Common use of Értékpapírszámla-vezetés Clause in Contracts

Értékpapírszámla-vezetés. 2.1.1. Az összevont értékpapírszámla (1) A Bank szerződés alapján az Ügyfél részére Összevont Értékpapírszámlát („Értékpapírszámla”) nyit és vezet, melyen nyilvántartja az Ügyfél tulajdonában lévő értékpapírokat és egyéb pénzügyi eszközöket azok előállítási módjától függetlenül. Amennyiben az Ügyfél egynél több Összevont Értékpapírszámlával rendelkezik, úgy vételi megbízás esetén a Bank a megvásárolt értékpapírokat, egyéb pénzügyi eszközöket az Ügyfél azon Összevont Értékpapírszámláján írja jóvá, amelyet az Ügyfél a megbízási szerződésben megjelölt. Eladási megbízás esetében a Bank az Ügyfél azon Összevont Értékpapírszámlájáról vezeti ki az eladott mennyiségű értékpapírt, egyéb pénzügyi eszközt, amely Összevont Értékpapírszámlán azokat nyilvántartotta. (2) Az egyes értékpapírok nyilvántartása a denominációjuk (névértékük meghatározása) szerinti devizanemben történik. (3) A Bank a számlavezetés és bármely számlavezetési szolgáltatás keretében az Ügyfél bármilyen külön értesítése nélkül igénybe veheti közreműködőként a KELER-t vagy bármely más központi értéktárat, elszámolóházat. (4) Az értékpapírszámla tartalmazza a. a számla számát és elnevezését, b. a számlatulajdonos azonosítására külön jogszabályban előírt adatokat, c. az értékpapír kódját (ISIN azonosító), megnevezését és mennyiségét, továbbá d. az értékpapír zárolására való utalást. (5) Nem alkalmazható a számlatulajdonos megnevezéseként szám (számcsoport), jelige vagy bármely más, a számlatulajdonos személyének elfedésére alkalmas utalás. (6) Az értékpapírszámla nyitásával egy időben a Bank és az Ügyfél között létrejött jogviszony alapján és annak fennállása alatt, a Bank feltétlen és visszavonhatatlan jogosultsággal rendelkezik arra, hogy az Ügyfél részére a megbízásának megfelelő módon értékpapír és az ehhez kapcsolódó pénzforgalom nyilvántartásával kapcsolatos jóváírásokat és terheléseket eszközöljön. (7) Az értékpapír-számla egyedi ügyfél-azonosító számmal rendelkezik, amely alkalmas az ügyfélnek a jogszabályokban foglalt követelmények szerinti azonosítására. (8) A Bank az Ügyfél és meghatalmazottai személyi adatait és aláírás mintáját, illetve a gazdálkodó szervezetek esetén a cég adatait és nevében eljáró jogszerű képviselők és meghatalmazottak személyi adatait és aláírását a pénzmosás megelőzésére vonatkozó jogszabályi rendelkezések figyelembe vételével az 1.8.2. pontjában foglaltaknak megfelelően rögzíti (kötelező ügyfél-azonosítás). (9) Az értékpapír tulajdonosának - az ellenkező bizonyításáig - azt kell tekinteni, akinek értékpapírszámláján az értékpapírt nyilvántartják. (10) Az értékpapírszámla tekintetében haláleseti kedvezményezett nem jelölhető meg. (11) Az értékpapírszámla mellett nevesített alszámlák is nyithatók. Ilyen alszámla, különösen, de nem kizárólagosan a származékos letétfedezeti alszámla. (12) A Bank üzletágai fejlesztése során újabb alszámlák nyitására is lehetőséget nyújthat. (13) A Bank saját tévedéséből, gépelési hibájából származó téves terhelések és jóváírások esetén a Bank jogosult a téves terhelést vagy jóváírást - az Ügyféllel számlakivonat formájában történő egyidejű közlése mellett - minden mást megelőzően az értékpapírszámlája és a hozzá rendelt bankszámla terhére stornírozni. Ez a jog a Bankot időkorlátozás nélkül megilleti. (14) Amennyiben a Bank saját tévedéséből, gépelési hibájából származó téves jóváírás helyesbítésére az Ügyfél az értékpapírszámlája ill. a hozzá rendelt bankszámla nem nyújt fedezetet, az Ügyfél köteles a tévesen kifizetett vagy átutalt összeget haladéktalanul a Banknak átutalni vagy ügyfélszolgálati helyiségében lévő pénztárában befizetni. Az Ügyfél fizetési késedelme esetén köteles az Üzletszabályzat „D” mellékletében, ennek hiányában a jogszabályban meghatározott késedelmi kamatot megfizetni. (15) A Bank az Összevont Értékpapírszámlán FIFO elv szerinti készletértékelést alkalmazza, ha a Számlatulajdonos másképp nem rendelkezik. A Bank felhívja az Ügyfél figyelmét, hogy a készletértékelés módja befolyásolhatja az Ügyfél adófizetési kötelezettségét.

