1）合资格的证券种类通常包括美国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。以房地产投资信托基金(“REIT”)形式成立的公司不符合纳入指数的资格。如果该证券代表非美 国发行人的存托凭证，对该“发行人”的参考会参考其相关证券，其已发行股份总数是存托银行报告实际发行的存托股份数量。
广发纳斯xx 100 指数证券投资基金更新的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司时间：二〇二一年六月
【重要提示】
1、本基金于2012年4月26日经中国证监会证监许可[2012]568号文核准。本基金基金合同于2012年8月15日正式生效。
2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、本基金的标的指数为纳斯xx100指数。该指数旨在衡量在纳斯xx上市的100家最大的非金融公司的表现。
（1）证券合资格标准
1）合资格的证券种类通常包括美国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。以房地产投资信托基金(“REIT”)形式成立的公司不符合纳入指数的资格。如果该证券代表非美国发行人的存托凭证，对该“发行人”的参考会参考其相关证券，其已发行股份总数是存托银行报告实际发行的存托股份数量。
2）证券发行人的第一美国上市地必须只在纳斯xx全球精选市场或纳斯xx全球市 场。如果证券发行人在美国境外司法管辖区的法律下建立，则该证券必须在已注册的美国期权市场拥有上市期权，或有资格在已注册的美国期权市场上市期权交易。
3）采用富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金融类公司 (除金融外的任何行业)类别。
4）各证券的日均成交量不少于200,000股(界定为截至成分股调整参考日所在月的三个日历月为准)。
5）该证券必须在纳斯xx（纳斯xx全球精选市场、纳斯xx全球市场或纳斯xx资本市场）、纽约证券交易所、美国纽交所或CBOE BZX等合资格交易所拥有至少三个完整日历月的成交记录，且不包括首次上市月份。资格于成分股选取参考日（包括该月）截止前确定。
6）证券发行人一般不得处于破产程序中。证券发行人已经签订最终或其他协议使其不符合纳入指数资格，及指数管理委员会认为该项交易即将进行。
（2）选样方法
指数成分股调整每年进行一次，届时所有符合资格的发行人(按市值排名)根据以下标准依序纳入指数。
1）排名前75的发行人将被选入指数。
2）在成分股调整参考日前已成为指数成员，并且跻身前100名的发行人也将被选入指
数。
3）若通过前两项标准的发行人数量不足100，则剩余位置将首先从上次成分股调整中名
列前100但本次排名为第101-125位的当前指数成员中选取。 4）若通过前三项标准的发行人仍不足100，则剩余位置将按名次由排名前100且截至参
考日期未成为指数成员的发行人填补。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见纳斯xx网站，网址： xxxxx://xxx.xxxxxx.xxx/xxxxxxxxx/xxxxxx-000-XX
4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。
本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌的风险等。投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金
合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
5、本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、申购与赎回、财务数据、净值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为2021年5月 28日，有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月31日（本报告中财务数据未经审计）。
目 录
第十部分 基金的募集 118
第十一部分 基金合同的生效 119
第十二部分 基金份额的申购、赎回与转换 120
第十三部分 基金的财产 132
第十四部分 基金资产的估值 133
第十五部分 基金的收益与分配 137
第十六部分 基金费用与税收 139
第十七部分 基金的会计与审计 142
第十八部分 基金的信息披露 143
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 148
第二十部分 基金合同的内容摘要 151
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 165
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 177
第二十三部分 其他应披露的事项 179
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 180
第二十五部分 备查文件 181
第一部分 绪言
《广发纳斯xx100指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办 法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法规的规定以及《广发纳斯xx100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发纳斯xx100指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
招募说明书： | 指《广发纳斯xx 100 指数证券投资基金招募 说明书》及其更新； |
基金或本基金： | 指广发纳斯xx 100 指数证券投资基金； |
基金合同或本基金合同： | 指《广发纳斯xx 100 指数证券投资基金基金 合同》及对本合同的任何有效修订和补充； |
托管协议： | 指《广发纳斯xx 100 指数证券投资基金托管 协议》及其任何有效修订和补充； |
发售公告： | 指《广发纳斯xx 100 指数证券投资基金基金 份额发售公告》； |
中国证监会： | 指中国证券监督管理委员会； |
中国银保监会： | 指中国银行保险监督管理委员会； |
外管局： | 指国家外汇管理局； |
《证券法》： | 指《中华人民共和国证券法》； |
《合同法》： | 指《中华人民共和国合同法》； |
《基金法》： | 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； |
《流动性风险管理规定》： | 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订； |
《信息披露办法》 | 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 |
露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订； | |
《指数基金指引》： | 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订； |
元： | 如无特指，指人民币； |
基金合同当事人： | 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》 享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； |
基金管理人： | 指广发基金管理有限公司； |
基金托管人： | 指中国银行股份有限公司； |
