安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）
安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书
（2023 年 3 月更新）
基金管理人：安信基金管理有限责任公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）的募集申请于 2019 年 9 月 20
日经中国证监会证监许可[2019]1739 号文注册。本基金基金合同于 2019 年 12 月 6 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。其中，指数投资风险主要包括：（1）与标的指数偏离风险（2）标的指数编制方案变更的风险（3）标的指数成份股权重较大的风险（4）标的指数成份股停牌的风险（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险（6）指数编制机构停止服务的风险（7）标的指数值计算出错的风险等。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招
募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金标的指数为中证深圳科技创新主题指数：
（1） 指数样本空间
中证深圳科技创新主题指数的样本空间由满足以下条件的沪深 A 股及港股构成：香港市场：上证港股通指数样本股。
A 股：中证全指样本股。
（2） 选样方法
i. 对样本空间股票，计算每只股票过去一年日均总市值和过去一年日均成交金额，并分别降序排列，选取排名靠前 90%的股票；
ii. 计算（i）中剩余股票的成长、估值、质量以及研发四个单因子指标得分，各因子具体指标如下：
a） 估值类：
ERP=（扣非净利润+研发费用）/考察截止日总市值，其中 ER=扣非净利润+研发费用； b） 质量类：
ROE=扣非净利润/平均所有者权益；
毛利率=（营业收入-营业支出）/营业收入总资产周转率=营业收入/平均总资产
c） 成长类： ERG=ER/前一年 ER；
RDG=研发费用/前一年研发费用 SaleG=营业收入/前一年营业收入 d） 研发类：
RDS=研发费用/营业收入；
iii. 对（ii）中股票各因子内指标分别升序排列，并将各因子内指标的百分比排名进行简单算术平均，将所得算术平均值再次升序排列获取各单因子百分比排名得分；
iv. 将（3）中各股票单因子百分比排名得分按照如下权重配比计算得到各股票最终综合得分，具体计算公式如下：
综合得分=估值因子*0.3+质量因子*0.1+成长因子*0.3+研发因子*0.3
v. 选取注册地址或办公地址为深圳的上市公司；
vi. 根据中证三级行业分类体系，将化学制品、容器与包装、航空航天与国防、电气设备、机械制造、环保设备工程与服务、汽车零配件与轮胎、汽车与摩托车、休闲设备与用品、医疗器械、医疗用品与服务提供商、生物科技、制药、制药与生物科技服务、互联网服务、信息技术服务、软件开发、电脑与外围设备、电子设备、半导体、通信设备等行业上市公司纳入科技创新主题；
vii. 对（vi）中剩余股票的综合得分进行降序排列，选取排名靠前 30%（最多不超过 50 只）的股票作为指数成份股。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息(更新)详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。
本基金基金份额分为 A 类份额和 C 类份额，其中 A 类份额收取认（申）购费，C 类份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2023 年 2 月 14 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2022 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
目录
第十八部分 风险揭示 103
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 113
第二十部分 基金合同的内容摘要 116
第二十一部分 托管协议的内容摘要 117
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 118
第二十三部分 其他应披露事项 120
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 122
第二十五部分 备查文件 123
附件一：基金合同的内容摘要 124
附件二：托管协议的内容摘要 140
第一部分 绪言
《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）以及《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金
（LOF）招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》
8、 基金产品资料概要：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新
9、上市交易公告书：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
17、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指内地证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票
18、港股通：指投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
29、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的机构。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
30、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
31、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
33、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记机构
34、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统
35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
36、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3 个月
40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）
43、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、《业务规则》：指深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
47、标的指数：指中证深圳科技创新主题指数及其未来可能发生的变更
48、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
52、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称
53、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
54、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为
55、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
56、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记系统
57、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
58、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
59、上市交易：指投资人通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
60、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
61、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
62、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额
63、销售服务费：指从 C 类基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
64、元：指人民币元
65、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
68、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
70、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
72、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层法定代表人：刘入领
成立时间：2011 年 12 月 6 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号组织形式：有限责任公司
注册资本：50,625 万元人民币存续期间：永续经营
联系人：陈静满
联系电话：0755-82509999
公司的股权结构如下：
股东名称 | 持股比例 |
五矿资本控股有限公司 | 39.84% |
安信证券股份有限公司 | 33.95% |
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 | 20.28% |
中广核财务有限责任公司 | 5.93% |
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。
刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。
赵立功先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任五矿投资发展有限责任公司规划发展部副总经理、总经理，五矿证券有限公司总经理，五矿资本控股有限公司副总经理、党委委员，五矿证券有限公司董事长、党委书记，五矿资本股份有限公司副总经理，中国五矿驻深企业党委书记等职务；现任五矿资本股份有限公司董事、总经理、党委副书记，五矿资本控股有限公司董事、总经理，绵阳市商业银行股份有限公司党委书记。
王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理，五矿资本控股有限公司资本运营部总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，五矿经易期货有限公司董事长、党委书记，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，绵阳市商业银行股份有限公司董事。
