注册金额 不超过 10 亿元 本期发行金额 不超过 6 亿元 增信情况 无 发行人主体信用等级 AA+ 本期债券信用等级 AA+ 信用评级机构 上海新世纪资信评估投资服务有限公司

新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司

2022 年面向专业投资者公开发行公司债券

（第一期）募集说明书摘要

注册金额	不超过 10 亿元
x期发行金额	不超过 6 亿元
增信情况	无
发行人主体信用等级	AA+
本期债券信用等级	AA+
信用评级机构	上海新世纪资信评估投资服务有限公司

主承销商、簿记管理人、受托管理人

（住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

签署日： 年 月 日

声明

x募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本期发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站（xxx.xxx.xxx.xx）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。

凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明书摘要及有关的信息披露文件，进行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构及其他政府部门对本期发行所作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实xx。

重大事项提示

请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读募集说明书中“风险因素”等有关章节。

一、与发行人相关的重大事项

1、本期债券发行前，发行人最近一期末的净资产为 1,768,617.64 万元，本

期债券发行前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润为 28,938.40 万元。

2、发行人受国家产业政策影响较大，如果国家在行业法规、行业投融资体制、产业发展指导意见等相关产业政策方面做出不利于发行人发展的调整，将会制约公司的业务发展。

3、受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融政策以及国际环境变化的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本期债券期限较长，可能跨越一个以上的利率波动周期，市场利率的波动可能使实际投资收益具有一定的不确定性。

4、公司债券属于利率敏感型投资品种。受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融政策、资金供求关系以及国际经济环境变化等多种因素的影响，在本期债券存续期内，可能跨越多个利率调整周期，市场利率存在波动的可能性，投资者持有债券的实际收益具有不确定性。

5、本期债券发行结束后，发行人将积极申请本期债券在上海证券交易所上市流通。由于具体上市审批事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，并依赖于有关主管部门的审批或核准，发行人目前无法保证本期债券一定能够按照预期在合法的证券交易市场交易流通，且具体上市进程在时间上存在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，发行人亦无法保证本期债券在交易所上市后本期债券的持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。

6、本期债券仅面向专业投资者发行，专业投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质条件，

相应资质条件请参照《管理办法》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》。本期债券发行完毕后，也将仅限于专业投资者范围内交易流通。

7、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人）均有同等约束力。债券持有人认购或购买或以其他合法方式取得本期债券均视为同意并接受《债券持有人会议规则》，并受之约束。

凡认购、受让或通过其他合法方式取得并持有本期债券的投资者，均视同自愿接受募集说明书规定的《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规则》等对本期债券各项权利和义务的约定。凡认购、受让或通过其他合法方式取得并持有本期债券的投资者，均视作同意募集说明书中有关发行人、债券持有人权利义务的相关约定。

8、本期债券为无担保债券。在本期债券的存续期内，若受国家政策法规、行业及市场等不可控因素的影响，发行人未能如期从预期的还款来源中获得足够资金，可能将影响本期债券本息的按期偿付。若发行人未能按时、足额偿付本期债券的本息，债券持有人亦无法从除发行人外的第三方处获得偿付。

9、发行人实际控制人为新疆生产建设兵团第四师，兵团作为由军队整体转业而建立的党、政、军、企合一的特殊社会组织，其管理体制带有明显的计划性、集中性和组织性，这种管理体制在社会经济活动中具有强有力的组织协调能力和执行力，但同时存在一定的行政因素影响下属企业市场化运作的情况。

10、新疆生产建设兵团是中央一级预算单位，属于国家计划单列单位，受 中央和自治区人民政府的双重领导。兵团作为从军队整体转业而建立的党、政、军、企合一的特殊社会组织，其管理体制带有浓厚的计划性、集中性和组织性。近年来，兵团积极推进财务改革，建立了兵、师、团三级财务预算管理体制， 增强了兵团对系统内财务的调控能力。新形势下随着兵团在国家“屯垦戍边、繁 荣发展”中的重要性不断加强，兵团整体机制特别是财税体制存在可能改变的风 险。

11、发行人在第四师内部承担了一定政策性责任，在保证第四师各团场种植基地利益的同时，发行人农产品加工相关企业的原材料采购成本上升。作为发行人第二大业务板块的建筑业务，在承建第四师项目时采取限价标，使得发

行人的利润在一定程度上受到挤压，对公司盈利能力构成不利影响。白酒酿造主要原材料是粮食，今年来，国家已采取提高收购量、控制价格等手段来稳定粮食价格，但粮食价格仍保持上升趋势。酿酒成本与粮食价格成正比波动，即粮食价格的上涨会直接导致企业生产成本的增加。

12、发行人经营业务涉及农业、医药销售、建筑施工、宾馆餐饮、白酒等多个行业。行业跨度较大，多元化经营对发行人的管理模式和管理能力提出更高要求。

13、发行人下属电力公司和宏远建设分别经营电力生产和供应、建筑施工，行业及产品的特殊性决定了企业生产过程中安全生产任务繁重、安全生产管理 难度较大，公司的安全生产管理工作非常重要，如果发行人忽视安全生产管理，一旦发生重大的安全生产事故，将会对发行人的经营带来重大不利影响。

14 、近三年及一期末，发行人总负债规模为 1,932,530.46 万元、

1,784,411.83 万元、1,999,701.61 万元和 2,010,609.04 万元，负债规模较大；公司资产负债率分别为57.86%、50.28%、52.87%和53.20%。发行人随着发行人经营规模的扩大，负债规模也随之增大，发行人面临一定的偿债压力。

15、近三年及一期，发行人少数股东损益分别为 31,497.37 万元、19,357.17万元、19,373.77 万元和 571.72 万元，占净利润的比重分别为 49.69%、44.92%、 38.31%和 3.16%。近三年发行人少数股东损益占比较大。若发行人对下属子公司不能进行有效控制，发行人后续的生产经营活动将会面临较大的风险。

16、虽然发行人的营业收入和利润保持增长，但近三年及一期，公司经营性净现金流分别为 234,442.73 万元、198,368.32 万元、2,822.57 万元和 54,729.71万元，受公司农业板块经营的季节性影响和建筑施工板块结算周期的影响，经营活动净现金流波动较大，这将影响公司现金流对短期债务的保障作用。

17、近三年及一期末，公司应收账款分别为 120,450.49 万元、141,140.23 万 元、170,994.88 万元和 196,840.31 万元，占流动资产的比分别为 8.62%、10.83%、 11.91%和 13.99%。公司其他应收款余额分别为 319,841.09 万元、284,674.40 万 元、267,241.48 万元和 266,967.09 万元，占流动资产的比例分别为 22.89%、 21.84%、18.62%和 18.97%。虽然公司应收账款和其他应收款债务人经营正常、 违约可能较小，但如果未来经营或财务情况等因素发生不利变化导致债务人于

应收账款和其他应收款到期时无法按时足额归还资金，将使发行人面临一定的回收风险。

18、发行人农业板块的上下游集中度较高，农资的主要供应商集中在翁福集团农资有限公司、新疆金牛xxx资有限公司、中化化肥有限公司等农资供应商，销售方主要集中在第四师辖区团场及伊犁地州县市乡镇，上下游集中度较高。发行人与上下游具有长期合作关系，能够保持稳定的供应和销售。但是由于集中度较高，如果上下游出现经营或合作问题，将对发行人业务开展产生一定影响。

19、因公司经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除上海交易所以外的其他交易场所上市。

二、与本期债券相关的重大事项

1、本期债券的特殊条款

x期债券设置了发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，具体约定情况详见本节“二、本期债券的特殊发行条款”。如果在存续期投资者行使了回售选择权，则本期债券将提前兑付，致使本期债券期限存在一定的不确定性；如果发行人行使了调整票面利率选择权，则本期债券票面利率将向上或向下浮动，从而导致本期债券的投资收益存在一定的不确定性。

2、本期债券增信情况

x期债券无增信。在本期债券的存续期内，若受国家政策法规、行业及市场等不可控因素的影响，发行人未能如期从预期的还款来源中获得足够资金，可能将影响本期债券本息的按期偿付。若发行人未能按时、足额偿付本期债券的本息，债券持有人亦无法从除发行人外的第三方处获得偿付。

3、本期债券的评级情况

经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，发行人的主体信用等级为

AA+，评级展望为稳定。

评级报告中披露的主要风险：

可克达拉国投公司农业业务经营业绩易受农产品及棉花价格波动影响；白酒业务竞争压力加大。

近年来，可克达拉国投公司债务保持在较大规模，且以刚性债务为主，公

司业务主要集中在下属子公司，母公司货币资金有限，持续面临较大的债务偿付压力。

近年来，可克达拉国投公司的其他应收款维持在较大规模，存在一定的回收风险。

目前可克达拉国投公司在建项目较多，后续仍有一定的投资支出需求，公司持续面临资本性支出压力。

4、本期债券不符合质押式回购交易条件

x期债券不符合质押式回购交易的基本条件，不能进行质押式回购交易。

5、投资者权利与义务

凡认购、受让并合法持有本期债券的投资者，均视作同意募集说明书、

《债券持有人会议规则》和《债券受托管理协议》等对本期债券各项权利义务的约定并受之约束。债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对所有本期未偿还债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人）具有同等约束力。

6、投资者保护条款

x期债券设置了“交叉保护承诺”投资者保护条款以及相关救济措施，具体内容详见募集说明书“第十节 投资者保护机制”相关内容。

目 录

声明 1

重大事项提示 2

一、与发行人相关的重大事项 2

二、与本期债券相关的重大事项 5

目 录 7

释 义 9

第一节 发行概况 13

一、本期债券的基本发行条款 13

二、本期债券的特殊发行条款 15

三、本期债券发行、登记结算及上市流通安排 17

第二节 募集资金运用 18

一、本期债券募集资金规模 18

二、本期债券募集资金使用计划 18

三、募集资金的现金管理 18

四、本期债券募集资金专项账户管理安排 19

五、募集资金运用对发行人财务状况的影响 19

六、发行人关于本期债券募集资金的承诺 20

七、前次公司债券募集资金使用情况 20

第三节 发行人基本情况 21

一、发行人概况 21

二、发行人历史沿革及重大资产重组情况 21

三、发行人控股股东和实际控制人 27

四、发行人的重要权益投资情况 31

五、发行人治理结构及独立性 33

六、现任董事、监事和高级管理人员的基本情况 42

七、发行人主营业务情况 46

八、媒体质疑事项 154

九、发行人违法违规及受处罚情况 154

第四节 财务会计信息 155

一、会计政策、会计估计及会计差错的变更 155

二、发行人合并范围的变更 169

三、公司报告期内合并及母公司财务报表 173

四、发行人财务状况分析 181

五、公司有息负债情况 233

六、关联方及关联交易 240

七、重大或有事项或承诺事项 249

八、资产抵押、质押和其他限制用途安排 251

第五节 发行人及本期债券的资信状况 252

一、发行人及本期债券的信用评级情况 252

二、发行人其他信用情况 254

第六节 备查文件 258

一、本募集说明书摘要的备查文件如下： 258

二、投资者可在以下地址或网站查询本次债券募集说明书全文及上述备查文件： 258

释义

在本募集说明书摘要中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义：
发行人/本公司/公司/可克 达拉国资公司/国资公司	指	新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司
本次债券、本次公司债券	指	发行总额不超过 10 亿元的“新疆可克达拉市国有资本投资运营有 限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券”
本期债券	指	发行总额不超过 6 亿元的“新疆可克达拉市国有资本投资运营有 限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”
本期发行	指	x期债券的公开发行
公司债券	指	公司制法人依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有 价证券
主承销商、中信建投证 券、债券受托管理人	指	中信建投证券股份有限公司
上海新世纪	指	上海新世纪资信评估投资服务有限公司
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
国务院	指	中华人民共和国国务院
发改委	指	中华人民共和国国家发展和改革委员会
财政部	指	中华人民共和国财政部
国资委	指	国务院国有资产监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
证券登记机构、登记托管 机构、中证登记公司/登记机构	指	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《债券受托管理协议》	指	发行人和主承销商为本期债券发行签订的《新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行 公司债券之债券受托管理协议》
《债券持有人会议规则》	指	《新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司 2022 年面向 专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》
认购人、投资者、持有人	指	就本期债券而言，通过认购、购买或以其他合法方式取得并持 有本期债券的主体

发行人律师	指	新疆xxx业律师事务所
会计师事务所机构	指	中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司章程》	指	《新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司公司章程》
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《管理办法》	指	《公司债券发行与交易管理办法》
最近三年、近三年	指	2019 年度、2020 年度和 2021 年度
报告期/近三年及一期	指	2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年 1-6 月
近一年及一期	指	2021 年度、2022 年 1-6 月
募集说明书	指	公司为本期公司债券的发行而根据有关法律法规制作的《新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司 2022 年面向专业投 资者公开发行公司债券募集说明书》
法定节假日或休息日	指	国家规定的法定节假日和休息日
交易日	指	上海证券交易所的正常交易日
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元
自治区	指	新疆维吾尔自治区
兵团	指	新疆生产建设兵团
第四师/兵团第四师	指	新疆生产建设兵团第四师
第四师国资委	指	新疆生产建设兵团第四师国有资产监督与管理委员会
专业术语释义：
化肥	指	化学肥料简称化肥，指用化学和（或）物理方法人工制成的含 有一种或几种农作物生长需要的营养元素的肥料
皮棉	指	把籽棉进行轧花，脱离了棉籽的棉纤维叫做“皮棉”，一般意义上 说的棉花就是指皮棉
白砂糖	指	白砂糖是食糖的一种。其颗粒为结晶状，均匀，颜色洁白，甜 味纯正，甜度稍低于红糖
颗粒粕	指	甜菜颗粒粕是甜菜制糖生产中的副产品甜菜丝，经压榨、烘 干、造粒而成，常用作牲畜饲料
精油	指	精油是从植物的花、叶、茎、根或果实中，通过水蒸气蒸馏 法、挤压法、冷浸法或溶剂提取法提炼萃取的挥发性芳香物质
亲本材料	指	亲本材料包括亲本和亲本种子，亲本是动植物杂交时所选择用的雌雄个体，亲本种子是用来繁殖亲本的，用亲本来留种不会 产生性状分离。亲本种子是相对于杂交种子而言的，杂交种子

		是生产用种子，不能用来繁殖后代，否则会产生性状分离，影 响产量
热电	指	火力发电
专有名词释义：
四师电力公司	指	新建生产建设兵团第四师电力公司
医药公司	指	新疆利生医药药材有限公司（2013年更名，原名：新疆生产建 设兵团农四师医药药材公司）
创锦农资	指	新疆生产建设兵团第四师创锦农资有限公司
创锦棉业	指	新疆生产建设兵团第四师创锦棉业有限公司
绿华糖业	指	新疆绿华糖业有限责任公司
x天元种业	指	伊犁金天元种业科技有限责任公司
宏远建设	指	新疆宏远建设集团有限公司
伊xx汗香料	指	新疆伊xx汗香料股份有限公司
伊犁大酒店	指	新疆伊犁大酒店
亚馨商贸	指	xxxxxxxxxx
xxxx	x	xxxxxxxx
新岗热电	指	伊犁新岗热电能源有限责任公司
天源水电	指	xx果xxx水电开发有限公司
x丰能源	指	伊犁永丰能源科技有限责任公司
戍强管理	指	伊犁戍强项目管理有限责任公司
恒信商贸	指	新疆伊犁恒信国际贸易物流有限责任公司
大修厂	指	伊犁农垦汽车大修厂
振兴天原	指	新疆振兴天原煤业有限责任公司
x管处	指	新疆生产建设兵团第四师xx果斯河流域灌溉管理处
南岗化工	指	伊犁南岗化工有限责任公司
南岗投资	指	新疆南岗投资有限责任公司
花城商贸	指	伊犁花城商贸有限责任公司
x盛房产	指	新疆伊犁康盛房产开发有限公司
伊力特股份	指	新疆伊力特实业股份有限公司
伊力特集团	指	新疆伊力特集团有限公司
伊力特煤化工	指	新疆伊力特煤化工有限责任公司
可克达拉建投公司	指	新疆可克达拉建设投资经营有限公司

x募集说明书摘要中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

第一节 发行概况

一、本期债券的基本发行条款

（一）发行人全称：新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司。

（二）债券全称：新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。

（三）注册文件及注册金额：

发行人于 2021 年 12 月 20 日获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4008 号），注册规模为不超过 10 亿元。

（四）发行金额：本期债券发行金额不超过 6 亿元（含 6 亿元）。

本期债券分为两个品种，引入品种间双向回拨选择权，回拨比例不受限制，发行人和簿记管理人将根据本期债券发行申购情况，在总发行规模内，由发行 人和簿记管理人协商一致，决定是否行使品种间回拨选择权。

（五）债券期限：本期债券分为两个品种，品种一为3 年期；品种二为3 年

期，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。具体约定情况详见本节“二、本期债券的特殊发行条款”。

（六）票面金额及发行价格：

本期债券面值为 100 元，按面值平价发行。

（七）债券利率及其确定方式：

本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。本期债券品种一的票面利率在存续期内固定不变；品种二设置票面利率调整选择权，发行人有权在本期债券存续期的第 2 年末决定调整本期债券后续计息期间的票面利率。票面利率调整选择权具体约定情况详见本节“二、本期债券的特殊发行条款”。

（八）发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。

（九）发行方式：

本期债券发行方式为簿记建档发行。

（十）承销方式：

本期债券由主承销商以余额包销方式承销。

（十一）起息日期：本期债券的起息日为 2022 年 11 月 30 日。

（十二）付息方式：

本期债券按年付息，到期时一次性偿还本金。

（十三）利息登记日：本期债券利息登记日为付息日的前 1 个交易日，在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上一计息期间的债券利息。

（十四）付息日期：

本期债券品种一的付息日为 2023 年至 2025 年间每年的 11 月 30 日；品种

二的付息日为 2023 年至 2025 年间每年的 11 月 30 日，如投资者于第 2 年末行

使回售选择权，付息日为 2023 年至 2024 年间每年的 11 月 30 日。（如遇法定

节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）

（十五）兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

（十六）兑付金额：

本期债券到期一次性偿还本金。

（十七）兑付登记日：本期债券兑付登记日为兑付日的前 1 个交易日，在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得相应本金及利息。

（十八）本金兑付日期：

本期债券品种一的兑付日期为 2025 年 11 月 30 日；本期债券品种二的兑付

日期为 2025 年 11 月 30 日，如投资者于第 2 年末行使回售选择权，则回售部分

债券的兑付日为 2024 年 11 月 30 日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其

后的第 1 个交易日，顺延期间不另计利息）

（十九）偿付顺序：本期债券在破产清算时的清偿顺序等同于发行人普通债务。

（二十）增信措施：

本期债券不设定增信措施。

（二十一）信用评级机构及信用评级结果：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，发行人的主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定。

具体信用评级情况详见募集说明书“第六节 发行人信用状况”。

（二十二）募集资金用途：本期公司债券募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还回售的“19 伊犁 02”公司债券本金。

具体募集资金用途详见募集说明书“第三节 募集资金运用”。

（二十三）质押式回购安排：本期公司债券发行结束后，认购人不可进行债券质押式回购。

（二十四）募集资金专项账户：

账户名称： 新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司开户行：中信银行伊犁分行营业部

银行账户：8113701012300179243

二、本期债券的特殊发行条款

（一）调整票面利率选择权

发行人有权在本期债券存续期的第 2 年末调整本期债券后续计息期间的票面利率。

发行人决定行使票面利率调整选择权的，自票面利率调整生效日起，本期债券的票面利率按照以下方式确定：调整后的票面利率以发行人发布的票面利率调整实施公告为准，且票面利率的调整方向和幅度不限。

发行人承诺不晚于票面利率调整实施日前的 1 个交易日披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度（如有）的公告。若本期债券投资者享有回售选择权的，发行人承诺前款约定的公告将于本期债券回售登记期起始日前披露，以确保投资者在行使回售选择权前充分知悉票面利率是否调整及相关事项。

发行人决定不行使票面利率调整选择权的，则本期债券的票面利率在发行人行使下次票面利率调整选择权前继续保持不变。

（二）投资者回售选择权

1、债券持有人有权在本期债券存续期的第 2 年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人。

2、为确保投资者回售选择权的顺利实现，发行人承诺履行如下义务：

（1）发行人承诺将以适当方式提前了解本期债券持有人的回售意愿及回售规模，提前测算并积极筹备回售资金。

（2）发行人承诺将按照规定及约定及时披露回售实施及其提示性公告、回售结果公告、转售结果公告等，确保投资者充分知悉相关安排。

（3）发行人承诺回售登记期原则上不少于 3 个交易日。

（4）回售实施过程中如发生可能需要变更回售流程的重大事项，发行人承诺及时与投资者、交易场所、登记结算机构等积极沟通协调并及时披露变更公告，确保相关变更不会影响投资者的实质权利，且变更后的流程不违反相关规定。

（5）发行人承诺按照交易场所、登记结算机构的规定及相关约定及时启动债券回售流程，在各流程节点及时提交相关申请，及时划付款项。

（6）如本期债券持有人全部选择回售的，发行人承诺在回售资金划付完毕且转售期届满（如有）后，及时办理未转售债券的注销等手续。

3、为确保回售选择权的顺利实施，本期债券持有人承诺履行如下义务：

（1）本期债券持有人承诺于发行人披露的回售登记期内按时进行回售申报或撤销，且申报或撤销行为还应当同时符合本期债券交易场所、登记结算机构的相关规定。若债券持有人未按要求及时申报的，视为同意放弃行使本期回售选择权并继续持有本期债券。发行人与债券持有人另有约定的，从其约定。

（2）发行人按约定完成回售后，本期债券持有人承诺将积极配合发行人完成债券注销、摘牌等相关工作。

4、为确保回售顺利实施和保障投资者合法权益，发行人可以在本期回售实施过程中决定延长已披露的回售登记期，或者新增回售登记期。

发行人承诺将于原有回售登记期终止日前 3 个交易日，或者新增回售登记

期起始日前 3 个交易日及时披露延长或者新增回售登记期的公告，并于变更后的回售登记期结束日前至少另行发布一次回售实施提示性公告。新增的回售登记期间至少为 1 个交易日。

如本期债券持有人认为需要在本期回售实施过程中延长或新增回售登记期的，可以与发行人沟通协商。发行人同意的，根据前款约定及时披露相关公告。

三、本期债券发行、登记结算及上市流通安排

（一）本期债券发行时间安排

1、发行公告日：2022 年 11 月 25 日。

2、发行首日：2022 年 11 月 29 日。

3、发行期限：2022 年 11 月 29 日至 2022 年 11 月 30 日。

（二）登记结算安排

x期公司债券以实名记账方式发行，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记存管。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为本期公司债券的法定债权登记人，并按照规则要求开展相关登记结算安排。

（三）本期债券上市交易安排

1、上市交易流通场所：上海证券交易所。

2、发行结束后，发行人将尽快向上海证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。

本期债券预计上市日期：2022 年 12 月 5 日。

3、本期公司债券发行结束后，认购人可按照有关主管机构的规定进行公司债券的交易、质押。

（四）本期债券簿记建档、缴款等安排详见本期债券“发行公告”。

第二节 募集资金运用

一、本期债券募集资金规模

经发行人股东和董事会审议通过，并经中国证监会注册（证监许可〔2021〕

4008 号），本次债券注册总额不超过 10 亿元，采取分期发行。本期债券发行总

额不超过 6 亿元（含 6 亿元）。

二、本期债券募集资金使用计划

x期公司债券募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还回售的“19 伊犁

02”公司债券本金。

（一）偿还到期债务

x期债券募集资金 6.00 亿元拟全部用于偿还回售的“19 伊犁 02”公司债券本金。

表：募集资金用于偿还公司债券情况

单位：年、亿元

证券名称	起息日	期限	回售部分 债券兑付日	当前余额	拟使用募集 资金金额
19 伊犁 02	2019-12-03	3+2	2022-12-05	6.00	6.00
合计				6.00	6.00

