista osuuksista on annettu osuustodistus, katsotaan lunastustoimeksianto vastaanotetuksi, kun Rahastoyhtiö tai
Rahastoyhtiön asiamies on vastaanottanut lunastusta koskevan toimeksiannon sekä saa- nut haltuunsa lunastettavista osuuksista annetun alkuperäisen osuustodistuksen.
Toimeksianto voidaan ottaa vastaan vain, mikäli toimeksiannon antaja voidaan tunnistaa luotettavalla tavalla ja voimassaolevan lain vaatimukset asiakkaan tuntemisesta täytty- vät.
Arvopäivän arvoon toteutuvat toimeksiannot vahvistetaan arvopäivää seuraavan pankki- päivän aikana. Lunastustoimeksiannot käsitellään saapumisjärjestyksessä.
Lunastuksista tilitettävät varat maksetaan välittömästi Rahaston varoista. Mikäli varat lunastukseen on hankittava myymällä arvopapereita, voi Rahastoyhtiö poiketa edellä mainitusta. Arvopaperit on tällöin myytävä ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin viimeis- tään kahden viikon kuluessa toimeksiannon toteutumispäivästä. Rahastoyhtiö voi osuu- denomistajan pyytäessä päättää maksaa lunastuksen joko kokonaan tai osittain apport- tilunastuksena. Lunastuksesta tilitettävät varat on maksettava heti, kun varat arvopape- reiden myymisestä on saatu. Finanssivalvonta voi erityisestä syystä myöntää Rahastoyh- tiölle luvan ylittää arvopapereiden myymiselle asetetun määräajan.
Rahastoyhtiö voi keskeyttää väliaikaisesti rahasto-osuuksien lunastamisen tai merkin- nät, mikäli rahasto-osuudenomistajien etu sitä erityisesti vaatii. Osuuksien lunastaminen tai merkitseminen voidaan keskeyttää, mikäli Rahaston arvoa ei voida luotettavasti mää- rittää Rahaston sijoitustoiminnan kannalta olennaisella markkinapaikalla tai tiedonväli- tyksessä ilmenevien sellaisten häiriöiden johdosta, joihin Rahastoyhtiö ei ole voinut en- nakolta varautua. Rahasto-osuuksien lunastamisen tai merkintöjen keskeyttämisestä il- moitetaan välittömästi Finanssivalvonnalle.
9. Tuotonjako
Mikäli Rahastoyhtiö on laskenut liikkeeseen Rahaston tuotto-osuuksia, maksetaan tuotto-osuuksien osuusrekisteriin merkityille omistajille vuosittain Rahastoyhtiön yhtiö- kokouksen Rahaston tilinpäätöksen vahvistamisen yhteydessä vahvistama tuotto. Ra- hastoyhtiön yhtiökokous vahvistaa tuotonmaksun ajankohdan (tuotonmaksupäivä). Tuotto on maksettava osuudenomistajan pankkitilille kahden (2) kuukauden kuluessa Ra- hastoyhtiön yhtiökokouksesta.
10. Tilikausi
Rahastoyhtiön tilikausi on kalenterivuosi. Rahaston tilikausi on kalenterivuosi.
Rahaston toiminnan alkaessa tai päättyessä tilikausi voi poiketa edellä mainitusta. Poik- keavan tilikauden pituus voi olla enintään 18 kuukautta.
Rahaston ensimmäinen tilikausi päättyy 31.12.2021.
11. Rahasto-osuudenomistajien kokous
Rahasto-osuudenomistajien kokous järjestetään Rahastoyhtiön hallituksen aloitteesta taikka jos tilintarkastaja, hallituksen riippumaton jäsen tai rahasto-osuudenomistajat, joilla on yhteensä vähintään yksi kahdeskymmenesosa kaikista liikkeellä olevista ra- hasto-osuuksista, kirjallisesti sitä vaatii ilmoittamansa asian käsittelyä varten. Kirjallinen vaatimus tulee olla yksilöity ja se esitetään Rahastoyhtiölle.
