Contract

CODE

สัญญาเปิ ดบัญชีซือขายตราสารหนี

898 อาคารxxxxxxxxxxxxxxxx ชัน 3 ถนนxxxxxxxx แขวงลุมพินี เขตxxxxxxx กรงเทุ พฯ 10330

000 Xxxxxxxxx Xxxxx, 0xx Xxxxx, Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxxx, Xxxxxxxxx, Xxxxxxx 00000 Xxxxxxxx Tel: 0 0000 0000 และ 0 2659 7000 ; Website : xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx

คาแนะน˚าวิธีการกรอกเอกสาร สัญญาเปิ ดบัญชีซือขายตราสารหนี

กรณีบุคคลธรรมดา

⮚ กรอก ชื่อและนามสกุล ของบค

คลผู้ขอเป็ นลก

ค้า หน้า 3/8

⮚ ลงลายมือชื่อในช่อง “ลงชื่อ X ลก

ลายมือชื่อ ท้ายสญญา

⮚ ปิ ดอากรแสตมป์ 30 บาท

กรณีนิติบุคคล

ค้า” พร้อมระบท

ง้ ชื่อและนามxxxใต้

⮚ กรอก ชื่อนิติบุคคล ผ้ขอเป็ นลกคา้ ตามที่ระบไุ วในหนง้ สือรบรั องกระทรวงพาณชิ ย์ หนา้ 3/8

⮚ ลงลายมือชื่อในช่อง “ลงชื่อ X ลูกค้า” พร้ อมระบุทัง้ ชื่อและนามสกุลใต้

ลายมือชื่อ และประทบตราส˚าคญของนิติบค

⮚ ปิ ดอากรแสตมป์ 30 บาท

คล (ถ้ามี) ท้ายสญญา

หมายเหตุ

ถ้าข้อความท่ีเขียนมีผิดตกท่ีใด ห้ามมิให้ขูด ลบออก หรือใช้หมึกขาวป้ าย แต่

ให้ขีดฆ่าแล้วเขียนลงใหม่ และต้องลงชื่อเซ็นกากับไว้ด้วย

ปิ ดอากรแสตมป์

30 บาท

สัญญาเปิ ดบัญชีซือขายตราสารหนี

ท˚าที่ บริษัทหลกทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากด

(มหาชน)

วนที่ ..................................................................

สญญาxxx

xxท˚าขึน้ ระหว่าง (นาย/นาง/นางสาว/นิติบค

คล) ซึ่งต่อไปนีใน

สญญานีจะเรียกว่า “ลูกค้า” ฝ่ ายหนึ่ง กบ

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxศรี จ˚ากด

(มหาชน) ซงต่อไปในสญญานีจะเรียกว่า “บริษัท” อกฝ่ ายหนึ่ง ทง้ สองฝ่ ายตก

ลงกน ดงรายละเอียดข้อตกลงต่อไปนี

ข้อ 1. ค˚าจากัดความในสัญญาเปิ ดบัญชีซือขายตราสารหนี

“ตลาดตราสารหนี”้ หมายความถึง ตลาดตราสารหนี x xxxxxxจดตง้ ขึนโดยชอบด้วยกฎหมาย โดยบริษัทท˚าหน้าทเป็นตวแทนของลูกค้าในการซือ ขายตราสารหนี ้

“ตลาดรอง” xxxxxxxxxxx xxxซือ้ ขายตราสารหนี ้ นอกตลาดตราสารหนี

“สมาคมตลาดตราสารหนี”้ หมายความถึง สมาคมตลาดตราสารหนีไทย (Thai Bond Market Association: ThaiBMA หรือ TBMA)

“ตราสารหนี”้ หมายความถึง ตั๋วเงินคลัง บัตรเงินฝาก ตราสารพาณิชย์ พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตร

รัฐวิสาหกิจ พน

ธบต

รกองทุนเพื่อการฟื น

ฟูและพฒ

นาระบบสถาบน

การเงิน หุ้นกู้ (รวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพ) หุ้นกู้ระยะสนั

ตวั๋ เงิน (รวมถึงตวั๋ แลกเงิน)

และตราสารหนีอ้ ื่นใดตามที่กฎหมายก˚าหนดให้xxxxxxซือ้ ขายกนได้ และในสญญานี ้ ค˚าว่า “ตราสารหนี”้ หมายความถึง ตราสารหนีป้ ระเภทxxxxxxรับ

อนุญาตให้ซือ้ ขายได้ในตลาดตราสารหนี ้หรือ ตราสารหนีป้ ระเภทxxxxxxได้รับอนุญาตให้ซือ้ ขายได้ในตลาดตราสารหนี ้หรือ หมายถึงตราสารหนี ท ประเภท แล้วแต่กรณี

“ซือ้ ” หมายความรวมxxx xxxจองซือ้ ตราสารหนีด้ ้วย

“สมาชิก” หมายความถึง สมาชิกของสมาคมตลาดตราสารหนี

ง้ สอง

ข้อ 2. การซือขายตราสารหนี้ นอกตลาดตราสารหนี้ ในฐานะท่ีบริษัทเป็ นคู่สัญญากับลุกค้า

2.1 ลูกค้าตกลงxxxxxxxxxให้บริษัททราบก่อนการซือ้ ขายตราสารหนีถึงประเภท ชนิด ช่ือตราสารหนี้ จานวน และราคาตราสาร

หนีท้ ่ีตนต้องการซือและ/หรือขาย รวมทงั วัน เดือน ปี ทจะซืี่ อและ/หรอจะขายตราสารหนีื

2.2 ในกรณีลูกค้าตกลงซือ้ ตราสารหนีxx xxxxxxxนี ้ ลูกค้าต้องท˚าการซือ้ ด้วยเงินสด เมื่อลูกค้าได้ช˚าระราคาตราสารหนีใ้ ห้แก่บริษัท ครบถ้วนสมบรณ์แล้ว บริษัทตกลงส่งมอบตราสารหนีให้แก่ลกค้าภายในวนที่ช˚าระราคา

xxxxx xxxสญ กฎหมาย และกฎข้อบงคบั

ญาทงั ้ สองฝ่ ายอาจตกลงกันในเรื่องการช˚าระราคาและการส่งมอบตราสารหนีใ้ ห้แตกต่างจากวรรคก่อนก็ได้ ทงั้ นีภ้ ายใต้ ที่เกี่ยวข้อง

ในการส่งมอบตราสารหนีให้แก่ลูกค้า ลูกค้าตกลงให้บริษัทดาเนินการดังต่อไปนี้

(ก) กรณีท่ีลูกค้าซือตราสารหนีท้ ่ีบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จากัด เป็นผ้xx xบฝากตราสารหนีด้ งกล่าว บริษัท

จะด˚าเนินการฝากตราสารหนีก้ บบรษิ ัท ศนย์รบั ฝากหลกทรพxxx (ประเทศไทย) จ˚ากด

(ข) กรณีท่ีลูกค้าซือ้ ตราสารหนีท้ ่ีบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จ˚ากัด มิได้เป็ นผู้รับฝากตราสารหนีด้ งกล่าว บริษัทจะรับฝากและครอบครองตราสารหนีไว้แทนลกค้า

ทง้ นี ้ บริษัทxxxxxxxxxที่จะเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขดงั กล่าวข้างต้นได้ตามที่บริษัทพิจารณาเห็นxxxxxและจ˚าเป็น โดยxxxxxxลกค้ายินยอม ให้บริษัทกระท˚าการดงกล่าวได้ โดยไม่จ˚าต้องแจ้งให้ลกค้าทราบล่วงหน้า

ในกรณีที่ลกค้าซือ้ ตราสารหนีก้ บบรษิ ัท ลกค้าขอรบั รองว่า ลกค้ามีคณสมบติของผ้ลู งทนครบถวน้ ตามแบบแสดงรายการข้อมxx ของตรา

สารหนีที่จะท˚าการซืx

xxเป็ นไปตามประกาศของส˚านกงานคณะกรรมการก˚ากบ

หลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์

2.3 ในกรณีท่ีลูกค้าตกลงขายตราสารหนี้ และบริษัทได้ตรวจสอบความถูกต้องของตราสารหนีแ้ ล้ว ลูกค้าตกลงส่งมอบและ

โอนกรรมสิทธ์ิในตราสารหนีใ้ ห้แก่บริษ

ก่อนxxxxxxขายตราสารหนีxx xxxxxxxxหน่ึงว

ทา˚ การ

บริษัทตกลงจะช˚าระราคาตราสารหนีใ้ ห้แก่ลูกค้าภายในวน

ท˚าการที่สองนับจากวน

ที่ลูกค้าได้ขายตราสารหนีใ้ ห้แก่บริษัท หรือตามท่ี

คู่สัญญาตกลงกัน ภายใต้กฎxxxxxxxข้อบังคับ หรือตามประเพณีปฏิบัต

2.4 ในกรณีที่ลกค้าขายตราสารหนีให้แก่บริษัท ลกค้าขอรับรองว่า

(1) ลกค้ามีxxxxxตามกฎหมายโดยชอบที่จะท˚าการขายและโอนตราสารหนีด้ งกล่าวให้แก่บริษัท

(2) ตราสารหนีที่ขายไม่ตกอยภายใต้การจ˚าน˚า บรุ ิมสิทธิ์ สิทธิยึดหน่วง ข้อจ˚ากดการโอนหรือมีภาระติดพนอย่างใด

ในกรณีท่ีลูกค้าขายตราสารหนีใ้ ห้แก่บริษัท หากปรากฏว่าค˚ารับรองของลูกค้าปกปิ ดข้อเท็จจริงอย่างหน่ึงอย่างใด หรือมี

เหตุใด ๆ xxxxxxxxเกิดจากความผิดของบริษัท ทาให้บริษัทไม่xxxxxxจดทะเบียนเข้าเป็ นผู้ถือตราสารหนีหรอโื อนตราสารหนตี้ ่อใหบุค้ คลอื่น

