2O-21 ถนนพระรามที' 1 แขวงปทมวน
สัญญาแต่งตงั ตวั แทน/นายหน้าซอื ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ
สญญาxxx
xxx xx xx' บริษัทหลก
ทรัพย์ xxxxxxxxx xxxxxx
(ประเทศไทย) จํากด
(มหาชน) eee/e อาคารสาํ นก
งานดอ
อฟฟิศเศส
แอทเซน
xxxxxxxxxx xxx
2O-21 ถนนพระรามที' 1 แขวงปทมวน
เขตปทมวน
กรุงเทพมหานคร เมื'อวน
ที'
สญญาxxxxxx xx ขนึ โดยและระหว่าง
(1) (นาย / นาง / นางสาว) มีทอยอยท่
ซงึ' ต่อไปในสญ และ
ญานxx xเรียกว่า “ลูกค้า”
(2) บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxxxxx กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จํากด
(มหาชน) สํานก
งานใหญ่ ตงั xxxx
x'เลขที' eee/e
อาคารสํานก
งานดิออฟฟิ ศเศส แอท เซ็นทรัลเวิลด์ ชัน
2O-21 ถนนพระรามที' 1 แขวงปทม
วัน เขตปทม
วัน กรุงเทพมหานคร
1O33O ตอ
ไปในสญ
ญาxxx
นxx xเรียกว่า “บริษัท” หรือ บริษัทฯ
1. ข้อความเบืองตน้
1.1 สัญญาฉบับนีท ําขึนเพื'อกําหนดเงื'อนไข xxxxx หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบัติต่างๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกับการ
ให้บริการเป็ นตวั แทน/นายหน้าซอื ขายหลกทรัพย์ต่างประเทศ
1.2 สัญญาแต่งตงั ตว
แทน/นายหน้าซอื ขายหลก
ทรัพย์ต่างประเทศฉบับนีจ ะใช้บังคบ
ระหว่างบริษัทฯ และลูกค้า
ทันที เม'ือ (ก) ลูกค้ามีxxx ส'ังซือขายหลักทรพั ย์ต่างประเทศxxxxxบริษัทฯ ไม่ว่าจะดว้ ยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอร์เน็ต
หรือผ่านทางxxxxxxxxท'ีของบริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้าไม่ว่าจะในรูปแบบท'ีเป็ นลาย
ลักษณ์ xxxxxหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามเง'ือนไขในข้อกาํ หนดและเง'ือนไขเก'ยวกับการ
ให้บริการด้าน การเงิน และเอกสารธุรกรรมต่าง ๆ ท'ีเก'ียวข้อง ทัง นี บริษัทฯ มีxxxxxในการปฏิเสธการให้บริการ
หากบริษัทฯ พบว่าลก
ค้าไม่มีความเหมาะสมเพย
งพอในการxxx ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือ
แย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ'นใดแล้วแตด่ ุลพินิจของบริษัทฯ โดยลูกคา้ ไม่มี xxxxxเรียกร้องให้บรษัิ ทฯ รับผิดตอ่
ความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีท'ีเกิดขึน โดยการจงใจหรือ
ประมาทเลินเล่ออย่างร้ ายแรงของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือผู้แทนของบริษัทฯ โดย บริษัทฯ จะ
รับผิดชอบเพย
งเท่าท'ีความเสย
หายท'ีxxx
ขึน
จริง
2. ข้อกาํ หนดและเง'อนไข
ลูกค้าxxxxxxxท'ีจะแต่งตัง ให้บริษัทเป็ นตัวแทนนายหน้าซือ
ขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (ทัง นีค
ําว่า
“หลักทรัพย์” ในทุกส่วนของสัญญาแต่งตงั ตว
แทน/นายหน้าซือ
ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้หมายความรวมถึง
หลักทรัพย์ทุกประเภท สัญญาซือขายล่วงหน้าและตราสารทางการเงินอ'ืนใดท'ีหน่ วยงานราชการไทยท'ีเกี'ยวข้อง
อนุญาตให้มีการซือ ขาย และ/หรือลงทุนได้) โดยลูกค้าและบริษัทรับทราบและตกลงปฏิบัติตามข้อกําหนดและ
เง'อนไข ดงั ตอไ่ ปนี
1.ลก
ค้าตกลงแต่งตัง และมอบอํานาจให้บริษัททําการเป็ นตวั แทน และ/หรือ นายหน้าของลก
ค้าโดยชอบด้วยกฎหมายใน
การซือ ขายหลก
ทรัพย์ในตา่ งประเทศ ตลอดจนมีอํานาจกรอกข้อมล
ลกค้าในคําขอ/เอกสาร ลงนาม/ยืนยน
/รับมอบเอกสาร
และให้มีอํานาจกระทําการ หรือดําเนินการใดๆ ที'เกี'ยวข้องกับการดxx xxxx วจนกว่าจะแล้วเสร็จ ซงึ' รวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียง
เอกสารที'สง่ โดยวิธีการทางอิเลก
xxxxxxxx xxxxxx ให้มอ
ํานาจแต่งตงั ตวั แทนช่วงหรือกระทําการในนามของบริษัทเพื'อลก
ค้า
สาํ หรับการxxx เนน
การใดๆที'เกี'ยวกบ
หลก
ทรัพย์ต่างประเทศในทก
กรณี ไมว่ ่าในหรือนอกตลาดหลก
ทรัพย์ และไม่ว่าจะเป็ น
การซือ ขายหลกทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต หรือ ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ตามที'บริษทั กําหนด ไว้ไม่ว่าจะเป็ นระบบที'ใช้ทงั ใน
ปัจจุบันหรือที'จะมีการเปxx'ยนแปลงในxxxxx หรือผ่านเจ้าหน้าที'ของบริษัท ซึ'งรวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงการซือ ขาย การ
จําหน่ายจ่ายโอน การเก็บxxxxx xxxส่งมอบหรือรับมอบหลก
ทรัพย์ต่างประเทศ การขอวงเงินจด
สรร การขออนญ
าตจาก
