33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
(2023 年第 3 号)
基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：渤海银行股份有限公司日 期：二○二三年十二月
重要提示
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015 年 6
月 2 日证监许可[2015]1089 号文准予注册募集。本基金基金合同于 2015 年 6 月 15 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险、股指期货等金融衍生品投资风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债券的流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。具体详见风险揭示部分。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2023 年12 月1 日, 其中有关财务数据截止日为2023 年 9
月 30 日，净值表现截止日为 2023 年 6 月 30 日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。
目 录
一 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指融通基金管理有限公司
3、基金托管人：指渤海银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、2013 年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 52、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、基金产品资料概要：指《融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
三 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx00、00x设立日期：2001年5月22日
法定代表人：xx
办公地址：xxxxxxxxxxxxx00、00、00x电话：（0755）00000000
联系人：xxx
注册资本：12500万元人民币
股权结构： 诚通证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。
二、主要人员情况 1、现任董事情况
董事长xx先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委书记、董事长，曾任中国诚通控股集团有限公司金融管理部总经理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信息服务有限公司董事长、诚通商业保理有限公司董事长、南航国际融资租赁有限公司副董事长、诚通保险经纪（上海）有限公司执行董事兼总经理、东兴证券股份有限公司监事。2022年 5 月起至今，任公司董事长。
独立董事xxxxx，法学博士，现任中国政法大学教授、中国政法大学法与经济学研究院院长、中国政法大学破产法与企业重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高人民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法律专业委员会特别顾问，兼任蒙商银行股份有限公司独立董事、大悦城股份有限公司独立董事、中华联合财产保险股份有限公司独立董事、北京仲裁委员会委员。2022 年 7 月起至今，任公司独立董事。
独立董事xxx先生，会计学博士，现任中央财经大学会计学院教授，兼任中财大资产
经营（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司独立董事、宁夏嘉泽新能源股份有限公司独立董事、大唐国际发电股份有限公司独立董事、中海油能源发展股份有限公司独立董事，
曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月起至今，任公司独立董事。
独立董事xx应先生，工商管理硕士，现任中国人寿财产保险股份有限公司独立董事、复星保德信人寿保险有限公司独立董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司非执行董事、中国工商银行（巴西）有限公司非执行董事、中国工商银行战略管理与投资者管理部资深专家、中国工商银行机构金融业务部资深专家、中国工商银行机构金融业务部总经理、中国工商银行机构业务部副总经理、中国工商银行总行资金营运部副总经理、中国工商银行香港分行高级经理、中国工商银行总行财务会计部结算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务会计部财务处副处长、中国工商银行总行财务会计部主任科员、中国人民银行总行会计稽核司科员。2022年 7 月起至今，任公司独立董事。
董事xxx先生，工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事，xxx通基金管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚通商业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监、中国诚通控股集团有限公司派出董事、中华企业咨询有限公司执行总裁、华夏证券有限公司投资银行部门总经理等职务。2022 年 7 月起至今，任公司董事。
董事xx先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控股集团有限公司金融管理部副总经理、诚通财务有限责任公司监事、国海证券股份有限公司场外市场部总经理、国海证券股份有限公司融资六部高级经理、全国中小企业股份转让系统有限责任公司机构业务部高级经理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高级经理、中国人民银行征信中心职员。2022 年 7 月起至今，任公司董事。
董事xx先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金融部总经理、融通基金管理有限公司北京分公司副总经理、融通基金管理有限公司上海分公司总经理、圆xxx基金管理有限公司副总经理。 2023 年 4 月至今，任公司董事。
董事 Xxxxx Xxx（xxx）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公司专务执行役员兼 CFO、战略规划负责人，曾xxx资产管理有限公司部长,富达投资公司(日本东京)经理,富达投资公司（美国波士顿）分析员,融通基金管理有限公司常务副总经理、首席信息
官,融通国际资产管理有限公司总经理。2015 年 6 月至今，任公司董事。
董事xxxx，工商管理硕士，清华大学 EMBA。曾任新时代证券（现诚通证券）副总经理、总经理助理、经纪业务管理总部董事总经理职务。2017 年 6 月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事xx先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经理。曾xxx长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监、安永会计师事务所高级审计员、国信证券股份有限公司投资银行部项目助理。2015 年 8 月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
总经理xxxx，工商管理硕士，清华大学 EMBA。曾任新时代证券（现诚通证券）副总经理、总经理助理、经纪业务管理总部董事总经理职务。2017 年 6 月至今，任公司总经理。
常务副总经理xx先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金融部总经理、融通基金管理有限公司北京分公司副总经理、融通基金管理有限公司上海分公司总经理、圆xxx基金管理有限公司副总经理。2022 年 12 月至今，任公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。
副总经理xx先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证券投资基金等基金的基金经理。2001 年 5 月加入融通基金管理有限公司，曾任权益投资总监、权益投资部总经理、研究部总经理、基金经理、行业研究员。2020 年 6 月至今，任公司副总经理。
副总经理xxx先生，管理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市场总监、中国国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高级投资顾问、华安基金北方机构部总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月至今，任公司副总经理。
副总经理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资咨询（上海）有限公司研究员、上海国鑫发展有限公司投资经理、鼎通投资有限公司（香港）投资部副总经理、中银国际证券股份有限公司资产管理部副总经理、融通基金管理有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管理有限公司总经理兼投资总监。2023 年 4 月至今，任公司副总经理。
督察长xxxxx，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制
办公室财金司工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今，任公司督察长。
财务负责人xxx先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁路物资股份有限公司高级经理、中国诚通集团有限公司高级经理、国务院国资委人事局
（挂职锻炼）三级调研员、融通基金管理有限公司总经理助理。2023 年 4 月至今，任公司财务负责人。
首席信息官xx先生，计算机及应用本科，曾任中信建投基金管理有限公司副总经理、首席信息官，元达信资本管理（北京）有限公司执行监事，大成基金管理有限公司信息技术部总监，鹏华基金管理有限公司信息技术部总监，华夏证券深圳分公司电脑部业务主办、系统分析师（部门副经理级），深圳蛇口新欣软件产品有限公司开发三部程序员、高级程序员。2023 年 1 月至今，任公司首席信息官。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
余志勇先生，武汉大学金融学硕士，23 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。1992 年 7 月至 1997 年 9 月就职于湖北省农业厅任研究员，2000 年 7 月至 2004 年 7 月
就职于闽发证券公司任研究员，2004 年 7 月至 2007 年 4 月就职于招商证券股份有限公司任研究员。2007 年 4 月加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业研究组组长、研究部总监、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理（2012 年 8 月 10 日至
2014 年 12 月 24 日）、融通通泽灵活配置混合基金基金经理（2015 年 2 月 25 日至 2017 年
