T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
汇添富可转换债券债券型证券投资基金更新招募说明书
（2018 年第 2 号）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
x基金经 2011 年 4 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】495
号文核准募集。本基金基金合同于 2011 年 6 月 17 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。
本招募说明书更新截止日为 2018 年 12 月 17 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
目 录
十、基金的业绩 111
十二、基金资产的估值 116
十三、基金的收益分配 121
十四、基金的费用与税收 123
十五、基金的会计与审计 126
十六、基金的信息披露 127
十七、风险揭示 133
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 138
十九、基金合同的内容摘要 141
二十、基金托管协议的内容摘要 158
二十二、其他应披露事项 180
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 182
二十四、备查文件 183
一、绪言
x招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金合同、《基金合同》 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的汇添富可转换债券债券
型证券投资基金
招募说明书 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金招募说
明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、《基金合同》的终止与基金财产的清算、《基金合同》的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《汇添富可转换债
券债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》 《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务
规则》
流动性风险管理规定 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
的机构
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他符
合条件的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的
条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
A 类基金份额 指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在
赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
C 类基金份额 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认
购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调整
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存
单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期
限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市xxxxxxx 000 x X x（xx）0 x X000 室办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人：xx
成立时间： 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：xx
xx名称 | 股权比例 |
东方证券股份有限公司 | 35.412% |
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） | 24.656% |
上海上报资产管理有限公司 | 19.966% |
东航金控有限责任公司 | 19.966% |
合计 | 100% |
联系电话：021－00000000股东名称及其出资比例：
二、主要人员情况 1、董事会成员
xx先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
xxxxx，2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航
集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
xx先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
xx先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，1971 年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
xxx（Xxxxxxx X. Xxxxxxxx）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：美国，1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学xxx政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
xxx先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，五大国际会计师事务所 Touche Xxxx International(现为德勤) 加
拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国xxx大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
xxx女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为xx-xx金斯大学访问学者。
2、监事会成员
xxx先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
xxx先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
xxx先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
xx女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
xx女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
xx先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于xxxx管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
xx先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
xx先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）xxx先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
xx女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
xxxxx，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
xx先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。xx：xx，0000 xx，xxxx金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
xxxx，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
xx先生，国籍：中国，1971 年出生，中国科技大学学士，清华大学 MBA， 17 年证券从业经历。2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基
金经理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、
2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。2011 年
11 月加入汇添富基金，现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1
月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理，2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月
21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理，2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元
收益基金的基金经理，2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28
天基金的基金经理，2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天
基金的基金经理，2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理，
2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理，2013
年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理，2013 年 9 月 12 至 2015 年 3
月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，2013 年 12 月 3 日至今任汇添富
双利增强债券基金的基金经理，2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合
基金的基金经理，2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基
金经理，2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理，
2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理，2016 年 8 月 3 日
至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理，2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保
鑫保本混合基金的基金经理，2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债
券基金的基金经理，2017 年 5 月 15 日至今xxx年年益定开混合的基金经理，
2018 年 2 月 11 日至今xxx熙和混合基金的基金经理，2018 年 7 月 6 日至今任汇添富达欣混合基金的基金经理。
吴江宏先生，国籍：中国，厦门大学经济学硕士，7 年证券从业经历。2011年加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益分析师。2015 年 7 月 17 日至今
任汇添富可转换债券基金的基金经理，2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本
混合基金的基金经理，2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金
经理，2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理，2017 年 3
月 13 日至今任汇添富鑫利债券基金的基金经理，2017 年 3 月 15 日至今任汇添
