บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ (Equity) Cash Cash Balance Credit Balance บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures)บัญชีซื้อขายหน่วยลงทุน แบบเปิดเผยชื่อ แบบไม่เปิดเผยชื่อ (Omnibus Account) บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศบริการอื่นๆ บนบัญชี...

แบบคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

สำหรับลูกค้าบุคคลธรรมดา

xxxxxx …..…/…..…/…..… เลขที่บัญชี ...............................................................

ผู้แนะนำการลงทุน ........................................................................................................................... ทีม/สาขา ..................................................................

ประเภทบัญชี

ข้าพเจ้าตกลงให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) เพื่อประกอบการเปิดบัญชีซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังต่อไปนี้

บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ (Equity) Cash Cash Balance Credit Balance บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures)

บัญชีซื้อขายหน่วยลงทุน แบบเปิดเผยชื่อ แบบไม่เปิดเผยชื่อ (Omnibus Account) บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ

บริการอื่นๆ บนบัญชี ธุรกรรมยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) ธุรกรรม Equity Link Note (ELN)

ช่องทางการซื้อขาย

ผ่านผู้แนะนำการลงทุนและอินเทอร์เน็ต ผ่านอินเทอร์เน็ต

บุคคลผู้แนะนำการเปิดบัญชีกับบริษัท

ติดต่อเอง เจ้าหน้าที่บริษัท ลูกค้าบริษัท เว็บไซต์บริษัท

ชื่อ-นามสกุลผู้แนะนำ ........................................................................................ ความxxxxxxxx ............................................... หมายเลขโทรศัพท์ ..........................................

ข้อมูลส่วนตัว

นาย / Mr. นาง / Mrs. นางสาว / Miss อื่นๆ / Other ...............................................................................................................................................

ชื่อ (ภาษาไทย) .......................................................................................................................... นามสกุล ..............................................................................................................

ชื่อ (ภาษาอังกฤษ) .................................................................................................................... นามสกุล ..............................................................................................................

วัน/เดือน/ปี เกิด ........./........../.......... อายุ ............... ปี สัญชาติ ........................................................... ประเทศที่เกิด ..........................................................

ประเภทบัตร บัตรประจำตัวประชาชน บัตรข้าราชการ/รัฐวิสาหกิจ หนังสือเดินทาง

เลขที่บัตร .................................................................................. xxxxxxออกบัตร ............................... ออกโดย ............................................... วันหมดอายุ ...............................

ข้าพเจ้าเป็นบุคคลสองสัญชาติหรือเป็นผู้ถือบัตรประจำตัวผู้มีถิ่นที่อยู่xxxxอย่างถูกต้องตามกฎหมาย xxxx xxxxการ์ด ประเทศ .....................................................

ข้าพเจ้าเป็นบุคคลที่มีหน้าที่เสียภาษีเงินได้ตามกฎหมายต่างประเทศ ประเทศ ...............................................................

การศึกษาสูงสุด ต่ำกว่าxxxxxxตรี xxxxxxตรี สูงกว่าxxxxxxตรี

สถาบันการศึกษา ............................................................................................................................... สาขา ...........................................................................................................

อาชีพ

ข้าราชการ พนักงานรัฐวิสาหกิจ พนักงานบริษัท พนักงานธนาคาร/สถาบันการเงิน เกษียณ นักลงทุน พ่อบ้าน / แม่บ้าน นักศึกษา

เจ้าของกิจการ (โปรดเลือกประเภทธุรกิจ)

xxxxxxxxxซื้อขายxxxxxxxx/xxxxxx หรือโลหะมีค่า/ทองคำ ธุรกิจสถานบริการ ธุรกิจนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ธุรกิจค้าของเก่า/วัตถุโบราณ ธุรกิจผลิต/ค้าxxxxx ธุรกิจให้กู้ยืมเงินนอกระบบ

ธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ธุรกิจนายหน้ารับจัดหางาน องค์กรไม่แสวงหาผลกำไร (NGO) ธุรกิจโอนเงินและรับโอนเงิน ทั้งในและต่างประเทศ ธุรกิจxxxxxxxxxx อื่นๆ (ระบุ) .............................................................

xxxxxxคาสิโนและการพนัน ธุรกิจค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์

ชื่อสถานที่ทำงาน ......................................................................................... ประเภทธุรกิจ ............................................ ชื่อหน่วยงาน ..........................................................

ตำแหน่งงาน ............................................. อายุงาน ..................................................................

ข้อมูลทางการเงิน

รายได้ประจำต่อเดือน

น้อยกว่า 50,000 บาท 50,001 - 100,000 บาท 100,001 - 500,000 บาท

500,001 - 1,000,000 บาท 1,000,0001 - 5,000,000 บาท มากกว่า 5,000,001 บาท

รายได้อื่น ...................................................................................... บาท แหล่งที่มาของรายได้อื่น ...............................................................................................

วัตถุประสงค์ในการลงทุน ระยะยาว ระยะปานกลาง ระยะสั้น อื่นๆ (โปรดระบุ) ...........................................................

แหล่งที่มาของเงินลงทุน เงินออม มรดก ขายอสังหาริมทรัพย์ เงินปันผล/ดอกเบี้ย อื่นๆ .............................

สถานะภาพสมรส

โสด สมรส มีxxxxxxxxในอุปการะ คน

ข้อมูลคู่สมรส

ชื่อ-นามสกุล ............................................................................................................................. อายุ ......... ปี เลขที่บัตรประจำตัวประชาชน ...................................................

อาชีพ ............................................ สถานที่ทำงาน ............................................. ตำแหน่งงาน ............................................. รายได้ต่อเดือน บาท

บุคคลที่xxxxxxติดต่อได้ (กรณีเร่งด่วนและไม่xxxxxxติดต่อลูกค้าได้)

ชื่อและนามสกุล .............................................................................................................. ความxxxxxxxx ...................................... หมายเลขโทรศัพท์ ......................................

สถานที่ทำงาน ............................................................................................................................................................................................................................................................

ช่องทางการติดต่อและข้อมูลที่อยู่

ช่องทางการติดต่อ E-mail address .......................................................................................................

เบอร์โทรศัพท์มือถือ ..................................................................................................

(เป็นข้อมูลสำคัญ และหากมีการเปลี่ยนแปลงโปรดแจ้งบริษัท เนื่องจากจะเป็นช่องทางในการจัดส่งข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนของท่าน)

ข้อมูลเครือข่ายสังคมอื่นๆ Facebook ....................................... Line ID ....................................... Twitter .......................................

Instagram ....................................... อื่นๆ .............................................

ข้อมูลที่อยู่ รายละเอียดที่อยู่

เลขที่ .................................. หมู่ที่ ...................... อาคาร/หมู่บ้าน .......................................................................................

1. ที่อยู่ทะเบียนบ้าน

2. ที่อยู่ปัจจุบัน

3. สถานที่ทำงาน

การจัดส่งเอกสาร :

ข้อมูลทางการเงิน

ซอย .................................................................................... ถนน ..........................................................................................

ตำบล/แขวง ...................................................................... อำเภอ/เขต ...............................................................................

จังหวัด ............................................................................... รหัสไปรษณีย์ ............................................................................

ตรงกับทะเบียนบ้าน

เลขที่ .................................. หมู่ที่ ...................... อาคาร/หมู่บ้าน .......................................................................................

ซอย .................................................................................... ถนน ..........................................................................................

ตำบล/แขวง ...................................................................... อำเภอ/เขต ...............................................................................

จังหวัด ............................................................................... รหัสไปรษณีย์ ............................................................................

ตรงกับทะเบียนบ้าน ตรงกับที่อยู่ปัจจุบัน

เลขที่ .................................. หมู่ที่ ...................... อาคาร/หมู่บ้าน .......................................................................................

ซอย .................................................................................... ถนน ..........................................................................................

ตำบล/แขวง ...................................................................... อำเภอ/เขต ...............................................................................

จังหวัด ............................................................................... รหัสไปรษณีย์ ............................................................................

เบอร์โทรศัพท์ ...................................................................

ทางอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail)

ทางไปรษณีย์ (By Mail) ที่อยู่ทะเบียนบ้าน ที่อยู่ปัจจุบัน ที่อยู่ที่ทำงาน

*ข้อมูลนี้เป็นข้อมูลประกอบการพิจารณาวงเงินซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ที่อยู่อาศัยปัจจุบัน

บ้านเดี่ยว

ทาวน์เฮ้าส์

คอนโดมิเนียม

อพาร์ทเม้นท์/แฟลต

บ้าน/ห้องเช่า

อื่นๆ ระบุ ..............................................

การอยู่อาศัย ทรัพย์สินอื่น

เป็นของตนเอง/ครอบครัว ปลอดภาระผูกพัน มีภาระผูกพันค่าเช่า/ผ่อนชำระต่อเดือน บาท

อาศัยอยู่กับญาติ เช่า ............................................ บาท/เดือน บ้านพักสวัสดิการ อื่นๆ ...............................................

รถยนต์ .......................... คัน ยี่ห้อ ..............................................................................................................................................................................

เงินฝากธนาคารจำนวน .......................................................... บาท ธนาคาร ......................................................... สาขา ......................................

พันธบัตรหรือหุ้นกู้ xxxxxx บาท

หน่วยลงทุน xxxxxx บาท

ทรัพย์สินอื่นๆ ระบุ .........................................................................................................................................................................................................

สถาบันการเงินที่ใช้ทำธุรกรรม

1. ธนาคาร ................................................................................................. สาขา ........................................................ เลขที่บัญชี ......................................................................

2. ธนาคาร ................................................................................................. สาขา ........................................................ เลขที่บัญชี ......................................................................

ประสบการณ์ในการลงทุนในหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่มีประสบการณ์ มีความรู้หรือมีประสบการณ์การลงทุนในหลักทรัพย์ ปี

บริษัทหลักทรัพย์อื่นที่ใช้บริการ ชื่อ ....................................................................................... ประเภทบัญชี ...........................................................

มีความรู้หรือมีประสบการณ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ปี

บริษัทหลักทรัพย์อื่นที่ใช้บริการ ชื่อ ....................................................................................... ประเภทบัญชี ...........................................................

มีความรู้หรือมีประสบการณ์การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ....................... ปี ประเทศที่ลงทุน ................................................................................

บริษัทหลักทรัพย์อื่นที่ใช้บริการ ชื่อ ....................................................................................... ประเภทบัญชี ...........................................................

ผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความxxxxxxxxxหรือมีความxxxxxxx

อื่นๆ (โปรดระบุ) ………………………………………………………………….................................................................................................................................……………

การใช้บริการรับชำระ/จ่ายชำระเงินอัตโนมัติ (ATS)

ธนาคาร ................................................................................................ สาขา ............................................................ เลขที่บัญชี …………………………....................................……

ประเภทบัญชี xxxxxxxxx กระแสรายวัน

* ชื่อบัญชีเงินฝากธนาคารจะต้องเป็นชื่อเดียวกันกับที่ใช้เปิดบัญชีซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบริษัทและไม่เป็นบัญชีร่วม

*หมายเหตุ การใช้บริการหักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ (ATS) จะมีผลใช้บริการได้ต่อเมื่อธนาคารอนุมัติรายการ โดยระยะเวลาจะขึ้นอยู่กับธนาคาร ทั้งนี้ ระหว่างรอxxxxxxใช้บริการ บริษัทจะรับชำระและจ่ายชำระกับท่านด้วยเช็ค จนกว่าท่านจะxxxxxxใช้บริการหักบัญชีกับธนาคารได้ โดยบริษัทจะส่งจดหมายxxxx xxxที่เริ่มมีผลหักบัญชีให้ท่านทราบภายหลัง ทั้งนี้ หากบริษัทxxxxxxรับหนังสืออนุมัติจากทางธนาคาร ภายใน 30 วัน นับจากวันเปิดบัญชี ท่านจะไม่xxxxxxซื้อขาย หรือทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่อไปได้

การขอรับบริการรับเงินปันผล/ดอกเบี้ย xxxxxอื่นๆ ของหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (E-dividend) จากบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

บัญชีเดียวกับที่ทำธุรกรรม ATS

บัญชีอื่น (โปรดระบุ และ แนบเอกสารประกอบ)

ธนาคาร ........................................................................................... สาขา ...................................................... เลขที่บัญชี …………………...............................………

แบบแสดงตนทั่วไป

1. ข้าพเจ้ารับรองว่าข้าพเจ้าเป็นเจ้าของบัญชีและเป็นผู้รับxxxxxxxxxxจากการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีนี้ ใช่ ไม่ใช่ (โปรดระบุ)

ชื่อ-นามสกุล ....................................................................................................................... เลขที่บัตรประชาชน ............................................................................

2. ข้าพเจ้ารับรองว่าข้าพเจ้าเป็นเจ้าของบัญชีxxxxxxxควบคุมการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีนี้ ใช่ ไม่ใช่ (โปรดระบุ)

ชื่อ-นามสกุล ....................................................................................................................... เลขที่บัตรประชาชน ............................................................................

3. ข้าพเจ้ามีความxxxxxxxxกับพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) ไม่มี มี (โปรดระบุ)

ชื่อ-นามสกุล ....................................................................................................................... ความxxxxxxxx .......................................................................................

เลขที่บัตรประชาชน ........................................................................................................... เบอร์โทรศัพท์ ......................................................................................

4. ผู้รับมอบอำนาจในการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่มี มี (โปรดระบุ)

ชื่อ-นามสกุล ....................................................................................................................... ความxxxxxxxx .......................................................................................

เลขที่บัตรประชาชน ........................................................................................................... เบอร์โทรศัพท์ ......................................................................................

5. ข้าพเจ้าและคู่สมรสไม่มีประวัติการกระทำความผิดตามกฎหมายฟอกเงินและกฎหมายสนับสนุนทางการเงินแก่การxxxxxxร้าย ไม่มี มี (โปรดระบุ)

ความผิด ............................................................................................................................................................................. ปี พ.ศ. ...................................................

6. การดำรงตำแหน่งทางการเมือง ของข้าพเจ้า ไม่มี มี (โปรดระบุ)

.................................................................................................................................................................................................................................................................

7. การดำรงตำแหน่งทางการเมือง ของบิดา มารดา คู่สมรส บุตร ไม่มี มี (โปรดระบุ)

.................................................................................................................................................................................................................................................................

แบบประเมินระดับความเสี่ยงในการลงทุนที่เหมาะสม (Suitability Test)

