Contract
สัญญาแต่งตั้งตัวแทนซื้อขายสญญาซอขายล่วงหน้า
xxxxxxxxทําที่ บริษัทหลักทรพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน)
สญญานี้ทําขึ้น ณ วนที่ระบุในท้ายสญญานี้ ระหว่าง (ต่อไปในสญญานจะเรียกว่า “ลูกค้า”) ฝ่ายหนงกับ บริษทหลกทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) (ต่อไปในสญญานจะเรียกว่า “บริษัท”) อีกฝ่ายหนึ่ง ลูกคามีความxxxxxxxxxxจะเป็นลกคาของบริษัทโดยขอ เปิดบญชีเพอซื้อขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสญญาซอขายล่วงหน้า และยินยอมผูกพนตนที่จะปฏิบัติตามกฎหมาย กฎ xxxxxxx ขอบงคบเกี่ยวกบสัญญาซอขายล่วงหนาและตลาด สญญาซอขายล่วงหน้า รวมทั้งหน่วยงานกํากบของตลาดสัญญาซอขายล่วงหน้า รวมตลอดถึงแต่ไม่จํากัดเฉพาะxxxxxxxขอบงคับของบริษทในเรื่องเกี่ยวกับการซื้อขายสญญาซื้อขาย ล่วงหนาxxxxxxxมีอยู่แลวหรือทได้แกไขเปลยนแปลงหรือที่จะมีขึ้นใหม่ภายหน้าทุกประการคู่สญญาทงสองฝ่ายตกลงกันดังต่อไปนี้
1. คําจํากดความ
1.1 เวนแต่จะนิยามไวเป็นอย่างอนในสญญานี้ ให้นําคําทได้นิยามไว้ในพระราชบัญญัติสญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามทได้มีการแก้ไขเพมเติมเป็นคราวๆ มาใช้บงคับตาม สญญานี้
1.2 ในสญญานี้ คําว่า
“กฎxxxxxxxทเกี่ยวข้อง” หมายถึง พระราชบญxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามที่มีการแก้ไขเพมเติมเป็นคราวๆ xxxxxxx ขอบังคับ ประกาศ
หรือคําสั่งที่ออกโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สํานกงาน ก.ล.ต. หรือ ตลาดสญญาซอขายล่วงหน้า หรือ สํานักหัก บัญชี ตลอดจนกฎหมายและxxxxxxxซึ่งใช้บงคับกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือสินค้า หรือตัวแปรตามxxxxxxมีการแก้ไข เพมเติมต่อไป
“การเสนอซื้อขาย” (Order) หมายxxx xxxเสนอซื้อหรือการเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน้า
“การใช้xxxxxของออปชั่น” (Exercise Style)
หมายxxx xxxใช้xxxxxxxxเมื่อถึงกําหนด หรือ ตามที่แบบของสญญาซื้อขายล่วงหนาระบุไว้ หรือตามที่บริษัทประกาศกําหนด
“ค่าธรรมเนียม” หมายถึง ค่าธรรมเนียมในการเป็นตัวแทนxxxxxxxxนตามอัตราที่บริษัทประกาศกาหนด รวมทงค่าภาษี อากรแสตมป์ และ ค่าใช้จ่ายอนๆ ทเกยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
“คู่มือการใช้บริการ” หมายถึง หนงสือหรือเอกสารที่ใช้เป็นแนวทางในการใชบริการโพเอ็มส์ ซงบริษทอาจแก้ไขเพมเติมได้เป็นครั้งคราว “คําสั่งซื้อขาย”(Trading Order) หมายถึง คําสั่งซื้อหรือคําสงขายสัญญาซื้อขายล่วงหนาในตลาดสัญญาซอขายล่วงหน้า “ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายถึง บริษัท ตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน)
“ตวคูณดชนี” (Multiplier) หมายถึง xxxxxxที่ใช้คูณสินค้าอ้างอิงที่เป็นดัชนีเพื่อหาxxxxxxของสญญาซื้อขายล่วงหน้า
“ตวแทนซอขายสัญญาซอขาย ล่วงหน้า”
“ตวแปร” (Variable)
หมายถึง บุคคลผได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการเป็นตวแทนซอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสัญญาซอขายล่วงหน้า ซึ่ง ให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทวไปว่าพร้อมจะใหบริการเพื่อทําการเปนตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขาย
ล่วงหนากับบุคคลอื่น
หมายถึง อตราแลกเปลี่ยนเงิน อัตราดอกเบี้ย ดชนีทางการเงิน ดชนีกลมหลกทรัพย์ หรือตัวแปรอื่นใดตามที่ตลาดสัญญาซอขาย ล่วงหน้าหรือสํานักงานกําหนด
“ทรพย์สินของลูกค้า” หมายถึง เงินและทรัพย์สินใดที่ลูกค้านํามาวางไว้กบบริษัทเพื่อการชําระหนี้ของลูกคาและ/หรือเพื่อเป็นหลักประกันxxxxxxxxน
รวมถึงxxxxxประโยชน์ใดๆ ที่เกิดจากทรัพย์สินนั้น
“ฐานะxxค้าง” (Open Interest) หมายถึง ฐานะในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxไม่มีการใช้xxxxxหรือยงไม่ถึงระยะเวลาที่ส่งมอบหรือชําระราคา
“ฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สูงสุด”
หมายถึง จํานวนฐานะสูงสุดในการซอขายสญญาซอขายล่วงหน้าแต่ละประเภท และหรือทุกประเภทที่ลูกคาพึงครอบครองได ในขณะใดขณะหนึ่ง ตามที่บริษทอนุมัติ และตามวิธีคิดคํานวณที่บริษทประกาศกําหนด และภายใต้บทบัญญัติของ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“บริการโพเอ็มส์” หมายถึง บริการการสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือบริการอื่นใดที่บริษทจดทําไว้ให้ลูกค้าโดยผ่านทางคอมพิวเตอร์
และสื่ออิเล็กทรอนิกส์
“บริษัทคู่ข่าย” หมายถึง ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทได้มีข้อตกลงกับทางบริษัทในการโอนคําสั่งซอขายของลูกค้า กรณีมีเหตุสุดวิสัย หรือเหตุฉุกเฉินหรือเหตุขดของกับระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัท
“เบยปรับ” หมายถึง เบยปรบในอัตราที่บริษทกาหนด ซึ่งอาจเปลี่ยนแปลงได้ตามทบริษทจะประกาศกําหนดเป็นคราวๆ และภายใต้
บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“แบบของสัญญาซื้อขายล่วง หน้า” (Contract Specification) “ผขายออปชั่น” (Options Seller
/ Options Writer) “ผู้ซื้อออปชั่น” (Options Buyer
/ Options Holder) “ผู้รับประโยชน์จากการซื้อขาย สัญญาของลูกค้า”
หมายถึง แบบและขอความของสญญาซอขายล่วงหนาซงกําหนดรายละเอียดต่างๆ ของสญญาซอขายล่วงหน้าที่ตลาดสัญญาซื้อ ขายล่วงหนาจัดให้มีการซื้อขาย
หมายถึง บุคคลxxxxxxxxxขายออปชั่น (Short Position) และมีหน้าที่ต่อผู้ซื้อออปชนโดยได้รับเงินตามราคาซื้อขายออปชั่นเป็น การตอบแทน
หมายถึง บุคคลxxxxxxxxxซื้อออปชั่น (Long Position) และมีxxxxxกับผู้ขายออปชนโดยตองจ่ายเงินตามราคาซื้อขายออปชั่นเพื่อ แลกกับxxxxxนั้น
หมายถึง บุคคลตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามทได้มีการแก้ไขเพมเติมเป็นคราวๆ
/ “มุลค่าตลาด ......................
“xxxxxxตลาด” หมายถึง xxxxxxของฐานะสญญาซอขายลวงหนาซึ่งคํานวณจากราคาตลาดของสญญาซื้อขายล่วงหน้าแต่ละประเภทที่ตลาดสญญา
ซอขายล่วงหน้า กฎxxxxxxxทเกยวของ และ/หรือบริษทประกาศกําหนด
“ระดับบังคับล้างฐานะ” (Forced Close Level) “ราคาซื้อขายออปชั่น” หรือ “ พรีเมยม” (Premium) “ราคาใช้xxxxx” (Strike Price / Exercise Price) “ราคาสําหรับการส่งมอบหรือใช้ อ้างอิงเพื่อคํานวณส่วนต่างของ ราคาเพื่อใช้ในการชําระหนี้” (Settlement Price)
“รายการซอขาย” (Trading Transaction)
“ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วง หน้า” (Forced Close- Position)
หมายถึง ทรพย์สินขนตาทบริษทจะดําเนินการบงคบลางฐานะสญญาซอขายล่วงหนาของลูกค้า ณ อตราหรือxxxxxxตามที่บริษัท และกฎxxxxxxxกําหนด
หมายถึง ราคาซอขายที่ผู้xxxxปชนตกลงกบผขายออปชั่นเพอให้ผู้ซอออปชั่นได้รับxxxxxตามออปชนและผขายออปชั่นทําหนาที่ ตามออปชั่น
หมายถึง ราคาซงผู้ซื้อออปชนxxxxxxใช้xxxxxซื้อหรือขายสินคาอางอิงตามเงื่อนไขที่กําหนดไวในแบบของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชั่น
หมายถึง ราคาสําหรับการส่งมอบหรือใช้อางอิงเพื่อคํานวณส่วนต่างของราคาเพื่อใชในการชําระหนประจําวัน (Daily Settlement Price) หรือราคาสําหรบการส่งมอบหรือใช้อ้างอิงเพื่อคํานวณส่วนต่างของราคาเพื่อใช้ในการชําระหนี้ใน วนซื้อขายวันสุดทาย (Final Settlement Price)
หมายxxx xxxซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกิดขนแล้ว
หมายxxx xxxปลดภาระหรือxxxxxxxxxxxxxซอขายล่วงหน้าที่มีอยเดมให้หมดไป โดยการซอขายสัญญาซอขายล่วงหน้าขึ้นใหม่ที่มี ผลในทางตรงกันขามตามที่บริษัทและกฎxxxxxxxกําหนด
“ลูกค้า” หมายถึง บุคคลหรือนิติบุคคล ผู้ซึ่งลงนามในแบบคําขอเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซอขายล่วงหน้ากับบริษัท และให้หมายรวมถึง
ตัวแทนหรือบุคคลxxxxxxรับมอบหมายจากลูกคาใหลงลายมือชอหรือออกคําสั่งแทนลูกค้า หรือกระทําการใดๆ xxxxxxxx นี้ (xxxx รับหรือส่ง มอบเอกสาร) โดยตรงด้วย
“วนทําการ” หมายถึง วันทตลาดสัญญาซอขายลวงหน้าและสํานักหกบัญชีเปิดทําการตามxxxx
“สัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายถึง สัญญาที่มีลักษณะใดลกษณะหนึ่งหรอหลายลกษณะตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตลอดจนที่มี
การแก้ไขเป็นคราวๆ ไป และเป็นสญญาทตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากําหนดขึ้นและจัดให้มีการซอื้ ขายในตลาดสญญา ซื้อขายล่วงหน้า
“สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ฟิวเจอร์ส” หรือ “ฟิวเจอร์ส” (Futures)
“สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น”
หรือ “ออปชั่น” (Options)
หมายถึง สัญญาที่กําหนดให้คู่สัญญาฝ่ายหนงส่งมอบสนค้าใหคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง ซงเป็นผู้ชําระราคา ณ เวลาใดเวลาหนึ่งใน xxxxx เป็นจํานวนและราคาตามที่กําหนดไวในสญญา หรือสญญาที่กําหนดให้คู่สญญาฝ่ายหนึ่งได้รับชําระเงินหรือต้อง ชําระเงินให้แก่คู่สญญาอีกฝ่ายหนึ่ง เท่ากบจํานวนเงินที่คํานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคา หรือxxxxxxของสินคาหรือ ตวxxxxxxกําหนดไว้ในสัญญากับราคาหรือxxxxxxของสินคาหรือxxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนงหรือช่วงเวลาใดเวลา หนึ่งในxxxxxตามที่กําหนดไวในสัญญา
หมายถึง สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กําหนดให้xxxxxแก่ผู้ซื้อออปxxxxxจะเรียกให้ผขายออปชนปฏิบัติหน้าทตามที่กําหนด
“สํานกงาน” หมายถึง สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์
“สํานักหักบัญชี” หมายถึง บริษัท สํานักหักบัญชี (ประเทศไทย) จํากัด
“xxxxxในทรพย์สินทางxxxxx” หมายถึง xxxxxทั้งปวงในสิ่งxxxxxxxx xxxxxบตร ลิขสิทธิ์ xxxxxในแบบเครื่องหมายการค้า และชื่อทางการค้า เครื่องหมายบริการ
ความลบทางการค้า ความรู้และxxxxxในทรัพย์สินทางxxxxxอนใด (ไม่ว่าจะจดทะเบียนหรือไม่ก็ตาม) และคําขอจด ทะเบียนxxxxxในทรพย์สินทางxxxxxxxxว่า ณ ทใดๆ ในโลก
“สินค้า” (Goods) “สินค้าอ้างอิง”
(Underlying Asset) “หน่วยการซื้อขาย” (Trading Unit)
หมายถึง หลักทรัพย์ ทองคํา นามนดิบ หรือทรัพย์สินอนใดทใช้อ้างอิงในสัญญาซอขายล่วงหน้าตามที่ตลาดสัญญาซอขายล่วงหน้า หรือสํานักงานกําหนด
หมายถึง สินคาหรือตวแปรทใช้อ้างอิงในการซอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หมายถึง จํานวนของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
“หลกประกัน” (Margin) หมายถึง หลักประกxxxxบริษัทกําหนดและเรียกเก็บจากลูกค้า เพื่อเป็นประกันในการปฏิบัติxxxxxxxxซื้อขายล่วงหน้า
“หลกประกันเริ่มต้น” (Initial Margin)
“หลกประกันรกษาสภาพ” (Maintenance Margin) “หลกประกันส่วนxxxxx” (Additional Margin)
หมายถึง ทรัพย์สินขั้นต่ําที่ลูกค้าต้องวางไว้หรือชําระสําหรบการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหนาแต่ละชนิดในอัตราหรือxxxxxx ตามที่บริษัทและกฎxxxxxxxกําหนด
หมายถึง ทรัพย์สินขั้นต่ําที่ลูกค้าต้องดํารงไว้ สําหรบการซอหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหนาในอัตราหรือxxxxxxตามที่บริษทและ กฎxxxxxxxกําหนด
หมายถึง ทรัพย์สินอื่นนอกเหนือจากหลักประกันเริ่มตนและหลักประกันรักษาสภาพที่ลูกค้าต้องวางไว้กบบริษัท สําหรับการซื้อ หรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหนาในอัตราหรือxxxxxxตามที่บริษัทกําหนดและภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกยวข้อง
1.3 หวข้อที่กําหนดไว้ในสัญญานี้ เพื่อประโยชน์ในการอ้างองเทานั้น ไม่มีผลต่อการตีความข้อความในสัญญานี้แต่อย่างใด
/ 2. ข้อกําหนดและเงอนไขทั่วไป ...............