章卉女士，董事，理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员，广州华多网络科技有限公司财务经理，广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。
郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业务董事，中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）等职。现任中广核财务有限公司投资银行部投资业务总监。
尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信（香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人，深圳北鼎晶辉科技股份有限公司独立董事，深圳市律师协会公平交易委员会委员。
刘忠亚先生，独立董事，工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员，苏亚金
诚会计师事务所（特殊普通合伙）副所长。现任苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。
江春先生，独立董事，经济学博士。曾任武汉大学经济与管理学院金融系主任、中国国际金融学会常务理事兼学术委员会委员。现任武汉大学二级教授，经济与管理学院金融系博士生导师。
2、监事会成员
刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长，香港企荣财务有限公司资金部高级经理，五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理，金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，五矿国际信托有限公司董事长、党委书记，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事，绵阳市商业银行股份有限公司董事，工银安盛人寿保险有限公司监事。
余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理。
陈明女士，监事，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。
王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人，安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼风险管理部总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。
张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员、运营部总经理助理、运营部副总经理兼交易主管。现任安信基金管理有限责任公司产品部总经理。
丁雪寒女士，职工监事，法学硕士。历任安信证券股份有限公司合规法务部合规法务岗，安信乾盛财富管理（深圳）有限公司副总经理（合规负责人）兼合规风控部总经理兼董事会办公室主任，现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理，兼任安信乾盛财
富管理（深圳）有限公司董事。 3、基金管理人高级管理人员
王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。
刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。
孙晓奇先生，督察长，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。
陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。
李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理，理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。
乔江晖女士，副总经理，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理、公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。
廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。
4、本基金基金经理
徐黄玮先生，理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗。现任安信基金管理有限责任公司量化投
资部基金经理。2017 年 11 月 01 日至今，任安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基
金（原安信新起点灵活配置混合型证券投资基金）的基金经理；2017 年 12 月 29 日至 2019
年 03 月 04 日，任安信量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017 年 12
月 29 日至今，任安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理；2018
年 11 月 29 日至今，任安信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金经理；2019 年 12 月
06 日至今，任安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）的基金经理。
施荣盛先生，经济学博士。历任东方证券资产管理有限公司量化投资部研究员，安信基金管理有限责任公司量化投资部研究助理、基金经理助理、投资经理，现任安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理。2020 年 01 月 13 日至今，任安信中证深圳科技创新
主题指数型证券投资基金（LOF）的基金经理；2020 年 01 月 13 日至今，任安信中证一带一路主题指数型证券投资基金（原安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金）的基金经理；2020 年 01 月 13 日至今，任安信量化优选股票型发起式证券投资基金的基金经理；
2020 年 01 月 13 日至 2020 年 03 月 11 日，任安信中证复兴发展 100 主题指数型证券投资
基金的基金经理；2022 年 10 月 10 日至今，任安信聚利增强债券型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。
陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师（CFA）。历任国泰君安证券资产管理总部助理研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监兼价值投资部总经理。
张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部会计、财务主管，上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员，安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理、混合资产投资部副总经理（主持工作）、混合资产投资部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理。
张竞先生，经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任
公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理、权益投资部总经理。现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部总经理兼国际投资部（筹）总经理。
徐黄玮先生，理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗，安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总经理。
陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司研究部研究员，鹏华基金管理有限公司基金管理部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司成长投资部总经理兼研究部总经理。
袁玮先生，理学博士。历任安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司价值投资部副总经理。
聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管理部研究员、证券投资部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部、权益投资部基金经理助理、权益投资部基金经理，现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部副总经理。
张睿先生，经济学硕士，历任中国农业银行股份有限公司金融市场部产品经理、交易员，中信银行股份有限公司资金资本市场部投资经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理，暖流资产管理股份有限公司固定收益部总经理，东兴证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理兼固收总监。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。
李君先生，管理学硕士。历任光大证券研究所研究部行业分析师，国信证券研究所研究部高级行业分析师，上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员，太和先机资产管理有限公司投资研究部研究总监，东方睿德（上海）投资管理有限公司股权投资部投资总监，上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理、混合资产投资部基金经理、混合资产投资部副总经理。现任安信基金管理有限责任公司混合资产投资部总经理。
易美连女士，经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务教师，盛诺金投资顾问
（深圳）有限公司投资顾问部副经理，鹏元资信评估有限公司证券评级（二）部总经理助理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。
王涛先生，经济学硕士，CFA、FRM。历任中国工商银行股份有限公司深圳分行资金运营部交易员、招商银行股份有限公司金融市场部交易员、东莞证券有限责任公司深圳分公司投资经理、融通基金管理有限公司基金经理、安信基金管理有限公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。
任凭女士，法学硕士，曾任职于招商基金管理有限公司。2011 年加入安信基金管理有限责任公司，历任运营部交易员、固定收益部投研助理，现任固定收益部基金经理。
黄晓宾先生，经济学硕士。历任中信银行股份有限公司金融市场部投资经理，东兴证券股份有限公司资产管理业务总部投资经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。