11 月 17 日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016 年 5 月 13 日至 2018 年 7 月
24 日）、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016 年 8 月 2 日至 2018 年 2 月 28 日）、
融通通景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 8 月 19 日至 2017 年 12 月 12 日）、
融通通尚灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 10 月 19 日至2018 年4 月 11 日）、
融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年11 月2 日至2017 年8 月17 日）、
融通通润债券型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 13 日至 2018 年 12 月 26 日）、融通
通颐定期开放债券型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 16 日至 2018 年 9 月 28 日）、融
通新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017 年 8 月 3 日至 2018 年 7 月 4 日）、
融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2015 年 3 月 17 日至 2019 年 7 月 15 日）、融
通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2019 年 6 月 11 日起至 2022 年 4
月 14 日）、融通增强收益债券型证券投资基金基金经理（2019 年 7 月 16 日起至 2022 年 11
月 29 日）、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理（2020 年 2 月 5 日起至 2023 年 2 月 18 日）、
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2016 年 10 月 28 日起至 2023 年 5 月 14
日）、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020 年 4 月 8 日起至 2023 年 6
月 30 日），现任组合投资部总监、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015
年 6 月 15 日起至今）、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015 年 11 月
17 日起至今）、融通通慧混合型证券投资基金基金经理（2019 年 5 月 16 日起至今）、融通
稳健增长一年持有期混合型证券投资基金基金经理（2021 年 9 月 16 日起至今）、融通收益
增强债券型证券投资基金基金经理（2023 年 8 月 21 日起至今）。
刘舒乐女士，清华大学金融硕士，7 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2016 年 7 月加入融通基金管理有限公司，担任投资经理。现任融通增鑫债券型证券投资基金基金经理（2023 年 7 月 12 日起至今）、融通增润三个月定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理（2023 年 7 月 12 日起至今）、融通增享纯债债券型证券投资基金基金经
理（2023 年 7 月 12 日起至今）、融通通跃一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经
理（2023 年 7 月 12 日起至今）、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2023
年 7 月 22 日起至今）、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2023 年 8 月 5 日起至今）。
（2）曾任基金经理情况
自 2015 年 6 月 15 日至 2016 年 9 月 21 日，由余志勇先生担任本基金的基金经理。
自 2016 年 9 月 22 日至 2018 年 5 月 17 日，由余志勇先生和张一格先生共同担任本基金的基金经理。
自 2018 年 5 月 18 日起至 2023 年 8 月 4 日，由余志勇先生和许富强先生共同担任本基金的基金经理。
自 2023 年 8 月 5 日起至今，由余志勇先生和刘舒乐女士共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理兼权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资部基金经理万民远先生，研究部总经理、基金经理范琨女士，组合投资部总监、基金经理余志勇先生，风险管理部总经理任飞先生。
公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理商小虎先生，固定收益投资部总监（主持工作）、基金经理王超先生，基金经理黄浩荣先生，交易部总经理谭奕舟先
生，风险管理部总经理任飞先生。
公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理商小虎先生，国际业务部总经理陈瀛先生，基金经理邱小乐女士，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理任飞先生。
公司大类资产配置投资决策委员会：公司副总经理商小虎先生，公司副总经理兼权益投资总监、基金经理邹曦先生，研究部总经理、基金经理范琨女士，固定收益投资部总监
（主持工作）、基金经理王超先生，指数与量化投资部总经理、基金经理何天翔先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理任飞先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒和倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、向基金管理人、基金托管人出资；
5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。七、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证监会核准。
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
四 基金托管人
一、基金托管人概况 1、基本情况
名称：渤海银行股份有限公司（简称“渤海银行”）住所：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号法定代表人：王锦虹
成立时间：2005 年 12 月 30 日组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币壹佰柒拾柒亿陆仟贰佰万元整存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2010]893 号联系人：阮劲松
联系电话：022-58316243
发展概况：
渤海银行于 2005 年 12 月 30 日成立、2006 年 2 月正式对外营业、2020 年 7 月 16 日登陆香港联交所主板，是《中国商业银行法》2003 年修订以来，唯一一家全新成立的全国性股份制商业银行。在 12 家同类银行中最为年轻，具有显著的后发优势，也是中国唯一一家外资银行参与发起设立的全国性股份制商业银行。
作为最年轻的全国性股份制银行，渤海银行在业内较早意识到“数字化转型是商业银行实现战略转型的关键推动力”，并率先开启“线上化、数据化、智能化”的“三步走”模式，以金融科技为驱动，扎实推进数字化转型进程。焕新发布的手机银行 6.0 版本，利用开放银行技术将金融服务内嵌到客户生产生活场景，并针对性打造少儿财商教育品牌“渤学多财”，开启线上财商教育共学共赢促成长的崭新局面，不断扩容渤海银行“大财富”版图。
在零售银行转型的过程中，数字化也是渤海银行实现差异化发展的重要手段。渤海银行的特色化分群服务利用基于客户细分的客户标签和洞察、渠道整合协同、产品灵活组合拼装的数字化中台能力，服务“渤仔”、“渤锐”、“渤达”、“渤泰”四个特色化的客群，支持细分市场的定位，助推零售战略目标“生态银行”的加速实现。
在服务国家战略和实体经济上，渤海银行相继出台《落实稳住经济大盘 28 条举措》和
立足天津经济发展特色细化的《助力天津地区经济稳增长 22 项举措》。合计 50 条举措按照 “全面顶格、能出尽出、精准高效”的总体原则，逐项对照国务院部署，结合行业及自身实际，全面强化金融服务效能，进一步加大助企纾困力度，推动政策精准滴灌、直达主体，助力实体经济爬坡过坎。其中，针对小微企业和个体工商户减免优惠收费项目达到 59 项，仅天津地区每年的降费规模就达到近亿元。
在信贷业务结构持续优化的同时，渤海银行始终高度重视并坚持绿色金融发展理念，加大对节能减排、循环经济、清洁能源等节能环保企业和项目信贷支持力度，着力支持碳减排投融资活动，推进碳中和债、绿色债、绿色特定资产支持贷款等绿色创新产品落地，撬动更多金融资源向绿色低碳产业倾斜，切实推动绿色金融向纵深发展。
截至 2023 年 6 月末，渤海银行资产规模实现新突破，达 16905.58 亿元；开业机构进驻
全国 25 个省市自治区、5 个副省级城市中的 65 个重点城市和香港特别行政区，网点总数达
到 363 家。伴随着数字化战略的加速落地与整体业绩的企稳，渤海银行长期投资价值逐步得到显现：继获纳入恒生综合指数后，接连获标普、穆迪等国际权威机构给出的投资级评级，彰显出市场对渤海银行经营发展情况的长期持续看好。
2、主要人员情况
屈宏志先生，男，1969 年 8 月出生，高级经济师，金融学硕士研究生学历，管理学博士学位。曾任职于中国建设银行，曾任中国建设银行天津市分行资产保全部兼法律事务部总经理、南开支行行长、和平支行行长，天津市分行行长助理、副行长、党委委员，江苏省分行副行长、党委副书记。现任渤海银行党委副书记、执行董事、行长。
靳超先生，男，1979 年生，高级经济师，北京师范大学世界经济专业博士研究生毕业，经济学博士。曾任中国工商银行北京王府井支行行长助理，党委委员、副行长，北京市分行国际业务部副总经理、投资银行部副总经理；平安银行上海自贸区分行党委委员、副行长兼
风险总监，党委书记、行长，福州分行党委书记、行长。现任渤海银行副行长。
渤海银行总行设托管业务部，下设市场营销、产品及业务推动、托管运营中心、稽核监督、需求与运维、基金业务外包服务六个团队，配备有人员 70 余人。部门全体人员均具备本科以上学历，取得基金从业资格人员占比 90%以上。
3、基金托管业务经营情况
渤海银行于2010 年6 月29 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，
2011 年 5 月 3 日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤海银行始终秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人职责，为投资者和金融资产管理机构提供安全、
高效、专业的托管服务，并依据不同客户的需求，提供个性化的托管服务和增值服务，获得了合作伙伴一致好评。