ได้ ลูกค้าตกลงคืนเงินค่าขายตราสารหนีให้แก่บริษัท พร้อมดอกเบีย้ ผิดนัดในอัตราสูงสุดไม่เกินตามท่ีประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัท หรือ ในอัตราท่ีบริษัทแจ้งให้ลูกค้าทราบ นับแต่xxxxxxลูกค้าได้รับช˚าระเงินค่าขายตราสารหนีจ้ ากบริษัทจนถึงxxxxxxลูกค้าช˚าระค่าขายตราสารหนี้ คืนให้แก่บริษัทครบถ้วน ทง้ นี้ ไม่เป็ นการตัดxxxxxบริษัทท่ีจะเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากลูกค้าอันxxxxxxxxxมาจากกรณีดังกล่าว

2.5 ลูกค้ารับทราบและตกลงให้บริษัทจัดให้มีระบบการบนทึกค˚าสั่งซือ้ ขายตราสารหนีxxxxxxรับจากลูกค้าโดยทางโทรศัพท์ และ/หรือโดย

วิธีการสื่อสารอย่างอื่นใดที่บริษัทจดให้มี ภายใต้หลกเกณฑ์ที่ทางการก˚าหนด

2.6 ลูกค้าจะเป็ นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ท่ีเกี่ยวเน่ืองกับการโอนตราสารหนีxxxxxxxxฉบับนีทุกประการ

2.7 ลกค้าทราบดีว่าบริษัทอาจจะท˚าการโอนตราสารหนีที่ซือ้ จากลกค้าตามสญญาxxxxxท้ ง้ หมด หรอแื ต่บางส่วนให้แก่บคคลอื่นต่อไปใน

ธุรกิจการค้าตราสารหนีข้ องบริษัท ดงนนั ให้แก่บคคลอื่นต่อไปได้

ลกค้าจึงขอให้ค˚ารับรองว่าจะด˚าเนินการทกประการที่จ˚าเป็นเพื่อให้ตราสารหนีxxxxxxขายให้แก่บริษทxxxxxxโอน

ข้อ 3. การซือขายตราสารหนีในตลาดตราสารหนี้ ในฐานะท่ีบริษัทเป็ นตัวแทนของลูกค้า

3.1 ลูกค้าตกลงมอบอ˚านาจ ให้บริษัทเป็ นตวั แทนในการซือ และ/หรือขายตราสารหนีซ้ ึ่งซือ้ ขายอยู่ในตลาดตราสารหนีซ้ ึ่งมีชื่อ ชนิด และ

ประเภทต่าง ๆ ให้แก่ลกค้า ตามค˚าสงซือ้ หรือค˚าสงขายตราสารหนีข้ องลกค้า ให้บริษัทมีอ˚านาจแต่งตง้ หรือถอดถอนนายหน้าตวแทนช่วงเพื่อท˚าการใด ๆ แทนบริษัทตามxxxxxxรับมอบอ˚านาจไว้ในหนงสือนีด้ ้วย

ลูกค้าอาจซือ้ ขายตราสารหนีด้ ้วยเงินสด (Cash Account) xxxxxxเกินวงเงินที่บริษัทอนุมัติ อย่างไรก็ตาม บริษัทมีxxxxxxxxจะระงับ ลด หรือxxxxxวงเงินซือ้ ขายตราสารหนีด้ ้วยเงินสดดงั กล่าว หรือบริษัทมีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงวิธีการช˚าระราคาได้ตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยลูกค้าจะไม่

โต้แย้งใด ๆ ทง้ สิน

และให้มีผลทนทีโดยบริษัทไม่ต้องแจ้งให้ลกค้าทราบ

ลกค้ายินยอมให้บริษัทเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตวแทนซือ้ และ/หรือขายตราสารหนีได้ตามอตราค่าธรรมเนียมที่

บริษัทก˚าหนด ทง้ นี ้ภายใต้กฎหมายและข้อบงxxxxxเกี่ยวข้อง

3.2 ค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขายตราสารหนีข้ องลูกค้าที่ออกให้แก่บริษัทในวนที่สงั่ ซือ้ หรือสงั่ ขายแต่ละครัง้ ไม่ว่าก่อนและ /หรือภายในเวลาท˚า

การซือ้ ขายอน

เป็ นxxxxของตลาดตราสารหนีผ้ ูกพน

ลกู ค้าตลอดไปนับแต่เวลาที่ค˚าสงั่ ได้ออกไปจนกว่ากิจการจะส˚าเร็จเป็ นผลทงั้ หมดหรือแต่บา งส่วน

เพราะบริษัทxxxxxxจัดซือ้ หรือขายตราสารหนีต้ าม ชื่อ ชนิด หรือประเภทและราคาตามที่ระบุในค˚าสงั่ ได้ครบจ˚านวน หรือแต่บางจ˚านวนภายในวน ที่

สงั่ ซือ้ หรือสงั่ ขายนนั และลกู ค้ายินยอมตกลงรบั เอาผลของการซือ้ หรือขายที่บรษิ ัทได้กระท˚าเพื่อลกค้ามาเป็นของตนทงั้ หมดโดยทนทีแม้ ไม่ครบจ˚านวน

ตามสง

และ บริษัทไม่จ˚าต้องรับผิดชอบในความเสียหายแก่ลกค้าเพราะเหตไุ ม่xxxxxxจด

ซือ้ หรือขายตราสารหนีตามชื่อ ชนิด หรือ ประเภท และราคา

ตราสารหนีเป็นจ˚านวนที่ระบในค˚าสงให้แก่ลกค้าได้ครบจ˚านวนหรือแต่บางจ˚านวนในวนที่สงซือ้ หรือสงขาย

ลกค้าอาจยกเลิกและ/หรือเปลี่ยนแปลงค˚าสงซือ้ หรือค˚าสงขายตราสารหนีที่ตนได้ออกให้แก่บริษัทได้ แต่ต้องกระท˚าภายในเวลาท˚าการ ซือ้ ขายอนเป็นxxxxของตลาดตราสารหนีก่อนการซือ้ ขายส˚าเร็จเป็นผลทง้ หมดหรือแต่บางส่วนและภายในวนที่สงซือ้ หรือขาย ทง้ นี ้ จะมีผลส˚าเร็จเป็นการ ยกเลิก และ/หรือเปลี่ยนแปลงค˚าสงก็ต่อเมื่อลกค้าได้รับแจ้งการยืนยนจากบริษัทให้ยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงค˚าสงได้

อนึ่ง บริษัทสงวนไว้ซงxxxxxxxxจะไม่รับค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงขายตราสารหนีข้ องลูกค้าในกรณีที่บริษัทเห็นว่าค˚าสงั่ นน้ ไม่ชอบด้วยกฎหมาย หรืออาจจะก่อให้เกิดความเสียหายอย่างใด ๆ ทง้ xxxx กค้าไม่มีxxxxxxxxจะเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ ทง้ สิน้

3.3 เมื่อบริษัทได้จัดการซือ้ ตราสารหนีใ้ ห้แก่ลูกค้าตามชื่อ ชนิด หรือประเภท และราคาที่ระบุในค˚าสงั่ ได้ครบจ˚านวน หรือแต่บางจ˚านวน ลกค้าสญญาจะช˚าระราคาตราสารหนีท้ ง้ หมดของจ˚านวนที่ซือ้ ได้พร้อมค่าธรรมเนียมซือ้ ตราสารหนีให้แก่บริษัทภายในเวลาที่ก˚าหนด หรือในxxxxxxที่บริษัท

ได้เรียกร้องเพื่อบริษัทจะได้ส่งมอบราคาค่าตราสารหนีให้แก่สมาชิกผ้ขู าย ซงท˚าการแทนผ้ขู ายต่อไป หากลกค้าผิดนด ลกค้ายินยอมเสียดอกเบีย้ ผิดนัด

ในอตราสงสดไม่เกินตามที่ประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัท หรือในอตราที่บริษัทแจ้งให้ลกค้าทราบ คิดตง้ แต่วนผิดนดจนกว่าจะช˚าระเสร็จ

ไม่ว่ากรณีใด ๆ หากลูกค้าไม่จัดการช˚าระหนีค่าซือ้ ตราสารหนีแ้ ละ/หรือค่าธรรมเนียมซือ้ ตราสารหนี ้ และ/หรือดอกเบีย้ ของเงินxxxxxx ค้างช˚าระดงกล่าวข้างต้นให้แก่บริษัท เมื่อถึงก˚าหนดช˚าระ ลกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทขายตราสารหนีที่ลกค้ามอบหมายให้ซือ้ นน้ ในวนที่ท˚าการถัดจาก

วนที่ครบก˚าหนดเวลาช˚าระราคาซือ้ ตราสารหนีด้ งั กล่าว และ/หรือน˚าตราสารหนีใ้ ด ๆ หรือทรัพย์สินใด ๆ ของลูกค้าที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท

ออกขายได้ทงั้ หมดหรือแต่บางส่วนเป็ นจ˚านวน ราคา และวน

ใดวน

หนึ่งตามแต่เห็นxxxxxxxxทน

ทีโดยไม่จ˚าเป็ นต้องxxxxxxxxให้ลกู ค้าทราบล่วง หน้า

และให้บริษัทน˚าเงินสุทธิxxxxxxจากการขายช˚าระหนีที่ลูกค้าค้างช˚าระบริษัทและxxxxxxxxxxxxxเกิดขึน้ จากการซือ้ ตราสารหนีต้ ามสญญาxxxxxท้ ั้งหมดได้

ทนที หากไม่พอช˚าระหนี ้ลกค้าตกลงรับผิดชอบชดใช้ส่วนที่ขาดคืนให้แก่บริษัทจนครบถ้วนภายในก˚าหนด 3 วนนบจากวนที่บรษิ ัทได้แจงใหล้้ กค้าทราบ

3.4 หากลูกค้าในฐานะผู้ขาย ผิดนัดส่งมอบตราสารหนี้ และ/หรือหนังสือส˚าคัญแสดงxxxxxในตราสารหนีแ้ ละตราสารโอนตรา สารหนี้ หรือโอนกรรมสิทธ์ิในตราสารหนี้ ให้แก่บริษัทเพื่อส่งมอบให้สมาชิกผู้ซือ้ ซ่ึงท˚าการแทนผู้ซือ้ ล่าช้าหรือการส่งมอบ และ/หรือการ

