Savstarpējais fonds Evli Target Return – Fonda specifiskie noteikumi

Savstarpējais fonds Evli Target Return – Fonda specifiskie noteikumi

Noteikumus veido fonda specifiskie noteikumi un vispārējie noteikumi, kas balstīti uz UCITS III Direktīvu

§ 1. Fonds

Fonda nosaukums ir Sijoitusrahasto Evli Tavoitekorko somu valodā, Placeringsfonden Evli Target Return zviedru valodā un Mutual Fund [savstarpējais fonds] Evli Target Return („Fonds”) angļu valodā.

§ 5. Fonda investīciju stratēģija

Fonds investēs galvenokārt eiro nominācijas naudas tirgus instrumentos un citos fiksētā ienākuma finansu instrumentos. Ievērojot Likuma par savstarpējiem fondiem noteiktos ierobežojumus un riska diversifikāciju, Fonda kapitālu var investēt:

1. UCITS vienībās un kolektīvajās investīciju shēmās, kas ir pilnvarotas darboties Somijā vai citā Eiropas ekonomiskās zonas dalībvalstī, un kuras izpilda UCITS direktīvas prasības, balstoties uz to attiecīgās valsts piemērojamo likumdošanu.

2. Somijas UCITS nepiederošās vienībās, kolektīvajās investīciju shēmās, izņemot tās, kas pilnvarotas darboties Eiropas ekonomiskās zonas dalībvalstīs iepriekšējā 1. punkta izpratnē, un kolektīvo investīciju shēmu vienībās, kas licencētas Šveicē, Japānā un Savienotajās Valstīs, ar nosacījumu, ka uz kolektīvo investīciju shēmu saskaņā ar tās mītnes zemes piemērojamo likumdošanu attiecina uzraudzību, kas ir salīdzināma ar ES likumdošanu, un ka sadarbība starp iestādi, kura to uzrauga, un Finanšu uzraudzības iestādi ir nodrošināta pietiekamā mērā. Tāpat arī tiek prasīts vienību turētāju aizsardzība un noteikumi par fondu segregāciju, aizņemšanos un aizdošanu, vērtspapīru un naudas tirgus instrumentu nodošanu bez atlīdzības ir salīdzināmi ar UCITS Direktīvas prasībām.

3. Ar akcijām saistītajos instrumentos, kā piemēram, konvertējamās obligācijās, akciju indeksa obligācijās un indeksa akcijās.

4.1. Naudas tirgus instrumentos un citos fiksētā ienākuma vērtspapīros, kuru izdevējs vai parakstītājs ir centrālā, reģionālā vai vietējā institūcija vai centrālā banka Eiropas ekonomiskās zonas dalībvalstī, Eiropas Centrālā banka, Eiropas Savienība vai Eiropas investīciju banka, valsts, kas nepieder pie Eiropas ekonomiskās zonas, var štats šādā valstī, vai starptautiska publiska korporācija, kuras vismaz viens dalībnieks ir Eiropas ekonomiskās zonas dalībnieks.

4.2. Naudas tirgus instrumentos un citos fiksēto ienākumu vērtspapīros, kuru izdevējs vai parakstītājs ir kredītiestāde, apdrošināšanas sabiedrība, investīciju firma vai cita organizācija Eiropas ekonomiskās zonas dalībvalstī.

5. Standartizētajos un nestandarta

atvasinātajos vērtspapīru līgumos, kuru pamata kapitāls var būt vērtspapīri, naudas tirgus instrumenti, UCITS vai kolektīvo investīciju shēmu vienības, kredītiestāžu depozīti, atvasinājumu līgumi, finansu indeksi, ārvalstu valūtas maiņas kursi vai valūtas. Fonds var noslēgt nestandarta atvasināto vērtspapīru līgumus ar kredītinstitūcijām un investīciju firmām, kas atrodas Eiropas ekonomiskās zonas dalībvalstī, kā arī ar organizācijām, uz kurām attiecas tās kontrole un kuras izpilda noteikumus par finansiālo stabilitāti, kas ir salīdzināmi ar ES likumdošanu. Sadarbības partnera riski , kas saistīti ar investīcijām nestandarta atvasinājumu līgumos nedrīkst pārsniegt 10% no Fonda kapitāla ar katru no šādiem sadarbības partneriem, ja šāds partneris ir kredītinstitūcija 7. punkta izpratnē, un 5% no Fonda kapitāla jebkura cita sadarbības partnera gadījumā.

