Using a Contract to Solve the Problem of Food Safety Taking the Taiwan’s Poultry Industry as an Example

真理大學經濟學系財經碩士班碩士論文

指導教授：xxx 博士

契約交易把關食品安全-以台灣肉雞市場為例

研究生：xxx 撰

中華民國 107 年 5 月

謝誌

時光飛逝，一轉眼即將離開學術研究的殿堂往下一階段邁進，系辦的氣氛，依舊如同往常般熱絡，看著談笑的同學，心中不免些許感慨，能夠從碩士班畢業，真的是非常無法想像的事情，回想起碩士班兩年的生活，各種酸甜苦辣湧上心頭，不管是艱澀難懂的數學算式、還是讓人頭疼的推導模型，都必須一一克服，如今，總算走到了終點，感謝所有的陪在我身旁，支持我陪伴我的人，也非常感謝師長們對我的教誨及鼓勵；感謝xxx教授、xxxxx、xxx老師、xxxxx、xxxxx、xxxxx、xxxxx、xxxxx、xxxxx、x

xx老師、xxxxx、xxx老師以及我的指導教授-xxx老師。能夠接受

這們多老師指導，我深感榮耀，尤其是能夠遇見秦老師更是幸運；不僅學到了知識、學問，更多了仿效的對象。另外我要感謝美麗的系助以及畢業的學姐們，你們的教導使我少走了許多歪路，也xxx的同學以及學弟妹，謝謝你們陪我一起努力，幫我分憂解勞，學術的殿堂將永遠為你打開。

2018 年 6 月

財經碩士班xxx謹誌

論文名稱：契約交易把關食品安全-以台灣肉雞市場為例頁數：40

校系所組別：真理大學經濟學系財經碩士班

畢業時間及提要別： 107 學年度 2 學期碩士學位論文提要碩士生：xxx 指導教授：xxx 博士

論文提要內容：

近年來，政府針對食品安全的規定與法令日趨嚴格，並輔以相關的認證制度作為配套，但仍無法遏止，國內食品安全問題仍層出不窮。如此，不僅嚴重影響、危害國人健康，對於相關產品之企業組織與產業亦造成巨大負面影響。本文從經濟學之契約理論與行銷管理出發，針對我國食品安全之困境，引介誘因契約設計與運銷管理策略，解決市場訊息不對稱的問題。以台灣肉雞產業為背景，以產銷行為模式設計理論模型架構、推導結果，形成政策建議。

模型結果顯示，高品質雞農可得到契約交易的質量溢價，而低品質雞農會因品質折扣而其契約價格低於現貨價格。此外當假設雞農為風險趨避，在最適誘因契約下，不論高低品質的雞農會將所有的雞隻供給契約市場，現貨市場因而消失。再者，當雞農為風險中立者，高品質雞農仍因質量溢價，全數採取契約交易，而低品質雞農則視契約交易與現貨交易無差異，因此現貨市場存在，但只供給低品質肉品。本文政策建議為，相關政府單位應為交易雙方提供有效的工具，以通過品質訊號(市場訊息)，認證(品質保證)以及處罰(檢驗)等機制，

有效管理產品品質，為我國農產業創造競爭力與增進國民福祉。

關鍵字:

肉雞市場、契約交易、理論模型、委託-代理人模型、食安問題

Title of Thesis：

Using a Contract to Solve the Problem of Food Safety- Taking the Taiwan’s Poultry Industry as an Example

Key words：

Broiler market, Commission-agent model, Theoretical model, Contract transactions

Name of Institute：

Department of Economics & Master’s Program in Finance and Economics,Aletheia University

Graduate Date： Degree Conferred：

June,2017 Master

Name of Student： Advisor：

Xxx Xxxx-Xxxx Xxxx-Xxxx Xxxx, Ph D.

xxx xxx 博士

Abstract：

The goal of this research is to develop an understanding of how contract design in the presence of asymmetric information can influence price level, quantity, and quality. This research shows what optimal incentive contracts require as adverse selection and/or moral hazard occur, and further solves some related food safety problems.

The theoretical model setting is based on the Taiwan broiler industry. The results show that the high quality farmer receives a quality premium on forward contracts, whereas the low quality farmer receives a forward contract price that is lower than the expected spot price due to quality. In addition, when both type farmers are risk averse, under the optimal incentive contracts offered by the processing firm, the high and the low quality farmers supply their total production to the forward contract market. However, when the farmers are risk-neutral, the low quality farmers can bear all the risks. They are indifferent to supply between forward contracts and spot markets. Since the high quality still are fully hedged because of quality pricing in forward contracts, only low quality meat is traded in the spot market.

圖目錄

圖 1-2-1 為 2008 至 2016 年白肉雞批發、契作及產量比較圖 6

圖 1-3-2CAS 標章&TAP 標章 9

圖 3-1-1 模型架構 14

圖 3-3-1 情境二模型發展四階段 18

圖 3-3-2 一個可能的分離均衡 23

表目錄

表 1-1-: 台灣重大食品安全事件表 1

表 3-3: 純信號情況的結果匯總 25

表 3-4-1 ：單純訊號模型和不單純訊號模型之比較 28

表 3-4-2 : 不單純訊號情況 34

第一章緒論

第一節研究背景與動機

古人云:民以食為天。食物是人類生存所需之一。隨著經濟發展，國人對於飲食從追求簡單、溫飽提升成追求精緻且具有特色的料理。生活水準的提高，飲食觀念也從以前有無吃飽轉成有無吃好，有機、營養、安全已成為新一代飲食觀念的代表詞。然而，近年來，國內外食品安全問題層出不窮，從 1998 年的假米

酒，造成數十人死亡及多人眼睛失明、2007 年鵝肉含有瘦肉精，以及最近的大統黑心油、毒雞蛋等事件，這些都是不肖業者，為了賺取暴利，罔顧消費者食用安全，使得消費大眾如驚弓之鳥，人人自危。如此食安問題，不僅嚴重影響、危害國人健康，對於相關產品之企業組織與產業亦造成巨大負面影響，甚至擴大至消費者對國內產品失去信心 (xxx，2008)。表 1-1-1 為近年來若干重大食安問題之摘要。

表 1-1-1 台灣重大食品安全事件表

發生時間

事件名稱

主要內容

1998-2002

年間

甲醇米酒

不肖業者私釀米酒並添加工業用「甲醇」作為酒

精，造成多人眼睛失明及數十起死亡案例。

2005 年6 月

毒鴨蛋事件

據行政院衛生署檢驗發現，彰化縣線西鄉所產鴨蛋戴奧辛含量過高（每公克鴨蛋的戴奧辛含量32.6

皮克，遠高於歐盟規範值 3 皮克），並牽扯出環

保署早已知情，卻未於第一時間下令銷毀鴨蛋。

2007 年9 月

鵝肉含有瘦肉精

行政院衛生署驗出桃園縣新屋鄉永裕鵝場出售之

鵝肉，含有高含量的「瘦肉精」。

2008 年3 月

毒茼蒿

雲林縣二崙村，產地不明的毒茼蒿被檢驗出含 4

種違規的劇毒農藥殘留，其中最毒的是致癌和引發抽搐的芬普尼和雙特松。

2013 年8 月

以偽藥供高屏地區石斑魚養殖業者

調查局高雄站查獲屏東石斑魚養殖業者，涉嫌將工業用化學藥劑製作動物用偽藥，賣給高屏地區不知情的石斑魚養殖業者，謊稱藥物具有消炎和

殺菌效果，獲取暴利上千萬元。

2013 年 10

月 16 日

食用油添加低成本葵花油及棉籽油混充，且還添加銅葉綠素調色

大統黑心油事件中，衛生局調查發現，低成本油幾乎都是向中國進口棉籽油為主。如「大統特級橄欖油」標榜百分之百西班牙進口特級冷壓橄欖油製成，強調 100%特級橄欖油，事實上是添加低成本葵花油及棉籽油混充，橄欖油含量遠不到

50%。

2014 年4 月

9 日

黑心牛、羊、豬肉注保水劑增重

高雄湖內區「農正鮮」公司涉嫌將牛、羊肉填充大量保水劑加水按摩後冷凍販賣，使牲畜肉重量增加至少一倍，再販售給國軍食用，從中牟取暴

利。

2017 年4 月

22 日

毒雞蛋事件

食藥署在雞蛋檢驗出含過量戴奧辛，戴奧辛蛋來自彰化地區數個蛋雞場，並查出戴奧辛蛋銷售至

苗栗縣、新北市、桃園市等業者。

資料來源:本研究整理。

政府為因應食安問題，行政院於 2014 年 9 月提出八大保障食安措施1，其中包括:加重刑責罰金、提高檢舉獎金、設立中央檢舉專線、油品分流管制、廢油回收管理、落實三級品管、食品追溯與追蹤、食品 GMP 的改革，以期藉此嚇阻不良廠商，減少食安問題的再次發生，但成效不一。且根據統計，16 種政府認證標章至今已有 10 種標章出包2，使得認證標章破功。其中原因為何，是本文研究目的之一。

隨著大眾對食品安全意識的抬頭，政府相關法令日益嚴格，廠商開始將生產流程透明化，為了確保從產地到餐桌上的品質，與產地農民進行契約合(耕)作，不僅可降低價格風險，並提升原物料的品質，是實務上大力推行的生產運銷策略