（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规与风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。
公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
（2）风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。
（3）控制活动
公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。
公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（4）信息与沟通
公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。
（5）监督与内部稽核
内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。
公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人情况 1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：谷澍
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069传真：010-68121816
联系人：秦一楠
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号； 2020 年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 283 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2022 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 786 只。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构 1、场外直销机构
（1）网上直销系统
目前支持的网上直销银行卡是中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。
客户服务电话：4008-088-088
客户服务信箱：service@essencefund.com
（2）直销中心
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25 层法定代表人：刘入领
电话：0755－82509820传真：0755－82509920
联系人：江程
客户服务电话：4008-088-088
公司网站：www.essencefund.com 2、场外其他销售机构
银行销售渠道：
（1）江苏银行股份有限公司
住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
（2）交通银行股份有限公司法定代表人：任德奇
住所：上海市银城中路 188 号客户服务电话：95559
（3）宁波银行股份有限公司
住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574 网站：www.nbcb.com.cn
（4）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3
（5）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：郑杨
客户服务电话：95528 网站：www.spdb.com.cn
（6）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人： 高迎欣
电话：95568
（7）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：谷澍
客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com
（8）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人： 刘连舸
电话：95566
（9）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民
客户服务电话：95555
第三方销售公司销售渠道：
（1）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828
（2）北京度小满基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺路 10 号院西区 4 号楼度小满金融总部法定代表人：盛超
客户服务电话：95055
（3）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人：肖伟
客户服务电话：400-678-8887网站：www.licai.com
（4）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）19 层 19C13法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059网站：www.hcjijin.com
（5）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李柳娜
客户服务电话：010-62675369网站：www.xincai.com
（6）北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠
客户服务电话：400-066-8586 网站：https://danjuanapp.com
（7）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区德胜国际中心 B 座 407法定代表人：刘洁
客户服务电话：400-001-8811网站：www.zcvc.com.cn
（8）北京中植基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层法定代表人：武建华
客户服务电话：400-8980-618 网站：http://www.chtfund.com
（9）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼法定代表人：张旭
客户服务电话： 400-810-5919网站： www.fengfd.com
（10）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市金牛区西宸龙湖国际 B 座 12 楼法定代表人：杨远芬
客户服务电话：400-080-3388
（11）和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层法定代表人：章知方
客户服务电话：400-920-0022 网站：https://homeway.com.cn
（12）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
（13）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层法定代表人：邹保威
客户服务电话：400-098-8511网站：www.jdt.com.cn
（14）嘉实财富管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层法定代表人：张峰
客户服务电话： 4400-021-8850网站：www.harvestwm.cn
（15）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-66046166网站：www.huilinbd.com
（16）民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼法定代表人：贲惠琴
客户服务电话：021-50206003网站：http://www.msftec.com
（17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼法定代表人：王珺
客户服务电话：4000-766-123网站：www.fund123.cn
（18）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞
客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com
（19）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399网站：www.noah-fund.com
（20）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人：董云巍
客户服务电话：400-088-8080网站：www.qiandaojr.com
（21）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
（22）上海好买基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 500 号 10 楼法定代表人：陶怡
客户服务电话：400-700-9665网站：www.ehowbuy.com
（23）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层法定代表人：毛淮平
客户服务电话： 400-817-5666网站：www.amcfortune.com
（24）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369网站：www.jiyufund.com.cn
（25）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武
客户服务电话：4006-433-389网站：www.vstonewealth.com
（26）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人：李兴春
客户服务电话：400-032-5885网站：www.leadfund.com.cn
（27）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人：陈祎彬
客户服务电话：4008219031网站：www.lufunds.com
（28）上海联泰基金销售有限公司住所：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表人：尹彬彬
客户服务电话：400-118-1188网站：www.66liantai.com
（29）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人：其实
客户服务电话：400-181-8188网站：www.1234567.com.cn
（30）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室法定代表人：吕柳霞
客户服务电话： 021-50810673网站： www.wacaijijin.com
（31）上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼法定代表人：简梦雯
客户服务电话：400-821-0203