ธนาคารแห่งประเทศไทยสําหรับการดําเนินการที'เกี'ยวข้องกับเงินตราต่างประเทศ การเปิ ดบัญชีซือ ขายหลักทรัพย์ ต่างประเทศกับสถาบันการเงินในต่างประเทศ การเปิ ดบัญชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศกับสถาบันการเงินทัง ในและ ต่างประเทศ การติดต่อและดําเนินการแลกเปxx'ยนเงินตรา การทําธุรกรรมเพื'อป้ องกันความเสี'ยงอัตราแลกเปxx'ยน
(Currency Hedge) xxxxx
ใดที'กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนดให้บริษัทต้องปฏบ
ติ รวมทงั ดแ
ลเก็บรักษาทรัพย์สินหรือสทธิ
ประโยชน์อื'นใดอนเกี'ยวเนื'องกับการกระทําหน้าที'ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขที'เกี'ยวกับการให้บริการ ด้านการเงิน รวมถึง
สัญญาแต่งตัง ตัวแทน/นายหน้าซือ
ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศฉบับนี ตลอดจนทําการชําระเงินค่าซือ
หลักทรัพย์
ต่างประเทศ รับเงินค่าขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ ชําระและรับชําระค่าธรรมเนียม ค่าอากรสแตมป์ ค่าใช้จ่ายใดๆอัน
เกี'ยวกับการซือ ขายหลก
ทรัพย์ต่างประเทศ การใช้สท
ธิใดๆของลก
ค้า การจําหน่ายจ่ายโอน การเก็บxxxxx xxxส่งมอบหรือ
รับมอบหลก
ทรัพย์ต่างประเทศของลก
ค้า การxxx หลก
ทรัพย์ต่างประเทศของลก
ค้าไปวางเป็ นหลก
ประกน
รวมตลอดxxxxxx
จําxxx และ/หรือจดแจ้งจํานํา เพื'อเป็ นประกน
การชําระหนที ก
ชนด
ของลก
ค้า การรับและ/หรือการปฏิบต
ตามxxx สงั' ของลก
xxx
xxxว่าด้วยวาจาหรือลายลก
ษณ์อก
ษร และคําสงั' อื'นใดที'เกี'ยวข้องหรือเกี'ยวเนื'องกับการซือ ขายหลก
ทรัพย์ต่างประเทศใน
บญชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าที'ได้เปิ ดไว้กบ
บริษัทภายในวงเงินจด
สรรและวงเงินการทําธุรกรรม และบริษัทตกลงรับทําการเป็น
ตัวแทนและ/หรือนายหน้าในการดําเนินการต่างๆข้างต้นให้แก่ลกค้า ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขที'ระบไุ ว้ในข้อกําหนด
และเงื'อนไขเกี'ยวกบ
การให้บริการด้านการเงิน รวมถึงสญ
ญาแต่งตงั ตวั แทน/นายหน้าซือ ขายหลก
ทรัพย์ต่างประเทศxxxxx
โดยลก
ค้ารับทราบและตกลงว่าบริษัทอาจทํารายการเกี'ยวกับหลก
ทรัพย์ต่างประเทศในบญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าทัง ใน
ฐานะตัวการหรือในฐานะตวั แทน และอาจแต่งตงั ตัวแทนช่วงใดๆแทนบริษัทโดยให้ตวั แทนช่วงมีอํานาจxxxxเดียวกันกับ
บริษัท ตามสญ
ญาแต่งตงั ตวั แทน/นายหน้าซือ ขายหลก
ทรัพย์ตา่ งประเทศxxxxx
ทงั xxx ก
ค้าตกลงให้สต
ยาบน
และxxxxxxxx'จะผกพน
ในการใดๆที'บริษัทและ/หรือตวั แทนช่วงได้กระทําไปใน
ฐานะตวั แทน/นายหน้าของลก
ค้าตามสญ
ญาแตง่ ตงั ตวั แทน/นายหน้าซือ ขายหลก
ทรัพย์ต่างประเทศxxxxx
2. ลก
ค้าตกลงวางเงินมด
จําในบญ
ชีธนาคารของบริษัทก่อนที'จะทําคําสงั' ซอื ขายหลก
ทรัพย์ ทงั นี ดอกเบีย สําหรับบญชี
เงินสด (Cash Balance) ของลก
ค้านนั
ลกค้าตกลงให้บริษัทมีดลพน
ิจแต่เพียงผ้xx xxยวในxxxxxม
ติดอกเบีย ดxx xxxx ว
3. ลก
xxxxxxได้รับอนญ
าตให้ทําการโอนเงินหรือหลก
ทรัพย์ที'รักษาหรือxxxxxxxในบญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าที'ได้เปิ ดไว้กับ
บริษัทเพื'อวตถx
xxxxxxในการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศ (“บญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้า”) ไปยงั บญ
ชีหลก
ทรัพย
อื'นของลกคา้ ที'ได้เปิ ดไว้ในต่างประเทศ
4. ลก
xxxxxxxxxxxxโอนหลก
ทรัพย์ต่างประเทศที'ได้ซือ ผ่านบริษัท และ/หรือ รักษาหรือxxxxxxxในบัญชีหลก
ทรัพย์ของ
ลกค้าไปยังบญ
ชีหลก
ทรัพย์อื'นของลก
ค้า เว้นแต่การโอนหลก
ทรัพย์ต่างประเทศในบญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าไปยัง
บญชีหลก
ทรัพย์ประเภทกองทุนส่วนบุคคล (Private Fund) ของลก
ค้าที'ได้เปิ ดไว้และบริหารจัดการโดยบริษัทหรือ
โดยบริษัทหลกทรัพย์อื'นในประเทศไทยเท่านนั
5. ลก
ค้ารับทราบว่าการนําเงินออกไปลงทุนในต่างประเทศของลก
ค้าต้องได้รับอนญ
าตจากธนาคารแห่งประเทศไทย
(ธปท.) และได้รับอนม
ติการจด
สรรวงเงินจากสาํ นก
งานคณะกรรมการกํากบ
หลก
ทรัพย์และตลาดหลก
ทรัพย์ (ก.ล.ต.)
ก่อนการลงทน
รวมถึงเจ้าพนก
งานควบคม
การแลกเปลย
นเงินตราตามกฎหมายควบคม
การแลกเปxx'ยนเงินและ/หรือ
จากหน่วยงานอื'xxx'เกี'ยวข้อง (หากม) เป็ xxxxx คราว
&. ลก
ค้ารับทราบและตกลงว่าในการโอนเงน
ไปต่างประเทศเพอ
เตรียมการลงทน
หรือทําธรุ กรรมหรือการรับเงินลงทน
โอน
กลบ
จากต่างประเทศ จะต้องดําเนินการผ่านบัญชีของบริษัทเพื'อลก
ค้าที'เปิ ดไว้กับธนาคารตัวแทนรับอนุญาตใน
ประเทศไทยเพื'อวตถx
xxxxxxในการรองรับธุรกรรมการซือ ขายหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าในต่างประเทศก่อนที'จะโอนไปยง