之一。從經濟學契約理論觀點，市場存在資訊不對稱，契約交易是提高效率的方法之一。契約設計得當，將可建立溯源系統且進行一條龍的整合，消費者可從溯

1食品安全問題癥結及其解決對策-xxx 2015-07-13

xxxx://xxx.xxxxx.xxx.xx/xxxxx/00-0000-00000,x0000-0.xxx?Xxxxxxx-xx

2 16 項食品標章 10 項出包立委要求改進

xxxxx://xx.xxxxxxxxxx.xxx/xxx/xxxxxxxx/00000000/000000/

源系統中得知，產品的生產、加工、運輸、儲藏至烹飪，並藉由檢驗報告和懲處機制等，提高民眾對於食品安全的信心。

本研究計劃從經濟學之契約理論與行銷管理出發，針對我國食品安全之困境，引介誘因契約設計與運銷管理的策略，建立透明、可追溯的產銷制度，解決市場訊息不對稱的問題，創造農民、廠商與消費者全贏局面。本研究以台灣肉雞產業為背景，以產銷行為模式設計理論模型架構、推導結果，形成政策建議，以期提供政府、學界、與食品經營者參考，提昇我國食品之競爭力與國民之福祉。

第二節台灣肉雞產業概述

肉用雞一般可分為本地雞、仿仔雞及白肉雞三種，其中以本地雞數量較多；仿仔雞居次；白肉雞再居次。又因本地雞及仿仔雞不易區別，因此將非白肉雞歸類為有色雞種。台灣的有色肉雞市場在傳統上是以活體交易為主的流通方式，民眾認為「現買現殺」的家禽才新鮮，不僅可以自己挑選看起來健康的雞隻，還可以與業者討價還價。由於活體現宰有食品衛生安全及傳染病上的疑慮，政府在

2010 年 4 月公告實施家禽屠宰管理新制，卻一直沒有強制實行。2012 年 3 月台

灣確認爆發首例 H5N2 高病原禽流感，有鑑於 H5N1 高致病禽流感致死率達 58.92%，政府緊急下令全面撲殺禽類以穩定民心，土雞在疫情公佈前後由 61.67元大跌至 58.33 元，跌幅 5.42%，較去年同期跌 23.92%，白肉雞產量也相較前年 (2011)大幅減少 2 千萬隻(圖 1-2-1)，造成養雞業者損失慘重。緊接著亞洲地區也相繼爆發多起禽流感疫情，於是在 2013 年 5 月 17 日行政院農委會開始強制執行家禽屠宰管理新制。此後，所有雞隻交易都必須先經過合法的電宰場進行電宰流

程，嚴禁活體交易以杜絕病源散播，也因此改變了傳統產業的銷售流程。(xxx，2014)

台灣早年肉雞生產者大多會先將產品賣給販運商，再由販運商交由零售商或運往批發市場，這是由於早期的家禽批發市場只提供買賣雙方交易的場地，屬於賣方批售而非拍賣交易的緣故。首先家禽批發市場會將貨源交給批發商，接著批

發商會將所得的貨源交給零售商、零批商、超級市場或者直接賣給大消費戶或極少部分的消費者；零批商主要的銷售對象為大消費戶，也會把商品交給零售商、超市及少部分的消費者，最後零售商則以一般消費者為主要銷售對象，但也會賣給大消費戶（農漁產品運銷實況調查報告，1998）。

由於運輸過程不但造成雞隻損耗，到消費端的屠宰，又成為都市環境汙染

源，肉雞生產者因政府提倡肉品衛生及強制屠體交易的政策下，農民會將產品運往加工廠加工，再由加工廠運銷到批發商、零售商及超市，將不透過販運商進行運銷的流程。目前市售的白肉雞相關產品有 90%以上是電宰業者契約飼養，從養

雞場、屠宰、分切以及加工製成各種食品(xxx,2014)。

再者，國人婦女就業比例高，且外食人口比例逐年增加，使速食業、便當業，和調理食品的需求亦增。其所需的肉品材料，均已經加工切割好的雞排雞塊為主，如此使得消費者消費肉雞的產品型態發生改變，由以往的xxx雞逐漸變為經加工切割的肉品。為因應此項需求，1986 年台灣第一家肉雞電動屠宰廠「超泰」開始運作，1988 年養雞協會成立肉雞電宰小組，隔年成立電宰雞肉推廣委

員會，負責電宰雞肉的推廣。1990 年電宰量為 2,800 萬隻；1995 年電宰量為 11,000萬隻，並同時鼓勵有色雞肉電宰，2000 年電宰量達到 17,000 萬隻。從此國內電宰雞肉的數量逐年提升，2010 年電宰量達到 21,500 萬隻，2016 年達到近 30,000萬隻。電宰場為了滿足市場對於雞肉品的需求，必須設法維持毛雞供應的穩定，因此電宰場向後整合，以契約的方式掌控其上游肉雞飼養過程及供應來源(xxx,2010)。截至 2018 年行政院農委會動植物防疫檢驗局登錄的家禽電宰廠有 114

家，儼然成為產業的重心。

肉雞的契約交易方式大致可以分為時價契約、保價契約、代養契約三種3，其主要差異為毛雞計價方式，基本飼養規範大致相同，分別說明如下：

一、時價契約

3中華民國養雞協會網，xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx/xxxxxxxxx_xxx.xxx?xxxx_xxxxxx&xxxxx0

此類契約的價格大部分是依交易時的市場價格決定。有些契約的飼料價格是事先議定的，但當市場價格有變動時，則依市場價格進行調整。在資源提供上，大部分的公司僅提供飼料，偶有雛雞的供應。

養雞戶的報酬計算方式為，毛雞的市場單價乘以重量減去公司所提供的飼料費用，而毛雞的市場單價主要是依據出雞當日養雞協會產地報價中的各區平均價格計算。這種契約的特色為養雞戶僅獲得出售管道的保證，必須承擔價格風險，但具有較高的經營自主性，是目前參加比例最多的一種契約。

二、保證價格契約

此類契約通常為契約公司與雞農事先訂定保證價格，同時由契約公司提供雛雞與飼料給養雞戶，帶毛雞育成後依市價乘以成雞總重量，扣除雛雞與飼料費，由契約公司按照之前議定的價格收購。若毛雞市價低於保證價格時，依保證價格收購；若市價高於保證價格時，契約公司為了吸引雞農，給予價格差額的某個百分點，保證價格高低與分紅比例有互相消長的關係，因此契約公司提供的分紅比率大不相同，有 50%、60%、70%等。此外，部分公司依據個別養雞戶之育成率

及飼料換肉率之成績另訂獎勵條件。若與前述第一種契約作比較，此類契約的特

點為雞農的價格風險較小，但經營的自主性較小。三、代養契約

此類契約為契約公司與雞農訂定一個固定價格的收購契約，並且提供飼料、小雞或藥品等，委託雞農代為飼養，雞農須自付雞舍設備、飼養勞務及什支等費用，雞隻屬契約公司所有。代養型態分成兩種，以隻計價及以斤計價(xxx，

xxx，xxx，0000)。

毛雞育成後，則依進雛數量乘以每隻固定單價，或依成雞的平均體重及飼料換肉率之高低給付，並另訂有利潤分享辦法回饋契養戶。此外，並保證一年至少飼養五批次，以穩定雞農的收入。此型態的契約無論入雛計畫、生產管理及出雛日期皆由企業統籌規劃，養雞戶僅賺取固定的報酬，為幾乎沒有經營自主權的「代

工飼養」（xxx，1997）。

以上三種契約交易為產業中的主流，xxx，xxx，xxx(2009)依農民預期獲利與承擔風險區分，時價契約預期獲利高風險也最高，保證價格契約次

之，代養契約最低。xxx(2008)認為，實際細節中水電成本、雛雞成本、飼料成本、瓦斯成本、藥品成本，以及勞工成本等細節要由哪一方負擔則因不同契約廠商所開立的條件有所不同，本文因而不詳加探討。

資料來源:行政院農委會農業統計年報及本研究繪製4

圖 1-2-1 為 2008 至 2016 年白肉雞批發、契作及產量比較圖。其中，2012、

2013，和 2015 年分別爆發禽流感疫情，顯示疫情造成價格短期下跌，產量減少，且批發價格較契作價格波動幅度大，二者價格互有高低，圖中契約價格為本研究自行估算。

4行政院農委會動植物防疫檢疫局-屠宰衛生-統計資訊，

xxxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx/xxxx.xxx?xxxxxx0000

第三節台灣食品認證制度

台灣食品認證制度5，是由行政院農委會集結各方專家、學者共同擬定解決方案，希望藉由建立值得信賴的認證，提供給消費者優良、安全的產品，並減少食安問題之發生。

附錄一為台灣常見的食品認證，食品認證所含面向相當廣泛，含括生產面及加工面的各種商品，由各種認證制度一一把關，保證消費者食品安全。本研究探討生產面的兩個標章，分別是台灣優良產品標章(Certified Agricultural

Standards ，CAS)及產銷履歷制(Traceable Agriculture Product，TAP)。

台灣優良農產品(CAS) 與產銷履歷都是依據「農產品生產及驗證管理法」推動的自願性產品驗證制度，農委會為中央主管機關與認證機構；其中 CAS 要求加工業者使用來源清楚符合安全之臺灣農產原料，經過符合食品良好衛生規範 ( GHP) 與危害分析重要管制點 (HACCP) 等衛生安全管制之加工流程所產出之品質優良加工品，提供