目前，渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、证券投资基金托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理托管、期货公司客户资产管理托管、私募投资基金托管、保险资金托管、客户资金托管、资管运营外包服务等业务品种。
(二) 基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标
作为基金托管人，渤海银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
渤海银行设有风险控制委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了稽核监督团队，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使稽核监督工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
托管业务部具备全面、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，全程监控；业务信息由专职人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用业内普遍使用的基金监控系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监控系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五 相关服务机构
一、基金份额销售机构 1、直销机构情况
（1）融通基金管理有限公司
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层邮政编码：518053
联系人：陈思辰
联系电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088
（2）融通基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002邮编：100020
联系人：鲁婷
联系电话：（010）6619 0982传真：（010）88091635
（3）融通基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮编：200120
联系人：王诗期
联系电话：（021）38424889传真：（021）38424884
（4）融通基金管理有限公司网上直销网址：www.rtfund.com
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504传真：（0755）26948079
2、其他销售机构
（1）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号法定代表人：吕家进
电话：0591-87824863
客户服务电话：95561
（2）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人：金煜
电话：（021）63371293联系人：汤征程
（3）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕
联系人：黄海平
客户服务电话：95574
（4）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市海河东路 218 号
办公地址：天津市海河东路 218 号法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
联系人：王宏
客户服务电话：95541
（5）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
联系人：吴骏
客户服务电话：96067
公司网址：http://www.suzhoubank.com
（6）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 505法定代表人：林义相
电话： 010-66045182传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客户服务电话：010-66045678公司网址：www.txsec.com
（7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表人：洪弘 电话：010-83363099传真：010-83363072
联系人：文雯
客户服务电话： 400-166-1188公司网址：8.jrj.com.cn
（8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人： 王莉
电话：010-85657353传真：010-65884788
联系人：陈慧慧
客户服务电话：4009200022
公司网址： http://licaike.hexun.com/
（9）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室法定代表人：林劲
电话：0592-3122757传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-6533-789公司网址：www.xds.com.cn
（10）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林
电话：025-66046166-810传真：025-56878016
联系人：林伊灵
客户服务电话：025-66046166公司网址：www.huilinbd.com
（11）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞 电话：021-50810687传真：021-58300279
联系人：孙琦
客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com
（12）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼法定代表人：谭广锋
电话：18621730132
联系人：郑骏锋
客户服务电话：4000-890-555
（13）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴电话：15626219801传真：021-50206001
联系人： 林志枫
客户服务电话： 021-50206003公司网址：www.msftec.com
（14）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：葛新
电话：010—59403028
传真：010—59403027
联系人：孙博超
客户服务电话：95055-4
（15）博时财富基金销售有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英
电话：0755-83169999传真：0755-83195220
客户服务电话：4006105568
（16）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心（靠近 2/10 号线虹桥火车站）法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399传真：021-80358749
联系人：黄欣文
客户服务电话：4008-215-399公司网址：www.noah-fund.com
（17）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦）法定代表人：其实
电话：021-54509998传真：021-64385308
联系人：屠彦洋
客户服务电话：95021 / 4001818188
公司网址：1234567.com.cn
（18）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌
电话：021-36696312传真：021-68596919
联系人：鲁育铮
客户服务电话：400-700-9665公司网址：www.ehowbuy.com
（19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn
（20）上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟
电话： 021-2069-1831传真：021-2069-1861
联系人：王敏
客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com
（21）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818传真：0571-86800423
联系人：董一锋
客户服务电话：952555
（22）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024传真：010-62020355
联系人：宋晋荣
客户服务电话：4008188000
（23）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼法定代表人：李兴春
电话：021-50585353传真： 021-61101630
联系人：张仕钰
客户服务电话：95733
（24）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军电话：010-65215588
传真：010-85097308
联系人：李雯
客户服务电话： 400-021-8850公司网址：www.harvestwm.cn
（25）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉
电话：010-66154828传真：010-63583991
联系人：魏素清
客户服务电话：010-66154828公司网址：www.5irich.com
（26）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街B 座 1201 号法定代表人：杨远芬
联系人：曾健灿
客户服务电话：400-080-3388
公司网址：https://www.puyifund.com/
（27）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层法定代表人：沈丹义
电话：021-60818249/13564799493
联系人：杨徐霆
客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com
（28）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层法定代表人：武建华
电话：010-59313555
传真：（010）56642623联系人：丛瑞丰
客户服务电话：400-8180-888
（29）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059传真：010-62680827
联系人：王骁骁
客户服务电话：400-619-9059公司网址：www.hcfunds.com
（30）一路财富（深圳）基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111
办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111法定代表人：吴雪秀
电话：0755-26695461
联系人：董宣
客户服务电话：400-001-1566公司网址：www.yilucaifu.com
（31）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801法定代表人：丁东华