การทําแบบประเมินระดับความเสี่ยงฉบับนี้เพื่อให้ท่านทราบระดับความเสี่ยงที่เหมาะสมกับตนเองและเพื่อให้บริษัทในกลุ่มการเงินธนชาตใช้เป็นข้อมูลประกอบการให้คําแนะนําในการลงทุน ที่เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงของท่าน ดังนั้น ขอให้ท่านเลือกคำตอบที่คิดว่าเหมาะสมกับท่านมากที่สุดและตอบคําถามให้ครบถ้วนทุกข้อ
ชื่อ-นามสกุล / ชื่อนิติบุคคล ................................................................................................................................. เลขประจําตัวประชาชน / เลขทะเบียนนิติบุคคล ............................................................... กรณีนิติบุคคล ชื่อผู้ติดต่อ .......................................................................................................................................................................................................................................................................................
กรณีนิติบุคคล หากท่านมีสถานะ มีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินปีล่าสุดที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้ว ตั้งแต่ 100 ล้านบาทขึ้นไป หรือ มีเงินลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าล่าสุดที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้ว ตั้งแต่ 20 ล้านบาท xxxxxxแจ้งความxxxxxxxxxxขอรับทําแบบประเมินระดับความเสี่ยงในการลงทุน (ตามแบบฟอร์มที่บริษัทในกลุ่มทางการเงินธนชาตกําหนด)
คำถาม	คะแนน
1. xxxxxxเงินออมและหลักทรัพย์ที่มีไว้เพื่อลงทุน (1) ต่ำกว่า 1 ล้านบาท (2) 1 ล้านบาท - 3 ล้านบาท (3) 3 ล้านบาท - 10 ล้านบาท (4) สูงกว่า 10 ล้านบาท
2. สัดส่วนเงินออมและหลักทรัพย์ที่มีไว้เพื่อลงทุน เมื่อเทียบกับทรัพย์สินของท่าน (1) น้อยกว่าร้อยละ 20 (2) ร้อยละ 20 - 40 (3) ร้อยละ 41 - 60 (4) ร้อยละ 60 ขึ้นไป
3. ประสบการณ์การลงทุนในหลักทรัพย์ของท่าน (1) ไม่มีประสบการณ์เลย (2) มีประสบการณ์น้อยกว่า 1 ปี (3) มีประสบการณ์ประมาณ 1 - 5 ปี (4) มีประสบการณ์มากกว่า 5 ปี
4. ท่านมีวัตถุประสงค์ในการลงทุน เพื่อต้องการนําผลตอบแทนมาใช้ในการจับจ่ายใช้สอยประจําหรือไม่ (1) ต้องการมาก (2) ต้องการปานกลาง (3) ต้องการเล็กน้อย (4) ไม่ต้องการเลย เพราะมีรายได้ประจําอยู่แล้ว
5. ปัจจุบันท่านมีภาระทางการเงินและค่าใช้จ่ายประจําต่อรายได้ เป็นสัดส่วนเท่าใด (1) มากกว่าร้อยละ 75 ของรายได้ทั้งหมด (2) ระหว่างร้อยละ 50 ถึงร้อยละ 75 ของรายได้ทั้งหมด (3) ระหว่างร้อยละ 25 ถึงร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด (4) น้อยกว่าร้อยละ 25 ของรายได้ทั้งหมด
6. ระยะเวลาที่ท่านคาดว่าจะไม่จําเป็นต้องใช้เงินลงทุนในส่วนนี้ (1) น้อยกว่า 1 ปี (2) 1 - 3 ปี (3) 3 - 7 ปี (4) มากกว่า 7 ปี
7. ท่านรู้จักตราสารเกี่ยวกับการลงทุนอะไรบ้าง (1) เงินฝาก (2) เงินฝากธนาคาร พันธบัตร ตั๋วแลกเงิน หุ้นกู้ กองทุนรวม (3) เงินฝากธนาคาร พันธบัตร ตั๋วแลกเงิน หุ้นกู้ กองทุนรวม หุ้นสามัญ (4) เงินฝากธนาคาร พันธบัตร ตั๋วแลกเงิน หุ้นกู้ กองทุนรวม หุ้นสามัญ ทองคำ น้ำมัน xxxxxxxx
8. ระดับความเสี่ยงของการลงทุนที่ท่านยอมรับได้ (การลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความxxxxxxxxx มักให้ผลตอบแทนสูงในระยะยาว แต่ความxxxxxxของราคาอาจทําให้xxxxxxขาดทุนในระยะสั้นได้) (1) รับความเสี่ยงxxxxxx ต้องการลงทุนที่ปลอดภัย สร้างรายได้ประจําแม้ว่าผลตอบแทนจะต่ำ (2) รับความเสี่ยงxxxxxxxx เพื่อxxxxxโอกาสที่จะxxxxxxxxตอบแทนที่สูงขึ้นในระยะยาว (3) รับความเสี่ยงได้สูง เพื่อxxxxxโอกาสที่จะxxxxxxxxตอบแทนที่สูงกว่าในระยะยาว (4) รับความเสี่ยงได้สูงมาก เพื่อสร้างโอกาสที่จะxxxxxxxxตอบแทนที่สูงสุดในระยะยาว
9. วัตถุประสงค์หลักในการลงทุนของท่าน คือ (1) เน้นเงินต้นต้องปลอดภัยและxxxxxxxxตอบแทนสม่ำเสมอแต่ต่ำได้ (2) เน้นโอกาสxxxxxxxxตอบแทนxxxxxxxxxxx แต่อาจเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินต้นได้บ้าง (3) เน้นโอกาสxxxxxxxxตอบแทนที่สูงขึ้น แต่อาจเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินต้นได้มากขึ้น (4) เน้นผลตอบแทนสูงสุดในระยะยาว แต่อาจเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินต้นส่วนใหญ่ได้้
10. ท่านคิดว่า ท่านจะยอมรับผลขาดทุนจากการลงทุนในขณะใดขณะหนึ่งได้มากxxxxxxxxxใด (1) ต่ำกว่าร้อยละ 10 (2) ร้อยละ 10 - 20 (3) ร้อยละ 20 - 50 (4) มากกว่าร้อยละ 50
11. การลงทุนในตราสารxxxxxxxx หากการลงทุนประสบความสําเร็จ ท่านจะxxxxxxxxตอบแทนในอัตราที่สูงมาก แต่หากการลงทุนล้มเหลว ท่านอาจจะสูญเงินลงทุนทั้งหมดและ อาจต้องลงเงินชดเชยxxxxxบางส่วน ท่านยอมรับได้เพียงใด (ก) xxxxxx (ข) ได้บ้าง (ค) ได้
12. นอกเหนือจากความเสี่ยงในการลงทุนแล้ว ท่านxxxxxxรับความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนได้เพียงใด (ก) xxxxxx (ข) ได้บ้าง (ค) ได้
ผลประเมินของท่านอยู่ในระดับคะแนน
เงื่อนไขและข้อตกลง • ข้าพเจ้ายินยอมให้บริษัทในกลุ่มการเงินธนชาต นําข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้ให้ไว้ในเอกสารฉบับนี้ีไปใช้เป็นข้อมูลส่วนตัวของข้าพเจ้า ในการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งผลิตภัณฑ์และ/หรือ การใช้บริการ ต่างๆ ของบริษัทในกลุ่มการเงินธนชาต ทั้งนี้ข้าพเจ้าได้รับทราบผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนของข้าพเจ้าแล้ว • การลงทุนขึ้นอยู่กับการตัดสินใจของท่านซึ่งxxxxxxxxxกับผลการประเมินของท่าน และอาจมิได้เป็นไปตามระดับความเสี่ยงของการลงทุนตามแบบประเมินนี้และท่านยินยอมรับความเสี่ยง ที่เกิดจากการลงทุน ในกรณีที่ท่านตัดสินใจลงทุนในระดับความเสี่ยงที่สูงกว่าระดับความเสี่ยงของการลงทุนจากผลการประเมินxxxxxxท่านตกลงยินยอมรับความเสี่ยงของการลงทุนนั้นเอง ท่านยอมรับว่าการดําเนินการลงทุนของท่านอาจไม่เป็นไปตามผลการประเมินและอาจไม่แน่นอนและxxxxxxเปลี่ยนแปลงไปจากผลการประเมินได้ • การให้ข้อมูลที่ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริงและเป็นปัจจุบัน จะเป็นประโยชน์ต่อคําแนะนําที่ท่านจะได้รับ ลงชื่อ ............................................................................................................. ผู้ลงทุน xxxxxxกรอกข้อมูล ........................../...................../........................
สำหรับเจ้าหน้าที่ ลงชื่อ เจ้าหน้าที่บริษัท บริษัท ...................................................................... สาขา ......................................... xxxxxx .........../.........../........... โทร. .......................................... เวลา .......................... เลขทะเบียนผู้ถือหุ้นลงทุน (เฉพาะลูกค้ากองทุนรวม) ..................................................	ระดับคะแนน ระดับความเสี่ยงของลูกค้า ระดับความเสี่ยงของกองทุน ประเภทนักลงทุน น้อยกว่า 15 คะแนน 1 1 เสี่ยงต่ำ 15 - 21 คะแนน 2 1 - 4 เสี่ยงปานกลางxxxxxxxxต่ำ 22 - 29 คะแนน 3 1 - 5 เสี่ยงปานกลางxxxxxxxxสูง 30 - 36 คะแนน 4 1 - 7 xxxxxxxxx 37 คะแนนขึ้นไป 5 1 - 8 xxxxxxxxxxxx

xxการประเมินระดับความเสี่ยง

กลุ่ม	คะแนน	ประเภทนักลงทุนและระดับความเสี่ยง	ประเภทตราสารที่xxxxxxลงทุนได้และทางเลือกเพื่อการลงทุน	คำอธิบายระดับความเสี่ยงของกองทุนส่วนบุคคล
1	น้อยกว่า 15	นักลงทุนประเภทเสี่ยงต่ำ : ต้องการผลตอบแทนมากกว่าการฝากเงินกับ ธนาคารเล็กน้อย ไม่ต้องการความเสี่ยงและ มีวัตถุประสงค์การลงทุนในระยะสั้นๆ	* ตราสารหนี้ที่มีระดับความเสี่ยง 1 * กองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 1 * ตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 2 - 8 ไม่เกิน 20% ของเงินลงทุนทั้งหมด	ลงทุนในตราสารหนี้เท่านั้น
2	15 - 21	นักลงทุนประเภทเสี่ยงปานกลางxxxxxxxxต่ำ : รับความเสี่ยงได้น้อย เน้นxxxxxxเงินลงทุน โดยมุ่งxxxxรายxxxxxxxxxxxจากการลงทุน	* ตราสารหนี้ที่มีระดับความเสี่ยง 1 - 4 * ตราสารทุนได้บางส่วน * กองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 1 - 4 * ตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 5 - 8 ไม่เกิน 20% ของเงินลงทุนทั้งหมด	ลงทุนในทรัพย์สินเสี่ยง* ไม่เกิน 25%
3	22 - 29	นักลงทุนประเภทเสี่ยงปานกลางxxxxxxxxสูง : xxxxxxxxxxxxxxxxxxการลงทุนที่ลดลง เป็นครั้งคราวได้	* ตราสารหนี้ที่มีระดับความเสี่ยง 1 - 5 * ตราสารทุนได้ปานกลาง * กองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 1 - 5 * ตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 6 - 8 ไม่เกิน 20% ของเงินลงทุนทั้งหมด	ลงทุนในทรัพย์สินเสี่ยง* ไม่เกิน 50%
4	30 - 36	นักลงทุนประเภทxxxxxxxxx : ยอมรับความxxxxxxxxxได้ รับความxxxxxxของ ตลาดได้ และxxxxxxยอมรับการขาดทุนได้โดย มุ่งxxxxxxxเติบโตของเงินลงทุนและผลตอบแทน ในระยะยาว	* ตราสารหนี้ที่มีระดับความเสี่ยง 1 - 7 * ตราสารทุนxxxxxxxxxxxมาก * ตราสารxxxxxxxxxxxบางส่วน * กองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 1 - 7 * ตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 8 ไม่เกิน 20% ของเงินลงทุนทั้งหมด	ลงทุนในทรัพย์สินเสี่ยง* ไม่เกิน 75%
5	ตั้งแต่ 37 ขึ้นไป	นักลงทุนประเภทxxxxxxxxxมาก : ต้องการได้รับโอกาสที่จะxxxxxxxxตอบแทนสูง แม้จะมีความxxxxxxxxxและยอมรับการขาดทุนได้ ในระดับสูงxxxxx	* ตราสารหนี้ที่มีระดับความเสี่ยง 1 - 8 * ตราสารทุน * ตราสารxxxxxxxxxxxบางส่วน * ตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง 1 - 8	ลงทุนในทรัพย์สินเสี่ยง* ไม่เกิน 100%

* สินทรัพย์เสี่ยง หมายถึง ตราสารทุน หน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ ทรัพย์สินทางเลือก หรือทรัพย์สินอื่นตามที่หน่วยงานทางการกําหนด

คำแนะนำเรื่องการจัดสรรการลงทุน

	สัดส่วนการลงทุน
ประเภทผู้ลงทุน	เงินฝากและ ตราสารหนี้ระยะสั้น	ตราสารหนี้ภาครัฐ ที่มีอายุมากกว่า 1 ปี	ตราสารหนี้ภาคเอกชน	ตราสารทุน	การลงทุนทางเลือก **
เสี่ยงต่ำ	>60%		<20%	<10%	<5%
เสี่ยงปานกลางxxxxxxxxต่ำ	<20%	<70%	<20%	<10%	<20%
เสี่ยงปานกลางxxxxxxxxสูง	<10%	<60%	<30%	<10%	<10%
xxxxxxxxx	<10%	<40%	<40%	<20%	<10%
xxxxxxxxxมาก	<5%	<30%	>60%	<30%	<5%

** รวมถึง สินค้าโภคภัณฑ์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

คําอธิบายระดับความเสี่ยงของตราสารหนี้

คําอธิบายระดับความเสี่ยงของกองทุนรวม

ระดับความเสี่ยงหลักทรัพย์ 1 - ตราสารหนี้ภาครัฐ อายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปี ระดับความเสี่ยงหลักทรัพย์ 2 - ตราสารหนี้ภาครัฐ อายุคงเหลือตั้งแต่ 1 - 5 ปี - หุ้นกู้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ AA- ขึ้นไป ที่อายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปี ระดับความเสี่ยงหลักทรัพย์ 3 - ตราสารหนี้ภาครัฐ อายุคงเหลือมากกว่า 5 ปี - ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ AA- ขึ้นไป ที่อายุคงเหลือตั้งแต่ 1 - 5 ปี - ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ A+/A/A- ที่อายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปี ระดับความเสี่ยงหลักทรัพย์ 4 - ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ AA- ขึ้นไป ที่อายุคงเหลือมากกว่า 5 ปี - ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ A+/A/A- ที่อายุคงเหลือตั้งแต่ 1 ปีขึ้นไป - ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ BBB+/BBB/BBB- - หุ้นกู้xxxxxxxxหรือหุ้นกู้ที่มีเงื่อนไขxxxxxxxxxxมี Underlying เป็นหลักทรัพย์/ดัชนีหุ้น หรือตราสารหนี้/อัตราดอกเบี้ย ภายในประเทศ xxxxxxxxxxxและมีการประกันเงินต้น ไม่ต่ำกว่า 100% ระดับความเสี่ยงหลักทรัพย์ 5 - ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (Hybrid Bond) - ตราสารหนี้ที่ให้xxxxxผู้ออกไถ่ถอนก่อนกําหนด ระดับความเสี่ยงหลักทรัพย์ 6 - ตราสารหนี้เอกชนที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า Investment Grade (ตราสารประเภท Non-Investment Grade) - ตราสารหนี้เอกชนxxxxxxได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ระดับความเสี่ยงหลักทรัพย์ 7 - หุ้นกู้ด้อยxxxxxxxxมีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า Investment Grade - หุ้นกู้ด้อยxxxxxxxxxxxxxxรับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ระดับความเสี่ยงหลักทรัพย์ 8 - หุ้นกู้xxxxxxxxหรือหุ้นกู้ที่มีการประกันเงินต้นต่ำกว่า 100% - หุ้นกู้xxxxxxxxหรือหุ้นกู้ที่มีเงื่อนไขxxxxxxxxxxมี Underlying อื่นใด นอกเหนือจาก หลักทรัพย์/ดัชนีหุ้น หรือ ตราสารหนี้/อัตราดอกเบี้ย ภายในประเทศxxxxxxxxxxx - ตราสารเงินกองทุน/หุ้นกู้ด้อยxxxxxxxxนับเป็นเงินกองทุนตามข้อกําหนดของ ธนาคารแห่งประเทศไทย

กองทุนที่มีระดับความเสี่ยง 1 กองทุนรวมตลาดเงินเฉพาะในประเทศ นโยบายลงทุนเฉพาะในประเทศ โดยลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งเงินฝากหรือตราสารหนี้หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลอื่นตามที่สํานักงานกําหนด ซึ่งมีกําหนดชําระคืนเมื่อxxxxxx หรือจะครบกําหนดชําระคืนโดย ตราสารหนี้ หลักทรัพย์และสัญญาดังกล่าวต้องมีอายุสัญญาคงเหลือไม่เกิน 397 วัน นับแต่xxxxxxลงทุนในทรัพย์สิน หรือเข้าทําสัญญานั้น กองทุนประเภทนี้มี Portfolio Duration ในขณะใดขณะหนึ่ง ไม่เกิน 3 เดือน กองทุนที่มีระดับความเสี่ยง 2 กองทุนรวมตลาดเงิน มีนโยบายลงทุนในต่างประเทศบางส่วน แต่ไม่เกินร้อยละ 50 โดยลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งเงินฝากหรือตราสารหนี้ หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลอื่นตามที่สํานักงานกําหนด ซึ่งมีกําหนดชําระคืนเมื่อxxxxxx หรือจะครบกําหนดชําระคืนโดยตราสารหนี้ หลักทรัพย์และสัญญาดังกล่าวต้องมีอายุสัญญาคงเหลือไม่เกิน 397 วัน นับแต่xxxxxxลงทุนในทรัพย์สินหรือเข้าทําสัญญานั้น กองทุนประเภทนี้มี Portfolio Duration ในขณะใดขณะหนึ่ง ไม่เกิน 3 เดือน กองทุนที่มีระดับความเสี่ยง 3 กองทุนรวมพันธบัตรรัฐบาล มีนโยบายเน้นลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV กองทุนที่มีระดับความเสี่ยง 4 กองทุนรวมตราสารหนี้ มีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้ทั่วไป กองทุนที่มีระดับความเสี่ยง 5 กองทุนรวมผสม มีนโยบายxxxxxxx ตราสารทุนและตราสารหนี้ โดยตราสารทุน ณ ขณะใดขณะหนึ่งน้อยกว่าร้อยละ 65 ของ NAV กองทุนที่มีระดับความเสี่ยง 6 กองทุนรวมตราสารทุน มีนโยบายลงทุนในตราสารทุนเป็นหลัก โดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 ของ NAV กองทุนที่มีระดับความเสี่ยง 7 กองทุนรวมหมวดอุตสาหกรรม มีนโยบายมุ่งลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงในตราสารทุนเพียงบางหมวดโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีไม่น้อยกว่า ร้อยละ 80 ของ NAV กองทุนที่มีระดับความเสี่ยง 8 กองทุนรวมxxxxxxการลงทุนในทรัพย์สินทางเลือก มีนโยบายลงทุนในทรัพย์สินที่เป็นทางเลือกใหม่ในการลงทุนหรือมีโครงสร้างxxxxxxx เข้าใจยาก xxxx Commodity/ Gold Fund/Oil Fund/Derivatives ที่ไม่ใช่เพื่อ Hedging ซึ่งรวมถึงตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แฝงxxxxxxคุ้มครองเงินต้น

ข้อควรทราบในการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

1. การส่งคำสั่งซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า : โปรดส่งคำสั่งซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยตัวลูกค้าเอง หรือผู้รับมอบอำนาจจากลูกค้า ผ่านหมายเลขโทรศัพท์ที่บริษัทกำหนด เป็นหลักฐานการทำธุรกรรม บริษัทไม่มีนโยบายให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า ผู้แนะนำการลงทุนมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนเท่านั้น ลูกค้าโปรดตัดสินใจซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยตนเอง โปรดระมัดระวังการส่งคำสั่งซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ทำให้การซื้อขายหรือทำธุรกรรม ที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผิดไปจากสภาพxxxxของตลาดหลักทรัพย์หรือตลาดซื้อขายล่วงหน้า ลูกค้าไม่xxxxxxใช้บริการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกตลาดหลักทรัพย์หรือ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบริษัทได้ และการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกตลาด ดังกล่าวมีความเสี่ยง ทั้งการกำหนดราคาซื้อขาย การชำระราคา และการส่งมอบหลักทรัพย์รวมถึงภาษีอื่นๆ xxxxxxจะเกี่ยวข้อง ลูกค้าจึงควรหลีกเลี่ยงและพิจารณาด้วย

2. การยืนยันการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการจ่ายชำระ/รับชำระราคาซื้อขาย หรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า :

ทุกครั้งที่มีการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือฝากถอนเงินและ/หรือหลักทรัพย์ ลูกค้า จะได้รับหลักฐานการทำรายการดังกล่าวจากบริษัท หากบัญชีของลูกค้ามีการเคลื่อนไหวของหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือเงิน ลูกค้าจะได้รับเอกสารแสดง ยอดคงเหลือหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือในเดือนนั้น กรณีไม่มีรายการเคลื่อนไหวของหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือเงินในบัญชีของลูกค้า ลูกค้าจะได้รับเอกสารแสดง ยอดคงเหลือของหลักทรัพย์และ/หรือเงินคงเหลือทุก 1 ปี หรือตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน กลต. กำหนด บริษัทจะส่งเอกสารให้แก่ลูกค้าทางไปรษณีย์ หรือ E-Mail xxxxxxแจ้งไว้ โปรดตรวจสอบรายการเคลื่อนไหวและรายการคงเหลือของ หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือเงินอย่างสม่ำเสมอ

บริษัทมีบริการส่งข้อความ (SMS) แจ้งรายการจ่ายชำระ/รับชำระราคาซื้อขายหรือทำธุรกรรมอื่นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าผ่านทางโทรศัพท์มือถือของลูกค้า

หากลูกค้ามีความxxxxxxxขอสำเนาสัญญาเปิดบัญชี หรือขอเปลี่ยนแปลงข้อมูลส่วนตัว โปรดติดต่อ ส่วนบริหารข้อมูลลูกค้า โทร. 02-217-8965-8

TNS0001_2559

ข้าพเจ้าขอรับรองและยืนยันว่า ข้อมูลและรายละเอียดต่างๆ ที่ให้ไว้ในคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้านั้นถูกต้องตรงกับความเป็นจริงทุกประการ โดยข้าพเจ้าตกลงยินยอมผูกพันและปฏิบัติตามข้อตกลงและเงื่อนไขต่างๆ ที่บริษัทกำหนด รวมทั้งตกลงยินยอมผูกพันและปฏิบัติxxxxxxxxแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าและสัญญาสำหรับใช้บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภทตามแบบและวิธีที่บริษัท กำหนด จึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็นหลักฐาน ณ วัน เดือน ปี ที่ระบุข้างต้น

ชื่อ ..................................................... นามสกุล .....................................................	รหัสลูกค้า / Customer ID....................................
ลงลายมือชื่อ ........................................................................................................................................................................................