消費者衛生安全高品質之國產加工農產食品。兩項標章制度已推動多年，制度間相輔相成 6，為消費者食安把關。

一、台灣優良農產品標章7

台灣優良農產品標章(CAS)如圖 1-3-1 所示，是行政院農業委員會本著發展

「優質農業」、「安全農業」、「精緻農業」的理念，自 1989 年起著手推動的優良農產品標章，推行至今已普遍獲得國人的認同和信賴。 CAS 標章驗證品項計有肉品、冷凍食品、果蔬汁、食米、醃漬蔬果、即食餐食、冷藏調理食品、生鮮食

用菇、釀造食品、點心食品、蛋品、生鮮截切蔬果、水產品、羽絨、乳品、林產品等 16 大類。產品上標示 CAS 標章，保證 CAS 產品的品質安全無虞，同時也利消費者辨識。其中，雞肉 CAS 驗證需經過學者、專家繁複、嚴謹的檢查通過

5 詳見附錄一

6行政院農委會，產銷履歷與 CAS 均為嚴謹制度兩者相輔相成同為食安把關， xxxxx://xxx.xxx.xxx.xx/xxxxx_xxxx.xxx?xxxxxxxxxx&xxx_xxxxxxxxxx&xxx0000

7財團法人台灣優良農產品發展協會，xxxx://xxx.xxx.xxx.xx/

後方授予 CAS 標章證明，以保障消費者食用肉品的安全。並於 CAS 肉品檢驗過程如下：

1. 動物經xxxx檢查人員執行屠前及屠後檢查，且另有抗生素與磺胺劑等藥物殘留檢查機制。

2. 合乎人道且屠體完全不與地面接觸，衛生有保障。

3. 屠宰後屠體立即預冷處理，且於嚴格衛生要求的環境下進行分切、包裝等作業，以減少微生物污染與繁殖，確保肉品之衛

生安全。

4. 製程嚴格，所使用之食品添加物均符合食品衛生法規之規定。

5. 產品一定符合 CAS 品質標準，包裝完整，標示完全明確二、產銷履歷標章

除了 CAS 認證之外，台灣於 2004 年開始規劃及試辦產銷履歷制度，並於

2007 年正式頒佈施行「農產品生產及驗證管理法」，藉由台灣良好農民規範 (Taiwan Good Agriculture Practice，TGAP)，產銷履歷農產品強調生產、加工過程要符合「產銷作業基準」，強調並非單純的資訊公開制度、追蹤追溯制度。產銷履歷農產品所遵守之 TGAP，係由農委會以「有效排除風險因素，降低環境負荷，以確保農產品安全與品質」為前提，

邀集相關專家學者撰擬後公告實施，至 2016 年底止已公告 112 種，適用包含農、水、畜等計 161 項初級農產品。

當產品出貨時，經由系統獨立印製特殊的產銷履歷農產品標籤(如圖 1-3-2)，

標籤包含生產製程的二維碼，提供商品詳細資訊，不僅方便消費者辨識，更賦予產銷流程參與者的明確責任，藉以減少風險、增進品質。

圖(1-3-2)CAS 標章圖(1-3-3)TAP 標章

資料來源: 財團法人台灣優良農產品發展協會資料來源: 行政院農業委員會

第四節研究目的

x研究針對台灣食安之困境，引介契約合作為解決市場資訊不對稱之問題，以肉雞市場交易為模型設計背景，藉由理論推導分析我國農業交易可採取之有效產銷策略，並評估其對市場價格、交易量、品質，與市場參與者利潤等影響，以期協助農民與農產業提升生產與運銷效率，因應國內外市場的需求與期待。本研究目的有三：

一、建立理論模型，說明肉雞生產者與加工/販運商之交易行為。

二、針對不同情境，如僅現貨交易，或有無契約交易，透過契約設計以解決訊息不對稱中道德危機或(和)逆選擇問題。

三、藉由理論分析之結果，可協助農民組織和相關業者，結構轉型與提升效

率之參考，進而提供政府相關部門規劃政策時的參考。

第二章文獻探討

第一節委託-人代理人(Principal-Agent)模型

委託代理理論是指在市場交易中，由於不對稱訊息 (asymmetric information)，某些市場參與者(即訊息優勢的代理者)和另一些參與者(即訊息劣勢的委託者)，透過簽訂契約達成均衡的關係。訊息的不對稱性可分不對稱發生的時間與不對稱訊息的內容。其中，不對稱發生的時間又分為發生在當事人簽約之

前(ex ante)，或發生在簽約之後(ex post)，代理人有可能背離委託人的利益或不忠實委託人意圖而採取機會主義行為。因此，分別稱為事前不對稱訊息的逆選擇模型(adverse selection)，和事後不對稱信息的道德風險模型(moral hazard)。另一方面，從不對稱訊息的內容區分，若是指某些市場參與者的行為(action)，稱為隱

藏行為模型(hidden action);若是指某些市場參與者隱藏的知識(knowledge)，則稱

為隱藏知識模型(hidden knowledge)。以下分別介紹 Xxxxxxx(1970) 逆選擇模型和

Spence (1973)訊號傳遞模型(Signaling model)。 Akerlof (1970)檸檬車模型

Akerlof (1970) 用簡單賽局呈現訊息不對稱問題。模型是中古車購買者與販賣者，賣者提供中古車銷售，且知道其為好車或檸檬車8，買者則不清楚該車的品質，但知道好車與檸檬車的比率分配。在中古車市場中，商品和服務的品質無

法直接觀察或衡量。賣方可賣出品質不良的車子來圖利，而握有高品質車子的賣方，因市場中檸檬車過多，買家不願意以高價購買，因此選擇保留不賣。最後，市場上就只有品質低落的「檸檬」車，這個過程稱為「逆選擇」，劣幣驅逐良幣的結果，社會福利也因此降低。

解決上述逆選擇問題的方法有三:

一、法律規範

8 在美國俚語中，“檸檬”俗稱“次品”。

政府可以藉由立法，規範賣方對其產品負擔一定的責任，如此擁有劣質品的賣方便須考量法律上的責任，因而將產品品質告知，減少訊息不對稱程度。

二、買方的篩選

買方可以藉由更多的資訊來降低逆選擇的情形發生。例如:二手車市場中買方可以請中古車商提供驗車證明或試駕，也可以向商譽較佳的廠商購買。

三、賣方訊號之傳遞

具有較高品質的賣方為了強調其產品，須向市場傳遞訊號，使買方購買，以獲得較優的價格及報酬。例如:就業市場中求職者提供學歷、相關證照、參與比賽等，向雇主證明其能力，以增加工資。

Spence (1973)訊號傳遞模型

從 Akerlof (1970)模型得知，不完全訊息會導致效率損失。因此，當給定存在不完全訊息，如何達到社會福利的最大化，即所謂次佳理論(second best theory)問題。Spence (1973) 以訊號傳遞為克服市場無效率的方法之一。然而，訊號傳遞是有成本的。且因為傳遞訊號的參與者在過程中所付出的成本不一樣，也確保

訊號傳遞的有效性。

Xxxxxx (1973)討論能力強的應徵者如何通過學歷來向雇主表明自己的能力。雇主聘用員工是處於訊息不對稱的情況，即雇主無法事先知道應徵者的能力強弱，但應徵者心知肚明。假設兩種類型的員工:能力強和能力弱。雇主願意以高薪聘請能力強的員工，因此應徵者有誘因傳遞其為能力強的訊號。模型中訊號設計為應徵者可被觀察的特徵(例如，學歷)，且受應徵者操控。模型同時假設學歷僅是一種訊號，不代表實際工作能力。當雇主無法事先知道應徵者的能力強

弱，也無訊號傳遞訊息，則不論強、弱能力皆獲取一樣的報酬，且如果獲取高工資低於取得學歷的成本，結果為能力強的員工就不選擇取得文憑。

第二種假設為能力強的員工比能力弱的員工獲取學歷所付出的成本較低，則學歷對雇主而言是提供個人能力訊息的有效訊號，它使得能力強的員工獲取高報

酬，因此工資的高低取決於學歷的高低。

更明確的說，模型中兩個市場參與者，一個發送者(sender)，一個接收者 (receiver)，發送者擁有一些接收者所沒有的資訊，此與市場參與人的效用或報酬相關。解決市場無效率的過程分為兩個階段：首先，發送者向接收者發出一個訊息(message)，或稱訊號 (signal)；第二階段，接收者收到訊號後採取行動，對策結束。兩個市場參與者的效用因此決定，其效用發送者所傳遞的也是接收者所採取行動的函數。

第二節契約農業相關研究

Xxxxxxxx(2002)定義契約農業是約束企業與農民，隊一組特定的農作物在收穫前的契約，其協議包括指定條件、管道、銷售等。往往具有指定的價格，質量和時間。合約規定企業所提供的資源與處理供應作物的投入、擴展和信用，而農民則須依規定提供符合契約質量的農產品，在雙方合意下所簽訂的生產銷售協議，在各種契約農業組合中，這些契約的形式允許農企業以影響生產技術和應對

市場缺失的方法影響農民。例如，生產管理契約約束農民按照特定的生產方法，以換取行銷節抑或資源提供。

契約農業興盛源自於食品安全問題日益被大眾所重視，新鮮產品大多來自開發中國家(Unnevehr, 2000)，其中包括新鮮肉類、海鮮、蔬菜及水果，占食物總量一半，且在開發中國家備受關注。易腐爛農產品不食保存，其生產、包裝、運輸

