Kundeavtale for foretak
Norne har tillatelse til å yte følgende investeringstjenester etter verdipapirhandelloven § 2-1 mottak og formidling av ordre, utførelse av ordre, egenhandel, porteføljeforvaltning, investeringsrådgivning og plassering av tilbud eller emisjon. I tillegg kommer tilknyttede tjenester etter verdipapirhandelloven § 2-6 oppbevaring og forvaltning av finansielle instrumenter, kredittgivning, rådgivning om kapitalstruktur, strategi o.l., rådgivning og tjenester ved fusjoner og oppkjøp, tjenester tilknyttet valutavirksomhet, utarbeidelse og formidling av investeringsanbefalinger, analyser og generelle anbefalinger og tjenester tilknyttet fulltegningsgaranti.
Norne vil ikke benytte informasjonen som oppgis i dette dokumentet til andre formål enn å gjøre de vurderinger foretaket er pålagt å gjennomføre etter lov om verdipapirhandel (verdipapirhandelloven), verdipapirforskriften, lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvitvaskingsloven) og hvitvaskingsforskriften. Som verdipapirforetak er Norne under henvisning til hvitvaskingsloven pålagt å vurdere risikoen for at foretaket utnyttes til hvitvaskingsformål eller terrorfinansiering. Etter loven plikter Norne å innhente opplysninger og tilhørende dokumentasjon om våre kunder og forstå formålet med kundeforholdet.
Norne kan ikke gjøre sine tjenester tilgjengelige før disse opplysningene foreligger sammen med tilfredsstillende dokumentasjon. For de tilfeller man finner økt risiko for hvitvasking eller terrorfinansiering vil Norne, i medhold av de rettslige plikter, foreta mer omfattende undersøkelser. Dette dokumentet skal bidra til å sikre at Norne får tilstrekkelig informasjon om og dokumentasjon fra kunden. Det kan være nødvendig å innhente ytterligere informasjon og dokumentasjon fra tredjeparter for å tilfredsstille de rettslige forpliktelser foretaket har.
Opplysningene nedenfor vil bli lagt inn i Nornes kunderegister. Alle opplysninger behandles konfidensielt og i overensstemmelse med personopplysningsloven. Opplysningene vil kun bli gitt til tredjepart der Norne er rettslig forpliktet til å gjøre dette. En person som har registrerte opplysninger om seg i Nornes registre har krav på innsyn og rett til å få uriktige opplysninger rettet. Slike henvendelser rettes skriftlig til Norne.
Norne kan avstå fra å etablere kundeforhold uten at årsaken til dette blir opplyst om overfor den som ønsker å bli kunde
1. Kundeinformasjon
KUNDE | Navn (fullstendig navn på foretak) | Organisasjonsnummer (9 siffer) | |
Skattejurisdiksjon/skatteplikt utenfor Norge | LEI (Legal Entity Identifier)* | ||
Adresse | Postnummer/-sted | ||
Registreringssted: | Telefon | ||
E-postadresse | |||
KLASSIFISERING | Kunden er ikke-profesjonell Kunden vil undersøke om vilkår for klassifisering som profesjonell er oppfylt. Fyll inn informasjon under. | ||
VILKÅR FOR KLASSIFISERING SOM PROFESJONELL KUNDE | Automatisk profesjonell Type foretak: Kredittinstitusjoner Verdipapirforetak Forsikringssselskap Vare- og varederivatforhandlere Lokale foretak, Andre institusjonelle investorer Innrettninger for kollektiv investering og forvaltningsselskaper for slike innretninger | Andre godkjente eller lovregulerte finansforetak Pensjonsforetak og forvalter for slike foretak | |
Ut ifra type foretak, eller størrelse, kan | |||
foretaket ansees å være automatisk | |||
Størrelse: Regnskapsmessig balanse tilsvarende minst 20 mill Euro Årlig omsetning på minst 40 mill Euro Egenkapital på minst 2 mill Euro | |||
profesjonell kunde. | |||
Dersom kriterier ikke oppfylles er | |||
Kunden er å anse som ikke- | |||
profesjonell. Ikke-profesjonelle Kunder | |||
har anledning til anmode om å bli | Kvalifisert motpart Verdipapirforetak Kredittinstitusjoner Forsikringssselskap Andre godkjente eller lovregulerte finansforetak Pensjonsforetak og forvaltningselskaper for slike foretak Innrettninger for kollektiv investering og forvaltningsselskaper for slike innretninger Offentlige myndigheter på nasjonalt nivå, inkludert sentalbanker og overnasjonale organisasjoner | ||
behandlet som profesjonell kunde. | |||
Institusjonelle investorer | |||
Andre institusjonelle investorer som har som hovedvirksomhet å investere i finansielle instrumenter Beskriv: | |||
KONTOINFORMASJON | VPS-konto | Bankkonto | |
Ev. forvalterbank/oppgjørsagent | |||
FULLMAKTSHAVER Den fysiske personen som handler på vegne av foretaket | Fullmaktshavers navn (etternavn, fornavn) | Fullmaktshavers personnummer (11 siffer) | |
Fullmaktshavers adresse | Postnummer/-sted | ||
Fullmaktshavers mobilnr. | Fullmaktshavers epostadresse | Stilling i foretaket | |
Rett til å signere ved Firmaattest Fullmakt (vedlegges) Xxxxx, beskriv: | |||
ANDRE SOM HANDLER PÅ VEGNE AV FORETAKET Vennligst opplys om det finnes andre enn fullmaktshaver som opptrer på vegne av foretaket eller er gitt disposisjonsrett | Navn (etternavn, fornavn) | Personnummer (11 xxxxxx) | |
Adresse | Postnummer/-sted | ||
Mobilnr. | Epostadresse: | Stilling i foretaket | |
LEGITIMASJON Dersom ikke elektronisk identifisering er benyttet må bekreftet kopi av pass, førerkort eller bankkort legges ved. | Signaturberettiget for foretaket er identifisert ved Pass Førerkort Bankkort Elektronisk/BankID | ||
Firmaattest Firmaattest, ikke eldre enn 3. mnd (legges ved) | |||
* LEI (Legal Entity Identifier) er en global identifikator, som brukes for å identifisere juridiske personer som deltar i finansielle transaksjoner og i forbindelse med rapporteringer i finansmarkedet. Norne er pålagt ved lov å innhente LEI for alle foretakskunder. Kunder som ikke kan fremskaffe LEI vil ikke få tilgang til Xxxxx sine tjenester.