（32）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代表人：赖任军
客户服务电话：400-930-0660网站：www.jfz.com
（33）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：广东深圳市福田区福保街道新洲路 2008 号新洲同创汇 D 栋 3 层法定代表人：杨柳
客户服务电话：400-680-3928网站： www.simuwang.com
（34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层法定代表人：张斌
客户服务电话：400-116-1188网站：8.jrj.com.cn
（35）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-678-8887网站：www.jjmmw.com
（36）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦法定代表人：杨峻
客户服务电话：95017(拨通后转 1 转 8）网站：www.txfund.com
（37）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼法定代表人：沈丹义
客户服务电话：400-101-9301
网站：https://www.tonghuafund.com
（38）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室法定代表人：江翔
客户服务电话：400-027-9899网站： www.buyfunds.cn
（39）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 18 层法定代表人：戴晓云
客户服务电话：010-59013895网站：www.wanjiawealth.com
（40）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
电话：021-50701003
（41）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话： 400-684-0500网站：www.ifastps.com.cn
（42）阳光人寿保险股份有限公司
住所：北京朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层法定代表人：李科
客户服务电话：95510
（43）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
（44）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元法定代表人：胡雄征
电话：010-56856293
（45）中国人寿保险股份有限公司
住所：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：白涛
客户服务电话：95519
（46）珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际北塔 33 楼法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066网站：http://qieman.com
（47）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
（48）中民财富基金销售（上海）有限公司住所：上海市长宁区虹桥路 1438 号 30 楼 法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716网站：https://www.cmiwm.com
证券公司及期货公司销售渠道：
（1）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：黄炎勋
客户服务电话：95517
（2）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层法定代表人：张巍
客户服务电话：95514/400-6666-888网站：www.cgws.com/cczq
（3）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号法定代表人：金才玖
客户服务电话：95579/4008888999网站：www.95579.com
（4）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春
（5）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表人：戴彦
客户服务电话：95357
（6）东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：钱俊文
客户服务电话：95531/400-8888-588网站：www.longone.com.cn
（7）大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121212网站：www.dtsbc.com.cn
（8）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层法定代表人：李娟
（9）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
（10）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明
（11）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室法定代表人：林传辉
（12）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云
客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn
（13）国联证券股份有限公司住所：无锡市金融一街 8 号 法定代表人： 葛小波
客户服务电话：95570
（14）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号法定代表人：徐丽峰
（15）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人：贺青
客户服务电话：95521/400-8888-666网站：www.gtja.com
（16）国新证券股份有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室法定代表人：张海文
客户服务电话：95390
（17）华宝证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：刘加海
客户服务电话：400-820-9898网站：www.cnhbstock.com
（18）海通证券股份有限公司住所：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰
客户服务电话：95553/4008888001/02195553
（19）华西证券股份有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584/4008-888-818网站：www.hx168.com.cn
（20）宏信证券有限责任公司
住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人：吴玉明
客户服务电话：95304/4008-366-366网站：www.hxzq.cn
（21）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人：李刚
（22）联储证券有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层法定代表人：吕春卫
（23）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层法定代表人：何之江
客户服务电话：95511-8网站：stock.pingan.com
（24）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中
心 406
法定代表人：余维佳 客户服务电话：956019
（25）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军
客户服务电话：4008-000-562网站：www.hysec.com
（26）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：杨玉成
客户服务电话：95523/400-889-5523网站：www.swhysc.com
（27）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里
客户服务电话：95573/(0351)95573网站：www.i618.com.cn
（28）天风证券股份有限公司
住所： 武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层法定代表人： 余磊
客户服务电话： 95391/400-800-5000网站： www.tfzq.com
（29）五矿证券有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401法定代表人：黄海洲
客户服务电话：40018-40028网站：www.wkzq.com.cn
（30）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层法定代表人：王达
（31）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法定代表人：徐朝晖
客户服务电话：95582
（32）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101法定代表人：陈亮
客户服务电话：95551 或 4008-888-888网站：www.chinastock.com.cn
（33）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608法定代表人：高涛
客户服务电话：95532/400-600-8008网站：www.ciccwm.com
（34）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达
客户服务电话：95565/0755-95565网站：www.cmschina.com
（35）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层法定代表人：吴小静
（36）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号法定代表人：王洪
客户服务电话：95538
（37）中天证券股份有限公司
住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人：马功勋
客户服务电话：024-95346网站：www.iztzq.com
（38）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青
客户服务电话：95587/4008-888-108网站：www.csc108.com
（39）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826网站：www.citicsf.com