โอนกรรมสิทธ์ิดังกล่าวกระท˚ามิได้ เป็ นเหตุให้เกิดความเสียหายใด ๆ ต่อบริษัท หรือผู้ซือ หรือบุคคลใด ๆ ลูกค้ายินยอมชดใช้ความ

xxxxxxxxxxเกิดขึน

ทัง้ หมดทัง้ สิน

พร้อมดอกเบีย้ ผิดนัดในอัตราสูงสุดไม่เกินตามท่ีประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัท หรือในอัตราท่ีบริษัทแจ้ง

ให้ลูกค้าทราบ ของจานวนเงินค่าเสียหาย นับจากxxxxxxบริษัทได้รับความเสียหายจนถึงxxxxxxช˚าระเสร็จ

3.5 ในกรณีที่บริษัทได้ขายตราสารหนีไปตามค˚าสงของลกค้า ซงลกค้าxxxxxxราคาที่ปรากฏในรายการขายซงเป็นแบบฟอร์มของบริษัทและ/

หรือตามสญญาซือ้ ขาย เป็ นราคาที่ลกค้ามีxxxxxxxxจะได้รับช˚าระจากการขายตราสารหนีน้ นั ๆ ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทน˚ายอดเงินทพึี่ งจะได้รบั

จากการขายตราสารหนีน้ ันหลังจากหักค่าธรรมเนยี มขายตราสารหนี้ คาภาษี่ และคาอากรแสตม่ ป์ แล้วไปxxxxxxxxxxxx ทุกชนิดxxxxx กค้ามี

อยู่ต่อบริษัทxxxxxxxxนีจนกว่าบริษัทจะได้รับช˚าระหนีจนครบถ้วนได้ทันทีโดยไม่จาต้องxxxxxxxxล่วงหน้า

ในกรณีดงกล่าวในวรรคก่อน บริษัทมีxxxxxหกกลบลบหนีรายการหนึ่งรายการใดซงลกค้าค้างช˚าระบริษัทได้ตามแต่บริษัทจะเห็นxxxxx โดยไม่จาเป็นต้องหกกลบลบหนีที่ถึงก˚าหนดช˚าระก่อนก็ได้

ข้อ 4. ข้อตกลงและเงื่อนไขอื่น ๆ

4.1 ลูกค้าตกลงให้บริษัทด˚าเนินการ หักเงินค่าซือ้ /จ่ายเงินค่าขาย ตราสารหนีข้ องลกค้าโดยวิธี หักช˚าระจาก/น˚าเงินเข้า บญชีเงินฝาก

ธนาคารของลูกค้าxxxxxxแจ้งไว้กับบริษัทตามหนังสือขอให้หกั บญชี (“บัญชี ATS”) นอกจากนีห้ ากลูกค้าในฐานะเจ้าของตราสารหนีม้ ีxxxxxxxxรับเงินค่า

ดอกเบีย้ หรือxxxxxxxxxxอื่นใดตามที่บริษัทผ้อู อกตราสารหนีป้ ระกาศก˚าหนด ลูกค้าตกลงให้บริษัทแจ้งต่อนายทะเบียนตราสารหนี ้(xxxx ธนาคารแห่ง

ประเทศไทย) เพื่อด˚าเนินการจ่ายเงินเข้าบญชี ATS xxxxกน อย่างไรก็ตาม เนื่องจากบญชี ATS เป็นบญxxxxxลกค้าเป็นเจาข้ อง ลกค้าต้องตรวจสอบว่ามีเงิน

ดงกล่าวเข้าบญชีหรือไม่เมื่อใด บริษัทไม่มีหน้าที่แจ้งหรือท˚าหลกฐานใด ๆ เกี่ยวกบเรองนีใื่ ห้แก่ลกค้า

ในกรณีมีการเปลี่ยนแปลงบญชี ATS ลูกค้าต้องแจ้งการเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวให้บริษัททราบเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรตามระยะเวลาที่

บริษัทก˚าหนด การแจ้งดงกล่าวจะมีผลเมื่อบริษัทได้ทราบการเปลี่ยนแปลงดงกล่าวเป็นที่เรียบร้อยแล้ว

4.2 ในกรณีลูกค้าวางเงินไว้กับบริษัทก่อนการซือ้ ขาย บริษัทจะบันทกจานวนเงินของลูกค้าท่ีน˚ามาวางไว้กับบริษัทเป็ นยอดเงิน ของลูกค้า (Cash Balance) ลูกค้าตกลงให้บริษัทน˚าไปหาxxxxxxxxxx ภายใต้เงื่อนไขและข้อก˚าหนดของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง ลูกค้าตก

ลงให้บริษัทน˚าทรัพย์สินของลูกค้าไปลงทุนแทนลูกค้า โดยบริษัทอาจน˚าทรัพย์สินของลูกค้าไปลงทุนและ/หรือฝากไว้กับสถาบันการเงินท่ี เป็ นบริษัทในกลุ่ม หรือบริษัทในเครือของบริษัท โดยให้xxxxxxสัญญานีเ้ ป็ นการแสดงความยินยอมเป็ นลายลักษณ์xxxxxในการลงทุน ดังกล่าว โดยบริษัทตกลงช˚าระค่าดอกผลจากการฝากเงิน หรือลงทุนในตั๋วสัญญาใช้เงินหรือการลงทุนในลักษณะอื่น ๆ ในอัตราxxxxxxเกิน

กว่าดอกผลหรือxxxxxxxxxxท่ีบริษัท ได้รับจริงจากการนัน โดยจะช˚าระใหตามระยะเวลา้ ทบรษัิี่ ทประกาศใหท้ ราบเป็ xxxxx คราวไป เวนแต่้

ก˚าหนดเป็ นอย่างอื่นในบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง

อนึ่ง ลกค้ารับทราบและตกลงในวิธีการน˚าเงินของลกค้าไปหาxxxxxxxxxxตามที่ระบไว้ในสญญานีแ้ ล้ว ดงนนั

หากเกิดความเสียหาย

ใด ๆ xxxxxxxของลูกค้าที่น˚าไปหาxxxxxxxxxxโดยวิธีดังกล่าวและความxxxxxxxxxxเกิดขึน้ xxxxxxเกิดเพราะความผิดของบริษัทแล้ว บริษัทก็ไม่ต้อง

รับผิดชอบในความเสียหายxxxxxxเกิดขึนกบเงินของลกค้าดงกล่าว

นอกจากxxxx xx ค้าเข้าใจและรับทราบว่า บริษัทเป็นบริษัทหลกั ทรัพย์ซึ่งเป็นสถาบน

การเงินxxxxxxได้รับความค้ม

ครองจากกองทน

เพื่อการ

ฟื น

ฟูและพฒ

นาระบบสถาบน

การเงิน ดงั นนั

หากบริษัทประสบปัญหาทางการเงิน เงินของลูกค้าที่น˚ามาวางไว้กับบริษัทจะไม่อยู่ภายใต้มาตรการให้

ความค้ม

ครองของกองทนเพื่อการฟื นฟแู ละพฒ

นาระบบสถาบนการเงิน

บริษัทxxxxxxxxxที่จะคืนเงินที่ลูกค้าน˚ามาให้บริษัทหาxxxxxxxxxxแก่ลูกค้าเมื่อใดก็ได้ตามที่บริษัทพิจารณาเห็นxxxxx และบริษัท xxxxxxxxxที่จะคิดค่าธรรมเนียมในการเก็บรักษาและดแู ลเงินของลกค้า ตามความเหมาะสมซงบริษัทxxxxxxให้ลกค้าทราบ

ถ้าทรัพย์สินของลูกค้าสูญหายหรือเสียหายเนื่องจากการละเลยในการปฏิบติหน้าที่ของบริษัท บริษัทจะรับผิดชอบในทรัพย์สินของ ลกค้าเต็มจ˚านวน เฉพาะส่วนที่ต้องรับผิด

4.3 หากปรากฏพฤติการณ์ดงต่อไปนีไม่ว่าข้อหนึ่งข้อใด

(1) เมื่อลูกค้ามีพฤติการณ์ใด ๆ ที่บริษัทพิจารณาเห็นว่าน่าจะเป็นความผิดตาม พ.ร.บ.หลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ

อาจมีผลกระทบท˚าให้บริษัทได้รับความเสียหาย หรือลูกค้าถกู กล่าวหา หรือถูกฟ้ องร้องเป็นจ˚าเลยในความผิดตาม พ.ร.บ.ดงั กล่าว xxxx การปั่นห้น ต้น

เป็ น

(2) เมื่อมีxxxxxxxxxxxxส่อแสดงให้บริษัทเห็นว่าลกค้ามีหนีส้ ินล้นพ้นตว หรอถกื ศาลสงใหพิทก้ ษ์ทรัพย์ หรอเื ป็นบคคลล้มละลาย หรอxxxx xส่

กระบวนการฟื นฟกิจการ ประนอมหนี ้ หรือเข้าท˚าความตกลงเพื่อประโยชน์ของxxxxxxxxxxว่าโดยสมครใจหรือโดยประการอื่น

จ˚านวน

(3) ลูกค้าxxxxxxx x จ˚าหน่ายจ่ายโอนทรัพย์สินของตนทงั้ หมดหรือแต่บางส่วน อน

เป็ นเหตุให้บริษัทxxxxxxxxxxหรือจะxxxxxxรับช˚าระหนีเต็ม

xxxxx xxxว่าลกค้าด้วยตนเองหรือด้วยความยินยอมให้บคคลอื่นกระท˚าxxxxxระบไว้ใน ข้อ 4.3 (3) ข้างต้น ให้xxxxxxเป็นการกระท˚าของ