สำหรับเจ้าหน้าที่ผู้ทำธุรกรรมกับลูกค้า

ชื่อ ............................................. นามสกุล ............................................ ผู้ติดต่อลูกค้า ลงชื่อ ....................................................................................................... สังกัด ....................................................................................................... รหัสพนักงาน .............................. เบอร์ติดต่อ .....................................

ชื่อ ............................................. นามสกุล ............................................ ผู้ตรวจสอบ/ผู้อนุมัติ ลงชื่อ ....................................................................................................... สังกัด ....................................................................................................... รหัสพนักงาน .............................. เบอร์ติดต่อ .....................................

สัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้า

สัญญาฉบับนี้ทำขึ้นเมื่อxxxxxx ณ บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) สำนักงานแห่งใหญ่ตั้งอยู่เลขที่ 444

อาคารเอ็มบีxxxxxxxxxx ชั้น 14, 18 และ 19 ถนนพญาไท แขวงวังใหม่ เขตxxxxxxx กรุงเทพมหานคร ระหว่าง ................................................................................

.................................................................................................................. สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่/อยู่เลขที่ ........................................................................................................

............................................................................................................................. ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า “ลูกค้า” ฝ่ายหนึ่ง กับ บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) สำนักงานตั้งอยู่เลขที่ดังกล่าวข้างต้น ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า “บริษัท” อีกฝ่ายหนึ่ง

โดยที่ลูกค้ามีความxxxxxxxจะแต่งตั้งบริษัทเป็นตัวแทนและ/หรือนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือทำธุรกรรม ที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxx ซื้อหรือขายหน่วยลงทุน ยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ เป็นต้น ดังนั้น xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายจึงตกลง ทำสัญญากันดังต่อไปนี้

ข้อ 1. คำจำกัดความ

ในสัญญานี้ตลอดจนตามเอกสารอื่นใดที่เกี่ยวข้อง คำดังจะกล่าวต่อไปนี้ หากมิได้แสดงความหมายให้เห็นได้ชัดเป็นxxxxอื่น ให้มีความหมายตามxxx xxxกำหนดไว้นี้

1.1 “ค่าขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายถึง เงินxxxxxxจากการขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแต่ละรายการ

หลังจากหักค่าธรรมเนียมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภาษีอากร และค่าใช้จ่ายอื่นใดที่เกิดจากหรือเกี่ยวข้องกับการขาย หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายการนั้น

1.2 “เงินทดรองจ่าย” หมายถึง เงินซึ่งบริษัทต้องจ่ายหรือได้จ่ายเป็นค่าตอบแทนหรือการชำระราคาหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งได้ซื้อให้แก่ลูกค้าตามคำสั่งของลูกค้าหรือตามข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญานี้ รวมตลอดไปถึงค่าธรรมเนียม ค่าบำเหน็จ ค่าตอบแทน ค่านายหน้า ค่าภาษี อากร ค่าใช้จ่ายอื่นใดในการซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว

1.3 “ซื้อ” หรือ “ขาย” หมายxxx xxxซื้อและ/หรือการขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าจะเป็นการซื้อตามคำสั่งของลูกค้า หรือ xxxxxxxxxxบริษัทซื้อให้หรือซื้อในนามของลูกค้า ในฐานะที่เป็นตัวแทนและ/หรือนายหน้า หรือตามข้อตกลงที่มีกำหนดไว้ในสัญญานี้ และให้หมายความรวมxxx xxxจองซื้อด้วย

1.4 “ตลาดหลักทรัพย์” หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ล่วงหน้า หรือ สถานที่ซื้อขายหลักทรัพย์อื่นใดซึ่งxxxxxxการหรือควบคุมดูแลโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือหน่วยงานxxxxxxxxxx

1.5 “ราคาซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายถึง จำนวนเงินค่าซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแต่ละรายการ

รวมทั้งค่าธรรมเนียมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภาษีอากร และค่าใช้จ่ายอื่นใดที่เกิดจากหรือเกี่ยวข้องกับการซื้อขาย หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายการนั้น ซึ่งลูกค้ามีหน้าที่ชำระให้กับบริษัท

1.6 “วันทำการ” หมายถึง วันซึ่งบริษัทหลักทรัพย์เปิดทำการตามประกาศของหน่วยงานxxxxxxxxxx

1.7 “ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์” หมายถึง ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

1.8 “คณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

1.9 “สำนักงาน ก.ล.ต.” หมายถึง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

1.10 “สำนักหักบัญชี” หมายถึง บริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด

1.11 “หลักทรัพย์” หมายถึง หลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเป็นหลักทรัพย์ประเภททุน หลักทรัพย์ประเภทหนี้ ตราสารหนี้ และตราสารอื่นใดที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxประกาศกำหนด รวมตลอดไปถึงดอกผล ดอกเบี้ย เงินปันผล ทรัพย์สินหรือเงินแบ่งจ่ายและxxxxxอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องในหลักทรัพย์หรือตราสารดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ โดยคำว่า “หลักทรัพย์ประเภททุน” และ “หลักทรัพย์ประเภทหนี้” ให้มีความหมายดังนี้

1.11.1 “หลักทรัพย์ประเภททุน” หมายถึง หุ้น หน่วยลงทุน ใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้น ใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหน่วยลงทุน ใบแสดงxxxxxในการซื้อหุ้นxxxxxxxxที่โอนxxxxxxxx ใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxxxxx หน่วยของxxxxxxxต่างประเทศ และหลักทรัพย์อื่นใดในทำนองเดียวกับหลักทรัพย์ ดังกล่าวตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxประกาศกำหนด

1.11.2 “หลักทรัพย์ประเภทหนี้” หมายถึง ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร หุ้นกู้ หุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้ระยะสั้น หุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์ เป็นหลักทรัพย์ ใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นกู้ และหลักทรัพย์อื่นใดในทำนองเดียวกับหลักทรัพย์ดังกล่าว ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxประกาศกำหนด

1.12 “สัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายถึง สัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่xxxxxxxไว้ในพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และตามxxx xxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็นคราวๆ

1.13 “ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายถึง บริษัท ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)

1.14 “บริษัทในกลุ่มธนชาต” หมายถึง ธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) และบริษัทที่มีความxxxxxxxxกับธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) ในลักษณะ บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย หรือ บริษัทร่วมของธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) ตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การกำหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์

ข้อ 2. การแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ลูกค้าตกลงแต่งตั้งและมอบอำนาจให้บริษัทเป็นตัวแทนและ/หรือนายหน้าของลูกค้าในการซื้อและ/หรือขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxx ยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ จากหรือให้แก่บริษัท เป็นต้น โดยลูกค้าตกลงจะจ่ายค่าธรรมเนียมและ/หรือค่าบำเหน็จ และ/หรือค่าตอบแทนและ/หรือค่านายหน้าให้แก่บริษัทตามวิธีการ ที่กำหนดไว้ในสัญญานี้ ตามอัตราบริษัทที่กำหนด รวมทั้งค่าภาษีอากร เงินทดรองจ่ายและค่าใช้จ่ายอื่นใดทั้งปวง ทั้งนี้ เงื่อนไขการทำธุรกรรมแต่ละประเภท ให้เป็นไปตามรายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาสำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภทตามแบบฟอร์มที่บริษัทกำหนด และให้สัญญาสำหรับการใช้ บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภทเป็นส่วนหนึ่งของสัญญานี้ด้วย โดยลูกค้าตกลงxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามรายละเอียดและเงื่อนไขที่ระบุไว้ในสัญญานี้และสัญญา สำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภท รวมxxxxxxxแก้ไขเปลี่ยนแปลงในภายหน้า

ข้อ 3. การซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

3.1 ในการสั่งทำธุรกรรมแต่ละประเภทxxxxxxxxนี้ ไม่ว่าจะเป็นประเภท ราคา และจำนวนใด ในกรณีทั่วๆ ไป ลูกค้าอาจติดต่อด้วยตนเองกับ พนักงานเจ้าหน้าที่ผู้ได้รับมอบหมายของบริษัท พร้อมกับทำคำสั่งทำธุรกรรมแต่ละประเภทตามแบบที่บริษัทกำหนด หรือติดต่อผ่านทางอินเทอร์เน็ต (INTERNET) หรือผ่านทางอิเล็กทรอนิกส์ หรือผ่านทางเครื่องมือสื่อสารอื่น xxxx โทรศัพท์ โทรศัพท์เคลื่อนที่ โทรสาร ไปรษณีย์ หรือวิธีการอื่นๆ ตามที่ จะมีออกใช้ต่อไปและบริษัทได้ให้ความเห็นชอบก็ได้ และคำสั่งดังกล่าวจะxxxxxxเป็นคำสั่งโดยชอบจากลูกค้าต่อเมื่อ

(1) พนักงานได้รับทราบคำสั่งนั้นโดยชัดเจนปราศจากข้อสงสัยแล้ว

(2) ในกรณีติดต่อผ่านทางอินเทอร์เน็ต (INTERNET) ทางอิเล็กทรอนิกส์หรือทางเครื่องมือสื่อสารอื่น เมื่อคำสั่งซื้อขายของลูกค้าได้ผ่าน เข้ามาในระบบใดๆ ของบริษัทโดยใช้รหัสผ่าน (PASSWORD และ/หรือ PIN) ที่บริษัทกำหนดให้แก่ลูกค้า ซึ่งลูกค้าxxxxxxปรับเปลี่ยนรหัสผ่านดังกล่าว ด้วยตนเองได้

และในกรณีตามวรรคก่อน ลูกค้าตกลงยอมรับผลของคำสั่งและการทำธุรกรรมดังกล่าวเสมือนว่าลูกค้าได้ทำคำสั่งนั้นด้วยตนเองทุกประการ และตกลงxxxxxxxxxจะต้องปฏิบัติตามข้อตกลงxxxxxxxxนี้โดยไม่มีข้อโต้แย้งใดๆ ทั้งสิ้น

ในกรณีที่มีการทำคำสั่งทำธุรกรรมทางโทรศัพท์ ลูกค้ายินยอมให้บริษัทบันทึกเทปการสนทนาการทำคำสั่งดังกล่าวทางโทรศัพท์นั้นได้ เพื่อบริษัท จะได้xxxxxxxxxxเป็นหลักฐาน เพื่อเป็นประโยชน์ในการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทxxxxxxxxนี้

ในการทำธุรกรรมแต่ละประเภท ลูกค้ารับทราบและยินยอมให้บริษัททำธุรกรรมกับลูกค้าในฐานะที่เป็นคู่สัญญากับลูกค้าได้ โดยให้xxxxxxสัญญานี้ เป็นการแสดงความยินยอมเป็นลายลักษณ์xxxxxในการเข้าเป็นคู่สัญญาในรายการดังกล่าว บริษัทxxxxxxต่อลูกค้าก่อนทำธุรกรรมดังกล่าวในแต่ละครั้ง

3.2 ในการสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามชื่อ ประเภท ชนิด จำนวน และราคาที่ต้องการซื้อหรือขายนั้นจะไม่มี การจำกัดหรือระบุโดยเฉพาะเจาะจงว่าเป็นการซื้อจากหรือขายให้แก่ผู้ใด หรือมีชื่อหรือให้ระบุชื่อผู้ใดเป็นผู้ถือหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ ซื้อหรือขายนั้น หรือหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะมีลักษณะโดยกำหนดหรือระบุเฉพาะอย่างใดอย่างหนึ่ง และเมื่อบริษัทจะต้องรับหรือส่งมอบ หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า ผู้ซื้อ ผู้ขาย หรือผู้ให้สัญญาแล้ว บริษัทมีxxxxxรับหรือใช้หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภท ชนิดเดียวกัน และจำนวนเท่ากันแทนกันได้

เมื่อได้รับคำสั่งจากลูกค้า บริษัทมีxxxxxxxxจะเลือกซื้อหรือขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากหรือให้แก่บุคคลใดเพียงคนเดียว หรือหลายคน ซึ่งได้เสนอขายหรือซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามชนิด จำนวน ราคา และตามที่ลูกค้าสั่งในครั้งเดียวกันหรือหลายครั้งก็ได้ และบริษัทอาจซื้อไว้เองหรือขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทเองให้ หรือซื้อให้ หรือขายแก่บุคคลอื่นใด ซึ่งแต่งตั้งมอบหมายให้บริษัท เป็นตัวแทนและ/หรือนายหน้าของผู้นั้นด้วยก็ได้ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน

3.3 หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่บริษัทซื้อหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้ตามคำสั่งของ ลูกค้าหรือตามข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญานี้ ลูกค้าจะขอให้ส่งมอบหรือลงชื่อลูกค้าได้ต่อเมื่อลูกค้าชำระราคาซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกรายการในการซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ การทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายการนั้นให้แก่บริษัทจนครบถ้วนแล้วเท่านั้น

3.4 การซื้อขายหรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxนี้ ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทจัดการจองซื้อ หรือรับโอนหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในกรณีที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นมีการxxxxxxxxหรือกรณีอื่นใดก็ตาม ให้แก่ลูกค้าได้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และลูกค้าจะต้องชำระราคาซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่บริษัท ภายในเวลาที่บริษัทกำหนด ในกรณีที่ลูกค้าไม่ชำระเงินดังกล่าวข้างต้นภายในเวลาที่กำหนด บริษัทมีxxxxxxxxจะชำระเงินดังกล่าวไปก่อน โดยxxxxxxบรรดา เงินจำนวนดังกล่าวเป็นเงินที่บริษัททดรองจ่ายแทนลูกค้าซึ่งลูกค้าจะต้องชำระคืนเงินดังกล่าวให้แก่บริษัททันทีพร้อมค่าปรับในอัตราเท่ากับอัตราดอกเบี้ยที่บริษัท ประกาศกำหนด

3.5 บริษัทมีสิทธิยึดหน่วงบรรดาหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งบริษัทได้ซื้อหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าไว้ตามคำสั่งของลูกค้า และ/หรือที่บริษัทได้ซื้อหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้เพื่อประโยชน์ของลูกค้า ตามข้อตกลงในสัญญานี้ รวมตลอดไปถึงหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอื่นใดของลูกค้าซึ่งได้ฝากไว้กับบริษัท หรือได้ส่งมอบ หรือมอบหมายให้ บริษัทครอบครองดูแลด้วยเหตุประการใดก็ตามไว้เพื่อเป็นหลักประกันการชำระหนี้ที่ลูกค้ามีอยู่กับบริษัททั้งหมด โดยไม่จำกัดว่าหลักทรัพย์และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าแต่ละรายการจะเป็นหลักประกันเฉพาะหนี้สินอันเกิดจากการซื้อหรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รายการนั้นเท่านั้น โดยบริษัทมีxxxxxxxxจะยึดหน่วงหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวไว้จนกว่าจะได้รับชำระหนี้ครบถ้วน และ/หรือขายหรือ ทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวเพื่อxxxxxxมาชำระหนี้แก่บริษัท

การฝากและ/หรือยึดถือหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้เป็นประกันดังกล่าว ลูกค้ายินยอมให้บริษัทนำหลักทรัพย์และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าเหล่านั้นไปฝากหรือมอบหมายการครอบครองให้แก่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์หรือผู้อื่นได้ด้วยตามที่บริษัทจะเห็นxxxxx และให้xxxxxxบริษัทยึดถือ และมีสิทธิยึดหน่วงหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเหล่านั้นเป็นหลักประกันการชำระหนี้ของลูกค้าได้ต่อไป

3.6 บริษัทมีxxxxxขอรับและนำเงินปันผลหรือดอกผลตลอดจนxxxxxxxxxxอื่นๆ ของหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งบริษัทได้ซื้อหรือ ทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้ตามคำสั่งของลูกค้า หรือซื้อหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าไว้ตามข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญานี้ หรือหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าซึ่งฝากไว้กับบริษัท หรือได้ส่งมอบ หรือมอบหมายให้ บริษัทครอบครองดูแลไม่ว่าจะด้วยเหตุใดๆ ก็ตาม หรือxxxxxxxxxxxxxxxxxxxได้จำนำไว้เป็นประกันหนี้กับบริษัท หรือเงินที่วางเป็นประกันหรือทรัพย์สินอื่นใด ที่วางเป็นประกัน ภายหลังจากหักภาษีเงินได้และ/หรือค่าใช้จ่ายอื่นใดที่เกี่ยวข้องแล้วไปชำระหนี้ที่ลูกค้าค้างชำระอยู่กับบริษัทตลอดเวลาที่ลูกค้ายังมี หนี้ค้างชำระกับบริษัทอยู่

