MAPA DE RISCOS
MAPA DE RISCOS
PRINCIPAIS RISCOS DO PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO E SELEÇÃO DO FORNECEDOR
(X) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor ( ) Gestão do Contrato
RISCO 01 Preços inexequíveis | ||||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa | ( ) Média | ( ) Alta | |
( ) Baixa | (X) Média | ( ) Alta | ||
Id | Dano | |||
1. | Não contratação. | |||
Id | Ação Preventiva | Responsável | ||
1. | Levantamento prévio de preços junto ao mercado para fins de comparação com o valor atualmente pago à contratada para o atendimento BC Saúde. Avaliação de preços pagos atualmente pelo Banco Central para o contrato do atendimento ao público do Departamento de Atendimento Institucional (Deati). | DEPES | ||
Id | Ação de Contingência | Responsável | ||
1. | Prorrogação excepcional da atual contratação do BC Saúde e/ou execução temporária dos serviços por servidores até a realização da nova contratação. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE | ||
RISCO 02 Restrição orçamentária | ||||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa | ( ) Média | ( ) Alta | |
( ) Baixa | (X) Média | ( ) Alta | ||
Id | Dano | |||
1. | Não contratação. | |||
Id | Ação Preventiva | Responsável | ||
1. | Valor estabelecido para o contrato previsto no orçamento do Depes. | DEPES | ||
Id | Ação de Contingência | Responsável | ||
1. | Prorrogação excepcional da atual contratação do BC Saúde e/ou execução temporária dos serviços por servidores até a realização da nova contratação. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE | ||
RISCO 03 Fornecedora não assina o contrato por falta de apresentação de documentação exigida. | ||||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa | ( ) Média | ( ) Alta | |
( ) Baixa | (X) Média | ( ) Alta | ||
Id | Dano | |||
1. | Não contratação. | |||
Id | Ação Preventiva | Responsável | ||
1. | Exigência de documentação de acordo com ordenamento jurídico. | DEPES | ||
Id | Ação de Contingência | Responsável | ||
1. | Prorrogação excepcional da atual contratação do BC Saúde e/ou execução temporária dos serviços por servidores até a realização da nova contratação. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE | ||
RISCO 04 Impugnações ao processo licitatório. | ||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa ( ) Média ( ) Alta | |
( ) Baixa (X) Média ( ) Alta | ||
Id | Dano | |
1. | Atraso na contratação. | |
Id | Ação Preventiva | Responsável |
1. | Edital elaborado conforme o ordenamento jurídico. | DEPES |
Id | Ação de Contingência | Responsável |
1. | Prorrogação excepcional da atual contratação do BC Saúde e/ou execução temporária dos serviços por servidores até a realização da nova contratação. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE |
RISCO 05 Licitação deserta | ||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa ( ) Média ( ) Alta | |
( ) Baixa (X) Média ( ) Alta | ||
Id | Dano | |
1. | Atraso na contratação. | |
Id | Ação Preventiva | Responsável |
1. | Especificações elaboradas de acordo com os padrões do mercado. | DEPES |
Id | Ação de Contingência | Responsável |
1. | Prorrogação excepcional da atual contratação do BC Saúde e/ou execução temporária dos serviços por servidores até a realização da nova contratação. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE |
RISCO 06 Licitantes sucessivamente inabilitados. | ||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa ( ) Média ( ) Alta | |
( ) Baixa (X) Média ( ) Alta | ||
Id | Dano | |
1. | Atraso na contratação. | |
Id | Ação Preventiva | Responsável |
1. | Especificações elaboradas de acordo com os padrões do mercado. | DEPES |
Id | Ação de Contingência | Responsável |
1. | Prorrogação excepcional da atual contratação do BC Saúde e/ou execução temporária dos serviços por servidores até a realização da nova contratação. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE |
MAPA DE RISCOS
PRINCIPAIS RISCOS DA EXECUÇÃO CONTRATUAL
( ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor ( X ) Gestão do Contrato
RISCO 01 Interrupção contratual em razão de degradação da situação econômico-financeira da contratada. | ||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa ( ) Média ( ) Alta | |
( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta | ||
Id | Dano | |
1. | Interrupção na execução do contrato. | |
Id | Ação Preventiva | Responsável |
1. | Fiscalização técnica e administrativa ativa, acompanhando pagamentos de salários aos trabalhadores e recolhimento de FGTS e INSS. | DEPES |
Id | Ação Corretiva | Responsável |