皆須優良的技術及龐大的資本支持，這對於中小企業是非常沉重的負擔，大型企業會以資金為後盾，已簽訂契約的方式，提供生產技術與保藏運銷以取得穩定的農業貨源。

MacDonald et al.（2004）將農產品的契約交易分為生產契約(production

Contract)與市場契約（market contract）。其中生產契約是指買方與農民在簽訂契約時，除明定交易數量、價格、到期日外，且於生產階段與農民進行合作，如提供秧苗、生產設施及生產技術等。在此種契約模式下，農民提供本身的技術及設

備，生產出符合簽約者要求之產品，完成生產契約以獲取利潤；但農民也因此喪失部分生產的控制能力，以換取其生產投入成本之降低，而買方在則生產階段即擁有產品的所有權（Perry, 1997）。市場契約則是農民與簽約者約定交易數量、價

格、交易日期、產品品質等事項，且農民於生產階段擁有全部的控制能力。市場

契約與生產契約不同處在於生產階段的決策能力皆歸農民所有，故在生產風險負擔程度上較生產契約高。當農民與買方簽訂生產契約時，其報酬由生產之結果所決定，農民並不需要負擔價格風險，而是轉由買方所承擔。買方則是利用契約提供誘因促使農民有效率的生產，而獲得更高品質或數量的產品（Perry, 1997）。因

此，較低的風險與穩定的收入是農民選擇契約交易的主因，且其亦可透過提升生

產技術等方式增加自身之收益。

農民通常可透過簽訂契約，以降低成本和獲取生產訊息、生產技術、行銷管道、管理技能、專業技術並獲得廠房、設備及專利生產程序(Pasour,1998)。農民利用農業企業提供的技術，降低生產成本並增加產量與收入(Clapp,1994)。生產成本降低之原因有三:更好的技術、更好的集體決策、相對低廉的運輸與銷售費

用。(Pasour,1998)簽訂契約可使農民銷售風險降低、受益穩定同時可以簡化農民的生產及行銷決策，進而提高農民產銷效率(Hudson,2000) 。 Xxxxxx and Xxxxxxxx(1990)提出，與農企業簽訂農業契約的農名一致認為，農企業幫助他們成為更具生產效率的農民，提供更可靠收入，創造婦女就業，提供新的技能。

然而，契約農業也具有爭議性。Xxxxxxxx(1974)研究中認為，契約農業是大型農企業使用契約來利用低廉的勞動力剝削農民，並將生產風險轉移給農民。且將使小農邊緣化，因農企業喜好與大型農民簽訂合約，造成小農難以生存(Xxxxx, 2002)。對此也有學者採取正面看法，Grosh(1994)認為合約通常提供種子、肥料、信貸和技術援助，並保證價格穩定確保農民收入。這種垂直整合的形式同時解決

許多問題，降低小農對於收產力、技術、機具的限制，也讓農企業共同承擔風險。因此，契約農業能提供信貸、保險和生產訊息、能被視為解決市場失靈的問題。

第三章研究方法

x研究將建立理論模型，說明雞農與加工(或運販)廠商在契約與現貨交易之行為。首先，以 Xxxxxxx(1970)檸檬車(Lemon car market)模型說明食安問題的起因。其次，針對訊息不對稱以 Xxxxxx(1973)信號模型(Signaling model)處理逆選擇問題。最後，修改 Spence(1973)信號模型，同時處理逆選擇和道德危機問題。模型架構如圖 3-1-1 所示。

資料來源:本研究繪製

圖 3-1-1 模型架構

第一節模型背景說明

賽局中有兩名市場參與者：加工廠商(主人)和雞農(代理人)，雞農供給雞隻給下游肉品加工業者。兩個市場：契約市場和現貨市場，完成所有雞農和加工廠商之間的交易。由於雞隻在為屠宰前，其肉品品質存在不確定性，契約交易因此不完全訊息存在反向選擇或(和)道德危機問題。換言之，契約交易的目的是幫助加工廠商進行品質控管。

模型假設雞農是依肉雞品質區分的代理人，有高低不同類型，可透過獲得品質認證傳遞其肉品品質和其類型。加工廠商扮演模型中主人角色，因握有市場力，可依雞農所傳遞肉品品質信號，決定契約價格。也因為契約交易可區別肉品品質，加工廠商偏好契約交易。模性另假設未在契約市場完成之供需，都在現貨競爭市場完成，因此現貨交易不區分肉品品質。再者，加工廠商所訂之契約價格，

是多項因素所決定，包括預期現貨市場價格、雞農類型分配，以及最適契約設計中參與限制式(individuals rationality constraint, IR)和誘因對稱限制式(incentive compatible constraint， IC)；雞農則決定是否取得品質認證，並在契約市場與現貨市場交易。

賽局進行的順序如下：首先加工廠商決定契約價格函數，在看到契約價格函數後，雞農決定是否接受或拒絕契約交易。如果拒絕，雞農將其肉雞全部供應至

現貨市場，得到最低保留效用水準u ；而如果接受此契約，雞農再選擇要用aH

或是aL 的努力程度來完成此契約。契約交易創造π 的利潤，加工廠商與雞農分別得到π − w 和u(w, a)的報酬，賽局結束。

模型分析將分以下三種情境：

情境一：僅現貨交易存在。當訊息不對稱時，Xxxxxxx (1970)檸檬車模型將說明品質不確定性與市場機制的問題。

情境二：契約市場加入。契約交易解決反向選擇問題。

情境三：契約市場加入。契約交易同時解決反向選擇與道德風險問題。

第二節情境一：僅現貨市場存在

假設現貨市場完成所有肉雞交易，則現貨價格無法依品質區分，雞農之利潤函數(π F )為收益減去生產成本和品質認證成本，如式(3.1)所示。

π F = p q( y, x) − c(q, x) − g(x, w)

(3.1)

其中， ps 為現貨市場價格。

當品質認證 x 不具生產力，雞農無需付出額外成本證明其品質，且此認證對

其生產力並無幫助，則此時最適認證選擇為 x* = 0 。然而，當 x 具生產力，則對式(3.1)一階微分求出最適產量與認證水準：

∂π F

∂q

= ps − cq = 0 ⇒ q

∂π F

∂x

= −cx − gx = 0 ⇒ x ≥ 0

值得一提的是，因為現貨市場價格不依品質區分，雞農願意進行品質認證的條件

為 c(q) − c(q, x* ) − g( x*, w) ≥ g(0, w) ，即投入品質認證可協助雞農降低生產成本。此時，品質認證對加工廠商沒有信息意義，僅為雞農一最適選擇變數。

Akerlof (1970)檸檬車模型應用

Akerlof (1970)模型中說明，在資訊不對稱下，因為市場中的價格過低，價格機制將驅使擁有好車的賣方離開市場，形成逆向選擇。最終造成市場中充滿劣質

品，使市場崩潰。應用於本模型，假設高品質雞隻對雞農價值為v Fh ，對加工廠

商為v Ph > v Fh ；低品質雞隻對雞農價值為v Fl ，對加工廠商為v Pl > v Fl 。又高品質雞農比例為θ ，低品質(檸檬)雞農比例為1− θ 。如果現貨市場不計品質，則擇市場均衡價格為θv Ph + (1 − θ )v Pl 。

進一步分析，當加工廠商對雞農的品質未知，則現貨市場均衡價格 ps 為何？

1. 如果 p < vFl ，即現貨價格低於低品質雞隻價值，則現貨市場沒有供給。

2. 如果

vFl < p < vPl < vFh ，則現貨市場只有低品質雞隻，現貨市場均衡價格

p = vPl 。

3. 如果

vFl < vPl < p < vFh < vPh ，則現貨市場只有低品質雞隻，但加工廠商不

願支付 ps 購買低品質雞隻，均衡不存在。

4. 如果

vFl < vPl < vFh < p < vPh ，則高、低品質雞隻皆供給市場，現貨市場均

衡價格為 p = θvPh + (1 − θ )vPl ≥ vFh 。

由於上述分析，說明檸檬市場的存在是由於交易一方(加工廠商)並不知道雞

隻的真正價值，只能通過市場上的平均價格來判斷平均品質，由於難以分清雞隻品質，因此也只願意付出平均價格。由於雞隻品質有高有低，對於平均價格來說，提供好品質的不利，提供低品質的得利。因此高品質便逐漸退出市場。由於平均品質也因此下降，於是平均價格也會下降，真實價值處於平均價格以上的雞隻也逐漸退出市場，最後就只剩下低品質。如此，加工廠商便會認為市場上的雞隻都是低品質的，當面對價格較高的雞隻，都會持懷疑態度，這就是檸檬市場反向選擇的表現。

契約交易存在之必要性

直至今日，大部分家禽、家畜的現貨交易仍以平均市場單價乘以活體／屠體重量。因此，訂價正確，即產地價格正確反應批發價格(品質分級)，有其必要性。回到本模型，由於雞農與加工廠商皆需要正確的品質認定與正確的訂價，契約交

易是提供交易雙方進行有效管理品質的方法之一。

在接下來的第三與第四節，將討論當加工廠商獲得一訊息(signal)，如何推論雞隻品質。第三節參考 Spence(1973)模型，假設訊息僅是一單純訊息，不具生產力；第四節放鬆此一假設，即訊息具生產力，以分析交易雙方之可能行為。

