Supporting Agent Appointment Contract
(ต้นฉบับ)
สัญญาแต่งตงตัวแทนสนับสนุน
สญญาxxx
xxท้ ําขนึ
x xxxxxxxxxxxxxxxxx
การกองทน
รวม xxxxเอ จํากด
เมื่อวน
ที่ 1 ธน
วาคม
พ.ศ. 2548 ระหว่าง
xxxxxxxxxxxxxxxxx
การกองทน
รวม xxxxเอ จํากด
โดย กรรมการ
ผ้จด
การ ผ้ม
ีอํานาจกระทําการแทน สํานกงานเลขท ี่
ซงึ่ ตอไปใน
สญญานีเ้ รียกว่า “บริษัทจดการ” ฝ่ ายหนงึ่ กบ
บริษัทหลกทรัพย์ บีบีบี จํากด
โดยนาย กรรมการผ้จด
การ
และนาง กรรมการผ้จด
การ ผ้ม
ีอํานาจกระทําการแทน สํานกงานเลขที่
ซงึ่ ตอไปในสญญานีจ้ ะ
เรียกว่า “บริษัทหลก
ทรัพย”
อีกฝ่ ายหนงึ่
ตามที่ บริษัทจด
การได้รับความเห็นชอบจากสํานกงานคณะกรรมการกํากบ
หลกทรัพย์และตลาด
หลกทรัพย์ ให้เป็ นผ้จด
ตงั ้ และจด
การกองทน
ตาง ๆ ตามเอกสารแนบ ซงึ่ ตอ
ไปในสญ
ญานีเ้ รียกว่า
“กองทุน” ซงึ่ ปรากฏรายละเอียดตามโครงการและวิธีการจด
การกองทน
รวม ตามโครงการจด
การการลงทน
ของกองทน
และบริษัทจด
การมีความxxxxxxxxxxจะแตง่ ตงั ้ บริษัทหลกทรัพย์ ให้ทําหน้าที่เป็ นผ้จด
จําหน่าย
หน่วยลงทน
ตลอดจนการแจกจ่ายเอกสาร การเปิ ดเผยข้อมล
เกี่ยวกบ
หน่วยลงทน
ที่จําหน่าย และบริษัท
หลกทรัพย์ตกลงที่จะรับการแตง่ ตงั ้ ดงั กลาว
คส่
ญญาทงั ้ สองได้ตกลงจดทําสญญาxxx
xx x โดยมีเงื่อนไขและรายละเอียดดงั ตอไปนี
(คาแปล)
Supporting Agent Appointment Contract
This Contract is executed at AAA Asset Management Co., Ltd. on the 1st day of December, 2005, between
AAA Asset Management Co., Ltd., by , the Managing Director authorized to act on behalf of the company, having office located at No.
, hereinafter referred to as the “Asset Management Company”, of the one part, and
BBB Securities Public Co., Ltd., by Mr. , the Managing Director, and Mrs. , the Managing Director, who are authorized to act on behalf of the company, having office located at No.
, hereinafter referred to as the “Securities Company”, of the other part.
Whereas the Asset Management Company is approved by the Office of the Securities and Exchange Commission to establish and manage a variety of funds, hereinafter referred to as the “Fund”, the details of which appear in the Fund Management Project and Procedures under the Investment Management Project of the Fund, and the Asset Management Company intends to appoint the Securities Company to work for investment unit underwriting, inclusive of document distribution and information disclosure in respect of the investment unit as sold and the Securities Company agrees to accept the aforementioned appointment.
