交易前檢查 样本条款

交易前檢查. 對於交易所參與人發出的任何北向交易賣出訂單,聯交所需要審查相關交易所參與人 是否持有足夠且可供使用的滬深港通證券以滿足該北向交易賣出訂單。交易前檢查將會在每個交易日開始前進行。因此，閣下可能因交易前檢查的相關要求無法執行北向交易賣出訂單。閣下需注意 本滬深港通條款第 8 條所列條文。特別注意，若相關滬深港通證券因任何原因延遲或未能過戶到我司任何結算帳戶，或若出於其他任何理由我司認為存在違反滬深港通法律 或滬深港通規則的情況，閣下可能無法執行滬深港通證券賣出訂單。因不符合或可能不符合交易前檢查及／或相關滬深港通法律或滬深港通規則導致的任何 風險、損失或費用應由閣下自行承擔。

交易前檢查. 根據內地規定，投資者在出售任何股票前，其戶口須在前一日完結前有足夠的股份，否則上交所或深交所（視乎何者適用）將拒絕有關賣盤。因此，投資者須確保他們在下達賣盤訂單前戶口內有足夠的股份。

交易前檢查. 對於交易所參與者發出的任何北向交易賣盤，聯交所需要檢查相關交易所參與者是否持有足夠、可使用的中華通證券以進行該北向交易賣盤。交易前檢查將會在每個交易日開始前進行。 因此，客戶可能因交易前檢查的相關要求無法執行北向交易賣盤。客戶應注意，附表 6 第 8 條所列條文。尤其須注意，如相關中華通證券因任何原因延遲或未能過戶至華泰任何交收帳戶，或如華泰基於其他任何理由認為存在或可能存在不符合任何中華通法律或中華通規則的情況，客戶可能無法執行中華通證券賣盤。 因不符合或可能不符合交易前檢查及／或相關中華通法律或中華通規則所產生的任何風險、虧損或成本，由客戶自行承擔。

交易前檢查. 設有交易前檢查：如客戶擬於個別交易日出售股份，須於該交易日開市前將滬股通股票 /深股通股票股份轉移至富邦(作為交易所參與者或其委任代理)的相應中央結算系統戶口。

交易前檢查. 中國法律規定，若投資者的賬戶內並無擁有足夠的可買賣中國 A股，上交所可拒絕受理其賣盤。聯交所將會在其聯交所的註冊交易所參與者（「交易所參與者」）層面上對北向交易的所有滬港通證券賣盤進行類似檢查，以確保任何個別交易所參與者不致超額出售（「交易前檢查」）。此外，滬港通投資者將須遵從就滬港通擁有司法管轄權、權力或責任的適用監管機構、機構或當局（「滬港通監管當局」）所施加任何有關交易前檢查的規定。 此項交易前檢查規定或會要求在交易前將滬港通證券從滬港通投資者的境內託管人或分託管人交付予交易所參與者，而交易所參與者將會持有及保管該等證券，以確保其可在某一交易日買賣。投資者須留意以下風險：若有關方面未有表明交易所參與者乃就該等證券而為滬港通投資者的利益而擔任託管人，則交易所參與者的債權人有可能尋求堅稱該等證券乃由交易所參與者（而非滬港通投資者）擁有。 若SICAV透過與其分託管人有聯屬關係的經紀（而該經紀本身為交易所參與者兼其聯屬經紀的結算代理人）買賣上交所股份，則毋須在交易前交付證券，而上述風險可減輕。 滬港通包含北向機制，香港及海外投資者（諸如基金）可藉此 購入及持有在上交所上市的中國A股（「上交所股份」）（「北向交易」），以及南向機制，中國內地投資者可藉此購入及持有聯交所上市股份（「南向交易」）。此等上交所股份將於交收後由經紀或託管人（作為結算參與者）於香港中央結算有限公司（「香港結算」）（作為香港中央證券託存機構兼代名持有人）所維持的中央結算及交收系統（「中央結算系統」）戶口持有。香港結算則透過以其名義於中國結算（中國內地中央證券託存機構）登記的「單一代名人綜合證券戶口」持有其全體參與者的上交所股份。 由於香港結算僅為上交所股份的代名持有人而非實益擁有人，一旦香港結算在香港涉及清盤程序（機會極微），投資者務請留意，即使根據中國內地法律，上交所股份亦不會被視作香港結算可供向債權人分派的一般資產的一部分。雖然如此，香港結算並無責任代表上交所股份投資者而於中國內地採取任何法律行動或進行法律訴訟程序以強制行使任何權利。 外國投資者（諸如各有關基金）若透過滬港通作出投資並透過香港結算持有上交所股份，則屬資產的實益擁有人，因而可以只透過代名人行使其權利。

交易前檢查. 對於交易所參與人發出的任何北向交易賣出訂單,聯交所需要審查相關交易所參與人是否持有足夠且可供使用的中華通證券以滿足該北向交易賣出訂單。該交易前檢查將會在每個交易日開始前進行。 於此情況下，客戶可能因聯交所或其他監管當局或機構所指定交易前檢查的相關要求，亦被禁止執行北向交易賣出訂單。此外，若相關中華通證券因任何原因延遲或未能過戶到方正任何結算帳戶，或若出於其他任何理由方正認為存在違反中華通適用法律及規例的情況，客戶可能無法執行中華通證券賣出訂單。