ลูกค้าเองทงั้ สิน

ทงั้ xxxx วมตลอดถึงกรณีที่ลกู ค้ามิได้ยินยอมให้มีการxxxxนนั

แต่เมื่อมีพฤติการณ์ดงั กล่าว ลูกค้ามิได้ขดขวางหรื xxxxxxxขด

ขวางในเมื่อ

อยในxxxxxxxจะกระท˚าได้

(4) เมื่อศาลหรือหน่วยราชการมีค˚าสงหรือค˚าพิพากษาให้ยึดหรืออายดทรัพย์สินของลกxxxxxxว่าทง้ หมดหรือบางส่วน

(5) ลกค้าผิดนดช˚าระหนีแ้ ละ/หรือปฏิบติผิดเงื่อนไขในสญญาxxx

xx x หรือxxx

อื่น ๆ ที่ท˚ากบ

บริษัทไม่ว่าข้อหนึ่งข้อใด

อนึ่ง การที่บริษัทผ่อนผนเป็ นประการใดในการผิดนด

ผิดสญ

ญาของลกู ค้าคราวใดให้xxxxxxเป็นการผ่อนผน

เฉพาะคราวนน้ และลกค้า

จะอ้างเป็นเหตแุ ห่งการผ่อนผนในการผิดสญญาคราวอื่น ๆ ด้วยหาxxxxxx

(6) เมื่อลูกค้าเลิกกิจการ หรือร้ องขอให้มีการแต่งตัง้ หรือถูกค˚าสั่งแต่งตัง้ ผู้ช˚าระบัญชีหรือผู้xxxxxxxxxxxxx หรือมีการเรียกประชุมเพื่ อ

พิจารณามีมติให้เลิกกิจการของลกู ค้าด้วยความสมค

รใจ หรือมีการด˚าเนินการxxxxxxxกั ษณะใดก็ตามโดยมีวตั ถx

xxxxxxเพื่อหรืออาจส่งผลให้มี การเลิก

กิจการ การช˚าระบญชี การพิทกษ์ทรัพย์ หรือการควบคมจดการลกค้า

(7) ลกค้ายกเลิกการมอบอ˚านาจใด ๆ ที่มีต่อบริษัท

(8) ลกค้าตกเป็ นผ้วิกลจริต หรือถกศาลสงให้เป็นบคคลไร้ความxxxxxx หรือเสมือนไร้ความxxxxxx

(9) เมื่อxxxxxxxเปลี่ยนแปลงซึ่งมีผลกระทบในทางลบอย่างมีนัยส˚าคัญต่อฐานะการเงินของลูกค้า ซึ่งบริษัทเห็นว่าอาจกระทบต่อ

ความxxxxxxของลูกค้าในการปฏิบติตามภาระหน้าที่ใด ๆ ภายใต้สญญาxxxxx xหรือลูกค้ามีพฤติการณ์ส่อแสดงให้เห็นว่าไม่xxxxxxช˚าระหนีได้ตาม

สญญาxxx

xxหรือสญญาอื่น ๆ ที่มีกบ

บริษัท

(10) ลกค้าหายสาบสญหรือถึงแก่ความตาย

(11) เมื่อค˚ารับรองและค˚ายืนยนของลกค้าที่ลกค้าได้ให้ไว้ หรือเอกสารและข้อมxx xxxลกค้าให้ไว้แก่บริษัท รวมถึงข้อมxx ในแบบค˚าขอเปิ ดบญชี ลูกค้า ไม่ถูกต้อง ไม่ครบถ้วน ก่อให้เกิดความส˚าคัญผิด หรือไม่เป็ นความจริงประการใด ๆ หรือมีการปกปิ ดข้อมูลอันควรแจ้งไม่ว่าทงั้ หมดหรือแต่ บางส่วน

(12) เมื่อลกค้ามิได้ให้ข้อมล แสดงตน หรอกรอกแื บบฟอร์มภาษีต่าง ๆ (รวมถึงแต่ไม่จ˚ากดเพียงแบบฟอร์มภาษีของประเทศสหรฐั อเมริกา)

ตามที่บริษัทร้องขอเพื่อให้บริษัทxxxxxxปฏิบติตามกฎหมาย xxxxxxx รวมทง้ ข้อผกพน

หรือสญญาใด ๆ ที่บริษัทได้เข้าท˚ากบ

หน่วยงานของรัฐ (ไม่ว่าใน

ประเทศไทยหรือต่างประเทศ) รวมถึงแต่ไม่จ˚ากดเพียงหน้าที่ของบริษัทในการเปิ ดเผยข้อมxx ตามกฎหมายภาษีของสหรัฐอเมริกา (FATCA) หรือกฎหมาย อื่นใดที่มีลกษณะเดียวกนั

(13) ลกค้ามีส่วนเกี่ยวข้องหรือบริษัทมีเหตุอนควรสงสยว่าลกค้ามีส่วนเกี่ยวข้องกบ (ก) การกระท˚าทเป็นความผิดมxx ฐานหรือความผิดฐาน

ฟอกเงินตามกฎหมายเกี่ยวกบการป้ องกนและปราบปรามการฟอกเงิน ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ หรอื (ข) มีxxxxxxxxxxxxxxx

ร้ายหรือให้การสนบ

สนน

ทางการเงินแก่การxxxxxxร้ าย หรือถูกระงับการด˚าเนินการเกี่ยวกับทรัพย์สินทงั้ ในส่วนของตน ในกิจการที่ตนมีอ˚านาจควบคุม

หรือในฐานะผ้xx xบมอบอ˚านาจกระท˚าการแทน ตามที่ก˚าหนดในกฎหมายเกี่ยวกบ ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ

การป้ องกนและปราบปรามการสนบ

สนนทางการเงินแก่การxxxxxxร้าย

(14) กรณีอื่นใดที่บริษัทเห็นxxxxxเพื่อป้ องกนxxxxxxxxxxของบริษัท

ให้xxxxxxหนีข้ องลกค้าตามสญญาxxxxxถึงก˚าหนดช˚าระ และบรษิ ัทมีxxxxxด˚าเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรอหลื ายอย่าง ดงต่อไปนี

1) เรียกให้ลกค้าช˚าระหนีท้ ง้ ปวงพร้อมทง้ ดอกเบียที่ค้างช˚าระได้ทนที นอกจากxxxx กค้าตกลงยินยอมรับผิดชอบบรรดาค่าใช้จ่ายในการxxx

xxx ฟ้ องร้องและ/หรือบงคบคดีรวมทง้ ค่าทนายความในการนีด้ ้วย

2) (ถ้ามี) ยึดหน่วงบรรดาเงิน ทรัพย์สินของลกค้า ที่อยในบญชีหลกทรัพย์ของลกค้า หรือที่อยในความครอบครองของบริษัท

3) (ถ้ามี) หกกลบลบหนีเงินที่อยในบญชีหลกทรัพย์ของลกค้ากบ

หนีเงิน หรือxxxxxxxxxxxxxลกค้าเป็นหนีก้ บ

บริษัท

4) (ถ้ามี) บงั คบจ˚าน˚า หรือด˚าเนินการใด ๆ กับทรัพย์สินที่ลูกค้าน˚ามาวางเป็ นหลกั ประกัน หรือทรัพย์สินอื่นใดที่อยู่ในความครอบครอง

ของบริษัทเพื่อช˚าระหนีให้แก่บริษัท

5) ยกเลิกค˚าสงซือ้ ขายของลกค้าxxxxxxมีค˚าสงไปแล้ว แต่บริษัทยงมิได้ด˚าเนินการซือ้ ขายหลกทรัพย์ตามค˚าสงของลกค้า

6) บอกเลิกธุรกรรมระหว่างบริษัทกับลกู ค้าเกี่ยวกับบญชีซือ้ ขายตราสารหนีหรือธุรกรรมใด ๆ และ/หรือบญชีอื่นใดที่ลูกค้ามีอยกู บ

บริษัท

ไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วน รวมถึงบริษัทxxxxxxxxxที่จะพิจารณาให้มีการปิ ดบญชีซือ้ ขายตราสารหนีข้ องลูกค้าไม่ว่าบญชีใดๆ ที่ลูกค้ามีอยู่กับบริษัทได้ ทนทีตามที่บริษัทเห็นxxxxx

7) ในกรณีที่เหตุผิดนด

ของลกู ค้ามีผลให้บริษัทมีหน้าที่ภายใต้กฎหมาย xxxxxxx รวมทงั้ ข้อผูกพน

หรือสญ

ญาใด ๆ ที่บริษัทได้เข้าท˚ากบ

หน่วยงานของรัฐ (ไม่ว่าในประเทศไทยหรือต่างประเทศ) รวมถึงแต่ไม่จ˚ากัดเพียงกฎหมายภาษีของสหรัฐอเมริกา ( FATCA) ให้บริษัทมีxxxxx (1)

ด˚าเนินการตามที่ก˚าหนดในกฎหมาย xxxxxxx ข้อผูกพน

หรือสญ

ญาดงั กล่าวต่อลกู ค้าได้ และ/หรือ (2) เลิกธุรกรรมที่เกี่ยวข้องก่อนก˚าหนด ทงั้ นี ้ บริษัท

จะไม่รับผิดชอบต่อความเสียหายหรือค่าใช้จ่ายใด ๆ ที่เกิดขึนกบลกxxx xxxว่าโดยทางตรงหรอxxx งออม้ อนเนื่องมาจากการด˚าเนินการดงกล่าวนนั

การด˚าเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างข้างต้น บริษัทไม่จ˚าเป็นต้องxxxxxxxxลกู ค้า xxxxxของลกู ค้า หรือผู้จัดการมรดกของลกค้า

โดยลูกค้ายินยอมให้มีผลผกู พน ส่วนxxxxxขาดอยจนครบ

ลกู ค้า xxxxxของลูกค้า หรือกองทรัพย์สินของลูกค้า และหากได้เงินมาไม่พอช˚าระหนี ้ลูกค้ายินยอมรับผิดช˚า ระหนีใน

นอกจากนี ้ ลกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทงดให้บริการซือ้ ขายตราสารหนีก้ บลกค้าเป็นการชวคราว ปิ ดบญชีซือ้ ขายตราสารหนี ้ จ˚ากดการซือ้ ขาย