第三節情境二：契約市場，訊息不具生產力

Spence（1973）的就業市場訊號模型提供一種方法克服訊息不對稱問題。模型中假設信號為 1）可觀察的，2）與雇主評估的結果(員工能力高低)無關，3）

與結果的決定因素相關。換句話說，訊號可受個人操縱，但與雇主評估的結果無關，這就是被稱為單純訊號的原因。應徵者向雇主提出學歷證明(訊號)，雇主以此訊號推斷此應徵者的工作能力，但此學歷證明對應徵者的工作能力並無影響。

因此，單純訊號僅是一社會成本，用來克服訊息不對稱。

再者，Spence 模型有一個重要假設：發送訊號的成本與應徵者的類型呈負相關，即應徵者工作能力越高，他或她取得學歷相對工作能力低者容易。相對於本模型，雞農角色有如工作應徵者，農場或肉品認證好比學歷證明，而契約交易

價格即為員工薪資。本模型是一多階段賽局，具可觀察的動作和不完全訊息。圖

3-2 為模型發展四階段。

t = 1

“自然”決定雞農類型。

t = 2

雞農選擇認證水準與其計劃供給量。

加工廠商決定不同品質的計劃需求量。

t = 3

契約交易市場先行。

t = 4

其餘供給與需求結清於現貨市場。

圖 3-3-1 情境二模型發展四階段

於不完全訊息的賽局裡，加工廠商在做出需求決策時，並不知道雞農的類型。 Spence 模型中使用一個弱完美貝氏均衡（ Weakly Perfect Bayesian Equilibrium，WPBE）。WPBE9主要包含兩個部分：

（一）策略組態σ * ＝（σ * ,σ * ）描述參賽者在各種情況下所做的選擇。

i −i

（二）信念 μ 說明參賽者在資訊不完全的情況下如何做判斷。因此，WPBE 是一組策略組態及信念（σ * , μ * ），並滿足以下條件：

（一）序列理性(sequential rationality)：指不論過去發生任何事情，市場參與

者在賽局的每個決策點上，都應最適化自己的決策。

(二) 信念一致性(belief consistency)：市場參與者的信念μ * 是根據事前機率

ρ、策略組態σ * 並運用貝氏法則算出。

9 參考 Xxx-Xxxxxx, et al. 1995, ch.9。

完美貝式均衡(the perfect Bayesian equilibrium，PBE)

假設加工廠商認為雞農是的機率，0 是加工廠商認為雞農類型的是前機率，是雞農傳遞給加工廠商的信號。一個單純策略的完美貝氏均衡包含一

∧

策略向量(xl* xh* p* ) 和一個信念θ * :

，， f

1. 每位雞農依據預期訂價函數投資認證級別，

∀i = l, h,

xi* ∈arg xxx p( x)q − c(q) − g( x, wi )

2. 每個加工廠商以認證級別支付價格

p* ( x) = θˆ* ( x) ph + (1 − θˆ* ( x)) ph

f f f

3. 這是一個「遠期契約訂價規則」，即加工廠商願意因品質而差別取價。然而，當沒有單純策略時，加工廠商支付期望價格。

∧

4. 不論雞農傳遞訊息為 xh* 或 xl* ，信念θ *(x) 與策略 x* 一致:

if xl* ≠ xh*,

and if

x = xl* : θˆ* ( x) = 1

orif else if

x = xh* : θˆ* ( x) = 0

xl* = xh* ,

and if

x = xl* = xh* : θˆ* ( x) = θˆ

應用於本模型，在一連續賽局達到均衡時，雞農選擇任一級別的認證，都將對應一合理的契約。此合理的契約取決於加工廠商對雞農品質的信念，而此一信念又源自雞農的認證。由於雞農產出品質的後驗分配(posterior distribution)以貝氏

法則求出，則合理的契約亦取決於此後驗分配。

雞農行為模式

假設雞農的類型 wi ，由「自然」的機率密度函數所決定肉雞品質，僅雞農自己知道。雞農可藉由投資一認證制度作為傳遞給加工廠商的信號 x ，認證成本

，

g(x wi ) 是雞農類型和信號的函數。雞農投資認證是一理性行為，因為契約價格 p

是信號的函數，即 p

f = pf

∂pf

(x)，其中 ∂x

> 0。另為供給契約交易品質的數量，

為供給現貨市場的數量，是現貨市場價格。模型假設現貨市場無法區分肉雞

品質的差異化。生產成本是總產量的函數，不受認證信號的影響。雞

農的利潤為式(3.2)。

f f s s f s

π ≡ p (x)q + p q − ci (q + q ) − g(x, wi )

(3-2)

模型假設雞農之目標函數符合預期效用理論，肉雞的供給由雞農的生產決策而定。雞農追求其預期效用最大，將其產出銷售至契約市場或現貨市場。雞農的預期效用函數以期望值-變異數(mean-variance)形式，如式(3.3)所示。

xxx EU (π

wi ) = p

(x)qi + p qi − 1 λ var( p qi ) − ci (qi , qi ) − g(x, wi )

(3-3)

qf ,qs ,x

f f s s 2

2 i

s s f s

其中， c (q f，qs ) = φ(qf + qs )

和 g(x，w ) = wi 。

式(3.3)中， EU (π ) 是效用函數，以期望值－變異數(mean-variance)形式表示，π是利潤。 f 代表契約市場， s 代表現貨市場， p f 是契約市場價格， q f 是契約市

場數量， ~ps 是預期現貨市場價格，qs 是現貨市場銷售數量，λ 為風險趨避係數，

c(q

+ q )2 為成本函數， var( p q ) = σ~2q2 為現貨市場銷售額的變異程度， σ~2 為

f s s s s s

∂2 g >

∂2c

現貨價格的變異數。此外，假設邊際生產成本隨著產量而遞增 ∂q

0，∂q2

> 0 ，

∂g = x > 0

∂2 g = 1 >

∂g

∂x

邊際信號成本隨著信號水準而遞增, ∂x wi

, ∂x wi

0 。再者，品質低類

∂g

型的雞農取得認證的成本較品質高類型的雞農高，即 ∂x

wi >

wh 。因此，雞

農的目標函數是一個凹函數。加工廠商行為模式

f f

基於最適誘因契約設計，加工廠商向雞農所提供契約( q (wi ), p (wi ) )必須符

合誘因相容限制條件（incentive constraint, IC），即雞農選擇為其設計的契約，和個人理性限制條件(rationality constraint, IR)，即雞農參與契約交易的效用水準與

不參與契約交易一樣。式(3.4)是加工廠商的利潤。

π P ≡ pi qi − pi qi

− p q

(3-4)

b b f f s s

假設加工廠商主觀認定與高品質雞農簽約機率為θ 10，即 prob(wh ) = θ 與

prob(wl ) = 1 − θ 。當加工廠商為風險中立時，其選擇問題可表達為：

f f

xxx X(π P ph , pl

wh )θ + E(π P

wl )(1−θ )

(3-5)

= maxθ ( ph f (qh ) − ph qh ) + (1−θ )( pl f (ql ) − pl ql ) + ps f (qP ) − p qP

f f

ph , pl

b f f f b f f f b s s s

限制式為：

(1)產能限制： qh + ql + qP ≤ q P

f f s

(2)高類型雞農之理性限制式: IR h

~p qh + ph (xh )qh − 1 λσ~ 2 (qh ) 2 − g(xh ; wh ) ≥ ~p

(qh + qh ) − 1 λσ~ 2 (qh + qh ) 2

s s f f 2 s s

⇒ h ~ h 1 ~ 2 h 2

(xh )2

s f s

2 s f s

( p f − ps )q f

+ 2 λσ s (q f ) − wh ≥ 0

(3)低類型雞農之理性限制式:

~p ql + pl (xh )ql − 1 λσ~ 2 (ql ) 2 − g(xl ; wh ) ≥ ~p

(ql + ql ) − 1 λσ~ 2 (ql

+ ql ) 2

s s f f 2 s s

⇒ l ~ l 1 ~ 2 l 2

(xl )2

s f s

2 s f s

( p f

− ps )q f

+ 2 λσ s (q f ) − wl ≥ 0

(4)高類型雞農之誘因相容限制式:

~p qh + ph (xh )qh − g(xh ; wh ) ≥ ~p qh + pl (xl )qh − g(xl ; wh )

s s

⇒ h h

f f

(xh )2

s s f f

l h (xl )2

p f q f − wh ≥ p f q f − wh

(5) 高類型雞農之誘因相容限制式:

~p ql + pl (xl )ql − g(xl ; wl ) ≥ ~p ql + ph (xh )ql

− g(xh ; wl )

s s f f s s f f

10 均衡時，此機率與「自然」決定雞農類型之機率密度函數一致。

⇒ l l

(xl )2

h l (xh )2

p f q f − wl ≥ p f q f − wl

式(3.5)是加工廠商的預期效用， ph ， pl ， ps 分別為是加工財貨之高品質、

b b b

f f

低品質，與混合品質之批發價格。 f (qi ) 是批發禽肉和副產品之生產函數。簡而言之，加工廠商的預期利潤11為加工禽肉品預期批發收益減去契約市場( pi qi )交

