Vedtekter for FORTE Norge
Vedtekter for FORTE Norge
§ 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn
Verdipapirfondet FORTE Norge forvaltes av forvaltningsselskapet Forte Fondsforvaltning AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet.
Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond («vpfl.»)
§ 2 UCITS-fond/nasjonalt fond
Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl § 4-9 første ledd og § 4-12 første ledd.
§ 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler
3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil
Fondet er et aksjefond i henhold til Verdipapirfondenes forenings definisjoner. Fondet investerer hovedsakelig i aksjer som er notert i et norsk regulert marked, hjemmehørende i Norge eller sterkt eksponert mot Norge.
Ytterligere informasjon om fondets investeringsstrategi er angitt i fondets Prospekt og Nøkkelinformasjon.
Fondet er aktivt forvaltet, og kjennetegnes typisk av forholdsvis høy svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon.
3.2 Generelt om investeringsområde
Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon:
omsettelige verdipapirer X ja 🞎 nei
verdipapirfondsandeler X ja 🞎 nei
pengemarkedsinstrumenter 🞎 ja X nei
derivater X ja 🞎 nei
innskudd i kredittinstitusjon X ja 🞎 nei
Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler.
Fondets plassering i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med disse vedtekter.
Plassering i andre verdipapirfond utgjør maksimalt 10 prosent av fondets eiendeler:
🞎 ja X nei
Verdipapirfond det plasseres i kan selv maksimalt investere 10 prosent av fondets midler i verdipapirfondsandeler:
X ja 🞎nei
Plassering i verdipapirfond som ikke er UCITS oppfyller betingelsene i vpfl § 6-2 annet ledd og utgjør samlet ikke mer enn 30 prosent av fondets eiendeler:
X ja 🞎 nei
Fondet kan inngå opsjoner, terminer og bytteavtaler med aksjer ihht § 3.1 eller verdipapirfond som underliggende.
Forventet risiko på fondets underliggende verdipapirportefølje forventes å bli uforandret som følge av derivatinvesteringene.
3.3 Krav til likviditet
Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:
1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØS-stat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2014/65/EU art. 4 nr. 1 punkt 21 og verdipapirhandelloven § 2-7 fjerde ledd.
x ja 🞎 nei
2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen
x ja 🞎 nei
3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS-området eller som omsettes i et slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten
x ja 🞎 nei Børser i Nord-Amerika eller Asia kan være aktuelle.
4. Er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til offisiell notering må ha funnet sted senest innen ett år fra tegningsfristens utløp
x ja 🞎 nei
Kravene til likviditet i punktet 3.3. nr. 3 over, skal omfatte Storbritannia, uansett om Storbritannia anses som en EØS-stat eller et land utenfor EØS-området.
Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i dette punkt.
3.4 Plasseringsbegrensninger - fondets midler
Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningene i vpfl §§ 6-6 og 6-7, første, annet og fjerde ledd.
3.5 Plasseringsbegrensninger – eierandel hos utsteder
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6-9.
3.6 Teknikker for effektiv porteføljeforvaltning
Verdipapirfondet kan ikke i samsvar med vpfl. § 6-11 og verdipapirfondforskriften § 6-8 benytte teknikker for å oppnå en effektiv porteføljeforvaltning.
§ 4 Fondets behandling av realisasjonsgevinster og utbytte
Realisasjonsgevinster reinvesteres i fondet. Utbytte utdeles normal ikke til andelseierne.
Forvaltningsselskapets styre kan fastsette at det skal utdeles utbytte til andelseierne.
§ 5 Kostnader
Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets løpende verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart
underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder eventuelt latent skatteansvar.
Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av fondet:
1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,
2. betaling av eventuelle skatter som fondet ilegges,
3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6-10 og
4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, jf vpfl § 4-6 annet ledd.
Forvaltningsselskapet beregner en fast forvaltningsgodtgjørelse som belastes fondet daglig.
Fondet har tre andelsklasser, A, B og N, se vedtektenes § 8 for nærmere beskrivelse av den faste forvaltningsgodtgjørelsen. For andelsklasse A utgjør forvaltningsselskapets samlede forvaltningsgodtgjørelse inntil 1,90 prosent pro anno. For andelsklasse B utgjør forvaltningsselskapets samlede forvaltningsgodtgjørelse inntil 0,90 prosent pro anno. For andelsklasse N utgjør forvaltningsselskapets samlede forvaltningsgodtgjørelse inntil 1,50 prosent pro anno.
Samlet forvaltningsgodtgjørelse i fondet og eventuelle underfond skal maksimalt utgjøre inntil 2,9 prosent pro anno i andelsklasse A, inntil 1,9 prosent pro anno i andelsklasse B og inntil 2,5 prosent pro anno i andelsklasse N.
All godtgjørelse som mottas fra investering i andre fondsandeler skal tilfalle fondet.
§ 6 Tegnings- og innløsningsgebyr
Fondet er normalt åpent for tegning og innløsning hver virkedag.
Det påløper ikke tegnings- eller innløsningsgebyr ved tegning og/eller innløsning i fondet. Fondet kan benytte svingprising. Det vises til prospektet for nærmere beskrivelse.
§ 7 Andelsverdi
Normalt skal andelsverdi beregnes daglig og blir offentliggjort for hver virkedag.
§ 8 Andelsklasser
Andelsklasse A: Samlet forvaltningsgodtgjørelse inntil 1,90 prosent pro anno. Andelsklasse B: Samlet forvaltningsgodtgjørelse inntil 0,90 prosent pro anno. Andelsklasse N: Samlet forvaltningsgodtgjørelse inntil 1,50 prosent pro anno.
Forvaltningsselskapet kan belaste én eller flere av fondets andelsklasser med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel innenfor den enkelte andelsklasse i fondet. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes og belastes daglig.
Det som kjennetegner de ulike andelsklassene er:
Andelsklasse A
Andelsklassen er åpen for investorer som har andeler i fondet til en kostpris på minst NOK 100,- Fast forvaltningsgodtgjørelse utgjør inntil 1,90 prosent pro anno.
Andelsklasse B
Andelsklassen er åpen for investorer som har andeler i fondet til en kostpris på minst NOK 25 000 000,-
Fast forvaltningsgodtgjørelse utgjør inntil 0,90 prosent pro anno. Andelsklasse N
Andelsklassen er åpen for investorer som tegner gjennom distributører, som gjennom avtale med forvaltningsselskapet ikke mottar distribusjonsgodtgjørelse eller annet honorar fra forvaltningsselskapet.
Fast forvaltningsgodtgjørelse utgjør inntil 1,50 prosent pro anno.