บญชีลก
ค้า โดยใช้อต
ราแลกเปxx'ยนของธนาคารตวั แทนรับอนญ
าตดงั กล่าวที'ประกาศในวน
ที'มีการนําเงินออกหรือ
ฝากเข้าบญ
ชีของบริษัทเพื'อลก
ค้านนั แล้วแต่กรณี ลก
ค้าตกลงและรับทราบว่าลก
ค้าจะไม่เรียกร้องให้มก
ารโอนคา่ ขาย
หลก
ทรัพย์ในต่างประเทศเข้าบญ
ชีลก
ค้าโดยตรงอน
เป็นการฝ่ าฝื นกฎระเบย
บดxx xxxx ว ในการนี ลก
ค้าตกลงยินยอมท
จะจ่ายค่าโอนหรือค่าใช้จ่ายอื'นใดอน
เกี'ยวกบ
การการโอนเงินไปตา่ งประเทศดxx xxxx ว
7. ลก
ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทแต่งตงั บริษัทนายหน้าซือ ขายหลก
ทรัพย์ในต่างประเทศ (Sub Broker) เพื'อการซือ ขาย
หลก
ทรัพย์ในต่างประเทศเพื'อบญ
ชีลก
ค้า และ/หรือ ผ้ด
แู ลxxxxxxxxxxในตา่ งประเทศ (Global Custodian) เพื'อดแู ล
การลงทน
ในต่างประเทศซงึ' บริษัทอาจเปลย
นแปลงบริษัทนายหน้าซือ ขายหลก
ทรัพย์และ/หรือผ้ด
แู ล xxxxxxxxxxใน
ต่างประเทศตามที'บริษัทเห็นxxxxxโดยไม่ต้องแจ้งให้ลก
ค้าทราบล่วงหน้า ในการนี ลก
ค้าตกลงชดใช้ค่าธรรมเนียม
ค่านายหน้า หรือค่าใช้จ่ายอื'นๆ ทบ
ริษัทได้จ่ายไปในการดแู ลการลงทน
ดงั กล่าวในต่างประเทศของลก
ค้า ทงั นี ลก
ค้า
ตกลงให้บริษัทxxxxxxเปิ ดเผยข้อมล
ใดๆ เกี'ยวกับการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศให้กับบริษัทนายหน้าซือ ขาย
หลก
ทรัพย์ในต่างประเทศนนั ได้เพื'อประโยชน์ของลก
ค้า
8. ลก
ค้าขอยืนยน
ว่าเงินที'ใช้ในการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศนีเ ป็ นเงินทน
ของลก
ค้า และมิได้เป็ นเงินที'ได้ทําการ
ก้ยม
มาจากธนาคารพาณิชย์ สถาบน
การเงิน หรือแหลง่ เงินอื'นแต่อย่างใด และxxxx xxเป็นเงินที'ได้มาจากการกระทําอน
ไม่ชอบด้วยกฎหมายที'มีความเสย
งที'จะถกยด
/อายด
ภายใต้กฎหมายเกี'ยวกบ
การป้ องกน
และปราบปรามการฟอกเงิน
และการป้ องกน
และปราบปรามการแพร่ขยายอาวธุ ที'มีอานภ
าพxxx ลายล้างสงู ที'เกี'ยวข้อง
e. ในกรณีที'กฎหมายหรือกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องของประเทศที'ซือ ขายหลก
ทรัพย์อนญ
าตให้ทําได้ และไม่ขด
หรือแย้งต่อ
กฎหมายหรือกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องของประเทศไทย ลก
ค้าตกลงยินยอมให้นําหลก
ทรัพย์ต่างประเทศที'ได้ซือ ผ่าน
บริษัทและ/หรือรักษาหรือxxxxxxxในบญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าไปทําการให้ยืม รวมทัง นําหลก
ทรัพย์ดังกล่าวไปเป็ น
หลก
ประกน
เพื'อประโยชน์แก่ลก
ค้า
1O. ลก
ค้าตกลงและยอมรับว่าการอนุมต
ิการซือ ขายหลก
ทรัพย์ในต่างประเทศโดยผ่านบริษัท ขึน อยู่กับxxxxxม
ัติของ
หน่วยงานราชการที'เกี'ยวข้อง และขึนอยู่กับดุลยพินิจของบริษัท ในกรณีที'บริษัทเห็นxxxxx บริษัทมีxxxxxxx'จะ
ให้บริการซือ ขายหลกทรพั ย์ในต่างประเทศในคราวใดๆ หรอื xxxxxxxx
11. ลก
ค้ารับทราบและตกลงปฎิบัติตามกฎหมาย กฎกระทรวง ประกาศ xxxxxxx และข้อบงั คบ
ใดๆ ที'เกี'ยวข้องกบ
การ
ลงทุนในหลก
ทรัพย์ในต่างประเทศ รวมทงั การฝาก ถอน ปัจจัยการชําระค่าหลก
ทรัพย์ที'ลงทุนทงั ที'ใช้บงั คับอยู่ใน
ปัจจบน
และที'จะมก
ารเปลย
นแปลง หรือที'จะมข
นึ ในxxxxxโดยเคร่งครัด
12. ลก
ค้าให้ความยินยอมในการที'บริษัทจะเปิ ดเผยข้อมล
ของลก
ค้า รวมทงั ข้อมูลส่วนบค
คลให้กับคสญ
ญา/ตัวแทน
บุคคลหรือหน่วยงานในต่างประเทศเพื'อให้ธุรกรรมการแต่งตัง ตัวแทนนายหน้า และการซือ ขายหลักทรัพย์ใน
ต่างประเทศครบถ้วนxxxxx xx หรือเพื'อปฏิบติตามกฎ xxxxxxx xxx สงั' ที'เกี'ยวขอ้ ง
13. ลก
ค้ารับทราบว่ากรณีที'ลก
ค้ามีการทําสญ
ญาป้ องกน
ความเสย
งจากอต
ราแลกเปลย
นกบ
ธนาคารพาณิชย์ใดๆ ด้วย
ตนเอง (Currency Hedge) ทงั ก่อนและ/หรือภายหลงั การเข้าทําสญ
ญาแต่งตงั ตวั แทน/นายหน้าซือ ขายหลก
ทรัพย
ต่างประเทศxxx ก
ค้าจะต้องแจ้งให้บริษัททราบทก
ครัง
14. ลก
ค้าทราบและเข้าใจเป็ นอย่างดีแล้วว่า บริษัทไม่มีหน้าที'ในการให้คําแนะนําในการลงทน
ในต่างประเทศแก่ลก
ค้า
หรือเป็ นผู้ตัดสินใจแทนลก
ค้าในการลงทุนในต่างประเทศแก่ลก
ค้า หรือในการแต่งตงั นายหน้าซือ ขายหลก
ทรัพย
ในต่างประเทศ (Sub Broker) และ/หรือผ้ด
แลxxxxxxxxxxในต่างประเทศ (Global Custodian) ลก
ค้าเป็ นผ้คู ้นคว้า
ศึกษา ตรวจสอบ และพิจารณาข้อมล
ที'เกี'ยวข้องในการลงทุนทงั หลายด้วยตนเอง รวมทัง ข้อมล
ที'เกี'ยวกับสถานะ
ประสบการณ์ ลก
ษณะธุรกิจ ผลประกอบการที'ผา่ นมาของบริษัทที'ออกหลก
xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx'xxxxxxๆ ท
เกี'ยวข้องกบ
การลงทน
รวมถึงข้อมล
ของ คณ
สมบต
ิ ประสบการณ์ นายหน้าซือ ขาย หลก