富绝对收益定开混合基金的基金经理，2017 年 4 月 20 日至今任汇添富鑫益定开
债基金的基金经理，2017 年 6 月 23 日至今xxx鑫汇定开债券基金的基金经理，
2017 年 9 月 27 日至今任汇添富民丰回报混合基金的基金经理，2018 年 1 月 25
日至今xxx鑫永定开债基金的基金经理，2018 年 4 月 16 日至今xxx鑫盛定
开债基金的基金经理，2018 年 9 月 28 日至今xxx年年丰定开混合、汇添富双利债券的基金经理。
（2）历任基金经理
xxx先生，2011 年 6 月 17 日至 2013 年 2 月 7 日任汇添富可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。
xx先生，2013 年 3 月 28 日至 2015 年 7 月 22 日任汇添富可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：xxx（副总经理）
成员：xxxxx（首席经济学家）、xx（权益投资总监）、xxx（总经理助理，固定收益投资总监）、xx男（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度、半年度和年度报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人和基金经理的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权；
（7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9） 贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的风险管理体系
x基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
1、风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
（1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员工、各个岗位和经营管理的各个环节。
（2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权威性，使其有效地发挥职能作用。
（3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活动过程中得到切实有效的执行。
（4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
（5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的职业操守和充分的职责胜任能力。
（6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，不断完善风险管理体系。
2、风险管理组织架构
x基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
审计与风险管理委员会
督察长
经营管理层
董事会
汇添富风险管理组织结构图
稽核监察部
各职能部门
风险控制委员会
（1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
（2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（3）稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
（4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持续完善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
x基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告等内容。
（1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程。
（2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果的过程。
（5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过程。
（六）基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。
（1）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交
易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
（2）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
（3）信息技术系统控制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；信息技术人员之间定期轮换岗位。
（4）会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（5）内部稽核控制
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元联系电话：000-00000000
联系人：xx
（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管
证券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责：
（1）安全保管基金财产；
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11）法律法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市xx区xxxx 000 x X x（xx）0 x X000 x
xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxxxx X x 0 x法定代表人：xx
电话：（021）00000000
传真：（021）50199035 或（021）50199036
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000（免长途话费）网址：xxx.00xxxx.xxx
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（xxxxx.00xxxx.xxx）
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司法定代表人：易会满
注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x客户服务电话：95588
2) 中国农业银行股份有限公司
公司全称：中国农业银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x客户服务电话：95599
3) 中国建设银行股份有限公司
公司全称：中国建设银行股份有限公司法定代表人：田国立
注册地址：xxxxxxxxxx 00 x
xxxx：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼客服电话：95533
4) 交通银行股份有限公司
公司全称：交通银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：xxxxxxx 000 x客户服务电话：95559
5) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x
xxxx： xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx客户服务电话：95555
6) 中信银行股份有限公司
公司全称：中信银行股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X xxxxx：00000
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人：高国富
注册地址：xxxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxx 00 x客户服务热线：95528
8) 中国民生银行股份有限公司
公司全称：中国民生银行股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：xxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 0 x客户服务电话：95568
9) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0 x客户服务电话：95580
10) 北京银行股份有限公司
公司全称：北京银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xxx
xxxx：xxxxxxxxxxx 00 x客户服务电话：95526
11) 上海银行股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：xxxxxxxxxxx 000 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 000 x客户服务电话：95594
12) 平安银行股份有限公司
公司全称：平安银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxx 0000 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0000 x客服电话：95511-3
公司网址：xxxx.xxxxxx.xxx
13) 宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波银行股份有限公司法定代表人： xxx
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号客户服务电话：95574
14) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司法定代表人：xx西
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：xxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00-00 x、22-27 楼
客服电话：000-000000 0000000000
15) 杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦客户服务电话：95398
16) 温州银行股份有限公司
公司全称：温州银行股份有限公司法定代表人： xxx
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 000 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxxx 000 x
客户服务电话：96699(浙江省) 962699（上海） 0577-96699（其他地区）联系网址：xxx.xxxx.xxx.xx
17) 渤海银行股份有限公司
公司全称：渤海银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxx 000-000 x
xxxx：xxxxxxxxx 000-000 x客户服务电话：95541
18) 大连银行股份有限公司
公司全称：大连银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x客服电话：0000000000
19) 天津银行股份有限公司
公司全称：天津银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxx 00 x
客服电话：0000-000000
20) 西安银行股份有限公司
公司全称：西安银行股份有限公司法定代表人：xx
公司地址：西安市xx路 60 号客户服务电话：000-00-00000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
21) 金华银行股份有限公司
公司全称：金华银行股份有限公司法定代表人：xxx
办公地址：xxxxxxxxxxxx 000 x
注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 x电话：000-0000000
22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司法定代表人：陆向阳
