6、阿尔法（Alpha 简称α）：指投资标的实际回报和按照β系数计算的回报之间的差额，可直观描述为超出市场平均收益的回报。阿尔法（α）可用来衡量单个投资标的， 也可用来衡量一个组合的回报情况。一般来说，较高的α表示该标的价值没有被市场完全体现，在未来一段时间内具有更高的获得超额回报的概率。
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二一年十二月
重要提示
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2009年9月4日经中国证监会证监许可【2009】892号文核准募集，本基金基金合同于 2009年11月24日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示未来表现。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。
本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、
《基金产品资料概要》及《基金合同》。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本招募说明书所载内容截止日为2021年10月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年9月30日（财务数据未经审计）。
目录
十四、 基金的会计与审计 101
十五、 基金的信息披露 101
十六、 侧袋机制 107
十七、 风险揭示 111
十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 116
十九、 基金合同的内容摘要 119
二十、 基金托管协议的内容摘要 142
二十一、 对基金份额持有人的服务 154
二十二、 其他应披露事项 155
二十三、 招募说明书存放及查阅方式 157
二十四、 备查文件 157
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”) 、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及其他有关规定及《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义:
1、基金或本基金：指华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金。
2、基金合同：指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其任何有效修订和补充。
3、招募说明书或本招募说明书：指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。
4、发售公告：指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充。
6、阿尔法（Alpha 简称α）：指投资标的实际回报和按照β系数计算的回报之间的差额，可直观描述为超出市场平均收益的回报。阿尔法（α）可用来衡量单个投资标的，也可用来衡量一个组合的回报情况。一般来说，较高的α表示该标的价值没有被市场完全体现，在未来一段时间内具有更高的获得超额回报的概率。
7、业务规则：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守。
8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
9、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订。
11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
12、《销售办法》：《销售办法》指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年
6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
15、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
17、基金管理人：指华商基金管理有限公司。
18、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。
19、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
20、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
23、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
24、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
26、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
27、元：指中华人民共和国法定货币人民币元。
28、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月。
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
33、认购：指在基金募集期间内，投资人申请购买基金份额的行为
34、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
35、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。
36、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时。
37、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记结算机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。
38、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。
39、直销机构：指华商基金管理有限公司。
40、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。
41、销售机构：指直销机构和代销机构。
42、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。
43、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
45、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日。
46、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
52、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
53、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产
54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及符合《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、基金产品资料概要：指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
56、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：xxxxxxxxxxxx00xx00x
0、办公地址： xxxxxxxxxxxx00xx00x
0、法定代表人：xxx
5、成立时间：2005年12月20日
6、注册资本：壹亿元
7、电话：010－00000000 传真：010－58573520
8、联系人：xx
9、股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券股份有限公司 46％
深圳市五洲协和投资有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
10、客户服务电话：000-00000000 000-000-0000（免长途费）
11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商
稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼xx混合型证券投资基 金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基 金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健混合型证券投资基金、华商科技创新混合型证券投资基金、华商龙头优势混合型证券投资基金、华商鸿益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅39个月定期开放利率债债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选混合型证券投资基金、华商双擎领航混合型证券投资基金、华商景气优选混合型证券投资基金、华商鸿盈87个月定期开放债券型证券投资基金、华商甄选回报混合型证券投资基金、华商均衡成长混合型证券投资基金、华商嘉悦xx养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、华商远见价值混合型证券投资基金、华商核心引力混合型证券投资基金、华商嘉悦稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）。
（二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员
xxx：董事长。男，硕士。现任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长。曾就职于甘南州财政局，甘肃省财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组成员。
xxx：董事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司党委副书记、董事、总经理，金城资本管理有限公司董事长。曾就职于化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公司投资银行部项目经理，计划财务总部会计、副总经理、总经理，华龙证券股份有限公司总会计师、副总经理。
xx：董事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司党委副书记、工会主席、党委组织部部长。曾就职于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限公司、华龙期货股份有限公司，历任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、人力资源总部总经理。
xxx：董事。男，经济学博士，高级经济师。现任深圳市五洲协和投资有限公司副总经理。曾就职于天津市政工程局、广发银行北京分行、中国工商银行总行。
xxx：董事。男，硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香港）有限公司副总经理。
xxx：董事。男，工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司财务部
部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长。