ทรัพย์ในต่างประเทศ (Sub
Broker) และ/หรือผู้ดูแลxxxxxxxxxxในต่างประเทศ (Global Custodian) และยอมรับในผลทงั หลายที'เกิดขึน ด้วย ตนเอง
15. ลก
ค้ารับทราบว่าลก
ค้ามีหน้าที'ในการตรวจสอบรายละเอียดความถก
ต้องของข้อมล
ในเอกสารที'บริษัทจัดสง่ ให้ทุก
ครัง หากลก
ค้ามิได้โต้แย้งหรือค้ดค้านความถก
ต้องของข้อมล
ใดๆ ในเอกสารภายใน 3 วน
ทําการ นบ
จากวน
ที'ลก
ค้า
ได้รับเอกสารดxx xxxx ว ให้xxxxxxลก
ค้าได้ตกลงผกพน
ตนตามรายละเอียดที'xxxxxในเอกสารนนั และบริษัทได้กระทํา
การในฐานะตวั แทนโดยxxxxx xxแล้ว
1&. เว้นแตร่ ะบไุ ว้เป็ นอยา่ งอื'น ลก
ค้าตกลงให้บริษัทจด
สง่ ใบยืนยน
การซอื ขายหลก
ทรัพย์ ใบชําระราคาหลก
ทรัพย์ ใบแจ้ง
สรุปยอดรายเดือน ใบแจ้งยอดเงินฝากxxเหลอ
หรือ เอกสารต่างๆ ที'เกี'ยวข้องกับการซอื ขายหลก
ทรัพย์ตา่ งประเทศได้
ทางไปรษณีย์อิเลก
ทรอนิกส์ (E-mail) ตามที'ลก
ค้าได้แจ้งไว้กบ
ทางบริษัท หากลก
ค้ามีความxxxxxxxจะเปลย
นแปลงท
อยไู ปรษณีย์อิเลก
ทรอนิกส์ (E-mail) ลกู ค้าจะต้องแจ้งให้บริษัททราบเป็ นลายลก
ษณ์อกษร
17. ลกค้ารับทราบและตกลงว่า ผลผูกพันและการบังคับใช้ทางกฎหมายของข้อกําหนดเพิ'มเติม เกี'ยวกับการแต่งตัง
ตวั แทน/นายหน้าซือ ขายหลก
ทรัพย์ต่างประเทศxxx
xxแ ละ/หรือการสง่ ข้อมล
หรือเอกสารใดๆ ทางอิเล็กทรอนิกส์ ให้
อย่ภ
ายใต้พระราชบญ
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx x.x. 2544 รวมถึงxxx
แก้ไข และข้อกฎหมายอื'นใดท
เกี'ยวข้องกับธุรกรรมการxxxxxxข้อมล
หรือเอกสารทางอิเล็กทรอนิกส์ และลก
ค้ายังรับทราบถึงความเสี'ยง และ/หรือ
ความxxxxxxxxx'อาจเกิดขึนจากการทําธุรกรรมดังกล่าวโดยที'บริษัทไม่xxxxxxรับรองหรือรับประกันว่าบริษัทจะ
ป้ องกันได้ และลกค้ายอมรับว่าบริษัทไม่ต้องรับผิดชอบชดใช้ในความเสียหายใดๆ ที'อาจเกิดขึน แก่ลูกค้าในการ
ให้บริการxxxxxx ข้อมล
หรือเอกสารทางอิเลก
ทรอนิกส์ดxx xxxx ว
18. หากลก
ค้าฝ่ าฝื นหรือปฏบ
ติผด
เงื'อนไขข้อใดข้อหนงึ' ในข้อกําหนดเพม
เติม เกี'ยวกบ
การแตง่ ตงั ตวั แทน/นายหน้าซือ ขาย
หลกทรัพย์ต่างประเทศนี บริษัทมีxxxxxxx'จะเลิกข้อกําหนดเพิ'มเติม เกี'ยวกับการแต่งตัง ตัวแทน/นายหน้าซือ ขาย
หลก
ทรัพย์ต่างประเทศนี และในกรณีที'เกิดความเสียหายใดๆ ขึน ต่อบริษัท ลก
ค้าต้องรับผิดและชดใช้ค่าเสียหาย
ทงั หลายที'เกิดขนึ ให้แก่บริษัท รวมทงั หนี และค่าใช้จ่ายใดๆ ที'ลก
ค้ายงั ค้างชําระพร้อมดอกเบีย ทก
ําหนด
1e. ยกเว้นกรณีความเสียหายจากเหตหรือปัจจัยต่างๆ ที'เกิดจากการจงใจหรือประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงของบริษัท
ในการก่อให้เกิดความเสย
หายแก่ลก
ค้า หรือเกิดจากการผิดสญ
ญาของบริษัท ในการเข้าทําสญ
ญาxxx ก
ค้ารับทราบ
และตกลงว่า บริษัทจะไมร่ ับผิดชอบในความเสย
หายทงั หลายที'เกิดขนึ แก่ลก
xxxxxxว่ากรณีใดๆ อาทิxxxx ความเสย
หาย
สญหาย หรือขาดกําไรในการลงทน
ของลก
ค้า ความเสย
หายที'เกิดขนึ จากคสญ
ญาในต่างประเทศที'ให้บริการแก่ลก
ค้า
อาทิxxxx นายหน้าซือ ขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (Sub Broker) และ/หรือผู้ดูแลxxxxxxxxxxในต่างประเทศ
(Global Custodian) ซึ'งลก ตนเอง
ค้ารับทราบและตกลงว่าลก
ค้าต้องดําเนินการเรียกร้องจากบุคคลดังกล่าวโดยตรงด้วย
2O. กรณีลูกค้ามีเงินไม่xxxxxxxxx'จะชําระราคาค่าซือ หลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที'กําหนด บริษัทมีxxxxxบังคับขาย
(Force Sell) หลก
ทรัพย์ใดหลก
ทรัพย์หนึ'งหรือทัง หมดของลูกค้าภายใต้สญ
ญาแต่งตัง ตัวแทน/นายหน้าซือ ขาย
หลก
ทรัพย์ต่างประเทศนี เพื'อเป็ นการชําระราคาค่าซือ หลก
ทรัพย์ดxx xxxx วบริษัทจะไม่รับผด
ชอบในความสญ
เสย
หรือ
ขาดทุนใดๆ ของลก
ค้าอันเกิดจากการบังคบ
ขายดังกล่าว ในกรณีที'ลก
ค้า มีหลักทรัพย์ไม่xxxxxxxxx'จะชําระราคา
ค่าซือ หลก
xxxxxx xxx'อบริษัทแจ้งไปยงั ลก
ค้าแล้ว ลก
ค้าตกลงยินยอมโอนเงินในส่วนที'ยังxxค้างชําระอยใู ห้กับบริษัท
รวมถง ค่าปรบั ในการชําระราคาล่าช้า ค่าธรรมเนียมการโอน และค่าใช้จ่ายอื'นๆ
21. ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่าการลงทุนในหลกทรัพย์ต่างประเทศถือเป็ นการซือ หลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์
(Over-the-Counter Trading – OTC) โดยกรมสรรพากร ในการนี ลกค้าตกลงจะรับผิดชอบในการแถลงภาษีเงินได้
บคคลธรรมดา และ/หรือ นิติบค
คลตามกฎและระเบย
บทก
ําหนดโดยกรมสรรพากร
22. หลก
ทรัพย์ใดๆ ของลก
ค้าที'ถือไว้ในนามบริษัทหรือตวั แทนของบริษัท ลก
