KUNDAVTAL/KUNDPROFILERING

KUNDAVTAL/KUNDPROFILERING

Vänligen f yll i sidan 1-7.

Skicka dokumentet till : JOOL Markets AS, Box 1305 Vika, 0112 Oslo. E-post : xxxx@xxxxxxxxxxx.xx

1

JOOL Markets AS | Box 0000 Xxxx x 0000 Xxxx, Xxxxxx | Phone: x00 00 00 00 00 xxx.xxxxxxxxxxx.xx | xxxx@xxxxxxxxxxx.xx

Namn/Bolagsnamn:

Kontaktperson (xxxxx xxxxx):

Personnummer/Organisationsnummer:

Adress:

Postnummer/Stad:

Lägg legitimationen här för kopiering (Pass, körkort eller nationellt id-kort)

Alla investerare/kunder är tvungna att legitimera sin identitet på ett betryggande sätt oavsett om han/hon representerar sig själv eller en firma. Med hänsyn till lagen om penningtvätt (Lov om tiltak mot hvitvasking av utbytte fra straffbare handlinger mv.) med tillhörande föreskrifter och rapporter från Finanstilsynets, ska fysiska personer visa upp legitimationshandlingar.

a) I original vid ett personligt möte eller, b) Kopia som har bekräftats av bank, postkontor, polis, försäkringsbolag, värdepap- persbolag, advokat, revisor eller, c) Kopia som har bevittnats av två myndiga personer

HÄRMED BEKRÄFTAS ATT KOPIAN ÖVERENSSTÄMMER MED ORIGINALHANDLINGEN

1. Signatur Datum

Namnförtydligande

Personnummer

Adress

E-post

Telefon

2. Signatur Datum

Namnförtydligande

Personnummer

Adress

E-post

Telefon

Eventuell stämpel:

JOOL Markets AS är förpliktigade att undersöka om investeraren/kunden är en person i politiskt utsatt ställning (”PEP”). Med PEP menas en fysisk person som har, eller som under det senaste året, haft en viktig offentlig funktion eller ställning i ett

annat land än Norge samt nära familjemedlemmar eller kända medarbetare till en PEP.

MED EN PERSON I POLITISKT UTSATT STÄLLNING MENAS BLAND ANNAT:

• Statschef, regeringschef, minister.

• Medlem i riksdagen, domare i högre instanser som fattar beslut som enbart kan överklagas i undantagsfall, högre tjänsteman vid revisionsmyndigheten, medlem i revisionsrätten eller medlem i centralbanken.

• Xxxxxxxxxx, Chargé d’affaires eller militär officer av högre rang. Medlem i ledningen eller innehavare av en ställning som nämts ovan i internationella organisationer.

• Medlem i ett förvaltande, ledande eller kontrollerande organ i ett statligt ägt bolag.

Nej

Är du eller någon av ovanstående personer att anse som personer i politiskt utsatt ställning?

Ja Ifall ja, redogör

UPPLYSNINGAR OM SKATTERÄTTSLIG HEMVIST

Ja

Nej

JOOL Markets AS är förpliktigade att i vissa fall undersöka om investerare/kunden är skattepliktig i ett annat land än Norge. Skattepliktig i USA?

KUNDKLASSIFICERING

JOOL Markets AS är ålagda att klassificera alla kunder i olika kundkategorier beroende på graden av professionalitet. Kunder- na ska antingen klassificeras som icke-professionella kunder, professionella kunder eller som kvalificerade motparter.

JOOL Markets AS klassificerar i utgångspunkt samtliga kunder som icke-professionella, om man inte har blivit upplysta om annat i samband med upprättandet av kundförhållandet. Icke-professionella kunder har den högsta graden av investerings- skydd. Kunder som önskar att bli omklassificerade ombeds att kontakta JOOL Markets.

Ifall investeraren är ett bolag måste ett registreringsbevis som inte är äldre än 3 månader biläggas.