xxx：董事。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司，华龙证券股份有限公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理，经纪业务管理总部总经理，总经理助理、副总经理、党委委员，深圳分公司总经理、固定收益总部总经理。
曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、副总裁，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁，亿阳信通股份有限公司董事长，南京长江第三大桥有限责任公司副董事长等职务。
马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家、战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
张涵：独立董事。男，法学博士，山东大学博士后。现任山东政法学院副教授。
殷长龙：独立董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。
2、监事会成员
胡海全：监事。男，本科学历，注册会计师、注册税务师。现任华龙证券股份有限公司党委委员、副总经理、首席风险官、风险控制总部总经理、内核部总经理。曾就职于兰州平板玻璃厂、甘肃华联会计师事务所、五联联合（现瑞华）会计师事务所，历任华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理，合规风控管理总部总经理、合规副总监。
秦漫：监事。女，本科学历。现任四川中衡安信会计师事务所有限公司项目
负责人。曾任四川鼎盛文化发展有限公司会计。
宋锋：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。
程蕾：职工监事。女，大学本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、基金运营部总经理。曾任博时基金管理有限公司基金会计，东方基金管理有限公司部门经理，华商基金管理有限公司基金会计、运营保障部副总经理、基金运营部副总经理。
童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、基金经理。曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部总经理助理。
易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业人力资源管理师（一级），中级经济师。现任华商基金管理有限公司综合管理部总经理。曾任杰迈晶雅人力资源有限公司调研员，IBM（中国）高级人力资源专员，中国民生银行总行人事调配岗，中银基金管理有限公司人力资源高级经理，华商基金管理有限公司人力资源经理、人力资源高级经理、综合管理部副总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚：董事、总经理。简历同上。
高敏：督察长、董事会秘书。女，会计专业硕士，高级会计师、注册会计师、注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2007年5月加入华商基金管理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。
王华：副总经理、深圳分公司总经理。男，工商管理硕士。2007年4月加入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、投资经理，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金
筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理。
吴林谦：副总经理、上海分公司总经理。男，大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，历任副总经理、总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理。
4、基金经理
邓默：男，中国籍，数学博士，具有基金从业资格。2011 年 6 月加入华商基金管理有限公司，从事金融工程与产品设计工作；2015 年 1 月 6 日至 2015 年
6 月 30 日担任公司量化投资部总经理助理；2015 年 7 月 1 日至 2017 年 3 月 10
日担任产品创新部副总经理；2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日担任华商大
盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 9 月 9 日起至今
担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 9 月 9 日起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018 年 2 月 23 日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
2019 年 3 月 8 日起至今担任华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理；2019 年 9 月 17 日至 2020 年 12 月 15 日担任华商电子行业量化股票型发
起式证券投资基金的基金经理；2019 年 10 月 30 日至 2020 年 12 月 15 日担任华
商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金的基金经理；2020 年 10 月 28 日起至今担任华商量化优质精选混合型证券投资基金的基金经理；现任公司量化投资总监、量化投资部总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
艾定飞：男，中国籍，应用物理博士，具有基金从业资格。2018 年 11 月 26
日至 2019 年 12 月 18 日担任本基金的基金经理。
梁永强：男，2009年11月24日至2018年7月11日担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）公司投资决策委员会王小刚：简历同上。
王华：简历同上。 吴林谦：简历同上。
周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理部）总经理、基金经理。
陈杰：华商基金管理有限公司总经理助理。
邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总经理、基金经理。童立：简历同上。
孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总经理、基金经理。
（2）公司公募业务权益投资决策委员会王小刚：简历同上。
吴林谦：简历同上。周海栋：简历同上。
李双全：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总经理、基金经理。
梁皓：华商基金管理有限公司权益投资副总监、基金经理。邓默：简历同上。
童立：简历同上。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
（3）公司公募业务固收投资决策委员会王小刚：简历同上。
陈杰：简历同上。
张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经理。胡中原：华商基金管理有限公司固定收益部基金经理。
张杨：简历同上。
（4）公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1.基金管理人承诺不从事任何违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，积极防止此类行为的发生。
2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券；
(8)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (9)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。不从事以下行为：
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产；
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5)其他法律、法规及中国证监会规定禁止行为。
（五）基金经理承诺
1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1.内部控制制度
(1)内部控制的原则
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内
控制度的有效执行。
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容 1)控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2)风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3)组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4)制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5)信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2.基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：李申
联系电话：(021)6063 7102
（二）主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、
运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运
营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年一季度末，中国建设
银行已托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019 及 2020 年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、 “中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层法定代表人：陈牧原
直销中心：华商基金管理有限公司电话：010-58573768
传真：010-58573737
公司网址：www.hsfund.com 2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立
客服电话：95533
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨客服电话：95588
(3) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：谷澍
联系人：秦一楠客服热线：95599
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：任德奇
联系人：陈旭
电话：021-58781234传真：021-58408483
客户服务电话：95559
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：李建红
联系人：季平伟客服电话：95555
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568网址：www.cmbc.com.cn