ค้ารับทราบและตกลงยินยอมว่าบริษัทหรือ
ตวั แทนของบริษัทอาจถือหลก
ทรัพย์ดxx xxxx วรวมกันกบ
หลก
ทรัพย์อื'xxx'บริษัทหรือตวั แทนของบริษัทถือไว้ให้กับลก
ค้า
รายอน
ของบริษัทผา่ นบญ
ชีแบบไมเ่ ปิดเผยชื'อ (Omnibus Account) ดงั นนั
สทธิของลก
ค้าในหลก
ทรัพย์ดxx xxxx วจงึ xxx
xxxอยใู นรูปแบบใบห้น
เอกสารสท
ธิ หรือในรูปแบบเอกสารอิเล็กทรอนิกส์ใดๆ อย่างไรก็ตาม หลก
ทรัพย์ที'ถือไว้โดย
บริษัทหรือตวั แทนของบริษัทเพื'อบริษัทเองนนั จะต้องแยกจากหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าตลอดเวลา
s ข้อจาํ กด
บางประการในการลงทุนในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศ
1. ลก
xxxxxxได้รับอนญ
าตให้ทําการโอนเงินหรือหลก
ทรัพย์ที'รักษาหรือxxxxxxxในบญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าที'ได้เปิ ดไว้กับ
บริษัท เพื'อวตถx
xxxxxxในการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศ (“บญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้า”) ไปยงั บญ
ชีหลก
ทรัพย
อื'นของลกคา้ ที'ได้เปิ ดไว้ในต่างประเทศ
2. ลก
xxxxxxxxxxxxโอนหลก
ทรัพย์ต่างประเทศที'ได้ซอื ผ่านบริษัท และ/หรือรักษาหรือxxxxxxxในบญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้า
ไปยังบญ
ชีหลก
ทรัพย์อื'นของลก
ค้า เว้นแต่การโอนหลก
ทรัพย์ต่างประเทศในบญ
ชีหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าไปยังบญชี
หลก
ทรัพย์ประเภทกองทุนส่วนบค
คล (Private Fund) ของลก
ค้าที'ได้เปิ ดไว้และบริหารจัดการโดยบริษัท หรือโดย
บริษัทหลกทรพxxx อื'นในประเทศไทยเทา่ นนั
3. ลก
ค้ารับทราบและตกลงว่าในการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศของลก
ค้าต้องได้รับxxxxxญ
าตจากเจ้าพนก
งาน
ควบคม
การแลกเปลย
นเงินตามกฎหมายควบคม
การแลกเปลย
นเงิน และ/หรือจากหนว่ ยงานอื'xxx'เกี'ยวข้อง (ถ้ามี)
4. ลก
ค้าให้คํารับรองและขอยืนยน
ว่าเงินทใี' ช้ในการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศนีเ ป็นเงินทน
ของลก
ค้า และมิได้เป็ น
เงินที'xxxxxx การก้ยมมาแต่อย่างใด
4 xxx รับรองและxxx ยินยอมของลูกค้า
บริษัทได้มีข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการซือ ขายหลก
ทรัพย์ในต่างประเทศ ซึ'งข้อกําหนดและเงื'อนไขต่างๆ
ดังกล่าวนีอ าจมีการเปxx'ยนแปลงได้เป็ นคราวๆ ไปขึน อยู่กับสภาพการณ์ ระบบการสื'อสารข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์โดย
ปัจจัยเหxxx xxข ึน อยก
ับบค
คลภายนอกซึ'งอาจทําให้การรับหรือส่งข้อมล
xxxxxxxผิดพลาด หรือล่าช้าและมีข้อขด
ข้อง ดงั นนั
ลกู ค้าตกลงให้คํารับรองและความยินยอมดงั ต่อไปนี
1. ลกู ค้ารับรองว่าลก
ค้าตกลงผกพน
ทกรายการซือ ขายที'เกิดขนึ โดยชอบเสมือนหนงึ' ว่าเป็ นคําสงั' ของลก
ค้าเอง
2. ลกู ค้าตกลงยินยอมว่า ในกรณีทม
ีความผิดพลาดเกิดขนึ อน
เนอ
งมาจากอป
กรณ์ ระบบการซือ ขาย หรือกรณีอื'นใดซึ'ง
อยน
อกเหนอ
การควบคม
ของบริษัท บริษัทไม่ต้องรับผิดชอบในความเสย
หายหรือความผด
พลาดดxx xxxx ว
3. ลก
ค้ารับทราบและตกลงว่า ลก
ค้ามีหน้าที'รับผิดชอบในการเก็บรักษาชื'อในการใช้บริการ (Username) และรหส
ผ่าน
(Password) ไว้เป็ นความลบ
รวมถึงต้อง รับผิดชอบรายการซือ ขายทก
ระทําโดยบค
คลอื'นหากได้กระทําโดยใช้ชื'อใน
การใช้บริการ (Username) และรหส
ผ่าน (Password) ของลก
ค้า
4. ในกรณีทค
ําสงั' ซือ ขายถก
ยืนยน
โดยบริษัท และตอ
มาภายหลงั คําสงั' ซอื ขายดงั กล่าวถก
ยกเลก
โดยตลาดหลก
ทรัพย์ ผ้
ให้บริการระบบซือ ขายหลก
ทรัพย์ หรือหน่วยงานอื'นใดผ้ม
ีอํานาจในการกํากบ
ดแล ลก
ค้าตกลงและยินยอมให้xxxxxx
คําสงั' ซือ ขายที'ถกยน
ยนดxx xxxx วนนั เป็ นอน
ยกเลก
ด้วยxxxxกน
5. ลกู ค้ารับทราบและตกลงว่า บริษัทxxx หน้าทส
ง่ คําสงั' ซือ ขายทก
คําสงั' ตามลาํ ดบ
ที'ได้รับxxx สงั' จากลก
ค้า
6. ในกรณีการส่งคําสงั' ซือ ขายหลก
ทรัพย์ที'ได้มีการยืนยน
ราคาเป็ xxx'แน่นอนแล้วเกิดความล่าช้าขด
ข้องหรือกรณีอื'นใด
อนส่งผลกระทบให้การสอ
สารข้อมล
เกิดความผิดพลาด ลก
ค้ารับทราบและตกลงว่าบริษัทไม่ต้องรับผด
ชอบต่อความ
เสย
7. ลกู
หายใดๆ ที'เกิดขนึ ดxx xxxx ว ค้ารับรองว่าบริษัทxxxxxxให้คําแนะนําในการซือ ขายหลก
ทรัพย์ การลงทุน หรือคําแนะนําทางด้านภาษีแก่ลก
ค้า
และการซือ ขายหลก
ทรัพย์ดxx xxxx วของลก
xxxxxxได้มาจากคําแนะนําของพนก
งานบริษัท
8. ข้อมล
ต่างๆ ที'ลก
ค้าให้และ/หรือกรอกไว้กับบริษัททงั ในส่วนของแบบคําขอเปิ ดบญ
ชีซือ ขายหลก