ตราสารหนี ้และด˚าเนินการอื่นใดเกี่ยวกับการซือ้ ขายตราสารหนีข้ องลกู ค้าได้ แล้วแต่กรณี ทงั้ นี ้ เพื่อให้เป็ นไปตามค˚าสงั่ ของตลาดตราสารหนี ้สมาคม ตลาดตราสารหนี ้ ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ นายทะเบียน ส˚านกหกบญชี หรือส˚านกงาน ก.ล.ต. ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงดงต่อไปนี ้

(ก) การซือ้ ขายตราสารหนีข้ องลกค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็นxxxxxxxเรียบร้อยในการซือ้ ขายตราสารหนี ้ หรือท˚าให้ หรือน่าจะ ท˚าให้ราคาของตราสารหนีไม่ตรงต่อสภาพxxxxของตลาด

(ข) ลกค้ามีพฤติกรรมการซือ้ ขายตราสารหนีxxxxxxเหมาะสม หรืออาจฝ่ าฝื นกฎxxxxxxxข้อบงคบ หนี ้ หรือกฎหมายว่าด้วยหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์

ของตลาดตราสารหนี ้สมาคมตลาดตราสาร

4.4 บรรดาค˚าxxxxxxxx xxxxxx เอกสารหรือหนังสืออื่นใดที่ส่งให้แก่ลxx xxx xxxว่าจะส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนหรือไม่ลงทะเบียน ทาง โทรเลข หรือให้คนน˚าไปส่งเองก็ดี ถ้าหากได้น˚าส่งไปยงที่xxxx xxงลกค้าได้ให้ไว้เป็นลายลกษณ์อกษรแก่บริษัท หรือที่อยตามทะเบียนราษฎร์ หรือส˚านกั ท˚า การงานของลกค้า หรือได้ส่งทางโทรสารหรือโดยทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ไปยงหมายเลขโทรสารหรือที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail Address) ที่ลกค้าได้ให้ไว้แล้ว ให้xxxxxxxxxส่งให้แก่ลกค้าโดยชอบแล้ว ทง้ นีโ้ ดยไม่ต้องค˚านึงว่าจะมีผ้xx xบไว้หรือไม่ และถึงแม้ว่าส่งให้แก่ลูกค้าxxxxxxเพราะ ที่อยู่ของลูกค้านนั ้ เปลี่ยนแปลงหรือรือ้ ถอนไปโดยลูกค้าxxxxxxแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือรือ้ ถอนนนั ้ ให้บริษัททราบเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษร ห รือส่งให้xxxxxx เพราะหาที่อยไม่พบก็ดี ให้xxxxxxลกค้าได้รับและทราบค˚าxxxxxxxx xxxxxx เอกสารหรือหนงสืออื่นใดของบริษัทโดยชอบแล้วในวนที่พนกงานไปรษณีย์

หรือคนน˚าส่งได้ไปส่ง ณ สถานที่แห่งนนั

หรือในวน

ที่ส่งโทรสารหรือส่งไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ ( E-mail)ได้ อนึ่ง การแจ้งหรือxxxxxxxxใด ๆ ซึ่งตาม

สญญานีม้ ิได้บงคบให้ท˚าเป็ นลายลกษณ์อกษร หากบรษิ ัทได้ด˚าเนินการแจงหรอบื้ อกกล่าวแก่ลูกค้าด้วยวาจาหรือโดยทางโทรศพทแ์ ล้วให้xxxxxxเป็ นการ

แจ้งหรือxxxxxxxxโดยชอบและลกค้าได้รับทราบโดยชอบแล้ว

ในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxxให้บริษัทจัดส่งเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) หรือวิธีอื่นใด โดยส่งไปยัง ท่ีอยู่ไปรษณีย์ อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail Address) ของลูกค้า และ/หรือผ่านทางระบบบริการออนไลน์ของบริษัท แทนการส่งเอกสารทางไปรษณีย์ ลูกค้าเห็นว่าเป็ น

วิธีการที่เหมาะสมและเป็ นประโยชน์ สะดวกรวดเร็วยิ่งขึน ทง้ นี ้ ลกค้าเข้าใจการใชงานระบ้ บอิเล็กทรอนิกสเป็นอย่างดี โดยตกลงตามเงื่อนไขดงต่อไปนี

(1) เอกสารที่ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดส่งทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ และ/หรือผ่านทางระบบบริการออนไลน์ของบริษัท ให้รวมถึงแต่ไม่ จ˚ากดแต่เพียงใบยืนยนการซือ้ ขายหลกทรัพย์ ใบเสร็จรับเงิน รายงานแสดงทรัพย์สิน รายงานความเคลื่อนไหวทางบญชี รายงานหลกทรัพย์คงเหลือ และ เอกสารหรือข้อมxx อื่นใดที่เกี่ยวข้อง

(2) ลกค้าเข้าใจและยอมรับว่า การรับเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ และ/หรือผ่านทางระบบบริการออนไลน์ของบริษัท มีความเสี่ยง หรือความเสียหายxxxxxxเกิดขึนxxx xxxx การสูญหายของข้อมูลระหว่างทาง การส่งข้อมูลเป็นไปอย่างล่าช้าหรือไม่xxxxxxส่งข้อมูลได้ การถูกสอดแทรก หรือถูกเจาะเข้าxxxxxระบบโดยบุคคลภายนอก การผิดพลาดและคลาดเคลื่อนของข้อมูลประการอื่นใดที่เกิดขึน้ เนื่องจากข้อจ˚า กัดในการใช้ระบบ อิเล็กทรอนิกส์ ซึ่งเป็ นการสื่อสารสาธารณะที่มีผ้ใู ช้บริการเป็ นจ˚านวนมากทวั่ โลก ลูกค้ามีความรับผิดชอบที่ต้องตรวจดxx xรได้รับและข้ อมูลของเอกสาร ทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ และ/หรือผ่านทางระบบบริการออนไลน์ของบริษัท และยอมรับว่า บริษัทไม่ต้องรับผิดชอบชดใช้ค่าเสียหายใด ๆ หากเกิด ความเสียหายเพราะเหตดุ งกล่าว

อนึ่ง การที่บริษัทด˚าเนินการส่งเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ และ/หรือผ่านทางระบบบริการออนไลน์ของบริษัท มิได้เป็ นการ รับประกันหรือรับรองว่าบริษัทจะxxxxxxป้ องกันความเสี่ยงหรือความเสียหายxxxxxxเกิดขึน้ ได้ ทงั้ ไม่เป็ นการจ˚ากัดxxxxxของบริษัทที่จะด˚าเนินการส่ง เอกสารให้แก่ลูกค้าโดยวิธีอื่นที่ชอบด้วยกฎหมายได้ เมื่อบริษัทพบว่าการส่งเอกสารให้แก่ลูกค้าทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ และ/หรือผ่านทางระบบ บริการออนไลน์ของบริษัท ไม่xxxxxxส่งได้หรือเมื่อบริษัทเห็นว่ามีเหตอุ นxxxxx โดยบริษัทไม่ต้องแจ้งให้ลกค้าทราบล่วงหน้า

(3) ลูกค้าเข้าใจและยอมรับว่า ลูกค้ายงั xxมีหน้าที่ในการxxxx xxxxxxxxxxxxของลกู ค้า โดยการตรวจสอบถึงความถูกต้องของข้อมูลใน

เอกสารทุกประเภทxxxxxxรับทุกครัง

หากลูกค้ามิได้โต้แย้งคด

ค้านความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลในเอกสารxxxxxxรับภายในสามวน

ท˚าการนับจ ากxxxxxx

บริษัทจดั ส่ง ให้xxxxxxข้อมxx ในเอกสารนน้ ถกต้องครบถ้วนแล้ว

ลูกค้ารับทราบว่า บริษัทสงวนสิทธ์ิในการแก้ไขข้อมูลให้ถูกต้องตามความเป็ นจริงโดยxxxxxxต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้า และบริษัท จะส่งเอกสาร “รายงานหลกั ทรัพย์คงเหลือ” ให้แก่ลูกค้าตามเกณฑ์ของส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์และถ้ามีการ เปลี่ยนแปลง บริษัทxxxxxxให้ลกค้าทราบ

(4) ในกรณีที่ลูกค้าต้องการเปลี่ยนแปลงที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail Address) ลูกค้าต้องแจ้งให้บริษัททราบเป็ นลายลกั ษณ์ อกษรทกครังที่ต้องการเปลี่ยนแปลง

(5) ในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxxจะยกเลิกการรับเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ ลูกค้าจะต้องแจ้งความxxxxxxxนนั ้ ให้บริษัททราบเป็ น หนงสือหรือวิธีอื่นใดที่บริษัทก˚าหนด

4.5 สญ

ญานีม้ ีผลผกู พนคู่สญญาโดยไม่มีก˚าหนดระยะเวลา จนกว่าจะมีการเลิกสญญาโดยคสู ญ

ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ่ง และการเลิกสญญา

xxx

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxและหน้าที่ของคสู ญญาxxxxxมีขึนก่อนการบอกเลิกสญญาxxx

xxจะมีผล

และค่าอป

ทง้ นี ้ ในกรณีที่ลกค้าเป็ นฝ่ ายxxxxxxxจะเลิกสญญา การเลิกสญญาจะมีผลต่อเมื่อลกู ค้าได้ช˚าระหนีท้ กุ ชนิดของลกค้ารวมทง้ ดอกเบีย กรณ์แห่งหนีใดๆ ที่ค้างช˚าระแก่บริษัทจนครบถ้วน

บริษัทขอxxxxxxxxxในการระงบ

หรือยติการให้บริการแก่ลกค้าได้ทน

ที ในกรณีที่มีลกค้ามีการผิดนด

ผิดสญญา หรือฝ่ าฝื นกฎ xxxxxxx

หรือเงื่อนไขใด ๆ ที่ก˚าหนดโดย บริษัท ตลาดตราสารหนี ้สมาคมตลาดตราสารหนี ้ ส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการด˚าเนินการ ภายใต้สญญานี ้