2. ขอกําหนดและเง่ือนไขท่วไป
2.1 ลูกคาตกลงแต่งตงั และมอบอํานาจใหแกบริษัทเป็นตวแทนซือขายสญญาซือขายล่วงหนาและให้มีอํานาจในการกระทําการใดๆ เก่ยวกบการซือขายสัญญาซื้อขายล่วงหนาแทน
และในนามของลูกค ตลอดจนกระทําการอ่ืนใด ที่จําเปนท่็ เกี่ยวของก้ ับสญญาซอื ขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร และใหบรษิ ัทมอี ํานาจแต่งตังตวแทนช่วงหรือมอบหมายให
บุคคลใดดําเนินการโดยถือเอาสัญญาน
เป็นหนังสือแต่งต
หรือมอบอํานาจ และบริษทตกลงรบการแต่งตั้งและมอบอํานาจดงกล่าว โดยลูกคาตกลงว่าจะไม่ยกเลิกขอตกลงใน
สัญญานหี รือเพิกถอนอํานาจที่ลูกค้าไดใหไวแก่บริษัทไม่ว่าทังหมดหรือบางส่วน เวนแต่ลกคาจะได้ชําระหน้ีท่ีเกี่ยวเน่ืองกบสัญญาน้ี หรอหนีอ้ ่ืนใดท่ีมีกับบริษัทครบถ้วนแล้ว การมอบอํานาจตามวรรคก่อน ให้รวมxxxxxxมอบอํานาจให้บริษัทตรวจสอบ และแก้ไขxxxxxxxxxxอื่นใดเกี่ยวกบสัญญาซอื ขายล่วงหน้าและสินคาหรือตวแปรใหแก่ลูกคา้
นอกจากนีใหรวมถึงกรณีท่ีบริษทใชxx xxxxในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินคาหรือตัวแปรใดๆ ให้กบลกคาตามxxxxxxxxลูกคามีอย่ ในกรณท่ีี บริษัทได้พิจารณาแล้วเห็นวาเปนการทํ็่ า
เพื่อประโยชน์ของลูกค้า ตลอดจนให้บริษัทมีอํานาจชําระค่าธรรมเนียมและค่าใชจ้ ่ายอนื ๆ เกี่ยวกับการซือขายสญญาซือขายล่วงหนาและสินคาหรือตัวแปร xxxxxx รบชําระ เงินค่าซื้อขายสัญญาซือขายล่วงหนาและสินค้าหรือตัวแปร การหักชําระและการนําส่งภาษี ลงนามในเอกสารหรือตราสารใดๆ ท่ีบริษัทได้ดําเนินการในฐานะผูร้ ับมอบอํานาจ จากลูกค้า การท่ีบริษัทกระทําการใดๆ ใหแก่หรือแทนลูกคาxxxxxxxxน้ี ลูกคายอมรบให้มีผลเท่ากบเป็นการกระทําของลูกคาเอง โดยลูกค้าจะไม่ปฏิเสธความรับผิดและจะไม่โต้ แย้งหรือคัดค้านแต่ประการใดทั้งสิ้น
ในกรณีที่ลูกคากระทําการเป็นตัวแทนบุคคลอ่นในการซื้อขายสญญาซ้อขายล่วงหน้า บริษทจะดาเนินการเป็นตวแทนของลูกค้าตามท่ีระบไวในสญญาฉบับนเี ท่าน เว้น
แต่ลูกค้าจะไดแจ้งเป็นหนังสือไว้โดยชดxxxว่าลูกค้าไดกระทําการในฐานะเป็นตัวแทนของบุคคลอ่ืน และลูกค้าตกลงรบผิดชอบในความxxxxxxxxxxเกิดข้ึนจากการกระทําการเป็น ตวแทนของบุคคลอ่ืนโดยลําพัง
2.2 สญญาน้ีมีผลxxxxxxxxxสญญาโดยไม่มีกําหนดระยะเวลา หากคู่สญญาฝ่ายใดฝ่ายหน่ึงxxxxxxxจะเลิกสญญานี้จะต้องxxxxxxxxให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหน่ึงทราบล่วงหน้า
เป็นหนังสือ โดยมีระยะเวลาไม่นอยกว่า 7 วัน และการเลิกสัญญาน้ีไม่xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxและหนาที่ของคู่สัญญา ซึ่งได้มีขนึ ก่อนการบอกเลิกสัญญานีจะมีผลในกรณีท
xxxxxxสญญาสนิ สุดลง ลูกคาตกลงใหบริษทมีxxxxxลางฐานะสญญาซ้ือขายล่วงหน้าของลูกค้าไดตามที่บริษัทเห็นxxxxx และให้นําความในข 9. มาใชบ้ งคบโดยอนุโลม
2.3 เอกสารคําขอเปิดบัญชี เอกสารระบุxxxxxเติมการเปิดประเภทบัญชีสัญญาซือขายล่วงหน และบรรดาเอกสารอื่นๆ ที่เก่ียวของกบ้ สัญญาซอื ขายล่วงหนาที่บริษทประกาศกําหนด
รวมทงั เอกสารอื่นใดซึ่งลูกคาได้ลงนามและหรือมอบใหไวก้ บบริษัทใหxx xxxxxเป็นส่วนหน่ึงของสัญญานี้
2.4 ลูกค้าตกลงชําระค่าธรรมเนียมxxxxxxxxนี้ รวมถึงค่าใช้จ่ายอื่นๆ xxxx ค่าธรรมเนียมการหักบัญชีของธนาคาร ฯลฯ ในการซื้อขายสัญญาซือขายล่วงหน้าให้กบบริษัทภายใน ระยะเวลาและอัตราท่ีบริษัทประกาศกําหนดและภายใตกฎxxxxxxxxxxเก่ียวข้อง ในกรณีท่ีลูกคาชําระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายxxxxxxxxxxxxxxxxนีด้ ้วยเช็ค ใหถ้ อว่าลูกค้าชําระ เงินแลวในวนที่บริษทเรียกเก็บเงินตามเช็คดังกล่าวได้แล้ว และทังนหี ากมีการเปล่ียนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมหรือจํานวนเงินใดๆ ท่ีลูกค้าต้องชําระ ลูกค้าตกลงxxxxxxxxxจะชําระ ตามอัตราหรือจํานวนท่ีเปลี่ยนแปลงนั้นทุกประการ
2.5 หากลูกคาผิดนดหรือทําผิดสญญาในการชําระหนีxxxxxxxxนี้หรือกรณีxxxx xกxxxxxชําระเงินและ/หรือไม่ชําระค่าธรรมเนียม หรือค่าใช้จ่ายใดๆ ที่ถึงกําหนดชําระแลว้ หรือที่บริษัท ได้xxxxxxแล้ว ลูกค้ายินยอมรับผิดในเงินท่ีต้องชําระดังกล่าวทงั หมด รวมทังคาใช้จ่ายในการxxxxxx การฟ้องรองดําเนินการบงคับ และค่าทนายความด้วย โดยลูกคายินยอมให้ xxxxxxลูกคาค้างชําระหนีxxxxxxxxนี้ และต้องชําระเบียปรับให้แก่บริษัทนบแต่วนที่ครบกําหนดเวลาดังกล่าว
จนกว่าบริษัทจะได้รับชําระหนี้จนครบถ้วน
2.6 ลูกค้าได้รับข้อมูล ได้อ่าน และเข้าใจถึงรายละเอียดวิธีการซือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ท้งประเภทฟิวเจอร์สและออปช ตลอดจนขอกําหนดกฎเกณฑและxxxx ือนไขในการซื้อ
ขายสัญญาซือขายล่วงหน้าทุกประเภทของบริษัทเป็นอย่างดีแล และจะปฏิบตั ิตามกฎระเบยบที ีเกียวของด้ ังกลาวน่ ้นทกประการโดยเคร่งครัด ทั้งกรณีท่ีมการเปลีี ่ยนแปลงแก้
ไขหรือxxxxxเติมกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือขอบังคับดังกล่าวดวย
2.7 ในกรณีท่ีกฎหมาย ประกาศ xxxxxxxหรือขอบังxxxxxเกี่ยวของมีการเปล่ียนแปลง แกไข หรือ xxxxxเติมภายหลังนับจากวันทําสัญญานี้ โดยรวมถึงแต่ไม่จํากัด เพียงการประกาศใน เว็บไซต์ของบริษัท (xxx.xxxxx.xx.xx), ตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน้า (xxx.xxxx.xx.xx), สานักหักบญชี (xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx) หรือ ชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้า (xxx.xxxx.xx.xx) คู่สัญญาตกลงให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ xxxxxxxหรือ ข้อบังคับxxxxxม้ ีการเปล่ียนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมน้ัน เวนแต่กรณีท่ีบริษัทกําหนด ยกเว้นเป็นอย่างอื่น
2.8 ในกรณีที่กฎหมาย ประกาศ xxxxxxxหรือข้อบังคับใดที่กล่าวมาใน ข้อ 2.6 มีการเปล่ียนแปลง แก้ไข หรือ xxxxxเติมภายหลังนับจากวันทําสัญญานี้ คู่สญญาตกลงให้ถือตาม กฎหมาย ประกาศ xxxxxxxหรือข้อบงคับxxxxxxมีการเปลี่ยนแปลงแกไขหรือเพ่มเตมนั้น เวนแต่กรณีทีบริษัทกําหนดยกเว้นเป็นอย่างอื่น
2.9 ทงั นี้ภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง ลูกค้ายินยอมให้บริษัทเปดเผยขอมูลทั้งหมดหรือบางส่วนเก่ียวกับลูกค้า ฐานะสญญาซื้อขายล่วงหน บญชีั รายการซอื ขาย
สัญญาซือขายล่วงหน้า และ/หรือข้อมูลเกี่ยวกบการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าของลูกคาท่ีบริษทได้เก็บรักษาไว้ในทุกรูปแบบ ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงเอกสาร ส่ือ บันทึกเสียง และ/หรือ ส่ือจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ต่างๆ ให้กบคณะกรรมการ ก.ล.ต. หน่วยงานราชการ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สานักหกบัญชี และที่ปรึกษากฎหมายและผู้ ตรวจสอบบญชีของบริษัท และบริษัทในเครือบริษัทแม่ และบริษัทลูก บริษทร่วมของบริษัท และเพื่อการปฏิบัติตามกฎหมายและคําสั่งศาลได้ ซึ่งรวมxxxxxxตรวจสอบขอมูลของ ลูกคาของบริษทและการปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกบขอมลเครดิต และกฎหมายเก่ียวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินดวย
2.10 นอกเหนือจากขอตกลงในสัญญานี้ คู่สัญญาตกลงให้ถือปฏิบัติตามกฎxxxxxxxxxxเกียวข้องและประเพณีทางการคาในการซือขายสญญาซือขายล่วงหน้าและการซื้อขายหลักทรัพย์ มาใช้บังคับกับคู่สญญาด้วย
2.11 ลูกคาขอรับรองว่าข้อมูลใดๆ ที่แจ้งกับบริษัทเป็นขอxxxxxxถูกต้องครบถ้วนและเป็นความจริงทุกประการ หากข้อมูลใดท่ีลูกค้าแจ้งดังกล่าวไม่เป็นความจริงและ/หรือไม่ครบถวน ซ่ึง มีผลต่อข้อตกลงและเงื่อนไขใดๆ แห่งสัญญานี้ บริษัทมีxxxxxดําเนินการตามระบุไว้ในข้อ 9 และ/หรือ xxxxxxลูกค้าผิดสัญญา
2.12 กรณีท่ีมีการเปลี่ยนแปลงขอมูลรายละเอียดของลูกคาที่ให้ไวในแบบคําขอเปิดบัญชีและเอกสารอื่นใดภายใต้สัญญาน ลูกคาตกลงร้ ับผิดชอบทxx xxxxxขอมลxxxx xเปลี่ยนแปลงดังกล่าว
ให้แก่บริษัททราบเป็นลายลักษณ์xxxxxทนที และบริษัทไม่ต้องรบผิดชอบต่อความเสียหายใดๆ ของลูกค้าที่เกิดจากการที่ลูกค้าxxxxxxxxแจ้งการเปล่ียนแปลงและไม่ปฏิบัติตาม ข้อกําหนดดงกล่าว
2.13 บริษัทจะรายงานข้อมูลอันเกี่ยวเนื่องกับรายการซอื ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าโดยแจงทางโทรศพท์ หรือจดหมายอิเล็กทรอนกส์ หรือแฟกซ์ หรือแจ้งเป็นลายลักษณ xxxxxให้ลูกคาทราบภายในวันทําการถัดจากxxxxxxลูกคามีรายการซื้อขาย และจะจัดทํารายงานซือขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อแจ้งยอดทรพย์สินของลูกค้า สัญญาซื้อขายล่วง หนา้ หลักประกันและสถานะและการเคลื่อนไหวของเงินของตนเองท่ีบริษัทและ/หรือตรวจสอบจากระบบอ่ืxxxxบริษทจะจัดให้ในเวลาทําการและภายใต้บทบัญญัติของ
/ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง...............
กฎxxxxxxxxxxเก่ียวข้อง
หากลูกคาxxxxxxxxxxได้ทกทวงโดยแจงใหบริษททราบภายใน 3 วนทําการหรือภายในวนครบกําหนดชําระราคาตามxxxxxระบุในรายงานดงกลาว ให้xxxxxxลูกค้าเห็นชอบกับ รายงานที่บริษทแจงให้ทราบทุกประการ และไม่มีxxxxxโตแยงหรือเรียกรองค่าเสียหายอย่างใดๆ ในภายหลงจากบริษัทท้งสิน้
2.14 การxxxxxxxxหรือการแจงใหxx xกคารับทราบตามสญญานี้ หากบริษทไดกระทําเป็นหนังสือxxxxxxxxส่งไปยังสถานท่ีอยู่ของลูกค้าท่ีระบุไวในแบบคําขอเปิดบญชีหรือใบ เปลี่ยนแปลงขอมูลลูกค้า หรือทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ตามที่ลูกคาได้แจงไวก้ บบริษทหรือแจงไปยงหมายเลขโทรศัพท์ที่ลูกคาไดแจ้งไวก้ บบริษัท ลกคาเห็นชอบยอมรับใหxx xx
xxxบริษทไดม้ ีการxxxxxxxxหรือแจงให้แก่ลูกคาโดยชอบแล ทั้งน้ี โดยไม่คํานึงวาล่ ูกคาจะได้ ้รับแจ้งดวยตนเองหรือมxxx อ้ ่ืนรับไว้แทนโดยชอบ อนึ่ง ในกรณทีี ่สถานท่ีอยู่หรือท่ีอย
ของจดหมายอิเล็กทรอนิกส์หรือหมายเลขโทรศัพท์ของลูกคามีการเปลี่ยนแปลง ลูกค้าxxxxxxใหบริษัททราบทนที หากลูกคามิได้ทําการแจงการเปล่ียนแปลงให้บริษททราบ ให้ xxxxxxxxxอยู่และหมายเลขโทรศพท์ดงกล่าวถูกตอง
2.15 ลูกคาตกลงจะxxxxxxเรียน เรียกรองค่าเสียหาย ฟ้องรอง หรือดําเนินการอื่นใดต่อบริษทในความเสียหายใดๆ ท่ีลูกคาได้รบเนื่องจากการกระทําการงดเว้นกระทําการของบุคคล
อื่นใดอนนอกเหนือจากการควบคุมของบริษ รวมถึงกรณที่ี ลูกคาทราบหรื้ อมเหตี ุอนควรทราบหรือมสี ่วนรูเห็นวาพน่ ักงานของบริษัทปฏิบตั ิหน้าที่โดยมชอบและลูิ กคามxxx xแจ้ง ให้บริษัททราบในทนที
2.16 การท่ีบริษัทยงมิไดใช้xxxxxอํานาจหรือเอกxxxxxใดๆ xxxxxxxxนี้ ระหว่างบริษัทกบลูกคาในครั้งใดๆ ไม่เป็นการลบลาง หรือสละxxxxxอํานาจหรือเอกสทธิใดๆ ดงกล่าว และการใช้ xxxxxใดๆ เพียงครังเดียวหรือบางส่วน xxxxxxxxxเป็นการตดxxxxxในการท่ีบริษัทจะใชส้ ิทธอิ ํานาจxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
2.17 ในกรณีท่ีขอตกลงขอหน่ึงข้อใดแห่งสัญญานีเป็นโมฆะหรือใช้บงคับxxxxxx คู่สัญญาตกลงว่าให้ขอกําหนดในสัญญานีในส่วนท่ียังมีผลใช้บังคับได้ยังxxมีxxxxxxxxx และใช้บงคบได ระหว่างคู่สญญาต่อไป
3. การเปิดบัญชีวงเงินซือขายและฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าสูงสุด
3.1 ลูกคาตกลงเปิดบัญชีซือขายสัญญาซอื ขายล่วงหนากบบริษัท เพื่อทําคําสั่งซ้ือหรือคําส่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยผ่านบริษ และบริษทตกลงให้ลูกคาเปด้ บญชั ีซอื ขายสัญญา
ซือขายล่วงหน้าดงกล่าว ในอัตราไม่เกินฐานะสญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุด โดยลูกคายินยอมรบเงื่อนไขและปฏิบัติตามข
กําหนดตามสญญาน
และ/หรือข้อกําหนดใดๆ ของ
บริษัทและกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง และได้รับแจงถึงความเส่ียงท่ีเก่ียวของกบการซ้อขายสัญญาซือขายล่วงหน้าตามเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเส่ียงเก่ียวกบการซื้อขายสัญญาซอ้ื
ขายล่วงหน้าเป็นอย่างดีแล้ว และทังน้ีลูกคาไดร้ ับทราบแลวว่าการซือขายสญญาซื้อขายล่วงหนาของลูกค้าโดยผ่านบริษัทในตลาดสัญญาซือขายล่วงหน ระหว่างลูกคาและตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน้าและสํานักหกบัญชีโดยตรงแต่ประการใด
มิไดก้ ่อให้เกิดนิติสัมพนธ์
3.2 บริษทมีxxxxxxxxxxxจะxxxxxหรือลดวงเงนซือขายและ/หรือฐานะสญญาซอื ขายล่วงหน้าสงสุด โดยไม่ต้องไดร้ บความยินยอมจากลูกคาก่อน นอกจากนีบริษทมีxxxxxxxxจะไม่ดําเนินการ ซือขายเกินกว่าฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้าสูงสุดของลูกค้า โดยลูกค้าตกลงยอมรับการท่ีบริษทไม่ดําเนินการซือขายดังกล่าว โดยจะไม่โต้แยงหรือเรียกร้องค่าเสียหายอย่างใดๆ จากบริษัททง้ สิ้น