ทรัพย์ต่างประเทศ
แบบประเมินความเสี'ยงของลูกค้า ข้อกําหนดเพิ'มเติม เกี'ยวกับการแต่งตัง ตัวแทน/นายหน้าซือ ขายหลักทรัพย์
ต่างประเทศ บนทก
ข้อตกลงแนบท้าย และ/หรือเอกสารใดๆ ก็ตาม ลก
ค้าขอรับรองว่า ข้อมล
ดงั กล่าวเป็ นความจริง
และถก
ต้องทก
ประการ
9. ลก
ค้ารับรองว่า ลก
ค้ามีหน้าที'ต้องรับผิดชอบในการตรวจสอบความถก
ต้องของข้อมล
และแจ้งสถานะข้อมล
ของ
ลกู ค้าที'เป็ นปัจจบน
ให้บริษัททราบอย่างตอ
เนื'อง
10. ลก
ค้าตกลงยินยอม ในการแจ้งที'อยู่ทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ที'ใช้อยู่ในปัจจุบันของลก
ค้าให้
บริษัททราบ xxx
xx'จะใช้ในการรับทราบข่าวสารและ ข้อมล
ต่างๆ จากทางบริษัท
11. ลก
ค้ารับรองว่า ลก
ค้าเป็ นผ้ค
วบคม
ดแลบญ
ชีซอื ขายหลก
ทรัพย์ของลก
ค้าและเป็ นผ้ท
ี'xxxxxxxxประโยชน์ทอดสด
ท้าย
ของการทําธุรกรรมนี แต่เพียงผ้เู ดยว
5 เอกสารเปิ ดเผยข้อมล
ความเส'ียงเก'ย
วกบ
การลงทุนในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศ
การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมค
วามเส'ียง ลก
ค้าอาจสูญเสย
เงินลงทุนไม่ว่าทัง หมดหรือบางส่วนได้
ดังนัน ก่อนการตัดสินใจลงทุน ลูกค้าควรตรวจสอบและพิจารณาข้อมูลในเอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส'ียง
ฉบับนีอ
ย่างรอบคอบ ซ'ึงเอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส'ียงฉบับนีx
xxงถึงความเส'ียงท'ี สําคัญซ'ึงอาจส่งผล
กระทบต่อการลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ อย่างไรก็ตาม เอกสารข้อมูลความเส'ียงฉบับนีมิได้แสดงถึงความเสี'ยง
ทงั หมดท'ีเก'ย
วกับการลงทุน ในหลักทรัพย์ต่างประเทศ แต่แสดงถึงปัจจัยหรือความเส'ียงท'ีสําคญ
บางประการท'
เก'ียวข้องกบ
การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดงั นัน
จึงอาจมีปัจจัยหรือ ความเส'ียงอ'น
ท'ีxxxxxxทราบได้ใน
ขณะนีหรือเป็ นความเสี'ยงท'ีพิจารณาในขณะนีว ่าไม่เป็ นสาระสําคัญ ซ'ึงอาจกลายเป็ นปัจจัยหรอื ความเสียงท'ีม
ความสาํ คญ ในxxxxxxxx
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส'ียงฉบับนีม
ิใช่เอกสารท'ีให้xxx แนะนําในทางธุรกจ
กฎหมาย ภาษี หรือบัญชี
โดยลูกค้าควรปรึกษาท'ป
รึกษาในด้านต่างๆ ท'ี เก'ย
วกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดงั นัน
ลูกค้าไม่ควร
ลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศเว้นแต่ลูกค้าได้มีความเข้าใจถึงความเส'ียงท'ีเก'ียวข้องกับ การลงทุนใน
หลักทรัพย์ต่างประเทศอย่างถ่องแท้และตดสินใจลงทุนโดยเห็นว่าการลงทุนในหลักทรพั ย์ตา่ งประเทศดังกล่าว
นันเหมาะสมกบตน
1. ความเส'ียงท'ัวไปในการลงทุนในหลกทรพั ย์
ลกค้าที'ลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี'ยงที'จะสญ
เสียเงินลงทน
ไม่ว่าทัง หมดหรือบางส่วนได้ ทงั นี อาจมี
เหตุการณ์ที' คาดไม่ถึง ซึ'งรวมxxxxxx ดําเนินการต่างๆ ของหน่วยงานของรัฐ สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมืองทงั
ภายในและภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตุการณ์ที'เป็ นเหตุสดวิสัยอื'นๆ และ เหตุการณ์ที'ไม่xxxxxxควบคุมxxx xxxx
xxxxxx จลาจล ความว่นวายภายในบ้านเมอื ง หรือการxxxxxxร้าย เป็ นต้น ซึ'งเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจทาให้เกิดความ
ผนผวนอยา่ งรุนแรงต่อตลาดและราคาของหลกทรพxxx xxx
2. ความเส'ียงท'ีเก'ย
วข้องกบ
ภาวะตลาดและความxxxxxxของราคา
หลกทรัพย์ต่างประเทศที'ลูกค้าจะเข้าลงทุนเป็ นหลักทรัพย์ที'ทําการซือ ขายหรือจดทะเบียนอยู่ในประเทศที'อาจมี
สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย และxxxxxxxxx'แตกต่างจากของประเทศไทยอย่างมีนย
สาํ คญ
นอกจากนี ตลาด
หลก
ทรัพย์ที'หลก
ทรัพย์ต่างประเทศมีการซือ ขายหรือจดทะเบียน ดงั กล่าวอาจใช้ดุลพินิจระงบ
การซือ ขายหลก
ทรัพย์เป็ น
ครัง คราว ดงั นัน การเปxx'ยนแปลง หรือความxxxxxx หรือภาวะตกตํ'า หรือการเกิดขึน ของเหตุการณ์ ดังกล่าวอาจส่งผล
กระทบในทางลบตx
xxxxxxการซือ ขายและราคาของหลก
ทรัพย์ได้
นอกเหนือจากปัจจย
ดxx xxxx วข้างต้นซึ'งเป็ นปัจจย
ภายในแล้ว ปริมาณการซือ ขายและราคาของหลก
ทรัพย์อาจxxxxxx
xxกระทบจากปัจจัยอื'น ซึ'ง อาจเป็ นปัจจัยที'เกี'ยวข้องกับหลกทรัพย์เอง หรืออาจเกิดจากปัจจัยภายนอก xxxx xxxxxx
วิกฤตการณ์ทางเศรษฐกิจและ/หรือทางการเงินของโลกหรือของ ภมภ
าค เป็ นต้น ซึ'งการเปลย
นแปลงของปัจจย
เหลา่ นอี าจ
สง่ ผลกระทบต่อปริมาณการซือ ขายและราคาของหลกทรพั ย์ได้