发行人承诺，在债券存续期间不变更募集资金用途，仅可以更改偿还公司债券的具体明细。

三、募集资金的现金管理

在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下，发行人经公司董事会或者内设有权机构批准，可将暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，如国债、政策性银行金融债、地方政府债、交易所债券逆回购等。

四、本期债券募集资金专项账户管理安排

公司拟开设发行人在监管银行对募集资金设立募集资金使用专项账户，用于本期债券募集资金的存放、使用及监管。本期债券的资金监管安排包括募集资金管理制度的设立、债券受托管理人根据《债券受托管理协议》等的约定对募集资金的监管进行持续的监督等措施。

1.募集资金管理制度的设立

为了加强规范发行人发行债券募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的规定，公司制定了募集资金管理制度。公司将按照发行申请文件中承诺的募集资金用途计划使用募集资金。

2.债券受托管理人的持续监督

根据《债券受托管理协议》，受托管理人应当对发行人专项账户募集资金的接收、存储、划转与本息偿付进行监督。

五、募集资金运用对发行人财务状况的影响

1.对发行人负债结构的影响

以 2022 年 6 月末公司财务数据为基准，本期债券发行完成且根据上述募集资金运用计划予以执行后，本公司合并财务报表的资产负债率保持不变。

本期债券发行完成后，将引起发行人资产负债结构的变化。假设发行人的资产负债结构在以下假设基础上发生变动：

相关财务数据模拟调整的基准日为 2022 年 6 月 30 日；

假设不考虑融资过程中产生的需由发行人承担的相关费用，本期债券募集资金净额为 6.00 亿元；

假设本期债券募集资金净额 6.00 亿元全部计入 2022 年 6 月 30 日的资产负债表；

假设本期债券募集资金的用途为 6.00 亿元全部用于偿还回售公司债券；

假设公司债券发行在 2022 年 6 月 30 日完成。

基于上述假设，本期发行对发行人合并报表财务结构的影响如下表：

单位：万元

项目	2022 年 6 月 30 日	本期债券发行后（模拟）	模拟变动额
流动资产	1,407,455.34	1,407,455.34	0.00
非流动资产	2,371,771.35	2,371,771.35	0.00
资产合计	3,779,226.69	3,779,226.69	0.00
流动负债	1,188,200.46	1,188,200.46	0.00
非流动负债	822,408.58	822,408.58	0.00
负债合计	2,010,609.04	2,110,609.04	0.00
资产负债率	53.20	53.20	0.00
流动比率	1.18	1.18	0.00

2.对于发行人短期偿债能力的影响

以 2022 年 6 月末公司财务数据为基准，本期债券发行完成且根据上述募集资金运用计划予以执行后，对发行人短期偿债能力无影响。

六、发行人关于本期债券募集资金的承诺

发行人承诺将严格按照募集说明书约定的用途使用本期债券的募集资金，不用于弥补亏损和非生产性支出，不用于转借他人。本期发行的公司债券不涉及新增地方政府债务；募集资金用途不用于偿还地方政府债务或者用于公益性项目；本期债券募集资金不用于地方政府融资平台；本期债券募集资金不直接或间接用于购置土地，亦不用于房地产业务。地方政府对本期债券不承担任何偿债责任。

发行人承诺，在债券存续期间不变更募集资金用途，仅可以更改偿还公司债券的具体明细。

七、前次公司债券募集资金使用情况

发行人于 2019 年 1 月发行新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司

2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），发行规模 6 亿元；于

2019 年 12 月发行新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司 2019 年面向

合格投资者公开发行公司债券（第二期），发行规模为 6 亿元。截至本募集说明书签署日，上述公司债券募集资金均已使用完毕。募集资金实际使用情况与

募集说明书中约定的资金运用安排保持一致。

第三节 发行人基本情况

一、发行人概况

中文名称：新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司法定代表人：xxx

设立日期：2005 年 03 月 28 日

注册资本：人民币 112,626.00 万元

实缴资本：人民币 112,626.00 万元

住所：新疆可克达拉市镇江西路 426 号邮政编码：835000

办公地址：新疆可克达拉市镇江西路 426 号信息披露事务负责人：xxx

电话：0000-0000000传真：0999-8130621

企业类型：有限责任公司（国有独资） 统一社会信用代码：91654002770394894A

经营范围：第四师国资委授权范围内的国有资产经营、管理与托管，包括国有产（股）权管理，融资与投资，产（股）权的收购、兼并与转让，资产委托管理，商品批发及零售，生产性废旧物资收购，五金交电，矿产品的销售。二、发行人历史沿革及重大资产重组情况

（一）公司历史沿革

公司是经新疆生产建设兵团第四师师发 11 号文批准，由新疆生产建设兵团

第四师国有资产监督管理委员会以现金 400.00 万元及原持有六家企业的国有资

本金 648.00 万元投资成立，于 2005 年 3 月 28 日在新疆维吾尔自治区伊宁市工

商行政管理局注册成立的有限责任公司，公司设立时注册资本为 1,048.00 万

元，实收资本为 1,048.00 万元，新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会持股比例 100%。第四师国资公司是第四师唯一的国有资产经营主体。

2005 年 12 月，发行人根据第四师国资委师国资字（2005）30 号、31 号、

32 号《关于划拨国有股权的决定》及师国资字（2005）53 号、54 号《关于为师国有资产投资有限责任公司增资的决定》，作出《公司章程修正案》并经第四师国资委批准，以第四师国资委划拨的国有股权 121.20 万元和资本公积转增实

收资本 4,441.80 万元，共计 4,563.00 万元作为增加注册资本，在办理股权变更

和验资手续后，于 2006 年 5 月报经工商行政管理机关核准，将原注册资本

1,048.00 万元变更增加至 5,611.00 万元，增资后实收资本为 5,611.00 万元，第四师国资委持股比例为 100%。

2006 年 12 月，发行人根据第四师国资委师国资字（2006）28 号《关于划拨国有股权的决定》及师国资字（2006）48 号《关于师国有资产投资有限责任公司增资的决定》，作出《公司章程修正案》并经第四师国资委批准，以第四师国资委划拨的国有股权 900.00 万元和增拨资金 2,550.00 万元，共计 3,450.00

万元作为增加注册资本，在办理股权变更和验资手续后，于 2007 年 5 月报经工

商行政管理机关核准，将原注册资本 5,611.00 万元变更增加至 9,061.00 万元，增资后实收资本为 9,061.00 万元，第四师国资委持股比例为 100.00%。

2007 年 12 月，新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会以现金

7,000.00 万元对国资公司实施增资扩股，增资后公司注册资本 16,061.00 万元，实收资本为 16,061.00 万元，第四师国资委持股比例 100.00%。

2010 年 3 月，根据 2009 年 11 月 11 日师国资发（2009）44 号《关于企业国有股权行政划转的决定》，新疆生产建设兵团第四师国资委将新疆绿华糖业有限责任公司股权 5,156.00 万元划转到新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司。新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司在新疆绿华糖业有限责任公司投资额为 5,156.00 万元，投资比例为 84.49%。根据 2010 年 1 月 12日新疆生产建设兵团第四师国资委师发（2010）3 号《伊犁农四师国有资产投资有限责任公司运营整合方案》的通知、“师国资发（2010）7 号”将第四师电力公司、“师国资发（2010）8 号”将乌鲁木齐亚馨商贸公司、“师国资发（2010）9号”将新疆生产建设兵团第四师振兴总厂、“师国资发（2010）11 号”将第四师工程建设监理站、“师国资发（2010）12 号”将新疆利生医药药材公司、“师国资发

（2010）13 号”将第四师供销合作社联合社、“师国资发（2010）14 号”将新疆伊犁大酒店、“师国资发（2010）15 号”将伊犁花城宾馆分别划转给伊犁农四师

国有资产投资有限责任公司。伊犁农四师国有资产投资有限责任公司在以上公司中所占投资比例均为 100%。新疆生产建设兵团第四师国资委以现金 6,505.00

万元，以及上述九家企业的国家资本金共 41,760.00 万元投资，对公司实施增资

扩股，增资后公司注册资本 64,326.00 万元，实收资本为 64,326.00 万元，新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会持股比例 100.00%。

2013 年由发行人出资成立伊犁新岗热电能源有限责任公司，公司注册资本

2,000.00 万元，发行人持股比例 100%；出资成立伊犁永丰能源科技有限责任公

司，注册资本 1,000.00 万元，持股比例 80%。2013 年 12 月 15 日，根据《关于师xx果斯河流域管理处资产行政划拨给伊犁农四师国有资产投资有限责任公司的决定》（师国资发[2013]101 号），将四师国资委持有的新疆生产建设兵团第四师xx果斯河流域灌溉管理处 100.00%国有资产无偿划拨给发行人。

2013 年 12 月 15 日，根据《关于股权行政划拨的决定》（师国资发

[2013]103 号），将四师国资委持有的伊犁农垦汽车大修厂 100%国有股权无偿划拨给发行人。

2014 年 4 月 24 日，根据《关于将师国资委持有新疆伊力特集团有限公司的股权行政划拨给伊犁农四师国有资产投资有限责任公司的决定》（师国资发 [2014]19 号），第四师国资委将持有的新疆伊力特集团有限公司国有股权

18,300.00 万元无偿划转至发行人持有，本次划转后，发行人间接持有的新疆伊力特实业股份有限公司 50.51%股权；根据《关于将国资委持有新疆南岗投资有限责任公司的股权行政划拨给伊犁农四师国有资产投资有限责任公司的决定》,

（师国资发[2014]8 号），第四师国资委将持有的新疆南岗投资有限责任公司国有股权 30,000.00 万元划转至发行人。

2014 年发行人通过收购其他股东股权，并与其他股东签订一致行动人协议将伊犁花城勘测设计研究有限责任公司纳入合并报表范围。

2015 年 6 月，经发行人 2015 年第 12 次董事会决议通过，发行人注册资本

由人民币 64,326.00 万元增加到人民币 112,626.00 万元，其中包括新建生产建设

兵团第四师以 16 家公司经审计确认的国有权益总额 42,408.00 万元、新疆生产

建设兵团第四师拨款 21,918.00 万元及四师国资委划拨的伊力特集团和南岗投资

公司国有股权 48,300.00 万元。本次增资后公司注册资本为 112,626.00 万元，实

收资本为 112,626.00 万元，已于 2015 年 7 月完成工商变更登记手续。

2015 年 12 月，根据第四师国资委《关于将师国资委持有新疆可克达拉建设 投资经营有限公司的股权行政划拨给伊犁农四师国有资产投资有限责任公司的 决定》（师国资发[2015]42 号），四师国资委同意将持有的可克达拉建投公司 100.00%国有股权无偿划拨给师国资公司。可克达拉建投公司注册资本金 1 亿元，为非上市公司，主管城镇基础设施投资、设备租赁、工程发包等业务，本次增 资事项已办理完毕。

2015 年 12 月，根据第四师国资委《关于将伊犁农四师国有资产投资有限责任公司持有师电力有限公司的股权行政划拨给新疆可克达拉建设投资经营有限公司的决定》（师国资发[2015]52 号），四师国资委将国资公司持有的师电力有限公司的股权行政划拨给可克达拉建投公司。电力公司注册资本金 17,702 万元，划转完成后出资人变更为可克达拉建投公司，本次划转事项的相关变更手续已完成。

2015 年 12 月，根据第四师国资委《关于新疆宏远建设集团有限公司股权托管的决定》（师国资发[2015]54 号），四师国资委将师持有的新疆宏远建设集团有限公司 100%的股权交由可克达拉建投公司管理，可克达拉建投公司依法行使除股权处置权外的其他股东权利，确保在受托宏远建设集团公司股权后，在托管期内，遵守《中华人民共和国公司法》及宏远建设集团公司章程，尽职行使托管人权利。

2016 年 4 月 8 日，发行人出资 1 亿元成立了新疆鑫诚银通融资担保有限公 司，经营范围包括贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保等。

2017 年 7 月 26 日，发行人与交银国际信托有限公司（以下简称交银信托）及上海锦傲投资管理有限公司（以下简称锦傲资管）签订《合伙协议》，约定共同出资设立可克达拉市交银城市发展基金（有限合伙企业）（简称合伙企业），合同主要条款约定内容有：合伙人认缴的出资额分别为：交银信托为优先级有限合伙人，认缴出资额 180,000.00 万元，认缴出资比例 89.96%；发行人为劣后级有限合伙人，认缴出资额 20,000.00 万元，认缴出资比例 9.99%；锦傲资管为普通合伙人，认缴出资额 100.00 万元，认缴出资比例 0.05%；合伙企业整体份额 200,100.00 万元；有限合伙人的权利：转让其所持有的全部或部分有

限合伙份额，但本协议另有约定的除外；按本协议约定分配取得收益、投资本 x等；有限合伙人的义务：按本协议约定向合伙企业按期足额出资；除本协议 另有约定外，合伙企业结算、清算前，不得请求分割合伙企业财产，退还合伙 份额；以出资额为限对合伙企业债务承担有限责任等；普通合伙人的权利：对 外代表合伙企业，执行合伙企业事务；聘请合伙企业审计业务的会计师事务所；根据本协议的相关约定，实施收益、投资本金的分配方案等；普通合伙人的义 务：对合伙企业的债务承担无限连带责任；不得要求将其对合伙企业的债务与 合伙企业债权相互抵销；不得以其财产份额提供担保，不得违反本协议约定转 让其所持部分或全部合伙份额等；合伙企业存续期内，劣后级有限合伙人不得 申请退伙，不得通过转让其所持全部合伙份额方式脱货，但下文约定出现当然 退伙、经全体合伙人一致同意以及法律法规退伙情形的除外；优先级有限合伙 人有权通过转让其所持全部有限合伙份额（包括向其他合伙人或其他第三人转 让、或者向信托受益人进行原状分配（如发生）等）等方式退伙，且无须经合 伙人会议批准或其他合伙人同意，但应提前十日通知其他合伙人。优先级有限 合伙人和/或普通合伙人按照本协议约定方式退伙时，因受让取得优先级有限合 伙人和/或普通合伙人所持合伙份额的投资者相应入伙，无须经合伙人会议批准 或其他合伙人同意，但应提前十日通知其他合伙人。合伙企业与其他合伙人有 义务及时配合办理相应变更登记手续；目标企业及投融资方式、用途等事项： 目标企业名称：新疆可克达拉建设投资经营有限公司、可克达拉市国投交通建 设投资有限公司；投融资方式：股权投资；投资款具体用途：用于四师城镇化 建设中的基础设施和公共服务领域项目建设；收益、投资本金分配与亏损分担：交银信托的投资收益按出资日 5 年期以上贷款基准利率上浮 99BP 确定；公司的 投资收益为合伙企业支付应付费用、向优先级合伙人和普通合伙人分配投资收 益和投资本金、向劣后级合伙人分配投资本金的剩余全部可分配财产；合伙企 业有下列情形之一的，应当解散：合伙期限届满，合伙人决定不再经营；全体 合伙人决定解散；合伙企业目的已经实现或者无法实现；因法律法规限制等任 何原因无法实现普通合伙份额转让，普通合伙人决定解散合伙企业的；出现法 律法规规定及本协议约定的合伙企业解散的其他原因等。

2017 年 7 月 31 日发行人与交银国际信托有限公司（以下简称交银信托）签

订《投资转让合同》，主要条款约定：交银国信参与投资设立可克达拉市交银城市发展基金（有限合伙企业）并作为优先级有限合伙人认购有限合伙份额，可克达拉市交银城市发展基金（有限合伙企业）将合伙企业资金以股权投资方式投入新疆可克达拉建设投资经营有限公司、可克达拉市国投交通建设投资有限公司用于四师城镇化建设中的基础设施和公共服务领域项目建设，系为满足可克达拉国资对前述项目建设的资金需求而进行的融资安排。回购方可克达拉国资为优先级有限合伙人的投资本金和收益承担回购义务，确认并同意在该等融资安排下负有转让标的的无条件受让义务，不会以标的企业的经营情况、转让标的本身的瑕疵、权利负担、实际价值，转让标的未办理工商变更登记等手续或其他任何理由对该等转让价款支付义务的履行提出抗辩；转让价款金额按以下模式计算：溢价转让模式。以信托投资资金金额为投资本金，且作为转让本金，并按约定的溢价率计算转让溢价，计入转让价款，及转让价款金额等于转让本金加转让溢价，由回购方支付；信托持有投资标的期间收回到投资、取得的收益等分配款分别用于抵扣上述转让价款中的转让本金、转让溢价款项，超出转让价款的部分归回购方所有；款溢价率按浮动利率，按交银国信投资日 5 年期以上贷款基准利率上浮 99BP；当且仅当交银国信收到全部转让价款之日后，交银国信协助回购方办理转让标的的转让交割手续，包括且不限于办理工商登记备案，但交银国信的协助义务仅以法律法规或本合同的明确规定或约定为限。并且，转让标的是否办理登记备案或其他交割手续，均不影响投资标的的项下收益、利益、义务、风险和责任的转移等。

2018 年 4 月 3 日，发行人根据与交银国际信托有限公司（以下简称交银信托） 签订的《投资转让合同》， 向交银信托和锦傲资管分别提前支付 1,804,123,000 元和 1,000,000 元的投资转让款，全额回购受让了交银信托和锦傲资管在合伙企业的出资份额，目前所出资企业实际成为发行人 100%投资的全资子公司，但根据《中华人民共和国合伙企业法》第六十一条规定，该等合伙出资回购事项导致现有合伙人数已不能满足有限合伙企业设立的法定条件，发行人已依法办理合伙企业工商注销登记手续。前述发行人回购交银信托及锦傲资管合伙出资事项，导致发行人所有者权益减少 18.01 亿元。此基金主要用于可克达拉市城市基础建设及配套设施的建设，按照上级要求提前归还。可克达拉市

国投该等回购受让合伙出资事项虽导致其净资产变动超过 10%（发行人已挂公告），但此次资产变动未导致四师国投的主要业务结构发生重大变化，也不会对其有效存续、业务经营、财务状况及其偿债能力产生重大不利影响。

2018 年 11 月 6 日，发行人根据新疆生产建设兵团第四师可克达拉市国资委下发的《关于伊犁农四师国有资产投资有限责任公司变更名称的批复》（师市国资发【2018】195 号），公司更名为新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司，并已于 2019 年 1 月 30 日完成工商变更登记。

2021 年 3 月 30 日，发行人根据新疆生产建设兵团第四师国资委《关于新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司法定代表人任职的通知》（师市国资发[2021]16 号），决定由xxx同志担任新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司法定代表人。

2021 年 8 月 30 日，发行人根据新疆生产建设兵团第四师国资委《关于将师市部分企业股权无偿划转给新疆可克达拉文化旅游投资集团有限公司的通知》

（师市国资发[2021]66 号）的决定，将其持有新疆伊犁大酒店有限责任公司 100%的股权、持有乌鲁木齐亚馨商贸有限责任公司 100%的股权无偿划转给新疆可克达拉文化旅游投资集团有限公司。

2021 年 11 月 1 日，根据新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会

《关于划转部分国有资本充实社保基金的通知》(新兵发[2019]31 号)文件精神，新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会将其持有发行人国有股权的 10%无偿划转至新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会，本次股权划转，发行人实际控制人未发生变化，发行人经营不受影响。目前，新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会持股 90%，新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会持股 10%，实际控制人是新疆生产建设兵团第四师。

截至募集说明书签署日，发行人注册资本为 112,626.00 万元。

（二）重大资产收购

截至募集说明书签署日，发行人无重大资产收购。

三、发行人控股股东和实际控制人

公司的控股股东为新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会，持股比例 90%，第二大股东为新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会，持股

比例 10%，实际控制人是新疆生产建设兵团第四师。发行人股权结构图如下：

图：发行人股权结构图

图：兵团、兵团第四师、兵团第四师国资委及可克达拉国资公司关系

（一）控股股东和实际控制人情况

1、控股股东情况

新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会（简称“第四师国资委”）是第四师代表国家履行国有出资人职责，开展国有资产监督管理工作的特设机 构，在兵团第四师党委领导下，兵团第四师国资委作为国有出资人代表，监督

管理兵团第四师的经营性国有资产。发行人是新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会作为出资人的国有独资企业，发行人股东不存在将所持有发行人的股份进行质押的情况。

新疆生产建设兵团第四师国有资产监督管理委员会作为出资人仅以出资额为限承担有限责任，相关举借债务由发行人作为独立法人负责偿还。发行人将进一步健全信息披露机制，公司不承担政府融资职能，自 2015 年 1 月 1 日起新增债务依法不属于地方政府债务。

兵团第四师国资委依法对兵团第四师国资公司行使出资人职能，以其全部 出资额为限，对兵团第四师国资公司承担监督责任，并依法享有出资人的各项 权利。兵团第四师国资公司是国有独资有限责任公司，在兵团第四师国资委的 授权下，持有和经营授权范围内的国有资产，并对兵团第四师国资委授权经营 的权属企业国有资产承担保值增值责任。在授权范围内，公司享有兵团第四师 国有投资形成的全部法人财产权，并以其全部出资对所投资企业承担有限责任。

兵团第四师国资委党委在兵团第四师党委的领导下开展工作，履行师党委规定的职责，兵团第四师国资公司党委由兵团第四师国资委党委领导。

截至募集说明书签署日，控股股东所持发行人上述股权不存在被质押或冻结的情况，也不存在任何的股权争议情况。

2、实际控制人情况

公司的实际控制人为新疆生产建设兵团第四师，截至募集说明书签署日，公司的股权不存在被质押的情况。

新疆生产建设兵团第四师（以下简称“兵团第四师”）为机关法人，师部所在地在新疆可克达拉市，是党政军企合一的特殊组织。该师地处天山西部北坡山区，西与哈萨克xx接壤，境内有xx果斯、都拉塔和木扎尔特三个国家一级口岸。全师总人口 22.03 万人，师部设在新疆可克达拉市，团场和企业分布于

伊犁州八县一市，有 13 个边境团场，其中 7 个一线团场，戍守着 475 公里长的

边境线，几乎管辖控制着伊犁区域内的所有边界地带。土地面积 66.41 万公顷，

其中耕地面积 10.36 万公顷。全师有 18 个团场，17 个国有及国有控股企业，全师主要农产品有粮食、油料、棉花、甜菜、瓜果、香料等。主要工业产品有白酒、葡萄酒、啤酒、食糖、奶粉、酒精、玻璃、陶瓷、水泥、羊毛、绒制品等

30 多种。

兵团第四师有着丰富的水、土、光、热和矿藏等资源优势及独特的地缘优势，享有国家支持中西部地区发展、自治区全面发展、兵团计划单列和中央进一步加强兵团工作指示的政策优势。兵团第四师在新疆生产建设兵团 14 个师中经济实力较雄厚，信誉较好。

3、新疆建设兵团背景及概况

新疆生产建设兵团（以下简称“兵团”），组建于 1954 年，承担着国家赋予 的屯垦戍边的职责，是新疆维吾尔自治区的重要组成部分。兵团在所辖垦区内，按照国家和新疆维吾尔自治区的法律、法规，自行管理内部的行政、司法事务。兵团是中央一级预算单位，属于国家计划单列单位，受中央和自治区人民政府 的双重领导。兵团肩负屯垦戍边的使命，其兴衰成败直接关系到国家政局的稳 定。

2014 年 4 月 27 日至 30 日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平来到新疆考察，对做好新疆维护社会稳定、推进跨越式发展、保障和改善民生、促进民族团结、加强党的建设等工作进行调研指导。再次肯定了新疆生产建设兵团对于国家的重要地位和作用，并表明了今后在中央支持新疆发展的政策中对兵团建设予以支持的总体思路。习近平强调，屯垦兴则西域兴，屯垦废则西域乱，新疆生产建设兵团在在屯垦戍边、促进新疆繁荣发展和长治久安方面发挥了不可替代的重要作用，兵团广大干部职工扎根新疆沙漠xx和边境沿线，发挥了建设大军、中流砥柱、铜墙铁壁的战略作用。兵团的存在和发展绝非权宜之举，而是长远大计。新形势下兵团工作只能加强，不能削弱。