Vērtspapīri un standarta atvasinājumu līgumi, kas norādīti 3. - 5. punktā tiek publiski tirgoti oficiālajos biržas sarakstos, vai arī tos tirgo citā regulētā tirgū, kas darbojas regulāri, ir atzīts un atvērts publikai. Vadības sabiedrība uzturēs sarakstu ar visiem tirgiem, kurus izmanto Fonds, un šis saraksts būs pieejams pārbaudei no Vadības sabiedrības.

6. Citos naudas tirgus instrumentos, izņemot tos, kas norādīti 4. punktā, ar nosacījumu, ka uz to izdošanu vai izdevēju attiecas noteikumi par investoru un uzkrājumu aizsardzību, un ar nosacījumu, ka:

a) izdevējs vai parakstītājs ir centrālā, reģionālā vai vietējā iestāde vai centrālā banka Eiropas ekonomiskās zonas dalībvalstī, Eiropas centrālā banka, Eiropas Savienība, vai Eiropas Investīciju banka, valsts, kas nepieder pie Eiropas ekonomiskās zonas, vai šādas valsts štats, vai starptautiska publiska korporācija, kuras vismaz viens dalībnieks ir Eiropas ekonomiskās zonas dalībnieks, vai

b) izdevējs ir organizācija, kuras vērtspapīri tiek tirgoti tirgū, kas norādīts punktā d), vai

c) izdevējs vai parakstītājs ir organizācija, kuras finansu stabilitāti uzrauga saskaņā ar ES likumdošanā noteiktajiem principiem, vai organizācija, uz kuru attiecas un kura izpilda noteikumus, kas attiecas uz finansiālo stabilitāti un ir salīdzināmi ar ES likumdošanu, vai

d) izdevējs ir citas organizācija, kas izdod naudas tirgus instrumentus, kuru investīcijas neietver investoru aizsardzība, kas atbilst punktos a), b) un c) noteiktajai, un izdevēja kapitāla un rezervju summa ir ne mazāka par 10 miljoniem Eiro, un izdevējs izpilda un atklāj savas finansu atskaites saskaņā ar Padomes direktīvu 78/660/ EEK, vai arī tā ir organizācija, kas pieder grupai, kurā ir viena vai vairākas

sabiedrības, uz kuru izdotajiem vērtspapīriem attiecas tirdzniecība tirgū, kā tas norādīts Likumā par savstarpējiem fondiem, 69. panta 1. punkta 1. apakšpunktā, un kura specializējas grupas finansēšanā vai arī ir organizācija, kas specializējusies tādos nodrošinājuma instrumentos, kuros ir noteikts kredītinstitūcijas likviditātes limits.

7. Kredītinstitūciju depozītos ar nosacījumi, ka šādi depozīti ir jāatmaksā saskaņā ar pieprasījumu, vai arī tos var izņemt un tie var būt maksājumi 12 mēnešu laikā, un šāda institūcija atrodas Eiropas ekonomiskās zonas dalībvalstī, Šveicē, Savienotajās Valstīs vai Japānā. Jebkuras atsevišķas kredītinstitūcijas pieņemtajos depozītos nedrīkst investēt vairāk par 20% no Fonda kapitāla.

8. Vērtspapīros, kuru izdošanas noteikumos ir noteikts, ka tie tiks tirgoti publiskā biržā vai citā regulētā tirgū, kas darbojas regulāri, ir atzīts un atvērts publikai, viena gada laikā kopš to izdošanas, ar nosacījumu, ka visdrīzāk iespējams, ka šāda tirdzniecība sāksies pirms šī termiņa beigām.

9. Citu vērtspapīru un naudas tirgus instrumentu apjoms, izņemot tos, kas norādīti no 1. līdz 3. punktam, 6. un 8. punktā, nedrīkst pārsniegt 10% no Fonda kapitāla.

Līdz 10% no Fonda kapitāla var investēt viena izdevēja vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, ar nosacījumu, ka investīcijas šāda izdevēja vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos kopā ar tā pieņemtajiem depozītiem, vai nestandarta atvasinājumu līgumos, kas pakļauj Fondu darījumu partnera riskam, kas saistīts ar šo pašu personu, nedrīkst pārsniegt 20% no Fonda kapitāla.

Investīcijas jebkura viena izdevēja vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos, kas pārsniedz 5% no Fonda kapitāla, var veidot maksimāli 40% no Fonda kapitāla. Šis ierobežojums neattiecas uz investīcijām depozītos un nestandarta atvasinājumu līgumos, kuros darījumu partneris ir kredītinstitūcija 7. punkta izpratnē. Šis ierobežojums tāpat arī neattiecas uz savstarpējo fondu un kolektīvo investīciju fondu vienībām, kas norādīti 1. un 2. punktā iepriekš. Līdz 100% no Fonda kapitāla var ieguldīt naudas tirgus instrumentos un citos viena izdevēja vai parakstītāja vērtspapīros, kas izpilda definīcijas 4.1. punktā prasības, ar nosacījumu, ka tie ir no vismaz sešiem atsevišķiem izdevumiem, un nevienā atsevišķā izdevumā nav ieguldīts vairāk par 30% no Fonda kapitāla.