3. ความเส'ียงท'ีเก'ย
วกบ
ระบบการxxx ระราคาและส่งมอบหลก
ทรัพย์
การลงทุนในหลกทรัพย์ต่างประเทศจะเกี'ยวข้องกับการส่งคําสงั' ซือ ขาย การส่งมอบ และการชําระราคาในตลาด
หลก
ทรัพย์ในต่างประเทศ ซึ'ง กฎหมายและxxxxxxxของตลาดหลก
ทรัพย์ในแต่ละประเทศที'มีการทําธุรกรรมอาจมีความ
แตกต่างกน
ซงึ' ลก
ค้าอาจxxxxxxรับความค้ม
ครองในบางประการ เหมอ
นการทําธุรกรรมโดยลก
ค้าของประเทศดxx xxxx ว
โดยที'ระบบการชําระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ดังกล่าวอาจมีการพัฒนาที'ด้อยกว่าหรือมี
มาตรฐานทต
่˚ากว่า และในบาง กรณี อาจมีความนา่ เชื'อถือน้อยกว่าของประเทศไทย ค่าธรรมเนียมที'เกี'ยวข้องกบ
การชําระ
ราคาและส่งมอบหลกทรัพย์อาจสงู กว่าค่าธรรมเนียมที'ต้องชําระ ในประเทศไทย หรือสูงกว่าที'ลูกค้าได้คาดหมายไว้
นอกจากนี เนื'องจากระบบการชําระราคาและส่งมอบหลกทรัพย์ระหว่างประเทศไทยกับต่างประเทศ หรือระหว่างตลาด
หลก
ทรัพย์ของประเทศไทยกบ
ตลาดหลก
ทรัพย์ของแตล
ะประเทศมิได้เชื'อมโยงกน
หรือมีการxxxxxxงานกน
อย่างเป็ นระบบ
จึงอาจสง่ ผล ให้กระบวนการชําระราคาและสง่ มอบหลก
ทรัพย์อาจใช้เวลานานกว่าที'คาดหมายไว้ ซงึ' ปัจจย
ดงั กล่าวข้างต้น
อาจก่อให้เกิดความเสี'ยงในการลงทุนที'เพิ'มมาก ขึน
ซึ'งรวมถึงความเสี'ยงต่อการทจ
ริต การไม่xxxxxxส่งมอบหลก
ทรัพย์
หรือความสบ
สนในเงื'อนไขและกระบวนการในชําระราคาและสง่ มอบหลก
ทรัพย์ ตลอดจนการชําระคืนเงินทน
อื'นๆ ที'อาจส่งผลให้xxxxxxxขาดทุน สญ ทางกฎหมาย
เสียโอกาส เกิดความล่าช้า และเพิ'มค่าใช้จ่ายในการดําเนินการและค่าใช้จ่าย
4. ความเส'ียงท'ีเก'ย
วกบ
กฎหมายหรือxxxxxxxท'ีใช้บังคบ
เนื'องจากการลงทุนในหลกทรัพย์ต่างประเทศเป็ นการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที'มีถิ'xxx'อยู่หรือมีสํานักงาน
xxxxxxxxx xx
xxxร และ xxxxxxxxxxอยู่ในต่างประเทศ ซึ'งอย่ภ
ายใต้กฎหมายหรือxxxxxxxxx'แตกต่างกัน การลงทุนใน
ประเทศต่างๆ หรือในบางประเทศดงั กล่าวอาจถก
จํากัดหรือถูก ควบคม
ในระดับที'แตกต่างกันออกไปตามกฎหมายหรือ
xxxxxxxxx'ใช้บังคับในแต่ละประเทศนัน ซึ'งข้อจํากัดหรือการควบคุมดังกล่าวอาจรวมxxx xxxต้องได้รับ อนุญาตจาก
หน่วยงานของรัฐหรือจากบค
คลอื'นใดก่อนการลงทน
ข้อจํากด
การลงทน
ของผ้ล
งทน
ต่างชาติในธุรกิจบางประเภท การขอ
อนญ
าตจากหน่วยงาน ของรัฐเพื'อxxx เงินได้จากการลงทน
หรือเงินทน
หรือเงินที'ผ้ล
งทน
ต่างชาตไิ ด้รับจากการขายหลก
ทรัพย์
ต่างประเทศออกนอกประเทศดงั กล่าว หรือการจัดเก็บ ภาษีที'เกี'ยวข้องกับการลงทุนในหลกทรัพย์ของผู้ลงทุนต่างชาต
นอกจากนีก ฎหมายและxxxxxxxในประเทศเหล่านนั อาจมีความไม่ชัดเจน และอาจขึน อยกับ การตีความของเจ้าหน้าที'ท
เกี'ยวข้องในประเทศดxx xxxx ว ซึ'งอาจตีความกฎหมายหรือxxxxxxxเหลา่ นนั ในทางทไี' ม่เป็ นคณ
ตอลก
ค้า
อีกทงั ประเทศ ต่างๆ ดงั กล่าวอาจมีการออกกฎหมายหรือxxxxxxxใหม่เป็ นครัง คราว ซงึ' ทําให้เกิดความไม่แน่นอนใน เรื'องของขอบเขตและเนือ หาของกฎหมายหรือxxxxxxxxx' ออกมาใหม่ ซึ'งปัจจัยเหล่านีอ าจส่งผลกระทบในทางลบต่อการ ลงทนุ
นอกเหนือจากข้อจํากด
และการควบคม
ตามที'ได้กลา่ วข้างต้นแล้ว ในบางประเทศอาจมก
ารค้ม
ครองสท
ธิของลก
ค้าใน
ฐานะผ้ถ
ือหลก
ทรัพย์ไว้ อย่างจํากด
หรือน้อยมาก ซึ'งรวมถึงสท
ธิในการฟ้ องร้องดําเนินคดีและการขอให้มก
ารบงั คบ
คดตาม
คําพิพากษา นอกจากนี ความมีประสิทธิภาพของ กระบวนการยติธรรมของแต่ละประเทศก็มีความแตกต่างกันออกไป ซึ'ง
อาจทําให้ลก
ค้าประสบปัญหาในการxxx เนน
การฟ้ องร้องในชนั ศาลในประเทศนนั
ๆ อก
ทงั
ในกรณีที'ลก
ค้าได้รับคําพพ
ากษา
ให้ชนะคดีในประเทศหนง
แต่ลก
ค้าอาจต้องดําเนินการให้มก
ารบงั คบ
ตามคําพพ
ากษาดxx xxxx วในประเทศที'ลก
ค้าxxxxxx การ
ลงทน
ก็มิได้มห
ลกประกน
ใดๆ ว่า ศาลของประเทศนนั ๆ จะดําเนินการบงั คบ
คดีตามคําพพ
ากษาทไี' ด้รับ
c. ความเส'ียงเก'ย
วกบ
การดแ
ลรักษาทรัพย์สินของลก
ค้า
ทรัพย์สินของลกค้าที'ได้รับหรือฝากไว้ หรืออยู่ภายใต้การเก็บรักษาของผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศ หรือผู้รับฝาก
ทรัพย์สินต่างประเทศ จะอยู่ภายใต้การคุ้มครอง และการจัดการตามกระบวนการxxxxxxxxxx'xxxxxxxตามกฎหมาย
ต่างประเทศรวมถึงหลก
เกณฑ์อื'xxx'เกี'ยวข้องที'ออกโดยหน่วยงานกํากับดแ
ลของต่างประเทศนนั
ซึ'งอาจแตกต่างจากท
กําหนดไว้ตามพระราชบญ
xxxxหลก
ทรัพย์และตลาดหลก
ทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระราชบญ
xxxxสญ
ญาซือ ขายล่วงหน้า พ.ศ.