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼客服电话：0000-00000
23) 包商银行股份有限公司
公司全称：包商银行股份有限公司法定代表人： 李镇西
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号电 话：95352
24) 苏州银行股份有限公司
公司全称：苏州银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x
xxxx：xxxxxxxxxx 000 x客服电话：96067
25) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号客户服务热线：96592
26) 晋商银行股份有限公司
公司全称：晋商银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦客服电话：00000000
网站：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx/xxxx/xxxxx.xxxx
27) 富滇银行股份有限公司
公司全称：富滇银行股份有限公司法定代表人：夏蜀
注册地址：xxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxx 00 x
客服电话：0000-00000 或 000-00-00000
28) 恒丰银行股份有限公司
公司全称：恒丰银行股份有限公司法定代表人： xxx
注册地址： xxxxxxxxxxxx 000 xxxxx：xxxxxxxxxxxx 000 x客户服务电话：95395
29) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司法定代表人：xxx
xx地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江xxxxxxx 0000 x客户服务电话：000-00-00000
30) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段客服电话：000-0000000 00000
31) 泉州银行股份有限公司
公司全称：泉州银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 x客户服务电话：000-00-00000
32) 锦州银行股份有限公司
公司全称：锦州银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
客服电话：0000000000
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx/xxxxxx/xxxxx.xxxx
33) 长春农村商业银行股份有限公司
公司全称：长春农村商业银行股份有限公司法定代表人：马铁刚
注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 xxxxx：00000
34) 龙江银行股份有限公司
公司全称：龙江银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 000 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxxx 000 x客服电话：000-000-0000
35) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
客服电话：0000000000 或 96596
36) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
法定代表人：xx
注册地址：世纪大道 1600 号xxxxxxx 00 x
xxxx：xxxx 0000 xxxxxxxx 00 x客户服务电话：0000-000-000
37) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x、00 x X00 xxxxxx：xx市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客服电话：95517
38) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxxx 000 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0 x客户服务电话：000-000-0000
39) 上海华信证券有限责任公司
公司全称：上海华信证券有限责任公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxx 000 x明天广场 18-23 楼客户服务电话：（021）00000000
40) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司法定代表人：xxx
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 00、00、00 x客服电话：95317
41) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司法定代表人：xx
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：xxxxxxxxx 00 xxxxxxx 00 x客户服务电话：000-0000-000
42) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：深圳市福田区xxxx 0000 xxxxxxx 00、00 x
xxxx：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层客服电话：000-0000-000
43) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦客服热线：95579
44) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司法定代表人：xx
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxx 000 xxxxxxx X x 00、00 x客服电话：0000-000000
45) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：xxxxxxxxx 000 xxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x客服电话：000-0000-000
46) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层办公地址： 深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20 楼
客服电话：95358
47) 东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：xxxxxxx 0000 x客户服务电话：95360
48) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：xxxxxxx 000 xxxxxxx 0 xx 00 x-00 x
客户服务热线：95503
49) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x
xxxx：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦客服电话：95531；000-0000-000
50) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx
xxxx：xxxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx客服电话：95330
51) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司法定代表人：xxx
办公地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxx X x 00、00 x注册地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxx X x 00、00 x客服电话：95309
52) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司法定代表人：高利
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 00－00 xxxxx：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 00－00 x全国统一客服热线：95571
53) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司法定代表人： xx
注册地址： xxxxxxxxx 0000 xxxxx： xxxxxxxxx 0000 x客户服务电话: 95525
54) 广发证券股份有限公司
公司全称：广发证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）办公地址：广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44 楼 服务热线：95575
55) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层客服电话：95396
56) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层客服电话：000-000-0000
57) 国海证券股份有限公司
公司名称：国海证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦客服电话：95563
58) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号客户服务电话：95310
59) 国联证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司法定代表人：姚志勇
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦客服电话：95570
60) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话：95385
61) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼客服电话：95521
62) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司法定代表人：何如
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层客户服务电话：95536
63) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553、0000000000、000-00000
64) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼联系电话：000-000-0000
65) 红塔证券股份有限公司
公司全称：红塔证券股份有限公司法定代表人：况雨林
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼客户服务电话：000-000-0000
66) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司法定代表人：章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座客户服务电话：95318
67) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司法定代表人：xx
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼客户服务电话：000-000-0000
68) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司法定代表人：黄金琳
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）客户服务电话：95547
69) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司法定代表人: xxx
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心客服电话：95368、000-0000000
70) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层客服电话：95390
71) 华泰联合证券有限责任公司
公司全称：华泰联合证券有限责任公司法定代表人：xxx
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层客服电话：95597
72) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人：xxx
联系人：程高峰、万鸣客服电话： 95597
73) xx证券有限责任公司
公司全称：xx证券有限责任公司法定代表人：xx
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元客服电话：95323
74) xx证券有限公司
公司全称：xx证券有限公司法定代表人：xxx
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号客户服务热线：000-000-0000
75) 金元证券股份有限公司
公司全称：金元证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层客服电话：000-0000-000
76) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：陕西省西安市xx区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：陕西省西安市xx区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层客服电话：95325
77) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
法人： xxx
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
客服电话：000-000-0000
78) 联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
联系电话：95564
79) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
客服电话：400－889－5618网址：xxx.x0000.xxx
80) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号xx大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号xx大厦 16-20 层；全国免费业务咨询电话：95511-8、0000-000-000
网址：xxxxx.xxxxxx.xxx
81) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：xxx
xx地址：上海市西藏中路 336 号xx国际大厦 6 楼
办公地址：上海市xx区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：xxx.000000.xxx
82) xxx源西部证券有限公司
公司全称：xxx源西部证券有限公司法定代表人：xxx
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市xx区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxx.xxx
联系人：xx
83) xxx源证券有限公司
公司全称: xxx源证券有限公司法定代表人：xx
注册地址：上海市xx区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市xx区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客服电话：95523 或 0000000000 或 000-00000000
84) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司法定代表人：姜昧军
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层客服热线：000-000-0000
85) 首创证券有限责任公司
公司全称：首创证券有限责任公司法定代表人：毕劲松
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座客户服务电话：000-000-0000
86) 太平洋证券股份有限公司
公司全称：太平洋证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼客服电话：95397
87) 天风证券股份有限公司
公司全称：天风证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客服电话：95391、000-000-0000
88) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号xx置地广场 F 栋 18、19 层办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号xx置地广场 F 栋 18、19 层客服电话：000-0000-000
89) 五矿证券有限公司
公司全称：五矿证券有限公司法定代表人：赵立功
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号xx经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号xx经贸中心办公室 48 层客服电话：40018-40028
90) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦客户服务电话：95355
91) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层客服电话：95351
92) 新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客服电话：95399
93) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
法定代表人：xxx
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼客服电话：95321
94) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号客服电话：95562
95) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座客服电话：95551 或 0000-000-000
96) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层客户服务电话：95565、0000000000
97) 浙商证券股份有限公司
公司全称：浙商证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号xx世纪广场 A 区 6-7 层办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务电话：95345
98) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司法定代表人：xxx
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼客户服务电话：95335 或 000-00-00000
99) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层公司网址：xxx.xxxx.xxx.xx
100) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司法定代表人：xx
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号客服电话：95538
101) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司法定代表人：马功勋
注册地址：xx市和平区光荣街 23 甲
办公地址：xx市和平区南五马路 121 号xxx晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
客服电话：（024）95346公司网站：xxx.xxxxx.xxx
102) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司法定代表人：xx
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处xx商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号xx商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
客服电话：000-000-0000、95532
103) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司法定代表人姓名：xxx
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号客服电话：000-0000-000
104) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法人代表：xx
联系人：xxx联系电话：95548
105) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦客服电话：95548
106) 中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：xxx
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号xx广场东座 2 层客户服务电话：95548
107) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司法定代表人：xx
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层客户服务电话：000-000-0000
108) 中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司法定代表人：xx军
注册地址：郑州市xx新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市xx新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼客服电话：95377
109) 四川天府银行股份有限公司
公司全称：四川天府银行股份有限公司法定代表人：xx
地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋客服电话 ：000-0000-000
110) 天相投资顾问有限公司
公司全称：天相投资顾问有限公司法定代表人：xx相
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088 客服电话 ：000-00000000
111) 江苏金百临投资咨询股份有限公司
公司全称：江苏金百临投资咨询股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼客户服务电话：0000-0000000
112) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司法定代表人：xx
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
客服中心：400-166-1188
公司网站：0.xxx.xxx.xx
113) 和讯信息科技有限公司
公司全称：和讯信息科技有限公司法定代表人：xx
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层客服电话：000-00000000、0000000000
网址：xxxxxxx.xxxxx.xxx
114) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司法定代表人： xx