Līdz 20% Fonda kapitāla drīkst ieguldīt eiro nominētos naudas tirgus instrumentos, kurus izdevušas sabiedrības, publiskās korporācijas un citas organizācijas, kuru

vidējais kredītreitings ir BB+ (SEtp) vai zemāks, un līdz 50% Fonda kapitāla drīkst ieguldīt eiro nominētos naudas tirgus instrumentos, kurus izdevušas sabiedrības, publiskās korporācijas un citas organizācijas, kuru vidējais kredītreitings ir vismaz BBB-(SEtP). Līdz 20% Fonda kapitāla var ieguldīt ne eiro fiksētā ienākuma instrumentos, kuru izdevēji nav Eiropas ekonomiskās zonas dalībvalstis un kuru kredītreitings ir vismaz B-. Šīs kredītreitinga prasības neattiecas uz Somijas izdevējiem.

Fonds atbrīvosies no visām saņemtajām akcijām 12 mēnešu laikā pēc to saņemšanas.

Līdz 20% Fonda kapitāla drīkst ieguldīt UCITS, UCITS nepiederošās un citās kolektīvajās investīciju shēmās, ar nosacījumu, ka šādi savstarpējie fondi un kolektīvās investīciju shēmas saskaņā ar to noteikumiem un statūtiem nedrīkst investēt vairāk kā 10% no sava kapitāla citu savstarpējo fondu un kolektīvo investīciju shēmu vienībās. Līdz 30% Fonda kapitāla var ieguldīt pie UCITS nepiederošās un UCITS vienībās, kas izpilda 2. apakšpunkta definīcijas prasības.

Fonda kapitālu var investēt tikai tādās UCITS, UCITS nepiederošu un citu kolektīvo investīciju shēmu vienībās, kuru pastāvīgā gada vadības maksa nepārsniedz 4% no šādu UCITS, UCITS nepiederošu un kolektīvo investīciju shēmu neto kapitāla vērtības. Uz investīcijām UCITS, UCITS nepiederošās un citās kolektīvajās investīciju shēmās var attiekties arī no darbības rādītājiem atkarīgi maksājumi, kas ir papildus šādiem pastāvīgajiem vadības maksājumiem.

Fonda kapitālu var investēt arī citu savstarpējo fondu vienībās, kurus vada Vadības sabiedrība. Vadības sabiedrība iekasē vadības maksu arī par šīm investīcijām, taču Xxxxxx nebūs jāmaksā saistītie parakstīšanās un izpirkšanas maksājumi.

Fondam vienmēr ir jāsaglabā pietiekama skaidrās naudas bilance. Vadības sabiedrība var aizņemties naudu Xxxxx vārdā īstermiņa vajadzībām, kas saistītas ar fonda darbībām, ar nosacījumu, ka tiek saņemta Finansu uzraudzības iestādes piekrišana un šādi aizņēmumi nepārsniedz 10% no Fonda kapitāla.

Lai veicinātu efektīvu kapitāla vadību, Fonds var iesaistīties aizdošanas un pārpirkšanas darījumos attiecībā uz jebkuriem vērtspapīriem un naudas tirgus instrumentiem, kādi tam ir, ar nosacījumu, ka šādi darījumi tiek kārtoti ar baņķieru biržas starpniecību, kas izpilda attiecīgo likumdošanu, vai arī atbilstošas ārvalstu organizācijas starpniecību. Aizdošanas un pārpirkšanas vienošanās, kurās ir vispārējie pieņemti noteikumi un nosacījumi, var slēgt arī ar vietējiem un ārvalstu vērtspapīru dīleriem, uz kuriem attiecas atzītas regulēšanas iestādes

uzraudzība. Kopējā aizdoto vērtspapīru vērtība nedrīkst pārsniegt 25% no Fonda neto kapitāla vērtības. Šis ierobežojums neattiecas uz aizdošanas līgumiem, kurus var izbeigt, un kuros iekļautos vērtspapīrus var nekavējoties atgūt pēc pieprasījuma. Pārpirkšanas līgumu un aizņēmumu, kas norādīti iepriekšējā punktā, kopējā vērtība nedrīkst pārsniegt 10% no Fonda neto kapitāla vērtības.