(7) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888传真：010-65550827
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587传真：010-66226045
客户服务电话：95526
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com (10)乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
办公地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599 号新疆财富中心 A 座法定代表人：任思宇
联系人：王云
电话：0991－4563677
客服电话：96518
(11)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：高国富
客服电话：95528
(12) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人：吴建
传真：010-85238680
服务热线：95577
(13) 浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号法定代表人：沈仁康
联系人：邵骏超
电话：0571-87659865传真：0571-88268688
(14) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号法定代表人：林复
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
(15) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
(16) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人：金子军电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527 （0571）96527
(17) 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 59 号
办公地址：山西省太原市长风西街 59 号法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
客服电话：9510-5588
(18) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
(19) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人：王耀球
联系人：黎子晴
电话：0769-22866143传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
(20) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201办公地址：深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼法定代表人：顾敏
传真：0755-86700688
客服电话：400-999-8800
(21) 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
(22) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 19 楼法定代表人：陈牧原
电话：0931-4890208传真：0931-4890628
联系人：范坤
客服热线：95368、400-689-8888
(23) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：李颖
客服热线：95536
(24) 浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼法定代表人：吴承根
电话：021-80108643传真：021-80106010
联系人：陈姗姗客服热线：95345
(25) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明
电话：021-22169999
联系人： 郁疆 客服电话：95525
(26) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：贺青
电话：021-38676666传真：021-38670666
联系人：黄博铭
客服电话：95521、400-8888-666
(27) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）法定代表人：杨玉成
联系人：余洁
电话：021-33389888传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
(28) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：周杰
电话：021－23219000传真：021-23219100
联系人：李笑鸣客服电话：95553
(29) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618，95573
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888 或 95551
(31) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青
开放式基金业务传真：（010）65182261联系人： 刘畅
客服电话：95587、4008-888-108
(32) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165传真：0532-85022605
联系人：焦刚
客服电话：95548
(33) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888传真：010-60833739
客服电话：95558
(34) 财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁联系人：章力彬
联系电话：0571-87825100传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,4008696336
(35) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114传真：0571-86078823
联系人：李珊
公司网站：www.bigsun.com.cn客服电话：0571-95548
(36) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话：（010）66045182传真：（010）66045518联系人： 谭磊
客服电话：（010）66045678
(37) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各营业网点网址：www.gf.com.cn
(38) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(39) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人：黄炎勋
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
(40) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
(41) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
(42) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002）法定代表人：王献军
联系人：梁丽
电话：0991-2307105传真：0991-2301927
客户服务电话：400-800-0562公司网址：www.hysec.com
(43) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：祝瑞敏联系人：王薇安
联系电话：010-83252170传真：010-63081344
客服电话：95321
(44) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
(45) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼法定代表人：黄金琳
电话：021-20655175传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）网址：www.hfzq.com.cn
(46) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：翁振杰
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
(47) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇对冲基金中心 406
办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25
楼
法定代表人：李强联系人： 徐玲娟
联系电话：0755-83199599-9135
客服电话：4008323000
(48) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座大厦 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114传真：0571-86078823
联系人：李珊
客服热线：0571－96598网址：www.bigsun.com.cn
(49) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人:姚志勇
电话：0510-82831662
联系人：祁昊
客服电话：95570
(50) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517
(51) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人：周易
联系人：郭力铭
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）客服电话：95597
(52) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：李新华
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999传真：027-85481900
(53) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622传真：010-85127917
客服电话：4006198888
(54) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人：陈照星
联系人：陈士锐
电话：0769-22112151传真：0769-22100155
服务热线：95328
(55) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290传真：021-20315125
客服电话：95538
(56) 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市吴川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层法定代表人：张智河
联系人：叶密林
联系电话：010-83991719传真：010-66412537