壮大兵团综合实力、提高维稳戍边能力、促进兵地融合发展、全面深化兵团改革、建设高素质兵团队伍，习近平就兵团当前和今后一个时期的工作作出重要部署，要求把兵团真正建设成为安边固疆的稳定器、凝聚各族群众的大熔炉、先进生产力和先进文化的示范区。并强调，做好新疆工作事关全国大局，决不仅仅是新疆一个地区的事情，而是全党全国的事。全党都要站在战略和全局高度来认识新疆工作的重要性，多算大账，少算小账，特别要多算政治账、战略账，少算经济账、眼前账，加大对口援疆工作力度，完善对口援疆工作机制，共同努力，实现新疆社会稳定和长治久安。

兵团从成立以来，以转业官兵为基础，汇集了来自全国各地的大中专毕业生、复员转业退伍军人和城乡支边青壮年，按照“不与民争利”的原则，在天山南北的塔克拉玛干、古尔班通xx两大沙漠边缘兴修水利、植树造林、架桥修路，兴建了一大批团场、企业和新城镇。

兵团机关设在乌鲁木齐市，兵团辖区内有新疆六分之一的土地、六分之一 的人口、四分之一的耕地、七分之一的粮食、二分之一的棉花、三分之一的棉 纱、棉布、糖等。从 1998 年开始，中央财政将兵团列为中央一级预算单位。除 此之外，国家给予兵团较大税收优惠政策。兵团除享受国家种养业免税政策外，还享受集中统一纳税的所得税政策，即其所属企业（包括各师）不单独缴纳企 业所得税，而是将所属企业（包括各师）所形成的利润统一汇总、盈亏相抵后 再纳税。从 2006 年起，兵团工业企业缴纳的地方税收以 2005 年为基数，超基 数增长部分再全额返还兵团。

兵团作为从军队整体转业而建立的党、政、军、企合一的特殊社会组织，其管理体制带有浓厚的计划性、集中性和组织性，这种管理体制使其在社会经济生产中具有强有力的组织协调能力和集中力量办大事的能力。近年来，兵团积极推进财务改革，建立了兵、师、团三级财务预算管理体制，增强了兵团对系统内财务的调控能力。

（二）股权质押及其他争议情况说明

截至募集说明书签署日，发行人无股权质押及其他争议情况。

四、发行人的重要权益投资情况

（一）主要子公司情况

截至最近一年末，发行人主要子公司 4 家，情况如下：

表：截至 2021 年末发行人合并报表范围子公司的情况

序号	企业名称	主要营业收入板块	持股比例	资产	负债	净资产	收入	净利润	是否存在重大增减 变动
1	新疆可克达 拉市城市建	建筑板块	100%	163.4	94.78	68.62	53.12	1.54	是

序号	企业名称	主要营业收入板块	持股比例	资产	负债	净资产	收入	净利润	是否存在重大增减 变动
	设发展有限 公司
2	新疆伊力特集团有限公 司	白酒板块	100%	53.84	11.56	42.28	19.62	3.20	是
3	新疆可克达拉市创锦供销有限责任 公司	农资板块	100%	48.72	35.29	13.42	34.56	1.29	是
4	新疆宏远建设集团有限 公司	建筑板块	92.5926%	51.17	39.31	11.26	53.25	1.47	是

新疆可克达拉市城市建设发展有限公司2021年度净利润1.54亿元，较上年增加120%，主要为工程业务利润增加。

新疆伊力特集团有限公司2021年度净利润3.2亿元，较上年下降57.21%，主要为投资收益较上年减少所致。

新疆可克达拉市创锦供销有限责任公司2021年末总资产48.72亿元，较上年增加45.43%。负债总额35.29亿元，较上年增加51.69%，净资产13.42亿元，较上年末增加31.18%，2021年度营业收入34.56万元，较上年增加30.42%，净利润 1.29亿元，较上年增加44.94%，随着创锦供销生产经营规模扩大，公司资产、负债、权益、收入、利润全面增加。

新疆宏远建设集团有限公司2021年度净利润1.47亿元，较上年增加67.05%，主要为工程业务利润增加。

报告期内，存在1家发行人持股比例小于50%但纳入合并范围的子公司，为伊犁花城勘测设计研究有限责任公司，发行人对该公司持股比例为34.00%，但发行人与该公司其他自然人签订了一致行动人协议，合计表决权比例超过 50.00%。

（二）重要参股公司

发行人没有构成重要影响的参股公司。

五、发行人治理结构及独立性

（一）发行人组织架构

公司根据《公司法》、公司章程和公司经营的需要设置相关职能部门，并明确了各部门和岗位的职责和权限，各部门在业务开展中能够做到既保持应有的独立性，同时也能保持协作顺畅，机构设置能满足现阶段经营管理需要。公司组织机构如下图所示：

图：发行人组织架构图

（二）发行人各部门主要职责

1、办公室职责

负责行使公司党委工作部、总经理办公室职能，协助公司领导处理日常工 作；负责组织召集公司各类会议，组织起草以公司名义上报或下发的重要文件、年度工作总结、会议材料、通知等；负责文件收发、登记、分送、传阅、催办、督办等；了解掌握公司内部各单位、各部门的经营、工作情况，及时向领导反 馈；负责对外宣传，协调公共关系，接待处理有关电话、来信、来访，维护企 业形象；负责公司公章的使用、保存和管理；负责公司本部后勤保障和安全保 卫工作。

2、综合规划部职责

负责制定公司的综合经营规划，配合国资委制定对权属国有企业的综合经营规划；负责操作管理公司对外投资、融资、担保、资本重组及资产转让等资本运作的审批和监督；负责了解权属企业的经营管理情况，提出建设性方案，促进企业提高经营管理水平和经济效益；负责配合国资委进行招商引资工作。

3、业绩考核部职责

负责配合国资委制定权属企业的经营业绩考核制度，参与权属企业的绩效 考评；对权属企业的负责人、财务负责人等高管进行考评，形成年度经营业绩 考核和奖惩意见；对权属企业的经营业绩考核目标完成情况进行总结分析，报 送国资委审核；负责公司投资管理，制定投资决策与管理的有关基本制度，严 格投资程序，在确保投资的安全和效益的前提下，提高投资决策的效率；负责 编制公司年度投资计划，以及根据公司发展战略要求制定公司中长期投资计划；负责拟投资项目的可行性报告的提出或审核、分析、评估项目的风险，为公司 投资决策提供技术信息；负责制定项目的投资方案，具体实施投资操作；参与 参股及控股企业投资项目的审核，提出可行性意见并对投资风险进行评估；根 据公司作出的资产置换、股权置换、股权转让决策，提出可行性方案，并负责 资产转让的操作过程；投资项目初步完成后，负责对投资企业实行短期过度管 理；协同财务部、综合规划部对所参股及控股的企业经营业绩进行评估。

4、财务部职责

负责进行财务计划管理、资金管理、财务风险分析、权属企业财务监督、 公司日常财务会计核算和国有资产的运营监督管理；制定公司的财务管理制度、财务预算决算方案、利润分配方案、弥补亏损方案；负责组织相关部门或中介 机构对权属企业的清算、资产评估工作；配合国资委考核权属国有企业财务负 责人；负责公司财务报表的编制、合并及审计。

5、人力资源部职责

负责制定适合公司发展要求的人力资源计划，有效开发与合理配置人力资源。为公司引进、储备人才；对员工及其岗位设置进行宏观管理与调控；制定并完善员工考核制度；负责员工人事档案、工资台帐、劳动合同和社会保险的管理工作；检查、管理员工的劳动纪律。

6、审计部职责

审计部主要负责对公司内部及公司权属企业和托管企业资本的安全性和收益性，业务的合规合法性，内部控制的完整性及遵循情况进行检查，通过对业务经营活动的事前、事中、事后的监督检查，提出有效的评价和建议。

（三）发行人公司治理情况

发行人是依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资 产法》等有关法律法规，由自治区人民政府批准设立的国有独资有限责任公司。公司按照现代企业制度的要求建立了完善的法人治理结构，形成了科学有效的 职能分工、内部协调及制衡机制，制定了《公司章程》。根据发行人现行《公 司章程》的规定，公司不设股东会，由自治区国资委行使股东会职权，公司设 立了董事会、监事会等组织机构，各机构之间相互独立，相互制衡，权责明确。发行人具备了较为健全的组织机构，建立了分工合理、相互制衡的法人治理结 构。

1、董事会

可克达拉市国投公司董事会由 7 名人员组成（其中内部董事 3 名，外部董事 4 名）。4 名外部董事由第四师国资委任派，3 名内部董事中有 1 名职工董事

（职工董事由公司职工代表大会选举产生），另 2 名由第四师国资委任派，每

届任期 3 年，任期届满，可以连任。董事会行使下列职权：执行出资者决定， 定期向出资者报告工作；制订、修改、补充新疆可克达拉市国有资本投资运营 有限责任公司章程；制订新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司的发 展规划；制订新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司的基本管理制度；行使投融资和授权资产的管理及运作等重大事项决策权；资产受益权和支配权；经营管理者选择权；出资者授予的其他职权。

2、监事会

新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司依照《公司法》设置监事会。监事会为新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司的监督机构，由出资者委派并对出资者负责；对董事会及其成员和总经理等高级经营管理人员行使监督职责。新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司监事会由 5 名

人员组成，其中有 2 名职工监事（职工监事由公司职工代表大会选举产生），

另 3 名由第四师国资委任派，监事会为可克达拉市国投公司的监督机构，对董

事会及其成员和总经理等高级经营管理人员行使监督职责。监事会主席列席董 事会会议。监事每届任期三年，任期届满，可以连任。新疆可克达拉市国有资 本投资运营有限责任公司董事、总经理、副总经理及财务负责人不得兼任监事。监事会行使下列职权：检查新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司的 经营和财务情况；对董事、总经理行使新疆可克达拉市国有资本投资运营有限 责任公司职权时违反法律、法规或者本公司章程的行为进行监督；当董事、总 经理、财务负责人的行为损害新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司 的利益时，要求当事人予以纠正；提议召开董事会临时会议；出资者授予的其 他职权。

3、总经理

新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司设总经理，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。总经理对董事会负责并行使下列职权：主持新疆可克达 拉市国有资本投资运营有限责任公司的经营管理工作，组织实施董事会决议； 拟订并组织实施新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司年度经营计划 和投融资方案；拟订新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司年度财务 预算方案、决算方案；拟订新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司内 部管理机构设置、人员配置方案；拟订新疆可克达拉市国有资本投资运营有限 责任公司权属企业的产（股）权代表、财务总监的配置方案及管理办法；拟订 新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司员工的工资水平和分配方案； 拟订新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司的基本管理制度；制定新 疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司的具体规章；提出投资、融资或 者转让的具体方案；提请董事会聘任或者解聘新疆可克达拉市国有资本投资运 营有限责任公司副总经理、财务负责人及其他高级管理人员；聘任或者解聘除 应当由董事会聘任或者解聘以外的高级管理人员；决定新疆可克达拉市国有资 本投资运营有限责任公司副总经理（不含）以下员工的奖励；经董事会授权， 对外代表新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司签订合同等文件；列 席董事会会议；董事会授予的其他职权。

（四）发行人内部控制制度

公司制定了《新疆生产建设兵团第四师国资委监管企业经营业绩考核办

法》、《财务管理制度》、《资金结算管理制度》、《新疆生产建设兵团农四 师国有资产投资公司对权属及托管企业的财务管理办法》、《国资公司对外融 资制度》、《内部审计制度》、《投资决策与管理基本制度》、《关联交易管 理办法》、《子公司管理办法》、《安全生产管理制度》等内部控制管理制度。

1、国有资产监督管理办法

根据新疆生产建设兵团第四师国资委授权，依照《中华人民共和国公司 法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律和行政法规，对所出 资企业履行新疆生产建设兵团第四师国有资产出资人职责，维护所有者权益， 指导推进国有及国有控股企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值 进行监督，加强国有资产的管理，对国有企业的对外投资、融资、担保、资产 处置等进行监管；推动国有经济布局的调整。代表新疆生产建设兵团第四师向 所监管的部分企业派出监事会，负责企业监事会和财务总监的日常管理。通过 法定程序对所监管的企业负责人考核并根据其经营业绩进行奖惩。建立符合社 会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励 和约束制度。通过统计、稽核对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管；建立和完善国有资产保值增值指标体系，维护国有资产出资人的权益。

2、新疆生产建设兵团第四师国资委监管企业经营业绩考核办法

为落实国有资产保值增值责任，建立有效的激励和约束机制，公司制定了 对下属企业经营业绩的考核办法，主要对新疆生产建设兵团第四师国资委监管 企业负责人进行业绩考核，考核人员的范围包括国有独资企业和国有控股企业 的董事长、总经理、财务负责人。对企业负责人实行年度考核和任期考核相结 合、结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩挂钩的考核制度。与被考核 单位负责人签署经营业绩责任书，考核指标主要包括利润总额、经济增加值、 单位生产总值、主营业务收入、应收账款xx率等指标，根据考评结果将企业 负责人等级分为优秀、良好、中等、较低、较差，绩效薪酬根据考评等级核算。

3、财务管理制度

为规范公司财务管理，实现出资人权益最大化，公司制定财务管理制度。公司财务管理实行一级管理一级预算，公司法人为财务管理的总负责人；国资公司设立财务部，负责公司全面财务预算，财务预算主要包括投资预算、期间

费用预算、营运资金预算、资本预算、损益分配预算和现金流量预算等；公司 财务管理制度中分别对资金筹措、资金审批、流动资产管理、固定资产管理、 无形资产和长期待摊费用管理、长期投资管理、资产损失核算管理、费用管理、利润及利润分配管理、财务报告和财务评级、企业终止与清算等方面分章节进 行管理。

4、会计核算管理办法

为规范公司会计核算，统一会计科目及其核算的标准和内容，提高会计信 息质量，公司制定会计核算管理制度。公司会计核算依据国家相关法律、法规，以实际发生的经济业务为依据，根据权责发生制记账；会计核算程序为根据发 生的经济业务取得原始凭证、编制记帐凭证、每月根据记帐凭证编制科目汇总 报表、定期编制会计报表；设专人负责会计档案的管理，负责会计档案的设立、保管、节约、移交、销毁等事项。

5、对外融资及担保管理办法

为规范公司对外融资及对外担保事项，把控资金筹措风险，公司制定了对外融资及担保管理办法。办法规定公司对外资金筹措方式包括资本金筹集和负债筹集，公司为国有独资企业，资本金筹集以权属企业的国有资本权益为资本金来源，包括资产划拨和追加拨款；公司负债筹资包括从金融机构或非金融机构取得贷款等融资，需要按照董事会批准的年度经营计划确定年度融资总规模和长短期融资比例；公司原则上只对下属全资及控股企业进行担保，不对参股企业进行担保；要求被担保公司经营正常、信誉良好、资产负债率等财务指标良好，若为参股企业担保要求合资方提供反担保措施。

6、审计制度

为了加强公司内部审计监督，使审计工作制度化、法制化，公司根据发展规划，逐步形成多层次、多功能的审计监督体系。审计的对象：公司各职能部门、公司全资子公司、分公司、控股公司、总经理认为需要检查的其他事项和人员。审计范围：与财务收支有关的经济活动、财务计划的执行和决算、公司资产的使用、管理及保值增值情况、基建工程预、决算的真实合法性、国家财经法律、法规执行情况、管理活动、行政活动、其他认定事项。审计行使的职权：参与重大经济决策的可行性论证或可行性报告事前审计、要求被审单位及

时提供计划、预算、决算、合同协议、会计凭证、帐簿等文件资料、检查被查 计单位的凭证、帐簿、报表、资产、对有关事项调查，有权要求有关单位和个 人提供证明材料、提出改进管理、提高效益的建议、对违反财经法规行为提出 纠正意见、对严重违反财经法规、造成严重损失浪费的人员，提出追究责任的 建议、对审计工作中发现的重大问题及时向总经理、董事会、监事会报告、对 阻挠破坏审计工作及拒绝提供资料的，有权向总经理提出建议，采取必要措施，追究有关人员责任、参与制定、修订有关规章制度。

7、投资决策与管理基本制度

为实施发行人及下属子公司的长期发展战略，规范企业投资行为，防范投资风险，保证出资人利益，确保国资资产保值增值，特制定发行人投资决策与管理基本制度。制度内容包括投资原则、投资管理机构与投资主体、投资决策程序与审批权限、项目实施与管理、附则。

8、关联交易管理办法

为加强关联交易管理、规范关联交易行为，统一关联交易行为，确保关联交易合法合规，特制定发行人本部及下属子公司之间的关联交易管理办法，对资金拆借、商标许可使用、资产转让、提供劳务而产生的往来交易进行约束。关联企业之间的交易行为必须符合国家、地方的各项法规、政策和上级公司的有关规定，所有交易应按照公平成交价格和营业常规进行。

9、子公司管理办法

为了理顺国资公司与子公司管理关系、规范管理行为、保证国资公司对外投资的安全、完整，确保企业集团合并财务报表的真实可靠，根据《中华民共和国公司法》、公司内部控制相关制度及公司章程，制定子公司管理办法。本办法适用于国资公司本部、全资子公司及控股子公司，内容包括对子公司的组织机构及人员控制、对子公司业务层面的控制、财务审计及核查、绩效考核和激励约束制度及其它。各子公司应按照现代企业制度要求，完善自身法人治理结构，建立健全各项管理制度，明确企业内部管理和经营部门职责，根据公司和国家有关法律法规规定健全和完善内部管理工作，制定系统全面的企业内部管理制度，并报母公司备案后实施。母公司各职能部门根据公司内部控制的各项管理制度和办法，对子公司的经营、财务、投资、人力资源、战略、法律事

务、行政事务等方面进行指导、管理和监督。子公司应及时提交母公司需要的 材料，不得弄虚作假。未尽事宜，按照国家有关法律法规和公司有关制度执行。

10、安全生产管理制度

新疆生产建设兵团第四师设立专门的安全生产委员会，负责师部所有企事 业单位安全生产运营。为强化安全管理，杜绝违规操作，有效遏制重、特大事 故的发生，维护师属各企业正常的生产、工作，减少事故损失，顺利完成各项 生产任务，新疆生产建设兵团第四师安全生产委员会建立了自上而下的安全生 产责任网络，层层签署安全生产责任书，责任落实到人。安全生产委员会每年 年初与师属所有企业行政第一人（安全生产责任第一人）签订安全生产责任书，行政第一人与企业内部各条线负责人、企业内部各条线负责人与员工签署安全 生产责任书，层层签订、层层落实。安全生产责任书的内容包括责任对象、责 任目标、奖惩办法、有关事项等。作为新疆生产建设兵团第四师重要权属企业，公司安全生产方面严格服从新疆生产建设兵团第四师安全生产委员会的管理。

此外，为加强和规范公司安全生产管理，及时掌握公司安全生产信息，控 制和消除各类安全隐患，有效预防和调查处理各类事故及故障，公司根据《中 华人民共和国安全生产法》和国家、行业有关规定，制定了安全生产管理制度，公司的分公司、控股子公司的安全生产进行了严格要求，制定相关生产的标准 化操作管理流程，并建立了事故处理应急预案和安全风险排查机制。

11、信息披露制度

为规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，公司制定了专门的信 息披露制度，规定了公司信息披露的内容和披露准则，具体信息披露事务管理 方面，制度明确规定了信息披露责任人及其职责、子公司的信息披露事务管理、信息披露的程序、与第三方信息沟通制度、财务管理和会计核算的内部控制和 监督机制、已披露信息文件的存档和管理等。公司信息采取该制度还明确规定 了信息披露责任的追究和处罚，对于重大虚假记载、重大误导性xx、重大遗 漏和错误，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规追究法律责任。同时， 对于公司未公开的信息将采取严格保密措施。

12、突发事件应急管理制度

发行人成立了重大突发事件应急管理领导小组，下设应急管理办公室，负

责接收和紧急重要事项的管理及督促落实。公司各职能部门归口负责本专业内 发生的重大经营风险和各子公司重大经营突发事件的持续跟踪和监测管理；公 司下属各子公司负责建立健全本单位各类重大重要风险和异常情况的预警指标、管控机制、报告联络体系、各项指标的监测管理，并负责组织协调有关部门进 行财产保全、财务止损、沟通洽谈、法律诉讼、报送联络、媒体公关、信息发 布等应急处理管理。

（五）发行人的独立性

发行人具有独立的企业法人资格，具有与控股股东严格分开的独立完整的业务、资产、人员、机构和财务体系，具有完备的公司治理结构，自主经营，自负盈亏。发行人的独立性表现在以下五个方面：

1、业务独立

发行人及下属企业独立完成原材料采购，独立完成生产销售，具有独立自主的经营能力，发行人及下属企业采购原材料、产品生产和销售无需通过控股股东，不存在对控股股东和其他关联企业的依赖性。

2、资产独立

发行人及下属企业合法拥有独立的业务，建有完整的生产经营体系，自有生产经营的资产，自主经营、自负盈亏，具备完全独立生产的能力，不存在与股东共享生产经营资产的情况。

3、人员独立

发行人建立了完善的劳动、人事、工资及社保等人事管理制度和人事管理 部门，并独立履行人事管理职责。发行人的总经理、副总经理和财务负责人等 高级管理人员均按照公司法、公司章程等有关规定通过合法程序产生。发行人 总经理、副总经理和财务负责人等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬。

4、机构独立

发行人根据中国法律法规及相关规定建立了董事会、监事会、经营管理层 等决策、监督及经营管理机构，明确了职权范围，建立了规范的法人治理结构。发行人已建立起了适合自身业务特点的组织结构，组织机构健全，运作正常有 序，能独立行使经营管理职权。

5、财务独立

发行人设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系，制定了独立的财务管理、内部控制制度，独立在银行开户，独立纳税。发行人建立了规范的财务会计制度和财务管理制度，未将以公司名义取得的银行授信额度转借给控股股东。

六、现任董事、监事和高级管理人员的基本情况

（一）公司董事会成员情况

根据公司章程第二十四条“可克达拉市国投公司董事会由 7 名人员组成（其中内部董事 3 名，外部董事 4 名）。4 名外部董事由第四师国资委任派，3 名内部董事中有 1 名职工董事（职工董事由公司职工代表大会选举产生），另 2 名

由第四师国资委任派，每届任期 3 年，任期届满，可以连任。”发行人董事均不具有海外居留权，董事会设立及董事会成员聘任符合公司法等相关法律法规规定和公司章程的规定，发行人董事会成员中仅xxx同志为公务员，公务员任职是经过兵团第四师党委组织部门及兵团第四师国资委委派，且在发行人处不领取任何报酬及津贴，符合《中华人民共和国公务员法》第四十二条“公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬”之规定，符合中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

表：截至募集说明书签署日公司董事会成员情况

序号	姓名	年龄	性别	是否公务员	职务	任期
1	xxx	58 岁	男	否	董事	2022 年-2025 年
2	xx	52 岁	女	否	董事	2022 年-2025 年
3	xx	58 岁	男	否	职工董事	2022 年-2025 年
4	xxx	41 岁	男	否	董事	2022 年-2025 年
5	xx会	57 岁	男	否	董事	2022 年-2025 年
6	君x	45 岁	女	否	董事	2022 年-2025 年
7	xxx	55 岁	女	否	董事	2022 年-2025 年

宋亚南先生，男，汉族，1964年出生，兵团党委大专学历，兵团党委党校校政工专业。历任师建华皮革厂党办室工作干事，师建华皮革厂团委副书记，师建华皮革厂党办室主任，建华皮革厂制鞋分厂党支部书记，师建华皮革厂总