Atvasinātos instrumentus var izmantot saskaņā ar Finansu uzraudzības institūcijas noteikumiem investīciju stratēģijas un mērķu ietvaros, kā arī nodrošināšanas vajadzībām. Fonda procentu likmes risks var būt mazākais 0 un lielākais 2 gadi. Standarta un nestandarta valūtas atvasinājumus var izmantot tikai nodrošinājuma vajadzībām, un tikai tādās valūtās, ar kurām Fonds darbojas tā investīciju ietvaros.

Nodrošinājuma prasības, kas balstītas uz Fonda atvasinājumu pozīcijām un izpirkšanas līgumiem, nedrīkst pārsniegt 30% no Fonda neto kapitāla vērtības. Kopējā visu opciju prēmiju tirgus vērtība nedrīkst pārsniegt 30% no Fonda neto kapitāla vērtības. Opcijas var parakstīt un pirkt pat tādā gadījumā, ja Fondam nav pamata vērtspapīru. Fonda vērtspapīru, naudas tirgus instrumentu un atvasinājumu kombinēto risku uzraudzīs katru dienu, balstoties uz saistītajām uzcenojuma prasībām un kopējā riska delta koeficientu.

§ 6. Fonda vienības

Fondam var būt gan peļņas, gan izaugsmes vienības. Fonda vienības var dalīt daļās. Vienu vienību veido viens tūkstotis (1000) vienāda lieluma daļu.

Vadības sabiedrības direktoru padome var pieņemt lēmumu, ka Fondā var būt fonda vienību sērijas ar atšķirīgiem vadības maksājumiem. Katrā fonda vienību sērijā var būt gan izaugsmes, gan peļņas vienības atbilstoši Vadības sabiedrības Direktoru padomes lēmumam. Vadības sabiedrības Direktoru padome noteiks parakstīšanās noteikumus katrai fonda vienību sērijai, un par šiem noteikumiem tiks paziņots fonda prospektā, kas būs spēkā attiecīgajā laika periodā. Parakstīšanās noteikumi var būt atšķirīgi atkarībā no parakstīšanās summas, investīciju horizonta un vispārējām klienta attiecībām ar Evli Grupu.

Fonda vienība dod tiesības uz daļu no Fonda līdzekļiem, kas ir proporcionāla kopējam fonda vienību skaitam, ņemot vērā fonda vienības sēriju un klašu relatīvās vērtības. Ja jaunas parakstīšanās vai fondu pārmaiņas rezultātā vienību turētāja īpašumi vienā fonda vienību sērijā paaugstinās virs minimālās parakstīšanās summas citā fonda vienību sērijā, vai arī ja vienību turētāja vispārējās attiecības ar Evli Grupu paplašinās īpašumtiesību pastāvēšanas laikā, Vadības sabiedrība pēc vienību turētāja lūguma konvertēs īpašumā esošās vienības, lai tās atbilstu tai fonda vienību sērijai, kuras minimālais

parakstīšanās apjoms konvertācijas brīdī ir pārsniegts, pateicoties jauniegūtiem īpašumiem, vai arī uz kuru tiesības dod vispārējās klienta attiecības.

Ja izpirkšanas vai fondu pārmaiņu rezultātā vienību turētāja īpašumi vienā fonda vienību sērijā samazinās un kļūst mazāki par minimālo parakstīšanās summu, kas ir spēkā attiecībā uz attiecīgās sērijas parakstīšanos, vai arī vienību turētāja vispārējās attiecības ar Evli Grupu samazinās īpašumtiesību pastāvēšanas periodā, Vadības sabiedrībai ir tiesības konvertēt esošos īpašumus, lai attiecinātu uz tiem to fonda vienību sēriju, kuras minimālajam parakstīšanās apmēram īpašumi atbilst, vai arī uz kādu tiesības dod vispārējais klienta statuss konvertācijas brīdī, ņemot vērā vienādu attieksmi pret vienību turētājiem.

Vadības sabiedrība uztur visu Fonda vienību reģistru un reģistrē īpašumtiesību nodošanu. Vadības sabiedrība izsniedz vienību turētājiem rakstveida apliecību par līdzdalību pēc pieprasījuma. Līdzdalības apliecībā var iekļaut vairākas vienības vai to daļas, un to var izdot tikai noteiktajam vienības turētājam. Vadības sabiedrība var iekasēt atsevišķu maksu par līdzdalības apliecību un tās izdošanu saskaņā ar pakalpojumu maksu sarakstu.

§ 8. Xxxxx un fonda vienību neto kapitāla vērtība

Fonda neto kapitāla vērtība ir tās aktīvu vērtība, no kuras atņemtas tā saistības.

