Contract

ส่วนที่ 4

สัญญาการใช้บริการการลงทุน

สัญญาการใช้บริการการลงทุน

xxxxxxxxxx

x xxxxx

หลก

xxxxxx xxxxxxxxxx จา˚ กด

ระหว่าง บริษท

หลก

xxxxxx xxxxxxxxxx จา˚ กด

ซ่ึงต่อไปน้ีจะเรียกว่า “บริษัท” ฝ่ ายหน่ึง

กบ คู่ส

ญาอีกฝ่ ายหน่ึงผลู้ งนามทา้ ยสัญญาน้ี ซ่ึงต่อไปน้ีจะเรียกว่า "ลูกค้า"โดยที่ลูกคามีความประสงคท

ี่จะเปิ ดบญชีลงทุนกบบริษทเพื่อใช

บริการการลงทุนประเภทต่าง ๆ คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายจึงไดต

กลงกน

ดงั ต่อไปน้ี

1.1 ในส

ญาน้ี คา˚ ว่า

ข้อ 1 ค˚าจ˚ากัดความ

“ก.ล.ต.” ให้หมายถึง ส˚านก

งานคณะกรรมการกา˚ กบ

หลก

ทรัพยแ

ละตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ คณะกรรมการกา˚ กบ

หลก

ทรัพย

และตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ คณะกรรมการกากบตลาดทุน

“ตลาดหลักทรัพย์” ให้หมายถึง ตลาดหลก

ทรัพยแ

ห่งประเทศไทย และ/หรือ ศูนยซ

้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยซ

้ือขาย

หลกทรัพยล่วงหนา

และ/หรือ แหล่งกลางในการซ้ือขายหลก

ทรัพยอ์ ื่น ๆ

“ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์” ให้หมายถึง บริษท

ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ (ประเทศไทย) จา˚ กด

และ/หรือ บุคคลxxxxxร้ ับอนุญาตให

ประกอบการเป็นศูนยร์ ับฝากหลกทรัพยตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกทรัพยและตลาดหลกทรัพย

“ตลาดxxxxx

xx” ให้หมายถึง บริษท

ตลาดxxxxxxx (ประเทศไทย) จากด

(มหาชน) และ/หรือ บุคคลxxxxxร้ ับอนุญาตให้ประกอบการ

เป็นศูนยซ

้ือขายส

ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ตามกฎหมายว่าดว้ ยส

ญาซ้ือขายล่วงหนา

“ส˚านักหักบัญชี” ให้หมายถึง บริษท

ส˚านักหักบญ

ชี (ประเทศไทย) จา˚ กด

และ/หรือ บุคคลxxxxxร้ ับอนุญาตให้ประกอบการเป็ น

สานกหกบญชีตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกทรัพยและตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ บุคคลxxxxxร้ ับอนุญาตให้ประกอบการเป็นสา˚ นักหัก

บญชีส ญาซอขื้ ายลวง่ หนา้ ตามกฎหมายวาด่ ว้ ยสัญญาซอขื้ ายลวง่ หนา

“บริษัทจัดการ” ให้หมายถึง บริษทหลกทรัพยxxxxxร้ ับใบอนุญาตประกอบธรกxxx หลกทรพยปั ระเภทการจดการกองทุนรวม

“หลักทรัพย์” ให้หมายถึง หลกทรัพยตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกทรัพยและตลาดหลกทรัพย

“สัญญาซื้อขายล่วงหน้า” ให้หมายถึง สัญญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxตลาดxxxxx

xxจด

ให้มีการซ้ือขาย

“ทรัพย์สินของลูกค้า” ให้หมายถึง ทรัพยส

ินของลูกคาตามประกาศของ ก.ล.ต. ว่าดว้ ยการดูแลรักษาทรัพยส

ินของลูกคาของบริษท

หลกทรัพย์ และ/หรือ ทรัพยส

ินของลูกคาตามประกาศของ ก.ล.ต. ว่าดว้ ยการดูแลรักษาทรัพยส

ินของลูกคาของผูไดร้ ับใบอนุญาต

เป็นตวั แทนซ้ือขายส ญาซอขื้ ายลวง่ หนา

“กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง” ให้หมายถึง กฎหมายว่าดว

ยหลก

ทรัพยแ

ละตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ กฎหมายว่าดว

xxxxxxxxxxxxx

ล่วงหน้า และ/หรือ กฎหมายอื่นใด และให้หมายความรวมถึงxxxxxxx ขอ

บงั คบ

ประกาศหรือคา˚ ส่ังที่ออกโดย ก.ล.ต. หรือตลาด

หลกทรัพย์ หรือศูนยร์ ับฝากหลกทรัพย์ หรือตลาดxxxxxxx หรือสานกหกบญชี หรือบริษท

และ/หรือ หน่วยงานผมู

ีอานาจอื่นใด

“วันท˚าการ” ให้หมายถึง วน ตามxxxx xxxx xxxกรณี

ที่ตลาดหลก

ทรัพย์ หรือศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ หรือตลาดxxxxx

xx หรือส˚านักหักบญ

ชี เปิ ดทา˚ การ

“เหตุสุดวิสัย” ให้หมายถึง เหตุใด ๆ อน

จะเกิดข้ึนก็ดี หรือจะให้ผลเป็นพิบต

ิก็ดี ซ่ึงเป็ นเหตุxxxxxxอาจป้องกน

ไดแมท

้งั บุคคลผตู อง

ประสบหรือใกลจ้ ะตอ

งประสบเหตุน้น

จะไดจ้ ด

การระมด

ระวงั ตามxxxxxซ่ึงพึงคาดหมายไดจ้ ากบุคคลในฐานะและภาวะxxxxน้น

และให้รวมถึงเหตุการณ์ใด ๆ อน

เกินแก่การควบคุมของคู่สัญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึง รวมถึงภยั xxxxxxxx การนด

หยุดงาน xxxxxx

ระเบิด กฎหมาย คา˚ ส่ัง กฎ xxxxxxx การกระทา˚ หรือขอ

จา˚ กด

ท่ีกา˚ หนดโดยหน่วยงานหรือองคก

รของรัฐบาล ท้งั ฝ่ ายพลเรือนและ

ฝ่ ายทหาร รวมท้งั คา˚ ส่ังหรือคา˚ พิพากษาของศาล หรือเหตุการณ์ใด ๆ ไม่ว่าคลายคลึงกบที่กล่าวมาหรือไม่ก็ตาม แต่มีความxxxxxxx

xxxxxxxxxกนและเกินแก่การควบคุมของคู่สัญญาฝ่ ายดงั กล่าว ท้งั นี้ หากว่าเหตุและสถานการณ์ดงั กล่าวส่งผลให้คู่สัญญาฝ่ ายน้น ๆ

ปฏิบต

ิหน้าที่ล่าชา้ หรือไม่xxxxxxปฏิบต

ิหน้าที่ใด ๆ ภายใตบ

งั คบ

สัญญาน้ี แมว้ ่าคู่สัญญาดงั กล่าวจะไดใ้ ชค

xxxxxxxxxท้งั ปวง

เพื่อปฏิบติหนาทขี่ องตนแลว้ ก็ตาม

“ลูกค้า” ให

มายความรวมถึง บุคคลที่ลูกคา้ มอบหมายโดยชด

แจง้ หรือโดยปริยายให้มีอา˚ นาจกระทา˚ การใด ๆ xxxxxxxxน้ีแทน

1.2 เวน

แต่จะนิยามไวเ้ ป็นอยา่ งอื่นในสัญญาน้ี xx

x˚ คา˚ xxxxxน

ิยามไวใ้ นกฎxxxxxxxxxxเก่ียวขอ

งมาใชบ

งั xx

xxxxxxxxxxx

1.3 การอา้ งอิงใด ๆ ถึง พระราชบญ

ญติ กฎหมายใด ๆ xxxxxxx ขอ

บงั คบ

ประกาศหรือคา˚ ส่ังxxxxxxxxน้ี ให้หมายความรวมxxxxxx

อางอิงxxxxxxแกไ้ ขxxxxxเติม หรือที่มีการประกาศใชแ

ละมีผลใชบ

งั คบ

อยใู่ นขณะน้น

ๆ ดว้ ย

ข้อ 2 ข้อตกลงเกี่ยวกับการใช้บริการการลงทุน

ลูกคา้ ตกลงขอเปิ ดบญ

ชีลงทุนกบ

บริษท

เพ ใชบ

ริการการลงท

ประเภทต่าง ๆ ดงั น้ี

2.1 บริการแต่งต้ังตัวแทนนายหน้าเพื่อซ้ือขายหลกั ทรัพย์ (กรณีบัญชีวงเงิน (Cash Account) และบัญชีเติมเงิน (Cash Balance /

Prepaid)) และบริการบญชีหุ้นxxxxxมอนุี พนธ์แฝง (Structured Notes)

2.2 บริการการลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศ (กรณีบญชีเพื่อลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศ (Offshore))

2.3 บริการคา้ หลก

ทรัพยใ์ นประเทศ (กรณีบญ

ชีตราสารหน้ี (Bond))

2.4 บริการแต่งต้งั ตวั แทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า (กรณีบญ ธุรกรรมซ้ือขาย Single Stock Futures (SSF) Block Trade

ชีซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน

(TFEX)) ซ่ึงรวมถึงบริการการทา

2.5 บริการการยืมและให้ยืมหลกทรัพย์ (กรณีบญชีให้ยืมหลกทรัพย์ (SBL-Lending) และบญชียืมหลกทรัพย์ (SBL-Borrowing))

2.6 บริการการลงทุนในหน่วยลงทุน (กรณีบญ

ชีกองทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื่อผูถ

ือหน่วยลงทุน (Omnibus Account) และบญ

ชีกองทุน

แบบเปิ ดเผยชื่อผถู้ ือหน่วยลงทุน (Segregated Account))

2.7 บริการกูย้ ืมเงินเพื่อซ้ือหลก

ทรัพย์ (Credit Balance) (กรณีบญ

xxxxย้ ืมเงินเพื่อซ้ือหลก

ทรัพย์ (Credit Balance))

2.8 บริการแนะนาการลงทุนและการแสดงยอดรวมสินทรัพยไวxxxxxxท่ างของ SCB และ SCBS

2.9 บริการการลงทุนประเภทอื่นใดตามที่บริษทจะกาหนดต่อไป ซ่ึงบริษทมีxxxxxประกาศกาหนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเวบไซต

ที่เก่ียวข้อง และ/หรือ จัดส่งให้แก่ลูกค้าโดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ด้วยวิธีอื่นใดตามที่บริษท

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxxxxนแปลงได้ โดยบริษท

ไม่จา˚ เป็นตอ

งแจง้ ให้ทราบล่วงหนา

ลูกค้ารับทราบเป็ นอย่างดีแล้วว่า บริการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหล ทรัพย์ (Credit Balance) หมายถึง ลูกคาต้ กลงกู้ยมื เงินจากบริษัทเพ่ือ

ซื้อหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่ก˚าหนดไว้ในสัญญานี

ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า การท˚าสัญญานีจะมีผลเป็ นการเปิ ดบัญชลี งทนุ กับบริษัทเพื่อใชบ้ ริการการลงทนุ ทุกประเภทตามข้อ 2.1

ถึงข้อ 2.9 ข้างต้น ขึ้นใหม่ แม้ว่าลูกค้าจะได้มีการเปิ ดบัญชีเพื่อใช้บริการ และ/หรือ ผลิตภัณฑ์ใด ๆ ของบริษัทที่มีลักษณะตาม ข้อ 2.1 ถึงข้อ 2.9 ข้างต้นอยู่แล้วก่อนxxxxxxท˚าสัญญานี้ก็ตาม และลูกค้าจะใช้บริการการลงทุนแต่ละประเภทดังกล่าวข้างต้นxxx xxต่อเมื่อบริษัท (ซึ่งรวมถึงธนาคารไทยพาณิชย์ จ˚ากัด (มหาชน) ส˚าหรับบริการตามข้อ 2.8) อนุมัติให้ลูกค้าใช้บริการการลงทุน ประเภทนั้น ๆ ซ่ึงบริษัทมีxxxxxxxxจะก˚าหนดเงื่อนไขและวิธีปฏิบัติในการเร่ิมใช้บริการการลงทุนในคร้ังแรกของลูกค้า ส˚าหรับการใช้

บริการการลงทุนแต่ละประเภทได้ตามท่ีบริษัทเห็นxxxxx xxxxxxx บริษ

มีxxxxxปฏิเสธ หรือไม่อนุม

ิการขอใช้บริการการลงทุนของ

ลูกค้าท้ังหมดหรือบางประเภทได้ หากบริษ เห็นวาxxx กxxxx xxมีความเหมาะสมในการทาธุ˚ รกรรม และ/หรือ การใชบ้ ริการการลงทุน

อาจจะขัดหรือแย้งต่อกฎหมาย และ/หรือ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง และ/หรือ เมื่อบริษัทเห็นxxxxx โดยลูกค้าไม่มีxxxxxเรียกร้องให้ บริษัทรับผิดชอบความเสียหาย ใด ๆ ท้งสิ้น

ทั้งนี้ กรณีที่ลูกค้ามีการเปิ ดบัญชีเพื่อใช้บริการ และ/หรือ ผลิตภัณฑ์ใด ๆ ของบริษัทที่มีลักษณะตามข้อ 2.1 ถึงข้อ 2.9 ข้างต้น อยู่แล้วก่อนxxxxxxท˚าสัญญานี้ และบริษัทอนุมัติให้ลูกค้าใช้บริการการลงทุนประเภทน้ัน ๆ xxxxxxxxนี้ได้แล้ว ลูกค้าตกลงให้ สัญญานีมีผลใช้บังคับแทนสัญญา และ/หรือ บันทึกข้อตกลง และ/หรือ ข้อก˚าหนดและเงื่อนไข และ/หรือ ข้อตกลงใด ๆ ที่เกี่ยวข้อง กับการเปิ ดบัญชีเพื่อใช้บริการ และ/หรือ ผลิตภัณฑ์ใด ๆ ของบริษัทดงั กล่าว ไม่ว่าจะท˚าในรูปแบบใดก็ตาม (“สัญญาเดิม”) และให้ xxxxxxการใช้บริการการลงทุนxxxxxxxxนี้ เป็ นการใช้บริการ และ/หรือ ผลิตภัณฑ์ ดังกล่าว โดยต่อเนื่องจากสัญญาเดิม (รวมถึง บริษัทมีxxxxxxxxรับ และ/หรือ จ่าย ค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ อย่างต่อเนื่องจากสัญญาเดิมด้วย)

3.1 การทา˚ คา˚ ส่งั ของลูกคา้ กรณีxxxxทวั่ ไป

ข้อ 3 การท˚าค˚าส่ังของลก

ค้า

ลูกคา้ จะตอ กาหนด

งติดต่อดว้ ยตนเองกบ

พนก

งานเจา้ หนา้ ท่ีผูไ้ ดร้ ับมอบหมายของบริษท

พร้อมกบ

ทา˚ คา˚ ส่ังตามแบบและวิธีการท่ีบริษท

อย่างไรก็ตาม ลูกคา้ อาจติดต่อผา่ นทางเครื่องมือสื่อสารอื่น xxxx โทรศพ

xx xxxxxxxx xxxxxx ไปรษณียห

รื อวิธีการอื่น ๆ ตามที่จะ

มีออกใชต

่อไปก็ได้ แต่ท้งั น้ีจะตอ

งติดต่อกบ

พนก

งานเจา้ หนา้ ท่ีผูไ้ ดร้ ับมอบหมายของบริษท

และคา˚ ส่ังดงั กล่าวจะxxxxxxเป็นคา˚ สงั่

โดยชอบของลูกคา

เมื่อพนก

งานไดบน

ทึกคา˚ สั่งน้น

ไวแ้ ลว

นอกจากน้ี ลูกคา้ อาจติดต่อทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต หรือระบบ

อื่น ๆ ตามที่จะมีออกใช้ต่อไป โดยไม่ตอ

งติดต่อกบ

พนักงานเจา้ หน้าที่ผูไ้ ดร้ ับมอบหมายของบริษท

ก็ได้ เมื่อลูกคา้ ไดร้ ับความ

เห็นชอบจากบริษท

โดยลูกคา้ ตอ

งปฏิบต

ิตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขท่ีบริษท

กา˚ หนด และลูกคา้ ตกลงผกพน

ผลของคา˚ สั่งดงั กล่าว

เสมือนว่าลูกคาไดท

า˚ คา˚ ส่ังน้น

ดว้ ยตนเอง

3.2 การทา˚ คา˚ ส่ังของลูกคา้ ผา่ นทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต หรือทางอิเลกทรอนิกส์ หรือทางเคร่ืองมอสอสารื่ื อนื่

กรณีท่ีลูกคา้ ขอใชบ

ริการการลงทุนxxxxxxxxน้ี และ/หรือ บริการอ่ืนใดของบริษท

และ/หรือ ของบริษท

อ่ืxxxxเป็นเจา้ ของ website

ตามxxxxxร้ ับความเห็นชอบจากบริษท

(“เจ้าของ website”) ผ่านทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต ลูกคา้ ตกลงยินยอมผูกพน

และ

ปฏิบัติตามข้อกา˚ หนดและเงื่อนไขในการใช้บริการการลงทุนxxxxxxxxน้ี และ/หรือ บริการอื่นใด ผ่านทางระบบเครือข่าย อินเทอร์เน็ต ดงั น้ี

3.2.1 ลูกคา้ จะตอ

งทา˚ คา˚ ส่ังโดยใชช

ื่อในการใชบ

ริการ (USER NAME) และ/หรือ รหัสผ่าน (PASSWORD) และ/หรือ รหัสการ

ยืนยน

ความเป็ นลูกคา

(PIN ID) เฉพาะของลูกคา

ตามหลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website

กา˚ หนดเท่าน้น ท้งั นี้ ลูกคา้ xxxxxxxxxxxxนแปลงรหสั ผ่าน (PASSWORD) เมื่อใดก็ได้ ตามที่เห็นxxxxx แต่ลูกคา้ จะตอง

เปลี่ยนแปลงรหส

ผาน (PASSWORD) ทุกระยะเวลาตามที่บริษท

และ/หรือ เจาของ website กาหนด และให้xxxxxxรหส

ผา่ น

(PASSWORD) ใหม่มีผลใชบ

งคบแทนรหส

ผาน (PASSWORD) เดิมทนที

3.2.2 คา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ ส่ังอื่นใด ส˚าหรับใช้บริการการลงทุนxxxxxxxxน้ี และ/หรือ บริการอื่นใด ผ่านทางระบบ เครือข่ายอินเทอร์เน็ต หากได้กระทา˚ โดยใช้ชื่อในการใช้บริการ (USER NAME) และ/หรือ รหัสผ่าน (PASSWORD)

และ/หรือ รหัสการยืนยน

ความเป็ นลูกคา

(PIN ID) ให้xxxxxxการกระทา˚ ดงั กล่าวมีผลผูกพน

ลูกคา

และลูกคา้ ตกลงยินยอม

รับผิดชอบการกระทา˚ ดงั กล่าวโดยถือเสมือนว่าลูกคา้ เป็ นผูก

ระทา˚ การน้

ดว้ ยตนเอง ไม่ว่าการกระทา˚ ดงั กล่าวจะเกิดข้ึน

โดยทุจริต และ/หรือ โดยบุคคลภายนอกหรือไม่ก็ตาม เวนแต่เป็นการทุจรติ หรอื ความผิดของบริษทเอง ท้งั นี้ ลูกคา้ จะตอง

เก็บรักษาชื่อในการใช้บริการ (USER NAME) และ/หรือ รหัสผ่าน (PASSWORD) และ/หรือ รหัสการยืนยนความเป็ น

ลูกคา

(PIN ID) ไวเป็นความลบเฉพาะตว

และไม่แจงให้ผใ้ ดทราบเป็นอนขาด

3.2.3 ในกรณีที่มีการใชช

ื่อในการใชบริการ (USER NAME) และ/หรือ รหส

ผาน (PASSWORD) และ/หรือ รหส

การยืนยนความ

เป็นลูกคา

(PIN ID) ผิดเกินกว่าจา˚ นวนคร้ังท่ีบริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website กาหนด บริษท

และ/หรือ เจาของ website มี

xxxxxยกเลิกหรือระงบ

การทา˚ คา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ ส่ังอื่นใด ดว้ ยวิธีดงั กล่าว และ/หรือ การใชบ

ริการอื่นใดดงั กล่าวได

ทันที ท้ังน้ี บริษทั และ/หรือ เจ้าของ website ไม่ต้องรับผิดชอบต่อความสูญเสีย และ/หรือ ความเสียหายใด ๆ อัน

เนื่องมาจากการใชส้ อื่นใดดงกล่าวขางตน

ิทธิยกเลิกหรือระงบ

การทา˚ คา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ ส่งั อื่นใด ดว้ ยวิธีดงั กล่าว และ/หรือ การใชบ

ริการ

3.2.4 ลูกคา้ ขอให้คา˚ รับรองและยืนยนดงั นี้

3.2.4.1 ลูกคา้ มีความรู้และความเขา้ ใจเกี่ยวกบ

หลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการในการใช้บริการการลงทุนxxxxxxxxน้ี

และ/หรือ บริการอื่นใด ผ่านทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลกทรพั ย์ และ/หรอื

ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ส˚านักหักบญ

ชี และ/หรือ บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ

website กา˚ หนด รวมท้งั ความเส่ียงxxxxxxเกิดข้ึนจากการใชบริการการลงทุนตามสญั ญานี้ และ/หรือ บริการอน่ื ใด

ผา่ นทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตxxxxxxxxน้ี ไม่ว่าจะเป็นความเส่ียงท่ีเกิดจากการสูญหายของขอมูลระหว่าง

การสื่อสารหรือส่งผานขอมูล หรือการส่งหรือรับขอมูลเป็นไปอยางล่าชา หรอไม่อาจื รบหั รอสงข่ื อมูลได้ หรอถูกื

ลักลอบนา˚ ขอ

มูลไปใชห

รือกรณีอื่นใดก็ตาม ตลอดจนลูกคา้ ตกลงปฏิบต

ิตามหลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการใน

การใชบริการการลงทุนxxxxxxxxนี้ และ/หรือ บริการอ่ืนใด ผ่านทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตดงั กล่าวโดย

เคร่งครัด

3.2.4.2 ลูกคา้ จะต้องใช้ชุดคา˚ ส่ังคอมพิวเตอร์ของบริษท

และ/หรือ เจ้าของ website ตามที่บริษท

และ/หรือ เจ้าของ

website กา˚ หนด เพ่ือเชื่อมต่อกบ

อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา้ เท่าน้น

โดยลูกคา้ จะไม่อนุญาตหรือยินยอมให

บุคคลอื่นใดต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เขา้ กบ

อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา

ซ่ึงอาจทา˚ ให้บุคคลดังกล่าว

xxxxxxบน

ทึก คา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ ส่ังอื่นใด เขา้ มาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษท

และ/หรือ เจา้ ของ

website ไดโดยตรง

3.2.4.3 ลูกคา้ จะตองระบุรายละเอียดในคา˚ ส่ังซื้อขาย และ/หรือ คา˚ ส่ังอ่ืนใด ตามแบบและวิธีการท่ี ก.ล.ต. และ/หรือ

ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ

บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website กา˚ หนด โดยลูกคา้ ตกลงผูกพน

ผลของคา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ ส่ังอ่ืนใดท่ี

แสดงไวใ้ นระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต และลูกคา้ จะตรวจสอบผลของคา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ สั่งอื่นใดทาง

ระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตตามแบบและวิธีการที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝาก

หลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ส˚านักหักบัญชี และ/หรือ บริษท

และ/หรือ เจ้าของ website

กาหนด

ในกรณีที่บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website ไดร้ ับคา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ ส่ังอื่นใด ผ่านทางระบบเครือข่าย

อินเทอร์เน็ตภายในเวลาตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ

ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website กา˚ หนด แต่คา˚ ส่ังดงั กล่าว

ไม่ส˚าเร็จภายในวน

ที่บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website ไดร้ ับคา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ สั่งอ่ืนใดน้

ให้xxxxxx

คา˚ ส่ังดงั กล่าวเป็นอน

ยกเลิก และในกรณีที่บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website ไดร้ ับคา˚ ส่ังซ้ือขาย และ/หรือ คา˚ สั่ง

อื่นใดหลงั จากพน

เวลาตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ

ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และหรือ บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website กา˚ หนดแลว

ให้xxxxxxคา˚ สั่ง

ดังกล่าวมีผลใช้บังคบ

ในวน

ทา˚ การถด

ไป เวน

แต่ลูกค้าจะยกเลิกคา˚ ส่ังดังกล่าวตามแบบและวิธีการท่ีบริษัท

และ/หรือ เจาของ website กา˚ หนดก่อนเวลาที่เกิดรายการตามคา˚ ส่ังดงั กล่าว

ท้งั น้ี บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website มีxxxxxxxxจะให

ริการการลงทุนตามส

ญาน้ี และ/หรือ บริการอื่นใด ผาน

ทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตในคราวใด ๆ หรือxxxxxxxx ตามที่บริษท เห็นxxxxx

และ/หรือ เจา้ ของ website จะพิจารณา

3.2.4.4 ในกรณีที่บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website จด

ส่งรหัสผ่าน (PASSWORD) และ/หรือ บรรดาเอกสาร และ/หรือ

ข้อมูลใด ๆ ให้แก่ลูกคา้ ตามท่ีอยู่ และ/หรือ ที่อยู่ของทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail address) และ/หรือ

Website และ/หรือ อินเทอร์เน็ต และ/หรือ ตามวิธีการอื่นใดที่บริษท และ/หรือ เจา้ ของ website เห็นxxxxx ซึ่ง

ลูกคา้ แจง้ ไวกบ

บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website แลว

ให้xxxxxxลูกคา้ ไดร้ ับรหัสผ่าน (PASSWORD) และ/หรือ

ได้รับและทราบข้อความในเอกสาร และ/หรือ ข้อมูลดังกล่าว โดยบริษัท และ/หรือ เจ้าของ website

ไม่จาเป็นตองจดส่งทางไปรษณีย์ อีกแต่ประการใด

และในกรณีที่ลูกคาเปลี่ยนแปลงที่อยู่ และ/หรือ ที่อยของทางจดหมายอิเลกทรอนิกส์ (E-mail address) และ/หรือ

Website และ/หรือ อินเทอร์เน็ต ตามที่ลูกค้าได้แจ้งไวก

ับบริษท

ตามวรรคก่อน ลูกค้าจะต้องแจ้งให้บริษท

และ/หรือ เจาของ website ทราบตามแบบและวิธีการที่บริษท และ/หรอื เจาของ website กาหนด

หากชื่อในการใชบริการ (USER NAME) และ/หรือ รหส

ผาน (PASSWORD) และ/หรือ รหส

การยืนยนความเป็น

ลูกค้า (PIN ID) สูญหาย และ/หรื อ ถูกท˚าลาย และ/หรื อ ลูกค้าจ˚าชื่อในการใช้บริ การ ( USER NAME)

และ/หรือ รหัสผ่าน (PASSWORD) และ/หรือ รหัสการยืนยน

ความเป็ นลูกคา

(PIN ID) xxxxxx ลูกคา้ จะตอ

งแจง

ให้บริษท และ/หรือ เจ้าของ website ระงับการใช้ชื่อในการใช้บริการ (USER NAME) และ/หรือ รหัสผ่าน

(PASSWORD) และ/หรือ รหัสการยืนยน

ความเป็ นลูกคา

(PIN ID) น้น

เป็ นลายลก

ษณ์อก

ษรโดยทน

ที และหาก

เกิดความเสียหายใด ๆ ก่อนเวลาที่บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website ระงบ

การใช้ชื่อในการใช้บริการ (USER

NAME) และ/หรือ รหัสผ่าน (PASSWORD) และ/หรือ รหัสการยืนยนความเป็ นลูกค้า (PIN ID) ลูกค้าต้อง

รับผิดชอบในความเสียหายดงกล่าว เวนแต่ความเสียหายดงกล่าวเกิดจากความผิดของบริษท

3.2.4.5 ในกรณีที่ระบบคอมพิวเตอร์หรือเครื่องคอมพิวเตอร์ของตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย

และ/หรือ ตลาดxxxxxxx และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website หรือระบบไฟฟ้า

หรือระบบการติดต่อสื่อสารขดของหรือเสียหาย ทา˚ ให้ลูกxxx xxxxxxxxxทา˚ คา˚ สั่งซื้อขาย และ/หรือ คา˚ สั่งอ่ืนใด

ผานทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต หรือไม่xxxxxxใชบริการอื่นใดxxxxxxxxน้ีxxxxxว่าดว้ ยเหตุใดก็ตาม ลูกคา

จะไม่ยกเอาเหตุขด

ข้องดังกล่าวเป็ นขอ

ปฏิเสธความรับผิดหรือเป็ นข้อเรียกร้องให้บริษท

และ/หรือ เจ้าของ

website รับผิดชอบ ใด ๆ ท้งั สิ้น และในกรณีท่ีมีความเสียหายใด ๆ เกิดข้ึนแก่บริษท และ/หรือ เจา้ ของ website

อนเนื่องมาจากการใช้บริการของลูกคา

ลูกค้าต้องรับผิดชอบในความเสียหายดงั กล่าว เวน

แต่ความเสียหาย

ดงกล่าวเกิดจากความผิดของบริษท

3.2.4.6 ขอ

xxxxxxบริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website ไดร้ ับทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตมีความถูกตองxxxxxxxและมีผล

ผกพนลูกคาทุกประการ

3.2.4.7 บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website อาจกา˚ หนดให้ลูกคา้ จด

ทา˚ และลงนามในเอกสาร และ/หรือ หลก

ฐานใด ๆ

xxxxxเติมตามเงื่อนไขและแบบท่ีบริษท และ/หรือ เจา้ ของ website กาหนด พรอมจ้ ดสงเ่ อกสาร และ/หรอื หลกฐาน

ดงั กล่าว ให้แก่บริษท ได้

และ/หรือ เจา้ ของ website ภายในระยะเวลาที่บริษท

และ/หรือ เจา้ ของ website กา˚ หนดก็

3.2.4.8 ในกรณีที่ลูกคา้ ประสงคxx xยกเลิกการใชบริการการลงทุนxxxxxxxxนี้ และ/หรือ บริการอ่ืนใด ผ่านทางระบบ

เครือข่ายอินเทอร์เน็ตxxxxxxxxน้ี ลูกค้าxxxxxx ให้บริษท ลกษณ์อกษรไม่นอยกว่า 7 วนั

และ/หรือ เจา้ ของ website ทราบล่วงหน้าเป็ นลาย

3.2.4.9 บริษท

และ/หรือ เจาของ website มีxxxxxเปลี่ยนแปลงขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขการใชบ

ริการการลงทุนxxxxxxxxxxx

และ/หรือ บริการอื่นใด ผา่ นทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตxxxxxxxxน้ีเม่ือใดก็ได้ ซ่ึงบริษท และ/หรอื เจาของ

website มีxxxxxประกาศกา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ท่ีเกี่ยวของ และ/หรือ จัดส่งให้แก่ลูกคา

โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดวยวิธีอื่นใดตามที่บริษัท และ/หรือ เจา้ ของ website

เห็นxxxxx xxxxxxx บริษท และ/หรือ เจ้าของ website มีxxxxxเปลี่ยนแปลงได้ โดยไม่จา˚ เป็ นต้องแจ้งให้ทราบ

ล่วงหนา

รวมท้งั มีxxxxxระงบ

หรือยกเลิกการใชบ

ริการดงั กล่าวท้งั หมดหรือบางส่วนเมื่อใดก็ได

3.2.5 ในกรณีที่ลูกคาประสงคxx xใชบริการการลงทุนตามสญั ญาน้ี และ/หรือ บริการอื่นใดของบริษท

ผา่ นทางอิเลก

ทรอนิกส์หรือ

เครื่องมือสื่อสารอื่นนอกจากทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต ลูกคา้ ตอ

งไดร้ ับความเห็นชอบจากบริษท

โดยลูกคา้ ตอง

ปฏิบต

ิตามขอกาหนดและเงื่อนไขที่บริษทกาหนด และให้นาความในขอ

3.2 มาใชบ

งั คบกบกรณีดงกล่าวโดยอนุโลม

3.3 ในกรณีที่ลูกคา้ จะเปลี่ยนแปลง และ/หรือ ยกเลิกคา˚ สั่งท่ีใหไ้ วแ้ ลว

ลูกคา้ จะตอ

งแจง้ ขอเปลี่ยนแปลง และ/หรือ ยกเลิกคา˚ ส

ก่อนที่

คา˚ สั่งน้น

จะส˚าเร็จ โดยจะตอ

งไดร้ ับความยินยอมจากบริษท

ดว้ ย ท้งั น้ี การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวไม่มีผลกระทบไปxxx

xxxใด ๆ ที่บริษท

ไดก

ระทา˚ ไปก่อนท่ีการยกเลิกหรือเปล่ียนแปลงดงั กล่าวจะมีxxxxxxxxx

3.4 ลูกคา้ ตกลงผูกพน

ในการซ้ือขายดว้ ยระบบคอมพิวเตอร์ตามท่ีตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาด

xxxxx

xx และ/หรือ ส˚านักหักบญ

ชี และ/หรือ บริษัท และ/หรือ เจา้ ของ website จด

ให้มีข้ึน ตามxxxxxxxและขอ

บงั คบ

ของตลาด

หลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ส˚านักหักบัญชี และ/หรือ บริษท

และ/หรือ

เจา้ ของ website และลูกคา้ ตกลงผูกพน

ผลการซ้ือขาย และ/หรือ การวางหลก

ประกน

และ/หรือ ผลของคา˚ สั่งที่บริษท

xxxxxx ให

ลูกคา้ ทราบในเอกสารยืนยน

ผลการทา˚ รายการ ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxกา˚ หนดให้ลูกคา้ ลงนามรับทราบและยืนยน

ผลการซ้ือขาย

และ/หรือ การวางหลก

ประกน

และ/หรือ ผลของคา˚ ส่ังดงั กล่าวตามแบบและวิธีการท่ีบริษท

กา˚ หนด และให้xxxxxxหลก

ฐานการซ้ือ

ขาย และ/หรือ การวางหลก

ประกน

และ/หรือ การทา˚ รายการของบริษท

เป็นการถูกตอ

ง ไม่ว่าลูกคา้ จะลงนามรับทราบและยืนยน

ผลการซ้ือขาย และ/หรือ การวางหลก

ประกน

และ/หรือ การทา˚ รายการดงั กล่าวหรือไม่ก็ตาม

3.5 ในกรณีท่ีลูกคา้ เห็นว่ามีขอ

ผิดพลาดหรือไม่ถูกตอ

งในคา˚ ส่ังซ้ือขาย ลูกคา้ จะตอ

งทา˚ การโตแ

ยง้ คา˚ ส่ังซ้ือขายxxxxxม

ีการยืนยน

คา˚ ส่ัง

น้น

ๆ มายงั บริษท

ภายในวน

ท่ีมีการซ้ือขาย มิxxxxน้น

แลว้ ให้xxxxxxลูกคา้ ไดย้ อมรับคา˚ ส่ังซ้ือขายน้น

ๆ ว่าเป็ นการซ้ือขายท่ีถูกตอง

แทจ้ ริงและมีxxxxxxxxx

3.6 ลูกคา้ ตกลงว่า บริษท

ไม่จา˚ ตอ

งรับคา˚ ส่ังของลูกคา้ เสมอไป หากบริษท

เห็นxxxxx และบริษท

ไม่ผูกพx

xxxจะตอ

งทา˚ รายการให้ได

ครบถว้ นตามจา˚ นวนที่ลูกคา้ มีคา˚ ส

โดยบริษท

ไม่ตอ

งรับผิดชอบในความเสียหายใด ๆ ที่เกิดข้นึ แก่ลูกคา

อนเนื่องจากมาจากการที่

บริษทไมxxxxxx xทา˚ การซอขื้ ายตามคา˚ สัง่ ใหแ้ กลกxxx xx xxว่า่ ท้งั หมดหรือบางสวน่

3.7 ลูกคา้ ยอมรับว่าการซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ การซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ คา˚ ส่ังอื่นใดxxxxxxxxน้ี ไม่ว่าคร้ัง

ใด รายการใด เป็นการตดสนิ ของลกคู า้ เองท้งั สน้ิ

3.8 ก่อนทา˚ การซ้ือขายในแต่ละคร้ัง ลูกคา้ ตกลงนา˚ หลก

ประกน

มาวางไวกบ

บริษท

ท้งั น้ี ลูกคา้ รับทราบและยอมรับว่า บริษท

อาจ

ยินยอมให

ูกคา้ ซ้ือขาย โดยไม่ตอ

งมีxxxxx˚ หลก

ประกน

มาวางไวก้ บ

บริษท

ก่อนกไ็ ด้ ตามที่บริษท

เห็นxxxxx

ข้อ 4 วงเงินส˚าหรับใช้บริการการลงทุน

4.1 บริษทมีxxxxxกาหนxxxxxxxและการวางหลกประกนของลูกคา้ การลงทุนประเภทใดประเภทหน่ึง หรือหลายประเภทรวมกน หลกเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่บริษทเห็นxxxxx

(ซ่ึงรวมxxxxxxคานวณxxxxxxของหลกประกน) สาหรับการใชบริการ หรือทุกประเภท ในแต่ละคราวหรือในแต่ละระยะเวลาใดได้ ตาม

นอกจากน้ี สา˚ หรับกรณีท่ีลูกคา้ ใชบ

ริการการแต่งต้งั ตวั แทนซ้ือขายส

ญาซ้ือขายล่วงหนา

ลูกคา้ ตกลงดงั น้ี

4.1.1 ลูกคา้ มีxxxxxxxxจะซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxxxxxxน้ี ณ ขณะใดขณะหน่ึง xxx xxxเกินวงเงินซ้ือขายสัญญาซ้ือขาย

ล่วงหนา

และ/หรือ จา˚ นวนฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ สูงสุด ที่บริษท

กา˚ หนด

4.1.2 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาวงเงินซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ และ/หรือ จา˚ นวนฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าสูงสุด

ของลูกคา้ xxxxxxxxน้ี บริษท

อาจจะพิจารณาโดยรวมวงเงินซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ จา˚ นวนฐานะสัญญา

ซ้ือขายล่วงหนา้ สูงสุดของล

คา้ กบ

ผxxx xบประxxxx

xกการซ้ือขายส

ญาของลูกคา้ ได้ ตามที่บริษท

เห็นxxxxx

ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxเปลี่ยนแปลงวงเงินและการวางหลกประกน

ของลูกคา

และ/หรือ หลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกบการใช

วงเงินและการวางหลกประกนดงกล่าวขางตนได้ ตามที่บริษทเห็นxxxxxโดยไม่จาเป็นตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา

4.2 ลูกคาจะไม่ใชบริการการลงทุนเกินกว่าวงเงิน และ/หรือ จา˚ นวนฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ สูงสุด ตามขอ 4.1 และในกรณท่ีี ลกคู า

ใช ริการการลงทุนเกินกว่าวงเงิน และ/หรือ จา˚ นวนฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าสูงสุด ตามท่ีบริษทกา˚ หนด ให้เป็ นxxxxxของ

บริษท

แต่เพียงฝ่ ายเดียวที่จะพิจารณาอนุมต

ิการใชบริการการลงทุนที่เกินกว่าวงเงิน และ/หรือ จา˚ นวนฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า

สูงสุด ดงั กล่าว และลูกคา้ ยอมรับผลของการใชบ ซ้ือขายล่วงหนา้ สูงสุด ก็ตาม

ริการการลงทุนที่เกิดข้ึนน้น

แมว้ ่าจะเกินกว่าวงเงิน และ/หรือ จา˚ นวนฐานะส ญา

ข้อ 5 การใช้บริการโอนเงิน/หักเงินด้วยระบบอัตโนมัติ

ในกรณีที่ลูกค้าใช้บริการโอนเงิน/หักด้วยระบบอตโนมัติ ประเภท ATS และ/หรือ ประเภท SIPS และ/หรือ ประเภทอื่นใด

(“บริการโอนเงิน/หักด้วยระบบอัตโนมัติ”) ลูกคา้ ตกลงยินยอมดงั น้ี

5.1 ลูกคา้ ตกลงยินยอมชา˚ ระค่าบริการ และ/หรือค่าธรรมเนียม และ/หรือค่าใชจ้ ่ายใด ๆ ที่เกี่ยวกบ

การใชบ

ริการโอนเงิน/หักเงินดวย

ระบบอต

โนมต

ิ ตามอต

ราและวิธีการที่ธนาคารพาณิชยท

ี่ให้บริการดงั กล่าว (“ธนาคารพาณิชย”์ ) กา˚ หนด เวน

แต่บริษทจะกาหนด

เป็นอยางอื่น

5.2 ลูกค้าตกลงยินยอมทา˚ หนังสือยินยอมให้หักบัญชีเงินฝาก หรือแบบฟอร์มอื่นใดตามที่ธนาคารพาณิชยกา˚ หนด (รวมเรียกว่า

“หนังสือยินยอมให้หักบญ

ชี”) เพื่อใช้บริการโอนเงิน/หักเงินดว

ยระบบอต

โนมต

ิดงั กล่าว ส˚าหรับการใช้บริการการลงทุนทุก

ประเภทตามส ประการ

ญาน้ี รวมท้งั ตกลงยินยอมปฏิบต

ิตามหลกเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่ธนาคารพาณิชย์ และ/หรือ บริษทกาหนดทุก

5.3 เมื่อธนาคารพาณิชยไดห

กเงินจากบญ

ชีเงินฝาก และ/หรือ xxxxxxเขาบญชีเงินฝากตามที่ลูกคากาหนดไวส

าหรับบริการโอนเงิน/หัก

เงินดว้ ยระบบอต

โนมต

ิ ให้xxxxxxลูกคา้ xxx

x˚ ระ และ/หรื อ ไดร้ ับชา˚ ระเงินค่าซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ เงินค่าซ้ือขายสัญญาซ้ือ

ขายล่วงหนา

และ/หรือ หน้ีxxxxxxxxน้ี (แลว้ แต่กรณี) แลว

โดยบริษท

ไม่จา˚ เป็นตอ

งออกเอกสารหลก

ฐานใด ๆ ให

ก่ลูกคา้ อีก

5.4 ในกรณีที่บริษทโอนเงินเขาบญชีเงินฝากตามที่ลูกคากาหนดไวส

าหรับบริการโอนเงิน/หกเงินดว้ ยระบบอตโนมต

ิเกินกว่าจานวนที่

บริษท

ตองชา˚ ระให้แก่ลูกคา

และ/หรือ กรณีที่ลูกคา้ จะตอ

งคืนเงินจา˚ นวนใด ๆ ให้แก่บริษท

ลูกคา้ ตกลงยินยอมคืนเงินดงั กล่าว

ให ก่บริษท

โดยยินยอมให้ธนาคารพาณิชยห

กเงินจากบญ

ชีเงินฝากดงั กล่าวขา้ งตน

ไดทนที

5.5 เนื่องจากการให้บริการโอนเงิน/หก

เงินดว้ ยระบบอตโนมต

ิเป็นไปตามความประสงคข

องลูกคา

และเป็นการดาเนินการผานระบบ

ของธนาคารพาณิชย์ ลูกค้าจึงตกลงและรับทราบว่า บริษทไม่ต้องรับผิดในความเสียหายใด ๆ ท่ีเกิดข้ึนจากการท่ีลูกค้าระบ

รายละเอียดเกี่ยวกบ

การใช้บริการโอนเงิน/หักดว

ยระบบอต

โนมต

ิผิดพลาด และ/หรือ จากความผิดพลาดของธนาคารพาณิชย

และ/หรือ จากเหตุใด ๆ ที่ไม่ใช่ความผิดของบริษท

5.6 บริษท

มีxxxxxระงบ

และ/หรือบอกxxxxxxxชา˚ ระและ/หรือรับชา˚ ระเงินผ่านบริการโอนเงิน/หักเงินดว้ ยระบบอต

โนมต

ิเมื่อใดก็ได

ตามที่บริษทเห็นxxxxx

5.7 ในกรณีที่ลูกคา้ xxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงบญ

ชีเงินฝากส˚าหรับการใช้บริการโอนเงิน/หักเงินดว

ยระบบอต

โนมัติ ลูกค้าจะตอง

ดา˚ เนินการตามท่ีบริษท

และธนาคารพาณิชยก

า˚ หนด โดยให้xxxxxx สัญญาน้ีเป็ นหลก

ฐานการแสดงxxxxxของลูกคา้ ที่ขอให้บริษท

หกเงินจากบญชีเงินฝากดงกล่าวของลูกคาได้

5.8 ในกรณีที่ลูกคาประสงคxx xบอกxxxxxxxใชบริการโอนเงิน/หกเงินดว้ ยระบบอต

โนมต

ิ ลูกคาจะตองxxxxxxxxให้บริษทและธนาคาร

พาณิชยท

ราบเป็นลายลก

ษณ์อก

ษรล่วงหนา้ ไม่นอ

ยกว่า 30 วน

ก่อนวน

เลิกใชบริการ และ/หรือ ตามระยะเวลาอื่นใดตามที่กาหนด

ไวในหนงสือยินยอมให้หกบญชี

ข้อ 6 การเกบรักษาทรัพยสนxxx องลูกคา้

6.1 ลูกคา้ ตกลงมอบหมายให้บริษท

ทา˚ หน้าที่ดูแลเก็บรักษาทรัพยส

ินของลูกคา้ ที่ลูกคา้ ไดว

างไวก

ับบริษท

หรือส่งมอบให้แก่บริษท

และ/หรือ ท่ีบริษท

ไดร้ ับมาหรือมีไว้ เพ่ือหรือในนามของลูกคา

และ/หรือ ท่ีบริษท

ไดซ

้ือไวต

ามคา˚ สงั่ ของลูกคา

และ/หรือ ท่ีบริษท

ไดซ

้ือไวเ้ พ่ือประโยชน์ของลูกคา้ xxxxxxxxน้ี รวมท้งั xxxxxประโยชน์ใด ๆ ท่ีเกิดข้ึนเนื่องจากทรัพยส

ินของลูกคา้ ดงั กล่าว เพื่อ

ประโยชนใ์ นดา้ นการเก็บรักษา และ/หรือ เพ่ือการซ้ือหรือขายหรือยืมหรือใหย้ ืมหลก

ทรัพย์ และ/หรือ เพ่ือเป็นประกน

การซ้ือหรือ

ขายหรือยืมหรือให้ยืมหลกทรัพย์ และ/หรือ เพ

เป็นประกน

การชา˚ ระหน้ีxxxxxxxxน้ี และ/หรือ เพื่อประโยชน

่ืนใด ท้งั น้ี กรณีที่

ทรัพยส

ินของลูกคา้ สูญหายหรือเสียหายอน

เนื่องมาจากการละเลยการปฏิบต

ิหน้าที่ของบริษท

บริษท

จะรับผิดชอบในทรัพยสิน

ของลูกคา้ อย่างเต็มจา˚ นวนในกรณีที่ความเสียหายเกิดจากการประมาทหรือละเลยการปฏิบต

ิหxxx xxxของบริษทอยา่ งชดแจง

ซ่ึงหาก

เป็นกรณีที่ความเสียหายมิไดเกิดจากการประมาทหรือละเลยการปฏิบติหนาทขี่ องบรษิ ทแต่เพียงฝ่ ายเดียว บริษทจะรับผิดชอบตาม

สัดส่วนขอเทจ็ จริงตามกฎหมายเท่าน้น

6.2 บริษท

จะแยกทรัพยส

ินของลูกคา้ ออกจากทรัพยส

ินของบริษท

และดูแลรักษาทรัพยส

ินของลูกคา้ ตามหลก

เกณฑ์และเงื่อนไขที่

ก.ล.ต. ประกาศกา˚ หนด เพื่อประโยชน์และเพื่อความปลอดภยั ของทรัพยส

ินของลูกคา

รวมท้งั บริษท

จะแยกทรัพยส

ินของลูกคา้ เป็น

ทรัพยส

ินและหลกประกน

(หากมี) สา˚ หรับการใชบ

ริการการลงทุนแต่ละประเภทxxxxxxxxน้ีออกจากกน

เวน

แต่บริษท

จะกา˚ หนด

เป็นอยางอื่น

6.3 บริษทxxxxxเงินของลูกคาไปลงทุนหาxxxxxxxxxxเพื่อลูกคา

ภายใตห

ลกเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่ ก.ล.ต ประกาศกาหนด และ

ลูกคาตกลงยินยอมให้บริษททาธุรกรรมกบบริษทในเครือที่เป็นบริษทใหญ่ บริษทยอยหรือบริษทร่วม ไดดว้ ย

6.4 ลูกคา้ ทราบและเขา้ ใจเป็ นอย่างดีแลว

ว่า เงินของลูกคา้ ในส่วนxxxxxxxxxกบ

บริษท

จะxxxxxร้ ับความคุม

ครองตามกฎหมายว่าดว้ ย

สถาบนคุมครองเงินฝาก แต่ในกรณีที่บริษทxxxxxxของลูกคาไปฝากไวก้ บธนาคารหรือลงทุนในตว๋ั สัญญาใชเ้ งิxxxxออกโดยสถาบน

การเงิน เงินของลูกคาจะไดร้ ับความคุมครองตามกฎหมายว่าดว้ ยสถาบนคุมครองเงินฝาก ภายใตห ความคุมครองตามกฎหมายว่าดว้ ยสถาบนคุมครองเงินฝาก (หากมี)

ลกเกณฑและเงื่อนไขในการให

6.5 ลูกคาจะไดค

่าตอบแทนสาหรับเงินของลูกคาที่บริษทนา˚ ไปลงทุนหาxxxxxxxxxxเพื่อลูกคา

ตามอตราและวิธีการที่บริษทประกาศ

กา˚ หนด โดยอต

ราและวิธีการดงั กล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดต

ามที่บริษท

เห็นxxxxxโดยบริษท

ไม่ตอ

งแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหน้า

และค่าตอบแทนดงั กล่าวจะไม่เกินกว่าxxxxxxxxxxท่ีเกิดข้ จริงจากการลงทุน ท้งั นี้ ลกคู าจะชาระค่าธรรมเนียมในการดูแลรักษา

ทรัพยส

ินของลูกคา้ ให้แก่บริษท

ในอต

ราและวิธีการตามที่บริษท

กา˚ หนดโดยบริษท

ไม่ตอ

งแจง้ ให

ูกคา้ ทราบล่วงหนา

และบริษทมี

xxxxxหกเงินค่าธรรมเนียมดงกล่าวจากทรัพยสินของลูกคาไดตามที่บริษทเห็นxxxxx

6.6 ลูกคามีxxxxxขอเบิกถอนเงินของลูกคา้ จากบริษท

ได้ ภายใตห

ลกเกณฑแ

ละเงื่อนไขดงั น้ี

6.6.1 ลูกคาจะตองแจงให้บริษททราบเป็นลายลกษณ์อกษรล่วงหนาไม่นอยกว่า 1 วนทาการ

6.6.2 ในการเบิกถอนเงินของลูกคา้ ในแต่ละคร้ัง ลูกคา้ จะตอ

งเบิกถอนเงินในจา˚ นวนxxxxxxต่า˚ กว่าจา˚ นวนเงินข้น

ต่า˚ ตามที่บริษท

กา˚ หนด (หากมี) และบริษท

จะจ่ายเงินที่ลูกคา้ เบิกถอนดงั กล่าวใหแ้ ก่ลูกคา้ ดว้ ยวิธีการตามที่บริษท

เห็นxxxxx

6.6.3 ในกรณีที่ลูกคา้ มีหน้ีค่าซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ หน้ีค่าซ้ือขายสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ หน้ีอื่นใดท่ีจะตอ

งชา˚ ระ

ต่อบริษท ลูกคาจะเบิกถอนเงินของลูกคาคืนจนมีผลทาให้เงินของลูกคาทวางไวกี่ ้ บบรษิ ทมีจานวนxxxxxxxxxxส˚าหรบั ชา˚ ระ

หน้ีให

ก่บริษท

ไม่xxx xxxว่าหน้ีดงั กล่าวจะถึงกา˚ หนดชา˚ ระแลว้ หรือไม่ก็ตาม

แต่ท้ังนี้ การที่ลูกค้าขอเบิกถอนเงินของลูกค้าคืนดังกล่าว หากมีผลท˚าให้หลักประกันที่ลูกค้าวางไว้กับบริษัทเพื่อเป็ นประกันการ ช˚าระหนี้xxxxxxxxนี้มีxxxxxxต่˚ากว่าอัตราท่ีบริษัทประกาศก˚าหนด รวมท้ังในกรณีที่หลักประกันดังกล่าวมีxxxxxxลดลงจนท˚าให้ xxxxxxของหลักประกันที่ลูกค้าวางไว้กับบริษัทต่˚ากว่าxxxxxxหลักประกันข้ันต˚่าที่บริษัทก˚าหนดไว้ดังกล่าวไม่ว่าด้วยเหตุใดก็ตาม ลูกค้าจะท˚าการซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ/หรือ ใช้บริการการลงทุนxxxxxxxxนี้ xxxxxx

จนกว่าลูกค้าจะน˚าหล

ประก

มาวางเป็ นประกันเพม

เติมตามหลักเกณฑ์ เง่ือนไขและวิธีการที่บริษัทประกาศก˚าหนด

6.7 ลูกคา้ ยินยอมให้บริษท

นา˚ ทรัพยส

ินของลูกคา้ ฝากไวกบ

ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ ธนาคารแห่ง

ประเทศไทย และ/หรือ บุคคลอื่นใดตามที่ ก.ล.ต. กาหนด โดยหากลูกคาประสงคxx xขอถอนหลกทรัพยx

xxxxฝากไวก

บศูนยร์ ับฝาก

หลกทรัพย์ และ/หรือ ส˚านักหักบัญชี และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย และ/หรือ บุคคลอื่นใดตามที่ ก.ล.ต. กา˚ หนด ลูกคา

จะตองแจงเป็นหนงสือให้บริษททราบ เพื่อให้บริษทยื่นคาขอถอนทรัพยสินของลูกคาจากศูนยร์ ับฝากหลกทรพั ย์ และ/หรอื สานก

หกบญชี และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย และ/หรือ บุคคลอื่นใดตามท่ี ก.ล.ต. กา˚ หนด และส่งมอบให้แก่ลูกคา้ ต่อไป

ลูกคา้ ยินยอมให้บริษท

ดา˚ เนินการใด ๆ เก่ียวกับทรัพยส

ินของลูกคา้ ท่ีบริษท

ไดฝ

ากไวกบ

บุคคลตามที่ระบุไวใ้ นวรรคก่อนได

ทุกประการ ท้งั น้ี เพ่ือให้เป็นไปตามหลก ดงกล่าวกาหนด

เกณฑ์ เง่ือนไขและวิธีการ ตลอดจนxxxxxxxและแนวทางปฏิบต

ิในการรับฝากxxxxxxคคล

6.8 ลูกค้าไม่มีxxxxxน˚าทรัพย์สินของลูกค้าxxxxxxxxนี้ ไปก่อภาระ หรือก่อหล อื่นใด เว้นแต่ได้รับความยินยอมจากบริษัท

ประก

ใด ๆ ไม่ว่าเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคล

6.9 บริษท

ไดแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบและเขา้ ใจเป็นอย่างดีแลว้ เกี่ยวกับวิธีปฏิบต

ิของลูกคา้ ในการฝากหรือถอนทรัพยส

ินของลูกคากบหรือ

จากบริษท

วิธีการของบริษทในการดูแลรักษา และค่าธรรมเนียมในการดูแลรักษาทรัพยส

ินของลูกคาดงกล่าว

7.1 ลูกคา้ ตกลงxx

x˚ รับรองดงั น้ี

ข้อ 7 ค˚ารับรองและความยินยอมของลก

ค้า

7.1.1 ลูกคา้ ไดร้ ับทราบและตกลงผกพน

ต่อบริษท

ตามกฎหมาย และ/หรือ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวขอ

งที่ประกาศใชอยข

ณะทา˚ ส

ญาน้ี

และ/หรือ ในxxxxxเก่ียวกบ

การใช้บริการการลงทุนxxxxxxxxน้ี และในกรณีท่ีมีการเปลี่ยนแปลงแก

ขหรือเพิ่มเติม

กฎหมาย และ/หรือ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวขอ

งดงั กล่าว xx

xxผลกระทบต่อขอ

ตกลงใด ๆ xxxxxxxxน้ี และ/หรือ เมื่อบริษท

เห็นxxxxx ลูกคา้ ตกลงผูกพน

ต่อบริษท

ตามการเปลี่ยนแปลงแกไ้ ขเพิ่มเติมดงั กล่าวโดยทน

ที ซ่ึงบริษท

มีxxxxxประกาศ

กา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเวบ

ไซต

่ีเกี่ยวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่ลูกคา้ โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์

(E-mail) และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใดตามท่ีบริษท ให้ทราบล่วงหนา้

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxเปลี่ยนแปลงได้ โดยบริษท

ไม่จา˚ เป็นตอ

งแจง

7.1.2 ลูกคา้ จะไม่กระทา˚ การหรืองดเวน

กระทา˚ การใด ๆ อน

พึงกระทา˚ เกี่ยวกบ

การใชบ

ริการการลงทุนxxxxxxxxน้ี จนเป็ นเหต

ให้บริษท

กรรมการ พนก

งาน ลูกxxx xของบริษท

หรือบุคคลอื่นใด ตอ

งถูกปรับ รับโทษ รับผิด หรือไดร้ ับความเสียหายใน

เรื่องใด ๆ ที่บริษทและบุคคลดงกล่าวมีหนาที่ตองปฏิบติตามกฎหมาย และ/หรอื กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

7.1.3 ลูกคาขอรับรองว่า ขอมูลตามที่ลูกคาระบุไวในคาขอเปิ ดบญชี และ/หรือ ขอมูลใด ๆ ตามที่ลูกคาแจงไวต่อบริษทเป็นขอ ที่ถูกตองครบถว้ นและเป็นความจริงทุกประการ

มูล

ในกรณีท่ีมีการเปลี่ยนแปลงขอ

มูลของลูกคา้ ตามท่ีกา˚ หนดไวใ้ นวรรคก่อน ลูกคา้ มีหน้าที่ตอ

งแจง้ ขอ

xxxxxxเปลี่ยนแปลง

ดงั กล่าวให้แก่บริษท

ทราบตามแบบและวิธีการท่ีบริษท

กา˚ หนดทน

ที และบริษท

ไม่ตอ

งรับผิดชอบต่อความเสียหายใด ๆ

ของลูกคา้ ที่เกิดจากการที่ลูกคาxxxxxxxxปฏิบติตามหนาทดี่ งกล่าว

7.1.4 ลูกค้ารับทราบเป็ นอย่างดีแล้วว่า ในการช˚าระ และ/หรือ ส่งมอบเงินจ˚านวนใด ๆ ให้แก่บริษัทxxxxxxxxนี้ ลูกค้าจะต้อง ช˚าระ และ/หรือ ส่งมอบเงินดังกล่าวให้แก่บริษัทโดยวิธีโอนเงินด้วยระบบอัตโนมัติหรือวิธีอื่นใดตามแบบและวิธีการที่ บริษัทก˚าหนด ซึ่งจะต้องไม่ใช่วิธีช˚าระ และ/หรือ ส่งมอบเงินสดให้กับพนักงานเจ้าหน้าที่ของบริษัทโดยเด็ดขาด และหาก

ปรากฏว่า ลูกค้าได้ช˚าระ และ/หรือ ส่งมอบเงินสดให้แก่บริษ ด˚าเนินการดังกล่าวล˚าพงแต่เพยงฝ่ ายเดียวเท่านั้น

ลูกค้าตกลงยอมรับความเสียหายใด ๆ xxxxxxเกิดขึน

จากการ

อน่ึง ในกรณีท่ีลูกค้าช˚าระ และ/หรือ ส่งมอบเงินดงั กล่าวให้แก่บริษัทด้วยเช็ค ลูกค้าจะต้องสั่งจ่ายเป็ นเช็ดxxxxxxxxเข้าบัญชี

บริษ

เท่าน้ัน และให้xxxxxxลูกค้าส่งมอบเงนิ ดังกล่าวให้แก่บริษัทในว

ที่ธนาคารเรียกเก็บเงินตามเช็คดังกล่าวได้

7.1.5 ลูกคาตกลงรับผิดในบรรดาความเสียหาย และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายใด ๆ ที่บริษทไดร้ ับอนเนื่องมาจากการที่บริษัททาหน้าที่xxx

xxxxxxxx xรืออน

เน่ืองมาจากการกระทา˚ หรืองดเวน

หรือละเวน

กระทา˚ การของลูกคา้ หรือตวั แทนของลูกคา

รวมตลอดถึง

บรรดาความเสียหาย และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายใด ๆ ที่บริษทอาจไดร้ ับ อนเนื่องมาจากการเรียกร้องหรือฟ้องร้องโดยบุคคลอื่นให

บริษทตองรับผิดเกี่ยวกบสัญญาน้ี ซ่ึงมิไดเ้ กิดข้ึนจากการกระทา˚ ผิดของบริษท

หรือพนก

งานหรือลูกxxx xของบริษท

7.1.6 บริษัทไม่ต้องรับผิดชอบต่อความสูญเสีย และ/หรือ ความxxxxxxxxxxลูกค้าได้รับ หากความสูญเสีย และ/หรือ ความเสียหาย ดังกล่าว มีเหตุจากข้อผิดพลาดเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์ของตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxxxxx และ/หรือ ส˚านักหักบัญชี และ/หรือ บริษัท และ/หรือ บุคคลอื่นใดxxxxxxรับมอบหมายจากบุคคล ดังกล่าว และ/หรือ ข้อผิดพลาดเกี่ยวกับระบบเครือข่ายการสื่อสาร หรือความล่าช้าอันเกิดxxxxxxxxข่ายการสื่อสารของ บุคคลภายนอกหรือเครือข่ายการส่ือสารของบริษัท อุปกรณ์เคร่ืองใช้ขัดข้อง กระแสไฟฟ้าขัดข้อง และ/หรือ เหตุสุดวิสัย

แต่ท้ังนี้ เหตุแห่งความเสียหายดังกล่าว ต้องxxxxxxเกิดขึน หรือลูกจ้างของบริษทั

จากความจงใจหรือความประมาทเลินเล่อของบริษ

หรือพน

งาน

7.1.7 บริษทอาจมีการบนทึกบทสนทนาระหว่างลูกคากบบริษท และ/หรอื จดเก็บ และ/หรอื บนทึก และ/หรอื xxxxxxผลขอมูล

เกี่ยวกบ

ลูกคา

และ/หรือ รายการการใชบ

ริการ และ/หรือ การดา˚ เนินการใด ๆ ที่เกี่ยวขอ

งกบ

การใชบ

ริการของลูกคา

เพื่อ

ประโยชน์ในการปรับปรุงและการให้บริการของบริษท

และเพื่อเป็ นหลก

ฐานการบริการและรายการใชบริการ โดยลูกคา

ตกลงและจะไม่โตแยงการใชบนทึกการสนทนาและ/หรอขื อมูลดงกล่าวเป็นพยานหลกฐานอางอิงต่อลูกคาตามกฎหมาย

7.1.8 บริษทแจงให้ลูกคาทราบเป็นอยางดีแลว้ ว่า

7.1.8.1 บริษท

มีxxxxxxxxจะไม่ทา˚ หน้าที่xxxxxxxxน้ีให้แก่ลูกคา้ ที่กระทา˚ xxxxx

อาจก่อให้xxxxxxxซ้ือขายที่ผิดxxxxหรือ

อาจทาให้เกิดความไมเป็นธรรมในการซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ซ้ือขายส

ญาซ้ือขายล่วงหนา

หรือมีลกษณะ

xxxxxxฝ่ าฝื นหรือหลีกเลี่ยงการปฏิบติตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

7.1.8.2 บริษท

จะปฏิบต

ิตามจรรยาบรรณและแนวทางปฏิบต

ิxxxxxของผูป

ระกอบธุรกิจ (Good Practices) ตามที่ ก.ล.ต.

และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxxxx และ/หรือ ส˚านก

หักบญชี

และ/หรือ บริษท

และ/หรือ สมาคม และ/หรือ หน่วยงานผูม

ีอา˚ นาจอื่นใด กา˚ หนด และบริษท

จะดา˚ เนินการให

กรรมการ ผูบ้ ดงกล่าวดว้ ย

ริหาร ผูต

ิดต่อกบ

ผูล

งทุนและพนก

งานเจา้ หน้าที่ผูไ้ ดร้ ับมอบหมายของบริษท

ปฏิบต

ิตามแนวทาง

7.1.8.3 บริษท

จะดา˚ เนินการเพื่อรักษาxxxxxxxxxxส่วนไดเ้ สียของตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxx

xx และจะ

ไม่ปฏิบต

ิตนอน

อาจก่อให้เกิดความเสื่อมเสียชื่อเสียงของตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxxxx

7.1.9 บริษท

ไดเ้ ตือนให้ลูกคา้ ทราบเป็ นอย่างดีแลว

ว่า การที่ลูกคา้ ให้ขอ

xxxxxxเป็ นความจริง ถูกตอ

ง เป็ นปัจจุบน

และครบถว้ น

ตามที่บริษทร้องขอ ยอมมีผลต่อการให้บริการหรือการให้คาแนะxxxxxลูกคาแต่ละรายจะไดร้ ับจากบริษท

7.1.10 ลูกคา้ ขอยืนยน

ต่อบริษท

ว่า ลูกคา้ เป็นผxxx xบxxxxxxxxxxที่แทจ้ ริงสา˚ หรับการใชบ

ริการการลงทุนxxxxxxxxxxx

0.1.11 ลูกคาขอยืนยนต่อบริษทว่า ลูกคาไม่มีบุคคลอื่นเป็นบุคคลที่มีอานาจควบคุมการทาธุรกรรมในทอดสุดทาย

7.2 ลูกคา้ ตกลงให วามยนิ ยอมดงั นี้

7.2.1 ให้ทรัพยส

ินของลูกคา้ ที่อยู่ในความครอบครองของบริษท

เป็ นประกน

การชา˚ ระหน้ีxxxxxxxxน้ี และ/หรือ หน้ีอ่ืนใดที่

ลูกคา้ มีอยู่กบ

บริษท

และในกรณีท่ีลูกคา้ ไดร้ ับxxxxxในการจองซ้ือหลก

ทรัพยแ

ละxxx

x˚ ระราคาจองซ้ือหลก

ทรัพยน

้ันแลว

xx xอว่าหลก

ทรัพยx

xxxxร้ ับจากการจองซ้ือดงั กล่าวเป็นประกน

การชา˚ ระหน้ีให้แก่บริษท

ดว้ ยxxxxเดียวกน

ท้งั น้ี แมว้ ่าบริษท

จะไดน

า˚ ทรัพยส

ินของลูกxxx xxxว่าท้งั หมดหรือบางส่วนฝากหรือมอบหมายการครอบครองไวกบ

บุคคลอื่นใดก็ตาม ให้xxx

xxxบริษท

ยงั มีxxxxxยึดถือทรัพยส

ินของลูกคา้ เป็นหลก

ประกน

การชา˚ ระหน้ีของลูกคา้ ไดต

่อไป

7.2.2 บริษัทมีxxxxxห

กลบลบหนีข

องลูกค้าได้จากเงินหรือทรัพย์สินของลูกค้าท่ีอยู่ในความครอบครองของบริษทั รวมท้ังการน˚า

ทรัพย์สินดังกล่าวออกขายในตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxxxx และ/หรือ โดยการขายทอดตลาด และ/หรือ โดยการ

ซื้อขายก

บุคคลอ่ืนใด เพ่ือน˚าเงินxxxxxxมาช˚าระหนีข

องลูกค้าท่ีมีอยู่ต่อบริษ

ในขณะนี้ และ/หรือ ท่ีจะมีต่อไปในxxxxxxxxxx

7.2.3 ในการซ้ือขายหล ทรัพย์ และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามคา˚ สั่งของลูกค้าน้ัน บริษัทมีxxxxxxxxจะซื้อหรือขาย

หลก

ทรัพย์ และ/หรือ สญั ญาซ้ือขายล่วงหนา

จากที่บริษท

ถืออยู่ และ/หรือ ในฐานะท่ีบริษท

เป็นผอู้ อก และ/หรือ ในฐานะที่

บริษทเป็นตวั แทน และ/หรือ นายหนาของผอ้ ื่นในเวลาเดียวกนได

7.2.4 บริษท

มีxxxxxตรวจสอบขอ

มูลเครดิต และ/หรือ ขอ

มูลความน่าเชื่อถือ ฐานะทางการเงินและประวต

ิการชา˚ ระหน้ีของลูกคา

จากบริษท

ขอมูลเครดิตตามกฎหมายว่าดว

ยการประกอบธุรกิจขอ

มูลเครดิต (บริษท

ขอมูลเครดิต) และ/หรือ จากบุคคล

อื่นใด และยินยอมให้บริษทขอมูลเครดิต และ/หรือ บุคคลอื่นใดที่มีขอมูลดงกล่าวขางตนของลูกคาเปิ ดเผยให้บริษททราบ

ดว้ ย รวมท้งั ยินยอมให้บริษท

เก็บรักษาขอ

มูลดงั กล่าวไวไ้ ม่ว่าบริษท

จะตกลงรับทา˚ หน้าxxxxxxxxxxxน้ีหรือไม่ก็ตาม และ

ไม่ว่าบริษทจะเป็นผเ้ ก็บรักษาขอมูลดงั กล่าวไวเองหรือหรือส่งขอมูลไปเก็บรักษาไวที่บริษทขอมูลเครดิตหรอบุคื คลอื่นใด

ตลอดจนยินยอมให้บริษท และ/หรอื บริษทขอมูลเครดิต และ/หรอื บุคคลดงกล่าว เปิ ดเผยขอมูลไดตามที่เห็นxxxxx

7.2.5 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษทโอนxxxxx หน้าที่ ความรับผิด xxxxxxxxxxใด ๆ xxxxxxxxน้ี รวมท้งั หลก

ประกน

ใด ๆ xxxxx

ใหไ้ วไ้ ม่ว่าท้งั หมดหรือบางส่วนให

ก่บุคคลอ่ืนใดได้ โดยบริษท

xxxxxx ให

ูกคา้ ทราบ

7.2.6 บริษัทมีxxxxxเรียกเก็บค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าบริการ และ/หรือ ค่าใช้จ่ายอ่ืนใดท่ีเกี่ยวข้องในการให้บริการการลงทุน

xxxxxxxxนี้ได้ตามอัตรา เงื่อนไขและวิธีการที่บริษ

ก˚าหนด โดยบริษ

xxxxxxให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 7 วัน

7.2.7 เพื่อประโยชนใ์ นการป้องกน

และยบ

ย้งั การกระทา˚ อน

ไม่เป็นธรรม หรือพฤติกรรมการลงทุนหรือทา˚ ธุรกรรมxxxxxxเหมาะสม

ลูกคาตกลงยินยอมปฏิบติตามขอกาหนดและเงื่อนไขดงั ต่อไปนี้

7.2.7.1 ลูกคา้ ยินยอมxxxxxxxxx และจด

หาขอ

มูลดงั น้ี พร้อมท้งั จด

ทา˚ คา˚ ช้ีแจงเพื่ออธิบายรายละเอียดเก่ียวกบ

ขอมูลดงั กล่าว

ให้แก่ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ นายทะเบียน

หลกทรัพย์ และ/หรือ สานกหกบญชี และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือ บริษท เมอหน่ื่ วยงานต่าง ๆ ดงกล่าวหรอบริื ษท

ร้องขอ หรือเพื่อใหเป็นไปตามหลกเกณฑที่หน่วยงานต่าง ๆ ดงกล่าวหรอบริื ษทกาหนด

(ก) ข้อมูลที่xxxxxxระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าและผูร้ ับประโยชน์จากการซ้ือขายหลักทรัพย

และ/หรือ สัญญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ การใชบ

ริการการลงทุนตามส

ญาน้ีของลูกคา้ ทุกรายทุกทอด

(ข) วต

ถุประสงคใ์ นการซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ สัญญาซ้ือขายล่วงหน

และ/หรือ การใชบ

ริการการลงทุน

ตามส ญานี้ของลกคู า

(ค) ขอ

มูลเกี่ยวกบ

การซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ สัญญาซ้ือขายล่วงหน

และ/หรือ การใชบ

ริการการลงทุน

ตามส

ญาน้ีของลูกคา

ตลอดจนขอ

มูลเก่ียวกบ

การซ้ือขายสินคา้ ของส

ญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxลูกคา้ ซ้ือขาย

(ง) ในกรณีที่ลูกคา้ เป็ นผูดา˚ เนินการสั่งซื้อขาย และ/หรือ การใช้บริการการลงทุนxxxxxxxxนี้ เพ่ือบุคคลอื่น

หลายรายหรือหลายทอดผ่านบญ

ชีแบบไม่เปิ ดเผยชื่อ (omnibus account) ลูกคา้ ยินยอมxxxxxxxx

จดหา และ

จดทา˚ คา˚ ช้ีแจงเก่ียวกบ

ขอมูลตาม (ก) (ข) และ (ค) ของบ

คลอื่นน้น

ทุกรายและทุกทอด ท้งั น้ี เฉพาะท่ีลูกคา้ รู้

หรือควรรู้เนื่องจากการเป็นผxx x˚ เนินการxxxx น้น

7.2.7.2 ลูกค้ายินยอมให้บริษัทงดให้บริการการลงทุนxxxxxxxxน้ีเป็ นการช่ัวคราว และ/หรือ บอกเลิกสัญญาน้ี

และ/หรือ จา˚ ก

การซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ จา˚ ก

ฐานะหรือปริมาณการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า

และ/หรือ ลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ ดา˚ เนินการอื่นใดเกี่ยวกบ

การซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ

สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ของลูกคา้ ได้ แลว้ แต่กรณี ท้งั น้ีเพื่อให้เป็ นไปตามคา˚ ส่ังของตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ

ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ นายทะเบียนหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส˚านักหักบญชี

และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือ เม่ือบริษท

เห็นxxxxxxxxจะดา˚ เนินการดงั กล่าว ในกรณีที่ปรากฏขอ

เทจ็ จริงดงั น้ี

(ก) การซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส

ญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ การใชบ

ริการการลงทุนตามส

ญาน้ีของ

ลูกคา้ มีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็ นxxxxxxxเรียบร้อยในการซ้ือขายหลกทรัพยจ์ ดทะเบียน และ/หรือ

สัญญาซ้ือขายล่วงหน

หรือทา˚ ให้หรือน่าจะทา˚ ให้ราคาของหลก

ทรัพยจ์ ดทะเบียน และ/หรือ ราคาสัญญา

ซ้ือขายล่วงหนา ไมต่ รงต่อสภาพxxxxของตลาด

(ข) ลูกคา้ มีพฤติกรรมการซ้ือขายหลกทรัพย์ และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ/หรือ การใช้บริการการ

ลงทุนxxxxxxxxน้ีxxxxxxเหมาะสมหรืออาจฝ่ าฝื นกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

(ค) ลูกxxx xxxดา˚ เนินการแจง

จดหาขอ

มูล หรือจด

ทา˚ คา˚ ช้ีแจงตามขอ

7.2.7.1 หรือให้ขอ

มูลอน

เป็ นเท็จหรืออาจ

ก่อให้เกิดความสา˚ คญผิดในสาระสา˚ คญ

(ง) ลูกคา้ ปกปิ ดหรือบิดเบือนขอ

เทจ็ จริงในคา˚ ขอเปิ ดบญ

ชี และ/หรือ ส

ญาน้ี หรือไม่ปฏิบต

ิตามส

ญาน้ี

(จ) ลูกคา้ ตกเป็นผxxx xดนดตามสญั ญานี้

7.2.8 ในกรณีที่ลูกคา้ หรือผมู

ีอา˚ นาจในการส่งั ซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ สญั ญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ ใชบริการการลงทุน

xxxxxxxxน้ี เป็ นพนก

งานของบริษท

หลก

ทรัพยอ

ื่น ลูกคา้ ตกลงให้บริษท

มีxxxxxแจง้ ให้บริษท

หลก

ทรัพยอ

่ืนน้น

ทราบxxx

xxxท่ีลูกคา้ ทา˚ สัญญาน้ี และ/หรือ สัญญาอื่นใดท่ีเก่ียวขอ้ ง รวมท้งั มีxxxxxจดั ส่งส˚าเนารายงานการซ้ือขายหลกทรัพย

และ/หรือ สัญญาซ้ือขายล่วงหน

และ/หรือ ขอ

มูลอื่นใดที่เก่ียวขอ

ง ซ่ึงอาจเป็ นประโยชน์ต่อการควบคุมดูแลการซ้ือขาย

หลก

ทรัพย์ และ/หรือ สญั ญาซ้ือขายล่วงหนา

ของลูกคา้ ให

ก่บริษท

หลก

ทรัพยอ

น้นได

7.2.9 ลูกคา้ รับทราบและตกลงยินยอมให้บริษท

มีxxxxxxxxจะกระทา˚ การดงั ต่อไปน้ี โดยมิตอ

งแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหน้า หาก

ปรากฏว่าการเสนอซ้ือขาย และ/หรือ ใชบ

ริการการลงทุนxxxxxxxxน้ี ของลูกคา้ รายน้น

มีลก

ษณะฝ่ าฝื นหรือไม่เป็นไปตาม

xxxxxxx ข้อบังคบ

ประกาศ หนังสือเวียน หรือคา˚ ส่ังของ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝาก

หลกทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxxxx และ/หรือ สานกหกบญชี และ/หรือ บริษท

และ/หรือ หน่วยงานผมู

ีอานาจอื่นใด หรือ

อาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อการทา˚ งานของระบบการซ้ือขาย หรือการดา˚ เนินงานของตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ ศูนย

รับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ตลาดxxxxx

xx และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ บริษท

และ/หรือ หน่วยงานผูม

ีอา˚ นาจอื่น

ใด หรือxxxxxxxซ้ือขายโดยรวม

7.2.9.1 แจง้ มิให้บนั

การซ้ือขาย

ทึกการเสนอซ้ือขาย และ/หรือ ใชบ

ริการการลงทุนxxxxxxxxน้ีที่มีลก

ษณะดงั กล่าวเขา้ มาในระบบ

7.2.9.2 ยกเลิกการเสนอซ้ือขาย และ/หรือ ใชบ

ริการการลงท

xxxxxxxxน้ีของลูกคา้ ที่มีลก

ษณะดงั กล่าว

7.2.9.3 ระงบ

การให้บริการซ้ือขาย และ/หรือ ให

ริการการลงทุนตามสญั ญาน้ีแก่ลูกคา

ลูกคา้ ตกลงมอบอา˚ นาจให้บริษท

ข้อ 8 การมอบอ˚านาจ

มีอา˚ นาจกระทา˚ การใด ๆ ดงั ต่อไปน้ี แทนลูกคา

8.1 กรณีที่ลูกค้าใช้บริการแต่งต้ังตัวแทนนายหน้าเพ่ือซื้อขายหลักทรัพย์ (กรณีบญ

ชีวงเงิน (Cash Account) และบญ

ชีเติมเงิน (Cash

Balance / Prepaid)) และบริการบญชีหุ้นxxxxxมอนุี พนธ์แฝง (Structured Notes)

ลูกคา้ ตกลงมอบอา˚ นาจให้บริษท หลกทรัพย์

ทา˚ การเป็นตวั แทนนายหน้าของลูกคา

ในการซ้ือ และ/หรือ ขายหลก

ทรัพยท

้งั ในและนอกตลาด

เพ่ือประโยชน์สา˚ หรับการดา˚ เนินการxxxxxxxxน้ี ลูกคา้ ตกลงมอบหมายให้บริษท

มีxxxxxxxxจะจองซ้ือหรือรับโอนหลก

ทรัพยไ์ ม่ว่า

กรณีมีการxxxxxxxx ออกหลก

ทรัพยเ์ พ่ิม หรือกรณีอ่ืนใดก็ตาม อน

เก่ียวกบ

หลก

xxxxxx

xxบริษท

ไดค

รอบครองไวแ

ทนลูกคา้ ไดด

้วย

เมื่อบริษท

ไดแ

จง้ ให้ลูกคา้ ทราบ และลูกคา้ มีคา˚ ส่ังxxxxว่าน้

ท้งั น้ี เวน

แต่กรณีท่ีลูกคา้ มีหน้ีคา้ งชา˚ ระอยู่กบ

บริษท

ลูกคา้ ตกลง

ยินยอมให้บริษท

ใชx

xxxxดงั กล่าวแทนลูกคา้ ได้ โดยไม่จา˚ ตอ

งไดร้ ับคา˚ ส่งั จากลูกคา้ ก็ได้ โดยลูกคา้ จะตอ

งชา˚ ระเงินค่าหลก

ทรัพย์ ค่า

นายหนา

ค่าภาษีอากร ค่าธรรมเนียม และค่าใชจ้ ่ายอื่นใดเน่ืองในการดงั กล่าว ให้แก่บริษท

ภายในกา˚ หนดเวลาที่บริษท

กา˚ หนด และ

ในกรณีที่ลูกxxx xxxชา˚ ระเงินดงั กล่าว ให้xxxxxxลูกคา้ เป็ นหน้ีบริษท

และตอ

งเสียดอกเบ้ียในอต

ราสูงสุดดงั จะกล่าวต่อไปในขอ

9.2

ให ก่บริษท

นบต้งั แต่วน

ครบกา˚ หนดจนกว่าลูกคา้ จะชา˚ ระหน้ีเสร็จสิ้น

8.2 กรณีที่ลูกค้าใช้บริการการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (กรณีบญชีเพื่อลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศ (Offshore))

ลูกคา้ ตกลงมอบอา˚ นาจให

ริษท

ทา˚ การเป็นตวั แทนนายหนา้ เพื่อซ้ือขายหลก

ทรัพย์ เพื่อลงทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศ รวมท้งั มี

อานาจกระทา˚ การใด ๆ ดงั ต่อไปน้ี แทนลูกคา้

8.2.1 เปิ ดบญชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศ (Foreign Currency Deposit: FCD) เพื่อลูกคา

Account) ท้งั ในประเทศไทยและในต่างประเทศ

ในรูปแบบไม่เปิ ดเผยชื่อลูกคา

(Omnibus

8.2.2 เปิ ดบญ

ชีซ้ือขายหลก

ทรัพยต

่างประเทศ เพ่ือลูกคา

ในรูปแบบไม่เปิ ดเผยชื่อลูกคา

(Omnibus Account) กบ

ตวั แทนซ้ือขาย

หลกทรัพยในต่างประเทศ (Overseas Brokers & Dealers)

8.2.3 เปิ ดบัญชีฝากทรัพยส

ินของลูกค้า (บัญชี Custodian) กับธนาคารพาณิชย์ (Custodian Bank) และ/หรือ ต

แทนซ้ือขาย

หลก

ทรัพยใ์ นต่างประเทศ (Overseas Brokers & Dealers) ในกรณีต

แทนซ้ือขายหลก

ทรัพยใ์ นต่างประเทศ (Overseas

Brokers & Dealers) มีบริการบญชีฝากทรัพยส ลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศ

ินของลูกคา้ (บญชีCustodian) ท้งั ในประเทศไทยและในต่างประเทศ เพ่ือการ

8.2.4 ขออนุมติวงเงินจดสรรจาก ก.ล.ต. ผานระบบควบคุมวงเงินลงทุนในต่างประเทศ (Foreign Investment Allotment: FIA)

8.2.5 ขออนุญาตต่อธนาคารแห่งประเทศไทยในส่วนท่ีเกี่ยวขอ

งกบ

การกระทา˚ ใด ๆ ตามบน

ทึกขอ

ตกลงน้ี xxxx กรณีการเปิ ดบญชี

เงินฝากเงินตราต่างประเทศ (Foreign Currency Deposit: FCD) ในต่างประเทศ, กรณีการโอนและรับโอนเงินจากบญชีเงิน ฝากเงินตราต่างประเทศ (Foreign Currency Deposit: FCD) เป็นตน้

8.2.6 ซ้ือขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศตามคา˚ ส่ังของลูกค้า และ/หรือ ทา˚ ธุรกรรมใด ๆ ที่เก่ียวกับการลงทุนในหลักทรัพย

ต่างประเทศที่มีการซ้ือขายในตลาดหลก

ทรัพยต

่างประเทศ รวมท้งั รับมอบ ส่งมอบและถือครองหลก

ทรัพยต

่างประเทศน้น

8.2.7 นา˚ หลก

ทรัพยต

่างประเทศที่บริษท

ซ้ือมาหรือถือครองแทนลูกคา

ไปทา˚ การส่งมอบหรือวางประกน

รวมตลอดถึงทา˚ การ

จา˚ นา

และ/หรือ จดแจง้ การจา˚ นา

เพ่ือเป็นประกน

หน้ีทุกชนิดของลูกคา้ ท่ีมีต่อบริษท

หรือหน้ีของบริษท

ท่ีมีอยต

่อบุคคลอื่น

ในกรณีที่บริษทออกเงินทดรองจา่ ยในการซ้ือขายหลก

ทรัพยต

่างประเทศตามคา˚ สงั่ ของลูกคา

8.2.8 ชา˚ ระเงินค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่านายหน้า และ/หรือ ค่าภาษีอากร และ/หรือ อากรแสตมป์ และ/หรือ ค่าใช้จ่ายใด ๆ

ที่เกี่ยวกบ

การลงทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศxxxxxxxxน้ี และชา˚ ระเงิน และ/หรือ รับเงินค่าซ้ือขายหลก

ทรัพย์ รวมท้งั เงิน

xxxxx ดอกเบ้ีย xxxxxในการจองซ้ือหลก

ทรัพยใ์ หม่หรือxxxxxอ่ืนอน

จะxxxxxเนื่องจากการถือหลก

xxxxxx

xxผอู้ อกหลก

xxxxxxx x

ให้หรือให้ก่อนการโอนกรรมสิทธ์ิในหลกทรัพย์

8.2.9 ดา˚ เนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเป็ นเงินบาท และ/หรือ แลกเปลี่ยนเงินบาทเป็ นเงินตราต่างประเทศ และ/หรือ

ดา˚ เนินการใด ๆ เพ่ืxxx˚ เงินค่าซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ เงินจา˚ นวนใด ๆ ของลูกคา

xxxxxxxxน้ี ออกไปจากประเทศ

ไทย และ/หรือ นาเขามาในประเทศไทย ตามหลกเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่กฎหมายกาหนด

8.2.10 กรณีที่ลูกค้าขอใช้บริการยื่นข้อมูลเกี่ยวกับการหักภาษี ณ ที่จ่ายของเงินจา˚ นวนใด ๆ ที่ ลูกค้าได้รับจากการลงทุนใน

หลก

xxxxxx

xxจดทะเบียนในตลาดหลก

ทรัพยอ

เมริกา (xxxx NASDAQ, AMEX, NYSE เป็ นตน

) ตาม Foreign Account Tax

Compliance Act ของประเทศสหรัฐอเมริกาต่อบริษท

ลูกค้าตกลงมอบอา˚ นาจให้บริษท

เป็ นผูม

ีอา˚ นาจในการยื่นขอ

มูล

เกี่ยวกับการหักภาษี ณ ที่จ่ายของเงินจ˚านวนใด ๆ ที่ลูกค้าได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนใน ตลาดหลักทรัพย์อเมริกา (xxxx NASDAQ, AMEX, NYSE เป็ นต้น) ตาม Foreign Account Tax Compliance Act ของ

ประเทศสหรัฐอเมริกา ซ่ึงลูกคา้ ไดซ

้ือหลก

ทรัพยน้น

ผ่านบญ

ชีเพ่ือลงทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศ (Offshore) ที่เปิ ดกบ

บริษท

xxxxxxxxน้ีเท่าน้น

โดยให้บริษท

มีอา˚ นาจในการให้ เปิ ดเผย กรอก และ/หรือ ยื่นขอ

มูล และ/หรือ เอกสารต่าง ๆ

เกี่ยวกบ

การหักภาษี ณ ที่จ่ายของเงินจา˚ นวนใด ๆ ดงั กล่าว ของลูกคา้ ต่อหน่วยงานจด

เก็บภาษีอากรของสหรัฐอเมริกา

(Internal Revenue Service: IRS) โดยตรง และ/หรือ โดยผ่านผูใ้ ห้บริการในต่างประเทศ และ/หรือ ลงนาม และ/หรือ รับรองเอกสารต่าง ๆ

ท้งั น้ี เพื่อประโยชนใ์ นการลงทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศของลูกคา้ xxxxxxxxน้ี บริษท

จะมีการเปิ ดเผย และ/หรือ ส่งขอ

มูลของ

ลูกคา

และ/หรือ ของบุคคลอื่นที่ลูกคา้ ไดใ้ ห้ขอ

xxxxxแ้ ก่บริษท

อนเนื่องมาจากการใชบ

ริการxxxxxxxxน้ี ให้แก่ธนาคารพาณิชย

(Custodian Bank) และ/หรือ ตวั แทนซ้ือขายหลกทรัพยใ์ นต่างประเทศ (Overseas Brokers & Dealers) และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรอื

ธนาคารแห่งประเทศไทย และ/หรือ บุคคลอ่ืนใด ตามที่บริษท

เห็นxxxxx ซ่ึงต่อไปน้ีจะเรียกรวมกน

ว่า (“ผูใ้ ห้บริการฯ”) เพื่อ

วตถุประสงคใ์ นการลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศxxxxxxxxน้ี และ/หรือ เพื่อวต

ถุประสงคใ์ นการตรวจสอบขอ

มูลและยืนยน

ตวตนของลูกคา

และ/หรือ เพื่อประโยชน์ในการเปิ ดบญ

xxxxxเกี่ยวขอ

งกบ

การลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศ และ/หรือ เขา้ ถึง

ขอมูลของลูกคา้ ที่มีอยกบ

บริษท

และ/หรือ ผูใ้ ห้บริการฯ และ/หรือ เพื่อให้บริการเกี่ยวกบการลงทุนของบริษท

และวต

ถุประสงค

ตามท่ีระบุในประกาศนโยบายความเป็ นส่วนตวั ของบริษท

รวมท้งั บริษท

และ/หรือ ผูใ้ ห้บริการฯ จะมีการบน

ทึก และจด

เก็บ

ขอมูลดงั กล่าวไวใ้ นระบบฐานขอ

มูลลูกคา้ ของบริษท

และ/หรือ ผูใ้ ห้บริการฯ เพื่อประโยชน์ในการทา˚ ธุรกรรมกบ

บริษัท โปรด

อ่านxxxxxเติมเกี่ยวกบั ประกาศนโยบายความเป็ นส่วนต ของผูใ้ ห้บริการฯ ท่ีเว็บไซต์ของผูใ้ ห้บริการฯ และ/หรือ ช่องทางที่

ผใู้ ห้บริการฯ กา˚ หนดไว้ ท้งั น้ี ในกรณีท่ีลูกคา้ ไดม

ีการให

อมูลส่วนบุคคลของบุคคลอ่ืน ลูกคา้ มีหxxx xxxแจง้ ให้บุคคลดงั กล่าวทราบ

ถึงรายxxxxxxxxxxเก็บรวบรวม การใช้ และการเปิ ดเผยขอ ดว้ ย

มูลส่วนบุคคลและxxxxxตามประกาศนโยบายความเป็นส่วนตวั ดงกล่าว

8.3 กรณีท่ีลูกค้าใช้บริการค้าหล

ทรัพย์ในประเทศ (กรณีบญ

ชีตราสารหน้ี (Bond))

ลูกคา้ ตกลงมอบอา˚ นาจให้บริษท

มีอา˚ นาจนา˚ หลก

xxxxxx

xxลูกคา้ ซ้ือมาหรือที่บริษท

ถือครองแทนลูกคา้ xxxxxxxxน้ี ไปทา˚ การส่ง

มอบหรือวางประกน

รวมตลอดถึงทา˚ การจา˚ นา

และ/หรือ จดแจง้ การจา˚ นา

เพ่ือเป็นประกน

หน้ีทุกชนิดของลูกคา้ ท่ีมีต่อบริษท

หรือ

หน้ีของบริษท

ท่ีมีอยต

่อบุคคลอื่นใดในกรณีที่บริษท

ออกเงินทดรองจ่ายในการซ้ือขายหลก

ทรัพยต

ามคา˚ สัง่ ของลูกคา

8.4 กรณีที่ลูกค้าใช้บริการแต่งต้ังตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กรณีบญ บริการการทา˚ ธุรกรรมซ้ือขาย Single Stock Futures (SSF) Block Trade

ชีซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า (TFEX)) ซ่ึงรวมถึง

ลูกคา้ ตกลงมอบอา˚ นาจให้บริษททา˚ การเป็นตวั แทนซอขื้ ายสัญญาซอขื้ ายลวง่ หน้า และให้มอาี ˚ นาจในการกระทา˚ การใด ๆ เกยวก่ี บ

การซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าแทนและในนามของลูกคา ล่วงหนาและสินคาหรือตวั แปร

ตลอดจนกระทา˚ การอื่นใดที่จา˚ เป็ xxxxเกี่ยวขอ

งกบ

xxxxxxxxxxxx

การมอบอา˚ นาจตามวรรคก่อน ใหร้ วมxxxxxxมอบอา˚ นาจให

ริษท

มีอา˚ นาจกระทา˚ การใด ๆ ดงั ต่อไปน้ี แทนลูกคา้ ไดด

ว้ ย

8.4.1 ตรวจสอบและแกไ้ ขxxxxxxxxxxอื่นใดเกี่ยวกบ สินคา้ หรือตวั แปรให้แก่ลูกคา้

การซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า และ/หรือ สัญญาซ้ือขายล่วงหน้าและ

8.4.2 ใชx

xxxxในสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ และสินคา้ หรือตวั แปรใด ๆ ให บ

ลูกคา้ ตามxxxxxxxxลูกคา้ มีอยู่ ในกรณีที่บริษท

ไดพ

ิจารณา

แลว้ เห็นว่าเป็นการทาเพื่อประโยชน์ของลูกคา้

8.4.3 รับชา˚ ระหรือชา˚ ระเงิน และ/หรือ ค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายอื่น ๆ เกี่ยวกบ สินคาหรือตวั แปร xxxxxx

การซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าและ

8.4.4 รับหรือวางหลกประกนต่อบริษท และ/หรอื ตลาดxxxxxxx และ/หรอื สานกหกบญชี

8.4.5 การหักชา˚ ระและxxxxx˚ ส่งภาษี ลงนามในเอกสารหรือตราสารใด ๆ และกระทา˚ การอื่นใดxxxxxxxxจา˚ เป็นและxxxxxเพื่อ

xxxxxวตถุประสงคx

xxxxร้ ับมอบอา˚ นาจไวx

xxxxxxxxxx

8.5 กรณีที่ลูกค้าใช้บริการการลงทุนในหน่วยลงทุน (กรณีบ ชกี องทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account) และ

บัญชีกองทุนแบบเปิ ดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Segregated Account))

ลูกคา้ ตกลงมอบอา˚ นาจให้บริษทมอี า˚ นาจดา˚ เนินการต่าง ๆ สา˚ หรับการให้บริการการลงทุนในหน่วยลงทุน รวมท้งั มอาี ˚ นาจกระทา

การใด ๆ ดงั ต่อไปน้ี แทนลูกคา้ ไดดว้ ย

8.5.1 ซ้ือหน่วยลงทุน และ/หรือ ขายคืนหน่วยลงทุน และ/หรือ สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (รวมxxxxxxจองซ้ือหน่วยลงทุน) ของ

กองทุนรวมต่าง ๆ ที่อยภายใตการบริหารจดการของบรษิ ทจดการ

8.5.2 ติดต่อบริษทจดการ และ/หรือ ผxxx xแลxxxxxxxxxxของกองทุนรวม และ/หรือ นายทะเบียนผถู้ ือหน่วยลงทุน เพื่อใชส ฐานะผถู้ ือหน่วยลงทุน

ิทธิใน

8.5.3 หักภาษี ณ ที่จ่าย และ/หรือ ออกหลกฐานการหกภาษี ณ ที่จ่าย และ/หรือ นาส่งภาษีหก แบบไมเปิ ดเผยชื่อผถู้ ือหน่วยลงทุน (Omnibus Account))

ณ ที่จ่าย (สาหรับกรณีบญชีกองทุน

8.5.4 ลงนามในใบคา˚ สงั่ ซ้ือ และ/หรือ ใบคา˚ ส่งั ขายคืน และ/หรือ ใบคา˚ ส่งั สบั เปล่ียนหน่วยลงทุน (รวมถึงใบจองซ้ือหน่วยลงทน) และ/หรือ ลงนามในเอกสารใด ๆ และ/หรือ ทาการอื่นใดที่จาเป็นหรือxxxxx”

8.6 ลูกคา้ ตกลงให้xxxxxx สัญญาน้ีเป็ นหนังสือแต่งต้งั หรือมอบอา˚ นาจ และบริษทตกลงรับการแต่งต้งั และมอบอา˚ นาจดงั กล่าว โดย

ลูกคา้ ตกลงว่าจะไม่ยกเลิกขอ สัญญาน้ีจะสิ้นสุดลง

ตกลงในสัญญาน้ีหรือเพิกถอนอา˚ นาจท่ีลูกคา้ ไดใ้ ห้ไวแ

ก่บริษท

ไม่ว่าท้งั หมดหรือบางส่วน เวนแต

8.7 บริษท

มีอา˚ นาจกระทา˚ การใด ๆ ดงั ต่อไปน้ี แทนลูกคา้ ไดด

ว้ ย

8.7.1 แต่งต้งั และถอดถอนตวั แทนช่วง เพ่ือทา˚ การใด ๆ ตามท่ีรับมอบอา˚ นาจ โดยให้ตวั แทนช่วงมีอา˚ นาจxxxxเดียวกนกบบรษิ ท

ตามxxxxxร้ ับมอบอา˚ นาจตามส ญานี้

8.7.2 ทา˚ การใด ๆ ตามxxxxxร้ ับมอบอา˚ นาจในนามของลูกคา้ ทา˚ กบ

บริษท

ในนามของบริษท

เอง หรือในฐานะเป็ นตว

แทนของ

บุคคลภายนอกไดดว้ ย

8.7.3 ลงนามในหนังสือ หรือเอกสาร หรือตราสารใด ๆ และ/หรือ ทา˚ การอื่นใดxxxxxxxxจ˚าเป็ นหรือxxxxx เพื่อxxxxx

วตถุประสงคx

xxxxร้ ับมอบอา˚ นาจไวx

xxxxxxxxxx

8.8 การท่ีบริษท

กระทา˚ การใด ๆ ให้แก่หรือแทนลูกคา้ xxxxxxxxน้ี ลูกคา้ ยอมรับให้มีผลเท่ากบ

เป็นการกระทา˚ ของลูกคา้ เอง โดยลูกคา

จะไม่ปฏิเสธความรับผิดและจะไม่โตแยงหรือคดคานแต่ประการใดท้งั สิ้น

8.9 ในกรณีที่มีความจา˚ เป็ นหรือในกรณีที่บริษท

ร้องขอ ลูกค้าตกลงให้ความร่วมมือกับบริษท

ในการจัดทา˚ หนังสือมอบอา˚ นาจ

และ/หรือ ลงนามในเอกสารใด ๆ ที่เก่ียวขอ

ง เพื่อให้xxxxxวต

ถุประสงคx

xxxxxxxน้ี ท้งั น้ี การใด ๆ ที่บริษท

หรือตวั แทนช่วงได

กระทา˚ ไปภายในขอบอา˚ นาจxxxxxxxxน้ี xx

xอเสมือนหน่ึงว่า ลูกคา้ ไดก

ระทา˚ การดงั กล่าวดว้ ยตนเอง

8.10 ในกรณีท่ีลูกคา้ ถึงแก่ความตาย หรือตกเป็นผลู้ ม

ละลาย หรือเป็นผไู้ ร้ความxxxxxx ลูกคา้ ยอมให้บริษท

มีxxxxxตามxxxxxx

กฎหมายแพ่งและพาณิชย์ มาตรา 828 โดยให้มีxxxxxจดการทรัพยสินของลูกคาได้ เพื่อxxxxxxรักษาxxxxxxxxxxของลูกคา

และ/หรือ ของบริษท

(xxxx ชา˚ ระหน้ีตามคา˚ ส่งั ของลูกคา้ ที่เกิดข้ึนก่อนที่บริษท

ทราบถึงเหตุการณ์ดงั กล่าว, รับโอนหลกทรัพย

และ/หรือ ทรัพยส

ินของลูกคาจากบุคคลอื่นใด, ยกเลิกหรือระงบการโอนหรือส่งมอบหลกทรัพย์ และ/หรือ ทรัพยส

ินของลูกคา้ ให้แก่บุคคล

อ่ืนใด (เวน

แต่บค

คลน้น

จะเป็นผxx

xxมีอา˚ นาจตามกฎหมาย), ยกเลิกหรือระงบ

คา˚ ส่ังของลูกคา้ ท่ีเกิดข้น

ภายหลง

เมื่อบริษท

ทราบถึงเหตุการณ์ดงั กล่าว เป็นตน

) ในการน้ี ใหบ

ริษท

มีxxxxxขายหลก

xxxxxx xxx/หรือ ทรัพยส

ินของลูกคา้ ท้งั หมดหรือบางส่วน

ไดทน

ที เพื่อนา˚ เงินมาชา˚ ระหน้ีท้งั ปวงที่ลูกคา้ ยงั คา้ งชา˚ ระแก่บริษท

รวมท้งั บริษท

มีxxxxxxxxจะปิ ดบญ

ชีลงทุนของลูกคา้ xxxxxxxxน้ีไดต

ามที่

บริษทเห็นxxxxx

ข้อ 9 การผิดนัด และการเลิกสัญญา

9.1 ในกรณีท่ีเกิดเหตุการณ์ดงั ต่อไปน้ี ไม่ว่าขอ

ใดขอ

หน่ึงหรือหลายขอ

ให้xxxxxxลูกคา้ ตกเป็นผxxx xดนด

และให

น้ีท้งั หมดของลูกคา้ xxx

xxxxxน้ีถึงกา˚ หนดชา˚ ระโดยทน

xx xxx

แต่บริษท

จะกา˚ หนดเป็นอยา่ งอื่น กล่าวคือ

9.1.1 ลูกคา้ ถึงแก่กรรม หรือตกเป็ นคนไร้ความสามารถ หรือxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx หรือมีหน้ีxxxxx

พนตว

หรือถูกศาลสงั่

xx xทกษท

รัพย์ หรือตกเป็นบุคคลลม

ละลาย หรือมีคา˚ ส่ังรับคา˚ ร้องขอให้ฟ้ื นฟูกิจการของลูกคา

9.1.2 เม่ือมีพฤติการณ์ส่อแสดงให้เห็นว่า ลูกคา้ จะไม่xxxxxxxx˚ ระหน้ีxxxxxxxxน้ี และ/หรือ หน้ีอื่นใดที่มีอยู่ต่อบริษทหรือ

เจา้ หน้ีรายอื่นxxx xxxx xxxxxxxx จา˚ หน่ายจ่ายโอนทรัพยส

ินของตนท้งั หมดหรือบางส่วนทา˚ ขอ

ตกลงเก่ียวกบ

การชา˚ ระหน้ี

หรือประนอมหน้ีกบ

เจา้ หน้ีของลูกคา

เป็นตน

9.1.3 เมื่อศาลหรือหน่วยงานราชการมีคา˚ พิพากษาหรือคา˚ สงั่ ให หรือบางส่วน

ูกคา้ ชา˚ ระหน้ี หรือใหย้ ึดหรืออายดั ทรัพยข

องลูกxxx xxxว่าท้งั หมด

9.1.4 เม่ือลูกคา้ ผิดนด

xxxxx˚ ระค่าซ้ือหลก

ทรัพย์ และ/หรือ สญั ญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ ค่านายหนา

และ/หรือ ค่าธรรมเนียม

และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายอื่นใด และ/หรือ ค่าเสียหาย และ/หรือ เงินจา˚ นวนใด ๆ รวมท้งั หน้ีสินใด ๆ ท่ีเกิดข้ึนเนื่องจากสัญญาน้ี

รวมท้งั ค่าใชจ้ ่ายในการxxxxxx การฟ้องร้องดา˚ เนินการบงั คบ

และค่าทนายความ หรือไม่วางหลก

ประกน

xxxxxxxxxxx

9.1.5 เมื่อลูกxxx xxxปฏิบต

ิตามส

ญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ สัญญาน้ี ไม่ว่าดว้ ยเหตุใด

9.1.6 เมื่อคา˚ ยืนยน

คา˚ รับรอง ขอ

มูล ขอ

เท็จจริงหรือเอกสารใด ๆ ซ่ึงลูกคา้ ไดก

ระทา

และ/หรือ ไดใ้ ห้ไว้ (หรือxxxxxxxxก

ระทา

หรือไดใ้ ห้ไว)

แก่บริษท

xxxxxxxxน้ีหรือเก่ียวขอ

งกบ

สัญญาน้ี มีความไม่ถูกตอ

ง ไม่ครบถว้ น หรือไม่ตรงตามความเป็ น

จริง ไม่ว่าดว้ ยเหตุใด

9.1.7 ใบอนุญาตที่เกี่ยวขอ้

งกบ

การประกอบธุรกิจใด ๆ ของลูกคา้ ถูกยกเลิก เพิกถอน ระงบ

หรือหมดอายุโดยมิไดต่ออายุใหม่

และxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

มีผลกระทบในทางลบต่อความxxxxxxของลูกคา้ ในการชา˚ ระหน้ีxxxxxxxxซ้ือขายล่วงหน้า และ/หรือ

9.1.8 เม่ือหน้ีสินอื่นใดของลูกคา

ถึงกา˚ หนดชา˚ ระก่อนวน

ครบกา˚ หนด หรืออาจถึงกา˚ หนดชา˚ ระก่อนวน

ครบกา˚ หนด หรือไม่มีการ

ชา˚ ระเมื่อถึงวน

ครบกา˚ หนด หรือในกรณีของการค้า˚ ประกน

เมื่อไม่มีการชา˚ ระหน้ีเมื่อถึงกา˚ หนด หรือเมื่อบุคคลที่ลูกคาไป

ค้า˚ ประกน

ไวไ้ ดม

ีการกระทา˚ ผิดสัญญาซ่ึงจะทา˚ ให้มีการเรียกร้องตามส

ญาค้า˚ ประกน

เอากบ

ลูกคาได้ หรือเมื่อลูกคาตกเป็น

ผxxx xดนด

หรือปฏิบต

ิผิดขอ

สัญญาใด ๆ ที่เกี่ยวขอ

งกบ

หน้ีสินดงั กล่าว

9.1.9 เม่ืxxxxx พนก

งานพิทกษท

xxxxx xxxx xxx

งานบงั คบ

คดี หรือเจา้ พนก

งานในลก

ษณะอื่นใดที่คลา้ ยคลึงกน

ไดร้ ับการแต่งต้งั เพื่อ

จดการกบ

xxxxxx xxxxxxxxxx

ินท้งั หมดหรือส่วนใหญ่ของลูกคา

หรือเมื่อมีคา˚ สั่งในทางบงั คบ

คดีซ่ึงบงั คบ

เอากบ

ทรัพยสิน

ท้งั หมดหรือส่วนใหญ่ของลูกคา แก่บุคคลใด ๆ

หรือเมื่อมีการบงั คบ

เอากบ

ทรัพยส

ินท้งั หมด หรือส่วนใหญ่ของลูกคา้ ไดใ้ ห้ไวเ้ ป็นประกน

9.1.10 ในกรณีที่ลูกคาถูกxxxxxxละลาย หรือมีบุคคลใดยื่นคาร้องขอต่อศาลให้ลูกคาลมละลาย และลูกxxxxxxxxxxxแกไขการถูก

ฟ้อง หรือยื่นคาร้องขอลมละลายดงกล่าวให้เป็นที่xxxxแก่บริษท

ไดภ

ายในระยะเวลา 45 (สี่สิบหา้ ) วนนบ

ต้งั แต่วน

ที่มีการ

ฟ้อง หรือยื่นคา˚ ร้องขอลมละลายน้น

9.1.11 เมื่อลูกคา้ เรียกประชุมเจา้ หน้ีของตนเป็ นการทว่ั ไป เสนอเขา้ ดา˚ เนินการ หรือประนอมหน้ีกบเจา้ หนี้ของตนเป็ นการทวั่ ไป

หรือดาเนินการโอนxxxxxใด ๆ เพื่อประโยชน องเจา้ หนี้ของตนเป็นการทวั่ ไป

9.1.12 เมื่อเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หน่ึงหรือหลายเหตุการณ์ ซ่ึงบริษทเห็นว่าอาจจะมีผลกระทบในทางลบต่อความxxxxxxของ

ลูกคา้ ในการชา˚ ระหน้ีxxxxxxxxซ้ือขายล่วงหนา และ/หรือ สญั ญานี้

9.2 ในกรณีท่ีลูกค้าตกเป็ นผู้ผิดน xxxxxxxxซ้ือขายล่วงหน้า และ/หรือ สัญญานี้ และ/หรือ เมื่อบริษัทเห็นxxxxx บริษัทมีxxxxxxxxจะ

ด˚าเนินการเพื่อล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ/หรือ โอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ/หรือ บอกเลิกสัญญานี้ได้ทันที โดยลูกค้าจะช˚าระหนี้ และ/หรือ ค่าเสียหาย และ/หรือ ค่าใช้จ่ายใด ๆ ให้แก่บริษัท ภายในระยะเวลาที่บริษัทก˚าหนด พร้อมด้วย ดอกเบี้ยในอัตราสูงสุดท่ีบริษัทประกาศก˚าหนดภายใต้ประกาศกระทรวงการคลัง เร่ืองอัตราดอกเบี้ยท่ีสถาบันการเงินอาจคิดได้

จากผู้กู้ยืม และอัตราดังกล่าวอาจเปล่ียนแปลงได้ตามที่บริษ

จะประกาศก˚าหนดเป็ นคราว ๆ ซ่ึงต่อไปนีจ

ะเรียกว่า "อัตราสูงสุด"

นับตั้งแต่xxxxxxผิดน

ช˚าระหนีจ

นกว่าลูกค้าจะช˚าระเสร็จสิ้น

ท้ังนี้ ในกรณีท่ีบริษัทใช้xxxxxบอกเลิกสัญญาตามวรรคก่อน ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า บริษัทมีxxxxxxxxจะด˚าเนินการตามข้อ 7.2.2 และ/หรือ ด˚าเนินการเพื่อล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ/หรือ โอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ/หรือ ด˚าเนินการอื่นใด เพื่อน˚าเงินxxxxxxรับจากการด˚าเนินการดังกล่าว มาช˚าระหนี้ และ/หรือ ค่าเสียหาย และ/หรือ ค่าใช้จ่ายใด ๆ (ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จ˚ากัด เฉพาะ ค่าใช้จ่ายในการเตือน เรียกร้อง xxxxxx ด˚าเนินคดีและบังคับช˚าระหนี้ ตลอดจนค่าทนายความที่บริษัทต้องเสียไป) ให้แก่ บริษัท ตามที่บริษัทเห็นxxxxx

9.3 สัญญาน้ีมีผลผูกพน

ใช้บงั คบ

ไดต

ลอดไปจนกว่าฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงจะบอกเลิกสัญญา ท้งั น้ี ในกรณีที่ลูกคา้ เป็ นฝ่ ายบอกเลิกสัญญา

ลูกคา้ จะตอ

งชา˚ ระหน้ีท้งั ปวงท่ียงั xxมีอยู่หรือคา้ งชา˚ ระอยู่ต่อบริษท

พร้อมท้งั ดอกเบ้ีย (หากมี) และค่าเสียหายหรือค่าใชจ้ ่ายต่าง ๆ

ให้แก่บริษท

จนเสร็จสิ้นครบถว้ นก่อนจึงจะมีxxxxxบอกเลิกสัญญาได้ และในการบอกเลิกสัญญา ลูกคา้ จะตอ

งมีหนงั สือxxxxxxxx

ให้บริษททราบล่วงหนาไม่นอยกว่า 15 วนดว้ ย

9.4 ในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxท˚าการติดต่อซื้อขายหล ทรัพย์ และ/หรือ สญั ญาซ้ือขายล่วงหน้า และ/หรือ ใชบ้ ริการการลงทนุ xxxxxxxxนี

กับบริษัทเป็ นระยะเวลา 6 เดือนติดต่อกัน และ/หรือ ไม่มีเง ตกลงยินยอมให้บริษัทมีxxxxxxxxจะเลิกสัญญานีได้ทันที

หรือทรัพย์สินวางเป็ นประกันไว้กับบริษ

ตามที่บริษัทก˚าหนด ลูกค้า

9.5 ในกรณีที่สัญญาน้ีสิ้นสุดลงไม่ว่าดว้ ยเหตุใด ไม่มีผลกระทบกระเทือนต่อxxxxxและหน้าที่ของxxxxxxxxxxxไดมีข้ึนก่อนสัญญานี้จะ

สิ้นสุดลง และบริษท

มีxxxxxxxxจะโอนเงินที่ยงั คงเหลืออยู่ไปเขา้ บญ

ชีเงินฝากของลูกคา้ ที่มีอย บ

ธนาคาร หรือส่งมอบเงินดงั กล่าว

ให ก่ลูกคา้ ดว้ ยเช็คระบุชื่อลูกคา

หรือส่งมอบเงินดงั กล่าวใหแ้ ก่ลูกคา้ ดว้ ยวิธีการอื

ใดตามที่บริษท

เห็นxxxxx

9.6 ลูกคา้ รับทราบเป็ นอย่างดีแลว้ ว่า ลูกคา้ xxxxxxบอกxxxxxxxใชบริการการลงทุนประเภทใดประเภทหนึ่งหรือหลายประเภทxxx

xxxxxน้ีไดต

ามแบบและเงื่อนไขที่บริษท

กา˚ หนด โดยลูกคา้ จะตอ

งชา˚ ระหน้ีท้งั ปวงที่ยงั xxมีอยู่หรือคา้ งชา˚ ระอยู่ต่อบริษท อน

เนื่องมาจากการใชบ

ริการการลงทุนในประเภทน้น

ๆ พร้อมท้งั ดอกเบ้ีย (หากมี) และค่าเสียหายหรือค่าใชจ้ ่ายต่าง ๆ ให้แก่บริษท

ตามที่บริษทแจง้ ให้ทราบ และในกรณีที่ลูกคา้ บอกเลิกบริการการลงทุนจนทา˚ ให้ลูกคา้ ไม่มีการใช้บริการการลงทุนประเภทใด

ประเภทหน่ึงตามส

ญาน้ีเหลืออยแลว

xx xอว่าสัญญาน้ีสิ้นสุดลงดว้ ย โดยให้นา˚ ขอ

9.3 มาใชบ

งคบโดยอนุโลม

ในกรณีที่ลูกคา้ ประสงคที่จะใชบริการการลงทุนประเภทใดประเภทหนึ่งหรอื หลายประเภทที่ลูกคา้ ไดบอกxxxxxxxใชบริการการ

ลงทุนไปแลว

โดยสัญญาน้ียงั ไม่สิ้นสุดลงตามวรรคก่อน ลูกคา้ xxxxxxแสดงความxxxxxxxขอใช

ริการการลงทุนดงั กล่าวได

ตามแบบและเงื่อนไขที่บริษทกาหนด

10.1 ในการใชx

xxxxของบริษท

xxxxxxxxxxx

ข้อ 10 เงื่อนไขอื่น ๆ

10.1.1 การท่ีบริษท

ผอนผน

การผิดส

ญาของลูกคา

หรือการxxxxxxให้ลูกคา้ ชา˚ ระหน้ี ไม่ว่าจา˚ นวนใดหรือรายการใด หรือละเวน

การใช้xxxxxบอกเลิกสัญญา ให้xxxxxxเป็ นการผ่อนผน

หรือการละเวน

เฉพาะคราวน้

และไม่เป็ นการตด

xxxxxxxxxx

ที่จะ

บังxxxxxxxxxxหรือบอกเลิกสัญญาเมื่อลูกคาผิดนดหรือผิดสัญญาขอหน่ึงหน่ึงขอใดในคราวต่อไปแต่อยางใด

10.1.2 การที่บริษทเลือกดา˚ เนินการหรือไม่ดา˚ เนินการอย่างหนึ่งอย่างใด ไม่ว่าจะเป็ นการxxxxxxหรือการเรียกให้ชา˚ ระหนี้หรือ

การกระทาอื่นใด ในระยะเวลาใดก็ตาม ไม่ผกพน

บริษท

ที่จะตอ

งเลือกดา˚ เนินการxxxxน้น

อีกในคราวต่อไป และxxxxxxxxxเป็น

การยกเวน

หรือxxxxxxบริษท

ไดส

ละxxxxxxxxจะเรียกให้ลูกคา้ กระทา˚ การหรือชา˚ ระหน้ีแต่อย่างใด บริษท

มีxxxxxเรียกให้ลูกคา

กระทา˚ การหรือชา˚ ระหน้ีท้งั หมดไดทุกเมอื่

10.2 ในกรณีที่ขอ

ตกลงใดในสัญญาน้ีขด

ต่อกฎหมายหรือใชบ

งั คบ

xxxxxต

ามกฎหมาย ตามขอ

เทจ็ จริงหรือพฤติการณ์ใด ๆ หรือตกเป็น

โมฆะโดยผลของกฎหมายใด ๆ คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายตกลงให้ขอ ต่อไป

ตกลงในสัญญาส่วนท่ีมีผลบงั คบ

ไดต

ามกฎหมายยงั xxใชบ

งั คบ

10.3 บรรดาการติดต่อ หนงั สือติดต่อ และ/หรือ หนงั สือxxxxxxxxท้งั หลายท่ีจะติดต่อหรือส่งให

ก่ลูกคา้ น้น

ให้กระทา˚ xxxx xxว่าจะเป็น

การแจง้ ทางโทรศพ

xx xxxxxxxx xxxxxx ทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ทางไปรษณียล

งทะเบียนหรือไม่ลงทะเบียน หรือ

ให้คนนา˚ ไปส่งเอง และถา้ หากบริษท

ไดต

ิดต่อไปยงั หมายเลขโทรศพ

ท์ โทรพิมพ์ โทรสาร ที่อยู่ของทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์

(E-mail address) หรือไดส

่งไปยงั ตา˚ บลสถานที่อยู่ที่ลูกคา้ ไดแ

จง้ ไวแ้ ก่บริษท

แลว

ให้xxxxxxxxx

xxxxxxxหรือแจง้ ให้แก่ลูกคา้ โดย

ชอบแลว ท้งั นี้โดยไมค่ า˚ นึงวาลกคู่ า้ จะไดร้ ับแจง้ ดว้ ยตนเองหรือมผี อู้ ื่นรับไวแ้ ทนโดยชอบหรอxxxx

10.4 ในการชา˚ ระเงินxxxxxxxxน้ี ใหช้ า˚ ระเป็นเงินบาท เวน

แต่บริษท

จะกา˚ หนดเป็นอยา่ งอื่น

10.5 ลูกคา้ ตกลงสมค

รรับหนังสือแจง้ เลขที่บญ

ชี/ ผูด

ูแลบญ

ชี (New Account Number Notification), หนังสือแจง้ ยืนยน

เปลี่ยนแปลง

สถานที่ในการติดต่อส่งเอกสารทางไปรษณีย์ (Confirmation for Your Mailing Address Changing), หนงสือแจงเปลี่ยนแปลงผxxx xแล บัญชี ( Notification of Changes in Administrator Account),หนังสื อแจ้งผลการขอใช้บริ การ ATS (Notification of ATS

Authorization), หนังสือแจง้ ผลการขอใช้บริการ SIPS/ ATS (Notification of SIPS/ ATS Authorization), รายงานยอดหลกทรัพย

คงเหลือ (Statement of Securities), รายงานยอดเงินคงเหลือ/ดอกเบ้ียรับ/ดอกเบ้ียจ่าย (Statement of Cash Accounts/ Interest

Received/ Interest Payments), ใบยืนยน

การซ้ือขายหล

ทรัพย์/ใบเสร็จรับเงิน/ใบส˚าคัญจ่ายเงิน/ใบก˚ากับภาษี (Confirmation

Notes/ Receipts/ Payment Vouchers/ Tax Invoices)ใบยืนยนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า/เอกสารชา˚ ระราคา/ ฐานะทาง

การเงิน/ ใบก˚ากับภาษี (Confirmation Note/Settlement Statement/ Daily Statement of Account/ Tax Invoice และรายงานยอด คงเหลือ สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า (Monthly Statement of Account), รายงานค่าธรรมเนียมการให้ยืม และยืมหลักทรัพย์/ ใบเสร็จรับเงิน/ ใบกา˚ กบภาษี (Statement of SBL Fee/ Receipt/ Tax Invoice), และหนงั สือแจง้ ปิ ดบญชี และ/หรือ เอกสารอื่น ๆ ที่

บริษท

จะจด

ส่ง และ/หรือ แจง้ ลูกคา้ ในxxxxx (ซ่ึงต่อไปน้ีจะเรียกรวมกน

ว่า “เอกสาร”) ผ่านช่องทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์

(E-mail) จากบริษท

เวน

แต่ลูกคา้ ขอเปลี่ยนแปลงโดยขอรับเอกสารผา่ นช่องทางไปรษณีย์ ตามเงื่อนไขและวิธีการที่บริษทกาหนด

หรือบริษท

กา˚ หนดเป็ นอย่างอื่น ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxxxxนแปลงรายการเอกสารที่ลูกxxx xxค

รรับผ่านช่องจดหมายอิเล็กทรอนิกส์

(E-mail) จากบริษท

ดงั กล่าวขา้ งตน

เป็ นช่องทางอื่นใดตามที่บริษท

เห็นxxxxx นอกจากน้ี ลูกคา้ ตกลงผูกพน

ตามขอ

กา˚ หนดและ

เง่ือนไขในการขอรับเอกสาร ดงั น้ี

10.5.1 กรณีที่ลูกคาแจงความประสงคในการขอรับเอกสารผานระบบออนไลน์ของบริษท ดงั น้ี

การสมค

รขอรับเอกสารดงกล่าวจะมีผล

(1) กรณีที่บริษท

ไดร้ ับแจง้ ความประสงคข

อรับเอกสารก่อนเวลา 17.00 น. การสมค

รขอรับเอกสารดงั กล่าวจะมีผล

ภายในวนทาการถดไป

(2) กรณีที่บริษทไดร้ ับแจง้ ความxxxxxxxขอรับเอกสารต้ังแต่เวลา 17.00 น. เป็ นต้นไป การสมัครขอรับเอกสาร

ดงกล่าวจะถือเป็นการแจงความประสงคขอรบเั อกสารในวนทาการถดไป

10.5.2 กรณีที่ลูกคา้ แจง้ ความxxxxxxxในการขอรับเอกสารผ่านช่องทางอื่นตามที่บริ ษทกา˚ หนด (xxxx การส่งทางโทรสาร ทาง

ไปรษณีย์ เป็ นตน

) การสมค

รขอรับเอกสารดงั กล่าวจะมีผลภายใน 3 (สาม) วน

ทา˚ การถด

ไป หลงั จากบริษท

ไดร้ ับเอกสาร

ถูกตอ

งครบถว้ นแลว

ท้งั น้ี การสมค

รขอรับเอกสารดงั กล่าวจะมีผลกบ

การใชบ

ริการการลงทุนทุกประเภทxxxxxxxxxxx

00.5.3 ลูกคายอมรับว่า

(1) กรณีที่ลูกคา้ ขอรับเอกสารผ่านช่องทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) เอกสารดงั กล่าวจะถูกจด

ส่งในรูปแบบ

PDF ซ่ึงxxxxxxเปิ ดxxxxด

ว้ ยโปรแกรม Adobe Reader เวอร์xx

xxxบริษท

กา˚ หนด (xxxxxxดาวน์โหลดโปรแกรม

xxxxxเวบไซต์ โดยพิมพ์ URL xxxx://xxx.xxxxx.xxx)

(2) กรณีที่ลูกคา้ ขอรับเอกสารผ่านช่องทางไปรษณีย์ บริษท ให้แก่ลูกคา้

จะพิมพเ์ อกสารดงั กล่าวในรูปแบบกระดาษและจด

ส่ง

10.5.4 ในกรณีที่ลูกคา้ เปลี่ยนแปลงที่อยู่ และ/หรือ ที่อยู่ของจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail Address) ตามxxxxxแ

จง้ ไวกบ

บริษท

ลูกค้ามีหน้าที่จะต้องแจ้งให้บริษท

ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 3 (สาม) วน

ทา˚ การ เพื่อให้บริษท

มีเวลาเพียงพอในการ

ดา˚ เนินการเปลี่ยนแปลงดงกล่าว (โดยลูกคา้ จะตอ

งทา˚ รายการผ่านระบบออนไลน์ของบริษทผา่ นเมนูหลก

บริ การทางบญชี

เมนูยอยเพื่อแจงความประสงคในการรับเอกสารในรูปแบบอิเลกทรอนิกส์)

10.5.5 ลูกคา้ มีความรู้และความเขา้ ใจเก่ียวกบการรับเอกสารในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ รวมท้งั ความเสี่ยงหรือความเสียหายxxxxxx

เกิดข้ึนในxxxxx และในกรณีที่บริษัทไม่xxxxxxจัดส่งเอกสารในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านช่องทางจดหมาย

อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ตามที่ลูกคา้ ไดแ

จง้ ไวกบ

บริษท

xxx xxxว่าดว

ยเหตุใด บริษท

จะทา˚ การจด

ส่งเอกสารในรูปแบบ

กระดาษทางไปรษณียใ์ ห

ก่ลูกคา้ ตามท่ีอยท

างไปรษณียท

่ีลูกคา้ ไดแ้ จง้ ไวก้ บบริษทแทน

10.5.6 ลูกคา้ รับทราบว่า ในกรณีท่ีลูกคา้ ใชบ

ริการอินเทอร์เนต

เทรดดิง้ ของบริษท

ลูกคา้ xxxxxxเขา้ ใชง้ านผา่ นระบบออนไลน์ของ

บริษทไดท บริษทxx

xx URL xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx และxxxxxxเรียกดูเอกสารในรูปแบบอิเลกทรอนิกส์ผานระบบออนไลน์ของ

10.5.7 ลูกคา้ ตกลงว่า บริษท

มีxxxxxเปลี่ยนแปลงขอ

ตกลงและเงื่อนไขการขอรับเอกสารน้ีไดต

ามท่ีบริษท

เห็นxxxxx ซ่ึงบริษทมี

xxxxxประกาศกา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่ลูกคา้ โดยตรงทางจดหมาย

อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว

ยวิธีอ่ืนใดตามที่บริษท

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxเปลี่ยนแปลงได้ โดยบริษท

ไม่จา˚ เป็ นตอ

งแจง้ ให้ทราบล่วงหน้า รวมท้งั ลูกคา้ ตกลงผูกพน

และปฏิบต

ิตามขอ

ตกลงและเงื่อนไขที่บริษท

เปลี่ยนแปลง

ดงกล่าวทุกประการ

10.6 ลูกคา้ จะโอนxxxxxxxxxxxxxน้ีให

ก่บุคคลอื่นxxxxxx เวน

แต่ไดร้ ับความยินยอมจากบริษท

10.7 ในการใชบริการการลงทุนกบบริษท

บริษทจะมีการเก็บรวบรวม ใช้ และเปิ ดเผยขอมูลส่วนบุคคลของลูกคา

และ/หรือ ของบุคคล

อื่นที่ลูกค้าได้ให้ข้อมูลไวแ

ก่บริษท

เพื่อวต

ถุxxxxxxxในการให้บริการxxxxxxxxน้ี และวต

ถุxxxxxxxตามที่ระบุในประกาศ

นโยบายความเป็นส่วนตวั ของบริษท

โดยลูกคา้ xxxxxxอ่านเพ

เติมเพ่ือเขา้ ใจถึงวิธีการที่บริษท

เก็บรวบรวม ใช้ และเปิ ดเผยขอมูล

ส่วนบุคคลและxxxxxของเจา้ ของขอ

มูลส่วนบุคคลตามกฎหมายคุม

ครองขอ

มูลส่วนบุคคลที่บริษท

ประกาศผ่านทางเวบ

ไซต์ของ

บริษท

ที่ xxx.xxxx.xxx และ/หรือ ช่องทางที่บริษท

กา˚ หนด หรือตามที่บริษท

จะเปลี่ยนแปลงในภายหน้าและแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบ

โดยประกาศในเวบไซต์ดงั กล่าว และ/หรือ ช่องทางที่บริษัทกา˚ หนด ท้งั น้ี ในกรณีท่ีลูกคา้ ไดม

ีการให

อมูลส่วนบุคคลของบุคคล

อื่น ลูกคามีหนาที่แจงให้บุคคลดงั กล่าวทราบถึงรายxxxxxxxxxxเก็บรวบรวม การใช้ และการเปิ ดเผยขอมูลส่วนบุคคลและxxxxxตาม ประกาศนโยบายความเป็นส่วนตวั ดงกล่าวดว้ ย

10.8 เพื่อประโยชน์ของลูกคา

บริษท

อาจส่งขอ

มูลข่าวสารในเชิงพาณิชย์ xxxx ขอ

มูลผลิตxx

ฑ์และบริการต่าง ๆ ขอ

มูลทางการตลาด

และรายการxxxxxxxxการขาย เป็ นตน

ไปยงั ที่อยู่อิเล็กทรอนิกส์ต่าง ๆ xxxx E-mail Address และหมายเลขโทรศพ

ท์มือถือ เป็ นตน

โดยลูกคา้ xxxxxxบอกเลิกหรือปฏิเสธการรับขอมูลดงกล่าวไดตามช่องทางที่บริษท

ข้อ 11 เอกสารแนบท้ายสัญญา

กาหนด

11.1 เอกสารแนบทา้ ยสัญญามีดงั จะกล่าวต่อไปน้ี และxx xอเป็นสวน่ หนึ่งของสญั ญานี้ดว้ ย

11.1.1 ข้อกา˚ หนดและเง่ือนไขส˚าหรับการใช้บริการแต่งต้ังต

แทนนายหน้าเพื่อซ้ือขายหลก

ทรัพย์ (กรณีบัญชีวงเงิน (Cash

Account) และบญชีเติมเงิน (Cash Balance / Prepaid)) และบริการบญชีหุ้นxxxxxมอนุี พนธ์แฝง (Structured Notes)

11.1.2 ข้อกา˚ หนดและเงื่อนไขส˚าหรับการใช้บริการการลงทุนในหลก ต่างประเทศ (Offshore))

ทรัพยต่างประเทศ (กรณีบญ

ชีเพื่อลงทุนในหลก

ทรัพย

11.1.3 ขอกาหนดและเงื่อนไขสาหรับการใชบริการคาหลกทรัพยในประเทศ (กรณีบญชตี ราสารหนี้ (Bond))

11.1.4 ขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขสา˚ หรับการใชบ

ริการแต่งต้งั ตวั แทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา

(กรณีบญ

ชีซ้ือขายสัญญาซ้ือขาย

ล่วงหนา (TFEX)) ซงึ่ รวมถงึ บริการการทา˚ ธรุ กรรมซอขื้ าย Single Stock Futures (SSF) Block Trade

11.1.5 ขอกาหนดและเงื่อนไขสาหรับการใชบริการการยืมและให้ยืมหลกทรัพย์ (กรณีบญชีให้ยืมหลกทรัพย์ (SBL-Lending) และ บญชียืมหลกทรัพย์ (SBL-Borrowing))

11.1.6 ขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขส˚าหรับการใช้บริการการลงทุนในหน่วยลงทุน (กรณีบญ

ชีกองทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื่อผูถ้ ือหน่วย

ลงทุน (Omnibus Account) และบญชีกองทุนแบบเปิ ดเผยชื่อผถู้ ือหน่วยลงทุน (Segregated Account))

11.1.7 ข

กา˚ หนดและเง่ือนไขส˚าหรับการกู้ยืมเงินเพ่ือซ้ือหลก

ทรัพย์ (Credit Balance) (กรณีบัญชีกู้ยืมเงินเพ่ือซ้ือหลก

ทรัพย

(Credit Balance))

11.1.8 ขอกาหนดและเงื่อนไขสาหรับการใชบริการแนะนา˚ การลงทุนและการแสดงยอดรวมสินทรัพยไวท

SCBS

ี่ช่องทางของ SCB และ

11.2 บริษัทมีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงเอกสารแนบท้ายสัญญาตามข้อ 11.1 เมื่อใดก็ได้ ตามที่บริษัทเห็นxxxxx ซึ่งบริษัทมีxxxxxxxxจะ ประกาศก˚าหนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวข้อง และ/หรือ จัดส่งให้แก่ลูกค้าโดยตรงทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ด้วยวิธีอื่นใดตามที่บริษัทเห็นxxxxx xxxxxxx บริษัทมีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงได้ โดยบริษัทไม่จ˚าเป็ นต้องแจ้งให้ ทราบล่วงหน้า

11.3 กรณีที่ขอ

ความในสัญญาน้ีขด

หรือแยง้ กบ

เอกสารแนบทา้ ยสัญญา ให้ปฏิบต

ิตามเอกสารแนบทา้ ยสัญญาเฉพาะในส่วนที่ขด

หรือ

แยง้ ดงั กล่าวเท่าน้น

ข้อ 12 กฎหมายที่ใชบัง้ คับและข้อพพาท

12.1 ส

ญาน้ีอยภ

ายใตบ

งั คบของกฎหมายไทย

12.2 ในกรณีที่มีข้อพิพาทxxxxxxxxน้ี ศาลท่ีมีอา˚ นาจพิจารณาคดี คือศาลที่มีเขตอา˚ นาจในประเทศไทย ท้งั น้ี บริษทมีxxxxxxxxจะ

ดาเนินคดีกบลูกคาต่อศาลอื่นใดที่มีเขตอานาจเหนือลูกคาและทรัพยส

ินของลูกคา

อยางไรก็ตาม ลูกคาxxxxxxร้องเรียนกบ

ก.ล.ต.

