Compliance Officer. De persoon vermeld in de aanvullende toelichting bij de Dealing Code. Alle vennootschappen die door KBC Groep NV op directe of indirecte wijze worden gecontroleerd.
Compliance Officer. 6.1. Het bestuur stelt een compliance officer aan. De compliance officer vervult een onafhankelijke rol binnen het fonds. De compliance officer rapporteert, via het bestuursbureau, aan de voorzitter en de vice-voorzitter, zowel voor de dagelijkse gang van zaken, als in het geval zich een bijzondere omstandigheid heeft voorgedaan.
Compliance Officer. De compliance officer zal de Dealing Code implementeren en de naleving ervan monitoren. Elk Staflid en elke PDMR erkent dat de compliance officer het recht heeft om alle relevante transacties die door hem of haar, of voor zijn of haar rekening, (zullen) worden uitgevoerd te onderzoeken. Elk Staflid en elke PDMR dient de compliance officer alle informatie over te maken waarnaar door hem wordt gevraagd in het kader van deze Dealing Code. Gelieve de compliance officer te contacteren op xxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxx.xxx ingeval u enige vragen heeft met betrekking tot deze Dealing Code, indien u een inbreuk heeft gepleegd op deze Dealing Code of indien u kennis heeft van enige inbreuken op deze Dealing Code door een Staflid of PDMR. Xxxxxxx contact op te nemen met de chief executive officer (CEO) van de Vennootschap indien de inbreuk de compliance officer betreft. • Bijlage A: Formulier tot Melding van Verhandeling. • Bijlage B: Formulier tot Goedkeuring van Dealing Code. • Bijlage C: Formulier tot Kennisgeving aan Nauw Verbonden Personen.
Compliance Officer. IV. Remuneratiebeleid 14 V. Aandeelhouderschap 14
Compliance Officer. De Compliance Officer wordt aangeduid door de Raad van Bestuur. Hij moet toezien op de opvolging en naleving van de regels die in de onderhavige afdeling zijn vervat. Meer in het bijzonder is hij belast met de volgende opdrachten: - toezien op de naleving van de procedures die de Vennootschap heeft ingesteld om marktmisbruik te voorkomen; - de lijst opstellen van de personen die al dan niet in het kader van een arbeidsovereenkomst voor of met de Vennootschap werken, en die geregeld of toevallig toegang kunnen hebben tot inside-information die de Vennootschap rechtstreeks of onrechtstreeks aangaat; - de lijst van Personen die over voorkennis beschikken opstellen en actualiseren, en alle redelijke maatregelen nemen om te verzekeren dat deze personen schriftelijk verklaren op de hoogte te zijn van de wettelijke en regelgevende verplichtingen en verboden die eruit voortvloeien; - elke persoon die op deze lijsten staat, hiervan op de hoogte brengen; - telkens als één van deze personen overweegt om een verrichting met effecten van de Vennootschap uit te voeren of door een derde te laten uitvoeren, hem/haar op de hoogte brengen van de regels die bij dergelijke verrichtingen moeten worden nageleefd; hem/haar adviseren over de conformiteit van de overwogen verrichting met de voornoemde regels (met uitsluiting van overwegingen van economische aard); - erop toezien dat de verrichting op de wettelijk vereiste wijze wordt bekendgemaakt;
Compliance Officer. 10.7.1 Taken en bevoegdheden van de compliance officer
Compliance Officer. De Raad van Bestuur stelt een compliance officer aan. Indien de compliance officer daartoe verhinderd is, kan hij/zij één of meerdere medewerkers van de Groep, die bij voorkeur een aantal jaren ervaring hebben bij de Groep, aanduiden om zijn of haar taken als compliance officer uit te voeren. De compliance officer is, zonder afbreuk te doen aan de bevoegdheden van de Raad van Bestuur of een door hem gemandateerd comité of gemandateerde perso(o)n(en) inzake onder meer het vaststellen van het bestaan van Voorwetenschap, belast met het toezicht op de naleving van de gedragsregels inzake Transacties. Zodra een Insider beschikt over Voorwetenschap, zal hij de compliance officer inlichten over (het bestaan van) de Voorwetenschap. De compliance officer zal vervolgens de Raad van