厂党委副书记，农四师农机厂纪检委书记，伊犁机械总厂党委副书记、工会代理主席，农四师农机厂党委书记，伊犁凯西工业设备安装有限公司董事长兼总经理，农四师宏远建设集团有限公司党委委员、副总经理，新疆宏远建设集团有限公司党委委员、副总经理。现任可克达拉国资公司董事长、法定代表人。xx女士，董事，副总经理，1970年出生，大专学历，中共党员，高级会

计 师。历任农四师79团财务科会计、副科长、科长，国家级xx果斯经济开发区兵 团分区财政局副局长、局长；现任可克达拉国资公司董事兼副总经理。

xx先生，职工董事，1964年出生，本科学历，中共党员，经济师。历任农 四师面粉厂生产科副科长、科长，三绿糖业集团公司主办会计、xx果斯边境合 作中心主办会计。现任可克达拉国资公司运营考核部部长，兼可克达拉国资公司 职工董事。

xxxxx，董事，1981 年出生，本科学历，中共党员，历任宏远公司项目 部经理，宏远集团公司总经理助理，康盛房产公司总经理，宏远集团公司副总经 理，xxxx香料股份有限公司董事长，现任伊xx汗香料股份有限公司总经理。

xx会先生，董事，1965 年出生，本科学历，中共党员，历任第四师 71

团设 计室设计院、副主任，第四师 71 团建设科科长，第四师 71 团工交建商科科长，现任宏远建设集团有限公司副总经理。

君洁女士，董事，1977年出生，硕士学位，中共党员，历任特变电工股份有限公司线缆厂销售公司项目信息部任职员、主任助理、副主任、主任，特变电工股份有限公司任证券部职员，现任新疆伊力特实业股份有限公司任董事会秘书。

xxx女士，董事，1967 年出生，大专学历，中共党员，历任伊犁地区审计 事务所，伊犁哈萨克自治州审计事务所，新疆天意有限责任会计师事务

所，伊犁天宇资产评估有限责任公司。

（二）公司监事会成员情况

根据公司章程第三十八条“可克达拉市国投公司依照《公司法》设置监事会。监事会由 5 名人员组成，其中有 2 名职工监事（职工监事由公司职工代表

大会选举产生），另 3 名由第四师国资委任派，监事会为可克达拉市国投公司

的监督机构，对董事会及其成员和总经理等高级经营管理人员行使监督职责。”发行人监事均不具有海外居留权，监事会成员中无公务员任职，监事会设立及监事会成员聘任符合公司法等相关法律法规规定和公司章程的规定。

表：截至募集说明书签署日公司监事会成员情况

序号	姓名	年龄	性别	是否公务 员	职务	任期
1	xxx	54 岁	男	否	监事	2022 年-2025 年
2	xx	53 岁	女	否	监事	2022 年-2025 年
3	xx	41 岁	女	否	职工监事	2022 年-2025 年
4	xxx	53 岁	男	否	职工监事	2022 年-2025 年
5	xx	37 岁	女	否	监事	2022 年-2025 年

xxxxx，职工监事，1968 年出生，本科学历，中共党员，政工师。历任新疆生产建设兵团第四师伊力特食品有限责任公司党群工作部宣传干事，新疆绿华糖业有限公司党群工作部宣传干事、青年干事，新疆三绿糖业集团办公室主任，新疆生产建设兵团第四师振兴总厂两办室主任、综治办主任，新疆生产建设兵团可克达拉国资公司综合办公室主任，现任可克达拉国资公司监事、综合办公室主任。

xx女士，监事，1969 年出生，本科学历，中共党员，历任伊犁机械总厂会 计，伊宁市军垦路社区计生办工作人员，伊犁农四师国有资产投资有限责任公司 会计、融资会计，现任新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司纪委办公 司主任。

xx女士，职工监事，1981 年出生，本科学历，中共党员，历任上海联洲物 流公司文员、经理助理，阳光财险公司出纳，伊犁金帝集团出纳、融资助理，四川南充水电驻伊办事处会计，现任新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公 司运营考核部科员。

xxxxx，职工监事，1969年出生，大专学历，会计师、经济师。历任新疆生产建设兵团第四师工矿联合总厂财务科会计、劳资科科长、社保中心主任，新疆生产建设兵团可克达拉国资公司办公室主任、投资部经理，现任可克达拉国资公司监事、业绩考核部部长。

xx女士，职工监事，1985年出生，本科学历。历任中国银行巴音xx蒙古自治州分行理财经理、客户经理、支行副行长，现任可克达拉国资公司监 事、克达拉国资公司投资部副部长。

（三）公司高管人员情况

根据公司章程第三十四条“可克达拉市国投公司设总经理，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。”。发行人高级管理人员均不具有海外居留权，高级管理人员成员中无公务员任职，发行人高级管理人员设立及聘任符合公司法兼职任职资格的限制性规定和公司章程的规定。

表：截至募集说明书签署日公司高级管理人员情况

序号	姓名	年龄	性别	是否公务员	职务	任期
1	xxx	58 岁	男	否	总经理	2022 年-2025 年
2	曾拥军	54 岁	男	否	副总经理	2022 年-2025 年
3	xxx	58 岁	男	否	副总经理	2022 年-2025 年
4	xx	51 岁	女	否	副总经理	2022 年-2025 年
5	xxx	45 岁	男	否	监事会主席	2022 年-2025 年

xxx先生，董事，总经理，详见董事简历。 曾拥军先生，董事，副总经理，详见董事简历。xxxxx，董事，副总经理，详见董事简历。xx女士，董事，副总经理，详见董事简历。 xxxxx，监事会主席，详见监事简历。

（四）发行人董事、监事和高级管理人员持有发行人股份和债券情况

截至募集说明书签署日，发行人董事、监事和高级管理人员不存在持有发行人股份和债券情况。

（五）公司董事、监事、高级管理人员的兼职情况（不包括在本集团及公司股东内的兼职）

截至募集说明书签署日，发行人所有董事、监事、高级管理人员在本集团

（控股及参股公司）之外无兼职；也未在股东新疆生产建设兵团第四师国资委兼任职。

（六）现任董事、监事、高级管理人员违法违规情况

截至募集说明书签署日，发行人现任董事、监事、高级管理人员不存在违法违规情况。

七、发行人主营业务情况

（一）公司主营业务情况

1、公司经营范围及主营业务

可克达拉国资委授权范围内的国有资产经营，管理与托管，包括国有产

（股）权管理，融资与投资，产（股）权收购兼并与转让资产委托管理，商品的批发及零售，生产性废旧物资收购,五金交电、矿产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、公司报告期内整体经营情况

截至 2022 年 6 月末，纳入发行人合并报表范围的子公司为 15 个，形成了农业、白酒、建筑、电力供应等多板块多元化经营的格局。其中公司其他主营主要是指下属相对规模占比较小的子公司的主营业务，如化工产品、运输等；而其他业务小计主要是指各家下属公司除主营业务以外所开展的其他业务，如材料销售收入。

表：近三年及一期公司营业收入及占比情况

单位：万元、%

项目	2022 年 1-6 月		2021 年		2020 年		2019 年
	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
电力	51,442.59	7.09	192,575.42	15.45	141,154.95	11.47	122,221.19	9.56
建筑	290,986.17	40.13	353,461.60	28.35	518,785.22	42.14	472,569.30	36.96
农业	199,016.08	27.45	370,358.05	29.70	293,118.14	23.81	331,490.65	25.93
白酒	114,364.17	15.77	196,059.57	15.72	182,053.00	14.79	233,114.14	18.23
其他主营	69,283.36	9.56	121,462.77	9.74	78,451.55	6.37	105,349.60	8.24
主营业务收入 合计	725,092.38	100.00	1,233,917.41	98.97	1,213,562.86	98.58	1,264,744.88	98.92
其他业务小计	0.00	0.00	12,891.29	1.03	17,489.18	1.42	13,869.51	1.08
营业收入合计	725,092.38	100.00	1,246,808.71	100.00	1,231,052.04	100.00	1,278,614.39	100.00

表：近三年及一期公司营业成本及占比情况

单位：万元、%

项目	2022 年 1-6 月		2021 年		2020 年		2019 年
	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
电力	43,329.01	6.87	176,186.53	16.91	124,955.75	11.86	103,387.59	9.79
建筑	275,859.35	43.73	329,654.01	31.64	499,935.21	47.46	445,218.08	42.16
农业	183,665.59	29.12	330,905.12	31.76	268,707.74	25.51	303,555.25	28.75
白酒	61,337.67	9.72	95,302.36	9.15	92,248.65	8.76	113,149.01	10.72
其他主营	66,616.34	10.56	98,539.69	9.46	57,624.64	5.47	84,020.97	7.96
主营业务成本 合计	630,807.97	100.00	1,030,587.71	98.92	1,043,471.99	99.07	1,049,330.90	99.38
其他业务成本 小计	0.00	0.00	11,290.32	1.08	9,834.37	0.93	6,596.32	0.62
营业成本合计	630,807.97	100.00	1,041,878.03	100.00	1,053,306.35	100.00	1,055,927.21	100.00

表：近三年及一期公司营业毛利润及占比情况

单位：万元、%

项目	2022 年 1-6 月		2021 年		2020 年		2019 年
	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
电力	8,113.59	8.61	16,388.89	8.00	16,199.20	9.11	18,833.60	8.46
建筑	15,126.82	16.04	23,807.59	11.62	18,850.01	10.61	27,351.22	12.28
农业	15,350.48	16.28	39,452.94	19.25	24,410.40	13.73	27,935.40	12.54
白酒	53,026.50	56.24	100,757.22	49.17	89,804.35	50.52	119,965.13	53.87
其他主营	2,667.02	2.83	22,923.08	11.19	20,826.91	11.72	21,328.63	9.58
主营业务毛利润	94,284.40	100.00	203,329.71	99.22	170,090.87	95.69	215,413.98	96.73
其他业务毛利润 小计	0.00	0.00	1,600.97	0.78	7,654.81	4.31	7,273.19	3.27
营业毛利润合计	94,284.40	100.00	204,930.68	100.00	177,745.69	100.00	222,687.18	100.00

表：近三年及一期公司营业毛利率情况

单位：%

项目	2022 年 1-6 月	2021 年度	2020 年度	2019 年度
电力	15.77%	8.51%	11.48%	15.41%
建筑	5.20%	6.74%	3.63%	5.79%
农业	7.71%	10.65%	8.33%	8.43%
白酒	46.37%	51.39%	49.33%	51.46%
其他主营业务毛利率	3.85%	18.87%	26.55%	20.25%
主营业务毛利率	13.00%	16.48%	14.02%	17.03%
其他业务毛利率	-	12.42%	43.77%	52.44%
营业毛利率	13.00%	16.44%	14.44%	17.42%

2019 年-2021 年及 2022 年 1-6 月，发行人营业收入分别为 1,278,614.39 万元、1,231,052.04 万元、1,246,808.71 万元和 725,092.38 万元；营业毛利润分别为 222,687.18 万元、177,745.69 万元、204,930.68 万元和 94,284.40 万元；毛利率分别为 17.42%、14.44%、16.44%和 13.00%。

1、电力板块

2019 年-2021 年及 2022 年 1-6 月，发行人电力板块收入分别为 122,221.19万元、141,154.95 万元、192,575.42 万元和 51,442.59 万元，在营业收入中占比分别为 9.56%、11.47%、15.45%和 7.09%；毛利润分别为 18,833.60 万元、 16,199.20 万元、16,388.89 万元和 8,113.59 万元，在营业毛利润中占比分别为

8.46%、9.11%、8.00%和 8.61%；毛利率为分别为 15.41%、11.48%、8.51%和

15.77%，2020-2021 年收入增长主要系电网维护完工及农网建设增加供电区域所致。

2、建筑板块

2019 年-2021 年及 2022 年 1-6 月，发行人建筑板块收入分别为 472,569.30万元、518,785.22 万元、353,461.60 万元和 290,986.17 万元，在营业收入中占比分别为 36.96%、42.14%、28.35%及 40.13%；xxx为 27,351.22 万元、

18,850.01 万元、23,807.59 万元和 15,126.82 万元，在营业毛利润中占比分别为

12.28%、10.61%、11.62%及 16.04%；毛利率为 5.79%、3.63%、6.74%和

5.20%。建筑施工板块收入整体上呈波动增长态势，主要系近年新疆生产建设兵团第四师区域内基础设施建设施工量较大，依托新疆生产建设兵团第四师的平

台施工量有所增加所致，2021 年该板块收入有所下降的原因主要系 2021 年 10月，企业本应在施工旺季，但由于四师当地发生疫情，企业施工暂停影响所 致。

3、农业板块

发行人农业板块主要涉及农资及棉麻销售、种子销售、白砂糖销售等。

2019 年-2021 年及 2022 年 1-6 月，发行人农业产品板块的营业收入分别为

331,490.65 万元、293,118.14 万元、370,358.05 万元及 199,016.08 万元，在营业

收入中占比分别为 25.93%、23.81%、29.70%及 27.45%，为发行人营业收入的主要构成部分；毛利润分别为 27,935.407 万元、24,410.40 万元、39,452.94 万元和 15,350.48 万元，在营业毛利润中占比分别为 12.54%、13.73%、19.25%及 16.28%；毛利率分别为 8.43%、8.33%、10.65%和 7.71%。农业板块收入呈小幅波动态势，主要系宏观经济低迷和棉花等农产品价格波动所致。

4、白酒板块

2019 年-2021 年及 2022 年 1-6 月，发行人白酒板块收入分别为 233,114.14万元、182,053.00 万元、196,059.57 万元和 114,364.17 万元，在营业收入中占比分别为 18.23%、14.79%、15.72%及 15.77%，该板块收入呈逐年稳定增长态

势；毛利润分别为 119,965.13 万元、89,804.35 万元、100,757.22 万元和

53,026.50 万元，在营业毛利润中占比分别为 53.879%、50.52%、49.17%及

56.24%，对发行人营业毛利润形成良好补充；毛利率分别为 51.46%、49.33%、

51.39%和 46.37%，保持较高水平。该板块毛利率波动变化的原因主要系酒类产品的高、中、低档销售量存在差异，导致毛利率有所波动。

5、其他主营业务板块

发行人其他主营板块主要包括交通运输、化工产品、担保等；2019 年-2021年及 2022 年 1-6 月，发行人其他主营板块营业收入分别为 105,349.60 万元、

78,451.55 万元、121,462.77 万元和 69,283.36 万元，在营业收入中占比分别为

8.24%、6.37%、9.74%和 9.56%；毛利润分别为 21,328.63 万元、20,826.91 万

元、22,923.08 万元和 2,667.02 万元，在营业毛利润中占比分别为 9.58%、 11.72%、11.19%和 2.83%。

6、其他业务板块

发行人其他业务板块主要包括租赁、科技服务、材料销售等；2019 年-2021年及 2022 年 1-6 月，其他业务板块营业收入分别为 13,869.51 万元、17,489.18万元、12,891.29 万元和 0 万元，在营业收入中占比分别为 1.08%、1.42%、 1.03%及 0%；毛利润分别为 7,273.19 万元、7,654.81 万元、1,600.97 万元和 0 万元，在营业毛利润中占比分别为 3.27%、4.31%、0.78%及 0%，毛利率分别为 52.44%、43.77%、12.42%和 0。2022 年 1-6 月其他业务板块收入为 0，主要系子公司未将其他业务收入细分，将其收入计入主营业务收入中，造成总公司财务报表合并时无法体现，其他业务板块收入为 0。

3、公司各业务板块经营情况

（1）农业板块

农业为公司的主导产业。公司农业板块主要由新疆生产建设兵团第四师供销合作联合社、伊犁金天元种业科技有限责任公司、新疆绿华糖业有限责任公司、新疆伊xx汗香料股份有限公司等负责经营。

表：发行人近一年及一期农业板块经营收入情况表

单位：万元

项目	2022 年 1-6 月		2021 年度
	收入	占比	收入	占比
农资销售	35,002	18.69%	81,005	23.44%
棉花销售	101,820	54.36%	174,360	50.46%
牧业销售	40,403	21.57%	63,272	18.31%
糖业销售	10,090	5.38%	26,928	7.79%
营业收入合计	187,315	100.00%	345,565	100.00%

表：发行人近一年及一期农业板块经营成本情况表

单位：万元

项目	2022 年 1-6 月		2021 年度
	成本	占比	成本	占比
农资销售	31,836	17.91%	79,433	26.17%
棉花销售	99,090	55.76%	164,515	54.20%

项目	2022 年 1-6 月		2021 年度
	成本	占比	成本	占比
牧业销售	37,891	21.32%	59,589	19.63%
糖业销售	8,886	5.01%	-	-
营业成本合计	177,703	100.00%	303,537	100.00%

1）农资销售

发行人的农资产品销售是通过下属子公司第四师供销合作社联合社下属新 疆生产建设兵团第四师创锦农资有限公司经营。创锦农资的主要经营范围：化 肥、农药、农膜，农用机械，机电产品，农副产品，仓储租赁，储运，目前实 际主营化肥、农药的批发零售，经营的主要品牌包括石化尿素、贵州瓮福磷酸 铵、宁夏金牛复合肥等化肥产品。伊犁邦农公司生产的各种规格农膜以及拜尔 公司和乌鲁木齐市霍夫农农药公司生产的各类农药等百余种产品，是新疆生产 建设兵团第四师区域农资产品流通的主渠道，担负保障新疆生产建设兵团第四 师区域内农业生产正常进行的重要任务。创锦农资下设包括各团场 14 个分公司，建立了 18 个农资超市，212 个销售网点。受新疆当地气候调减，新疆农业产品

（包括棉花）为“一年一熟”，每年一季度当地尚未开始春耕生产，农药、农膜使用主要集中在每年 4-6 月，并持续至当年 10 月。化肥采购集中在每年冬季，第二年春天为大量使用化肥时间。

农资采购方面，创锦农资下设业务部，负责农资采购工作。业务部按照下属分公司及公司市场部的货物请购单，参照市场行情进行询价、议价，确定供应商。采购合同的原则是以销定购，保质保量，既要保证存货不缺货，又要保证存货不滞销。创锦农资主要采用预付款的形式向化肥生产企业采购，一般提前 5-10 天预付 90%货款，对方发货后剩余货款付清。

表：近三年公司主要农资产品采购量、销售量、采购价格和销售价格情况表

单位：万吨、万元/吨

产品	2021 年	2020 年	2019 年
销售量
化肥	30.01	31.33	31.10
农药	0.1	0.1	0.1

产品	2021 年	2020 年	2019 年
农膜	0.04	0.05	0.08
平均销售价格
化肥	2,846.03	2,336.00	2,381.00
农药	2,5060.7	25,312.00	23,786.00
农膜	10,451.12	8,900.00	10,659.00

订单农业模式主要是指近年来公司农资销售主要通过与农户签订订单来增加销售量，基于公司自身资金实力，可对农户农资款进行一定金额的垫付，待农户丰收兑现后予以偿还，此举大幅增加了公司农资化肥的销售量；公司+金融

+农民合作社+农业大户模式是基于上述订单销售模式的进一步升级，此举主要面向各团场的农业合作社及种植大户进行大额订单销售，并予以一定金额的垫款，由农业合作社及农业大户对散户进行协助营销。

表：近一年及一期农资公司主要供应商

单位：万元、%

供应商名称	2022 年 1-6 月
	金额	占比	关系
新疆兵团农资有限公司	10,424	8.00	非关联x
xx集团农资有限公司	35,011	27.00	非关联方
新疆金牛粮桥农资有限公司	20,994	16.00	非关联方
奎屯锦疆化工有限公司	3,149	2.00	非关联方
新疆新农现代	2,174	1.00	非关联方
合计	71,752	54.00	-
供应商名称	2021 年
	金额	占比	关系
新疆兵团农资有限公司	13,900	10.00	非关联x
xx集团农资有限公司	46,682	33.00	非关联方
新疆金牛粮桥农资有限公司	27,993	20.00	非关联方
奎屯锦疆化工有限公司	4,199	3.00	非关联方
新疆新农现代	2,900	2.00	非关联方

合计 95,674 68.00 -

农资销售方面，创锦农资在新疆生产建设兵团第四师区域内除 76、77 团外均设有分公司，在团场设有分公司的区域，公司农资产品销售至各团场的分公司，再由分公司销售至团场农户，该部分销售比例占到总销量的 80%-90%，其余由创锦农资直接销售给师部各团场物资站、地方经销商或零售网点。创锦农资为新疆生产建设兵团第四师指定的辖区内农业生产资料流通企业，具有一定的区域垄断性，销量稳定。

创锦农资销售产品的价格分为调拨价格、批发价格和零售价格，向下属分公司销售的价格为调拨价；向团场物资站和地方经销商销售的价格为批发价，向零销网点销售的价格为零售价。销售价格在进货价格、运输成本和装卸成本之上加上一定目标利润来确定。近三年受市场环境的影响，化肥、农药、农膜等农资产品价格总体呈下降趋势。

创锦农资向分公司和团场销售的农资产品销售款，根据农户作物种植季节，一般在七、八月份和年终由创锦农资收回；销售给地方经销商和农户的产品， 赊销期在 3 个月内，超过 3 个月的需提供第三方担保，约定还款条件；对零销 农户实行现款现货。

农资销售终端客户均为新疆生产建设兵团第四师区域内各团场农户，如下为公司按照团场口径统计的前五大销售区域。

表：近一年及一期农资公司主要销售方

单位：万元、%

客户名称	2022 年 1-6 月
	金额	占x
x宁市直销店	9,908.00	22.00
第四师 67 团	1,703.00	4.00
第四师 69 团	1,888.00	4.00
第四师 72 团	886.00	2.00
第四师 76 团	927.00	2.00
合计	15,312.00	34.00
客户名称	2021 年

	金额	占x
x宁市直销店	1,3211	19.10
第四师 67 团	2,272	3.30
第四师 69 团	2,518	3.70
第四师 72 团	1,582	2.30
第四师 68 团	1,977	2.90
合计	22,796	33.133.10

注：发行人农资销售主要通过创锦农资下属各团场分公司直接销售给农户（如创锦农资 67 团分公司主要销售客户为第四师六十七团农户），购买农资的农户户数较多，且单户金额不大，为更加清楚列示发行人农资销售情况，本表以创锦农资下属销售额居前五大的销售区域代替前五大客户。

2）棉花销售

发行人的棉花销售是通过下属子公司第四师供销合作社联合社下属新疆生产建设兵团第四师创锦棉业有限公司经营。创锦棉业主要是收购棉农籽棉，通过4 个植棉团场轧花厂和6 个下属轧花厂进行棉花加工，向市场提供棉麻产品。公司收购籽棉后下属轧花厂进行皮棉及短绒的加工（主要以皮棉为主），即利用锯齿轧花机将长纤维与棉籽分离。公司皮棉生产产能为 10 万吨。受新疆季节

原因影响，每年棉花成熟期在 8-11 月，在此期间公司大量收购籽棉并加工，并 于次年上半年销售。4 个植棉团场轧花厂分别是新疆生产建设兵团第四师 62 团、 63 团、64 团和 67 团轧花厂，6 个下属轧花厂分别是创锦棉业六十五团轧花二 厂、伊犁新疆生产建设兵团第四师六十八团棉业有限公司、奎屯创锦棉业有限 公司、乌苏市创锦棉业有限公司、呼图壁县万源棉业有限公司和呼图壁县隆华 棉业有限公司。棉花生产是兵团各师的重要经济支柱产业，创锦棉业是新疆生 产建设兵团第四师唯一具有棉花收购权的大型收储加工企业，承担新疆生产建 设兵团第四师各个团场棉花的收购、检验、加工、销售任务。公司在杭州等地 设有销售分公司，并以会员的身份加入天津渤海商品交易所进行现货交易。