境外托管人： | 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保 管、存管、清算等业务的金融机构； |
境外投资顾问： | 是指符合《试行办法》规定的条件，根据合同为基金管理人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；基金管理人有权根据基金运作情况 选择、更换或撤销境外投资顾问； |
注册登记业务： | 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等； |
注册登记机构： | 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理本基 金注册登记业务的机构； |
投资者： | 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投 资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； |
个人投资者： | 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投 资于证券投资基金的自然人； |
机构投资者： | 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织； |
合格境外机构投资者： | 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的 机构投资者； |
基金份额持有人： | 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金 基金份额的投资者； |
基金募集期： | 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发 售之日起最长不超过三个月； |
基金合同生效日： | 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认 之日； |
存续期： | 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； |
日/天： | 指公历日； |
月： | 指公历月； |
工作日： | 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日； |
开放日： | 指基金管理人为投资者办理基金申购、赎回等 业务的工作日； |
认购： | 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的 规定申请购买本基金基金份额的行为； |
申购： | 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申 请购买本基金基金份额的行为； |
赎回： | 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额 持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人卖出本基金基金份额的行为； |
基金转换： | 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金的基金份额的行为； |
转托管： | 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售 机构的行为； |
投资指令： | 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资 金划拨及实物券调拨等指令； |
代销机构： | 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和 其他基金业务的机构； |
销售机构： | 指基金管理人及本基金代销机构； |
基金销售网点： | 指基金管理人的直销中心及基金销售机构的 销售网点； |
指定媒介： | 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介； |
基金账户： | 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其 持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； |
交易账户： | 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余 情况的账户； |
T 日： | 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务 申请的工作日； |
T+n 日： | 指自 T 日起第 n 个工作日（不包括 T 日）； |
基金份额类别： | 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货 币的不同，再分为人民币份额和美元份额； |
基金收益： | 指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、 银行存款利息及其他合法收入； |
基金资产总值： | 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产 的价值总和； |
基金资产净值： | 指基金资产总值减去基金负债后的价值； |
基金份额净值： | 人民币基金份额的基金份额净值指以计算日 基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的基金份额资产净值，计算日基金份额余额 |
为计算日各币种基金份额余额的合计数；美元 现汇基金份额的基金份额净值以人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算； | |
基金资产估值： | 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程； |
流动性受限资产： | 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等； |
法律法规： | 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规 的不时修改和补充； |
不可抗力： | 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂 停或停止交易等事件； |
基金产品资料概要 | 指《广发纳斯xx 100 指数证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 |
第三部分 风险揭示
x基金投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、大额赎回风险、衍生品投资风险等；三是本基金特有的风险等。
一、 境外投资风险
证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：
1、海外市场风险
市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金投资于海外证券市场，因而会受到不同国家或地区（对本基金而言，主要指美国）特有的政治因素、法律制度、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失的风险。例如美国证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相对较大。另外，美国的会计准则和信息披露制度与中国相比会有较大差异，可能导致基金管理人对公司盈利能力和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风险。