易和現貨市場()交易。四個命題和契約交易價格

均衡時，以下四個命題成立。

~ λσ~ 2 ql

(xl )2

命題一：

IR l 等式成立，低品質契約價格為 pl

= ps −

s f +

。

wl ql

證明：使用 IC h 來證明。

(xh )2

λσ~ 2 (ql )2

(xl )2

λσ~ 2 (ql )2

(xl )2

λσ~ 2 (ql )2

ph qh − − ~p ql + s f ≥ pl qh −

− ~p ql + s f ≥ pl ql −

− ~p ql + s f

f f wh s f 2

f f wl s f 2

λσ~2 (ql )2

第一個不等式( 即 IC h ) 兩端同時加上

s f ，第二個不等式成立是因為

h ≥ ql

≥ 0 和wh > wl 。最後一項即為 IR l 。如果 IR l 等式不成立， IR l

> 0 ，則前

兩項不等式關係亦不成立。如此，加工廠商可同時減少高品質契約價格和低品質契約價格，增加本身利潤，對誘因相容限制式亦不影響。

h h l h

(xh )2

(xl )2

命題 2： IC 等式成立，因此( p f

證明：假設 IC h 等式不成立，則

− p f )q f = wh − wh 。

h h (xh )2

l h (xl )2

l l (xl )2

p f q f − wh

> p f q f − wh

≥ p f q f − wl

(xh )2

λσ~ 2 (ql )2

(xl )2

λσ~ 2 (ql )2

(xl )2

λσ~ 2 (ql )2

⇒ ph qh −

− ~p ql +

s f > pl qh −

− ~p ql +

s f ≥ pl ql −

− ~p ql +

s f = 0

f f wh s f 2

f f wl s f 2

如此，加工廠商降低 ph 增加利潤而不影響 IC h 或 IR h ，則之前機制並非最適的。

11 加工廠商的生產函數與 Schroeder, et al.(1993)相同。

命題 3:

h ≥ ql

證明：將 IC h 和 IC l 相加，得到( ph − pl )(qh − ql ) ≥ 0。因為 ph > pl ，則qh ≥ ql 。

f f f f f f f f

命題 4:可以忽略 IC l 和 IR h 。

證明： IC l 可以被忽略，因為 IC h 等號成立(命題 2)。

(xh )2 − (xl )2

≥ (xh )2 − (xl )2 =

h − l h ≥

h − l l

wl wl

wh wh

( p f p f )q f

( p f p f )q f 。

IR h 可以被忽略，因為從命題 1 證明得知。

因此，根據命題 1 和命題 2 ，高品質契約價格和低品質契約價格分別為

(xh )2 − (xl )2

λσ~ 2 ql

(xl )2

h = pl +

wh qh

及 pl

= ~p −

s f +

wl ql

雞農決策模式

假設討論分離均衡(separating equilibrium)，令 x* (w) 為雞農的最適認證水準，為其類型的函數。 p* (x) 是加工廠商的均衡契約價格，為雞農認證水準的函

數。圖 2.1 為一個可能的分離均衡。達到均衡時，如果雞農認證高於某一水準

( x ≥ ~x )，加工廠商則認定此雞農的肉雞是高品質的；反之如果雞農認證不及每一水準( x < ~x )，則認定此一雞農生產低品質肉雞。因此，當 x ≥ ~x ，均衡契約價

格為 p* (x) = ph ；當 x < ~x ，則 p* (x) = pl 。

f f f f

圖 3-3-2 一個可能的分離均衡

圖 2.1 為兩種準(高準(高、低)類型雞農的無異曲線（縱軸是契約價格，橫軸是認證水）。圖形顯示單交叉屬性(single-crossing property)。說明雞農的契約價格

與認證水準呈正向且遞增關係，即(

dpf )

> 0 和(

d 2 p

f )

> 0 。同時，當高、

dx EU dx2 EU

低品質雞農投資相同水準的認證時，低品質雞農可拿到較高的契約價格。

此外，應用 Cho-Kreps（1987）的「直覺準則(intuitive criteria)12」排除其他劣勢分離均衡和所有共用均衡(pooling equilibrium)。因此，只有一個分離均衡存在，即高品質雞農選擇最低的認證級別，能有訊號作用，且與低品質雞農區別;

而低品質雞農則不投資認證，即不發出訊號（ xl

高品質雞農的最適化問題如式(3.3)。

= 0 ）。

(3 − 3) ⇒

xxx EU (qh , qh

xh , wh ) =

q f ,qs

f s

(xh )2 − (xl )2

(xl )2

h h 1

2 h 2

h h h 2

(xh )2

( ps +

whqh

+ wlql )qf + psqs − 2 λσs (qs )

− ϕ (qf + qs ) − wh

f f

一階條件決定計畫的契約與現貨市場供給量，

h (xl )2

h h h

qf : ps + wl ql

− 2ϕ

(qf + qs ) = 0

(3-6)

qh : p − λσ 2qh − 2ϕh (qh + qh ) = 0

(3-7)

s s s s f s

根據式（3.6）和（3.7），

h p (2ϕh + λσ 2 )(xl )2

qf = s − s

(3-8)

s f

2ϕh 2ϕhλσ 2 wl ql

h (xl )2

λσ w q

2 l l

s f

s (3-9)

xl = 0

qh = s

qh = 0

由於，則 f

2φ h 和 s

，說明高品質雞農的產出全數量契約交易。

再者，低品質雞農最適化問題。由於低品質雞農不投資認證，其契約價格

12 參考 Xxx-Xxxxxx et al.(1995) Ch.13 Appendix A 和 Fudenberg and Tirole(1993) Ch.11。

λσ~2 ql

l = ~p −

s f 。

(3 − 3) ⇒ xxx EU (ql , ql xl = 0, wl ) =

q f ,qs

( p

f f

λσ 2ql

− s f )ql

+ p ql −

1 λσ 2 (ql )2 − ϕl (ql

+ ql )2

s 2 f s s 2

s s f s

一階條件決定計畫的契約與現貨市場供給量，

ql : p − 2ϕl (ql + ql ) = 0

(3-10)

f s f s

ql : p − λσ 2ql − 2ϕl (ql + ql ) = 0

(3-11)

s s s s f s

式(3.8)及式(3.9)得出小結

l s

f 2φ l

及ql = 0

表 3-3 為第三節結論。

表 3-3 純信號情況的結果匯總
	高品質雞農 ( wh )	低品質	雞農	( w	)
契約交易價格 ( pi ) f	h 2 ph = ~p + (x ) f s wh qh f	~ λσ~ 2 ql pl = p − s f f s 2
契約交易供給量 ( qi ) f	~p qh = s f 2φ h	ql = f	~p s 2φ l
現貨市場供給量 ( qi ) s	qh = 0 s	ql = 0 s
避險率 ( β )	β = 1	β = 1

(xh ) 2

本節結果為，由於契約交易提供品質溢價，高品質雞農產出全數供應

wh qh

契約市場，且認證水準愈高，契約價格愈高。此外，僅預期現貨市場價格（ ~p ）和生產成本（φ i ）影響雞農生產決策，而風險趨避係數(λ ) 和預期的現貨價格波動性()都不影響。

另一方面，結果指出低品質雞農其肉雞契約價格低於預期的現貨市場價格。

此經濟直覺為，契約交易提供了風險分擔(risk sharing)。當加工廠商對生產決策

沒有完全控制權，則雞農可能願意接受較低的契約價格來承擔加工廠商所承擔的

某些生產和/或運銷風險（Ward et al.1998 和 Love and Burton 1999）。此外，低品

λσ~2ql

質的雞農也願交其全數生產提供給契約式賞，並願意支付品質折扣（因此，若考慮上述最適契約，則現貨市場消失。

s f ）。

然而，前述結果僅反應特定的模型設計，即兩種類型的雞農皆為風險趨避

的。如果假設兩種類型的雞農皆為風險中立，即λ = 0 ，則高品質雞農其契約價

h ~ (xh )2

格保持不變，即 p f = ps + wh qh 。由於契約價格高於現貨市場價格，高品質雞農

仍然選擇將其生產完全對沖。另一方面，低品質雞農其契約價格 pl

= ~p

，意涵

契約交易與現貨市場無差異，現貨市場仍存在。

第四節情境三：契約市場，訊息具生產力

現在考慮當訊號為不單純的情況。因此，農場認證為一不單純信號，可

反映肉雞品質。理由是：雞農參與認證程序並在完成培訓後收到證書，此一認證過程不僅是單純證明文件，同時可提高雞農對生產高品質肉雞的知識與能力。假

設代表肉雞品質並由雞農決定。此時，肉雞品質為一內生變數時，當為一次性

賽局(one-shot game)時只會有單一均衡解，即所有類型雞農皆生產低品質肉雞，因為對所有類型雞農生產低品質的肉雞都比生產高品質的成本低。道德風險問題 (the moral hazard problem)因此產生，所以沒有一個認證是具可信度的。

道德風險問題

假設一市場參與者可能遭遇兩種情況，(低風險)和 (高風險)，將有以下三種可能：

1.如果此人沒有保險契約，則當他遭遇低風險時，他無意假裝他是高風險的，反之亦然。因這兩種欺騙行為都讓他有成本負擔。因此，他的最適行動是反應他的

真實類型，即ε ′ → a′ (低風險行動)和ε * → a* (高風險行動)。

2.如果此人簽訂保險契約，但沒有賠償金條款來懲罰他的欺騙行為，那麼低風險的人不需採行其最適行為，即使為所欲為保險仍會保護他。這種情況將產生道德

風險問題，即ε ′ → a* 。

3.如果此人簽訂保險契約，同時包含賠償金條款，那麼他將選擇其最適行為，即

ε ′ → a′ 或ε * → a*。賠償金條款要求被保險人其行動遵循其類型，就像沒有保險一樣。因此，被保險人支付的賠償金等於保險公司相關的損失，即

I = π P (ε ′ x′) −π P (ε * x′) 。

假設一個兩種事後行動(ah , al ) 與兩種結果(zh , zl ) 的模型架構。雞農在簽訂契約後，可以選擇高品質飼養方式(a h ) 和低品質飼養方式(al )，不同飼養方式a i