4. การซื้อขาย
4.1 ในการซ้ือขายสัญญาซือขายล่วงหนาxxxxxxxxน้ี ลูกคาตกลงนํา หรือดําเนินการให้มีการนําทรัพย์สินของลูกค้ามาวางไวเป็นหลักประกันกับบริษัท มีxxxxxxหรืออัตราไม่น้อยกว่าที่
บริษัทประกาศกําหนด ก่อนทําการซื้อขายสัญญาซือขายล่วงหน้าในแต่ละคร ทั้งนี้ลูกคาร้ บทราบและยอมรับว่า บริษัทอาจยินยอมให้ลูกคาซอื้ หรอขายสื ัญญาซอขายล้ื ่วงหน้า
โดยไม่ตองมีการนําหลักประกนมาวางไว้กับบริษทก่อนก็ได้ ท้งน้ี ใหเป็นไปตามดุลยพินิจของบริษัทและภายใตเงื่อนไขที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของกําหนด
4.2 ในการทําคําส่ังซือหรือคําสั่งขายสัญญาซือขายลวงหน้าxxxxxxxxนี้ ลูกค้าได้ทําความเข้าใจถึงประเภทของคําสั่งซื้อหรือคําส่งขายต่างๆและเง่ือนไขของคําสั่งนันๆ ที่ตลาดสัญญา
ซือขายลวงหน้า และ/หรือบริษัทประกาศกําหนดเป็นอย่างดีแล ทง้ น้ี ในการทําคาxx xxงดงกลาว่ ลูกคาอาจมคํี้ าสั่งดวยวาจาหรือเปนลายล็ กษณอ์ ักษร ทางอิเล็กทรอนิกส์ หรือด้วย
วิธีอ่ืนใดตามกฎหมาย ประเพณีหรือตามหลักปฏิบัติในการทําคําส่ังซอื หรือ คําส่งขายสญญาซอื ขายล่วงหนาซ่ึงสมาชิกตลาดสญญาซ้อขายล่วงหน้าถือปฏิบตั ิอยู่ โดยมีการระบุ รายละเอียดตามท่ีบริษัทประกาศกําหนดหรือวิธีอื่นใดท่ีตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเห็นชอบ ในกรณีท่ีลูกคาทําคําส่งซือหรือคําส่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาด้วยวาจา ลูกค้าอาจ ส่งด้วยตนเองท่ีห้องค้าของบริษทหรือส่งทางโทรศพท์ โทรสารหรือ ผ่านทางระบบคอมพิวเตอร์ หรือเครื่องมือส่ือสารอืนๆก็ได้ ในการนีใหxx xxxxxใบบันทึกรายการตามคําส่ังซือ้ หรือคําส่ังขายของลูกค้าท่ีบริษัทได้จัดทําขึนตามคําส่งของลูกค้า เป็นหลักฐานxxxxxxxxxxแล้วสําหรับเรียกร้องให้ลูกคาต้องรบผิดต่อบริษัท ทังนี้ภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxx เก่ียวของคําสั่งดังกล่าวจะxxxxxxเป็นคําสั่งโดยชอบจากลูกคาก็ต่อเม่ือพนักงานของบริษัทรบทราบคําส่งนั้น โดยชัดเจนปราศจากขอสงสัยแล้ว ในกรณีที่ติดต่อผ่านระบบ อินเตอร์เน็ต (Internet) ทางอิเล็กทรอนิกส์หรือทางเคร่ืองมือสื่อสารอ่ืนเมื่อคําส่งซือขายของลูกค้าไดผ้ ่านเข้ามาในระบบใดๆ ของบริษทโดยใช้รหัสประจาตัว (PIN CODE) ซ่ึง
ลูกค้ารับทราบหน้าที่ของตนที่จะเก็บรักษาเลขท่ีบญชีซือขายและรหสประจําตัวลูกค (Password และ/หรือ PIN CODE) ที่บริษทได้แจ้งให้ทราบxxxxx xกคาอาจทํ้ าการ
เปล่ียนแปลงในภายหลงเป็นความลับมิให้ผู้ใดxxxxxxx หากมxx xxใดนําเลขที่บญชีซื้อขายหลักทรัพย์หรือรหัสประจําตัวลูกค้าของลูกค้าไปใช้ในกรณีใดๆ ลูกคาตกลงจะเป็นผู้รับผิดชอบ ความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นเองทั้งสิ้น เสมือนว่าลูกคาไดท้ ําคําส่งน้นด้วยตนเองทุกประการ ในกรณีท่ีมีการทําคําสังซื้อหรือคําส่งขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าทางโทรศัพท์ ลูกค้ายินยอม ให้บริษัทบันทึกเทปการสนทนาการทําคําส่งซ้อหรอคําส่งขายทางโทรศพท์นนั ได้ เพ่อบริษทจะได้xxxxxxxเป็นหลกฐานเพือเป็นประโยชน์ในการปฏิบตั ิหน้าที่ของบริษัท xxx xxxxxนีในการซื้อหรือขายสญญาซ้ือขายล่วงหน้า ลูกคารับทราบและยินยอมให้บริษัททําการซอื หรอขายสญญาซื้อขายล่วงหน้ากบลูกคาในฐานะท่เป็นคู่สญญากบลูกค้าได้ โดย ให้xxxxxxสัญญานีเป็นการแสดงความยินยอมเป็นลายลกษณ์xxxxxในการเข้าเป็นคู่สญญาในรายการดงกล่าว เว้นแต่ภายใต้บทบัญญตั ิของกฎxxxxxxxxxxเก่ียวของ บริษัทxxxxxx ต่อลูกค้าก่อนทําการซือขายสัญญาซือขายล่วงหนาในแต่ละครั้ง
4.3 ในกรณีท่ีลูกค้าเห็นว่ามีข้อผิดพลาด หรือไม่ถูกต้องในคําสั่งซือหรือคําสั่งขาย ลูกคาตกลงรับผิดชอบในการแจ้งหรือโต้แยงคําส่งซื้อ หรือคําสังขายxxxxxxมีการยืนยนคําสั่งนั้นๆ xxxxx บริษัทภายในxxxxxxมีการซือขายมิxxxxนนั แลว้ ให้xxxxxxลูกคาไดยอมรบคําส่งซือหรือคําสั่งขายหรอการซือขายสญญาซอื ขายล่วงหนานั้นๆ ว่าเป็นการซื้อขายที่ถูกต้องตามความ xxxxxxxของลูกค้าอย่างแท้จริงและมีผลผูกพันโดยxxxxxxx
4.4 เวนแต่ลูกค้าจะระบุในคําสง่ ซื้อหรือคําส่งขายเปนการเฉพาะ คําสั่งซื้อหรือคําสั่งขายมีผลผูกพันลูกค้า นับแต่เวลาที่ลูกค้าได้ออกคําสั่งหรือxxxxxxxxxออกคําส่งxxxxว่าน้นั ในกรณีท่ี บริษทไม่xxxxxxดําเนินการซือขายสญญาซือขายล่วงหน้าตามคําสั่งของลูกคาได้ทั้งหมดหรือบางส่วน ให้ส่วนxxxxxxxxxxxxทําได้ให้เป็นอันยกเลิกเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาxxxxxxกําหนด
/ ไว้ในคําส่งซือหรือคําสั่งขาย.............
ไวในคําส่งซื้อหรือคําส่ังขายของลูกคาน้นหรือตามที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องกําหนด ในกรณีท่บริษัทxxxxxxดาเนินการซอื ขายสญญาซอื ขายล่วงหนาตามคําส่งของลูกค้าxxxxxxว่า ท้งหมดหรือเพียงบางส่วน ลูกค้าตกลงยอมรบผลแห่งการซือขายสญญาซอื ขายล่วงหนาน้นทกประการ และบริษัทไม่ตองรบผิดชอบในความเสียหายใดๆ ท่ีเกิดขึนแก่ลูกคาอัน เน่ืองมาจากการท่ีบริษทไม่xxxxxxทําการซอื ขายสญญาซือขายล่วงหนาตามคําสั่งให้แก่ลูกxxxxxว่าทั้งหมดหรือบางส่วน
4.5 การยกเลิกหรือเปล่ียนแปลงคําส่งซื้อหรือคําส่งขาย ไม่ว่าทงั หมดหรือบางส่วน ลูกคาจะตองแจ้งมายงบริษัทก่อนที่คําส่งซือหรือคําส่งขายน้นจะสําเร็จตามคําส่งการยกเลิกหรือ เปล่ียนแปลงดงกล่าว จะมีxxxxxxxxxต่อเมื่อลูกคาไดร้ ับแจงยืนยนการยกเลิกหรือเปลียนแปลงจากบริษทแลวเท่านั้น การยกเลิกหรือเปล่ียนแปลงไม่มีผลกระทบต่อการใดๆ ที่ บริษัทได้กระทําไปก่อนการยกเลิกหรือเปล่ียนแปลงจะมีxxxxxxxxx
4.6 ในกรณีท่ีฐานะของสัญญาซื้อขายล่วงหนาในบัญชีของลูกคาเกินกว่าฐานะสัญญาซือขายลวงหน้าสูงสุด ลูกค้าตกลงและยินยอมให้บริษทดําเนินการล้างฐานะสญญาซื้อขายล่วง หนาของลูกค้าจนฐานะสญญาซือขายล่วงหนาสูงสุดของลูกค้าเป็นไปตามหลกเกณฑ์ที่บริษัทประกาศกําหนด
4.7 ลูกคายอมรบว่าการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนาไม่ว่าxxxxใด รายการใดเป็นการตัดสินใจของลูกคาเองทังสิ้น ขอมูลข่าวสาร หรือคําแนะนําใดๆ ท่ีเก่ียวกบการซือขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าจากพนักงานคนใดของบริษทั ไม่เป็นการผูกพนบริษทและไม่มีผลใหทางบริษทตองรับผิดชอบแต่อย่างใด เวนแต่xxxxxxxxxxxหรือประมาทเลินเล่อของบริษัท หรือ ผิดนัดของบริษัท หรือเป็นการขัดต่อบทบัญญตั ิของกฏxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
4.8 ในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxทําการซอื ขายสญญาซือขายล่วงหนาในบัญชีซ่ึงไดเปิดไวก้ บบริษัทและไม่มีฐานะสญญาซือขายล่วงหน้าคงเหลืออยู่ในบญชีเป็นระยะเวลาตังแต่ 6 เดือนขนึ ไป หรือตามระยะเวลาที่บริษัทประกาศกําหนด ลูกค้าตกลงยินยอมชําระค่ารกษาบญชีให้แก่บริษทในอัตราที่ประกาศกําหนด โดยบริษทไม่จําเป็นต้องแจ้งใหxx xกคาทราบหรือตองได้
รับความยินยอมจากลูกค้าอีกแต่อย่างใด และลูกค้าตกลงจะไม่ยกขอต่อสใู ดๆ ขนึ ต่อสู้กบบริษ บริษัท
ทั้งนีบริษทสงวนสิทธ์ิในการบอกเลิกสัญญาและปิดบัญชีของลูกคาทง้ หมดกับ
4.9 ในการดําเนินการเกี่ยวกับการโอนหรือรับโอนฐานะ (Position) ของลูกคากับบุคคลอื่นใหเป็นไปตามหลกเกณฑ์ท่ีบริษัทประกาศกําหนดและภายใตบทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxx เกี่ยวของ
4.10 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาวงเงินซอื ขายและฐานะสญญาซอื ขายสูงสุดของลูกค้าตามสญญาน
xxxxxxxxxxxxxxxx
5. หน้าท่ีของผู้ซื้อและผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
บริษัทอาจพิจารณารวมบัญชีของลูกค้าและผู้รบประโยชน์ที่เปดไว้กับบริษทใน
5.1 ผูขายต้องส่งมอบสินค้าอ้างอิงให้ผูซ้ ือซึ่งเป็นผูช้ ําระราคา ณ เวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxx เป็นจํานวนและราคาตามเงื่อนไขที่กาหนดไวในสัญญาซือขายล่วงหนาฟิวเจอร์ส
5.2 ผู้ซือต้องจ่ายชาระเงินให้ผู้ขายเท่ากบจํานวนเงินท่ีคํานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคา หรือxxxxxxของสินค้าหรือxxxxxxxxxกําหนดไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหนาฟิวเจอร์ส กับราคา หรือxxxxxxของสินค้าหรือxxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามเงื่อนไขท่ีกําหนดไวในสญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส หรือ
5.3 ผู้ขายต้องจ่ายชําระเงินให้ผู้ซื้อ เท่ากับจํานวนเงินท่ีคํานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาหรือxxxxxxของสินคาหรือตวxxxxxxกําหนดไวในสัญญาซือขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สกับราคา หรือxxxxxxสินคาหรือตวxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหน่ึงหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามเงื่อนไขที่กําหนดไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
6. xxxxxของผู้ซือและหน้าท่ีของผ้ขายสัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น
6.1 คอลออปชั่น (Call Options)
6.1.1 ผู้ซื้อคอลออปช่นมีxxxxxซื้อสินคาอางอิงหรือไดร้ บชําระเงิน เท่ากบจานวนเงินท่ีคํานวณไดจากส่วนต่างระหว่างราคาสําหรบส่งมอบหรือใชอ้ ้างอิง เพ่ือคํานวณส่วนต่าง ของราคา เพ่ือใช้ในการชําระหนี้ (Settlement price) กบราคาใช้xxxxx (Strike price/ Exercise price) ตามเง่ือนไขที่กําหนดไว้ในสญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น ให้กับผู้ขายคอลออปช่นั
6.1.2 ผู้ขายคอลออปช่นมีหน้าท่ีส่งมอบสินคาอางอิงใหผ้ xxx อื คอลออปช่ัน หรอจายชําระเงินเท่ากบจํานวนเงินxxxxxxวณได้จากส่วนต่างระหวางราคาสําหรบส่งมอบหรือใช้ อ้างอิงเพ่ือคํานวณส่วนต่างของราคาเพื่อใชในการชําระหนี้กบราคาใชxx xxxxตามเง่ือนไขที่กําหนดไว้ในสญญาซ้ือขายล่วงหน้าออปชั่นใหผ้ ู้ซ้ือคอลออปช่นั
6.2 พุทออปช่นั (Put Option)
6.2.1 ผู้ซื้อพุทออปชั่นมีxxxxxขายสินคาอ้างอิงให้ผูขายพุทออปชนั่ หรือไดร้ ับชําระเงินเท่ากบจํานวนเงินที่คํานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxxกบราคาสําหรับการส่ง มอบหรือใช้อ้างอิงเพ่ือคํานวณส่วนต่างของราคาเพ่ือใช้ในการชําระหนี้ ตามเงื่อนไขท่ีกําหนดไว้ในสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าออปช่ันจากผู้ขายพุทออปช่ัน
6.2.2 ผูขายพทออปชั่นมีหนาที่รบมอบสินคาอ้างอิงจากผู้ซือพุทออปช หรือจายช่ ําระเงินเท่ากับจํานวนเงินที่คํานวณไดจากส่วนต่างระหว่างราคาใช้สิทธกิ ับราคาสําหรับการ
ส่งมอบหรือใชอ้ ้างอิง เพ่ือคานวณส่วนต่างของราคาเพื่อใช้ในการชําระหนตี ามเง่อนไขที่กําหนดไวในสญญาซอื ขายล่วงหน้าออปช่นใหผ้ ู้ซอื พุทออปชนั่
7. หลักประกนั
7.1 ลูกค้าตกลงวางหลักประกันไว้กบบริษทเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าในแต่ละประเภท ตามกฎxxxxxxxxxxเก่ียวของ และตามท่ีบริษัทประกาศกําหนด
7.2 ลูกคาต้องวางหลักประกันมีxxxxxxหรืออัตราไม่น้อยกว่าหลักประกันเริ่มต้น ภายใต้เง่ือนไขและระยะเวลาท่ีบริษัทประกาศกําหนด
7.3 บริษทจะคํานวณxxxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบญชีของลูกค้าและปรับxxxxxxหลักประกxxxxลูกค้าวางกบบริษทั ให้สอดxxxxกบxxxxxxตลาดที่เป็นจริง ตามแนวทางที่กฎxxxxxxx xxxเกี่ยวข้องกําหนดอย่างนอยในทุกสินวนทําการ หรือตามท่ีบริษัทประกาศกําหนด
7.4 ลูกค้าตกลงดํารงหลกประกนรักษาสภาพใหเป็นไปตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของและตามที่บริษัทประกาศกําหนด หากหลักประกันของลูกคามีxxxxxxหรืออตรารวมนอยกว่า หลักประกนรกษาสภาพ ณ สิ้นวนทําการใดๆ ลูกค้าตองนําหลักประกันมาวางเป็นหลกประกนxxxxxเพื่อให้xxxxxxหรืออัตราของหลกประกันรักษาสภาพในบัญชีของลูกคาเท่ากับ หลักประกันเร่ิมต้น โดยลูกค้าต้องวางหลักประกันxxxxxดงกล่าวให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาท่ีบริษัทประกาศกําหนด
7.5 หากxxxxxxหรืออัตรารวมหลกประกันของลูกค้าตํ่ากว่าระดับบังคับล้างฐานะ ลูกคายินยอมใหบริษัทดําเนินการล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้าท้งหมดหรือบางส่วนภายในวันทํา การโดยไม่ต้องบอกล่วงหนา้
7.6 ภายใตบทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ บริษัทอาจเรียกให้ลูกค้าต้องวางหลักประกนส่วนเพ่มไว้กับบริษัท สําหรับสญญาซือขายล่วงหน้าแต่ละชนิดหรือประเภทไดในจํานวน
/ อัตราหรือxxxxxx...............................