ข้อ 4. การซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านทางอินเทอร์เน็ต

4.1 ลูกค้าจะซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxx การยืม การให้ยืม การถอน การฝาก การโอน การรับโอน หรือการจองซื้อหลักทรัพย์ เป็นต้น โดยผ่านทางอินเทอร์เน็ตกับบริษัทxxxxxต่อเมื่อได้รับอนุญาตจากบริษัท ซึ่งลูกค้าจะได้รับรหัสผ่าน (PASSWORD และ/หรือ PIN) เมื่อสมัครใช้บริการกับบริษัทและลูกค้าxxxxxxปรับเปลี่ยนรหัสผ่านดังกล่าวด้วยตนเองได้ รหัสผ่าน ดังกล่าวจะใช้เป็นรหัสสำหรับการเรียกดูข้อมูลทั่วๆ ไป xxxx ข้อมูลเกี่ยวกับการทำธุรกรรมแต่ละประเภท หรือใช้สำหรับการเรียกดูข้อมูลส่วนตัว เป็นต้น และเป็นรหัสผ่านสำหรับการสั่งทำธุรกรรมแต่ละประเภทโดยผ่านทางอินเทอร์เน็ต นอกจากนี้ หากลูกค้าเปลี่ยนแปลงรหัสผ่าน ลูกค้าตกลงผูกพันเงื่อนไข การใช้บริการตามรหัสผ่านใหม่ตามเงื่อนไขและข้อกำหนดในข้อตกลงนี้ทุกประการ

4.2 xxxxxของลูกค้าในการใช้บริการทางอินเทอร์เน็ตเป็นxxxxxเฉพาะตัวของลูกค้า และลูกค้าจะต้องเก็บ User name และรหัสผ่านตามข้อ 4.1 ไว้ โดยต้องไม่ยินยอมให้บุคคลอื่นนอกจากลูกค้าแต่เพียงผู้เดียวเป็นผู้ใช้บริการโดยใช้รหัสผ่านดังกล่าว และหากรหัสผ่านได้สูญหาย ถูกทำลาย หรือลูกค้าxxxxxx จดจำรหัสผ่านดังกล่าวได้ ลูกค้าจะต้องแจ้งเป็นลายลักษณ์xxxxxเพื่อให้บริษัทระงับการใช้รหัสผ่านนั้น หากลูกค้าไม่แจ้งแก่บริษัทแล้ว xxxxxxxความเสียหายใดๆ แก่ลูกค้า บริษัทจะไม่รับผิดชอบในความเสียหายดังกล่าวใดๆ ทั้งสิ้น นอกจากนี้ เมื่อบริษัทได้จัดส่งรหัสผ่านให้แก่ลูกค้าตามที่อยู่ของลูกค้าแล้ว บริษัทจะไม่ต้อง รับผิดชอบในความเสียหายใดๆ ในการใช้บริการของลูกค้าโดยลูกค้าเอง หรือการที่บุคคลอื่นนำรหัสผ่านของลูกค้าไปใช้ เว้นแต่ความเสียหายดังกล่าวจะเกิดจาก การกระทำหรือละเลยการกระทำโดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทหรือของพนักงานบริษัท

4.3 บริษัทมีxxxxxยกเลิกการให้บริการทางอินเทอร์เน็ตนี้ไม่ว่าชั่วคราวหรือxxxxเมื่อใดก็ได้ โดยxxxxxxให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าหรือxxxxxxxx และหาก ลูกค้าxxxxxxxจะยกเลิกการใช้บริการ ลูกค้าจะต้องแจ้งเป็นลายลักษณ์xxxxxหรือตามวิธีการอื่นที่บริษัทกำหนดให้บริษัททราบเพื่อxxxxxxการยกเลิกบริการ เรียกเก็บค่าธรรมเนียมได้ในxxxxx

4.4 ลูกค้าตกลงยินยอมชำระค่าบริการในการใช้บริการทางอินเทอร์เน็ตให้แก่บริษัทตามอัตราและเงื่อนไขที่บริษัทกำหนด และลูกค้าจะxxxxxx ใช้บริการโดยผ่านเว็บไซต์ชื่อ XXXXXXXXX.XXX ของบริษัทหรือเว็บไซต์อื่นตามที่บริษัทxxxxxxให้ลูกค้าทราบ

4.5 บริษัทจะติดต่อลูกค้าตามที่อยู่ตามที่ลูกค้าได้แจ้งแก่บริษัทไว้ในสัญญานี้และ/หรือ E-mail address ที่ลูกค้าได้แจ้งให้บริษัททราบตามแบบและ วิธีการที่บริษัทกำหนด หากลูกค้าxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงที่อยู่และ/หรือ E-mail address ดังกล่าว ลูกค้าจะต้องแจ้งเป็นหนังสือxxxxxบริษัทหรือโทรศัพท์แจ้ง ผ่านเจ้าหน้าที่ Call center ของบริษัท ก่อนการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 3 (สาม) วันทำการ หรือทำการเปลี่ยนแปลงที่อยู่และ/หรือ E-mail address ด้วยตนเองผ่านระบบการแจ้งเปลี่ยนที่อยู่และ/หรือ E-mail address ของเว็บไซต์บริษัทหรือผ่านทาง TNSitrade Application และหาก บริษัทจัดส่งเอกสารหรือหนังสือใดๆให้แก่ลูกค้าตามที่อยู่และ/หรือ E-mail address ดังกล่าวตามที่แจ้งหรือแจ้งเปลี่ยนแปลง (หากมี) แก่บริษัทแล้ว ให้xxxxxx ลูกค้าได้ทราบข้อความในเอกสารหรือหนังสือนั้นๆ แล้ว

4.6 ลูกค้าตกลงยอมรับว่าลูกค้ามีความรู้ความเข้าใจในการใช้อินเทอร์เน็ต หรือระบบ INTERNET TRADING เป็นอย่างดี และลูกค้ารับทราบถึง ความเสี่ยงต่างๆ xxxxxxเกิดขึ้นจากการใช้ระบบ INTERNET TRADING xxxx คำสั่งทำธุรกรรมใดๆ โดยผ่านทางอินเทอร์เน็ต หรือข้อมูลต่างๆ ในอินเทอร์เน็ต อาจสูญหายระหว่างทางหรือถูกลักลอบนำข้อมูลไปใช้ เป็นต้น ซึ่งหากลูกค้าได้รับความเสียหายจากกรณีดังกล่าว (ถ้ามี) ลูกค้าตกลงxxxxxxxxxเป็นความผิด ของบริษัท และลูกค้าจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายหรือเงินใดๆ จากบริษัททั้งสิ้น เว้นแต่ความเสียหายดังกล่าวจะเกิดจากการกระทำหรือละเลยการกระทำโดยจงใจ หรือประมาทเลินเล่อของบริษัทหรือของพนักงานบริษัท

4.7 ลูกค้าจะต้องรับผิดชอบคำสั่งทำธุรกรรมแต่ละประเภทที่ผ่านมาพร้อมรหัสผ่านตามที่กล่าวข้างต้น โดยบริษัทxxxxxxคำสั่งดังกล่าวเป็นคำสั่ง ทำธุรกรรมของลูกค้า และลูกค้าตกลงยอมรับผลของการทำธุรกรรมดังกล่าวข้างต้นและxxxxxxxxxจะต้องปฏิบัติตามข้อตกลงxxxxxxxxนี้โดยไม่มีโต้แย้งใดๆ ทั้งสิ้น และช่วงเวลาที่ลูกค้าจะส่งคำสั่งทำธุรกรรมดังกล่าวข้างต้นโดยผ่านอินเทอร์เน็ตของบริษัทได้จะต้องเป็นไปตามที่บริษัทกำหนด

4.8 ในกรณีที่เครื่องคอมพิวเตอร์ของบริษัท หรือระบบไฟฟ้า หรือระบบการติดต่อสื่อสารขัดข้อง หรือไม่ว่าด้วยเหตุใดๆ รวมทั้งเหตุสุดวิสัยทำให้ การให้บริการขัดข้องจนลูกค้าไม่xxxxxxใช้หรือรับบริการได้แล้ว ลูกค้าตกลงจะไม่ยกเหตุขัดข้องดังกล่าวเป็นข้อเรียกร้องให้บริษัทรับผิดชอบแต่อย่างใด ในกรณีที่มีความเสียหายใดๆ เกิดขึ้นแก่บริษัทอันเนื่องมาจากการใช้บริการของลูกค้า ลูกค้าตกลงยินยอมรับผิดชดใช้ค่าเสียหายต่างๆ ที่เกิดขึ้นทั้งหมดให้แก่ บริษัทโดยสิ้นเชิงโดยไม่มีเงื่อนไขใดๆ ทั้งสิ้น

4.9 ในกรณีที่ลูกค้าจะทำธุรกรรมใดๆ โดยผ่านทางอิเล็กทรอนิกส์หรือเครื่องมือสื่อสารอื่นกับบริษัทนอกจากทางอินเทอร์เน็ต (INTERNET) ลูกค้า ต้องได้รับอนุญาตจากบริษัทก่อนและลูกค้าจะต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่บริษัทกำหนดไว้เป็นการเฉพาะสำหรับการทำธุรกรรมดังกล่าวโดยวิธีการ ดังกล่าวอย่างถูกต้อง และคู่สัญญาตกลงให้นำความในข้อ 4.1 ถึงข้อ 4.8 แห่งสัญญานี้มาบังคับใช้กับวิธีการดังกล่าวโดยอนุโลม

ข้อ 5. การชำระราคาซื้อขายหรือค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

5.1 ลูกค้าตกลงดังนี้ (1) ให้บริษัทรับชำระค่าจองซื้อหรือราคาซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรม ที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าทุกครั้งที่มีการซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับ หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น รวมทั้งรับชำระเงินที่วางเป็นประกันการชำระหนี้ของลูกค้า และ/หรือหักผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการซื้อขายหรือ ทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งรับชำระเงินที่วางเป็นหลักประกันxxxxxเพื่อการชำระหนี้ของลูกค้า ค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าใช้จ่ายอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ด้วยการหักเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้า และ

(2) ให้บริษัททำการชำระค่าขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าxxxxxxนำมาฝากขายหรือค่าขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ ลูกค้าได้สั่งซื้อหรือจองซื้อและชำระราคาซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าเรียบร้อยแล้ว และ/หรือชำระเงินผลกำไรที่เกิดขึ้นจากการซื้อขายหรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งดอกผลของเงินที่ลูกค้านำมาวางเป็นหลักประกันxxxxxxxxนี้ ด้วยการโอนเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของลูกค้าทุกครั้งที่มีการขาย หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือชำระเงินดังกล่าวนั้น โดยให้ บริษัทxxxxxxการตาม (1) และ (2) ผ่านระบบการรับชำระ/จ่ายชำระระบบอัตโนมัติ (AUTOMATIC TRANSFER SYSTEM) ของธนาคารที่ลูกค้าได้แจ้งไว้แก่ บริษัท

5.2 ในการหักบัญชีราคาซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือโอนเงินค่าขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ ค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว ลูกค้าขอให้บริษัทแจ้งแก่ธนาคารเพื่อหักบัญชีและ/หรือโอนเงิน เข้าบัญชีตามที่ลูกค้าระบุไว้ให้แก่บริษัทเท่านั้น และเมื่อธนาคารโอนเงินเข้าบัญชีดังกล่าวตามจำนวนเงินที่บริษัทแจ้งแก่ลูกค้าแล้วให้xxxxxxลูกค้าจ่ายชำระราคา ซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือได้รับเงินค่าขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับ หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากบริษัทเรียบร้อยแล้วในxxxxxxธนาคารทำการหักบัญชีและ/หรือโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของลูกค้า

5.3 ในกรณีที่มีความเสียหายใดๆ เกิดขึ้นเนื่องจากการที่ลูกค้าได้ระบุรายละเอียดบัญชีข้างต้นผิดพลาดและ/หรือเนื่องจากความผิดพลาดหรือ ความบกพร่องของธนาคาร และ/หรือเนื่องจากเหตุใดๆ ที่มิใช่เป็นความผิดของบริษัท ลูกค้าตกลงจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายใดๆ จากบริษัททั้งสิ้น หากมีการ แก้ไขเปลี่ยนแปลงหรือยกเลิกการขอใช้บริการรับชำระ/จ่ายชำระระบบอัตโนมัติxxxxxxxxนี้ ลูกค้าxxxxxxให้บริษัททราบเป็นลายลักษณ์xxxxxทุกครั้งไป

ข้อ 6. การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า

6.1 ลูกค้าตกลงให้บริษัททำหน้าที่ดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทได้ยึดถือหรือรับฝากไว้จากการเป็นตัวแทนนายหน้าในการซื้อขายหรือ ทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าxxxxxxxxนี้ โดยบริษัทจะดูแลรักษาทรัพย์สินดังกล่าวไว้ ณ สถานที่เก็บรักษา ทรัพย์สินของบริษัทหรือสถานที่ของบุคคลอื่นที่มีความมั่นคงปลอดภัย และบริษัทxxxxxxให้บุคคลอื่นทราบอย่างชัดแจ้งว่าทรัพย์สินที่นำมาเก็บรักษานั้นเป็นของ ลูกค้า ทั้งนี้ ในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกค้าสูญหายหรือเสียหายอันเนื่องมาจากการละเลยการปฏิบัติหน้าที่โดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัท บริษัทจะ รับผิดชอบตามความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นจริง

6.2 บริษัทจะxxxxxxการแยกทรัพย์สินและดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนดไว้ในประกาศ เกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ ตลอดจนข้อกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบังคับของหน่วยงานxxxxxxxxxxที่ประกาศใช้อยู่ ในขณะทำสัญญานี้และ/หรือที่จะได้มีการเพิ่มเติมเปลี่ยนแปลงต่อไปในภายหน้า

ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทxxxxxxxxxxxxจำนวนที่ต้องแยกไว้เป็นทรัพย์สินของลูกค้าไปฝากไว้หรือลงทุนกับสถาบันการเงินที่มีความxxxxxxxx xxxว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมกับบริษัทในลักษณะบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย หรือบริษัทร่วมได้ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

6.3 การฝากทรัพย์สินของลูกค้า

(1) กรณีลูกค้าจัดให้มีเงินที่วางเป็นประกันไว้กับบริษัท บริษัทจะฝากเงินที่วางเป็นประกันดังกล่าวของลูกค้าไว้กับธนาคารพาณิชย์หรือ ธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นหรือลงทุนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือเก็บรักษาไว้เองโดยกระทำในลักษณะที่xxxxxx xxxเฉพาะได้ว่าเป็นเงินของลูกค้า

(2) กรณีการฝากหลักทรัพย์ ลูกค้าตกลงให้บริษัทเป็นผู้ดูแลเก็บรักษาตามxxxxxxxวิธีปฏิบัติของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์

6.4 การถอนทรัพย์สินของลูกค้า

(1) กรณีการxxxxxxxxxxวางเป็นประกัน ให้ลูกค้าแจ้งความxxxxxxxเป็นลายลักษณ์xxxxxให้บริษัททราบล่วงหน้าอย่างน้อย 2 วันทำการ

(2) กรณีการถอนหลักทรัพย์ ให้ลูกค้าแจ้งความxxxxxxxล่วงหน้าตามระบบการฝาก การถอนหลักทรัพย์ ของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ลูกค้าxxxxxxถอนทรัพย์สินxxxxxxเกินจำนวนทรัพย์สินของลูกค้าที่มีอยู่จริงหลังหักภาระหนี้สินของลูกค้าแล้ว

6.5 ในกรณีที่ลูกค้าฝากทรัพย์สินไม่ว่าประเภทใดไว้กับบริษัท ลูกค้าตกลงชำระค่าธรรมเนียมให้แก่บริษัทตามอัตราและวิธีการที่บริษัทจะได้ประกาศ กำหนดและ/หรือตามที่บริษัทจะได้แจ้งให้แก่ลูกค้าทราบต่อไป

6.6 ลูกค้าทราบดีว่าทรัพย์สินของลูกค้าในส่วนxxxxxxxxxxกับบริษัทจะxxxxxxรับความคุ้มครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงินฝาก แต่ในกรณีที่ บริษัทxxxxxxของลูกค้าไปฝากไว้กับธนาคารพาณิชย์หรือธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น รวมxxxxxxลงทุนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ กำหนด เงินของลูกค้าจะได้รับความคุ้มครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงินฝาก

6.7 บริษัทจะไม่กระทำการใดxxxxxผลเป็นการก่อ เปลี่ยนแปลง โอน สงวน หรือระงับxxxxxของลูกค้าในทรัพย์สินของลูกค้าโดยปราศจากหรือไม่เป็น ไปตามคำสั่งหรือความxxxxxxxxxเป็นลายลักษณ์xxxxxของลูกค้าหรือบุคคลxxxxxxรับมอบอำนาจจากลูกค้าเป็นลายลักษณ์xxxxxให้xxxxxxxแทน เว้นแต่เป็นการ ปฏิบัติตามกฎหมายที่กำหนดให้บริษัทกระทำได้หรือระบุไว้เป็นอย่างอื่นในสัญญานี้

6.8 บริษัทจะไม่เป็นผู้xxxxxxการให้ลูกค้าในกรณีที่จะให้xxxxxxxxxxxxรับจากลูกค้ารายใดรายหนึ่งไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกค้าอีกรายหนึ่ง หรือ เพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น เว้นแต่เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้า