可進入生產函數中，雞農契約交易利潤π P 為π P = pi q − c(x, ai , wi ) − g(x, wi ) ，其中π P 是嚴格的凹面(strictly concave)。加工廠商在與雞農簽訂契約前唯一可以

觀察的是雞農是否提出認證。然而，此時已假設雞農的認證可能是其採取的行動的不單純訊號。由於契約價格以認證訊號為條件，加工廠商將承擔雞農於簽約後的行動非柏拉圖最適(Pareto optimality)的風險。假設雞隻在屠宰後可以驗證其品

質。

假設一個雞農遵循高品質飼養程序( xh , ah ) ，其成功機率（高品質肉雞）是

1 ；如果遵循低品質飼養程序( xl , al ) ，其生產高品質肉雞的機率是 0 ，即

pro b(zh xh , ah ) = 1 和 prob(zh xi , al ) = 0 ∀i = h, l 。同理， prob(zl xl , al ) = 1 和

prob(zh xh , al ) = 0 。排除討論( xl , ah ) 的情況，原因是雞農不可能在簽訂低品質價格後，再投入高品質飼養程序。

為解決道德風險問題，引入賠償金機制以阻止交貨時品質偏差。賠償機制是

一種潛在的懲罰，並且在產品不符合訊號品質時觸發此機制。賠償金的功能說明如下。交易雙方根據彼此對產品品質的評估商談價格。如果在交貨和檢驗（如有

必要）後，加工廠商認為雞農高估了肉雞品質，則可以賠償金形式針對之前簽訂

的契約價格進行減免。賠償金 I (z( x, a, wi ), z* ) 可以是實際生產質量 z( x, a, wi ) ，雞農訊號和加工廠商的預期品質 z* 的函數，其中 x 是認證等級， a 是雞農的事後

行為，是雞農的類型。假設賠償金滿足 I (z ≥ z* ) = 0 和 I (z < z* ) > 0 兩條件。兩

條件說明只有當實際產生品質 z( x, a, wi ) 低於加工廠商的預期品質 z* 時才啟動賠償金。

換言之，訊號解決了逆選擇問題，賠償金解決了道德風險問題。表 2.3 總結

	單純訊號	不單純訊號
自然決定雞農的類型（高或低）	肉雞品質	雞農有能力以較低成本生產高品質肉雞
雞農選擇訊號	證書→肉雞品質（隱藏訊息）	證書 → 肉質（隱藏行動）
契約價格
賠償金機制	基於最適誘因契約，訊號是可信的，不需要賠償金設計	賠償金是為了訊號的可信度而設立的
最適誘因契約限制	高、低品質雞農各 1 IR + 1 IC 限制條件	高品質雞農 2 IR + 3 IC, 低品質雞農 1 IR +1 IC

Spence（1973）的單純訊號模型和不單純訊號模型之間的差異。表 3-4-1：單純訊號模型和不單純訊號模型之比較

雞農的行為

假設肉雞品質 z = z(x, a; wi ) ，其中是飼養投入最後決定品質的結果。由於品質是內生變數，認證不是單純的訊號，兩者都會影響雞農的生產成本：

q x a

ci = c(q, x, a wi )，其中c > 0, c < 0, and c > 0。此外，q 和 x 是在簽約之前確定，

a 是雞農對加工廠商的事後隱藏行動。可能的道德風險是因為加工廠商對 a 未知， a 由雞農決定，可分以下兩種情況說明。

情況 1：無賠償金機制

∀i = h, l π i ( ph , xh , al ) > π i ( ph , xh , ah )

f f 此說明所有類型的雞農其生產低品

質的肉雞成本較高品質低。因此，一旦雞農取得高級認證訊號，而簽訂高品質肉雞價格，則雞農將有誘因生產低品質肉雞以提高利潤。此為加工廠商認定賠償金機制的必要性。

情況 2：有賠償金機制

∀i = l, h,

a* ∈arg xxx p( x)q − c(q, x, a) − g( x, wi ) − I (z( x, a, wi ))q

I (z( x, a, wi )) 是賠償金。當存在逆選擇和道德危機的可能性時，加工廠商所提出的契約價格，雞農極大化期預期效用，如式 (4-1) 所示。

m a xEU

q f ,qs x, a ,

π (wi = )

(4-1)

p (x )q + p q −

λ v aprq( − c q) + q( x a −,g ,x w)i − I( z ,x a )wi z(* q(

f f s s 2

s s f s f

其

中，

f s f s

c(q + q , x, a) = a(q + q )2 − x

(4-2)

g(x, wi ) =

(x)2

(4-3)

I (z(x, a, wi ), z*) = γ (z* − z(x, a, wi ))

= 0

if z* < z(x, a, wi )

if otherwise

z(x, a, wi ) = xawi

將限制式帶入（4）

(4-4)

(4 −1) ⇒

xxx

q f ,qs , x,a

EU (π

wi ) =

2 2 2

(x)2 * i

pf (x)qf + psqs − 2 λσs (qs )

− (a(qf + qs )

− x) −

− γ (z

− xaw )q f

加工廠商行為

前述已說明加工廠商對賠償機制的需求。因此，加工廠商所設計的契約，不僅讓雞農發送正確的訊號，還要在簽約後採取正確的行動。首先分析高品質雞

農。仍然假設現貨市場是契約交易的替代品。從加工廠商的觀點，無論雞農簽約後飼養方式為何，他都希望高品質雞農偏好契約交易勝過現貨市場交易。即以下

兩個個人理性限制條件：

(IR h1)

EU (π F (xh , ph , ah wh )) ≥ EU (π F ( ~p , al wh )) 和

f s

(IR h 2)

EU (π F (xh , ph , al , I wh )) ≥ EU (π F ( ~p , al wh ))

f s

此外，為了解決逆選擇和道德危機問題，加工廠商必須向高品質雞農提出契

約價格和賠償金條款 I (z ≠ z* ) ，即以下三個誘因相容限制條件：

(IC h1) : EU (π F (xh , ph , ah wh )) ≥ EU (π F (xh , ph , al , I wh ))

f f

(IC h 2) : EU (π F (xh, ph , ah wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , ah wh ))

f f

(IC h 3) : EU (π F (xh , ph , al , I wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , al wh ))

f f

(IC h1) 說明因賠償金的約束，高品質雞農在發送正確訊號後會選擇高品質飼養方式，不會欺騙。

(IC h 2) 說明當高品質雞農不會發送低品質訊息，卻選擇高品質飼養方式。此亦表示高品質雞農即使事後行動欺騙，他仍然希望發送正確的信號。

再分析低品質雞農。低品質雞農不存在道德危機問題，因為不可能在已簽約低品質價格後，卻投入高品質飼養。因此，低品質雞農其個人理性與誘因相容限制條件皆與單純訊號情況相同。即

(IRl )

EU (π F (xl , pl , al wl )) ≥ EU (π F ( ~p , al wl ))

f s

(IC l ) EU (π F (xl , pl , al wl )) ≥ EU (π F (xh , ph , al wl ))

f f

加工廠商選擇問題

xxx

f f s

ph , pl ,q

E(π P wh )θ + E(π P wl )(1−θ )

(4-6)

= xxx x ( xx x (xx ) x xx xx ) x (0xx )( xx x (xx ) x xx ql ) + ps f (qP ) − p qP

f f s

ph , pl ,q

b f f f b f f f b s s s

限制條件：

容量限制： qh + ql + qP ≤ q P

f f s

(IR h1)

EU (π F (xh , ph , ah wh )) ≥ EU (π F ( ~p , al wh ))

h h ~ h

1 ~ 2 h 2

h h h 2

h (xh )2

h h h h h

p f q f + ps qs

− 2 λσ s (qs )

− (φ

(q f + qs )

− x ) −

− γ (z

− x a w )q f

≥ ~p

(qh + qh ) − 1 λσ~ 2 (qh + qh )2 − (φ h (qh + qh )2 )

s f s 0 x x

x x x x 0 x 0 x 0 x

x x x

(xx )0

( x x x xx )q f

+ 2 λσ s (q f ) + x − wh ≥ 0

(IR h 2)

EU (π F (xh , ph , al , I wh )) ≥ EU (π F ( ~p , al wh ))

h h ~ h

1 ~ 2 h 2

l h h 2

h (xh )2

h h l h h

p f q f + ps qs

− 2 λσ s (qs )

− (φ

(q f + qs )

− x ) −

− γ (z

− x a w )q f

≥ ~p (qh + qh ) − 1 λσ~ 2 (qh + qh )2 − (φ h (qh + qh )2 )

s f s 2

⇒ h ~ h 1 ~ 2 h 0

x x x

x 0 x

(xx )0

x x x x x

( x x

x xx )q f

+ 2 λσ s (q f )

+ (φ

− φ )(q f

+ qs ) + x − wh

− γ (z

− x a w

)q f ≥ 0

(IRl )