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼客户服务电话：000-000-0000
115) 上海挖财基金销售有限公司上海挖财基金销售有限公司
客服电话：000-00000000
116) 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构全称： 上海有鱼基金销售有限公司销售机构简称： 有鱼基金
客服电话：000-00000000
117) 北京百度百盈基金销售有限公司
公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
公司地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦客服电话：95055
118) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址：上海市xx区秦皇岛路 32 号 C 栋
客服电话：000-000-0000
119) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司法定代表人：xx
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
客服电话： 0000-000-000
网址：xxx.xxxxxx.xx 及 xxx.xxxxx.xxx
120) 上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司法定代表人： 其实
注册地址：上海市xx区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市xxxxx南路 88 号东方财富大厦客服电话：95021、000-0000-000
121) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室客服电话：000-000-0000
122) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼客服电话：95188、0000-000-000
123) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市浦东新区xx路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层客服电话：000-000-0000
124) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号客服电话：00000000、0000-000-000
125) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司法定代表人： xxx
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层客服电话：000-000-0000
126) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
客服电话： 000-000-0000
127) 中期资产管理有限公司
公司全称：中期资产管理有限公司法定代表人：xx
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
客服电话： 95162 0000000000
128) 浙江金观诚基金销售有限公司
公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
客户服务电话：000-000-0000
129) 嘉实财富管理有限公司
公司全称：嘉实财富管理有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层客服电话：000-000-0000
130) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
公司全称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室客服电话：000-000-0000
131) 北京创xxx投资管理有限公司
公司全称：北京创xxx投资管理有限公司法定代表人： xx
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号客服电话：000-0000-000、66154828
132) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称：泛华普益基金销售有限公司法定代表人：xx锋
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元客服电话：0000-000-000
133) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司法定代表人：戎兵
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
客户服务热线：000-0000-000公司网站：xxx.xxxxxxxxx.xxx
134) 南京xx基金销售有限公司
公司全称： 南京xx基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址： 南京市玄武区xx大道 1-5 号客服电话：95177
135) 北京格上富信基金销售有限公司
公司全称：北京格上富信基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 x 03 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 x 09 室客服电话：000-000-0000
136) 众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元法定代表人：xx
客服电话：000-000-0000
137) 北京增财基金销售有限公司
公司名称：北京增财基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室客户服务电话：000-000-0000
138) 深圳腾元基金销售有限公司
公司全称：深圳腾元基金销售有限公司法定代表人：曾革
注册地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
服务热线：4006 877 899、0755-33376922
139) 北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司法定代表人：xx
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层客服电话：0000-000-000
140) 深圳宜投基金销售有限公司深圳宜投基金销售有限公司
法定代表人：雷风潮
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
客服电话：000-0000-000
141) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码：100190
电 话：010-56282140、000-000-0000传 真：010-62680827
142) 北京晟视天下基金销售有限公司名称：北京晟视天下基金销售有限公司简称：晟视天下
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层邮政编码：100020
注册资本： 1 亿元人民币法定代表人：xx
电话：010—00000000
官网：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx/客服热线：010—58170761
传真：010-58170710
143) 一路财富（北京）信息科技有限公司 名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币法定代表人：xxx
电 话：010-88312877传 真：010-88312099
144) 北京钱景基金销售有限公司
公司全称：北京钱景基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
客户服务电话：0000000000公司网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
145) 海银基金销售有限公司
公司全称：海银基金销售有限公司法定代表人：xx
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼客服热线：000-000-0000
146) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102电 话：4006236060
传 真：010-82055860
147) 天津国美基金销售有限公司
名 称： 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层邮政编码：100016
注册资本：人民币 2000 万元法定代表人： xxx
电 话：010-59287061、400-111-0889传 真：010-59287825
148) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层邮政编码：100080
电 话：010-62675369传 真：010-82607151
149) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人：xx星
电话：000-00000000-0000传真：010-88381550
150) 北京君德汇富投资咨询有限公司北京君德汇富投资咨询有限公司
法定代表人：xx
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室客服电话：000-000-0000
公司网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx/
151) 佳泓（北京）基金销售有限公司
公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号客服电话：000-00000000
152) 上海万得基金销售有限公司 名 称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
邮政编码：200120
注册资本： 2 千万元人民币法定代表人：xxx
电 话：000-0000 0000、000-000-0000
传 真：021-50710161
153) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司销售机构简称：凤凰金信
客服电话：000-000-0000
154) 上海联泰资产管理有限公司 名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币法定代表人：xx
电 话：021-51507071、400-166-6788传 真：021-62990063
155) 上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构全称：上海钜派钰茂基金销售有限公司销售机构简称：钜派钰茂
客服电话：000-000-0000
156) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司法定代表人: xx
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号客服电话：0000000000
157) 上海汇付金融服务有限公司 名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市xx区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币法定代表人：xx
电 话：021-34013996传 真：021-33323993
158) 上海基煜基金销售有限公司
公司全称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：xx
电话：000-000-0000传真：021-55085991
159) 上海凯石财富基金销售有限公司上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市xx区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000、0000-000-000传真：021-63333390
160) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司销售机构简称：朝阳永续
客服电话：000-000-0000
161) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海xx区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：000-0000-000
162) 北京虹点基金销售有限公司
企业名称： 北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元邮政编码：100022
注册资本： 2000 万人民币法定代表人： xxx
xx：010-65951887座机：010-65951887
网址 xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx/
163) 深圳富济基金销售有限公司
公司名称：深圳富济基金销售有限公司 Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.英文名称：Xxxxxxxx Xxxx
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
单位
公司注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、 04 单位
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
服务热线： 0000-00000000
传真电话： 0000-00000000
164) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
邮政编码：430000
注册资本：2208 万元人民币公司网站：xxx.xxxxxxxx.xx服务热线：000-000-0000
传真电话：000-00000000
165) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人: xx
组织形式: 有限责任公司存续期间: 持续经营
联系人: xxx
电 话: 021-20665952、4008219031
传 真: 021-22066653
166) 大泰金石基金销售有限公司
公司全称：大泰金石基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
客服电话：0000000000网站： xxx.xxxxxxx.xxx
167) 珠海盈米基金销售有限公司
公司全称：珠海盈米基金销售有限公司法定代表人：xx
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室客服电话：000-00000000
168) 和耕传承基金销售有限公司
公司全称：和耕传承基金销售有限公司法定代表人：xxx
注册地址：郑州市xx新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
间
办公地址：河南省郑州市xx新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼
客服电话：0000-000-000
169) 南京途牛基金销售有限公司
销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司销售机构简称：途牛金服
客服电话：0000-000-000 转 3
170) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司法定代表人：XXX XXX XXXX
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室客服电话：000-000-0000
171) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司法定代表人：xxx
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层客服电话：0000-000-000
172) 北京xx瑞基金销售有限公司
公司全称：北京xx瑞基金销售有限公司法定代表人：江卉
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
客服电话：000 000 0000 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 95118
173) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司销售机构简称：电盈基金
客服电话：000-000-0000
174) 中民财富管理（上海）有限公司
公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市xx区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层客服电话：000-000-0000
175) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称：上海云湾基金销售有限公司法定代表人：戴新装
注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
176) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司法定代表人： xxx
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客服电话：0000-000-000
公司网址：xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx/
177) xx财富（青岛）基金销售有限责任公司
销售机构全称：xx财富（青岛）基金销售有限责任公司销售机构简称：xx财富
客服电话：000 0000 000
网站：xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx/
178) 中信建投期货有限公司
公司全称：中信建投期货有限公司法定代表人：xxx
注册地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4， 9-B、C
办公地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4， 9-B、C
客服电话：000-0000-000、000-00000000
179) 中信期货有限公司
公司全称：中信期货有限公司法定代表人：xx
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13 层 1301-1305、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13 层 1301-1305、14 层
客服电话：000-000-0000
180) 徽商期货有限责任公司
公司全称：徽商期货有限责任公司法定代表人：xxx
注册地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层办公地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层客服电话：0000000000
181) 上海东证期货有限公司
公司全称：上海东证期货有限公司法定代表人：xxx
注册地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层
办公地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层
客服电话：000-000-0000 转 1
182) 弘业期货股份有限公司
公司全称：弘业期货股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼客户服务电话：000-000-0000
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市xx区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼法定代表人：xx
电话：（021）00000000传真：（021）28932876联系人：xxx
（三）律师事务所和经办律师名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：xxx
电话：（021）00000000传真：（021）31358600经办律师：xx、xxx联系人：xxx
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：xxxx会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层邮政编码：100738
执行事务合伙人：xxx电话： 000-00000000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：xx、xxx
x、基金的募集
x基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经 2011 年 4 月 6 日中国证监会证监许可【2011】495 号文件核准募集。
（一）基金的类型及存续期间
1、基金类型：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、存续期间：不定期
（二）募集方式
基金募集期内，本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见发售公告）公开发售。
（三）募集期限
自基金份额发售之日起，最长不得超过 3 个月，具体发售时间见发售公告。
（四）募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
（五）募集场所
x基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者还可以登录基金管理人网站（xxx.00xxxx.xxx）办理开户、认购等
业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发布的公告。
（六）募集目标
x基金不设最高募集规模。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金
募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币，并且基金份额
持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规的规定可以决定
停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定验资
机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（七）基金份额的认购
除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
1、基金的面值
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。
2、认购费用
本基金根据认购、申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，并设立相应的费率水平。
在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额（C 类份额的销售服务费年费率为 0.40%）。
两类基金的认购费率如下：
A 类基金份额 | |
认购金额（M） | 认购费率 |
M＜100 万元 | 0.60% |
100 万元≤M＜500 万元 | 0.30% |
M≥500 万元 | 按笔收取，1000 元/笔 |
C 类基金份额 | |
认购费率为零 | |
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。
3、认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：
（1）净认购金额 = 认购金额 /（1＋认购费率）；
（2）认购费用 = 认购金额 − 净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值。
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例 1：某投资者投资 1 万元认购本基金 A 类份额，由于募集期间基金份额初始发售面值为人民币 1 元，假定募集期间认购资金所得利息为 3 元，则根据公式计算出：
净认购金额 = 10,000 /（1+0.60%） = 9940.36 元认购费用 = 10,000 − 9940.36= 59.64 元