2、汇率风险
x基金分别以人民币和美元销售，经过换汇后主要投资于美国市场以美元计价的金融工具，因此人民币与美元之间汇率的变动将影响本基金的人民币基金份额净值。本基金美元现汇基金份额净值按照人民币基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算，由于存在汇率波动，可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。
3、政治风险
政治风险是指基金投资的某些境外国家或地区（对本基金而言，主要指美国）出现大的政治变化，例如政府更迭、国内动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏观政策发生变化等，这些事件甚至可能造成市场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。
4、法律和政府管制风险
由于美国的法律法规与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。
在特定情况下，美国可能会通过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益造成影响。
5、会计核算风险
由于美国对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能给本基金投资带来潜在风险。
6、税务风险
由于美国在税务方面的法律法规，本基金可能会就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得投资收益受到一定影响。另外，美国的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向其缴纳本基金销售、估值或者投资日并未预计的额外税项。
二、 开放式基金风险 1、流动性风险
流动性风险是指在开放式基金运作过程中，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项或对价的风险。
本基金对纳斯xx 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%。本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金流动性良好。
（1）基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
1）暂停接受赎回申请
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（九）巨额赎回的认定及处理方式”和“（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
2）延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（九）巨额赎回的认定及处理方式”和“（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
3）暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“十七、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人一方面没有可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。
4）中国证监会认定的其他措施。
2、管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 3、大额赎回风险
x基金为开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫以低于目标价格抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
4、金融模型风险
投资管理人在有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等辅助其做出投资决策。但在使用金融模型时，可能会因为模型使用不恰当、模型参数的估计错误、数据录入错误等导致模型使用失败，面临出现错误结论的可能性，从而引起投资损失的风险。
5、衍生品投资风险
由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈，在市场面临突发事件时，可能会导致投资亏损高于初始投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，衍生品的交易可能不够活跃，在市场变化时，可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价，导致基金资产的额外损失。本基金投资金融衍生品的目的是为了组合避险或有效管理，并通过严格的风险管理等手段来有效控制风险。
6、证券借贷、正回购／逆回购风险
证券借贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易对手风险，具体讲，对于证券借贷，作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约买回已售出证券的风险。
7、信用风险
（1）交易结算风险
基金在证券交割或现金交割过程中,由于交易对手违约而引发的风险。
（2）债券投资的信用风险
基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
8、其它风险
（1）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（2）由于基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失的风
险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（5）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
（6）其他意外导致的风险。
三、 本基金特有的风险 1、标的指数的风险
标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异。因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。如果标的指数被停止编制及发布，或编制者或所有者停止对本基金的指数使用授权，或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更而不宜继续作为标的指数，导致本基金变更标的指数。
2、标的指数波动风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使跟踪标的指数的本基金收益水平发生变化，产生风险。
3、跟踪偏离风险
基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的净值表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性，可能因素包括：
（1）标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为；
（2）标的指数成份股的调整；
（3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；
（4）申购、赎回因素带来的跟踪误差；
（5）基金现金资产的拖累；
（6）基金的管理费和托管费带来的跟踪误差；
（7）标的指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；
（8）其他因素带来的偏差。 4、标的指数变更的风险
尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
5、跟踪误差控制未达约定目标的风险
x基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，年化跟踪误差不超过 5%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
6、指数编制机构停止服务的风险
x基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，从而影响投资收益。
7、成份券停牌的风险
成份券可能因各种原因临时或长期停牌。发生停牌时，基金可能面临因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大的风险。
8、本基金开通了外币申购和赎回业务，在方便投资者的同时，可能也增加了相关业务处理的复杂性，从而带来相应的风险，增加投资者的支出和基金运作成本。
第四部分 基金的投资
一、 投资目标
x基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。
二、 投资范围
x基金投资范围为美国证券市场中的纳斯xx 100 指数成份股、备选成份股、以纳斯x
x 100 指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）、新股（一级市场初次发行或增发）等，其中，对纳斯xx 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%，对纳斯xx 100 指数备选成份股及以纳斯xx 100 指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的 10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。
三、 投资理念
x基金以跟踪纳斯xx 100 指数为原则，采用被动式指数化投资方法，为投资者提供一个投资于美国纳斯xx市场的有效投资工具。
四、 投资策略
（一）资产配置策略
x基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.5%，基金
净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 5%。
本基金对纳斯xx 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%，对纳斯xx 100 指数备选成份股及以纳斯xx 100 指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的 10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
（二）权益类投资策略
1、股票组合构建原则
x基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯xx 100 指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。
2、股票组合构建方法
x基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
（1）定期调整
x基金股票组合根据所跟踪的纳斯xx 100 指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整
1）与指数相关的调整
当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
2）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整
对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
4、投资组合绩效评估
x基金对投资组合进行监控与评估时，以跟踪偏离度为核心监控指标，跟踪误差为辅助监控指标，对投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则，以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险。
（1）核心监控指标：跟踪偏离度
第 n 日跟踪偏离度为第 n 日基金份额净值增长率减去第 n 日基金业绩比较基准增长率后的绝对值。
（2）辅助监控指标：跟踪误差
1 T
T −1
∑ t
t =1
(R )
E 2
跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情况，计算公式如下：
TE =
其中：TE为基金跟踪误差，𝑅𝐸 = 𝑅𝑃-𝑅𝐵为基金超额收益率，𝑅𝑃为基金净值收益率，
𝑡 𝑡 𝑡 𝑡
𝑡
𝑅𝐵为基准收益率，T为历史天数。
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法，并予以公告。
（三）固定收益类投资策略
x基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
（四）衍生品投资策略
x基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
五、 投资决策依据和决策程序 1、投资决策依据
有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
2、投资管理体制
x基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。基金经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
3、投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（1）研究支持：国际业务部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理主要以完全复制标的指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：合规风控部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整，并予以公告。
六、 禁止行为与投资限制
（一）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、购买不动产；
2、购买房地产抵押按揭；
3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
4、购买实物商品；
5、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过本基金资产净值的 10%；
6、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
7、参与未持有基础资产的卖空交易；
8、从事证券承销业务；
9、向他人贷款或者提供担保；
10、从事承担无限责任的投资；
11、买卖其他基金份额，但是监管部门另有规定的除外；
12、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
13、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
14、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
15、不公平对待不同客户或不同投资组合；
16、除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料；