Értékpapírszámla-vezetés. 2.1.11. Az összevont értékpapírszámla (1) A Ügyfél megbízásából a Bank szerződés alapján az Ügyfél részére Összevont Értékpapírszámlát („Értékpapírszámla”) értékpapírszámlát nyit értékpapírok nyilvántartása, illetve a nyomdai úton elõállított értékpapírok letéti õrzése céljából. Az értékpapírszámlához alszámlák is kapcsolódhatnak. Az értékpapírszámlák tekintetében a képviselõ személyére vonatkozó, I./ 5. pontban meghatározott törvényi tilalom változatlanul irányadó és vezetalkalmazandó. Felek rögzítik, melyen nyilvántartja hogy a jelen Keretszerzõdés alapján nyitott értékpapírszámlákon nyilvántartott értékpapírok tekintetében a Bank kizárólag az alábbi 2.-6. pontban megjelölt alapszolgáltatásokat nyújtja az Ügyfél tulajdonában lévő részére. 2. A Bank vállalja, hogy az Ügyfél tulajdonába került értékpapírokat az értékpapírszámlán nyilvántartja, és egyéb pénzügyi eszközöket azok előállítási módjától függetlenüldematerializált értékpapírok esetében a hozamokat kötelezõen, nyomdai úton elõállított értékpapírok esetében a Felek között létrejött külön megállapodás alapján beszedi, illetve a kibocsátó által meghirdetett társasági eseményekrõl az Ügyfelet tájékoztatja. Bank az értékpapírt egyedi vagy gyûjtõletétként veszi át a BÜSZ-ben meghatározott rendelkezések szerint. A Bank vállalja továbbá, hogy az értékpapírokat saját eszközeitõl elkülönítetten kezeli, az Ügyfél mindenkori értékpapírjaira vonatkozó szabályszerû rendelkezéseit teljesíti. 3. Ügyfél rendelkezik arról, hogy a Bank által nyilvántartott részvényei vonatkozásában részvényesként történõ részvénykönyvi bejelentését a következõ esetekben kéri: - osztalékfizetés, osztalékelõleg fizetés; - részvénycsere; - részvénykönyv aktualizálás a kibocsátó kérésére. Amennyiben az Ügyfél egynél több Összevont Értékpapírszámlával rendelkezika jelen pontban meghatározottakon kívül kéri részvényei vonatkozásában a részvénykönyvi bejegyzést, úgy vételi megbízás esetén errõl köteles írásban értesíteni a Bankot olyan idõpontban, hogy a Bank a megvásárolt értékpapírokatrészvénykönyvi bejegyzésrõl gondoskodhasson. 4. Az Ügyfél 8 nappal megelõzõen írásban jogosult bejelenteni a Banknak, egyéb pénzügyi eszközöket hogy az értékpapírszámlán elhelyezett értékpapírokat vagy azok egy részét harmadik személy javára szóló jog terheli, vagy egyébként az Ügyfél azon Összevont Értékpapírszámláján írja jóváaz értékpapírokat zároltatni kívánja. A Bank az így meghatározott értékpapírokat ún. zárolt értékpapírszámlára (alszámlára) vezeti át, megjelölve a zárolás jogcímét és azt a személyt vagy intézményt, akinek javára a zárolás szól. A zárolt alszámláról a Bank bizonylatot állít ki, amelyet megküld az Ügyfélnek. Ugyanígy jár el a Bank a jogosultság bejegyzésének törlése esetén. A Bank a jogosultságot kizárólag a zárolás jogosultjának írásbeli nyilatkozata alapján törli. 