认购份额 =（9940.36+3）/ 1.00 = 9943.36 份
即：投资者投资 1 万元认购本基金 A 类份额，可得到 9943.36 份基金份额。例 2：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类份额，由于募集期间基金份额初
始面值为人民币 1 元，假定募集期间认购资金所得利息为 3 元，由于 C 类基金份额的认购费率为 0，则根据公式计算出：
净认购金额 = 10,000 /（1+0.0%） = 10,000 元认购费用 = 10,000 − 10,000= 0 元
认购份额 =（10,000+3）/ 1.00 = 10003 份
即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类份额，可得到 10003 份基金份额。
4、基金份额的认购程序
（1）认购时间安排
投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确定，请参见本基金的发售公告。
（2）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。
（3）基金份额的认购采用金额认购方式
投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。
（4）认购的确认
当日（T 日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在 T+2 日到网点及时查询认购申请的受理结果，在募集截止日后 4 个工作日内可以到网点打印交易确认书。
（5）认购金额的限制
在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币 1000 元（含认购费），本公司直销中心首次认购的最低金额为人民币 50000
元（含认购费），网上直销系统（xxxxx.00xxxx.xxx）认购最低金额为人民币 1000元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
5、认购期利息的处理方式
认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费，不受最低份额限制。
（八）募集资金的管理
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（九）基金募集情况
本基金募集期限为 2011 年 5 月 16 日起至 2011 年 6 月 15 日。经会计师事务
所验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算，基金募集期共募集
922,740,941.36 份基金份额（其中包括利息转份额 358,526.43 份），有效认购户
数为 6,759 户。其中,汇添富基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金基金份额 250,893.66 份（含募集期利息结转的份额），占基金总份额比例 0.027%。
七、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3 个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人数量不少于 200 人的条件
下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日
内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资者所有。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。
（四）本基金基金合同于 2011 年 6 月 17 日正式生效。
八、基金的申购与赎回
（一）申购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
（二）申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理，
基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。
本基金已于 2011 年 9 月 16 日开始办理日常申购、赎回业务。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他方式及时查询申购与赎回的成交情况，否则，如因申请未得到基金管理人或基金注册登记机构的确认而产生的后果，由投资者自行承担。
基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，
并提前公告。
（五）申购与赎回的数额限制
投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元
（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币 50000 元（含申购费）；通过基金管理人网上直销系统（xxxxx.00xxxx.xxx）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
2、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的，注册登记系统有权将全部剩余份额自动发起赎回。
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
（六）申购费用和赎回费用
1、本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。其中：
（1）A 类基金份额收取申购、赎回费，C 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，收取赎回费；
（2）A 类基金份额申购费最高不超过申购金额的 5％；
（3）A 类/C 类基金份额赎回费最高不超过赎回金额的 5％；
（4）C 类份额销售服务费最高不超过基金资产净值的 0.4%。
2、本基金的申购费用由基金申购人承担，在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
3、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回本基金份额时收取，本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费其中 25%的部分归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4、申购费率
本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金份额不收取申购费（C 类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，其销售服务费年费率为 0.40%）。两类基金的申购费率如下：
A 类基金份额 | |
申购金额 M | 申购费率 |
M<100 万元 | 0.80% |
100 万元≤M<500 万元 | 0.40% |
M ≥500 万元 | 按笔收取，1000 元/笔 |
C 类基金份额 | |
申购费率 0% | |
5、赎回费率
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
A 类基金份额 | |
持有时间（N） | 赎回费率 |
N<7 天 | 1.50% |
7 天≤N＜1 年 | 0.10% |
1 年≤N＜2 年 | 0.05% |
N≥2 年 | 0% |
注：1 年指 365 天。
C 类基金份额 | |
持有时间（N） | 赎回费率 |
N<7 天 | 1.50% |
7 天≤N<30 天 | 0.30% |
30 天≤N＜1 年 | 0.10% |
1 年≤N＜2 年 | 0.05% |
N≥2 年 | 0% |
注：1 年指 365 天。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金
管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：净申购金额 = 申购金额 /（1＋申购费率）
申购费用 = 申购金额 − 净申购金额
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值
例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额 = 50000 / (1+0.80%) =49603.17 元
申购费用 = 50000 −49603.17 =396.83 元申购份额 = 49603.17/ 1.052 = 47151.30 份
即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.8%，假设申购当日基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 47151.30 份基金份额。
例 2：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额 = 50000 / (1+0%) =50000 元
申购费用 = 50000 −50000=0 元
申购份额 = 50000/ 1.052 =47528.52 份
即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0%，假设申购当日基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 47528.52 份基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额 = 赎回份额 × T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回总金额 × 赎回费率
净赎回金额 = 赎回总金额 − 赎回费用
例 1：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 180 天，对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额 = 10000 × 1.052 = 10520 元
赎回费用 = 10520 × 0.10% = 10.52 元
净赎回金额 = 10520 − 10.52 = 10509.48 元
即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为 180 天，对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额为 10509.48 元。
例 2：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时间为 20 天，对应的赎回费率为 0.30%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额 = 10000 × 1.052 = 10520 元
赎回费用 = 10520 × 0.30% = 31.56 元
净赎回金额 = 10520 − 31.56= 10488.44 元
即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为 20 天，对应的赎回费率为 0.30%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额为 10488.44 元。
3、本基金基金份额净值的计算：
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调
整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请；
（3）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
（6）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的；
（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（8）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形且基金管理人决定暂停或全部或部分拒绝基金投资者的申购申请的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停或全部或部分拒绝基金投资者的申购申请时，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告。
