MAPA DE RISCOS

MAPA DE RISCOS

(IN SEGES/MP nº 5, de 26.5.2017, Anexo IV)

FASE DE ANÁLISE

Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

RISCO 01 – LICITAÇÃO NÃO REALIZADA EM TEMPO HÁBIL
Probabilidade: Impacto:	( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
	( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Id	Dano
1.	Continuidade do serviço poderá ser interrompida.
Id	Ação Preventiva			Responsável
1.	Executar as etapas da contratação com zelo e celeridade.			Equipe de planejamento Pregoeiro
Id	Ação de Contingência			Responsável
1.	Manter o contrato da Entherm Engenharia de Sistemas Termomecânicos até a conclusão da nova contratação.			Adcur/Comap Adcur/Colip

RISCO 02 – IMPUGNAÇÃO DO EDITAL
Probabilidade:		( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Id	Dano
1.	Atraso no procedimento licitatório.
2.	A continuidade do serviço poderá ser comprometida.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Analisar de forma pormenorizada dos itens exigidos no Edital, de forma a não extrapolar as regulamentações previstas em Lei.				Equipe de Planejamento
2.	Especificar o serviço de forma concisa e coerente com o que o mercado pode oferecer.				Equipe de Planejamento
3.	Observar atentamente as regulamentações na condução do processo licitatório.				Pregoeiro
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	Adotar as providências necessárias ao saneamento do processo no menor prazo possível, de modo a permitir a sua realização.				Adcur/Comap Adcur/Colip
2.	Manter o contrato da Entherm Engenharia de Sistemas Termomecânicos até a conclusão da nova contratação.				Adcur/Comap Adcur/Colip

RISCO 03 – LICITAÇÃO RESULTA SEM VENCEDOR HABILITADO
Probabilidade: Impacto:	( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
	( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Id	Dano
1.	Atraso no procedimento licitatório e de contratação.
2.	A continuidade do serviço poderá ser comprometida.
Id	Ação Preventiva			Responsável
1.	Verificar a existência de empresas em condições de executar o serviço a ser contratado.			Equipe de Planejamento
2.	Verificar as exigências solicitadas e analisar se encontram- se compatíveis com a realidade do mercado.			Adcur/Comap Adcur/Colip
3.	Dar ampla publicidade ao edital.			Adcur/Colip
Id	Ação de Contingência			Responsável
1.	Manter o contrato da Entherm Engenharia de Sistemas Termomecânicos até a conclusão da nova contratação.			Adcur/Colip

2. Conceder prazo de 15 dias para que as empresas participantes se adequem às exigências requeridas. Adcur/Colip

RISCO 04 – ESTIMATIVA DE PREÇO EM DESCOMPASSO COM OS VALORES PRATICADOS NO MERCADO
Probabilidade: Impacto:	( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
	( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Id	Dano
1.	Licitação deserta (descontinuidade do serviço) ou contratação por preço elevado.
Id	Ação Preventiva			Responsável
1.	Realizar extensa e adequada pesquisa de mercado.			Equipe de planejamento
Id	Ação de Contingência			Responsável
1.	Negociar a redução dos valores propostos, tendo como parâmetro os valores do contrato atual, em caso de preço elevado.			Pregoeiro Adcur/Colip
2.	Manter o contrato da Entherm Engenharia de Sistemas Termomecânicos até a conclusão da nova contratação, em caso de licitação deserta.			Adcur/Comap Adcur/Colip

FASE DE ANÁLISE

Gestão do Contrato

RISCO 05 – CONTRATADA DEIXA DE ATENDER AS CONDIÇÕES ECONÔMICAS/TÉCNICAS PARA PRESTAR O SERVIÇO
Probabilidade:		( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa	( ) Média	( X ) Alta
Id	Dano
1.	Possibilidade de inexecução e rescisão do contrato, prejudicando a continuidade do serviço.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Prestar especial atenção na análise da documentação da empresa que atesta sua habilitação econômica, financeira e técnica.				Pregoeiro
2.	Fiscalizar o contrato, atentando para a devida qualidade técnica na realização das atividades e para a manutenção das condições de contratação exigidas na habilitação.				Gestor ou Fiscais do Contrato
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	Comunicar tempestivamente a empresa para regularização das pendências apontadas.				Gestor ou Fiscais do Contrato
2.	Instaurar processo administrativo para apuração de irregularidades e aplicação de sanções.				Gestor ou Fiscais do Contrato Adcur/Colip
3.	Aplicar penalidades.				Gestor do Contrato
4.	Contratar emergencialmente pelo período de 180 dias, com cláusula de resilição, concomitante à realização de novo procedimento licitatório, em caso de encerramento do contrato.				Adcur/Comap Adcur/Colip