Bestuur of een door hen gemandateerd comité of gemandateerde perso(o)n(en) inlichten met het oog op het nemen van een beslissing met betrekking tot het inwerking treden van een Verboden Periode. De compliance officer verschaft aan de Insiders op hun verzoek informatie over het van kracht zijn van Gesloten en Verboden Periodes. De compliance officer kan zich voor de uitoefening van zijn opdracht laten bijstaan door een legal counsel van de Vennootschap. De compliance officer is belast met de opstelling van lijsten van personen die toegang hebben tot Voorwetenschap (de “Insider Lijsten”). Hij stelt twee afzonderlijke lijsten op, nl. een permanente lijst met vermelding van de Insiders van de Vennootschap en een “ad hoc” lijst per project met vermelding van personen verbonden met de Groep (als werknemer, zelfstandig medewerker, bestuurder of adviseur) die op incidentele basis betrokken zijn bij een project dat aanleiding geeft tot het ontstaan van Voorwetenschap. Deze Insider Lijsten zullen volgende gegevens bevatten:
Compliance Officer. De Raad van Toezicht stelt een compliance officer (hierna te noemen: “Compliance Officer”) aan. De Compliance Officer verricht gedurende het jaar onderzoek naar de naleving van deze gedragscode en de toepasselijke wet- en regelgeving door Betrokkenen. Het Bestuur en de Raad van Toezicht waarborgen dat de Compliance Officer over voldoende bevoegdheden beschikt voor het doen van het onderzoek en waarborgen haar onafhankelijke positie ten opzichte van degenen die zijn onderworpen aan het onderzoek. De Compliance Officer heeft in ieder geval het recht op inzage in documenten en het recht op interviews met Xxxxxxxxxxx. De Compliance Officer rapporteert schriftelijk per kwartaal en jaarlijks aan het Bestuur en jaarlijks aan de Raad van Toezicht. De Compliance Officer is verplicht ten aanzien van alle informatie en documentatie verkregen in het kader van zijn functie de nodige discretie en, waar het vertrouwelijke informatie betreft, geheimhouding in acht te nemen. Deze verplichting eindigt niet bij de beëindiging van de werkzaamheden.
Compliance Officer. Aanwezigheid op de raad van bestuur tijdens het boekjaar 2017 : 10/11. Einde mandaat als bestuurder : 14 mei 2019. Vaste vertegenwoordiger van Icode BVBA (rue Saint-Martin 28, 1457 Nil-Saint- Martin, RPR (Nijvel) 0469 114 665). Bestuurder tot 9 mei 2017. Voorzitter van het auditcomité en lid van het investeringscomité tot 8 mei 2017. Aanwezigheid op de raad van bestuur tijdens het boekjaar 2017 : 3/4. Aanwezigheid op het auditcomité tijdens het boekjaar 2017 : 1/1. Aanwezigheid op het investeringscomité tijdens het boekjaar 2016 : 3/3 Einde mandaat als bestuurder : 9 mei 2017.
Compliance Officer. De Raad van Bestuur heeft een Compliance Officer aangesteld. De Compliance Officer is belast met het toezicht op de naleving van deze Gedragscode en met de materies zoals uiteengezet in deze Gedragscode. Indien de Compliance Officer wordt gecontacteerd met betrekking tot de aard van enige informatie, dient hij hieromtrent een advies te formuleren waarvan hij de betrokken Insider binnen een redelijke termijn schriftelijk zal informeren. Het advies van de Compliance Officer dat bepaalde informatie niet kwalificeert als Voorwetenschap is slechts geldig op voorwaarde dat de informatie die aan de Compliance Officer werd meegedeeld correct en volledig is. Zijn advies beschermt de betrokken persoon echter niet tegen de administratieve en/of strafsancties (zie hierna onder sectie VII). De Vennootschap kan in geen geval aansprakelijk zijn voor enige gevolgen die het advies van de Compliance Officer met zich zou meebrengen. Het is daarom aanbevolen dat, in geval de betrokken Insider twijfelt aan de aard van de informatie die hij of zij bezit, deze persoon afziet van de verhandeling van Financiële Instrumenten. Xxxxxxx niet te aarzelen u te richten tot de Compliance Officer met enige vragen die u met betrekking tot deze Gedragscode zou hebben. Uw vragen zullen door de Compliance Officer en zijn team vertrouwelijk worden behandeld.