เพื่อเขาสู่กระบวนการระงบขอพิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการได้ ซ่ึงเป็นมาตรการในการให้ความคุมครองxxxxxของผล้ งทุน

ลูกคา้ ไดอ

่านสัญญาน้ีและเอกสารแนบทา้ ยสัญญาเป็ นอย่างดีแลว

เห็นว่าถูกตอ

งตรงตามความxxxxxxx และลูกคา้ ขอรับรองและ

ยืนยน

ว่า ขอ

มูลและรายละเอียดต่าง ๆ ตามที่ระบุไวในคาขอเปิ ดบญ

ชีลงทุนกบบริษท

ถูกตอ

งตรงกบความเป็นจริงและมีผลผก

พนลูกคาทุก

ประการ

เพื่อเป็นหลก

ฐานแห่งการน้ี ลูกคา้ จึงไดล

งลายมือช่ือไวเ้ ป็นสา˚ คญ

โปรดอ่านxxxxxเติมเก่ียวกบั ประกาศนโยบายความเป็นส่วนตวั ของ SCBS อยางละเอียด เพื่อเขาใจถึงวิธีการที่ SCBS เก็บรวบรวม ใช้ และ เปิ ดเผยขอมูลส่วนบุคคลของท่านและxxxxxของท่านที่เวบไซตข์ อง SCBS (xxx.xxxx.xxx)

ลงชื่อ X                  ลายมือชื่อลูกคา ✍

( )

สัญญาน้ีทา˚ ข้ึนเมื่อวนท_่ี     

ลงชื่อ                ลายมือชื่อพยาน ลงชื่อ                ลายมือชื่อพยาน

( ) ( )

บริษท

ตกลงรับหxxx xxxใหบ

ริการการลงทุนแก่ลูกคา้ ตามขอ

ตกลงและเง่ือนไขขา้ งตน

ลงชื่อ                              ลายมือชื่อผมู

( )

ีอานาจลงนาม

(บริษทหลกั ทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จากด)

ปิ ดอากรแสตมป์

ข้อกา

ส่วนที่ 5

เอกสารแนบท้ายสัญญาการใช้บริการการลงทุน หนดและเง่ือนไขส˚าหรับการใช้บริการการลงทุนประเภทต่าง ๆ

ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขส˚าหรับการใช้บริการแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์

(กรณีบัญชีวงเงิน (Cash Account) และบัญชีเติมเงิน (Cash Balance / Prepaid)) และ

ข้อ 1. ค˚าจ˚ากัดความ

บริการบัญชีหุ้นกู้ท่ีมีxxxxx

xxแฝง (Structured Notes)

เวน

แต่จะนิยามไวเ้ ป็นอยา่ งอื่นในสัญญาการใชบ

ริการการลงทุน xx

x˚ ดงั ต่อไปน้ีมีความหมายตามxxxxxน

ิยามดงั น้ี

“ซื้อ” ให

มายความรวมxxx xxxจองซ้ือหลก

ทรัพยด

ว้ ย

ข้อ 2. การแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์

ลูกคา้ ตกลงแต่งต้งั และมอบอา˚ นาจให

ริษท

ทา˚ การเป็ นตวั แทนนายหนา้ ของลูกคา

ในการซ้ือ และ/หรือ ขายหลก

ทรัพยท

้งั ในและ

นอกตลาดหลก

ทรัพย์ โดยลูกคา้ ตกลงจ่ายค่านายหนา

และ/หรือ ค่าธรรมเนียม ให้แก่บริษท

ตามวิธีการที่กา˚ หนดไวใ้ นขอ

กา˚ หนด

และเง่ือนไขน้ี และตามอต

ราท่ีตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

กา˚ หนดไว้ ตามส่วนของจา˚ นวนหลก

xxxxxx

xxซ้ือ และ/หรือ

ขายไดต

ามคา˚ ส่ัง รวมท้งั ค่าภาษีอากร ค่าธรรมเนียมและค่าใช

่ายอื่นใดอน

เนื่องจากการซ้ือ และ/หรือ ขายหลก

ทรัพยน

้ัน (ซ่ึง

ต่อไปน้ีจะเรียกรวมกนวา่ “คานายหน้่ า”)

ข้อ 3. การช˚าระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์

3.1 ในการซ้ือหลก

ทรัพย์ ลูกคา้ จะชา˚ ระเงินค่าซ้ือหลก

xxxxxx

xxสั่งให้บริษท

ซ้ือตามจา˚ นวนหลก

xxxxxx

xxซ้ือไดใ้ นแต่ละคราว

ไม่ว่าจะมีการซ้ือครบถว้ นตามจา˚ นวนที่ลูกคา้ ส่งั ซ้ือหรือไม่ก็ตาม พร้อมท้งั ค่าxxxxxxx xxx กล่าวในขอ

2. ให

ก่บริษท

ภายใน

กา˚ หนดเวลาตามที่ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

จะกา˚ หนด ซ่ึงกา˚ หนดเวลาดงั กล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดต

ามที่ตลาด

หลกทรัพย์ และ/หรือ บริษทจะประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ

ท้งั น้ี ในการซ้ือหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่ลูกคา

บริษท

อาจกา˚ หนดใหxx xกคา้ ส่งมอบเงินให้แก่บริษท

ก่อนเวลาส่งั ซ้ือหลก

ทรัพยแ

ต่ละ

รายการตามวิธีการและตามอต

ราท่ีบริษท

กา˚ หนดก็ได้ (ท้งั น้ีจะตอ

งไม่ใช่การกา˚ หนดให้ชา˚ ระดว

ยเงินสดให้กบ

พนก

งาน

เจา้ หนา้ ท่ีของบริษท

) สา˚ หรับเงินส่วนที่เหลือซ่ึงลูกคา้ จะตอ

งชา˚ ระค่าซ้ือหลก

ทรัพยแ์ ต่ละรายการน้น

ลูกคา้ จะตอ

งชา˚ ระให

เสร็จสิ้นครบจา˚ นวนภายในกา˚ หนดเวลาดงั กล่าวในวรรคแรก

เวน

แต่ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

จะกา˚ หนดเป็นอย่างอ่ืน (ท้งั น้ีจะตอ

งไม่ใช่การกา˚ หนดxx

x˚ ระดว้ ยเงินสดให้กบ

พน งานเจา้ หน้าท่ีของบริษท

) ในการชา˚ ระเงินให้แก่บริษท

และ/หรือ การส่งมอบเงินให้แก่บริษท

ตามสองวรรคก่อน

ลูกคา

ตกลงย

ยอมดงั น้ี

3.1.1 หากลูกคา้ เป็ นบุคคลธรรมดา ลูกคา้ จะตอ

งชา˚ ระเงิน และ/หรือ ส่งมอบเงิน ดงั กล่าวให้แก่บริษท

โดยวิธีโอนเงิน

ดว้ ยระบบอต

โนมต

ิตามขอ

5. ของสัญญาการใชบ

ริการการลงทุนเท่าน้น

โดยลูกคา้ จะตอ

งทา˚ คา˚ ขอใชบ

ริการโอน

เงินดว้ ยระบบอตโนมติ ตามแบบและวิธการที่ี บริษทกาหนด

3.1.2 หากลูกคา้ เป็ นนิติบุคคล ลูกคา้ อาจจะชา˚ ระเงิน และ/หรือ ส่งมอบเงิน ดงั กล่าวให้แก่บริษท โดยวิธีโอนเงินดวย

ระบบอต

โนมต

ิตามขอ

5. ของสัญญาการใชบ

ริการการลงทุน โดยลูกคา้ จะตอ

งทา˚ คา˚ ขอใช้บริการโอนเงินดว้ ย

ระบบอต

โนมต

ิ ตามแบบและวิธีการที่บริษท

กา˚ หนด หรือลูกคา้ อาจชา˚ ระเงิน และ/หรือ ส่งมอบเงิน ดงั กล่าว

ให้แก่บริษทดว้ ยเชค็ กxxx

หากลูกค้าไม่ช˚าระเงินภายในก˚าหนดเวลาดังกล่าวในวรรคแรก ให้xxxxxxลูกค้าเป็ นหนี้บริษัท และต้องเสียดอกเบี้ยให้แก่

บริษ ในอัตราสงู สดุ ตามข้อ 9.2 ของสญั ญาการใชบ้ ริการการลงทนุ นับตั้งแต่วันครบก˚าหนดดังกล่าว จนกวาล่ ูกคาจะ้ ชาร˚ ะ

หนี้เสร็จสิ้น และลูกค้ายินยอมให้บริษัทขายหลักทรัพย์น้ันในวันท˚าการที่ถัดจากxxxxxxครบก˚าหนดเวลาดังกล่าว หรือ หลังจากน้ันตามแต่บริษัทจะเห็นxxxxx โดยมิต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบก่อน เพื่อน˚าเงินxxxxxxจากการขายหลังจากหักค่า

นายหน้าดังกล่าวในข้อ 2. มาช˚าระหนี้ที่ค้างพร้อมด้วยดอกเบี้ย รวมทั้งค่าเสียหายใด ๆ ที่เกิดขึนจากการซอ้ื หลักทรพยนั้์ั น

ให้แก่บริษัทจนครบถ้วน และหากเงินxxxxxxจากการขายดังกล่าวไม่พอช˚าระหนี้ที่ค้าง ลูกค้าตกลงรับผิดชดใช้หนี้ในส่วน ที่ขาด รวมทั้งช˚าระดอกเบียที่จะเกิดขึนให้แก่บริษัทจนครบถ้วนด้วย

3.2 ในการขายหลก

ทรัพย์ ลูกคา้ จะส่งมอบหลก

ทรัพยพ

ร้อมท้งั เอกสารหรือตราสารการโอนที่ทา˚ และลงนามถูกตอ

งเรียบร้อย

และเอกสารอื่น ๆ ที่จา˚ เป็นและเกี่ยวขอ

งให้แก่บริษท

ล่วงหนา้ ก่อนเวลาท่ีลูกคา้ จะสงั่ ให

ริษท

ขายหลก

ทรัพยน้น

ในกรณีที่

ลูกคา้ มีคา˚ สั่งให

ริษท

ขายหลก

ทรัพยโ์ ดยยงั มิไดม

ีหลก

ทรัพยฝ

ากไวกบ

บริษท

ลูกคา้ จะตอ

งนา˚ หลก

xxxxxx

xxมอบหมายให

บริษท

ขาย พร้อมท้งั เอกสารต่าง ๆ ดงั กล่าวส่งมอบให้แก่บริษท

ภายในกา˚ หนดเวลาตามท่ีตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ

บริษท

จะกา˚ หนด ซ่ึงกา˚ หนดเวลาดงั กล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดต

ามที่ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

จะประกาศกาหนด

เป็ นคราวๆ หลงั จากน้น

บริษท

จึงจะนา˚ เงินค่าขายหลก

ทรัพยน้น

หลงั จากห

ค่านายหน้าดงั กล่าวในขอ

2. แลว้ มอบให้แก่

ลูกคา้ ภายในกา˚ หนดเวลาตามที่ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

กา˚ หนด ซ่ึงกา˚ หนดเวลาดxx xxx xวอาจเปลี่ยนแปลงได

ตามที่ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

จะประกาศกา˚ หนดเป็ นคราว ๆ โดยจะจ่ายเป็ นเช็คขีดคร่อมระบุเขา้ บญ

ชีลูกคา

เท่าน้น

หรือวิธีการอ่ืนใดตามท่ีตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

กา˚ หนด

หากลูกค้าไม่ส่งมอบหล

ทรัพย์ท่ีมอบหมายให้บริษ

ขายภายในก˚าหนดเวลาดงั กล่าวในวรรคก่อน ลูกค้ายินยอมให้บริษ

ซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวในวันท˚าการที่ถัดจากxxxxxxครบก˚าหนดดังกล่าวหรือหลังจากนั้นตามแต่บริษัทจะเห็นxxxxx โดย มิต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบก่อน เพื่อส่ งมอบแทนหลักทรัพย์ท่ีมอบหมายให้บริษัทขายดังกล่าว โดยลูกค้ายินยอมชดใช้

xxxxxxxxxxxxxเกิดขึนจากการขายหลักทรัพย์ดังกล่าวให้แก่บริษัททุกอย่างทุกประการ โดยให้xxxxxxลูกค้าเป็ นหนี้บริษัท และ

ยินยอมเสียดอกเบี้ยในอัตราสูงสุดตามข้อ 9.2 ของสัญญาการใช้บริการการลงทุน นับตั้งแต่บริษัทได้รับความเสียหาย จนกว่าลูกค้าจะช˚าระเสร็จสิ้น ในกรณีที่ลูกค้าขายหลักทรัพย์xxxxxxมอบหมายให้บริษัทซื้อให้โดยลูกค้ายังมิได้ช˚าระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์น้ันให้แก่บริษัท ลูกค้าจะต้องช˚าระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวในข้อ 3.1 ให้แก่บริษัทจนครบถ้วนก่อน บริษัทจึงจะส่ งมอบค่าขาย

หล ทรัพย์ดงั กล่าวให้แก่ลูกค้า โดยลูกค้าจะใช้วิธีxxxxxxxxxxxกับบริษัทxxxxxx เว้นแต่บริษัทก˚าหนดเป็ นอย่างอื่น

ข้อ 4. ค˚ารับรองของลูกค้า

4.1 ลูกค้ามีความรู้และความเข้าใจเกี่ยวก

ลักษณะและความเสี่ยงในการลงทุนในหลักทรัพย์ท

ีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์

และนอกตลาดหลกั ทรัพย์เป็ นอย่างดีแล้ว ลูกค้าทราบดีว่ามีความเสี่ยงท่ีเกิดจากการเปลี่ยนแปลงxxxxxxของหล ทรัพย์หรือ

หลักประก

อันอาจมีผลให้ลูกค้าขาดทุนหรือต้องวางหล

ประกันเพม

เติมตามจ˚านวนที่บริษ

และ/หรือ ตลาดหล

ทรัพย์

และ/หรือ ก.ล.ต. ก˚าหนด โดยรวมถึงรายละเอียดดังต่อไปนี้

4.1.1 ลักษณะและรายละเอียดของใบส˚าคัญแสดงxxxxxxxxxx

xxxxxมีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ รวมท้ังเงื่อนไขที่ว่า

ใบส˚าคัญแสดงxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxซ้ือขายได้อีกหลังวันครบก˚าหนดอายุ และลูกค้าทราบดีว่าxxxxxxหาข้อมูล

เก่ียวกับใบส˚าคัญแสดงxxxxxxxxxx

xxxxxจากตลาดหลักทรัพย์หรือบริษ

หล ทรัพย์หรือผู้ออกหลักทรัพย์

นอกจากน้ี ลูกคา้ ทราบดีว่าการลงทุนและการซ้ือขายใบส˚าคญ

แสดงxxxxxxxxxx

xxมีความเสี่ยงในลก

ษณะต่าง ๆ

ไดแ

ก่ ความเสี่ยงจากการเปล่ียนแปลงของราคาหลก

xxxxxx

xxใช้เป็ นสินทรัพยอ

า้ งอิงซ่ึงจะมีผลกระทบต่อราคา

ของใบสาคญแสดงxxxxxxxxxx

xx (Price Risk) ความเสี่ยงจากการที่ผอ้ อกหลกทรัพยอ

าจจะไม่xxxxxxปฏิบต

ิตาม

เง่ือนไขของใบสา˚ คญ

แสดงxxxxxxxxxx

xxเมื่อผซู้ ้ือประสงคxx xใชx

xxxx (Credit Risk) ความเสี่ยงจากการxxxxxxจะไม่

xxxxxxขายใบสาคญแสดงxxxxxxxxxxxxxxในราคาที่เหมาะสม เนื่องจากขาดสภาพxxxxx (Liquidity Risk) ความ

เส่ียงจากขอ

จา˚ กด

เกี่ยวกบ

อายุใบส˚าคญ

แสดงxxxxxxxxxx

xx ซ่ึงผูซ

้ืออาจxxxxxใ้ ช้xxxxxหรือxxxxxข

ายก่อนวน

ที่

ใบส˚าคญ

แสดงxxxxxxxxxx

xxหมดอายุ (Expiry Risk) เป็ นตน

โดยลูกคา้ จะพิจารณาลงทุนในใบส˚าคญ

แสดงxxxxx

xxxxxxxดว้ ยความระมดระวงและรอบคอบอยา่ งxxxxxสุด และยอมรับผลที่จะเกิดข้ึนทุกประการ

4.1.2 ลักษณะและรายละเอียดของหุ้นกู้ที่มีอนุพนั ธ์xxxxxxมีการซื้อขาย ในตลาดหลักทรัพย์และนอกตลาดหลักทรัพย์

รวมท้ังเงื่อนไขต่าง ๆ ตามข้อก˚าหนดxxxxxของหุ้นกู้ท่ีมีอนุพ ธ์แฝง แต่ละประเภท และลูกค้าทราบดีว่าxxxxxx

หาข้อมูลเก่ียวกับหุ้นกู้ที่มีอนุพนั หลักทรัพย์หรือผู้ออกหลักทรัพย์

ธ์แฝงจาก ก.ล.ต. และ/หรือ บริษัทผู้ออกหุ้นกู้ที่มีxxxxx

xxแฝง และ/หรือ บริษัท

นอกจากน้ี ลูกคา้ ทราบดีว่าการลงทุนและการซ้ือขายหุ้นxxx

xxมีxxxxx

xxแฝงมีความเสี่ยงในลก

ษณะต่าง ๆ xxxx

ความเสี่ยงจากความผน

ผวนของปัจจยั อา้ งอิง xxxx ราคาหลก

ทรัพย์ อต

ราแลกเปลี่ยน อต

ราดอกเบ้ีย และอื่น ๆ

(Market Risk) ความเสี่ยงที่ผู้ออกหุ้นกู้ที่มีxxxxxxxxแฝงจะไม่xxxxxxจ่ายคืนเงินต้นหรื อผลตอบแทนตาม

ขอผูกพน

เมื่อครบกา˚ หนด (Credit Risk) ความเสี่ยงในการขาดสภาพxxxxxของหุ้นxxx

xxมีxxxxx

xxแฝง (Liquidity

Risk) โดยลูกคา้ จะพิจารณาลงทุนในหุ้นกูท ยอมรับผลท่ีจะเกิดข้ึนทุกประการ

ี่มีxxxxx

xxแฝงดว้ ยความระมด

ระวงั และรอบคอบอย่างดีที่สุด และ

4.2 ลูกคา้ ตกลงและยอมรับว่า เนื่องจากส˚านก

หกบญ

xxxxม

ีการออกข้อกาหนดเกี่ยวกบแนวทางการดา˚ เนินการกรณีที่มีการผิดนด

ส่งมอบหลก

ทรัพย์ ลูกคา้ จึงตกลงผกxx

xxx น้ี

4.2.1 กรณีที่ลูกคา้ ซ้ือหลก

ทรัพย์ แต่ปรากฏว่า บริษท

ไดร้ ับมอบหลก

ทรัพยจ์ ากส˚านกห บญ

xxxxxครบถว้ น สา˚ หรับการ

จดสรรหลก

ทรัพยด

งั กล่าวให้แก่ลูกคา้ ทุกรายของบริษท

บริษท

มีxxxxxที่จะพิจารณาจด

สรรหลก

ทรัพยไ์ ดตาม

xxxxxxx ขอ

บงั คบ

หรือประกาศของบริษท

และในกรณีที่ลูกคา้ ไดร้ ับการจด

สรรหลก

ทรัพยไ์ ม่ครบถว้ น ลูกคา

อาจไดร้ ับเงินแทนการรับมอบหลกทรัพย์ (Cash Settlement) และ/หรือ ไดร้ ับเงินชดเชยxxxxxประโยชน์ (หากม)ี

ท้งั น้ี ตามหลก

เกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ หน่วยงาน

อื่นใดที่เกี่ยวขอ

ง และ/หรือ บริษท

ประกาศกา˚ หนด ซ่ึงตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส˚านักหักบญ

ชี และ/หรือ

หน่วยงานอื่นใดที่เกี่ยวของ และ/หรือ บริษท มสทธเปิิี ลยนแปลงxxxx ตามที่จะประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ

4.2.2 กรณีที่ลูกค้าขายหลักทรัพย์ และปรากฏว่าลูกค้าไม่ส่งมอบหลักทรัพย์ที่มอบหมายให้บริ ษัทขายภายใน

กา˚ หนดเวลาตามขอ

3.2 วรรคแรก นอกจากลูกคา้ จะตอ

งรับผิดชดใช้xxxxxxxxxxxxxเกิดข้ึนตามขอ

3.2 วรรคสอง

แลว

ลูกคา้ ตกลงรับผิดชอบค่าปรับตามที่ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ หน่วยงานอื่นใด

ที่เกี่ยวข้อง และ/หรือ บริษทประกาศกา˚ หนด xxxxxxxปรับดังกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงได้ตามที่ตลาดหลักทรัพย

และ/หรือ สานกหกบญชี และ/หรือ หน่วยงานอื่นใดที่เกี่ยวของ และ/หรือ บริษทประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ

4.3 บริษท

แจง้ ให้ลูกคา้ ทราบเป็ นอย่างดีแลว้ ว่า ตลาดหลก

ทรัพยก

า˚ หนดให้บริษท

ในฐานะสมาชิกละเวน

การส่งคา˚ ส่ังซ้ือขาย

หลก

xxxxxx

xxมีลก

ษณะไม่เหมาะสมเขา้ มาในระบบซ้ือซ้ือขาย และเพื่อหลีกเลี่ยงการส่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก

xxxxxx

xxตลาด

หลักทรัพย์อาจxxxxxxxได้ว่าการส่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก

ทรัพยด

ังกล่าวเป็ นการส่งคา˚ สั่งซ้ือขายหลก

ทรัพย์ที่มีลก

ษณะ

ไม่เหมาะสม ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จา˚ กด

เฉพาะการส่งคา˚ สัง่ ซ้ือขายหลก

xxxxxx

xxมีลก

ษณะต่าง ๆ ดงั น้ี

4.3.1 การส่งคา˚ ส่งั ซ้ือขายหลก

ทรัพยใ์ นราคาท่ีสูงหรือต่า˚ กว่าราคาที่ควรจะเป็นมาก ซ่ึงโดยxxxxxxxน่าจะxxxxxxxจบ

คซ้ือ

ขายหรือผูส

่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก

ทรัพยไ์ ม่xxxxxxxจะให้xxxxxxxซ้ือขายหลก

ทรัพยต

ามราคาน้ัน ไม่ว่าจะมีการ

ยกเลิกคา˚ xxxx xxx กล่าวในภายหลงั หรือไม่ก็ตาม เพื่อxx

x˚ สงั่ ของตนเองลด

คิวหรือปิ ดบงั คา˚ สัง่ ของผอู้ ่ืน

4.3.2 การส่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก

ทรัพยแ

ละยกเลิกคา˚ ส่ังดงั กล่าวในภายหลง

หรือการยกเลิกคา˚ สั่งซ้ือขายหลก

ทรัพยเ์ ดิม

แลว

ส่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก

ทรัพยกลบ

เขา้ มาใหม่ในระยะเวลาใกลเ้ คียงกน

โดยกระทา˚ หลายคร้ัง โดยไม่มีความ

xxxxxxxxxxจะซ้ือขายหลก

ทรัพยน

้นั จริง เพื่อให้คนอื่นส˚าคญ

ผิดว่าในขณะใดขณะหน่ึงมีความตx

xxxxซ้ือขาย

หลก

ทรัพยน้น

ในปริมาณที่มาก

4.3.3 การส่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก

ทรัพยใ์ นราคาและปริมาณxxxxxxจบ

คู่ซ้ือขายระหว่างกน

เองของลูกคา้ รายเดียวกน

หรือ

กลุ่มเดียวกน

เพ่ือให้คนอื่นสา˚ คญ

ผิดในราคาและปริมาณการซ้ือขายหลก

ทรัพยน้น

4.3.4 การส่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก ขณะใดขณะหน่ึง

ทรัพยใ์ นราคาท่ีสูงหรือต่า˚ กว่าราคาท่ีควรจะเป็ นมาก เพื่อควบคุมราคาหลก

ทรัพย์ ณ

4.3.5 การส่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก

ทรัพยห

ลายรายการในลก

ษณะผลกดน

ราคาให้สูงข้ึนหรือต่า˚ ลง โดยกระทา˚ หลายคร้ัง

เพ่ือให้คนอ่ืนสา˚ คญ

ผิดว่าในขณะใดขณะหน่ึงราคาหลก

ทรัพยน้น

เปลี่ยนแปลงไปมาก

4.3.6 การส่งคา˚ ส่งั ซ้ือขายหลก

ทรัพยห

ลายรายการในระดบ

ราคาเดียวกน

ท้งั ท่ีxxxxxxส่งคา˚ สงั่ ซ้ือขายหลก

ทรัพยน้นได

ในคราวเดียว เพื่อควบคุมราคาหลก

ทรัพยน้น

ไม่ใหเ้ ปล่ียนแปลงต่า˚ ลงหรือสูงข้ึน

นอกจากน้ี ลูกค้ารับทราบและเข้าใจเป็ นอย่างดีถึงผลกระทบอ เกิดจากการส่งคา˚ สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีลักษณะ

ไม่เหมาะสมดงั กล่าวขา้ งตน

และในกรณีที่บริษท

พิจารณาแลว้ เห็นว่าการส่งคา˚ ส่ังซ้ือขายหลก

ทรัพยข

องลูกคา้ ในคร้ังใดมี

ลกษณะเป็ นการส่งคา˚ สั่งซ้ือขายหลก

xxxxxx

xxมีลก

ษณะไม่เหมาะสมแลว

ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษท

ระงบ

การให้บริการ

การส่งคา˚ สงั่ ซ้ือขายหลก

ทรัพยข

องลูกคา้ ไดทน

ทีโดยลูกคา้ ไม่มีxxxxxโตแ้ ยง้ หรือเรียกร้องxxxxxใด ๆ จากบริษท

ท้งั สิ้น

ข้อ 5 กรณีที่ลูกค้าxxxxxxxxxxจะท˚าการซื้อหล

ทรัพย์ที่ถูกก˚าหนดให้เป็ นหลักทรัพย์ท่ีมีอ

ราการซื้อขายหมุนเวียนสูง (Turnover List)

ตามที่ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด และมีลักษณะตามที่ตลาดหลักทรัพย์ก˚าหนด ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง มาตรการด˚าเนินการกรณีมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพxxxxของตลาด พ.ศ. 2544 ฉบับลงxxxxxx 29 สิงหาคม 2544 และฉบับที่แก้ไขเพิ่มเติม (หากมี) และ/หรือ หลักทรัพย์ที่มีความxxxxxxxxxตามท่ีบริษัทประกาศก˚าหนดให้เป็ น หลักทรัพย์ที่มีความxxxxxxxxxตามที่บริษัทเห็นxxxxx ลูกค้าตกลงที่จะซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีลักษณะดังกล่าวด้วยบัญชีแคช บาลานซ์ (Cash Balance) เท่านั้น

ข้อ 6 กรณีท่ีลูกค้าใช้บริการบัญชีหุ้นกู้ท่ีมีxxxxxxxแฝง (Structured Notes) ลูกคาต้ กลงดังนี

6.1 การทา˚ คา˚ ส่ังซ้ือขายหุ

xxx

xxมีอนุพน

ธ ฝง (Structured Notes)

ลูกคา้ จะตอ

งติดต่อกบ

ผูแ

นะนา˚ การลงทุน และจะตอ

งทา˚ คา˚ ส่ังตามแบบและวิธีการท่ีบริษท

กา˚ หนด ท้งั น้ี ผูแ

นะนา˚ การ

ลงทุนxxxxxx xxการทา˚ คา˚ สั่งให้ลูกคา้ ทราบ และส่งเอกสาร Preliminary Confirmation ให้แก่ลูกคา้ ตามช่องทางท่ีบริษท กาหนด พร้อมยืนยนการชาระเงินของลูกคา้

6.2 การส่งมอบหุ้นxxxxxมอนุี พนธ์แฝง (Structured Notes)

ในกรณีที่ลูกค้าชา˚ ระเงินค่าซ้ือหุ้นกู้ท่ีมีxxxxxxxแฝง (Structured Notes) ถูกต้องครบถ้วนตามแบบและวิธีการที่บริษัท

กา˚ หนด ลูกคา้ จะไดร้ ับการจดสรรหุ้นxxxxxมีxxxxxxxแฝง โดยลูกคา้ ตกลงมอบหมายให้บรษิ ทเป็นผxxx xแลและเก็บรักษาห้นxxx

xxxมีxxxxx

xxแฝงดงั กล่าว ท้งั น้ี บริษท

จะนา˚ ส่งส˚าเนาใบหุ้นxxx

xxมีxxxxx

xxแฝงและใบรับฝากหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่ลูกคา้ ภายใน

ระยะเวลาที่บริษทกาหนด

6.3 การไถ่ถอนหุ้นxxx

xxมีxxxxxxxแฝงเมื่อถึงกาหนด (วนที่ Valuation Date +1 ถึงวน

Maturity Date)

บริษท

จะโอนหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่ลูกคา

และ/หรือ ชา˚ ระเงินให้แก่ลูกคา้ โดยวิธีโอนเงินเขา้ บญ

ชีเงินฝากตามที่ลูกคา้ ไดแ

จง้ ไว

กับบริษัท หรือ สั่งจ่ายเช็คตามเงื่อนไขที่ระบุไวใ้ นเอกสาร Preliminary Confirmation ท้ังน้ี บริษทั จะน˚าส่งต้นฉบับ

Settlement Notice, ใบส่งมอบหลก

ทรัพย,์ หนังสือรับรองหักภาษี และ/หรือ ส˚าเนาใบ pay in (แลว

แต่กรณี) ให้แก่ลูกคา

ตามแบบและวิธีการที่บริษทกาหนด

ข้อก˚าหนดและเง่ือนไขส˚าหรับการใช้บริการการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ

(กรณีบ

ชีเพ่ือลงทุนในหล

ทรัพย์ต่างประเทศ (Offshore))

ขอ 1. เวนแต่จะนิยามไวเป็นอยางอื่นในสัญญาการใชบริการการลงทุน xx

x˚ ดงั ต่อไปน้ีมีความหมายตามxxxxxน

ิยามดงั น้ี

“หลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมายถึง หลกxxxxxxxxออกเป็นเงินตราต่างประเทศและจาหน่ายในต่างประเทศ

“ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมายถึง นิติบุคคลที่จด

ต้งั ข้ึนตามกฎหมายต่างประเทศซ่ึงxxxxxxให้บริการเป็นตลาดหลก

ทรัพย

หรือศูนยซ

้ือขายหลก

ทรัพยไ์ ดต

ามกฎหมายของประเทศน้น

และอยู่ภายใตก

ารกา˚ กบ

ดูแลของทางการหรือหน่วยงานที่ทา˚ หน้าท่ี

กากบดูแลดานหลกทรัพย์ (regulated exchange)

“วงเงินจัดสรร” หมายถึง วงเงินลงทุนในหลก วงเงิน

ทรัพยต่างประเทศซ่ึงธนาคารแห่งประเทศไทยมอบหมายให้ ก.ล.ต. เป็ นผูจ้ ด

สรร

ขอ 2. ลูกค้าตกลงแต่งต้ังและมอบอ˚านาจให้บริษัททา˚ การเป็ นตัวแทนนายหน้าเพื่อซ้ือขายหลักทรัพย์ เพ่ือลงทุนในหลักทรัพย

ต่างประเทศ โดยลูกคา้ ตกลงจ่ายค่านายหน้า และ/หรือ ค่าธรรมเนียม ให้แก่บริษท

ตามอต

รา และ/หรือ วิธีการที่บริษท

กา˚ หนด

รวมท้งั ค่าภาษีอากร ค่าธรรมเนียมและค่าใชจ้ ่ายอื่นใดอน

เน่ืองจากการซ้ือ และ/หรือ ขายหลก

ทรัพยต

่างประเทศน้น

ขอ 3. ก่อนส่งคา˚ สั่งซ้ือหลก

ทรัพยต

่างประเทศ ลูกคา้ จะตอ

งมีเงินฝากไวกบ

บริษท

ในจา˚ นวนxxxxxxxxxxส˚าหรับชา˚ ระค่าซ้ือหลก

ทรัพย

ต่างประเทศน้ัน (หรือมีเงินค่าขายหล

xxxxx

xxงประเทศของลูกคา้ ที่อยู่ระหว่างรอรับ ซ่ึงบริษท

xxxxxxน˚ามาช˚าระค่าซ้ือ

หลก

ทรัพยต

่างประเทศน้น

ได)้ มิฉะน้น

บริษท

มีxxxxxxxxจะปฏิเสธหรือระงบ

คา˚ ส่ังซ้ือหลก

ทรัพยต

่างประเทศของลูกคา้ ได้ ท้งั น้ี ลูกคา

ตกลงท่ีจะซ้ือขายหลก

ทรัพยต

่างประเทศดว้ ยบญ

xxxxxบาลานซ์ (Cash Balance) เท่าน้น

ขอ 4. ลูกคา้ รับทราบและตกลงตามขอกา˚ หนดและเง่ือนไข ดงั นี้

4.1 ลูกคา้ รับทราบว่า บริษท

จะตอ

งปฏิบต

ิตามกฎหมายว่าดว้ ยควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน และกฎxxxxxxxขอ

บงั คบ

ต่าง ๆ ที่

ก.ล.ต. และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย กา˚ หนด (ซ่ึงรวมxxxxxxห้ามมิให้นา˚ เงินไปเก็งกา˚ ไรในอตราแลกเปลี่ยนเงิน)

รวมท้งั กฎxxxxxxxขอ

บงั คบ

ต่าง ๆ ของประเทศท่ีลูกคา้ ไดม

ีการลงทุนในประเทศน้น

ๆ ตลอดจนจะตอ

งปฏิบต

ิตามคา˚ สั่ง

ของหน่วยราชการของประเทศน้น ๆ ดว้ ย

4.2 ลูกคา้ ตกลงปฏิบต

ิตามกฎหมาย หลก

เกณฑ์ เงื่อนไข ประเพณี xxxxxxxปฏิบต

ิและขอ

บงั คบต่าง ๆ ที่ใชบ

งั คบ

ส˚าหรับการ

ลงทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศ ตามข้อกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ท้งั ที่ประกาศใช้อยู่ขณะน้ี และ/หรือ ในxxxxx โดย

เคร่งครัด และในกรณีที่มีการแกไ้ ขเพิ่มเติมกฎหมาย xxxxxxx ขอ

บงั คบ

และประกาศดงั กล่าว xx

xxผลกระทบต่อขอ

ตกลงใด

ๆ ตามข้อกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ลูกค้าตกลงผูกพน

ต่อบริษท

ตามการแก้ไขxxxxxเติมดงั กล่าวโดยทน

ที ซ่ึงบริษท

มีxxxxx

ประกาศก˚าหนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวข้อง และ/หรือ จัดส่งให้แก่ลูกค้าโดยตรงทางจดหมาย

อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว ไม่จาเป็นตองแจงให้ทราบล่วงหนา้

ยวิธีอื่นใดตามที่บริษท

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxxxxนแปลงได้ โดยบริษท

4.3 ลูกคา้ ตกลงจะส่งมอบเงิน และ/หรือ หลก และวิธีการที่บริษทกาหนด

ทรัพยต

่างประเทศ แลว้ แต่กรณี ให้แก่บริษท

ล่วงหน้า ตามหลก

เกณฑ์ เงื่อนไข

4.4 ในการเก็บรักษาทรัพยส

ินของลูกคา้ ตามขอ

6. ของส

ญาการใชบ

ริการการลงทุนน้น

ลูกคาตกลงยอมรับว่า

(1) ลูกคา้ มีหxxx xxxxx˚ ระค่าธรรมเนียมในการดูแลรักษาทรัพยส

ินของลูกคา้ ในต่างประเทศให้แก่บริษท

ตามอต

ราและ

วิธีการที่บริษท

กา˚ หนดโดยบริษท

xxxxxx ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหน้าก่อนการทา˚ ธุรกรรมท่ีเกี่ยวข้องกบ

ทรัพยสิน

ดงั กล่าว นอกเหนือจากค่าธรรมเนียมในการดูแลรักษาทรัพยส ใชบริการการลงทุน

ินของลูกคา้ ตามที่ระบุไวใ้ นขอ

6. ของสัญญาการ

(2) ลูกคา้ จะไดร้ ับดอกเบ้ียจากเงินของลูกคา้ ที่ฝากไวก้ บ

บริษท

เฉพาะในส่วนที่เป็นเงินบาทเท่าน้น

โดยลูกคาจะxxxxx

รับดอกเบ้ียจากเงินของลูกคา้ ที่ฝากไวกบ

บริษท

ในส่วนที่เป็ นเงินตราต่างประเทศและเงินที่อยู่ในบญ

xxxxxxฝาก

เงินตราต่างประเทศ (Foreign Currency Deposit: FCD)

(3) ลูกค้ามีหน้าที่รับภาระค่าดอกเบ้ียติดลบส˚าหรับเงินฝากของลูกคา้ ที่ฝากไวก

ับบริษท

ในส่วนที่เป็ นเงินตรา

ต่างประเทศ และเงินที่อยใู่ นบญ

ชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศ ในอต

ราดอกเบ้ียตามท่ีธนาคารพาณิชย์ (Custodian

Bank) และ/หรือ ตวั แทนซ้ือขายหลกทรัพยใ์ นต่างประเทศ (Overseas Brokers & Dealers) กา˚ หนด โดยบริษทมี

xxxxxxxxจะหักจากเงินจา˚ นวนใด ๆ ที่ลูกค้ามีอยู่กบ

บริษท

เพ่ือชา˚ ระค่าดอกเบ้ียติดลบดงั กล่าว หรือเรียกให้ลูกคา

ช˚าระค่าดอกเบ้ียติดลบดังกล่าวหรื อด˚าเนินการอื่นใดตามรูปแบบและวิธีการท่ีบริ ษัทเห็นxxxxx โดย ไม่จาเป็นตองแจงให้ทราบล่วงหนา้

4.5 บริษท

มีxxxxxนา˚ เงินค่าซ้ือขายหลก

ทรัพยต

่างประเทศ และ/หรือ หน้ีจา˚ นวนใด ๆ ของลูกคา้ ที่เป็ นเงินตราต่างประเทศ ไป

แลกเปลี่ยนเป็ นเงินบาท และ/หรือ แลกเปลี่ยนเงินบาทเป็ นเงินตราต่างประเทศ เมื่อใดก็ได้ ตามที่บริษท ลูกคา้ ตกลงเป็นผxxx xบผิดชอบค่าธรรมเนียมและค่าใชจ้ ่ายต่าง ๆ ที่เกิดข้ึนท้งั หมด

เห็นxxxxx โดย

4.6 ลูกคา้ ตกลงจะสั่งซ้ือขายหลก

ทรัพยต่างประเทศเฉพาะหลก

ทรัพยตามที่ ก.ล.ต. ประกาศกา˚ หนด และภายในวงเงินจดสรร

xxxxxร้ ับอนุมติจาก ก.ล.ต. และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย เท่าน้น

4.7 ลูกคา้ มีหxxx xxxดูแลวงเงินลงทุนของลูกคา้ ในต่างประเทศท้งั หมด (ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จา˚ กด

เฉพาะกรณีที่ลูกคา้ ไดล

งทุนผ่าน

บริษท

ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีและผา่ นบริษท

หลก

ทรัพยร์ ายอื่น ตลอดจนผา่ นช่องทางอื่นใด) และในกรณีท่ีปรากฏว่า

จา˚ นวนเงินลงทุนของลูกคา้ ในต่างประเทศท้งั หมดเกินวงเงินท่ีธนาคารแห่งประเทศไทยกา˚ หนด ลูกคา้ จะตองรับผิดตาม

กฎหมายว่าดว้ ยควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน รวมท้งั บริษท

มีความจา˚ เป็นตอ

งดา˚ เนินการตามคา˚ ส่ังของธนาคารแห่งประเทศ

ไทย โดยลูกคา้ ไม่มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ ที่เกิดข้ึนจากบริษทท้งั สน้ิ

4.8 ลูกคา้ ตกลงว่า ในกรณีที่บริษท

ไดข

ออนุมต

ิวงเงินจด

สรรต่อ ก.ล.ต. หากปรากฏว่า ก.ล.ต. ไดจ้ ด

สรรวงเงินดงั กล่าวให้ แก่

ลูกคา

บริษท

จะดา˚ เนินการลงท

ในหลก

ทรัพยต

่างประเทศให้แก่ลูกคา้ ต่อไป แต่หากปรากฏว่า ก.ล.ต. xxxxxจ้ ด

สรรวงเงิน

ดงั กล่าวให้แก่ลูกคา

บริษท

xxxxxx ให้ลูกคา้ ทราบ ท้งั น้ี ลูกคา้ ตกลงยอมรับผลการพิจารณาดงั กล่าว โดยลูกคา้ ไม่มีxxxxx

เรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ ที่เกิดข้ึนจากบริษทท้งั สน้ิ

4.9 ลูกคา้ ตกลงให้บริษท

เก็บเงินค่าขาย และ/หรือ เงินปันผล และ/หรือ ดอกเบ้ีย และ/หรือ เงินอ่ืนใด อน

เกิดจากการซ้ือขาย

หลกทรัพยต่างประเทศไวในบญชีของลูกคาในต่างประเทศ หากบญชีดงกล่าวไม่มีการเคลื่อนไหวติดต่อกนเป็นเวลา 90 วน

เวนแต่ ก.ล.ต. และ/หรือ หน่วยงานที่มีอา˚ นาจตามกฎหมายกา˚ หนดเป็นอยา่ งอื่น ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษทโอนเงิน

ของลูกค้าดังกล่าวกลับเข้ามาในประเทศไทย โดยลูกค้าตกลงเป็ นผู้รับภาระค่าธรรมเนียม และ/ห รื อ ค่าใช้จ่าย

และ/หรือ ค่าภาษีxxxxxxเกิดข้ึนท้งั หมด โดยลูกคา้ มีหน้าที่จะตองนา˚ เงินดงกล่าวไปยื่นแบบแสดงภาษีเงินไดบุคคลธรรมดา

หรือภาษีเงินไดนิติบุคคล แลว้ แต่กรณี ต่อกรมสรรพากรตามกฎหมาย

4.10 เม่ือลูกคา้ ไดล

งทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศ และxxx

x˚ ระค่าซ้ือหรือไดร้ ับค่าขายหลก

ทรัพยด

งั กล่าวครบถว

นแลว

หาก

ลูกคา้ ตx

xxxxทา˚ สัญญาป้องกน

ความเสี่ยงจากอต

ราแลกเปลี่ยนเงิน (Currency Hedge) ลูกคา้ มีหน้าที่จะตอ

งดา˚ เนินการ

ดังกล่าวเอง เวน

แต่บริษ

จะตกลงเป็ นอย่างอื่น ท้ังน้ี ลูกค้าตกลงxxxxxxการทา˚ สัญญาป้องกันความเสี่ยงจากอัตรา

แลกเปลี่ยนเงิน (Currency Hedge) ที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้บริ ษัทรายงานข้อมูลต่อธนาคารแห่งประเทศไทย และ/หรือ หน่วยงานที่มีอานาจตามกฎหมาย

4.11 ลูกคา้ ตกลงและยอมรับว่า บริษทมีxxxxxxxxจะดา˚ เนินการต่าง ๆ เพ่ือขอคืนภาษีส˚าหรับดอกเบี้ยหรือเงินปันผลท่ีเกิดจากการ

ลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศหรือxxxxxxxต

ามที่บริษท

เห็นxxxxx โดยลูกคา้ ไม่มีxxxxxเรี ยกร้องค่าเสียหายใด ๆ จาก

xxxxxxxxx xxxx

4.12 ลูกคาตกลงจะให้ความร่วมมือกบบริษท

อยางเตมที่ในการจดทา

และ/หรือ นาส่งรายงาน และ/หรือ ขอมูลใด ๆ ตามที่บริษท

และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย และ/หรือ กฎหมายที่เกี่ยวของ กาหนด

4.13 ลูกคาตกลงและยินยอมว่า บริษทมีxxxxxเรียกเก็บค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าบริการ และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายอื่นใดที่เกี่ยวของใน

การให้บริการตามขอ ล่วงหนา้

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีได้ ตามอต

ราและวิธีการที่บริษท

กา˚ หนดโดยไม่จา˚ เป็ นตอ

งแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบ

ขอ 5. ลูกคา้ ขอให้คา˚ รับรองต่อบริษทั

5.1 ลูกคา้ ขอรับรองว่า บริษท

ดงั น้ี ไดอ

ธิบายและลูกคา้ ไดร้ ับทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวขอ

งกบ

การลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศ

ตามที่สมาคมบริษท

หลก

ทรัพยก

˚าหนด xxxx ความเสี่ยงจากการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ความเสี่ยงจากการ

ไม่ปฏิบต

ิตามกฎหมายว่าดว้ ยควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เป็ นตน

และบริ ษท

ไดอ

ธิบายถึงข้น

ตอนการส่งคา˚ ส่ังซ้ือขาย การ

ชา˚ ระราคา การส่งมอบหลก

ทรัพยต

่างประเทศ และรายละเอียดอื่นท่ีเกี่ยวขอ

งกบ

ข้น

ตอนดงั กล่าว รวมxxxxxxปฏิบต

ิตาม

หลก

เกณฑใ์ นการซ้ือขายหลก

ทรัพยข

องตลาดหลก

ทรัพยต

่างประเทศทุกประการแลว

5.2 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่า ในการเปิ ดบัญชีซ้ือขายหลก

ทรัพยต

่างประเทศของลูกค้าน้ัน ลูกค้าไม่xxxxxxเปิ ดบัญชี

ลกษณะร่วมกน

xxx xxxx บญ

ชีในนาม “ลูกคา้ กบ

บุคคลอื่น” หรือบญ

xxxxxxxxxx เป็ นตน

ดงั น้น

ลูกคา้ ขอรับรองว่า ในการ

แต่งต้งั และมอบอา˚ นาจให

ริษท

ทา˚ การเป็นตวั แทนนายหนา้ เพื่อซ้ือขายหลก

ทรัพยเพื่อลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศตาม

ขอกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ลูกคา้ ไดก

ระทา˚ การดงั กล่าวซ่ึงเป็ นของลูกคา้ เองโดยลา˚ พง

โดยxxxxxร้ ่วมกบ

บุคคลอ่ืนใด และ/

หรือ ลูกคาไม่มีลกษณะเป็นxxxxxxxx

5.3 ลูกคาขอรับรองว่า บริษทไดอธิบายและลูกคารับทราบว่า การลงทุนในหลกทรัพยต

่างประเทศตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

ถือเป็ นการซ้ือขายหลก

ทรัพยน

อกตลาดหลก

ทรัพยแ

ห่งประเทศไทย ซ่ึงลูกคา้ มีหน้าท่ีในxxxxx˚ เงินxxxxxจ้ ากการซ้ือขาย

หล ทรัพย์ในต่างประเทศน้ันไปยื่นแบบแสดงภาษีเงินxx

xคคลธรรมดาหรือภาษีเงินxx

xติบุคคลแล

แต่กรณี ต่อ

กรมสรรพากรตามกฎหมาย

ขอ 6. ลูกคาขอยืนยนต่อบริษทว่า ลูกคาไดอ่านและเขาใจความเสี่ยงจากการลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศ โดยละเอียดถี่ถว้ นแลว ลูกคา้ ตกลงยอมรับความเสี่ยงxxxxxxจะเกิดข้ึนจากการลงทุนดงั กล่าวว่า

และ

การลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศมีความเสี่ยง ผูล

งทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าท้งั หมดหรือบางส่วนได้ ดงั น้ัน ก่อนการ

ตดสินใจลงทุน ผูล

งทุนควรตรวจสอบและพิจารณาขอ

มูลในเอกสารเปิ ดเผยขอ

มูลความเสี่ยงอย่างรอบคอบ ซ่ึงเอกสารเปิ ดเผย

ขอมูลความเสี่ยงดงั กล่าวแสดงถึงความเสี่ยงที่ส˚าคญ

ซ่ึงอาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนอย่างมีนัยส˚า คญ

อย่างไรก็ตาม เอกสาร

ขอมูลความเส่ียงดงั กล่าวมิไดx

xxงถึงความเสี่ยงท้งั หมดท่ีเก่ียวกบ

การลงทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศ แต่แสดงถึงปัจจยั หรือ

ความเสี่ยงxxxxxคญบางประการท่ีเกี่ยวขอ

งกบ

การลงทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศ ดงั น้น

จึงอาจมีปัจจยั หรือความเสี่ยงอ่ืxxxxxxxอาจ

ทราบได้ในขณะน้ีหรือเป็ นความเส่ียงท่ีพิจารณาในขณะน้ีว่าไม่เป็ นสาระส˚าคญ ความสาคญในxxxxxxxx

ซ่ึงอาจกลายเป็ นปัจจ

หรือความเสี่ยงที่มี

เอกสารเปิ ดเผยขอมูลความเสี่ยงดงกล่าวมิใช่เอกสารที่ให้คาแนะนาในทางธุรกิจ กฎหมาย ภาษี หรือบญชี โดยผล้ งทุนควรปรึกษา

ที่ปรึกษาในดา้ นต่าง ๆ ท่ีเกี่ยวกบ

การลงทุนในหลก

ทรัพยต

่างประเทศ ดงั น้

ผูล

งทุนไม่ควรลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศ

เวนแต่ผล้ งทุนไดม

ีความเขาใจถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวของกบ

การลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศอยางถ่องแทและตดสินใจลงทุนโดย

เห็นว่าการลงทุนในหลกทรัพยต

่างประเทศดงั กล่าวน้น

เหมาะสมกบตน

6.1 ความเสี่ยงท่ัวไปในการลงทุนในหลักทรัพย์ ผูล

งทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศมีความเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่า

ท้งั หมดหรือบางส่วนได้ ท้งั น้ีอาจมีเหตุการณ์xxxxxxxxxxxx ซ่ึงรวมxxxxxxดา˚ เนินการต่าง ๆ ของหน่วยงานรัฐ สภาวะทาง เศรษฐกิจ และการเมืองท้ังภายในและภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตุการณ์ท่ีเป็ นเหตุสุดวิสัยอื่น ๆ และเหตุการณ์xxx

xxxxxxxxxควบคุมxxx xxxx xxxxxx จลาจล ความวุ่นวายภายในบา้ นเมือง หรือการxxxxxxร้าย เป็นตน อาจทาให้เกิดความผนผวนอยางรุนแรงต่อตลาดและราคาของหลกทรัพยได้

6.2 ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับภาวะตลาดและความxxxxxxของราคา หลักทรัพย์ต่างประเทศที่ผูล้

ซ่ึงเหตุการณ์ดงกล่าว

งทุนจะเข้าลงทุนเป็ น

หลกทรัพย์ ท่ีทา˚ การซื้อขายหรือจดทะเบียนอยู่ในประเทศxxxxxxมีสภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย และxxxxxxx

xxxแตกต่างจากของประเทศไทยอย่างมีนยั ส˚าคญ

นอกจากน้ี ตลาดหลก

xxxxxx

xxหลก

ทรัพยต

่างประเทศมีการซ้ือขายหรือ

จดทะเบียนดงั กล่าวอาจใชด

xxxxxxxxxxx

การซ้ือขายหลก

ทรัพยเ์ ป็ นคร้ังคราว ดงั น้น

การเปล่ียนแปลง หรือความผน

ผวน

หรือภาวะตกต่า หลกทรัพยได้

หรือการเกิดข้ึนของเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจส่งผลกระทบในทางลบต่อปริมาณการซ้ือขายและราคาของ

นอกเหนือจากปัจจัยดังกล่าวข้างต้นซ่ึงเป็ นปัจจัยภายในแล้ว ปริมาณการซ้ือขายและราคาของหล

ทรัพยอ

าจxxxxxx

xxกระทบจากปัจจย

อื่น ซ่ึงอาจเป็ นปัจจย

ที่เกี่ยวขอ

งกับหลก

ทรัพยเ์ อง หรืออาจเกิดจากปัจจย

ภายนอก xxxx xxxxxx

วิกฤตการณ์ทางเศรษฐกิจ และ/หรือ ทางการเงินของโลกหรือของxxxxxxx เป็นตน ซงการเปึ่ ลยี่ นแปลงของปัจจยั เหลานี้่ อาจ

ส่งผลกระทบต่อปริมาณการซ้ือขายและราคาของหลกทรัพยไ์ ด

6.3 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับระบบการช˚าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ การลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศจะเกี่ยวของกบการสง่

คา˚ ส่ังซ้ือขาย การส่งมอบและการชา˚ ระราคาในตลาดหลก

ทรัพยต

่างประเทศ ซ่ึงกฎหมายและxxxxxxxของตลาดหลก

ทรัพย

ในแต่ละประเทศที่มีการทา˚ ธุรกรรมอาจแตกต่างกน ธุรกรรมโดยผล้ งทุนของประเทศดงกล่าว

ซ่ึงผูล

งทุนอาจxxxxxร้ ับความคุม

ครองในบางประการเหมือนการทา

โดยที่ระบบการชาระราคาและส่งมอบหลก

ทรัพยในตลาดหลก

ทรัพยด

งกล่าวอาจมีการพฒxxxxxดอ

ยกว่าหรือมีมาตรฐานที่

ต่า˚ กว่า และในบางกรณีอาจมีความน่าเชื่อถือน้อยกว่าของประเทศไทย ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวขอ

งกบ

การชา˚ ระราคาและส่ง

มอบหลก

ทรัพยอ

าจสูงกว่าค่าธรรมเนียมท่ีx

xxx˚ ระในประเทศไทย หรือสูงกว่าที่ผูล

งทุนไดค

าดหมายไว้ นอกจากน้ี

เนื่องจากระบบการชา˚ ระราคาและส่งมอบหลก

ทรัพยร์ ะหว่างประเทศไทยกบ

ต่างประเทศ หรือระหว่างตลาดหลก

ทรัพย

ของประเทศไทยกบ

ตลาดหลก

ทรัพยข

องแต่ละประเทศมิไดเชื่อมโยงกนหรือมีการxxxxxxงานกนอย่างเป็นระบบ อีกท้ง

ความแตกต่างในดา้ นเวลา และวน

หยุดตามประเพณี ตลอดจนวน

ทา˚ การที่แตกต่างกน

จึงอาจส่ งผลให้กระบวนการชา˚ ระ

ราคาและส่งมอบหลก

ทรัพยอ

าจใช้เวลานานกว่าที่คาดหมายไว้ ซ่ึงปัจจยั ดงั กล่าวขา้ งตน

อาจก่อให้เกิดความเสี่ยงในการ

ลงทุนที่xxxxxมากข้ึน ซ่ึงรวมถึงความเสี่ยงต่อการทุจริต การไม่xxxxxxส่งมอบหลกทรัพย์ หรือความสับสนในเงื่อนไขและ

กระบวนการในการชาระราคาและส่งมอบหลกทรัพย์ ตลอดจนการชาระคืนเงินทุน และปัจจยอื่น ๆ xxxxxxส่งผลให้xxxxxxx

ขาดทุน สูญเสียโอกาส เกิดความล่าชา และเพมค่ิ ่าใชจ้ ่ายในการดา˚ เนินการและค่าใชจ้ ่ายทางกฎหมาย

6.4 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับกฎหมายหรือxxxxxxxxxxใช้บังคับ เนื่องจากการลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศเป็ นการลงทุนใน

หลก

ทรัพยข

องบริษท

ที่มีถ่ิxxxxอยู่หรือมีส˚านก

งาน ทรัพยส

ิน บุคลากร และxxxxxxxxxxอยู่ในต่างประเทศ ซ่ึงอยู่ภายใต

กฎหมายหรือxxxxxxxxxxแตกต่างกน

การลงทุนในประเทศต่าง ๆ หรือในบางประเทศดงั กล่าวอาจถูกจา˚ กด

หรือถูกควบคุม

ในระดับที่แตกต่างกันออกไปตามกฎหมายหรือxxxxxxxxxxใช้บงั คบ

ในแต่ละประเทศน้ัน ซ่ึงข

จา˚ กัดหรือการควบคุม

ดงั กล่าวอาจรวมxxx xxxตอ

งไดร้ ับอนุญาตจากหน่วยงานของรัฐหรือจากบุคคลอื่นใดก่อนการลงทุน ขอ

จา˚ กด

การลงทุน

ของผล้ งทุนต่างชาติในธุรกิจบางประเภท การขออนุญาตจากหน่วยงานของรัฐเพื่อนา˚ เงินไดจ้ ากการลงทุนหรือเงินทุนหรือ เงินที่ผล้ งทุนต่างชาติไดร้ ับจากการขายหลกทรัพยต่างประเทศออกนอกประเทศดงกล่าว หรือการจดเก็บภาษีที่เกี่ยวของกบั

การลงทุนในหลก

ทรัพยข

องผูล

งทุนต่างชาติ นอกจากน้ี กฎหมายและxxxxxxxในประเทศเหล่าน้น

อาจมีความไม่ชด

xxx

และอาจข้ึนอยู่กบ

การตีความของxxxx xxxx xxx xxxเกี่ยวขอ

งในประเทศดงั กล่าว ซ่ึงอาจตีความกฎหมายหรือxxxxxxxเหล่าน้น

ในทางxxxxxxเป็ นคุณต่อผูลงทุน อีกท้งั ประเทศต่าง ๆ ดงั กล่าวอาจมีการออกกฎหมายหรือxxxxxxxใหม่เป็นครั้งคราว ซึ่งทา

ให้เกิดความไม่แน่นอนในเรื่องของขอบเขตและเน้ือหาของกฎหมายหรือxxxxxxxxxxออกมาใหม่ ซ่ึงปัจจยั เหล่าน้ีอาจส่งผล กระทบในทางลบต่อการลงทุน

นอกเหนือจากขอ

จา˚ กด

และการควบคุมตามxxxxxก

ล่าวขา้ งตน

แลว

ในบางประเทศอาจมีการคุม

ครองxxxxxของผูล

งทุนใน

ฐานะผถู้ ือหลกทรัพยไวอยางจากดหรือนอยมาก ซ่ึงรวมถึงxxxxxในการฟ้องร้องดาเนินคดีและการขอให้มีการบงคบคดีตาม

คา˚ พิพากษา นอกจากน้ี ความมีประสิทธิภาพของกระบวนการย

ิธรรมของแต่ละประเทศก็มีความแตกต่างกน

ออกไป ซ่ึง

อาจทา˚ ให้ผูล

งทุนประสบปัญหาในการดา˚ เนินการฟ้องร้องในช้ันศาลในประเทศน้นั ๆ อีกท้ังในกรณีท่ีผูล

งทุนไดร้ ับ

คา˚ พิพากษาให้ชนะคดีในประเทศหน่ึง แต่ผูล

งทุนอาจตอ

งดา˚ เนินการให้มีการบงั คบตามคา˚ พิพากษาดงั กล่าวในประเทศที่

ผล้ งทุนไดท

า˚ การลงท

ก็มิไดม

ีหลก

ประกน

ใด ๆ ว่าศาลของประเทศน้น

ๆ จะดา˚ เนินการบงั คบ

คดีตามคา˚ พิพากษาxxxxxร้ ับ

6.5 ความเส่ียงเก่ียวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ทรัพยส

ินของลูกคา้ xxxxxร้ ับหรือฝากไว้ หรืออยู่ภายใตก

ารเก็บรักษา

ของผูป

ระกอบธุรกิจต่างประเทศ หรือผูร้ ับฝากทรัพยส

ินต่างประเทศจะอยู่ภายใต้การคุ้มครอง และการจัดการตาม

กระบวนการxx

xxxxxxxxบญญต

ิตามกฎหมายต่างประเทศรวมถึงหลก

เกณฑอื่นที่เกี่ยวของที่ออกโดยหน่วยงานกา˚ กบดูแล

ของต่างประเทศน้ัน ซ่ึงอาจแตกต่างจากที่กา˚ หนดไวต

ามพระราชบ

ญติหลก

ทรัพยแ

ละตลาดหลก

ทรัพย์ พ.ศ. 2535

พระราชบญ

ญติสัญญาซ้ือขายล่วงหน

พ.ศ. 2546 พระราชบญ

ญติลม

ละลาย พ.ศ. 2483 และกฎหมายหรือหลก

เกณฑ์อื่น

ท่ีเกี่ยวขอ

งของประเทศไทย ดงั น้น

หากเกิดกรณีท่ีมีเหตุการณ์ใดท่ีส่งผลกระทบต่อการคุม

ครองทรัพยส

ินของลูกคา

หรือ

ในกรณีที่ลูกคา้ ตx

xxxxจะเรียกร้องทรัพยส

ินของลูกคา้ ที่เก็บหรือรักษาในต่างประเทศคืนหรือโอนไปยงั บุคคลอื่น หรือ

กรณีที่ผูป

ระกอบธุรกิจต่างประเทศหรือผูร้ ับฝากทรัพยส

ินต่างประเทศน้น

ประสบปัญหาทางการเงินจนถึงข้น

ลมละลาย

ลูกคา้ อาจมีความเสี่ยงในเรื่องข้น

ตอน ระยะเวลา และตน

ทุนในการดา˚ เนินการ หรืออาจไดร้ ับคืนไม่ครบถว้ นตามประเภท

จา˚ นวน หรือxxxxxxของxxxxxx

xxxxxลูกคา้ ไดร้ ับหรือฝากไวใ้ นต่างประเทศน้น

ลูกคา้ จึงควรทา˚ ความเขา้ ใจในหลก

เกณฑ

ที่กาหนด และอาจขอให้ผปู

ระกอบธุรกิจอธิบายหรือให้ขอ

มูลxxxxxเติมเกี่ยวกบ

กระบวนการในการจด

การและความเสี่ยงใน

เร่ืองดงั กล่าวเพิ่มเติมก่อนการตดสนิ ใจลงทุน

6.6 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับสภาพxxxxxของหลักทรัพย์ แม้ว่าผูล

งทุนจะลงทุนในหลก

ทรัพยx

xxxxxมีการจดทะเบียนในตลาด

หลักทรัพย์ แต่ตลาดหลกทรัพยใ์ นบางประเทศอาจจะมีขนาดเล็กและไม่มีสภาพxxxxx นอกจากนี้ สภาพxxxxxของ

หลก

ทรัพยอ

าจข้ึนอยกบ

ปัจจยั อ่ืน xxxx ลก

ษณะของหลก

ทรัพย์ รวมท้งั ปัจจยั ภายใน และ/หรือ ปัจจยั ภายนอกของประเทศท่ี

ตลาดหลกทรัพยน้น

ต้งั อยู่ ดงั น้น

สภาพxxxxxxxxมีอยน

อยอาจลดความxxxxxxของผลู้ งทุนในการซ้ือหรือขายหลก

ทรัพยน้น

หรืออาจทา˚ ให้การซ้ือหรือขายหลก

ทรัพยใ์ นราคาที่ตx

xxxxหรือxxxxxxxxxx หรือในจา˚ นวนท่ีผลู้ งทุนตx

xxxxเป็นไปไดย้ าก

6.7 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยน เนื่องจากการลงทุนในหลกทรัพยต่างประเทศมีการชาระเงินเป็นเงินตราต่างประเทศ

ผลตอบแทนxxxxxร้ ับจากการลงทุนอาจxxxx xxxxกระทบอย่างมีนัยส˚าคญ

จากความเสี่ยงที่เกิดจากอต

ราแลกเปลี่ยน โดย

ผูลงทุนอาจมคี วามเสี่ยงหากxxxxxxของเงินตราต่างประเทศดงกล่าวมีการเปลยี่ นแปลงxxxxxxเมื่อเทียบกบxxxxxxของเงินบาท

ซ่ึงเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจเกิดในช่วงระยะเวลาใดเวลาหน่ึง หรืออาจเกิดข้ึนอย่างxxxx นอกจากน้ี หากxxxxxxxลดค่าของ

เงินตราต่างประเทศสกุลใด ๆ ที่ผูล ดงกล่าว

งทุนไดล

งทุนไป ผูล

งทุนอาจไดร้ ับความเสียหายจากการลดค่าของเงินตราต่างประเทศ

6.8 ความเสี่ยงท่ีเกี่ยวก ความน่าเชอื่ ถือของคสญัู่ ญา ผล้ งทุนอาจมคี วามเสยงที่ี่ เกี่ยวของกบความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาอีกฝ่ าย

หน่ึง ซ่ึงรวมถึงผูอ

อกหลก

ทรัพยต่างประเทศที่ผูล

งทุนไดล

งทุนไว้ (ไม่ว่าจะเป็ นการลงทุนในหรือนอกตลาดหลก

ทรัพยก

ตาม) โดยผูลงทุนอาจมีความเสี่ยงxxxxxxสูญเงินท่ีลงทุนไม่ว่าท้งั หมดหรือบางส่วน ในกรณีท่ีคู่สัญญาอีกฝ่ ายหนึ่งหรือ

ผูอ

อกหลก

ทรัพยต

่างประเทศดงั กล่าวตกเป็ นบุคคลลม

ละลาย หรือมีหน้ีxxxxx

พนตว

หรือไม่xxxxxxหรือไม่พร้อมท่ีจะ

ชา˚ ระหน้ีหรือปฏิบต ไดลงทุนxxx

xตามหxxx xxxของตน รวมถึงหxxx xxxในการชา˚ ระเงินคืนทุนหรือหxxx xxxในการไถ่ถอนหลกxxxxxx

xxผล้ งทุน

6.9 ความเสี่ยงที่เก่ียวกับการลงทุนของผู้ลงทุนเอง การตด

สินใจในการลงทุนในหลก

ทรัพยเ์ ป็ นการตด

สินใจของผูล

งทุนเอง

บริษท

หลก

ทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จา˚ กัด (“บริษัทฯ”) มิได้ดา˚ เนินการในฐานะเป็ xxxxปรึกษาหรือผูด

ูแลxxxxxxxxxxของ

ผลู้ งทุนในการลงทุนแต่อยา่ งใด โดยก่อนการตด

สินใจลงทุน ผลู้ งทุนไดย้ ืนยน

ต่อบริษท

ฯ ว่า ผูลงทุนไดศ

ึกษาและพิจารณา

อย่างรอบคอบถึงขอ

มูลท้งั หมดท่ีเก่ียวกบ

สถานะ ธุรกิจ สถานะทางการเงิน และผลประกอบการของผูอ

อกหลก

ทรัพยท

ผูล

งทุนจะทา˚ การลงทุน ตลอดจนปัจจยั อื่น ๆ ที่เกี่ยวขอ

งกบ

การลงทุน xxxx สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมายและ

xxxxxxxต่าง ๆ ของประเทศที่เกี่ยวขอ

งเป็นอยา่ งดีแลว

ดงั น้น

ผลู้ งทุนจึงตอ

งรับเอาความเสี่ยงท้งั ปวงจากการลงทุนเอง และ

บริษท

ฯ ไม่มีหน้าท่ีในการดูแลxxxxxxxxxxให้แก่ผูล

งทุน อีกท้งั ไม่มีความรับผิดชอบและไม่ตอ

งรับผิดใด ๆ ในความ

รับผิด ขอเรียกร้อง ความเสียหาย ความสูญเสีย ตนทุน และค่าใชจ้ ่ายใด ๆ ที่เกิดข้ึนจากการลงทุนดงั กล่าว

ขอ 7. ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า ในการลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศของลูกคา้ ตอ

งไดร้ ับการอนุญาตจากเจา้ พนก

งานควบคุมการ

แลกเปลี่ยนเงินตามกฎหมายควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน และ/หรือจากหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวของ (ถามี)

ขอ 8. ท้งั น้ี แมจ้ ะมีขอ

กา˚ หนดอ่ืนใดในขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ลูกคา้ รับทราบและยอมรับว่า

8.1 การซ้ือขาย การทา˚ ส

ญา และการทา˚ ธุรกรรมท้งั หมดภายใตข

อกา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีเป็นการดา˚ เนินการระหว่างบริษท

และ

ลูกคาเป็นคู่สัญญาหลกระหว่างกน (“ITA Provider”)

และมิใช่กรณีระหว่างลูกคา้ และ White Label Provider หรือ Trading Platform Provider

8.2 บริษทมิใช่ผมู

ีอานาจโดยชอบในฐานะตวั แทนของลูกคา

ในการทาสัญญาหรือธุรกรรมใดกบ

ITA Provider หรือก่อให้xxxx

xxผูกพน

แก่ ลูกคา้ ต่อ ITA Provider ในส่วนที่เกี่ยวขอ

งกบ

วตถุxxxxxxx ผลิตxx

ฑ์ การบริการ การซ้ือขาย การทา˚ สัญญา

หรือการทาธุรกรรมใด

8.3 บริษทมิใช่ผมู

ีอานาจโดยชอบในฐานะตวั แทนของ ITA Provider ในการทา˚ ส

ญาหรือธุรกรรมใดกบ

ลูกคา

หรือก่อใหxx xxx

xxผูกพน

แก่ ITA Provider ต่อลูกคา

ในส่วนท่ีเกี่ยวขอ

งกบ

วตถุxxxxxxx ผลิตxx

ฑ์ การบริการ การซ้ือขาย การทา˚ สัญญา

หรือการทาธุรกรรมใด

8.4 ลูกคา้ จะไม่ใชก

xxxxนซ้ือขาย หรือกระทา˚ การ หรือทา˚ ธุรกรรมใดในทางที่จะก่อให้เกิดความรับผิดหรือภาระผกพน

แก่ส่วน

ใดส่วนหน่ึงของ ITA Provider ต่อบุคคลภายนอก

ขอ 9. ลูกคา้ ขอให้คา˚ รับรองต่อบริษท

ว่า ขอ

มูล และ/หรือ เอกสารใด ๆ ไม่ว่าในรูปแบบเอกสารxxxxxxxxx หรือเอกสารทางอิเลก

ทรอนิกส์

หรือรูปแบบอื่นใดที่ลูกคาใช้ และ/หรือ นา˚ ส่ง และ/หรือ เปิ ดเผย ให้แก่บริษท

และ/หรือ ตวั แทนซ้ือขายหลก

ทรัพยใ์ นต่างประเทศ

(Overseas Brokers & Dealers) และ/หรือ ธนาคารพาณิชย์ (Custodian Bank) ในต่างประเทศ และ/หรือ บุคคลอื่นใดxxxxxxรับ