อัตราหรือxxxxxx และภายในระยะเวลาท่ีบริษทกําหนด
7.7 ลูกคาอาจถอนหลักประกxxxxวางไว้กับบริษัทได้ หากปรากฏว่าหลกประกxxxxวางไว้กบบริษัทมีxxxxxxหรืออัตรามากกว่าจํานวนหลักประกันเร่ิมตน้ โดยลูกค้าจะถอนได้ตามเกณฑ์ และวิธีการท่ีบริษัทกําหนด
7.8 โดยไม่เป็นการกระทบต่อxxxxxอ่ืนใดของบริษทท่ีมีอยู่ตามกฎxxxxxxxท่เก่ียวของ หรือตามสญญาน xxxxxxxxจะดําเนินการดังน้ี
ในกรณีบริษทxxxxxxรบหลักประกนจากลูกคาภายในเวลาที่กําหนด บริษทมี
7.8.1 บริษัทมีxxxxxxxxรับคําส่งซอื หรือคําส่งขายลวงหนาของลูกค เวนแต่เปนค็ ําส่งเพื่อลางฐานะสัญญาซอขายล่้ื วงหน
7.8.2 บริษทมีxxxxxล้างxxxxxxxถือครองสญญาซ้อขายล่วงหนาของลูกค้าบางส่วนหรือทงั หมดไดท้ xxx
7.8.3 บริษัทมีxxxxxหกกลบลบหนีหรือยึดหน่วงหลักประกนหรือxxxxxxxxxxอื่นใดที่ลูกค้ามีอยู่กบบริษทั
7.8.4 บริษทมีxxxxxเรียกเก็บเบ้ยปรับจากลูกค้าในการผิดนัดการวางหลกประกันของจานวนเงินที่ผิดนดชําระ หรือจํานวนค่าธรรมเนียมท่ีลูกค้าต้องชําระตามข้อ 2.4
8. ทรพย์สินของลูกคา้
8.1 ลูกคาตกลงมอบหมายให้บริษัทจัดการดูแลทรัพย์สินของลูกค รวมตลอดถงสึ ิทธอิ ื่นๆ ที่เกิดขึนจากทรพxxx สินดังกลาว่ ลูกคาเขาใจและท้้ ราบดีวาการมอบหมา่ ยให้บริษทั
ดําเนินการดังกล่าว ในกรณีท่ีบริษัทเป็นผู้เก็บxxxxxxxxxของลูกคาไว้เอง ในระหว่างดําเนินการแยกทรพย์สินของลูกคาตามข้อ 8.4 หากบริษทประสบ ปัญหาทางการเงิน เงินของ ลูกค้าที่ฝากไว้ดงกล่าวไม่xxxภายใต้มาตรการให้ความคุ้มครองของสถาบนคุมครองเงินฝาก ในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกคาสูญหายหรือเสียหาย อนเน่ืองมาจากการละเลยการปฎิบัต
หน้าท่ีของบริษ บรษิ ัทตกลงรับผิดชอบความเสยหายหรือสูญหายของทรพxxx สินอันเน่ืองมาจากเหตุดังกลาวเต่ ็มจํานวน ไมเก่ ินความเสียหายท่แทจรงตามสิ ่วนทีบริษทจะต้อง
รบผิดชอบและชดใช้
8.2 ลูกคาตกลงและยอมรบว่าทรพย์สินของลูกค้าท่ีบริษทไดร้ บไว้ จะถูกจดเกบแยกออกจากบญชีของบริษัท โดยทรพย์สินของลูกคาจะถูกจัดเก็บรวมกนภายในบัญชีรวมของลูกคา้ ทุกรายซึ่งทรัพย์สินของลูกคาแต่ละรายจะไม่ถูกแบ่งแยกภายใต้บัญชีรวมนน้ั
8.3 ลูกค้ายินยอมให้บริษัทมีอํานาจในการหักทอนทรัพย์สินของลูกค้าในบญชี และ/หรือส่งจ่ายเงินจากบญชีดงกล่าวไดด้ งต่อไปนี้
8.3.1 เพื่อการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าของลูกค้า
8.3.2 เพื่อใชเป็นหลกประกัน หรือการปรับฐานะบัญชีหลกประกัน
8.3.3 เพื่อชําระค่าธรรมเนียมหรือเงินอื่นใดที่เก่ียวกับการซอื ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
8.3.4 เพ่ือชําระหนีและเบี้ยปรบในกรณีลูกคาผิดนดตามสญญาน กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
และ/หรือสญญาแตงตังตัวแทนนายหนาเพ่ือซ้ือขายหลักทรัพย์ ตลอดจนกรณีอื่นใดตามที่กําหนดไว้ใน
8.4 บรรดาทรพย์สินของลูกค้าท่ีบริษัทได้รบหรือจะได้รบเพื่อการซื้อขายสัญญาซือขายลวงหน้า บริษัทจะทําการแยกทรัพย์สินของลูกค้าเพื่อการดูแลและรกษาภายใตข้ อกําหนดของ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง ดงนี้
8.4.1 เงินสด เก็บรักษาไว้เองในบญชีแยกต่างหาก หรือนําไปฝากไว้กับธนาคารพาณิชย์ โดยระบุอย่างชัดเจนว่าเป็นการดําเนินการโดยบริษัทเพื่อประโยชน์ของลูกค หรือ
ลงทุนตามวิธีอื่นใดท่ีกฎxxxxxxxxxxเก่ียวข้องประกาศกําหนด หากบริษัทประสบปัญหาทางการเงิน เงินของลูกคาที่ฝากไว้ดังกล่าวไม่อยู่ภายใตมาตรการใหความคุ้มครอง ของสถาบนคุ้มครองเงินฝาก
8.4.2 หลกทรพย์เก็บรักษาไวเองในลักษณะที่xxxxxxxxเฉพาะได้ว่าเป็นทรพย์สินของลูกคาหรือนําไปฝากไว้กับบริษทศูนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากดั หรือที่อื่นใด ตามท่ีกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
8.4.3 ทรพย์สินอื่น เก็บรักษาไว้เองโดยแยกไวในลักษณะท่ีxxxxxxxxxเฉพาะได้ว่าเป็นทรพย์สินของลกค หรือที่อื่นใดตามที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของและบริษทั ประกาศกําหนด
8.5 ภายใตเง่ือนไขและข้อกําหนดของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง บริษัทxxxxxxนําทรัพย์สินของลูกค้าไปลงทุนแทนลูกคา้ โดยบรษิ ัทตกลงชําระค่าดอกผลจากการฝากเงิน หรือการลงทุน ในลักษณะอ่ืนๆ ในอัตราxxxxxxเกินกว่าดอกผลหรือxxxxxxxxxxท่ีบริษทได้รบจริงจากการนั้น โดยจะชําระใหตามระยะเวลาท่ีบริษัทประกาศให้ทราบเป็นครงั คราวไป โดยบริษัท อาจนําทรพย์สินของลูกค้าไปลงทุนและ/หรือฝากไว้กบสถาบันการเงินที่เป็นบริษัทในกลุ่มหรือบริษทในเครือของบริษัท โดยให้xxxxxxสัญญานีเป็นการแสดงความยินยอมเป็นลาย ลักษณ์อกษรในการลงทุนดงกล่าว ลูกคาจะรับชําระดอกเบียสําหรับเงินท่ีวางเป็นหลักประกนดงกล่าวนี้เฉพาะส่วนที่คงเหลืออยู่จากการที่ลูกคายงซือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่เต็มจํานวนเงินที่วางเป็นประกัน
8.6 ลูกค้าตกลงชําระค่าธรรมเนียมดอกผลจากทรพย์สินของลูกค้าที่บริษัทได้ดูแลและรกษาให้แก่บริษัทในอัตราและระยะเวลาท่ีบริษัทจะประกาศกําหนดเป็นครังคราวไป ทงั น้ี บริษัทต้องแจงใหxx xกค้าทราบxxxxxxลงทุนในแต่ละครง้ั เว้นแต่จะมีข้อกําหนดท่ีเก่ียวข้องระบุไวเป็นอย่างอ่ืน
8.7 ลูกค้าตกลงจะปฎิบตั ิตามขอกําหนด เง่ือนไข และxxxxxxxปฏิบัติของบริษัท ในการฝาก และหรือการถอนทรัพย์สินกับ หรือจากบริษททุกประการ โดยในการเบิกถอนทรัพย์สิน ของลูกค้าแต่ละครงั้ ลูกค้าจะตองแจ้งความxxxxxxxเป็นลายลักษณ์xxxxxใหบริษททราบล่วงหน้าภายในระยะเวลาที่บริษัทประกาศกําหนด และxxxxxxเบิกถอนxxxxxxเกินจํานวน ทรพย์สินของลูกค้าที่มีอยู่จริง หลงหักภาระหนีส้ ินต่างๆ ของลูกค้าและการเบิกถอนดงกลาวจะไม่ทําให้หลักประกนของลูกค้าxxxxxคาหรืออัตราต่ํากว่าหลักประกันเร่ิมต้น
8.8 บริษทจะไม่กระทําการใดxxxxxผลเป็นการก่อ เปลี่ยนแปลง โอน สงวน หรือระงับxxxxxของลูกคาในทรัพย์สินของลูกค้า โดยปราศจากหรอไม่เป็นไปตามคําสั่ง หรือความยินยอม ของลูกค้า เวนแต่เป็นการปฏิบัติตามกฎหมายที่กําหนดให้บริษัทกระทําได้ หรือระบุไว้เป็นอย่างอื่นในสัญญานี้
8.9 บริษทจะไม่เป็นผู้ดําเนินการใหxx xกคาในกรณที ี่จะให้นําเงินxxxxxxรับจากลูกค้ารายใดรายหน่ึงไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกคาอีกรายหนึงหรือเพื่อประโยชน์ของบคคลอ่ืน เว้นแต่เป็นไป
ตามคําส่งของลูกค ลูกคาจะต้ ้องแจ้งมาเปนลายล็ กษณอ์ ักษร โดยบริษัทขอสงวนสิทธในการใช์ิ xx xxxxxxxxxxxจะดําเนินการตามความ xxxxxxxนนั ของลูกคาหร้ ืxxxxxx xxx โดยไมถ่ ือ
เป็นความผิดของบริษัท
9. การล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้า
9.1 หากปรากฏพฤติการณ์ดงต่อไปนี้ไม่ว่าข้อใดขอหน่ึงให้หนี้สินทงั หมดของลูกค้าท่เก่ียวกับการซื้อขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือซื้อขายหลักทรัพย์ถึงกําหนดชําระโดยxxxx กล่าวคือ
/ 9.1.1 ลูกค้าตาย หรือตกเป็นผู้ไร้ความxxxxxx ...............
9.1.1 ลูกคาตาย หรือตกเป็นผูไรความxxxxxx หรือเสมือนไรความxxxxxx หรือมีหนส้ี ินล้นพนตัว หรือถกศาลส่งใหพ้ ิทกษ์ทรพย์หรือตกเป็นบุคคลล้มละลาย หรือมีคําส รับคําร้องขอให้ฟืนฟูกิจการของลูกคา้
9.1.2 เม่ือมีพฤติการณ์ส่อแสดงให้บริษัทเห็นว่าลูกค้าจะไม่xxxxxxชําระราคาสัญญาซือขายล่วงหนาxxxxxท้ ําการซอ้ ขายล่วงหน้าxxx xxxx xxxxxx ของตนท้งหมดหรือบางส่วน ทําขอตกลงชําระหนีหรือxxxxxxหน้กี บเจาหน้ี เป็นตน้
9.1.3 เม่ือศาลหรือหน่วยงานราชการมีคําพิพากษาหรือคําส่ังให้ลูกค้าชําระหนี้ หรือให้ยึดหรืออายดทรัพย์ของลูกค้าไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน
จําหน่าย จ่ายโอนทรัพย์สิน
9.1.4 เมื่อลูกค้าผิดนดไม่ชําระเงินจํานวนใดๆ ภายใต้สัญญาน ตองชําระเมื่อถึงกําหนดชําระ
และ/หรือสัญญาแต่งต้งตวแทนนายหน้าเพื่อซือขายหลักทรพย์ตามจํานวนท่ีต้องชําระหรือตามจํานวนข้นตํ่าท
9.1.5 เม่ือลูกค้าไม่ปฏิบตั ิตามขอตกลง ข้อกําหนดหรือหนาท่ใดๆ ของตน (นอกเหนือจากข 9.1.4 ข้างตน้ ) ท่ีระบไวภายใตส้ ัญญา หรือไมปฏ่ ิบัติตามข้อ ตกลง หรือข้อ
กําหนดใดๆ ซ่ึงไดกระทําขึ้นภายใต้ หรือเก่ยวข้องกับสัญญาน และในกรณของขอตกลง้ี ขอกาหนด หรือหน้าท่ีใดที่บริษทเหนวาxxxxxxเยี่ ยวยาแกไขได้ ลูกxxxx
xxxxxxเยียวยาแกไขได้ภายในเวลา 30 (สามสิบ) วันนบจากxxxxxxเกิดกรณีการไม่ปฏิบัติตามข้อตกลง ขอกําหนดหรือหน้าที่ดงกล่าว
9.1.6 เมื่อคํายืนยัน คํารับรอง หรือขอความใดๆ ซึ่งลูกคาไดกระทําหรือได้ให้ไว้ (หรือxxxxxxxxกระทําหรือได้ใหไว้) ภายใต้สญญาหรือทีระบุไวในหนังสือหรือเอกสารอื่นใด ซึ่ง ลูกคาได้ทําขึ้นหรือส่งมอบภายใตหรือเก่ียวของกบสญญาน้ี มีความไม่ถูกต้อง หรือไม่เป็นความจริง
9.1.7 ใบอนุญาตท่ีเก่ียวข้องกับการประกอบธุรกิจใดๆ ของลูกคาถูกเพิกถอน ระงับ หรือหมดอายุโดยมิไดต้ ่ออายุใหม่xxxxผลกระทบในทางลบโดยนยสําคญต่อความ xxxxxx ของลูกคาในการปฏิบัติตามสญญาน้ี
9.1.8 เม่ือหนี้สินอ่ืนใดๆ ของลูกค้าถึงกําหนดชําระก่อนวนครบกําหนด หรืออาจถึงกาหนดชําระก่อนวนครบกําหนด หรือไม่มีการชําระเมื่อถึงวนครบกําหนด หรือในกรณีของ การคําประกัน เมื่อไม่มีการชําระหน้ีเม่อถึงกําหนด หรือเมื่อบุคคลท่ีลูกคาไปคา้ ประกนไวไดม้ ีการกระทําผิดสัญญาซึงจะทําให้มีการเรียกร้องตามสญญาค้ําประกนเอา
กบลูกคาได้ หรือเม่ือลูกค้าตกเป็นผxxx xดน การคานั้น
หรือปฏิบัติผิดข้อสญญาใดๆ ทีเก่ยวข้องกับหนี้สนดงกล่าว เวนแต่ในกรณของหนี้การค้าหรือขอสญญาใดๆ ท่ีเกี่ยวกับหน
9.1.9 เมื่อเจ้าพนักงานพิทกษ์ทรพย์ เจาพนกงานบงคับคดี หรือเจาพนักงานในลักษณะอ่ืนใดทีคลายคลึงกนได้รบการแต่งต้งเพ่ือจัดการกับธุรกิจหรือทรพย์สินท้งหมดหรือ
ส่วนใหญ่ของลูกค หรือเมอมxxxx ําส่งในทางบงคับคดีซงบง่ึ คับเอากบทรัพย์สินทง้ หมดหรือส่วนใหญ่ของลูกคา้ หรือเมxxxxxบงคบเอากััี่ื ับทรัพย์สินทั้งหมดหรือส่วนใหญ
ของลูกคาได้ให้ไว้เป็นประกันแก่บุคคลใดๆ
9.1.10 ในกรณีท่ีลูกคาถูกฟ้องล้มละลายหรือมีบุคคลใดยื่นคําร้องขอต่อศาลให้ลูกค้าล้มละลาย และลูกxxxxxxxxxxxแก้ไขการถูกฟ้อง หรือยื่นคํารองขอลมละลายดังกล่าวให เป็นที่xxxxแก่บริษัทได้ ภายในระยะเวลา 45 (สี่สิบห้า) วัน นบตั้งแต่xxxxxxมีการฟ้องหรือยื่นคําร้องขอล้มละลายนั้น
9.1.11 เมื่อลูกค้าเรียกประชุมเจ้าหนีของตนเป็นการท่วไปเสนอเข้าดําเนินการหรือประนอมหนีก้ ับเจ้าหนี้ของตนเป็นการทั่วไปหรือดําเนินการโอนxxxxxใดๆเพื่อประโยชน์ของ เจ้าหนี้ของตนเป็นการท่วไป
9.1.12 เม่ือเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่ง หรือมีเหตุการณ์หลายเหตุการณ์เกิดข ทงั นี้ xxxxx xxxxxการณด์ ังกล่าวจะเกี่ยวของก้ ันหรือxxx xxอาจจะมผลกระทีึ่ บในทางลบโดยนัย
สําคัญต่อความxxxxxxของลูกค้าในการปฏิบัติตามหน้าที่ใดๆ ภายใตส้ ัญญานี้