17、依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（二）投资限制 1、投资组合限制
x基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可以
不受上述限制；
（2）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；
（3）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（4）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的 10%。持有货币市场基金可以不受前述限制；
（5）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的 20%；
（6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
2、金融衍生品投资
x基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
（4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。
（5）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
3、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 1）现金；
2）存款证明；
3）商业票据；
4）政府债券；
5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
4、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（6）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
5、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
（三）若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（四）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除前述本基金投资组合限制第（7）条和本基金参与正回购交易、逆回购交易的第（5）条规定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例不符合基金合同约定的，
基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 个工作
日延长到 3 个月。
七、 标的指数和业绩比较基准
x基金的标的指数为纳斯xx 100 指数（NASDAQ-100 Index）。
纳斯xx 100 指数是美国资本市场三大股票指数之一，它和标普 500 指数、道琼斯工业指数一起，共同被看作美国股票市场的风向标。纳斯xx 100 指数由指数提供商 The NASDAQ OMX Group,Inc.(“NASDAQ OMX”)编制和发布，包括了在纳斯xx股票市场上市交易的市值最大的 100 只股票，覆盖了信息技术、可选消费、主要消费、医疗保健、工业和通信服务等行业，反映了美国高科技、高成长、非金融行业的整体走势，是衡量美国纳斯xx股票交易市场上市公司整体市场表现最具代表性的股票指数。
截至 2012 年 12 月 28 日，纳斯xx 100 指数基本情况如下：
纳斯xx 100 指数成份股的基本情况
行业 | 数量 | 数量占比 | 市值（亿美元） | 市值占比 | 指数权重合计 |
信息技术 | 46 | 46% | 20406.7 | 61.58% | 63.70% |
可选消费 | 24 | 24% | 5822.2 | 17.57% | 17.06% |
医疗保健 | 16 | 16% | 3611.5 | 10.90% | 11.85% |
通信服务 | 2 | 2% | 1322.5 | 3.99% | 1.10% |
工业 | 6 | 6% | 654.9 | 1.98% | 2.11% |
主要消费 | 4 | 4% | 1142.6 | 3.45% | 3.72% |
原材料 | 2 | 2% | 180.0 | 0.54% | 0.46% |
数据截至 2012 年 12 月 28 日；数据来源：NASDAQ OMX。
纳斯xx 100 指数前十大成份股基本资料
公司名称 | 代码 | 行业 | 国家 | 市值（亿美 元） | 权重 |
APPLE INC | AAPL | 信息技术 | 美国 | 4997.4 | 15.94% |
MICROSOFT CORP | MSFT | 信息技术 | 美国 | 2237.3 | 7.47% |
GOOGLE INC-CL A | GOOG | 信息技术 | 美国 | 2324.4 | 6.16% |
Oracle Corp | ORCL | 信息技术 | 美国 | 1577.5 | 5.28% |
XXXXXX.XXX INC | INTC | 可选消费 | 美国 | 1140.3 | 3.70% |
Qualcomm Inc | AMZN | 信息技术 | 美国 | 1062.8 | 3.45% |
CISCO SYSTEMS INC | QCOM | 信息技术 | 美国 | 1047.7 | 3.43% |
INTERL CORP | CSCO | 信息技术 | 美国 | 1019.8 | 3.36% |
COMCAST CORP-CLASS A | CMCSA | 可选消费 | 美国 | 982.6 | 2.58% |
AMGEN | AMGN | 医疗保健 | 美国 | 651.7 | 2.17% |
数据截至 2012 年 12 月 28 日；数据来源：NASDAQ OMX。
The NASDAQ OMX Group, Inc.及其附属机构（NASDAQ OMX 及其附属机构合称为“公 司”）未发起、支持、销售或推介本基金。该公司并未审核本基金的合法性或适用性、与本
基金有关的表述及信息披露的准确性或完整性。该公司未就证券投资、投资本基金或纳斯xx 100®指数跟踪证券市场总体表现的能力，对本基金份额持有人或任何公众作出明示或暗示的xx或保证。该公司与广发基金管理有限公司（被许可方）间的关系仅在于许可使用注
册商标 NASDAQ®、OMX®、NASDAQ OMX®、NASDAQ-100®及 NASDAQ-100 指数®，和该公司的特定商号，以及使用由 NASDAQ OMX 不考虑被许可方或本基金而确定、构建和计算的 NASDAQ-100指数®。NASQAD OMX 在确定、构建和计算 NASDAQ-100 指数®时无须考虑被许可方或本基金份额持有人的需要。该公司不负责并且未参与确定本基金发售的时间、发售价格或发售规模，也未参与确定或计算将本基金转换为现金的计算方法。该公司对本基金的管理、销售和交易不承担责任。
该公司不保证 NASDAQ-100 指数®或其中任何数据的准确性及/或数据计算的连续性。该公司未就被许可方、本基金份额持有人、任何个人或实体使用 NASDAQ-100 指数®或其中任何数据的结果，作出明示或暗示的保证。该公司未作出明示或暗示的保证，并且明示不对有关 NASDAQ-100 指数®或其中任何数据的特定目的或用途的适销性和适当性作出保证。在不限制上述规定的前提下，即使已告知损害发生的可能，该公司不会对任何损失的利润或特定的、偶然的、惩罚性的、间接的或衍生的损害承担责任。
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的纳斯xx 100 总收益指数收益率。
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则。
八、 风险收益特征