มอบหมายจากบริษท และ/หรือ หน่วยงานของรัฐหรือเอกชนท้งั ในประเทศและต่างประเทศ ซึ่งต่อไปนี้ จะเรียกรวมกันว่า

“บุคคลภายนอกที่เกี่ยวข้อง” เพื่อประโยชน์ในการใช้บริการซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ เพ่ือประโยชน์ในการใช

ริการอื่นใด

ตามที่บริษท

เห็นxxxxx และ/หรือ เพื่อประโยชน์ในการปฏิบต

ิตามกฎหมายท้งั ในประเทศและต่างประเทศน้น

มีความถูกตอง

แทจ้ ริงและครบถว้ นอยู่ตลอดเวลา และหากขอมูล และ/หรือ เอกสารต่าง ๆ ดงั กล่าวมีการเปลี่ยนแปลงไม่ว่าดว้ ยเหตุใด ลูกคา้ มี

หนาที่ตองแจงให้บริษทและบุคคลภายนอกที่เกี่ยวของทราบโดยทนที

ท้งั น้ี หากคา˚ รับรองดังกล่าวไม่ถูกต

งหรือเป็ นเท็จ ลูกคา้ ตกลงรับผิดชอบความเสียหายใด ๆ ที่เกิดข้ึนต่อบริษท

และ/หรือ

บุคคลภายนอกที่เกี่ยวข้องดังกล่าว (ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จา˚ กัดเฉพาะความเสียหายใด ๆ ที่บริษท ที่เกี่ยวของอนเนื่องมาจากคารับรองของลูกxxxxxถูกตองหรือเป็นเทจ็ )

จะต้องรับผิดต่อบุคคลภายนอก

เพื่อประโยชน์ในการใชบ

ริการการลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศ (กรณีบญ

ชีเพื่อลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศ ( Offshore))

ของลูกคา้ ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี บริษท

จะมีการเปิ ดเผย และ/หรือ ส่งขอ

มูลของลูกคา

และ/หรือ ของบุคคลอ่ืxxxxลูกคาไดใ้ ห

ขอxxxxxแ้ ก่บริษท

อนเนื่องมาจากการใชบ

ริการxxxxxxxxน้ี ให้แก่บุคคลภายนอกที่เก่ียวขอ

ง เพื่อวต

ถุประสงคใ์ นการให้บริการ

ตามข้อกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ เพื่อวต

ถุประสงคใ์ นการตรวจสอบขอ

มูลและยืนยน

ตัวตนของลูกคา

และ/หรือ เพ่ือ

ประโยชน์ในการเปิ ดบญ

xxxxxเกี่ยวขอ

งกบ

การลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศ และ/หรือ เขา้ ถึงขอ

มูลของลูกคา้ ที่มีอยู่กบ

บริษท

และ/หรือ บุคคลภายนอกที่เกี่ยวของ และ/หรือ เพื่อให้บริการเกี่ยวกบการลงทุนของบริษท และวตถุประสงคตามที่ระบุในประกาศ

นโยบายความเป็นส่วนตวั ของบริษท

รวมท้งั บริษท

และ/หรือ บุคคลภายนอกที่เกี่ยวของ จะมีการบนทึก และจดเก็บขอมูลดงกล่าว

ไวในระบบฐานขอมูลลูกคาของบริษท

และ/หรือ บุคคลภายนอกที่เกี่ยวของ เพื่อประโยชน์ในการทาธุรกรรมกบบริษท

โปรดอ่าน

xxxxxเติมเกี่ยวกบ

ประกาศนโยบายความเป็ นส่วนตวั ของบุคคลภายนอกที่เกี่ยวขอ

งที่เวบ

ไซต์ของบุคคลภายนอกที่เกี่ยวขอ

ง และ/

หรือ ช่องทางที่บุคคลภายนอกที่เกี่ยวขอ

งกา˚ หนดไว้ ท้งั น้ี ในกรณีที่ลูกคา้ ไดม

ีการให

อมูลส่วนบุคคลของบุคคลอื่น ลูกคา้ มีหxxx xxx

แจงให้บุคคลดงกล่าวทราบถึงรายxxxxxxxxxxเก็บรวบรวม การใช้ และการเปิ ดเผยขอมูลส่วนบุคคลและxxxxxตามประกาศนโยบาย ความเป็นส่วนตวั ดงกล่าวดว้ ย

ท้งั น้ี ลูกคา้ รับทราบและเขา้ ใจเป็ นอย่างดีแล

ว่า การใช้ขอ

มูล และ/หรือ เอกสารใด ๆ ไม่ว่าในรูปแบบเอกสารxxxxxxxxx หรือ

เอกสารทางอิเล็กทรอนิกส์ หรือรูปแบบอื่นใดที่ลูกคาไดร้ ับจากบริษท และ/หรอื บุคคลภายนอกที่เกี่ยวของ อนเนื่องมาจากการใช

บริ การดังกล่าวข้างต้น ลูกค้าตกลงจะปฏิบัติตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขในการใช้บริ การดังกล่า วของบริษัท และ/หรือ

บุคคลภายนอกที่เกี่ยวขอ

ง รวมท้ง

ลูกคา้ ตกลงรับผิดในความเสียหายใด ๆ ท่ีเกิดข้ึนแก่บริษท

และ/หรือ บุคคลภายนอกท่ีเกี่ยวของ

และหากบริษท

ไดร้ ับความเสียหายใด ๆ อน

เนื่องมาจากการที่ลูกคา้ ฝ่ าฝื นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขในการใชบ

ริการดงั กล่าว ลูกคา

ตกลงชดใชx

xxxxxxxxxxxxเกิดข้ึนให้แก่บริษท

จนเต็มจา˚ นวน (ซ่ึงรวมถึงความเสียหายใด ๆ ที่บริษท

จะตอ

งรับผิดต่อบุคคลภายนอก

ที่เกี่ยวของดว้ ย)

ขอ 10. ในกรณีที่ลูกคา้ มีความประสงคท

ี่จะใชบ

ริการ Subscription for market data เพื่อศึกษาขอ

มูลและราคาหลก

ทรัพยต่างประเทศกบ

ผูใ้ ห้บริการxxxxxร้ ับความเห็นชอบจากบริษท

(“ผู้ให้บริการ”) ลูกคา้ ตกลงยินยอมผูกพน

และปฏิบต

ิตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนใขใน

การใชบริการดงั นี้

10.1 ลูกคา้ มีหน้าที่จะตอ

งกรอกขอ

มูลให้ถูกตอ

งและครบถว

นตามความเป็ นจริง โดยกรอกขอ

มูลบนหน้าเมนู Subscriptions

พร้อมกับจะตอ

งนา˚ ส่งรายละเอียดเกี่ยวกับการทา˚ งานของลูกคา้ และขอ

มูลอื่นใดตามที่บริษัทกา˚ หนดให้แก่บริษท

ตาม

วิธีการและภายในระยะเวลาที่บริษทกาหนด

ลูกคา้ รับทราบเป็ นอย่างดีแลว้ ว่า ผูใ้ ห้บริการ และ/หรือ บุคคลภายนอกที่เกี่ยวขอ

งอาจทา˚ การตรวจสอบ และ/หรือ ขอให

บริษท

ตรวจสอบขอ

มูลของลูกคา้ ตามวรรคก่อน ดงั น้น

ลูกคา้ จึงมีหนา้ ที่จะตอ

งแจง้ ใหบ

ริษท

ทราบโดยทนที เมื่อลูกคามีการ

เปล่ียนแปลงขอ

มูลดงั กล่าว ท้งั น้ี ตามหลก

เกณฑแ

ละเงื่อนไขที่บริษท

กา˚ หนด

10.2 ในกรณีที่บริษท

ตรวจพบว่า ขอ

มูลของลูกคา้ ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่กา˚ หนดบนหน้าเมนู Subscriptions ตามขอ

10.1

บริษท

จะแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบเพื่อให้ลูกคา้ ดา˚ เนินการแกไขเปลี่ยนแปลงขอ

มูลดงกล่าวให้ถูกตอ

งครบถว้ นภายในระยะเวลา

ที่กาหนด หรือหากลูกคามีความประสงคท

ี่จะให้บริษท

ดาเนินการแกไขเปลี่ยนแปลงขอมูลดงกล่าวแทนลูกคา

ลูกคาจะตอง

ทา˚ คา˚ ส่ังตามรูปแบบและวิธีการตามท่ีบริษทกา˚ หนด ท้งั นี้ ลูกค้าทราบและเข้าใจเป็ นอย่างดีว่า หากลูกค้าไม่สามารถแก้ไข

เปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้ถูกต้องและครบถ้วนภายในระยะเวลาที่ก˚าหนด ลูกค้าจะถูกผู้ให้บริการตัดสิทธิในการใช้ บริการ Subscription for market data และลูกค้าไม่มีสิทธิขอรับคืนค่าธรรมเนียมการใช้บริการท่ีถูกหักไว้แล้ว ณ ขณะที่ ลูกค้าตกลงใช้บริการดังกล่าวได้

10.3 ลูกค้าทราบและเข้าใจเป็ นอย่างดีแล้วว่า เมื่อลูกค้าตกลงใช้บริ การ Subscription for market data ลูกค้าจะถูกหัก

ค่าธรรมเนียมการใชบ

ริการSubscription for market data ทน

ที ตามอต

ราและเงื่อนไขที่กา˚ หนดไวใ้ นระบบ SCBS Global

Trade ซ่ึงค่าธรรมเนียมดงกล่าวจะแยกตามประเภทนกลงทุนซงึ่ ลูกคา้ สามารถพิจารณาไดจ้ ากเมนู Subscriptions บนระบบ

SCBS Global Trade และลูกคา้ จะถูกหักค่าธรรมเนียมการใชบริการดงั กล่าวเป็ นรายเดือนตามเงื่อนไขที่ผูใ้ ห้บริการแต่ละ

รายกาหนด ซ่ึงลูกคาไม่มีสิทธิขอคืนค่าธรรมเนียมได้ โดยค่าธรรมเนียมการใชบริการดงั กล่าวจะสน้ิ สดุ ลงเมอ่ื ลกคู า้ ยกเลิก

การใชบ

ริการดงั กล่าว (“Unsubscribe”) ท้งั น้ี ประเภทนก

ลงทุนของลูกคา้ อาจถูกเปล่ียนแปลงไดโ้ ดยอต

โนมต

ิ (เช่น หาก

ลูกคา้ ระบุอาชีพดา้ นการเงิน (Finance) ลูกคา้ อาจถูกเรียกเก็บอตราค่าธรรมเนียมในประเภท Professional ส˚าหรับตลาด

หลกทรัพยต่างประเทศบางแห่ง เป็ นต้น) โดยลูกค้าตกลงที่จะรับผิดชอบค่าธรรมเนียมการใช้บริการ Subscription for

market data ตามประเภทนักลงทุนที่เปลี่ยนแปลงดังกล่าวตามอตราที่กา˚ หนด (ซึ่งอาจรวมถึงค่าธรรมเนียมใด ๆ และ

ดอกเบ้ียยอ้ นหลงั ) รวมท้งั ลูกค้าตกลงยอมรับว่า ลูกค้าไม่สามารถเรียกร้องหรือขอรับค่าธรรมเนียมการใช้บริการที่ถูกหกไป แล้วคืนได้ไม่ว่ากรณีใด ๆ ท้งสิ้น

10.4 ในการใช้บริการ Subscription for market data บริษท

จะมีการเก็บรวบรวม ใช้ และเปิ ดเผยขอ

มูลส่วนบุคคลของลูกค้า

และ/หรือ ของบุคคลอื่นที่ลูกคา้ ไดใ้ ห้ขอ

มูลไวแ้ ก่บริษท

เพ่ือวต

ถุประสงคใ์ นการให้บริการตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

และวต

ถุประสงคต

ามที่ระบุในประกาศนโยบายความเป็ นส่วนตวั ของบริษท

โดยลูกคา้ สามารถอ่านเพิ่มเติมเพื่อเขา้ ใจถึง

วิธีการที่บริษท

เก็บรวบรวม ใช้ และเปิ ดเผยขอมูลส่วนบุคคลและสิทธิของเจา้ ของขอ

มูลส่วนบุคคลตามกฎหมายคุมครอง

ขอมูลส่วนบุคคลที่บริษท

ประกาศผ่านทางเวบ

ไซต์ของบริษท

ที่ xxx.xxxx.xxx และ/หรือ ช่องทางที่บริษท

กา˚ หนด หรือ

ตามที่บริษทจะเปลี่ยนแปลงในภายหนาและแจงให้ลูกคาทราบโดยประกาศในเวบไซตดงกล่าว และ/หรอื ชองท่ างที่บริษท

กา˚ หนด ท้ังน้ี ในกรณีที่ลูกคา้ ไดม้ ีการให้ขอมูลส่วนบุคคลของบุคคลอ่ืน ลูกค้ามีหน้าท่ีแจง้ ให้บุคคลดังกล่าวทราบถึง

รายละเอียดการเก็บรวบรวม การใช้ และการเปิ ดเผยขอ ดงกล่าวดว้ ย

มูลส่วนบุคคลและสิทธิตามประกาศนโยบายความเป็ นส่วนตว

ท้งั น้ี บริษท

จะมีการเปิ ดเผย และ/หรือ ส่ง ขอ

มูลของลูกคา้ ให้แก่ผใู้ ห

ริการ และ/หรือ ของบุคคลอ่ืนที่ลูกคา้ ไดใ้ ห

อมูลไว

แก่บริษท

เพื่อวต

ถุประสงคใ์ นการใชบ

ริการ Subscription for market data และ/หรือ เพื่อวต

ถุประสงคใ์ นการตรวจสอบ

ขอมูลและยืนยน

ตวั ตนของลูกคา

และ/หรือ เขา้ ถึงขอ

มูลของลูกคา้ ที่มีอยู่กบ

บริษท

และ/หรือ เพื่อให้บริการเกี่ยวกบ

การ

ลงทุนของบริษท

รวมท้งั บริษท

และ/หรือ ผใู้ ห้บริการจะมีการบน

ทึก และจด

เก็บขอ

มูลดงั กล่าวไวใ้ นระบบฐานขอ

มูลลูกคา

ของบริษท

และ/หรือ ผูใ้ ห้บริการ เพื่อประโยชน์ในการทา˚ ธุรกรรมกบ

บริษท

และ/หรือ ผูใ้ ห้บริการ โปรดอ่านเพิ่มเติม

เกี่ยวกับประกาศนโยบายความเป็ นส่วนตวของผูใ้ ห้บริการที่เว็บไซต์ของผูใ้ ห้บริการ และ/หรือช่องทางที่ผูใ้ ห้บริการ

กา˚ หนด ท้ังน้ี ในกรณีท่ีลูกคา้ ได

ีการให้ขอ

มูลส่วนบุคคลของบุคคลอื่น ลูกค้ามีหน้าที่แจง้ ให้บุคคลดังกล่าวทราบถึง

รายละเอียดการเก็บรวบรวม การใช้ และการเปิ ดเผยขอ ดงกล่าวดว้ ย

มูลส่วนบุคคลและสิทธิตามประกาศนโยบายความเป็ นส่วนตว

10.5 ลูกคา้ ตกลงรับผิดชอบความเสียหายใด ๆ ท่ีเกิดข้ึนต่อบริษท และ/หรือ ผูใ้ ห้บริการ และ/หรือ บุคคลภายนอกที่เกี่ยวของ

(ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จา˚ กดเฉพาะความเสียหายใด ๆ ที่บริษท

จะตอ

งรับผิดต่อผใ้ ห้บริการ และ/หรือ บุคคลภายนอกที่เกี่ยวของ

อนเนื่องมาจากขอมูลของลูกคาไม่ถูกตองครบถว้ นหรือเป็นเทจ

Subscription for market data)

และ/หรือ ลูกคาฝ่ าฝื นขอกาหนดและเงื่อนไขการใชบริการ

10.6 ลูกคา้ ทราบและเขา้ ใจเป็ นอย่างดีแลว้ ว่า การใชบ

ริการ Subscription for market data เพื่อศึกษาขอ

มูลและราคาหลก

ทรัพย

ต่างประเทศ เป็นบริการเสริมท่ีลูกคา้ สมค

รใจใชบ

ริการดงั กล่าวดว้ ยตนเองโดยลา˚ พง

รวมท้งั ลูกคา้ ตกลงยินยอมที่จะปฏิบต

ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขบนเมนู Subscriptions ระหว่างลูกคา้ กบ

ผูใ้ ห้บริการดงั กล่าว ดงั น้น

บริษท

จะไม่รับผิดชอบใน

กรณีที่เกิดความเสียหายอย่างใด ๆ ข้ึนอน

เน่ืองจากการไม่ปฏิบต

ิตามขอ

ตกลงในการใช้บริการ Subscription for market

data และ/หรือ การนา˚ ขอมูลที่ไดจ้ ากการใชบริการ Subscription for market data ไปใชงาน

นอกจากน้ี ลูกคา้ ตกลงรับผิดในความเสียหายใด ๆ ท่ีเกิดข้ึนแก่ผูใ้ ห

ริการ และ/หรือ บริษท

และ/หรือ บุคคลภายนอกที่เก่ียวของ

และหากบริษท

ไดร้ ับความเสียหายใด ๆ อน

เนื่องมาจากการที่ลูกคา้ ฝ่ าฝื นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขในการใชบ

ริการตามวรรคก่อน

ลูกค้าตกลงชดใช้ค่าเสียหายที่เกิดข้ึนให้แก่บริษท บุคคลภายนอกที่เกี่ยวของดว้ ย)

จนเต็มจา˚ นวน (ซ่ึงรวมถึงความเสียหายใด ๆ ท่ีบริษท

จะตอ

งรับผิดชอบต่อ

ขอ 11 กรณีที่ลูกค้าขอใช้บริการยื่นข้อมูลเกี่ยวกับการหักภาษี ณ ที่จ่ายของเงินจ˚านวนใด ๆ ท่ีลูกค้าได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์อเมริกา (เช่น NASDAQ, AMEX, NYSE เป็ นต้น) ตาม Foreign Account Tax Compliance Act ของประเทศสหรัฐอเมริกา ต่อบริษัท

ลูกคา้ ตกลงยินยอมผกพน

และปฏิบต

ิตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขในการขอใชบ

ริการดงั น้ี

11.1 ลูกค้าตกลงและรับทราบว่า บริษท

จะให้บริการตามขอ

น้ีแก่ลูกคา้ เฉพาะหลก

ทรัพย์ท่ีลูกคา้ ซ้ือผ่านบัญชีเพื่อลงทุนใน

หลก

ทรัพยต่างประเทศ (Offshore) ที่เปิ ดกบบริษท

ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ สัญญาการใชบ

ริการการลงทุน

เท่าน้นั

11.2 ลูกคา้ ตกลงแต่งต้งั และมอบอา˚ นาจให

ริษท

เป็นผูย้ ่ืนขอ

มูลเก่ียวกบ

การหักภาษี ณ ที่จ่ายของเงินจา˚ นวนใด ๆ ที่ลูกคา้ ไดร้ ับ

จากการลงทุนในหลักทรัพยท

ี่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพยอ

เมริกา (เช่น NASDAQ, AMEX, NYSE เป็ นต้น) ตาม

Foreign Account Tax Compliance Act ของประเทศสหรัฐอเมริกา

11.3 ลูกคา้ ตกลงและรับทราบว่า บริษทมีสิทธิมอบหมายให้ผูใ้ ห้บริการในต่างประเทศ และ/หรือ บุคคลอื่นใด ทา˚ หน้าที่เป็ น

ผูป

ระสานงาน และ/หรือ ดา˚ เนินการยื่นขอ

มูล และ/หรือ เอกสารต่าง ๆ เกี่ยวกบ

การหักภาษี ณ ที่จ่ายของเงินจา˚ นวนใด ๆ

ตามที่ลูกคาไดแสดงความประสงคขอใชบริการดงกล่าวได้ ตามที่บริษทเห็นสมควร

11.4 ลูกคา้ มีหน้าที่ให้ นา˚ ส่ง เปิ ดเผย กรอกขอ

มูล และ/หรือ เอกสารต่าง ๆ เกี่ยวกบ

การหักภาษี ณ ที่จ่ายของเงินจา˚ นวนใด ๆ

ให ก่บริษท

รวมท้ง

ลงนามในเอกสารต่าง ๆ ที่เก่ียวขอ

งตามที่บริษท

กา˚ หนด ตลอดจนดา˚ เนินการอื่นใดตามที่บริษท

ร้องขอ

11.5 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษท

ให้ ใช้ นา˚ ส่ง และ/หรือ เปิ ดเผยขอ

มูล และ/หรือ เอกสารต่าง ๆ ที่ ลูกคา้ ไดใ้ ห้ไวกบ

บริษท

(ไม่ว่าในปัจจุบน

หรืออนาคต) ให้แก่ผูใ้ ห้บริการในต่างประเทศ และ/หรือ บุคคลอ่ืนใดไดต

ามท่ีบริษท

เห็นสมควร ท้งั น้ี

เพื่อประโยชน์ในการหกภาษี ณ ที่จ่ายของเงินจานวนใด ๆ ตามที่ลูกคาไดแสดงความประสงคขอใชบริการดงกล่าว

11.6 ลูกคา้ ขอรับรองว่า ขอ

มูล และ/หรือ เอกสารต่าง ๆ ที่ลูกคา้ ไดใ้ ห้ไวกบ

บริษท

(ไม่ว่าในปัจจุบน

หรืออนาคต) เป็ นขอ

มูลที่

ถูกตอ

งแทจ

ริงและครบถว

นทุกประการ และหากขอ

มูล และ/หรือ เอกสารดงั กล่าวมีการเปลี่ยนแปลงไม่ว่าดว

ยเหตุใด

ลูกคา้ มีหนา้ ที่ตองแจงให้บริษททราบโดยทนที และลูกคา้ ตกลงและรบทั ราบว่า การเปลี่ยนแปลงขอมูล และ/หรือ เอกสาร

ดงั กล่าว บริษท

อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ค่าบริการ และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายเพิ่มเติมจากลูกคา

ตามอตรา วิธีการและเงื่อนไขที่

บริษทประกาศกาหนด

11.7 ลูกค้าตกลงรับผิดชอบความเสียหายใด ๆ ท่ีเกิดข้ึนต่อบริษท

ผูใ้ ห้บริการในต่างประเทศ และ/หรือ บุคคลภายนอก

ที่เกี่ยวขอ

ง (ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จา˚ กด

เฉพาะความเสียหายใด ๆ ที่บริษท

จะตอ

งรับผิดชอบต่อหน่วยงานจด

เก็บภาษีอากรของ

สหรัฐอเมริกา (Internal Revenue Service: IRS) ผู้ให้บริ การในต่างประเทศ และ/หรื อ บุคคลภายนอกที่เกี่ยวข้อง

อนเนื่องมาจากคารับรองของลูกคา้ ไม่ถูกตองครบถว้ นหรือเป็นเทจ และ/หรอื ลูกคา้ ฝ่ าฝื นขอกาหนดและเงื่อนไขการขอใช

บริการน้ี นอกจากน้ี ลูกคา้ ตกลงว่า บริษทไม่มีความรับผิดใด ๆ ต่อลูกคา้ อนเนื่องมาจากการให้บริการน้ีแก่ลูกคา

11.8 บริษท

มีสิทธิเรียกเก็บค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าบริการ และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายอื่นใดที่เกี่ยวขอ

งกบ

การให้บริการน้ีได้ ตาม

อตรา วิธีการและเง่ือนไขท่ีบริษท

ประกาศกา˚ หนด ท้ังน้ี กรณีท่ีการให้บริการน้ีสิ้นสุดลงไม่ว่าดว

ยเหตุใดก็ตาม ลูกค้า

ไม่มีสิทธิไดร้ ับค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าบริการ และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายดงกล่าวที่ชาระแลว

11.9 ลูกคา้ จะให้ความร่วมมือกบบริษทอยางเตมความสามารถตามที่บริษทกาหนด

คืนจากบริษท

11.10 บริษทมีสิทธิยกเลิกการให้บริการตามขอ

น้ีเมื่อใดก็ได้ ตามที่บริษท

เห็นสมควร

ขอ 12 ลูกคา้ ตกลงใชบ

ริการตวั แทนการลงทุนในการทา˚ ธุรกรรมซ้ือขายเงินตราต่างประเทศล่วงหนา้ โดยลูกคา้ ตกลงผูกพน

และปฏิบต

ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขดงั น้ี

12.1 ค˚ำจ˚ำกัดควำมส˚ำหรับข้อ 12.

ให า˚ ดงั ต่อไปน้ีมีความหมายตามท่ีไดนิยามดงั นี้

“บริกำรฯ” หมายถึง บริการตวั แทนการลงทุนในการทา˚ ธุรกรรมซ้ือขายเงินตราต่างประเทศล่วงหนา

12.2 ลูกค้ารับทราบว่า บริษท

จะให้บริการฯ ในฐานะตัวแทนการลงทุนของลูกค้าส˚าหรับธุรกรรมอนุพน

ธ์ที่อ้างอิงอัตรา

แลกเปลี่ยนที่เกี่ยวกบ

เงินบาท หรือดช

นีทางการเงินที่เกิดจากการคา˚ นวณโดยใช้อต

ราแลกเปลี่ยนที่เกี่ยวกบ

เงินบาท ที่มี

กา˚ หนดเวลาชา˚ ระราคาไม่เกิน 1 (หน่ึง) ปี โดยในการใช้บริการฯ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ลูกคา้ จะตอ

งติดต่อดว้ ย

ตนเองกบ

พนก

งานเจา้ หนา้ ที่ผไู้ ดร้ ับมอบหมายของบริษท

ผา่ นทางโทรศพ

ทตามหมายเลขที่บริษท

กา˚ หนดเท่าน้น

เมื่อมีการเจรจาและบรรลุขอ

ตกลงเก่ียวกบ

การใชบ

ริการฯ ในแต่ละคร้ังแลว

บริษท

จะจด

ส่งหนงั สือยืนยน

ธุรกรรมซ้ือขาย

เงินตราต่างประเทศล่วงหนาตามแบบที่บริษทกาหนด (“หนังสือฯ”) ให กลกคู่ า้ โดยไมชก่ ชา

ท้งั นี้ ลูกค้ำตกลงและยอมรับว่ำ กำรใช้บริกำรฯ ในแต่ละคร้ังน้

มีผลผูกพน

ต่อลูกค้ำโดยชอบด้วยกฎหมำยเมื่อมีกำรเจรจำ

และบรรลุข้อตกลงเกี่ยวกับกำรใช้บริกำรฯ ในแต่ละคร้ังตำมท่ีก˚ำหนดไว้ในวรรคก่อน โดยไม่จ˚ำเป็ นต้องค˚ำนึงว่ำลูกค้ำ ได้มีกำรลงนำมในหนังสือฯ หรือไม่

12.3 ลูกคา้ ตกลงและยอมรับดงั น้ี

12.3.1 กรณีที่ลูกคา้ มีหน้าท่ีจะตอ

งชา˚ ระเงินให้แก่บริษท

อนเนื่องมาจากการใช

ริการฯ ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

ในแต่ละคราว ลูกคา้ ตกลงให้บริษท

นา˚ เงินตราของลูกคา้ ที่มีอยู่ในบญ

ชีเพื่อลงทุนในหลก

ทรัพยต่างประเทศตาม

สัญญาฯ ไม่ว่าสกุลเงินบาท หรือสกุลเงินตราต่างประเทศ (แลว

แต่กรณี) ไปชา˚ ระให้แก่บริษท

ตามรูปแบบและ

วิธีการที่บริษทกาหนด รวมท้งั กรณีที่ลูกคา้ ตกลงให้ใชว้ ิธีการชา˚ ระเงินให้แก่บริษท

โดยวิธีการหกบญ

ชีเงินฝากหรือ

บริการหักบญ

ชีอต

โนมต

ิ (SCB Direct Debit) ลูกคา้ ตกลงให้ธนาคารพาณิชยด

า˚ เนินการหักเงินจากบญ

ชีเงินฝาก

ของลูกคาตามที่ไดให้ความยินยอมไวในหนงสือขอให้หกบญชีเงินฝาก หรือบริการหกบญชีอตโนมติ (SCB Direct

Debit) ที่ลูกคา้ ไดท

า˚ ไว้ โดยให้ถือว่าการชา˚ ระเงินอน

เนื่องมาจากการใช้บริการฯ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

ในแต่ละคราวเป็นการชา˚ ระหน้ีและภาระผกพนให้แกบ่ ริษท

ท้ังนี้ ให้ถือว่ำกำรด˚ำเนินกำรของบริษัทตำมที่ก˚ำหนดไว้ในวรรคก่อน เป็ นกำรท˚ำตำมค˚ำสั่งของลูกค้ำ

12.3.2 ลูกคา้ ไดร้ ับทราบและตกลงผูกพน

ต่อบริษท

ตามกฎหมาย และ/หรือ กฎระเบียบที่เกี่ยวขอ

งที่ประกาศใช้อยู่ขณะ

ขอใชบ

ริการฯ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ ในอนาคตเก่ียวกบ

การขอใชบ

ริการฯ ตามขอ

กา˚ หนดและ

เงื่อนไขน้ี และในกรณีท่ีมีการเปล่ียนแปลงแกไ้ ขหรือเพ่ิมเติมกฎหมาย และ/หรือ กฎระเบียบท่ีเกี่ยวของดงั กล่าว

อนมีผลกระทบต่อขอ

ตกลงใด ๆ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ เมื่อบริษท

เห็นสมควร ลูกคา้ ตกลงผกพน

ต่อบริษท

ตามการเปลี่ยนแปลงแก้ไขเพ่ิมเติมดังกล่าวโดยทันที ซ่ึงบริษท

มีสิทธิประกาศกา˚ หนดในเครือข่าย

อินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวของ และ/หรือ จัดส่งให้แก่ลูกคา้ โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail)

และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใดตามที่บริษท ทราบล่วงหนา้

เห็นสมควร ท้งั น้ี บริษท

มีสิทธิเปล่ียนแปลงได้ โดยบริษทไม่จาเป็นตองแจง้ ให

12.3.3 ลูกคา้ ตกลงจะให้ความร่วมมือกบ

บริษท

อย่างเต็มที่ในการจดทา

และ/หรือ นา˚ ส่งรายงาน และ/หรือ ขอ

มูลใด ๆ

ตามที่บริษท และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือคณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย

และ/หรือ กฎหมายที่เกี่ยวของ กาหนด

12.3.4 ลูกคา้ ตกลงและรับทราบว่า ในการใชบ้

ริการฯ ในแต่ละคร้ัง บริษท

จะเขา้ ทา˚ ธุรกรรมซ้ือขายเงินตราต่างประเทศ

ล่วงหน้ากับนิติบุคคลรับอนุญาตในนามของบริษท คู่สัญญากบนิติบุคคลรับอนุญาตแต่อย่างใด

เองตามคา˚ ส่ังของลูกค

โดยบริษท

มิได

ะบุชื่อลูกค้าเป็ น

12.3.5 ลูกคา้ ตกลงและรับทราบว่า ในการใชบ

ริการฯ ในแต่ละคร้ัง ลูกคา้ จะตอ

งกา˚ หนดจา˚ นวนเงินตราต่างประเทศที่จะ

ซ้ือหรือขาย อต

ราแลกเปล่ียน และวน

ท่ีครบกา˚ หนดชา˚ ระ (settlement date) ให้แน่นอน โดยวนที่ครบกาหนดชา˚ ระ

จะตอ

งไม่เกิน 1 ปี นับแต่วน

ที่ประสงคใ์ ห้มีการเขา้ ทา˚ ธุรกรรมซ้ือขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (trade date)

ในแต่ละคร้ัง

12.3.6 ลูกคา้ ตกลงและยอมรับว่า บริษท

มีสิทธิที่จะส่งยืนยน

รายละเอียดเกี่ยวกบ

วิธีการชา˚ ระเงินส˚าหรับการใชบ

ริการฯ

ในแต่ละคร้ัง ตามท่ีได้ตกลงกันผ่านทางโทรศ ท์ (“วิธีกำรช˚ำระเงินฯ”) ให้ลูกค้าทราบผ่านทางจดหมาย

อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ตามท่ีลูกคา้ ไดใ้ ห้ไวแ้ ก่บริษท

อน่ึง ลูกคา้ จะตอ

งติดต่อดว้ ยตนเองกบ

พนก

งานเจา้ หน้าที่

ผไู้ ดร้ ับมอบหมายของบริษท

ผา่ นทางโทรศพ

ทตามหมายเลขท่ีบริษท

กา˚ หนดเท่าน้น

นอกจากน้ี ลูกคา้ ขอให้คา˚ รับรองและให

ัญญาแก่บริษท

ดงั น้ี

(1) การดาเนินการใด ๆ ของบริษทตามจดหมายอิเลกทรอนิกส์ (E-mail) ตามวรรคก่อน ให้ถือว่ามีผลผกพนลูกคา

โดยไม่ตอ

งมีการจด

ทา˚ เอกสารสัญญาเพิ่มเติม ลงลายมือช่ือ หรือดา˚ เนินการอ่ืนใดอีกแต่อยา่ งใด

(2) ลูกคาตกลงจะปฏิบติตามเงื่อนไขและรายละเอียดอื่น ๆ ที่เกี่ยวของ ตามที่บริษทกาหนดทุกประการ

(3) ลูกคา้ ตกลงและยอมรับว่า การส่งวิธีการชา˚ ระเงินฯ ให้ลูกคา้ ทราบผ่านทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail)

ดังกล่าว เป็ นวิธีการท่ีน่าเชื่อถือและยอมรับได้ระหว่างลูกค้าและบริษัท รวมท้ังรับรองว่า จดหมาย

อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ดงั กล่าว เป็ นเอกสารที่เชื่อถือไดแ

ละถูกตอ

งแทจ

ริงเสมือนหน่ึงเป็ นตน

ฉบบ

ที่เป็ น

ลายลก

ษณ์อก

ษรทุกประการ รวมท้งั เป็ นเอกสารหลก

ฐานท่ีแสดงว่า ลูกคา้ ไดต

กลงยอมรับวิธีการชา˚ ระเงินฯ

โดยลูกค้าตกลงยินยอมผูกพนรับผิดตามเงื่อนไขและรายละเอียดที่ก˚าหนดไวใ้ นจดหมายอิเล็กทรอนิกส์

(E-mail) ดังกล่าวทุกประการ ตลอดจนยินยอมให้บริษทใช้จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ดังกล่าว เป็ น

เอกสารหลก ท้งั สิ้น

ฐานในการฟ้องร้องดา˚ เนินคดีไดโ้ ดยชอบดว

ยกฎหมาย โดยลูกค้าจะไม่โตแ

ยง้ แต่ประการใด

(4) บริษทไม่ต้องสอบถามไปยงั ลูกค้า หรือตรวจสอบความถูกต้อง อา˚ นาจ หรือตัวตนของผูใ้ ช้งานจดหมาย

อิเลกทรอนิกส์ (E-mail) ดงั กล่าว รวมท้งั ไม่ตองตรวจสอบว่าผใ้ ชงานจดหมายอิเลกทรอนกส์ิ (E-mail) ดงกล่าว

และ/หรือ รายการธุรกรรมดงกล่าว เป็นไปตามเงื่อนไขหรือรายละเอียดที่ลูกคาไดกาหนดไวในขอกาหนดและ

เง่ือนไขน้ีหรือไม่ ตลอดจนบริษท ว่าถูกตองครบถว้ นหรือไม่

ไม่ตอ

งตรวจสอบขอ

มูล และ/หรือ รายละเอียดใด ๆ ที่เกี่ยวขอ

ง ในคร้ังน้น ๆ

(5) บริษท

ไม่จา˚ ตอ

งรับผิดชอบต่อความเสียหายใด ๆ อน

เกิดจากการส่งวิธีการชา˚ ระเงินฯ ให้ลูกคา้ ทราบผ่านทาง

จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ดงั กล่าว ไม่ว่าจะเป็ นความเสียหายท่ีเกิดข้ึนจากความผิดพลาด ความจงใจ

หรือความประมาทเลินเล่อของลูกคา ก็ตาม

หรื อบุคคลอื่นใด และไม่ว่าจะเป็ นความเสียหายที่เกิดข้ึนจากเหตุใด ๆ

12.3.7 ลูกคา้ ตกลงจ่ายค่าธรรมเนียมสา˚ หรับการใชบ

ริการฯ ในแต่ละคร้ัง ตามอต

รา เง่ือนไข และวิธีการท่ีบริษท

กา˚ หนด

12.3.8 ลูกค้าตกลงและยอมรับต่อบริษทว่า วิธีการดา˚ เนินการใด ๆ โดยผ่านอุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ และ/หรือ ระบบ

อิเล็กทรอนิกส์ของบริษท

เป็ นวิธีการที่น่าเชื่อถือและยอมรับไดร้ ะหว่างลูกคา้ กบ

บริษท

รวมท้งั รับรองว่า ขอ

มูล

และ/หรือ เอกสารใด ๆที่บริษท

ไดร้ ับจากลูกคา้ ดว้ ยวิธีการดงั กล่าว หรือที่ใชป

ระกอบการดา˚ เนินการดงั กล่าวน้ัน

เป็ นขอ

มูล และ/หรือ เอกสารที่เชื่อถือได้ และถูกตอ

งแทจ

ริงเสมือนเอกสารที่เป็ นลายลก

ษณ์อก

ษรทุกประการ

โดยมีผลผกพน

และใชบ

งั คบ

ไดร้ ะหว่าง ลูกคา้ กบ

บริษท

นอกจากน้ีลูกคา้ ตกลงและยอมรับต่อบริษท

ว่าการกระทา

ใด ๆ ผ่านอุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์และ/หรือ ระบบอิเล็กทรอนิกส์ของบริษท

หากไดก

ระทา˚ ไป เพื่อวต

ถุประสงค

ในการพิสูจน์และยืนยน

ตวั ตนและเขา้ ใชบ

ริการฯ ในแต่ละคร้ังของลูกคา้ ผ่านหมายเลขโทรศพ

ทของลูกคา้ ตามที่

ลูกคา้ ไดแ้ จง้ ไวก้ บ

บริษท

ในขณะดา˚ เนินการน้ีหรือท่ีบน

ทึกไวใ้ นระบบของบริษท

น้น

ให ือว่าถูกตอ

งสมบูรณ์และ

ผูกพน

ลูกคา

และถือเป็ นการลงลายมือชื่ออิเล็กทรอนิกส์ตามกฎหมาย โดยลูกคา้ ไม่จา˚ เป็ นตอ

งลงลายมือชื่อใน

เอกสารใด ๆ ท้งั สิ้น และลูกคา้ ตกลงรับผิดชอบการกระทา˚ ดงั กล่าวขา้ งตน

เสมือนหน่ึงว่าลูกคา้ เป็ นผูก

ระทา˚ ดว้ ย

ตนเอง ไม่ว่าจะเกิดข้ึนโดยลูกคา้ หรือบุคคลใด และไม่ว่าจะดว้ ยเหตุใด (เวน

แต่เกิดจากความผิดของบริษท

) ท้งั น้ี

ลูกคา้ ตกลงและรับทราบว่าลูกคา้ จะตอ

งเก็บรักษาขอ

มูลของลูกคา้ ดงั กล่าวไวเ้ ป็ นความลบ

และไม่เปิ ดเผยหรือ

กระทาการใด ๆ ที่อาจทาให้ผอ้ ื่นทราบถึงขอมูลดงกล่าว

12.4 ลูกค้ำตกลงให้ทรัพย์สินของลูกค้ำท้ังหมดที่อยู่ในบัญชีเพ่ือลงทุนในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศตำมสัญญำกำรใช้บริกำร กำรลงทุน เป็ นประกันกำรช˚ำระหนีตำมข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขนี้

ท้งั นี้ บริษัทมีสิทธิหักกลบลบหนที

ี่บริษท

มีต่อลูกค้ำ ไม่ว่ำจะมีขึน

ตำมข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขน้ีหรือไม่ ถึงก˚ำหนดช˚ำระแล้ว

หรือจะถึงก˚ำหนดช˚ำระในภำยหน้ำ มีวัตถุประสงค์แห่งหนี้ประเภทเดียวก หรือต่ำงประเภทกัน และไม่ค˚ำนึงถึงสกุลเงิน

สถำนท่ีช˚ำระเงินของหนี้ดังกล่ำว รวมท้ังมีสิทธิน˚ำทรัพย์สินของลูกค้ำตำมที่ก˚ำหนดไว้ในวรรคก่อนออกขำยในตลำด

หลักทรัพย์ และ/หรือ ตลำดอนุพนธ์ และ/หรือ โดยกำรขำยทอดตลำด และ/หรือ โดยกำรซ้ือขำยกับบุคคลอ่ืนใด เพ่ือน˚ำเงิน

ที่ได้มำช˚ำระหนีข

องลูกค้ำท

ีอยู่ต่อบริษ

ในขณะนี้ และ/หรือ ที่จะมีต่อไปในภำยหน้ำได้ ตำมท่ีบริษัทเห็นสมควร

12.5 ลูกค้าขอให้คา˚ รับรองต่อบริษทดงั นี้ โดยถือว่าลูกคา้ ไดใ้ ห้คา˚ รับรองเหล่านี้ทุกครั้งที่มีการใช้บริการฯ และเป็ นการให

คา˚ รับรองตลอดไปจนกว่าธุรกรรมที่เกิดข้ึนตามที่กา˚ หนดไวใ้ นหนงั สือฯ น้น ๆ จะสน้ิ สดุ ลง

12.5.1 การใชบ

ริการฯ ในแต่ละคร้ัง เป็ นไปเพื่อป้องกน

ความเสี่ยงจากอต

ราแลกเปลี่ยนเงินอน

เนื่องมาจากการลงทุนใน

หลกทรัพยต่างประเทศตามสัญญาการใชบริการการลงทุนเท่าน้น

ลูกคา้ ไม่ไดม

ีวต

ถุประสงคเ์ พื่อการเก็งกา˚ ไรอตรา

แลกเปลี่ยน รวมท้งั ลูกคา้ ตกลงจะส่งมอบเอกสารหลก พิสูจน์ในเรื่องดงกล่าว

ฐานใด ๆ ให

ก่บริษททน

ทีตามที่บริษทร้องขอ เพื่อเป็นการ

12.5.2 ลูกคาเป็นผมู

ีความสามารถตามกฎหมายในการขอใชบริการฯ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และในการใชบ

ริการฯ

ภายใตขอกา˚ หนดและเง่ือนไขนี้

12.5.3 การขอใชบริการฯ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และการขอใชบ

ริการฯ ภายใตข

อกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีไม่เป็นการ

ฝ่ าฝื นกฎหมายและกฎเกณฑที่เกี่ยวของไม่ว่าในประเทศไทยหรือต่างประเทศ

12.5.4 การขอใชบริการฯ ไดปฏิบติตามกฎหมายควบคุมการแลกเปลยนี่ เงิน และกฎระเบียบขอบงคบต่าง ๆที่ ก.ล.ต. และ

ธนาคารแห่งประเทศไทยกา˚ หนด รวมท้งั กฎระเบียบขอ

บงคบต่าง ๆ ของประเทศที่ลูกคา้ ไดม

ีการลงทุน ตลอดจน

คา˚ ส่ังของหน่วยราชการของประเทศน้น ๆ

12.6 ในกรณีที่ลูกค้ำไม่ส่งมอบเงินตรำต่ำงประเทศ และ/หรือ เงินบำท ให้แก่บริษทั ตำมก˚ำหนดเวลำตำมวิธีกำรช˚ำระเงินฯ ไม่ว่ำ ท้ังหมดหรือบำงส่ วน รวมถึงกรณีที่เงินตรำต่ำงประเทศ และ/หรือ เงินบำท ของลูกค้ำท่ีมีอยู่ในบัญชีเพ่ือลงทุนใน

หล ทรัพย์ต่ำงประเทศตำมสัญญำฯ ไม่มีหรือมีไม่เพยงพอสำห˚ รับกำรสง่ มอบให้แก่บรษิ ทั ไม่วำด้่ วยเหตุใด ให้ถือวำลู่ กคำ้

ตกเป็ นผู้ผิดนัดช˚ำระหนี้จำกกำรใช้ บริกำรฯ ในคร้ังน้ัน ๆ โดยลูกค้ำมีหน้ำที่จะต้องช˚ำระหนี้ และ/หรือ ค่ำเสียหำย

และ/หรือ ค่ำใช้จ่ำยใด ๆ ที่เกิดขึนทั้งหมดให้แก่บริษัททันที พร้อมด้วยดอกเบี้ยในอัตรำสูงสุดตำมที่ก˚ำหนดไว้ในสญั ญำฯ

นับต้ังแต่วันที่ผิดนัดช˚ำระหนี้จนกว่ำลูกค้ำจะช˚ำระเสร็จสิ้น และลูกค้ำตกลงช˚ำระค่ำปรับเท่ำกับผลต่ำงระหว่ำงอัตรำที่

ธนำคำรขำย (ในกรณีลูกค้ำประสงค์ขำยเงินตรำต่ำงประเทศแก่บริษ ) หรืออัตรำท่ีธนำคำรรับซ้ือ (ในกรณีลูกค้ำประสงค์

ซื้อเงินตรำต่ำงประเทศ) เงินตรำต่ำงประเทศสกุลน้ ๆ สงู สดุ ตำมทธี่ นำคำรก˚ำหนด ณ วนั ทคร่ี บก˚ำหนดสง่ มอบ กับอัตรำ

ที่ก˚ำหนดในหนังสือฯ คูณด้วยจ˚ำนวนเงินตรำต่ำงประเทศที่ลูกค้ำมิได้ส่งมอบ หรือส่งมอบขำดจ˚ำนวนไปจำกท่ีก˚ำหนดใน หนังสือฯ ทั้งนี้ ภำยในก˚ำหนดเวลำและวิธีกำรที่บริษัทก˚ำหนด

ในกรณีท่ีลูกค้ำตกเป็ นผู้ผิดนัดตำมข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขนี้ และ/หรือสัญญำกำรใช้บริกำรกำรลงทุน และ/หรือ ค˚ำรับรอง ของลูกค้ำไม่ถูกต้องหรือเป็ นเท็จ และ/หรือ เม่ือบริษัทเห็นสมควร บริษัทมีสิทธิท่ีจะบอกเลิกกำรใช้ บริกำรฯ ตำม ข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขนี้ได้ทันที โดยลูกค้ำจะช˚ำระหนี้ และ/หรือ ค่ำเสียหำย และ/หรือ ค่ำใช้จ่ำยใด ๆ ให้แก่บริษัท ภำยใน ระยะเวลำที่บริษัทก˚ำหนด พร้อมด้วยดอกเบี้ยในอัตรำสูงสุดตำมท่ีก˚ำหนดไว้ในสัญญำกำรใช้บริกำรกำรลงทุน นับตั้งแต่ วันที่กำรใช้บริกำรฯ ตำมข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขนี้สิ้นสุดลง จนกว่ำลูกค้ำจะช˚ำระเสร็จสิ้น อย่ำงไรก็ดี ในกรณีที่ลูกค้ำ

ตกเป็ นผู้ผิดนดั ตำมหนงั สือฯ ในครำวใด ๆ ลูกค้ำตกลงยินยอมให้บริษ หรือยกเลิกธุรกรรมตำมหนังสือฯ ได้ตำมท่ีบริษัทจะเห็นสมควร

มีสิทธิพจ

ำรณำขยำยระยะเวลำกำรส่งมอบออกไป

ท้งั นี้ ลูกค้ำตกลงให้บริษ

มีสิทธิบงั ค

ช˚ำระช˚ำระหนี้ และ/หรือ ค่ำเสียหำย และ/หรือ ค่ำใช้จ่ำยใด ๆ ตำมท่ีก˚ำหนดไว้ในสอง

วรรคก่อน โดยด˚ำเนินกำรตำมที่ก˚ำหนดไว้ในข้อ 12.4 ข้ำงต้น เพื่อน˚ำเงินที่ได้รับจำกกำรด˚ำเนินกำรดังกล่ำว มำช˚ำระหนี และ/หรือ ค่ำเสียหำย และ/หรือ ค่ำใช้จ่ำยใด ๆ ให้แก่บริษัทได้ ตำมที่เห็นสมควร

12.7 คู่สัญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงมีสิทธิบอกเลิกบริการฯ ตามขอกา˚ หนดและเง่ือนไขนี้ได้ โดยบอกกล่าวให้คู่สัญญาอีกฝ่ ายหนึ่ง

ทราบล่วงหนาไม่นอยกว่า 7 วน และในกรณที่ี ลูกคาเป็นฝ่ ายบอกเลิกบรการฯิ ลูกคาจะตองบอกกล่าวตามแบบและเงื่อนไข

ที่บริษท

กา˚ หนด รวมท้งั จะตอ

งชา˚ ระหน้ีท้งั ปวงที่ยงั คงมีอยู่หรือคา้ งชา˚ ระอยู่ต่อบริษท

พร้อมท้งั ดอกเบ้ีย (หากมี) และ

ค่าเสียหายหรือค่าใชจ้ ่ายต่าง ๆ ให้แก่บริษท และเงื่อนไขน้ี

จนเสร็จสิ้นครบถว้ นก่อนท่ีจะใชส

ิทธิบอกเลิกการใชบ

ริการฯ ตามขอ

กา˚ หนด

ข้อ 1. ลูกค้าตกลงปฏิบ

ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขส˚าหรับการใช้บริการค้าหลักทรัพย์ในประเทศ

(กรณีบัญชีตราสารหนี้ (Bond))

ิตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขดังนี้

1.1 ลูกค้ารับทราบเป็ นอย่างดีแล้วว่า การที่ลูกค้าใช้บริการค้าหลักทรัพย์ตามข้อก˚าหนดและเง่ือนไขนี้ เป็ นกรณีที่ลูกค้าท˚า

รายการซื้อ และ/หรือ ขายหล

ทรัพย์ กับบริษัทในนามของบริษ

เองในฐานะผู้ค้าหล

ทรัพย์

1.2 ลูกคา้ รับรองว่า หลก

ทรัพยท

่ีลูกคา้ มีคา˚ ส่ังขายดงั กล่าวเป็นหลก

ทรัพยท

่ีลูกคา้ ไดม

าโดยชอบดว้ ยกฎหมาย

1.3 ลูกคา้ ตกลงชา˚ ระค่าซ้ือหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่บริษท

และ/หรือ รับชา˚ ระค่าขายหลก

ทรัพยจ์ ากบริษท

ตามวิธีการที่บริษทกาหนด

รวมท้งั ชา˚ ระค่าภาษีอากรและค่าใชจ้ ่ายต่าง ๆ ที่เกิดข้ึนอน

เน่ืองมาจากการทา˚ หนา้ ท่ีตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

1.4 ลูกคา้ ตกลงจะส่งมอบหลก กาหนด

ทรัพยท

ี่ลูกคา้ ประสงคจ์ ะขายให้แก่บริษท

ล่วงหนา

ตามหลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่บริษท

1.5 ลูกคาตกลงจะให้ความร่วมมือกบบริษท

อยางเตมที่ในการจดทา

และ/หรือ นาส่งรายงาน และ/หรือ ขอมูลใด ๆ ตามที่บริษท

และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย และ/หรือ กฎระเบียบที่เกี่ยวของ กาหนด

ข้อ 2. ลูกค้าขอให้ค˚ารับรองต่อบริษ ดังนี

2.1 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า หลก

ทรัพยท

่ีลูกคา้ ส่ังซ้ือ และ/หรือ สั่งขายหลก

ทรัพย์ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีจะอยู่ใน

รูปแบบไร้ใบหลกทรัพย์ (Scripless) เท่าน้นั

2.2 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า ในกรณีที่บุคคลภายนอก (ผูท

ี่เป็ นค

ัญญากบ

บริษท

) ปฏิบต

ิผิดสัญญาหรือผิดนด

ชา˚ ระหน้ีต่อ

บริษทในฐานะเป็นตวั แทนของลูกคา หรอบริื ษทในนามของบรษิ ทเอง ไม่ว่าดว้ ยเหตุใด ซงมผลทีึ่ าให้บรษิ ทตองผิดสัญญา

หรือผิดนด

ชา˚ ระหน้ีต่อลูกคาแลว

ลูกคาตกลงไม่มีสิทธิเรียกร้องให้บริษทรับผิดชอบชดใชค

่าเสียหายใด ๆ

ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขส˚าหรับการใช้บริการแต่งตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(กรณีบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (TFEX)) ซึ่งรวมถึงบริการการท˚าธุรกรรมซื้อขาย Single Stock Futures (SSF) Block Trade)

ข้อ 1. ค˚าจ˚ากัดความ

เวน

แต่จะนิยามไวเ้ ป็นอยา่ งอ่ืนในสัญญาการใชบ

ริการการลงทุน ให้คา˚ ดงั ต่อไปน้ีมีความหมายตามท่ีไดน

ิยามดงั น้ี

“ค˚าสั่งซื้อ” ให้หมายถึง คา˚ เสนอซ้ือสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าตามหลก ที่เกี่ยวของ

เกณฑ์ที่บริษท

กา˚ หนดภายใต้บทบญ

ญติของกฎระเบียบ

“ค˚าสั่งขาย” ให้หมายถึง คา˚ เสนอขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าตามหลก ที่เกี่ยวของ

เกณฑ์ที่บริษท

กา˚ หนด ภายใตบ

ทบญ

ญติของกฎระเบียบ

“การซื้อขาย” ให้หมายถึง คา˚ ส่ังซ้ือหรือคา˚ ส่ังขายสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ซ่ึงไดร้ ับการยืนยน

การซ้ือขายจากตลาดอนุพน

ธ์แลว

และ

ภายใตบทบญญติของกฎระเบียบที่เกี่ยวของ

“หลักประกัน” ให้หมายถึง หลักประกันเร่ิมต้น (Initial Margin) และ/หรือ หลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin)

และ/หรือ หลก

ประกน

ส่วนเพ่ิม (Additional Margin) และ/หรือ หลกประกนอื่นใดที่บริษทกาหนดและเรียกเก็บจากลูกคา

เพื่อเป็น

ประกน

ในการปฏิบต

ิตามสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า และ/หรือ ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ สัญญาการใชบ้ ริการการลงทุน

ตามหลกเกณฑและเงื่อนไขที่บริษทกาหนด ภายใตบทบญญติของกฎระเบียบที่เกี่ยวของ

“หลักประกันเริ่มต้น” (Initial Margin) ให้หมายถึง ทรัพยส

ินข้น

ต่า˚ ที่ลูกคา้ ตอ

งวางไวเ้ ป็นประกน

หรือตอ

งชา˚ ระสา˚ หรับการซ้ือขาย

สัญญาซ้ือขายล่วงหนา

ในอต

รา และ/หรือ มูลค่าตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดอนุพน

ธ์ และ/หรือ สา˚ นกหกบญชี และ/หรือ บริษท

กา˚ หนด (แล้วแต่จา˚ นวนใดจะสูงกว่า) ท้งั น้ี ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดอนุพน

ธ์ และ/หรือ ส˚านักหักบ

ชี และ/หรือ บริษท

อาจ

เปลี่ยนแปลงอตรา และ/หรือ มูลค่าดงกล่าวไดตามที่เห็นสมควร โดยไม่จาตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา

“หลักประกันรักษาสภาพ” (Maintenance Margin) ให้หมายถึง ทรัพยส

ินข้น

ต่า˚ ที่ลูกคา้ ตอ

งดา˚ รงไวต

ลอดเวลาที่มีฐานะสัญญาซ้ือ

ขายล่วงหน้าเพื่อเป็ นประกันหรือเพื่อชา˚ ระส˚าหรับการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ในอตรา และ/หรือ มูลค่าตามที่ ก.ล.ต.

และ/หรือ ตลาดอนุพน

ธ์ และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ บริษท

กา˚ หนด (แลว้ แต่จา˚ นวนใดจะสูงกว่า) ท้งั น้ี ก.ล.ต. และ/หรือ

ตลาดอนุพนธ์ และ/หรือ สานกหกบญชี และ/หรือ บริษทอาจเปลี่ยนแปลงอตรา และ/หรือ มูลค่าดงกล่าวไดตามที่เห็นสมควร โดย ไม่จาตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา้

“หลักประกันส่วนเพิ่ม” (Additional Margin) ให้หมายถึง ทรัพยส

ินที่ลูกคา้ ตอ

งวางไวเ้ ป็ นประกน

หรือตอ

งชา˚ ระส˚าหรับการซ้ือ

ขายส

ญาซ้ือขายล่วงหนา

อยา่ งอื่นนอกเหนือจากหลก

ประกน

เริ่มตน

(Initial Margin) และหลกประกนรักษาสภาพ (Maintenance

Margin) ในอต

รา และ/หรือ มูลค่าตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดอนุพน

ธ์ และ/หรือ ส˚านักหักบัญชี และ/หรือ บริษท

กา˚ หนด

(แลว้ แต่จา˚ นวนใดจะสูงกว่า) ท้งั น้ี ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดอนุพน

ธ์ และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ บริษท

อาจเปลี่ยนแปลง

อตรา และ/หรือ มูลค่าดงกล่าวไดตามที่เห็นสมควร โดยไม่จาตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา

“หลักประกัน Force Close” ให้หมายถึง ทรัพยส

ินข้น

ต่า˚ ที่ลูกคา้ ตอ

งดา˚ รงไวต

ลอดเวลาที่มีฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าเพื่อเป็ น

ประกน

หรือเพื่อชา˚ ระส˚าหรับการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ในอต

รา และ/หรือ มูลค่าตามที่บริษท

กา˚ หนด ท้งั น้ี บริษท

อาจ

เปลี่ยนแปลงอตรา และ/หรือ มูลค่าดงกล่าวไดตามที่เห็นสมควร โดยไม่จาตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา

“ผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้า” ให้หมายถึง บุคคลที่มีคุณสมบต

ิ และ/หรือ ลก

ษณะตามที่ ก.ล.ต. ประกาศ

กา˚ หนด ซ่ึงอาจมีการแกไ้ ขเพ่ิมเติมเป็ นคราว ๆ (ซ่ึงในขณะน้ี หมายถึง (1) ผูร้ ับประโยชน์หรือร่วมรับประโยชน์จากการซ้ือขาย

สัญญาซ้ือขายล่วงหน

(2) ผูม

ีอา˚ นาจควบคุมการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ หรือ (3) ผูใ้ ห้การสนบ

สนุนทางการเงินเพื่อประ

โยชน์ในการซ้ือขายหรือการชา˚ ระหน้ีที่เกี่ยวกบหรือเน่ืองจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลว่ งหนา้ ท้งั นี้ ไม่ว่าการรับประโยชน์ การ

ควบคุม หรือการสนบ

สนุนทางการเงินจะเกิดข้ึนจากขอ

ตกลง ความเขา้ ใจ ความส พน

ธ์ในดา้ นใดดา้ นหน่ึงหรือโดยประการอื่น)

ข้อ 2. ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขทั่วไป

2.1 ในกรณีท่ีขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ สัญญาการใชบ

ริการการลงทุน สิ้นสุดลงไม่ว่าดว้ ยเหตุใดก็ตาม ลูกคา้ ตกลง

ให้บริ ษัทมีสิทธิโอนฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าหรือล้างฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าของลูกค้าได้ ตามท่ีบริษัท

เห็นสมควร และในกรณีที่บริษท

ใชส

ิทธิลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา

ให้นา˚ ความในขอ

5. มาใชบ

งคบโดยอนุโลม

2.2 ลูกคา้ ตกลงชา˚ ระค่าธรรมเนียมให้แก่บริษท

ตามอต

ราและวิธีการที่บริษท

กา˚ หนด รวมท้งั ค่าภาษีอากร ค่าอากรแสตมป์ และ

ค่าใชจ้ ่ายอื่น ๆ ที่เก่ียวขอ

ง ท้งั น้ี บริษท

มีสิทธิเปลี่ยนแปลงอต

รา และ/หรือ วิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ดงั กล่าวไดต

ามท่ี

เห็นสมควร โดยไม่จาตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา

2.3 บริษท

จะรายงานรายการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ พร้อมท้งั รายละเอียดต่าง ๆ ให้แก่ลูกคา้ ทราบ ตามหลก

เกณฑ์และ

วิธีการที่บริษทกาหนด ภายใตบทบญญต

ข้อ 3. การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ิของกฎระเบียบที่เกี่ยวของ

3.1 ลูกคา้ สามารถซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ท่ีมีลก

ษณะ และ/หรือ แบบและขอ

ความของสัญญาซ้ือขายล่วงหน

ตามที่

ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดอนุพน

ธ์ และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี กา˚ หนดไวเ้ ท่าน้น

และลูกคา้ ตกลงยอมรับว่า บริษท

มีสิทธิห้าม

ลูกคา้ ซ้ือขายส

ญาซ้ือขายล่วงหนา

ท่ีมีลก

ษณะ และ/หรือ แบบและขอ

ความของสัญญาซ้ือขายล่วงหนา

อยา่ งใดอยา่ งหน่ึง

โดยเฉพาะก็ได้ ตามที่บริษทเห็นสมควร โดยไม่จาตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา

3.2 ในกรณีที่ลูกคา้ ไม่ไดท

า˚ การซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ และ/หรือ ไม่มีฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ตามขอ

กา˚ หนดและ

เงื่อนไขน้ี เป็ นระยะเวลาต้งั แต่ 6 เดือนข้ึนไป เวน

แต่บริษท

กา˚ หนดเป็นอย่างอื่น ลูกคา้ ตกลงยินยอมชา˚ ระค่าธรรมเนียมใน

การรักษาบญ

ชีให้แก่บริษท

ในอต

ราและวิธีการที่บริษท

กา˚ หนด โดยบริษท

ไม่จา˚ ตอ

งแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบและไม่ตอ

งไดร้ ับ

ความยินยอมจากลูกคาอีกแต่อยางใด และลูกคา้ ตกลงจะไม่ยกขอ

ต่อสู้ใด ๆ ข้ึนต่อสู บ

บริษท

ท้งั น้ี การดา˚ เนินการดงั กล่าว

ไม่เป็นการตด

สิทธิของบริษท

ในการบอกเลิกขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ สัญญาการใชบ

ริการการลงทุน

3.3 ในการดา˚ เนินการเกี่ยวกบ

การโอนหรือรับโอนฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า (Position) ของลูกคา้ กบ

บุคคลอื่นให้เป็ นไป

ตามหลกเกณฑและวิธีการที่บริษทกาหนด

ข้อ 4 หลักประกัน

4.1 เพ่ือประโยชน์ในการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ลูกคา้ ตกลงวาง และ/หรือ ดา˚ รงไวซ้ ่ึง

หลกประกน

ไวก้ บบริษท

ตามหลกเกณฑและวิธีการที่บริษทกาหนด

4.2 บริษท

จะคา˚ นวณมูลค่าตลาด (Market Price) ของสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าท่ีลูกค้าซ้ือขายตามข

ก˚าหนดและเง่ือนไขน้ี

ตลอดจนผลกา˚ ไรหรือผลขาดทุนจากฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า และคา˚ นวณมูลค่าของหลก

ประกน

เพื่อทา˚ การปรับ

มูลค่าหลก

ประกน

อย่างน้อยทุกสิ้นวน

ทา˚ การหรือตามที่บริษท

กา˚ หนด ท้งั น้ี การคา˚ นวณมูลค่าตลาด (Market Price) ของ

สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ให้เป็ นไปตามเกณฑ์ท่ีตลาดอนุพน

ธ์กา˚ หนด และการคา˚ นวณมูลค่าหลก

ประกน

ให้เป็ นไปตาม

เกณฑท

ี่สานกหกบญชีกาหนด เวนแต่ บริษท

และ/หรือ ก.ล.ต. จะกาหนดเป็นอยางอื่น

4.3 ในกรณีที่อต

รา และ/หรือ มูลค่าหลก

ประกน

ของลูกคา้ ลดลงต่า˚ กว่าหลก

ประกน

รักษาสภาพ (Maintenance Margin) ลูกคา

ต้องน˚าหลักประกันมาวางเป็ นหลักประกันเพ่ิมในจา˚ นวนท่ีเป็ นผลให้อ

รา และ/หรือ มูลค่าหล

ประกันของลูกค้า

ไม่ต่า˚ กว่าหลก

ประกน

เริ่มตน

(Initial Margin) โดยลูกคา้ ตอ

งวางหลก

ประกน

เพ่ิมดงั กล่าวให้แลว

เสร็จภายในระยะเวลา

ที่บริษทกาหนด

ในกรณีที่อต

รา และ/หรือ มูลค่าหลก

ประกนของลูกคา้ ลดลงต่า˚ กว่าหลก

ประกน

Force Close ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษท

ดา˚ เนินการเพื่อลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าในวน

ทา˚ การไดต

ามที่บริษท

เห็นสมควร จนกว่าอต

รา และ/หรือ มูลค่า

หลกประกนของลูกคาไม่ต่ากว่าหลกประกนรักษาสภาพ (Maintenance Margin)

4.4 ในกรณีที่ปรากฏว่าหลักประกันของลูกค้ามีอต

รา และ/หรือ มูลค่าของหลักประกันเกินกว่าที่บริษท

ก˚าหนดไว้ตาม

ขอกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ลูกคา้ มีสิทธิที่จะขอถอนหลก

ประกน

ดงั กล่าวได้ ในจา˚ นวนที่เป็ นผลให้อต

รา และ/หรือ มูลค่า

หลก

ประกน

ของลูกคา้ ไม่ต่า˚ กว่าหลก

ประกน

ที่บริษท

กา˚ หนดไวต

ามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี โดยลูกคา้ จะตอ

งปฏิบต

ิตาม

หลกเกณฑและวิธีการที่บริษทกาหนด

4.5 โดยไม่เป็ นตด

สิทธิของบริษท

ท่ีจะดา˚ เนินการอ่ืนใดตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ในกรณีบริษท

ไม่ไดร้ ับหลก

ประกน

จาก

ลูกคา

ภายในเวลาท่ีบริษท

กา˚ หนด ลูกคา้ ตกลงยินยอมให

ริษท

ดา˚ เนินการดงั ต่อไปน้ี

4.5.1 ปฏิเสธไม่รับคา˚ สัง่ ซ้ือ และ/หรือ คา˚ สั่งขาย สญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา ซ้ือขายล่วงหนา้

เวน

แต่เป็นคา˚ ส่งั เพื่อลา้ งฐานะส ญา

4.5.2 ลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าของลูกคา

จนเป็ นผลให้อต

รา และ/หรือ มูลค่าหลก

ประกน

ส˚าหรับการมีฐานะ

ส ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา้ ไม่ต่า˚ กว่าอต

รา และ/หรือ มูลค่าหลก

ประกน

เริ่มตน

(Initial Margin)

ข้อ 5 การล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

5.1 ลูกคา้ ตกลงและยอมรับว่า บริษท

มีสิทธิที่จะดา˚ เนินการเพ่ือลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าของลูกค้าได้ ตามที่บริษท

เห็นสมควร ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ดงั ต่อไปน้ีไม่ว่าขอ

ใดขอ

หน่ึงหรือหลายขอ

กล่าวคือ

5.1.1 กรณีที่จา˚ นวนฐานะของสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา้ เกินกว่าจา˚ นวนฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าสูงสุดตาม