1. | Rescisão contratual e assunção temporária e parcial dos serviços por servidores até a realização de nova contratação emergencial. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE |
RISCO 02 Serviços prestados não condizentes com as condições exigidas no contrato. | ||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa ( ) Média ( ) Alta | |
( ) Baixa (X) Média ( ) Alta | ||
Id | Dano | |
1. | Queda nos níveis de qualidade do serviço, podendo chegar ao caso de interrupção contratual. | |
Id | Ação Preventiva | Responsável |
1. | Fiscalização e gerência adequadas para a execução contratual, com aplicação das sanções previstas. | DEPES |
Id | Ação de Contingência | Responsável |
1. | Assunção temporária e parcial dos serviços por servidores até a realização de nova contratação, no caso de interrupção contratual. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE |
RISCO 03 Riscos trabalhistas | ||||
Probabilidade: Impacto: | ( ) Baixa | (X ) Média | ( ) Alta | |
( ) Baixa | (X) Média | ( ) Alta | ||
Id | Dano | |||
1. | Inadimplemento pela contratada das obrigações de natureza trabalhista e previdenciária dos funcionários e eventual responsabilização solidária do Banco Central com consequente dano à imagem da instituição. | |||
Id | Ação Preventiva | Responsável | ||
1. | Fiscalizar no início da prestação dos serviços as Carteiras de Trabalho e Previdência Social - CTPS dos empregados a fim de que se possa verificar se as informações nelas inseridas coincidem com as informações fornecidas pela empresa e pelo empregado e atendem a legislação trabalhista e convenção coletiva da categoria. Fiscalização da utilização adequada de EPI’s e as condições dos equipamentos e instalações disponíveis, a fim de verificar a possibilidade de eventuais acidentes de trabalho ou alterações nas condições de trabalho. Fiscalizar mensalmente a documentação de cunho trabalhista, a exemplo dos comprovantes de pagamento de salários, vale transporte, auxílio alimentação (se for o caso), controle de jornada e documentos gerados pelo Sistema Empresa de Recolhimento do FGTS e Informações à Previdência Social – Sefip. | DEPES | ||
Id | Ação de Contingência | Responsável | ||
1. | Caso haja algum processo trabalhista, apresentar os registros da fiscalização técnica e administrativa efetuadas. | DEPES | ||
RISCO 04 Falta de fornecimento de infraestrutura em caso de adoção de trabalho remoto | ||
Probabilidade: Impacto: | ( ) Baixa (X ) Média ( ) Alta | |
( ) Baixa ( ) Média (X) Alta | ||
Id | Dano | |
1. | Interrupção na execução do contrato. | |
Id | Ação Preventiva | Responsável |
1. | Incluir a exigência de fornecimento eventual de infraestrutura para os terceirizados, em caso de necessidade de trabalho remoto. | DEPES |
Id | Ação de Contingência | Responsável |
1. | Assunção temporária e parcial dos serviços por servidores até a solução da questão e solicitar apoio ao DEINF para fornecimento de equipamentos para os funcionários terceirizados. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE |
RISCO 05 Vazamento de dados pessoais sob tutela da empresa contratada em decorrência da não observância à Lei nº 13.709, de 14 de agosto de 2018, art. 46 – Lei Geral de Proteção de Dados - LGPD. | ||||
Probabilidade: Impacto: | (X) Baixa | ( ) Média | ( ) Alta | |
( ) Baixa | ( ) Média | ( X ) Alta | ||
Id | Dano | |||
1. | Vazamento de dados pessoais. A depender dos efeitos, o Banco Central poderá decidir pela interrupção na execução do contrato. É possível, ainda, eventual responsabilização solidária do Banco Central pelo vazamento de dados pessoais com consequente prejuízo à imagem da instituição. | |||
Id | Ação Preventiva | Responsável | ||
1. | Fiscalização técnica e administrativa ativa, acompanhando acessos dos prestadores de serviço e prevenindo situações acidentais ou ilícitas de destruição, perda, alteração, comunicação ou qualquer forma de tratamento inadequado ou ilícito de dados pessoais. | DEPES | ||
Id | Ação Corretiva | Responsável | ||
1. | A depender do vazamento, o Banco Central poderá estabelecer medidas para reverter ou mitigar os efeitos do incidente ou, ainda, optar pela rescisão contratual e assunção temporária e parcial dos serviços por servidores até a realização de nova contratação emergencial. | DEPES/SAUDE/DINAC DEPES/ORGAN/DIAGE | ||
Xxxxxxx Xxxxxxx Costa Depes/Organ/Diage Matrícula: 6.754.691-9 (assinado eletronicamente)
Xxxxxxx Xxxxxxxx xx Xxxxxxx Xxxxx/Saude/Dinac
Matrícula: 3.878.215-4 (assinado eletronicamente)
Xxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx Xxxxx/Diate/Atend Matrícula: 0.721.547-9 (assinado eletronicamente)
Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxx Xxxxx/Dinac/Conat
Matrícula: 3.152.353-6 (assinado eletronicamente)