หากลูกค้ามิได้ท˚าการติดต่อซือ้ ขายตราสารหนีก้ บบริษัทเป็นระยะเวลาที่บริษัทเห็นxxxxx และไม่มีเงินหรือทรัพย์สินคงเหลือในบญชี

ซือ้ ขายตราสารหนี ้และไม่มีหนีค้ ้างช˚าระใด ๆ กับบริษัท ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทใช้ดลุ xxxxxxxxจะสงั่ ปิ ดบญชีซือ้ ขายตราสารหนีข้ องลกxxxxxxว่าบญชี

ใดๆ ที่ลกค้ามีอยกู บบรษิ ัทได้ทนxxxxxบรษิ ัทเห็นxxxxxxxxจะด˚าเนินการดงกล่าว

4.6 ในกรณีที่กฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือข้อบงั คบ

ของส˚านกั งานคณะกรรมการก˚ากบ

หลกทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ หรือตลาดตรา

สารหนี ้ หรือสมาคมตลาดตราสารหนี ้หรือบริษัท ศูนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จ˚ากัด หรือหน่วยงานใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศ xxxxxxx หรือ

นโยบายของบริษัทมีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมภายหลงนับจากวน

ท˚าสญญานี ้คู่สญ

ญาตกลงให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบงั คบ

หรือนโยบายดงกล่าวxxxxxxมีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมนนั

และให้มีผลใช้บงคบ

ได้ทนทีโดยไม่ต้องแจ้งให้ลกค้าทราบ

บริษัทxxxxxxxxxที่จะท˚าการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขใดๆ แห่งสญญานีตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยไม่จ˚าต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า

ก่อน โดยในกรณีมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนยส˚าคญ

Site) ของบริษัท

บริษัทxxxxxxการเปลี่ยนแปลงดงกล่าวให้ลกค้าทราบโดยไม่ชกช้าหรือประกาศลงในเว็บไซต์ (Web

คสู ญญาทง้ สองฝ่ ายตกลงปฏิบติตามกฎxxxxxxxข้อบงคบ ตลาดตราสารหนีไทย หรือหน่วยงานใดที่เกี่ยวข้อง

ของส˚านกั งานคณะกรรมการก˚ากบ

หลกทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ สมาคม

4.7 ในการลงทุน/ซือขายตราสารหนี้ ลูกค้าให้ค˚ารับรอง ยอมรับความเส่ียง และตกลงไว้กับบริษัทดัง ต่อไปนี

4.7.1 ลูกค้ารับทราบและเข้าใจถึงความเส่ียงของการลงทุน/ซือ้ ขายตราสารหนีว้ ่า มิใช่การฝากเงิน xxxxxxรับการคุ้มครองจาก สถาบันประกันเงินฝาก ลูกค้าไม่xxxxxxไถ่ถอนตราสารหนีก้ ่อนก˚าหนดได้ การขายในตลาดรองมีความเส่ียงเร่ืองราคา เน่ืองจากขึน้ อยู่กับ สภาวะตลาดตราสารหนี้ ลูกค้ามีความเส่ียงในเงินท่ีลงทุน โดยอาจมีเหตุการณ์ท่ีxxxxxxxxx xxxxสภาวะทางเศรษฐกิจ การเมือง สังคม ความ วุ่นวายในบ้านเมือง เป็ นต้น ซ่ึงเหตุการณ์ดังกล่าวอาจก่อให้xxxxxxxผิดนัดช˚าระหนีข้ องผู้ออกตราสารหนี้ ลูกค้าควรเข้าท˚าธุรกรรมต่อเมื่ อ มีความเข้าใจในตราสารหนี้ รวมทง้ ระดับความเส่ียงxxxxxxได้รับ ก่อนตัดสินใจลงทุน

4.7.2 ลูกค้าจะตัดสินใจลงทุนด้วยตนเอง อย่างเป็ นxxxxx (non-reliance) การพิจารณาว่าตราสารหนีใ้ ดมีความเหมาะสมกับ

ลูกค้าหรือไม่นันเป็ นการตัดสินใจของลูกค้าเอง (ซ่ึงรวมถึงค˚าแนะน˚าที่ลูกคา้ ได้รับจากที่ปรึกษาของลูกค้าซึ่งไมร่ วมถึงบริษัท) ตามที่ ลูกค้า

เห็นxxxxx ลูกค้าxxxxxxถือเอาข้อมูลหรือการส่ือสารใด ๆ จากบริษัทเป็ นค˚าแนะน˚าในการลงทุน/ซือขายตราสารหนี้ ลูกค้ารับทราบว่า

บริษัทไม่มีหน้าท่ีในการระวังรักษาxxxxxxxxxxของลูกค้าหรือด˚าเนินการใด ๆ เพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า (fiduciary duty) บริษัทไม่ xxxxxxรับรองถึงความถูกต้องของข้อมูลใด ๆ รวมถึงข้อมูลท่ีเกี่ยวข้องกับฐานะการเงินของผู้ออกตราสารหนี้ การส่ือสารใด ๆ ท่ีลูกค้า ได้รับจากบริษัทไม่ถือเป็ นการรับรองหรือรับประกันผลก˚าไรจากการลงทุน/ซือขายตราสารหนี้

4.7.3 ลูกค้ารับทราบและเข้าใจว่า การลงทุน/ซือ

ขายตราสารหนีอ

าจมีความเส่ียงทางด้านความxxxxxxทางตลาด (market

fluctuation) และความเส่ียงทางด้านเครดิตของผู้ออกตราสารหนีxx xxxxxแน่นอนซ่ึงอาจจะสูงหรือต่˚าเพราะอาจxxxxxxมีการประเมินความเส่ียง ด้านเครดิตเบืองต้นโดยผู้จัดอันดับความน่าเช่ือถือ (non-rated) และอาจไม่มีตลาดรองท่ีมีสภาพxxxxxในการลงทุน/ซือ้ ขายตราสารหนีแ้ ละ บริษัทไม่มีหน้าท่ีในการสร้างตลาดรองเพื่อการลงทุน/ซือ้ ขายตราสารหนีแ้ ต่อย่างใด ลูกค้าอาจสูญเสียเงินจากการลงทุน/ซือ้ ขายตราสาร

หนีท

ง้ หมดหรือบางส่วน

4.7.4 ลูกค้ามีความxxxxxxในการประเมิน เข้าใจ และยอมรับในข้อตกลงรวมถึงความเส่ียงในการลงทุน/ซือ

ขายตราสารหนี

(assessment and understanding) ไม่ว่าจะด้วยตนเองหรือโดยค˚าแนะน˚าของท่ีปรึกษาของลูกค้า ลูกค้ามีความxxxxxxในการรับความเส่ียง ทางการเงินหรือความเส่ียงใด ๆ ในการลงทุน/ซือขายตราสารหนี้ ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่าลูกค้ามีหน้าxxxxxxจะต้องประเมินและตรวจสอบ ข้อตกลงรวมถึงความเส่ียงท่ีเกี่ยวข้องกับการลงทุน/ซือ้ ขายตราสารหนี้ ซ่ึงตราสารหนีอาจมีความเส่ียงท่ีแตกต่างกันในขณะท่ีมีการออกตรา สารหนีช้ ุดใหม่ให้แก่ผู้ลงทุนกลุ่มเดิมเพื่อน˚าเงินxxxxxxมาช˚าระคืนตามตราสารหนีช้ ุดเดิมหรือมีการต่ออายุ ( roll-over) แต่ละคราว (ถ้ามี) เน่ืองจากการด˚าเนินการดังกล่าวอาจเกิดจากการเส่ือมถอยด้านเครดิต (credit deterioration) ของผู้ออกตราสารหนี้ โดยลูกค้าจะพิจารณา ความเส่ียงของการลงทุน/ซือขายตราสารหนีในแต่ละครังท่ีมีการลงทุน/ซือขาย

4.7.5 ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่าในการซือ้ ตั๋วแลกเงินต่อจากบริษัท บริษัทจะด˚าเนินการสลักหลังโดยจ˚ากัดความรับผิดของ

ตนเอง (endorse without recourse) และส่งมอบให้แก่ลูกค้า ดังนัน ลูกค้าจึงไม่มีxxxxxxxxxxxxx ใด ๆ ตามตั๋วแลกเงินกับทางบริษัทในกรณีทมีี่

การผิดนัดช˚าระหนีข้ องผู้ออกตั๋วแลกเงินหรือเกิดเหตุการณ์ใด ๆ xxxxxxส่งผลต่อxxxxxxของตั๋วแลกเงิน

4.7.6 ความเส่ียงในกรณีลูกค้ามีข้อจากัด

กรณีลูกค้ามีข้อจากัดในการส่ือสาร ความxxxxxxในการยอมรับความเส่ียง หรือ ประสบการณ์การลงทุน ลูกค้าเข้าใจและ ยอมรับว่า ในกรณีท่ีลูกค้ามีข้อจา˚ กัดดังต่อไปนี้ ลูกค้าควรพิจารณาอย่างระมัดระวังว่าการลงทุนในหลักทรัพย์เป็ นการลงทุนท่ีเหมาะสมกับ ตนหรือไม่ ซ่ึงมีปัจจัยอื่น ๆ ท่ีเกี่ยวข้อง xxxx สภาพxxxxxของเงินท่ีน˚ามาลงทุน สุขภาพ ความxxxxxxในการรับความเส่ียงของลูกค้า

(1) มีอายุตัง้ แต่หกสิบปี ขึน รักษาพยาบาลxxxxxขึน้ ) หรือ

ไป (ซ่ึงสุขภาพย่อมเส่ือมถอยลงมากขึน

ตามวัย และส่วนใหญ่ไม่มีรายได้แต่มีรายจ่ายค่า

(2) ไม่มีประสบการณ์การลงทุน หรือยังมีความรู้ทางการเงินอย่างจากัด หรือ

(3) มีข้อจากัดในการส่ือสารหรือในการตัดสินใจด้วยตนเอง หรือมีภาวะบกพร่องทางสุขภาพ (xxxx ผู้ท่ีมีความบกพร่อง

ทางการได้ยินหรือการมองเหน หรอผูมีภาวะซึมเ้ื ศราบ่้ อย)