（40）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君
（41）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自
编 01 号）
法定代表人：胡伏云 客户服务电话： 95548网站：www.gzs.com.cn
（42）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001法定代表人：陈佳春
客户服务电话：95548网站：sd.citics.com
（43）中邮证券有限责任公司
住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）法定代表人：郭成林
客户服务电话：4008-888-005网站：www.cnpsec.com.cn
3、场内销售机构
场内代销机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，详见基金管理人网站。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号法定代表人：周明
电话：（010）58598839传真：（010）58598907联系人：朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000、（0755）25028288传真：（010）85188298、（0755）25026188
签章注册会计师：吴翠蓉、邓雯联系人：吴翠蓉
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于 2019 年 9 月 20 日经中国证监会证监许可[2019]1739 号文注册。
本基金运作方式为上市契约型（LOF）、开放式，存续期为不定期。
本基金募集期从 2019 年 11 月 11 日至 2019 年 12 月 2 日止， 有效份额为 819,301,643.24 份基金份额，利息结转的基金份额为 237,325.24 份基金份额，两项合计
819,538,968.48 份基金份额。有效认购户数为 14,715 户。
未来条件许可情况下的基金模式转型若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人可以在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有人大会，但需报中国证监会备案并提前公告。ETF 联接基金是指其绝大部分基金资产投资于同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），以紧密跟踪标的指数为目的的指数化产品。法律法规另有规定的从其规定。
第七部分 基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金的基金合同已于 2019 年 12 月 6 日正式生效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，
如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第八部分 基金份额的上市交易
一、上市交易的基金份额
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金某类或多类基金份额上市交易。本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。
二、上市交易的地点深圳证券交易所。
三、上市交易的时间
本基金之 A 类份额于 2020 年 1 月 6 日开始在深圳证券交易所上市交易。
四、上市交易的规则
本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
五、上市交易的行情揭示
本基金之 A 类份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示已申请上市交易的 A 类基金份额前一交易日的基金份额净值。
六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
若根据深圳证券交易所的相关规定，当基金发生深圳证券交易所证券相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，基金名称为“安信中证深圳科技创新指数型证券投资基金”，除此之外，本基金的申购与赎回安排、基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。基
金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
七、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
八、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第九部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销柜台、网上直销系统及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的销售网点将由基金管理人在更新的招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购、赎回开放日及业务办理时间 1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通标的股票交易日，则本基金不开放。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于 2020 年 1 月 6 日开放日常申购、赎回。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
6、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）；
7、本基金的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
五、申购与赎回的数额限制
1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行场外申购，首次申购最低金额为人民币 10 元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币 10 元（含申购费）；各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
2、通过基金管理人的直销柜台进行场外申购，单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民币 50,000 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币 10,000 元（含申购费）。
3、通过基金管理人网上直销进行场外申购，单个基金账户单笔最低申购金额为人民币
10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币 10 元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。
4、通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位场内申购基金，首次申购最低金额为人民币 10 元（含申购费），追加申购的
最低金额为人民币 10 元（含申购费）。
5、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外）。投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
6、基金份额持有人在销售机构场外赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于 10 份基金份额。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额少于 5 份时，余额部分基金份额必须全部一同赎回。基金份额持有人办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。各销售机构对最低赎回限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
8、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其规定办理。
9、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购与赎回的登记
投资人 T 日申购基金成功后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资人增加权益并办理登记结算手续，投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
投资人 T 日赎回基金成功后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益并办理相应的登记结算手续。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定，在规定媒介公告。
七、申购费率、赎回费率 1、申购费率
本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。
本基金 A 类基金份额的场外申购费率随申购金额的增加而递减，本基金对通过直销中心申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
申购金额 M（含申购费用） | 申购费率 |
M＜100 万元 | 0.12% |
100 万元≤M＜500 万元 | 0.08% |
（1）通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户场外申购费率见下表：
M≥500 万元 | 1000 元/笔 |
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金，包括：1）全国社会保障基金；2）可以投资基金的地方社会保障基金；3）企业年金单一计划以及集合计划；4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；5） 基本养老保险基金；6）企业年金养老金产品；7）个人税收递延型商业养老保险等产品；8）养老目标基金；9）职业年金计划；10）养老保障管理产品。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老 金客户范围。
（2）本基金其他投资者申购本基金 A 类基金份额的场外申购费率见下表：
申购金额 M（含申购费用） | 申购费率 |
M＜100 万元 | 1.20% |
100 万元≤M＜500 万元 | 0.80% |
M≥500 万元 | 1000 元/笔 |
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。
本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内销售机构参照场外申购费率执行。 2、赎回费率
本基金的场外赎回费率表
基金份额类别 | 持有基金份额期限（T） | 赎回费率 |
A 类赎回费率 | T<7 天 | 1.50% |