电话：010-59287105传真：010-59287825
联系人：许艳
客户服务电话：400-111-0889公司网址：www.gomefund.com
（32）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：申健
传真：021-20219923
联系人：王悦伟
客户服务电话：021-20292031公司网址：www.wg.com.cn
（33）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：赵芯蕊电话：010-62675768
联系人：韩宇琪
客户服务电话：010-62675369公司网址：www.xincai.com
（34）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307法定代表人：杨健
电话：010-65309516传真：010-65330699
联系人：李海燕
客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com
（35）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：黄祎
电话：021-5071 2782
传真：021-5071 0161
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn
（36）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063传真：021-52975270
联系人：兰敏
客户服务电话：400-118-1188公司网址：www.66liantai.com
（37）深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区航天科技广场 A 座 32 楼法定代表人：彭维熙
电话：0755-81994266传真：0755-84333886
联系人：彭维熙
客户服务电话：4000993333
（38）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼
法定代表人：金佶
电话：021-34013996-3011
联系人： 甄宝林
客户服务电话：021-34013999公司网址： www.hotjijin.com
（39）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206法定代表人：张虎
联系人：孔安琪
客户服务电话：400-004-8821公司网址：www.taixincf.com
（40）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔
电话：021-65370077传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn
（41）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：400-6767-523
（42）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号法定代表人：陈祎彬
电话：021-20665952传真：021-22066653
联系人：郑理
客户服务电话：4008219031公司网址：www.lufunds.com
（43）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203法定代表人：肖雯
电话：020-89629099传真：020-89629011
联系人：邱湘湘
客户服务电话：020-89629066公司网址：www.yingmi.cn
（44）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503法定代表人：王旋
电话：0371-85518396传真： 0371-85518397
联系人：董亚芳
客户服务电话：400-0555-671公司网址：www.hgccpb.com
（45）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500传真：0755-21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn
（46）中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层法定代表人：吴志坚
电话： 010-59336544传真：010-63156532
联系人：焦金岩
客户服务电话：4008-909-998公司网址：www.jnlc.com
（47）上海爱建基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室法定代表人：马金
电话：021-60608983传真：021-60608950
联系人：黄子珈
客户服务电话：021-60608980公司网址：www.ajwm.com.cn
（48）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17
层
法定代表人：王苏宁传真：010-89189566
客户服务电话：95118
公司网址：kenterui.jd.com
（49）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027810传真：0411-39027835
联系人：于秀
客户服务电话：4000899100 公司网址：www.yibaijin.com
（50）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐电话：010-61840688传真：010-61840699
联系人：蒋凯帆
客户服务电话：400-159-9288
（51）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号文化创意园 C 馆 5 楼法定代表人：李春瑜
电话：13560729634
联系人：刘有华
客户服务电话：4006803928 公司网址：www.simuwang.com
（52）上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层法定代表人：许欣
电话：021-68609700
联系人：张政
客户服务电话：021-68609700公司网址：www.zocaifu.com
（53）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层法定代表人：李修辞
电话：010-59013842传真：010-59013707
联系人：王茜蕊
客户服务电话：021-38909613
（54）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632传真： 010-63136184
联系人：张静怡
客户服务电话： 400-817-5666公司网址：www.amcfortune.com
（55）中信期货有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层
法定代表人：窦长宏电话：021-60812919
联系人：梁美娜
客户服务电话：4009908826公司网址：www.citicsf.com
（56）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人：贺青
电话：（021）62580818联系人：钟伟镇
客户服务电话：4008888666公司网址：www.gtja.com
（57）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青
电话：（010）85130236联系人：刘畅
客户服务电话：4008888108公司网址：www.csc108.com
（58）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙电话：0755-81981259
联系人：于智勇
客户服务电话：95536
（59）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座法定代表人：张佑君
电话：（010）60834768联系人：杜杰
客户服务电话：4008895548
（60）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表人：王晟
电话：（010）66568292联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888、95551公司网址：www.chinastock.com.cn
（61）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号法定代表人：周杰
电话：（021）23219275联系人：鲍清
客户服务电话：4008888001公司网址：www.htsec.com
（62）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：杨玉成 电话：（021）33389888联系人：胡馨文
客户服务电话：4008895523公司网址：www.swhysc.com
（63）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号法定代表人：李新华
电话：（021）68751860联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
（64）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：黄炎勋
电话：（0755）82558266
联系人：彭洁联
客户服务电话：95517
（65）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人：吴坚
电话：（023）63786141联系人：冉绪
客户服务电话：95355
（66）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人：袁笑一 电话：(020)-83988334
联系人：丁思
（67）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
（68）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座法定代表人：陈佳春
电话：0532-85725062
联系人：赵如意
客户服务电话：95548
公司网址：sd.citics.com
（69）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏
电话：（010）63080994联系人：王薇安
客户服务电话：95321
（70）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明
联系人：姚巍
客户服务电话：95525
（71）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501 房法定代表人：胡伏云
电话：（020）88836999联系人：郭杏燕
客户服务电话：95548
（72）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春
电话：（0431）85096517
联系人：付雅静
（73）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918公司网址：www.shzq.com
（74）诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层法定代表人：张威