ข้อ 7. ข้อตกลงอื่นๆ

7.1 บริษัทมีxxxxxxxxจะงดทำธุรกรรมใดๆ และ/หรืองดออกเงินทดรองจ่ายรายการใด และ/หรือบอกxxxxxxxเป็นตัวแทน และ/หรือบอกเลิกสัญญานี้ ได้ทุกเมื่อ และบริษัทไม่ต้องรับผิดในความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นแก่ลูกค้าอันxxxxxxxxxมาจากการกระทำดังกล่าวแต่อย่างใด เว้นแต่ความเสียหายดังกล่าวจะเกิดจาก การกระทำหรือละเลยกระทำโดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทหรือของพนักงานบริษัท

หากลูกค้ามิได้ทำการติดต่อทำธุรกรรมใดๆ กับบริษัทภายในระยะเวลา 6 เดือนติดต่อกัน ตลอดจนไม่มีหนี้ค้างชำระใดๆ และ/หรือไม่มีฐานะ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าคงเหลืออยู่ในบัญชีกับบริษัท ลูกค้าตกลงยินยอมชำระค่ารักษาบัญชีให้แก่บริษัทในอัตราที่บริษัทจะประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่จำต้อง แจ้งให้ลูกค้าทราบหรือต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าอีกแต่อย่างใด และลูกค้าตกลงจะไม่ยกข้อต่อสู้ใดๆ ขึ้นต่อสู้กับบริษัท ทั้งนี้ บริษัทxxxxxxxxxที่จะโอน ยอดเงินที่วางเป็นประกันคงเหลือ (หากมี) เข้าบัญชีเงินฝากธนาคารที่ลูกค้าแจ้งไว้แก่บริษัท หรือบริษัทเลือกที่จะชำระเงินที่วางเป็นประกันดังกล่าวให้แก่ลูกค้า ด้วยเช็คระบุชื่อของลูกค้าแล้วแต่กรณีได้ทันทีภายหลังจากที่บริษัทใช้xxxxxหักภาระหนี้ค้างชำระใดๆ ที่ลูกค้ายังxxค้างอยู่กับบริษัท รวมทั้งบรรดาค่าใช้จ่ายหรือ ค่าเสียหายต่างๆ xxxxxxเกิดขึ้นแก่บริษัทอันเกี่ยวกับสัญญานี้ อย่างไรก็ดี ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทใช้xxxxxxxxxxxจะสั่งปิดบัญชีของลูกค้าได้ตามที่เห็นxxxxx นอกจากนี้บริษัทอาจใช้xxxxxเลิกสัญญากับลูกค้าด้วยหรือxxxxxxxx

ในกรณีที่บริษัทเป็นฝ่ายบอกเลิกสัญญากับลูกค้า บริษัทxxxxxxให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์xxxxx และลูกค้าตกลงและxxxxxxxxxจะชำระหนี้ ทุกชนิดของลูกค้า (หากมี) รวมทั้งดอกเบี้ยและค่าอุปกรณ์แห่งหนี้อันเกิดจากการทำธุรกรรมให้แก่บริษัทภายในระยะเวลา 7 (เจ็ด) วัน นับจากxxxxxxลงในหนังสือ แจ้งการบอกเลิกสัญญาของบริษัท

การบอกเลิกสัญญาสำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์ประเภทใดประเภทหนึ่งนั้นไม่มีผลกระทบต่อความxxxxxxxxxxxxxxสำหรับการใช้บริการ ผลิตภัณฑ์ประเภทอื่นๆ ที่ยังมีอยู่ ซึ่งลูกค้ายังxxต้องxxxxxxxxxxxxxxดังกล่าวต่อไปทุกประการ เว้นแต่เป็นการบอกเลิกสัญญาสำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์ ทุกประเภท

7.2 ในกรณีที่ลูกค้าสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ/หรือในกรณีที่บริษัทมีxxxxxซื้อหรือขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อ ประโยชน์ของลูกค้าหรือเพื่อให้เป็นไปตามข้อตกลงในสัญญานี้ บริษัทไม่ต้องรับผิดชอบแต่อย่างใดในการที่จะต้องซื้อหรือขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ได้ครบถ้วนตามจำนวนที่สั่งหรือมีxxxxx

xxxสั่งทำธุรกรรมใดๆ xxxxxxxxนี้ไม่ว่าครั้งใดรายการใดเป็นการตัดสินใจของลูกค้าทั้งสิ้น ข่าวสาร ข้อมูล หรือคำแนะนำใดๆ เกี่ยวกับการ ทำธุรกรรมดังกล่าวไม่ว่าจะโดยบริษัทเองหรือพนักงานเจ้าหน้าที่คนใดของบริษัทไม่เป็นการผูกพันบริษัทและไม่ก่อให้เกิดความรับผิดชอบใดๆ แก่บริษัททั้งสิ้น

7.3 นอกเหนือจากxxxxxต่างๆ ที่บริษัทมีต่อลูกค้าxxxxxxxxนี้ หากมีความเสียหายและค่าใช้จ่ายใดๆ ที่บริษัทได้รับหรือมีขึ้นเนื่องจากหรือที่เกี่ยวกับ สัญญานี้ หรือเกิดจากการกระทำหรืองดเว้นการกระทำของลูกค้า รวมตลอดถึงที่เกิดจากการที่บริษัทถูกเรียกร้องหรือฟ้องร้อง โดยบุคคลอื่นให้บริษัทต้องรับผิด เกี่ยวกับสัญญานี้ หรือหากการสั่งทำธุรกรรมใดๆ ของลูกค้าเป็นผลให้บริษัทต้องได้รับความเสียหายอย่างใดๆ ไม่ว่าจะโดยจงใจหรือไม่ก็ตาม ลูกค้าตกลงชดใช้ ความเสียหายบรรดาxxxxxxxxxxบริษัทโดยครบถ้วนทันทีที่บริษัทแจ้งให้ทราบโดยไม่มีข้อโต้แย้งใดๆ ทั้งสิ้น

การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทนั้น บริษัทมีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามxxxxxxxข้อกำหนดหรือคำสั่งซึ่งผู้xxxxxxxได้กำหนดไว้ ดังนั้นหากการ สั่งทำธุรกรรมใดๆ หรือการกระทำการหรือละเว้นกระทำการใดๆ ของลูกค้ามีผลให้บริษัทและ/หรือกรรมการ พนักงาน ลูกจ้างของบริษัทต้องถูกปรับหรือได้รับ โทษหรือความรับผิดใดๆ และ/หรือก่อให้เกิดความเสียหายแก่บุคคลหนึ่งบุคคลใดก็ตามไม่ว่าจะโดยจงใจหรือไม่ก็ตาม ลูกค้ายินยอมชดใช้ความเสียหายดังกล่าว ให้แก่บริษัทและ/หรือบุคคลนั้นโดยครบถ้วนทันทีที่บริษัทแจ้งให้ทราบโดยไม่มีข้อโต้แย้งใดๆ ทั้งสิ้น

7.4 การทำธุรกรรมใดๆ เงินทดรองจ่าย ภาระหนี้สิน หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าซึ่งได้กระทำไว้หรือมีอยู่กับบริษัท หรืออยู่ในความครอบครองของบริษัทก่อนทำสัญญานี้ ให้xxxxxxหลักฐานในกิจการดังกล่าวเป็นหลักฐานและเป็นส่วนหนึ่งของสัญญานี้

ในกรณีที่ลูกค้าได้ทำข้อตกลงหรือสัญญาอื่นใดในเรื่องเดียวกันไว้กับบริษัทก่อนหน้าการทำสัญญานี้ให้xxxxxxข้อตกลงหรือสัญญานั้นๆ ยังxxมี ผลใช้บังคับได้ต่อไป ยกเว้นกรณีที่มีข้อขัดแย้งกันก็ให้ใช้สัญญานี้บังคับแทนข้อตกลงหรือสัญญาเดิมนั้น

7.5 ในกรณีที่ข้อตกลงแห่งสัญญานี้ข้อใดข้อหนึ่งขัดต่อกฎหมายหรือใช้บังคับไม่xxx xxxว่าข้อกฎหมายหรือข้อเท็จจริง ถ้าตกเป็นโมฆะ xxxxxxxx xxxxสองฝ่ายตกลงให้ถือเป็นการเฉพาะเรื่องหรือเฉพาะข้อเท่านั้น และยอมรับผูกพันตามข้อตกลงส่วนxxxxxxxxxxและให้มีผลใช้บังคับต่อไป

กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบังคับของหน่วยงานxxxxxxxxxxไม่ว่าทางราชการหรือเอกชน xxxxxผลกระทบ กระเทือนต่อเงื่อนไขและ/หรือข้อตกลงใดๆ xxxxxxxxนี้ ลูกค้าตกลงxxxxxxxxxจะปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบังคับของหน่วยงาน xxxxxxxxxxที่มีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว และ/หรือลูกค้าตกลงให้บริษัทเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมสัญญานี้ เพื่อให้สอดคล้องหรือเป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบังคับดังกล่าวได้ทุกประการ และให้xxxxxxลูกค้าตกลงยินยอมผูกพันด้วยทั้งสิ้นโดยบริษัทไม่จำต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบ

7.6 การซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การแต่งตั้ง ตัวแทน การออกเงินทดรองจ่าย ตลอดจนข้อตกลงข้อปฏิบัติใดๆ นอกจากxxxxxxกำหนดไว้xxxxxxxxนี้แล้ว ให้เป็นไปตามประเพณีทางการค้าและธุรกิจของ บริษัทและ/หรือข้อกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบังคับของหน่วยงานxxxxxxxxxxที่ประกาศใช้อยู่ในขณะทำสัญญานี้และ/หรือที่จะได้มีการแก้ไขเพิ่มเติมหรือ เปลี่ยนแปลงต่อไปxxxxxxxxxxว่าจะด้วยกรณีใดๆ ทั้งสิ้น

7.7 ข้อตกลงในสัญญานี้ ข้อที่ให้xxxxxแก่บริษัทที่จะเลือกxxxxxxการได้นั้น

(1) การที่บริษัทแสดงxxxxxโดยชัดแจ้งผ่อนผันการผิดสัญญาของลูกค้าหรือxxxxxxให้ลูกค้าชำระหนี้ไม่ว่าจำนวนใด รายการใด เมื่ออาจ ทำได้ หรือละเว้นการใช้xxxxxบอกเลิกสัญญา ให้xxxxxxเป็นการผ่อนผันหรือละเว้นเฉพาะคราวนั้นเท่านั้น และไม่ตัดxxxxxของบริษัทที่จะบังคับxxxxxxxxหรือ บอกเลิกสัญญาเมื่อลูกค้าผิดนัดหรือผิดสัญญาข้อหนึ่งข้อใดในคราวต่อไปแต่อย่างใด

(2) การที่บริษัทเลือกxxxxxxการใดxxxxxผลทำให้เกิดประโยชน์แก่ลูกค้าไม่ผูกมัดบริษัทที่จะต้องเลือกxxxxxxการนั้นต่อไปอีก

(3) การที่บริษัทไม่xxxxxxการอย่างใดอย่างหนึ่งในระยะเวลาใดก็ตามxxxxxxxxxเป็นการยกเว้นหรือxxxxxxบริษัทได้สละxxxxxxxxจะเรียกให้ลูกค้า กระทำการหรือชำระหนี้แต่อย่างใด บริษัทมีxxxxxเรียกร้องให้ลูกค้ากระทำการหรือชำระหนี้ทั้งหมดได้ทุกเมื่อ

7.8 การxxxxxxxxหรือการแจ้งข้อความใดๆ แก่ลูกค้าxxxxxxxxนี้ หากมิได้กำหนดไว้โดยเฉพาะเจาะจงให้ต้องทำเป็นลายลักษณ์xxxxxแล้ว บริษัท มีxxxxxxxxจะเลือกxxxxxxxxหรือแจ้งข้อความโดยทางโทรศัพท์ หรือโดยเป็นหนังสือ ซึ่งจะส่งด้วยวิธีการใดๆ ก็ได้ตามแต่จะกระทำxxx xxxx ทางไปรษณีย์ โทรสาร ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) SMS ฯลฯ เป็นต้น

ในการxxxxxxxxหรือแจ้งความดังกล่าว เมื่อบริษัทได้ส่งหรือแจ้งไปตามสถานที่อยู่หรือหมายเลขโทรศัพท์ของลูกค้า ตามที่ระบุไว้ข้างต้นของ สัญญานี้หรือตามสถานที่อยู่ หมายเลขโทรศัพท์ สถานที่หรือหมายเลข หรือที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail address) สำหรับติดต่อด้วยวิธีการอื่นใดซึ่ง ลูกค้าจะได้แจ้งหรือได้ตกลงกับบริษัทเพิ่มเติมในภายหลังเป็นลายลักษณ์xxxxxแล้วไม่ว่าลูกค้าจะรับแจ้งด้วยตัวเองหรือมีบุคคลอื่นรับไว้แทนก็ตามให้xxxxxx เป็นการxxxxxxxxหรือแจ้งให้ลูกค้าทราบโดยชอบแล้ว อนึ่ง ในกรณีที่อยู่ หมายเลขโทรศัพท์ หรือสถานที่ติดต่อ หรือที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail address) ดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงหรือถูกรื้อถอน ถูกปิดxxxxxxx หรือไม่มีผู้ใดยอมรับ หรือพนักงานเจ้าหน้าที่แจ้งว่าหาไม่พบ หรือส่งหรือแจ้งลูกค้าxxxxxx เนื่องจากเหตุใดๆ ที่มิใช่เป็นความผิดของบริษัท ให้xxxxxxลูกค้าได้รับการxxxxxxxxหรือแจ้งข้อความดังกล่าวโดยชอบแล้วxxxxกัน

ในกรณีที่บริษัทจัดส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือเอกสารอื่นๆ ตามที่บริษัทกำหนดให้แก่ลูกค้าทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ตามที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail address) ที่ลูกค้าได้แจ้งไว้กับบริษัท ให้นำ ข้อตกลงในข้อ 4 การซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านทางอินเทอร์เน็ตมาใช้บังคับโดยอนุโลม และหากบริษัท ไม่xxxxxxจัดส่งเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ให้แก่ลูกค้าไม่ว่าด้วยเหตุใดแล้ว ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทจัดส่งเอกสารให้แก่ลูกค้าด้วย วิธีการอื่นแทนและจะไม่ยกเหตุดังกล่าวเป็นข้อเรียกร้องให้บริษัทและ/หรือพนักงานบริษัทรับผิดชอบแต่อย่างใด

7.9 ลูกค้ารับทราบถึงลักษณะความเสี่ยงต่างๆ อันอาจจะเกิดขึ้นจากการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxxxxxxนี้เป็นอย่างxxxxxx xxxx ความxxxxxxขึ้นลงของดัชนีราคาตลาดหลักทรัพย์และ/หรือตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ความxxxxxxของxxxxxxหลักทรัพย์ และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและทรัพย์สิน ความเสี่ยงจากการเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืม ความเสี่ยงจากการขาดทุนหรือต้องวางหลักประกันหรือทรัพย์สิน เพิ่มเติมตามที่บริษัทหรือหน่วยงานxxxxxxxxxxกำหนด ความเสี่ยงอันอาจเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx และข้อบังคับที่เกี่ยวข้องต่างๆ กับธุรกรรมนี้ ลูกค้ารับทราบและxxxxxxxxว่าการลงนามในสัญญาฉบับนี้xxxxxxเป็นการลงนามรับทราบถึงความเสี่ยงต่างๆ ทั้งปวงด้วย

ในกรณีที่กฎหมาย ประกาศ xxxxxxxหรือข้อบังคับใดที่กล่าวมาในวรรคxxxxxxการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมภายหลังจากxxxxxxทำสัญญานี้ คู่สัญญาตกลงให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือข้อบังคับxxxxxxมีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมนั้น เว้นแต่กรณีที่บริษัทกำหนดยกเว้นเป็นอย่างอื่น อย่างไรก็ตาม บริษัทxxxxxxxxxที่จะทำการแก้ไขเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขใดๆ แห่งสัญญานี้ตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยไม่ต้องได้รับ ความยินยอมจากลูกค้าก่อน แต่ทั้งนี้บริษัทxxxxxxการแก้ไขเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้ลูกค้าทราบ และลูกค้าตกลงที่จะปฏิบัติตามเงื่อนไขที่บริษัท

ได้แก้ไขเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงอย่างเคร่งครัด

7.10 ในกรณีที่ลูกค้าหรือผู้xxxxxxxในการสั่งซื้อขาย หรือสั่งทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขาย หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือบัญชีที่ทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าเป็นพนักงานของบริษัท หลักทรัพย์อื่น ลูกค้ายินยอมให้บริษัทxxxxxxxxxxxxxการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งให้บริษัทหลักทรัพย์อื่นนั้นทราบเป็นลายลักษณ์xxxxxหรือตามวิธีการอื่นที่บริษัทกำหนดxxxxxxที่ลูกค้ามีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือบัญชีที่ทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การรับเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือบัญชีที่ทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการxxxxxxxxxxxxxxในการซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าหรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบริษัท ก่อนที่บริษัทจะxxxxxxการให้บริการxxxxxxxxนี้ให้แก่ลูกค้า

(2) จัดส่งสำเนารายงานการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายเดือนซึ่งแสดงรายการซื้อขาย แต่ละรายการให้แก่บริษัทหลักทรัพย์อื่นนั้น รวมทั้งจัดส่งข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้องกับบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือบัญชีที่ทำธุรกรรม ที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่เป็นประโยชน์ต่อการควบคุมดูแลการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าและอยู่ในความครอบครองของบริษัทให้แก่บริษัทหลักทรัพย์อื่นตามที่บริษัทหลักทรัพย์อื่นนั้นร้องขอ

7.11 ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทมีxxxxxโอนหนี้หรือxxxxxเรียกร้องใดๆ ของบริษัทไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนที่มีต่อลูกค้าให้แก่บุคคลอื่นได้ตามที่บริษัท จะเห็นxxxxx โดยลูกค้าตกลงยินยอมผูกพันรับผิดชดใช้หนี้ของลูกค้าตลอดไปจนกว่าบริษัทหรือผู้รับโอนxxxxxเรียกร้องจะได้รับชำระหนี้จากลูกค้าครบถ้วน แต่บรรดาxxxxxเรียกร้องของลูกค้าxxxxxxxxฉบับนี้ให้xxxxxxเป็นxxxxxเฉพาะตัวของลูกค้าเท่านั้น ลูกค้าจะโอนหนี้หรือxxxxxเรียกร้องใดๆ xxxxxxxxฉบับนี้ให้แก่ บุคคลอื่นxxxxxx เว้นแต่จะได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์xxxxxจากบริษัทก่อน