Both parties hereto agree to enter into this Contract with conditions and details, as follows:
(ต้นฉบับ)
xxxxxxx 1
คาจากัดความ
เว้นแตใ่ นสญ
ญาxxxxxจะกําหนดไว้เป็ นอย่างอื่น หรือตามxxxxxxรับความเห็นชอบจากสํานก
งาน
คณะกรรมการกํากบหลกทรพยและ์ั ตลาดหลกทรพยเ์ั ป็ นอย่างอนื่ หรอตามที่ื ระบไุ ว้ในรายละเอยดโี xxxการ
จดการกองทน
หรือหนงั สืxxxxx xx ให้คําแลถ้อยคําในสญญานีม
ีความหมายดงั ตอไปนี
1.1 | กองทุน | หมายถึง | กองทนุ ตามรายชื่อที่ระบไุ ว้ในเอกสารแนบ |
1.2 | หน่วยลงทนุ | หมายถึง | หน่วยลงทนุ ของกองทนุ ตามรายชื่อที่ระบใน เอกสารแนบ |
1.3 | ผ้ถู ือหน่วยลงทนุ | หมายถึง | บคคลธรรมดา และ/หรือ นิติบคคลที่มีสญชาติไทย และ/หรือ ตางด้าว ซงึ่ xxxxxxxxxในทะเบียนผ้ถู ือ หน่วยลงทนของกองทนและในหนงสือรับรองxxxxx ในหน่วยลงทนว่าเป็ นผ้ถู ือหน่วยลงทนของกองทนุ นนั ๆ |
1.4 | คําแนะนําทวั่ ไป | หมายถึง | คําแนะนําที่ให้แก่บคคลใด โดยมิได้คํานึงถึง วตั ถปุ ระสงค์ในการลงทนุ ฐานะการเงิน และความ ต้องการของบคคลนนั ้ |
1.5 | คําแนะนําเฉพาะเจาะจง | หมายถึง | คําแนะนําที่ให้แก่บคคลใดบคคลหนงึ่ เพื่อความ เหมาะสมกบวตั ถxxxxxxxในการลงทนุ ฐานะ การเงิน และความต้องการของบคคลนนั ้ |
1.6 | นายทะเบียน | หมายถึง | บคคลอื่น และ/หรือ นิติบคคลxxxxxxรับใบอนญาต การให้บริการเป็ นนายทะเบียนหลกทรัพย์ พ.ศ. 2535 และให้รวมxxxxxxแก้ไขเพิ่มเติมใด ๆ ด้วย |
1.7 | ผ้ดู แู ลxxxxxxxxxx | หมายถึง | ธนาคารที่มีหน้าที่ตามรายละเอียดโครงการแตล่ ะ กองทนุ ซงึ่ ได้รับอนมุ ตั ิจากสํานกงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. |
1.8 | หนงั สืxxxxxx | หมายถึง | หนงสืxxxxx xxเสนอขายหน่วยลงทนของกองทนุ ซงึ่ ได้รับความเห็นชอบจากสํานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ซงึ่ รวมถึงสว่ นสรุปข้อมxx สําคญั ที่ผ้ลู งทนุ |
ควรทราบและสวนขอม้ ลโครงการ และให้รวมxxx
xxxแก้ไขเพิ่มเติมใด ๆ ด้วย
1.9 | มxx คา่ หน่วยลงทนุ | หมายถึง | มxx คา่ ทรัพย์สินสทธิหารด้วยจํานวนหน่วยลงทนที่ จําหน่ายได้แล้วทงั ้ หมดเมื่อสิน้ วนั ทําการที่คํานวณ |
1.10 | ราคาขายหน่วยลงทนุ | หมายถึง | มxx คาหน่วยลงทนุ ที่คํานวณได้เมื่อสิน้ วนั ทําการ ขายหน่วยลงทนุ บวกคาธรรมเนียมการขายหน่วย ลงทนุ (ถ้ามี) ตามที่กําหนดไว้ในหนงั สืxxxxx xxของ แตละกองทนุ |
1.11 | ราคารับซือคืนหน่วย ลงทุน | หมายถึง | มxx คาหน่วยลงทนุ ที่คํานวณได้เมื่อสิน้ วนั ทําการรับ ซือ้ คืนหน่วยลงทนุ หกด้วยคาธรรมเนียมการรับซือ้ คืนหน่วยลงทนุ (ถ้ามี) ตามที่กําหนดไว้ในหนงสืxxx x xxxของแตละกองทนุ |
1.12 | วนั ทําการซือ้ ขายหน่วย ลงทุน | หมายถึง | วนั ทําการซือ้ ขายหน่วยลงทนุ ตามที่กําหนดไว้ใน หนงั สืxxxxx xxของแตล่ ะกองทนุ |
1.13 | คณะกรรมการ ก.ล.ต. | หมายถึง | คณะกรรมการกํากบั หลกทรัพย์และตลาด หลกั ทรัพย์ ซงึ่ จดั ตง้ ขน้ ตามพระราชบญั ญติ หลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
1.14 | สํานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. | หมายถึง | สํานกงานคณะกรรมการกํากบั หลกทรัพย์และ ตลาดหลกั ทรัพย์ ซงึ่ จดตงั ้ ขนึ ้ ตามพระราชบญญตั ิ หลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ ให้รวมxxxxxxแก้ไขเพิ่มเติมใด ๆ ด้วย |
(คาแปล)
Chapter 1 Definitions
Unless otherwise provided herein or otherwise approved by the Office of the Securities and Exchange Commission or as determined in the Detailed Fund Management Project or the Prospectus, the words and expressions contained herein have meanings as follows:
1.1 | Fund | means | the funds in accordance with the name list as stipulated in Exhibit. |
1.2 | Investment Unit | means | the investment units in accordance with the name list as stipulated in Exhibit. |
1.3 | Investment Unit Holder | means | the natural person and/or juristic person of Thai nationality and/or of alien nationality as appearing in the Investment Unit Holder Register of the Fund and appearing in the Letter Acknowledgement of the Right in Investment Unit as the Investment Unit Holder of the fund mentioned above. |
1.4 | General Recommendations | means | the recommendations rendered to any person by not taking into account his investment objectives, financial position, and demand. |