客服热线：95385
(57) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：郝京春
电话：0755-83007339传真：0755-83007040
联系人：刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
(58) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话：956080
(59) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn
(60) 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
(61) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、李盼盼 联系电话：0371—65585670联系传真：0371--65585665
客服电话：95537
(62) 中信证券华南股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人：胡伏云联系人：陈靖
电话：020-88836999
客服电话：95396
(63) 粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23
层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：严亦斌联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
(64) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰联系人：龚江江
电话：0755-33227950传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(65) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平联系电话：028-86690057传真：028-86690126
客服电话：95310
(66) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦
1 栋 20C-1 房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋联系人：虞佳彦
电话：021-54967656
客服电话：95323、4001099918
(67) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人： 张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
(68) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
(69) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
(70) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350传真：0755-83704850
客服电话：95563
(71) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
(72) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春
客服热线：95360联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517传真：0431-85096795
(73) 中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：高涛联系人：万玉琳
电话：0755-82026907传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
(74) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
(75) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波联系人：李娟
联系电话：021-80359386传真：021-38509777
客户服务电话: 400－821－5399
(76) 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
(77) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层联系人：武文佳
电话：010-59601399
客服电话：400-818-8000
(78) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
传真：（021）64385308联系电话：95021
客户服务电话：400-1818-188
(79) 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层法定代表人：张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
(80) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人：吴强
电话：0571-88911818传真：0571-86800423
客户服务电话: 952555
(81) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人：范力
电话：0512-65581136传真：0512-65588021
联系人：方晓丹客服电话：95530
(82) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
(83) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人：魏晨
客服电话：400 6099 200
(84) 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877传真：010-88312099
联系人：董宣
客服电话：400-0011-566
(85) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 37 层法人代表：张冠宇
联系人：李硕
电话：010-85932851
客服电话：400-819-9868
(86) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
(87) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-63387289传真：029-88365835
客服电话：95325
(88) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法人代表:廖庆轩
联系人：周青
电话：023-63786633传真：023-67616310
客服电话：95355、4008096096
(89) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000、4006666888
(90) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座 1606、1607、1608、 1609
法定代表人：洪弘联系人：文雯
电话：010-83363101传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
(91) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层法定代表人： 何静
联系人：王重阳
电话：010-85643600
客服电话： 400-618-0707
(92) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
(93) 北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
法定代表人：王利刚
电话：010-59422766传真：010-62565181
联系人：白皓
客户服务电话：400-893-6885公司网址：www.qianjing.com
(94) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
(95) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063传真：021-52975270
客服电话：400-118-1188
(96) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表人：温丽燕联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
(97) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166客服电话：400-910-1166
(98) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
联系电话：8621-34013996-3011
客户服务电话： 021-34013999
(99) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
(100) 中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话：010-59336544传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
(101) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春联系人：陈洁
电话：021-60195121传真：021-50583633
客服电话：400—921—7755
(102) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号平安财富大厦 7 楼法定代表人： 陈祎彬
联系人：宁博宇
电话：021-20665952传真：021-22066653
客服电话：4008219031
(103) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉联系人：杨家明
电话：4006236060传真：010-82055860
客服电话：400-616-531
(104) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层 1108
法定代表人：赖任军联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
(105) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人： 肖伟
联系人：王梦
联系电话：010-65983311客服电话：400-066-8586
(106) 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：黄祎
联系人： 徐亚丹
电话：021-50712782传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
(107) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座法定代表人：穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话：010-58982465传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