电话：（010）83561321联系人：廖晓
客户服务电话：95399
（75）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：章宏韬
电话：（0551）65161821
联系人：孙懿
客户服务电话：4008096518公司网址：www.hazq.com
（76）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：钱俊文
电话：（021）20333910联系人：王一彦
客户服务电话：95531
（77）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号法定代表人：徐丽峰
电话：（0791）86283080
联系人：占文驰
客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com
（78）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：王献军电话：0991-2307105
联系人：梁丽
客户服务电话：4008895523
（79）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号法定代表人：王洪
电话：（021）20315290联系人：张雪雪
客户服务电话：95538
（80）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：刘学民
电话：（0755）25831754
联系人：常科丰
客户服务电话：95358
（81）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：郑立坤
电话：0891-6811841
联系人：付佳
客户服务电话：95357
（82）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云
电话：（028）86690057联系人：陈瑀琦
客户服务电话：95310
（83）华宝证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层
办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层法定代表人：刘加海
联系人：范群
客户服务电话：400-820-9898公司网址：www.cnhbstock.com
（84）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼法定代表人：李长伟
电话：（010）88321613联系人：王婧
客户服务电话：95397
（85）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼法定代表人：吕春卫
电话：（0755）36991933
联系人：龚愫雪
客户服务电话：4006206868公司网址：www.lczq.com
（86）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人： 马永谙
电话：021-50701053传真：021-50701053
联系人： 卢亚博
客户服务电话：400 080 8208公司网址：www.100bbx.com
（87）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心
办公地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心法定代表人：李科
电话：010-85632771传真：010-85632773
联系人：王超
客户服务电话：95510
（88）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711法定代表人：林柏均
电话：010-68091380传真：010-68091380
联系人：马浩
客户服务电话：010-64068617公司网址：www.fundsure.cn
（89）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：王滨
客户服务电话：95519
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更现有销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层设立日期：2001 年 5 月 22 日
法定代表人：张威
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉 三、律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201法定代表人：闵齐双
联系人：鲍泽飞
经办律师： 闵齐双 鲍泽飞
电话：075533382888（总机） 075533033096（直线） 13480989076传真：075533033086
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800
联系人：陈逦迤
经办注册会计师：沈兆杰、陈逦迤
六 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会 2015 年 6 月 2 日证监许可[2015]1089 号文准予注册募集。募集期自
2015 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 11 日。经普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通
合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算，共募集 209,470,767.70 份基金份
额，有效认购户数为 461 户。
七 基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同于 2015 年 6 月 15 日正式生效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
八 基金份额的申购、赎回与转换
一、申购、赎回与转换场所
本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换。
二、申购、赎回与转换的开放日及时间 1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金合同生效后，自 2015 年 6 月 17 日起开放申购、赎回业务。
本基金已于 2015 年 6 月 17 日及后续公告的相关日期起，开放通过直销机构及其他部分销售机构办理本基金与本基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。具体详情请查看公司网站或相关公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。四、基金转换的原则
1、“未知价”原则，即基金转换价格以受理申请当日收市后计算的转出及转入基金的基金份额净值为基准进行计算；
2、采用份额转换的方式，即基金转换以份额申请；
3、基金转换无基金份额持有时间限制；
4、基金转换转出的基金在申请日有权益，确认日开始无权益；基金转换转入的基金在申请日无权益，确认日开始记权益；
5、转入的基金份额的持有时间自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算；
6、在发生基金转换时，转出基金必须为允许赎回状态，转入基金必须为允许申购状态；
7、在发生限制申购或巨额赎回的情况下，所涉及到的基金转换按比例确认。如果发生连续巨额赎回，基金转换不顺延；
8、由于费率结构差异较大，因此，本基金的转换只允许在缴纳前端认购（申购）费用的基金份额之间进行。不能将本基金的基金份额转换为缴纳后端认购（申购）费用的基金份额，或将缴纳后端认购（申购）费用的基金份额转换为本基金的基金份额；
9、转换业务遵循"先进先出"的业务规则，即份额注册日期在前的优先转出，份额注册日期在后的后转换出；
10、基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购与赎回的程序
1、申购、赎回与转换的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购、赎回与转换的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；注册登记机构确认确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购、赎回与转换申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为申购或赎回或转换的申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构对于申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到该申请。申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。
六、申购、赎回与转换的注册登记
投资者申购或转换入基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续。
投资者赎回或转换出基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介公告。
七、申购、赎回与转换的数量限制
1、投资者通过销售机构和直销机构网上直销申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为1元，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的，以各销售机构的业务规则为准。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为10万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为10万元。
2、本基金每笔最低赎回份额、最低转换份额为1份，投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回或转换。投资者基金账户的最低持有份额为1份，在投资者的基金份额余额低于规定的最低持有份额时，基金管理人有权将其基金份额一次性全部赎回。
3、申购或转换入份额及余额的处理方式：本基金的申购或转换入有效份额为按实际确认的申购或转换入金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算并保留小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、赎回或转换出金额的处理方式：本基金的赎回或转换出金额按实际确认的有效赎回
或转换出份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用。计算结果保留小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回、转换份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
八、申购、赎回与转换的价格、费用及其用途 1、申购费率
（1）本基金对申购设置级差费率。投资者在申购本基金时交纳申购费用。如果投资者多次申购本基金，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
具体的申购费率如下表：
申购金额（M） | 申购费率 |
M＜100 万元 | 1.50% |