5. Amennyiben az Ügyfél a megbízási szerződésben megjelölt. Eladási megbízás esetében a Bank zárolás idõtartama alatt az Ügyfél azon Összevont Értékpapírszámlájáról vezeti ki az eladott mennyiségű értékpapírt, egyéb pénzügyi eszközt, amely Összevont Értékpapírszámlán azokat nyilvántartotta. (2) Az egyes értékpapírok nyilvántartása a denominációjuk (névértékük meghatározása) szerinti devizanemben történik. (3) A Bank a számlavezetés és bármely számlavezetési szolgáltatás keretében az Ügyfél bármilyen külön értesítése nélkül igénybe veheti közreműködőként a KELER-t vagy bármely más központi értéktárat, elszámolóházat. (4) Az értékpapírszámla tartalmazza a. a számla számát és elnevezését, b. a számlatulajdonos azonosítására külön jogszabályban előírt adatokat, c. az értékpapír kódját (ISIN azonosító), megnevezését és mennyiségét, továbbá d. az értékpapír zárolására való utalást. (5) Nem alkalmazható a számlatulajdonos megnevezéseként szám (számcsoport), jelige vagy bármely más, a számlatulajdonos személyének elfedésére alkalmas utalás. (6) Az értékpapírszámla nyitásával egy időben a Bank és az Ügyfél között létrejött jogviszony alapján és annak fennállása alattértékpapírt jogosult elidegeníteni, a Bank feltétlen és visszavonhatatlan jogosultsággal rendelkezik arragondoskodik arról, hogy a zárolás tényének és jogcímének feltüntetésével kerüljön az Ügyfél részére a megbízásának megfelelő módon értékpapír és átvezetésre az ehhez kapcsolódó pénzforgalom nyilvántartásával kapcsolatos jóváírásokat és terheléseket eszközöljönúj értékpapírszámlán. (7) Az értékpapír-számla egyedi ügyfél-azonosító számmal rendelkezik, amely alkalmas az ügyfélnek a jogszabályokban foglalt követelmények szerinti azonosítására. (8) 6. A Bank az Ügyfelet az értékpapírszámlán történt forgalomról számlakivonattal a BÜSZ-ben meghatározott gyakoriság szerint, de legalább negyedévente, postai úton írásban, vagy egyéb tartós adathordozón értesíti. Az értesítés költségei az Ügyfélre irányadó Kondíciós Listában meghatározottak szerint az Ügyfelet terhelik. A Bank az értékpapírszámla forgalmáról és egyenlegérõl az Ügyfél és meghatalmazottai személyi adatait és aláírás mintáját, illetve a gazdálkodó szervezetek esetén a cég adatait és nevében eljáró jogszerű képviselők és meghatalmazottak személyi adatait és aláírását a pénzmosás megelőzésére vonatkozó jogszabályi rendelkezések figyelembe vételével az 1.8.2. pontjában foglaltaknak megfelelően rögzíti (kötelező ügyfél-azonosítás)kérésére haladéktalanul számlakivonatot állít ki. (9) Az értékpapír tulajdonosának 7. Amennyiben az értékpapírszámla vezetését az Ügyfél felmondja, a felmondás - az ellenkező bizonyításáig értékpapír letéti számla kimerülése kivételével - azt kell tekintenicsak akkor érvényes, akinek értékpapírszámláján ha az értékpapírt nyilvántartják. (10) Az értékpapírszámla tekintetében haláleseti kedvezményezett Ügyfél egyidejûleg más számlavezetõt jelöl meg. A számla kimerülése a számlát nem jelölhető szünteti meg. (11) Az értékpapírszámla mellett nevesített alszámlák is nyithatók8. Ilyen alszámlaAmennyiben az Ügyfél a számláján található értékpapírok elhelyezésérõl a felmondási idõ leteltéig nem gondoskodik, különösen, de nem kizárólagosan a származékos letétfedezeti alszámla. (12) A Bank üzletágai fejlesztése során újabb alszámlák nyitására is lehetőséget nyújthat. (13) A Bank saját tévedéséből, gépelési hibájából származó téves terhelések és jóváírások esetén a Bank jogosult a téves terhelést