(108) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话：021-20530186、13917243813传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
(109) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
(110) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
(111) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
(112) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401
法定代表人：王伟刚联系人： 王骁骁
电话：010-56251471传真：010-62680827
客服电话：4006199059
(113) 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
(114) 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889公司网址：www.gomefund.com
(115) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号联系人：朱翔宇
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
(116) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室法定代表人： 王翔
联系人： 居晓菲
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
(117) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知芳
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
(118) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人： 杨健联系人：李海燕
电话：010-65309516-814传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
(119) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平
传真：010-88066214
联系人：张静
客服电话：400-817-5666
(120) 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话：010-61840688传真：010-61840699
客服电话：4001599288
公司网址：https://danjuanfunds.com/
(121) 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
法定代表人：李骏电话：95118
传真：010-89189566
联系人：陈龙鑫客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com
(122) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元法定代表人：吕柳霞
联系人：毛善波
电话：021-50810673传真：021-50810687
客服电话：400-711-8718
(123) 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 18 层法定代表人:戴晓云
联系人:王茜蕊
电话:010-59013895传真:010-59013828
客户服务电话:010-59013825
(124) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法定代表人：张俊联系人：张蜓
客服电话：021-20292031
公司网址：www.wg.com .cn
(125) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
二期 27 层 2716 单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11
层
法定代表人：张峰联系人：李雯
电话：010-65215588传真：010-65185678
客服电话： 400-021-8850
(126) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
客服电话：400-8189-598
(127) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226传真：025-66996699
客服电话：95177
(128) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：刘学民
联系人：单晶
电话：0755—23838751
客服电话：95358
(129) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：010-85556048传真：010-85556088
客服电话：95390
(130) 徽商期货有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号法定代表人： 吴国华
联系人： 申倩倩
电话：0551-62865215传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
(131) 万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表人：罗钦城
联系人：丁思
联系电话：020-83988334传 真：020-38286930
客服电话：95322
(132) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼法定代表人：王军辉
联系人：吴鹏
电话：010-56075718传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
(133) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：林雯联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
(134) 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址： 沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人： 马功勋
客服电话：024-95346
(135) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室法定代表人：王舰正
联系人：张萌
联系电话：010-58349088客服电话：400 -699-7719
(136) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
电话：025-66046166-849传真: 025-56878016
客服电话：025-66046166
(137) 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：戴彦
联系人：付佳
电话：021-23586603
客服电话：95357
(138) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：北京市西城区金融大街 16 号法定代表人： 王滨
联系人：杨子彤
电话：010-63631752传真：010-66222276
客服电话：95519
(139) 首创证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法定代表人：毕劲松
客户服务电话：95381
(140) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅客服电话：95584
(141) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
(142) 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
客服电话：95017
(143) 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：葛新
联系人：林天赐
联系电话：010-59403028联系传真：010-59403027
客服电话：95055-4
(144) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
(145) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
客服电话：400-080-8208
公司网址：https://www.licaimofang.cn/
（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层法定代表人：陈牧原
电话：010-58573571传真：010-58573580
联系人：董士伟
（三）律师事务所和经办律师名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人：廖海
电话：021-51150298传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888传真：（021）23238800
经办注册会计师：陈熹、俞伟敏联系人：俞伟敏
六、基金的募集
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定募集，于 2009 年 9 月 4 日经中国证券监督管理委员会《关于核准华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2009] 892 号）文核准募集，自 2009 年 10 月 26 日起向
全社会公开募集，截止至 2009 年 11 月 20 日，本基金募集工作已顺利结束。
本基金为混合型基金，基金的运作方式为契约型开放式，存续期为不定期。
七、基金合同的生效
根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、发售公告的有关规定，本基金募集结果符合有关条件，本基金管理人于 2009 年 11 月 24 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数
量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于人民币
5000 万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因
并提出解决方案。
法律、法规或监管部门另有规定的，从其规定。
八、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购与赎回办理的场所
1.本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。
2.本基金的销售机构包括华商基金管理有限公司及其委托的代销机构。经本基金管理人委托，具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网点即代销机构销售网点。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示。
3.投资人可通过本基金直销机构或指定的代销机构按照规定的方式进行申购或赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及开放时间