Visi vērtspapīri, naudas tirgus instrumenti un atvasinājumu līgumi, kas atrodas Fonda rīcībā, tiks vērtēti atbilstoši tirgum. Tas nozīmē to oficiālo slēgšanas cenu publiskajā piedāvājumu sistēmā tirdzniecības noslēgumā. Saistībā ar akcijām, ar akcijām saistītajiem vērtspapīriem un atvasinājumiem tas attiecas uz to pēdējo tirdzniecības cenu, un saistībā ar savstarpējā fonda vienībām - uz to pēdējo publicēto neto kapitāla vērtību. Saistībā ar fiksēto ieņēmumu instrumentiem tā ir to pēdējā tirdzniecības cena vai arī tirgus veidotāju vidējā piedāvājuma cena. Depozīti tiek vērtēti, balstoties uz to nominālo vērtību, ievērojot iespējamo uzkrāto procentu peļņu. Aizdošanas un pārpirkšanas līgumi tiek vērtēti, balstoties uz attiecīgo vērtspapīru tirgus vērtībām. Vērtspapīri, kuriem nav ticamas tirgus cenas, tiks vērtēti, balstoties uz objektīviem kritērijiem saskaņā ar norādījumiem, kurus noteikusi Vadības sabiedrības direktoru padome. Vadības sabiedrība izmantos ārvalstu valūtas maiņas kursus, kurus katru dienu publicē Eiropas centrālā banka, lai noteiktu Fonda neto kapitāla vērtību.

Fonda vienību neto kapitāla vērtība būs Fonda neto kapitāla vērtība, kas aprēķināta atbilstoši iepriekš aprakstītajam, dalīta ar apgrozījumā esošo vienību skaitu, ar nosacījumu, ka visi ienākumi, kas tiek samaksāti par peļņas vienībām, tiek ņemti vērā aprēķinot peļņas vienību skaitu. Fonda

vienību vērtība tiks izteikta eiro.

Vadības sabiedrība aprēķinās fonda vienību neto kapitāla vērtību katrā Somijas bankas dienā. Jaunākā fonda vienību vērtība būs pieejama no vadības sabiedrības, kā arī tās Interneta mājas lapā.

§ 9. Parakstīšanās, izpirkšana un fonda vienību konvertācija

Uz fonda vienībām var parakstīties un tās var izpirkt vadības sabiedrībā un citās parakstīšanās vietās, kas norādītas fonda prospektā.

Vadības sabiedrība pieņem parakstīšanās rīkojumus katrā bankas dienā laikā no 9.00 līdz 16.00 (Somijas laiks). Parakstīšanās uz fonda vienībām darījumi tiek veikti saskaņā ar vienības neto kapitāla vērtību, kas tiek apstiprināta bankas dienai, kad tiek saņemts parakstīšanās maksājums Vadības sabiedrībā vai Fondā, ar nosacījumu, ka parakstīšanās rīkojums ir iesniegts noteiktajā termiņā un ka vadības sabiedrībai ir iesniegta pieprasītā informācija par parakstītāju un parakstītāja identitāti. Vadības sabiedrībai ir tiesības noraidīt parakstīšanās darījumu un parakstīšanās rīkojumu gadījumā, ja nav sniegta prasītā informācija parakstīšanās darījuma izpildei. Vadības sabiedrības direktoru padome var sniegt detalizētākus norādījumus, kādā veidā veikt parakstīšanos uz fonda vienībām ārpus Somijas, vai arī izmantojot citu valūtu, kas ir atšķirīga no tās, kādu konkrētajā brīdī izmanto Somijā.

Izpirkšanas rīkojumi ir jāiesniedz vadības sabiedrībai izpirkšanas dienā pirms plkst.

24.00 (Somijas laiks). Saistībā ar

izpirkšanas rīkojumu vadības sabiedrībai ir jāiesniedz arī rakstveida līdzdalības apliecība, ja tāda ir. Izpirkšanas darījums tiks izpildīts saskaņā ar vienības neto kapitāla vērtību, kas tiek apstiprināta izpirkšanas dienai, ar nosacījumu, ka Fondam ir izpirkšanai nepieciešamie līdzekļi. Izpirkšanas rīkojumi, kas saņemti pēc 24.00 (Somijas laiks), tiks izpildīt saskaņā ar vienības neto kapitāla vērtību nākošajā bankas dienā.