vagy jóváírást - felmondási idõ elteltével az Ügyféllel számlakivonat formájában történő egyidejű közlése mellett - minden mást megelőzően az értékpapírszámlája és értékpapírokat a hozzá rendelt bankszámla terhére storníroznimegbízás nélküli ügyvitel szabályai szerint õrzi tovább. Ez a jog a Bankot időkorlátozás nélkül megilleti. (14) Amennyiben a Bank saját tévedéséből, gépelési hibájából származó téves jóváírás helyesbítésére az Ügyfél az értékpapírszámlája ill. a hozzá rendelt bankszámla nem nyújt fedezetet, az Ügyfél köteles a tévesen kifizetett vagy átutalt összeget haladéktalanul a Banknak átutalni vagy ügyfélszolgálati helyiségében lévő pénztárában befizetni. Az Ügyfél fizetési késedelme esetén köteles az Üzletszabályzat „D” mellékletében, ennek hiányában a jogszabályban meghatározott késedelmi kamatot megfizetni. (15) A Bank az Összevont Értékpapírszámlán FIFO elv szerinti készletértékelést alkalmazza, ha a Számlatulajdonos másképp nem rendelkezik. A Bank felhívja õrzésért az Ügyfél figyelmét, hogy a készletértékelés módja befolyásolhatja az Ügyfél adófizetési kötelezettségétÜgyfélre irányadó Kondíciós Listában meghatározott számlavezetési díjjal azonos összegû díjat számít fel.

Értékpapírszámla-vezetés. 2.1.1. Az összevont értékpapírszámla (1) A Bank szerződés alapján megvásárolt Befektetési Jegyeket a Forgalmazó az Ügyfél részére Összevont Értékpapírszámlát („Értékpapírszámla”) nyit és vezet, melyen nyilvántartja az Ügyfél tulajdonában lévő értékpapírokat és egyéb pénzügyi eszközöket azok előállítási módjától függetlenül. Amennyiben az Ügyfél egynél több Összevont Értékpapírszámlával rendelkezik, úgy vételi megbízás esetén a Bank a megvásárolt értékpapírokat, egyéb pénzügyi eszközöket az Ügyfél azon Összevont Értékpapírszámláján nála vezetett összevont értékpapír-számláján írja jóvá. A Befektetési Jegyek az Alap Futamideje alatt szabadon transzferálhatók más értékpapírszámla-vezetőnél vezetett számlára. A Befektetési jegy tulajdonosokat a Lejáratra, amelyet az Ügyfél Alap megszűnésére tekintettel megillető összeg kifizetésére a megbízási szerződésben megjelöltKezelési Szabályzat 8.2 pontjában írtak az irányadóak. Eladási megbízás esetében A Befektetési Jegyek dematerializált formában – azaz számítógépes jelként - kerülnek előállításra, ezért nem nyomtattathatók ki. A Tpt. rendelkezései szerint az értékpapírszámla értékpapír-számlaszerződéssel jön létre. Értékpapírszámlaszerződéssel a Bank az Ügyfél azon Összevont Értékpapírszámlájáról vezeti ki az eladott mennyiségű értékpapírtszámlavezető kötelezettséget vállal arra, egyéb pénzügyi eszközthogy a vele szerződő fél (számlatulajdonos) tulajdonában álló értékpapírt a számlavezetőnél megnyitott értékpapírszámlán nyilvántartja és kezeli, amely Összevont Értékpapírszámlán azokat nyilvántartotta. (2) Az egyes értékpapírok nyilvántartása a denominációjuk (névértékük meghatározása) szerinti devizanemben történik. (3) A Bank számlatulajdonos szabályszerű rendelkezését teljesíti, valamint a számlavezetés számlán történt jóváírásról, terhelésről és bármely számlavezetési szolgáltatás keretében az Ügyfél bármilyen külön értesítése nélkül igénybe veheti közreműködőként a