ขอ 4.1 ของสัญญาการใชบริการการลงทุน

5.1.2 กรณีที่ลูกคา้ ผิดนด

ชา˚ ระหน้ีตามสัญญาซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ ส

ญาการ

ใชบริการการลงทุน ไม่ว่าดว้ ยเหตุใด

5.1.3 กรณีท่ีลูกคา้ ปฏิบต

ิผิดคา˚ รับรอง และ/หรือ ไม่ปฏิบต

ิตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ ส

ญาการใชบ

ริการ

การลงทุนไม่ว่าดว้ ยเหตุใด

5.1.4 กรณีที่ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ สัญญาการใชบ

ริการการลงทุนสิ้นสุดลงไม่ว่าดว้ ยเหตุใด

5.1.5 กรณีที่บริษท

เห็นสมควร หรือเพื่อป้องกน

และยบ

ย้งั สภาพการซ้ือขายท่ีผิดปกติ พฤติกรรมการซ้ือขายสัญญาซ้ือ

ขายล่วงหนาที่ไม่เหมาะสมหรืออาจเป็นการฝ่ าฝื นกฎหมาย

5.1.6 กรณีที่ลูกคาตกเป็นผผ้ ิดนดตามขอ 9. ของสัญญาการใชบริการการลงทุน

5.1.7 ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์อื่นใดตามที่กาหนดไวในสัญญาการใชบริการการลงทุน

5.2 ในกรณีที่มีการดา˚ เนินการเพื

ลา้ งฐานะสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา้ ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ สัญญาการ

ใชบริการการลงทุน ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษทนา˚ เงินที่ไดร้ ับจากการดา˚ เนินการดังกล่าว หลงั จากหักค่าธรรมเนียม

และ/หรือ ค่าภาษีอากร ค่าอากรแสตมป์ และค่าใชจ้ ่ายอ่ืน ๆ ที่เกี่ยวขอ

ง ตามท่ีกล่าวใน ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ

สัญญาการใชบ

ริการการลงทุน มาชา˚ ระหน้ีให้แก่บริษท

พร้อมท้งั ดอกเบ้ีย และ/หรือค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าเสียหายใด

ๆ ที่เกิดข้ึนแก่บริษท จนครบถว้ นทุกประการ และในกรณดี งั กลาว่ หากปรากฏวา่

5.2.1 เงินที่ไดจ้ ากการดา˚ เนินการดงั กล่าวไม่พอชา˚ ระหน้ีให้แก่บริษท

ลูกคา้ ตกลงยินยอมรับผิดชดใชห

น้ีในส่วนที่ยง

ขาดจา˚ นวนอยู่ พร้อมดว้ ยดอกเบ้ียในอต ครบถว้ นดว้ ย

ราสูงสุดตามขอ

9.2 ของสัญญาการใชบ

ริการการลงทุน ให้แก่บริษทจน

5.2.2 เงินที่ไดจ

ากการดา˚ เนินการดงั กล่าวมีเหลืออยู่หลงั จากชา˚ ระหน้ีให้แก่บริษท

แลว

ให้ถือว่าลูกคา้ ไดส

่งมอบเงิน

จา˚ นวนดงั กล่าวเพื่อเป็ นหลก

ประกน

ตามสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า และ/หรือ ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ

สัญญาการใชบริการการลงทุน ต่อไป เวนแต่บริษทจะกาหนดเป็นอยางอื่น

5.3 ในกรณีท่ีบริษท

ไม่สามารถหรือไม่อาจดา˚ เนินการเพื่อลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าได้ ไม่ว่าดว

ยเหตุใดก็ตาม ลูกคา

ตกลงยินยอมให้ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดอนุพน

ธ์ และ/หรือ ส˚านักหักบัญชี และ/หรือ บุคคลที่บริษท

มอบหมาย เป็ น

ผดู

า˚ เนินการเพื่อลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ดงั กล่าวไดต

ามที่เห็นสมควร

ข้อ 6. การรับหรือส่งมอบสินค้า

ลูกคา้ จะขอรับ และ/หรือ ขอส่งมอบสินคา

เพ่ือการชา˚ ระหน้ีตามสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า และ/หรือ ขอ้ กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

และ/หรือ สัญญาการใชบริการการลงทุน ได้ ต่อเมื่อไดร้ ับความเห็นชอบจากบริษท

ข้อ 7. ความเสี่ยง

7.1 ลูกคาขอให้คารับรองและยืนยนต่อบริษทว่า

ตามหลกเกณฑและวิธีการที่บริษทกาหนด

7.1.1 ลูกคา้ มีความรู้และความเขา้ ใจเป็นอยา่ งดีในเรื่องการซ้ือขายส

ญาซ้ือขายล่วงหนา

กลไกและวิธีปฏิบต

ิในการซ้ือ

ขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า การวางหลก

ประกน

ความเสี่ยง ความเสียหายท่ีอาจเกิดข้ึนจากการซ้ือขายสัญญาซ้ือ

ขายล่วงหนา

และกฎระเบียบท่ีเกี่ยวขอ

ง รวมท้งั สิทธิ หนา้ ที่ และความรับผิดชอบของลูกคา้ และบริษท

ตามส ญา

ซ้ือขายล่วงหนา

และ/หรือ ขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ ส

ญาการใชบ

ริการการลงทุน แลว

7.1.2 ลูกคา้ มีความรู้และความเขา้ ใจเป็ นอย่างดีเกี่ยวกบลกษณะและความเสี่ยงในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน

โดยลูกคา้ จะพิจารณาซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าดว

ยความระมด

ระวงั และรอบคอบอย่างดีที่สุด และลูกคา

ยอมรับผลท่ีจะเกิดข้ึนจากการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ทุกประการ

7.1.3 บริษท

ไดอ

ธิบายให้ลูกคา้ ทราบเป็ นอย่างดีแลว

ว่า บริ ษท

มีหน้าที่ในการเปิ ดเผยความเสี่ยงเก่ียวกบ

การซ้ือขาย

สัญญาซ้ือขายล่วงหนา เอกสารการเปิ ดเผยขอ้

(risk disclosure statement) ซ่ึงจะตองมีรายการและสาระสาคญอยางนอยตามแนวทางของ มูลความเสี่ยงที่ ก.ล.ต. กา˚ หนด และการที่ลูกคา้ ลงนามในเอกสารเปิ ดเผยดงั กล่าว ให้ถือ

เป็นการรับรองและรับทราบว่าลูกคา้ ไดอ่านและเขา้ ใจเนื้อหาของเอกสารเปิ ดเผยดงั กลาวเ่ ป็นอยา่ งดีแลว

7.1.4 ในวน

ท่ีทา˚ สัญญาการใชบ

ริการการลงทุน บริษท

ไดอ

ธิบายให้ลูกคา้ ทราบถึงขอ

มูลความเส่ียงเก่ียวกบ

การซ้ือขาย

ส ญาซ้ือขายล่วงหนา

ตามกฎระเบียบท่ีเกี่ยวขอ

งแลว

7.2 ลูกค้าได้รับแจ้งจากบริษ

ว่า การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็ นธุรกรรมท่ีมค

วามเสี่ยงสูง เน่ืองจากความผนั ผวนขึนลง

ของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร อันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และการ เปลี่ยนแปลงเรื่องภาษีอากร รวมทั้งการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็ นการซื้อขายที่ใช้หลักประกันเริ่มต้นจ˚านวนน้อย เม่ือเทียบกับมูลค่าของค˚าสั่งซื้อขาย การเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อย จะมีผลกระทบต่อ

หลักประกันที่ลูกค้าวางไว้ หรือจะต้องฝากเพมเติมในสัดส่วนท่ีสูงกวา่ การเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซอ้ื ขายล่วงหน้านัน้

ซ่ึงอาจเป็ นไปได้ท้ังผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจึงอาจท˚าให้ลูกค้าสูญเสียหลักประกัน เริ่มต้นและหลักประกันที่ฝากไว้เพิ่มเติมทั้งหมดได้ ในกรณีที่ราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเคลื่อนไหวไปในทิศทางที่เป็ น

ผลเสียต่อสถานะของลูกค้าหรือมีการเพม

ระดับหลักประกัน ลูกค้าอาจถูกเรียกให้วางหล

ประก

เพิ่มเพื่อรักษาฐานะของ

สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าไม่น˚าหล

ประกน

มาวางเพม

เติมภายในระยะเวลาท่ีก˚าหนดไว้ ลูกค้าอาจถูกล้างฐานะ

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าท่ีราคาขาดทุนและต้องรับผิดชอบผลขาดทุนที่เกิดขึนน้ัน

ข้อ 8 กรณีที่ลูกค้าใช้บริการการท˚าธุรกรรมซื้อขาย Single Stock Futures (SSF) Block Trade

เพื่อประโยชน์ในการทา˚ ธุรกรรมซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน

ประเภท Single Stock Futures (“SSF”) ที่อา้ งอิงหุ้นสามญ

ที่เป็ น

หลกทรัพยจ์ ดทะเบียนในตลาดหลกทรัพยแห่งประเทศไทย ภายใตรายชื่อหุ้นจดทะเบียนที่ตลาดอนุพนธ์ไว้ (“หุ้นอ้างอิง”) ผา่ นระบบซ้ือขาย

สัญญาซ้ือขายล่วงหน้าท่ีเป็ นการซ้ือขายรายใหญ่ (Block Trading Transaction) ของตลาดอนุพนธ์ ซึ่งต่อไปนี้ เรียกว่า “การซ้ือขาย SSF

Block Trade” กบบริษท

ลูกคา้ ตกลงผกพน

ตามหลก

เกณฑเ์ งื่อนไขและวิธีการดงั น้ี

8.1 ลูกคา้ จะขอใช้บริการการซ้ือขาย SSF Block Trade ได้ ก็ต่อเมื่อลูกคา้ มีบญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (TFEX) กบ

บริษท

ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ ส

ญาการใชบ

ริการการลงทุน และบริษทไดอนุมต

ิให้ลูกคาสามารถใชบ

ริการแต่งต้งั ตวั แทน

ซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ดงกล่าวแลว

ซ่ึงบริษท

มีสิทธิที่จะกา˚ หนดเงื่อนไขและวิธีปฏิบต

ิตามที่บริษทเห็นสมควร โดยบริษทไม่จาตอง

แจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหน้า ซ่ึงบริษท

จะประกาศกา˚ หนดเงื่อนไขและวิธีปฏิบต

ิดงั กล่าวในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวข้อง

และ/หรือ จดสง่ ใหแ้ กลกคู่ า้ โดยตรงทางจดหมายอิเลกทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรอื ดว้ ยวิธอื่นใดี ตามที่บริษทเห็นสมควร และบริษทมีสทธิิ

ปฏิเสธ หรือไม่อนุมต

ิการใชบ

ริการการซ้ือขาย SSF Block Trade ของลูกคาได้ หากบริษทเห็นว่าลูกคาไม่มีความเหมาะสมในการทาธุรกรรม

และ/หรือ การใช้บริการการซ้ือขาย SSF Block Trade อาจจะขดหรือแยง้ ต่อกฎหมาย และ/หรือ กฎระเบียบที่เกี่ยวของ และ/หรือ เมื่อบริษท

เห็นสมควร โดยลูกคา้ ไม่มีสิทธิเรียกร้องให้บริษทั

8.2 ในกรณีที่ลูกคา้ มีความประสงคท

รับผิดชอบความเสียหายใด ๆ ท้งั สิ้น

่ีจะทา˚ ธุรกรรมการซ้ือขาย SSF Block Trade กบบริษท

ลูกคาตกลงที่จะแจงความประสงค

ดงกล่าวดว้ ยตวั เองกบพนกงานเจาหนาที่ผไ้ ดร้ ับมอบหมายของบริษท ตามแบบและวิธการที่ี บริษทกาหนด

8.3 ลูกคา้ ตกลงว่า การใด ๆ ที่ไดท

า˚ ไปตามขอ

8 น้ี ลูกคา้ ประสงค์ที่จะให้มีผลผูกพน

ตามสิทธิและหน้าที่ระหว่างลูกคา้ กับ

บริษท

โดยลูกคา้ จะไม่ยกเอาเหตุใด ๆ มาเป็ นเหตุให้ตอ

งหลุดพน

หรือปฏิเสธความรับผิดที่เกิดข้ึนตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ

สัญญาการใชบริการการลงทุน

8.4 ลูกคา้ ตกลงว่า ขอ

ตกลงในการส่งมอบ การชา˚ ระราคา วิธีการกา˚ หนดราคาเพ่ือทา˚ การซ้ือขาย SSF Block Trade ส˚าหรับการ

เปิ ดฐานะ (Open Position) หรือปิ ดฐานะ (Close Position) รวมถึงหลก

เกณฑ์และวิธีการที่เกี่ยวขอ

ง ให้เป็ นไปตามหลก

เกณฑ์ที่กา˚ หนดใน

ขอกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ สัญญาการใชบริการการลงทุน

8.5 ในกรณีท่ีลูกคา้ แจง้ ความประสงคที่จะทา˚ คา˚ สั่งซื้อขาย SSF Block Trade เพื่อขอเปิ ดฐานะ (Open Position) หรือ ปิ ดฐานะ

(Close Position) มายงั บริษท

และบริษท

ไดด

า˚ เนินการใด ๆ เพ่ือที่จะเขา้ ผกพน

ในการซ้ือขาย SSF Block Trade ตามความประสงคข

องลูกคา

ดงั กล่าวแลว หากปรากฏในภายหลงั วา่ ลกคู า้ ไมสง่่ คา˚ สัง่ ซอขื้ าย SSF Block Trade ดงั กลาว่ และ/หรือ ยกเลกิ หรือเปลยนี่ แปลงคา˚ สัง่ ดงั กลาว่

ไม่ว่าดว

ยเหตุผลใด ๆ อน

มีผลทา˚ การซ้ือขาย SSF Block Trade ดงั กล่าวไม่เกิดข้ึนตามที่ไดม

ีการเจรจากน

ไวกบ

บริษทน้

ลูกคา้ ตกลงจะ

ชดใช

่าใช

่ายต่าง ๆ และค่าเสียหายอ่ืนใดที่เกิดข้ึนให้แก่บริษท

ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จา˚ กด

เฉพาะค่าใช

่ายและค่าเสียหายจากการซ้ือขายหุ้น

อา้ งอิง (เพื่อวต

ถุประสงค

˚าหรับการเขา้ ผูกพน

ตามการซ้ือขาย SSF Block Trade ดงั กล่าว) พร้อมดว

ยดอกเบ้ียในอต

ราร้อยละ 7.5 ต่อป

นบต้งั แต่วน

ที่ไม่สามารถทา˚ การซ้ือขาย SSF Block Trade ตามที่ไดม

ีการเจรจากนไว้ จนกว่าบริษทจะไดร้ ับชาระครบถว้ น

8.6 เมื่อบริษท

ไดร้ ับแจง้ ความประสงค์ของลูกคา้ ตามข้อ 8.2 แล้ว บริษท

จะดา˚ เนินการต่าง ๆ เพื่อซ้ือขายหุ้นอา้ งอิง (เพื่อ

วตถุประสงคส

˚าหรับการเขา้ ผูกพน

ตามการซ้ือขาย SSF Block Trade ดงั กล่าว) และหากปรากฏว่า รายการซ้ือขายหุ้นอา้ งอิงน้น

มีผลทา˚ ให

ลูกคา้ สามารถทา˚ รายการซ้ือขาย SSF Block Trade ได้ ลูกคา้ จะตองส่งคา˚ สั่งซื้อขาย SSF Block Trade ตามจา˚ นวนสัญญาที่ลูกคา้ สามารถทา

รายการดงกล่าวภายในวนทา˚ การเดียวกน ตามแบบและวิธการที่ี บริษทกาหนด เวนแต่กรณที่ี มเหี ตุจาเป็นสมควรและไดร้ ับความยินยอมจาก

บริษท

แลว

ลูกคา้ จะตอ

งส่งคา˚ ส่งั ซ้ือขาย SSF Block Trade ดงั กล่าวก่อนเวลา 12.30 น. ของวน

ทา˚ การถดไป

หากลูกคา้ ไม่ดา˚ เนินการตามที่กา˚ หนดไวตามวรรคกอน่ หรือลกคู า้ ไมสามาร่ ถทา˚ คา˚ สงั่ ซอขื้ าย SSF Block Trade ไดตามที่ได

มีการเจรจากน

ไวก้ บ

บริษท

ไม่ว่าดว้ ยเหตุใดก็ตาม ลูกคา้ ตกลงจะชดใชค

่าใชจ้ ่ายต่าง ๆ และค่าเสียหายอื่นใดท่ีเกิดข้ึนให

ก่บริษท

ซ่ึงรวมถึง

แต่ไม่จา˚ กด

เฉพาะค่าใช

่าย และค่าเสียหายจากการซ้ือขายหุ้นอา้ งอิง (เพ่ือวต

ถุประสงคส

˚าหรับการเขา้ ผูกพน

ตามการซ้ือขาย SSF Block

Trade ดงั กล่าว) พร้อมดว้ ยดอกเบ้ียในอต

ราร้อยละ 7.5 ต่อปี นบ

ต้งั แต่วน

ท่ีเกิดเหตุการดงั กล่าว จนกว่าบริษท

จะไดร้ ับชา˚ ระครบถว้ น

8.7 บริษทมีสิทธิที่จะยกเลิกคา˚ ส่งั ซ้ือขายหุ

อา้ งอิงที่ยงั ไม่ถูกจบ

คู่ (Match) ท้งั หมด ณ เวลา 16.15 น. ได้ โดยหากลูกคา้ ยงั คงมี

ความประสงค์จะทา˚ รายการซ้ือขาย SSF Block Trade ในช่วงหลงั จากเวลาดังกล่าว ลูกค้าจะต้องกา˚ หนดราคาหุ้นอ้างอิง ด้วยราคา MP (Market Price) หรือราคา ATC (At the Close) เท่าน้นั

8.7.1 ในกรณีที่คา˚ ส่ังซ้ือขาย SSF Block Trade เพื่อเปิ ดฐานะ (Open Position) และหุ้นอ้างอิงที่บริษัทซ้ือขายเพื่อ

ป้องกน

ความเสี่ยง ไดร้ ับการจบ

คู่บางส่วน (Partial Match) แต่สามารถส่งคา˚ ส่ังซ้ือขาย SSF Block Trade ได้ เนื่องจากสูงกว่าจา˚ นวนสัญญา

ข้น

ต่า˚ ท่ีตลาดอนุพน

ธ์ประกาศกา˚ หนด ลูกคา้ จะตอ

งส่งคา˚ ส่ังซ้ือขาย SSF Block Trade ตามจา˚ นวนหุ้นอา้ งอิงท่ีไดร้ ับการจบ

คู่น้น

ตามแบบ

และวิธีการที่บริษทกาหนด

8.7.2 ในกรณีท่ีคา˚ ส่ังซ้ือขายเพื่อปิ ดฐานะ (Close Position) และหุ้นอา้ งอิงท่ีบริษทซื้อขายเพื่อป้องกนความเสี่ยง ไดร้ ับ

การจบ

คู่บางส่วน (Partial Match) แต่สามารถส่งคา˚ สั่งซ้ือขาย SSF Block Trade ได้ เน่ืองจากสูงกว่าจา˚ นวนซ้ือขายข้น

ต่า˚ ที่ตลาดอนุพนธ์

ประกาศกา˚ หนด ลูกคา้ จะตอ

งส่งคา˚ ส่ังซ้ือขาย SSF Block Trade ตามจา˚ นวนหุ้นอา้ งอิงท่ีไดร้ ับการจบ

คู่น้น

โดยที่จะตอ

งมีฐานะของสัญญา

เหลือไม่นอ

ยกว่าจา˚ นวนซ้ือขายข้น

ต่า

8.8 ในกรณีท่ีลูกคา้ ตกลงให้มีการซ้ือขาย SSF Block Trade เพื่อเปิ ดฐานะ (Open Position) กบ

บริษท

แลว

ลูกคา้ ตกลงดงั น้ี

8.8.1 ลูกคา้ จะตอ

งดา˚ เนินการเพื่อปิ ดฐานะ (Close Position) ของสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าดงั กล่าวกบ

บริษท

เท่าน้น

และ

ลูกคาจะไม่ดาเนินการปิ ดฐานะ (Close Position) ในตลาดอนุพนธ์ดว้ ยตนเอง

8.8.2 ลูกคา้ จะตอ

งไม่ปล่อยให

ญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ครบกา˚ หนดอายุ เวน

แต่จะไดร้ ับความยินยอมล่วงหนา้ จากบริษท

8.8.3 บริษท

มีสิทธิขอให้ลูกคา้ ดา˚ เนินการเพื่อปิ ดฐานะ (Close Position) ของสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ดงั กล่าวกบ

บริษท

ไดต

ลอดอายส

ัญญาน้น

ๆ โดยบริษท

จะแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหนา

ตามหลก

เกณฑแ

ละวิธีการท่ีบริษท

กา˚ หนด ซ่ึงบริษทมีสิทธิที่จะกาหนด

เงื่อนไขและวิธีปฏิบต

ิตามที่บริษทเห็นสมควร โดยบริษทไม่จา˚ ตอ

งแจงให้ลูกคา้ ทราบล่วงหนา

ซ่ึงบริษทจะประกาศกา˚ หนดเงื่อนไขและวิธี

ปฏิบต

ิดงั กล่าวในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ท่ีเก่ียวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่ลูกคา้ โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail)

และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใด ตามที่บริษทเห็นสมควร และหากลูกคา้ ไม่ดา˚ เนินการตามที่บริษทแจงดงกล่าว ให้ถือว่าลูกคา้ ตกเป็ นฝ่ ายผิดสัญญา

ตามข ตกลงและเงื่อนไขนี้ และ/หรือ สัญญาการใช้บริการการลงทุน และลูกคา้ ตกลงที่จะชดใช้ค่าใช้จ่ายต่าง ๆ และค่าเสียหายอื่นใด

ท่ีเกิดข้ึนให้แก่บริษท

พร้อมดว้ ยดอกเบ้ียในอต

ราร้อยละ 7.5 ต่อปี นบ

ต้งั แต่วน

ที่เกิดเหตุการณ์ดงั กล่าว จนกว่าบริษท

จะไดร้ ับชา˚ ระครบถว้ น

8.9 ในวนทา˚ การซื้อขายสุดทา้ ยของ SSF หากปรากฏว่า ลูกคา้ มีฐานะคงคา้ งจากการซื้อขาย SSF Block Trade และคู่สัญญาท้ง

สองฝ่ ายไม่สามารถตกลงราคาหุ้นอา้ งอิงเพื่อกา˚ หนดราคาของการซ้ือขาย SSF Block Trade เพื่อปิ ดฐานะ (Close Position) ไดภายในเวลา

12.30 น. หรือลูกคาไม่สามารถดาเนินการใหเป็นไปตามขอ

8 น้ี ลูกคา้ ตกลงว่า บริษท

มีสิทธิท่ีจะดา˚ เนินการดงั ต่อไปน้ี

และ/หรือ

ชา˚ ระให้แก่บริษท

8.9.1 ก˚าหนดราคาหุ้นอ้างอิงเพ่ือท˚าการซ้ื อขาย SSF Block Trade ส˚าหรับการปิ ดฐานะ ( Close Position)

8.9.2 กา˚ หนดค่า Basis จากราคาอา้ งอิงสุดทา้ ย (Final Settlement Price) รวมดอกเบ้ียคงคา้ งที่ลูกคา้ มีหน้าที่ที่จะตอง

ท้งั น้ี ลูกคา้ ตกลงให้บริษท

มีสิทธิคิดดอกเบ้ียในอต

ราร้อยละ 7.5 ต่อปี ของราคาเพ่ือทา˚ การซ้ือขาย SSF Block Trade หรือ

ค่า Basis ส่วนต่างรวมดอกเบ้ียคงคา้ งจนครบกา˚ หนด (แลว้ แต่กรณี) นบ

ต้งั แต่วน

ท่ีคู่สัญญาไม่สามารถตกลงราคาหุ้นอา้ งอิงเพื่อกา˚ หนดราคา

ของการซ้ือขาย SSF Block Trade เพื่อปิ ดฐานะ (Close Position) หรือวน

ที่ลูกคา้ ไม่ดา˚ เนินการให้เป็ นไปตามขอ

ตกลงและเงื่อนไขน้ีได

(แลว้ แต่กรณี) จนกว่าบริษท กาหนด (แลว้ แต่กรณี)

จะไดร้ ับชา˚ ระราคาเพ่ือทา˚ การซ้ือขาย SSF Block Trade และ/หรือ ค่า Basis ส่วนต่าง รวมดอกเบ้ียคงคา้ งจนครบ

8.10 ลูกคา้ ตกลงจะจ่ายค่าธรรมเนียมในการทา˚ ธุรกรรมการซ้ือขาย SSF Block Trade ให้แก่บริษท

เท่ากบ

ดอกเบ้ียที่ตอ

งชา˚ ระ ซ่ึง

คา˚ นวณจาก มูลค่าของสัญญา คูณดว้ ยอต

ราดอกเบ้ียร้อยละ 4.5 ต

ปี กรณีลูกคา้ เปิ ดฐานะ Long SSF และอต

ราดอกเบ้ียร้อยละ 4.5 ต่อปี กรณี

ลูกคา้ เปิ ดฐานะ Short SSF โดยการคิดดอกเบ้ียท่ีตอ

งชา˚ ระดงั กล่าวจะคา˚ นวณต้งั แต่วน

ที่เปิ ดฐานะจนถึงวน

ที่ปิ ดฐานะ โดยจะคิดดอกเบ้ีย

ข้น

ต่า˚ จา˚ นวน 3 วน

เวน

แต่คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายจะตกลงกน

เป็นอยา่ งอื่นล่วงหนา

บริษท

มีสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงอต

ราดอกเบ้ีย และ/หรือ ดอกเบ้ียข้น

ต่า

ตามวรรคก่อนเมื่อใดก็ได้ โดยบริษท

ไม่จา˚ เป็นตอง

แจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหนา

ซ่ึงบริษท

มีสิทธิที่จะประกาศกา˚ หนดอต

ราดอกเบ้ีย และ/หรือ ดอกเบ้ียข้น

ต่า

ดงั กล่าวในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบน

เว็บไซต์ที่เกี่ยวข้อง และ/หรือ จัดส่งให้แก่ลูกค้าโดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ด้วยวิธีอื่นใดตามที่บริษทั

เห็นสมควร ท้งั น้ี ให้ใช ฐานะ (Open Position)

ตราดอกเบ้ีย และ/หรือ ดอกเบ้ียข้น

ต่า

ที่มีผลใช้บงั คบ

ณ วน

ที่ลูกคา้ ส่งคา˚ ส่ังซ้ือขาย SSF Block Trade เพื่อเปิ ด

8.11 ในกรณีที่ลูกค้าส่งคา˚ ส่ังซ้ือขาย SSF Block Trade เพื่อเปิ ดฐานะ (Open Position) ลูกค้าตกลงจะจ่ายดอกเบ้ียค˚านวณ

ล่วงหน้าในอต

ราร้อยละ 2.50 ต่อปี โดยการคิดดอกเบ้ียคา˚ นวณล่วงหน้าดงั กล่าวจะคา˚ นวณต้งั แต่วน

ที่เปิ ดฐานะจนถึงวน

ทา˚ การซ้ือขาย

สุดทายของ SFF ฉบบ

น้น

เวน

แต่คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายจะตกลงกน

เป็นอยา่ งอ่ืนล่วงหนา

บริษท

มีสิทธิที่จะเปล่ียนแปลงอต

ราดอกเบ้ียคา˚ นวณล่วงหน้าตามวรรคก่อนเม่ือใดก็ได้ โดยบริษท

ไม่จา˚ เป็ นตอ

งแจง้ ให

ลูกคา้ ทราบล่วงหน้า ซ่ึงบริษท

มีสิทธิท่ีจะประกาศกา˚ หนดอต

ราดอกเบ้ียคา˚ นวณล่วงหน้าดงั กล่าวในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่

เก่ียวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให

ก่ล

คา้ โดยตรงทางจดหมายอิเลก

ทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใดตามท่ีบริษท

เห็นสมควร ท้งั น้ี ให

ใชอ

ตราดอกเบ้ียคา˚ นวณล่วงหนา้ ท่ีมีผลใชบ

งั คบ

ณ วน

ที่ลูกคา้ ส่งคา˚ ส่งั ซ้ือขาย SSF Block Trade เพื่อเปิ ดฐานะ (Open Position)

ล่วงหนา

8.11.1 กรณีลูกค้าเปิ ดฐานะ Long SSF: ราคา SSF Block Trade จะเท่าก

ราคาหุ้นอา้ งอิง บวกดว้ ย ดอกเบ้ียคา˚ นวณ

8.11.2 กรณีลูกค้าเปิ ดฐานะ Short SSF: ราคา SSF Block Trade จะเท่ากับ ราคาหุ้นอ้างอิง ลบด้วย ดอกเบี้ยคา˚ นวณ

ล่วงหนา

8.12 ในการปิ ดฐานะ SSF Block Trade น้น

บริษท

จะคา˚ นวณดอกเบ้ียที่ตอ

งชา˚ ระตามท่ีกา˚ หนดไวใ้ นขอ

8.10 เปรียบเทียบกบ

ดอกเบ้ียคา˚ นวณล่วงหนา้ ตามที่กา˚ หนดไวใ้ นขอ 8.11 และคานวณเป็นราคาในการปิ ดฐานะ SSF Block Trade

8.12.1 กรณีปิ ดฐานะ Long SSF: ราคา SSF Block Trade จะเท่ากบ ราคาหุ้นอา้ งอิง ณ ราคาปิ ดฐานะ บวกดว้ ย ดอกเบี้ย

คา˚ นวณล่วงหนา

ลบดว้ ย ดอกเบ้ียที่ตอ

งชา˚ ระ

8.12.2 กรณีปิ ดฐานะ Short SSF: ราคา SSF Block Trade จะเท่ากบ

ราคาหุ้นอา้ งอิง ณ ราคาปิ ดฐานะ ลบดว

ย ดอกเบ้ีย

คานวณล่วงหนา

บวกดว้ ย ดอกเบ้ียที่ตอ

งชา˚ ระ

8.13 ในกรณีที่บริษทผอ้ อกหุ้นอางอิงมีการประกาศจ่ายเงินปันผล

8.13.1 กรณีลูกคา้ มีฐานะ Long SSF ก่อนวน

ข้ึนเคร่ืองหมาย XD บนหุ้นอา้ งอิงน้น

บริษท

จะคืนเงินปันผลให้ในอตรา

ร้อยละ 90 ของเงินปันผล หรืออต

ราอื่นใดที่บริษท

กา˚ หนด โดยบริษท

จะคืนเงินปันผลให้ลูกคา้ เมื่อมีการปิ ดฐานะ โดยไม่มีดอกเบ้ียและ

ผลประโยชน์ใด ๆ เพิ่มเติมบนเงินปันผลน้นั

8.13.2 กรณีลูกค้ามีฐานะ Short SSF ก่อนวันข้ึนเครื่ องหมาย XD บนหุ้นอ้างอิงน้ัน ลูกค้าต้องช˚าระเงินในอัตรา

ร้อยละ 100 ของเงินปันผลให

ก่บริษท

โดยบริษท

จะคา˚ นวณเงินดงั กล่าวบวกเพ่ิมเขา้ ไปในราคา SSF เมื่อมีการปิ ดฐานะ

8.14 ในการเปิ ดฐานะ Long SSF Block Trade ลูกคา้ จะไม่ไดร้ ับสิทธิใด ๆ ที่ผถู้ ือหุ

อา้ งอิงน้น

ๆ จะไดร้ ับ ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จา˚ กด

เฉพาะสิทธิในการออกเสียง, เงินปันผลพิเศษ, การแจกหุ้นปันผลหรือใบสาคญแสดงสิทธิ, สิทธิในการจองซ้ือหุ สองฝ่ ายจะตกลงกนเป็นอยางอื่นล่วงหนา้

เพิ่มทุน เวน

แต่คู่สัญญาท้ง

8.15 บริษท

มีสิทธิที่จะปฏิเสธการทา˚ ธุรกรรมการซ้ือขาย SSF Block Trade ให้แก่ลูกคา

หากบริษท

พิจารณาแลว

เห็นว่าอาจมี

ความเสี่ยงจากการเขา้ ทา˚ ธุรกรรมดงั กล่าว และการผ่อนผน

เงื่อนไขขอ

ตกลงใด ๆ แก่ลูกคา

หรือการยอมผ่อนผน

เมื่อลูกคา้ ผิดขอ

ตกลงใด ๆ

ให้ถือว่าเป็ นการผ่อนผน

หรือการละเวน

เฉพาะคราวน้น

และไม่เป็ นการตด

สิทธิบริษท

ท่ีจะบงั คบ

ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ

สัญญาการใชบริการการลงทุนในภายหลงั

8.16 กรณีที่ลูกคา้ ตอ

งการเปิ ดฐานะ Short SSF บริษท

มีสิทธิในการรับรายการที่ราคา Bid ของหุ้นอา้ งอิงเท่าน้น

เวน

แต่คู่ส ญา

ท้งั สองฝ่ ายจะตกลงกนเป็นอยา่ งอน่ื ลวง่ หนา

8.17 ในการซ้ือขาย SSF Block Trade ในแต่ละคร้ัง ลูกคา้ ขอให

า˚ รับรองต่อบริษทว่า ลูกคาเป็นผมู

ีความสามารถที่จะทาธุรกรรม

ท่ีเกี่ยวขอ

งกบ

การซ้ือขาย SSF Block Trade และจะไม่กระทา˚ การใด ๆ ท่ีอาจก่อให้เกิดความไม่เป็ นธรรมในการซ้ือขาย SSF Block Trade

เช่น การทา˚ ให้ราคาซ้ือขาย SSF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด TFEX เป็นตน

8.18 คู่ส

ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงมีสิทธิขอยกเลิกการใชบ

ริการการทา˚ ธุรกรรมซ้ือขาย Single Stock Futures (SSF) Block Trade น้ีได

โดยบอกกล่าวให้คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงทราบล่วงหนาเป็นลายลกษณ์อกษรไม่นอยกว่า 30 วน ตามแบบและวิธกี ารที่บริษทกาหนด

8.19 กรณีที่ลูกค้าขอยกเลิกการใช้บริการการทา˚ ธุรกรรมซ้ือขาย Single Stock Futures (SSF) Block Trade และ/หรือ สัญญา

การใชบ

ริการการลงทุนสิ้นสุดลงไม่ว่าดว้ ยเหตุใดก็ตาม จะไม่กระทบต่อสิทธิและหนา้ ที่ของคู่ส

ญาแต่ละฝ่ ายซ่ึงไดม

ีข้ึนก่อนยกเลิกการใช

บริการการทา˚ ธุรกรรมซ้ือขาย Single Stock Futures (SSF) Block Trade และ/หรือ ก่อนส

ญาการใชบ

ริการการลงทุนสิ้นสุดลง และในกรณี

ดังกล่าว บริษท

มีสิทธิล้างฐานะคงค้าง SSF Block Trade ท้ังหมดกับลูกค้าได้ ตามหลก

เกณฑ์ที่กา˚ หนดไวใ้ นข้อกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

และ/หรือ สัญญาการใชบริการการลงทุน

8.20 ลูกค้าเข้าใจและรับทราบถึงกฎระเบียบท่ีเกี่ยวข้องในการซ้ือขาย SSF รวมถึงการส่งค˚าส่ังแบบ Block Trade ของ

คณะกรรมการ ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. ตลาดอนุพนธ์ หน่วยราชการ หรือหน่วยงานใดของบริษท

รวมถึงวิธีปฏิบต

ิทางการคาที่เกี่ยวของกบ

การซ้ือขาย SSF รวมถึงการส่งคา˚ ส่ังแบบ Block Trade เป็ นอย่างดี และลูกค้าตกลงจะปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด รวมท้ังกรณีมีการ

เปลี่ยนแปลง เพิ่มเติมกฎระเบียบที่เก่ียวขอ

งภายหลงั จากวน

ที่ทาสัญญาการใชบริการการลงทุนน้ีดว้ ย

หรืองดเวน

8.21 ลูกคาจะไม่เรียกร้อง ฟ้องร้อง หรือดาเนินการอื่นใดต่อบริษทในความเสียหายใด ๆ ที่ลูกคาไดร้ ับ อนเนื่องมาจากการกระทา การกระทา˚ ของลูกคา้ หรือบุคคลอื่นใดในการซ้ือขาย SSF Block Trade อนนอกเหนือจากการควบคุมของบริษทั

ข้อ 1. ค˚าจ˚ากัดความ

ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขส˚าหรับการใช้บริการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

(กรณีบัญชีให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL-Lending) และบัญชียืมหลักทรัพย์ (SBL-Borrowing))

1.1 เวน

แต่จะนิยามไวเ้ ป็นอยา่ งอ่ืนในส

ญาการใชบ

ริการการลงทุน ให้คา˚ ดงั ต่อไปน้ีมีความหมายตามท่ีไดน

ิยามดงั น้ี

“บริษัท” หรือ “ผู้ให้ยืม” หรือ “ผู้ยืม” ให้หมายถึง บริษทหลกทรัพยไทยพาณิชย์ จากด

“คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม” หรือ “ผู้ให้ยืม” หรือ “ผ้ ืม” ให้หมายถงึ ลูกคา

“กฎระเบียบฯ” ให้หมายถึงกฎหมายว่าดว้ ยหลก

ทรัพยแ

ละตลาดหลก

ทรัพย์ (รวมท้งั ที่มีการแกไ้ ขเพ่ิมเติม) ประกาศของ

คณะกรรมการหลก

ทรัพยแ

ละตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ประกาศของส˚านักงานคณะกรรมการหลก

ทรัพยแ

ละตลาด

หลกทรัพย์ ตลอดจนกฎหมายและระเบียบอื่น ๆ ซ่ึงใชบงคบกบการยืมและให้ยืมหลกทรพยั ์ (รวมท้งั ท่ีมการี แกไ้ ขเพมเิ่ ติม)

ตลอดถึงพระราชกา˚ หนดซ่ึงออกตามประมวลรัษฎากรว่าดว

ยการลดอต

ราและยกเวน

รัษฎากร (ฉบบ

ที่ 331) พ.ศ. 2541

รวมท้งั กฎหมาย ประกาศและระเบียบอ ๆ วาด่ ว้ ยภาษี (รวมท้งั ที่มการี แกไ้ ขเพมเ่ิ ติม)

“ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม” ให้หมายถึงข้อกา˚ หนดและเงื่อนไขเพ่ิมเติม ส˚าหรับสัญญายืมและให้ยืมหลกทรัพย์ ตาม

ภาคผนวก 1 ท่ีอาจแกไ้ ขเพิ่มเติมหรือไดร้ ับการดดแปลงแกไ้ ขโดยคู่ส ญา

“ขายชอร์ต” ให้หมายถึง การขายหลกทรัพยที่ตองยืมหลกทรพยมั าเพื่อการสงมอบ่

“ความเส่ียงสุทธิ (Net Exposure)” ให้หมายถึงค่าเสี่ยงสุทธิที่อาจเกิดจากความผน

ผวนของราคาตลาด ของหลก

ทรัพยท

ให้ยืมหรือหลกประกนตามที่กาหนดไวในขอ 5 (ฉ)

“มาร์จิ้นของหลักประกัน (Margin)” ให้หมายถึงอัตราส่วนของมูลค่าทรัพยส

ินที่วางเป็ นหลก

ประกัน เทียบกับมูลค่า

หลกทรัพยท

ี่ให้ยืมตามที่คู่สัญญากาหนดเพื่อการคานวณหลกประกนตามที่กาหนดไวใน ขอ

4 (ก)

“มูลค่า” ให

มายถึง ราคาอา้ งอิงหรือมูลค่าของหลก

ทรัพยท

่ีใหย้ ืมหรือหลก

ประกน

ใด ๆ รวมท้งั หลก

ทรัพยท

่ีเทียบเท่าหรือ

หลกประกนที่เทียบเท่าที่จดหามาไดตามความในขอ 4 (ค)

“มูลค่าหลักประก

ท่ีก˚าหนด” ให้หมายถึงมูลค่าหลก

ประกนที่ผใู้ ห้ยืมกา˚ หนดให้ผูยืมต้องวางเพื่อเป็นประกน

เมื่อมีการส่ง

มอบหลกทรัพยท

ี่ให้ยืมตามที่กาหนดไวในขอ

4 (ก)

“ราคาตลาด” ให้หมายถึง ราคาหลก ตลาดปัจจุบนของหลกทรัพย์

ทรัพยท

ี่มีการตกลงระหว่างผูใ้ ห้ยืมและผูยืม ซ่ึงเป็ นราคาที่สะทอ

นให้เห็นถึงมูลค่า

“ลายมือชื่ออิเล็กทรอนิกส์ ” หมายถึงอักษร อักขระ ตัวเลข เสียง หรือสัญลักษณ์อ่ืนใดที่สร้างข้ึนให้ อยู่ในรูปแบบ อิเลกทรอนิกส์ ซ่ึงนา˚ มาใชประกอบกบขอมูลอิเลกทรอนิกส์เพื่อแสดงความสัมพนธ์ระหว่างบุคคลกบขอมูลอิเลกทรอนิกส์

โดยมีวต

ถุประสงคเ์ พื่อระบุตวั บ

คลผเู้ ป็นเจา้ ของลายมือชื่ออเิ ล็กทรอนิกส์ที่เก่ียวขอ

งกบ

ขอมูลอิเลก

ทรอนิกส์น้น

และเพื่อ

แสดงว่าบุคคลดงั กล่าวยอมรับขอ อิเลกทรอนิกส์

ความในขอ

มูลอิเล็กทรอนิกส์น้

หรือตามท่ีกา˚ หนดในกฎหมายว่าด้วยธุรกรรมทาง

“วันเลิกข้อก˚าหนดและเงื่อนไขนี้” มีความหมายตามความในขอ 13 (ค)

“วันส่งมอบหลักทรัพย์” ให้หมายถึงวน

ที่หลก

ทรัพยท

่ีใหย้ ืมน้น

ไดโ้ อนให้แก่ผยู้ ืมตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

“วันส่งมอบคืนหลักทรัพย์” ให้หมายถึงวน

ที่จะตอ

งทา˚ การโอนหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าตามท่ีคู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายตกลงกน

และไดร้ ะบุไวใ้ นหนงั สือยืนยน

ธุรกรรมท่ีใชใ้ นการให้ยืมหลก

ทรัพยค

ร้ังน้น

“สมาคมตลาดตราสารหนีไทย” ให้หมายถึง สมาคมตลาดตราสารหน้ีไทย (The Thai Bond Market Association)

“หนังสือค˚้าประกัน” ให้หมายถึงหนังสือค้า˚ ประก ผใ้ ห้ยืมตามแบบที่ผใ้ ห้ยืมยอมรับ

ท่ีออกโดยสถาบ

การเงินเพื่อวางเป็ นประกันเพื่อประโยชน์ของ

“หนังสือยืนยันการท˚าธุรกรรม” ให้หมายถึงขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขที่คู่สัญญาตกลงกน

เพื่อทา˚ ธุรกรรมการยืมและให้ยืม

หลกทรัพยตามที่กาหนดไวในขอ 2.2 (ข)

“หลักทรัพย์ที่เทียบเท่า” ให้หมายถึง (Equivalent Securities) ในส่วนที่เกี่ยวขอ

งกบ

การให้ยืมหลก

ทรัพยค

ร้ังใดคร้ังหน่ึงจะ

หมายถึงหลกทรัพยซ์ ่ึงอยในประเภทและมีมูลค่าที่ตราไวล้ กษณะและจานวนเช่นเดียวกน

กบหลกทรัพยท

ี่ให้ยืมที่ระบุไวใ้ น

หนงั สือยืนยน

ธุรกรรมท่ีใชใ้ นการให้ยืมหลก

ทรัพยค

ร้ังน้น

โดยรายละเอียดของการเทียบเท่าปรากฏตามท่ีระบุไวใ้ นขอ 6

“หลักทรัพย์ที่ให้ยืม” ให้หมายถึง (Loaned Securities) หลักทรัพย์ทุกประเภทตามที่ได้นิยามไว้ หรือก˚าหนดไวใ้ น

พระราชบญ

ญติหลก

ทรัพยแ์ ละตลาดหลก

ทรัพย์ พ.ศ. 2535 (รวมท้งั ท่ีมีการแกไ้ ขเพิ่มเติม) ซ่ึงเป็นหลก

ทรัพยท

ี่อยใู่ นระบบ

รับฝากหลกทรัพยข

องศูนยร์ ับฝากหลกทรัพย์ หรือ หลกทรัพยท

ี่ธนาคารแห่งประเทศไทยเป็นนายทะเบียน หรือหลกทรัพย

อื่น ๆ ที่ไดร้ ับอนุญาตให้ทาการยืมหรือให้ยืมไดตามกฎระเบียบที่เกี่ยวของ

“หลักประกัน” ให้หมายถึงสินทรัพยท

่ีผยู้ ืมวางให้แก่ผใู้ หย้ ืมในธุรกรรมการยืมและให้ยืมเพื่อเป็นประกน

การคืนหลก

ทรัพย

ที่ให้ยืมตามที่กาหนดไวในขอ 3 (ก)

“หลักประกันที่เป็ นเงินสด” ให้หมายถึงหลกประกนที่วางในรูปแบบของการโอนเป็นเงินบาทไทย

“หลักประกันที่เทียบเท่า” ให้หมายถึง ในส่วนท่ีเกี่ยวขอ

งกบ

การให้ยืมหลก

ทรัพยค

ร้ังใดคร้ังหน่ึง จะหมายถึง ตราสารหรือ

เงินตราซ่ึงอยู่ในประเภทและมีมูลค่าที่ตราไว้ ลก

ษณะและจา˚ นวนเช่นเดียวกน

กับหลก

ประกน

ที่ระบุไวใ้ นหนงั สือยืนยน

ธุรกรรมที่ใชใ้ นการให้ยืมหลก

ทรัพยค

ร้ังน้น

น้น

โดยรายละเอียดของการเทียบเทา่ ปรากฏตามที่ระบุไวใ้ นขอ 6

“หลักประกันอื่นทดแทน” ให้หมายถึงหลก

ประกน

ที่มีมูลค่าเท่ากบ

หลก

ประกน

ที่ส่งมอบตามขอ

4 ซ่ึงให้ไวเ้ พื่อเป็ นการ

ทดแทนตามที่กาหนดไวในขอ 6 (จ)

“เหตุเลิกข้อก˚าหนดและเง่ือนไขน้ี” มีความหมายตามความในขอ 13 (ข)

“บัญชีเงินสด” ให้หมายถึง บญ

ชีซ้ือขายหลก

ทรัพยด

ว้ ยเงินสด

“บัญชีมาร์จิน

” ให้หมายถึง บญ

ชีกูย้ ืมเงินเพื่อซ้ือหลก

ทรัพย์ (Credit Balance)

1.2 คานิยามทางธุรกรรม

การใช

า˚ ต่าง ๆ ในขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี เช่น คา˚ ว่า “ยืม” “ให้ยืม” “หลก

ประกน

” “มาร์จิ้น” “การส่งมอบคืน” และ

คา˚ อ่ืน ๆ ให้มีความหมายตามท่ีใชส

˚าหรับธุรกรรมประเภทท่ีกา˚ หนดไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี นอกจากน้ี กรรมสิทธ์

ในหลกทรัพยท

ี่ “ขอยืม” หรือที่ “ให้ยืม” และ “หลกประกน

” ท่ีกา˚ หนดตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีให

่งผา่ นจากคู่สัญญา

ฝ่ ายหน่ึงไปยงคู่สัญญาอีกฝ่ ายตามที่กาหนดไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี โดยคู่ส

ญาท่ีไดร้ ับกรรมสิทธ์ิดงั กล่าวมีหน้าที่

จะตองส่งมอบคืนซ่ึงหลกทรัพยที่เทียบเท่าหรอหลื กประกนที่เทียบเท่า แลว้ แต่กรณี

ข้อ 2. ข้อตกลงการให้ยืมหลักทรัพย์และการยืนยันธุรกรรม

2.1 ขอตกลงทวั่ ไป

(ก) คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายตกลงว่าการเขา้ ทา˚ สัญญาการใช

ริการการลงทุน และ/หรือ ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีเป็ น

สัญญาฉบบ

หลก

เพ่ือแสดงเจตนาในเบ้ืองตน

ว่าจะผกพน

ตามเง่ือนไขและขอ

กา˚ หนดต่าง ๆ ภายใตส

ัญญาการใช

บริการการลงทุน และ/หรือ ขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี รวมท้งั ส

ญาหรือเอกสารอ่ืนใดท่ีกา˚ หนดภายใตส

ัญญาการ

ใชบ

ริการการลงทุน และ/หรือ ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีให้มีผลผกพน

ส่วนในการทา˚ ธุรกรรมการให้ยืมหลกทรัพยใ์ นแต่ละครั้ ง คู่สัญญาตกลงว่าคู่สัญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ่งอาจเป็ น

ผูเ้ สนอให้มีการทา˚ ธุรกรรม โดยที่คู่สัญญาฝ่ ายหน่ึงที่เป็ นผูใ้ ห้ยืมจะโอนหลกทรัพย์ที่ให้ยืม (Loaned Securities)

แก่คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงที่เป็ นผูย้ ืมในวน

ส่งมอบหลก

ทรัพยเ์ มื่อผใู้ ห้ยืมไดร้ ับหลก

ประกน

ที่ผยู้ ืมเป็ นฝ่ ายจด

หามา

และเมื่อถึงวน

ส่งมอบคืนหลก

ทรัพย์ ผูยืมมีหน้าที่ที่จะต้องส่งมอบคืนหลก

ทรัพยห

รือหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่า

(Equivalent Securities) แก่ผูใ้ ห้ยืมและผใู้ ห้ยืมจะตอ

งคืนหลก

ประกน

หรือหลก

ประกน

ที่เทียบเท่าแก่ผูย้ ืม ภายใต

ขอกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีและหนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรมที่ท้งั สองฝ่ ายไดต

กลงกน

ในแต่ละคราว

(ข) ในการเขา้ ทา˚ ธุรกรรมแต่ละธุรกรรมที่อา้ งถึงในขอกา˚ หนดและเงื่อนไขนี้ถือเป็น “การให้ยืม (Loan)” และจะตอง

อยู่ภายใตข

อกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี รวมท้งั หนังสือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรมและขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม

ที่อาจแกไ้ ขเพ่ิมเติมหรือไดร้ ับการดด

แปลงแก

ขโดยคู่สัญญาในแต่ละคราว โดยรูปแบบของขอ

กา˚ หนดและ

เง่ือนไขเพิ่มเติม ซ่ึงมีขอความตามภาคผนวก 1 และหนงสอยืนยนื การทาธรุ กรรมที่บริษทแจงให้คู่สัญญาฝ่ ายตรง

ขา้ มทราบ ท้งั น้ี คู่ส

ญาฝ่ ายตรงขา้ มขอรับรองตอ

บริษท

ว่าไดอ

่านและเขา้ ใจเอกสารช้ีแจงมาตรการป้องกน

ความ

เสี่ยงส˚าหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลก ภาคผนวก 2 ทุกประการ

ทรัพยต

ามภาคผนวก 2 เป็ นอย่างดีแลว

จึงตกลงผูกพน

ปฏิบต

ิตาม

(ค) คู่สัญญาท้ังสองฝ่ ายตกลงว่าหล ประกันที่ส่งมอบภายใต้บังคับของข้อก˚าหนดและเง่ือนไขนี้ ให้ถือเป็ น

หลก

ประกน

สา˚ หรับขอ

เรียกร้องใด ๆ ที่เก่ียวกบ

การใหย้ ืมหรือยืมหลก

ทรัพย์ (แลว้ แต่กรณี) ท้งั ท่ีมีในปัจจุบน

และ

ที่อาจมีข้ึนในอนาคต

(ง) ในกรณีมีขอ

ความขดแยงระหว่างขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีกบ

หนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรม ให้นา˚ หนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรมมาบงั คบ

ใช้ เฉพาะในส่วนที่เป็นขอ

ขดแยง้ หรือความคาดเคลื่อนดงั กล่าวเท่าน้น

(จ) ผูยืมจะตอ

งชา˚ ระค่าธรรมเนียมการให้ยืมในอต

ราที่ระบุไวใ้ นหนังสือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรมและภายในเวลาที่

2.2 ข้น

กา˚ หนดในขอ ตอนการใหย้ ืมหลกั

กา˚ หนดและเงื่อนไขเพ่ิมเติม ทรัพย์

(ก) การให้ยืมหลกทรัพย

ผูใ้ ห้ยืมจะตอ

งส่งมอบหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมแก่ผูย้ ืมและผูย้ ืมตกลงรับหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมจากผูใ้ ห้ยืมพร้อมกบ

ส่ง

มอบหลักประกันให้แก่ผูใ้ ห้ยืมตามข้อก˚าหนดและเง่ือนไขน้ีและตามข ก˚าหนดและเงื่อนไขเพ่ิมเติม โดย

ขอกา˚ หนดของการให้ยืมแต่ละคร้ังจะเป็ นไปตามที่คู่สัญญาตกลงก่อนเร่ิมการโอนหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืม ไม่ว่าดว้ ย

วาจาหรือเป็นหนงสือ ซ่ึงรวมถึงการติดต่อสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์หรือระบบคอมพิวเตอร์ตามที่คู่สัญญาตกลง

โดยมีลายมือชื่ออิเลกทรอนิกส์ที่ไดร้ ับอนุมติกากบไว

(ข) หากคู่สัญญาให้ความเห็นชอบกบขอ

กาหนดและเงื่อนไขของการให้ยืมหลกทรัพยต

ามที่กาหนดไวในขอ

2.2 (ก)

แลว

ผใู้ ห้ยืมและผยู้ ืมจะตอ

งส่งหนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรมให้แก่คู่ส

ญาอีกฝ่ าย

(1) กรณีการยืมหลกทรัพยโดยบริษท

ในกรณีที่บริษท

มีความประสงค์จะยืมหลก

ทรัพย์ คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มตกลงอนุญาตให้บริษท

มีสิทธิยืม

หลก

ทรัพยข

องคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มในบญ

ชีซ้ือขายหลก

ทรัพยท

ี่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มเปิ ดไวกบ

บริษท

โดย

บริษทมีสิทธิยืมหลกทรัพยทุกหลก

ทรัพยท

ี่มีอยใู่ นบญ

ชีซ้ือขายหลก

ทรัพยข

องคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม ไม่ว่าจะ

เป็ นหลก

ทรัพยท

่ีมีอยู่ในปัจจุบัน หรือท่ีจะมีข้ึนในอนาคต โดยไม่จา˚ ก

จา˚ นวนหลก

ทรัพย์ เมื่อใดก็ได

เวน

แต่จะไดต

กลงกน

เป็ นอย่างอื่นเป็ นลายลก

ษณ์อก

ษร โดยในการใชส

ิทธิยืมแต่ละคร้ัง บริษท

ไม่ตอ

งขอ

ความตกลงยินยอมจากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มก่อน และในการน้ีคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มตกลงยอมรับผลของ

คา˚ ส่ังดงั กล่าวเสมือนว่าคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มไดท

า˚ คา˚ สั่งน้น

ดว้ ยตนเองทุกประการ ท้งั น้ี เมื่อบริษท

ใชส

ิทธิ

ยืมหลก

ทรัพยใ์ ดในบญั ชีซ้ือขายหลก

ทรัพยข

องคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม บริษท

จะส่งหนังสือยืนยน

การทา

ธุรกรรมไปยงคู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม โดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงขามจะไดร้ ับค่าธรรมเนียมการยืมตามอตรา เงื่อนไข และภายในเวลาที่บริษทกาหนดในหนงสือยืนยนการทาธุรกรรม

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มยินยอมให้บริษทกน

หลก

ทรัพยข

องคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้ามที่ให้ยืมไวเ้ พื่อการส่งมอบใน

วนที่กา˚ หนดส่งมอบตามหนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรม โดยคู่ส

ญาฝ่ ายตรงขา้ มจะไดร้ ับค่าธรรมเนียมต้งั แต

วนที่หลก

ทรัพยถ

ูกยืมและไดร้ ับการยืนยน

การยืมจากบริษท

ท้งั น้ี การยกเลิกการกน

หลก

ทรัพยข

องคู่ส ญา

ฝ่ ายตรงขา้ มจะกระทา˚ ไดเ้ มื่อคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มแจง้ ความประสงคเ์ รียกคืนหลก ยืนยนการคืนหลกทรัพยให้คู่สัญญาฝ่ ายตรงขามแลว้

(2) กรณีการยืมหลกทรัพยโดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม

ทรัพยท

ี่ยืมและบริษทได

ในกรณีที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้ามมีความประสงค์จะยืมหลักทรัพย์ คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้ามต้องมีคา˚ สั่งเป็ น

ลายลก

ษณ์อก

ษร หรือโดยทางโทรศพ

ทผา่ นเครื่องบน

ทึกเทป หรือวิธีการอื่นใดท่ีบริษท

กา˚ หนด โดยคา˚ ส่ัง

ดังกล่าวจะระบุถึงรายละเอียดของหลักทรัพยท

ี่จะยืมและเงื่อนไขอื่น ๆ ในการขอยืมหลก

ทรัพย์ ท้ังน้ี

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขามในฐานะผย้ ืมรับทราบและยินยอมให้บริษทในฐานะผใ้ ห้ยืมจดบนทึก และ/หรือ บนทึก

คา˚ ส่งั ดงั กล่าวดว้ ยเทปหรือวธิ ีการทางอิเลกทรอนิกสห์ รือระบบคอมพวเิ ตอร์ ท้งั นี้ ใหเ้ ป็นดุลพนิิ จของบรษทิ

ในการพิจารณาให้ยืมหลก

ทรัพยห

รือไม่ก็ได้ หากบริษทตกลงให้คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มยืมหลก

ทรัพย์ บริษท

จะส่งหนังสือยืนยนการทา˚ ธุรกรรมไปยงั คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม โดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้ามจะต้องช˚าระ

ค่าธรรมเนียมการยืมให้แก่บริษท การทาธุรกรรม

ตามอต

ราเง่ือนไขและภายในระยะเวลาที่บริษท

กา˚ หนดในหนงั สือยืนยน

บริษท

ในฐานะผูใ้ ห้ยืมจะส่งมอบหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืม โดยโอนหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมเขา้ บญ

ชี เงินสด หรือบญชี

มาร์จิ้น ของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มในฐานะผูย้ ืมที่ไดเ้ ปิ ดไวกบ

บริษท

ต่อเมื่อคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มไดส

่งมอบ

หลก

ประกน

ให้แก่บริษท

ครบถว้ นตามหนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรม และลูกคา้ ยินยอมให้บริษท

ยึดถือเงินค่า

ขายชอร์ตไวเ้ พ่ือเป็นประกน

การชา˚ ระหน้ีในบญ

ชีเงินสด หรือบญ

ชีมาร์จิ้นของลูกคา้ ได

(ค) หากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขามพบว่า ขอความในหนงสือยืนยนธุรกรรมดงกล่าวมีขอผิดพลาดประการใด คู่สัญญาฝ่ าย

ตรงขา้ มจะตอ

งแจง้ ให้บริษท

ทราบภายในสามวน

ทา˚ การถด

จากวน

ที่ทา˚ รายการตามหนังสือยืนยน

ธุรกรรมที่

บริษทส่งให้โดยทางโทรสาร หรือทางไปรษณียห

รือผสู

่งเอกสาร หรือโดยวิธีการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ หรือ

โดยวิธีการอื่นตามแต่ท่ีคู่สัญญาจะได

กลงกน

ท้งั น้ี หากมิไดม

ีการแจง้ ภายในระยะเวลาที่กา˚ หนดไวข

้างต้น

คู่สัญญาตกลงให้ถือว่าขอ้ และคู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม

กาหนดและเงื่อนไขที่ไดร้ ะบุไวในหนงั สือยืนยน

ธุรกรรมดงั กล่าวมีผลผูกพน

ท้งั บริษท

ข้อ 3. การส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและหลักประกัน

(ก) ผูใ้ ห้ยืมจะต

งส่งมอบหรือดา˚ เนินการเพื่อให้มีการส่งมอบซ่ึงหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมแก่ผูย้ ืม และผูย้ ืมจะต้องส่งมอบหรือ

ดา˚ เนินการเพ่ือให้มีการส่งมอบสินทรัพยท่ีเป็ นท่ียอมรับของผูใ้ ห้ยืมและเป็ นไปตามกฎระเบียบฯ ซึ่งต่อไปนี้ เรียกว่า

(“หลกประกน

”) ให

ก่ผใู้ ห้ยืมในวน

ที่ตกลงยืมและใหยืมหลกทรัพย์ ตามที่ระบุในหนงสือยืนยนการทาธุรกรรมแต่ละฉบบ

(ข) หลก

ประกน

ที่จะตอ

งจด

เตรียมในส่วนของการให้ยืมหลก

ทรัพยจ์ ะตอ

งไดร้ ับความเห็นชอบระหว่างคู่สัญญาท้งั หลายตามที่

ระบุไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีและหนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรม และจะตอ

งเป็ นหลก

ประกน

ประเภทที่ระบุไวใ้ น

ขอกา˚ หนดและเง่ือนไขเพ่ิมเติม

(ค) ผใู้ ห้ยืมมีหนา้ ที่ส่งมอบหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมและผยู้ ืมตกลงจะส่งมอบหลก

ประกน

ในรูปแบบของหลก

ทรัพย์ โดยวิธีต่อไปน้ี

(1) กรณีที่เป็ นรูปแบบใบหลก

ทรัพย์ คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายรับว่าจะสลก

หลง

หรื อดา˚ เนินการเพื่อให้มีการสลก

หลงั ใบ

หลักทรัพย์ของหลักทรัพย์ที่ให้ยืม ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรื อหลักประกันจะต้องมีวิธีการโอน

นอกเหนือจากการสลก

หลง

คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายมีหนา้ ที่จด

ทา˚ และส่งมอบเอกสารท่ีจา˚ เป็นท้งั หลายตามขอ

กา˚ หนด

ของกฎหมายที่บงคบใชดงกล่าว หรือ

(2) กรณีที่เป็ นรูปแบบไร้ใบหลก

ทรัพย์ คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายตกลงจะดา˚ เนินการให้มีการฝากหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมหรือ

หลก

ประกน

เขา้ บญ

ชีรับฝากหลก

ทรัพยต

ามขอ

ตกลงที่มีข้ึนระหว่างคู่สัญญาท้งั สองฝ่ าย หากหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืม

หรือหลก

ประกน

ไดม

ีการฝากไวกบ

ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพยแ

ล้ว ผูใ้ ห้ยืมและผูยืมมีหน้าที่ดา˚ เนินการส่งมอบให

เป็นไปตามระเบียบของศูนยร์ ับฝากหลกทรัพย

(ง) หากหลก

ประกน

เป็นเงินสด หลก

ประกน

ที่เป็นเงินสดดงั กล่าวอาจถูกริบหรือชา˚ ระคืน ไม่ว่าท้งั หมดหรือแต่บางส่วน ตาม

ขอกา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ ส

ญาการใชบ

ริการการลงทุน

(จ) คู่สัญญามีหน้าที่จัดทา˚ และส่งมอบเอกสารที่จ˚าเป็ นท้ังหลาย ตลอดจนมีคา˚ ส่ังท่ีจ˚าเป็ นเพื่อให้สิทธิ กรรมสิทธ์ ิ และ ผลประโยชน์ใน

(1) หลกทรัพยท

ี่ให้ยืมใด ๆ ตามความในขอ

2 “ขอตกลงการให้ยืมหลกทรัพยและการยืนยนธุรกรรม”

(2) หลกประกนใด ๆ ที่ส่งมอบตามขอ

3 “การส่งมอบหลกทรัพยท

ี่ให้ยืมและหลกประกน”

ส่งผ่านจากคู่สัญญาฝ่ ายหน่ึงไปยงั คู่สัญญาอีกฝ่ าย ในการส่งมอบหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืม หรือหลก

ประกน

ตามขอ

กา˚ หนดและ

เง่ือนไขน้ี เพ่ือใหไ้ ดมาซงึ่ กรรมสทิ ธ์ิโดยปราศจากซงภาระติึ่ ดพนใด ๆ

คู่สัญญาฝ่ ายที่ไดมาซ่ึงสิทธิ ตลอดจนกรรมสิทธ์ ิ และผลประโยชน์ดงกล่าวไม่มีหนา้ ที่ที่จะคืนหรือส่งมอบคืนซ่ึงสินทรัพย

ใด ๆ ท่ีไดม

าน้

เวน

แต่กรณีที่เป็ นหลก

ทรัพยท

่ีให้ยืมหรือหลก

ประกน

ใด ๆ ที่มีการส่งมอบให้แก่คู่สัญญาดงั กล่าว ซ่ึง

คู่สัญญาฝ่ ายน้น

มีหนา้ ที่ส่งมอบคืนหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าหรือหลก

ประกนที่เทียบเท่า แลว้ แต่กรณี ตามขอ

กา˚ หนดของการ

ให้ยืมแต่ละคร้ังหรือหนงั สือยืนยน

ท่ีคู่ส

ญาไดต

กลงกน

ภายใตข

อกา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

ข้อ 4. มูลค่าหล ประกัน

(ก) ผูย้ ืมจะตอ

งมีหนา้ ที่ในการจด

หาหลก

ประกน

ที่มีมูลค่าเท่ากบ

มูลค่าหลก

ประกน

ท่ีกา˚ หนดมอบแก่ผูใ้ หย้ ืมเป็ นหลก

ประกน

เมื่อมีการส่งมอบหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืม โดย “มูลค่าหลก

ประกน

ที่กา˚ หนด” จะเท่ากบ

มูลค่าของหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมบวกส่วน

ต่าง (Margin) ของหลก

ทรัพยท

ี่ไดตกลงกน

(“มาร์จิ้นของหลก

ประกน

”) ตามรายละเอียดที่ระบุไวในหนงั สือยืนยนการทา

ธุรกรรม อยางไรก็ตาม ในกรณีที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มเป็นลูกคา้ สถาบน คู่สัญญาอาจทาการตกลงกนเป็นอย่างอื่น โดยระบ

รายละเอียดไวในหนงสือยืนยนการทาธุรกรรม และ/หรือ ขอกาหนดและเงื่อนไขเพ่ิมเติม

(ข) เมื่อหลก

ประกน

ที่เป็ นเงินสดไดม

ีการมอบไวกบ

ผูใ้ ห้ยืมเพื่อเป็ นหลก

ประกน

ในส่วนของการให้ยืมใด ๆ ผูใ้ ห้ยืมจะตอง

ชา˚ ระดอกเบ้ียให

ก่ผยู้ ืมในอต

ราท่ีมีการตกลงระหว่างคู

ญา โดยจา˚ นวนเงินรวมจะมีการคา˚ นวณเป็นคร้ังคราว ตามอตรา

เง่ือนไขและวิธีการที่ระบุไวใ้ นขอกา˚ หนดและเงื่อนไขเพมเิ่ ติม

(ค) เพื่อวต

ถุประสงค์ในการคา˚ นวณมูลค่าของหลก

ประกัน (1) ในกรณีที่หลก

ประกันเป็ นหลก

ประกันที่เป็ นเงินสด หรือ

หนังสือค้า˚ ประกนั ที่กา˚ หนดเป็ นเงินบาทไทย ให้ใช้ราคาท่ีสะทอนมูลค่าท่ีแทจริง และ (2) ในกรณีท่ีหลก

ประกนเป็ น

หล ทรัพย์ ให้ใช้ราคาปิ ด ณ สิ้นวนทา˚ การก่อนหน้าวนที่คา˚ นวณมูลค่าของหล

ทรัพยด

ังกล่าวที่ประกาศโดยตลาด

หลก

ทรัพย์ หรือราคาอา้ งอิง ณ สิ้นวน

ทา˚ การก่อนหน้าวน

ท่ีคา˚ นวณมูลค่าที่ประกาศโดยสมาคมตลาดตราสารหน้ีไทย

Reuters Bloomberg หรือผูป

ระกอบธุรกิจให้บริการขอ

มูลเกี่ยวกบ

การซ้ือขายหลก

ทรัพยท

่ี ก.ล.ต. ยอมรับ (แลว

แต่กรณี)

หรือ หากกรณีไม่มีราคาปิ ดเช่นว่าน้น ให้ใชราคาทเห็ี่ นว่าสะทอนถงมูลค่าตลาดใึ นปัจจุบนของหลกทรพยแั ต่ละประเภทมา