100 万元≤M＜500 万元 | 0.90% |
500 万元≤M＜1000 万元 | 0.30% |
M≥1000 万元 | 单笔 1000 元 |
（2）本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等相关费用。
（3）基金管理人可以对养老金客户开展申购费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
（4）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 2、本基金申购份额的计算
基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元且
该笔申购按照 100%比例全部予以确认，其对应申购费率为 1.50%，则可得到的申购份额为：净申购金额＝100,000/(1+1.50%)＝98,522.17 元
申购费用＝100,000－9,8522.17＝1,477.83 元申购份额＝9,8522.17/1.050＝93,830.64 份
即：投资者投资 100,000 元申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到 93,830.64 份基金份额。
3、赎回费率
持有期限（N） | 赎回费率 |
N＜7 日 | 1.50% |
7 日≤N＜30 日 | 0.75% |
30 日≤N＜1 年 | 0.50% |
1 年≤N＜2 年 | 0.25% |
N≥2 年 | 0 |
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。赎回的具体费率如下：
注：1 年指 365 日
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费，对持续持有期长于 7 日（含）但少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于 30 日（含）但少于 3 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月少于两年的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产；其余用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等相关费用。就赎回费的计算而言，3 个月指 90 日，6 个月指 180 日，1 年指 365 日，2 年指 730 日，以此类推。
赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
基金管理人可以对养老金客户开展赎回费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
4、赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算。赎回金额计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
例：假定 T 日本基金的基金份额净值为 1.213 元，某投资者赎回 100,000 份基金份额，持有期限为 100 天，对应的赎回费率为 0.5%，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝100,000×1.213＝121,300.00 元赎回费用＝121,300.00×0.5%＝606.50 元
净赎回金额＝121,300.00－606.50＝120,693.50 元
5、转换费率
（1）基金转换费用包括转换费和补差费；
（2）转换费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；
（3）补差费：转出基金的申购费率（或认购费率）高于转入基金的申购费率（或认购费率）时，补差费为 0；转出基金的申购费率（或认购费率）低于转入基金的申购费率（或认购费率）时，按申购费率（或认购费率）的差额收取补差费；
（4）基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申（认）购费率为基础计算，累计不超过最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；
（5）基金转换费用由申请转换的基金份额持有人承担。转换费扣除归转出基金基金财产部分后的剩余部分及补差费，作为本基金的市场推广、销售、注册登记等相关费用；
（6）基金管理人可以对养老金客户开展转换费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
目前参与本基金的转换业务的其他开放式基金的费率详见各相关基金最新招募说明书或公告的约定。
6、转换份额的计算
转换份额计算方法如下：
转换金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值转换费＝转换金额×转换费率
补差费＝[（转换金额－转换费）/（1＋补差费率）]×补差费率
转入份数＝（转换金额－转换费－补差费）/转入基金当日基金份额净值
（1）转入情况的计算
例：投资者转换1万份基金X至本基金，则其可得到转换入的本基金基金份额为：基金X转出份额10,000份；
基金X转换申请日份额净值（NAV） 1.20元；本基金的份额净值（NAV） 1.000元；
假设基金X转换至本基金基金份额的转换费率0.3%，补差费率为0.2%；转换金额＝10,000×1.20＝12,000元；
转换费＝12,000×0.3%＝36元；
补差费＝[（12,000－36）/（1＋0.2%）]×0.2%=23.88元；转入份数＝（12,000－36－23.88）/1=11,940.12份。
即投资者转换 1 万份基金X 至本基金，获得本基金的基金份额为 11,940.12 份。注：由于转换基金所对应的费率不相同，上述示例仅作参考。
（2）转出情况的计算
例：投资者转换1万份本基金至基金X，则其可得到的转换入的基金X份额为：本基金转出份额10,000份；
基金X转换申请日份额净值（NAV） 1.20元；本基金的份额净值（NAV） 1.000元；
假设本基金转换至基金X的转换费率0.5%，补差费率为0.2%；转换金额＝10,000×1＝10,000元；
转换费＝10,000×0.5%＝50元；
补差费＝[（10,000－50）/（1＋0.2%）]×0.2%=19.86元；
转入基金X的份数＝（10,000－50－19.86）/1.20＝8,275.12份。
即投资者转换 1 万份本基金至基金 X，获得基金 X 份额为 8,275.12 份。注：由于转换基金所对应的费率不相同，上述示例仅作参考。
7、基金份额净值的计算公式
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》生效后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T 日基金份额净值＝T 日的基金资产净值/T 日基金份额的总额
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
8、申购或转换入份额、余额的处理方式
申购或转换入的有效份额为按实际确认的申购或转换入金额在扣除相应的费用后，净申购或转换入金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
9、赎回或转换出金额的处理方式
赎回或转换出金额为按实际确认的有效赎回或转换出份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回或转换出金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
10、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
11、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
九、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形时。
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停申购的措施。
8、当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限的。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停基金赎回或延缓支付赎回款项的措施。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管
理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、拒绝或暂停转换的情形及处理方式
当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管理人暂停接受基金投资者的转换申请；当转入基金拒绝申购时，基金管理人拒绝接受基金投资者的转换申请。
十二、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十三、暂停申购或赎回或转换的公告和重新开放申购或赎回或转换的公告
1、发生上述暂停申购或赎回或转换情况的，基金管理人当日应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回或转换公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束基金重新开放申购或赎回或转
换时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回或转换的公告，并
在重新开始办理申购或赎回或转换的开放日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过 2 周（含 2 周），暂停期间，基金管理人应每 2 周至少重复
刊登暂停公告 1 次。暂停结束基金重新开放申购或赎回或转换时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回或转换的公告，并在重新开放申购或赎回或转换日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
本基金已于 2023 年 11 月 16 日起，开放通过直销机构及部分代理销售机构办理定期定额投资计划。具体详情请查看公司网站或相关公告。
十七、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
九 基金的投资
一、投资目标
在严格控制风险的前提下，投资于优质上市公司，并结合积极的大类资产配置，谋求基金资产的长期稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、权证等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
三、投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。
2、股票投资策略
本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状况分析，财务分析和股票估值分
析的三层分析来逐级优选股票，在确定优质备选行业的基础上，发掘技术领先、竞争壁垒明显、具有长期可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。
（1）上市公司基本面状况分析