9.2 การลางฐานะสัญญาซอื ขายล่วงหน้าและหักทอนบญชีชําระหนี้ดงกล่าว นอกจากเพื่อชําระหนีxxxxxxxxซ้ือขายล่วงหน้าและสัญญานี้แลว้ ให้รวมถึงเบียปรับค่าธรรมเนียมอนั เกิดขึนจากการซื้อขายสญญาซือขายล่วงหนาxxxxxxxxน้ดี ้วย หากเมื่อดําเนินการดังกล่าวแล้วปรากฏว่าลกคายงเป็นหนี้บริษัทอยู่ ลูกค้าต้องรบผิดชําระหนส้ี ่วนท่ีขาดอยู่นั้น พร้อมเบียปรับ จนกว่าจะชําระเสร็จสินครบถ้วน หากภายหลังการลางฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและหักทอนบัญชีปรากฏว่ามีเงินเหลือ บริษัทจะคืนให้กบลูกคาโดยไม่มี ดอกเบี้ย
9.3 ในกรณีท่ีลูกค้าผิดนดชําระหนี้หรือผดสัญญาในข้อxxxxxxเป็นสาระสําค บริษทอาจผ่อนผันให้ลูกคาแก้ ้ไขการผิดนดหรอผิดสญญานันภายในกําหนดระยะเวลาหรือภายใตเงื้ ่อน
ไขอย่างใดๆ ก็ได้ แต่การผ่อนผันนันเป็นไปเพื่อประโยชน์เฉพาะคราวท่ีผ่อนผันให้เท่าน้ัน หากลูกxxxxxจัดการแกไขให้เสร็จสินภายในกําหนดระยะเวลาหรือเง่ือนไขที่กําหนด สําหรบการผ่อนผันนั้นให้xxxxxxลูกค้าตกเป็นผูผ้ ิดนัด บริษัทมีxxxxxxxxจะเลิกสัญญานีและเรียกให้ลูกค้าชาระหนี้ทั้งหมดได้ทันที การผ่อนผนใดๆ ตามขอนี้xxxxxxxxxเป็นการสละxxxxx ของบริษัทซึ่งxxxxxเรียกรองใดๆ ที่มีต่อลูกค้าอันเนื่องมาจากการผิดนัดชําระหน้ี
9.4 โดยไม่คํานึงถึงขอกําหนดอื่นใดในสัญญานี้ หาก
9.4.1 ลูกคาปกปิดหรือบิดเบือนข้อเท็จจริงxxxxxxให้ไวในสัญญานี้ ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนตามที่ระบุไว้ในข้อ 2 รวมทงั ไม่ดําเนินการแจ้ง จัดหาข้อมูลหรอจัดทําคําชี้แจงตามท
ตลาดสัญญาซือขายล่วงหน
สํานักหักบัญชี หรือ สํานักงาน รองขอตามข
2.9
9.4.2 ลูกคาละเวนหรือไม่ปฏิบัติตามสญญานีข้ อหนึงขอใดของสญญาน้ี
9.4.3 บริษทฯ เห็นเป็นการxxxxx หรือเพื่อป้องกันและยบยั้งxxxxxxxซือขายที่ผิดxxxx หรืออาจทําให้เกิดความไม่เป็นธรรมในการซือขาย พฤติกรรมการซือขายสัญญาซื้อ ขายล่วงหนาxxxxxxเหมาะสมหรือมีลักษณะxxxxxxเขาข่ายหลีกเลี่ยง หรือ อาจเป็นการฝ่าฝืนกฏหมาย
9.4.4 บริษทฯ ปฏิบัติตามคําสั่งของสํานักหักบญชี หรือ ตลาดซื้อขายสญญาล่วงหน้า หรือ สํานักงาน
ลูกค้ายินยอมใหบริษัทฯ ดําเนินการดังต่อไปนอี ย่างใดอย่างหน่งหรือหลายอย่างรวมกันโดยไม่ต้องไดร้ ับความยินยอมจากลูกค้าเป็นการล่วงหน้า
(1) ลางฐานะสญญาซื้อขายล่วงหน้า หักทอนบัญชีหรือบงคับชําระหนี้จากบัญชีที่ลูกค้าได้เปิดไว้กับบริษัททง้ หมดหรือบางส่วน ไม่ว่าหนี้นน้ จะถึงกําหนดชําระแล้วหรือไม่ก ตาม และ/หรือ
(2) ลดหรือจํากัดวงเงินซื้อขายหรือฐานะสัญญาซือขายลวงหนาสูงสดของลูกค้า และ/หรือ
(3) ไม่ทําการซื้อหรือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าเป็นการชั่วคราว และ/หรือ
(4) ยกเลิกคําส่งซื้อและคําสั่งขายทังหมดซึ่งลูกคาได้มีคําส่งไวแล้ว แต่บริษทฯ ยังมิได้ดําเนินการ และ/หรือ
(5) ปิดบญชีของลูกค้าทั้งหมดเพื่อชําระหนี้ตามขอผูกพันต่างๆ ของลูกค้า
(6) ดําเนินการหรืองดเว้นดําเนินการอ่ืนใดตามท่ีตลาดสัญญาซือขายลวงหนา้ สํานักหักบญชี หรือ สํานักงาน เห็นxxxxx
9.5 ในกรณีที่บริษัทไม่xxxxxxดําเนินการ xxxxxxดําเนินการหรือไม่ดําเนินการล้างฐานะสญญาซอื ขายล่วงหน้าภายใตส้ ัญญาฉบับนี้หรือภายใตกฎxxxxxxxxxx เกี่ยวข้องลูกค้ายินยอม
/ ให้การล้างฐานะสัญญาซื้อขาย ...............
ให้การลางฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้าดงกล่าว xxxxxxกระทําไดโดยสํานักงาน ตลาดสญญาซือขายล่วงหน้า สํานกหกบญชี หรือบุคคลท่ีบริษัทมอบหมาย
9.6 เวนแต่มีการกําหนดไวเป็นอย่างอ่ืน ลูกค้ายินยอมและตกลงใหบริษททาการปิดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สําหรบรายการซือกับรายการขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าเดือน
เดียวกันระหว่างหรือ ณ สินวนทําการซอื ขาย หมายเหตุ : เพ่ือประโยชน์ในการล้างฐานะสญญาซ้ือขายสูงสุดของลูกค ประโยชน์จากการซ้ือขายสญญาของลูกค้า
10. การรับหรือส่งมอบสินค้า
ตามข้อ 9.1-9.6 นี้ ลูกค้า หมายถึง ลูกค้าและผู้รับ
ลูกค้าตกลงที่จะปฎิบตั ิตามข้อกําหนดการรบมอบ ส่งมอบสัญญาซ้ือขายล่วหน ที่ตลาดสญญาซือขายล่วงหน้ากําหนด และตามประกาศบริษัทและตามระเบยบทีี ่เกี่ยวของ หาก
ลูกค้าไม่xxxxxxปฎิบัติได้ หรือจงใจฝ่าฝืนการปฎิบัติตามขอกําหนด ให้ถือวาลกคาตกเป็นผู้ผดนดการรบมอบ ส่งมอบ และถือเสมือนเป็นการผิดนดชําระเงินประกันซื้อขาย
สญญาซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 7 และข 9.3 ทง้ นxxx xกคาจะต้องรบผิดชอบในการค่าใช้จ่ายๆ ทีเกิดขนึ จากการท่ีลูกคาเปนxxx xxx xดนดสั ่งมอบและส่งมอบสัญญาซอขายล่้ื วงหน้า
11. การบริการโพเอ็มส์ / บริการรับเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail)
11.1 ลูกคาxxxxxxxxxxจะเข้าทําสัญญาบริการโพเอ็มส์ และยอมรบบทบัญญตั ิดงต่อไปนีของสญญา นอกจากนxxx xxสัญญาทง้ สองฝ่ายตกลงท่ีจะปฏิบัติตามกฎหมาย กฎxxxxxxx ข้อบงคับ ท่ีเก่ียวข้อง รวมถึงขอกําหนดของบริษทที่มีอยู่ในปัจจุบันหรือที่จะได้มีการแกไขเพิ่มเติมในภายหน้าดวย ยกเวนกรณีแจงความxxxxxxxว่าไม่ต้องการใชบริการโพเอ็มส์
11.2 บริษัทตกลงจดใหบริการโพเอ็มส์สําหรับลูกคา้ เพื่อให้ลูกค้าxxxxxxใช้บริการดังต่อไปนี้
11.2.1 ส่งคําสั่งซือขายสญญาซอื ขายล่วงหนาผานทางคอมพิวเตอร์และ/หรือส่ืออิเล็กทรอนิกส์อ่ืนใด รวมถึงแต่ไม่จํากดเพียงอินเตอร์เน็ตและเครือข่ายโทรคมนาคมอื่นๆ มายงั บริษัท
11.2.2 สนทนาผ่านทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์กบผู้ใช้บริการโพเอ็มส์รายอื่นๆ
11.2.3 ใชบริการอื่นใดตามที่บริษทจดให้ในช่วงระยะเวลาใดเวลาหนึ่ง ซึ่งถือเป็นส่วนหน่งของบริการโพเอ็มส์ และ
11.2.4 เขาดูข้อมูลท่ีเก่ียวข้องกบเครื่องชี้สภาพตลาดที่สําคัญ ราคาซื้อขายที่เกิดขึนตามเวลาจริง ตลอดจนขอมูลเกี่ยวกบบญxxxxxขายสัญญาซือขายล่วงหน้าและ/หรือบัญชี อ่ืน ๆ ตามที่บริษทกําหนดในส่วนของขอมูลทางดานเทคนิค บริการโพเอ็มส์ใหบริการข้อมูลด้านวิชาการเกี่ยวกับแหล่งข้อมูล การวิเคราะห์ และความเห็นเกี่ยวกับ สัญญาซือขายล่วงหน้าตามท่ีบริษทกําหนด
11.3 ลูกค้าตกลงที่จะปฏิบัติตามวิธีการและคําส่งที่ระบไวในคู่มือการใช้บริการโพเอ็มส์ที่ลูกคาxxxxxxxจะขอใชบริการ
11.4 คําสั่งทง้ หลายเกี่ยวกบบัญชีใดๆ ท่กระทําผ่านบริการโพเอ็มส์xxxxxบริษทั ให้อยู่ภายใตข้ ้อกําหนดและเงื่อนไขท่ใช้บังคับกบบัญชีดังกล่าว
11.5 ลูกคายินยอมให้บริษัทหักค่าใช้จ่ายท่ีเกิดขึ้นในการใช้บรการโพเอ็มส์จากบัญชีซอื ขายสญญาซือขายล่วงหน้า และ/หรือบัญชีอื่นใดของลูกคาตามที่บริษัทเห็นxxxxxโดยไม่ต้อง xxxxxxxxล่วงหนา้
11.6 เมื่อบริษทอนุมัติแบบคําขอใช้บริการโพเอ็มส์ ลูกค้าจะได้รับรหัสประจําตัวเพื่อใช้ทุกครังทxxx xกค้ามีคําส่งซือขายสัญญาซือขายลวงหนา้ หรือใช้บริการโพเอ็มส์ ลูกค้าจะต้องเก็บ รหัสประจําตัวไวเป็นความลับ และจะรับผิดชอบต่อการใช้รหสประจําตัว รวมxxxxxxทําธุรกรรมใดๆ ที่เกิดจากการใช้บริการโพเอ็มส์ โดยให้xxxxxxลูกคาไดส้ ่งคําสั่งซือขายสัญญา ซือขายล่วงหนาด้วยตนเอง และ/หรือได้รบความยินยอมจากลูกค้าแลวซึ่งจะมีผลผูกพนตามสญญาน้ี และลูกค้าxxxxxxให้บริษัททราบทันที หากลูกค้าทราบxxxxxxสูญเสีย การ สูญหายไม่ว่าจะมีสาเหตุจากการถูกขโมยรหสประจําตัวหรือจากสาเหตุอื่นใด หรือการถูกนํารหสประจาตวไปใช้โดยxxxxxxรบอนุญาต รวมถงกรณที ี่ลูกxxxxxxxxxxxxxxรับข้อความ ใดๆ หรือไม่xxxxxxส่งคําสั่งซอื ขายสญญาซื้อขายล่วงหนาผ่านคอมพิวเตอร์ หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์อืนไดตามท่ีบริษัทไดจ้ ัดให้ ลูกคาตกลงที่จะดํารงไวซ้ ึ่งความถูกต้องและดูแล ความปลอดภยของบริการโพเอ็มส์ ดังน้นั ลูกค้าจะตองดาเนินการอยางหนึ่งอย่างใด เพือไมให้มีการนํารหัสประจําตัวของลูกคาไปใช้โดยxxxxxร้ ับอนุญาต และลูกค้าตองแจ้ง รายละเอียดตามท่ีกําหนดให้บริษททราบทันที หากมีการเขาใช้บริการโพเอ็มส์โดยxxxxxxรับอนุญาตหรือมีการขโมยรหัสประจําตัว ทงั นี้ ลูกค้าเป็นผูร้ บผิดชอบแต่เพียงผูเดียวใน การดําเนินการใดๆ เพื่อไม่ให้มีการนํารหัสประจําตัวไปใช้โดยxxxxxxรบอนุญาตหรือมีการขโมยรหสประจําตัว อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีหน่งกรณีใดดังกล่าวขึ้น ลูกค้าจะเป็น ผูร้ ับผิดชอบและชดใช้ค่าเสียหายใดๆ ให้แก่บริษทสําหรับความสูญเสียและความxxxxxxxxxxบริษัทอาจได้รับเนื่องจากการใช้บริการโพเอ็มส์และการใชรหัสประจําตัวโดยมิไดร้ ับ อนุญาต
11.7 ในการขอใชบริการโพเอ็มส์ลูกค้าตกลงและรบทราบถึงxxxxxในทรัพย์สินทางxxxxxใดๆ (ไม่ว่าโดยเป็นลิขสิทธิ์หรือโดยประการอื่น) ที่มีอยู่ในข้อมูลและรายงานxxxxxxรับ และเกิด
จากบริการโพเอ็มส์ว่ายังxxเป็นทรัพย์สินของบริษทแต่เพียงผxx xxยวเท่าน รวมทังจะดําเนินการตามท่ีจําเป็น เพ่ือคุ้มครองxxxxxดังกล่าว
ลูกค้าจะไม่กระทําการใดๆ อันจะเป็นการฝ่าฝืนหรือละเมิดxxxxxในทรัพย์สินทางxxxxxของบริษัท
11.8 การใหบริการโพเอ็มส์หรือข้อมูลในบริการโพเอ็มส์ไม่ถือเป็นการxxxxxxหรือเป็นการเสนอซือหรือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า หรือเป็นการให้คําปรึกษาในการลงทุนโดยบริษัท
11.9 บริษัทxxxxxxรบรองหรือประกันในลกษณะใดๆ ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวกบคณภาพของข้อมูลหรือบริการในระบบโพเอ็มส์หรือความเหมาะสมต่อการนําข้อมูลหรือ บริการดังกล่าวไปใชเพ่ือวตถุxxxxxxxอย่างใดอย่างหน่ึง ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงคําแนะนําดานการลงทุน และ/หรือการเขาใช้ข้อมูลหรือคําแนะนําในการซือหรือขาย และ/หรือ การยกเลิกหรือการแก้ไขเพิ่มเติมในคําแนะนําดังกล่าว
11.10 ลูกคายินยอมให้บริษัทและ/หรือ สํานกงาน และ/หรือตลาดสญญาซือขายล่วงหนา้ และ/หรือ สํานกหกบัญชี เข้าตรวจสอบระบบของลูกคาตามท่ีบริษทและ/หรือ สํานักงาน
และ/หรือ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
11.11 ลูกค้าตกลงและใหค้ ํารับรองดงต่อไปน
และ/หรือสํานักหักบญชี ร้องขอและจะให้ความร่วมมือในการตอบขอซักถามใดๆ เกี่ยวกับบริการโพเอ็มส
11.11.1 จะไม่ทําซํ้า ส่งผ่านต่อ เผยแพร่ ขาย จําหน่าย ตีพิมพ์ xxxxxx แจกจ่าย ใชประโยชน์ (ไม่ว่าเพื่อประโยชน์ทางการคาหรอโดยประการอ่นื ) ซึ่งข้อมูล และ/หรือ รายงานxxxxxxรับจากหรือผ่านบริการโพเอ็มส์ ไม่ว่าในลักษณะใดๆ โดยxxxxxxรับความยินยอมเป็นลายลักษณ์xxxxxโดยชัดแจ้งจากบริษทก่อน และจะไม่ใชข้ ้อมูลเพื่อการ ใดๆ อนเป็นการละเมิดหรือผิดกฎหมายของสัญญา นอกจากนี้ xxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงที่จะปฏิบัติตามกฎหมาย กฎxxxxxxx ข้อบงคับท่ีเก่ียวข้อง รวมถึง ข้อกําหนดของบริษัทที่มีอยู่ในปัจจุบัน หรือที่จะได้มีการแกไขเพิ่มเติมในภายหน้าด้วย ยกเว้นกรณีแจ้งความxxxxxxxว่าไม่ใชบริการโพเอ็มส์
11.11.2 แจงให้บริษททราบโดยทันที เม่ือเกิดข้อขัดข้องในการใช้บริการโพเอ็มส์ กรณีท่ีลูกค้าxxxxxxรับการตอบรับท่ีเหมาะสม และ/หรือxxxxxxรับการยืนยันคําส่งซือขายสญญาซื้อ ขายล่วงหน้าท่ีทําการซื้อขายได้แล้ว
/ 11.12 ลูกค้าตกลงท่ีจะชําระ ...............