2. Hvitvaskingskontroll
Hvitvaskingsloven forplikter Norne til å innhente opplysninger om kundeforholdets formål, tilsiktede art og midlenes opprinnelse.
FORMÅLET MED KUNDEFORHOLDET OG KUNDEFORHOLDETS TILSIKTEDE ART | Hva er formålet med kundeforholdet? (Flere svar er mulig) Handel i verdipapirer og tilknyttede tjenester Sparing Xxxxx, vennligst spesifiser: | Investering |
Hvilke finansielle instrumenter regner Foretaket med å handle? (Flere svar er mulig) Noterte aksjer Unoterte aksjer Verdipapirfond Obligasjoner Renteprodukter Lånefinansiert handel Annet – vennligste spesifiser: | ||
Hva er forventet antall transaksjoner pr kvartal? Hyppig (mer enn 10) Middels (mellom 5-10) | Sjelden (færre enn 5) | |
Hvor mye regner du med å investere i løpet av kundeforholdet? Opptil NOK 1 mill. NOK 1-10 mill. | Over NOK 10 mill. | |
FORETAKETS VIRKSOMHET | Hva er Foretakets virksomhet? (Flere svar mulig) Investeringsselskap Finansiell institusjon Eiendom Servicesektor og varehandel Bygg og anlegg Varetransport Bilpleie og bilverksted Annet, vennligste spesifiser: |
MIDLENES OPPRINNELSE | Hvor stammer midlene som skal investeres hos Norne fra? (Flere svar mulig) Driftsoverskudd Emisjon Lån Offentlige tilskudd Xxxxx, vennligste spesifiser: |
Håndterer Foretaket kontanter i forbindelse med drift av sin virksomhet? Nei Ja. Hvor stor del av omsetningen er kontanter: |
EIERSKAPS- OG KONTROLLSTRUKTUR Hvis eierskap eller kontroll over foretaket er utøvd via andre foretak/juridiske personer; vennligst før opp foretak som inngår i eierskaps- og kontrollstrukturen eller legg ved en beskrivelse av denne | Navn foretak | Adresse | Xxx.xx/XXX | Eierskap % |
Navn foretak | Adresse | Xxx.xx/XXX | Eierskap % | |
Navn foretak | Adresse | Xxx.xx/XXX | Eierskap % | |
Navn foretak | Adresse | Xxx.xx/XXX | Eierskap % | |
Navn foretak | Adresse | Xxx.xx/XXX | Eierskap % | |
Se vedlagte beskrivelse | ||||
STYREMEDLEMMER | Navn styremedlem 1 | Navn styremedlem 5 | ||
Navn styremedlem 2 | Navn styremedlem 6 | |||
Navn styremedlem 3 | Navn styremedlem 7 | |||
Navn styremedlem 4 | Navn styremedlem 8 | |||
REELLE RETTIGHETSHAVERE | «Reelle rettighetshavere» er fysiske personer som i siste instans eier eller kontrollerer kunden/foretaket eller som en transaksjon gjennomføres på vegne av. Fysiske personer er i alle tilfeller reelle rettighetshavere dersom vedkommende: 1) Utøver kontroll og/eller har en eier- eller stemmeprosent over 25 %, 2) utøver kontroll over ledelsen i en juridisk person på annen måte, 3) skal motta 25 % eller mer av formuesgodene i en stiftelse, fond eller tilsvarende, 4) har interessen av opprettelsen av et fond eller tilsvarende juridisk person. | ||
Har Foretaket en eller flere reelle rettighetshavere? Nei, ingen fysiske personer er reelle rettighetshavere Ja. Vennligst fyll inn feltene under (evt. legg ved dokumentasjon) | |||
Reell rettighetshaver I | Navn reell rettighetshaver (etternavn, fornavn) | Personnummer (11 xxxxxx) eller TIN | Fødselsdato (6 siffer) |
Adresse | Statsborgerskap | ||
Skattemessig hjemland | Eierandel/kontrollandel i % | ||
Reell rettighetshaver II | Navn reell rettighetshaver (etternavn, fornavn) | Personnummer (11 xxxxxx) eller TIN | Fødselsdato (6 siffer) |
Adresse | Statsborgerskap | ||
Skattemessig hjemland | Eierandel/kontrollandel i % | ||
Reell rettighetshaver III | Navn reell rettighetshaver (etternavn, fornavn) | Personnummer (11 xxxxxx) eller TIN | Fødselsdato (6 siffer) |
Adresse | Statsborgerskap | ||
Skattemessig hjemland | Eierandel/kontrollandel i % | ||
Reell rettighetshaver IV | Navn reell rettighetshaver (etternavn, fornavn) | Personnummer (11 xxxxxx) eller TIN | Fødselsdato (6 siffer) |