INTYG OM VERKLIG HUVUDMAN (Fylls enbart i om investeraren/kunden tecknar för en juridisk person, dvs ett bolag) JOOL Markets AS är förpliktigade att inhämta upplysningar om företagets verkliga huvudman, vilket är definierat som fysiska personer som:

• Direkt eller indirekt äger mer än 25% av aktierna i bolaget;

• Utövar betydande inflytande över bolaget;

• Har krav på eller utövar kontroll över mer än 25% av bolagets tillgångar; eller

• Har huvudintressen i bolaget.

Bolag/Juridisk person:                                      

VERKLIG HUVUDMAN

Ägarandel i %

Personnummer:

Namn:

Adress:

Postnummer och ort:

Ägarandel i %

Personnummer:

Namn:

Adress:

Postnummer och ort:

Ägarandel i %

Personnummer:

Namn:

Adress:

Postnummer och ort:

Ägarandel i %

Personnummer:

Namn:

Adress:

Postnummer och ort:

Datum Investerare/Kunds underskrift

VID ETABLERING AV KUNDFÖRHÅLLANDE MED JOOL MARKETS AS.

Namn/Bolagsnamn: (kund)

Personnummer/Xxx.xx.:

Kontaktperson (xxxxx xxxxx):

Personnummer (xxxxx xxxxx):

E-post

Telefon (dagtid)

Kundförhållandet med JOOL Markets AS (”Företaget” eller ”JOOL Markets AS”) kommer att vara reglerat av värdepapper- slagen (Lov om verdipapirhandel) med föreskrifter, andra relevanta lagar, särskilda avtal mellan företaget och kunden samt företagets allmänna villkor. De relevanta dokumenten finns bilagda till detta avtalet och finns även på bolagets hemsida,

xxx.xxxxxxxxxxx.xx. Villkoren kan också erhållas genom en förfrågan till företaget.

Jag/ Vi bekräftar/samtycker via undertecknandet av detta avtalet:

• Har mottagit, läst och accepterat företagets allmänna villkor samt information om egenskaper och risker kopplade till finansiella instrument, inklusive handel med dessa.

• Att uppgifter som lämnats i detta avtal inklusive bilagor är korrekta och att väsentliga ändringar av uppgifter ska meddelas företaget, samt att företaget skall kunna genomföra en kreditupplysning om kunden.

• Att generella marknads och bolagsanalyser, rekommendationer etc som Företaget publicerar till sina kunder via massutskick av epost och/eller sms inte är att betrakta som individuell, personlig investeringsrådgivning.

• Att Företagets information inte är att betrakta som individuell, personlig investeringsrådgivning om Xxxxxx inte har givit Företaget ingående uppgifter om sina investeringsönskemål, riskvillighet, ekonomiska situation, total investe- ringsportfölj, erfarenhet från handel med finansiella instrument etc.

• Att generell information från Företaget som inte riktat direkt till Xxxxxx personligen kan publiceras på Företagets hemsida om det anses lämpligt.

• Vet om att JOOL Markets AS vid genomförandet av köp och säljinstruktioner mottar sin ersättning i form av en direkt ersättning från uppdragsgivaren som JOOL Markets är rådgivare för.

• Att när mottag och vidareförmedling av order i icke-komplicerade finansiella instrument (inklusive börsnoterade

aktier) sker på kundens initiativ så har JOOL Markets ingen skyldighet att överväga lämpligheten av det levererade instrumentet eller av tjänsternas kvalitet, jmf verdipapirhandelloven § 10-11 punkt 6. JOOL Markets påminner om att Kunden i sådana fall inte erhåller det investeringsskydd som lämplighetstester är tänkt att ta tillvara.

Datum Investerare/Kunds underskrift

Ifall konton ska upprättas för ett bolag måste ett registreringsbevis som inte är äldre än 3 månader biläggas.

KARTLÄGGNING AV KUNSKAP OCH ERFARENHET

!

JOOL Markets är förpliktigade att för samtliga investeringstjänster inhämta information om kundens kunskap och erfa- renhet. Om JOOL Markets med bakgrund av informationen finner att investeringstjänsten eller produkten inte är lämplig för kund så kommer detta att meddelas kund. Om Kunden väljer att inte ge ut samtliga uppgifter som krävs, eller ifall det ges ofullständiga uppgifter, kommer JOOL Markets inte att kunna avgöra vad som är lämpligt för kund. Kunden kan i alla fall välja att genomföra transaktionen trots detta.