7.12 ภายใต้บทบัญญัติหรือขอบเขตของกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งข้อตกลงหรือข้อผูกพันใดๆ ที่บริษัทและ/หรือบริษัทในกลุ่มธนชาต มีหน้าที่หรือภาระxxxxxxxxxจะต้องปฏิบัติตามที่หน่วยงานxxxxxxxxxxหรือหน่วยงานจัดเก็บภาษีอากรทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศกำหนด (รวมเรียกว่า “กฎหมายและข้อตกลงที่เกี่ยวข้อง”)

(1) ลูกค้าตกลงยินยอมแจ้งหรือเปิดเผยข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า (“ข้อมูลลูกค้า”) ตามที่บริษัทร้องขอให้แก่ บริษัทหรือบุคคลที่บริษัทกำหนดโดยxxxxxxxxx เพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายและข้อตกลงที่เกี่ยวข้องกำหนด และหากมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลลูกค้า ลูกค้าตกลง ยินยอมxxxxxxxxxและ/หรือเปิดเผยข้อมูลลูกค้าที่เปลี่ยนแปลงให้บริษัททราบเป็นลายลักษณ์xxxxxหรือตามวิธีการอื่นที่บริษัทกำหนดทันที

ในกรณีที่ลูกค้าไม่แจ้งหรือไม่เปิดเผยข้อมูลลูกค้าให้บริษัททราบตามวรรคแรก หรือลูกค้าแจ้งหรือเปิดเผย หรือเปลี่ยนแปลง หรือปรากฏ ข้อเท็จจริงต่อบริษัทว่า ข้อมูลลูกค้าเป็นเท็จ ไม่ถูกต้อง ไม่ครบถ้วนxxxxxxx xxxxxxxxxxxไปจากความเป็นจริง หรือปกปิดข้อมูลลูกค้า บริษัทมีxxxxxหักเงิน ในบัญชีของลูกค้าที่มีอยู่กับบริษัทหรือหักเงินใดๆ ที่ลูกค้ามีxxxxxxxxรับxxxxxxxxนี้เพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายและข้อตกลงที่เกี่ยวข้องกำหนด และ/หรือมีxxxxx ระงับหรือยุติการทำธุรกรรมใดๆ ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางxxxx xxxxxxxมีxxxxxปิดบัญชีใดๆ ของลูกค้าหรือบอกเลิกสัญญานี้ได้ และบริษัทไม่ต้องรับผิดชอบ ต่อความเสียหายใดๆ ของลูกค้าที่เกิดจากการที่ลูกค้าไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดดังกล่าว

(2) ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทตรวจสอบและเปิดเผยข้อมูลลูกค้าที่บริษัทได้รับหรือเก็บรักษาไว้ในทุกรูปแบบ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง เอกสาร สื่อบันทึกเสียง และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ต่างๆ ให้กับหน่วยงานxxxxxxxxxxหรือหน่วยงานจัดเก็บภาษีอากร ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ xxxxxxxxxxxบริษัทและ/หรือบริษัทในกลุ่มธนxxxxxxทำข้อตกลงหรือข้อผูกพันไว้ ที่ปรึกษาทางวิชาชีพ ผู้ตรวจสอบบัญชีของบริษัท รวมทั้งบริษัทในกลุ่มธนชาต หรือเพื่อการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อตกลงที่เกี่ยวข้องและ/หรือตามคำสั่งศาลหรือหน่วยงานxxxxxxxxxxหรือหน่วยงานจัดเก็บภาษีอากร ทั้งในประเทศหรือ ต่างประเทศได้ โดยไม่ต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน ทั้งนี้ บริษัทไม่ต้องรับผิดในความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นอันเนื่องจากการxxxxxxการ ดังกล่าวแต่อย่างใด

นอกจากนี้ ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลของลูกค้า xxxx ชื่อ ช่องทางการติดต่อ และข้อมูลส่วนตัวอื่นๆ เป็นต้นให้กับบริษัท ในกลุ่มธนชาต เพื่อใช้ในการพิจารณาและxxxxxxการเสนอผลิตภัณฑ์ บริการ xxxxxประโยชน์ และข้อเสนอพิเศษอื่นๆ ให้แก่ลูกค้าได้ ทั้งนี้ แม้ว่าลูกค้าจะxxxxxx ใช้บริการกับบริษัทและ/หรือบริษัทในกลุ่มธนชาตแล้วก็ตาม

7.13 เพื่อประโยชน์ในการป้องกันและยับยั้งการกระทำอันไม่เป็นธรรมหรือพฤติกรรมการลงทุนหรือทำธุรกรรมxxxxxxเหมาะสม ลูกค้าตกลงยินยอมดังนี้

(1) ลูกค้ายินยอมxxxxxxxxxและจัดหาข้อมูลดังนี้ พร้อมทั้งจัดทำคำชี้แจงเพื่ออธิบายรายละเอียดเกี่ยวกับข้อมูลดังกล่าวให้แก่บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียนหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี สำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานอื่นใด xxxxxxxxxx (“หน่วยงานxxxxxxxxxx”) เมื่อบริษัทหรือหน่วยงานxxxxxxxxxxร้องขอ หรือเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่หน่วยงานดังกล่าวกำหนด

(ก) ข้อมูลที่xxxxxxระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าทุกรายทุกทอด

(ข) วัตถุประสงค์ในการซื้อขายหรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า

(ค) ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า ตลอดจนข้อมูลเกี่ยวกับ การซื้อขายสินค้าของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ลูกค้าซื้อขาย

(ง) ในกรณีที่ลูกค้าเป็นผู้xxxxxxการสั่งซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อบุคคลอื่นหลาย รายหรือหลายทอดผ่านบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อ (omnibus account) ลูกค้ายินยอมxxxxxxxxx จัดหา และจัดทำคำชี้แจงเกี่ยวกับข้อมูลตาม (ก) (ข) และ (ค) ของบุคคลอื่นนั้นทุกรายและทุกทอด ทั้งนี้ เฉพาะที่ลูกค้ารู้หรือควรรู้เนื่องจากการเป็นผู้xxxxxxการxxxxนั้น

(2) ลูกค้ายินยอมให้บริษัทงดให้บริการเป็นตัวแทนและ/หรือนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือทำธุรกรรม ที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าเป็นการชั่วคราว ปิดบัญชีซื้อขาย จำกัดการซื้อขาย จำกัดฐานะหรือปริมาณการซื้อขาย ล้างฐานะ และxxxxxxการอื่นใดเกี่ยวกับการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าได้ แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ เพื่อให้เป็นไป ตามคำสั่งของหน่วยงานxxxxxxxxxx ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงดังนี้

(ก) การซื้อขายหรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็น xxxxxxxเรียบร้อยในการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือทำให้หรือน่าจะทำให้ราคาหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงต่อสภาพxxxx ของตลาด

(ข) ลูกค้ามีพฤติกรรมการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxเหมาะสมหรืออาจฝ่าฝืน กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(ค) ลูกค้าไม่xxxxxxการแจ้ง จัดหาข้อมูล หรือจัดทำคำชี้แจงตามข้อ 7.13 (1) หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จหรืออาจก่อให้เกิดความสำคัญผิด

ในสาระสำคัญ

7.14 ลูกค้าตกลงมอบอำนาจให้บริษัทxxxxxxxกระทำการใดๆ แทนลูกค้าได้ดังต่อไปนี้

(1) ซื้อ ขาย โอน รับโอน จองซื้อ หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าที่ซื้อขายกันในตลาดหลักทรัพย์ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และที่อื่น ในจำนวนและในราคาตามคำสั่งของลูกค้าตามที่ระบุในสัญญานี้ ตลอดทั้ง รับมอบ ส่งมอบ ถือครอบครองหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว

(2) ชำระราคาซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ค่าธรรมเนียม อากรแสตมป์ และค่าใช้จ่ายใดๆ ทั้งปวงที่เกี่ยวกับการซื้อขาย การจำหน่ายจ่ายโอน หรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxxxx และรับชำระค่าขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า รวมทั้งเงินปันผล ดอกเบี้ย และxxxxxอื่นใดที่เกิดจากหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งการหักภาษีอากรและ/หรือภาษีเงินได้และ นำส่งกรมสรรพากร

(3) รับโอนหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือxxxxxในหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งลูกค้าได้สั่งซื้อxxxxxxxxนี้ เข้าชื่อบริษัทในฐานะตัวแทนของลูกค้า และใช้xxxxxจากหลักทรัพย์นั้นเข้าประชุมผู้ถือหุ้นและออกเสียงแทนลูกค้าในทุกกรณี

(4) xxxxxxค่าขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า และ/หรือดอกผลของหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 7.14 (2) ข้างต้นไปชำระหนี้ของลูกค้าและ/หรือนำหลักทรัพย์และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่บริษัทได้ซื้อหรือทำธุรกรรมไว้แทนลูกค้าไปจำนำหรือวางเป็นประกันการชำระหนี้ของลูกค้าได้ หากบริษัทเห็นxxxxx

(5) ยินยอมให้บริษัทนำหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ซื้อมาหรือทำธุรกรรมหรือครอบครองไว้แทนลูกค้าไปทำการส่งมอบ หรือวางเป็นประกัน รวมตลอดถึงทำการจำนำและ/หรือจดแจ้งการจำนำเพื่อเป็นประกันการชำระหนี้ทุกชนิดของลูกค้าที่มีต่อบริษัทหรือหนี้ของบริษัทที่มี ต่อบุคคลอื่น ในกรณีที่บริษัทออกเงินทดรองจ่ายในการซื้อหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าxxxxxxxxนี้

(6) แต่งตั้งตัวแทนช่วงเพื่อทำการใดๆ แทนบริษัท โดยให้ตัวแทนช่วงxxxxxxxxxxxเดียวกันกับบริษัทตามxxxxxxxxให้ไว้ในสัญญานี้

(7) ยินยอมให้บริษัททำการใดๆ ตามที่รับมอบอำนาจในนามของลูกค้ากับบริษัทในนามของบริษัทเองหรือในฐานะที่เป็นตัวแทนของบุคคล

ภายนอกได้ด้วย

(8) ทำการจำหน่ายจ่ายโอนหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ครอบครองไว้หรือได้มาจากการกระทำในฐานะที่เป็นผู้รับมอบอำนาจ

และ/หรือบังคับจำนำxxxxxxxxxxxxxxxxxxxได้จำนำไว้เป็นประกันและรับเงินจากการกระทำดังกล่าวเพื่อนำมาชำระหนี้ของลูกค้าได้

(9) ทำและ/หรือลงนามในหนังสือ เอกสาร หรือตราสารใดๆ ที่เกี่ยวข้องและจำเป็นเพื่อให้xxxxxวัตถุประสงค์แห่งสัญญานี้

ทั้งนี้ การใดๆ ที่บริษัทหรือผู้รับมอบอำนาจช่วงที่บริษัทแต่งตั้งโดยอาศัยxxxxxxxxxxxxxนี้ได้กระทำไปโดยชอบด้วยxxxxxxxxxxxxxนี้ ลูกค้า ขอรับผิดชอบและให้มีผลผูกพันเสมือนหนึ่งได้กระทำด้วยตนเองทั้งสิ้น

7.15 ในกรณีมีข้อพิพาททางแพ่งที่เกี่ยวกับหรือเกี่ยวเนื่องจากการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxxxxxxนี้ระหว่างบริษัทกับลูกค้า คู่สัญญาตกลงยื่นคำร้องต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อขอให้มีการชี้ขาดข้อพิพาทโดยอนุญาโตตุลาการ ตามหลักเกณฑ์และ วิธีการที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

7.16 สัญญานี้ให้อยู่ภายใต้บังคับและการตีความตามกฎหมายไทย

7.17 สัญญาสำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภท และเอกสารแนบท้ายสัญญานี้หรือเอกสารแนบท้ายสัญญาสำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์ แต่ละประเภท รวมทั้งเอกสารใดๆ ที่เกี่ยวข้องหรือทำขึ้นตามแบบที่บริษัทกำหนด ให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญาฉบับนี้ด้วย

ทั้งนี้ หากมีข้อความใดในสัญญานี้ขัดและ/หรือแย้งกับข้อความxxxxxxxxสำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภท ให้ใช้ข้อความ xxxxxxxxสำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภทแทน และหากไม่มีข้อความใดในสัญญานี้ถูกแก้ไข เปลี่ยนแปลงหรือกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นโดยสัญญา สำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภทแล้ว ให้ข้อความในสัญญานี้มีผลใช้บังคับต่อไป และในกรณีที่ลูกค้าทำผิดข้อตกลงในสัญญาสำหรับการใช้บริการ ผลิตภัณฑ์แต่ละประเภทหรือไม่ปฏิบัติตามข้อตกลงxxxxxxxxสำหรับการใช้บริการผลิตภัณฑ์แต่ละประเภท ให้xxxxxxเป็นเหตุผิดสัญญาxxxxxxxxนี้ด้วย

ลูกค้าขอรับรองว่า ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทได้อธิบายข้อความในสัญญานี้ รวมทั้งความเสี่ยงต่างๆ ที่เกี่ยวกับการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับ หลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxนี้ให้ลูกค้าทราบโดยครบถ้วนเรียบร้อยแล้ว ลูกค้าได้อ่านและเข้าใจข้อความในสัญญานี้โดยตลอดแล้ว และตกลงยินยอมรับความxxxxxxxxxกล่าวทุกประการ จึงได้ลงลายมือชื่อไว้ต่อหน้าพยานเป็นหลักฐาน ณ วัน เดือน ปีที่ระบุข้างต้น

ลงชื่อ ลูกค้า

( )

xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx จำกัด (มหาชน)

ลงชื่อ บริษัท

( )

ลงชื่อ ........................................................................................... พยาน ลงชื่อ พยาน

( ) ( )

สัญญาแต่งตั้งตัวแทนและ/หรือนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ประเภทบัญชี CASH ACCoUNT และบัญชี CASH BALANCE

xxxxxx ....................................................................

ตามที่ลูกค้าได้ทำสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้ากับบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) ฉบับลงxxxxxx (ซึ่งต่อไปนี้

จะเรียกว่า “สัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้า”) นั้น บัดนี้ ลูกค้ามีความxxxxxxxxxxจะแต่งตั้งบริษัทเป็นตัวแทนและ/หรือนายหน้า ประเภทบัญชี CASH ACCOUNT และบัญชี CASH BALANCE ดังนั้น xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายจึงตกลงทำสัญญาฉบับนี้ขึ้น โดยมีรายละเอียดดังนี้

ข้อ 1. คำจำกัดความ

เว้นแต่ที่กำหนดไว้ในสัญญาฉบับนี้ ให้คำหรือข้อความใดๆ ที่กำหนดความหมายไว้แล้วxxxxxxxxแต่งตั้งตัวแทนนายหน้า ให้มีความหมายตามที่ กำหนดไว้ในสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าทุกประการ

1.1 “เงินที่วางเป็นประกัน” หมายถึง จำนวนเงินที่ลูกค้า จะต้องนำมาวางเป็นประกันการชำระหนี้ให้กับบริษัทก่อนการสั่งซื้อหลักทรัพย์ตาม หลักเกณฑ์ที่ระบุไว้ในข้อ 3.