Izpirkšanas darījums ir jāizpilda ar Fonda līdzekļiem. Gadījumā, ja Xxxxxx ir jāiegūst līdzekļi izpirkšanas darījumam, pārdodot Fonda kapitālu, tas tiek darīts bez kavēšanās un ne vēlāk kā divu (2) nedēļu laikā pēc izpirkšanas rīkojuma iesniegšanas vadības sabiedrībai. Tādā gadījumā izpirkšanas darījumu izpildīs saskaņā ar vienību neto kapitāla vērtību dienā, kurā tiek saņemti ienākumi no kapitāla pārdošanas. Izpirkšanas ienākumi, atskaitot iespējamo izpirkšanas maksu, tiks izmaksāti ne ātrāk kā nākošajā bankas dienā pēc izpirkšanas datuma. Fonds var īpašu iemeslu dēļ un ar finansu uzraudzības institūcijas atļauju pārsniegt norādīto divu (2) nedēļu laika termiņu, lai izpildītu izpirkšanas darījumu. Izpirkšanas rīkojumu var atsaukt tikai ar vadības sabiedrības piekrišanu.

Ar finansu uzraudzības institūcijas atļauju vadības sabiedrība var īslaicīgi apturēt parakstīšanos uz fonda vienībām, ja tas ir vienību turētāju interesēs, vai arī cita īpaši svarīga iemesla dēļ.

Vadības sabiedrība var īslaicīgi atlikt fonda vienību izpirkšanu, ja tirgus, kuru uzskata par primāro tirgu (ņemot vērā Fonda investīciju politiku), ir slēgts kādu neparedzētu iemeslu dēļ, ja tirdzniecība

šādā tirgū ir ierobežota, ja ir kādi traucējumi informācijas nodošanā, vai arī ja tas ir speciāli nepieciešams vienību turētāju interesēs.

Vienības turētājiem ir tiesības pārvest visas vai daļu no tiem piederošajām vienībām uz citiem fondiem, kurus vada vadības sabiedrība. Vienības turētāji var arī konvertēt Xxxxx ietvaros peļņas vienības par izaugsmes vienībām un otrādi.

Vienību var nodot. Jaunajam vienības turētājam ir jāiesniedz apliecinājums par iegūšanu vadības sabiedrībai, un pēc tam šīs īpašumtiesības tiek reģistrētas fonda vienību reģistrā.

§ 11. Vadības sabiedrībai un pārvaldniekam maksājamie maksājumi Vadības sabiedrībai par tās pakalpojumiem tiks maksāta vadības maksa, kas ir atšķirīga atbilstoši fonda vienību sērijai. Maksimālā maksa, kas ietver pārvaldniekam samaksāto maksu, ir 1,00 % gadā, balstoties uz Fonda ikdienas neto kapitāla vērtību. Faktisko šī maksājuma summu noteiks vadības sabiedrības direktoru padome. Maksājuma summu aprēķinās katru dienu un atskaitīs no Fonda neto kapitāla vērtības kā Fonda parādu vadības sabiedrībai. Vadības sabiedrība iekasēs savus uzkrātos maksājumus katru mēnesi.

Finansu uzraudzības institūcija ir apstiprinājusi šos noteikumus 2007. gada

31. janvārī. Šie noteikumi ir izstrādāti somu valodā. Gadījumos, ja ir kādas neatbilstības starp dokumentu somu valodā un dokumentu kādā citā valodā, noteicošā ir versija somu valodā.

Vispārējie noteikumi fondiem atbilstoši UCITS III direktīvai

Noteikumus veido fonda specifiskie noteikumi un vispārējie noteikumi, kas balstīti uz UCITS III Direktīvu

§ 2. Vadības sabiedrība

Evli Fund Management Company Ltd. ("Vadības sabiedrība") ir atbildīga par Fonda vadību. Vadības sabiedrība pārstāvēs Xxxxx savā vārdā, rīkosies Xxxxx vārdā ar to saistītos jautājumos, un izmantos tiesības, kas saistītas ar Fonda kapitālu.

§ 3. Xxxxxxxxxxxx

Fonda pārvaldnieks ir Evli Bank Plc („Pārvaldnieks”). Lai palīdzētu izpildīt tā pienākumus, pārvaldnieks var izmantot organizācijas, kas specializējušās pārvaldības pakalpojumu sniegšanā finansu uzraudzības iestādes vai atbilstošas ārvalstu iestādes uzraudzībā.

§ 4. Fonda investīciju darbības mērķis Fonda investīciju darbības mērķis ir iegūt tādu peļņu par Fondā investēto kapitālu, kas pārsniedz vidējo etalonindeksa peļņu. Par katrā konkrētā brīdī izmantojamo etalonkritēriju indeksu lēmumu pieņem vadības sabiedrība, un tas tiek norādīts spēkā esošajā fonda prospektā.