具体分析而言，行业地位方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司；技术研发方面，通过对公司产品和研发团队的判断，选择有竞争优势，符合具备创新技术的公司；公司治理结构方面，选择管理层优秀，公司治理结构规范，有清晰的竞争战略，人员激励到位的公司。
（2）上市公司财务状况分析
本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息，系统性的分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率，业务成长能力、持续经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价，预测公司未来的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。
（3）上市公司股票估值分析
本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、增长性指标（销售收入增长率，净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进行多方面的评估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手，未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上的综合评估，确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 3、债券投资策略
在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1）久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
（2）类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在对几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、
市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
（3）通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
（4）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
（5）资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把握市场交易机会，积极调整投资策略。
4、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
5、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
四、投资限制 1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0-95%；
（2）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10％；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；
（16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（17）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（20）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；
（21）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（22）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（23）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（24）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（25）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（26）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（27）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
（28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（25）、（26）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
五、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债综合（全价）指数收益率×50%选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1、沪深 300 指数对股票市场具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。
2、中债综合（全价）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
七、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
八、基金投资组合报告
本基金托管人渤海银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2023 年 9 月 30 日。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（% |
1 | 权益投资 | 18,020,935.20 | 18.25 |
其中：股票 | 18,020,935.20 | 18.25 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 64,026,311.91 | 64.84 |
其中：债券 | 64,026,311.91 | 64.84 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | 4,997,337.51 | 5.06 |
其中：买断式回购的买入返售金融 资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 3,818,775.68 | 3.87 |
8 | 其他资产 | 7,884,186.42 | 7.98 |
9 | 合计 | 98,747,546.72 | 100.00 |
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 13,667,445.20 | 14.01 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 874,032.00 | 0.90 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 289,875.00 | 0.30 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | 819,680.00 | 0.84 |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
J | 金融业 | 943,396.00 | 0.97 |
K | 房地产业 | 1,426,507.00 | 1.46 |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 18,020,935.20 | 18.47 |
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 000915 | 华特达因 | 32,700 | 1,057,518.00 | 1.08 |
2 | 600900 | 长江电力 | 39,300 | 874,032.00 | 0.90 |
3 | 301029 | 怡合达 | 23,200 | 827,776.00 | 0.85 |
4 | 688531 | 日联科技 | 6,190 | 823,331.90 | 0.84 |
5 | 600754 | 锦江酒店 | 21,800 | 819,680.00 | 0.84 |
6 | 605499 | 东鹏饮料 | 4,400 | 804,628.00 | 0.82 |
7 | 300979 | 华利集团 | 14,900 | 747,831.00 | 0.77 |
8 | 600298 | 安琪酵母 | 20,300 | 682,080.00 | 0.70 |
9 | 688425 | 铁建重工 | 162,123 | 679,295.37 | 0.70 |
10 | 688768 | 容知日新 | 11,841 | 621,889.32 | 0.64 |
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 国家债券 | 5,495,456.85 | 5.63 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 46,679,947.60 | 47.85 |
其中：政策性金融债 | 31,335,821.92 | 32.12 | |
4 | 企业债券 | 5,052,885.25 | 5.18 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | 805,457.02 | 0.83 |
8 | 同业存单 | 5,992,565.19 | 6.14 |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 64,026,311.91 | 65.64 |
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 180321 | 18 进出 21 | 100,000 | 10,477,413.70 | 10.74 |
2 | 180322 | 18 进出 22 | 100,000 | 10,453,901.37 | 10.72 |
3 | 180217 | 18 国开 17 | 100,000 | 10,404,506.85 | 10.67 |
4 | 112213114 | 22 浙商银行 CD114 | 60,000 | 5,992,565.19 | 6.14 |
5 | 019709 | 23 国债 16 | 55,000 | 5,495,456.85 | 5.63 |
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细无。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策无。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
1.10.3 本期国债期货投资评价无。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
1、本基金投资的前十名证券中的 20 招商银行永续债 01，其发行主体为招商银行股份有限公司。根据发布的相关公告，该证券发行主体因未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。
2、本基金投资的前十名证券中的 20 中国银行永续债 01，其发行主体为中国银行股份有限公司。根据发布的相关公告，该证券发行主体因未依法履行职责，受到银保监会的处罚。
投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库无。