1.5 | Specific Recommendations | means | the recommendations rendered to any person as appropriate for his investment objectives, financial position, and demand. |
1.6 | Registrar | means | another person and/or the juristic person who are given a License to Render Service as the Securities Registrar 1992 (B.E.2535) and also any other amendments thereto |
1.7 | Supervisor | means | the bank having its duties under the Detailed Project of each Fund which is approved by the Office of the Securities and Exchange Commission |
1.8 | Prospectus | means | the prospectus offering to sell the Investment Unit of the Fund as approved by the Office of the Securities and Exchange Commission, inclusive of important information summary part which should be known by the investor, and project information part, including any amendment thereto. |
1.9 | Investment Unit Value | means | the net asset value divided by the number of the Investment Units completely sold on the end of the date of calculation thereof. |
1.10 | Investment Unit Selling Price | means | the Investment Unit Value computed on the end of the investment unit selling date add the Investment Unit Selling Fee (if any) as |
specified in the Prospectus of each Fund.
1.11 | Investment Unit Redemption Price | means | the Investment Unit Value computed on the end of the investment unit redemption date less the Investment Unit Redemption Fee (if any) as specified in the Prospectus of each Fund. |
1.12 | Investment Unit Trading Date | means | the investment unit trading date as set forth in the Prospectus of each Fund. |
1.13 | Securities and Exchange Commission | means | the Securities and Exchange Commission as set up under the Securities and Exchange Commission Act 1992 (B.E.2535). |
1.14 | Office of the Securities and Exchange Commission | means | the Office of the Securities and Exchange Commission as established under the Securities and Exchange Commission Act B.E.2535, inclusive of any amendment thereto. |
(ต้นฉบับ)
xxxxxxx 2
การแต่งตง้ ผู้จัดจาหน่ายหน่วยลงทุน
บริษัทจด
การตกลงแตงตง้ บริษัทหลก
ทรัพย์ให้ทําหน้าที่เป็ นผ้จด
จําหน่ายหน่วยลงทน
และ
บริษัทหลกทรัพย์ตกลงยอมรับการแตง่ ตงั ้ ให้เป็ นผ้จด ในสญญานี ้
จําหน่าย ตามข้อกําหนดและเงื่อนไขทงั ้ หลายที่ระบไุ ว้
xxxxxxx 3
xxxxxและหน้าท่ีของบริษัทหลักทรัพย์
บริษัทหลกทรัพย์รับรองว่าจะดําเนินการตามที่ระบไุ ว้ในรายละเอียดตามโครงการจดการกองทน
และวิธีจด
การกองทน
แตล
ะกองทน
ซงึ่ ได้รับอนม
ติจาก สํานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมxxxxxxแก้ไข
เพิ่มเติมใด ๆ ในโครงการจดการกองทนและตามรายละเอียดที่ปรากฏในหนงั สืxxxxx xxของแตละกองทน
ในระหว่างที่สญั ปฏิบติงาน ดงนี
ญานีม
ีผลใช้บงั คบ
คส่ ญ
ญาตกลงกน
ว่า บริษัทหลกทรัพย์มีหน้าที่ที่จะต้อง
3.1 หน้าท่ีในการให้คา
แนะนําและเปิ ดเผยคา
เตือนแก่ผู้ลงทุน
3.1.1 ให้คําแนะนําด้วยความสจรติ เป็ นธรรม รวมทงั ้ ใช้ความระมดระวงั เอาใจใสในการให้
คําแนะนํา โดยคํานึงถึงxxxxxxxxxxของผ้ล
งทน
เป็ นสําคญ
3.1.2 ให้คําแนะนําโดยอธิบายให้ผ้ล
งทน
ทราบถึงลกษณะและความเสี่ยง ที่เกี่ยวข้องกบ
หน่วย
ลงทนที่ให้คําแนะนํานนั
3.1.3 ให้คําแนะนําตามหลกวิชาอน
เป็ xxxxยอมรับ โดยมีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกบ
หน่วยลงทน
และมีเอกสารที่xxxxxxนํามาใช้อ้างอิงได้
3.1.4 ไม่นําข้อมล
ของผ้ล
งทน
ไปเปิ ดเผย เว้นแตเป็ นการเปิ ดเผยตามหน้าที่ตามกฎหมาย
3.1.5 เปิ ดเผยข้อเท็จจริงที่มีผลกระทบอย่างมีนย หรือตอการตดสินใจในการลงทนุ
สําคญ
ตอxxxxxประโยชน์ของผ้ถ
ือหน่วยลงทน
3.1.6 เปิ ดเผยให้ผ้ล
งทน
ทราบถึงความขด
แย้งทางxxxxxxxxxx
3.1.7 ไม่ให้คําแนะนําซงึ่ อาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิด หรือxxxxxxxxxจะเปิ ดเผยข้อมลอนเป็ น
สาระสําคญ ซงึ่ อาจจะก่อให้เกิดความเขา้ ใจผิด
3.1.8 ไม่ให้คําแนะนําในลก