EU (π F (xl , pl , al wl )) ≥ EU (π F ( ~p , al wl ))

pl ql

f s

+ ~p ql − 1 λσ~2 (ql )2 ≥ ~p (ql + ql ) − 1 λσ~2 (ql

+ ql )2

f f s s 2 s s s f s 2 s f s

⇒ ( pl − ~p )ql + 1 λσ~2 (ql )2 ≥ 0

f s f 2 s f

(IC h1) : EU (π F (xh , ph , ah wh )) ≥ EU (π F (xh , ph , al , I wh ))

f f

~p qh + ph (x ≥ xh* )qh − ah (qh + qh )2 + xh − g(xh ; wh )

s s f f f s

≥ ~p qh + ph qh − al (qh + qh )2 + xh − g(xh ; wh ) − γ (zh − xh al wh )qh

s s f f f s f

⇒ −(ah − al )(qh + qh )2 + γ (zh − xhal wh )qh ≥ 0

f s f

(IC h 2) : EU (π F (xh , ph , ah wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , ah wh ))

f f

~p qh + ph (x ≥ xh* )qh − ah (qh + qh )2 + xh − g(xh ; wh )

s s f f f s

≥ ~p qh + pl qh − al (qh + qh )2 + xl − g(xl ; wh ) − γ (zl − xl ah wh )qh

s s f f f s f

⇒ h l h

h l h h 2

h l (xh )2 − (xl )2

( p f − p f )q f

− (a

− a )(q f + qs )

+ (x

− x ) − (

) ≥ 0

(IC h 3) : EU (π F (xh , ph , al , I wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , al wh ))

f f

~p qh + ph qh − al (qh + qh )2 + xh − g(xh ; wh ) − γ (zh − xh al wh )qh

s s f f f s f

≥ ~p qh + pl qh − al (qh + qh )2 + xl − g(xl ; wh )

s s f f

⇒ h l h h

f s

l (xh )2 − (xl )2

h h l h

( p f − p f )q f + (x

− x ) − (

) − γ (z

− x a w

) ≥ 0

(IC l ) EU (π F (xl , pl , al wl )) ≥ EU (π F (xh , ph , al wl ))

f f

~p ql + pl (x < xh* )ql − g(xl ; wl ) ≥ ~p ql + ph (x ≥ xh* )ql

− g(xh ; wl )

s s f

⇒ l h l

(xl )2

(xh )2

s s f f

( p f

− p f )q f − ( wl

− ) ≥ 0

四個命題和契約交易價格

λσ~ 2 ql

命題 1：( IR l )等式成立。因此， pl

= ~p −

s f 。

證明：原因和證明與前節單純訊號相同。

命題 2：( IC h 2 )是多餘的。證明：根據(IC h1) 和(IC h 3) ，

EU (π F (xh , ph , ah wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , al wh ))

f f

此外，因為高品質飼養方式其成本高於低品質飼養方式

EU (π F (xl , pl , al wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , ah wh ))。

f f

因此， EU (π F (xh , ph , ah wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , ah wh )) 的關係確立， IC h 2 是多餘

f f

的。

命題 3：( IC h1)等式不成立。證明：假設( IC h1)等式成立，則

。此時(IC h 2) 為

EU (π F (xh , ph , al , I wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , ah wh ))。

f f

如果(IC h 2) 等式成立，則等式必須成立的。如此，三個誘因相容皆無提供任何動機。因此，上述假設部正確。

另一方面，如果(IC h 2) 等式不成立，則

EU (π F (xl , pl , al wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , ah wh ))， (IC h 3) 因此無法成立。

f f

命題 4：( IC h 3 )等式成立。

證明：如果( IC h 3 )等式成立， (IC h1) 則變成

EU (π F (xh , ph , ah wh )) ≥ EU (π F (xl , pl , al wh ))。此時，命題 2 仍然成立。因此，

f f

( IC h 3 )當 xl

= 0 時， ph

= pl

γxh wh (ah − al )

h f

xh (xh − wh )

qh wh

。說明高品質契約價

格是低品質契約價格加上賠償金補貼和品質溢價。雞農選擇問題

對於高品質雞農，其目標函數為：

(4 −1) ⇒ xxx EU (x

h , ah wh ) = ( pl +

γ xhwh (ah − al ) xh (xh − wh )

h h h

)qh

f s

qh ,qh

qf qf w

+ h 1

2 h 2

h h h 2

h (xh )2

h h h h h

psqs − 2 λσs (qs )

− (a

(qf + qs )

− x ) −

− γ (z

− x a w

)q f

qh : pl − 2ah (qh + qh ) = 0

(0-0)

x x x x

xx : x x xx 0xx x 0xx (qh + qh ) = 0

(4-8)

s s s s f s

根據式（4-7）和（4-8）

(2a + λσ ) p

h 2

s f −

2a λσ

λσ

qh = (4-9)

pl − p

f s

λσ

qh = (4-10)

通常， pl

< ~p

是因為低品質雞農支付品質折扣。因此， qh = 0 。

高品質雞農將其所有的產出供給契約交易。對於低品質雞農，其目標函數為：

(4 −1) ⇒ xxx EU (xl = 0, al

f s

ql ,ql

wl ) =

λσ 2ql

1 (xl )2

( p −

s f )ql

+ p ql −

λσ 2 (ql )2 − (al (ql + ql )2 − xl ) −

ql : p

− 2al (ql

+ ql ) = 0

f s s 2

s s f s

(4-11)

f s f s

ql : p − λσ 2ql − 2al (ql + ql ) = 0

(4-12)

s s s s f s

從式（4-11）和（4-12）推導出 ql = 和ql = 0 ，低品質雞農亦選擇完全契約

f 2al s

交易

。

小結

表 3-4-2 歸納本節結果。

表 3-4-2 不單純訊號情況
	高品質雞農( wh )	低品質雞農( wl )
契約價格	γxh wh (ah − al ) xh (xh − wh ) ph = pl + + f f qh qh wh f f	λσ~2ql pl = ~p − s f f s 2
( pi ) f		λσ~2ql pl = ~p − s f f s 2
契約供給量	(2ah + λσ~ 2 ) pl ~p qh = s f − s f 2ahλσ~ 2 λσ~ 2 s s	~p ql = s f 2al
( qi ) f	(2ah + λσ~ 2 ) pl ~p qh = s f − s f 2ahλσ~ 2 λσ~ 2 s s	~p ql = s f 2al
現貨市場供給量 ( qi ) s	qh = 0 s	ql = 0 s
避險率 ( β )	β = 1	β = 1

進一步假設當雞農皆屬風險中立，即λ = 0 。對於高品質雞農，契約價格為

h = ~p +

γxh wh (ah − al )

h f

xh (xh − wh )

qh wh

。此時，由於高品質雞農的契約價格更高

於他在風險趨避時的價格，他仍然選擇完全契約交易。另一方面，低品質雞農

其契約價格為 pl

= ~p

。因此，契約交易與現貨市場對其無區別。

第四章結論與建議

隨著經濟發展，在食品供需系統中，對多樣性、品質控管和供應鏈管理等需求已降低現貨市場有效協調與運作的能力。換言之，現貨市場在提供充分訊息有

其困難度，例如產品屬性（數量，質量等）。因此，契約交易可成為替代現貨市場的選項之一。然而，為促進交易，提升經濟體系的運作會增加交易的成本。這些成本部分取決於交易各方之間的關係。例如，代理人可能表現出逆選擇行為（即

未執行預期工作）或道德危機行為（即結果與交易委託人不一致）。

本研究探討訊息不對稱中的次佳情形，其中委託人只能觀察到與代理人行為相關的變量。模型中解釋當逆選擇和(或)道德危機存在時，最適誘因契約應如何設計。研究結果顯示，高品質雞農享有契約交易之品質溢價，而低品質雞農因品質折扣，其契約價格低於預期現貨價格。此外，在加工廠商提供的最適誘因契

約下，不論高、低品質的雞農皆將其總產出提供給契約市場。出現這種結果，是因為模型假設兩種類型的雞農皆是風險趨避者。也就是說，現貨市場的價格不確定性對雞農而言是負效用。如此，當所有雞農皆因最適誘因契約進行契約交易同，則現貨市場不存在。

然而，當架設雞農為風險中立時，低品質的雞農可承擔所有風險，對契約或現貨交易無偏好差異。因此，現貨供給可能會隨現貨需求而存在。但由於高品質的雞隻因契約交易因契約交易的品質溢價，仍全數進行契約交易，因此現貨市場只交易低品質的肉機。這一結果解釋了部分雞農仍然偏好在現貨市場交易，即使多數契約交易都提供品質溢價，而現貨市場則沒有（Schroeder et al。1997）。

本研究也證明了一個概念，即因為市場公開價格資訊較少，不完全的市場訊

息阻礙價格機制與有效的訂價。本研究模型主張契約交易的功能，透過提供最適誘因契約來管理產品品質，有效的契約交易亦可使現貨價格充分反映現貨市場中

肉雞的品質。

至於政策建議，目前許多食品認證的設計，表面上看起來十分完善，可達嚇阻黑心食品效益，但若是細察其組織，卻會發現其中缺失。以 GMP 為例，GMP標章是由協會認證後，再由經濟部工業局核發標章，但 GMP 協會的董監事、理監事許多卻是食品大廠。如此球員兼裁判，品質當然無法把關。認證過程須做到公平、公正且透明，才能重拾消費者心中安全、衛生、質量純正與誠實的食品。此外，相關政府單位應為市場交易參與者提供有效的xx，xxxxxxx(x

xxx)，xx(xxxx)以及處罰(檢驗)等機制，有效管理產品品質，為我國農產業創造競爭力與增進國民福祉。

參考文獻

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