籽棉采购由棉农向轧花厂自行交售，采购价格由公司成立的新疆生产建设兵团第四师棉花管理小组统一管理。创锦棉业下属轧花厂及外部轧花厂向棉农采购棉花后，统一加工后由创锦棉业统一销售，终端供应上均为棉农，按照现货现款的形式向农户采购棉花。由于供销系统的棉花贸易具有一定的垄断性，

加上兵团系统农业生产的统购统销模式使得公司向棉农采购具备十分稳定的合作关系。

棉花销售在轧花厂面向农户采购棉花时一般采用现款现货的结算模式，因此不存在账期问题，采购其一般集中在棉花收获的 9-11 月左右；轧花厂将收购的棉花加工成皮棉后对外销售也采用现款现货的交易模式（包括对公司所属的销售公司及直接对外销售），因此也不存在账期问题。

棉麻销售方面，创锦棉业以批发形式进行销售。创锦棉业客户主要分布在河南、江苏、浙江、四川及山东等地，客户平均年产纱量 15 万锭左右，客户关

系较为稳固。为加强销售渠道建设，创锦棉业杭州销售分公司 2007 年加入天津 渤海商品交易所，取得现货交易商会员资格，通过交易所电子交易系统签订现 货买卖合同进行棉麻商品交易，公司网上签订的所有买卖合同都会执行，非投 机性质。目前，公司的供销模式均发生了变化，由以往的销售公司统一进行销 售转变为各子公司均可以自主销售，故近期未再通过交易所进行大宗商品交易。为稳定棉花生产、经营者和用棉企业的市场预期，保护棉农利益，保证市场供 应，国家于 2011 年度开始实行棉花临时收储制度，创锦棉业也凭借自身优势获 得了棉花国储交储资格。

公司通过轧花厂收购加工对外销售占比在三分之一右，通过销售公司进行的期货交易占比三分之二左右；轧花厂向销售公司交易时也是市场化交易，交易价格按照当时市场价格进行协商确定。

2014 年国家临时性棉花收储政策正式退出，对棉花产业的保护由最低价保护转变为目标补贴，2014 年处于过渡期，公司棉花销售期延长对棉花销售收入产生了一定的影响，使得公司棉花销售量和销售收入较 2013 年有所下降。为应对棉花收储政策的变化，创锦棉业销售模式从主要依靠国储收购向自身拓展市场转变。创锦棉业除继续维护新疆销售渠道外，积极拓展疆外市场，产品主要销往内地一些省份。目前创锦棉业与山东、河南等几家大型纺织厂签订了长期供货合同，如：郓城大华、郓城金泰、河南宏达等大客商和纺织厂签长期购销合同。自 2014 年起，公司棉花销售板块就形成了市场化经营格局，近年来的经营相对稳定，较以前年度整体经营布局未发生大的变化。

未来，公司在维护现有客户的基础上，计划在内地重要省份进一步拓展销

售渠道，开发新的客户，以优质的产品和畅通稳定的销售渠道保持产品销售的稳步增长。

表：近三年及一期公司棉麻产品销售情况表

单位：万吨、万元、元/吨、%

产品	项目	2019 年	2020 年	2021 年	2022 年 1-6 月
皮棉	销量（万吨）	9.00	8.43	9.2	4.25
	销售额（万元）	133,205.00	108,504.00	153,100.00	85,530.00
	销售均价（元/吨）	14,800.00	12,871.00	16,641.30	20,124.70
	毛利率	1.20%	6.80%	4%	2%

表：近一年及一期棉麻公司主要供应方

单位：万元、%

供应商名称	2022 年 1-6 月
	金额	占比	关系
玛纳斯县兰桥棉业有限公司	5111.00	3.00	非关联方
中储棉花网络（北京）股份有限公司	17,202.00	10.30	非关联方
精河县诺森农业开发有限公司	15,738.00	9.43	非关联方
新疆天地惠农棉业有限公司	9,730.00	5.83	非关联方
新疆银隆农业国际合作股份有限公司	8,771.00	5.25	非关联方
合计	56,552.00	33.81	-
供应商名称	2021 年
	金额	占比	关系
新疆银隆农业国际合作股份有限公司	11,775.00	11.32	非关联方
新疆果叔物产有限公司	5,927.30	5.70	非关联方
新疆中新建现代物流股份有限公司	5,773.41	5.55	非关联方
玛纳斯县兰桥棉业有限公司	5,111.71	4.91	非关联方
钟纺棉国际贸易有限公司	4,283.08	4.12	非关联方
合计	32,870.50	31.6	-

表：近一年及一期棉麻公司主要销售方

单位：万元、%

客户名称	2022 年 1-6 月
	金额	占比	关系

五环（集团）股份有限公司	20,964.90	12.02	非关联方
浙江杭实能源服务有限公司	12,642.78	7.25	非关联方
中华棉花集团有限公司	8,819.83	5.06	非关联方
浙江四邦实业有限公司	8,591.46	4.93	非关联方
中国国投国际贸易广州有限公司	5,027.78	2.88	非关联方
合计	56,046.75	32.14	-
客户名称	2021 年
	金额	占比	关系
中华棉花集团有限公司	12,170.44	11.95	非关联方
中国供销集团南通供销产业发展有限公司	7,012.20	6.89	非关联方
北京中棉通泰经贸有限公司	4,026.03	3.95	非关联方
浙江杭实能源服务有限公司	2,835.44	2.78	非关联方
中纺棉国际贸易有限公司	2,632.39	2.59	非关联方
合计	28,676.50	28.16	-

注：发行人棉麻产品的销售客户多为棉麻贸易公司，下游销售方每年根据棉花市场行情决定贸易量属正常现象，对发行人来说每年的棉花销售量较为稳定。

3）糖业销售

发行人糖业销售是通过下属子公司新疆绿华糖业有限责任公司经营。绿华 糖业主营白砂糖、甜菜颗粒粕加工。采购方面，绿华糖业以兵团新疆生产建设 兵团第四师 61 团至 70 团 10 个团场为主要原料种植基地，并在霍城县、伊宁县、

察布xx县发展了约 4 万余亩的原料种植面积。绿华糖业从各团场的甜菜采购量一般占到甜菜采购总量的 2/3 以上，剩余约 1/3 的甜菜收购量为当地农民种植量。公司原材料采购结算采取采购-验收-申请-审批-付款的模式。

生产方面，绿华糖业生产经营模式为根据生产经营计划安排团场及地方农户种植甜菜，收购甜菜后生产加工出白砂糖等糖业产品销售至客户。绿华糖业主要产品包括机制白砂糖和颗粒粕牛羊饲料，可年加工甜菜 50.00 万吨，产白砂

糖 5.50 万吨，产蜜 2.50 万吨，产颗粒粕 1.50 万吨。未来 3 到 5 年，绿华糖业将

通过技术改造逐步提升加工量，使其达到日处理 5,000.00 吨甜菜的大型制糖加工企业标准。糖加工关键技术工艺主要是将原材料（甜菜）通过榨汁、过滤、除杂、澄清、真空浓缩煮晶、脱密、洗糖和烘干等一系列环节加工而成。公司

糖加工生产线设备使用年限较长，生产工艺一般，生产技术较熟练。受新疆当

地甜菜种植季节因素影响，每年原材料收购在 10-12 月，加工后销售期在每年上半年。

销售方面，白砂糖销售收入是绿华糖业营业收入的主要来源，绿华糖业公 司产品主要销往疆内及我国北方各省，主要销售客户：蒙牛乳业集团公司、伊 利乳业集团公司、旺旺食品公司、伊犁及乌鲁木齐冰糖厂、光明乳业集团公司、xx酵母（伊犁）公司、xx酵母（伊犁）公司。公司销售结算采取签订销售 合同-收取货款-发货的模式。颗粒粕为粗纤维，主要提供给牛羊畜牧养殖，是 优良的添加饲料，其市场需求较大。

结算模式和账期方面，收购方面：公司收购主要面向农户，一般集中在 10月-12 月，采用现款结算模式；销售方面，主要采用预收货款模式，账期一般在 1-3 月。

表：近三年及一期发行人糖业产品产销情况表

产品	产能(万吨)				产量（万吨）
	2022 年 1-6 月	2021 年	2020 年	2019 年	2022 年 1-6 月	2021 年	2020 年	2019 年
白砂糖	0	5.30	5.30	5.30	0	5.20	5.23	5.59
颗粒粕	0	2.00	2.00	2.00	0	1.90	1.88	2.07
产品	销量(万吨)				销售额（万元）
	2022 年 1-6 月	2021 年	2020 年	2019 年	2022 年 1-6 月	2021 年	2020 年	2019 年
白砂糖	1.97	4.50	4.91	5.95	9881	20,852.00	22,693.00	26,560.31
颗粒粕	0.69	1.00	2.11	2.65	1483	1,822.00	3,399.00	3,662.60

表：近一年及一期公司糖业销售前五大销售客户

单位：万元、%

客户名称	2022 年 1-6 月
	金额	占比
伊犁中唐糖业有限责任公司	3,011.00	25.68
xxx	1,852.00	15.79
伊犁桐炫商贸有限公司	782.00	6.67
阿不都卡的尔	799.00	6.81

新疆蒙牛天雪食品有限公司	599.00	5.1
合计	7,043.00	60.05
客户名称	2021 年
	金额	占比
伊犁中唐糖业有限责任公司	5,571.00	22.46
明显林	2,887.00	11.64
新疆xx食品有限公司	2,294.00	9.25
xxx	1,439.00	5.8
新疆中唐国际贸易有限公司	1,161.00	4.68
合计	13,352.00	53.83

（2）白酒板块

白酒版块是发行人的支柱和领头产业，其经营主体是发行人子公司新疆伊力特集团有限公司的核心控股子公司、上市公司伊力特实业股份有限公司（股票代码 600197）。自 2007 年以来该公司不断调整产品结构，有六大系列白酒产品：xx王酒系列、xx老窖系列、xx老陈酒系列、伊力特曲系列、xx大曲系列、国一系列，每个系列中又包含有低度酒到高度酒等不同的种类，同时根据市场的需求不断细分市场延伸出不同种类的子品牌：包括xx陈坛窖、xx金窖液、xxxx、老xx、伊牌特等。

上述系列涉及多品牌，其中公司产品“xx王酒”荣获“中国名酒典型酒”。

1）当前产能及技术

截至 2022 年 6 月末，公司拥有 12 条白酒生产线，白酒产能 5.3 万吨/年。表：近三年及一期公司白酒产销情况

项目	2022 年 1-6 月	2021 年	2020 年	2019 年
生产线（条）	12	12	14	14
产能（万吨）	5.3	5.30	4	4
产量（吨）	12,617.97	19,152.12	19,501.32	26,172.26
销量（吨）	12,516.44	18,994.32	19,657.41	28,112.33
产销率（%）	99.16	99.18	100.8	107.41

伊力特以优质小麦、高粱为原料，辅以适当比例的大米、糯米、玉米、采用富含哑铃状芽孢杆菌的哑铃芽孢杆菌泥窖，以架池式发酵法工艺酿的原酒，

之后进入地下酒库经陶坛窖藏，使其自然老熟。

①

图：原酒酿制工艺流程图

伊力特酒的酿制是采用独特传统生产工艺“架池式发酵法”等操作方法。具体工艺特点要求要做到“三高一低”，即入池水份高、入池酸度高、入池淀粉高和入池温度低。由于醅体系中持续存在大量的香味物质的前驱物质，确保了母糟独特的品质，经传统生产工艺、现代微生物技术和所处的特殊地理环境，酝酿出基酒，再经分层出池、层层出平和特殊的甑桶蒸馏，采取小火馏酒，量质摘酒，分级放入陶坛贮藏，再经反复地勾调、品评、调味、定型后，存放 3 个月以上定量灌装出厂。

②原酒窖藏勾兑技艺

伊力特酒采用陶坛陈酿新酒，长期窖存，赋予了伊力特酒幽香淡雅的独特风格。勾兑时按照酸、甜、苦、辣、色、咸、鲜等酒体味道来实现“坛酒与坛酒的相互勾兑”技艺，最终形成了伊力特酒色清，香纯，甘美醇和，回味经久不息的酒体特征。

③公司产品研发情况以及取得的专利发明

公司在产品研发方面注重产品的升级换代，近年来企业研发年份原浆系列、陈酿系列等高端系列产品；在技术研发方面，公司在大曲微生物生命规律及对 产品质量影响的研究、成品、半成品酒酸酯xx的研究、白酒存储研究、白酒

勾兑技术、液相色谱在酒类分析中的运用及酒类新品种的研究方面均有一定的技术优势，这些技术优势是公司核心能力的一个重要组成部分。公司建立了以省级企业技术中心为主体，涵盖基础技术研究、产品设计、工艺制造、测试评价在内的多层次技术中心为主体，涵盖基础技术研究、产品设计、工艺制造、测试评价在内多层次技术创新工作的近、中、长期工作战略规划。

公司自经营以来，已经取得相关专利多项，具体情况见下表：

表：公司获得主要专利情况

序号	专利名称	专利类型	授权号
1	酒包装盒（xx老窖 46%）	外观设计	200530166833.7
2	酒包装盒（xx老窖长盒）	外观设计	200530166832.2
3	酒包装盒（xx老陈酒小）	外观设计	200530166834.1
4	酒包装盒（xx老陈酒大）	外观设计	200530166835.6
5	酒包装盒（伊力特曲）	外观设计	200530168256.5
6	包装盒（xx老窖）	外观设计	200930174644.2
7	包装盒（老陈酒）	外观设计	200530142854.5
8	酒瓶（老陈酒）	外观设计	200530142855.X

④生产经营季节性特点

白酒的生产和销售具有一定的季节性。在夏季，酒醅入池较高，容易遭到有害菌的感染、破坏，因此，一般每年 6 月份起，在所有酒醅均入池后，白酒生产企业不再连续生产基酒，即所谓“压窖”，到当年九月份气温降低时白酒生产企业重新开始加料生产。同时，我国消费者长期以来形成的生活习惯导致夏季一般是白酒的消费的淡季，市场对于成品酒出货的需求有所降低，但通常情况下，成品酒生产环节在夏季并不停止连续生产。白酒行业的节日效应较为明显。由于节假日期间的居民消费集中释放，白酒消费随之出现高峰，因此白酒生产企业在节前出货量增加，形成销售在节日前升温、节后回落的节日效应。

2）销售模式、销售渠道及产品销量区域分布

公司现采用传统的代理经销模式，伊力特股份在目标市场选择若干家经销商，委托经销商负责某类产品在该市场的全部销售事宜，公司派驻点经理协助营销策划、方案执行及过程监督，经销商接受伊力特股份的业务指导、管理，向伊力特股份直接汇款。报告期内，白酒业务主要销售客户均不属于发行人关

联方。

发行人白酒产品以“xx王酒”为高端产品，“xx老窖”、“xx中度特”系列为核心产品，并与传统“xx老坛酒”、“xx大曲”系列、“伊力特圆缘”系列等互补，构成全价位产品体系，其中“xx老窖”和传统“xx大曲”系列产品是发行人最主要的白酒产品。

近三年，发行人受宏观经济环境、政策等影响，白酒收入呈下降趋势。为减少宏观政策对白酒销售的影响，发行人积极转变销售思路，加大对xx中度特曲、xx老坛酒、xx大曲等大众型白酒单品的营销力度，继续拓宽大众消费市场，积极拓展疆外市场，降低政策对发行人销售收入的影响。目前伊力特产品销售区域分布为：新疆、北京、上海、湖南、山东、陕西、浙江、江苏、广东、甘肃等地区，其中新疆占销售额的 70%以上。

公司现采用传统的代理经销模式，伊力特股份在目标市场选择若干家经销商，委托经销商负责某类产品在该市场的全部销售事宜，公司派驻点经理协助营销策划、方案执行及过程监督，经销商接受伊力特股份的业务指导、管理，向伊力特股份直接汇款。

除由经销商构成的销售渠道之外，近年来公司注重扩大白酒电商线上购物模式，公司进一步提高网络营销的参与程度，商业模式创新取得新的进展，品牌影响力进一步扩大。

3）原辅材料采购情况

发行人酒类产品的原辅助材料主要为包装材料和粮食作物，白酒产品成本构成及占比如下：

①

伊力特股份在包装材料采购上实行专业化、集中化管理的目标，公司成立了全资子公司伊犁晶莹玻璃制品有限公司、伊犁伊力特玻璃制品有限公司，并且和山西华窑瓷业有限公司等企业签订了长期供应合同，共同形成了稳定的酒瓶供应体系，伊犁伊力特印务有限责任公司、伊犁彩丰印务有限责任公司等为盒、箱等材料主要供应商，公司瓶盖主要为外购。

表：近一年及一期公司白酒包装物主要供应商

单位：万元、%

2022 年 1-6 月
供应商	金额	占比
伊犁伊力特玻璃制品有限公司	5,084.77	19.64
湖南银和瓷业有限公司	1,869.26	7.22
新疆军鹏制盖有限公司	1,350.29	5.22
宁波镇海禾源包装材料有限公司	1,001.66	3.87
伊犁xx包装科技有限责任公司	795.61	3.07
合计	10,101.59	39.02
2021 年
供应商	金额	占比
上海卓君酒类贸易中心	6,168.81	8.67
湖南银和瓷业有限公司	2,943.38	4.14
新疆军鹏制盖有限公司	2,438.17	3.43
宁波镇海禾源包装材料有限公司	2,417.10	3.40
伊犁xx包装科技有限责任公司	1,933.63	2.72
合计	15,901.09	22.36

②粮食采购

伊力特股份粮食采购以高粱、小麦为主，主要采购区域为兵团第四师及xx地区。其中高粱采购方面以第四师六十一团、第四师七十一团、第四师七十二团为主要供应商，伊力特股份采用订单农业方式，保证高粱采购质量与供应的稳定性；小麦采购方面，因伊犁地区土地肥沃、气候适宜，所产小麦质量优良，系小麦主产区，公司作为粮食收储企业，可以根据需要按国家标准直接向第四师各团场收购小麦，其中主要供应商为第四师各团场和中储粮新疆分公司新疆直属库。大米采购主要以新疆疆粮米业有限责任公司、察布xx县佳丽精米加工厂供应，上述企业均通过了QS 质量体系认证。发行人近三年及一期粮食采购情况如下所示：

表：近三年及一期公司粮食采购情况表

单位：吨、元/吨、万元

产品	2022 年 1-6 月		2021 年		2020 年		2019 年
	采购量	单价	采购量	单价	采购量	单价	采购量	单价
小麦	-	-	11,861	2,607	12,200	2,650	12,000	2,600
高粱	9,799	3,693	21,989	3,685	21,000	2,800	2,800	2,500
大米	1,857	4,523	7,783	4,495	13,600	4,660	6,500	4,650
玉米	606	2,535	1,888	2,606	6,500	1,900	6,800	1,850
豌豆	66	6,800	67	5,997	1,300	6,000	1,000	5,600

（3）建筑施工板块

1）业务模式

发行人建筑施工业务主要来自于新疆宏远建设集团有限公司（以下简称为

“宏远建设”）。

宏远建设建筑施工业务按市场化模式运作，主要通过招投标方式承揽项目。发行人建筑施工业务的业主单位主要为四师各团场、四师下属企业等，此外少 量项目承接自当地非兵团及疆外地区项目。宏远建设承揽工程是采用公开招投 标的形式进行，投标新疆生产建设兵团第四师内部的项目有投标限价，由于承 担新疆生产建设兵团第四师辖区内的各项民生保障项目的建设任务，因此在投 标时宏远建设会将预算降至保证盈利即可，为师部降低建设成本，带有一定的 行政影响同时相较其他投标公司报价更低，确保公司对于新疆生产建设兵团第 四师内部项目中标几率；在外部项目投标时，宏远建设采用市场化原则进行预 算，项目管理按照市场化原则进行。

发行人原材料供应商主要为劳务公司、建材公司以及设备公司等。宏远建设与业主单位签署建筑施工合同，合同书中约定工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款等内容。开工建设后，宏远建设按照合同约定进行施工并在质量保修期内承担工程质量保修责任。建设施工合同甲方业主单位根据合同规定进度与宏远建设进行结算。一般是合同签订后，建设单位首先向宏远建设支付合同造价 20%-30%的备料预付款；后续，业主单位与宏远建设按监理审计的完工阶段并参照合同约定进行结算；截至工程竣工，付款合计达到合同约定的工程款 75%左右。剩余工程款、工程变更增加量及人工和材料调差部份，常规尚待工程项目决算审定后逐步支付。工程竣工验收后，业主单位将支付工程款

10%，并在备案后再支付工程款总量的 5%。审计结束后，业主单位支付至工程款的 95%，剩余 5%为工程质保金。质保期限以施工合同为主，一般情况下合同约定 1-3 年不等，如工程未发生质量问题，自竣工验收日起 3 年内业主单位将质保金支付至宏远建设。

2）会计处理方法

宏远建设对投标项目进行成本估计，然后按照不同工程的类型确定相应的 盈利空间，通过成本加成来估计总收入并参与投标，中标后宏远建设根据实际 施工进度按照完工百分比法确认收入、结转成本，借记“主营业务成本”、“工程 施工-合同毛利”，贷记“主营业务收入”，合同完工进度按累计实际发生的合同 成本占合同预计总成本的比例进行测度；工程竣工决算，借记“工程结算”，贷 记“工程施工”，“工程施工-合同毛利”。工程款的支付由甲方业主单位、乙方宏 远建设、丙方监理共同确认签收结算单，即按照合同约定的付款进度进行结算，借记“应收账款”，贷记“工程结算”，收到工程款时，借记“货币资金”、“应收票 据”，贷记“应收账款”，现金流量表计入“销售商品、提供劳务收到的现金”。

“工程施工”科目与“工程结算”科目的贷方余额列示“预收账款”项目，借方余额列示“存货”项目。发行人定期对“应收账款”的可收回性做减值测试。

3）经营情况

关于发行人建设的市政项目，目前模式为政府拨付专项应付款用于项目建设，在项目竣工后，政府明确将权属移交公司的经营性项目，转入固定资产，由公司进行运营，相关运营收入计入企业营业收入；对于未明确权属的项目或明确权属移交公司但性质为公益性项目的相关资产，转入其他非流动资产-代管项目核算。根据发行人与政府签订合同，发行人有权在项目建设期间按工程施工进度获取专项拨款，并承担按与政府签订合同按时保质保量完工的义务。