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项的措施；
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过 20 个工作日，并在至少一家指定媒体公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）如果发生巨额赎回，且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 30%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过 30%比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。
对该单个基金份额持有人不超过 30%比例的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述（1）、（2）方式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额的 30%时，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于 30%。
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例及处理规则，并在指定媒体上进行公告。
（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20
个工作日，并应当在至少一家指定媒体公告。
（十二）重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
（十三）基金的转换
1、基金转换受理场所
基金转换将通过基金管理人的直销中心、网上直销系统及各代销机构的代销网点进行。
2、基金转换受理时间
本基金已于 2011 年 9 月 16 日起，开始办理本基金的转换业务。
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现新的证券交易或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。
3、基金转换原则
基金转换采用“份额转换，未知价法”，即转出/转入基金的成交价格以申请当日转出/转入基金的基金份额净值为计算依据，基金份额持有人在办理基金转换时，须缴纳一定的转换费用。
基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。
1）当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基
金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）免申购赎回费用的汇添富货币市场基金转入其他开放式基金，转换申购补差费用为转入基金的申购费。
基金转换以份额为单位进行申请，申请转换份额精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。
注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T 日）。投资者转换基金成功的，注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理权益转换的注册登记手续，投资者通常可自 T＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
基金注册登记人采用“先进先出”原则确认基金转换申请，即注册登记日期在先的基金份额先转出。基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前 2 个工作日予以公告。
4、基金转换的计算公式
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额－赎回费)×补差费率/(1＋补差费率)转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额/转入基金份额净值
基金之间转换费率详见基金转换公告，基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式及费率，但应最迟在适用前 2 个工作日予以公告。
5、基金转换的数额限制
单笔转换份额不得低于 1 份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成
其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
6、暂停基金转换及其他特殊情况
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。
基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认部分的转出申请将自动予以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。
（十四）转托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
（十五）定期定额投资计划
定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。定期定额投资计划并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金定期定额投资计划的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
投资者可通过经本基金管理人公告可办理本业务的销售机构网点申请办理本业务。本基金管理人可根据情况增减开办该业务的销售机构，并予以公告。
具体办理方法参照《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
（十六）基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
（十七）基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
九、基金的投资
（一）投资目标
本基金重点投资于可转换债券（含可分离交易可转债），努力在控制投资组合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳健增值。
（二）投资理念
本基金坚持价值投资的理念，以宏观经济分析和深入的基本面研究为基础，根据经济发展不同阶段的特点，主要精选高质量的固定收益类产品进行组合投资，以谋取基金获得长期稳健的投资收益。
（三）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、债券回购、短期融资券、次级债、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转换债券、可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具，也可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，其中对可转换债券（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的 80%；非固定收益类资产的比例合计不超过基金资产的 20%。现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（四）投资策略
1、资产配置和类属资产配置策略
本基金 80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具，并在严格控制风险的基础上，通过对全球经济形势、中国经济发展（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况）、证券市场估值水平等的研判，适度参与权益类资产配置，适度把握市场时机力争为基金资产获取稳健回报。
类属资产配置由本基金管理人根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、不同类属债券利差水平研究，判断不同类属债券的相对投资价值，并确定不同债券类属在组合资产中的配置比例。
2、可转换债券投资策略
基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环境情况等，本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基础上，实现基金资产稳健增值的目的。
（1）行业配置策略
可转换债券有别于一般债券，其自身含有的期权价值与公司股票价格走势、波动率水平等密切相关。本基金将采用“自上而下”的分析方法，综合考虑各种宏观因素，以实现最优的行业配置。
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外，由于宏观经济所处的时期和市场发展的阶段不同，不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；而在经济衰退时期，持有防御类非周期行业的可转换债券，将获得更加稳定的收益。
（2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提上，精选个券，力争实现较高的投资收益。
企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分析（经济周期、行业地位、竞争优势、治理结构等）与定量分析（P/B、P/E、PEG 等）相结合的方式，对可转换债券对应的标的股票进行深入研究，精选具有良好成长性且估值相对合理的标的股票，达到分享正股上涨收益的目的。
理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款，根据其标的股票股价的波动率水平、分红率、市场的基准利率、可转换债券的剩余期限、当前股价水平等因素，运用 BS 模型以及蒙特卡洛模型等，计算期权价值，从而确定可转换债券的理论价值。
可转换债券的理论价值分为纯债价值和期权价值。其中纯债价值由当期贴现利率水平、债券的信用评级、剩余期限等因素决定，其中关键因素是当期贴现利率水平。当期贴现利率水平与宏观经济走势、债券市场供求关系、市场资金面情况、物价水平预期紧密相关；期权价值主要与发债主体的行业发展前景、公司基本面、公司股价历史波动率、分红率、市场基准利率和可转换债券的剩余期限相关。一般而言，股价波动率越高、分红率越高、剩余期限越长，可转换债券的期权价值就越高。
此外，可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款，因此还内含了其他期权，包括转股权，赎回权，回售权以及转股价向下修正权。其中转股权和回售权属于投资者的多头期权，而转股价向下修正权和赎回权则属于发债主体的多头期权。因此，可转换债券的价值可表达为：
可转换债券理论价值=纯债价值+期权价值-赎回权价值+回售权价值-转股价向下修正权
在实际操作中，本基金管理人将运用 BS 模型以及蒙特卡洛模型等方法，计算可转换债券的理论价值。本基金将首先利用无风险利率和违约风险溢酬贴现的方法计算定价时点的纯债价值；再结合可转换债券设置的提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款，用 BS 公式计算出其隐含的期权价值；两者相加即得到可转换债券的理论价值。本基金将针对标的股票从定价时点至可转换债券到期日的不同价格路径，重复上述步骤，取均值后得到最终的理论价值。
可转债
普通信用债价值
可转换债券理论价值计算流程
债性
股性
股价路径依赖
赎回条款
MC 模拟
回售先于 赎回触发
回售条款
到期赎回 或转股
公司调整转股价格以化解回售
若触发赎回，公司将行使条款以促进提前转股
无 条 款触发
博弈
提前转股
本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考，并与市场真实价格进行比较。如果理论价值显著高于当前价格，说明该可转换债券可能被低估，如果理论价值显著低于当前价格，显示该可转换债券可能被高估。本基金将持续跟踪可转换债券市场的供求变化、流动性以及估值溢价水平，判断转股溢价率和纯债溢价率，从而挑选出具有投资价值的可转换债券。
（3）转股策略
在转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价时，即转股溢价率明显为负时，本基金将通过转股并卖出股票以实现收益；当可转换债券流动性不能满足组合需求时，本基金将通过转股来保障基金财产的流动性；当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时，本基金将首先通过转股来锁定已有收益，并进一步分析正股未来的价格走势，做出继续持有正股或立即卖出的决定。