§ 7. Fonda peļņas sadale

Vadības sabiedrības gada pilnsapulce pieņem lēmumu par peļņu, kas katru gadu sadalāma peļņas vienību turētājiem, un tās samaksu. Vismaz tādu procentuālo daļu, kas norādīta spēkā esošajā fonda prospektā, no peļņas vienības neto kapitāla vērtības vadības sabiedrības gada pilnsapulces dienā tiks izmaksāta kā peļņa. Mērķis ir nodrošināt pēc iespējas stabilāku peļņas sadali. Peļņu, kas tiek sadalīta par peļņas vienībām, atskaita no Fonda kapitāla, kuru aprēķina par peļņas vienībām.

Peļņa tiks izmaksāta peļņas vienību turētājiem saskaņā ar informāciju reģistrā vadības sabiedrības ikgadējās pilnsapulces brīdī vēlākais viena (1) mēneša laikā pēc vadības sabiedrības ikgadējās pilnsapulces. Peļņa tiks izmaksāta uz bankas kontu, kuru paziņojis vienības turētājs.

Fonds nesadala peļņu par izaugsmes vienībām, taču to peļņu pieskaita vienību vērtībai un investē saskaņā ar Fonda investīciju stratēģiju.

§ 10. Parakstīšanās un izpirkšanas maksājumi

Vadības sabiedrība iekasēs parakstīšanās maksu, kas ir augstākais divi (2) procenti no parakstīšanās cenas, un augstākais divi

(2) procenti no vienības neto kapitāla vērtības par vienību izpirkšanu. Minimālā maksa par katru atsevišķu izpirkšanas darījumu tiks norādīts fonda prospektā. Vadības sabiedrības direktoru padome pieņems lēmumu par parakstīšanās, izpirkšanas un nodošanas maksājumiem, kas ir spēkā konkrētajā laika periodā, kā arī reģistrācijas maksu, kas jāmaksā par īpašuma tiesību nodošanu. Fonda prospektā ir detalizētāka informācija par konkrētajā laika periodā spēkā esošajiem

maksājumiem.

§ 12. Vienību turētāju sapulce

Vienību turētāju ikgadējo pilnsapulci organizē līdz katra gada aprīļa beigām tādā dienā un laikā, ko nosaka vadības sabiedrības direktoru padome.

Vienību turētāju ārkārtas pilnsapulci sasauc, kad vadības sabiedrības direktoru padome to uzskata par nepieciešamu, vai arī kad auditori vai vienību turētāji, kas kopā pārstāv vismaz vienu divdesmito (1/20) daļu no apgrozībā esošajām vienībām, to rakstveidā pieprasa viņu izvirzīta jautājuma lemšanai.

Katra Fonda vienība dod tās turētājam tiesības uz vienu (1) balsi vienību turētāju pilnsapulcē. Ja vienības turētājam kopā pieder Xxxxx vienības, kas sastāda mazāk par vienu veselu vienību, šādam vienību turētājam pilnsapulcē ir viena balss. Vienības turētājam nav tiesību izmantot vienības turētāja tiesības sapulcē pirms īpašuma tiesību reģistrēšanas.

Vienību turētāju pilnsapulcē lēmumi tiek pieņemti ar vienkāršu balsu vairākumu, vienāda balsojuma rezultātā priekšsēdētājam pieder izšķirošā balss. Vēlēšanās tiek ievēlēta tā persona, kas saņem lielāko balsu skaitu. Neizšķirta rezultāta gadījumā vēlēšanās lēmums tie pieņemts lozējot.

§ 13. Paziņojums par vienību turētāju pilnsapulces sasaukšanu un paziņojums par ierašanos

Vadības sabiedrības direktoru padome sasauc vienību turētāju pilnsapulci. Paziņojums par vienību turētāju pilnsapulci tiek publicēts vismaz vienā nacionālajā laikrakstā, kuru izdod Helsinkos, ne vēlāk kā vienu (1) nedēļu pirms pēdējās dienas, kad ir jāpaziņo par piedalīšanos sapulcē. Pārējie paziņojumi, kas attiecas uz Fondu, tiks iesniegti pa pastu reģistrētajiem vienību turētājiem tādās adresēs, kādas viņi norādījuši vienību reģistrā, vai ar vienības turētāja atļauju par e-pastu vai izmantojot cita veida elektroniskos saziņas līdzekļus, vai arī ar paziņojumu, kas publicēts vismaz vienā nacionālajā laikrakstā Helsinkos.

Lai piedalītos vienību turētāju pilnsapulcē, vienības turētājam ir jāinformē vadības sabiedrības par nodomu piedalīties paziņojumā norādītajā vietā un ne vēlāk kā šajā paziņojumā norādītajā dienā, kas nevar būt ātrāk par septiņām (7) dienām pirms sapulces.