上述模式的会计处理方式如下：

（1）政府明确将权属移交公司的项目

①

贷：专项应付款

②项目拨款投入工程项目

借：在建工程 贷：银行存款

③工程项目竣工后

A、对于政府明确将权属移交公司的经营性项目（如给水厂、污水厂、垃圾厂等），转入固定资产，计提折旧，同时将相关工程拨款转入资本公积。

借：固定资产 贷：在建工程

借：专项应付款贷：资本公积

B、对于政府明确将权属移交公司的公益性项目，转入其他非流动资产，同时将相关工程拨款转入资本公积。

借：其他非流动资产贷：在建工程

借：专项应付款贷：资本公积

④经营性资产取得的收入，计入营业收入借：银行存款

贷：营业收入

（2）政府尚未明确将权属移交公司的项目

①

贷：专项应付款

②项目拨款投入工程项目借：在建工程

贷：银行存款

③工程项目竣工后，将工程转入其他非流动资产借：其他非流动资产

贷：在建工程

④待权属移交公司后，对于经营性资产，从其他非流动资产转入固定资产，

计提折旧，并将相关工程拨款从专项应付款转入资本公积借：固定资产

贷：其他非流动资产借：专项应付款

贷：资本公积

截至报告期末，发行人代管项目的具体情况如下表所示：表：截至 2022 年 6 月末发行人代管项目情况

单位：万元

序 号	项目名称	开工 时间	竣工 时间	总投资额	已投资额	已获专项拨款 金额	是否签 订协议	协议对 手方	协议签订 时间
1	G30 至可克达拉至 S313 省道	2018	2020	3,500.00	3,453.44	3,453.44	是	第四师	2018 年
2	霍都公路改建项	2018	2020	35,000.00	34,517.59	34,517.59	是	第四师	2018 年
3	可克达拉市特大桥建 设项目	2018	2020	52,000.00	51,889.33	51,889.33	是	第四师	2018 年
4	72 团学校至S316 线 工程	2018	2020	2,000.00	2,031.01	2,031.01	是	第四师	2018 年
5	xx果斯园区至 62 团 公路项	2018	2020	1,350.00	1,329.14	1,329.14	是	第四师	2018 年
6	G218 至 70 团团部 S220 线公路	2018	2020	2,600.00	2,521.35	2,521.35	是	第四师	2018 年
7	四师可克达拉市客运 站	2018	2020	3,000.00	2,964.50	2,964.50	是	第四师	2018 年
8	73 团工业园区二级路	2018	2020	750.00	701.97	701.97	是	第四师	2018 年
9	2015 年通连路	2018	2020	6,000.00	5,884.67	5,884.67	是	第四师	2018 年
10	66 团客运站升级改造 项目	2018	2020	350.00	340.77	340.77	是	第四师	2018 年
11	72 团客运站改扩建项 目	2018	2020	200.00	191.63	191.63	是	第四师	2018 年
12	山东路-可克达拉市 （66-68）	2018	2020	32,000.00	31,605.60	31,605.60	是	第四师	2018 年
13	G30-64 团-S213 线公 路	2018	2020	10,000.00	9,772.92	9,772.92	是	第四师	2018 年
14	第四师 66 团铁路大桥	2018	2020	17,000.00	16,717.12	16,717.12	是	第四师	2018 年

15	G219 昭苏-夏特段 75 团公路	2018	2020	9,600.00	9,536.09	9,536.09	是	第四师	2018 年
16	78 团阿热勒镇-特克斯 县公	2018	2020	6,500.00	6,282.85	6,282.85	是	第四师	2018 年
17	2016 年通连公路	2018	2020	7,000.00	6,685.12	6,685.12	是	第四师	2018 年
18	16 年 73 团工业园区 道路	2018	2020	300.00	299.40	299.40	是	第四师	2018 年
19	四师 75 团团部-76 团- 军马场	2018	2020	25,000.00	23,860.75	23,860.75	是	第四师	2018 年
20	四师 69 团-伊犁河-桥 公路	2018	2020	1,300.00	1,260.87	1,260.87	是	第四师	2018 年
21	四师 73 团-拜什墩农 场-G21K	2018	2020	3,800.00	3,755.43	3,755.43	是	第四师	2018 年
22	可克达拉-惠远乡伊犁 河公	2018	2020	12,000.00	11,482.97	11,482.97	是	第四师	2018 年
23	第四师S313 线-68 团- 可市	2018	2020	18,000.00	17,630.97	17,630.97	是	第四师	2018 年
24	第四师可克达拉市兴邦、安疆大道建设项 目	2018	2020	30,815.00	28,247.94	28,247.94	是	第四师	2018 年
25	第四师可克达拉市供 水排水供热工程	2018	2020	4,500.00	3,981.27	3,981.27	是	第四师	2018 年
26	第四师可克达拉市至伊宁市山东路道路工 程	2018	2020	33,150.00	31,630.25	31,630.25	是	第四师	2018 年
27	第四师可克达拉市打 井架线工程	2018	2020	600.00	550.62	550.62	是	第四师	2018 年
28	第四师可克达拉市南 部核心区排水工程	2018	2020	6,000.00	5,966.31	5,966.31	是	第四师	2018 年
29	第四师可克达拉市南部核心区供水管网工 程	2018	2020	6,800.00	6,714.10	6,714.10	是	第四师	2018 年
30	第四师可克达拉市南部核心区供热管网工 程	2018	2020	6,000.00	5,115.63	5,115.63	是	第四师	2018 年
31	市第四师可克达拉北 部工业园区排水工程	2018	2020	1,960.99	1,508.26	1,508.26	是	第四师	2018 年

32	第四师可克达拉市北 部工业园区供热工程	2018	2020	3,000.00	3,000.00	3,000.00	是	第四师	2018 年
33	第四师可克达拉市北 部工业园区供水工程	2018	2020	3,100.00	3,004.42	3,004.42	是	第四师	2018 年
34	第四师可克达拉市水 厂建设项目	2018	2020	12,248.98	11,391.28	11,391.28	是	第四师	2018 年
35	第四师可克达拉市园 林绿化工程	2018	2020	3,154.69	2,903.61	2,903.61	是	第四师	2018 年
36	第四师可克达拉市北 部工业园区二期建设项目	2018	2020	3,000.00	2,853.92	2,853.92	是	第四师	2018 年
37	第四师可克达拉市政 道路二期工程	2018	2020	152,574.00	137,798.67	137,798.67	是	第四师	2018 年
38	第四师可克达拉市供 水工程二期工程	2018	2020	14,457.25	13,850.00	13,850.00	是	第四师	2018 年
39	第四师可克达拉市二 期热力管网工程	2018	2020	9,777.34	8,820.00	8,820.00	是	第四师	2018 年
40	第四师可克达拉市二 期排水管网工程	2018	2020	11,023.90	10,450.00	10,450.00	是	第四师	2018 年
41	第四师可克达拉市党 委党校综合建设项目	2018	2020	17,630.00	15,360.00	15,360.00	是	第四师	2018 年
42	第四师可克达拉市污 水处理工程	2018	2020	12,295.69	11,851.00	11,851.00	是	第四师	2018 年
43	第四师可克达拉市供 水排水供热燃气工程	2018	2020	1,000.00	977.00	977.00	是	第四师	2018 年
44	第四师可克达拉市控 制性详规总规	2018	2020	3,500.00	3,080.00	3,080.00	是	第四师	2018 年
45	第四师可克达拉市南 部核心区工程	2018	2020	15,000.00	14,805.00	14,805.00	是	第四师	2018 年
46	第四师可克达拉市北 部工业园区工程	2018	2020	7,000.00	8,546.00	8,546.00	是	第四师	2018 年
47	第四师伊犁职业技术 学校建设项目	2018	2020	26,840.00	25,833.00	25,833.00	是	第四师	2018 年
48	第四师可克达拉市中 心城区电力排管工程	2018	2020	28,390.36	26,750.00	26,750.00	是	第四师	2018 年
49	第四师可克达拉市工 业园区二区工程	2018	2020	55,000.00	54,320.00	54,320.00	是	第四师	2018 年

50	第四师可克达拉市给水厂取水首部维护工 程	2019	2020	1,285.41	950.00	950.00	是	第四师	2019 年
51	第四师可克达拉市沿 伊犁河景观公园工程	2019	2020	28,099.01	26,530.00	26,530.00	是	第四师	2019 年
52	第四师可克达拉市文 化中心建设项目	2019	2020	4,268.76	4,142.00	4,142.00	是	第四师	2019 年
53	第四师可克达拉市档 案馆建设项目	2019	2020	4,788.44	4,550.00	4,550.00	是	第四师	2019 年
54	第四师可克达拉市城 市规划馆建设项目	2019	2020	3,346.70	3,101.00	3,101.00	是	第四师	2019 年
55	第四师可克达拉市图 书馆建设项目	2019	2020	4,000.00	3,820.00	3,820.00	是	第四师	2019 年
56	第四师可克达拉市第 一幼儿园建设项目	2019	2020	2,020.55	1,997.27	1,997.27	是	第四师	2019 年
57	第四师可克达拉市养 老院建设项目	2019	2020	2,500.00	2,496.51	2,496.51	是	第四师	2019 年
58	第四师可克达拉市创新创业产业园建设项 目	2019	2020	33,390.71	33,177.95	33,177.95	是	第四师	2019 年
59	第四师可克达拉市工 业园区综合服务中心建设项目	2019	2020	3,395.39	2,750.77	2,750.77	是	第四师	2019 年
60	第四师可克达拉市 2015 年中央财政公共租赁住房工程	2019	2020	15,672.00	15,672.00	15,672.00	是	第四师	2019 年
61	第四师可克达拉市棚 户区改造工程	2019	2020	2,900.00	2,900.00	2,900.00	是	第四师	2019 年
62	可克达拉市园林绿化 一期（五湖四海）项目朱雀湖绿地工程	2019	2020	15,129.09	13,649.12	13,649.12	是	第四师	2019 年
63	四师可克达拉市集中 供热输热工程	2019	2020	18,850.00	18,235.00	18,235.00	是	第四师	2019 年
64	可克达拉市城镇生活 垃圾处理设施工程	2019	2020	5,738.00	5,520.50	5,520.50	是	第四师	2019 年
65	第四师可克达拉市旅 游中心建设项目	2019	2020	4,302.00	4,200.00	4,200.00	是	第四师	2019 年

66	2017 年保障性安居工程配套基础设施建设 项目	2017	2020	1,140.00	650.00	650.00	是	第四师	2017 年
合计				868,894.26	828,365.88	828,365.88

截至 2022 年 6 月末，代管项目专项拨款列入专项应付款金额为 31,063.83

万元，列入资本公积的金额为 406,808.59 万元。

《预算法》、《政府投资条例》、《国务院关于加强地方政府性债务管理 的意见》（国发[2014]43 号）、《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通 知》（财预[2017]50 号）和《国务院关于进一步深化预算管理制度改革的意见》

（国发〔2021〕5 号）等地方政府债务管理的有关规定主要内容如下：

文件	发布部门	规定内容
《中华人民共和国预算法》	第十三届全国人大常委会	经国务院批准的省、自治区、直辖市的预算中必需的建设投资的部分资金，可以在国务院确定的限额内，通过发行地方政府债券举借债务的方式筹措。举借债务的规模，由国务院报全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会批准。省、自治区、直辖市依照国务院下达的限额举借的债务，列入本级预算调整方 案，报本级人民代表大会常务委员会批准。举借的债务应当有偿还计划和稳定的偿还资金来源，只能用于公益性资本支出，不得用于经常性支出。
		除前款规定外，地方政府及其所属部门不得以任何方式举借债 务。
		除法律另有规定外，地方政府及其所属部门不得为任何单位和个人的债务以任何方式提供担保。
《政府投资条例》	国务院	政府投资应当与经济社会发展水平和财政收支状况相适应。国家加强对政府投资资金的预算约束。政府及其有关部门不得违法违规政府及其有关部门不得违法违规
《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发 [2014]43 号）	国务院	地方政府举债采取政府债券方式。没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以一般公共预算收入偿还。有一定收益的公益性事业发展确需政府举借专项债务的，由地方政府通过发行专项债券融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。

文件	发布部门	规定内容
		剥离融资平台公司政府融资职能，融资平台公司不得新增政府债务。地方政府新发生或有债务，要严格限定在依法担保的范围 x，并根据担保合同依法承担相关责任。
		对企业的注资、财政补贴等行为必须依法合规，不得违法为任何单位和个人的债务以任何方式提供担保。
		以 2013 年政府性债务审计结果为基础，结合审计后债务增减变化情况，经债权人与债务人共同协商确认，对地方政府性债务存量进行甄别。对甄别后纳入预算管理的地方政府存量债务，各地区可申请发行地方政府债券置换。对项目自身运营收入能够按时还本付息的债务，应继续通过项目收入偿还。对项目自身运营收入不足以还本付息的债务，可以通过依法注入优质资产、加强经营管理、加大改革力度等措施，提高项目盈利能力，增强偿债能力。
《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预[2017]50 号	财政部、发展改革委、司法部、人民银行、银监会、证监会	督促相关部门、市县政府加强与社会资本方的平等协商，依法完善合同条款，分类妥善处置，全面改正地方政府不规范的融资担 保行为。
		金融机构为融资平台公司等企业提供融资时，不得要求或接受地 方政府及其所属部门以担保函、承诺函、安慰函等任何形式提供担保。
		推动融资平台公司尽快转型为市场化运营的国有企业、依法合规开展市场化融资，地方政府及其所属部门不得干预融资平台公司 日常运营和市场化融资。
		融资平台公司在境内外举债融资时，应当向债权人主动书面声明 不承担政府融资职能，并明确自 2015 年 1 月 1 日起其新增债务依法不属于地方政府债务。
		地方政府不得将公益性资产、储备土地注入融资平台公司，不得承诺将储备土地预期出让收入作为融资平台公司偿债资金来源。

文件	发布部门	规定内容
《国务院关于进一步深化预算管理制度改革的意见》 （国发〔2021〕5号）	国务院	“加强风险防控，增强财政可持续性”的规定，健全地方政府依法适度举债机制。健全地方政府债务限额确定机制，一般债务限额与一般公共预算收入相匹配，专项债务限额与政府性基金预算收入及项目收益相匹配。完善专项债券管理机制，专项债券必须用于有一定收益的公益性建设项目，建立健全专项债券项目全生命周期收支xx机制，实现融资规模与项目收益相xx，专项债券期限要与项目期限相匹配，专项债券项目对应的政府性基金收 入、专项收入应当及时足额缴入国库，保障专项债券到期本息偿付。完善以债务率为主的政府债务风险评估指标体系，建立健全政府债务与项目资产、收益相对应的制度，综合评估政府偿债能力。加强风险评估预警结果应用，有效前移风险防控关口。依法落实到期法定债券偿还责任。健全地方政府债务信息公开及债券信息披露机制，发挥全国统一的地方政府债务信息公开平台作 用，全面覆盖债券参与主体和机构，打通地方政府债券管理全链条，促进形成市场化融资自律约束机制。防范化解地方政府隐性债务风险。把防范化解地方政府隐性债务风险作为重要机制。防范化解地方政府隐性债务风险。把防范化解地方政府隐性债务风险作为重要的政治纪律和政治规矩，坚决遏制隐性债务增量，妥善处置和化解隐性债务存量。完善常态化监控机制，进一步加强日常监督管理，决不允许新增隐性债务上新项目、铺新摊子。强化国有企事业单位监管，依法健全地方政府及其部门向企事业单位拨款机制，严禁地方政府以企业债务形式增加隐性债务。严禁地方政府通 过金融机构违规融资或变相举债。金融机构要审慎合规经营，尽职调查、严格把关，严禁要求或接受地方党委、人大、政府 及其部门出具担保性质文件或者签署担保性质协议。清理规范 地方融资平台公司，剥离其政府融资职能，对失去清偿能力的 要依法实施破产重整或清算。健全市场化、法治化的债务违约 处置机制，鼓励债务人、债权人协商处置存量债务，切实防范 恶意逃废债，保护债权人合法权益，坚决防止风险累积形成系 统性风险。加强督查审计问责，严格落实政府举债终 身问责制 和债务问题倒查机制。

针对上述规定，发行人对代管项目自查情况如下：

报告期内，发行人开展的代管项目业务符合《预算法》《政府投资条例》

《国务院关于加强地方政府债务管理的意见》（国发〔2014〕43 号）、《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预〔2017〕50 号）及《国务院关于进一步深化预算管理制度改革的意见》（国发〔2021〕5 号）等关于地方

政府债务管理的相关规定，不存在替政府垫资情形，所举借的债务均由发行人自身偿还，不存在新增地方政府隐性债务情形。

近三年，发行人建筑施工项目新签合同情况如下：

年度	合同个数	合同金额（万元）
2019 年	271	418,850.00
2020 年	256	471,400.00
2021 年	320	663,200.00

报告期内，发行人确认收入的主要项目情况如下：

表：报告期内发行人确认收入的主要项目情况

单位：万元

项目名称	业主名称	开工时间	竣工时间	总投资额	已投资额	报告期内确认 收入	报告期内实际 回款
可克达拉到伊宁市政道路	公路项目办	2018.3	2018.12	1,666.76	1,640.57	1,664.22	1,664.22
可克达拉（64 团）工业园	城投公司	2018.3	2018.12	2,991.00	2,900.68	2,881.11	2,881.11
可克达拉档案馆	可克达拉市	2018.3	2018.12	2,241.00	2,190.39	1,873.33	1,873.33
可克达拉市养老院	可克达拉市	2018.3	2018.12	2,658.00	2,430.81	1,952.20	1,952.20
可克达拉市绿缘医院建设项目一期	可克达拉市	2018.3	2018.12	2,923.85	2,654.23	2,349.78	2,349.78
可克达拉市知青路	公路项目办	2018.3	2018.12	1,051.73	957.75	1,014.35	1,014.35
64 团-S213 线公路一标段	公路项目办	2018.3	2018.12	2,971.67	2,677.30	2,720.67	2,720.67
xx果斯B 区二区给水（一期）	xx果斯市	2018.3	2018.12	14,251.69	13,091.03	13,279.60	13,279.60
可克达拉市图书馆室内装饰	可克达拉市	2018.3	2018.12	1,594.33	1,452.33	1,468.91	1,468.91
可克达拉伊力特玻璃制品	伊力特股份	2018.3	2018.12	3,000.00	2,729.97	2,729.60	2,729.60
镇江援疆干部综合及xx房	可克达拉市	2018.3	2018.12	2,026.55	1,846.24	1,869.34	1,869.34
可克达拉伊力特玻璃制品施工标段	伊力特股份	2018.3	2018.12	1,567.89	1,429.98	1,465.52	1,465.52
可克达拉特大桥	公路项目办	2018.3	2018.12	6,824.53	6,634.49	6,497.70	6,504.53
66 团铁路大桥一标	公路项目办	2018.3	2018.12	9,543.80	8,665.09	8,157.23	8,138.11
山东路-可克达拉省道S213 线公路	公路项目办	2018.3	2018.12	16,493.24	15,021.81	13,876.22	13,857.96
73 团-拜石墩-G218 公路	公路项目办	2018.3	2018.12	5,317.06	4,853.88	3,511.49	3,511.27
可克达拉—xx果斯兵团分区公路	公路项目办	2018.4	2018.12	13,287.88	12,076.45	10,139.69	10,141.18
可克达拉市特勤消防站建设项目	可克达拉市	2018.4	2018.12	1,085.90	27.52	1,488.94	1,488.94

可克达拉市政路一期华夏路	公路项目办	2018.4	2018.12	3,735.98	98.18	3,382.39	119.49
可克达拉市兴邦大道项目	公路项目办	2018.4	2018.12	1,422.10	776.12	1,877.27	327.64
可克达拉市图书馆工程	可克达拉市	2018.4	2018.12	1,535.27	139.81	1,580.84	215.99
可克达拉市党委党校综合教学楼	可克达拉市	2018.4	2018.12	2,525.66	242.72	2,222.28	130.17
伊力特总部酿酒车间	伊力特股份	2018.4	2018.12	4,169.61	3,816.17	3,624.90	2,569.38
可克达拉创业产业园B 区二期	城投公司	2018.4	2018.12	1,505.46	1,372.35	1,312.45	1,312.45
可克达拉检察分院诉讼办案服务中心	可克达拉市	2018.4	2018.12	2,053.32	1,875.02	1,758.36	1,482.10
可克达拉工商大厦项目	可克达拉市	2018.4	2018.12	1,357.73	1,245.62	1,180.80	584.87
62 团医院综合楼	62 团	2018.4	2018.12	3,297.74	3,025.45	2,866.47	1,895.81
可市市民服务中心配套设施EF 地块	可克达拉市	2018.4	2018.12	2,722.59	2,497.79	2,372.90	1,146.79
可市紫馨花苑二期	可克达拉市	2018.4	2018.12	15,488.59	14,209.71	13,499.23	7,179.63
伊力特总部酿酒粉碎车间	伊力特股份	2018.4	2018.12	1,900.00	1,743.12	1,655.96	1,128.44
可市 2017 年保障性安居工程配套基础设施项目	可克达拉市	2018.4	2018.12	2,083.76	1,911.71	1,816.12	458.72
可克达拉市文化中心	可克达拉市	2018.4	2018.12	2,369.79	2,300.77	2,154.00	1,740.82
可克达拉金融服务大厦建设项目	国投公司	2018.4	2018.12	2,715.33	2,464.66	2,300.33	2,270.04
可克达拉创业产业园一期	城投公司	2018.4	2018.12	1,513.16	1,375.91	1,300.50	1,219.82
62 团幸福社区保障性安居工程	62 团	2018.4	2018.12	1,281.55	1,281.55	1,244.22	1,518.21
xx果斯口岸工业园基础设施一期	xx果斯市	2018.4	2018.12	1,501.57	1,501.57	1,351.46	2,259.85
63 团-三道河-G218 公路第一合同段	公路项目办	2018.5	2018.12	1,904.43	1,904.43	1,721.77	2,817.37
xx果斯就业培训中心项目	xx果斯市	2018.5	2018.12	11,866.45	11,866.45	10,820.27	9,905.09
62 团污水处理厂	62 团	2018.5	2018.12	8,565.68	8,137.40	7,418.80	6,598.80
xx果斯垃圾处理厂	xx果斯市	2018.5	2018.12	1,354.12	1,286.41	1,179.11	948.79

第五师双河市污水处理厂提标改造建设项目-施工标段	双河市	2018.5	2018.12	4,401.01	4,401.01	4,037.62	4,037.62
2019 年三榆线大修项目	公路项目办	2018.5	2018.12	1,102.68	1,102.68	1,011.63	754.00
可克达拉土地整治 63 团、65 团片区	土地储备中心	2018.5	2018.12	7,343.02	7,343.02	6,736.72	4,554.56
可克达拉市规划馆	可克达拉市	2018.5	2018.12	1,445.58	1,445.58	1,373.59	1,275.67
可克达拉市市政道路二期三标段	公路项目办	2018.5	2018.12	1,535.20	1,535.20	1,465.73	1,588.03
师法院综合审判法庭项目	可克达拉市	2018.5	2018.12	2,679.47	2,679.47	2,708.91	1,842.31
可克达拉市电商大厦	可克达拉市	2018.5	2018.12	1,469.18	1,469.18	1,427.50	1,466.03
可克达拉市总工会职工服务中心	可克达拉市	2018.6	2018.12	1,041.07	1,041.07	1,013.61	1,036.55
67 团 2018 年守边固边工程	67 团	2018.6	2018.12	1,834.29	1,834.29	1,742.37	1,557.41
可市 68 团片区子项目 2.3 第四标段	可克达拉市	2018.6	2018.12	1,673.61	1,673.61	1,589.92	1,265.87
可克达拉市司法业务用房	可克达拉市	2018.6	2018.12	1,335.97	1,220.90	1,159.86	969.77
68 团土地整理四标	68 团	2018.6	2018.12	3,000.00	2,752.29	2,614.68	1,993.58
可克达拉市市政工程二期道路工程（知青路）	公路项目办	2018.6	2018.12	1,291.90	1,174.45	1,115.73	964.70
可克达拉市防洪抗旱应急指挥中心	可克达拉市	2018.6	2018.12	1,881.50	1,712.91	1,627.26	1,307.00
可克达拉市花城佳苑 7 号地基础管网配套设施项目	可克达拉市	2018.6	2018.12	1,527.27	1,345.45	1,278.18	776.00
75 团旱改水高效示范项目	75 团	2018.6	2018.12	3,188.37	3,188.37	3,188.37	2,764.20
75 团 2017 年节水灌溉工程	75 团	2018.6	2018.12	3,153.10	3,153.10	2,867.96	914.02
中哈界河-特克斯河整治二期	水利工程中心	2018.6	2018.12	3,009.83	3,009.83	1,376.79	1,276.84
四师G219-76 团-77 团-G577 线公路第一标段	219 团	2018.6	2018.12	4,949.08	4,949.08	4,058.17	3,814.03
四师G30 连霍高速-xx果斯-兵团分区公路	30 团	2018.7	2018.12	7,343.08	7,343.08	5,477.63	5,025.72
第四师G30 线-64 团-S213 线公路一标段	30 团	2018.7	2018.12	2,971.67	2,971.67	1,948.61	1,830.26