หากตราสารหนีท้ ่ีลูกค้าถือxxxxxxxxxxxxเปล่ียนแปลงในทิศทางตรงข้ามกับท่ีคาดหมายอย่างมีนัยส˚าคัญจนxxxxxxขาดทุน สูญเสียเงินต้นบางส่วนหรือทัง้ หมดรวมทัง้ อาจถูกบังคับช˚าระหนี้ ลูกค้าอาจไม่xxxxxxxxxxxต่อภาวะความเครียดจากกรณีดังกล่าวและ

อาจส่งผลกระทบxxxxxxxxxต่อลูกค้าท่ีมีสุขภาพร่างกายและจิตใจไม่xxxxxxxxxxxxxเพียงพอ การลงทุนในตราสารหนีบ เหมาะสมกับลูกค้าโดยเฉพาะอย่างยิ่งลูกค้าผู้สูงอายุท่ีมีเงินออมไม่มากพอ

างประเภทจึงอาจไม่

อน่ึง ในกรณีท่ีบริษัทมีความเห็นว่า ลูกค้าอาจมีข้อจ˚ากัดอย่างหน่ึงอย่างใดหรือหลายอย่างดังกล่าวข้างต้น ลูกค้าตกลง ยินยอมให้บริษัทตรวจสอบ/ประเมินลูกค้า และตกลงให้ความร่วมมือในการตรวจสอบ/ประเมินว่า ลูกค้ามีข้อจ˚ากัดดังกล่าวข้างต้นหรือไม่

เพียงใด รวมถึงให้ความร่วมมือในการตอบแบบทดสอบท่ีเกี่ยวข้องและลงนามท˚าค˚ารับรองและการยอมรับความเส่ียงซ่ึงเกิดขึนจาก

ข้อจากัดดังกล่าวนัน ทง้ นบี รษัทมีสิิ ทธิระงับการใหบ้ รxxx รหรือก˚าหนดเงือ่ นไขxxxxเ่ ติมในการใหบริ้ การโดยไมจ่ ˚าต้องแจ้งล่วงหน้า รวมทัง้ มี

xxxxxบอกเลิกสัญญานีได้ทันที โดยลูกค้าไม่มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ ทง้ สิน

4.8 ลูกค้าตกลงท่ีจะไม่เรียกร้ องค่าเสียหายใด ๆ จากบริษัท หากxxxxxxxผิดนัดช˚าระหนีข เหตุการณ์ใด ๆ xxxxxxส่งผลต่อxxxxxxของตราสารหนี้

4.9 การคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล

องผู้ออกตราสารหนีห

รือเกิด

4.9.1 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่าข้อมูลส่วนบุคคลตามท่ีนิยามไว้ในพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 (“พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล”) ของลูกค้า (กรณีลูกค้าบุคคลธรรมดา) กรรมการ ผู้ถือหุ้น ผู้รับมอบอ˚านาจ พนักงาน (กรณีลูกค้านิติ บุคคล) หรือบุคคลธรรมดาอื่นใดท่ีมีความเกี่ยวข้องกับลูกค้า (ต่อไปนีแต่ละรายและรวมทุกรายจะเรียกว่า “เจ้าของข้อมูลส่วนบุคคล”) อาจ ถูกเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนไปยังต่างประเทศโดยบริษัทและ/หรือตัวแทนของบริษัท โดยวิธีการอัตโนมัติหรือไม่อัตโนมัติ ไม่ ว่าโดยทางอิเล็กทรอนิกส์ ทางกายภาพ หรือทางเทคโนโลยีอื่นใดท่ีเหมาะสม เพื่อวัตถุประสงค์ในการเข้าท˚าสัญญาฉบับนี้ เพื่อการ ให้บริการและ/หรือปฏิบัติxxxxxxxxฉบับนี้ เพื่อการด˚าเนินการตามค˚าขอของลูกค้า เพื่อการปฏิบัติตามข้อก˚าหนด นโยบาย ประกาศ ค˚าส่ัง ค˚าร้องขอ หรือเพื่อปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ กฎxxxxxxx หรือข้อบังคับใด ๆ ท่ีใช้บังคับได้ เพื่อการบริหารและควบคุมความ เส่ียง การตรวจสอบภายในและการก˚ากับดูแลกิจการของบริษัท บริษัทแม่ และบริษัทในเครือของบริษัท รวมถึงเพื่อวัตถุประสงค์ใด ๆ ตามท่ีระบุไว้ในประกาศความเป็ นส่วนตัวและ/หรือนโยบายความเป็ นส่วนตัวของบริษัท

นอกจากนี้ ลูกค้ารับทราบว่า เพื่อดาเนินการตามวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทอาจเปิ ดเผยหรือโอนข้อมูลส่วนบุคคล ของเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลไปยังบุคคลภายนอก (รวมถึงบุคลากรและตัวแทนของบุคคลภายนอก) ไม่ว่าภายในประเทศไทยหรือนอก ประเทศไทย ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จ˚ากัดเพียง บริษัทแม่ หรือบริษัทในเครือของบริษัท ผู้ให้บริการหรือบุคคลภายนอกท่ีเกี่ยวข้องในการจัดหา ผลิตภัณฑ์หรือบริการให้แก่ลูกค้า xxxx ผู้ให้บริการเทคโนโลยีสารสนเทศ ผู้ให้บริการช˚าระเงิน ผู้รับเงิน ผู้รับxxxxxxxxxx บริษัทหลักทรัพย์ จัดการกองทุน ผู้รับฝากทรัพย์สิน ธนาคารตัวแทน พันธมิตรธุรกิจร่ วม (co-brand partners) เป็ นต้น ส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดตราสารหนี้ ศาล หน่วยงานรัฐ หน่วยงานภาษีอากร หรือหน่วยงานก˚ากับดูแลใด ๆ (ไม่ว่าในประเทศ หรือต่างประเทศ) ท่ีปรึกษาวิชาชีพของบริษัทท่ีเกี่ยวกับบริการด้านการตรวจสอบทางด้านกฎหมาย การบัญชี และภาษีอากร ผู้รับโอนxxxxx ผู้รับโอน หรือผู้รับแปลงหนี้ เป็ นต้น

โดยลูกค้าxxxxxxอ่านเพิ่มเติมเพื่อเข้าใจถึงรายละเอียดและวิธีการท่ีบริษัทเก็บรวบรวม ใช้ และ/หรือเปิ ดเผยข้อมูลส่วน บุคคล รวมทง้ xxxxxของเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลตามxxxxxxxxในประกาศความเป็ นส่วนตัวและ/หรือนโยบายความเป็ นส่วนตัวของบริษัทxxx xxxเว็บไซต์ (Web Site) ของบริษัทท่ี xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx และ/หรือ ช่องทางอื่นใดท่ีบริษัทก˚าหนด

4.9.2 ในกรณีท่ีลูกค้าได้ให้ข้อมูลส่วนบุคคลของเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลใด ๆ แก่บริษัท ลูกค้าขอให้การรับรองและยืนยันต่อ บริษัทว่า (1) เจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลได้รับแจ้งเกี่ยวกับการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยังต่างประเทศตาม วัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้นแล้ว (2) ลูกค้าได้รับความยินยอมจากเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลเพื่อการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอน ข้อมูลส่วนบุคคลไปยังต่างประเทศเพื่อวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้น เว้นแต่จะเป็ นไปตามหลักเกณฑ์หรือฐานทางกฎหมายอื่นใดซ่ึงมี กฎหมายxxxxxxxให้กระท˚าการดังกล่าวได้โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคล (3) ลูกค้ามีอ˚านาจตามกฎหมายใน การเปิ ดเผยข้อมูลส่วนบุคคลดังกล่าวต่อบริษัทและ/หรือตัวแทนของบริษัท เพื่อการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วน บุคคลดังกล่าวไปยังต่างประเทศเพื่อวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้นได้ และ (4) ลูกค้าจะปฏิบัติตาม พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคลในส่วน ท่ีเกี่ยวข้องกับการดา˚ เนินการดังกล่าว ทัง้ นี้ ลูกค้าจะรับผิดชดใช้ให้แก่บริษัทส˚าหรับค่าปรับ ความสูญเสีย หรือความเสียหายทัง้ ปวงท่ีเกิด ขึน้ กับบริษัทอันเน่ืองมาจากหรือเกี่ยวเน่ืองกับ (1) การเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยังต่างประเทศโดยบริษัท และ/หรือตัวแทนของบริษัทเพื่อวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้น เว้นแต่ความเสียหายดังกล่าวจะเกิดจากการกระท˚าโดยทุจริต จงใจ หรือ ประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงของบริษัทหรือตัวแทนของบริษัท หรือ (2) การท่ีลูกค้าฝ่ าฝื นค˚ารับรองและค˚ายืนยันท่ีให้ไว้ดังกล่าว

4.10 ในกรณีท่ีลูกค้าxxxxxxxจะส่งค˚าส่ังซือ้ ขายตราสารหนีผ้ ่านอินเทอร์เน็ต รวมถึงค˚าส่ังอื่นใดท่ีบริษัทอนุญาตให้ส่งผ่านทาง อินเทอร์เน็ตได้ ลูกค้าตกลงตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขรวมถึงความxxxxxxxxxต่อไปนี้

(1) ลูกค้ารับทราบหน้าที่ของตนที่จะต้องเก็บรักษารหสั ผ้ใู ช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยนตวั ตนใด ๆ เพื่อเข้าส่

ระบบบริการออนไลน์ของบริษัทไว้เป็ นความลบมิให้ผ้ใดxxxxxxx เพื่อป้ องกนไม่ให้บคคลอื่นxxxxxxใช้รหสั ผ้ใู ช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/

หรือรหสั ยืนยน

ตวั ตนใด ๆ ของลูกค้าเพื่อเข้าถึงระบบของบริษัท และข้อมูลในบญ

ชีดงั กล่าวข้างต้นของลูกค้าในระบบบริการออนไลน์ ซึ่งอาจเกิดความ

เสียหายต่อลูกค้าและต่อบริษัท หากมีผู้ใดน˚ารหสั ผู้ใช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยน ใด ๆ ลกค้าจะต้องเป็ นผ้xx xบผิดชอบเองทง้ สิน้