RISCO 06 – PROBLEMAS DE TRANSIÇÃO CONTRATUAL E DE TRANSFERÊNCIA DE CONHECIMENTO TÉCNICO
Probabilidade:		( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
Id	Dano
1.	Possibilidade de execução de serviços de modo intempestivo e/ou ineficaz.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Promover treinamento e orientação à nova equipe de manutenção.		Adcur/Comap
2.	Documentar procedimentos e rotinas.		Adcur/Comap
3.	Questionar a nova contratada como fará a transição.		Adcur/Comap
4	Manter bom relacionamento com membros da atual contratada para eventual contato para dirimir dúvidas.		Adcur/Comap
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Penalizar com IMR, incentivando a solução pela nova contratada.		Adcur/Comap
2.	Dar suporte à nova contratada.		Adcur/Comap

RISCO 07 – AQUISIÇÃO INDEVIDA DE CÓPIAS DE PLANTAS E DE DIAGRAMAS UNIFILARES DOS SISTEMAS INSTALADOS NO PRÉDIO PELOS COLABORADORES DA CONTRATADA.
Probabilidade:		( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
Id	Dano
1.	Vulnerabilidade da segurança, em especial, da guarda de numerários nas instalações do Departamento de Meio Circulante local.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Controlar o acesso às plantas e diagramas unifilares dos diversos sistemas instalados no prédio.		Adcur/Comap
2.	Acompanhar o contratado da necessidade de acesso as plantas e diagramas unifilares.		Adcur/Comap
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Comunicar tempestivamente a empresa para regularização da irregularidade cometida.		Adcur/Comap
2.	Instaurar processo administrativo para apuração de irregularidades e aplicação de sanções.		Adcur/Comap
3.	Aplicar penalidades.		Adcur/Colip
4.	Comunicar às autoridades competentes (Polícia Federal, p.ex.).		Adcur/Colip

RISCO 08 – SERVIÇO PRESTADO DE FORMA INSATISFATÓRIA/DEFICIENTE, INCLUSIVE PELAS SUBCONTRATADAS
Probabilidade:		( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa	( ) Média	( X ) Alta
Id	Dano
1.	Interferência na qualidade do ambiente de trabalho dos servidores no Banco Central em Curitiba.
2.	Descumprimento das cláusulas contratuais.
3.	Interrupção dos serviços prestados pelo Banco.
4.	Eventuais omissões devido ao amplo escopo do contrato.
5.	Ocorrência de falhas por parte dos seus prepostos, com consequências financeiras relevantes.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Estabelecer comunicação com a empresa, informando de maneira clara como devem ser executados os serviços, inclusive com o nível de qualidade esperado, de forma a				Gestor ou Fiscais do Contrato

	garantir que a empresa tenha plena ciência e conhecimento do resultado a ser entregue.
2.	Sugerir a contratação de seguro por responsabilidade civil profissional, principalmente para às atividades subcontratadas.	Equipe de Planejamento de Edital
3.	Estabelecer um guia de procedimentos e rotinas de fiscalização técnica do contrato, constando, por exemplo, de verificação amostral de itens, encaminhamento pela contratada de fotos das ações de manutenção, repartição das fiscalização técnica por temas e sua alocação por distintos servidores fiscais.	Equipe de Planejamento de Edital Gestor ou Fiscais do Contrato
Id	Ação de Contingência	Responsável
1.	Comunicar tempestivamente a empresa para regularização das pendências apontadas.	Gestor ou Fiscais do Contrato
2.	Evocar cláusulas do IMR	Gestor ou Fiscais do Contrato
3.	Instaurar processo administrativo para apuração de irregularidades e aplicação de sanções.	Gestor ou Fiscais do Contrato Adcur/Colip
4.	Aplicar penalidades.	Gestor do Contrato
5.	Contratar emergencialmente pelo período de 180 dias, com cláusula de resilição, concomitante à realização de novo procedimento licitatório, em caso de encerramento do contrato.	Adcur/Comap Adcur/Colip