ใชในการคานวณมูลค่าของหลกทรัพย

ข้อ 5. การปรับเปลี่ยนมูลค่าหลักประกัน

(ก) หากมูลค่ารวมของหลก

ประกน

สา˚ หรับการยืมหลก

ทรัพยท

ี่ยงั ไม่ไดค

ืนท้งั หมดในวน

เดียวกน

น้น

มีมูลค่ารวมนอ

ยกว่ามูลค่า

รวมของมูลค่าหลก

ประกน

ท่ีกา˚ หนด ณ เวลาสิ้นสุดวน

ทา˚ การวน

ใด ๆ และเมื่อไดร้ ับการร้องขอจากผูใ้ ห้ยืม ผูย้ ืมจะตอง

จดหาหลก

ประกน

เพิ่มเติมแก่ผูใ้ ห้ยืมเป็ นจา˚ นวนเงินและตามประเภทท่ีผูใ้ ห้ยืมกา˚ หนดข้ึนตามสมควร เพ่ือเพ่ิมเติมมูลค่า

หลก

ประกน

ที่ขาดไปให้ครบมูลค่าหลก

ประกน

ที่กา˚ หนด หากผูย้ ืมจะตอ

งโอนหลก

ประกน

เพ่ิมเติมนอกเหนือจากเงินสด

ผูย้ ืมมีสิทธิตามดุลพินิจของตนที่จะส่งมอบเงินสดในจา˚ นวนท่ีเท่ากบ

มูลค่าหลก

ประกน

ที่เพ่ิมข้ึนตามท่ีผูใ้ ห้ยืมกา˚ หนด

ภายใตบงคบของวรรคนี้

(ข) หากมูลค่ารวมของหลกประกนสาหรับการยืมหลกทรัพยท

ี่ยงไม่ไดค

ืนท้งั หมดในวน

เดียวกน

น้น

มีจา˚ นวนเกินกว่ามูลค่ารวม

ของมูลค่าของหลก ชาระ

ประกน

ที่กา˚ หนด ณ เวลาสิ้นสุดวน

ทา˚ การวน

ใด ๆ และเม่ือไดร้ ับการร้องขอจากผูย้ ืม ผูใ้ ห้ยืมจะตอง

คืนหลก

ประกน

เงินสดดงั กล่าวหรือส่งมอบแก่ผูย้ ืมซ่ึงหลก

ประกน

ที่เทียบเท่าตามที่ผูย้ ืมกา˚ หนดข้ึนตามสมควร เพื่อลด

จานวนมูลค่าที่เกินให้นอยลง

(ค) หากหลก

ประกน

เพิ่มเติมหรือหลก

ประกน

ท่ีเทียบเท่าจะตอ

งมีการชา˚ ระคืนหรือส่งมอบคืน (แลว้ แต่กรณี) ตามขอ

กา˚ หนด

ภายใตบ

งั คบ

วรรค 5 (ก) และ 5 (ข) ให้ส่งมอบหลก

ประกน

เพิ่มเติมหรือหลก

ประกน

ที่เทียบเท่าดงั กล่าว ภายในเวลาที่ระบ

ไวใ้ นขอกา˚ หนดและเง่ือนไขเพมเิ่ ติม

(ง) หากคู่สัญญาฝ่ ายหน่ึง (“คู่สัญญาฝ่ ายแรก”) จา˚ ตอ

งชา˚ ระคืนหลก

ประกน

ที่เป็ นเงินสด หรือส่งมอบหลก

ประกน

เทียบเท่า

หรือจด

ให้มีหลก

ประกน

เพ่ิมเติม ในขณะที่ค

ัญญาอีกฝ่ ายหน่ึง (“คู่สัญญาฝ่ ายที่สอง”) พึงตอ

งชา˚ ระคืนหลก

ประกนที่เป็น

เงินสดหรือส่งมอบหลก

ประกน

เทียบเท่าหรือจด

หาหลก

ประกน

เพิ่มเติมให้เช่นเดียวกน

ให า˚ มูลค่าของหลก

ประกน

ที่เป็ น

เงินสดหรือหลก

ประกน

เทียบเทา่ หรือหลก

ประกน

เพิ่มเติมท่ีคส

ัญญาฝ่ ายแรกจะตอ

งส่งมอบ (“X”) น้น

มาหกกลบกบมูลค่า

หลก

ประกน

เป็นเงินสดหรือหลก

ประกน

เทียบเท่าหรือหลก

ประกน

เพิ่มเติมที่คู่ส

ญาฝ่ ายที่สองจะตอ

งส่งมอบ (“Y”) และ

ภาระหน้าท่ีในการชา˚ ระหลก

ประกน

เป็นเงินสด หรือส่งมอบหลก

ประกน

เทียบเท่า หรือส่งมอบหลก

ประกน

เพิ่มเติม ซ่ึงมี

มูลค่าเท่ากบส่วนต่างระหว่าง X และ Y ให้เป็ นภาระหน้าที่ของคู่สัญญาฝ่ ายแรก (ในกรณีที่ค่า X สูงกว่า Y) หรือให้เป็ น

ภาระหนาที่ของคู่สัญญาฝ่ ายที่สอง (ในกรณีที่ค่า Y สูงกว่า X) แลว้ แต่กรณี

(จ) หากหลกประกน

เป็ นหนงั สือค้า˚ ประกน

ผูใ้ ห้ยืมอาจส่งหนงั สือบอกกล่าวให้แก่ผูย้ ืม กา˚ หนดให้ผูยืมจดหาหลกประกนที่

ประกอบด

ยเงินสดหรือหลกประก

อื่นอนเป็ นท่ียอมรับของผูใ้ ห้ยืมให้แก่ผูใ้ ห้ยืมภายในระยะเวลาท่ีก˚าหนดไวใ้ น

ขอกา˚ หนดและเงื่อนไขเพ่ิมเติม เพื่อแทนหนงั สือค้า˚ ประกน

ก่อนสิ้นอายุของหนงั สือค้า˚ ประกน

อนเป็นหลก

ประกน

ภายใต

ขอกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ผูย้ ืมจะตอ

งดา˚ เนินการภายในระยะเวลาท่ีกา˚ หนดไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขเพ่ิมเติม เพื่อให้มี

การต่ออายุของหนงั สือค้า˚ ประกนดงั กล่าว หรือจด

หาหนงั สือค้า˚ ประกนใหม่ซึ่งจะตอ

งมีวงเงินค้า˚ ประกน

เป็นจา˚ นวนอยาง

นอยเท่ากบวงเงินค้า˚ ประกนของหนงั สอค้ื า˚ ประกนเดิม มาวางแทนหนงั สือค้า˚ ประกน

เดิมให้แก่ผใู้ หย้ ืม

(ฉ) หากคู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายต่างมีหนา้ ที่ที่จะตองส่งมอบหลก

ประกน

เพ่ิมเติมหรือส่งมอบคืนหลกประกน

ที่เทียบเท่าให้แก่กน

มูลค่าของหลก

ประกน

เพิ่มเติมหรือหลก

ประกน

ท่ีเทียบเท่าซ่ึงจะตอ

งส่งมอบหรือส่งมอบคืนโดยคู่สัญญาแต่ละฝ่ ายน้น

จะตอ

งถูกนา˚ มาห

กลบกน

ก่อนเพ่ือหาส่วนต่างท่ีคู่สัญญาฝ่ ายหน่ึงมีอยู่เกินกว่าคู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงและเป็ นจา˚ นวนที่เกิน

กว่าจา˚ นวนท่ีคู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายตกลงไม่เรียกให้วางหรือคืนหลก

ประกน

(Margin Exemption) (“ความเสี่ยงสุทธิ”) และ

คู่สัญญาฝ่ ายที่มีส่วนต่างเกินกว่าค่

ัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงน้น

จะตอ

งส่งมอบหลก

ประกน

เพ่ิมเติมหรือส่งมอบคืนหลก

ประกน

ที่

เทียบเท่าให้แก่คู่ส

ญาอีกฝ่ ายหน่ึงเป็นจา˚ นวนเท่ากบ

ความเสี่ยงสุทธิเท่าน้น

โดยในกรณีท่ีคู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายเป็ นลูกคา้ สถาบน

และเท่าที่สามารถกระทา˚ ไดภ

ายใต้กฎระเบียบฯ คู่สัญญาตกลงว่า

คู่สัญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงอาจไม่เรียกให้คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงดา˚ เนินการโอนตามวรรคแรกก็ได้ หากภาระหน้าที่ในการชาระ

คืนของคู่สัญญาอีกฝ่ ายมีม

ค่านอ

ยกว่าจา˚ นวนเงินจา˚ กด

ตามที่ระบุไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขเพ่ิมเติม

ข้อ 6. การส่งคืนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือหลักประกันที่เทียบเท่า

(ก) เมื่อหลก

ทรัพยห

รือหลก

ประกน

มีการแปลงสภาพ แบ่งแยก รวม ไถ่ถอน ถูกเสนอซ้ือตามคา˚ เสนอซ้ือหลก

ทรัพยใ์ นการ

ครอบงา˚ กิจการ มีการเปลี่ยนแปลงราคาท่ีตราไวห

รือการกา˚ หนดสกุลเงิน การออกหุ้นทุน การเสนอขายหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่

ผถู้ ือหุ้นเดิมตามส่วน การออกหลกทรัพยปันผล การควบบรษิ ทหรอการรวมกจิื การในรปแบู บอื่น ๆ หรือเหตุการณอื่นใด์ ที่

คล้ายคลึงกับที่กล่าวมา และคู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงจะได้สิทธิที่จะเข้าร่วมในการดา˚ เนินการหรือการเปลี่ยนแปลงใด ๆ

ดงั กล่าว และคู่สัญญามีหน้าที่ตอ

งส่งคืนหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าหรือหลก

ประกน

ที่เทียบเท่า ซ่ึงคา˚ ว่า (“เทียบเท่า”) ในส่วน

ของหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมหรือหลก

ประกน

หมายรวมถึงหลก

ทรัพย์ เงินสด หรือสินทรัพยอื่น ที่มีประเภทและชนิดเดียวกน

และมีมูลค่าเท่ากบ (แลว้ แต่กรณี)

หลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมหรือหลก

ทรัพยท

ี่เป็ นส่วนหน่ึงของหลก

ประกน

โดยผูอ

อกหลก

ทรัพยร์ ายเดียวกน

(ข) หากเหตุการณ์ต่าง ๆ ตามที่ไดร้ ะบุไวในขอ

6 (ก) ซ่ึงทา˚ ให้หลก

ทรัพยใด ๆ ที่ให้ยืมไวภ

ายใตธ้ ุรกรรมการให้ยืมหลกทรัพย

รายการใด ถูกแทนที่ท้งั หมดดว้ ยเงินสดแลว

ให้ถือว่าธุรกรรมการใหย้ ืมส˚าหรับหลก

ทรัพยด

งั กล่าวน้น

สิ้นสุดลง โดยผูย้ ืม

จะตอ้ งชา˚ ระเงินสดจา˚ นวนดงั กล่าวให้แก่ผูใ้ ห้ยืมภายในวน

ทา˚ การใดที่คู่สัญญาตกลงก

ไวใ้ นข้อกา˚ หนดและเงื่อนไข

เพิ่มเติมน

แต่วน

ที่ไดก

า˚ หนดไวส

˚าหรับการชา˚ ระเงินโดยผูอ

อกหลก

ทรัพยด

งั กล่าวน้

หากเหตุการณ์ดงั กล่าวยงั ผลให

หลก

ทรัพยใ์ ด ๆ ที่เป็ นหลก

ประกน

ถูกแทนที่ดว้ ยเงินสด ผูใ้ ห้ยืมอาจยึดถือเงินจา˚ นวนดงั กล่าวไวเ้ ป็ นหลก

ประกน

แทนที่

หลก

ทรัพยท

ี่ถูกทดแทนน้น

ก็ได

(ค) ภายใต้บังคบ

แห่งข้อ 6 (ข) ผูยืมและผูใ้ ห้ยืมมีหน้าที่จะส่งมอบคืนหลักทรัพยท

ี่เทียบเท่าและหลักประกันที่เทียบเท่า

ตามลา˚ ดบ

ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีและขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขเพิ่มเติมและหนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรม หรือเมื่อ

ไดร้ ับการทวงถามจากผใ้ ห้ยืมหรือผย้ ืมตามที่กล่าวไวในขอ 8 ส˚าหรบกรณที่ีั กฎระเบียบฯ อนุญาตให้กระทา˚ ได

(ง) โดยไม่คา˚ นึงถึงขอ

กา˚ หนดที่กล่าวไวใ้ นวรรคก่อนหน้าน้ี ผูย้ ืมและผูใ้ ห้ยืมมีหนา้ ที่จะส่งมอบคืนหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าและ

หลกประกนที่เทียบเท่า ตามลาดบ ภายใตธ้ ุรกรรมการให้ยืมรายการใด ๆ เพื่อให้แน่ใจว่าธรกรรมการใหุ ้ยืมดงกล่าวจะไม่มี

ยอดคงคางเป็นระยะเวลาเกินกว่าระยะเวลาที่กฎระเบียบฯ กาหนดไว้

การคืนหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าและหลก

ประกน

ที่เทียบเท่าที่เป็ นหลก

ทรัพย์ ให้ใช้หลก

ทรัพยท

ี่ออกโดยนิติบุคคลเดียวกน

ประเภทและชนิดเดียวกน

และจา˚ นวนเท่ากน

แทนกน

ได้ และในกรณีคืนหลก

ประกน

ท่ีเป็ นหนงั สือค้า˚ ประกน

ให้กระทา

โดยการยกเลิกหรือลดวงเงินของหนงั สือค้า˚ ประกนท่ีนา˚ มาวางไว้ แลว้ แต่กรณี

(จ) ผยู้ ืมอาจเรียกให้ชา˚ ระคืนหลกประกนท่ีเป็นเงินสดหรือเรียกให้สง่ มอบคืนหลก

ประกน

ท่ีเทียบเท่าไดเ้ ป็ นคราว ๆ ไปก่อนท่ี

จะถึงวนอน

พึงจะตอ

งชา˚ ระคืนหรือส่งมอบคืนหลก

ประกน

ที่เทียบเท่าน้น

เม่ือผูย้ ืมไดส

่งมอบหรือส่งมอบหลก

ประกนอื่น

ทดแทนที่เป็นที่ยอมรับของผใ้ ห้ยืมในขณะที่ทาการชาระคืนเงินหรือส่งมอบคืนหลกประกน

(ฉ) เมื่อทา˚ การส่งมอบคืนหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าหรือหลก

ประกน

ที่เทียบเท่าหรือหลก

ประกน

อื่นทดแทน ผูยืมหรือผูใ้ ห้ยืม

(แล้วแต่กรณี) จะต้องจดทา˚ และส่งมอบเอกสารท่ีจา˚ เป็ น พร้อมมีคา˚ ส่ังเพ่ือส่งมอบสิทธิ กรรมสิทธ์ ิ และผลประโยชน

ท้งั หลายในหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าหรือหลก

ประกน

ที่เทียบเท่าหรือหลก

ประกน

อ่ืนทดแทนให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงโดย

ปราศจากภาระติดพนใด ๆ

(ช) ขอ

กา˚ หนดน้ีให้นา˚ มาบงั คบ

ใช้ในกรณีท่ีคู่สัญญาฝ่ ายหน่ึง (“ผูโ้ อน”) ละเวน

ไม่ปฏิบต

ิตามภาระหน้าที่ในการส่งมอบคืน

ภายในวนส่งมอบคืนหลกทรัพย์ สาหรับสินทรัพยที่เกี่ยวของกบการแลกเปลยนหี่ รอในหื น่วยงานที่รบผั ิดชอบการหกบญชี

ท่ีทา˚ การส่งมอบสินทรัพยเ์ ทียบเท่ากบ

สินทรัพยท

่ีเกี่ยวขอ

งต้งั แต่เริ่มตน

หรือภายในระยะเวลาอื่นตามที่คู่สัญญาเห็นสมควร

นอกจากสิทธิต่าง ๆ ของคู่สัญญาตามกฎหมายและขอกา˚ หนดและเงื่อนไขนี้ หากคู่สัญญาอีกฝ่ าย (“ผูร้ ับโอน”) มีภาระใน

ดอกเบ้ีย การเบิกเงินเกินบญชี หรือค่าธรรมเนียมหรือค่าใชจ้ ่ายที่คลา้ ยคลงึ ท้งั หลาย ผโู้ อนตกลงท่ีจะชา˚ ระเมอมกีื่ ารทวงถาม

และกระทา˚ การใดให้ผูร้ ับโอนปลอดจากค่าธรรมเนียมและค่าใชจ้ ่ายท้งั หลายดงั กล่าวที่อาจเกิดข้ึนโดยตรงจากการละเวน

ไม่กระทา˚ การดงั กล่าว ท้งั น้ีโดยไม่รวมถึง (1) ค่าธรรมเนียมและค่าใชจ้ ่ายท่ีเกิดจากการประมาทหรือการผิดนดโดยจงใจ

ของผู้รับโอน และ (2) การสูญเสียอันเป็ นผลจากการกระท˚าหรือเป็ นผลโดยอ้อม โดยคู่สัญญาท้ังหลายตกลงว่า

ค่าธรรมเนียมและค่าใชจ้ ่ายใด ๆ รวมท้งั ภาษีเพ่ิมเติมที่เกิดข้ึนตามสมควรและเป็ นไปโดยถูกตอ

ง อน

เกิดข้ึนโดยคู่สัญญา

ผซู้ ่ึงละเวนจากการปฏิบต

ิตามภาระหนาที่ของตนภายใตธ้ ุรกรรมการขายหรือส่งมอบหลกทรัพยท

ี่เป็นผลมาจากการละเวน

ไม่ปฏิบต วรรคน้ี

ข้อ 7. การต่ออายุ

ิตามภาระหน้าที่ในการส่งมอบคืนของผูโอน ให้ถือเป็นค่าธรรมเนียมหรือค่าใชจ้ ่ายโดยตรงตามวตถุประสงคใน

คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายอาจตกลงให้มีการต่ออายุการให้ยืม และให้สิทธิของผใู้ ห้ยืมในการถือครองหลก

ประกน

ยงั คงมีอยู่ต่อไป โดย

การส่งหนงสือบอกกล่าวล่วงหนาแจงให้คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงไดร้ ับทราบภายในระยะเวลาที่ตกลงกนไวใ้ นขอกาหนดและเงื่อนไข

เพ่ิมเติม และเพื่อให้ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี และ/หรือ สัญญาการใช

ริการการลงทุน ยงั คงมีผลผูกพน

ต่อไป คู่สัญญาตอ

งส่ง

หนงสือยืนยนการทาธุรกรรมตามความในขอ

2 และหากคู่สัญญามิไดม

ีขอตกลงเป็นอย่างอื่น ให้ถือว่าหลกประกนและหลกทรัพย

ที่ให้ยืมไดมีการสงมอบแลว่

ข้อ 8. การบอกเลิก

ภายใตบ

งั คบขอ

13. ผูใ้ ห้ยืมหรือผูยืมอาจใชด

ุลพินิจของตนบอกเลิกธุรกรรมและเรียกให้ส่งมอบคืนหลก

ทรัพยแ

ละหลก

ประกน

หรือหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าและหลก

ประกน

ที่เทียบเท่า (แลว้ แต่กรณี) ในเวลาใด ๆ ก็ได้ โดยการส่งหนงั สือบอกกล่าวล่วงหนาใน

วนทา˚ การวน

ใด ๆ ให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึง ภายในระยะเวลาตามท่ีมีการตกลงไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขเพ่ิมเติม โดยระบุถึง

วนที่คาดว่าจะมีการส่งมอบ ท้งั น้ี ระยะเวลาในการบอกกล่าวดงั กล่าวจะตอ

งไม่น

ยกว่าวน

ส่งมอบหลก

ทรัพยท

ี่ซ้ือขายในตลาด

หลก

ทรัพย์ หรือวน

ส่งมอบหลก

ทรัพยป

ระเภทน้น

ๆ ท่ีอาจนา˚ มาบงั คบ

ใชกบ

การซ้ือหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าหรือการซ้ือหลก

ประกน

ที่เทียบเท่า (แลว

แต่กรณี) ท้งั น้ี ผูย้ ืมหรือผูใ้ ห้ยืมจะตอ

งส่งมอบคืนหลก

ทรัพยแ

ละหลก

ประกน

หรือหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่าและ

หลกประกนที่เทียบเท่า (แลว้ แต่กรณ)ี ภายในระยะเวลาตามที่กาหนดในหนงสอบื อกกล่าวดงกล่าว

ข้อ 9. การชดเชยรายได้

(ก) การชดเชยรายไดป

ระเภทดอกเบ้ีย หากหลก

ทรัพยท

่ีให้ยืมเป็นตราสารหน้ีมีดอกเบ้ียและยงั ไม่ถูกเรียกใหส

่งมอบคน

ก่อนวน

กา˚ หนดสิทธิรับดอกเบ้ียแลว

ผูใ้ ห้ยืมมีสิทธิไดร้ ับเงินจา˚ นวนเท่าก

ดอกเบ้ียที่จ่ายให้ส˚าหรับหลก

ทรัพยด

งั กล่าว ไม่ว่า

ผูย้ ืมจะไดร้ ับดอกเบ้ียน้

หรือไม่ก็ตาม เวน

แต่คู่สัญญาจะไดต

กลงกน

ไวเ้ ป็ นอย่างอื่นเป็ นหนังสือ ผูยืมจะตอ

งชา˚ ระเงิน

จา˚ นวนดงั กล่าว (หก

ดว้ ยภาษีที่ไดห

กไวต

ามขอ

11.) ให

ก่ผใู้ หย้ ืมภายในวน

ทา˚ การถด

จากวน

ชา˚ ระดอกเบ้ียตามเงื่อนไขแห่ง

หลก

ทรัพยด

งั กล่าวน้น

ในกรณีที่มีการผิดนด

ชา˚ ระเงินจา˚ นวนดงั กล่าว คู่ส

ญาฝ่ ายท่ีผิดนด

จะตอ

งรับผิดชอบชา˚ ระดอกเบ้ีย

ส˚าหรับเงินจา˚ นวนดงั กล่าวนับต้งั แต่วน

ท่ีครบกา˚ หนดชา˚ ระเงินจนถึงวน

ชา˚ ระเสร็จสิ้นในอต

ราดอกเบ้ียร้อยละ 15 ต่อป

ท้งั น้ี เวน

แต่คู่สัญญาจะตกลงไวเ้ ป็นประการอื่นในหนงั สือยืนยน

ธุรกรรม

(ข) การชดเชยรายไดประเภทเงินปันผล หากหลกทรัพยที่ให้ยืมเป็นหุ้น ผใ้ ห้ยืมมสทธไดริิี ้ ับเงินจานวนเท่ากบเงินที่แจกจ่ายให

ส˚าหรับหุ้นดงั กล่าวไม่ว่าผูยืมจะไดร้ ับเงินปันผลดงั กล่าวหรือไม่ก็ตาม เวน

แต่คู่สัญญาจะไดต

กลงกน

ไวเ้ ป็ นอย่างอื่นเป็ น

หนังสือ ผูยืมจะตอ

งชา˚ ระเงินจา˚ นวนเท่ากบ

เงินปันผลที่จ่ายให้ส˚าหรับหลก

ทรัพย์ดงั กล่าว (หักดว

ยภาษีที่ไดห

ักไวตาม

ขอ 11.) ให้แก่ผใู้ หย้ ืมภายในวน

ทา˚ การถด

จากวน

ที่ผอู้ อกหุ้นดงั กล่าวไดก

า˚ หนดเป็นวน

ชา˚ ระเงิน ในกรณีท่ีมีการผิดนด

ชา˚ ระ

เงินจา˚ นวนดงั กล่าว คู่สัญญาฝ่ ายท่ีผิดนัดจะตอ

งรับผิดชอบชา˚ ระดอกเบ้ียส˚าหรับเงินจา˚ นวนดงั กล่าวน

ต้งั แต่วน

ที่ครบ

กา˚ หนดชา˚ ระเงินจนถึงวน

ชา˚ ระเสร็จสิ้นในอต

ราดอกเบ้ียร้อยละ 15 ต่อป

ท้งั น้ี เวน

แต่คู่สัญญาจะตกลงไวเ้ ป็นประการอื่นในหนงั สือยืนยน

ธุรกรรม ท้งั น้ี กรณีบริษท

ใชส

ิทธิขอคืน หรือเรียกคืนหลกทรัพย

ท่ีเก่ียวขอ

งตามขอ

10. จะไม่มีการชดเชยรายไดใ้ ด ๆ ให

ก่ผใู้ ห้ยืม

ข้อ 10. การจัดสรรหลักทรัพย์และสิทธิประโยชน์อื่นในหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและหลักประกัน

เมื่อผูอ

อกหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมหรือหลก

ประกน

มีการทา˚ รายการที่มีผลกระทบต่อหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมหรือหลก

ประกน

(Corporate

Actions) เช่น มีการแปลงสภาพ แบ่งแยก รวม ไถ่ถอน ถูกเสนอซ้ือตามคา˚ เสนอซ้ือหลกั ทรัพยใ์ นการครอบงา˚ กิจการ มีการ

เปลี่ยนแปลงราคาที่ตราไวห

รือการกา˚ หนดสกุลเงิน มีการออกหุ้นทุน มีการเสนอขายหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่ผูถ

ือหุ้นเดิม มีการออก

หลก

ทรัพยป

ันผล มีการควบบริษทหรือการรวมกิจการในรูปแบบอื่น ๆ มีการจด

ประชุมผถู้ ือหลก

ทรัพย์ หรือ มีการให้สิทธิใด ๆ

แก่ผูถ้ ือหลก

ทรัพยห

รือมีการดา˚ เนินการอื่นใดทา˚ นองเดียวกนเป็นประการอื่น ให้ถือเป็ นกรณีที่บริษทใชส

ิทธิขอคืน หรือเรียกคืน

หลก

ทรัพยท

ี่เกี่ยวขอ

งน้น

ๆ โดยผูย้ ืมมีหน้าท่ีจะตอ

งคืนหลก

ทรัพยท

่ียืมให้แก่ผูใ้ ห้ยืม ตามท่ีระบุไวใ้ นเอกสารช้ีแจงมาตรการ

ป้องกนความเสี่ยงสาหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลกทรัพย์ ภาคผนวก 2

ท้งั น้ี ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ Corporate Actions ขา้ งตน

บริษท

มีสิทธิที่จะไม่ขอคืน หรือไม่เรียกคืน หลก

ทรัพยท

ี่เกี่ยวขอ

งน้น ๆ

ก็ไดตามที่บริษทจะตกลงกบคู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) เป็นกรณีๆ ไป

ข้อ 11. ภาษีอากร

(ก) การชา˚ ระเงินท้งั หมดหรือบางส่วนให้แก่และโดยคู่สัญญาฝ่ ายหน่ึงฝ่ ายใดตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ สัญญา

การใชบ

ริการการลงทุน จะตอ

งอยู่ภายใตบ

งั คบการหก

ภาษี ณ ที่จ่ายตามกฎหมายไทย และนอกจากจะไดต

กลงกน

ไวเป็น

อย่างอื่นในหนงั สือยืนยนธุรกรรม คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มที่เป็น (1) บุคคลธรรมดาซึ่งเป็ นผอ้ ยู่ในประเทศไทยเพื่อประโยชน์

ในการจดเก็บภาษีอากร หรือ (2) บุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคลใดซ่ึงไม่เป็นผอ้ ยในประเทศไทยเพื่อประโยชน์ในการจดเก็บ

ภาษีอากร แสดงความประสงคว์ ่าตนประสงคจ์ ะรับประโยชน์จากการไดร้ ับยกเวนภาษีเงินไดจ้ ากเงินลงทุน (capital gain)

เน่ืองจากการใหย้ ืมหลก

ทรัพยต

ามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และขอมอบอา˚ นาจให

ริษท

ทา˚ การหก

ภาษีในอต

ราท่ีใชบ

งั คบ

อยู่ จากการชา˚ ระเงินชดเชยเงินปันผลหรือดอกเบ้ียที่เกิดข้ึนจา˚ นวนใด ๆ (แลว้ แต

รณี) พร้อมท้งั นา˚ ส่งเงินจา˚ นวนท่ีไดห

กไว

ดังกล่าวต่อกรมสรรพากรในประเทศไทย เพ่ือและในนามของคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้ามน้ัน ในกรณีท่ีเงินปันผล

ที่เกิดข้ึนไม่ไดช

า˚ ระใหเ้ ป็นเงินสดแลว

ไม่ให้นา˚ ขอ

กา˚ หนดน้ีมาใชบ

งั คบ

(ข) การชา˚ ระเงินและอต

ราท้งั หลายที่ระบุไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ียงั ไม่รวมถึงภาษีมูลค่าเพ่ิม (ถา้ มี) นอกจากน้ี หากมี

การกาหนดไวในประมวลรัษฎากร คู่สัญญาฝ่ ายที่ไดร้ ับการชาระเงินจากคู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงจะตองจดเตรียมใบกากบภาษ

เพื่อใชเ้ ป็นพยานหลก

ฐานในการเรียกเก็บภาษีมูลค่าเพ

ตามแบบและขอ

ความท่ีกา˚ หนดไวใ้ นประมวลรัษฎากร

(ค) คู่สัญญาฝ่ ายที่ผิดนด

(มีความหมายตามที่กา˚ หนดไวใ้ นขอ

13.) จะตอ

งชดใชค

วามเสียหายให

ก่คู่สัญญาฝ่ ายที่ไม่ผิดนด

(มี

ความหมายตามที่กาหนดไวในขอ

13.) สาหรับความรับผิดใด ๆ ทางภาษีที่เกิดข้ึนในส่วนที่เกี่ยวขอ

ง อนเป็นผลจากการละ

เวนไม่ปฏิบติภาระหนาทขี่ องคู่สัญญาฝ่ ายที่ผิดนด

ข้อ 12. ค˚ารับรองและค˚ารับประกัน

คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายรับรองและรับประกน

ดงั ต่อไปน้ี และตกลงต่ออีกฝ่ ายหน่ึงว่าคา˚ รับรองและคา˚ รับประกน

ของตนจะยงั คงมีผล

บงั คบ

ต่อไปภายหลงั จากที่ธุรกรรมใด ๆ ตามที่ไดร้ ะบุไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีเสร็จสมบูรณ์แลว

(ก) ตนมีอานาจและไดร้ ับมอบอานาจให้ปฏิบต

ิตามหน้าที่และชา˚ ระหน้ีของตนตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และจะไม่กระทา

การใด ๆ อนเป็นการเสียหายต่อการดารงสภาพของการมีอานาจดงกล่าว

(ข) ตนไม่ไดถ

ูกจา˚ กด

ภายใตข

อกา˚ หนดของตราสารจด

ต้งั ของตนหรือในลก

ษณะอ่ืนใดในการยืมหรือให้ยืมหลก

ทรัพยตาม

ขอกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีหรือในการชา˚ ระหน้ีโดยประการอ่ืนของตนตามขอกา˚ หนดและเงื่อนไขนี้

(ค) ตนมีสิทธิในการโอนกรรมสิทธ์ิในหลก

ทรัพยท

ี่ให้ยืมและหลก

ประกน

ท่ีตนไดจด

ให้มีข้ึนตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

ให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึง แลว้ แต่กรณี โดยปราศจากสิทธิยึดหน่วง สิทธิหลก

ประกน

การรอนสิทธิ และภาระติดพนใด ๆ

ท้ังสิ้น นอกเหนือจากท่ีก˚าหนดไวต

ามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขน้ี แต่หากปรากฏภายหลงั ว่า หลักทรัพย

ี่ให้ยืมหรือ

หลก

ทรัพยท

่ีจด

ให้ดงั กล่าวบกพร่องไม่สมบูรณ์ คู่สัญญาฝ่ ายท่ีผิดคา˚ รับรองในกรณีน้ีตกลงยอมให้คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึง

สามารถยกเลิกรายการยืมหรือให้ยืมหลก

ทรัพยด

งกล่าวได้ และตนจะดา˚ เนินการส่งมอบหลก

ทรัพยประเภท รุ่นชนิด และ

จา˚ นวนเทียบเท่ากนให ู่สัญญาอีกฝ่ ายหนึ่งเพื่อเป็นการทดแทน และตนตกลงที่จะรับผิดชอบในความเสียหายท่ีเกดิ ข้ึนจาก

ความบกพร่องหรือความไม่สมบูรณ์ดงกล่าว และ

(ง) ตนจะปฏิบติและดาเนินตามกฎระเบียบที่เกี่ยวของ

ข้อ 13. เหตุผิดนัดและเหตุเลิกข้อก˚าหนดและเงื่อนไขนี

(ก) เหตุผิดนด

ไดแ้ ก่ เหตุการณ์ดงั ต่อไปน้ีซ่ึงเกิดข้ึนและยงั คงดา˚ เนินอยต

่อไปในส่วนของคู

ญาฝ่ ายหน่ึง (“คู่สัญญาฝ่ ายที่ผิด

นด” และคู่สัญญาอกฝ่ ายเรียกว่า “คู่สัญญาฝ่ ายที่ไม่ผิดนด”)

(1) ผูยืมหรือผูใ้ ห้ยืมไม่ชา˚ ระหรือไม่ชา˚ ระคืนหลก

ประกน

ที่เป็ นเงินสด หรือไม่ส่งมอบหลก

ประกน

หลก

ทรัพยท

ให้ยืม หรือหลก

ประกน

ที่เทียบเท่าหลก

ทรัพยท

ี่เทียบเท่า หรือผลประโยชน์อื่นใด แลว

แต่กรณี หรือไม่ปฏิบต

ภาระหน้าที่ในการชา˚ ระเงินหรือส่งมอบใด ๆ ตามที่ไดร้ ะบุไวใ้ นขอ ชาระ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ณ วน

ครบกา˚ หนด

(2) เกิดกรณีใดกรณีหน่ึงอน

เป็ นข้อสมมติฐานตามกฎหมายเก่ียวกับการมีหน้ีสินล

พนตัวตามพระราชบัญญัติ

ลมละลาย พ.ศ.2483 ฉบบ

แกไ้ ขเพ่ิมเติม โดยเป็นเหตุการณ์ที่เกิดข้น

กบผใู้ หย้ ืมหรือผยู้ ืม (ยกเวน

กรณีท่ีมีการยื่นคา

ร้องขอให้มีการฟ้ื นฟูกิจการ ชา˚ ระบญ

ชี ลม

ละลายหรือกระบวนการอื่นใดท่ีคลา้ ยคลึง หรือการแต่งต้งั ผชู

า˚ ระบญชี

หรือเจา้ หน้าที่ที่คลา้ ยคลึงของคู่สัญญาฝ่ ายที่ผิดนด

ท้งั น้ี โดยไม่จา˚ ตอ

งมีการส่งหนงั สือบอกกล่าว) และคู่สัญญา

ฝ่ ายที่ไม่ผิดนด

ไดส

่งหนงั สือบอกกล่าวแก่คู่สัญญาฝ่ ายท่ีผิดนด

แลว

(3) ธุรกิจหรือใบอนุญาตกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ของผูยืมหรือผูใ้ ห้ยืมถูกระงับหรือถูกยกเลิกโดย

กระทรวงการคลง ธนาคารแห่งประเทศไทย ศาล ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพยั ์ หน่วยงานทางราชการหรือผกู้ ากบดูแล

อื่นใดของผย้ ืมหรือผใ้ ห้ยืม

(4) เหตุการณ์ที่เป็ นขอ

สมมติฐานตามกฎหมายเก่ียวกบ

การมีหน้ีสินลน

พนตว

ตามพระราชบญ

ญติลม

ละลาย พ.ศ.

2483 ฉบบ

แกไ้ ขเพ่ิมเติม เกิดข้ึนแก่ผคู้ ้า˚ ประกน

ในกรณีที่มีการมอบหนงั สือค้า˚ ประกน

เป็นหลก

ประกน

และผคู้ ้า

ประกน

และผูยืมละเวน

ไม่จด

เตรียมหลก

ประกน

ที่เป็ นที่ยอมรับของผูให้ยืมมาทดแทนภายใน 7 วันหลงั จากเกิด

เหตุการณ์ดงั กล่าวเพื

แทนที่หนงั สือค้า˚ ประกน

ที่ออกโดยผคู้ ้า˚ ประกน

ดงั กล่าว

(5) ผูค้ ้า˚ ประกนไดร้ ับคา˚ สั่งจากธนาคารแห่งประเทศไทยหรือผูกา˚ กบดูแลอ่ืน ๆ ให้ระงบการดา˚ เนินธุรกิจตามปกติ

ของตนไม่ว่าส่วนใดส่วนหน่ึง หรือระงบการชาระเงินจานวนใดตามภาระหน้าที่ในการชาระเงินของตน หรือการ

ประกอบธุรกิจของตนไม่ว่าท้งั หมดหรือแต่บางส่วน หรือตกอยู่ภายใตการแทรกแซงหรือควบคุมในรูปแบบ

ใด ๆ โดยธนาคารแห่งประเทศไทย หรือผูก

า˚ กับดูแลอื่น ๆ ของผูค้ ้า˚ ประก

ดังกล่าว และผูย้ ืมไม่อาจจัดหา

หลก

ประกน

อื่นทดแทนอน

เป็ นที่ยอมรับของผู้ให้ยืมเพื่อแลกเปล่ียนกบ

หนงั สือค้า˚ ประกน

ที่ไดอ

อกให้โดยผูค้ ้า

ประกนดงกล่าวภายในระยะเวลาที่ผใ้ ห้ยืมกาหนด

(6) คา˚ รับรองหรือคา˚ รับประกน

ใด ๆ ท่ีผูใ้ ห้ยืมหรือผูย้ ืมไดใ้ ห้ไวน้น

ไม่ถูกตอ

งหรือไม่เป็ นความจริง ในส่วนที่เป็ น

สาระส˚าคญในขณะท่ีทา˚ ข้ึนหรือทา˚ ซ้˚า หรือถือว่าทา˚ ข้ึนหรือทา˚ ซ้˚าและคู่สัญญาฝ่ ายที่ไม่ผิดนัดไดส

่งหนังสือ

บอกกล่าวแจง้ แก่ค ญาฝ่ ายท่ีผิดนด

(7) ผูใ้ ห้ยืมหรือผูยืมยอมรับต่ออีกฝ่ ายว่าตนไม่สามารถหรือตนมีความประสงคท

ี่จะไม่ปฏิบต

ิภาระหน้าที่ใด ๆ ของ

ตนตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ ในส่วนของการให้ยืมใด ๆ ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

(8) ผูใ้ ห้ยืมหรือผูย้ ืมละเวน

ไม่ปฏิบต

ิภาระหน้าท่ีใด ๆ ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี ยกเวนขอ

(ก) (1) ถึง (7) และ

ไม่มีการแกไ้ ขการผิดขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขดงกล่าวภายใน 3 (สาม) วน

ทา˚ การหลงั จากคู่สัญญาฝ่ ายที่ไม่ผิดนด

ไดส

่งหนงั สือบอกกล่าวให้คู่สัญญาฝ่ ายท่ีผิดนด

ทา˚ การแกไ้ ขการผิดสัญญาน้น

(ข) เหตุเลิกขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ไดแ

ก่ เหตุการณ์ดงั ต่อไปน้ีท่ีเกิดข้ึนและเกิดต่อเน่ืองในส่วนของคู่สัญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึง

(“คู่สัญญาฝ่ ายที่ไดร้ ับผลกระทบ” และคู่สัญญาอีกฝ่ ายซ่ึงเป็ น “คู่สัญญาฝ่ ายที่ไม่ได้รับผลกระทบ”) ให้ถือเป็ นเหตุเลิก

ขอกา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

(1) เหตุสุดวิสัย และ

(2) ความไม่ชอบด้วยกฎหมายที่เกิดภายหลงั จากการเข้าทา˚ ธุรกรรมและส่งผลกระทบต่อธุรกรรมให้กลายเป็ น ธุรกรรมที่ฝ่ าฝื นกฎหมายและกฎระเบียบฯ ที่นามาบงคบใชตามขอกาหนดและเงื่อนไขน้ี

หากมีเหตุเลิกขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีเกิดข้ึน คู่สัญญาฝ่ ายท่ีไดร้ ับผลกระทบจะตอ

งส่งหนงั สือบอกกล่าวให้แก่คู่สัญญาอีก

ฝ่ ายหน่ึงเมื่อตนไดท

ราบถึงเหตุดงั กล่าว โดยระบุลก

ษณะของเหตุเลิกสัญญาน้น

รวมถึงธุรกรรมที่ไดร้ ับผลกระทบในแต่ละ

ธุรกรรม คู่สัญญาฝ่ ายที่ไดร้ ับผลกระทบจะตอ

งกา˚ หนดวน

เลิกขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี โดยวนดงกล่าวจะตองไม่เร็วกว่าวน

ส่งมอบหลก

ทรัพยท

่ีซ้ือขายในตลาดหลก

ทรัพย์ และในส่วนของการใหย้ ืมคงคา้ งท้งั หลาย กรณีน้ีให

ู่ส

ญาฝ่ ายที่ไม่ไดร้ ับ

ผลกระทบเป็นฝ่ ายคานวณ

หากมีเหตุเลิกขอกาหนดและเงื่อนไขน้ีเกิดข้ึนโดยที่ผใู้ ห้ยืมและผยู้ ืมเป็นผทู

่ีไดร้ ับผลกระทบท้งั สองฝ่ าย คู่ส

ญาแต่ละฝ่ าย

จะใชค

วามพยายามตามสมควรเพื่อให้ไดม

าซ่ึงขอตกลงภายใน 30 (สามสิบ) วน

หลงั จากที่มีหนงสือบอกกล่าวแจงการเกิด

เหตุดังกล่าว (“ระยะเวลาเยียวยา”) เพื่อหลีกเลี่ยงเหตุเลิกขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี หากไม่มีข

ตกลงดงั กล่าวระหว่าง

ระยะเวลาเยียวยา ผูใ้ ห้ยืมหรือผูย้ ืมอาจส่งหนงั สือบอกกล่าวให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงและกา˚ หนดวน

ข้ึน โดยวน

ดงั กล่าว

จะตอ

งไม่เร็วกว่าวน

ส่งมอบหลก

ทรัพยท

่ีซ้ือขายในตลาดหลก

ทรัพย์ หรือวน

ส่งมอบหลก

ทรัพยป

ระเภทน้น

ๆ ที่มีผลบงคบ

เพ่ือเป็นวน

เลิกขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีก่อนกา˚ หนดในส่วนที่เก่ียวกบ

การใหย้ ืมคงคา้ งท้งั หลาย กรณีน้ีคู่ส

ญาฝ่ ายคา˚ นวณ

ให้เป็นไปตามที่ระบุไวใ้ นขอกา˚ หนดและเง่ือนไขเพมเิ่ ติม

(ค) หากเกิดเหตุผิดนดกบฝ่ ายคู่สัญญาฝ่ ายหนึ่ง ให้หนี้ในการชา˚ ระเงินและในการส่งมอบของคู่สัญญาท้งั สองภายใตธ้ ุรกรรม

การยืม และ/หรือ ให้ยืมหลก

ทรัพยท

้งั ปวงซ่ึงอยู่ภายใตบ

งั คบ

แห่งขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีถึงกา˚ หนดชา˚ ระ และ/หรือ

ถึงกา˚ หนดส่งมอบในทน

ทีที่เกิดเหตุผิดนดดงั กล่าวข้ึน (“วน

เลิกขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี”) คู่สัญญาฝ่ ายที่ผิดนด

จะตองรับ

ผิดต่อคู่สัญญาฝ่ ายที่ไม่ผิดนัดส˚าหรับจา˚ นวนค่าใช้จ่ายทางดา้ นกฎหมายหรือค่าบริการวิชาชีพอื่น ๆ บรรดาที่เกิดข้ึนตาม

สมควรแก่คู่สัญญาฝ่ ายที่ไม่ผิดนด

เกี่ยวกบ

หรือเนื่องมาจากกรณีผิดนด

ผิดสัญญาแต่ละกรณี พร้อมท้งั ดอกเบ้ียส˚าหรับการ

ทดรองจ่ายค่าใชจ้ ่ายดงั กล่าวในอตราดอกเบี้ยร้อยละ 15 ต่อปี ท้งั นี้ หากเป็ นกรณีที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มเป็นคู่สัญญาฝ่ ายท่ี

ผิดนด

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มตกลงให้สิทธิบริษท

เปลี่ยนแปลงอต

ราดอกเบ้ียดงั กล่าว โดยไม่ตอ

งแจง้ หรือขอความยินยอม

จากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มอีกแต่อย่างใด และให้การเปลี่ยนแปลงอต

ราดอกเบ้ียแต่ละคราวมีผลสมบูรณ์ต้งั แต่วน

ที่บริษทมี

ประกาศเปลี่ยนแปลงอต

ราดอกเบ้ียดงั กล่าว นอกจากน้ี ให้คู่สัญญาฝ่ ายที่ไม่ผิดนด

คา˚ นวณมูลค่าของหลก

ทรัพยเ์ ทียบเท่า

พร้อมท้งั มูลค่า (ตามท่ีไดน

ิยามไวใ้ นขอ

5. ขา้ งตน

) ของหลก

ประกน

เทียบเท่า ซ่ึงจะตอ

งส่งมอบให้ ณ วน

เลิกขอ

กา˚ หนด

และเงื่อนไขน้ี หลงั จากที่ไดพ

ิจารณาถึงมูลค่าของหลก

ทรัพยท

่ีใหย้ ืม มูลค่าของหลก

ประกน

ค่าธรรมเนียมการให้ยืมท่ีคา้ ง

ชา˚ ระ ค่าใช้จ่ายทางดา้ นกฎหมายและอื่น ๆ รวมท้งั เงินจา˚ นวนอ่ืน ๆ ที่ชา˚ ระไปหรือจะตอ

งชา˚ ระดว

ยเหตุแห่งการผิดนด

ดงั กล่าวมาพิจารณาแลว

ให้นา˚ ยอดเงินที่คู่สัญญาฝ่ ายหน่ึงจะตอ

งชา˚ ระมาหก

กลบกบยอดเงินที่คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงจะตอง

ชา˚ ระ และให

ู่สัญญาฝ่ ายที่มีสิทธิเรียกร้องอน

มีมูลค่าจา˚ นวนนอ

ยกว่าตามท่ีไดร้ ะบุไวข

า้ งตน

น้น

เป็นฝ่ ายตองชาระยอดเงิน

คงเหลือเท่าน้

ท้งั น้ี ให้ชา˚ ระภายในวน

ท่ีเลิกขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี กรณีที่หลก

ประกน

เป็ นหนังสือค้า˚ ประกน

ผูย้ ืม

ตกลงให้ผูให้ยืมมีสิทธิเรียกร้องโดยตรงต่อผูค้ ้า˚ ประกน

ภายใตห

นงั สือค้า˚ ประกน

ดงั กล่าวเป็นเงินจา˚ นวนเท่ากบ

จา˚ นวนเงิน

ส่วนที่เกินภายหลงั จากการหกกลบลบหนี้แลว

(ง) กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มกบ

บริษท

เป็ นxxxxxxxxxx xxxxxผิดนด

xxxxxxxxxx xxxxxผิดนด

ยินยอมให้บริษท

ในฐานะxxxxxxxxxx xxxxx

ไม่ผิดนด

xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

xxxxxx

xxวางไว้ หรือฝากไวโ้ ดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มซ่ึงอยู่ในครอบครองของบริษท

ออก

ขายหรือนา˚ มาหกั ชา˚ ระหน้ี หรือดา˚ เนินการตามวิธีการที่บริษท

เห็นxxxxx เพ่ืxxx˚ เงินxxxxxม

าห กลบลบหน้ีท้งั หมดหรือ

บางส่วนxx xx โดยไม่ต้องขอความยินยอมจากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มที่เป็ นxxxxxxxxxx xxxxxผิดนัดอีกแต่อย่างใด ท้ังนี้

ภายหลงั การหก

ชา˚ ระหน้ีท้งั หมดแลว้ บริษท

จะทา˚ การคืนเงิน หรือ หลก

ทรัพย์ ท่ียงั คงเหลืออยใู่ ห้แก่คู่สญั ญาท่ีผิดนด

(ถามี)

แต่หากเงินxxxxxไ้ ม่xxxxxxxx˚ ระหน้ีไดท

้งั หมด ก็ไม่เป็ นการตด

xxxxxxxxxx

ในการเรียกร้องจากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มท่ีเป็น

xxxxxxxxxx xxxxxผิดนดในหนี้สวxx xxxยงั คา้ งชา˚ ระ

(จ) คู่สัญญาตกลงxx

x˚ เนินการในกรณีที่มีการผิดนด

ดงั น้ี

(1) ในกรณีที่ผูย้ ืมไม่คืนหลก ผใู้ ห้ยืมดา˚ เนินการ ดงั น้ี

xxxxxx

xxยืม และ/หรือ xxxxxxxxxxxxxxxจ้ ากหลก

xxxxxx

xxยืมแก่ผูใ้ ห้ยืม ผูย้ ืมตกลงให

ก. ผูยืมตกลงให้ผูใ้ ห้ยืมทา˚ การยืมหลก

ทรัพยป

ระเภท ชนิดและจา˚ นวนเดียวกน

จากผูใ้ ห้ยืมรายอื่นโดยเป็ น

ค่าใช้จ่ายของผูย้ ืมหรือให้ผูใ้ ห้ยืมดา˚ เนินการซ้ือหลก

ทรัพยป

ระเภท ชนิดและจา˚ นวนเดียวกน

เพื่อxxxxx

หลกxxxxxx

xxผย้ ืมมิไดส

่งมอบโดยเป็นค่าใชจ้ ่ายของผย้ ืม หากผใ้ ห้ยืมxxx

xระเงินทดรองแทนผย้ ืมไป ผย้ ืมตก

ลงชา˚ ระหน้ีคืนผใู้ ห้ยืมพร้อมดอกเบ้ียในอต

ราตามที่ระบใุ นขอ

13 (ค) ขา้ งตน

ข. ผูยืมตกลงให้ผใู้ ห้ยืมมีxxxxxบงคบหลก

ประกน

ไดทน

ที ในกรณีหลก

ประกน

เป็นเงินสดผใู้ ห้ยืมมีxxxxxxxxxxx

น้น

ไปหักชา˚ ระหน้ีหรือนา˚ เงินไปซ้ือหลก

ทรัพยป

ระเภท ชนิดและจา˚ นวนเดียวกน

กบจา˚ นวนหลก

ทรัพยซ์ ่ึง

ผย้ ืมมีหxxx xxxตองคืน ถา้ เงินสดไมเ่ พยงี พอ ผใู้ หย้ ืมอาจชา˚ ระเงินทดรองแทนผxxx xม โดยผxxx xมตกลงชา˚ ระหนี้คืนผู

ใหย้ ืมพร้อมดอกเบ้ียในอต

ราตามท่ีระบใุ นขอ

13 (ค) ขา้ งตน

ในกรณีหลก

ประกน

ประเภทอื่น ๆ นอกจากเงิน

สด ผย้ ืมตกลงให้ผใ้ ห้ยืมบงคบขายหลกประกนซงผึ่ ย้ ืมวางไว้ เพื่อxxxxxxมาชาระค่าหลกทรพั ยและค่าใชจ้ ่าย

ที่เกิดข้ึนตามขอ

13 (ค) ขา้ งตน

โดยxxxxx˚ ออกขายในตลาดหลก

ทรัพย์ หรือโดยวิธีการอื่นใด เพ่ืxxx˚ เงินมา

หกชา˚ ระหน้ี

(2) ในกรณีที่ผูใ้ ห้ยืมผิดนด

ไม่คืนหลก

ประกน

และ/หรือ xxxxxxxxxxจากหลก

ประกน

น้น

แก่ผxxx xม ผูใ้ ห้ยืมตกลงให

ผูย้ ืมxxxxxxxxxxxxxx

ทรัพยป

ระเภท ชนิดและจา˚ นวนเดียวกน

กบหลก

xxxxxx

xxเป็ นหลก

ประกน

โดยผูใ้ ห้ยืมเป็ น

ผxxx xบผิดชอบคา่ ใชจ้ ่ายท่ีเกิดข้ึนท้งั หมด และ/หรือ นา˚ หลก อื่นใด เพื่อนา˚ เงินมาชา˚ ระหน้ี

xxxxxx

xxยืมออกขายในตลาดหลกทรัพย์ หรือโดยวิธีการ

(ฉ) ขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีไดร้ ะบุการแกไ้ ขเยียวยาxxxxxใ้ ห้ไวแ

ก่คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายในเรื่องของกรณีผิดนัดผิดสัญญาใด ๆ

อย่างxxxxxxxครบถว้ นแลว

ดงั น้น

คู่สัญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงจึงxxxxxxจะเรียกร้องเงินจา˚ นวนใดเพื่อชดเชยความสูญเสียหรือ

เสียหายทางออ

ม (consequential loss or damage) ในกรณีท่ีคู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงxxxxx˚ ระหน้ีใด ๆ ของตนตามขอ

กา˚ หนด

และเงื่อนไขน้ีแต่อยา่ งใดอีก

ข้อ 14. สัญญาฉบับเดียว

ขอกา˚ หนดและเง่ือนไขเพิ่มเติม ตลอดจนหนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรมท้งั หมดถือเป็นส่วนหน่ึงของขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ

เมื่อรวมเขากบขอกาหนดและเงื่อนไขน้ีจะถือเป็นขอตกลงเรื่องเดียวระหวาง่ คู่สญั ญา

ข้อ 15. การช˚าระหนีโ้ ดยเฉพาะเจาะจง

คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายตกลงกน

ว่าในการฟ้องร้องดา˚ เนินคดีตามกฎหมาย ตนจะไม่เรียกxx

xการชา˚ ระหน้ีโดยเฉพาะเจาะจงในหน้ีของ

คู่สัญญาอีกฝ่ ายหน่ึงในการส่งมอบหรือส่งคืนหลก โดยไม่มีผลกระทบใด ๆ ต่อxxxxxอื่นใดที่ตนมีอยู่

ข้อ 16. การxxxxxxxx

ทรัพย์ หลก

xxxxxx

xxเทียบเท่า หลก

ประกน

หรือหลก

ประกx

xxxเทียบเท่า ท้งั น้ี

บรรดาหนงั สือxxxxxxxxท้งั ปวงxxxxxอ

อกให้ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีจะตอ

งทา˚ ข้ึนเป็นหนงั สือ (โดยให้รวมถึงขอ

ความทาง

จดหมายอิเลกทรอนิกส์ดว้ ย) และให้xxxxxxxxม

ีการส่งให้โดยชอบแลว

หากไดส

่งทางไปรษณียลงทะเบียน หรือไดน

า˚ ส่งโดยบุคคล

ไว้ ณ ท่ีอยห

รือส่งไปยงั ท่ีอยข

องจดหมายอิเลก

ทรอนิกส์ ตามท่ีระบุไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม ตามลา˚ ดบ

หรือที่อยู่ หรือ

ที่อยของจดหมายอิเลกทรอนิกสอื่น์ ๆ ตามที่คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายอาจแจงให้อีกฝ่ ายทราบเป็นหนงสอื หรอสงตามแบบ่ื และวิธการอื่นี

ใดตามที่บริษท

กา˚ หนด แต่ท้งั น้ี xx

xอว่าไดม

ีการส่งหนงั สือยืนยน

การทา˚ ธุรกรรมโดยxxxxxxxหากไดส

่งตามขอ

2.2 (ข) แลว

การติดต่อส่ือสารใด ๆ ท่ีทา˚ ข้ึนหรือส่งมอบxx

xอว่ามีผลบงั คบ

ดงั น้ี

(1) ในวนที่ไปถึง หากส่งโดยไปรษณียลงทะเบียน

(2) เมื่อไดร้ ับการยืนยนการสงมอบท่ างอิเลกทรอนิกส์ หากสงโดยการติ่ ดต่อสอสารทางจื่ ดหมายอิเลกทรอนิกส์ และ

(3) เมื่อไดร้ ับทราบxxxxxxส่งหนงสือxxxxxxxxหรือเอกสารที่ส่งมอบ หากนาส่งโดยผสู

ข้อ 17. การโอนxxxxxและหน้าที่

่งเอกสาร

คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายจะก่อให้เกิดภาระ หรือการโอนxxxxxหรือภาระหxxx xxxใด ๆ ของตนตามขอ ไดร้ ับความยินยอมล่วงหนา้ จากคู่สญั ญาอีกฝ่ ายหน่ึงก่อน

ข้อ 18. การไม่สละxxxxx

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีxxxxxx เวนแต

การงดเวน

หรือความล่าช้าในการใช้xxxxx หรือมาตรการเยียวยาความxxxxxxxxxxกา˚ หนดไวต

ามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีหรือตาม

กฎหมายโดยคู่สัญญาฝ่ ายหน่ึงฝ่ ายใดจะไม่ถือเป็นการสละxxxxxดงั กล่าว นอกจากน้ี การใชสิทธหิ รือมาตรการเยยี วยาความxxxxxxx

xxxกา˚ หนดไวต

ามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีหรือตามกฎหมายในคร้ังใดหรือแต่ส่วนหน่ึงส่วนใดโดยคู่สัญญาฝ่ ายหน่ึงฝ่ ายใดน้นจะ

ไม่ถือเป็ นการตด

xxxxxxxxxxxxxxx xxน้

ในการxx

xทธิหรือมาตรการเยียวยาความเสียหายประเภทเดียวกน

น้ันต่อไปหรือในคร้ัง

อื่น ๆ อีก หรือเป็ นการตัดxxxxxคู่สัญญาน้ ในการใช้xxxxxหรือมาตรการเยียวยาความเสียหายประเภทอื่น ๆ ที่กา˚ หนดไวตาม

ขอกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีหรือตามกฎหมาย

ข้อ 19. ข้อก˚าหนดอื่น ๆ

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มตกลงให้บริษท

ดูแลเก็บรักษาทรัพยส

ินของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม ซ่ึงหมายถึง เงิน และ/หรือ หลก

ทรัพย

และ/หรือ ทรัพยส

ินอื่นที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มได้วางไวก

ับบริษท

หรือส่งมอบให้แก่บริษท

และ/หรือ ที่บริษท

ได้ซ้ือไวเ้ พื่อ

ประโยชน์ของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี รวมท้งั xxxxxประโยชน์ใด ๆ ที่เกิดข้ึนเนื่องจาก ทรัพยส

ินของ

ลูกคา้ ดงั กล่าว เพื่อประโยชน์ในดา้ นการเก็บรักษา และ/หรือ เพื่อการยืมหรือให้ยืมหลก

ทรัพย์ และ/หรือ เพื่อเป็ นประกน

การยืม

หรือให้ยืมหลก

ทรัพย์ และ/หรือ เพื่อประโยชน์อื่นใด และตกลงให้นา˚ ขอ

สัญญาที่เกี่ยวกบ

การเก็บรักษาทรัพยส

ินของลูกคา้ xxx

xxxxxการใชบ

ริการการลงทุนมาใชบ

งั คบ

โดยxxxxxx xxx

แต่ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีจะกา˚ หนดไวเ้ ป็นอยา่ งอื่น

ท้งั น้ี ทรัพยส

ินของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี จะแยกต่างหากจากทรัพยส

ินของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มจาก

การใชบ

ริการแต่งต้งั ตวั แทนนายหนา้ เพ่ือซ้ือขายหลก

ทรัพยต

ามส

ญาการใชบ

ริการการลงทุน

ข้อก˚าหนดและเง่ือนไขเพม

ภาค ผนวก 1

เติม ส˚าหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหล

ทรัพย์

ข้อ 1. ข้อก˚าหนดและเง่ือนไขต่อไปนีใ้ ห้น˚ามาบงั ค

ใช้ก

xxxxxxxxxxxxสองฝ่ าย

(ก) ค่าธรรมเนียมการยืมหรือการให้ยืมหลกทรัพย์ คา˚ นวณจากจา˚ นวนหลกั ทรัพยท์ ี่ยืมหรือให้ยืม x ราคาปิ ด ณ ส้ินวนั ทา˚ การ

ของแต่ละวนั ทุกวนตลอดระยะเวลาที่มีการยืมหรือให้ยืม x อตราค่าธรรมเนียม 365 วนั

โดยอต

ราค่าธรรมเนียมดังกล่าวให้เป็ นไปตามอต

ราxxxxxxตกลงกันระหว่างคู่สัญญาตามxxxxxxระบุไวใ้ นหนังสือยืนยน

ธุรกรรม และมีค่าธรรมเนียมการยืมหลก

ทรัพยข์ ้น

ต่า˚ ต่อวน

ตามที่บริษท

ประกาศกา˚ หนด ท้งั น้ี ค่าธรรมเนียมดงั กล่าวจะตอง

ช˚าระภายในระยะเวลาตามท่ีระบุไวใ้ นเอกสารช้ีแจงมาตรการป้องกันความเสี่ยงส˚าหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืม หลกทรัพย์ ภาคผนวก 2

ในกรณีที่บริษท

มีหxxx xxxตอ

งชา˚ ระค่าธรรมเนียมให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม บริษท

จะชา˚ ระค่าธรรมเนียมโดยการโอนเงินเขา

บญชีซ้ือขายหลกทรัพย

ในกรณีที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มมีหน้าที่ตอ คู่สัญญาฝ่ ายตรงขามวางไวก้ บบริษxx

xxx˚ ระค่าธรรมเนียมให้แก่บริษท

บริษท

จะหักค่าธรรมเนียมจากหลก

ประกันที่

ค่าธรรมเนียมดังกล่าวจะคา˚ นวณเป็ นรายวน

นับตามจา˚ นวนวน

ที่ผ่านพ้นไปจริง โดยให้นับรวมวน

ที่ผูใ้ ห้ยืมส่งมอบ

หลก

xxxxxx

xxใหย้ ืมดว้ ย แต่ไม่รวมถึงวน

ที่ผxxx xมส่งมอบหลก

ทรัพยเ์ ทียบเท่าคืนให้แก่ผใู้ ห้ยืม

(ข) ข้อ 2.2 (ก) การให้ยืมหลก

ทรัพย์ คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายมีหน้าที่ในการดา˚ รงหลก

ประกันตามท่ีระบุไวใ้ นเอกสารช้ีแจง

มาตรการป้องกนความเสี่ยงสาหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลกทรัพย์ ภาคผนวก 2

(ค) ขอ

3 (ข) หลก

ประกน

อนเป็นที่ยอมรับxxx xxแ้ ก่ เงินสดเป็นเงินบาทไทย

(ง) ขอ

4 (ก) xxxxxxหลกประกน

กรณียืมหลกทรัพยเพื่อขายชอร์ตในตลาดหลกทรัพย์ ให้หลกประกxxxxวางไวเพื่อการขายชอร์ต

เป็ นส่วนหน่ึงของหลก

ประกนเพื่อการยืมและให้ยืมหลก

ทรัพย์ โดยผูยืมตกลงให้เงินxxxxxจ้ ากการขายชอร์ตเป็ นส่วนหน่ึง

ของธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลก ให้ยืมหลกทรัพย์

ทรัพย์ และตกลงท่ีจะชา˚ ระหลก

ประกx

xxxเทียบเท่าxxxxxเติมให้เพียงพอกบ

การยืมและ

(จ) ข้อ 4 (ข) กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ให้ยืมหลักทรัพย์ คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้ามตกลงให้บริษทเป็ นผูเ้ ก็บรักษา

หลก

ประกน

ไวแ้ ทน และให้บริษท

เป็ นผูม

ีxxxxxxxร้ ับดอกเบ้ียส˚าหรับหลก

ประกx

xxxเป็ นเงินสดดงั กล่าว และส˚าหรับกรณ

คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ยืมหลักทรัพย์ คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มจะวางหลก

ประกน

ให้แก่บริษท

และตกลงให้บริษท

จ่าย

ดอกเบ้ียส˚าหรับหลก

ประกx

xxxเป็ นเงินสดให้แก่ผูย้ ืมทุกสิ้นเดือน ตามอต

ราดอกเบ้ียท่ีบริษท

ประกาศกา˚ หนด ซ่ึงบริษทมี

xxxxxxxxจะประกาศกา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ท่ีเกี่ยวของ และ/หรือ จดั ส่งให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม

โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ด้วยวิธีอ่ืนใดตามท่ีบริษท เปลี่ยนแปลงไดโดยบริษทไม่จาเป็นตองแจงให้ทราบล่วงหนา้

เห็นxxxxx xxxxxxx บริษท

มีxxxxxxxxจะ

(ฉ) ขอ

5 (ก) ในกรณีการยืมหลก

ทรัพยโ์ ดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มตอ

งดา˚ รงxxxxxxหลก

ประกน

ต่อxxxxxx

หลก

xxxxxx

xxยืมไม่ต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

ประกx

xxxตอ

งดา˚ รง (Maintenance Collateral) ซ่ึงตอ

งไม่ต่า˚ กว่าอต

ราที่ ก.ล.ต. หรือ

ตลาดหลก

ทรัพย์ หรือบริษท

ประกาศกา˚ หนด หาก ณ เวลาสิ้นสุดวน

ทา˚ การใด xxxxxxหลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม

ต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

ประกx

xxxตอ

งดา˚ รง บริษท

จะไม่ให้คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มยืมหลก

ทรัพยเ์ พ่ิม และคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มตอง

วางหลก

ประกน

xxxxxให้แก่บริษท

จนทา˚ ให้xxxxxxหลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมเท่ากบ

หรือสูงกว่าม

ค่าหลก

ประกน

เริ่มตน ตามท่ีระบุไวใ้ นเอกสารชแจี้ งมาตรการป้องกนความเสยงสาี่ หรบธรกรรมการยืมและใหุั ้ยืมหลกทรพยั ์ ภาคผนวก 2

หากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มไม่ดา˚ เนินการตามความในวรรคก่อน บริษท

มีxxxxxxxxจะบงั คบ

ซ้ือคืนหลกxxxxxx

xxให้ยืม และ/หรือ

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

ที ตลอดจนดา˚ เนินการบงั คบ

ชา˚ ระหน้ีค่าซ้ือหลก

ทรัพยจ

ากxxxxxx

xxxxxวางเป็ นประกน

รวมxxxxxxระงบ

การจ่ายเงินที่ค

ัญญาฝ่ ายตรงขา้ มมีxxxxxxxร้ ับจากบริษท

เพ่ืxxx˚ มาชา˚ ระหน้ี จนกว่าxxxxxxหลก

ประกน

ต่อ

xxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมเท่ากบ

หรือสูงกว่าxxxxxxหลก

ประกน

เริ่มตน

นอกจากน้ี บริษทั มีxxxxxxxxจะเรียกหลักประกันxxxxxเติมจากสัดส่วนการด˚ารงหลักประกันตามจา˚ นวนใด ๆ ท่ีบริษท

เห็นxxxxxเพื่อลดความเสี่ยงของบริษท ณ เวลาใด ๆ ก็ได

ในกรณีxxxxxxxxxหลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมเกินกว่าxxxxxxหลก

ประกx

xxxตองดา˚ รงตามวรรคหน่ึง บริษท

ตกลงคืน

หลก

ประกน

ในส่วนท่ีเกินจากส

ส่วนที่ตอ

งวางแก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม เมื่อไดร้ ับการร้องขอจากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขามและ

เป็ นไปตามเกณฑ์ท่ีระบุไวใ้ นเอกสารช้ีแจงมาตรการป้องก ภาคผนวก2

ความเส่ียงส˚าหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลก

ทรัพย

หาก ณ สิ้นสุดวน

ทา˚ การใด xxxxxxหลักประกันต่อxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมต่า˚ กว่าxxxxxxหล