ตวั ตนใด ๆ ของลูกค้าไปใช้ไม่ว่ากรณี

(2) ในการส่งค˚าสั่งผ่านอินเทอร์เน็ต ลูกค้ามีหน้าที่ตรวจสอบผลของค˚าสั่งที่ส่งผ่านอินเทอร์เน็ตได้จากเครื่องคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์ อิเล็กทรอนิกส์ของลกค้าหรือวิธีการอื่นใดตามที่บริษัทได้จดให้ โดยบริษัทไม่ต้องยืนยนการรับค˚าสงหรือแจ้งผลต่อลกค้าทางโทรศพท์

นอกจากxxxx xx ค้าxxxxxxตรวจสอบข้อมูลในบญชีซือ้ ขายตราสารหนีข้ องลกค้าผ่านอินเทอร์เน็ตได้ตามที่บริษัทจัดท˚าไว้บนเว็บไซต์ (Web Site)

ของบริษัท ลกค้าตกลงผกพนตามค˚าสงรวมทง้ การกระท˚าใด ๆ ด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ตและผลของค˚าสงั่ หรือการกระท˚าดงกล่าวที่เกิดขึน้ ในกรณีที่ลกค้าแสดงxxxxxยืมหรือให้ยืมตราสารหนี ้ให้เป็นดลุ ยxxxxxของบริษัทในการพิจารณาว่าจะยืมหรือไม่ให้ยืมก็ได้

(3) ลูกค้าxxxxxxส่งค˚าสงั่ ขายตราสารหนีผ้ ่านอินเทอร์เน็ตได้เฉพาะตราสารหนีที่ลกู ค้าซือ้ ผ่านอินเทอร์เน็ตซึ่งฝากไว้กับบริษัทหรือตราสาร หนีอ้ ื่นของลกค้าที่น˚ามาฝากไว้เพี่อขายผ่านอินเทอร์เน็ต

(4) ในกรณีที่บริษัทมีบริการให้ลกู ค้าxxxxxxส่งค˚าสงั่ ถอนหรือโอนเงินหรือตราสารหนีที่ลกู ค้าซือ้ ไว้ผ่านอินเทอร์เน็ต ลูกค้าจะต้องแจ้งความ xxxxxxxขอถอนหรือโอนตามวิธีการที่บริษัทก˚าหนด และให้เป็นดลุ ยxxxxxของบริษัทในการพิจารณาว่าจะให้ถอนหรือไม่ให้ถอนหรือให้โอนหรือไม่ให้โอนก็ ได้

(5) ลูกค้ารับทราบความเสี่ยงxxxxxxเกิดขึน หากอุปกรณ์หรือระบบคอมพิวเตอรข์ องลกค้าหรือของบรษิ ัทหรือของตลาดตราสารหนีหรือของผ้

ให้บริการที่เกี่ยวข้องกบการส่งค˚าสงหรือรบั ค˚าสงผ่านอินเทอรเ์ น็ตเกิดขดข้อง ท˚าให้การส่งค˚าสงั่ หรอรบัื ค˚าสงั่ ไม่xxxxxxปฏิบติได้ บรษิ ัทจะไม่รบั ผิดชอบ

ในความxxxxxxxxxxเกิดขึนไม่ว่ากรณีใด ๆ

ในกรณีที่ลูกค้าไม่xxxxxxส่งค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ตหรือกรณีที่อุปกรณ์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกค้าขัดข้อง ลูกค้าxxxxxxส่งค˚าสั่งทาง

โทรศพท์มายงั เจ้าหน้าที่ผ้ไู ด้รับมอบหมายของบริษัทได้ ซึ่งเมื่อบริษัทด˚าเนินการตามค˚าสงั่ ให้แก่ลกู ค้าแล้ว บริษัทxxxxxxxxค˚าสงั่ ดังกล่าวตามวิธีการที่

บริษัทเห็นxxxxx

(6) ลูกค้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงในการส่งค˚าสั่งหรือการกระท˚าใด ๆ ด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ต xxxx การสูญหายของข้อมูล ระหว่างทาง การส่งข้อมxx เป็ นไปอย่างล่าช้า หรือไม่xxxxxxส่งข้อมxx xxx และการผิดพลาดและคลาดเคลื่อนของข้อมxx xxxได้รับเนื่องจากข้อจ˚ากดในการใช้

อินเทอร์เน็ต หรือการขดข้องของอxxxxxระบบไฟฟ้ า ระบบการสื่อสารหรือระบบคอมพิวเตอรข์ องลกค้าหรือของบรษิ ัทหรือของตลาดตราสารหนี ้ รวมถึง

เหตขุ ดข้องใด ๆ ในการส่งค˚าสงหรือรับค˚าสงผ่านอินเทอร์เน็ตซงท˚าให้ไม่xxxxxxปฏิบติตามค˚าสงได้

(7) บริษัทสงวนไว้ซงxxxxxxxxจะไม่รับค˚าสง

ยกเลิกค˚าสง

หรือไม่ด˚าเนินการตามค˚าสงใด ๆ ที่กระท˚าด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ตในกรณีที่บริษัท

เห็นว่าค˚าสงนน้ ไม่เหมาะสมหรือไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือข้อบงคบ ๆ ทง้ xxxx กค้าไม่มีxxxxxxxxจะเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ ทง้ สิน้

ของบริษัทหรือหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง หรืออาจจะก่อให้เกิดความเสียหายอย่างใด

(8) ลูกค้ารับทราบและเข้าใจแล้วว่า บทวิเคราะห์เกี่ยวกับการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการ สื่อสารของบริษัท ถกู จดท˚าขึนโดยอาศยข้อมxx xxxจดหามาจากแหล่งที่เชื่อ หรือควรเชื่อว่ามีความน่าเชื่อถือ และ/หรือถกต้อง อย่างไรก็ตามบริษัทไม่ยืนยัน และไม่รับรองถึงความครบถ้วนxxxxx xx หรือถูกต้องของข้อมูลดงั กล่าว และxxxxxxประกันราคาหรือผลตอบแทนของหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏในบทวิเครา ะห์ ดังกล่าว แม้ว่าข้อความดังกล่าวจะปรากฏข้อความxxxxxxเป็ นหรืออาจตีความว่าเป็ นxxxxนัน้ ได้ บริษัทจึงไม่รับผิดชอบต่อการเอาข้อมูล ข้อค วาม ความเห็น และ/หรือบทสรุปที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทนีไ้ ปใช้ไม่ว่ากรณีใด ๆ บริษัทรวมทงั้ บริษัทที่

เกี่ยวข้อง ลูกค้า ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทต่าง ๆ อาจจะท˚าการลงทุนใน หรือซือ หรือขายหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทาง

บริการ หรือการสื่อสารของบริษัทได้ทุกเวลา ข้อมูลและความเห็นที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทนี ้ มิได้

xxxxxxxจะxxxx xx เสนอแนะ หรือจูงใจให้ลงทุน ซือ หรือขายหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏบนแหล่งดงั กล่าว และข้อมูลอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติมเปลี่ยนแปลงโดยมิ

ต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า ลกค้าควรใช้ดลุ ยxxxxxอย่างรอบคอบในการลงทน ซอื ้ หรอื ขายหลกทรพxxx

(9) การแสดงxxxxxยกเลิกบริการส่งค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ต ไม่ว่าบางส่วนหรือทงั้ หมด ไม่ว่าด้วยวิธีการใด ๆ ไม่ถือเป็ นการแสดงxxxxxเพื่อ

ปิ ดหรือยกเลิกบญชีซือ้ ขายตราสารหนีที่ลกค้าเปิ ดกบบรษิ ัท

(10) ลกค้าตกลงปฏิบติตามวิธีการยืนยนตวตนที่บริษัทก˚าหนด และหากลกค้ายืนยนตวตนไม่ส˚าเร็จไม่ว่าด้วยเหตใด ลกค้าตกลงว่าบริษัทอาจ

ปฏิเสธไม่รับค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ตดงกล่าว หรือระงบการบรxxx รใด ๆ ของบรษิ ัทจนกว่าลกค้าจะได้ท˚าการยืนยนตวตนส˚าเรจ็ ทง้ นี ้ ไม่ว่ากรณีใด ๆ บริษัท

จะไม่รับผิดต่อความxxxxxxxxxxเกิดจาก หรือเกี่ยวข้องกบการที่ลกค้ายืนยนตวตนไม่ส˚าเรจ็

4.11 ในกรณีที่ข้อตกลงแห่งสญ

ญานีในข้อใดข้อหนึ่งขดต่อกฎหมาย หรือใช้บงั คบ

xxxxxxตามกฎหมายใด ๆ คู่สญ

ญาทง้ สองฝ่ ายตกลงว่าให้

ข้อก˚าหนดในสญญาส่วนxxxxxมีผลใช้บงคบ

ตามกฎหมายยงxxใช้บงคบ

กนได้ต่อไป

ลกค้าได้อ่านและเข้าใจข้อความในสญญานีโ้ ดยตลอดแล้ว จึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็นส˚าคญ

x xx

เดือน ปี ที่ปรากฏข้างต้น

ตราประทบ

(ถ้ามี)

ลงชื่อ ลกค้า

( )

xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx (มหาชน)

ลงชื่อ บริษัท

( )

ลงชื่อ ที่ปรึกษาการเงินและการลงทนุ

( )

ส˚าหรับเจ้าหน้าท่ีฝ่ ายปฎิบัติการ

xxxxxxxxxxxxxxรับผดชอบได้ตรวจสอบความครบถ้วนของการกรอกข้อมxx ในสญั ญาและการลงนาม โดยลกค้า ที่ปรึกษาการเงินและการลงทนุ และผ้มู ีอ˚านาจลงนามของบริษัท เรียบร้อยแล้ว

ลงชื่อ xxxxxxxxทฝ่ ายปฏิบติการ

( )