11.12 ลูกคาตกลงที่จะชําระค่าธรรมเนียมการจดการใดๆ ที่เกี่ยวข้องกบการใช้บริการโพเอ็มส์และสญญาxxxxxxในอตราและตามวิธีการที่บริษทกําหนด
11.13 บริษทหรือผู้แทนของบริษทไม่จําเป็นต้องรับผิดต่อลูกคาสําหรับการสูญเสียหรือความเสียหายไม่ว่าโดยทางตรงหรือโดยออมท่ีเกิดจากการที่ลูกคาใชหรืออางอิงถึงข้อมูล และ/ หรือรายงานในบริการโพเอ็มส์ อีกทงั บริษัทหรือผูแทนของบริษัทไม่ตองรับผิดชอบใดๆ หากลูกค้าไม่xxxxxxเขาใชบริการโพเอ็มส์ไม่ว่าด้วยเหตุผลใด (เวนแต่เป็นการกระทําผิด โดยxxxxxของบริษทั ) บริษทและผแู ทนของบริษทไม่ตองรับผิดกรณที ่ีลูกค้าไดร้ ับความสูญเสียหรือความเสียหาย (ยกเวนการฉอโกงของบริษทั ) เน่ืองจากความไม่xxxxxxx หรือไม่ถูกตองของข้อมูล และ/หรือรายงานท่ีลูกคาไดจากบริการโพเอ็มส์
11.14 ลูกคาจะเป็นผู้รับผิดชอบและชดใชค้ ่าเสียหายใดๆ ในบรรดาxxxxxเรียกร้อง การสูญเสีย ภาระหน้ี ตนทุนและค่าใชจ้ ่ายใดๆ (รวมถึงแต่ไม่จํากดเพียงค่าธรรมเนียมวิชาชีพ) ที่เกิดขึน้
แก่บริษ โดยจะชดใชให้เต็มจํานวนที่เกิดขนึ หรืออาจเกิดขนจากการทีึ้ ่ลูกคาไดกระทาความผิํ ด หรือฝ่าฝืนขอกําหนด หรือให้ความเห็นหรือคํากล่าวใดๆ ท่ีเก่ียวกับการใช้บริการ
โพเอ็มส์ หรือการฝ่าฝืนxxxxxของบุคคลภายนอก รวมถึงแต่ไม่จํากดเพียงการฝ่าฝืนxxxxxในการเป็นเจาของหรือxxxxxในทรพย์สินทางxxxxxใดๆ
11.15 บริษทอาจบอกเลิกสัญญา และ/หรือระงบxxxxxของลูกคาในการเปิดใช้และ/หรือใช้บริการโพเอ็มส์ไดท้ xxx xxxว่าโดยเหตุผลใดก็ตามโดยไม่ตองxxxxxxxxล่วงหน้าและในกรณีน ลูกคาตกลงและยินยอมให้บริษทไม่ตองรับผดในบรรดาสทธิเรียกรอง ความรับผิด หรือการสูญเสียรวมถึงแต่ไม่จํากัดอยู่เฉพาะเพียงผลกําไรที่คาดการณ์ไว้อนอาจxxxxxxxลูกค้า
11.16 ลูกคาตกลงท่ีจะรับความเสี่ยงxxxxxxเกิดข้ึนจากการซือขายสัญญาซื้อขายล่วงหนาผ่านคอมพิวเตอร์ หรือส่ออิเล็กทรอนิกส์อื่นใดตามสญญานีแต่เพยงผูเดียว ดงนันลูกค้าจะทํา การตรวจสอบใหม้ ่นใจว่าบริษทได้รับและยอมรบคําส่งดังกล่าวเรียบรอยแลวและยอมรับวาการใชคอมพิวเตอร์หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์อื่นใด เพ่ือการสง่ ซื้อขายสัญญาซื้อขาย
ล่วงหนาแสดงนัยถึงความรบผิดชอบของลูกค ในอนที่จะดําเนินการมxxx xx xxคลใดxxxxxได่ ร้ บอนุญาตเขาใช้คอมพิวเตอร์หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์อื่นใดโดยใช้รหสประจําตัวของลูกคา้
11.17 ลูกคาตกลงใหบริษทจดส่งเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) แทนการส่งเอกสารผ่านทางไปรษณีย์ โดยลูกค้าเห็นว่าเป็นวิธีการที่เหมาะสมและเป็นประโยชน์ โดย คู่สัญญาทง้ สองฝ่ายได้ตกลงกันตามเง่ือนไขดังต่อไปน้ี
11.17.1 ผลผูกพันและการบงคับใช้ทางกฎหมายของบนทึกขอตกลงฉบับนีให้อยู่ภายใต้พระราชบญxxxxว่าดวยธุรกรรรมอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2544 รวมถึงฉบับแก้ไขใดๆ ของ พ.ร.บ. ว่าดวยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ดงกล่าว รวมถึงxxxxxxxxxxxxอื่นใดท่ีเกี่ยวของกบธุรกรรมxxxxxxหรือเอกสารทางอิเล็กทรอนิกส์
11.17.2 เม่ือลูกค้าต้องการเปลี่ยนแปลงที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E- mail) ลูกคาทราบถึงความรับผิดชอบและลูกค้าตกลงว่าจะเป็นผ้แจ้งให้ทราบเป็นลายลักษณ์xxxxxทุก ครั้งท่ีมีการเปลี่ยนแปลง
11.17.3 เอกสารที่ลูกค้ายินยอมตกลงใหบริษัทจดสงทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) แก่ลูกค้า ใหรวมถึงแต่ไมจ่ ํากัดแต่เพียงใบยืนยันการซือขายล่วงหน้า / ใบเสร็จ รับเงิน / รายงานแสดงทรัพย์สิน / รายงานการเคลื่อนไหวทางบัญชี รายงานหลกทรัพย์คงเหลือและเอกสารหรือขอมูลอันใดที่เก่ียวข้อง
11.17.4 ลูกค้าทราบว่าลูกค้าxxxxxxขอให้บริษัทจัดพิมพ์และออกเอกสารต้นxxxประเภทใดๆหรือลูกคาตองการยกเลิกการรับเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ลูกคาจะต้องแจ้งความxxxxxxxนันเป็นลายลกษณ์xxxxxแก่บริษัทล่วงหน้าอย่างนอย 3 วันทําการ ก่อนxxxxxxลูกค้ามีความxxxxxxxจะให้การยกเลิกรับหรือขอเอกสาร ผ่านทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) มีผลบังคับใช้
11.17.5 ในกรณีที่ลูกค้าไม่รับเอกสารต่างๆ ตามที่ระบุไวในข้อ 11.17.3 ท่ีบริษทฯ จัดส่งทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E – mail) แก่ลูกค้า ลูกคาตกลงทีจะรบเอกสารผ่านช่อง ทางท่ีบริษทฯ จัดเตรียมไว้ ผ่านทาง website ของบริษทฯ http:/xxx.xxxxx.xx.xx ซึ่งลูกค้าxxxxxxเรียกดูย้อนหลังได้ 3 เดือน
11.17.6 ลูกคามีความรู้และความเขาใจเก่ียวกบการรับเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) รวมทงั ความเสี่ยงหรือความเสียหายxxxxxxเกิดขึ้นได้ ซ่ึงได้แก่ (แต่ไม่จํากดั อยู่เพียงแต่) การสูญหายของข้อมูลระหว่างทางการส่งขอมูลเป็นไปอย่างล่าชาหรือไม่xxxxxxส่งขอมูลได้การถูกสอดแทรกหรือถูกเจาะผ่านเข้ามายงที่อยู่ไปรษณีย อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ของลูกคาโดยบุคคลภายนอก หรือเข้ามาxxxxxxxขอมลใดๆ การผิดพลาดและเคลื่อนของขอxxxxxxxxxอื่นใดท่เกิดข้ึนเนื่องจากข้อจํากัดในการใช้ ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ซึ่งเป็นสื่อสารสาธารณะที่มีผู้ใชบริการเป็นจํานวนมากทั่วโลก ทง้ นี้ลูกคาเขาใจและยอมรับว่าบริษัทไม่ต้องรับผิดชอบชดใช้ค่าเสียหาย ใดๆ ในกรณีที่มีความเสียหายเกิดขึ้นจากเหตุดงกล่าว และการที่บริษทปฏิบัติตามคําขอของลูกค้าในการจัดส่งเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) น้ี มิได้เป็น การรับรองหรือรับประกนว่าบริษทจะxxxxxxป้องกนความเสย่ งหรือความเสียหายใดๆ xxxxxxเกิดขึนได้
11.17.7 ลูกค้าทราบและตกลงว่าลูกค้ามีหน้าที่ในการตรวจสอบถึงความถูกตองของขอมูลในเอกสารทุกประเภทxxxxxร้ ับทุกครั้งท้งนีหากลูกคามไดโต้แยงหรือคัดค้านความถูก ตองของข้อมูลในเอกสารใดๆ ภายใน 3 วันทําการนับจากเวลาท่ีลูกคาได้รบเอกสารจากทางบริษัทที่จดส่งไปยังท่ีไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-Mail) ของลูกค้าแล้วใหxx xx xxxลูกค้าไดตกลงผูกพนตนตามรายละเอียดท่ีปรากฏในเอกสารน้นและให้xxxxxxบริษัทไดกระทําการในฐานะตวแทนโดยxxxxxxxแล้ว
12. ความรบผิด
12.1 ลูกคาตกลงรับผิดในบรรดาความเสียหายและค่าใช้จ่ายใดๆ ทีบริษัทอาจได้รบอนเนื่องมาจากหรือท่ีเกี่ยวกับสัญญานี้ หรือเก่ียวกับการกระทําหรืองดเวนกระทําการของลูกค้าหรือ
ตัวแทนของลูกค รวมตลอดถงบรรดาความเสึ ียหายและค่าใชจ้ ่ายใดๆ ท่ีบริษัทอาจได้รับอันเนืองมาจากการเรียกรองหรือฟ้องร้องโดยบคคลxx xxน ใหบริษัทตองรับผิดเกี่ยวกับ
สัญญานซ้ี ่ึงมิไดเกิดข้ึนจากการกระทําหรืองดเวนกระทําการโดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัท
12.2 ในกรณีท่ีมีเหตุสุดวิสัย เหตุฉุกเฉิน หรือเหตุขัดข้องเกิดขึนกบระบบคอมพิวเตอร์ของบริษ ข่ายของบริษัท
ลกค้าxxxxxxxxxจะให้บริษัทดําเนินการส่งคําส่งซื้อหรือคําสั่งขายของลูกค้าผ่านบริษัทคู่
12.3 ลูกคาตกลงว่าบริษัทไม่ต้องรับผิดชอบต่อความสูญเสีย และ/หรือความxxxxxxxxxxลูกคาไดร้ บหากความสูญเสีย และ/หรือความเสียหายดงกลาว มีเหตุจากอคคีภ xxxx การนัด
หยุดxxx xxxxxxxxxจลาจล การประทวง xxxxxx การเข้าควบคุมโดยอํานาจรฐั และขอผิดพลาดเก่ียวกบระบบเครือข่ายการสื่อสาร หรือความล่าช้า อันเกิดxxxxxxxxข่ายการ ส่ือสารของบุคคลภายนอก หรือเครือข่ายการส่ือสารของบริษัท อุปกรณ์เครื่องใช้ขดข้อง กระแสไฟฟ้าขัดข้อง หรือเหตุสุดxxxxxxxมีผลต่อการดําเนินการของบริษัท แต่ทั้งนี้เหตุ แห่งความเสียหายดังกล่าว ต้องxxxxxเกิดขึนจากความจงใจหรือความประมาทเลินเล่ออย่างรายแรงของบริษัทหรือพนักงานหรือลูกจ้างของบริษทั
13. ความเสี่ยง
ลูกคาไดร้ ับการอธิบายรายละเอียดข้อมูลความเส่ียงและเข้าใจแล้วว่า การซอื ขายสญญาซือขายล่วงหน้าเป็นธุรกรรมทีม่ ีความxxxxxxxxx เนื่องจากความxxxxxxขึ้นลงของราคา สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้า หรือตัวแปรอนเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ และการเปลี่ยนแปลงเรื่องภาษีอากร รวมทังการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วง หน้าเป็นการซื้อขายที่ใช้หลักประกันเริ่มตนจํานวนน้อยเมื่อเทียบกับxxxxxxของคําส่งซื้อขาย การเคล่ือนไหวของราคาสัญญาซือขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อยจะมีผลกระทบต่อหลัก
/ ประกxxxxลูกค้าวางไว้ ...............