1.11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 54,456.80 |
2 | 应收证券清算款 | 7,742,659.92 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | - |
5 | 应收申购款 | 87,069.70 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 7,884,186.42 |
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 110059 | 浦发转债 | 544,078.63 | 0.56 |
2 | 113648 | 巨星转债 | 131,809.10 | 0.14 |
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分无。
十 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标 准差② | 业绩比较基准收益 率③ | 业绩比较基准收益率标 准差④ | ①－③ | ②－④ |
2015 年 6 月 15 日（基 金合同生效）起至 2015 年 12 月 31 日 | 0.50% | 0.17% | -13.00% | 1.42% | 13.50% | -1.25% |
2016 年度 | 1.59% | 0.12% | -6.01% | 0.70% | 7.60% | -0.58% |
2017 年度 | 5.86% | 0.13% | 8.60% | 0.32% | -2.74% | -0.19% |
2018 年度 | 2.94% | 0.21% | -11.03% | 0.66% | 13.97% | -0.45% |
2019 年度 | 13.24% | 0.22% | 17.99% | 0.62% | -4.75% | -0.40% |
2020 年度 | 15.39% | 0.35% | 13.50% | 0.70% | 1.89% | -0.35% |
2021 年度 | 7.22% | 0.42% | -1.20% | 0.59% | 8.42% | -0.17% |
2022 年度 | 12.51% | 0.63% | -10.80% | 0.64% | 23.31% | -0.01% |
2023 年上半年 | 5.08% | 0.33% | 0.34% | 0.42% | 4.74% | -0.09% |
基金合同生效日为 2015 年 6 月 15 日，基金业绩截止日为 2023 年 6 月 30 日。基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
十一 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的基金款项以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
十二 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ： 1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
4、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6、股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、在不违背上述公允价值确定原则的前提下，本基金可以采用第三方估值机构提供的相关数据。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商确认后的；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人按估值方法的第 8 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
十三 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介和基金管理人网站公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
十四 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人在月初 5 个工作日内向基金托管人出具资金划拨指令，基金托管人核对无误后，按照指定的帐户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人在月初 5 个工作
日内向基金托管人出具资金划拨指令，基金托管人核对无误后，按照指定的帐户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
十六 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中 “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）投资中小企业私募债券相关公告
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
基金管理人应当在本基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
（十一）投资股指期货相关公告
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十二）投资资产支持证券相关公告
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
（十三）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十四）中国证监会规定的其他信息。六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。
十七 风险揭示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险；
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险；
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响；
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避；
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
二、管理风险
基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括管理风险、交易风险、流动性风险、运营风险及道德风险。
1、管理风险
在基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩基准从而影响基金收益水平。对主要业务人员如基金经理的依赖也可能产生管理风险。
2、交易风险
由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通，交易指令的执行产生偏差或错误，或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令，事后也未能及时通知相关人
员或部门，导致基金利益的直接损失。 3、流动性风险
在市场或者个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。
（1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估。
本基金为灵活配置混合型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 0%-95%。股票方面，本基金会选择市值较大、成交活跃的股票作为投资标的，在正常市场条件下具有较好的流动性；债券方面本基金将从债券久期、评级分布、行业集中度等方面入手，分散信用债持仓集中度，严格控制长久期、低评级信用债的投资比例。同时，本基金将对持有单一债券及同一发行人所发行债券占基金净资产比例进行控制，以使本基金投资组合保持良好流动性。
（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，
基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
3）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者潜在的影响。本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。
如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值等，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。
4、运营风险
由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪等情况而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清算交收等指令而产生的操作风险，或者由于操作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的操作风险。
三、本基金特定风险
1、本基金为灵活配置混合型证券投资基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受到经济周期、市场环境或管理人能力等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。
2、本基金投资于中小企业私募债券，可能存在信用风险与流动性风险。首先，中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避发行人信用风险。其次，中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性，从而导致流动性风险。
3、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：
（1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
4、本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。
投资科创板股票存在的风险主要包括：
（1）市场风险
科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
（2）流动性风险
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
（3）信用风险
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。
（4）集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存
在高集中度状况，整体存在集中度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
（6）政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
5、本基金投资存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
四、其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。