资本运作 样本条款

资本运作. 立足主业发展，推进电站投资平台的搭建；继续推进海外汽配并购工作；策划优质资产的资本运作，为公司未来几年发展做好资源储备。

资本运作. 严格遵守证券监管相关法律法规，规范公司股权变动行为。依法依规做好公司在证券交易所和全国中小企业股份转让系统、在债券市场的信息披露工作，保证披露信息的真实、准确、完整。

资本运作. 宜昌交旅支持三峡旅游引入三峡资本作为战略股东。为深化三方战略合作，支持三峡旅游的发展，加强三峡旅游的资本运作与并购能力，三峡资本优质项目及资源将优先导入三峡旅游。

资本运作. 根据国家广播电视总局《关于推动广播电视和网络视听产业高质量发展的意见》中“鼓励广播电视和网络视听旗舰企业发起设立股权投资基金，积极参与市场并购重组”的精神，甲方或其指定主体与专业投资机构合作发起以文化内容创作及传播、5G 技术及运用为投资领域的投资基金，优先投资于乙方及其相关项目，成为乙方的重要股东，并以乙方为平台利用资本市场做大做强。 具体而言： （1） 优化股东结构：利用甲方及其关联方的行业资源与优势，通过合法合规、适当的方式，引入战略投资人，致力于优化乙方股东结构。 （2） 拓宽融资渠道：利用甲方及其关联方的资源、优势及影响力，协助乙方拓宽融资渠道，提高融资效率，降低融资成本。 （3） 提高公司治理水平：于战略投资人入股乙方后的适当时机，甲方通过合法合规形式参与乙方董事会，进一步提升乙方的公司治理能力。

资本运作. 根据发行人出具的说明与承诺，并经本所律师访谈发行人总经理、首席财务官，报告期内，公司主要依据《公司章程》及各项内部管理制度开展资本运作。对于股 权激励、整体变更设立股份公司、申请首次公开发行股票并上市、对外投资并购等 重大资本运作事项，由股东（大）会负责审议、决策。 报告期内，发行人整体变更为股份有限公司前，发行人资本运作工作主要由财务负责人负责，并由财务部门和战略部门负责实施。同时，股份公司设立前，发行人主要专注于研发、生产和销售环节，资本运作方面的专职专业人员相对有限，在投资并购、股权激励、股改上市等重大资本运作的前期调研和具体实施过程中，海尔金控的相关人员以顾问的身份，根据发行人的要求，借助自身相关专业经验，就相关资本运作与公司战略的匹配性、路径规划、潜在的风险因素等，向发行人提供咨询建议，作为发行人决策的参考依据，与资本运作相关的立项、可行性评估、决策、实施及后续管理等由发行人独立完成。 2018年下半年，发行人整体变更为股份有限公司后，选聘了董事会秘书并设立了证券部，牵头负责资本运作的具体实施，财务部门和战略部门协助配合。 报告期内至今，公司资本运作的主要事项包括： A. 开展对外收购与对外投资，主要包括2017年收购Biomedical India 100%股权、 2017年收购海特生物85%股权、2017年收购海盛杰70%股权、2018年参股投资Mesa 并与Mesa成立合资公司； B. 实施员工股权激励，2017年6月公司审议通过了关于股权激励有关事宜的决议，向核心员工授予股票期权； C. 改制设立，2018年7月公司整体变更为股份有限公司； D. 决定并实施公司上市方案，2018年8月，发行人审议通过了发行H股股票并在香港上市相关议案；2018年10月，发行人向香港联交所提交了发行境外上市外资股（H股）股票的申请文件；2019年3月，发行人审议通过终止在H股上市的议案并通过在科创板上市方案的相关议案。

资本运作. 合资公司经营业绩持续向好后，经股东商讨并取得一致意见，甲方发行股份收购乙方、丙方持有合资公司的全部股权，推动国有资产证券化。交易完成后，乙方、丙方先前持有合资公司的股权相应转为甲方上市公司的股权。