ประกxxxxลูกค้าวางไว้ หรือจะตองฝากเพ่มเติมในสัดสวนท่ีสูงกว่าการเคล่อนไหวของราคาสญญาซอื ขายล่วงหน้าน้นซงึ อาจเป็นไปได้ทงั ผลดีและผลเสียต่อลูกคา้
การซื้อขายสญญาซื้อขายล่วงหนาจึงอาจทําใหล้ กคาสูญเสียหลักประกนเริ่มต้นและหลกประกxxxxฝากไวเพิ่มเติมทังหมดได้ ในกรณีท่ีราคาสัญญาซื้อ ขายล่วงหนาเคล่ือนไหว
ไปในทิศทางท่ีเป็นผลเสียต่อสถานะของลูกค หรือมการเพ่ี มระดบหลั ักประกัน ลูกคาอาจถกเรู้ ียกใหวางหลกประกนxxxxxเพ่ือรกั ษาฐานะของสญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณท่ีี ลูกxx
xxxxนําหลักประกนมาวางเพิ่มเติมภายในระยะเวลาที่กําหนดไว้ ลูกค้าอาจถูกล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหนาท่ีราคาขาดทุนและต้องรบผิดชอบผลxxxxxxxxxเกิดขนึ นั้น
14. กฎหมายที่ใช้บงคับและการระงับข้อพิพาท
สัญญานีอยู่ภายใต้การบงคบของกฎหมายไทย ในกรณีท่ีมีขอพิพาทระหว่างบริษทและลูกค้าซึ่งเกิดจากการใช้สญญาฉบับน้ี บริษัทยินยอมให้มีการระงับข้อพิพาทโดย อนุญาโตตุลาการของสํานักงาน ตามหลักเกณฑ์และวิธีการท่ีสํานักงาน ประกาศกําหนด เม่ือลูกค้าร้องขอ
15. ความเป็นxxxxxx
หากขอกําหนดใดๆ ในสัญญาฉบับนีเป็นโมฆะ ผิดกฎหมาย หรือไม่xxxxxxใช้บังคับได้ ส่วนอื่นxxxxxอย่ในสัญญาฉบับนีจะยงxxมีผลบงคับเสมือนว่าส่วนท่เป็นโมฆะ ผิดกฎหมาย หรือไม่xxxxxxใช้บงคับxxx xxxไดรวมอยู่ในสัญญาฉบับนี้ ท้งนี้ คู่สญญาท้งสองฝ่ายจะต้องเจรจาและตกลงร่วมกนโดยxxxxxxถึงขอกาหนดใหม่ ซึ่งใกลเคียงกับxxxxxของข้อกําหนด เดิม เพ่ือนํามาใชแทนข้อกําหนดที่เป็นโมฆะ หรือไม่xxxxxxใช้บังคบไดด้ ังกล่าวเท่าที่จําเป็น เพื่อให้มีผลและใช้บงคับได้
16. การเปิดเผยข้อมูล
ลูกค้ายินยอมxxxxxxxxxและจัดหาขอมูลดงนี้ พรอมทง้ จัดทําคําชีแจงเพื่ออธิบายรายละเอียดเก่ียวกบข้อมูลดงกล่าวใหแก่บริษทฯ ตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน สํานกงาน เม่ือบริษทฯ หรือหน่วยงานทางราชการต่างๆ ดังกล่าวร้องขอหรือเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่หน่วยงานดังกล่าวกําหนด
(ก) ข้อมูลที่xxxxxxระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาซือขายล่วงหน้าของลูกค้าทุกรายทุกทอด
(ข) วตถุxxxxxxxในการซื้อขายของลูกค้า
(ค) ข้อมูลเกี่ยวกบการซือขายของลูกค้า
สํานกหกบญชี หรือ
(ง) ในกรณีที่ลูกค้าเป็นผู้ดําเนินการสั่งซื้อขายเพื่อบุคคลอื่นหลายรายหรือหลายทอดบัญชีแบบไม่เปิดเผยช่ือ (Omnibus Account) ลูกค้าxxxxxxxxxจะแจ จัดหาและ
จัดทําคําชี้แจงเกี่ยวกับข้อมูล ตาม (ก) (ข) และ(ค) ของบุคคลอ่ืนน้นทุกรายและทุกทอด ทง้ นี้เฉพาะที่ลูกค้ารู้หรือควรรูเน่ืองจากการเป็นผูด้ ําเนินการxxxxนั้น
ทังสองฝ่ายไดอ้ ่านและเข้าใจข้อความในสัญญาและข้อตกลงฉบับนี้แลว้ รวมทั้งลูกค้าไดอ้ ่านและได้รับการอธิบายและไดท้ ําความเข้าใจข้อความในเอกสารเปิดเผยข้อมูล ความเส่ียง และขอมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับสัญญาซือขายล่วงหน้า (Future & Option Fact Sheet) แล้ว จึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็นสําคญั ณ xxxxxx ทงั นี้ลูกค้ารบทราบว่าลูกคาxxxxxxแจ้งความxxxxxxxในการขอรบภาพถ่ายคู่ฉบับของสญญาฉบับนีจากบริษทได้
กรณีลูกคานิติบุคคล xxxxxประทับ ตรายางบริษัท
ลงช่ือ🖎 ลูกคา้ ตัวxxxxx ( )
ลงชื่อ ผู้มีอํานาจลงนาม บริษัทหลกทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน)
ลงชื่อ พยาน
( )
ลงชื่อ พยาน
( )
/ รายละเอียดเปิดเผยข้อมูล…………………
รายละเอียดเปิดเผยขอมลความเส่ียงเกี่ยวกับการซือขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส และสัญญาซือขายล่วงหน้าออปช่นั
วนท่ี บริษัทหลักทรพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จํากด (มหาชน) ซงเปนต็ึ่ วแทนซอื ขายสญญาซือขายล่วงหนาใหแก่ลูกคา้ ขอรับรองวา่ นาย/นางสาว/นาง
ซึ่งเป็นผู้ปฎิบัติงานใหแก่บริษัท ไดอธิบายใหxx xกค นาย/นางสาว/นาง/บรษิ ทั ทราบถงึ
ความเส่ียงที่เก่ียวของกับการซื้อขายสญญาซือขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและ/หรือสญญาซ้อขายลวงหนาออปช่นก่อนดําเนินการเปิดบญชีหรือก่อนเร่ิมทําการซือขายสัญญาซอื ขายล่วงหนา้ ฟิวเจอร์สและ/หรือสัญญาซอื ขายล่วงหน้าออปชั่นในเรื่องดงต่อไปนี้
1. สญญาซือขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
1.1 ลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
สัญญาซือขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส เป็นสัญญาทผี่ ซู้ ือและผู้ขายสญญาต่างมีภาระผูกพนท่ตี องปฏิบัติตามขอตกลงในสัญญา ดังน้ัน ในกรณีท่ีxxxxxxxxxxxxล้ ้างฐานะสัญญาซื้อขาย ล่วงหนาก่อนสัญญาครบกําหนด ผข้ ายสัญญามีหน้าที่ตองส่งมอบสินค้าใหแก่ผู้ซ้ือ ในขณะที่ผู้ซื้อมีหนาที่ตองชําระราคาสินคาใหแก่ผูขาย (Physical delivery) หรือคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่าย หนึ่งจะไดร้ ับชําระเงิน หรือตองชําระเงินให้แก่ค่xx xญญาอีกฝ่ายหน่ึงเท่ากบจํานวนเงินท่ีคํานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใชxx xxxxกบราคาหรือxxxxxxของสินคาหรือxxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลา ใดเวลาหน่ึงหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่กําหนดไวในสญญา (cash settlement)
1.2 ความเสี่ยงท่ีเกิดจากการขาดทุนในการซือขายสญญาซือขายล่วงหนาฟิวเจอร์ส
ในการซือขายสญญาซือขายล่วงหนาฟวเจอร์ส ทงั ผู้ซือ้ (long position) และผูขาย (short position) มีหนาที่ตองวางทรัพย์สินไวก้ บตวแทนซื้อขายสัญญาซือขายล่วงหน้าเพื่อเป็น ประกนการปฏิบัติตามสญญาซ้อขายล่วงหน้าของลูกคา้ โดยจํานวนทรัพย์สินที่ต้องวางเป็นหลกประกนเริ่มต้น (initial margin) มีxxxxxxน้อยเม่ือเปรียบเทียบกับxxxxxxของสญญาซื้อขาย
ล่วงหน้า ดังน แมกรณที ี่ราคาตลาดของสญญาซอื ขายล่วงหน้า มการเปลีี ่ยนแปลงเพียงเลกนอย ลูกคาก็มโอกาสxxx xxxxxxกําไรจากการซอื ขายสญญาซอื ขายล่วงหน้าเปนจานวนํ็ มาก
ภายในเวลาอนรวดเร็ว xxxxเดียวกับโอกาสที่จะxxxxxxxxขาดทุนเป็นจํานวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซ่ึงอาจเกินกว่าxxxxxxหลักประกนเริ่มตนทีวางไวก้ ับตวแทนซือขายสัญญาซื้อขาย ล่วงหนาได้ และอาจทําให้xxxxxxขาดทุนเกินกว่าxxxxxxหลกประกxxxxวางไว้กับตวแทนซือขายสญญาซอ้ ขายล่วงหน้า หรืออาจตองถูกบังคบใหล้ ้างฐานะสญญาในกรณีxxxxxxxxxxxxนํา หลักประกนมาวางxxxxxภายในระยะเวลาที่กําหนดได้
2. สญญาซื้อขายล่วงหน้าออปช่นั
2.1 ลักษณะของสัญญาซ้ือขายล่วงหนาออปช่ัน
สัญญาซือขายล่วงหน้าออปช่นเป็นสญญาท่ีผูขายใหxx xxxxกับผูซ้ ือในการที่จะซือหรือขายสินค้าอางองตามราคาท่ีกําหนดภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่กําหนดไวในสัญญา หรือได้รบั
xxxxxในการที่จะได้รับชําระเงินจากผูขายตามเงื่อนไขทีก่ ําหนดในสัญญาโดยผู้ซือต้องจ่ายค่าพรีเม่ยมใหก้ ับผู้ขายเพื่อแลกกบxxxxxในการซื้อหรือขายน สัญญาซอขายล้ื วงหน้าxxxxxxxxxxให
xxxxxแก่ผู้ซื้อในการซือสินคาหรือ ตวแปรอ้างอิงตามราคาที่กําหนดเรียกว่าสัญญาซือขายล่วงหนาคอลออปชั่น (call options) ส่วนสัญญาซื้อขายล่วงหนาxxxxxxxxxxให้xxxxxแก่ผูซ้ ื้อในการ
ขายสินคาหรือตัวแปรอ้างอิงตามราคาท่ีกําหนดเรียกว่า สัญญาซื้อขายล่วงหน้าพุทออปช (put options) การใชส้ ิทธดิ ังกล่าวตองเป็นไปตามเง่ือนไขท่ีระบไวในสุ้ ญญา ทั้งนี้ ในการชําระ
ราคาและส่งมอบเม่ือผูซ้ ือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใช้xxxxxตามที่กําหนดในสญญาซือขายล่วงหนา้ (Exercise) อาจตกลงให้มีการส่งมอบสินค้าอ้างอิง (physical delivery) หรืออาจกําหนดให้ ชําระเงิน (cash settlement) ใหแก่ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเท่ากับจํานวนเงินที่คํานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxxกับราคาหรือxxxxxxของสินคาหรือตวxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลา ใดเวลาหนึ่ง หรือ ช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามท่ีกําหนดไวในสัญญา (cash settlement)
2.2 ความเส่ียงที่เกิดจากการขาดทุนในการซือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
ผูซ้ ือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปช่ันxxxxxxเลือกที่จะล้างฐานะ (offset) หรือใช้xxxxx (exercise) หรือปล่อยใหส้ ญญาหมดอายุลง ในกรณีผู้ซ้อสัญญาซื้อขายลวงหน้าเลือกท่ีจะใช้ xxxxx ผู้ซ้ือสัญญาซ้ือขายล่วงหนาจะได้รบชาระเงินเท่ากบจํานวนเงินที่คํานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxxกับราคาหรือxxxxxxของสินค้าหรือxxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดเวลาหน่ึงในxxxxxตามที่กําหนดไว้ในสัญญา (cash settlement) หรือผูซ้ ื้อสญญาซ้อขายลวงหน้าต้องทําการรบหรือส่งมอบสินค้าอ้างอิงตามที่กําหนดไวในสัญญา (physical delivery) โดยตองจ่ายหรือรับเงินสําหรบสินคาอ้างอิงท่ีทําการรับและส่งมอบสินคาอ้างอิงดังกล่าวตามราคาใช้xxxxxxxxกําหนดไวในสญญา และกรณีที่สญญาซื้อขายล่วงหนา้ ออปช่นหมดอายุลงโดยไม่มีxxxxxx ผูซ้ ือจะมีผลขาดทุนเท่ากับค่าพรีเม่ียม
ผูขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าออปช่นได้รับค่าพรีเม่ียมจากผู้ซื้อสัญญาซอื ขายล่วงหน้าและมีภาระผูกพxxxxจะตองทําตามสญญา หากผูซ้ อื เลือกท่ีจะใช้xxxxxผู้ขายสัญญาซือขาย ล่วงหน้ามีหนาที่ตองวางเงินหลกประกัน (margin) โดยหากผูขายสญญาซือขายล่วงหน้ายงxxxxxท้ ําการลางฐานะ (offset) เม่อผูซ้ ือสัญญาซื้อขายล่วงหนาใช้xxxxx (exercise) ผู้ขายสัญญา
ซือขายลวงหนาจะต้องชําระเงินเท่ากับจํานวนเงxxxxคํานวณไดจากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxxกับราคาหรือมลค่าของสินค้าหรือตวxxxxxxเป็นอย ณ เวลาใดเวลาหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลา
หน่ึงในxxxxxตามท่ีกําหนดไว้ในสญญา (cash settlement) หรือผู้ขายสัญญาซือขายล่วงหน ตองทาการรับหรือส่งมอบสินคาอ้ ้างอิงตามท่ีกําหนดไวในส้ ญญา (physical delivery) โดย
ตองจ่ายหรือรับเงินสําหรับสินคาอ้างอิงที่ทําการรับและส่งมอบสินค้าอ้างอิงดงกลาวตามราคาใช้xxxxxxxxกําหนดไว้ในสญญา และกรณีทสี่ ญญาซื้อขายล่วงหนาออปชั่นหมดอายุลงโดยไม่มี xxxxxx ผูขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะไดก้ ําไรเท่ากับค่าพรีเม่ียม
ด้วยเหตุท่ีผู้ซื้อสญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชนั มีผลขาดทุนจํากัดสูงสุดเท่ากับค่าพรีเมี่ยมน ผxxx อื สญญาซือขายล่วงหนาออปช่นxxxxต่ึ ้องวางหลกประกันใดๆ xxจายช่ ําระค่าพรีเมี่ยม
เท่านั้น ในทางตรงขาม ผู้ขายสญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่นนั้นอาจมีผลxxxxxxxxxจํากดในลกษณะเดยวกบการซือขายสญญาซ้ือขายล่วงหน้าฟิวเจอร ดังนั้นผู้ขายสัญญาซอขายล่้ื วงหน้า
ออปxxxxxxตองวางทรัพย์สินไว้กับตัวแทนซือขายสญญาซื้อขายล่วงหนาเพือเป็นประกันการปฏิบัติxxxxxxxxซือขายล่วงหน้า และxxxxเดียวกับการซือขายสญญาซือขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส ผูขายสญญาซื้อขายล่วงหนาออปชั่นก็มีโอกาสxxxxxxxxขาดทุนเป็นจํานวนมากภายในเวลาอนรวดเร็ว xxxxxxเกินกว่าxxxxxxหลกประกนเริ่มตนท่ีวางไว้กับตวแทนซือขายสญญาซื้อขาย ล่วงหน้าได้ กรณีท่ีราคาตลาดของสัญญาซอื ขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไป
3. ความเสี่ยงร่วมและข้อมูลเก่ียวข้องกับการซื้อขายสัญญาซือขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
3.1. การทําความเข้าใจกับรายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เน่ืองจากการซือขายสัญญาซอื ขายล่วงหน้ามีความxxxxxxxxx ดังนน
ก่อนตดสินใจซอื ขายสญญาซ้อขายล่วงหน
ลูกคาควรศึกษาและทําความเข้าใจรายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญา
ซือขายล่วงหน (contract specification) แต่ละประเภทอย่างละเอียดxxxxxx xxxx ประเภทของสินคาอ้างอิง หรือตวแปรอ้างอิง (underlying assets/ variables) ขนาดของสัญญา
(contract size/ unit/ multiplier) วันสุดท้ายของการซือขาย (last trading day) วันครบกําหนดสัญญา (settlement day) วิธีการส่งมอบหรือชําระราคา (settlement method)
ราคาสําหรับการส่งมอบหรือใช้อ้างอิงเพ่ือคํานวณส่วนต่างของราคา (settlement price) วิธีการวางหลักประกัน เป็นต วัตถุประสงค์ในการลงทุนและฐานะการเงินของลูกค้าหรือไม่เพียงใดด้วย
โดยลูกค้าควรพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าวเหมาะสมกับ
ในกรณีของการซือขายสญญาซือขายล่วงหนาออปช่ ลูกคาควรทําความเขาใจกบเง่ือนไขอ่ืนๆ ท่ีเกี่ยวของด้ วย xxxx ประเภทของสญญา อาทิ พุทออปชั่น (put options) หรือ
คอลออปช (call options) และเงื่อนไขในการใชxx xxxx ประเภทของสินค้าหรือตวแปรอางอิง (underlying assets / variables) เปนต็ ้น วาเหม่ าะสมกบความต้องการและความเสี่ยงท
พิจารณาไวหรือไม่ นอกจากนี้ ลูกค้าควรคํานึงถึงผลตอบแทนจากการถอครองสถานะคาพรีเม่ียม (premium) ค่าธรรมเนียมการซอ้ ขาย และผลขาดทุนxxxxxxเกิดขึ้น