7 天≤T<30 天 | 0.30% | |
30 天≤T<180 天 | 0.10% | |
T≥180 天 | 0 |
C 类赎回费率 | T＜7 天 | 1.50% |
7 天≤T＜30 天 | 0.10% | |
T≥30 天 | 0 |
本基金场内赎回费率参照场外赎回费率执行。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，对 A、C 类份额，对持续持有期少于 7 天的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产；对持续持有期超过 7 天（含 7 天）的投资人收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产，其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。在合法合规的前提下，对于通过基金管理人直销渠道赎回的养老金客户，可将不计入基金资产部分的赎回费免除。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。
6、基金管理人可参加其他销售机构的基金促销活动。在基金促销活动期间，投资者在开展对应基金促销活动的机构办理业务的适用该销售机构的费率，管理人可不再另行公告。
八、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式：
（1）若投资者选择申购 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：申购费用适用比例费率：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值申购费用适用固定金额：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
通过场外进行申购的，份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式进行申购的，份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后 2 位，再截位保留至整数位，不足 1 份部分对应的申购资金将返还给投资人。
例：假定 T 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，某投资人（非直销中心养老金客户）场外申购本基金 A 类基金份额 25 万元，对应的本次申购费率为 1.20%，该投资人可得到的 A 类基金份额为：
净申购金额=250,000/（1+1.20%）＝247,035.57 元申购费用=250,000-247,035.57＝2,964.43 元
申购份额=247,035.57/1.0520＝234,824.69 份
即：投资人（非直销中心养老金客户）投资 25 万元场外申购 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，可得到 234,824.69 份 A 类基金份额。
例：假定 T 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，某投资人场内申购本基金 A类基金份额 150 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资人可得到的 A 类基金份额为：
净申购金额=1,500,000/（1+0.80%）＝1,488,095.24 元申购费用=1,500,000-1,488,095.24＝11,904.76 元
申购份额=1,488,095.24/1.0520＝1,414,539.20 份
因场内申购份额保留至整数，故投资人所得为 1,414,539 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人，具体计算公式为：
退款金额=0.20×1.0520=0.21 元
即：投资人投资 150 万元场内申购 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，可得到 1,414,539 份基金份额，退款 0.21 元。
（2）若投资者选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
通过场外进行申购的，份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式进行申购的，份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后 2 位，再截位保留至整数位，不足 1 份部分对应的申购资金将返还给投资人。
例：某投资人场外申购本基金 C 类基金份额 100,000 元，假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到本基金 C 类基金份额为：
申购份额=100,000/1.0520=95,057.03 份
即：投资人投资 100,000 元场外申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，可得到 95,057.03 份 C 类基金份额。
例：某投资人场内申购本基金 C 类基金份额 150,000 元，假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到本基金 C 类基金份额为：
申购份额=150,000/1.0520=142,585.55 份
因场内申购份额保留至整数，故投资人所得为 142,585 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人，具体计算公式为：
退款金额=0.55×1.0520=0.58 元
即：投资人投资 150,000 元场内申购 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，可得到 142,585 份基金份额，退款 0.58 元。
2、赎回金额的计算方式：
本基金场内赎回和场外赎回的计算方法相同。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式如下：
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者（非直销中心养老金客户）场外赎回本基金 A 类基金份额 2 万份，持有时间为 120 天，对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额=20,000×1.210=24,200.00 元
赎回费用=24,200.00×0.10%=24.20 元
净赎回金额=24,200.00-24.20=24,175.80 元
即：投资者（非直销中心养老金客户）场外赎回本基金 2 万份 A 类基金份额，持有时间为 120 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 24,175.80 元。
例：某投资者（非直销中心养老金客户）场内赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有时间为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.0680=10,680.00 元赎回费用=10,680.00×1.50%=160.20 元
净赎回金额=10,680.00-160.20=10,519.80 元
即：投资者（非直销中心养老金客户）场内赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时间为 5 天， 假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元， 则其可得到的赎回金额为 10,519.80 元。
3、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分 别计算基金份额净值并单独公告。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
10、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发布异常时。
11、港股通每日额度不足。
12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11、12 项情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生巨额赎回时，对于在开放日内单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形的，除未超过基金总份额 50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回申请外，基金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的场内处理方式
当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和登记机构的有关业务规则办
理。
4、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人将提前 1 个工作日，在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重
新开放申购或赎回日公告最近 1 个工作日的各类基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过两周，基金管理人最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，并公告最近 1 个工作日的各类基金份额净值。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
本基金暂不开通此项业务。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十六、基金的转托管 1、系统内转托管
系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构
（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。
2、跨系统转托管
跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。
本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。
十七、定期定额投资计划
本基金已于 2020 年 1 月 6 日开通定期定额投资业务，具体实施办法详见相关公告。
十八、基金份额的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其规定办理。
第十部分 基金的投资
一、投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证深圳科技创新主题指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证深圳科技创新主题指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可投资于国内依法发行上市的其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券、债券回购、股指期货、国债期货、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例占基金资产的比例不低于 90%，其中，投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