1.开放日及开放时间
申购和赎回的开放日为上海、深圳证券交易所正常交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间由基金管理人在基金份额发售公告中规定。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响，并在实施日前按规定在中国证监会规定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2.初次接受申购的时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的申购开始
时间由基金管理人于开放申购前 2 个工作日在至少一种中国证监会规定媒介上公告。
3.初次接受赎回的时间
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的赎回开始时间由基金管理人于开放赎回前 2 个工作日在至少一种中国证监会规定媒介上公告。
（三）申购和赎回的原则
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（四）申购和赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2.申购和赎回的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3.申购和赎回款项支付的方式和时间
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请确认后，正常情况下基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
（五）申购和赎回的费率
1.申购费率
申购采用前端收费模式，投资人缴纳申购费用时,按单次认购金额采用比例费率, 投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额区间 | 申购费率 |
50 万元以下 | 1.5％ |
50 万元（含）以上 200 万元以 下 | 1.2％ |
200 万元（含）以上 500 万元 以下 | 0.8％ |
500 万元（含）以上 | 1000 元/笔 |
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。
基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。
2.赎回费率
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外赎回费总额的 25%计入基金财产；基金赎回费用扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减。具体费率如下：
持有基金份额期限 | 赎回费率 |
7 日以内 | 1.5% |
7 日（含）以上 1 年以内 | 0.5％ |
1 年（含）以上 2 年以内 | 0.25％ |
2 年（含）以上 | 0％ |
3.基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在《招募说明书（更新）》中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施前按规定在中国证监会规定媒介上公告。
（六）申购和赎回的数额和价格
1.申购和赎回的数额、余额的处理方式
(1)在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币 10.00 元，超过部分不
设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币 10.00 元，超过 10.00 元的部分不设最低级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币 10.00 元，超过 10.00 元的部分不设最低级差限制；
追加申购的最低金额为人民币 10.00 元，超过 10.00 元的部分不设最低级差限制；
(2)赎回的最低份额为 1.00 份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分
基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时，余额部分基金份额必须一并赎回；
(3)单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为 1.00 份；
(4) 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见《招募说明书（更新）》或相关公告；
(5)基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下，调整首次申购的金额和赎回的份额的数量限制，调整前基金管理人必须按规定在中国证监会规定媒介上刊登公告；
(6)申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；
(7)赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承
担。
2.申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：申购份额的计算方式如下：
净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值
例：某投资人投资 10,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.0500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22 元申购费用=10,000－9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份
即：投资人投资 10,000 元申购本基金，其对应费率为 1.5％，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,383.07 份基金份额。
3.赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例：某投资人赎回本基金 10,000 份基金份额，持有时间为一年三个月，对应的赎回费率为 0.25％，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0500=10500 元赎回费用=10,500×0.25％=26.25 元赎回金额=10,500-26.25=10473.75 元
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,473.75 元。
4.T 日基金份额净值的计算
T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总数。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（七）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理
1.在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
(1) 因不可抗力导致基金无法正常运转。
(2)证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
(3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
(4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
(5) 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
(6) 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
(7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管理人应向中国证监会备案并公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并按规定公告及报中国证监会备案。
2.暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。
(2)证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
(3)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
(4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
(5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在规定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
（八）巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10％，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
（4）当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理该基金份额持有人的赎回申请。当办理延期赎回时，基金管理人对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回申请，自动实施延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
3.巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在规定媒介上刊登公告。
（九）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为 1 日，第 2 个工作日基金管理人应在规定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或
赎回时，基金管理人应按规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂
停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在规
定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
（十）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十一）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十二）定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下，本基金管理人可为基金投资人提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新的招募说明书和基金管理人届时公布的公告为准。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
(十五)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或届时发布的相关公告。
九、基金的投资
（一）投资目标
本基金通过量化模型筛选出具有高 Alpha 的股票，利用主动投资管理与数量化组合管理的有效结合，管理并提高组合的 Alpha 水平，在有效控制投资风险的同时，力争为投资者创造超越业绩基准的回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 30％—80％；债券投资比例为基金资产的 15％—65％；权证投资比例为基金资产净值的 0-3%；并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（三）投资理念