3.2 ค่าธรรมเนียมท่ีเกิดข้ึนจากการซื้อขายสัญญาซือขายล่วงหน้า
ก่อนท่ีจะเร่ิมทําการซ้ือขาย ลูกค้าควรสอบถามตวแทนซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าใหเขาใจถึงรายละเอียดอัตรา และประเภทของค่าธรรมเนียมต่างๆ ที่เกียวข้องกับการซื้อขาย
การชําระราคา และการใช้xxxxxxxxลูกค้าต้องชําระ xxxx ค่านายหน้า ค่าธรรมเนียมการใชxx xxxx เป็นต เนื่องจากคาธรรมเน่ ยมเหล่านีจะเป็นตนทุนในการซอื ขายสัญญาซอื ขายล่วงหน้า xxxx
ผลกระทบต่อกําไรขาดทุนและการตัดสินใจซอื ขายสัญญาซอ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้า ทง้ นี้ ค่านายหนาอาจแตกต่างกันตามประเภท ปริมาณการซือขายของลูกคาได้ โดยบริษทตลาดสญญา
ซือขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จํากด (มหาชน) และสํานกงาน กลต. ไมมขอกํ้ี่ าหนดในเรื่องอตราค่านายหน้าแต่อย่างใด
3.3 ความเส่ียงในการถูกล้างฐานะสญญาซือขายล่วงหนาและความรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึน้
เม่ือลูกค้าxxxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท ซ่ึงมีภาระผูกพxxxxต้องดําเนินการตามสญญาแลว้ อันไดแก่ การxxxxxxซอ้ ในสญญาซือขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (long futures) การxxxxxxขายในสญญาซือขายล่วงหนาฟิวเจอร์ส (short futures) และการxxxxxxขายในสญญาซอื ขายล่วงหน้าออปช่ัน (short options) ตัวแทนซ้ือขายสญญาซือขายล่วงหน้าจะทํา การปรับxxxxxxตามราคาตลาด (mark to market) ของสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าของลูกคาxxxxxxxxxดงกล่าว อย่างน้อยทุกสนิ วนทําการ เพื่อให้สะทอนผลกําไรหรือขาดทุนจากฐานะสัญญา ซือขายล่วงหนาของลูกคาในแต่ละวัน
หากลูกค้าขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน จนมีผลทําให้มลคู ่าหลกประกนของลูกคาล้ ดลง ตํ่ากวาห่ ลักประกันรกษาสภาพ (Maintenance Margin) ตวแทนซอ้ื
ขายสัญญาซือขายล่วงหน้าจะเรียกให้ลูกค้าวางหลกประกันเพ่มในจํานวนที่เป็นผลให้xxxxxxหลักประกนของลูกค้า ไม่ต่ํากว่าxxxxxxหลักประกนเริ่มต้น โดยลูกค้าตองดําเนินการให้แลวเสร็จ
ภายในเวลาที่กําหนด หากลูกxxxxxxxxxxxวางหลกประกนxxxxxภายในเวลาดงกล่าว ตวแทนซือขายสญญาซือขายล่วงหน้าจะดําเนินการล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหนาของลูกค
ยังxxตองรับผิดชอบตอผลxxxxxxxxxเกิดข้ึนจากการล้างฐานะสัญญาซอ้ ขายล่วงหน้าน้ัน
ซึ่งลูกค้า
นอกจากน้ี ตัวแทนซือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจกําหนดมาตรการในเร่ืองจุดบังคับปิดฐานะ (force close) เพิ่มเติมตามเงื่อนไขxxxxxตกลงกันไว้ในสญญาแต่งต้งตัวแทนซื้อ
ขายสัญญาซือขายล่วงหน หรือระเบยบวิี ธปฏี ิบัติในการซอxxxx ยสญญาซอขายล่้ื วงหน้า โดยที่หาxxxคู ่าหลักประกันของลูกคาล้ ดลงจนถึงจดบงคั ับปิดฐานะ (force close) ตัวแทนซอ้ื
ขายสัญญาซือขายล่วงหน้าจะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกนxxxxxในระหว่างเวลาทําการซือขาย ซง่ หากลูกxxxxxนําหลักประกันมาวางxxxxxภายในระยะเวลาxxxxxตกลงกันไว้ตามเงื่อนไข
หรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติดงกล่าว ตัวแทนซือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน มสี ิทธิที่จะดาเํ นนการลิ างฐานะสญญาซั ื้อขายล่วงหน้าของลูกคาซ่ึ้ งลกคาxxx xxxต้องรบผิดชอบต่อผลขาดทุนท
เกิดขึนจากการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นxxxxกัน ความเส่ียงในทํานองเดียวกันกบท่ีกล่าวมาข้างตนอาจxxxขึนไดในกรณีท่xx xกค้าxxxxxxสัญญาซอ้ ขายล่วงหน้าไม่ว่าโดยตนเอง หรือผ่านบุคคลอื่นเกินกว่าจํานวนท่ีตลาดซอื ขายสญญาล่วงหน้า กําหนด และลูกค้าไม่ดาเนนการลางฐานะสญญาซ้ือขายล่วงหนาตามxxxxxxรับแจ้งจากตัวแทนซือขายสญญาซื้อขายล่วงหน้า
3.4 ความเสี่ยงจากการไม่xxxxxxลางฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ในกรณีที่ลูกค้าอาจไม่xxxxxxล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหนาได้ก่อนสัญญาครบกําหนด ไม่ว่าด้วยเหตุเนื่องจากสภาพตลาดไม่เอื้ออําxxx xxxx ตลาดขาดสภาพxxxxx หรือ ตลาด ซือขายสัญญาล่วงหน้า ส่ังงดการซือขาย หรือด้วยเหตุอื่นใด ลูกค้าอาจไดร้ บผลขาดทุนจากการxxxxxxสญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxงอยู่จนสัญญาครบกําหนดได้
3.5 ความเสี่ยงจากการไม่xxxxxxดําเนินการตามคําสั่งซื้อขายสัญญาซือขายลวงหน้าของลูกค้าเพ่ือจํากัดผลขาดทุน
ตัวแทนซือขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจไมxxxxxxดําเนินการตามคําส่งซื้อขายสัญญาซือขายลวงหนาประเภทหน่ึงประเภทใดของลูกค้า ซ่ึงมีวัตถุประสงค์เพ่ือจํากัดผลขาดทุนท อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxx คําสั่งซื้อขายประเภท stop loss หรือ stop limit เป็นต้น หากสภาพตลาดไม่เอื้ออํานวยให้xxxxxxxจบคู่คําส่งซอื ขายดังกล่าว
3.6 ความเสี่ยงจากการถูกจํากดฐานะสัญญาหรือถูกห้ามสร้างฐานะสัญญาxxxxx
ตลาดซือขายสญญาล่วงหน สํานักหกบญชสีัั ญญาฯ หรือสํานกงาน ก.ล.ต. อาจส่งการใหต้ ัวแทนซอขายส้ื ัญญาล่วงหน้า จํากดฐานะสัญญาหรือสั่งห้ามสรางฐานะสัญญาxxxxxให้แก
ลูกคาปิดบัญชีซื้อขาย รวมท้งอาจส่งใหล้ ้างฐานะสัญญาได้ หากการซือขายสัญญาซือขายลวงหน้าของลูกค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็นxxxxxxxเรียบรอยในการซ้ือขายสัญญาซื้อ ขายล่วงหนาในตลาดซื้อขายสัญญาล่วงหน้า หรือทําใหหรือน่าจะทําใหราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดซือขายสัญญาล่วงหน้า ไม่ตรงต่อสภาพxxxxของตลาด หรือลูกคามีพฤติกรรม การซือขายสญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxเหมาะสม หรืออาจฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยสญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือลูกxxxxxดําเนินการแจ้ง จัดหาข้อมูล หรือจัดทําคําชแี จงหรือใหข้ อมูลอันเป็น เท็จ หรืออาจก่อให้เกิดความสําคญผิดในสาระสําคญแก่ตวแทนซื้อขายสัญญาล่วงหน้า ตลาดซือขายสญญาล่วงหน้า สานกหักบัญชีสัญญาฯ หรือสํานักงาน ก.ล.ต ในกรณีตลาดซื้อขาย สัญญาล่วงหน้า สํานักหักบัญชีสัญญาฯ หรือสํานักงาน ก.ล.ต. ร้องขอ
นอกจากนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจส่ังให้ตลาดซือขายสัญญาล่วงหนา้ หรือสํานักหักบญชีสัญญาฯ งดการซื้อขาย จํากัดฐานะ หรือลางฐานะสญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า ใน กรณีท่ีมีเหตุจําเป็นเพื่อประโยชน์ในการรักษาความมั่นคงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือดํารงไวซ้ ึ่งเสถียรภาพของระบบการซื้อขายและการชําระหนี้ในตลาดซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า
ข้าพเจ้าในฐานะ “ลูกค้า” ไดร้ ับการอธิบายถึงความเส่ียงท่ีเก่ียวของกับการซอื ขายสัญญาซือขายลวงหนาตามที่ระบุไวข้ างต้นจากบริษทหลกทรัพย์ xxxล
(มหาชน) ซ่ึงเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซือขายล่วงหน้าของข้าพเจ้าแล้ว
ลงชื่อ🖎 ลูกค้า
( )
(ประเทศไทย) จํากัด
ข้าพเจ้าเป็นผู้แนะนําการลงทุนให้แก่ บริษทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จํากด (มหาชน) ซงเปนต็ึ่ ัวแทนซอขายส้ื ัญญาซ้ือขายล่วงหน้าให้แก่ลูกคา้ ขอรับรองวา่ ไดอธบายxxx x
ลูกค้าทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น ก่อนดําเนินการเปิดบญชี หรือก่อนเริ่มทําการซื้อขายสัญญาซื้อ
ขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นให้แก่ลูกค้าแล และได้ลงนามเปนพยานตามน็ ี้
ลงชื่อ ผูแนะนําการลงทุน
( )
Futures & Option Fact Sheet……………………
สัญญาซือขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส ( Futures)
Futures คือ สญญาซอื ขายล่วงหน้าระหว่าง ฝ่ายซ
Futures & Option Fact Sheet
(Long Position) และ ฝ่ายขาย (Short Position) โดยทง้ สองฝ่ายมีพนธะผูกพxxxจะตองปฏิบัติตามสญญา โดยที่ฝ่ายซือคาดการณ์
ว่าราคาสินคาอางอิง จะปรับตัวสูงขึน้ หากเป็นไปตามที่คาดไวก้ ็กําไรไม่จําก อ้างอิงจะปรบตวลง หากราคาสินคาอางอิงปรบลงตามที่คาดไว้ก็กําไรไม่จํากัด
สัญญาซื้อขายล่วงหนาออปชั่น (Options)
แต่ถาราคาสินคาอ้างอิงปรบตวลดลงก็จะxxxxxxxxxจํากัด ในทางกลบกันฝ่ายขายคาดการณ์ว่าราคาสินค้า แต่ถ้าราคาสินค้าอ้างอิงปรบตวขนึ ก็จะxxxxxxxxxจํากดั
Options คือ สัญญาซื้อขายล่วงหนาที่ให้xxxxxซื้อ (Call Options) หรือxxxxxขาย (Put Options) โดยผู้ทีท่ ําสญญาซื้อxxxxxน (Long Position) จะตองชําระค่าสิทธxxx xxxร้ บเรียกวา่
Premium ซึ่งจะทําให้xxxxxxxxxxxxxxxจํากดเท่ากบค่า Premium ที่จ่ายไป ในทางตรงข้าม ผูท้ ี่ทําสญญาขายxxxxxxxx (Short Position) จะได้รับเงินค่าxxxxx (Premium) โดยมีภาระผูกพนท
ต้องปฏิบตั ิตามเงื่อนไขของxxxxxน
และจะตองวางหลักประก
(Margin) ตามเกณฑ์ ของบริษ
ตลาดสญญาซือขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) และชมรมผู้ประกอบธุรกิจ
สัญญาซือขายล่วงหน้า (FI Club) โดยผูท้ ่ีมีสถานะขาย จะxxxxxxxขาดทุนxxxxxจําก
หลักประกัน
แต่จะได้รบผลกําไรจํากัดเท่ากับค่า Premium
บริษทคํานวณหลกประกันของลูกคาแบบพอร์ตโฟลิโอ (Portfolio) ซ่ึงเป็นการคํานวณความเสี่ยงของxxxxxxxลงทุนในสญญา Futures และ Options โดยพิจารณาจํานวนที่มีโอกาส
ขาดทุนสูงสุดจากxxxxxxxลงทุนดังกล่าว ตามแนวท่ีสํานกหักบัญชีประกาศกําหนด โดยอัตราหลกประกนสําหรับแต่ละสญญา เป็นไปตามประกาศที่บริษัทฯ กําหนด กรณีท่ีบริษ ตลาด
สัญญาซือขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จํากด (มหาชน) และบริษัท สํานกหกบญชัั ี (ประเทศไทย) จํากัด ไดม้ ีการประกาศ เปล่ียนแปลง หรือxxxxเติม สินค้า หรืออัตราค่าธรรมเนียมและ
อัตราการวางหลักประกันสําหรับสัญญาซือขายล่วงหนา้ ท่านxxxxxxxxรายละเอียดของอัตราหลักประกันแต่ละสัญญาได้จาก เว็บ ไซต์ของบริษัทฯ (xxx.xxxxx.xx.xx)
การเรียกให้วางหลักประกนxxxxx (Margin Call):
ในกรณีท่ีหลักประกันของลูกค้าลดลงต่ํากว่า MM แต่สูงกว่าระดบบงคบลางฐานะ ลูกค้าจะไม่xxxxxxเปิดสถานะสัญญาใหม่ได้ และจะตองนําเงินมาวางxxxxxใหกลบไปสู่ระด
IM ภายใน
เวลา 15.00 น.ของวันทําการถัดไป (T+1) ถ้าหากลูกค้าไม่นําเงินมาวางภายในเวลาดังกล่าว บริษทจะบงคับปิดสถานะสัญญาของลูกค้าบางส่วน หรือทั้งหมด ภายในเวลา 12.30 น.ของอีก
วันทําการถัดไป (T+2) เพื่อรกษาระดับหลักประกันของลูกคาให้ไม่ต่ํากว่าระดับ IM ซึ่งคํานวณ ณ สิ้นว T หรือ T+1 แล้วแต่จํานวนใดจะสูงกวา่ และลูกคาจะเป็้ นผู้รบผิดชอบต่อผล
ขาดทุนxxxxxxเกิดขึ้น ซ่ึงอาจจะมากกว่าจํานวนเงินวางประกนทั้งหมดท่ีลูกค้าได้วางไว้ และลกคาตองชําระยอดเงินดังกล่าวxxxxxให้แก่บริษัท ภายในวันทําการถดไป ทง้ นี้หากในวันทํา
การที่ T+1 xxxxxxของหลกประกันxxxxxขึ้นจนทําให้xxxxxxบงคับปิดสถานะลดลง บริษทจะใชยอด ณ สิ้นวันท T+1 นํามาบงคั ับปิดสถานะในวนที่ T+2 อย่างไรก็ดีลกคาจะตู้ ้องวางเงิน
ประกันxxxxxเขามาเท่ากับส่วนลดของxxxxxxบงคับขายที่เกิดขึนในวันทําการที่ T+2 มิฉะนันจะไม่xxxxxxเปิดสถานะxxxxxxxxอีก
การบังคับปิดสถานะระหว่างวัน (Intra-day Force Close-out) :
ในกรณีที่หลกประกันของลูกค้าลดลงต่ํากว่า ระดับ FM ในช่วงเวลาทําการซื้อขายระหว่างวัน บริษัทอาจเรียกให้ลูกคานําเงินมาวางเป็นหลกประกันxxxxx หรือปิดสถานะสญญาบางส่วน หรือทงั หมดเพื่อรักษาระดับเงินประกันให้ไม่ต่ํากว่า MM โดยลูกค้าต้องดําเนินการใหแลวเสร็จภายใน 1 ช่ัวโมงนับจากบริษัทแจ้ง หรอกอนตลาดปิดทําการซือขายแลวแต่อย่างใดอย่างหน่ึง ท่ีใช้ระยะเวลาน้อยกว่า หากลูกค้าไม่นําเงินมาวางเพื่อเป็นหลักประกนั หรือ ปิดสถานะสัญญาบางส่วนหรือทั้งหมดภายในเวลาที่กําหนด บริษัทฯ จะทําการปิดสถานะสัญญาของลูกค้า บางส่วนหรือทังหมดภายในวันทําการนนั ๆ (T) โดยลูกคาจะเปนผรู้ บผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxxxxขึ้นทงั จํานวน ซึ่งอาจจะมากกว่าจํานวนเงินวางประกันทังหมดที่ลูกคาไดวางไว้ และลูกค้า ต้องชําระยอดเงินดังกล่าวเพิ่มเติมให้แก่บริษัทภายในวันทําการถัดไป
ค่าธรรมเนียมการซื้อขาย
อัตราค่าธรรมเนียมการซื้อขายของแต่ละสัญญา เป็นไปตามประกาศที่บริษัทฯ กําหนด ท่านxxxxxxxxรายละเอียดของอัตราดังกล่าวได้จากเว็บไซต์ของบริษัทฯ (xxx.xxxxx.xx.xx)
กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลง แก้ไข xxxxxเติม กฎหมาย ประกาศ xxxxxxxหรือข้อบังคับใดๆ ที่เก่ียวข้อง รวมถึงลักษณะของสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า (Contract Specification) ข้าพเจ้า รับทราบว่า ข้าพเจ้าxxxxxxตรวจสอบได้จากการประกาศในเว็บไซต์ของบริษัท (xxx.xxxxx.xx.xx) บริษัท ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) (xxx.xxxx.xx.xx), สํานกหกบัญชี (ประเทศไทย) จํากัด (xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx) หรือ ชมรมผูประกอบธุรกิจสัญญาซอื ขายล่วงหน้า (xxx.xxxx.xx.xx)
ข้าพเจ้าได้รับการอธิบายและเข้าใจเกี่ยวกับเงื่อนไขและวิธีการลงทุนในฟิวเจอร์สและออปชั่นแลว้ จึงได้ลงนามรบทราบตามนี้
ลงชื่อ🖎 ลูกค้า
( )