254& พระราชบญ
xxxxล้มละลาย พ.ศ. 2483 และกฎหมายหรือหลก
เกณฑ์อื'xxx'เกี'ยวข้องของประเทศไทย ดงั นนั
หากเกิด
กรณีที'มีเหตก
ารณ์ใดที'ส่งผลกระทบต่อการค้ม
xxxxxxxxxxสน
ของลก
ค้า หรือในกรณีที'ลก
ค้าต้องการจะเรียกร้องทรัพย์สิน
ของลก
ค้าที'เก็บหรือรักษาในต่างประเทศคืนหรือโอนไปยงั บค
คลอื'น หรือกรณีที'ผ้ป
ระกอบธุรกิจต่างประเทศหรือผ้xx xบฝาก
ทรัพย์สินต่างประเทศนัน ประสบปัญหาทางการเงินจนถึงขนั ล้มละลาย ลกค้าอาจมีความเสี'ยงในเรอื' งขนั ตอน ระยะเวลา
และต้นทน
ในการดําเนินการ หรืออาจได้รับคืนไม่ครบถ้วนตามประเภท จํานวน หรือมล
ค่าของทรัพย์สินที'ลก
ค้าได้รับหรือ
ฝากไว้ในต่างประเทศนนั
ลกค้าจึงควรทําความเข้าใจในหลก
เกณฑ์ที'กําหนด และอาจขอให้ผ้ป
ระกอบธุรกิจอธิบายหรือให้
ข้อมล
เพิ'มเติมเกี'ยวกบ
กระบวนการในการจด
การและความเสย
งในเรื'องดxx xxxx วเพม
เติมก่อนการตดสน
ใจลงทน
6. ความเส'ียงท'ีเก'ย
วกบ
สภาพxxxxxของหลักทรัพย์
แม้ว่าลูกค้าจะลงทุนในหลกทรัพย์ที'ได้มีการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ แต่ตลาดหลักทรัพย์ในบางประเทศ
อาจจะมีขนาดเล็กและไม่มี สภาพxxxxx นอกจากนี สภาพxxxxxของหลก
ทรัพย์อาจขึน อย่กบ
ปัจจัยอื'น xxxx ลก
ษณะของ
หลก
xxxxxx xxxxxx ปัจจัยภายใน และ/หรือปัจจัยภายนอกของ ประเทศที'ตลาดหลก
ทรัพย์นนั ตงั อยู่ ดงั นนั
สภาพxxxxxxx'ม
อยน
้อยอาจลดความxxxxxxของลก
ค้าในการซือ หรือขายหลก
ทรัพย์นนั
หรืออาจxxx ให้การซอื
หรือขายหลก
ทรัพย์ในราคาท
ต้องการหรือทน
่าxxxx หรือในจํานวนที'ลก
ค้าต้องการเป็ นไปได้ยาก
7. ความเส'ียงท'ีเก'ย
วกบ
อตราแลกเปล'ยน
เนื'องจากการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศมีการชําระเงินเป็ นเงินตราต่างประเทศ ผลตอบแทนที'ได้รับจากการลงทน
อาจ
xxxxxxxxกระทบอย่าง มีนย
สําคญ
จากความเสี'ยงที'เกิดจากอัตราแลกเปxx'ยน โดยลก
ค้าอาจมีความเสย
งหาxxx
ค่าของ
เงินตราตา่ งประเทศดxx xxxx วมก
ารเปลย
นแปลงมล
คา่ เมื'อ เทียบกบ
มลคา่ ของเงินบาท ซงึ' เหตก
ารณ์ดงั กล่าวอาจเกิดในช่วง
ระยะเวลาใดเวลาหนง
หรืออาจเกิดขึน อย่างxxxx นอกจากนี หากxxxxxxxลดคา่ ของเงินตรา ต่างประเทศxxx
ใดๆ ที'ลก
ค้า
ได้ลงทน
ไป ลก
ค้าอาจได้รับความเสย
หายจากการลดค่าของเงินตราต่างประเทศดxx xxxx ว
8. ความเส'ียงท'ีเก'ย
วกบ
ความน่าเช'อ
ถอของค่ส
ัญญา
ลกค้าอาจมีความเสี'ยงที'เกี'ยวข้องกับความน่าเชื'อถือของคู่สญ
ญาอีกฝ่ ายหนึ'ง ซึ'งรวมถึงผู้ออกหลก
ทรัพย์ต่างประเทศท
ลกค้าได้ลงทน
ไว้ (ไม่ ว่าจะเป็ นการลงทน
ในหรือนอกตลาดหลก
ทรัพย์ก็ตาม) โดยลก
ค้าอาจมีความเสี'ยงที'อาจสญ
เงินท
ลงทน
ไม่ว่าทงั หมดหรือบางส่วนในกรณีที'คู่สญ
ญาอีกฝ่ าย หนึ'งหรือผ้อ
อกหลก
ทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวตกเป็ นบุคคล
ล้มละลาย หรือมีหนสี ินล้นพ้นตว
หรือไม่xxxxxxหรือไม่พร้อมที'จะชําระหนีห รือปฏิบต
ิตามหน้าที' ของตน รวมถึงหน้าที'ใน
การชําระเงินคืนทน
หรือหน้าที'ในการไถ่ถอนหลก
ทรัพย์ที'ลก
ค้าได้ลงทน
ไว้
9. ความเส'ียงท'ีเก'ย
วกบ
การลงทุนของลูกค้าเอง
การตดสน
ใจในการลงทน
ในหลก
ทรัพย์เป็ นการตด
สินใจของลก
ค้าเอง บริษัทฯ มิได้ดําเนินการในฐานะเป็ xxx'ปรึกษา
หรือผ้ด
แลxxxxxxxxxxของ ลก
ค้าในการลงทน
แตอ
ย่างใด โดยก่อนการตดสน
ใจลงทน
ลกค้าได้ยนยน
ตอบริษัทว่าลก
ค้าได้
ศกษาและพิจารณาอย่างรอบคอบถงึ ข้อมล
ทงั หมดที' เกี'ยวกบ
สถานะ ธุรกิจ สถานะทางการเงิน และผลประกอบการของผ้
ออกหลก
ทรัพย์ที'ลก
ค้าจะทําการลงทน
ตลอดจนปัจจย
อื'นๆ ที'เกี'ยวข้องกันการลงทน
xxxx สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ
กฎหมายและxxxxxxxต่างๆ ของประเทศที'เกี'ยวข้องเป็ นอย่างดีแล้ว ดงั นนั ลก
ค้า จึงต้องรับเอาความเสย
งทงั ปวงจาก การ
ลงทน
เอง และบริษัทไม่มีหน้าที'ในการดแ
ลxxxxxxxxxxให้แก่ลก
ค้า อีกทัง ไม่มีความรับผิดชอบและไม่ต้องรับผิดใดๆ ใน
ความรับผิด ข้อเรียกร้อง ความ เสย
หาย ความสญ
เสย
ต้นทน
และคา่ ใช้จ่ายใดๆ ทเี' กิดขนึ จากการลงทน
ดxx xxxx ว
ลกค้าในฐานะผู้ลงทน
ขอให้คํารับรองว่า ได้อ่านเอกสารเปิ ดเผยข้อมล
ความเสี'ยงเกี'ยวกับการลงทน
ในหลก
ทรัพย์
ต่างประเทศxxx
xxโ ดยละเอียดถี'ถ้วน และรับทราบ ตลอดจนเข้าใจข้อความดงั กล่าวโดยตลอดดีแล้ว และขอยืนยันว่าลก
ค้า
xxxxxxและพร้อมทจ
ะปฏบ
ตตามข้อตกลงและรับเอาความเสย
งทไี' ด้กลา่ วไว้ข้างต้นทงั ปวง
คสญ
ญาทงั สองฝ่ ายได้อ่านและเข้าใจข้อความพร้อมทงั ตกลงยอมรับในข้อความตามสญ
ญาแต่งตงั ตวั แทน/นายหน้า
ซือ ขายหลก
ทรัพย์ต่างประเทศxxx
xxแ ล้ว จึงได้ลงลายมือชื'อไว้ต่อหน้าพยานเป็ นสาํ คญ
ในวน
ที'ทรี' ะบไุ ว้ข้างต้น ทงั นี หากลกู ค้า
xxxxxxxจะขอสาํ เนาของสญ
ลูกค้า
ญาxxx
xx ลก
ค้าxxxxxxร้องขอxxxxx'บริษัทฯ
ลงชื'อลกค้า ลงชื'อพยาน
( ) ( )
บริษัทหลก
ทรัพย์xxxxxxxxx กม
เอง
(ประเทศไทย) จาํ กด
(มหาชน)
ลงชื'อผ้มีอํานาจลงนาม ลงชื'อพยาน
( ) ( )