Adresse | Statsborgerskap | ||
Skattemessig hjemland | Eierandel/kontrollandel i % | ||
POLITISK EKSPONERING | En politisk eksponert person («PEP») er en person som innehar eller har innehatt en stilling eller et verv som: 1) statsoverhode, regjeringssjef, minister eller assisterende minister, 2) medlem av nasjonalforsamling, 3) medlem av styrende organ i politisk parti, 4) medlem av høyere rettsinstans som treffer beslutning som ikke eller bare unntaksvis kan ankes, 5) medlem av styre i riksrevisjon, revisjonsdomstol eller sentralbank, 6) ambassadør, chargé d'affaires eller militær offiser av høyere rang, 7) medlem av administrativt, ledende eller kontrollerende organ i statlig foretak, 8) direktør, styremedlem eller annen person i øverste ledelse i internasjonal organisasjon. Nært familiemedlem er foreldre, ektefelle, registrert partner, samboer og barn, samt barns ektefelle, registrert partner eller samboer. Kjent medarbeider er fysisk person som er kjent for å 1) være reell rettighetshaver i juridisk person, sammenslutning eller utenlandsk juridisk arrangement i felleskap med politisk eksponert person, 2) ha nær forretningsforbindelse til politisk eksponert person, 3) være eneste reelle rettighetshaver i juridisk person, sammenslutning eller utenlandsk juridisk arrangement som i realiteten er etablert for å begunstige politisk eksponert person Nei, undertegnede, reelle rettighetshavere, styremedlemmer eller andre personer som handler på vegne av foretaket er ikke politisk eksponert person, nært familiemedlem eller kjent medarbeider til en politisk eksponert person | |
Ja, undertegnede, reelle rettighetshavere, styremedlemmer eller andre personer som handler på vegne av foretaket er politisk eksponert person, nært familiemedlem eller kjent medarbeider til en politisk eksponert person | ||
Navn på person som er å anse som PEP: | ||
Hvilket verv innehar PEP: | ||
Relasjon til Kunde: | ||
3. Vilkår og bekreftelse
Forretningsforholdet mellom kunden og Norne vil være regulert av verdipapirhandelloven med forskrifter, annen relevant lovgivning, særskilte avtaler mellom Norne og kunden samt Nornes alminnelige forretningsvilkår slik de til enhver tid foreligger.
Kunden bekrefter og samtykker ved undertegning av denne avtalen;
▪ å ha lest og akseptert Nornes alminnelige forretningsvilkår
▪ å ha lest og akseptert Nornes vilkår for verdipapirhandel på Internett
▪ å ha lest og akseptert Xxxxxx til enhver tid gjeldende retningslinjer for ordreutførelse
▪ å ha lest informasjon om kundeklassifisering. Etter etablering av kundeforhold vil du motta en e-post som bekrefter din kundeklassifisering hos Norne Securities.
▪ å ha lest og forstått informasjon om egenskaper og risiko knyttet til finansielle instrumenter
▪ at kundeordre kan utføres utenfor regulert marked eller MHF i den grad retningslinjene for ordreutførelse tillater dette
▪ at verdipapir oppbevares i samledepot (iht. Verdipapirforskriften §§ 9-16 til 9-20, Tiltak for beskyttelse av kunders aktiva)
▪ at informasjon som ikke er rettet til kunden spesifikt kan gis på Nornes internettsider dersom dette anses hensiktsmessig
▪ at informasjon rettet til kunden kan sendes elektronisk
Kunden plikter å informere Xxxxx om relevante endringer i den informasjon som er angitt foran, herunder om endringer i skattemessig hjemland.
UNDERSKRIFTER | Sted og dato | Fullmaktshavers navn (blokkbokstaver) |
Fullmaktshavers underskrift | ||
Har du noen spørsmål, så er du velkommen til å kontakte oss på telefon x00 00 00 00 00 eller e-post xxxxxxxxxxxx@xxxxx.xx