统计显示，基金投资的核心组合的业绩决定其整体投资回报水平，总体组合的配置效率决定其风险水平。片面的主动投资或被动投资在中国证券市场中都具有很大的局限性。本基金综合基金经理积极配置主动投资和被动组合管理的优势，将自下而上的选择公司与自上而下的配置资产有效结合起来，强调投资的主动性和纪律性，在未来中国经济、社会持续、健康、调整增长的过程中，实现在有效管理投资风险基础上主动投资的超额收益。
（四）投资策略
本基金将主动投资与数量化组合管理有机的结合起来，切实贯彻自上而下的资产配置和自下而上的公司选择相结合的策略。
本基金动态 Alpha 策略包括两部分：一是通过自下而上的公司研究，借助公司动态Alpha 多因素选股模型将那些具有高Alpha 值的公司遴选出来组成基金投资的备选库，这里高 Alpha 值的公司指根据公司量化模型各行业综合排名前三分之一的公司；二是通过自上而下的资产配置策略确定各类标的资产的配置比例，并对组合进行动态地优化管理，进一步优化整个组合的风险收益特征，避免投资过程中随意性造成的 Alpha 流失。
1.资产配置策略
本基金资产配置分两个层次：大类资产配置策略和投资组合的构建及动态管理策略。
本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则，强调投资纪律、避免因随意性投资带来的风险或损失。在大类资产配置方面，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需及具体行业发展情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，通过公司数量化模型确定资产配置比例并动态地优化管理。在投资组合构建管理方面，通过有效结合数量化资产配置结果和自下而上的标的资产研究结果，确定资产的配置比例、构建投资组合，并通过跟踪研究对整个组合进行动态地优化管理。
2.股票投资策略
本基金股票投资策略分为两个部分：自下而上的数量筛选与研究员挖掘相结合的股票投资备选库构建；自上而下的资产配置策略指导下投资组合构建管理。
(1)投资备选股票库的构建
本公司金融工程部门一直进行自己的选股研究，通过持续跟踪分析、不断用历史数据实证检验，筛选出最能够体现我们投资逻辑、在实际投资中能够带来最好回报的公司群的指标，形成基金产品的选股模型。我们自下而上的公司选择就是适应市场阶段性的特征，利用我们数量化选股模型研究结果选择出最具投资价值的公司。我们股票备选库由以下两部分构成：
股票备选库的主体部分基于动态 Alpha 多因素选股模型的选择结果。通过我们数量选股模型对全部上市公司的公开数据进行分析比较，最终筛选出各个行业未来一段时期内预期阿尔法值最高的前三分之一的公司。经过金融工程长期对选股指标实际效果的实证分析，目前该模型中考查的量化指标主要包括以下三个方面：
①公司的行业地位。涉及的指标包括公司年度毛利率的水平及变化情况和资产负债表中的应收、预付、预收、应付等指标情况。通过这些指标判断公司盈利模式的稳定性，以及公司与上下游企业的市场地位情况，进而判断公司未来一段时期内盈利预期的置信程度。
②公司资产管理效率情况和财务安全性，如 ROCE（Return on Capital Employed 已用资本回报率）指标或 ROIC（Return on Invested Capital 资本回报率）指标、负债水平和期限结构管理效率指标如资本成本指标。通过这些指标判断公司资产管理效率情况和财务安全性。
③公司成长性的估值指标，如 PEG，过去一年的 Alpha 值。
综合上述三个方面的量化指标，通过公司的动态 Alpha 多因素选股模型对公司所在上市公司进行综合评分，按行业进行排名并筛选出各行业排在前三分之一的具有较高 Alpha 值的具备进一步深入研究价值的公司集合作为构建股票备选库的基础来源。
作为对数量化模型选股的有益补充，研究员通过自下而上对公司研究，挑选那些具有优秀的管理团队、盈利模式稳定、财务政策安全、行业地位有利、行业发展空间巨大、短期具有确定性较高增长预期等，并通过公司内部的股票备选库构建及相关投资和研究流程，加入到股票备选库中。
(2)投资组合的构建管理
股票投资组合的构建包括：行业配置比例确定、具体股票组合的构建以及组合的动态优化管理。
行业配置比例确定是指基金经理在综合投研部门及外部研究的力量的基础 上，形成自己未来一段时期内具体的股票投资策略。基于宏观研究结果及不同行业的预期风险和收益，组合管理人员利用数量模型确定股票资产在不同行业的配置比例建议。在此基础上，基金经理根据行业研究员的研究结论和股票推荐建议，确定具体行业配置的标的公司，在组合管理人员数量模型配置比例建议基础上形成具体的组合构建方案。组合构建完成之后，组合管理人员会进一步根据组合内资产价格波动、风险收益变化情况，以及基金经理及行业研究员跟踪研究对所标的资产未来预期的调整情况，定期或不定期优化组合，以确保整个股票组合的 Alpha 值处于最优的区域内。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
3.债券投资策略
本基金的债券资产配置是在大类资产配置策略指导下完成的。基金经理在组合管理员帮助下，将自己对未来一段时间资本市场的预期风险收益特征体现到债券资产组合与股票资产组合配置比例中，并在债券研究员的帮助下完成债券组合的构建。债券组合是一个低风险、低收益的组合。
本基金债券投资综合考虑了各类固定收益产品的收益率、流动性、信用风险、久期、税收和生产率敏感性分析等因素，在计算各类特定产品投资价值基础上，通过对宏观经济运行中央行货币供给与利率政策、价格指数等因素研判，为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据，并确定债券组合中各类固定收益品种的配置比例。在具体投资标的选择方面，基金管理人将根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投资品种；通过重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况选择金融债和企业债等品种。
本基金在债券组合构建过程中，具体的投资策略主要包括：利率策略、信用策略、相对价值策略、债券组合构建及调整策略、可转债投资策略、资产支持证券等投资策略等。在明确具有较高投资价值债券资产的基础上，遵循以下原则构造债券投资组合：
A、确保债券投资策略的执行，确保组合久期保持在规定的范围之内。 B、保持组合分散化，减少非系统风险。
C、保持组合适当的流动性。
D、将下行风险控制在一定的范围之内。
公司债券策略小组将定期讨论债券投资策略，基于数量化配置建议的贯彻执行情况，从风险管理的角度，综合评估组合绩效。
（五）投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40％；
(6)本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 30％—80％，债券投资比例为基金资产的 15％—65％，权证投资比例为基金资产净值的 0-3%；
(7) 本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
(9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(14)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
(15)本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；
(16)本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
(17) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(18) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第（7）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（六）业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为 30-80%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为 55％，其余为债券投资部分。本基金主要通过投资市场中高阿尔法公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报，沪深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中流通市值最大和最具流动性的 300 家公司编制而成，能够全面反映市场的波动，是市场中风险收益特征较好的指数之一，因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。同时，选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市场出现更适用于本基金的指数，本基金可以
在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。
（七）风险收益特征
本基金是混合型基金，在资产配置中强调数量化配置，其预期收益和风险水平较股票型产品低、较债券型基金高，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。
（八）基金管理人代表基金行使股东及债券人权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
2.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债券人权利，保护基金份额持有人的利益；
3.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4.有利于基金财产的安全与增值；
5.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（九）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
(十)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并向符合《证券法》规定的会计师事务所就特定资产认定的相关事宜咨询专业意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
（十一）基金投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投
资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2021 年 9 月 30 日，华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金资产
净值为 471,620,064.61 元，份额净值为 2.085 元，累计份额净值为 2.525 元。其投资组合情况如下：
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 346,693,222.13 | 71.88 |
其中：股票 | 346,693,222.13 | 71.88 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 79,684,600.80 | 16.52 |
其中：债券 | 79,684,600.80 | 16.52 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售 金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 54,457,880.49 | 11.29 |