ษณะที่เป็ นการxxx xxxxxหรือสนบสนน
ให้ผ้ล
งทน
ซือ้ หรือขายคืนหน่วย
ลงทน
กบบริษัทจด
การ และ/หรือ ธนาคารบอ
ยครัง้ หรือเกินกว่าxxxxx
3.1.9 เปิ ดเผยคําเตือนเกี่ยวกบความเสี่ยงของการลงทน
ในหน่วยลงทน
ความเสี่ยงในการลงทน
ของกองทน
รวมนนั
รวมถึงคําเตือนในกรณีให้คําแนะนําทว
ไปว่า คําแนะนําดงั กลาวมิใช่
คําแนะนําแก่บคคลเป็ นการเฉพาะเจาะจง และxxxxxเ้ กิดจากการวิเคราะห์หรอคํานึื งถึง
วตถx
xxxxxxในการลงทน
ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของผ้ล
งทน
หรือคําเตือน
ในกรณีให้คําแนะนําเฉพาะเจาะจงว่า หากผ้ล
งทน
ปฏิเสธการให้ข้อมล
สวนตวหรือการให้
ข้อมล
ที่เป็ นปัจจบน
ผ้ล
งทน
อาจจะได้รับคําแนะนําxxxxxxเหมาะสมกบวต
ถxxxxxxxในการ
ลงทน
ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของผ้ล
งทน
เพราะคําแนะนําที่ให้นนั
ได้
พิจารณาจากข้อมล
เพียงเท่าที่ผ้ล
งทน
เปิ ดเผยให้ทราบ
(คาแปล)
Chapter 2
Appointment of Investment Unit Underwriter
The Asset Management Company agrees to appoint the Securities Company as its Investment Unit Underwriter and the Securities Company agrees to accept the above- mentioned appointment under the terms and conditions contained herein.
Chapter 3
Rights and Duties of the Securities Company
The Securities Company warrants that the Securities Company shall be in compliance with the details of the Fund Management Project and Procedures as approved by the Office of the Securities and Exchange Commission, inclusive of any amendment to the Fund Management Project as appearing in the Prospectus of each Fund.
During the period of time of enforcement hereof, both parties mutually agree that the Securities Company has the duties, as follows:
3.1 Duties to render recommendations and issue warning to the Investor:
3.1.1 To render recommendations in good faith and fairly, including to take careful action in rendering the recommendations by first taking into consideration the benefits of the Investor;
3.1.2 To render recommendations by giving explanation of the nature and risk with regard to the Investment Unit to the Investor;
3.1.3 To render recommendations to the Investor in accordance with the accepted theories with know-how with respect to the Investment Unit and with documents used as references;
3.1.4 Not to disclose the information of the Investor unless it is done in accordance with the legal duty;
3.1.5 To disclose facts materially affecting the interests of the Investment Unit Holder or of the decisions made in investment thereof;
3.1.6 To disclose information pertaining to the conflict of interest to the Investor;
3.1.7 Not to render recommendations which may cause misunderstanding or omit to disclose the significant information which may cause misunderstanding;
3.1.8 Not to render recommendations which are prone to promote or support the purchase of Investment Unit or redemption of the Investment Unit from or to the Asset Management Company and/or the Bank in the frequent or unduly manners;
3.1.9 To give warnings as to the risks of investment in the Investment Unit and the risks from investment in the Investment Unit, including to give warnings in the case of the General Recommendations which are not the recommendations given to any specific person and are not caused by the analysis or objectives which are taken into consideration upon the investment, financial positions, or demands from the Investor; or including to give warnings in the case of the Specific Recommendations according to the fact that if the Investor refuses to provide his personal or updated information, the Investor may obtain the recommendations inappropriate for the objectives to invest, financial
positions, or demands from the Investor, because such recommendations are based upon the information to the extent that the Investor provides.