1.2 “ทรัพย์สิน” หมายถึง ทรัพย์สินต่างๆ ซึ่งได้แก่ (1) เงินสด (2) หลักทรัพย์ (3) ทรัพย์สินอื่น (4) xxxxxประโยชน์ใดๆ ที่เกิดขึ้นเนื่องจาก ทรัพย์สินตาม (1) ถึง (3) xxxx xxxxxในเงินปันผลหรือดอกเบี้ย xxxxxซื้อหุ้นxxxxxxxx และxxxxxในการเข้าประชุมออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ เป็นต้น และให้หมายความรวมถึงทรัพย์สินที่เป็นหลักประกัน ตามข้อ 1.3

1.3 “ทรัพย์สินที่เป็นหลักประกัน” หมายถึง ทรัพย์สินดังต่อไปนี้

(1) เงินที่วางเป็นประกัน ตามข้อ 1.1

(2) ทรัพย์หลักประกันอื่น ตามข้อ 1.4

1.4 “ทรัพย์หลักประกันอื่น” หมายถึง ทรัพย์สินอื่นนอกเหนือจากเงินที่วางเป็นประกัน ซึ่งลูกค้าได้รับการเห็นชอบจากบริษัทให้นำมาวางเป็น ประกันการชำระหนี้ให้กับบริษัท และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์หรือสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxกำหนด

1.5 “วงเงินซื้อขาย” หมายถึง จำนวนเงินที่บริษัทตกลงให้ลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบัญชีประเภท CASH ACCOUNT หรือบัญชีประเภท CASH BALANCE ของลูกค้าที่เปิดไว้กับบริษัท

1.6 “CASH ACCoUNT” หมายถึง บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทบัญชีเงินสด ซึ่งมีข้อกำหนดและเงื่อนไขตามที่ระบุไว้ในสัญญานี้และ/หรือ

ตามที่ตลาดหลักทรัพย์ สำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxกำหนด

1.7 “CASH BALANCE” หมายถึง บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทบัญชีแคชบาลานซ์ ซึ่งมีข้อกำหนดและเงื่อนไขตามที่ระบุไว้ในสัญญานี้ และ/หรือตามที่ตลาดหลักทรัพย์ สำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxกำหนด

ข้อ 2. วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์

ในการซื้อขายหลักทรัพย์ ลูกค้าตกลงจะไม่ทำการซื้อขายหลักทรัพย์เกินกว่าวงเงินซื้อขายxxxxxxตกลงและบริษัทพิจารณาอนุมัติให้ กรณีที่ลูกค้าซื้อหรือ ขายหลักทรัพย์เกินกว่าวงเงินซื้อขายxxxxxxรับอนุมัติจากบริษัท ลูกค้าตกลงให้เป็นxxxxxของบริษัทแต่เพียงฝ่ายเดียวที่จะพิจารณาอนุมัติคำสั่งซื้อและ/หรือขาย หลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งเกินกว่าวงเงินซื้อขายที่ลูกค้าเปิดบัญชีไว้กับบริษัท ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงยอมรับผลของการซื้อขายxxxxxxxxxxxเกิดขึ้นเนื่องมาจากคำสั่งซื้อ และ/หรือขายหลักทรัพย์ซึ่งเกินกว่าวงเงินซื้อขายนั้น แม้ว่าการซื้อและ/หรือขายหลักทรัพย์ครั้งนี้จะเป็นผลให้xxxxxxxเกินวงเงินซื้อขายของลูกค้าก็ตาม

ในกรณีที่บริษัทไม่ซื้อและ/หรือขายหลักทรัพย์ตามคำสั่งซึ่งเกินกว่าวงเงินซื้อขายของลูกค้า ลูกค้าตกลงยอมรับผลการxxxxxxxxxxซื้อและ/หรือ ขายหลักทรัพย์ของบริษัทโดยจะไม่ว่ากล่าวเอาความและ/หรือจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายอย่างใดๆ จากบริษัททั้งสิ้น

ในกรณีที่ลูกค้าได้ทำการซื้อและ/หรือขายหลักทรัพย์เกินกว่าวงเงินซื้อขายที่ลูกค้าได้เปิดบัญชีไว้กับบริษัท และบริษัทได้ทดรองจ่ายเงินและ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใดให้กับลูกค้าไปก่อน ลูกค้าตกลงรับผิดชอบชำระเงินและ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่บริษัททดรองจ่ายไปก่อนนั้นคืนให้กับบริษัทพร้อมทั้งดอกเบี้ย ตามอัตราในข้อ 3.8 นับตั้งแต่xxxxxxบริษัทได้ทดรองจ่ายเงินนั้นให้กับลูกค้าไป ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงรับผิดชอบชำระคืนต้นเงินทดรองจ่ายพร้อมดอกเบี้ยในอัตรา ดังกล่าวข้างต้นให้กับบริษัทตลอดไปจนกว่าลูกค้าจะชำระหนี้xxxxxxxxxxxจะต้องจ่ายให้กับบริษัทครบถ้วนเสร็จสิ้นแล้ว

ข้อ 3. การซื้อขายหลักทรัพย์และการชำระราคา

ในการซื้อหลักทรัพย์ ลูกค้าตกลงเพิ่มเติมดังต่อไปนี้คือ

3.1 การซื้อหลักทรัพย์ผ่านบัญชีประเภท Cash Balance

(1) ก่อนการสั่งซื้อหลักทรัพย์ในแต่ละคราว ลูกค้าตกลงจัดให้มีเงินที่วางเป็นประกันเพื่อเป็นประกันการชำระหนี้ให้กับบริษัทในจำนวนเงิน xxxxxxxxxxต่อการชำระราคาซื้อหลักทรัพย์ โดยลูกค้าจะต้องส่งมอบหลักฐานการโอนเงินเข้าบัญชีธนาคารในนามบริษัท (PAY-IN) หรือหลักฐานการนำฝากเงิน อื่นใดให้กับบริษัทตามที่บริษัทเห็นชอบเพื่อให้บริษัทตรวจสอบก่อนการซื้อหลักทรัพย์ และลูกค้ามีxxxxxซื้อหลักทรัพย์ได้ภายในวงเงินซื้อขายของลูกค้าxxxxxxเกิน จำนวนเงินที่วางเป็นประกันที่คงเหลืออยู่กับบริษัท

(2) เมื่อลูกค้าสั่งซื้อหลักทรัพย์ในแต่ละคราว ลูกค้าตกลงให้บริษัทหักเงินที่วางเป็นประกันเพื่อนำไปชำระราคาซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า จนครบถ้วน หากมีเงินที่วางเป็นประกันคงเหลือให้ใช้จำนวนเงินคงเหลือดังกล่าวเป็นฐานในการคิดวงเงินซื้อขายตามข้อ 1.5 ต่อไป

LCDBRO02V1-15-03-16TH

หน้า 1 ของจำนวน 3 หน้า

อย่างไรก็ดี ลูกค้าอาจxxxxxวงเงินซื้อขายได้โดยxxxxxxมาวางเพิ่มเติมเพื่อเป็นประกันการชำระหนี้ก่อนการซื้อหลักทรัพย์ และในกรณี xxxxนี้ให้ใช้จำนวนเงินที่วางเป็นประกันคงเหลือตามข้อ 3.1 (2) วรรคแรกรวมกับจำนวนเงินที่วางเป็นประกันเพิ่มเติมเป็นฐานในการคิดวงเงินซื้อขายของ ลูกค้าต่อไป

(3) การคำนวณวงเงินคงเหลือเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทอนุมัตินั้น หมายถึง วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทอนุมัติให้แก่ลูกค้าทั้งหมด หักด้วยจำนวนหนี้จากการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่ยังxxค้างชำระบริษัทและ/หรือจำนวนxxxxxxของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ยังไม่ทราบผล และ/หรือ จำนวนหนี้ที่ลูกค้าชำระคืนเป็นเช็คให้บริษัทแล้ว แต่อยู่ระหว่างการรอเรียกเก็บจากธนาคารด้วย

3.2 การซื้อหลักทรัพย์ผ่านบัญชีประเภท CASH ACCOUNT

ก่อนการสั่งซื้อหลักทรัพย์ในแต่ละคราว ลูกค้าตกลงจัดให้มีทรัพย์สินที่เป็นหลักประกันเพื่อเป็นประกันการชำระหนี้ให้กับบริษัทในอัตราที่ ตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยลูกค้ามีxxxxxซื้อหลักทรัพย์ได้ภายในวงเงินซื้อขายของลูกค้าxxxxxxรับอนุมัติจากบริษัท และอยู่ภายใต้เงื่อนไขดังนี้

(1) กรณีเป็นเงินที่วางเป็นประกัน ลูกค้าจะต้องส่งมอบหลักฐานการโอนเงินเข้าบัญชีธนาคารในนามบริษัท (PAY-IN) หรือหลักฐาน การนำฝากเงินอื่นใดให้กับบริษัทตามที่บริษัทเห็นชอบเพื่อให้บริษัทตรวจสอบก่อนการซื้อหลักทรัพย์

(2) กรณีเป็นทรัพย์หลักประกันอื่น ลูกค้าจะต้องส่งมอบทรัพย์หลักประกันอื่นตามที่บริษัทเห็นชอบให้กับบริษัทก่อนการซื้อหลักทรัพย์

3.3 ในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxxจะxxxxxxxxxxวางเป็นประกันตามข้อ 3.1 (1) หรือข้อ 3.2 (1) ลูกค้าจะต้องแจ้งเป็นหนังสือต่อบริษัทล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 2 (สอง) วันทำการเพื่อขอxxxxxxxxxxวางเป็นประกันได้เฉพาะยอดคงเหลือจากจำนวนเงินที่ต้องใช้ในการชำระราคาซื้อหลักทรัพย์xxxxxxxxนี้

3.4 ในกรณีที่บริษัทเห็นxxxxxเพื่อเป็นหลักประกันอย่างหนึ่งในการชำระหนี้บรรดาซึ่งลูกค้าจะมีอยู่กับบริษัท ลูกค้าจะต้องจัดให้มีการนำตั๋วสัญญา ใช้เงินซึ่งบริษัท หรือบริษัทเงินทุน หรือสถาบันการเงินที่บริษัทเห็นชอบเป็นผู้ออกจำนำเป็นประกันไว้กับบริษัท

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxได้จำนำไว้เป็นประกันดังกล่าวอาจมีการเปลี่ยนแปลงxxxxxxว่าจะเนื่องมาจากเหตุที่มีการออกหรือจำนำตั๋วสัญญาใช้เงินฉบับ ใหม่xxxxx หรือมีการxxxxx/ลดจำนวนเงิน จำนวนฉบับของxxxxxxxxxxxxxxxx xxxว่าจะด้วยเหตุที่จำเป็นต้องมีการxxxxx/ลดวงเงินทดรองจ่ายตามข้อตกลงในสัญญา นี้หรือด้วยเหตุอื่นใดก็ตาม ลูกค้าตกลงยืนยันว่าการเปลี่ยนแปลงตั๋วสัญญาใช้เงินดังกล่าวนี้ไม่มีผลกระทบต่อการจำนำตั๋วสัญญาใช้เงินเป็นประกันการชำระหนี้ ของลูกค้าแต่อย่างใดทั้งสิ้น การจำนำยังxxมีผลใช้บังคับได้ตลอดไปเสมือนมีการจำนำตั๋วสัญญาใช้เงินฉบับที่เปลี่ยนแปลงไปนั้นด้วยxxxxxxxxxxxลูกค้ายังxx มีภาระหนี้สินค้างชำระอยู่กับบริษัทและในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxสลักหลังตั๋วสัญญาใช้เงินเพื่อจดแจ้งการจำนำให้ปรากฏไว้ ลูกค้าตกลงให้xxxxxxข้อสัญญานี้เป็นการ มอบอำนาจให้บริษัททำการสลักหลังการจำนำตั๋วสัญญาใช้เงินของลูกค้าเพื่อเป็นประกันหนี้สินไว้กับบริษัทได้ โดยให้มีผลเสมือนว่าลูกค้าเป็นผู้สลักหลังเอง ทุกประการ

3.5 ลูกค้ารับทราบและxxxxxxxxว่า ลูกค้าจะได้รับชำระดอกเบี้ยสำหรับเงินที่วางเป็นประกันตามข้อ 3.1 (1) หรือข้อ 3.2 (1) เฉพาะในส่วนที่คงเหลือ อยู่จากการที่ลูกค้ายังซื้อหลักทรัพย์ไม่เต็มตามจำนวนเงินที่วางเป็นประกัน ในอัตราดอกเบี้ยสำหรับเงินที่วางเป็นประกันตามที่บริษัทประกาศกำหนดเป็นคราวๆ

ลูกค้ายอมรับว่าบริษัทมีxxxxxเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยสำหรับเงินที่วางเป็นประกันที่บริษัทจะต้องชำระให้กับลูกค้าเป็นอัตราใดๆ ได้xxxxxxxว่า xxxxxขึ้นหรือลดลง และลูกค้าตกลงให้บริษัทชำระดอกเบี้ยให้กับลูกค้าตามอัตราที่ประกาศเปลี่ยนแปลงใหม่แทนทุกครั้งตลอดไป นับแต่xxxxxxประกาศมีผลบังคับ ใช้โดยบริษัทไม่จำต้องxxxxxxxxหรือขอความเห็นชอบจากลูกค้าก่อน

3.6 ในกรณีที่ลูกค้าได้รับความเห็นชอบจากบริษัทให้วางหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อเป็นหลักประกันการชำระหนี้ให้กับบริษัท ลูกค้าตกลง ยินยอมให้เป็นxxxxxของบริษัทที่จะจัดให้มีการจดแจ้งจำนำหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นนั้นเพื่อเป็นหลักประกันการชำระหนี้ โดยลูกค้าตกลงจะจัดทำเอกสาร ที่เกี่ยวข้องเพื่อให้มีการจดแจ้งจำนำหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดังกล่าว และหากลูกค้าไม่ชำระหนี้หรือผิดนัดชำระหนี้ราคาซื้อหลักทรัพย์แก่บริษัท บริษัทมีxxxxx นำหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่เป็นประกันนั้นออกขายทอดตลาดเพื่อนำมาชำระหนี้ของลูกค้าได้

3.7 เมื่อลูกค้าxxxxxxxสั่งให้ซื้อหลักทรัพย์xxxxxxxxนี้ และบริษัทxxxxxxซื้อให้ได้จนครบถ้วนตามจำนวนที่ลูกค้าสั่งหรือไม่ก็ตาม ลูกค้าจะต้องชำระ ราคาซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว ค่าธรรมเนียม ค่าบำเหน็จ ค่าตอบแทน ค่านายหน้า ค่าภาษีอากร และค่าใช้จ่ายอื่นใดในการดังกล่าวให้แก่บริษัทภายในกำหนด เวลาตามที่ระบุข้างล่างนี้ ในกรณีที่เป็นการซื้อหลักทรัพย์ผ่านบัญชีประเภท CASH BALANCE ลูกค้าตกลงให้บริษัทหักเงินที่วางเป็นประกันเพื่อนำไปชำระ ราคาซื้อหลักทรัพย์ได้จนครบถ้วน ทั้งนี้ ไม่ว่าลูกค้าจะได้สั่งขายและ/หรือขายหลักทรัพย์ที่บริษัทซื้อให้ไว้ตามคำสั่งนั้นไปก่อนแล้วหรือไม่ก็ตาม

(1) หลักทรัพย์ประเภททุน ชำระภายในวันทำการที่ 3 ถัดจากxxxxxxซื้อหลักทรัพย์นั้น

(2) หลักทรัพย์ประเภทหนี้ ชำระภายในวันทำการที่ 2 ถัดจากxxxxxxซื้อหลักทรัพย์นั้น ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมกำหนดเวลาตามที่ระบุไว้ในข้อนี้ ลูกค้าตกลงผูกพันและ

ปฏิบัติตามกำหนดเวลาตามที่ตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxประกาศกำหนดให้ใช้บังคับสำหรับหลักทรัพย์ประเภทนั้นๆ ทันที โดยบริษัทมิต้อง xxxxxxxxล่วงหน้า

หากลูกค้าไม่ชำระหนี้ให้กับบริษัทหรือในกรณีที่เป็นการซื้อหลักทรัพย์ผ่านบัญชีประเภท CASH BALANCE บริษัทไม่xxxxxxหักเงินที่วางเป็น ประกันของลูกค้าได้ในจำนวนxxxxxxxxxxต่อการชำระหนี้ที่มีอยู่กับบริษัท ไม่ว่าเนื่องจากสาเหตุใดก็ตาม ลูกค้าย่อมตกเป็นหนี้บริษัท และบริษัทมีxxxxxคิดดอกเบี้ย เอาจากลูกค้าตามอัตราที่กำหนดในข้อ 3.8 รวมทั้งมีxxxxxนำหลักทรัพย์ที่บริษัทซื้อไว้ตามคำสั่งของลูกค้าหรือตามข้อตกลงที่กำหนดในสัญญานี้ออกขายเพื่อ xxxxxxมาชำระราคาซื้อหลักทรัพย์จนครบถ้วนได้ทันที และลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทxxxxxxที่วางเป็นประกันที่ยังคงเหลืออยู่มาชำระราคาซื้อหลักทรัพย์ให้กับ บริษัทได้ทันที หากไม่ครบจำนวนหนี้ ลูกค้ายังxxมีxxxxxxxจะต้องชำระให้แก่บริษัทจนครบถ้วน และลูกค้าต้องรับผิดชอบชดใช้ค่าเสียหายต่างๆ ที่เกิดขึ้นแก่ บริษัททั้งหมด

3.8 ลูกค้ายินยอมเสียดอกเบี้ยของหนี้ที่ค้างชำระxxxxxxxxนี้ให้แก่บริษัทตามอัตราที่บริษัทประกาศกำหนด โดยลูกค้ารับทราบและxxxxxxxxว่า อัตราดอกเบี้ยที่ระบุในข้อ 3.8 นั้นเป็นอัตราที่กำหนดจากอัตราดอกเบี้ยสูงสุดที่บริษัทกำหนดตามประกาศของบริษัท เรื่อง อัตราดอกเบี้ยเงินวางประกันของ

LCDBRO02V1-15-03-16TH

หน้า 2 ของจำนวน 3 หน้า

ลูกค้าและอัตราดอกเบี้ยที่เรียกเก็บจากลูกค้าหลักทรัพย์ หากภายหลังบริษัทได้กำหนดและประกาศเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยดังกล่าวไม่ว่าxxxxxขึ้นหรือลดลง ลูกค้ายินยอมชำระดอกเบี้ยในอัตราที่กำหนดและประกาศเปลี่ยนแปลงใหม่นับแต่xxxxxxประกาศมีผลบังคับใช้โดยมิต้องxxxxxxxx

3.9 ในกรณีที่ลูกค้าสั่งให้บริษัทขายหลักทรัพย์ ลูกค้าตกลงส่งมอบหลักทรัพย์ที่บริษัทขายได้ตามคำสั่งของลูกค้าให้แก่บริษัทตามกำหนดดังนี้

(1) กรณีที่ลูกค้าเป็นบุคคล และ/หรือนิติบุคคลทั่วไป ต้องส่งมอบภายในเวลา 12.00 น. ของวันทำการถัดจากxxxxxxขายหลักทรัพย์ได้

(2) กรณีที่ลูกค้าเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่บริษัทสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ ต้องส่งมอบภายในเวลา 12.00 น. ของวันทำการที่ 2 ถัดจาก xxxxxxขายหลักทรัพย์ได้

ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมกำหนดเวลาตามที่ระบุไว้ในข้อนี้ ลูกค้าตกลงผูกพันและ ปฏิบัติตามกำหนดเวลาตามที่ตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxประกาศกำหนดให้ใช้บังคับสำหรับหลักทรัพย์ประเภทนั้นๆ ทันที โดยบริษัทมิต้อง xxxxxxxxล่วงหน้า

หากลูกค้าไม่ปฏิบัติตามที่กำหนดข้างต้น บริษัทมีxxxxxซื้อหลักทรัพย์เพื่อนำมาส่งมอบแทนได้ทันทีรวมทั้งมีxxxxxxxxจะxxxxxxการใดๆ ตามที่บริษัท เห็นxxxxxเพื่อแก้ไขปัญหาที่เกิดขึ้น และลูกค้าต้องรับผิดชอบชดใช้ค่าเสียหายต่างๆ ที่เกิดขึ้นแก่บริษัททั้งหมด