8 | 其他资产 | 1,515,551.20 | 0.31 |
9 | 合计 | 482,351,254.62 | 100.00 |
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 18,116.82 | 0.00 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 310,613,144.08 | 65.86 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 20,183.39 | 0.00 |
F | 批发和零售业 | 62,239.08 | 0.01 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | 3,345.12 | 0.00 |
I | 信息传输、软件和信息技术服 务业 | 14,397,551.90 | 3.05 |
J | 金融业 | 2,338,072.00 | 0.50 |
K | 房地产业 | 2,003.40 | 0.00 |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | 19,212,651.64 | 4.07 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 14,282.17 | 0.00 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 7,707.31 | 0.00 |
R | 文化、体育和娱乐业 | 3,925.22 | 0.00 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 346,693,222.13 | 73.51 |
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3. 1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比 例（％） |
1 | 300750 | 宁德时代 | 63,200 | 33,226,136.00 | 7.05 |
2 | 002812 | 恩捷股份 | 108,200 | 30,308,984.00 | 6.43 |
3 | 300274 | 阳光电源 | 177,581 | 26,349,468.78 | 5.59 |
4 | 002594 | 比亚迪 | 87,700 | 21,882,027.00 | 4.64 |
5 | 603259 | 药明康德 | 125,610 | 19,193,208.00 | 4.07 |
6 | 688599 | 天合光能 | 311,415 | 16,679,387.40 | 3.54 |
7 | 601012 | 隆基股份 | 202,100 | 16,669,208.00 | 3.53 |
8 | 300014 | 亿纬锂能 | 143,000 | 14,161,290.00 | 3.00 |
9 | 300450 | 先导智能 | 198,400 | 13,852,288.00 | 2.94 |
10 | 002453 | 华软科技 | 745,200 | 12,832,344.00 | 2.72 |
3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 国家债券 | 68,358,982.80 | 14.49 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中：政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | 11,325,618.00 | 2.40 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 79,684,600.80 | 16.90 |
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（％） |
1 | 010303 | 03 国债⑶ | 612,660 | 62,234,002.80 | 13.20 |
2 | 113011 | 光大转债 | 90,000 | 10,248,300.00 | 2.17 |
3 | 019547 | 16 国债 19 | 62,000 | 6,124,980.00 | 1.30 |
4 | 128095 | 恩捷转债 | 2,200 | 1,077,318.00 | 0.23 |
注：本基金本报告期末仅持有上述 4 只债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期内未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期内未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序 号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 279,216.02 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 1,052,811.47 |
5 | 应收申购款 | 183,523.71 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 1,515,551.20 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值 (元) | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 113011 | 光大转债 | 10,248,300.00 | 2.17 |
2 | 128095 | 恩捷转债 | 1,077,318.00 | 0.23 |
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（十二）基金净值表现
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益 率③ | 业绩比较基准收益率标 准差④ | ①－③ | ②－④ |
2009/11/24--2009/12/31 | -3.00% | 1.07% | -1.11% | 1.05% | -1.89% | 0.02% |
2010/01/01--2010/12/31 | 24.64% | 1.54% | -4.38% | 0.86% | 29.02% | 0.68% |
2011/01/01--2011/12/31 | -31.10% | 1.27% | -12.93% | 0.71% | -18.17% | 0.56% |
2012/01/01--2012/12/31 | 2.88% | 1.27% | 5.95% | 0.69% | -3.07% | 0.58% |
2013/01/01--2013/12/31 | 51.46% | 1.35% | -2.08% | 0.76% | 53.54% | 0.59% |
2014/01/01--2014/12/31 | 33.74% | 1.25% | 28.35% | 0.65% | 5.39% | 0.60% |
2015/01/01--2015/12/31 | 54.55% | 2.60% | 6.72% | 1.34% | 47.83% | 1.26% |
2016/01/01--2016/12/31 | -15.43% | 1.79% | -4.38% | 0.77% | -11.05% | 1.02% |
2017/01/01--2017/12/31 | -18.51% | 1.13% | 11.92% | 0.35% | -30.43% | 0.78% |
2018/01/01--2018/12/31 | -25.58% | 1.17% | -12.22% | 0.74% | -13.36% | 0.43% |
2019/01/01--2019/12/31 | 23.62% | 0.83% | 21.32% | 0.69% | 2.30% | 0.14% |
2020/01/01--2020/12/31 | 60.90% | 1.54% | 16.76% | 0.78% | 44.14% | 0.76% |
2021/01/01-2021/06/30 | 8.00% | 1.71% | 1.14% | 0.72% | 6.86% | 0.99% |
2021/07/01-2021/09/30 | -1.65% | 2.05% | -3.08% | 0.66% | 1.43% | 1.39% |
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①本基金合同生效日为 2009 年 11 月 24 日。
②根据《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（含存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 30％—80％；债券投资比例为基金资产的 15％—65％；权证投资比例为基金资产净值的 0-3%；并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
(一)基金资产总值
十、基金的财产
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
(一)估值日
十一、基金资产的估值
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(四)估值程序
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人“(错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
受损方”)的直接损失按下述“差
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的
损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 (六)暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
4. 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
(八)实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
(九)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及注册登记公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
(一)基金利润的构成
十二、基金的收益与分配
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额；
3.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 80%；
4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6.基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日；
7.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，按规定在规定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
(六)实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
(一)基金费用的种类
十三、基金的费用与税收
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式