§ 14. Jautājumi vienību turētāju ikgadējās pilnsapulces dienas kārtībā Vadības sabiedrības direktoru padomes priekšsēdētājs vai cita vadības sabiedrības direktoru padomes iecelta perona atklāj vienību turētāju gada pilnsapulci. Vienību turētāju pilnsapulces dienas kārtības tiek iekļauti vismaz šādi jautājumi:

1. Sapulces priekšsēdētāja vēlēšanas

2. Balsu reģistra sastādīšana un apstiprināšana

3. Divu (2) protokola pārbaudītāju un divu (2) balsu skaitītāju vēlēšanas

4. Apstiprinājums, ka sapulce ir likumīgi sasaukta un tajā ir nepieciešamais kvorums

5. Vadības sabiedrības un fonda gada atskaišu un gada pārskatu, kas apstiprināti vadības sabiedrības gada pilnsapulcē, iesniegšana

6. Vienību turētāju pārstāvju ievēlēšana vadības sabiedrības direktoru padomē saskaņā ar vadības sabiedrības statūtiem.

7. Vienību turētāju auditora un viņa vietnieka ievēlēšana saskaņā ar vadības sabiedrības statūtiem.\

8. Citi jautājumi, kas norādīti paziņojumā par sasaukšanu.

§ 15. Vadības sabiedrības un Fonda finansu gads

Vadības sabiedrības un Fonda finansu gads ir kalendārais gads.

§ 16. Gada pārskats un pusgada pārskate

Vadības sabiedrība sagatavo vadības sabiedrības un Fonda gada pārskatus. Gada pārskati tiek publicēti trīs (3) mēnešu laikā pēc vadības sabiedrības un Fonda finansu perioda beigām. Vadības sabiedrība sastāda pusgada pārskatu par Fondu. Pusgada pārskate tiks publicēta divu (2) mēnešu laikā pēc pārskates perioda beigām. Iepriekš norādītie dokumenti būs pieejami vadības sabiedrībā.

§ 17. Fonda prospekti un vienkāršotie fonda prospekti

Vadības sabiedrība nodrošina informācija atjaunošanu fonda prospektos un vienkāršotajos fonda prospektos, kas norādīti Likumā par savstarpējiem fondiem. Fonda prospekti un vienkāršotie fonda prospekti būs pieejami no vadības sabiedrības.

§ 18. Grozījumi Fonda noteikumos Vadības sabiedrības direktoru padome pieņem lēmumu par grozījumiem Fonda noteikumos. Pēc tam kad finansu uzraudzības institūcija ir apstiprinājusi grozījumus Fonda noteikumos, ar grozītajiem Fonda noteikumiem ir jāiepazīstina visi vienību turētāji, nosūtot tos viņiem pa pastu uz adresēm, kuras viņi ir norādījuši vienību reģistrā, vai ar vienības turētāja piekrišanu jānosūta pa e-pastu vai jāizmanto cita veida elektroniskie saziņas līdzekļi, vai arī jāpublicē paziņojums vienā no Helsinkos izdotajiem nacionālajiem laikrakstiem. Izņemot, ja finansu uzraudzības institūcija noteikusi citādi, grozījumi noteikumos stājas spēkā vienu

(1) mēnesi pēc tam, kad tie ir apstiprināti un par tiem ir informēti vienību turētāji. Tiek uzskatīts, ka vienību turētāji ir informēti par grozījumiem piektajā (5.) dienā pēc paziņojuma par noteikumu grozījumiem nosūtīšanas, vai arī to publicēšanas dienā. Pēc stāšanās spēkā noteikumu grozījumi

attiecas uz visiem vienību turētājiem.

§ 19. Aģenti

Vadības sabiedrība var nodot tās darbību izpildi ārējiem izpildītājiem – aģentam. Fonda prospektā (fonda prospektā un vienkāršotajā fonda prospektā) ir informācija par apstākļiem, kādos vadības sabiedrība jebkurā laika periodā var izmantot aģentus.

§ 20. Informācijas atklāšana

Vadības sabiedrībai ir tiesības atklāt informāciju par vienību turētājiem saskaņā ar attiecīgajā laika periodā spēkā esošo likumdošanu.

§ 21. Piemērojamā likumdošana

Uz vadības sabiedrības un Fonda darbību attiecas Somijas likumdošana.

Finansu uzraudzības institūcija ir apstiprinājusi šos noteikumus 2007. gada

31. janvārī. Šie noteikumi ir izstrādāti somu valodā. Gadījumos, ja ir kādas neatbilstības starp dokumentu somu valodā un dokumentu kādā citā valodā, noteicošā ir versija somu valodā.