Rahastoyhtiö kutsuu kokouksen koolle viimeistään kolme (3) viikkoa ennen kokouksen ajankohtaa. Kokouskutsu julkaistaan valtakunnallisessa sanomalehdessä sekä Rahasto- yhtiön verkkosivuilla. Kokouskutsut lähetetään lisäksi sähköpostin välityksellä tai pos- titse rahasto-osuudenomistajien voimassaoleviin postiosoitteisiin.
Rahasto-osuudenomistajien kokouksessa 1) valitaan kokouksen puheenjohtaja, joka kut- suu kokouksen sihteerin, joka laatii kokouspöytäkirjan, 2) laaditaan ja hyväksytään ääni- luettelo, 3) valitaan kaksi pöytäkirjan tarkastajaa sekä kaksi ääntenlaskijaa, 4) todetaan kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus, 5) käsitellään muut kokouskutsussa mainitut asiat.
Kaikkia rahasto-osuudenomistajia yhteisesti kohdanneesta vahingosta johtuvan kor- vausvaatimuksen esittämisestä ja kanteen nostamisesta päättää rahasto-osuudenomis- tajien kokous.
Oikeus osallistua rahasto-osuudenomistajien kokoukseen on niillä osuudenomistajilla, jotka ovat ilmoittautuneet Rahastoyhtiölle viimeistään kokouskutsussa mainittuna il- moittautumispäivänä kutsussa mainitulla tavalla. Jokainen kokonainen rahasto-osuus Rahastossa tuottaa rahasto-osuudenomistajien kokouksessa yhden äänen. Myös ra- hasto-osuuden murto-osat tuottavat äänioikeuden omistettujen murto-osuuksien suh- teessa.
Rahasto-osuudenomistajien kokouksessa päätökseksi tulee se mielipide, jota on kannat- tanut enemmän kuin puolet annetuista äänistä tai, äänten mennessä tasan, mielipide, jo- hon puheenjohtaja yhtyy. Vaaleissa tulee valituksi eniten ääniä saanut. Äänten mennessä tasan ratkaistaan vaali arvalla.
12. Aloitteen esittäminen rahasto-osuudenomistajien kokouksen koolle kutsu- miseksi
Rahasto-osuudenomistaja, jolla ei ole 11-kohdassa tarkoitettua vähintään yhtä kahdes- kymmenesosan osuutta kaikista liikkeellä olevista rahasto-osuuksista, voi kirjallisesti vaatia Rahastoyhtiöltä osuudenomistajien kokouksen koolle kutsumista ilmoittamansa asian käsittelyä varten. Rahastoyhtiö ilmoittaa tästä rahasto-osuudenomistajien kokouk- sen koolle kutsumista koskevasta aloitteesta valtakunnallisessa sanomalehdessä sekä Rahastoyhtiön verkkosivustolla.
Rahasto-osuudenomistajien kokouksen koolle kutsumista koskevaa aloitetta koskevassa ilmoituksessa on oltava seuraavat tiedot:
1. Ilmoitus, jonka mukaan kyse on sijoitusrahastolain mukaisesta aloitteesta rahasto- osuudenomistajien kokouksen koolle kutsumiseksi, jonka esittäjällä ei ole sijoitusrahas- tolain edellyttämää yhden kahdeskymmenesosan osuutta liikkeellä olevista rahasto- osuuksista.
2. Minkä asian käsittelemiseksi aloitteen tekijä haluaa kutsua rahasto-osuudenomistajien kokouksen koolle.
3. Miten aloitetta rahasto-osuudenomistajien kokouksen koolle kutsumisesta kannattava osuudenomistaja voi ilmoittaa kannattavansa aloitetta.