ประกันxxxxxxx

(Minimum

Collateral ) ท่ีบริษท

ประกาศกา˚ หนด บริษท

มีxxxxxxxxจะบงั คบ

ซ้ือค

หลก

xxxxxx

xxให้ยืม และ/หรือ มีxxxxxxxxจะยกเลิกส ญา

ไดทน

ที ตลอดจนดา˚ เนินการบงั คบ

ชา˚ ระหน้ีค่าซ้ือหลก

ทรัพยจ

ากxxxxxx

xxxxxวางเป็ นหลก

ประกน

รวมxxxxxxระงบ

การ

จ่ายเงินxxxxxxส

ญาฝ่ ายตรงขา้ มมีxxxxxxxร้ ับจากบริษท

เพื่อนา˚ มาชา˚ ระหน้ี จนกว่าxxxxxxหลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม

เท่ากบ

หรือสูงกว่าxxxxxxหลก

ประกน

เริ่มตน

อยางไรก็ตาม แมจ้ ะมีการใชx

xxxxของบริษทตามวรรคก่อน คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มก็ยงั xxมีหxxx xxxตอ

งนา˚ xxxxxx

xxxxวางเป็ น

หลก

ประกน

xxxxxตามที่บริษท

เรียกเพ่ือให

ูลค่าหลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมของคส

ัญญาฝ่ ายตรงขามเท่ากบหรือสูง

กว่าxxxxxxหลก

ประกน

เริ่มตน

ตามที่ระบุไวใ้ นเอกสารช้ีแจงมาตรการป้องกน

ความเสี่ยงส˚าหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืม

หลก

ทรัพย์ ภาคผนวก 2 หากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มไม่นา˚ xxxxxx

xxxxวางเป็ นหลก

ประก

xxxxxตามที่บริษท

เรียกภายใน

ระยะเวลา ย่อมไม่กระทบxxxxxของบริษท

ท่ีจะดา˚ เนินการใด ๆ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีเพื่อให้xxxxxxหลก

ประกัน

เป็ นไปตามเกณฑ์ของการดา˚ รงxxxxxxหลก

ประกน

หรือลดความเสี่ยงของบริษท

ท้งั น้ีไม่ว่ากรณีจะเป็ นxxxxไรหากมีการ

บงั คบ

ซ้ือคืนหลก

ทรัพยห

รือบงั คบ

ขายหลก

ประกน

เพื่อชา˚ ระหน้ีแลว

ไดเ้ งินไม่พอกบ

การวางเป็นหลก

ประกน

หรือไม่พอ

ต่อการชา˚ ระหน้ีท้งั หมดท่ีมีต่อบริษท

คู่ส

ญาฝ่ ายตรงขา้ มตกลงยินยอมรับผิดชา˚ ระในส่วนที่ขาดให้แก่บริษท

จนครบถว้ น

(ช) ขอ

5 (ค) หลก

ประกน

เพิ่มเติมหรือหลก

ประกx

xxxเทียบเท่าจะตอ

งมีการส่งมอบภายในระยะเวลาที่บริษท

ประกาศกา˚ หนด

ซ่ึงปัจจุบน

กา˚ หนดไวใ้ ห

่งมอบก่อนเวลาปิ ดทา˚ การซ้ือขายของตลาดหลก

ทรัพยไ์ ม่น้อยกว่าหน่ึงชวั่ โมง ของวน

ทา˚ การถด

จากวน

ท่ีมีการเรียกให้ผxxx xมวางหลก

ประกน

xxxxx

(ซ) วรรคแรกของขอ

5 (จ) ผใู้ หย้ ืมจะตอ

งส่งหนงั สือxxxxxxxxล่วงหนา้ xxxx xxx

x 5 วน

ให้แก่ผxxx xม

(ฌ) ขอ

5 (ฉ) จา˚ นวนที่เกินกว่าจา˚ นวนที่คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายตกลงไม่เรียกให้วางหรือส่งคืนหลก

ประกน

(Margin Exemption)

คือ ไม่มี

(ญ) ขอ

6 (ก) การเปลี่ยนแปลงราคาที่ตราไว้ ให้คา˚ นวณปรับเปลี่ยนxxxxxxหลก

ทรัพยห

รือหลก

ประกน

ในระบบเพื่อยืมต่อไป

หรือกรณีหลก

xxxxxx

xxยืมเปล่ียนแปลงxxxxxxสูงกว่าหรือเท่ากบ

อตราที่กา˚ หนดตามประกาศ ก.ล.ต. ว่าดว

ยการยืมxxxxxxxx

ผย้ ืมยินยอมส่งคืนหลกทรัพยห

รือหลกxxxxxx

xxเทียบเท่า

(ฎ) ขอ

6 (ข) จา˚ นวนเงินสดพึงชา˚ ระให้แก่ผใู้ หย้ ืม ภายใน 3 วน

ทา˚ การ

(ฏ) ขอ

7 ผxxx xมและผใู้ ห้ยืมจะตอ

งเห็นชอบต่อการต่ออายก

ารให้ยืมxxxx xxx

xที่สุด 3 วน

ก่อนถึงกา˚ หนดการให้ยืมแต่ละคร้ัง

(ฐ) ขอ

8 หนงั สือxxxxxxxxล่วงหนา้ จะตอ

งส่งให

่วงหนา้ ไม่นอ

ยกว่า 3 วน

ทา˚ การ โดยท้งั สองฝ่ ายจะตอ

งไม่มีภาระผกพน

ใด ๆ

ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี หรือหน้ีสินคา้ งชา˚ ระต่อกน

ในขณะบอกเลิกขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

(ฑ) ขอ

13 (ข) กรณีที่เกิดมีxxxxxxxxxxxxxxx xxxxกระทบสองฝ่ าย คู่ส

ญาท่ีเป็นฝ่ ายคา˚ นวณไดแ้ ก่ บริษท

(ฒ) ขอ

16 เพื่อให้xxxxxวต

ถุประสงคต

ามขอ

16 ของขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

(1) ที่อยู่ของบริษท

ตามที่จะประกาศกา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเวบ

ไซต์ที่เก่ียวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใดตามที่บริษท

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงxxxx xยบริษท

ไม่จา˚ เป็นตอ

งแจง้ ให้ทราบล่วงหนา

(2) ที่อยู่เพื่อการส่งหนงสือxxxxxxxxและการติดต่อสื่อสารส˚าหรับคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม คือ ให้ใชท ในคาขอเปิ ดบญชี

ี่อยู่ตามที่ระบุไว

ข้อ 2. อื่น ๆ

2.1 ผูใ้ ห้ยืมและผูย้ ืมรับทราบว่าการให้ยืมและการยืมหลก

ทรัพยน้น

มีความเสี่ยงจากการข้ึนหรือลดลงของราคาหลก

ทรัพยท

ให้ยืมหรือยืม และความเสี่ยงจากการที่ผใ้ ห้ยืมและผย้ ืมxxxxxxเรียกให้คืนหรือส่งคืนหลกทรัพยให้แก่ค ไดตลอดเวลา

ัญญาอีกฝ่ ายหน่ึง

2.2 คู่สัญญาฝ่ ายตรงขามขอรับรองว่า บริษทไดแจงขอมูลเกี่ยวกบการยืมและให้ยืมหลกทรัพยให้คู่สัญญาฝ่ ายตรงxxxxxxx ใจถึง

เงื่อนไขและขอ

กา˚ หนดของบริษท

ส˚าหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลก

ทรัพย์ โดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มไดร้ ับทราบและ

เขา้ ใจเง่ือนไขท้งั หมดส˚าหรับการทา˚ ธุรกรรมยืมและให้ยืมหลก

ทรัพยอ

ย่างละเอียดถูกตอ

งแลว

และคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม

xxxxxxxxxจะปฏิบต

ิตามเงื่อนไขและข

กา˚ หนดดงั กล่าว รวมท้งั หากมีการเปลี่ยนแปลงเง่ือนไขและข

กา˚ หนดดงั กล่าว

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขามยินยอมให้บริษทเปลี่ยนแปลงไดโดยไม่จาเป็นตองแจงล่วงหนา

2.3 กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้ามยืมหล

ทรัพย์เพ่ือขายชอร์ต คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มxx

x˚ รับรองรองต่อบริษท

ดงั น้ี

(1) บริษท

ไดแ

จง้ ให้คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มทราบและเขา้ ใจถึงลก

ษณะความเสี่ยงxxxxxxเกิดข้ึนจากการขายชอร์ตเป็ น

อยางดีแลว้

(2) คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มจะตอ เท่าน้นั

งทา˚ การยืมหลก

ทรัพยเ์ พื่อขายชอร์ตผา่ นบญ

ชีเงินสด หรือ บญ

ชีxxxxxxxxxxxมีอยกบ

บริษท

(3) การวางหลกประกน น้นั

, การเรียกหลกประกน

และการรักษาสัดส่วนของxxxxxxหลกประกนต่อxxxxxxหลกxxxxxx

xxยืม

(ก) กรณีการขายชอร์ตผา่ นบญ

ชีเงินสด ให

ฏิบต

ิตามเอกสารช้ีแจงมาตรการป้องกน

ความเสี่ยงสาหรับธุรกรรม

การยืมและให้ยืมหลกทรัพย์ ภาคผนวก 2

(ข) กรณีการขายชอร์ตผ่านบญ xxxxก้ บบริษทั

xxxxxxxxxx xxxxฏิบต

ิตามสัญญากูย้ ืมเงินเพ่ือซ้ือหลก

xxxxxx

xxคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม

ภาคผนวก 2 เอกสารชี้แจงมาตรการป้องกันความเสี่ยงส˚าหรับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหล

คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) เข้าใจและรับทราบว่าในการท˚าธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ อาจมคี

ทรัพย์ วามเสี่ยงในกรณีต่าง ๆ ดงั นี

• ความเสี่ยงจากความผน

ผวนของราคาหลกxxxxxx

xxยืมหรือให้ยืม

• ความเสี่ยงxxxxxxเกิดจากการถูกเรียกคืนหลก

xxxxxx

xxให้ยืมก่อนครบกา˚ หนด

• ความเสี่ยงxxxxxxเกิดจากการxxxxxxไดร้ ับคืนหลกทรัพยทนทีที่ทาการเรียกคืน

• ความเสี่ยงxxxxxxเกิดจากขอจากดในการทาธุรกรรมที่มาจากกฎxxxxxxxของทางการ

• ความเสี่ยงจากการวางเงินสดไวก้ บบริษทเพื่อเป็นหลกประกน สถาบนคุมครองเงินฝาก

ซ่ึงเงินดงกล่าวจะxxxxxอยภ

ายใตค

วามคุมครองตามกฎหมายว่าดว้ ย

มาตรการป้องกันความเสี่ยงท่ีเกิดจากการท˚าธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ข้อ 1 การเปิ ดบัญชี

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) ตกลงและยอมรับว่า การใชบริการการยืมและให้ยืมหลกทรัพยท

ี่ทา˚ ไวก้ บบริษท

มีผลผกพนกบบญชี

ซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บญ

xxxxxxxxxx ของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ทุกบญ

xxxxxมีอยแ

ลว้ ในขณะน้ีและที่จะมีข้ึนในxxxxx

ดว้ ย ท้งั น้ี กรณีที่มีการปิ ดบญ

ชีซ้ือขายหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บญ

xxxxxxxxxx ของคู่ส

ญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) บญ

ชีใดบญ

ชีหน่ึงหรือ

หลายบญชี ยอมไม่มีผลกระทบต่อบญxxxxxเหลืออยแต่อยางใด

• กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) xxxxxxxxxxจะให้ยืมหลกั ทรัพย์ (ต้องให้ยืมผ่านบัญชีเงินสดเท่าน้ัน)

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ต้องมีบัญชีซ้ือขายหลกั ทรัพย์ รวมท้ังต้องมีการใช้บริการการยืมและให้ยืม

หลกทรัพยกบบรษิ ท

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) มีความรู้ความเขา้ ใจ และพร้อมปฏิบต หลกทรัพยตามที่บริษทกาหนด

ิตามกฎxxxxxxxเกี่ยวกบ

การยืมและให้ยืม

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) จะตองใชแบบฟอร์มตามที่บริษทกาหนด

• กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) xxxxxxxxxxจะยืมหลกั ทรัพย์เพื่อขายชอร์ตผ่านบัญชีเงินสด

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ต้องมีบัญชีซ้ือขายหล ทรัพย์ รวมท้ังต้องมีการใช้บริการการยืมและให้ยืม

หลกทรัพยกบบรษิ ท

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) มีความรู้ความเขา้ ใจ และพร้อมปฏิบต หลกทรัพยตามที่บริษทกาหนด

ิตามกฎxxxxxxxเกี่ยวกบ

การยืมและให้ยืม

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) จะตองใชแบบฟอร์มตามที่บริษทกาหนด

• กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) xxxxxxxxxxจะยืมหล

ทรัพย์เพื่อขายชอร์ตผ่านบ

xxxxxxxxx

- คู่ส

ญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ตอ

งมีบญ

xxxxxxxxxx xxxxxxx xx

งมีการใชบ

ริการการยืมและใหย้ ืมหลก

ทรัพยกบ

บริษท

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) มีความรู้ความเขา้ ใจ และพร้อมปฏิบต หลกทรัพยตามที่บริษทกาหนด

ิตามกฎxxxxxxxเกี่ยวกบ

การยืมและให้ยืม

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) จะตองใชแบบฟอร์มตามที่บริษทกาหนด

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) จะตอ บริษทั

งปฏิบต

ิตามสัญญากูย้ ืมเงินเพื่อซ้ือหลก

xxxxxx

xxคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มทา˚ ไวก้ บ

ข้อ 2 หล ทรัพยทอ่ี์ นุญาตยมื และให้ยมื

หลก

xxxxxx

xxอนุญาตยืมและให้ยืมเพ่ือการขายชอร์ตน้น

บริษท

จะพิจารณาจากสภาพxxxxx ความผน

ผวนของราคา ปัจจยั พ้ืนฐาน

ของหลก

ทรัพยน้

ๆ และหลก

เกณฑ์พิจารณาอ่ืนใด ตามดุลยพินิจของบริษท

และหลก

เกณฑ์ท่ี ก.ล.ต. และตลาดหลก

ทรัพย

กา˚ หนดไว้ โดยบริษท

จะประกาศกา˚ หนดรายชื่อหลก

ทรัพยด

งั กล่าวให้คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ทราบ ซ่ึ งบริษท

มีxxxxxxxxจะ

ประกาศกา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเวบ

ไซต์ที่เกี่ยวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) โดยตรงทาง

จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว

ยวิธีอ่ืนใดตามที่บริษท

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงxxxx xย

บริษทไม่จาเป็นตองแจงให้ทราบล่วงหนา

ข้อ 3 การแจ้งความxxxxxxxในการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

3.1 กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ให้ยืมหล ทรัพย์

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) xxxxxxแจงความประสงคในการให้ยืมหลกทรัพยต่อบริษท และวิธีการที่บริษทกาหนด

ได้ โดยจดทาตามแบบ

- การให้ยืมหลกทรัพยxx xxxxxxเป็นธุรกรรมที่ส˚าเร็จxxxxxxxxxต่อเมื่อไดร้ ับการยืนยนจากบริษทว่า คู่สัญญาฝ่ ายตรง

ขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxxให้ยืมหลกทรัพยไ์ ด้ และคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ตกลงยอมรับผลของคา˚ ส่ังดงั กล่าว

รวมท้งั ใหxx xxxxxเป็นคา˚ ส่ังโดยชอบของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ท้งั น้ี คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxx ตรวจสอบรายละเอียดไดจ้ ากหนงสือยืนยนการทาธุรกรรม (Confirmation) ที่บริษทจดส่งให้

3.2 กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ยืมหลักทรัพย์

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxxแจง้ ความประสงคใ์ นการยืมหลก

ทรัพยต

่อบริษท

รวมท้งั จะตอ

งแจง้ ดว้ ยว่า

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ประสงคท

ี่จะขายชอร์ตหลก

xxxxxx

xxยืมผ่านบญ

ชีเงินสด หรือบญ

xxxxxxxxxx (บญชี

เครดิตบาลานซ์) ไดระหว่างเวลา 9.00 น. ถึงเวลา 16.00 น. ของทุกวนทาการ โดยแจงความประสงคต่อเจาหน้าที่

การตลาดของบริษท

ด้วยวิธีแจง้ เป็ นลายลก

ษณ์อก

ษรหรือแจง้ ทางโทรศพ

ท์ หรือแจ้งด้วยวิธีการอื่นใดตามที่

บริษทยอมรับ หรือตามหลกเกณฑที่ทางการกาหนด

ท้งั น้ี xxxxxxการยืมหลก

xxxxxxx xตอ

งมีxxxxxxไม่น

ยกว่าxxxxxxตามที่บริษท

ประกาศกา˚ หนด ซ่ึงบริษท

มีxxxxxท่ีจะ

ประกาศกา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ท่ีเกี่ยวของ และ/หรือ จดั ส่งให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม

(ลูกค้า) โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ด้วยวิธีอื่นใดตามท่ีบริษท บริษทมีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงไดโดยบริษทไม่จาเป็นตองแจงให้ทราบล่วงหนา้

เห็นxxxxx ท้งั น้ี

- การยืมหลก

ทรัพยxx xxxxxxxเป็ นธุรกรรมที่ส˚าเร็จxxxxxxxxxต่อเมื่อไดร้ ับการยืนยน

จากบริษท

ว่า คู่สัญญาฝ่ ายตรง

ข้าม (ลูกคา้ ) xxxxxxยืมหลกทรัพยไ์ ด้ และคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ตกลงยอมรับผลของคา˚ ส่ังดงั กล่าว

รวมท้งั xx xอว่าเป็นคา˚ ส่ังโดยชอบของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ท้งั นี้ คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxx

ตรวจสอบรายละเอียดไดจ้ ากหนงสือยืนยนการทาธุรกรรม (Confirmation) ที่บริษทจดส่งให้

- เมื่อคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ทา˚ การยืมหลักทรัพย์แล้ว ผูยืมต้องทา˚ การขายชอร์ตภายในวน

ที่ยืม และ

ไม่xxxxxxโอนหลก

xxxxxx

xxยืมออกจากบญ

xxxxx ท้งั น้ี หากมีหลก

xxxxxx

xxยืมเหลืออยใู่ นบญ

ชี โดยยงั xxxxxท

า˚ การ

ขายชอร์ต บริษท

จะเรียกคืนหลก

xxxxxx

xxให้ยืมในส่วนที่เหลืออยู่ในบญ

ชีดงั กล่าว และคิดค่าธรรมเนียมการยืม

เตมจานวนในวนแรก

ข้อ 4 ประเภทของหลักประกัน

ในการยืมหลก

ทรัพย์ ผูยืมจะตอ

งนา˚ เงินสด และ/หรือ ทรัพยส

ินอื่นตามที่บริษท

กา˚ หนดไวม

าวางเพื่อเป็ นหลก

ประกน

ในการคืน

หลกทรัพยตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ท้งั น้ี xxxxxx

xxxxxบริษท

จะกา˚ หนดใหเ้ ป็นหลก

ประกน

น้น

จะตอ

งปลอดจากบุริมสิทธิหรือ

ภาระผูกพน

ใด ๆ โดยเป็ นประเภทเดียวกบที่ตลาดหลก

ทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที่เกี่ยวขอ

งกา˚ หนด ซ่ึงปัจจุบนบริษทจะ

รับหลักประกันที่เป็ นเงินสดเท่าน้ัน ซ่ึงบริษัทมีxxxxxxxxจะประกาศก˚าหนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวข้อง

และ/หรือ จดส่งให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใดตามที่

บริษท

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxจะเปล่ียนแปลงxxxx xยบริษทไม่จาเป็นตองแจงให้ทราบล่วงหนา

ข้อ 5 การบริหารหลักประกัน

5.1 กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ให้ยืมหล

ทรัพย์

- บริษท

จะทา˚ การวางหลก

ประกน

ให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ในxxxxxxไม่ต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมใน

วนที่มีการส่งมอบหลก

ทรัพย์ โดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกคา้ ) ตกลงให้บริษท

เป็ นผูเ้ ก็บรักษาหลก

ประกน

ดงั กล่าวไวแ

ทน ซ่ึงบริษท

จะคา˚ นวณxxxxxxหลก

ทรัพยแ

ละวางหลก

ประกน

ณ สิ้นวน

ทา˚ การที่ยืมตามที่ระบุใน

หนงสือยืนยนธุรกรรม (Confirmation) รวมท้งั จะดา˚ รงxxxxxxหลก

ประกน

ดงั กล่าวไม่ต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม

โดยจะทา˚ การคา˚ นวณxxxxxxหลก

ทรัพยแ

ละหลก

ประกน

ทุกสิ้นวน

ทา˚ การ และหากxxxxxxหลก

ประกน

น้อยกว่า

xxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม บริษท

จะทา˚ การวางหลก

ประก

ส่วนxxxxxภายในวน

ทา˚ การถด

ไป หากมีหลก

ประกัน

ส่วนเกิน บริษทมีxxxxxxxxจะถอนหลกประกนส่วนเกินดงกล่าวไดตามที่เห็นxxxxx

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกค้า) ไม่มีxxxxxเบิกถอน และ/หรือ จา˚ หน่ายจ่ายโอน และ/หรือ ก่อภาระผูกพน สาหรับหลกประกxxxxxxร้ ับจากบริษทั

ใด ๆ

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกค้า) ไม่มีxxxxxxxร้ ับดอกเบ้ียจากหลก

ประกนน้

(โดยบริษท

จะเป็ นผูx

xxxxร้ ับดอกเบ้ีย

ดงกล่าวเมื่อมีการคืนหลกxxxxxxxxยืม)

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxxทา˚ ธุรกรรมให้ยืมหลก เท่าน้นั

ทรัพยไ์ ดเ้ ฉพาะบญ

ชีซ้ือขายหลก

ทรัพยด

ว้ ยเงินสด

5.2 กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ยืมหล ทรัพย์

• กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ยืมหล

ทรัพย์เพ่ือขายชอร์ตผ่านบ

ชีเงินสด

การวางหลกั ประกนั เร่ิมตน้ (Initial Collateral)

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) จะทา˚ การวางหลก

ประกน

เริ่มตน

ก่อนการยืมให้แก่บริษท

ในอต

ราไม่ต่า˚ กว่า

xxxxxxหลก

ประกน

เริ่มตน

(ซ่ึงในขณะน้ีเท่ากบ

ร้อยละ 150 ของxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม โดยxxxxxxหลก

ทรัพยท

ยืมคา˚ นวณจากราคาปิ ดของวน

ทา˚ การก่อนหนา้ ) ท้งั น้ี xxxxxxหลก

ประกน

เริ่มตน

ดงั กล่าวอาจเปลี่ยนแปลงได

ตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ บริษทจะประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ ซ่ึงบริษทมีxxxxxxxx

จะประกาศกา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเวบ

ไซต์ที่เกี่ยวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรง

ขา้ ม (ลูกคา้ ) โดยตรงทางจดหมายอิเลกทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใดตามที่บริษทเห็นxxxxx

ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงxxxx xยบริษท

ไม่จา˚ เป็นตอ

งแจง้ ให้ทราบล่วงหนา

เนื่องจากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) ตกลงให้บริษทxxxxxxค่าขายชอร์ตหลกxxxxxxxxยืมมาเป็นหลกประกน

ได้ ดงั น้

หลก

ประกน

เริ่มตน

ท่ีคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) จะตอ

งวางไวกบ

บริษท

อาจจะต่า˚ กว่าxxxxxx

หลก

ประกน

เริ่มตน

ตามท่ีกา˚ หนดไวใ้ นวรรคก่อนได้ แต่ท้งั น้ี เม่ือรวม (ก) หลก

ประกน

เริ่มตน

ที่คู่สัญญาฝ่ าย

ตรงข้าม (ลูกค้า) จะต้องวางไวก

ับบริษท

กับ (ข) เงินค่าขายชอร์ตหลก

xxxxxx

xxยืม แล้ว จะต้องมีxxxxxx

ไม่ต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

ประกน

เริ่มตน

ตามที่กา˚ หนดไวใ้ นวรรคก่อน (ซ่ึงในขณะน้ี คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ )

xxxxxxวางหลก

ประกน

เริ่มตน

เท่ากบ

อตราร้อยละ 50 ของxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม)

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) จะตอ

งขายชอร์ตหลก

xxxxxx

xxยืมภายในวน

ที่ทา˚ ธุรกรรมการยืมหลก

ทรัพย

โดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ตกลงให้บริษท

มีxxxxxxxxจะเรียกคืนหลก

ทรัพยด

งั กล่าวเฉพาะในส่วนxxx

xxxไดข

ายชอร์ตหลก

xxxxxx

xxยืมภายในวน

น้น

และตกลงจ่ายค่าธรรมเนียมการยืมหลก

ทรัพย์ (ในส่วนที่มีการ

เรียกคืนดงกล่าว) สาหรับ 1 วนดว้ ย

การปรับxxxxxxหลกประกนั และการดารงxxxxxxหลกประกxxxxตองดารง (Maintenance Collateral)

- บริษท

จะทา˚ การคา˚ นวณxxxxxxหลก

ประกันของผูย้ ืมเทียบกับxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม ตามราคาปิ ด ณ สิ้น

วนทา˚ การ หากสัดส่วนของxxxxxxหลก

ประกันต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมต่า˚ กว่าอต

ราที่ทางการ และ/หรือ

บริษทประกาศกาหนด ซ่ึงปัจจุบนบริษทกาหนดไวเท่ากบอตราร้อยละ 140 ของxxxxxxหลกxxxxxxxxยืม

- กรณีxxxxxxxxxหลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

ประกx

xxxตอ

งดา˚ รง ผูยืมมีภาระหน้าที่

ตองวางหลก

ประกน

xxxxxจนทา˚ ให้xxxxxxหลก

ประกนต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมไม่นอ

ยกว่าxxxxxxหลก

ประกน

เริ่มตน

(ซ่ึงในขณะน้ีเท่ากบ

ร้อยละ 150 ของxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม) โดยการวางหลก

ประกน

xxxxxตอ

งทา˚ ก่อน

เวลาปิ ดทา˚ การซ้ือขายหลก

ทรัพยข

องตลาดหลก

ทรัพยไ์ ม่น

ยกว่าหน่ึงช

โมงของวน

ทา˚ การถด

จากวน

ที่มี

การเรียกให้ผxxx xมวางหลก

ประกน

xxxxx ท้งั น้ีบริษท

จะคิดxxxxxxสุทธิรวมของทุกธุรกรรมการยืมของผxxx xม และ

จะไม่ใหย้ ืมหลก

ทรัพยเ์ พิ่มจนกว่าผxxx xมจะดา˚ เนินการวางหลก

ประกน

xxxxxแลว้ เสร็จ

หากผูย้ ืมxxxxxด

า˚ เนินการวางหลก

ประกน

xxxxxให้ครบเท่ากบ

อตราท่ีระบุไวต

ามวรรคก่อน ภายในระยะเวลา

ท่ีกา˚ หนด จะถือเป็ นกรณีผิดนัด บริษท

มีxxxxxxxxจะบงั คบ

ซ้ือคืนหลก

xxxxxx

xxให้ยืม และ/หรือ มีxxxxxxxxจะ

ยกเลิกขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี ไดทน

ที ตลอดจนดา˚ เนินการบงั คบ

ชา˚ ระหน้ีคา่ ซ้ือหลก

ทรัพยxx xกทร

ยxxxxxx

xางเป็นหลกประกน

รวมxxxxxxระงบการจ่ายเงินที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) มีxxxxxxxร้ ับจากบริษท

เพื่อ

นา˚ มาชา˚ ระหน้ีตามที่เห็นxxxxx จนกว่าxxxxxxหลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมเท่ากบ

หรือสูงกว่าxxxxxx

หลก

ประกน

เริ่มตน

(ซ่ึงในขณะน้ีเท่ากบ

ร้อยละ 150 ของxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม) และบริษทจะไม่ให้คู่สัญญา

ฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ทา˚ การยืมหลก เสร็จ

ทรัพยเ์ พ่ิมจนกว่าจะไดด

า˚ เนินการให้เป็ นไปตามที่กล่าวไวข

า้ งตน

แลว

การดา˚ รงxxxxxxหลกั ประกนั ข้นั ต่า˚ (Minimum Collateral)

- ทุกสิ้นวน

ทา˚ การ หากส

ส่วนของxxxxxxหลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

ประกน

ข้น

ต่า

(ซ่ึงในขณะน้ีเท่ากบั ร้อยละ 120 ของxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม) ท้งั น้ี xxxxxxหลก

ประกันข้น

ต่า˚ ดังกล่าวอาจ

เปลี่ยนแปลงไดตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ บริษทจะประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ ซ่ึง

บริษท

มีxxxxxxxxจะประกาศกา˚ หนดในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) โดยตรงทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดวยวิธีอื่นใดตามที่

บริษท

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงxxxx xยบริษท

ไม่จา˚ เป็นตอ

งแจงให้ทราบล่วงหนา

- กรณีxxxxxxxxxหลก

ประกันต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

ประกันข้น

ต่า

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม

(ลูกคา้ ) ตกลงให้ถือเป็นกรณีผิดนด

และบริษท

มีxxxxxxxxจะบงั คบ

ซ้ือคืนหลก

xxxxxx

xxใหย้ ืม และ/หรือ มีxxxxx

xxxจะยกเลิกข้อกา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีได้ และ/หรือ ดา˚ เนินการอื่นใดตามท่ีบริษทเห็นxxxxx ตลอดจน

ดา˚ เนินการบงั คบ

ชา˚ ระหน้ีค่าซ้ือหลก

ทรัพยxx xกxxxxxx

xxxxxวางเป็นหลก

ประกน

รวมxxxxxxระงบ

การจ่ายเงิน

ที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) มีxxxxxxxร้ ับจากบริษท เพ่ืxxx˚ มาชา˚ ระหนี้ตามที่เห็นxxxxx จนกว่าxxxxxx

หลก

ประกน

ต่อxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมเท่ากบ

หรือสูงกว่าxxxxxxหลก

ประกน

เริ่มตน

(ซ่ึงในขณะน้ีเท่ากบ

ร้อย

ละ 150 ของxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม) และบริษท

จะไม่ให้คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ทา˚ การยืมหลก

ทรัพย

xxxxxจนกว่าจะไดด้ การขอคืนหลกประกนั

า˚ เนินการใหเ้ ป็นไปตามที่กล่าวไวข

า้ งตน

แลว้ เสร็จ

- ในกรณีxxxxxxxxxxxxxxx

xxxxxวางเป็ นหลก

ประกน

มีxxxxxxสูงกว่าxxxxxxหลก

ประกx

xxxกา˚ หนด (ซ่ึงในขณะน้ี

เท่ากบ

ร้อยละ 150 ของxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืม โดยxxxxxxหลก

xxxxxx

xxยืมคา˚ นวณจากราคาปิ ดของวน

ทา˚ การ

ก่อนหน้า) ท้งั น้ี xxxxxxหลก

ประกันท่ีกา˚ หนดดงั กล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดต

ามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาด

หลักทรัพย์ และ/หรือ บริษัทจะประกาศก˚าหนดเป็ นคราว ๆ ซ่ึงบริษทมีxxxxxxxxจะประกาศกา˚ หนดใน

เครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) โดยตรง

ทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว้ ยวิธีอ่ืนใดตามที่บริษท

เห็นxxxxx ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxที่

จะเปลี่ยนแปลงxxxx xยบริษท

ไม่จา˚ เป็ นตอ

งแจง้ ให้ทราบล่วงหน้า คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxx

แจง้ ความxxxxxxxพร้อมส่งเอกสารขอถอนหลก

ประกน

ส่วนเกินมายงั บริษท

ภายในเวลา 11.00 น.หรือ

ตามที่บริษท

ประกาศกา˚ หนด การแจง้ ความประสงคห

ลงั เวลาดงั กล่าว ถือเป็ นการแจง้ ความประสงคถอน

หลก

ประกน

ส่วนเกินในวน

ทา˚ การถด

ไป ท้งั น้ี การขอถอนหลก

ประกน

ส่วนเกินดงั กล่าวในแต่ละคร้ังจะตอง

มีxxxxxxไม่นอยกว่า 500 บาท เวนแต่จะไดร้ ับอนุมต

ิจากบริษท

และภายหลงการขอถอนหลกประกนส่วนเกิน

ดงกล่าว xxxxxxของxxxxxxxxxxxวางเป็นหลกประกนจะตองไม่ตา่ กว่าxxxxxxหลกประกxxxxกาหนด

- บริษทจะดาเนินการคืนหลกประกนส่วนเกินตามเงื่อนไขที่กาหนดไวข การโอนหลกประกนั

างตน

- เมื่อมีการคืนหลกxxxxxxxxยืมจากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา) คู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) ตกลงยอมรับว่า

บริษัทจะไม่ส่งมอบหรือโอนหลักประกัน โดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ตกลงให้บริษัทยึดถือ

หลก

ประกน

ดงั กล่าวไวเป็นหลก

ประกน

ส˚าหรับการทา˚ ธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลก

ทรัพยตามขอ

กาหนด

และเง่ือนไขน้ีต่อไป

- แต่ท้งั น้ี ค

ญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxxแจง้ ความประสงคพ

ร้อมส่งเอกสารขอถอนหลก

ประกน

มายง

บริษัท ภายในเวลา 11.00 น.หรือตามที่บริษัทประกาศก˚าหนด หากหลักประกันมีxxxxxxสูงกว่าxxxxxx หลักประกันที่ก˚าหนด การแจ้งความxxxxxxxหลังเวลาดังกล่าว ถือเป็ นการแจ้งความxxxxxxxถอน

หลก

ประกน

ในวน

ทา˚ การถด

ไป ท้งั น้ี การขอถอนหลก

ประกน

ส่วนเกินดงั กล่าวในแต่ละคร้ังจะตอ

งมีxxxxxx

ไม่น้อยกว่า 500 บาท เวน

แต่จะไดร้ ับอนุมต

ิจากบริษท

และภายหลงั การขอถอนหลก

ประกนดงั กล่าว xxxxxx

ของxxxxxxxxxxxวางเป็นหลกประกนจะตองไม่ตา่ กว่าxxxxxxหลกประกxxxxกาหนด

• กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ตผ่านบัญชีxxxxxxx

- การวางหลกประกน

การเรียกหลกประกน

และการรักษาสัดส่วนxxxxxxหลกประกนต่อxxxxxxหลกxxxxxx

xxยืม

ให ฏิบต

ิตามส

ญากูย้ ืมเงินเพื่อซ้ือหลก

xxxxxx

xxคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ มทา˚ ไวก้ บ

บริษท

ข้อ 6 การคืนหลักทรัพย์ที่ยืม (Return)

กรณีผูยืมประสงคค

ืนหลก

xxxxxx

xxยืม จะตอ

งแจง้ ความประสงคด

งั กล่าวภายใน 17.00 น. หรือเวลาตามที่บริษท

ประกาศกา˚ หนด

หากแจงหลงเวลาดงกล่าว ให้ถือเป็นการแจง้ คืนหลกxxxxxx

xxยืมของวน

ทาการถดไป โดยหลก

xxxxxx

xxคืนตอ

งครบถว้ นและปลอด

จากบุริมสิทธิหรือภาระผกพนใด ๆ และไดร้ ับการยืนยนการคืนจากบริษท

ข้อ 7 การเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืม (Recall)

7.1 กรณีคู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) เรียกคืนหล ทรัพยทให้ี่์ ยมื (Recall)

- คู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) จะตองแจงความประสงคดงกล่าวภายในเวลา 16.00 น. ของวนที่เรียกคืนหลกทรพยั

ที่ให้ยืม (T) หรือเวลาตามที่บริษทประกาศกาหนด โดยใชแบบฟอร์มตามที่บริษทกาหนด และวนดงกล่าวจะตอง

เป็ นระยะเวลาล่วงหน้าอย่างน้อย 4 วน

ทา˚ การ ก่อนวน

ท่ีตx

xxxxxxร้ ับคืนหลก

ทรัพย์ (T+4) หากแจง้ หลงั เวลา

ดงกล่าว ให้ถือเป็นการเรียกคืนหลกxxxxxxxxให้ยืมของวนทาการถดไป

- คู่ส

ญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) จะxxxxxxส่งคา˚ สงั่ ขายหลก

xxxxxx

xxให้ยืมxxx xxต่อเม่ือคู่ส

ญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ )

ไดร้ ับแจงการคืนหลกทรัพยxx xกบริษทั

7.2 กรณีบริษัทเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืม (Recall)

- บริษัทxxxxxxให้คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ทราบทางโทรศัพท์หรือแจ้งด้วยวิธีการอื่นใดตามที่บริ ษัท

เห็นxxxxxภายในวน

ที่เรียกคืนหลก

xxxxxx

xxให้ยืม (T) โดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) จะตอ

งคืนหลก

ทรัพยท

ให้ยืมโดยการส่งมอบหลก

ทรัพยด

งั กล่าวให้แก่บริษท

ภายในเวลา 12.00 น. ของวน

ทา˚ การถด

ไป หรือ คู่สัญญา

ฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) จะตอ

งทา˚ คา˚ สั่งซ้ือหลก

ทรัพยด

งั กล่าวผ่านบริษท

xxxxxx˚ ส่ังดงั กล่าวจะตอ

งไดร้ ับการยืนยน

การซ้ือหลก

ทรัพยxx xกบริษท

ภายในเวลา 12.00 น. ของวน

ทา˚ การถด

ไป (T+1)

- ท้ังน้ี หากxxxxxว่า คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) ไม่xxxxxxส่งมอบหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่บริษท

หรือคา˚ สั่งซ้ือ

หลก

ทรัพยข

องคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxร้ ับการยืนยน

การซ้ือหลก

ทรัพยxx xกบริษท

ภายในกา˚ หนดเวลา

ตามวรรคก่อน xx

xอว่าคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ตกลงให้ถือเป็นกรณีผิดนด

และบริษท

มีxxxxxxxxจะบงั คบ

ซ้ือ

คืนหลก

xxxxxx

xxให้ยืม และ/หรือ มีxxxxxxxxจะยกเลิกขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีได้ และ/หรือ ดา˚ เนินการอื่นใดตามที่

บริษท

เห็นxxxxx ตลอดจนดา˚ เนินการบังคบ

ชา˚ ระหน้ีค่าซ้ือหลก

ทรัพยจ

ากxxxxxx

xxxxxวางเป็ นหลก

ประกน

รวมxxxxxxระงบ เห็นxxxxx

การจ่ายเงินที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกคา้ ) มีxxxxxxxร้ ับจากบริษท

เพื่อนา˚ มาชา˚ ระหน้ีตามท่ี

ข้อ 8 กรณีหลักทรัพย์ที่ยืมและหลักทรัพย์ที่ให้ยืมมีการจัดสรรหรือจ่ายxxxxxประโยชน์ (Corporate Actions)

เมื่อผูอ

อกหลก

xxxxxx

xxให้ยืมหรือหลก

ประกน

มีการทา˚ รายการที่มีผลกระทบต่อหลก

xxxxxx

xxให้ยืมหรือหลก

ประกน

( Corporate

Actions) xxxx มีการแปลงสภาพ แบ่งแยก รวม ไถ่ถอน ถูกเสนอซ้ือตามคา˚ เสนอซ้ือหล ทรัพยใ์ นการครอบงา˚ กิจการ มีการ

เปลี่ยนแปลงราคาที่ตราไวห

รือการกา˚ หนดสกุลxxxx xxการออกหุ้นทุน มีการเสนอขายหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่ผูถ

ือหุ้นเดิม มีการออก

หลก

xxxxxx

xxxx มีการควบบริษทหรือการรวมกิจการในรูปแบบอื่น ๆ มีการจด

ประชุมผถู้ ือหลก

ทรัพย์ หรือ มีการให้xxxxxใด ๆ

แก่ผูถ้ ือหลก

ทรัพยห

รือมีการดา˚ เนินการอื่นใดทา˚ นองเดียวกนเป็นประการอื่น ให้ถือเป็ นกรณีที่บริษทใชx

xxxxขอคืน หรือเรียกคืน

หลก

xxxxxx

xxเกี่ยวขอ

งน้ัน ๆ โดยบริษท

ในฐานะคู่สัญญาของผูย้ ืมและผูใ้ ห้ยืมจะไม่รับดา˚ เนินการเกี่ยวกบ

xxxxxประโยชน์ใด ๆ

ท่ีเกิดข้ึนจากหลก

xxxxxx

xxให้ยืมหรือหลก

ประกน

ดงั น้น

(ก) บริษท

xxxxxx ให้ผูย้ ืมทราบล่วงหนา้ ไม่น้อยกว่า 9 วน

ทา˚ การก่อนวน

ข้ึนเคร่ืองหมาย (เวน

แต่บริษท

ไดร้ ับแจง้ การข้ึนเครื่องหมายจากตลาดหลก

ทรัพยล

่าช้า) และจะถือเป็ นการเรียกคืนหลก

ทรัพย

ดงั กล่าวก่อนวน

ข้ึนเคร่ืองหมาย 3 วน

ทา˚ การ โดยผูย้ ืมตอ

งจด

หาหลก

xxxxxx

xxยืมเขา้ บญ

ชีให้เสร็จเรียบร้อยภายในเวลา 16.00 น.

ของวน

ท่ีบริษท

เรียกคืนหลก

ทรัพยด

งั กล่าว และ/หรือ (ข) บริษท

ใชx

xxxxขอคืนหลก

ทรัพยด

งั กล่าวก่อนวน

ข้ึนเครื่องหมาย 3 วนทา

การโดยบริษทไม่จาเป็นตองแจงให้ผใ้ ห้ยืมทราบแต่อยางใด

ท้งั น้ี ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ Corporate Actions ขา้ งตน

บริษท

มีxxxxxxxxจะไม่ขอคืน หรือไม่เรียกคืนหลก

xxxxxx

xxเกี่ยวขอ

งน้น ๆ

ก็ได้ ตามที่บริษทจะตกลงกบคู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) เป็นกรณี ๆ ไป

หากผย้ ืมไม่xxxxxxดาเนินการจดหาหลกxxxxxx

xxยืมเขาบญ

ชีให้เสร็จเรียบร้อยไดภ

ายในระยะเวลาที่กาหนด จะถือเป็นกรณีผิดนด

บริษท

มีxxxxxทา˚ การบงั คบ

ซ้ือคืนหลก

xxxxxx

xxยืมเม่ือพน

กา˚ หนดระยะเวลา 16.00 น. ของวน

ที่บริษท

ขอคืน หรือเรียกคืนหลก

ทรัพย

ดงั กล่าว รวมท้งั ดา˚ เนินการบงั คบ

ชา˚ ระหน้ีค่าซ้ือหลก

ทรัพยxx xกxxxxxx

xxxxxวางเป็นหลก

ประกน

ตลอดจนการระงบ

การจ่ายเงินที่

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) มีxxxxxxxร้ ับจากบริษท

ข้อ 9 ค่าธรรมเนียมและดอกเบีย้

เพ่ืxxx˚ มาชา˚ ระหน้ีตามท่ีเห็นxxxxx

บริษท

มีxxxxxxxxจะประกาศกา˚ หนดอต

ราค่าธรรมเนียมและดอกเบ้ียในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเวบ

ไซตท

ี่เกี่ยวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่ง

ให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) โดยตรงทางจดหมายอิxxxx ทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใดตามที่บริษทเห็นxxxxx

ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงxxxx xยบริษท

ไม่จา˚ เป็ นตอ

งแจง้ ให้ทราบล่วงหน้า โดยคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) xxxxxx

ติดตามอต

ราค่าธรรมเนียมและดอกเบ้ียล่าสุดตามท่ีบริษท

ประกาศกา˚ หนดได

การคา˚ นวณและการจ่ายดอกเบ้ียของหลก

ประกน

จะใชว้ ิธีการเดียวกบ

หลก

ประกน

ของการซ้ือขายหลก

ทรัพย

ในกรณีที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) มีหน้าท่ีตอ้ งชา˚ ระค่าธรรมเนียมการยืมให้แก่บริษท

บริษท

จะหักค่าธรรมเนียมฯ จาก

หลก

ประกx

xxxคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) วางไวกบ

บริษท

ดงั น้ี (ก) ทุกวน

ทา˚ การท่ี 2 ของเดือนถด

ไป (ส˚าหรับค่าธรรมเนียมฯ

ที่เกิดข้ึนจนถึงวน

สิ้นเดือน) หรือในวน

ทา˚ การที่ 2 นบ

จากวนที่ส่งมอบหลก

xxxxxx

xxยืมคืน แลว้ แต่กรณี ส˚าหรับกรณีที่คู่สัญญาฝ่ าย

ตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ยืมหลก

ทรัพยเ์ พื่อขายชอร์ตผ่านบญ

ชีเงินสด หรือ (ข) ในวน

ถดจากวน

สิ้นเดือนทุกเดือน (สาหรับค่าธรรมเนียมฯ

ที่เกิดข้ึนจนถึงวน

สิ้นเดือน) หรือในวน

ที่ส่งมอบหลก

xxxxxx

xxยืมคืน แลว้ แต่กรณี ส˚าหรับกรณีที่คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ยืม

หลก

ทรัพยเ์ พื่อขายชอร์ตผา่ นบญ

xxxxxxxx

xนกรณีที่บริ ษัทมีหน้าที่ต้องช˚าระค่าธรรมเนียมการให้ยืมหลักทรั พย์แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) บริ ษัทจะช˚าระ

ค่าธรรมเนียมฯ โดยการโอนเงินเขา้ บญั (สาหรับค่าธรรมเนียมฯ ที่เกิดข้ึนจนถึงวน

ชีซ้ือขายหลก สิ้นเดือน)

ทรัพยข

องคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ทุกวน

ทา˚ การที่ 2 ของเดือนถดไป

ท้งั น้ี เวน ภาษี

แต่บริษท

จะกา˚ หนดเป็นอยา่ งอื่นไวในหนงั สือรายงานค่าธรรมเนียมการให้ยืม และยืมหลกทรัพย/์ ใบเสร็จรับเงิน/ใบกากบ

ข้อ 10 กรณีผิดนัด

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) เขา้ ใจดีว่า หากคู่ส

ญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ผิดนด

จากการไม่xxxxxxดา˚ เนินการวางหลก

ประกน

xxxxx

และ/หรือ ส่งมอบหลก

xxxxxx

xxยืมคืนภายในระยะเวลาที่กา˚ หนด บริษท

มีxxxxxทา˚ การบงั คบ

ซ้ือคืนหลก

xxxxxx

xxยืมตามวิธีการที่

บริษท

เห็นxxxxx รวมท้งั นา˚ หลก

ประกน

ของคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) มาชา˚ ระหน้ีค่าซ้ือหลก

ทรัพย์ โดยไม่ตอ

งขอความ

ยินยอมจากคู่สัญญาฝ่ ายตรงขาม (ลูกคา) ที่ผิดนดอีกแต่อยางใด รวมท้งั คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) มีxxxxxxxจะตองรับผิดชอบต่อ

ค่าใช้จ่ายที่เกิดข้ึน และคู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) จะไม่เรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากบริษทอน ดงกล่าว

ข้อ 11 อื่น ๆ

เนื่องมาจากการดา˚ เนินการ

คู่สัญญาฝ่ ายตรงขา้ ม (ลูกคา้ ) ตกลงยอมรับว่า บริษท

มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงเอกสารxxx

xxxเม่ือใดก็ได้ โดยประกาศกา˚ หนดใน

เครื อข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ที่เกี่ยวข้อง และ/หรือ จัดส่งให้แก่คู่สัญญาฝ่ ายตรงข้าม (ลูกค้า) โดยตรงทางจดหมาย

อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) และ/หรือ ด้วยวิธีอื่นใดตามที่บริษท ไม่จาเป็นตองแจงให้ทราบล่วงหนา้

เห็นxxxxx xxxxxxx บริษท

มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงได

ดยบริษท

ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขส˚าหรับการใช้บริการการลงทุนในหน่วยลงทุน

(กรณีบัญชีกองทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทน

(Omnibus Account)และบ

ชีกองทุนแบบเปิ ดเผยช่ือผู้ถือหน่วย

ลงทนุ (Segregated Account))

ขอ 1. ค˚าจ˚ากัดความ

เวน

แต่จะนิยามไวเ้ ป็นอยา่ งอื่นในส

ญาการใชบ

ริการการลงท

xx x˚ ดงั ต่อไปน้ีมีความหมายตามxxxxxน

ิยามดงั น้ี

“หน่วยลงทุน” หมายถึง หน่วยลงทุนตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกทรัพยและตลาดหลกทรัพย์ และเป็นหน่วยลงทุนที่บริษทกาหนดให

ลูกคา้ xxxxxxซ้ือขายหน่วยลงทุนตามขอกา˚ หนดและเง่ือนไขนี้ได

“ซื้อขายหน่วยลงทุน” หมายถึง ซ้ือหน่วยลงทุน และ/หรือ ขายคืนหน่วยลงทุน และ/หรือ สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน และให หมายความรวมถึงจองซ้ือหน่วยลงทุนดว้ ย

“ค˚าขอเปิ ดบัญชีฯ” หมายถึง แบบฟอร์มชุดการกรอกขอมูลส˚าหรับบุคคลธรรมดา FundConnext หรือแบบฟอร์มชุดการกรอก

ขอมูลส˚าหรับนิติบุคคล FundConnext ที่จด

ทา˚ โดยตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส˚านักหักบญชี

และให้หมายความรวมถึงคา˚ ขอเปิ ดบญ อื่นใดตามที่บริษทกาหนด

ชีลงทุนกบ

บริษท

เพื่อใช้บริการการลงทุนประเภทต่าง ๆ และ/หรือ คา˚ ขอหรือเอกสาร

“กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินฯ” หมายถึง กฎหมายว่าดว้ ยป้องกนและปราบปรามการฟอกเงิน และ

ที่แกไ้ ขxxxxxเติม และกฎหมายว่าดว้ ยป้องกน

และปราบปรามการสนบ

สนุนทางการเงินแก่การxxxxxxร้ายและการแพร่ขยายxxxxx

xxxมีxxxxxxxทา˚ ลายลา้ งสูง และที่แกไ้ ขเพิ่มเติม รวมท้งั กฎxxxxxxxxxxออกภายใตกฎหมายดงั กลาว่

ขอ 2. ลูกคา้ ตกลงใช้บริการซ้ือขายหน่วยลงทุน (กรณีบญชีกองทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผูถ้ ือหน่วยลงทุน (Omnibus Account) และบญชี

กองทุนแบบเปิ ดเผยชื่อผถู้ ือหน่วยลงทุน (Segregated Account)) โดยทารายการเกี่ยวกบหน่วยลงทุนดว้ ย 2 วิธี ดงั น้ี

2.1 ลูกคาทารายการเกี่ยวกบหน่วยลงทุนดว้ ยตนเอง

2.2 ลูกค้าทา˚ รายการเกี่ยวกับหน่วยลงทุนผ่านบริการ ROBO ADVISOR (ซ่ึงเป็ นบริการเพื่อการบริหารจดการลงทุนแบบ

อัตโนมัติตามระดับความเส่ียงของลูกค้า) และก่อนที่ลูกค้าจะท˚ารายการเกี่ยวกับหน่วยลงทุนผ่านบริการ ROBO ADVISOR ลูกคาจะตองตกลงยอมรับขอกาหนดและเงื่อนไขที่เกี่ยวของตามแบบและวิธีการที่บริษทกาหนด

ท้งั น้ี ตามหลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่กา˚ หนดไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

ขอ 3. ลูกคา้ ตกลงจะลงนามในแบบฟอร์มชุดการกรอกขอมูลส˚าหรับบุคคลธรรมดา FundConnext หรือแบบฟอร์มชุดการกรอกข้อมูล

ส˚าหรับนิติบุคคล FundConnext ที่จด

ทา˚ โดยตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี (แลว้ แต่

กรณี) จา˚ นวน 2 ชุด (ส˚าหรับการทา˚ รายการเกี่ยวกบ วิธีการที่บริษทกาหนด

หน่วยลงทุนตามขอ

2.1 และขอ

2.2 ขา้ งตน

) ตามหลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและ

ท้งั นี้ ลูกค้าตกลงผูกพน

ตามข้อก˚าหนดและเง่ือนไขของการเปิ ดบญ

ชีกองทุนรวม กรณี FundConnext ที่จัดท˚าโดยตลาดหลักทรัพย์

และ/หรือ ศูนย์รับฝากหลกั ทรัพย์ และ/หรือ ส˚าน

หักบัญชี ทุกประการ รวมถึงข้อก˚าหนดและเงื่อนไขที่จะได้มีการก˚าหนดเพม

เตม

แก้ไข หรือเปลี่ยนแปลงในภายหน้าที่จัดท˚าโดยตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ ศูนย์รับฝากหล ทรัพย์ และ/หรือ สาน˚ ักหักบัญชด้ี วย

ขอ 4. ลูกคา้ ตกลงใหค้ า˚ รับรองและยืนยน

ต่อบริษท

ดงั น้ี

4.1 ลูกค้ามีอา˚ นาจโดยชอบด้วยกฎหมายเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน และ/หรือ ทา˚ สัญญาการใช้บริการการลงทุน

และ/หรือ การใช้บริการxxxxxxxxการใช้บริการการลงทุน และลูกคา้ ไม่มีขอ อยางใด

จา˚ กด

หรือถูกจา˚ กด

หน้าที่ตามกฎหม ายแต่

4.2 ลูกคา้ รับทราบขอxxx xx˚ เตือน ขอ เงื่อนไขน้ี ดงั น้ี

จา˚ กด

ขอห้าม หรือความเสี่ยงใด ๆ ที่เกิดจากการใชบริการของบริษทตามขอกาหนดและ

4.2.1 ในกรณีที่ลูกคา้ xxxxxxxxxจะให

อมูล หรือขอ

xxxxxxมีอย่ ้น

xxxxxxxxxxหรือไม่เป็ นปัจจุบน

อย่างมีนยั ส˚าคญ

หรือมี

เหตุอนควรสงสัยอื่นใด xxxxxxทา˚ ให้ไม่xxxxxxระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือxxxxxxxxxxxxxxxxxแท้จริงได้

บริษัทมีxxxxxปฏิเสธการให้บริการตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขนี

4.2.2 ในกรณีที่ลูกคา้ xxxxxxxxxจะให้ขอ

มูล หรือขอ

xxxxxxมีอยู่น้น

xxxxxxxxxxหรือไม่เป็ นปัจจุบน

อย่างมีนยั ส˚าคญ

หรือมี

เหตุอนควรสงสัยอื่นใด xxxxxxทา˚ ให้ไม่xxxxxxจัดประเภทลูกค้าได้ บริษัทจะให้บริการแก่ลูกค้าโดยจัดเป็ น

ประเภทลูกค้าทั่วไป ท้งั น้ี ลูกคา้ อาจเปลี่ยนแปลงประเภทไดต กาหนด

ามหลก

เกณฑ์ เง่ือนไขและวิธีการตามที่บริษท

4.2.3 ในกรณีที่บริษท

ไม่xxxxxxประเมินหรือพบข้อจ˚ากัดเก่ียวก

ความxxxxxxของลูกค้าในการปฏิบัติตามข้อตกลง

ในการใช้บริการตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขนี้ไม่ว่าในขณะใด ๆ บริษัทมีxxxxxปฏิเสธการให้บริการหรือจ˚ากัด ขอบเขตการให้บริการตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขนี้

4.2.4 บริษัทและพนักงานเจ้าหน้าที่ผู้xxxxxxรับมอบหมายจากบริษัทอาจจะได้รับค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าตอบแทน

และ/หรือ เงินจ˚านวนใดจากการซื้อขายหน่วยลงทุนตามค˚าส่ังของลูกค้า จากบริษัทจ

การ อ

เนื่องมาจากบริษัท

ท˚าหน้าท่ีเป็ นผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนให้แก่บริษัทจัดการด้วย ท้ังนี้ บริษัทจัดการจะเป็ น ผู้รับผิดชอบเอง โดยจะไม่เป็ นการxxxxxค่าใช้จ่ายนอกเหนือจากท่ีลูกค้าหรือกองทุนรวมจะต้องรับผิดชอบตามที่ ระบุไว้ในหนังสือxxxxxxเสนอขายหน่วยลงทุนแต่อย่างใด

4.3 กรณีที่ลูกค้า (รวมถึงกลุ่มบุคคลเดียวกันกับลูกค้าตามประกาศ ก.ล.ต.) มีการถือหน่วยลงทุนเกินกว่าอตราที่ ก.ล.ต.

และ/หรือ กฎหมายกา˚ หนด ลูกค้า (รวมถึงกลุ่มบุคคลเดียวกันกับลูกค้าตามประกาศ ก.ล.ต.) จะถูกจา˚ กัดxxxxxในการ

รับเงินปันผล และ/หรือ จา˚ กัดxxxxxในการลงคะแนนเสียงในฐานะผูถือหน่วยลงทุน และ/หรือ จา˚ กัดxxx xxอื่นใด ตาม

หลก

เกณฑแ

ละเงื่อนไขที่ ก.ล.ต. และ/หรือ กฎหมายกา˚ หนด รวมท้งั บริษท

และ/หรือ บริษท

จดการมีxxxxxxx˚ เนินการแกไ้ ข

สัดส่วนการถือหน่วยลงทุนดงกล่าวเพื่อไม่ให้เกินกว่าอตราที่ ก.ล.ต. และ/หรือ กฎหมายกาหนด

ขอ 5. ลูกคารับทราบและตกลงยอมรับเงื่อนไขและขอจา˚ กด

ในการให้บริการของบริษท

ดงั น้ี

5.1 ลูกคาตกลงยินยอมให้บริษทและพนกงานเจาหน้าที่ผxx

xxxxร้ ับมอบหมายจากบริษท

ชกชวน เขาพบหรือติดต่อลูกคาได้ ตาม

วนและเวลาxxxxxนดหมายกนหรอที่ื บริษทเห็นxxxxx

5.2 ลูกคา้ ขอxx

x˚ รับรองและยืนยน

ต่อบริษท

ดงั น้ี

5.2.1 ลูกคา้ มีความรู้และความเขา้ ใจเกี่ยวกบการซอขื้ ายหน่วยลงทุนเป็นอยา่ งดีวา่

(ก) ก่อนการซ้ือขายหน่วยลงทุนทุกคร้ัง ลูกคา้ ควรจะศึกษาขอมลตู ่าง ๆ ตามท่ีระบุไวใ้ นหนงั สอชชวนี้ื เสนอขาย

หน่วยลงทุน รวมท้งั เอกสารอื่นใดท่ีบริษท

จดการ และ/หรือ บริษท

ไดจ้ ด

ทา˚ ข้ึนอยา่ งละเอียดรอบคอบ

(ข) การลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่เป็ นการฝากเงิน และมีความเส่ียงของการลงทุน ลูกค้าอาจได้รับเงินลงทุนคืน มากกว่าหรือน้อยกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกก็ได้ และอาจxxxxxxรับช˚าระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนภายใน ระยะเวลาที่ก˚าหนดหรืออาจไม่xxxxxxขายคืนหน่วยลงทุนได้ตามxxxxxxมีค˚าสั่งไว้

(ค) ก่อนการลงทุนในหน่วยลงทุน บริษท

จะจด

ให้มีการให้คา˚ แนะนา˚ ที่เหมาะสมถูกตอ

งตรงตามวต

ถุประสงค

และความตx

xxxxของลูกคา

โดยพิจารณาจากผลของการxxxxxxขอ

มูลxxxxxร้ ับจากลูกคา

และในกรณีที่

ลูกxxx xxxประสงคxx xลงทุนในหน่วยลงทุนตามคา˚ แนะนา˚ ของบริษทดxx xxxx ว ลูกคา้ จะไดร้ ับคา˚ ชี้แจงเพมเิ่ ติม

เกี่ยวกบ

ระดบ

ความเสี่ยงของกองทุนรวมที่ลูกคา้ ประสงคจ

ะลงทุนในกรณีที่กองทุนรวมดงั กล่าวมีระดบ

ความเสี่ยงที่สูงกว่าระดบ

ความเสี่ยงที่ลูกคา้ รับได้ เวน

แต่บริษท

และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือ หน่วยงานที่มี

อานาจตามกฎหมาย จะกา˚ หนดเป็นอยา่ งอ่ืน นอกจากน้ี ลูกคา้ จะไดร้ ับคา˚ เตือนในเรื่องต่าง ๆ ตามหลกเกณฑ

เงื่อนไขและวิธีการที่ ก.ล.ต. หรือ กฎหมายกา˚ หนx xxxxแ้ ก่

(ค.1) คาเตือนเกี่ยวกบความเสี่ยงของการลงทุนในหน่วยลงทุน

(ค.2) คาเตือนเกี่ยวกบความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนรวมประเภทต่าง ๆ

(ค.3) คาเตือนว่า ในกรณีที่ลูกคาให้ขอมูลxxxxxxตรงกบความจริง ลูกคาอาจไดร้ ับคาแนะxxxxxxxxเหมาะสม

กบวต

ถุxxxxxxx ฐานะทางการเงินหรือความตx

xxxxของลูกคา

เนื่องจากคา˚ แนะนา˚ ดงั กล่าวได

พิจารณาจากขอมลเู พยงี เท่าท่ีลกxx xx xxเ้ ปิ ดเผยเท่าน้น

5.2.2 ลูกคาตกลงยินยอมผูกพน

และปฏิบต

ิตามรายละเอียดและเงื่อนไขต่าง ๆ ที่ระบุไวในขอผกพนระหว่างผูถ้ ือหน่วย

ลงทุนกบ

บริษท

จดการ และหนงั สืxxxxxxxเสนอขายหน่วยลงทุนที่บริษท

ไดซ

้ือตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี

5.2.3 การลงทุนในหน่วยลงทุนทุกคร้ัง เป็นการตด

สินใจลงทุนของลูกคา้ โดยลา˚ พง

ข่าวสาร ขอ

มูลหรือคา˚ แนะนา˚ ใด ๆ

ไม่ว่าจะโดยบริษท

และ/หรือ พนกงานเจาหนาที่ผxx

xxxxร้ ับมอบหมายจากบริษท

ไม่มีผลเป็นการผกพนบริษท

และ

ไม่มีผลให้บริษท

ตองรับผิดชอบใด ๆ ท้งั สิ้นทกุ ประการ เวน

แต่ความเสียหายน้น

จะไดเ้ กิดจากการกระทา˚ หรือละ

เวนการกระทาโดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษท

5.3 ลูกคา้ ตกลงและยอมรับว่า ในการทา˚ คา˚ ส่งั ซ้ือขายหน่วยลงท และ/หรือ การชา˚ ระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน และ/หรือ การรับ

เงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน และ/หรือ ธุรกรรมอื่นใดกบ

บริษท

ทุกคร้ัง ให้xxxxxxขอ

มูลต่าง ๆ ตามท่ีลูกคา้ ระบุในคา˚ ขอเปิ ด

บญชีฯ รวมท้งั ขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขในการเปิ ดบญ

ชีฯ มีผลผูกพน

ลูกคา้ ตลอดไปทุกประการ ในกรณีท่ีขอ

มูลตามท่ีระบ

ไวดงกล่าวเปลยนแปลงไม่ว่าดวี่ ้ ยเหตุใดก็ตาม ลูกคาxxxxxให้บริษททราบตามแบบและวิธการที่ี บริษทกาหนด

5.4 ลูกคารับทราบว่า ในกรณีที่ลูกคามีขอร้องเรียนเกี่ยวกบการปฏิบต วาจาหรือเป็นลายลกษณ์อกษรได้ 3 วิธี คือ

5.4.1 ยื่นขอร้องเรียนต่อบริษทโดยตรง

5.4.2 ยื่นขอร้องเรียนต่อบริษทจดการ

5.4.3 ยื่นขอร้องเรียนต่อ ก.ล.ต.