RISCO 09 – OCORRÊNCIA DE ACIDENTE DE TRABALHO
Probabilidade:		( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa	( ) Média	( X ) Alta
Id	Dano
1.	Ferimento de funcionário terceirizado. Em casos extremos, inclusive com possibilidade de morte.
2.	Possibilidade do Banco ser acionado judicialmente.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Fazer constar nas especificações técnicas do termo de referência a exigência de utilização de equipamentos de proteção individual (EPIs).				Equipe de Planejamento
2.	Fiscalizar e exigir o uso de EPIs pelos funcionários terceirizados.				Gestor e Fiscal do Contrato
3.	Verificar a possibilidade de exigir a contratação de seguro de vida por morte e acidente em serviço.				Equipe de Planejamento Adcur/Colip PGBCB
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	Instaurar processo administrativo para apuração de irregularidades e aplicação de sanções.				Gestor e Fiscal do Contrato Adcur/Colip
2.	Apresentar defesa técnica, em caso de ação judicial.				PGBCB Gestor e Fiscal do Contrato

RISCO 10 – EQUIPE DE FISCALIZAÇÃO ADMINISTRATIVA E TÉCNICA DESPREPARADA.
Probabilidade:		( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
Id	Dano
1.	Fiscalização de execução contratual realizada de forma deficiente, gerando riscos como conferência incorreta da documentação contratual, deficiência no cumprimento de obrigações legais, entrega de serviços abaixo da qualidade acordada, entre outros.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Realizar cursos para formação e aperfeiçoamento da equipe de fiscalização do contrato, antes do início da vigência.		ADT

2.	Orientar os fiscais (por servidores que já tenham experiência com fiscalização de contrato).	Servidores do Bacen Adcur/Colip
Id	Ação de Contingência	Responsável
1.	Adotar providências necessárias à regularização da fiscalização e para qualificação dos servidores responsáveis.	Chefe da Subunidade
2.	Solicitar suporte da área técnica especializada.	Adcur/Colip

RISCO 11 – DESCUMPRIMENTO DAS OBRIGAÇÕES TRABALHISTAS, PREVIDENCIÁRIAS E FGTS.
Probabilidade:		( ) Baixa ( X ) Média		( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa ( ) Média		( X ) Alta
Id	Dano
1.	Empresa deixa de realizar o pagamento dos salários e aprovisionar e recolher as contribuições trabalhistas referentes aos seus funcionários.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Adotar a Conta Vinculada, bloqueada para movimentação, para retenção e aprovisionamento dos valores referentes às obrigações trabalhistas no momento do pagamento.				Equipe de Planejamento
2.	Estabelecer contratado.	garantia contratual de 5%	sobre	o valor	Equipe de Planejamento
3.	Prever a utilização dos valores relativos ao pagamento do contrato para a realização de pagamento direto aos funcionários.				Equipe de Planejamento
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	Utilizar os valores retidos em conta vinculada para o recolhimento dos valores devidos referente às obrigações trabalhistas.				Gestor e Fiscal Administrativo do Contrato / Adcur/Colip
2.	Reter os valores pagamentos mensais para realizar pagamentos diretamente aos funcionários.				Gestor e Fiscal Administrativo do Contrato / Adcur/Colip
3.	Reter os valores pagamentos mensais para realizar pagamentos das verbas previdenciárias dos funcionários				Gestor e Fiscal Administrativo do Contrato / Adcur/Colip
4.	Interpelar a empresa para regularização das obrigações previdenciárias e trabalhistas.				Gestor e Fiscal Administrativo do Contrato / Adcur/Colip
5.	Contratar emergencialmente pelo período de 180 dias, com cláusula de resilição, concomitante à realização de novo procedimento licitatório, em caso de encerramento do contrato.				Adcur/Comap Adcur/Colip

RESPONSÁVEIS

(assinado eletronicamente)

	Nome	Matrícula	Localização
	Xxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxx xx Xxxxx	0.434.083-3	ADCUR/Comap
	Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxx	1.867.709-6	ADCUR/Colip
	Xxxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx	4.683.060-X	ADCUR/Comap
	Ozires Vinetou Ayres Junior	8.019.394-3	ADCUR/Comap
	Xxxxxx Xxxxxxx Xxxx	9.159.501-0	ADCUR/Colip