76 团 2019 年土地整改	76 团	2018.7	2018.12	1,535.45	1,535.45	1,408.67	1,125.30
第四师G219-75 团公路	水利工程中心	2018.7	2018.12	3,928.79	3,928.79	2,724.43	765.37
四师 64 团学府花园一标 11#15#16#20#21#22#楼	64 团	2018.7	2018.12	1,937.38	1,937.38	1,937.38	1,937.38
四师军垦集资建房一期工程III 区二标		2018.7	2018.12	1,401.96	1,401.96	1,401.96	1,401.96
四师军垦佳苑职工集资建房项目三号地块 17#高层楼	17 团	2018.7	2018.12	1,492.54	1,492.54	1,492.23	1,492.23
四师 64 团 2014 年保障性安居工程建设项目二期（四标 段）（文慧苑 17#18#20#21#）	64 团	2018.7	2018.12	1,177.74	1,177.74	1,177.74	1,177.74
四师军垦佳苑职工集资建房项目V 区 30#高层住宅楼	30 团	2018.7	2018.12	1,415.28	1,415.28	1,415.28	1,415.28
四师六十二团 2015 年农业综合开发高标准农田建设项 目	2015 团	2018.7	2018.12	1,198.14	1,198.14	1,189.11	1,189.11
伊力特印务公司可克达拉市彩印车间纸箱车间	伊力特股份	2018.7	2018.12	2,290.49	2,290.49	2,067.48	2,067.48
可克达拉市土地整理储备综合业务中心	可克达拉市	2018.7	2018.12	1,417.27	1,417.27	1,650.47	1,650.47
可克达拉市财富公馆小区 1—3#住宅楼、1—3#商业楼 （一期）\广场\家苑	九九财富房产公司	2018.7	2018.12	9,718.97	9,718.97	8,318.04	8,117.46
可克达拉一期 1、2、3、4、8、12	可克达拉市	2018.7	2018.12	1,098.31	1,098.31	1,067.67	1,067.67
66 团 2014 保障安居四期 B 园区 1-13/25 号	66 团	2018.7	2018.12	1,918.18	1,918.18	1,868.86	1,948.30
高纯度精酚项目一期	可市管委会	2018.7	2018.12	1,425.00	1,425.00	1,301.92	884.49
可克达拉创业产业园B 区二期	可市管委会	2018.7	2018.12	1,188.34	1,188.34	1,083.89	633.12
可克达拉创业产业园一期	可市管委会	2018.7	2018.12	1,242.41	1,242.41	1,123.02	1,084.11
可克达拉市人力资源就业培训基地	可克达拉市	2018.7	2018.12	2,200.82	2,200.82	1,996.22	2,026.65

可克达拉市政道路工程二期四标	公路项目办	2018.7	2018.12	1,918.37	1,918.37	1,750.65	1,082.42
四师可克达拉市绿缘医院建设项目	可克达拉市	2018.7	2018.12	1,334.49	1,334.49	1,205.62	1,018.02
新天地管网	宏润地产公司	2018.7	2018.12	1,140.00	1,140.00	1,039.24	1,199.79
新天地一期	宏润地产公司	2018.7	2018.12	7,907.58	7,907.58	7,170.14	6,799.74
伊力特可克达拉市技术研究中心	伊力特股份	2018.7	2018.12	1,999.66	1,999.66	1,808.98	2,708.38
兵团xx果斯经济开发区纵一路工程	兵团xx果斯开发区	2018.7	2018.12	2,001.65	2,001.65	2,617.98	2,617.98
四师xx果斯灌区 2013 年续建配套节水工程（2）	水利工程中心	2018.7	2018.12	929.32	929.32	1,269.50	1,269.50
64 团工业园区二级公路	64 团	2018.7	2018.12	1,566.30	1,566.30	1,328.51	1,328.51
可克达拉滨河路一标	公路项目办	2018.7	2018.12	1,826.85	1,826.85	2,075.84	2,075.84
山东路非机动车道	公路项目办	2018.7	2018.12	2,518.00	2,518.00	2,453.98	2,453.98
66 团 213 公路	66 团	2018.7	2018.12	8,004.32	8,004.32	5,799.77	5,799.77
78 团大桥	78 团	2018.7	2018.12	6,411.62	6,411.62	5,651.95	5,651.95
可克达拉市物资转运站	可克达拉市	2018.7	2018.12	832.96	832.96	1,132.14	1,132.14
66 团 218 公路	66 团	2018.7	2018.12	467.89	467.89	1,090.95	1,090.95
64 团克—霍兵团分区公路	64 团	2018.8	2018.12	10,630.49	10,630.49	8,936.98	8,936.98
可克达拉电力排管二期	城投公司	2018.8	2018.12	2,066.25	2,066.25	1,552.77	1,552.77
68 团土地整理四标	68 团	2018.8	2018.12	5,806.40	5,806.40	3,795.47	3,795.47
65 团 2020 年公路修复养护项目	65 团	2018.8	2018.12	1,010.30	1,010.30	1,010.00	1,010.00
可克达拉市中心城区二期给水管网	城投公司	2018.8	2018.12	1,500.29	1,500.29	1,103.44	953.63
可克达拉市二级客运站建设项目	恒信物流	2018.8	2018.12	1,965.00	1,965.00	1,941.79	1,654.79
可克达拉市沿伊犁河景观	可克达拉市	2018.8	2018.12	8,536.00	8,536.00	8,295.24	7,363.20
新房一品墅一标	伊宁市	2018.8	2018.12	2,021.34	2,021.34	1,850.37	1,571.56

新房一品墅三标	伊宁市	2018.8	2018.12	5,573.24	5,573.24	5,165.52	3,437.86
宏远新天地一期	宏润地产公司	2018.8	2018.12	3,787.43	3,787.43	3,460.12	3,378.32
新天地配套设施警卫室	宏润地产公司	2018.8	2018.12	1,317.75	1,317.75	1,213.17	767.46
xxxx廉政教育中心	可克达拉市	2018.8	2018.12	2,712.72	2,712.72	2,499.94	1,350.94
77 团康苏沟沉砂池	77 团	2018.8	2018.12	6,180.37	6,180.37	6,014.92	5,662.93
77 团可克吐拜沉砂池	77 团	2018.8	2018.12	1,490.91	1,490.91	1,348.37	1,127.35
2013 年 61 团城镇道路	61 团	2018.8	2018.12	1,400.92	1,400.92	1,392.47	1,384.02
可克达拉饮水供水一期	城投公司	2018.8	2018.12	3,800.00	3,800.00	3,457.38	4,248.01
可克达拉市政道路二期二标第二部分	公路项目办	2018.8	2018.12	3,655.07	3,655.07	3,185.61	3,220.18
可克达拉市政道路二期二标	公路项目办	2018.8	2018.12	5,546.35	5,546.35	3,783.17	3,346.20
77 团明珠佳苑、xxx居住宅建设项目	77 团	2018.8	2018.12	2,616.00	2,616.00	2,400.00	2,370.87
屯垦戌边土地整治可克达拉六标	可克达拉市	2018.8	2018.12	4,511.99	4,511.99	3,854.66	3,596.25
屯垦戍边土地整治可克达拉六标（xxx）	可克达拉市	2018.8	2018.12	1,700.00	1,700.00	1,403.67	658.75
64 团文慧园 9-15 号楼	64 团	2018.1	2019.8	2,018.50	2,018.50	2,058.74	1,957.82
可克达拉电力排管工程（北部）	可克达拉市	2018.1	2019.8	3,012.01	3,012.01	2,902.58	2,516.17
可克达拉通站大道工程	可克达拉市	2018.1	2019.8	3,275.00	3,275.00	1,084.21	938.58
可克达拉二期排水一标	城投公司	2018.1	2019.8	2,936.80	2,936.80	2,652.46	2,459.73
66 团宏福众安基础设施	66 团	2018.1	2019.8	2,661.66	2,661.66	1,460.03	1,849.40
66 团花城佳苑基础设施	66 团	2018.1	2019.8	2,267.26	2,267.26	2,068.75	1,804.56
可克达拉党校基础设施	可克达拉市	2018.5	2019.8	1,440.27	1,440.27	1,310.99	823.31
可克达拉电力调度中心	可克达拉市	2018.5	2019.8	4,060.00	4,060.00	3,685.17	2,300.77
可克达拉产业园B 区基础设施	可克达拉管委会	2018.5	2019.1	1,909.77	1,909.77	1,180.99	1,949.47

可克达拉花城佳苑基础设施一标	宏润地产公司	2018.5	2019.1	2,298.37	2,298.37	2,104.43	700.35
可克达拉天一城 32-34 号楼	天一城房产公司	2018.5	2019.1	2,681.50	2,681.50	2,437.73	2,736.80
可克达拉电力排管三期	城投公司	2018.4	2019.1	1,498.74	1,498.74	1,372.49	2,468.04
可克达拉聚鑫广场 1-10 号楼	宏润地产公司	2018.4	2019.1	2,363.63	2,363.63	2,158.46	2,660.62
可克达拉市给水管网南部二标	城投公司	2018.4	2019.1	1,460.30	1,460.30	1,006.65	751.35
63 团 2013 年廉租房三标段	63 团	2018.4	2019.1	1,326.60	1,326.60	1,248.66	1,145.00
61 团新建广场项目	61 团	2018.4	2019.1	2,129.35	2,129.35	2,011.29	1,919.75
宏福、众安小区二标 10、11、13、14、16-21 号楼	宏润地产公司	2018.4	2019.6	1,664.90	1,664.90	1,620.86	1,606.36
66 团 2014 年保障性安居工程四期 A 区	66 团	2018.4	2019.6	1,861.10	1,861.10	1,953.78	1,941.27
61 团 2015 年保障性住房二标	61 团	2018.4	2019.6	1,188.50	1,188.50	1,119.60	1,134.55
61 团 2015 年保障性住房苹果二期	61 团	2018.4	2019.6	1,231.20	1,231.20	1,310.42	1,131.07
可克达拉市环保监督检测技术服务中心	可克达拉市	2018.4	2019.6	4,503.79	4,503.79	3,876.75	3,283.54
宏远新天地一期	宏润地产公司	2018.4	2019.6	7,199.47	7,199.47	6,198.12	6,241.70
可克达拉传媒大厦	可克达拉市	2018.4	2019.6	3,119.81	3,119.81	2,694.12	1,314.38
61 团苹果二期基础设施	61 团	2018.4	2019.6	1,258.40	1,258.40	1,079.06	964.86
66 团 2017 年团部-21 连通连公路	66 团	2018.4	2019.6	1,207.59	1,207.59	1,043.68	963.06
xx果斯兵团分区纬三纬四道路及电力安装	兵团分区	2018.4	2019.6	15,149.60	15,149.60	13,120.83	9,641.82
66 团城镇配套基础设施	66 团	2018.4	2019.6	3,683.92	3,683.92	3,197.26	1,551.65
68 团 2018 年通连公路	公路项目办	2019.3	2019.12	1,409.20	1,409.20	1,281.09	640.55
宏远新天地一期基础设施	宏润地产公司	2019.3	2019.12	1,822.00	1,822.00	1,584.15	1,013.48
76 团土地整治	76 团	2019.3	2019.12	2,228.00	2,228.00	1,941.83	1,460.43
可克达拉G 地块基础设施	宏润地产公司	2019.3	2019.12	1,402.47	1,402.47	1,222.33	1,222.33

66 团城镇保障性安居工程四期二标段	66 团	2019.3	2019.12	1,492.32	1,492.32	1,381.40	1,332.43
可克达拉市财政干部管理基地	可克达拉市	2019.3	2019.12	1,455.69	1,455.69	1,258.29	1,094.13
73 团 2014 年保障性住房	73 团	2019.3	2019.12	1,158.00	1,158.00	1,067.33	1,067.33
可克达拉市党校餐厅	可克达拉市	2019.3	2019.12	1,204.34	1,204.34	1,102.35	823.77
可克达拉党委党校综合二期	可克达拉市	2019.3	2019.12	2,977.16	2,977.16	2,564.07	2,269.10
36 团基础给水工程	36 团	2019.3	2019.12	2,013.97	2,013.97	1,793.54	1,288.23
76 团土地整治	76 团	2019.3	2019.12	1,400.00	1,400.00	1,222.43	973.78
66 团保障性住房 5.6.10.11.14.18.19.20 号楼	66 团	2019.3	2019.12	2,946.96	2,946.96	2,578.75	2,472.39
可克达拉市迦南美地商住项目（6012）	可克达拉市	2019.8	2020.5	11,300.00	11,300.00	9,820.68	6,513.76
68 团 2019 年土地整治	68 团	2019.8	2020.5	1,704.00	1,704.00	1,513.76	655.05
74 团团部-G219 线公路一标	公路项目办	2019.8	2020.5	4,674.08	4,674.08	3,842.01	2,530.01
四师G219 线-76 团-77 团-G577 线公路	公路项目办	2019.8	2020.5	4,348.85	4,348.85	3,782.14	3,550.64
第二师 36 团盐碱地综合治理工程	36 团	2019.8	2020.5	1,402.49	1,402.49	1,217.68	1,147.49
南疆 36 团 2018 年田间高效节水工程	36 团	2019.8	2020.5	1,397.98	1,397.98	1,218.06	1,143.81
36 团屯兵基地建设项目	36 团	2019.8	2020.5	1,359.60	1,359.60	1,186.11	1,118.10
可克达拉市公安局业务技术用房	可克达拉市	2019.8	2020.5	4,641.35	4,641.35	4,047.57	3,797.47
宏福雅居基础设施	宏润地产公司	2019.8	2020.5	1,388.87	1,388.87	1,269.84	1,136.35
宏xx居 1-17 号楼	宏润地产公司	2019.8	2020.5	3,716.37	3,716.37	3,374.01	3,367.87
62 团客运站	62 团	2019.8	2020.5	1,296.14	1,296.14	1,120.30	760.36
可克达拉C 地块基础设施	宏润地产公司	2019.8	2020.7	1,223.24	1,223.24	1,070.92	841.68
第四师警务技能训练基地建设项目	可克达拉市	2019.8	2020.7	3,082.23	3,082.23	2,698.44	1,385.59
第四师 36 团xx河防洪堤维修加固工程	36 团	2019.8	2020.7	1,582.31	1,582.31	1,132.30	1,132.30

63 团配套基础设施	63 团	2019.8	2020.7	1,359.73	1,359.73	1,339.93	1,339.93
66 团宏福众安 1-9 号 12 号 15 号楼	66 团	2019.8	2020.7	1,869.08	1,869.08	1,361.56	1,361.56
66 团 2014 xxxxxxxxxxxx X xxxx 00- 00#x（0000 x）	66 团	2019.8	2020.7	2,875.97	2,875.97	2,414.76	2,414.76
可克达拉市电子商务公共服务平台项目	可克达拉市	2019.8	2020.7	2,041.47	2,041.47	1,568.11	1,568.11
可克达拉市市政道路益群路	公路项目办	2019.8	2020.7	3,513.44	3,513.44	1,455.94	1,455.94
第四师可克达拉市 2019 年土地储备专项债券涉及的城区 5 宗土地整治项目（2、4 号宗地--管网及绿化工程） EPC	土地储备中心	2019.8	2020.7	4,145.50	4,145.50	3,613.05	2,963.30
可克达拉市花城佳苑 1-7 号地铁艺护栏及钢制踏步制作	宏润地产公司	2019.1	2020.7	1,400.00	1,400.00	1,062.46	900.03
可克达拉市文化活动中心	可克达拉市	2019.1	2020.7	2,992.76	2,992.76	2,584.56	2,893.53
可市工商大厦二次装修	可克达拉市	2019.11	2020.7	1,159.79	1,159.79	1,010.83	537.16
可市交通应急物资储备中心	可克达拉市	2019.11	2020.7	3,005.66	3,005.66	2,619.61	2,756.88
61 团 2016 年保障性基础设施	61 团	2020.3	2020.9	1,213.71	1,213.71	1,042.83	827.94
61 团保障房基础设施	61 团	2020.3	2020.9	1,234.67	1,234.67	1,062.55	938.79
61 团乐峰商业广场	61 团	2020.3	2020.9	2,888.03	2,888.03	1,891.89	2,252.28
61 团至都拉塔公路交通安全设施	61 团	2020.4	2020.1	1,154.83	1,154.83	1,091.36	1,030.97
G219 昭苏-夏特段公路	公路项目办	2020.5	2020.1	5,088.68	5,088.68	4,082.60	2,002.12
S313 线-68 团-可克达拉-67 团公路	公路项目办	2020.5	2020.1	1,830.62	1,830.62	1,466.36	1,303.27
61 团 2013 年廉租房 1-8#楼	61 团	2020.5	2020.1	2,583.49	2,583.49	2,583.49	2,583.49
61 团 2015 年保障房一标 8-10 号 17 号 18 号楼	61 团	2020.5	2020.1	1,405.65	1,405.65	1,319.81	1,319.81
61 团 2016 年保障房	61 团	2020.5	2020.1	1,704.20	1,704.20	1,644.55	1,644.55

75 团夏达干渠防渗改建工程项目（一标）	75 团	2020.5	2020.1	1,920.27	1,920.27	1,920.27	1,920.27
阿克苏沙雅县排水改造	阿克苏	2020.5	2020.1	2,919.33	2,919.33	2,834.30	2,254.23
xxxxxxxxxxxx	xxx	2020.5	2020.1	2,274.00	2,274.00	2,207.77	2,207.77
昌吉监狱	昌吉	2020.5	2020.1	2,223.00	2,223.00	2,050.34	1,593.73
地窝堡空港物流中心	x坂城	2020.5	2020.1	3,182.84	3,182.84	1,695.57	1,009.71
第六师引额灌区节水改造	第六师	2020.5	2020.1	1,662.00	1,662.00	1,613.59	1,781.39
哈密白山泉边境检查站	哈密	2020.5	2020.1	2,516.56	2,516.56	2,282.16	1,081.02
哈密红星外委宿舍楼	哈密	2020.5	2020.1	2,069.47	2,069.47	1,875.78	2,595.24
xxxx监狱	和田	2020.5	2020.1	4,119.19	4,119.19	3,545.11	4,437.90
xx果斯供电公司	xx果斯市	2020.5	2020.1	1,310.70	1,310.70	1,120.43	1,194.80
xx果斯国际会展二标	xx果斯市	2020.5	2020.1	30,752.54	30,752.54	27,508.52	20,310.78
xx果斯国际会展一标	xx果斯市	2020.5	2020.1	27,560.49	27,560.49	21,881.72	23,039.66
xx果斯会展中心三标	xx果斯市	2020.5	2020.1	16,767.30	16,767.30	12,695.69	12,968.42
xx果斯中科建安建材家居城	xx果斯市	2020.5	2020.1	5,227.57	5,227.57	4,782.90	4,410.78
喀什-叶城-墨玉高速公路	喀什	2020.6	2020.11	9,944.03	9,944.03	9,094.68	8,636.58
喀什至疏勒公路配套房	喀什	2020.6	2020.11	6,179.19	6,179.19	5,592.90	4,642.56
连霍高速乌鲁木齐至奎屯段改扩建	乌鲁木齐市	2020.6	2020.11	11,379.11	11,379.11	10,432.63	6,278.73
明哈房建第 1 标段	民丰县	2020.6	2020.11	6,598.29	6,598.29	6,263.62	5,631.65
沙雅县污水处理厂提标改造	x雅县	2020.6	2020.11	6,568.80	6,568.80	5,346.10	3,669.72
师金岗产业园基础设施工程	73 团	2020.7	2020.12	1,050.00	1,050.00	1,050.00	1,050.00
双河市荆楚工业园区保税仓库	双河市	2020.7	2020.12	3,000.00	3,000.00	2,128.44	1,376.15
特克斯县乌xx村-xx勒村公路改建	特克斯县	2020.7	2020.12	2,160.51	2,160.51	2,160.51	2,160.51

天康原种祖代场土建	乌鲁木齐市	2020.7	2020.12	3,640.00	3,640.00	3,200.19	2,830.60
新能源危险废物处置	xx果斯市	2020.7	2020.12	3,450.06	3,450.06	2,830.78	2,695.64
可克达拉聚鑫广场B 区	宏润地产公司	2020.7	2020.12	1,851.50	1,851.50	1,333.94	1,578.84
宏远新天地和xx地块绿地	宏润地产公司	2020.7	2020.12	27,590.47	27,590.47	22,581.96	7,623.77
可克达拉市配套基础设施二期建设项目第二标段（新增 大乔木）	公路项目办	2020.7	2020.12	26,557.58	26,557.58	3,250.75	6,789.46
可市配套基础设施二期建设项目第三标段（一期道路节点、可克达拉市沿伊犁河滨河景观公园）	公路项目办	2020.7	2020.12	9,365.06	9,365.06	1,574.02	1,413.55
可克达拉市配套基础设施二期建设项目第一标段（通途 公园）	公路项目办	2020.7	2020.12	4,333.51	4,333.51	1,470.67	1,187.36
61 团 2013 年廉租房 1-8#楼	61 团	2020.1	2021.3	2,583.49	2,583.49	2,583.49	2,583.49
61 团 2015 年保障房 8-10 号 17 号 18 号楼	61 团	2020.1	2021.3	1,405.65	1,405.65	1,319.81	1,322.81
62 团滨海佳苑 5 号 6 号楼	62 团	2020.1	2021.3	3,236.86	3,236.86	3,181.86	3,035.00
75 团夏达干渠防渗改建工程项目（一标）	75 团	2020.1	2021.3	1,920.27	1,920.27	1,920.27	1,905.55
77 团 2013 年保障房二标	77 团	2020.1	2021.3	2,782.56	2,782.56	2,782.56	2,504.00
77 团幼儿园改造工程	77 团	2020.1	2021.3	432.59	432.59	2,583.49	000.00
xxxxxxxxxxx标x	xx市	2020.1	2021.3	5,266.18	5,266.18	5,266.18	5,217.64
61 团 2016 年保障房	61 团	2020.1	2021.3	1,704.20	1,704.20	1,644.55	1,472.78
S313 线-68 团-可克达拉-67 团公路	公路项目办	2020.1	2021.3	1,830.62	1,830.62	1,136.85	332.84
昌吉监狱	昌吉市	2020.1	2021.3	2,223.00	2,223.00	1,593.73	1,593.73
地窝堡空港物流中心	地窝堡	2020.1	2021.3	3,051.24	3,051.24	1,009.71	1,009.71
哈密白山泉边境检查站	哈密	2020.1	2021.3	2,304.72	2,304.72	1,081.02	840.84

哈密红星外委宿舍楼	哈密	2020.1	2021.3	4,154.10	4,154.10	2,595.24	607.27
和静县协比乃尔布呼乡农田整理	和静县	2020.1	2021.3	1,545.74	1,545.74	1,526.02	843.13
xxxx监狱	和田玉	2020.1	2021.3	4,437.90	4,437.90	4,437.90	3,918.21
宏远新天地和xx地块绿地	宏远新	2020.1	2021.3	27,590.47	27,590.47	7,623.77	7,524.67
xx果斯供电公司	xx果	2020.1	2021.3	1,310.70	1,310.70	1,194.80	1,177.78
xx果斯中科建安建材家居城	xx果	2020.1	2021.3	49,156.67	49,156.67	4,410.78	1,822.65
喀什-叶城-墨玉高速公路	喀什	2020.1	2021.3	9,781.80	9,781.80	8,636.58	3,102.22
可克达拉北环及东环四标	可克达拉市	2020.1	2021.3	5,122.94	5,122.94	2,443.13	1.32
可克达拉滨河道路及生态建设	可克达拉市	2020.1	2021.3	9,365.06	9,365.06	1,900.45	1,900.45
可克达拉二期道路绿化带	可克达拉市	2020.1	2021.3	9,380.68	9,380.68	3,582.35	3,064.77
可克达拉公路安全设施	可克达拉市	2020.1	2021.3	3,549.75	3,549.75	3,256.65	1,081.64
可克达拉聚鑫广场B 区	宏润地产公司	2020.1	2021.3	1,851.50	1,851.50	1,441.22	336.64
库车部队室内训练馆	库车	2020.1	2021.3	1,720.31	1,720.31	1,182.66	322.26
连霍高速乌鲁木齐至奎屯段改扩建	乌鲁木齐市	2020.1	2021.3	8,298.28	8,298.28	6,278.73	754.39
沙雅县污水处理厂提标改造	x雅县	2020.1	2021.3	6,564.05	6,564.05	3,669.72	3,669.72
双河市荆楚工业园区保税仓库	双河市	2020.1	2021.3	3,000.00	3,000.00	1,376.15	1,376.15
新疆天康 20 万头猪厂	新疆天康	2020.1	2021.3	2,075.00	2,075.00	1,651.66	857.44
新疆天康原种祖代场	新疆天康	2020.1	2021.3	1,356.29	1,356.29	1,338.58	1,297.30
新能源危险废物处置	乌鲁木齐	2020.1	2021.3	3,455.01	3,455.01	2,695.64	2,142.46
67 团商贸服务体系	67 团	2020.1	2021.3	1,481.74	1,481.74	1,247.96	973.98