KELER-t vagy bármely más központi értéktárat, elszámolóházat. (4) számla egyenlegéről a számlatulajdonost értesíti. Az értékpapírszámla tartalmazza a. a) a számla számát és elnevezését, b. b) a számlatulajdonos azonosítására külön jogszabályban előírt adatokat, c. c) az értékpapír kódját (ISIN azonosító), megnevezését és mennyiségét, továbbá d. d) az értékpapír zárolására való utalást. (5) Nem alkalmazható a számlatulajdonos megnevezéseként szám (számcsoport), jelige vagy bármely más, a számlatulajdonos személyének elfedésére alkalmas utalás. (6) Az értékpapírszámla nyitásával egy időben a Bank és az Ügyfél között létrejött jogviszony alapján és annak fennállása alatt, a Bank feltétlen és visszavonhatatlan jogosultsággal rendelkezik arra, hogy az Ügyfél részére a megbízásának megfelelő módon értékpapír és az ehhez kapcsolódó pénzforgalom nyilvántartásával kapcsolatos jóváírásokat és terheléseket eszközöljön. (7) Az értékpapír-számla egyedi ügyfél-azonosító számmal rendelkezik, amely alkalmas az ügyfélnek a jogszabályokban foglalt követelmények szerinti azonosítására. (8) A Bank az Ügyfél és meghatalmazottai személyi adatait és aláírás mintáját, illetve a gazdálkodó szervezetek esetén a cég adatait és nevében eljáró jogszerű képviselők és meghatalmazottak személyi adatait és aláírását a pénzmosás megelőzésére vonatkozó jogszabályi rendelkezések figyelembe vételével az 1.8.2. pontjában foglaltaknak megfelelően rögzíti (kötelező ügyfél-azonosítás). (9) Az értékpapír tulajdonosának - az ellenkező bizonyításáig - azt kell tekinteni, akinek értékpapírszámláján az értékpapírt nyilvántartják. (10) Az értékpapírszámla tekintetében haláleseti kedvezményezett nem jelölhető meg. (11) Az értékpapírszámla mellett nevesített alszámlák is nyithatók. Ilyen alszámla, különösen, de nem kizárólagosan a származékos letétfedezeti alszámla. (12) A Bank üzletágai fejlesztése során újabb alszámlák nyitására is lehetőséget nyújthat. (13) A Bank saját tévedéséből, gépelési hibájából származó téves terhelések és jóváírások esetén a Bank jogosult a téves terhelést vagy jóváírást - az Ügyféllel számlakivonat formájában történő egyidejű közlése mellett - minden mást megelőzően az értékpapírszámlája és a hozzá rendelt bankszámla terhére stornírozni. Ez a jog a Bankot időkorlátozás nélkül megilleti. (14) Amennyiben a Bank saját tévedéséből, gépelési hibájából származó téves jóváírás helyesbítésére az Ügyfél az értékpapírszámlája ill. a hozzá rendelt bankszámla nem nyújt fedezetet, az Ügyfél köteles a tévesen kifizetett vagy átutalt összeget haladéktalanul a Banknak átutalni vagy ügyfélszolgálati helyiségében lévő pénztárában befizetni. Az Ügyfél fizetési késedelme esetén köteles az Üzletszabályzat „D” mellékletében, ennek hiányában a jogszabályban meghatározott késedelmi kamatot megfizetni. (15) A Bank az Összevont Értékpapírszámlán FIFO elv szerinti készletértékelést alkalmazza, ha a Számlatulajdonos másképp nem rendelkezik. A Bank felhívja Jegyzési Hely az Ügyfél figyelmét, hogy értékpapírszámla-vezetési szolgáltatásért a készletértékelés módja befolyásolhatja az Ügyfél adófizetési kötelezettségétHirdetményében meghatározott díjakat számítja fel.