选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的程序 样本条款

选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的程序. 基金管理人负责选择代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金管理人、基金托管人和证券经纪机构可另行签订证券经纪服务协议,载明本基金在证券交易所交易的交易席位号、佣金费率,交易数据、结算数据、对账单的传送,以及差错处理和违约责任等具体事项的安排。如证券经纪服务协议有效期内,交易席位号、佣金费率等信息发生变动,应于生效前一个交易日书面告知基金托管人。 基金管理人负责选择代理本基金财产进行期货交易的期货经纪机构。基金管理人、基金托管人和期货经纪机构可另行签订期货操作备忘录,载明本基金在期货交易所交易的期货交易编码、期货保证金账号、期货保证金比例、佣金费率,交易数据、结算数据、对账单的传送,以及差错处理和违约责任等具体事项的安排。在期货操作备忘录有效期内,佣金费率等信息发生变动的,应于生效前一个交易日书面告知基金托管人。
选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的程序. 1、 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经纪机构,由基金管理人与基金托管人及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务协议,明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。 2、 基金管理人应及时将本基金财产证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易和国债期货的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的程序. 1、 基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构,并与其签订相关协议。 2、 基金管理人、基金托管人与证券经纪机构应签订《基金证券操作备忘录》(具体以实际签约名称为准),明确本基金参与场内交易的各方职责和业务流程,包括证券账户和资金账户开立和管理,交易指令传送,交易行为合规性,佣金费率利率等参数设置及计算方法,交易结算数据和日终对账等数据接收和发放,资金划拨及头寸管理,清算尾差处理原则以及相关业务差错处理等内容。 3、 基金管理人应及时将本基金财产证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 4、 若基金托管人代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务,基金管理人与基金托管人配合完成交易单元的合并清算事宜,基金管理人在交易前应确认相关合并清算事宜已办结。若基金管理人在合并清算办结前交易,则相关的交收责任由基金管理人承担。 5、 基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的程序. 基金管理人负责选择代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金管理人、基金托管人和证券经纪机构可另行签订证券经纪服务协议,载明本基金在证券交易所交易的交易席位号、佣金费率,交易数据、结算数据、对账单的传送,三方在证券交易资金结算业务中的责任以及差错处理和违约责任等具体事项的安排。如证券经纪服务协议有效期内,交易席位号、佣金费率等信息发生变动,应于生效前一个交易日书面告知基金托管人。 基金管理人负责选择代理本基金财产进行期货交易的期货经纪机构。基金管理人、基金托管人和期货经纪机构可另行签订期货操作备忘录,载明本基金在期货交易所交易的期货交易编码、期货保证金账号、期货保证金比例、佣金费率,交易数据、结算数据、对账单的传送,以及差错处理和违约责任等具体事项的安排。在期货操作备忘录有效期内,佣金费率等信息发生变动的,应于生效前一个交易日书面告知基金托管人。

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  • 选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 1、 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序,并按照有关合同和规定行使基金财产投资权利而应承担的义务,包括但不限于选择经纪商及投资标的等。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 2、 基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。 (1) 基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割。 (2) 基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送以市场监控中心格式显示本产品成交结果的交易结算报告及参照市场监控中心格式制作的显示本产品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意,可采用电子邮件的传送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据。

  • 选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经营机构。基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行 考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管人,并在法定信息披露公告中披露有关内容。

  • 匹配性原则 金融工具的公允价值确定方法应与理财产品的类型相匹配。

  • 选择代理证券买卖的证券经营机构 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。

  • 商务条件响应表 投标人提交的其他资料(若有)

  • 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担 当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

  • 検収条件 本仕様書に記載の内容を満足し、7.に記載の提出書類が全て提出されていることが確認されたことをもって検収とする。

  • 基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月起第 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  • 招标条件 本招标项目 (项目名称) 已由 (项目审批、核准或备案机关名称) 以 (批文名称及编号) 批准建设,招标人为 (建设单位) ,建设资金来自 (资金来源) ,项目已具备招标条件,现对该项目进行公开招标。

  • 试车程序 工程试车内容: / 。 (1) 单机无负荷试车费用由 / 承担; (2) 无负荷联动试车费用由 / 承担。