三、投资策略
1、股票投资策略
本基金采用完全复制法进行投资，利用长期稳定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证深圳科技创新主题指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合跟踪标的指数的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变化时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。
标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此对投资组合进行相应调整。
（1）组合构建策略
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本，本基金管理人在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。
（2）组合管理策略 1）定期调整
本基金股票组合根据中证深圳科技创新主题指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2）不定期调整
①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据指数公司的公告，进行相应调整；
②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
（3）存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 2、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易
成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 3、债券投资策略
本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
4、国债期货投资策略
本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上管理利率波动风险，实现基金资产保值增值。
5、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的投资，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
四、投资限制 1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于股票资产的比例占基金资产的比例不低于 90%，其中，投资于中证深圳科技创新主题指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（10）本基金参与股指期货或国债期货的，在任何交易日日终，持有的买入国债期货及股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（11）本基金参与股指期货交易：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（12）本基金参与国债期货交易：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（13）、（14）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
五、标的指数与业绩比较基准 1、标的指数
本基金的标的指数是中证深圳科技创新主题指数。
如果出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。
基金管理人根据基金合同约定决定更换标的指数的，若标的指数变更对基金投资无实质性影响且在不损害基金份额持有人利益的前提下，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在规定媒介上公告。
2、业绩比较基准
中证深圳科技创新主题指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
由于本基金投资标的指数为中证深圳科技创新主题指数，且每个交易日日终在扣除股
指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为中证深圳科技创新主题指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根据标的指数变更情形履行适当程序。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。根据《证券期货投资者适当性管理办法》及其配套规则，基金管理人及本基金其他销售机构将定期或不定期对本基金产品风险等级进行重新评定，因而本基金的产品风险等级具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。
本基金通过港股通投资于香港证券市场，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
八、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2022 年 12 月 31 日，来源于《安信中证深圳科技创新主
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例 （%） |
1 | 权益投资 | 112,467,245.51 | 93.61 |
其中：股票 | 112,467,245.51 | 93.61 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 6,162,218.92 | 5.13 |
其中：债券 | 6,162,218.92 | 5.13 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,381,355.45 | 1.15 |
8 | 其他资产 | 135,248.71 | 0.11 |
9 | 合计 | 120,146,068.59 | 100.00 |
题指数型证券投资基金（LOF）2022 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 6,726.32 元，占净值比例 0.01%。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 (%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 103,561,471.13 | 86.58 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | - | - | |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 3,901,829.32 | 3.26 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | 4,715,100.00 | 3.94 |
合计 | 112,178,400.45 | 93.78 |
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 (%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 192,664.23 | 0.16 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | - | - | |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 28,362.86 | 0.02 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | 42,439.39 | 0.04 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 8,618.34 | 0.01 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 10,033.92 | 0.01 |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 282,118.74 | 0.24 |
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 | 公允价值（人民币） | 占基金资产净值比例（%） |
能源 | - | - |
原材料 | - | - |
工业 | - | - |
非日常生活消费品 | - | - |
日常消费品 | - | - |
医疗保健 | - | - |
金融 | - | - |
信息技术 | 6,726.32 | 0.01 |
通讯业务 | - | - |
公用事业 | - | - |
房地产 | - | - |
合计 | 6,726.32 | 0.01 |
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 002475 | 立讯精密 | 299,600 | 9,512,300.00 | 7.95 |
2 | 300760 | 迈瑞医疗 | 28,800 | 9,099,936.00 | 7.61 |
3 | 000063 | 中兴通讯 | 351,700 | 9,094,962.00 | 7.60 |
4 | 300124 | 汇川技术 | 129,927 | 9,029,926.50 | 7.55 |
5 | 002340 | 格林美 | 970,500 | 7,210,815.00 | 6.03 |
6 | 300207 | 欣旺达 | 246,400 | 5,211,360.00 | 4.36 |
7 | 000009 | 中国宝安 | 390,000 | 4,715,100.00 | 3.94 |
8 | 300037 | 新宙邦 | 98,260 | 4,271,362.20 | 3.57 |
9 | 300568 | 星源材质 | 193,600 | 4,115,936.00 | 3.44 |
10 | 002008 | 大族激光 | 159,100 | 4,080,915.00 | 3.41 |
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 （元） | 占基金资产净值比例（%） |
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
1 | 001301 | 尚太科技 | 1,164 | 68,722.56 | 0.06 |
2 | 301389 | 隆扬电子 | 2,160 | 39,281.76 | 0.03 |
3 | 301365 | 矩阵股份 | 1,548 | 38,887.03 | 0.03 |
4 | 301265 | 华新环保 | 2,618 | 31,753.56 | 0.03 |