KUNSKAP OCH ERFARENHET

(Fylls inte i av kunder som är klassificerade som kvalificerad motpart eller som professionell investerare)

Yrke:		Utbildning:
Annan relevant bakgrund:
Investeringserfarenhet: (kryss i rutorna)	Låg1	Medel2	Hög3
Aktier
Obligationer
Strukturerade produkter
Blankning/ Kreditköp
Derivat
1) Med ”låg” erfarenhet menas färre än 5 transaktioner per år i snitt de sista tre åren 2) Med ”medel” erfarenhet menas 5-20 transaktioner per år i snitt de senaste tre åren. 3) Med ”hög” erfarenhet menas över 20 transaktioner per år i snitt de senaste 3 åren
Jag har tidigare använt följande investeringstjänster:	Investeringsrådgivning Vidareförmedling av order/ Utförande av order Aktiv förvaltning Köp/teckning av finansiella instrument genom emissioner eller spridningsemissioner
Kommentarer:

JOOL Markets kan enbart tillhandahålla investeringsråd till icke-professionella kunder som har redogjort för sina investe- ringsmål, riskvillighet, samlad ekonomisk situation, samlade finansiella investeringar, bakgrund och förståelse för finansiella produkter etc. JOOL Markets måste med bakgrund av den givna informationen värdera om det aktuella finansiella instrumen- tet är passande och lämpligt för kunden och om föreslagen/föreslagna transaktion/transaktioner kommer att vara i kundens intresse, och kommer om så inte är fallet att avråda kunden från att genomföra transaktionen/transaktionerna. Förutsatt att kunden inte önskar personliga investeringsråd från XXXX Xxxxxxx, så är den informationen han mottar från JOOL Markets, skriftligt eller muntlig, att betrakta som icke-personliga investeringserbjudanden.

Värdepappersbolag har ingen anledning att tillhandahålla investeringsrådgivning utan att först inhämta information om kunden som begärts i detta dokument och på sidan 6 i kundavtalet, nedan information om kunskap och erfarenhet, investe- ringsmålsättningar och ekonomisk situation.

INVESTERINGSMÅLSÄTTNING

Typ av medel som ska investeras:	Långsiktigt sparande, finansiell säkerhetsbuffert etc. Överskottslikviditet Medel som är öronmärkta för spekulativa investeringar
Investeringsmålsättningar:	Investerat kapital ska växa jämt och säkert Önskar god avkastning. Kan tillåta lite svängningar Önskar mycket god avkastning. Accepterar större svängningar
Investeringshorisont: <1 år	1–2 år	5–10 år	>10 år
Riskvillighet: Ingen	Låg	Xxxxx	Xxx
Önskas belåning av värdepapper (tillåts ej av JOOL Markets):1)		Ja	Nej
Har du samma riskvillighet för hela din investeringsportfölj?		Ja	Nej
Kommentarer:

EKONOMISK SITUATION

(Fylls inte i av kunder som är klassificerat som kvalificerad motpart eller professionella kunder)

Tillgångar:	Banktillgångar, kr:	Fast egendom, kr:
	Värdepapper, kr:	Xxxxx förmögenhet, kr:
Skulder/ andra förpliktelser:	Totalt, kr:
Årlig inkomst:	Totalt, kr:
Kommer investeringen/investeringarna att utgöra en betydande andel av din disponibla likviditet?:	Ja	Nej

!

1) Vi vill uppmärksamma att ett eventuellt lånefinansierat köp av aktier eller andra finansiella instrument generellt inte är lämpligt för investerare som primärt söker långsiktiga, stabila och säkra investeringar om inte detta används som ett led i en större investeringsstrategi. Detta kan medföra förluster som överstiger den ursprungliga investe- ring och passar inte för alla. Detta framgår särskilt i punkt 5 och 6 i JOOL Markets AS allmänna villkor samt övrig bilagd information.