3.10 ในกรณีที่ลูกค้าสั่งให้บริษัทขายหลักทรัพย์xxxxxxxxนี้ และบริษัทได้ขายหลักทรัพย์ดังกล่าวตามคำสั่งของลูกค้าไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน ก็ตาม และลูกค้าได้ส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่บริษัทภายในกำหนดตามข้อ 3.9 แล้ว บริษัทจะจ่ายเงินค่าขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าภายในกำหนดเวลาตามที่ระบุ ข้างล่างนี้ เว้นแต่ (ก) ในกรณีที่เป็นการขายหลักทรัพย์ผ่านบัญชีประเภท CASH ACCOUNT และลูกค้าแจ้งเป็นหนังสือให้บริษัทxxxxxxค่าขายหลักทรัพย์ ไปวางเป็นประกันการชำระหนี้ให้แก่บริษัท หรือ (ข) ในกรณีที่เป็นการขายหลักทรัพย์ผ่านบัญชีประเภท CASH BALANCE ลูกค้าตกลงให้บริษัทxxxxxx ค่าขายหลักทรัพย์xxxxxเป็นวงเงินซื้อขายของลูกค้าxxxxxxxxนี้ได้ทันที อย่างไรก็ตาม ลูกค้าตกลงยินยอมให้xxxxxแก่บริษัทในการหักชำระหนี้ ยึด หรือยึดหน่วง เงินค่าขายหลักทรัพย์คงเหลือดังกล่าวไว้เพื่อประโยชน์แห่งการชำระหนี้บรรดาซึ่งลูกค้าค้างชำระอยู่กับบริษัทได้เสมอ

(1) หลักทรัพย์ประเภททุน ชำระภายในวันทำการที่ 3 ถัดจากxxxxxxขายหลักทรัพย์นั้น

(2) หลักทรัพย์ประเภทหนี้ ชำระภายในวันทำการที่ 2 ถัดจากxxxxxxขายหลักทรัพย์นั้น ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxเปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขเพิ่มเติมกำหนดเวลาตามที่ระบุไว้ในข้อนี้ ลูกค้าตกลงผูกพันและปฏิบัติตาม

กำหนดเวลาตามที่ตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานxxxxxxxxxxประกาศกำหนดให้ใช้บังคับสำหรับหลักทรัพย์ประเภทนั้นๆ ทันที โดยบริษัทมิต้องxxxxxxxxล่วงหน้า

ข้อ 4. ข้อตกลงอื่นๆ

4.1 สัญญาฉบับนี้ให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้า หากมีข้อความใดของสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าขัดและ/หรือแย้งกับ ข้อความxxxxxxxxฉบับนี้ ให้ใช้ข้อความxxxxxxxxฉบับนี้แทน และข้อความใดในสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าที่xxxxxxถูกแก้ไขเปลี่ยนแปลงโดยสัญญา ฉบับนี้ ให้ข้อความดังกล่าวยังxxมีผลผูกพันและใช้บังคับกับxxxxxxxxxxxxสองฝ่ายต่อไปทุกประการ

4.2 บรรดาเอกสารแนบท้ายสัญญานี้ รวมทั้งเอกสารใดๆ ที่เกี่ยวข้อง หรือทำขึ้นตามแบบที่บริษัทกำหนด ให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญาฉบับนี้ด้วย ทั้งนี้ หากมีข้อความใดในสัญญานี้ขัดและ/หรือแย้งกับข้อความตามเอกสารแนบท้ายของสัญญานี้ ให้ใช้ข้อความตามเอกสารแนบท้าย

สัญญานี้แทน และหากไม่มีข้อความใดในสัญญานี้ถูกแก้ไข เปลี่ยนแปลง หรือกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นโดยเอกสารแนบท้ายของสัญญานี้แล้ว ให้ข้อความ ในสัญญานี้มีผลใช้บังคับต่อไป และในกรณีที่ลูกค้าทำผิดข้อตกลงในเอกสารแนบท้ายสัญญานี้หรือไม่ปฏิบัติตามข้อตกลงตามเอกสารแนบท้ายสัญญานี้ ให้xxxxxx เป็นเหตุผิดสัญญาxxxxxxxxนี้ด้วย

ลูกค้าขอรับรองว่า ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทได้อธิบายข้อความในสัญญานี้ รวมทั้งความเสี่ยงต่างๆ ที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์xxxxxxxxนี้ ให้ลูกค้าทราบโดยครบถ้วนเรียบร้อยแล้ว ลูกค้าได้อ่านและเข้าใจข้อความในสัญญานี้โดยตลอดแล้วและตกลงยินยอมรับความxxxxxxxxxกล่าวทุกประการ จึงได้ ลงลายมือชื่อไว้ต่อหน้าพยานเป็นหลักฐาน ณ วัน เดือน ปีที่ระบุข้างต้น

ลงชื่อ ลูกค้า

( )

xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx จำกัด (มหาชน)

ลงชื่อ บริษัท

( )

ลงชื่อ ........................................................................................... พยาน ลงชื่อ พยาน

( ) ( )

LCDBRO02V1-15-03-16TH

หน้า 3 ของจำนวน 3 หน้า

หนังสือให้เปิดเผยข้อมูล

xxxxxx ………………………………………

ข้าพเจ้า ……….……….……………………… ตกลงยินยอมให้บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) เปิดเผยข้อมูลของข้าพเจ้า xxxx ชื่อ ช่องทางในการติดต่อ และข้อมูลส่วนตัวอื่น ให้กับบริษัทในกลุ่มธุรกิจ ทางการเงินธนชาต เพื่อใช้ในการพิจารณาและxxxxxxการเสนอผลิตภัณฑ์ บริการ xxxxxประโยชน์ และข้อเสนอพิเศษ อื่นให้แก่ข้าพเจ้าได้ ทั้งนี้ แม้ว่าข้าพเจ้าจะมิได้ใช้บริการกับบริษัทและ/หรือบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินธนชาต แล้วก็ตาม

ลงชื่อ ..................................................................................

( )

ผู้ให้ความยินยอม

1. เพื่อประโยชน์ของหนังสือนี้ “บริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินธนชาต” หมายถึง 1. ธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) 2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx จำกัด (มหาชน) 3. บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด 4. บริษัท ธนชาตประกันภัย จำกัด (มหาชน) 5. บริษัท เอ็ม บี เค ไลฟ์ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) 6. บริษัท ธนชาตกรุ๊ป xxสซิ่ง จำกัด 7. บริษัทเนชั่นแนล xxสซิ่ง จำกัด 8. บริษัท ธนชาตโบรกเกอร์ จำกัด และ 9. บริษัท ราชธานีลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) 10. บริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินธนxxx xxxจะมีขึ้นในxxxxx

2. การเปิดเผยข้อมูลตามหนังสือฉบับนี้เป็นความสมัครใจของเจ้าของข้อมูลที่จะให้ความยินยอมหรือxxxxxxxx และการไม่ให้ความยินยอม ในการเปิดเผยข้อมูลจะไม่มีผลต่อการพิจารณาให้บริการผลิตภัณฑ์

3. สอบถามข้อมูลเพิ่มเติม โทร. 00-0000000-0

หนังสือxxxxxxxx

xxxxxx................................................................

ณ บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน)

ข้าพเจ้า ....................................................................................................................... ที่อยู่ ...........................................................................................................................

............................................................................................................................................................................................................................................................................. ได้ทำหนังสือฉบับนี้เพื่อแสดงว่าข้าพเจ้าได้มอบอำนาจให้ .........................................................................................................................................................................

เลขที่บัตรประชาชน ....................................................... สัญชาติ ....................................................... อาชีพ ...........................................................................................

ตำแหน่งทางการเมือง ............................................................................................. มีความxxxxxxxxเป็น กับข้าพเจ้า

ที่อยู่ ...................................................................................................................................................................................................................................................................

............................................................. หมายเลขโทรศัพท์ (..........) ...................................................... E-Mail Address …………………………………………………………....

ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า “ผู้รับมอบอำนาจ” เป็นผู้xxxxxxxกระทำการใดๆ กับบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) แทนข้าพเจ้าดังต่อไปนี้

ข้อ 1. ซื้อ ขาย โอน รับโอน ฝาก จองซื้อ สั่งซื้อ สั่งขาย xxxxxxการอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกชนิดทุกประเภทที่ซื้อขายกันในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย บริษัท ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และที่อื่น รับทราบ ยืนยัน และ/หรือรับรองผลการซื้อขายหรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดทั้งรับมอบและส่งมอบหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ 2. ชำระราคาซื้อหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ค่าธรรมเนียมอื่นๆ อากรแสตมป์ และค่าใช้จ่ายใดๆ ทั้งปวงที่เกี่ยวกับการซื้อขาย การจำหน่ายจ่ายโอน หรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และรับชำระค่าขายหลักทรัพย์และ/หรือสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งเงินปันผล ดอกเบี้ย หรือxxxxxอื่นใดที่เกิดจากหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ 3. ทำ และ/หรือลงนามในหนังสือ เอกสาร หรือตราสารใดๆ ที่เกี่ยวข้อง และจำเป็นเพื่อให้xxxxxวัตถุประสงค์แห่งหนังสือxxxxxxxxxxx

การใดๆ ที่ผู้รับxxxxxxxxxxxกระทำไปโดยชอบด้วยxxxxxตามหนังสือนี้ ข้าพเจ้าขอรับผิดชอบและให้มีผลผูกพันเสมือนหนึ่งได้กระทำด้วยตนเอง ทั้งสิ้น เพื่อเป็นหลักฐาน จึงได้ลงลายมือชื่อไว้ต่อหน้าพยาน

รหัสลูกค้า / Customer ID........................................................
ลงลายมือชื่อ ผู้มอบอำนาจ .................................................................................................................... ชื่อ-นามสกุล .............................................................................................	ลงลายมือชื่อ ผู้รับมอบอำนาจ .................................................................................................................... ชื่อ-นามสกุล .............................................................................................
ลงลายมือชื่อพยาน / ผู้แนะนำการลงทุน	ลงลายมือชื่อพยาน
.....................................................................................................................	.....................................................................................................................
ชื่อ-นามสกุล .............................................................................................	ชื่อ-นามสกุล .............................................................................................

* ในกรณีที่ลูกค้าไม่xxxxxxxจะมอบอำนาจในข้อใด ลูกค้าจะต้องแจ้งแก่บริษัทฯ เพื่อขอแก้ไขเพิ่มเติมหนังสือมอบอำนาจดังกล่าว *

!æ#e%&'(')!*!#n,#-./be1æ2чn'#45æ&#41 (Ats)

b#$eน'$' .........................................................................

)*น'$' ................b+,-น................................0...................

ba$eน 2345*+nาauนา9าa.....................................................5˚าn*+(<=า>น)(«uนา9าa») "˚าน*n9าน$=%'/"า#า.........................

#4า.b54า ........................................(*)a*a+5˚า)*)*a+>า>น/=น*9",-b+,น'า9 b-#'$' b54า#-9(*%>$b9,น.าn*a+ba'

--<'a*.e0 na+1"aาe)*น (*%>$b-#'$'

>,'-(*%>$................................................................................."ถาน'$'),+)'- b-#'$'.......................................................

)a-n/e-e.........................................ถนน........................................)˚า(-/1#)9......................................................

-˚าba-/b#)........................................5*9=)*+......................................a=*"4*a56$e0...................7'a.............................

<$9)า<*a+"990$=4uนา9าa=*nb9,น5าn(*%>$b9,น.าn+*9n-'า)#-9#4า.b54า b.,'->˚าa+=น$81-+/=a,-(aa+าaาa+23n.*น)'า99 $=41n'(a,5*'

=-*n'a*.e0 uน>า) 5˚าn*+ (<=า>น) ()'-4*น$8ba$en)'า«(a,5*'») )า<5˚าน)น'$'*aาng$น$(1549=น$8 1-+/=a,-a+((",'-"าa#4-<3-9-<.,)b)-a0

1-+/=a,-#4-<3--,b-;n'a-น,n"0 (Electronic data) 1-+/=a,-9˚า"*'9'$'uนา9าa4+4a*(5าn(a,5*' 1-+/=a,- )*)1'น#-9(a,5*' 1-+/=a,- (G99--,'น$+ '$'4+4a*(1)'9)*89=a,-<-(=<าe5าn(a,5*'$=4na+'˚าnาa1'น 1-+/=a,- $นนา<#-9(a,5*' 1-+น˚าb9,น+*9n-'า)7-นb#4า(*%>$b9,น.าn#-9(a,5*'

'*89น$8 #4า.b54า)n-9>˚าa+9'า(a,nาa 1-+/=a,-9'าuaa<bน$e< 1-+/=a,-9'า$>45'าe-,'น9 '$'bn$'e)n*(nาa$>4(a,nาa=*n(*%>$+*9n-'า)$=41n' uนา9าa)า<'$'uนา9าan˚า=น+ 7+ee,นe-<$=4uนา9าa=*nb9,น5าn(*%>$b9,น.าn'$'a+(G#4า9)4น 1-+/=a,-(*%>$b9,น.าn-,'น$+#-9#4า.b54า'$'<$-e3'n*( uนา9าa b.,'->˚าa+9'า(a,nาa 1-+/=a,-9'าuaa<bน$e< 1-+/=a,-9'า$>45'าe+*9n-'า)4+4

$นnาa=*nb9,น5าn(*%>$b9,น.าn#-9#4า.b54าb.,'->˚าa+=น$81-+/=a,-(aa+าaาa+23n.*น)'า99 $=41n'(a,5*'+*9n-'า) =าn*aาng$นaาe=-*9)'า 5˚าน)นb9,น'$'(a,5*'15491n'uนา9าa4<'ถ3n)4-9 1-+uนา9าa4+4'˚าnาa=*nb9,น5าn(*%>$b9,น.าn#-9#4า.b54า)า<5˚าน)น'$'*aาng$น$(1549=น$8 1-+/

=a,-a+((",'-"าa#4-<3-9-<.,)b)-a0 1-+/=a,-#4-<3--,b-;n'a-น,n"0 (Electronic data) 1-+/=a,-9˚า"*'9ba$e(a4-e1-4) #4า.b54า)n-9'$'5+

+˚าbน,นnาaba$ena4-95˚าน)นb9,น+*9n-'า)5าn(a,5*'7+e)a9 '*89น$8 #4า.b54า#-"-+",'u,$นnาaba$ena4-9=a,-HI-9a4-9$=4uนา9าa>+$>41-+/=a,-9,น b9,น'$'uนา9าa4+4=*n1-+7-น5าn(*%>$b9,น.าn#-9#4า.b54า b.,'->˚าa+=น$81-+/=a,-(aa+าaาa+23n.*น)'า99 1n'(a,5*')า<$(1549=น$81-+/=a,- a+((",'-"าa#4-<3-9-<.,)b)-a0 1-+/=a,-#4-<3--,b-;n'a-น,n"0 (Electronic data) 1-+/=a,-9˚า"*'9'$'uนา9าa4+4a*(5าn(a,5*' 1-+/=a,- )*)1'น

#-9(a,5*' 1-+/=a,- (G99--,'น$+'$'4+4a*(1)'9)*89=a,-<-(=<าe5าn(a,5*'$=4na+'˚าnาa1'น 1-+/=a,- $นนา<#-9(a,5*' 1-+#4า.b54าe-<a*()'า uนา9าa5+=*nb9,น5าn(*%>$#-9#4า.b54า4+4n;)'-b<,'-b9,น$น(*%>$<$b.$e9.-$นnาa=*n(*%>$$น#6+น*8นb''าน*8น 1-+$นnาa=*n(*%>$b9,น.าn+*9n-'า) #4า.b54า4<'*a+"9905+$=4uนา9าa1549nาa=*n(*%>$1)'-e'า9$+ bน,'-95าn#4า.b54า"า<าaถ'aา(aาenาa+*9n-'า)4+45าn"<G+93'.าn/ѕтAтEMENт #-9uนา9าa=a,-5าn $(a*(b9,น 1-+/=a,-$(b"a;5a*(b9,น#-9(a,5*'-e3'1-4)

$นna6$'$'b-n"าa=-*nOาน1-+b-#'$'(*%>$b9,น.าn'$'a+(G$น=น*9",-น$84+4b*-$'eน1*-94*4<')'า7+eb=)G$+n;)า< #4า.b54า)n-9$=4=น*9",-#-$=4

=*n(*%>$b9,น.าnP(*(น$8 99<$2-(*99*($>4"˚า=a*((*%>$b9,น.าn=<าeb-#'$'4+4b*-$'eน1*-9น*8น4+4+4)e'Gn*a+nาa nาa#-$=4=*n(*%>$b9,น.าn)า<

=น*9",-น$8$=4<$2-(*99*('*น'$น*(1)')*น'˚า=น*9",-น$8 1-+$=499<$2-(*99*()'-4*5นn)'า5+4+4b.,nถ-น7+e'˚าb*Qน-าe-*n560-*n5a$=4uนา9าa1-+ (a,5*''aา(-')9=น4า-e'า9น4-e 1 b+,-น

#-1"+99)า<น*(ถ,-

-9>,'- 234$=49)า<e,นe-<

(.............................................)

%˚ч!&#,,&1æ#

company code

(a,5*'=-*n'a*.e0 uน>า) 5˚าn*+ (<=า>น)

-9>,'- (234a*(<-(-˚านา5)

(..........................................)

)*น'$' .............................................

-9>,'- (234a*(<-(-˚านา5)

(..........................................)

)*น'$' .............................................

(*%>$*X+1-4)

-,'น9

-าe<,->,'-4<'ถ3n)4-9

b-#'$'(*%>$4<ถ' 3n)4-9

%˚ч!&#,&æч"ч&

uนา9าa)n-9+˚าbน,นnาa)า<9)า<*a+"990#-9b54า#-9(*%> uนา9าa4<"' า<าaถ+˚าbน,นnาa4+4bน,'-95าn

()า<'$'$=44)4n*(uนา9าa)

!"#$%&'(')!*!#ก,#-./0$1"23ก'#45"6#41 (2018-02-06)