5 | 301269 | 华大九天 | 115 | 10,113.10 | 0.01 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 国家债券 | 5,854,292.26 | 4.89 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 307,926.66 | 0.26 |
其中：政策性金融债 | 307,926.66 | 0.26 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 6,162,218.92 | 5.15 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量 （张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （%） |
1 | 019663 | 21 国债 15 | 40,000 | 4,033,399.45 | 3.37 |
2 | 019629 | 20 国债 03 | 8,000 | 815,146.96 | 0.68 |
3 | 010303 | 03 国债⑶ | 4,930 | 498,363.57 | 0.42 |
4 | 018008 | 国开 1802 | 3,000 | 307,926.66 | 0.26 |
5 | 019638 | 20 国债 09 | 3,000 | 303,879.70 | 0.25 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上管理利率波动风险，实现基金资产保值增值。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。 11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除迈瑞医疗（代码：300760 SZ）、欣旺达（代码： 300207 SZ）、新宙邦（代码：300037 SZ）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1. 深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司
2022 年 5 月 12 日，深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司因产品不合格被国家药品监督管理局、广东省药品监督管理局处罚。
2. 欣旺达电子股份有限公司
2022 年 11 月 22 日，欣旺达电子股份有限公司因未及时披露公司重大事件、重大事项未履行审议程序被中国证券监督管理委员会深圳监管局诫勉谈话。
3. 深圳新宙邦科技股份有限公司
2022 年 9 月 22 日，深圳新宙邦科技股份有限公司因未依法履行职责被深圳市坪山区规划土地监察局、国家税务总局惠州仲恺高新技术产业开发区税务局罚款。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
（3）其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 8,427.89 |
2 | 应收证券清算款 | 83,588.51 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | - |
5 | 应收申购款 | 43,232.31 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 135,248.71 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
1 | 301269 | 华大九天 | 10,113.10 | 0.01 | 新股锁定 |
2 | 301389 | 隆扬电子 | 3,706.56 | 0.00 | 新股锁定 |
3 | 301365 | 矩阵股份 | 3,699.85 | 0.00 | 新股锁定 |
4 | 301265 | 华新环保 | 2,986.80 | 0.00 | 新股锁定 |
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
第十一部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为 2019 年 12 月 6 日，基金合同生效以来（截至 2022 年 12 月 31 日）的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示：
安信深圳科技指数(LOF)A
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2020.1.1-2020.12.31 | 42.00% | 1.94% | 38.46% | 1.93% | 3.54% | 0.01% |
2021.1.1-2021.12.31 | -2.11% | 1.36% | -4.91% | 1.36% | 2.80% | 0.00% |
2022.1.1-2022.12.31 | - 28.87% | 1.70% | -30.21% | 1.73% | 1.34% | -0.03% |
2019.12.6（基金合同生效日）-2022.12.31 | 0.21% | 1.67% | -3.17% | 1.68% | 3.38% | -0.01% |
安信深圳科技指数(LOF)C
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2020.1.1-2020.12.31 | 41.64% | 1.94% | 38.46% | 1.93% | 3.18% | 0.01% |
2021.1.1-2021.12.31 | -2.35% | 1.36% | -4.91% | 1.36% | 2.56% | 0.00% |
2022.1.1-2022.12.31 | -29.05% | 1.70% | -30.21% | 1.73% | 1.16% | -0.03% |
2019.12.6（基金合同生效日）-2022.12.31 | -0.56% | 1.67% | -3.17% | 1.68% | 2.61% | -0.01% |
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第十三部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券、实行全价交易的可交换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一股票同时在两个或两个以上市场交易的，按股票所处的市场分别估值；同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、股指期货合约、国债期货合约一般以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。
6、估值计算中涉及港币对人民币汇率，一般以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担 赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时或港股通临时停市；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
九、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
第十四部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
3、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统的基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。本基金场内收益分配方式仅为现金分红：登记在证券登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的某一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
5、同一类别内每一基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
基金收益分配方案公告后，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。场内基金份额收益分配时发生的费用，遵循深圳证券交易所和登记机构的相关规定。
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、标的指数许可使用费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的上市初费及上市月费；
8、基金份额持有人大会费用；
9、基金的证券、期货交易费用；
10、基金的银行汇划费用；
11、基金的账户开户费用、账户维护费用；
12、因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日
或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力
情形消除之日起 5 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日
或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力
情形消除之日起 5 个工作日内支付。 3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
4、标的指数许可使用费
本基金基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 50,000 元，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
自基金合同生效之日起，标的指数许可使用费每日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10月从基金资产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的种类”中第 5-13 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调低本基金 C 类基金份额的销售服务费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十六部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
第十七部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易 3
个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定媒介上。
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在本基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站公告一次各类基金份额净值和各类份额累计净值。
在本基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
当法律法规发生变更时，从其规定。
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率，并保证投资者能够在销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险