Rahastoyhtiö voi perustellusta syystä kieltäytyä tiedottamasta aloitteesta, joka koskee rahasto-osuudenomistajien kokouksen koolle kutsumista, jos se katsoo, ettei kokouksen järjestämiselle ole perustetta. Rahastoyhtiön on ilmoitettava tällaisesta kieltäytymises- tään ja kieltäytymisen perusteesta kokouksen koolle kutsumista esittäneelle rahasto- osuudenomistajalle.
13. Tärkeät ilmoitukset ja tiedotteet
Lakiin perustuvan tiedottamisen osalta noudatetaan voimassaolevan lain vaatimuksia.
Muut tärkeät ilmoitukset ja tiedotteet julkaistaan Rahastoyhtiön verkkosivuilla sekä (tar- vittaessa) saatetaan rahasto-osuudenomistajien tietoon asiakkaan kanssa sovitulla ta- valla sähköpostin välityksellä tai postitse. Mikäli kyseessä on erittäin tärkeäksi katsot- tava ilmoitus ja tiedote, julkaistaan se lisäksi valtakunnallisessa sanomalehdessä.
14. Rahastoesite, avaintietoesite, puolivuotiskatsaus sekä Rahaston ja Rahas- toyhtiön vuosikertomukset
Rahastoesite, avaintietoesite, puolivuotiskatsaus sekä Rahaston ja Rahastoyhtiön vuosi- kertomukset julkaistaan Rahaston verkkosivuilla yleisesti käytössä olevassa tiedosto- muodossa. Lisäksi edellä mainitut asiakirjat ovat esillä Rahastoyhtiön toimitiloissa. Puo- livuotiskatsaus julkaistaan kahden (2) kuukauden kuluessa katsauskauden päättymi- sestä. Vuosikertomukset julkaistaan kolmen (3) kuukauden kuluessa tilikauden (tai kat- sauskauden) päättymisestä.
15. Rahaston sääntöjen muuttaminen
Rahaston sääntöjen muuttamisesta päättää Rahastoyhtiön hallitus. Finanssivalvonta vahvistaa sääntöjen muutoksen. Sääntöjen muutos tulee voimaan kuukauden kuluttua siitä, kun Finanssivalvonta on vahvistanut muutoksen ja muutos on saatettu rahasto- osuudenomistajien tietoon, jollei Finanssivalvonta toisin määrää muutoksen laajuus ja ra- hasto-osuudenomistajien etu huomioon ottaen.
Sääntöjen muutos saatetaan osuudenomistajien tietoon sähköpostilla tai julkaisemalla muutosta koskeva tiedote valtakunnallisessa sanomalehdessä. Lisäksi muutosta koskeva tiedote julkaistaan Rahastoyhtiön verkkosivuilla. Mikäli sääntöjen muutos saatetaan osuudenomistajien tietoon sähköpostilla, katsotaan osuudenomistajien saaneen sääntö- jen muutoksen tietoonsa siitä päivästä lukien, jona sähköposti on lähetetty. Mikäli sään- töjen muutos saatetaan osuudenomistajien tietoon julkaisemalla muutosta koskeva tie- dote valtakunnallisessa sanomalehdessä, katsotaan osuudenomistajien saaneen sääntö- jen muutoksen tietoonsa tiedotteen julkaisupäivänä.
16. Tietojen luovuttaminen
Rahastoyhtiöllä on oikeus luovuttaa rahasto-osuudenomistajia koskevia tietoja kulloinkin voimassa olevan lainsäädännön mukaisesti.
17. Sovellettava laki ja oikeuspaikka
Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaan sovelletaan Suomen lakia.
Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaa ja näiden sääntöjen mukaista sopimusta koskeva riita käsitellään Tampereen käräjäoikeudessa. Mikäli sopimuksen osapuoli (rahasto- osuudenomistaja) on kuluttaja, voidaan Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaa ja näiden sääntöjen mukaista sopimusta koskeva kanne nostaa siinä Suomessa sijaitsevassa kärä- jäoikeudessa, jonka tuomiopiiriin sopimuksen osapuolen (rahasto-osuudenomistaja) va- kinainen asuinpaikka kuuluu.