ิหนาที่ของบริษท

ลูกคาxxxxxxยื่นขอร้องเรียนไม่ว่าดว้ ย

ท้งั น้ี ในกรณีที่ลูกคา้ ร้องเรียนดว้ ยวาจา และบริษท

และ/หรือ บริษท

จดการ จด

ทา˚ บน

ทึกขอ

ร้องเรียนดงั กล่าวเป็นลายลกั ษณ์

อกษรแลว

ลูกคา้ ตกลงยินยอมลงนามรับรองความถูกตอ

งในบน

ทึกขอ

ร้องเรียนดงั กล่าว และหากลูกxxx xxxลงนามรับรอง

ความถูกตองในบนทึกดงกล่าว ให้xxxxxxลูกคาไม่มีความประสงคที่จะยื่นxxxxxxx xยนต่อไปอีกแต่xxxx งใด

5.5 ลูกคารับทราบเป็นอยางดีแลว้ ว่า บริษท

และ/หรือ พนกงานเจาหนาที่ผไ้ ดร้ ับมอบหมายจากบริษท

มีหนาที่และความผกพx

xxxจะตอ

งปฏิบต

ิตามประกาศ ก.ล.ต. และ/หรือ ขอ

บงั คบ

xxxxxxx คา˚ ส่ังของหน่วยงานราชการผมู

ีอา˚ นาจอ่ืนใด หรือกฎหมาย

ที่เกี่ยวของ ลูกคาจึงตกลงยินยอมให้ความร่วมมือกบบริษท และ/หรอื พนกงานxxxxxxทผี่ ไ้ ดร้ ับมอบหมายจากบรษิ ทอย่าง

เตม

ความxxxxxxทุกประการ รวมท้งตกลงยินยอมให้ขอมูลส่วนตวั ของลูกคา

ขอมูลเพื่อการรายงานธุรกรรมตามกฎหมาย

ว่าดว้ ยป้องกน

และปราบปรามการฟอกเงินฯ จด

ทา˚ หรือลงนามในเอกสาร และ/หรือ หลก

ฐานใด ๆ ตามที่บุคคลดงั กล่าว

กาหนด ตลอดจนขอให้คารับรองต่อบริษทว่า ลูกคาจะไม่กระทาหรืองดเวนกระทาการหรือยินยอมให้ผอ้ ื่นกระทาการหรือ

งดเวน

กระทา˚ การใด จนเป็นเหตุให้บริษท

รวมท้งั กรรมการ พนก

งานและลูกxxx xของบริษท

ตองถูกปรับ รับโทษ รับผิดหรือ

ไดร้ ับความเสียหาย ตามประกาศ ก.ล.ต. และ/หรือ ขอ

บงั คบ

xxxxxxx คา˚ ส่ังของหน่วยงานราชการผูม

ีอา˚ นาจอื่นใด หรือ

กฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง โดยหากลูกคา้ ฝ่ าฝื นหรือไม่ปฏิบต

ิตามคา˚ รับรองดงั กล่าว ลูกคา้ ตกลงยินยอมชดใชค

่าเสียหาย

ดงั กล่าวให้แก่บริษท ทุกประการ

รวมท้งั กรรมการ พนก

งาน และลูกxxx xของบุคคลดงั กล่าวทน

xxxxxไดร้ ับแจง้ จากบริษท

จนเต็มจา˚ นวน

5.6 ในกรณีที่ลูกคาตกลงใชบริการทางระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต และ/หรือ บริการอื่นใดของบริษท

ที่จด

ให้มีข้ึน ลูกคา้ ตกลง

จะลงนามในเอกสารตามแบบท่ีบริษท

กา˚ หนด ท้งั น้ี ลูกคา้ ตกลงยินยอมให

ริษท

มีxxxxxยกเลิกการใชบ

ริการประเภทต่าง ๆ

ไม่ว่าท้งั หมดหรือแต่เพียงบางส่วนไดทน

ที โดยไม่จา˚ เป็นตอ

งxxxxxxxxให้ลูกคา้ ทราบล่วงหนาแต่อยางใด และลูกคาตกลง

ยอมรับว่า ลูกคา้ ไม่มีxxxxxในการเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากบริษทท้งั สน้ิ

5.7 ลูกคา้ รับทราบเป็ นอย่างดีแลว้ ว่า ลูกคา้ มีxxxxxxxร้ ับคู่มือผูลงทุนหรือเอกสารอื่นใดที่ใชใ้ นการเสนอขายหน่วยลงทุนจาก

พนักงานเจา้ หน้าที่ผูx

xxxxร้ ับมอบหมายจากบริษท

โดยคู่มือผูล

งทุนหรือเอกสารอื่นใดที่ใช้ในการเสนอขายหน่วยลงทุน

จะตองมีรายการขอมูลxxxxxxxตามที่ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

5.8 ลูกคา้ ตกลงและยอมรับว่า ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ศูนยร์ ับฝากหลก

ทรัพย์ และ/หรือ ส˚านก

หักบญ

ชี และ/หรือ บริษท

มีxxxxxเปลี่ยนแปลงขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขในการเปิ ดบญ

ชีฯ รวมท้งั มีxxxxxเรียกเก็บค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าบริการ

และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายอื่นใดที่เกี่ยวขอ

งไดต

ามที่บริษท

เห็นxxxxxโดยการแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบ และลูกคา้ ตกลงยินยอมผกพน

และปฏิบัติตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขในการเปิ ดบัญชีฯ ตามที่ ตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย และ/หรือ สานกหกบญชี และ/หรือ บริษทเปลี่ยนแปลงดงกล่าวทุกประการ

5.9 ลูกคาตกลงและยอมรับว่า บริษท

และ/หรือ พนกงานเจาหนาที่ผไ้ ดร้ ับมอบหมายจากบริษท

มีxxxxxปฏิเสธ และ/หรือ ระงบ

และ/หรือ ยกเลิกการทา˚ ธุรกรรมของลูกคา้ ไดต เหตุการณ์หน่ึงหรือหลายเหตุการณ์ดงั ต่อไปน้ี

ามที่เห็นxxxxx โดยไม่จา˚ ตอ

งแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหน้า ในกรณีที่เกิด

5.9.1 ลูกค้าไม่ให้ความร่วมมือในการให้ข้อมูล และ/หรือ จัดส่งเอกสารหรือหลก

ฐานใดให้แก่บริษท

และ/หรือ

พนก

งานเจา้ หน้าที่ผไู้ ดร้ ับมอบหมายจากบริษท

ตามที่บริษทกา˚ หนด หรือให้ขอ

มูล และ/หรือ จด

ส่งเอกสารหรือ

หลก

ฐานใดให้แก่บริษท

และ/หรือ พนก

งานเจา้ หนา้ ท่ีผไู้ ดร้ ับมอบหมายจากบริษท

ไม่ครบถว้ นเพียงพอสา˚ หรับ

การปฏิบติตามกฎหมายว่าดว้ ยการป้องกนและปราบปรามการฟอกเงินฯ

5.9.2 บริษทเห็นว่าการทาธุรกรรมของลูกคา้ อาจมีลกษณะเป็นการกระทาความผิดตามกฎหมายว่าดว้ ยการป้องกนและ

ปราบปรามการฟอกเงินฯ และ/หรือ ใชเ้ ป็ นช่องทางในการฟอกเงิน และ/หรือ ใชเ้ ป็ นช่องทางในการสนบสนุน

ทางการเงินแก่การxxxxxxร้ายตามกฎหมายว่าดว้ ยการป้องกน เป็นการหลีกเลี่ยงกฎหมายหรือขดแยงต่อกฎหมายต่าง ๆ

และปราบปรามการฟอกเงินฯ หรืออาจมีลก

ษณะ

5.9.3 บริษทเห็นว่า การทา˚ ธุรกรรมของลูกคา้ อาจมีผลกระทบต่อการลงทุนของกองทุนรวม ลูกคา้ รายอื่น หรือความ

น่าเชื่อถือหรือxxxxxxxxxxxxxxxxxxxการลงทุน หรือธุรกิจหลกทรัพย์ หรือชื่อเสียงของบริษท

และในกรณีดงั กล่าวขา้ งตน มอบหมายจากบริษทั

ลูกค้าไม่มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากบริษท

และ/หรือ พนักงานเจา้ หน้าที่ผูไ้ ดร้ ับ

5.10 ลูกxxxxxxxxxxxเปิ ดบญชีฯ ร่วมกบบุคคลอื่นได้ เวนแต่บริษทจะกาหนดเป็นอยางอื่น

5.11 ลูกคา้ ตกลงยอมรับว่า กรณีที่ลูกคา้ แจง้ บญชีเงินฝาก (ก) ส˚าหรับรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนหรือเงินปันผลหรือเงินค่าซอื้

หน่วยลงทุนคืน และ (ข) ส˚าหรับหักชา˚ ระค่าซ้ือ/จองซ้ือหน่วยลงทุน (“บัญชีเงินฝากฯ”) ไวกบ

บริษท

หลายบญ

ชี ลูกคา

ตกลงให้บริษทนา˚ เงินดงกล่าวเขา้ บญชีเงินฝาก และ/หรือ หักเงินจากบญ ลูกคาแจงไวก้ บบริษทก็ได้ ตามที่บริษทเห็นxxxxx

xxxxxxฝาก (แลว้ แต่กรณี) บญ

ชีใดบญ

ชีหน่ึงตามที่

5.12 ในการซ้ือขายหน่วยลงทุนตามคา˚ ส่งั ของลูกคา

บริษท

จะตอ

งปฏิบต

ิตามขอ

กา˚ หนด เงื่อนไขและวิธีการตามท่ีกา˚ หนดไวใ้ น

หนังสือxxxxxxเสนอขายหน่วยลงทุน และ/หรือ โครงการจด

การกองทุนรวม และ/หรือ หลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการ

ตามที่บริษทจดการกาหนด และ/หรือ ตามหลกเกณฑเงื่อนไขที่ ก.ล.ต. กาหนด

5.13 ในกรณีที่บริษท

ไม่xxxxxxซ้ือ/จองซ้ือหน่วยลงทุนตามคา˚ ส่ังของลูกxxx xxxว่าดว้ ยเหตุใดก็ตาม บริษท

จะนา˚ เงินค่าซ้ือ/จอง

ซ้ือหน่วยลงทุนท่ีลูกค้าช˚าระให้แก่บริษท ดาเนินการอื่นใดตามที่บริษทเห็นxxxxx

ไวแ

ล้วไปเข้าไวใ้ นบัญชีเงินฝากของลูกค้าตามxxxxxxแจง้ ไวต

่อบริษ

หรือ

5.14 ลูกคา้ ขอรับรองและยืนยน

ว่า ขอ

มูลและรายละเอียดต่าง ๆ ตามที่ระบุไวใ้ นคา˚ ขอเปิ ดบญ

ชีฯ ถูกตอ

งตรงกบ

ความเป็ นจริง

และมีผลผกพนลูกคาทุกประการ

ขอ 6. ลูกคา้ ตกลงผูกพน

Account) ดงั น้ี

ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไข เฉพาะส˚าหรับกรณีบญ

ชีกองทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื่อผูถ

ือหน่วยลงทุน ( Omnibus

6.1 ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า ลูกค้าจะต้องฝากหน่วยลงทุนท่ีบริษ ได้ซ้ือตามค˚าส่ังของลูกค้าไว้ในนามของบริษัท และลูกxxx

xxxxxxxxxขอถอนหน่วยลงทุนดังกล่าวได้ โดยลูกค้าจะต้องท˚าค˚าส่ังขายคืนหน่วยลงทุนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนต่อ บริษัทเท่านั้น

6.2 ลูกค้าตกลงให้ค˚ารับรองและยืนย ต่อบริษัทวา่ บริษัทแจง้ ให้ลูกคาทร้ าบเป็ นอยาง่ ดีแล้ววา่ ลูกคาจะ้ ได้รับการปฏิบัติในเร่ือง

ดังจะกล่าวต่อไปนี้ ที่มีผลให้ลูกค้าได้รับเงื่อนไขหรือxxxxxประโยชน์แตกต่างจากกรณีบ ชีกองทุนแบบเปิ ดเผยชื่อผลู้ งทนุ

(Segregated Account) และลูกค้ารับทราบและตกลงยอมรับเงื่อนไขการให้บริการที่แตกต่างดังกล่าวด้วย ได้แก่

6.2.1 หน่วยลงทุนที่บริษัทได้ซื้อตามค˚าสั่งของลูกค้าน้ัน ลูกค้าไม่xxxxxxโอน และ/หรือ จ˚าน˚า และ/หรือ น˚าไปเป็ น หลักประกันต่อบุคคลอื่นใด

6.2.2 กรณีกองทุนรวมมีการจ่ายเงินปันผลและกองทุนรวมได้หักภาษี ณ ที่จ่ายไว้แล้ว บริษัทจะเป็ นผู้ออกหล ฐานการ

ห ภาษี ณ ทจ่ี ่ายดงั กล่าวให้แก่ลูกค้าเอง

6.2.3 ลูกค้าจะต้องช˚าระเงินค่าซื้อ/จองซื้อหน่วยลงทุนด้วยการหักบ ชีเงินฝากเทาน้่ ัน ทงั้ นี้ ลูกxxxx xxxxxxxxชาร˚ ะเงิน

ค่าซื้อ/จองซื้อหน่วยลงทุนด้วยวิธีการอื่นใด แม้ว่าวิธีการน้ันจะระบุไว้ในหนังสือxxxxxxเสนอขายหน่วยลงทุน ก็ตาม

6.2.4 ลูกค้าอาจจะไม่xxxxxxใช้xxxxxในฐานะผู้ถือหน่วยลงทุนต่อบริษทั จัดการหรือบุคคลอ่ืนxxx xxxx ลูกค้าจะxxxxxxรับ หนังสือรับรองxxxxxในหน่วยลงทุนจากบริษัทจัดการ หรือลูกค้าจะxxxxxxรับรายงานยอดหน่วยลงทุนคงเหลือจาก บริษัทจัดการ เป็ นต้น

6.3 เม่ือมีการเลิกใช้บริการการลงทุนตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขนี้ และ/หรือ เม่ือสัญญาการใช้บริการการลงทุนสิ้นสุดลง ไม่ว่าด้วยเหตุใด บริษัทมีxxxxxxxxจะขายคืนหน่วยลงทุนที่บริษัทได้ซื้อตามค˚าส่ังของลูกค้า (รวมถึงหน่วยลงทุนของลูกค้าท่ีอยู่ใน ความครอบครองของบริษัท) เพื่อน˚าเงินxxxxxxมาช˚าระหนี้ของลูกค้าที่มีอยู่ต่อบริษัทก่อน และหากมีเงินเหลืออยู่เท่าใด บริษัทจะส่ง

มอบเงินดังกล่าวให้แก่ลูกค้าด้วยวิธีน˚าเงินเข้าบ วิธีอื่นใดตามที่บริษัทเห็นxxxxx

xxเงินฝากของลูกค้าตามที่แจ้งไว้ก

บริษัท หรือส่งมอบเช็คระบุชื่อลูกค้า หรือด้วย

ข้อก˚าหนดและเง่ือนไขส˚าหรับการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหล ทรัพย์ (Credit Balance)

ขอ 1. คาจากดความ

(กรณบ

ชีกู้ยืมเงินเพ่ือซื้อหล

ทรัพย์ (Credit Balance))

เวน

แต่จะนิยามไวเ้ ป็นอยา่ งอื่นในส

ญาการใชบ

ริการการลงทุน ให้คา˚ ดงั ต่อไปน้ีมีความหมายตามxxxxxน

ิยามดงั น้ี

“ขายชอร์ต” ให้หมายxxx xxxขายหลกxxxxxxxxตองยืมหลกทรพยมั าเพื่อการสงมอบ่

“บัญชีxxxxxxx

” ให้หมายถึง บญ

xxxxxบน

ทึกรายการการให

ูกคา้ กูย้ ืมเงินเพื่อการซ้ือหลก

ทรัพย์ และ/หรือ การให

ูกคา้ ยืมหลก

ทรัพยเ์ พื่อ

ขายชอร์ต (หากมี)

“อัตราxxxxxxxxเริ่มต้น” ให้หมายถึง อต

ราส่วนข้น

ต่า˚ ของจา˚ นวนเงินที่ลูกคา้ ตอ

งชา˚ ระเพ่ือซ้ือหลก

ทรัพยห

รือหลก

ทรัพยจ์ ดทะเบียนท่ี

ลูกคา้ ตอ

งวางเป็ นประกน

เพ่ือซ้ือหลก

ทรัพยห

รือทรัพยส

ินส่วนเกินของลูกค้าที่ลูกคา้ ตอ

งมีในบญ

xxxxxxxxxxต่อxxxxxxซ้ือหลก

ทรัพย

รายการใดรายการหน่ึงก่อนท่ีจะซ้ือหลก

xxxxxxx xxการน้น

หรืออต

ราส่วนข้น

ต่า˚ ของจา˚ นวนเงินหรือหลก

ทรัพยจ์ ดทะเบียนที่ลูกคา้ ตอง

วางเป็ นประกน

เพ่ือขายชอร์ตหรือทรัพยส

ินส่วนเกินของลูกคา้ ที่ลูกคา้ ตอ

งมีในบญ

xxxxxxxxxxต่อxxxxxxขายชอร์ตรายการใดรายการหน่ึง

ก่อนท่ีจะขายชอร์ตรายการน้น แลว้ แต่กรณี

“ทรัพย์สินส่วนเกิน” ให้หมายถึง ทรัพยส์ ตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ บริษทกาหนด

ินของลูกคา้ ในส่วนที่เกินกว่าจา˚ นวนที่ลูกคา้ ตอ

งดา˚ รงไวต

ามอต

ราส่วนที่ ก.ล.ต. และ/หรือ

“ทรัพย์สินของลูกค้า” ให้หมายถึง xxxxxxสุทธิของเงินสด หลก

xxxxxx xxxทรัพยส

ินอื่นที่เป็นประกน

การชา˚ ระหน้ีในบญ

xxxxxxxx

ของ

ลูกคา้ เมื่อหก

ภาระหน้ีท่ีเกิดจากการซ้ือหรือขายหลก

ทรัพยใ์ นบญ

xxxxxxxxxxของลูกคา้ แลว

“xxxxxxซื้อ” ให้หมายถึง จ˚านวนเงินค่าซ้ือหลกทรัพย์แต่ละรายการที่ซื้อจากบญั xxxxxxxxxx ซึ่ งรวมค่าธรรมเนียมนายหน้าซื้อขาย

หลก

ทรัพยแ์ ละภาษีxxxxxxเพ

สา˚ หรับรายการน้น

แลว

“อ˚านาจซื้อ” ให้หมายถึง จา˚ นวนเงินสูงสุดท่ีลูกคา้ อาจสั่งซ้ือหลก

ทรัพยไ์ ดต

าxxxxxxxxxxxxxxxและบน

ทึกในบญ

xxxxxxxxxx x ขณะใด

ขณะหน่ึง ซ่ึงรวมค่าธรรมเนียมนายหนา้ ซ้ือขายหลกทรัพยแ์ ละภาษีมลคู่ าเพมแลวิ่

ขอ 2. ลูกคา้ ตกลงขอรับวงเงินจากบริษท

ส˚าหรับการกูย้ ืมเงินเพื่อซ้ือหลก

ทรัพยเ์ ต็มจา˚ นวนตามที่บริษท

อนุมต

ิ ซ่ึงต่อไปน้ีจะเรียกว่า “วงเงิน

xxxxxxxx” และลูกคา้ ตกลงรับผิดชอบค่าภาษีอากร ค่าอากรแสตมป์ และค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่เกี่ยวข งกับการบริการกูย้ ืมเงินเพ่ือซื้อ

หลก

ทรัพยต

ามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

บริษทมีxxxxxเปลี่ยนแปลงจา˚ นวนเงิน และ/หรือ ประเภทวงเงินxxxxxขึ้นหรือลดลง รวมท้งั กา˚ หนดเงื่อนไขใด ๆ ในการใชว้ งเงินมาร์จิ

xx xมที่บริษท

เห็นxxxxx โดยไม่จา˚ ตอ

งแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหน้า และในกรณีที่ลูกคา้ ใช้วงเงินxxxxxxxxเกินกว่าวงเงินที่บริษท

กา˚ หนดให้xxxxxxลูกคา้ ขอxxxxxวงเงินxxxxxxxxเป็ นการช คราว โดยลูกคา้ จะชา˚ ระหนี้พร้อมท้งั ดอกเบี้ยของจา˚ นวนเงินในส่วนที่เกินกว่า

วงเงินxxxxxxxx ดงั กล่าวให้แก่บริษททx

xxxxxบริษท

แจง้ ให้ลูกคา้ ทราบ

ขอ 3. ลูกคา้ ทราบดีว่า ลูกคา้ xxxxxxใช้วงเงินxxxxxxxxxxเ้ ฉพาะในการซ้ือหลก

ทรัพยจ์ ดทะเบียน ตามท่ี ก.ล.ต. กา˚ หนดไวเ้ ท่าน้น

และลูกคา

ตกลงยอมรับว่าบริษท

มีxxxxxกา˚ หนดให้ใช้ และ/หรือ ห้ามใชว้ งเงินxxxxxxxxส˚าหรับการกูย้ ืมเงินเพ่ือซ้ือหลก

ทรัพย์ เฉพาะหลก

ทรัพยใด

หรือหลกทรัพยกลุ่มใดโดยเฉพาะก็ไดตามที่บริษทเห็นxxxxx โดยไม่จาตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา

ขอ 4. ลูกคา้ ตกลงส่งมอบเงินหรือหลก

ทรัพยจ์ ดทะเบียนให้แก่บริษท

เพ วางเป็นประกน

การซ้ือหลก

ทรัพย์ และ/หรือ เป็ นทรัพยส

ินส่วนเกิน

ก่อนการซ้ือหลก

ทรัพยแ

ต่ละรายการ เป็ นจา˚ นวนไม่ต่า˚ กว่าอต

xxxxxxxxxxxxxxxxx

ที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

xxxxxx xxx/หรือ บริษท

กา˚ หนดแลว้ แต่อตราใดจะสูงกว่ากน จะประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ

โดยxx

xxxงกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

xxxxxx xxx/หรือ บริษท

อน่ึง ในการส่งมอบเงินให้แก่บริษท

ดงั กล่าวตามวรรคก่อน ลูกคา้ จะตอ

งส่งมอบเงินดงั กล่าวให้แก่บริษท

โดยวิธีโอนเงินดว

ยระบบ

อตโนมต

ิหรือวิธีอื่นใดตามแบบและวิธีที่บริษท

กา˚ หนด ซ่ึงจะตอ

งไม่ใช่วิธีส่งมอบเงินสดให้กบพนก

งานเจา้ หน้าที่ของบริษท

และใน

กรณีที่ลูกคา้ ส่งมอบเงินดงั กล่าวให้แก่บริษท

ดว้ ยเช็ค ลูกคา้ จะตอ

งส่ังจ่ายเป็ นเช็ดxxxxxxxxเขา้ บญ

xxxxxxx

เท่าน้น

และให้xxxxxxลูกคา

ส่งมอบเงินดงั กล่าวให้แก่บริษท

ในวน

ท่ีธนาคารเรียกเก็บเงินตามเช็คดงั กล่าวได

ท้งั น้ี บริษท

อาจกา˚ หนดอต

xxxxxxxxxxxxxxxxx

ของหลก

ทรัพยเ์ ฉพาะหลก

ทรัพยใ์ ด และ/หรือ หลก

ทรัพยก

ลุ่มใดโดยเฉพาะให้สูงกว่าxxxx

xงั กล่าวในวรรคก่อนเพียงใดก็ได้ ตามที่บริษท

เห็นxxxxx โดยไม่จา˚ ตอ

งแจง้ ให

ูกคา้ ทราบล่วงหนา

ขอ 5. ลูกคา้ ตกลงยอมรับว่า ในการคา˚ นวณอา˚ นาจซ้ือของลูกคา

ในขณะใดขณะหน่ึง บริษท

จะคา˚ นึงถึงทรัพยส

ินส่วนเกินในขณะน้น

ตาม

หลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

xxxxxx xxx/หรือ บริษท

กา˚ หนด ท้งั น้ี บริษท

มีxxxxxxxxxxxนแปลงหลก

เกณฑ

เง่ือนไขและวิธีการในการคา˚ นวณอา˚ นาจซ้ือของลูกคา้ ได้ ตามท่ีบริษทเห็นxxxxx โดยไม่จาตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหนาแต่อยางใด

ขอ 6. ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้หลก

xxxxxx

xxซ้ือมาท้งั หมดของลูกคา้ เป็นประกน

การชา˚ ระหน้ีในบญ

xxxxxxxx

และ/หรือ หน้ีตามขอ

กา˚ หนดและ

เงื่อนไขน้ี และ/หรือ หน้ีอื่นใดที่ลูกคา้ มีอยู่กบ เงื่อนไขน้ี

บริษท

ดว้ ย และให้xxxxxxเป็ นส่วนหน่ึงของหลก

xxxxxx

xxเป็ นประกน

ตามขอ

กา˚ หนดและ

ในกรณีที่ลูกคา้ ไดร้ ับxxxxxในการจองซ้ือหลก

ทรัพย์ และxxx

x˚ ระราคาจองซ้ือหลก

xxxxxxxx

แลว

ลูกคาตกลงให้xxxxxxหลกทรัพยx

xxxxร้ ับ

จากการจองซ้ือดงั กล่าวเป็นประกน

การชา˚ ระหน้ีให้แก่บริษท

ดว้ ยxxxxเดียวกบ

หลก

xxxxxx

xxซ้ือมาดงั กล่าวในวรรคก่อน

ในกรณีที่ลูกxxx xxxใชx

xxxxxxxซ้ือหลก

ทรัพยไ์ ม่ว่าดว้ ยเหตุใด ๆ ก็ตาม ลูกคา้ ตกลงให้บริษท

มีxxxxxxxxxxxxxxxซ้ือหลก

ทรัพยด

งั กล่าว

แทนลูกคา้ ในนามของลูกคา

และ/หรือ บริษท

และ/หรือ จองซ้ือหลก

ทรัพยด

งั กล่าวในนามของบริษทเพื่อเป็นหลกทรัพยข

องบริษท

เอง

ตามแต่บริษท

จะเห็นxxxxxและหากบริษท

xxx

xxซ้ือหลก

ทรัพยแ

ทนลูกคา้ และชา˚ ระค่าจองซ้ือหลก

ทรัพยด

งั กล่าวไปก่อนให้xxxxxx

ลูกคา้ เป็นหน้ีบริษท

ตามขอ

ตกลงและเงื่อนไขน้ี โดยลูกคา้ จะชา˚ ระหน้ีดงั กล่าวคืนให

ก่บริษททx

xxxxxบริษท

แจง้ ใหท

ราบ ท้งั น้ี ในกรณีท่ี

บริษท

ใชx

xxxxหรือสละxxxxxในการจองซ้ือหลก

ทรัพยไ์ ม่ว่าดว้ ยเหตุใด ๆ ก็ตาม xxxxxxxxxเป็ นการก่อให้เกิดความเสียหายใด ๆ แก่ลูกคา

และลูกคา้ ไม่มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากบริษทท้งั สน้ิ

ขอ 7. ในกรณีที่บริษทอนุมต

ิวงเงินขายชอร์ตให้แก่ลูกคา

ลูกคา้ ตกลงยินยอมผกพน

และปฏิบต

ิตามดงั น้ี

7.1 ลูกคาตกลงทาสัญญายืมหลกทรัพยเพื่อขายชอร์ต ตามแบบและเงื่อนไขที่บริษทกาหนด

7.2 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษทบน

ทึกรายการการให้กูย้ ืมเพ่ือซ้ือหลก

ทรัพยแ

ละรายการการให้ลูกคา้ ยืมหลก

ทรัพยเ์ พ่ือขายชอร์ต

ในบญ

xxxxxxxxxxxxxxxxx

รวมท้งั ยินยอมให้นา˚ เงินxxxxxจ้ ากการขายชอร์ตดงั กล่าวเป็นประกน

การชา˚ ระหน้ีของลูกคา้ ดว้ ย

7.3 บริษท

มีxxxxxกา˚ หนxxxxxxxส˚าหรับการกูย้ ืมเพ่ือซ้ือขายหลก

ทรัพยแ

ละการยืมหลก

ทรัพยเ์ พื่อขายชอร์ตเป็นวงเงินรวม หรือแยก

ออกต่างหากจากกน

ได้ รวมท้งั มีxxxxxกา˚ หนดเงื่อนไขใด ๆ ในการใชว้ งเงินดงั กล่าวไดต

ามที่บริษท

เห็นxxxxx โดยไม่จา˚ ตอง

แจงให้ลูกคาทราบล่วงหนา

ขอ 8. กรณีที่ซ้ือหลก

ทรัพย์ ให้บริษท

หักเงินจากเงินสดของลูกคา

หากxxxxxxxxจะชา˚ ระค่าซ้ือหลก

ทรัพยไ์ ดท

้งั หมด ลูกคา้ ขอกูย้ ืมเงินจาก

บริษท

เพื่อชา˚ ระค่าซ้ือหลก

ทรัพยส

่วนท่ีขาดดงั กล่าว แต่ท้งั น้ี แมว้ ่าลูกคา้ จะมีเงินสดxxxxxxxxxxจะชา˚ ระค่าซ้ือหลก

ทรัพยไ์ ด้ ลูกคา้ ตกลง

ขอกูย้ ืมเงินจากบริษท

ส่วนหน่ึงตามจา˚ นวนที่บริษท

กา˚ หนด เพื่อให้หลก

xxxxxx

xxซ้ือมา เงินสด หลก

xxxxxx

xxเป็ นประกน

และทรัพยสิน

ต่าง ๆ เป็นประกนหนี้ต่อบริษท

กรณีท่ีขายหลก

ทรัพย์ หรือนา˚ เงินมาวางxxxxx ให้บริษท

นา˚ เงินxxxxxร้ ับเป็นประกน

การชา˚ ระหน้ีตามวงเงินxxxxxxxx และxx

x˚ มาห

ชา˚ ระ

หน้ีเงินกูย้ ืมเพ่ือซ้ือหลก

xxxxxx

xxมีอยู่ แต่ท้งั น้ี แมว้ ่าเงินxxxxxร้ ับมาจะมีจา˚ นวนมากกว่าจา˚ นวนหน้ี ลูกคา้ ตกลงขอให้คงเหลือหน้ีไวกบ

บริษท

ส่วนหน่ึงตามจา˚ นวนท่ีบริษท

กา˚ หนดเพื่อให้เงินสด หลก

xxxxxx

xxเป็นประกน

และทรัพยส

ินต่าง ๆ เป็นประกน

หน้ีต่อบริษท

ขอ 9. ในกรณีที่หลกxxxxxx

xxเป็นประกนมีxxxxxxลดลง และ/หรือ กรณีอื่นใดจนทาให้xxxxxxทรัพยส

ินของลูกคาลดลงต่า˚ กว่าxxxxxxหลกประกx

xxxตอ

งดา˚ รงไว้ ตามอต

ราที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษัทจะประกาศกา˚ หนดแลว้ แต่อต

ราใดจะสูงกว่ากน

โดย

xxxxxงั กล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ บริษทจะประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ ลูกคา้ ไม่มี

xxxxxกู้ยืมเงินเพื่อซ้ือหล

ทรัพย์ และลูกค้าจะต

งน˚าทรัพย์สินมาวางให้แก่บริษท

เพื่อเป็ นประกันxxxxxเติม ซ่ึงต่อไปน้ีจะเรียกว่า

“หลักประกันเพิ่มเติม” จนทา˚ ให้xxxxxxทรัพยส

ินของลูกคา้ xxxxxข้ึนไม่ต่า˚ กว่าxxxxxxหลก

ประกx

xxxตอ

งดา˚ รงไวภ

ายในเวลาที่ ก.ล.ต.

และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

กา˚ หนด แลว

แต่ระยะเวลาใดจะต่า˚ กว่ากน

ซ่ึงในขณะทา˚ สัญญาการใช้บริการการลงทุน

กา˚ หนดระยะเวลา 5 วน

ทา˚ การนับแต่วน

ที่บริษท

มีหนังสือเรียกให้ลูกxxx xx˚ หลก

ประกน

xxxxxเติมมาวางให้แก่บริษท

และระยะเวลา

ดงั กล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

จะประกาศกา˚ หนดเป็นคราว ๆหากลูกxxx xxxนา

หลก

ประกน

เพิ่มเติมมาวางให

ก่บริษท

ภายในเวลาที่กา˚ หนดดงั กล่าว ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษท

บงั คบ

ชา˚ ระหน้ีจากหลก

ประกน

ของ

ลูกคา

และให

ริษท

มีxxxxxขายหลก

ทรัพยใ์ ด ๆ ของลูกคา้ ท้งั หมดหรือบางส่วนในวน

ทา˚ การถด

จากวน

ที่ครบกา˚ หนดเวลาดงั กล่าว ตามที่

บริษทเห็นxxxxx โดยไม่จาเป็นตองแจงให้ลูกคาทราบล่วงหน้า จนกว่าจะทาให้xxxxxxทรัพยส ที่ตองดารงxxx

xนของลูกxxxxxต่ากว่าxxxxxxหลกประกน

ในการให้หลก

ประกน

xxxxxเติมดงั กล่าว หากในภายหลงั หลก

xxxxxx

xxเป็นประกน

มีxxxxxxxxxxxข้ึน ลูกคา้ มีxxxxxยกเลิกการxxxxxหลก

ประกน

เพิ่มเติมดงั กล่าวท้งั หมดหรือบางส่วนได้ โดยไดร้ ับความยินยอมจากบริษท

แต่ท้งั น้ี การยกเลิกการxxxxxหลก

ประกน

xxxxxเติมดงั กล่าว

จะตองไม่ทาให้xxxxxxทรัพยสินของลูกคาลดลงต่ากว่าxxxxxxหลกประกxxxxตองดารงไว

ขอ 10. ลูกคา้ ทราบดีว่า xxxxxx

xxxxxนา˚ มาวางให้แก่บริษท

เพื่อเป็ นประกน

xxxxxเติม จะถือเป็ นหลก

ประกน

xxxxxเติมซ่ึงxxxxxxคา˚ นวณxxxxxx

ทรัพยส

ินของลูกคา้ xxxxxข้ึนไดจ้ า˚ กด

เฉพาะทรัพยส

ินดงั ต่อไปน้ีเท่าน้น

10.1 เงินสด

10.2 หลกทรัพยจ์ ดทะเบียน

10.3 หน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิ ดที่กา˚ หนดวน

ทา˚ การซ้ือขายหน่วยลงทุนทุกวน

ทา˚ การ (daily redemption fund)

10.4 ตวั๋ เงินคลง

พนธบต

รรัฐบาลไทย หรือพน

ธบต

รธนาคารแห่งประเทศไทย

10.5 พน

ธบต

รหรือตราสารแห่งหน้ีที่กระทรวงการคลงั เป็นผxxx xบอาวลั ท้งั จา˚ นวน หรือเป็นผคู้ ้า˚ ประกน

ตนเงินและดอกเบ้ียเตม

จา˚ นวน

อยา่ งไม่มีเง่ือนไข หรือท่ีกองทุนเพื่อการฟ้ื นฟูและพฒ จานวนอยางไม่มีเงื่อนไข

นาระบบสถาบน

การเงินเป็นผอู้ อกหรือค้า˚ ประกน

ตนเงินและดอกเบ้ียเต็ม

10.6 ตราสารแห่งหน้ีที่ตวั ตราสารน้น

เอง ผูอ

อกตราสาร ผูค้ ้า˚ ประกน

ตนเงินและดอกเบ้ียเต็มจา˚ นวนอย่างไม่มีเงื่อนไข ผูร้ ับรองโดย

เป็ นการรับรองตลอดไป ผูร้ ับอาวล

ท้งั จา˚ นวนหรือผสู

ลกหลงั โอนประเภทมีxxxxxxxxxxxxxท้งั จา˚ นวนอยา่ งไม่มีเง่ือนไข ไดร้ ับการ

จxxxดบ

ความน่าเชื่อถือต้งั แต่ระดบ

บีบีบี (BBB) ข้ึนไปหรือเทียบเท่า

10.7 บตรเงินฝากที่ธนาคารพาณิชยหรอบริื ษทเงินทุนเป็นผอ้ อก

10.8 หนงั สือค้า˚ ประกxxxxสถาบนการเงินออกให้ไวแ้ ก่บริษท

หลกทรัพยเ์ พ่ือเป็ นประกนการชา˚ ระหนี้ในบญxxxxxxxxxx ของลูกคา โดย

สถาบนการเงินน้ันยินยอมรับผิดในฐานะลูกหนี้ช้ันตน

ท้งั น้ี ไม่ว่าหนังสือน้นั จะออกเป็ นเล็ตเตอร์ออฟเครดิตหรือหนังสือ

ค้า˚ ประกนั

10.9 หลกทรัพย์ หรือทรัพยส

ินอื่นใดที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ บริษทกาหนด

ท้งั น้ี xxxxxx

xxxxxเป็ นหลก

ประกน

เพิ่มเติมดงั กล่าวไม่xxxxxxใชใ้ นการคา˚ นวณอา˚ นาจซ้ือ เวน

แต่ทรัพยส

ินตามขอ

10.1 และขอ

10.2

โดยลูกคา้ ตกลงส่งมอบหลก

ทรัพยแ

ละสลก

หลงั ตว๋ั สัญญาใชเ้ งินบต

รเงินฝากหรือตราสารใด ๆ ตลอดจนลงนามในสัญญาจา˚ น˚าหรือ

สัญญาใด ๆ ตามที่บริษท

กา˚ หนดเพื่อเป็ นหลก

ประกน

การชา˚ ระหน้ีตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือหน้ีอื่นใดที่ลูกคา้ มีอยู่กบ

บริษท

xxxxเดียวกบ

หลก

xxxxxx

xxซ้ือมาตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี อยา่ งไรก็ตาม บริษท

มีxxxxxxxxจะไม่ยอมรับหลก

ทรัพยห

รือทรัพยสิน

บางประเภทหรือที่ออกโดยบุคคลใดเป็นประกนเพม่ิ เติมไดตามแต่บริษทจะเห็นxxxxx

ขอ 11. ในกรณีที่หลก

xxxxxx

xxเป็นประกนมีxxxxxxลดลง และ/หรือ กรณีอื่นใดจนทา˚ ให้xxxxxxทรัพยส

ินของลูกคา้ ลดลงเท่ากบหรือต่า˚ กว่าxxxxxx

หลก

ประกน

ข้น

ต่า

ตามอต

ราท่ี ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

จะประกาศกา˚ หนดแลว้ แต่อต

ราใดจะสูงกว่ากน

โดย

xxxxxงกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ บริษทจะประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ ลูกคาตกลง

ยินยอมให้บริษท

บงั คบ

ชา˚ ระหน้ีจากหลก

ประกน

ของลูกคา

และให

ริษท

มีxxxxxขายหลก

ทรัพยใ์ ด ๆ ของลูกคา้ ท้งั หมดหรือบางส่วนใน

วันท˚าการถัดจากxxxxxxทรัพย์สินของลูกค้าลดลงเท่ากับหรื อต่˚ากว่าxxxxxxหลักประกันข้ันต่˚า ตามที่บริ ษัทเห็นxxxxx โดย

ไม่จา˚ เป็นตอ

งแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหน้า จนกว่าจะทา˚ ให้xxxxxxทรัพยส

ินของลูกคา้ สูงกว่าxxxxxxหลก

ประกน

ข้น

ต่า

แต่ท้งั น้ี ไม่เป็นการ

ตดxxxxxบริษทในการที่จะดาเนินการดงกล่าวในขอ 9.

ขอ 12. ในกรณีที่บญ

xxxxxxxxxxของลูกคา้ มีเงินสดจา˚ นวนสูงกว่ายอดหน้ีให้บริษท

จ่ายดอกเบ้ียส˚าหรับจา˚ นวนเงินที่สูงกว่ายอดหน้ีตามอตรา

ดอกเบ้ียท่ีบริษท

กา˚ หนดสา˚ หรับลูกคา้ หลก

ทรัพย์ และxx

xxxงั กล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไดต

ามท่ีบริษท

จะประกาศกาหนดเป็นคราว ๆ

ขอ 13. ในกรณีท่ีบญ

xxxxxxxxxxของลูกคา้ xxxxxหน้ีจา˚ นวนสูงกว่าเงินสด ลูกคา้ ตกลงจ่ายxxxxxxxxxxxx

ส˚าหรับจา˚ นวนหน้ีที่สูงกว่าเงินสดใน

อตราสูงสุดที่บริษท

ประกาศกา˚ หนดส˚าหรับลูกคา้ xxxxxย้ ืมเงินเพ่ือซ้ือหลก

ทรัพย์ ภายใตป

xxxxxกระทรวงการคลง

เร่ือง อต

ราดอกเบ้ียท่ี

สถาบน

การเงินอาจคิดไดจ้ ากผูก

ูย้ ืม และxx

xxxงั กล่าวอาจเปล่ียนแปลงไดต

ามที่บริษท

จะประกาศกา˚ หนดเป็ นคราว ๆ ท้งั น้ี โดยลูกคา

รับทราบและยินยอมให้xxxxxxเป็นประเพณีการคา้ ขายท่ีคา˚ นวณxxxxxxxxxxxxxx

ขอ 14. ลูกคา้ ตกลงให้บริษท

คา˚ นวณดอกเบ้ียที่ตอ

งเรียกเก็บหรือท่ีตอ

งชา˚ ระให้แก่ลูกคา้ เป็นรายวน

โดยคา˚ นวณxxxxxxxxจากการเปรียบเทียบ

เงินสดและยอดหน้ีในบญ

xxxxxxxxxx ในแต่ละวน

โดยให้ตด

ทอนบญ

ชีหน้ีอน

เกิดข้ึนระหว่างลูกคา้ และบริษท

หกกลบลบกน

และชา˚ ระแต

ส่วนที่เป็นจานวนคงเหลือโดยดุลภาคอยางบญชีเดินสะพดเดือนละคร้ังทุก ๆ วน

ถดจากวน

สิ้นเดือนของทุกเดือน

ในกรณีที่บริษท

ตองเรียกเก็บดอกเบ้ีย ให้บริษท

หกจากเงินสดของลูกคา

หากเงินสดไม่มีหรือมีxxxxxxxxxxให

กชา˚ ระ ให้xxxxxxจา˚ นวน

ที่ยงั ขาดอยเู่ ป็ นหน้ีตน

เงินตามบญ

xxxxxxxxxxต่อไป และในกรณีท่ีบริษท

ตองจ่ายดอกเบ้ียให้แก่ลูกคา

ให้บริษท

นา˚ ไปรวมเป็นเงินสดตาม

บญxxxxxxxxxxเพื่อเป็นประกน

หน้ีต่อบริษท

ต่อไป

ขอ 15. ลูกคา้ ยอมรับว่า ในกรณีท่ีบญ

xxxxxxxxxxxxxxxxxดเหลืออยู่ xx

xอเป็นหลก

ประกน

วงเงินxxxxxxxx ลูกคาไม่มีxxxxxขอถอนเงินดงกล่าว เวนแต่

เงินจานวนดงกล่าวเป็นทรัพยส

ินส่วนเกินและไดร้ ับความยินยอมจากบริษท

ซ่ึงจา˚ นวนเงินที่ลูกคา้ ขอถอนน้น

จะตอ

งไม่เกินจา˚ นวนเงิน

สดที่เหลืออยดว้ ย

ขอ 16. ลูกคา้ ตกลงยอมรับว่า ในการท่ีบริษท

ซ้ือหลก

ทรัพยใ์ ห้แก่ลูกคา้ และชา˚ ระเงินค่าซ้ือหลก

ทรัพยไ์ ปแทนลูกคา

xxxxxxบริษท

ไดส

่งมอบเงิน

และลูกคาไดร้ ับมอบเงินxxxxxย้ ืมตามขอ

ขอ 17. ลูกคาเขาใจและทราบดีว่า

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีแลว

17.1 การกูย้ ืมเงินเพื่อซ้ือหลก

ทรัพยม

ีความเสี่ยงเพียงใด ลูกคา้ จะพิจารณาดว้ ยความระมด

ระวงั อยา่ งดีย่ิง

17.2 เงินของลูกคาในส่วนxxxxxxxxxก้ บบริษทจะxxxxxร้ ับความคุมครองตามกฎหมายว่าดว้ ยสถาบนคุมครองเงินฝาก

17.3 เงินที่ลูกคา้ มอบไวใ้ ห้แก่บริษท

ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี เป็ นการมอบไวเ้ พ่ือเป็ นประกน

การกูย้ ืมเงินเพื่อซ้ือหลก

ทรัพย

ลูกคา้ จึงอาจไดร้ ับดอกเบ้ียตอบแทนในอต

ราท่ีแตกต่างจากการฝากเงินกบ

สถาบน

การเงินที่ประกอบธุรกิจในการรับฝากเงิน

ขอ 18. ลูกคาขอรับรองว่าลูกxxx xxxไดเ้ ป็นตวั แทนในการซ้ือขายหลก

ทรัพยข

องบุคคลอื่นใด

ขอ 19. ในการใชว้ งเงินxxxxxxxxตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี ลูกคา้ ตกลงปฏิบต

ิตามหลก

เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาด

หลกทรัพย์ และ/หรือ บริษทประกาศกาหนด

ขอ 20. บริษทจะคานวณxxxxxxหลกทรัพย์ หลก

ประกน

และยอดหน้ีในบญ

xxxxxxxxxx xxxxxxxxx

ทา˚ การ

ในการคา˚ นวณxxxxxxหลก

ประกxxxxมใิ ชเ่ งินสด เลต

เตอร์ออฟเครดิต หรือหนงั สือค้า˚ ประกxxxxออกโดยสถาบนการเงินทเ่ี ป็นxxxบุ าท ให

ถือตามราคาปิ ด ณ สิ้นวน

ทา˚ การก่อนหนา้ วน

ท่ีคา˚ นวณxxxxxxท่ีประกาศโดยตลาดหลกทรัพย์ หรือราคาอา้ งองิ ณ สน้ิ วน

ทา˚ การก่อนหน

วนท่ีคา˚ นวณมูลค่าท่ีประกาศโดยสมาคมตลาดตราสารหน้ีไทย Reuters Bloomberg หรือผูป

ระกอบธุรกิจให้บริการขอ

มูลเกี่ยวกบ

การ

ซ้ือขายหลก

ทรัพยท

ี่ ก.ล.ต. ยอมรับ หรือใชร้ าคาที่บริษท

เห็นว่าสามารถสะทอ

นถึงมูลค่าตลาดในปัจจุบน

(Current Market Price) ของ

หลกทรัพยหรอหลื กประกนแต่ละประเภท ตามที่บริษทเห็นสมควร

ท้งั น้ี ในกรณี ก.ล.ต. เปลี่ยนแปลงแกไ้ ขหลก

เกณฑ์ เง่ือนไขและวิธีการคา˚ นวณมูลค่าหลก

ประกน

ตามวรรคก่อน ลูกคาตกลงยินยอมให

บริษท

ใชห

ลกเกณฑ์เงื่อนไขและวิธีการที่ ก.ล.ต. ประกาศกา˚ หนดไดทน

ที ตามเงื่อนไขที่บริษท

เห็นสมควร โดยไม่จา˚ เป็ นตอ

งแจง้ ให

ลูกคาทราบล่วงหนา้

ขอ 21. ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษทมีสิทธิกา˚ หนด และ/หรือ เปลี่ยนแปลงอต

ราส่วนใด ๆ เกี่ยวกบ

วงเงินมาร์จิน้ ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

สา˚ หรับหลก

ทรัพยแ์ ต่ละหลก

ทรัพย์ และ/หรือ หลก

ทรัพยแ์ ต่ละกลุ่ม และ/หรือ หลก

ทรัพยท

้งั หมด ตามที่บริษทเห็นสมควรเมื่อใดก็ได

โดยบริษท

เพียงแต่บอกกล่าว และ/หรือ ประกาศไว้ ณ ท่ีทา˚ การของบริษท

เท่าน้

และลูกคา้ ตกลงยอมรับอต

ราส่วนดงั กล่าวและ

ดา˚ เนินการให้เป็ นไปตามอต

ราส่วนดงั กล่าวโดยไม่โตแ

ยง้ คด

คา้ นแต่อย่างใดท้งั สิ้น แต่ท้งั น้ี บริษท

จะตอ

งกา˚ หนดอต

ราส่วนไม่ต่า˚ กว่า

อตราส่วนที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลกทรัพยกาหนด แลว้ แต่อตราใดจะสงกว่าู

ขอ 22. ในกรณีที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลาดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ บริษท

กา˚ หนด และ/หรือ เปล่ียนแปลงอต

ราส่วนใด ๆ เก่ียวกบ

วงเงินมาร์จิ้น

ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีสูงข้ึนกว่าอต

ราส่วนเดิม ลูกคา้ จะตอ

งชา˚ ระราคาหลก

ทรัพยเ์ พ่ิม และ/หรือ เพิ่มหลก

ประกน

และ/หรือ

ดาเนินการใด ๆ ตามที่บริษทแจงให้ทราบภายในเวลาที่บริษทกา˚ หนด

ขอ 23. ลูกคาไดร้ ับทราบและตกลงยินยอมผกพนต่อบริษทตามกฎหมาย หลกเกณฑ์ เงื่อนไข ประเพณี ระเบียบปฏิบต

ิ และขอบงคบของบริษท

ตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. กระทรวงการคลัง และ/หรือ หน่วยงาน องค์กร หรือคณะกรรมการของทางราชการหรือเอกชน

ผมู

ีอานาจอื่นใดที่ประกาศใชอยข

ณะทา˚ ส

ญาน้ี และ/หรือ ในอนาคตเก่ียวกบ

การซ้ือขายหลก

ทรัพยแ์ ละการกูย้ ืมเงินเพ่ือซ้ือหลก

ทรัพย

และ/หรือ ยืมหลก

ทรัพยเ์ พื่อขายชอร์ตตามที่ไดก

า˚ หนดไวใ้ นขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

ลูกคาให้สัญญาว่าในกรณีที่ลูกคากระทาการหรือไม่กระทา˚ การ หรือยินยอมให้ผอ้ ื่นกระทาการหรือไม่กระทาการ อนเป็นเหตุให้บริษท

และ/หรือ กรรมการ และ/หรือ พนักงานของบริษท

ไดร้ ับความเสียหาย ไม่ว่าโดยประการใด อน

เกี่ยวเนื่องกบ

การกูย้ ืมเงินเพื่อซ้ือ

หลก

ทรัพยต

ามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ี ลูกคา้ ตกลงยินยอมรับผิดชอบในบรรดาค่าเสียหายท่ีเกิดข้ึนดงั กล่าวท้งั สิ้นทุกประการ

ขอ 24. ลูกคา้ ตกลงและยอมรับว่าบริษท

มีสิทธิที่จะพิจารณาระงบ

การให

งเงินมาร์จิ้นตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีท้งั หมดหรือบางส่วนเป็น

การชว่ั คราวในระยะเวลาเท่าใดและเม่ือใดก็ได้ ตามท่ีบริษท

เห็นสมควร โดยไม่จา˚ ตอ

งช้ีแจงแสดงเหตุหรือแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบล่วงหนา

แต่อย่างใด และในกรณีที่บริษท

พิจารณาเห็นว่าการซ้ือขายหลก

ทรัพยใ์ นตลาดหลก

ทรัพยม

ีพฤติการณ์ใด ๆ อน

ผิดปกติและไม่น่า

ไวว้ างใจเกิดข้ึน ไม่ว่าพฤติการณ์น้น

จะเกิดข้ึนกบ

หลก

ทรัพยใ์ ดหลก

ทรัพยห

น่ึงหรือหลก

ทรัพยเ์ พียงบางรายการหรือท้งั หมดในตลาด

หลกทรัพย์ แมว้ ่าจะไม่ใช่หลก

ทรัพยท

ี่ลูกคา้ ไดซ

้ือไวห

รือไดส

่ังใหซ้ ้ือขายก็ตามซ่ึงอาจจะกระทบกระเทือนเสียหายอยา่ งร้ายแรงต่อราคา

ของหลก

ทรัพยข

องลูกคา้ ที่ลูกคา้ มอบให้บริษท

ยึดถือไวเ้ ป็ นประกน

ลูกคา้ ยินยอมให้บริษท

ใชด

ุลพินิจขายหลก

ทรัพยใ์ ด ๆ บางส่วน

หรือท้งั หมดได้ ณ เวลาและในราคาแลว้ แต่บริษท

จะเห็นสมควร โดยไม่จา˚ ตอ

งไดร้ ับคา˚ สงั่ จากลูกคา้ ก่อน

ท้งั น้ี ลูกคา้ ตกลงยอมรับการพิจารณาและการกระทา˚ ดงั กล่าวขา้ งตน

ของบริษท

โดยไม่ถือว่าการกระทา˚ ของบริษท

ไดก

่อให้เกิดความ

เสียหายต่อลูกคา้ แต่อยา่ งใด รวมท้งั ลูกคา้ ไม่มีสิทธิที่จะเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากบริษทดว้ ย

ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขส˚าหรับการใช้บริการแนะน˚าการลงทน

ขอ 1. ค˚าจ˚ากัดความ

และการแสดงยอดรวมสินทรัพย์ไว้ที่ช่องทางของ SCB และ SCBS

ให า˚ ดงั ต่อไปน้ีมีความหมายตามท่ีไดนิยามดงั นี้

“ผู้ขอใช้บริการ” หมายถึง ลูกคาตามสญั ญาการใชบริการการลงทุนนี้

“SCB” หมายถึง ธนาคารไทยพาณิชย์ จากด (มหาชน)

“ข้อมูลของผู้ขอใช้บริการท่ีมีอยู่กับ SCB” หมายถึง ขอ

มูลส่วนบุคคล ซ่ึงรวมถึงขอ

มูลทางการเงิน และ/หรือ ขอ

มูลการทา˚ ธุรกรรม

และ/หรือ ขอ

มูลการลงทุน และ/หรือ สินทรัพยทุกประเภท (เช่น ขอ

มูลเกี่ยวกบบญ

ชีเงินฝาก ขอ

มูลเกี่ยวกบ

การทา˚ ประกน

ขอมูล

เกี่ยวกบกองทุนรวม ขอมูลเกี่ยวกบหุ้นกู้ เป็นตน

) ของผขู

อใชบริการที่มีอยกบ

SCB

“SCBS” หมายถึง บริษท

ตามสัญญาการใชบ

ริการการลงทุนน้ี

“ข้อมูลของผู้ขอใช้บริการที่มีอยู่กับ SCBS” หมายถึง ขอ

มูลส่วนบุคคล ซ่ึงรวมถึงขอ

มูลทางการเงิน และ/หรือ ขอ

มูลการทา˚ ธุรกรรม

และ/หรือ ขอ

มูลการลงทุน และ/หรือ สินทรัพยทุกประเภท (เช่น ข้อมูลเกี่ยวกบ

หุ้น ขอ

มูลเกี่ยวกบ

หลก

ทรัพยต่างประเทศ ขอ

มูล

เกี่ยวกบ

ตราสารหน้ี ขอ

มูลเก่ียวกบ

สัญญาซ้ือขายลว่ งหนา

ขอมูลเกี่ยวกบกองทุนรวม เป็นตน

) ของผขู

อใชบริการที่มีอยกบ

SCBS

ขอ 2. ผูข

อใช้บริการตกลงขอใช้บริการแนะนา˚ การลงทุนและการแสดงยอดรวมสินทรัพยไ์ วท

ี่ช่องทางต่าง ๆ ของ SCB (เช่น SCB EASY

Application ,wPlan , Consolidated Statement , ช่องทางอื่นใดตามที่ SCB กา˚ หนด เป็ นตน

) พร้อมกบ

ขอใช้บริการแนะนา˚ การลงทุน

และการแสดงยอดรวมสินทรัพยไ์ ว้ที่ช่องทางต่าง ๆ ของ SCBS (เช่น Easy Invest Application , ช่องทางอื่นใดตามที่ SCBS กา˚ หนด

เป็ นตน

) ท้งั น้ี ผูข

อใช

ริการจะสามารถใช

ริการตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีได้ก็ต่อเมื่อผูข

อใช้บริการเป็ นลูกค้าประเภทบัญชี

เงินฝากของ SCB ดว้ ย ท้งั น้ี หากผูข

อใชบ

ริการไม่ไดเป็ นลูกคา้ ประเภทบญ

ชีเงินฝากของ SCB ผูข

อใชบ

ริการจะตอ

งเปิ ดบญ

ชีเงินฝาก

กบ SCB ตามรูปแบบและวิธีการที่ SCB กาหนดในวนเดียวกนกบที่ขอใชบริการตามขอกา˚ หนดและเง่ือนไขนี้

อน่ึง คา˚ ว่า “ช่องทางต่าง ๆ ของ SCB” และ คา˚ ว่า “ช่องทางต่าง ๆ ของ SCBS” ตามที่ระบุไวใ้ นวรรคก่อน ให้เป็ นไปตามที่ SCB และ

SCBS เห็นชอบร่วมกน

ซ่ึงให้หมายรวมถึงการจด

ส่งยอดรวมสินทรัพยใ์ ห้แก่ผูข

อใช้บริการโดยตรงทางไปรษณียอิเล็กทรอนิกส์

(E-mail) และ/หรือ ดวยวิธีอื่นใดตามที่ SCB และ SCBS เห็นสมควร ท้งั นี้ SCB และ SCBS มีสิทธิเปลี่ยนแปลงช่องทางดงั กล่าวได

โดยแจง้ ให้ผูข้

SCBS กาหนด

อใช้บริการทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วน

ก่อนการแกไ้ ขเปล่ียนแปลงดงั กล่าวผ่านช่องทางตามที่ SCB และ/หรือ

ขอ 3. ในการใชบริการตามขอกา˚ หนดและเง่ือนไขนี้

3.1 เนื่องจากในการให้บริการแนะนา˚ การลงทุนและการแสดงยอดรวมสินทรัพยไ์ วท

ี่ช่องทางต่าง ๆ ของ SCBS ตามขอ

กา˚ หนดและ

เง่ือนไขน้

SCBS จะตอ

งทราบขอ

มูลสินทรัพยท

้งั หมดของผขู

อใชบ

ริการ ซ่ึงรวมถึงขอ

มูลสินทรัพยท

ี่ผขู

อใชบ

ริการมีอยู่กบ

SCB

ดว้ ย ดงั น้น

SCB จึงตองมีการมีการส่งขอมูลของผขู

อใชบ

ริการที่มีอยกบ

SCB ให

ก่ SCBS เพื่อการวิเคราะห์พอร์ตการลงทุน การ

แนะนา˚ การลงทุน และการแสดงยอดรวมสินทรัพย์ โปรดอ่านเพิ่มเติมเกี่ยวกบ

ประกาศนโยบายความเป็ นส่วนตว

ของ SCBS ที่

เวบไซตของ SCBS xxx.xxxx.xxx และ/หรอื ชองท่ างอื่นใดที่ SCBS กาหนด

3.2 เนื่องจากในการให้บริการแนะนา˚ การลงทุนและการแสดงยอดรวมสินทรัพยไ์ วท

ี่ช่องทางต่าง ๆ ของ SCB ตามขอ

กา˚ หนดและ

เง่ือนไขน้

SCB จะตอ

งทราบขอ

มูลสินทรัพยท

้งั หมดของผขู

อใชบ

ริการ ซ่ึงรวมถึงขอ

มูลสินทรัพยท

่ีผขู

อใชบริการมีอยู่กบ

SCBS

ดวย ดงั น้

SCBS จึงตอ

งมีการส่งขอ

มูลของผูข

อใช้บริการที่มีอยู่กบ

SCBS ให้แก่ SCB เพื่อการวิเคราะห์พอร์ตการลงทุน การ

แนะนา˚ การลงทุน และการแสดงยอดรวมสินทรัพย์ โปรดอ่านเพิ่มเติมเกี่ยวกบ

ประกาศนโยบายความเป็ นส่วนตว

ของ SCB ที่

เวบไซตของ SCB xxx.xxx.xx.xx และ/หรอื ชองท่ างอื่นใดที่ SCB กาหนด

3.3 ผูข

อใช้บริการตกลงและรับทราบว่า กรณีที่ผูข

อใช้บริการมีสินทรัพยร

วมเท่ากับหรือสูงกว่าจา˚ นวนที่ SCB และ/หรือ SCBS

กา˚ หนด (แลว

แต่กรณี) ผูข

อใช้บริการสามารถใช้บริการแนะนา˚ การลงทุนผ่านผูด

ูแลบญ

ชีตามที่ SCB และ/หรือ SCBS กา˚ หนด

(แล้วแต่กรณี) และในกรณีที่ผูข

อใช้บริการมีสินทรัพยร

วมน้อยกว่าจา˚ นวนที่ SCB และ/หรือ SCBS กา˚ หนด (แล้วแต่กรณี)

ผูข

อใชบ

ริการสามารถใชบ

ริการแนะนา˚ การลงทุนผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ของ SCB และ/หรือ SCBS ตามที่ SCB และ/หรือ

SCBS กา˚ หนด (แล้วแต่กรณี) ท้งั น้ี ผูขอใช้บริการสามารถสอบถามเพิ่มเติมถึงช่องทางให้บริการแนะนา˚ การลงทุนของ SCB

สาหรับผขู

อใชบริการไดท

ี่ผดู้ ูแลบญชี และช่องทางการให้บริการแนะนาการลงทุนของ SCBS ไดท

ี่ผดู้ ูแลบญชี

ขอ 4. ผขู

อใชบ

ริการขอให้คา˚ รับรองดงั น้ี

4.1 กรณีที่ SCBS นาขอมูลของผขู

อใชบริการที่มีอยกบ

SCB ไปใชในการให้บริการแนะนาการลงทุนและการแสดงยอดรวมสินทรัพย

ของผขู

อใชบริการไวท

ี่ช่องทางต่าง ๆ ของ SCBS และปรากฏว่า ขอมูลดงกล่าวไม่ตรงกบขอมูลในระบบของ SCB ให้ถือว่าขอมูล

ในระบบของ SCB เป็นขอมูลที่ถูกตอง

4.2 กรณีที่ SCB นา˚ ขอ

มูลของผูข

อใชบริการที่มีอยู่กบ

SCBS ไปใชใ้ นการให้บริการแสดงยอดรวมสินทรัพย์ ของผูข

อใชบ

ริการไวท

ช่องทางต่าง ๆ ของ SCB และปรากฏว่า ขอ เป็นขอมูลที่ถูกตอง

มูลดงั กล่าวไม่ตรงกบ

ขอมูลในระบบของ SCBS ให้ถือว่าขอ

มูลในระบบของ SCBS

4.3 SCB และ/หรือ SCBS มีสิทธิระงบ

หรือไม่ให้บริการ หรือยกเลิกการให้บริการตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี เมื่อใดก็ไดต

ามที่

เห็นสมควร โดยแจง้ ให้ผูข

อใชบ

ริการทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วน

เวน

แต่กรณีที่เกิดเหตุการณ์หน่ึงเหตุการณ์ใดหรือหลาย

เหตุการณ์ดงั จะกล่าวต่อไปน้

SCB และ/หรือ SCBS มีสิทธิระงบ

หรือไม่ให้บริการ หรือยกเลิกการให้บริการตามขอ

กาหนดและ

เงื่อนไขน้ีไดท

นที โดย SCB และ/หรือ SCBS จะแจงให้ผขู

อใชบริการทราบโดยเร็ว

(1) SCB และ/หรือ SCBS สงสัยหรือเห็นว่า ผูข

อใช้บริการมีการใช้บริการตามคา˚ ขอน้ีเพ่ือหรือในกิจการที่อาจเป็ นการขด

ต่อ

กฎหมาย หรือความสงบเรียบร้อยหรือศีลธรรมอน

ดีของประชาชน หรือมีลก

ษณะเป็ นธุรกรรมที่อาจผิดกฎหมาย หรือ

ในลก

ษณะที่ผิดปกติ หรือเป็ นการฉ้อฉล หรือทุจริต หรือขด

ต่อกฎหมาย หรือมีพฤติการณ์อน

น่าเชื่อว่ามีการใชบ

ริการตาม

ขอกา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีโดยทุจริตหรือโดยมิชอบไม่ว่าดว้ ยประการใด ๆ

(2) SCB และ/หรือ SCBS ตอ

งปฏิบต

ิตามกฎหมาย ระเบียบ ขอ

บงั คบ

หรือคา˚ สัง่ ศาลหรือผมู

ีอา˚ นาจตามกฎหมาย

(3) ผขู

อใชบริการตกเป็นผผ้ ิดนดผิดสัญญาตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ ตามสัญญาฯ

(4) SCB และ/หรือ SCBS มีเหตุจาเป็นอื่นใดซ่ึงไม่อาจแจงล่วงหนาได

อน่ึง ไม่ว่าในกรณีใด ๆ ผูข

อใช้บริการตกลงว่า SCB และ/หรือ SCBS ไม่ตอ

งรับผิดต่อผูข

อใช้บริการหรือบุคคลใด ๆ ในการ

ดาเนินการของ SCB และ/หรือ SCBS ดงกล่าวในขอ 4.3 นี้ แต่ประการใดท้งั สน้ิ

ขอ 5. ผขู

อใชบริการมีสิทธิที่จะยกเลิกการใชบริการตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีเมื่อใดก็ได้ โดยแจงให้ SCB และ/หรือ SCBS ทราบล่วงหนา

ไม่นอยกว่า 3 วน ตามแบบและเงื่อนไขที่ SCB และ/หรอื SCBS กาหนด

ขอ 6. กรณีที่ขอตกลงใดในขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีขดต่อกฎหมายหรือใชบ

งั คบ

ไม่ไดตามกฎหมาย ตามขอเทจ็ จริงหรือพฤติการณ์ใด ๆ หรือ

ตกเป็นโมฆะโดยผลของกฎหมายใด ๆ ผขู

อใชบริการตกลงให้ขอตกลงในส่วนที่มีผลบงคบไดตามกฎหมายยงคงใชบ

งคบต่อไป

ขอ 7. SCB และ/หรือ SCBS มีสิทธิแกไ้ ขเปล่ียนแปลงขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้

รวมท้งั ค่าธรรมเนียม ค่าใชบ

ริการ และค่าใชจ้ ่ายเกี่ยวกบ

การ

ใชบ

ริการตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีไดต

ามแต่จะเห็นสมควร โดยผูข

อใชบ

ริการตกลงผูกพน

ปฏิบต

ิตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขการ

ใชบ

ริการ และ/หรือ ค่าธรรมเนียม ค่าใชบ

ริการ และค่าใชจ้ ่ายท่ีเพ่ิมหรือเปล่ียนแปลงดงั กล่าวทุกประการ โดยแจง้ ให้ผูข

อใชบ

ริการ

ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วน ก่อนการแก้ไขเปลี่ยนแปลงดังกล่าว ซึ่ ง SCB และ/หรือ SCBS มีสิทธิที่จะประกาศก˚าหนด

ในเครือข่ายอินเทอร์เน็ตบนเว็บไซต์ท่ีเกี่ยวขอ

ง และ/หรือ จด

ส่งให้แก่ผูข

อใช้บริการโดยตรงทางไปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail)

และ/หรือ ดว้ ยวิธีอื่นใดตามที่ SCB และ/หรือ SCBS เห็นสมควร

ขอ 8. ผู้ขอใช้บริการตกลงและรับทราบว่า กรณีที่ผู้ขอใช้บริการแสดงความประสงค์ขอใช้บริการแนะน˚าการลงทุนและการแสดงยอดรวม สินทรัพย์ไว้ที่ช่องทางของ SCB และ SCBS ตามข้อก˚าหนดและเง่ือนไขนี้ ถือเป็ นการลงนามของผู้ขอใช้บริการตามข้อก˚าหนดและ เงื่อนไขนีให้แก่ SCB และ SCBS พร้อมกันในคราวเดียว

ขอ 9. ผขู

อใชบริการตกลงและรับทราบว่า SCBS จะแจงความประสงคข

องผขู้ อใชบริการเกี่ยวกบบริการแนะนาการลงทุนและการแสดงยอด

รวมสินทรัพยไวท

ี่ช่องทางของ SCB และ SCBS ตามขอ

กา˚ หนดและเง่ือนไขน้ีไปยง

SCB แทนผขู

อใชบริการ

ท้งั น้ี ให้บริการแนะนา˚ การลงทุนและการแสดงยอดรวมสินทรัพยไ์ วท

ี่ช่องทางของ SCB และ SCBS ตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี

มีผลผกพน

SCB และ SCBS เมื่อ SCB และ SCBS ไดอ

นุมต

ิการให

ริการตามขอ

กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ีแลว

ขอ 10. ผูข

อใช้บริการตกลงและยอมรับต่อ SCB และ/หรือ SCBS (แลว

แต่กรณี) ว่าวิธีการดา˚ เนินการใด ๆ โดยผ่านอุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์

และ/หรือ ระบบอิเล็กทรอนิกส์ของ SCB และ/หรือ SCBS เป็ นวิธีการที่น่าเชื่อถือและยอมรับได้ระหว่างผูขอใช้บริการกับ SCB

และ/หรือ SCBS รวมท้งั รับรองว่า ขอ

มูล และ/หรือ เอกสารใด ๆที่ SCB และ/หรือ SCBS ไดร้ ับจากผขู

อใชบริการดว้ ยวิธีการดงกล่าว

หรือที่ใช้ประกอบการดา˚ เนินการดงั กล่าวน้

เป็ นขอ

มูล และ/หรือ เอกสารท่ีเช่ือถือได้ และถูกตอ

งแทจ้ ริงเสมือนเอกสารที่เป็ นลาย

ลกษณ์อก

ษรทุกประการ โดยมีผลผูกพน

และใชบ

งั คบ

ไดร้ ะหว่าง ผูข

อใชบ

ริการกบ

SCB และ/หรือ SCBS นอกจากน้ีผูข

อใชบ

ริการ

ตกลงและยอมรับต่อ SCBS ว่าการกระทา˚ ใด ๆ ผ่านอุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์และ/หรือ ระบบอิเล็กทรอนิกส์ของ SCB และ/หรือ SCBS

หากได้กระทา˚ ไปโดยมีการยืนยน

ดวย OTP – One Time Password หรือ User Name/Password หรือรหัสอื่นใด ที่ผูข

อใช้บริการ

ได้รับผ่านโทรศพ

ท์มือถือของผูข

อใช้บริการตามหมายเลขโทรศพ

ท์มือถือ ที่ผูข

อใช้บริการได้แจ้งไวก

ับ SCB และ/หรือ SCBS

ในขณะดา˚ เนินการน้ีหรือท่ีบน

ทึกไวใ้ นระบบของ SCB และ/หรือ SCBS น้น

ให ือว่าถูกตอ

งสมบูรณ์และผกพน

ผขู

อใชบ

ริการ และถือ

เป็ นการลงลายมือช่ืออิเล็กทรอนิกส์ตามกฎหมาย โดยผูข

อใช้บริการไม่จา˚ เป็ นตอ

งลงลายมือช่ือในเอกสารใด ๆ ท้งั สิ้น และผูข

อใช

บริการตกลง รับผิดชอบการกระทา˚ ท่ีใชร้ หส

ดงั กล่าวขา้ งตน

เสมือนหน่ึงว่าผูข

อใชบ

ริการเป็ นผูก

ระทา˚ ดว้ ยตนเอง ไม่ว่าจะเกิดข้ึนโดย

ผขู

อใชบริการหรือบุคคลใด และไม่ว่าจะดว้ ยเหตุใด (เวนแต่เกิดจากความผิดของ SCB และ/หรือ SCBS) ท้งั น้ี ผขู

อใชบ

ริการตกลงและ

รับทราบว่าผูขอใช้บริการจะต้องเก็บรักษา OTP-One Time Password หรือ User Name/ Password หรือ รหัสอื่นใดดังกล่าวไวเ้ ป็ น

ความลบ

และไม่เปิ ดเผยหรือกระทาการใด ๆ ที่อาจทาให้ผอ้ ื่นทราบถึงรหส

ดงกล่าว

โปรดอ่านเพิ่มเติมเกี่ยวกบั ประกาศนโยบายความเป็นส่วนตวั ของ SCB และ SCBS อยางละเอียด เพื่อเขาใจถึง วิธีการที่ SCB และ SCBS เก็บรวบรวม ใช้ และเปิ ดเผยขอมูลส่วนบุคคลของท่านและสิทธิของท่านที่เวบไซต์ ของ SCB ที่ xxx.xxx.xx.xx และ SCBS ที่ xxx.xxxx.xxx