第四师可克达拉市 2019 年土地储备专项债券涉及的城区 5 宗土地整治项目（2、4 号土地-管网及绿化工程） EPC	可克达拉市	2020.1	2021.3	15,912.90	15,912.90	7,256.00	7,256.00
可克达拉市滨河道路及生态建设项目	可克达拉市	2020.1	2021.3	9,365.06	9,365.06	2,575.00	2,575.00
可克达拉市配套基础设施二期建设项目第三标段	可克达拉市	2020.1	2021.3	9,365.00	9,365.00	3,694.45	3,694.45
可克达拉市政道路二期行道树及灌木	可克达拉市	2020.1	2021.3	19,265.87	19,265.87	17,528.80	17,380.15
可克达拉乌孙山北路绿地	可克达拉市	2020.1	2021.3	6,945.01	6,945.01	1,107.27	1,034.55
新疆天康原种祖代场土建	乌鲁木齐市	2020.1	2021.3	2,950.00	2,950.00	2,830.60	2,747.75
四师交通应急物资储备中心配套改造项目	可克达拉市	2020.1	2021.3	3,163.16	3,163.16	2,756.88	2,756.88
第四师 76 团农村安居工程	76 团	2020.1	2021.3	1,022.24	1,022.24	1,015.84	1,015.84
合计				1,047,423.47	1,026,579.50	787,835.28	666,766.55

截至报告期末，发行人主要已建、在建项目的具体情况如下：

表：截至报告期末发行人主要在建、已建项目情况

单位：万元

序号

项目名称

项目业主方

合同金额

开工时间

竣工时间

总投资额

已投资额

报告期末累计确认收入

报告期末实际到账收入

是否签订 协议

协议签订时间

结算和回款安排

1

第四师 36 团xx镇- xx金山牧场公路

四师公路 项目办

4,772.22

2019.2.1

2019.12

4,772.22

4,773.22

4,677.76

4,772.22

是

2019.1

按合同约 定付款

2	第四师 2018 年茅坡线公路大修项目	第四师公路养护管 理所	4,099.35	2019.2.1	2019.1	4,099.35	4,100.35	4,018.34	4,099.35	是	2019.1	按合同约定付款
3	第四师 68 团农业综 合开发中型灌区节水配套改造项目	68 团	1,179.67	2019.1.19	2019.12	1,179.67	1,180.67	1,157.06	1,179.67	是	2019.1	按合同约定付款
4	四师xx果斯河引水 工程项目	61 团	1,583.96	2019.3.2	2019.12	1,583.96	1,584.96	1,553.26	1,583.96	是	2019.1	按合同约 定付款
5	四师 70 团城镇基础 设施建设项目排水改扩建工程	70 团	1,223.88	2019.1.26	2019.12	1,223.88	1,224.88	1,200.38	1,223.88	是	2019.1	按合同约定付款
6	可克达拉市市民服务中心配套基础设施建设项目-B 地块配套 基础设施工程	四师可克达拉市	1,561.42	2019.1.10	2019.12	1,561.42	1,562.42	1,531.17	1,561.42	是	2019.1	按合同约定付款
7	镇江援疆干部人才综合保障及xx房项目 （1-5#楼）	四师可克达拉市	2,026.55	2019.2.5	2019.12	2,026.55	2,027.55	1,987.00	2,026.55	是	2019.1	按合同约定付款
8	四师xx果斯经济开发区兵团分区医院综 合楼建设项目	62 团	3,465.73	2019.2.5	2019.12	3,465.73	3,466.73	3,397.40	3,465.73	是	2019.1	按合同约定付款
9	36 团城镇基础设施 建设给水工程	36 团	2,013.97	2019.04.21	2020.12	2,013.97	2,014.97	1,974.67	1,800.00	是	2019.3	按合同约 定付款

10	四师 62 团-霍管处公 路	公路办公 室	3,835.51	2019.07.04	2020.12	3,835.51	3,836.51	3,759.78	3,835.51	是	2019.3	按合同约 定付款
11	伊力特实业股份有限 公司酿酒四厂搬迁项目（污水处理站）	伊力特实业公司	1,442.83	2019.7.12	2020.12	1,442.83	1,443.83	1,414.95	1,442.83	是	2019.3	按合同约定付款
12	四师 2019 三榆线大 修项目	公路养护 所	1,807.01	2019.07.19	2020.12	1,807.01	1,808.01	1,771.85	1,807.01	是	2019.3	按合同约 定付款
13	那拉提产业园-伊力特产业园-库尔德宁 公路建设	公路建设项目办公 室	9,778.85	2019.07.30	2020.12	9,778.85	9,779.85	9,584.25	9,778.85	是	2019.3	按合同约定付款
14	70 团节水罐区配套 项目	70 团	1,495.09	2019.09.13	2020.12	1,495.09	1,496.09	1,466.17	1,495.09	是	2019.6	按合同约 定付款
15	兵团屯垦戍边土地整 治重大工程	土地储备 中心	12,593.44	2019.09.29	2020.12	12,593.44	12,594.44	12,342.55	12,593.44	是	2019.6	按合同约 定付款
16	可克达拉市市民服务 中心配套设施项目	规划局	2,722.58	2019.10.03	2020.12	2,722.58	2,723.58	2,669.11	2,722.58	是	2019.9	按合同约 定付款
17	可克达拉市污水处理 厂项目	规划局	17,965.00	2019.11.04	2020.12	17,965.00	17,966.00	17,606.68	17,965.00	是	2019.1	按合同约 定付款
18	兵团分区配套基础设 施项目	兵团分区	2,919.67	2019.11.05	2020.12	2,919.67	2,920.67	2,862.26	2,919.67	是	2019.1	按合同约 定付款
19	可克达拉市人民医院 基础设施项目	人民医院	1,825.84	2019.11.08	2021.3	1,825.84	1,826.84	1,790.30	1,825.84	是	2019.1	按合同约 定付款

20	71 团、73 团高标准 农田建设项目	71、73 团	3,368.57	2019.11.25	2021.3	3,368.57	3,369.57	3,302.18	3,368.57	是	2019.1	按合同约 定付款
21	xx果斯兵团分区供 热管网工程扩建	兵团分区	4,767.48	2019.12.01	2021.3	4,767.48	4,768.48	4,673.11	4,767.48	是	2019.1	按合同约 定付款
22	伊宁市人居环境乡村 排水工程	联创公司	3,124.80	2020.04.05	2021.3	3,124.80	3,125.80	3,063.28	3,124.80	是	2020.1	按合同约 定付款
23	拦阻坝项目	规划局	1,157.04	2020.04.08	2021.3	1,157.04	1,158.04	1,134.88	1,157.04	是	2020.1	按合同约 定付款
24	36 团xx花苑配套 基础设施项目	xx投资 公司	3,708.62	2020.04.26	2021.3	3,708.62	3,709.62	3,635.43	3,708.62	是	2020.1	按合同约 定付款
25	63 团三道河防洪治 理工程	63 团	1,713.98	2020.05.04	2021.3	1,713.98	1,714.98	1,680.68	1,713.98	是	2020.1	按合同约 定付款
26	66 团罐区节水配套 工程	66 团	1,344.91	2020.05.07	2021.3	1,344.91	1,345.91	1,318.99	1,344.91	是	2020.1	按合同约 定付款
27	73 团罐区节水配套 工程	73 团	1,265.10	2020.05.08	2021.3	1,265.10	1,266.10	1,240.78	1,265.10	是	2020.1	按合同约 定付款
28	66 团人居环境整治 工程	66 团	2,515.99	2020.05.27	2021.3	2,515.99	2,516.99	2,466.65	2,515.99	是	2020.1	按合同约 定付款
29	创锦牧业农业综合产 业化项目	创锦牧业 公司	1,149.98	2020.06.24	2021.3	1,149.98	1,150.98	1,127.96	1,149.98	是	2020.3	按合同约 定付款
30	36 团 5000 亩防xx x建设项目	36 团	2,289.52	2020.06.27	2021.3	2,289.52	2,290.52	2,244.71	2,289.52	是	2020.3	按合同约 定付款

31	2020 年农田基础设 施项目	各团场	1,605.45	2020.07.05	2021.3	1,605.45	1,606.45	1,574.32	1,605.45	是	2020.3	按合同约 定付款
32	36 团保障房项目	36 团	1,746.91	2020.07.10	2021.3	1,746.91	1,747.91	1,712.95	1,746.91	是	2020.3	按合同约 定付款
33	双河市创业孵化中心 建设项目	双河市	7,200.50	2020.07.10	2021.3	7,200.50	7,201.50	7,057.47	7,200.50	是	2020.3	按合同约 定付款
34	双河市纳污库水处理 建设项目	双河市	5,866.43	2020.07.29	2021.3	5,866.43	5,867.43	5,750.08	5,866.43	是	2020.6	按合同约 定付款
35	可克达拉市福利院与 青少年活动中心	可克达拉 市	2,685.53	2020.08.24	2021.3	2,685.53	2,686.53	2,632.80	2,685.53	是	2020.6	按合同约 定付款
36	四师昭苏垦区医疗中 心综合楼建设	昭苏县	1,046.63	2020.08.26	2021.3	1,046.63	1,047.63	1,026.68	1,046.63	是	2020.6	按合同约 定付款
37	可克达拉薰衣草康养 旅游小镇	可克达拉 市	8,000.00	2020.08.30	2021.6	8,000.00	8,001.00	7,840.98	8,000.00	是	2020.6	按合同约 定付款
38	xx果斯兵团分区排 污管网工程	兵团分区	1,271.75	2020.08.30	2021.2	1,271.75	1,272.75	1,247.30	1,271.75	是	2020.6	按合同约 定付款
39	可克达拉市工业园区 排水管网工程	可克达拉 市	7,443.65	2020.09.17	2021.3	7,443.65	7,444.65	7,295.76	7,443.65	是	2020.9	按合同约 定付款
40	可克达拉市工业园区 中水利用项目	可克达拉 市	3,538.99	2020.09.23	2021.3	3,538.99	3,539.99	3,469.19	3,538.99	是	2021.9	按合同约 定付款

41	新疆生产建设兵团 2019 年四师边境管控平原铁丝网建设项 目（一期）	可克达拉市	7,929.60	2020.1	2021.3	7,929.60	7,930.60	7,771.99	7,500.00	是	2020.1	按合同约定付款
42	xx果斯经济开发区兵团分区配套区基础 设施项目（二标段）	兵团分区	5,613.56	2020.3	2021.9	5,613.56	5,614.56	5,502.27	5,500.00	是	2020.3	按合同约定付款
43	可克达拉市市政道路二期建设项目第二部 分施工七标段	公路项目办	5,473.93	2020.1	2021.12	5,473.93	5,474.93	5,365.43	5,250.00	是	2020.1	按合同约定付款
44	76 团阿xx水库建 设项目	第四师 76 团	8,565.75	2020.1	2021.6	8,565.75	8,566.75	8,395.42	8,210.00	是	2020.1	按合同约 定付款
45	第四师 75 团团部-77团-军马场公路工程 （二标段）	公路项目办	16,035.00	2020.1	2021.1	16,035.00	16,036.00	15,715.28	15,233.00	是	2020.1	按合同约定付款
46	四师可克达拉市引水入城建设项目-引输 水部分（一标段）	可克达拉市	7,340.60	2020.1	2021.5	7,340.60	7,341.60	7,194.77	7,193.00	是	2020.1	按合同约定付款
47	第四师伊宁市山东路 -可克达拉市（66 团、68 团）-省道 S213 线公路工程第一合同段	公路项目办	8,425.60	2020.1	2021.8	8,425.60	8,426.60	8,258.07	8,000.00	是	2020.1	按合同约定付款

48	第四师可克达拉市-xx果斯经济开发区兵团分区公路（第二 合同段）	公路项目办	12,897.89	2020.1	2021.6	12,897.89	12,898.89	12,640.91	12,200.00	是	2020.1	按合同约定付款
49	兵团屯垦戍边土地整治重大工程第四师可克达拉 68 团片区子 项目二标 3.4.5	可克达拉市	6,106.00	2020.1	2021.12	6,106.00	6,107.00	5,984.86	5,820.00	是	2020.1	按合同约定付款
50	兵团xx果斯口岸工业园区B 区二区给水工程（一期）建设项目一标段（给水厂 部分）	兵团分区	11,409.84	2020.4	2021.12	11,409.84	11,410.84	11,182.62	11,850.00	是	2020.4	按合同约定付款
51	第四师G219 昭苏- 夏特段（75 团）公路（第一合同段）	公路项目办	6,819.69	2020.4	2021.12	6,819.69	6,820.69	6,684.28	5,820.00	是	2020.4	按合同约定付款
52	四师可克达拉市人民医院综合建设项目 （住院楼、门诊医技楼、地下车库、锅炉房、太平间、制氧 站、洗衣房等）	可克达拉市	25,589.98	2020.4	2021.5	25,589.98	25,590.98	25,079.16	25,000.00	是	2020.4	按合同约定付款

53	可克达拉鑫正大厦建 设项目	可克达拉 市	8,611.01	2020.4	2021.1	8,611.01	8,612.01	8,439.77	8,180.00	是	2020.4	按合同约 定付款
54	兵团xx果斯口岸工业园区B 区二区给水工程（一期）建设项目一标段（输水管 网部分）	兵团分区	14,251.68	2020.5	2021.12	14,251.68	14,252.68	13,967.63	13,540.00	是	2020.5	按合同约定付款
55	xx果斯经济开发区兵团分区（拓展区）路网建设工程(一标 段)	兵团分区	7,785.95	2020.5	2021.12	7,785.95	7,786.95	7,631.21	7,520.00	是	2020.5	按合同约定付款
56	xx果斯经济开发区兵团分区（拓展区）路网建设工程(二标 段)	兵团分区	6,443.85	2020.6	2021.12	6,443.85	6,444.85	6,315.95	5,820.00	是	2020.6	按合同约定付款
57	可克达拉市中心城区二期热力管网建设项 目第二部分	可克达拉市	5,278.21	2020.6	2021.12	5,278.21	5,279.21	5,173.63	5,093.45	是	2020.6	按合同约定付款
58	第四师xx果斯（61团）一都拉塔公路第六合同段（第四师可克达拉市-G3016 高 速互通立交）	公路项目办	9,623.65	2020.6	2021.12	9,623.65	9,624.65	9,432.16	8,998.11	是	2020.6	按合同约定付款

59	可克达拉市引水入城项目--引输水部分 （二标段）	可克达拉市	5,422.92	2020.6	2021.12	5,422.92	5,423.92	5,315.44	5,200.00	是	2020.6	按合同约定付款
60	第四师 73 团-拜什墩 农场-G218 线公路	公路项目 办	5,317.06	2020.6	2021.12	5,317.06	5,318.06	5,211.70	4,918.25	是	2020.6	按合同约 定付款
61	可克达拉到伊宁市政 道路	公路项目 办	1666.76	2018.3	2018.12	1,666.76	1,640.57	1,664.22	1,664.22	是	2018.3	按合同约 定付款
62	可克达拉档案馆	可克达拉 市	2241	2018.3	2018.12	2,241.00	2,190.39	1,873.33	1,873.33	是	2018.3	按合同约 定付款
63	可克达拉市养老院	可克达拉 市	2658	2018.3	2018.12	2,658.00	2,430.81	1,952.20	1,952.20	是	2018.3	按合同约 定付款
64	可克达拉市绿缘医院 建设项目一期	可克达拉 市	2923.85	2018.3	2018.12	2,923.85	2,654.23	2,349.78	2,349.78	是	2018.3	按合同约 定付款
65	可克达拉市知青路	公路项目 办	1051.73	2018.3	2018.12	1,051.73	957.75	1,014.35	1,014.35	是	2018.3	按合同约 定付款
66	64 团-S213 线公路一 标段	公路项目 办	2971.67	2018.3	2018.12	2,971.67	2,677.30	2,720.67	2,720.67	是	2018.3	按合同约 定付款
67	xx果斯B 区二区 给水（一期）	xx果斯 市	14251.69	2018.3	2018.12	14,251.69	13,091.03	13,279.60	13,279.60	是	2018.3	按合同约 定付款
68	可克达拉市图书馆室 内装饰	可克达拉 市	1594.33	2018.3	2018.12	1,594.33	1,452.33	1,468.91	1,468.91	是	2018.3	按合同约 定付款
69	镇江援疆干部综合及 xx房	可克达拉 市	2026.55	2018.3	2018.12	2,026.55	1,846.24	1,869.34	1,869.34	是	2018.3	按合同约 定付款

70	可克达拉特大桥	公路项目 办	6824.53	2018.3	2018.12	6,824.53	6,634.49	6,497.70	6,504.53	是	2018.3	按合同约 定付款
71	66 团铁路大桥一标	公路项目 办	9543.8	2018.3	2018.12	9,543.80	8,665.09	8,157.23	8,138.11	是	2018.3	按合同约 定付款
72	山东路-可克达拉省 xS213 线公路	公路项目 办	16493.24	2018.3	2018.12	16,493.24	15,021.81	13,876.22	13,857.96	是	2018.3	按合同约 定付款
73	73 团-拜石墩-G218 公路	公路项目 办	5317.06	2018.3	2018.12	5,317.06	4,853.88	3,511.49	3,511.27	是	2018.3	按合同约 定付款
74	可克达拉—xx果斯 兵团分区公路	公路项目 办	13287.88	2018.4	2018.12	13,287.88	12,076.45	10,139.69	10,141.18	是	2018.4	按合同约 定付款
75	可克达拉市特勤消防 站建设项目	可克达拉 市	1085.9	2018.4	2018.12	1,085.90	27.52	1,488.94	1,488.94	是	2018.4	按合同约 定付款
76	可克达拉市政路一期 华夏路	公路项目 办	3735.98	2018.4	2018.12	3,735.98	98.18	3,382.39	119.49	是	2018.4	按合同约 定付款
77	可克达拉市兴邦大道 项目	公路项目 办	1422.1	2018.4	2018.12	1,422.10	776.12	1,877.27	327.64	是	2018.4	按合同约 定付款
78	可克达拉市图书馆工 程	可克达拉 市	1535.27	2018.4	2018.12	1,535.27	139.81	1,580.84	215.99	是	2018.4	按合同约 定付款
79	可克达拉市党委党校 综合教学楼	可克达拉 市	2525.66	2018.4	2018.12	2,525.66	242.72	2,222.28	130.17	是	2018.4	按合同约 定付款
80	可克达拉检察分院诉 讼办案服务中心	可克达拉 市	2053.32	2018.4	2018.12	2,053.32	1,875.02	1,758.36	1,482.10	是	2018.4	按合同约 定付款

81	可克达拉工商大厦项 目	可克达拉 市	1357.73	2018.4	2018.12	1,357.73	1,245.62	1,180.80	584.87	是	2018.4	按合同约 定付款
82	62 团医院综合楼	62 团	3297.74	2018.4	2018.12	3,297.74	3,025.45	2,866.47	1,895.81	是	2018.4	按合同约 定付款
83	可市市民服务中心配 套设施EF 地块	可克达拉 市	2722.59	2018.4	2018.12	2,722.59	2,497.79	2,372.90	1,146.79	是	2018.4	按合同约 定付款
84	可市紫馨花苑二期	可克达拉 市	15488.59	2018.4	2018.12	15,488.59	14,209.71	13,499.23	7,179.63	是	2018.4	按合同约 定付款
85	可市 2017 年保障性安居工程配套基础设 施项目	可克达拉市	2083.76	2018.4	2018.12	2,083.76	1,911.71	1,816.12	458.72	是	2018.4	按合同约定付款
86	可克达拉市文化中心	可克达拉 市	2369.79	2018.4	2018.12	2,369.79	2,300.77	2,154.00	1,740.82	是	2018.4	按合同约 定付款
87	可克达拉金融服务大 厦建设项目	国投公司	2715.33	2018.4	2018.12	2,715.33	2,464.66	2,300.33	2,270.04	是	2018.4	按合同约 定付款
88	62 团幸福社区保障 性安居工程	62 团	1281.55	2018.4	2018.12	1,281.55	1,281.55	1,244.22	1,518.21	是	2018.4	按合同约 定付款
89	xx果斯口岸工业园 基础设施一期	xx果斯 市	1501.57	2018.4	2018.12	1,501.57	1,501.57	1,351.46	2,259.85	是	2018.4	按合同约 定付款
90	63 团-三道河-G218 公路第一合同段	公路项目 办	1904.43	2018.5	2018.12	1,904.43	1,904.43	1,721.77	2,817.37	是	2018.5	按合同约 定付款
91	xx果斯就业培训中 心项目	xx果斯 市	11866.45	2018.5	2018.12	11,866.45	11,866.45	10,820.27	9,905.09	是	2018.5	按合同约 定付款

92	62 团污水处理厂	62 团	8565.68	2018.5	2018.12	8,565.68	8,137.40	7,418.80	6,598.80	是	2018.5	按合同约 定付款
93	xx果斯垃圾处理厂	xx果斯 市	1354.12	2018.5	2018.12	1,354.12	1,286.41	1,179.11	948.79	是	2018.5	按合同约 定付款
94	第五师双河市污水处理厂提标改造建设项 目-施工标段	双河市	4401.01	2018.5	2018.12	4,401.01	4,401.01	4,037.62	4,037.62	是	2018.5	按合同约定付款
95	2019 年三榆线大修 项目	公路项目 办	1102.68	2018.5	2018.12	1,102.68	1,102.68	1,011.63	754	是	2018.5	按合同约 定付款
96	可克达拉土地整治 63 团、65 团片区	土地储备 中心	7343.02	2018.5	2018.12	7,343.02	7,343.02	6,736.72	4,554.56	是	2018.5	按合同约 定付款
97	可克达拉市规划馆	可克达拉 市	1445.58	2018.5	2018.12	1,445.58	1,445.58	1,373.59	1,275.67	是	2018.5	按合同约 定付款
98	可克达拉市市政道路 二期三标段	公路项目 办	1535.2	2018.5	2018.12	1,535.20	1,535.20	1,465.73	1,588.03	是	2018.5	按合同约 定付款
99	师法院综合审判法庭 项目	可克达拉 市	2679.47	2018.5	2018.12	2,679.47	2,679.47	2,708.91	1,842.31	是	2018.5	按合同约 定付款
100	可克达拉市电商大厦	可克达拉 市	1469.18	2018.5	2018.12	1,469.18	1,469.18	1,427.50	1,466.03	是	2018.5	按合同约 定付款
101	可克达拉市总工会职 工服务中心	可克达拉 市	1041.07	2018.6	2018.12	1,041.07	1,041.07	1,013.61	1,036.55	是	2018.6	按合同约 定付款
102	67 团 2018 年守边固 边工程	67 团	1834.29	2018.6	2018.12	1,834.29	1,834.29	1,742.37	1,557.41	是	2018.6	按合同约 定付款