x基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指 数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
九、 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利
益；
2、有利于基金财产的安全与增值。
十、 基金的融资、融券政策
x基金可以根据有关法律法规和政策规定进行融资、融券。
十一、 未来条件许可情况下的基金模式转换
x基金管理人将在条件成熟时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的申购赎回和上市交易使本基金转型为同一标的指数的上市型开放式基金（LOF），其场内申购赎回、上市交易、注册登记、收益分配等场内业务规则遵循本基金上市交易的证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式并相应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
十二、 代理投票
1、基金管理人作为基金份额持有人的代理人，将代表基金份额持有人参加上市公司股东大会，并行使股票的代理投票权。
2、基金管理人将本着维护持有人利益的原则，按照增加股东利益、提高股东发言权的原则代理基金份额持有人行使投票权。
3、基金管理人可根据操作需要，委托境外资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督。
4、通常情况，在不损害持有人利益的前提下，本基金将不参与有锁定期要求和支付较高费用的投票事项。此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况，如果存在此类披露要求，基金管理人在一般情况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。
十三、 证券交易
1、基金管理人将主要根据交易执行能力、研究实力和研究支持服务等评价指标选择交
易券商：
（1）交易执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、交易差错率、对市场的影响等；
（2）研究实力。主要是指券商能否所提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
（3）研究支持服务。主要是指券商能否根据本基金的业务需要，提供高质量的研究报告、协助安排上市公司调研、举办推介会、及时沟通市场情况、协助交易评价等较为全面的服务；
（4）其它指标。主要包括券商的财务实力、市场和销售服务和后台操作便利性。 2、基金管理人根据上述评价指标进行综合评价，并确定交易券商交易量的分配。
3、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着维护持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。
十四、 境外投资顾问
x基金目前不设境外投资顾问。在未来，如基金管理人认为有必要选择境外投资顾问，则基金管理人可以从维护基金持有人利益角度出发，选择合适的境外投资顾问，此事项无须经基金份额持有人大会同意。
十五、 基金的投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 6 月 1 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2021 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(人民币元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 3,016,874,908.60 | 85.98 |
其中：普通股 | 2,969,375,986.59 | 84.63 | |
存托凭证 | 47,498,922.01 | 1.35 | |
优先股 | - | - | |
房地产信托 | - | - | |
2 | 基金投资 | 86,142,852.60 | 2.46 |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
其中：远期 | - | - | |
期货 | - | - | |
期权 | - | - | |
权证 | - | - | |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
6 | 货币市场工具 | - | - |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 367,198,704.36 | 10.47 |
8 | 其他资产 | 38,541,890.61 | 1.10 |
9 | 合计 | 3,508,758,356.17 | 100.00 |
（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） | 公允价值(人民币元) | 占基金资产净值比例（％） |
美国 | 3,016,874,908.60 | 86.91 |
合计 | 3,016,874,908.60 | 86.91 |
注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2、ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 | 公允价值（人民币 | 占基金资产净值比例（％） |
元） | ||
能源 | - | - |
金融 | - | - |
房地产 | - | - |
原材料 | - | - |
信息技术 | 1,462,723,719.28 | 42.14 |
通信服务 | 596,359,364.95 | 17.18 |
非日常生活消费品 | 562,501,049.31 | 16.20 |
医疗保健 | 182,321,737.65 | 5.25 |
日常消费品 | 137,660,470.20 | 3.97 |
工业 | 47,115,118.07 | 1.36 |
公用事业 | 28,193,449.14 | 0.81 |
合计 | 3,016,874,908.60 | 86.91 |
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
序号 | 公司名称 （英文） | 公司名称 （中文） | 证券代码 | 所在证券市 场 | 所属国家 （地区) | 数量 （股） | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | Apple Inc | 苹果公司 | AAPL US | 纳斯xx证券 交 | 美国 | 472,989.00 | 379,660,842.01 | 10.94 |
（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
易 所 | ||||||||
2 | Microsoft Corp | 微软 | MSFT US | 纳斯xx证券交易 所 | 美国 | 209,080.00 | 323,930,864.04 | 9.33 |
3 | Xxxxxx.xxx Inc | 亚马逊公司 | AMZN US | 纳斯xx证券交易 所 | 美国 | 13,921.00 | 283,043,552.55 | 8.15 |
4 | Alphabet Inc | Alphabet公司 | GOOG US | 纳斯xx证券交易 所 | 美国 | 9,702.00 | 131,884,993.87 | 3.80 |
GOOGL US | 纳斯xx证券交易 所 | 美国 | 8,879.00 | 120,340,973.13 | 3.47 | |||
5 | Tesla Inc | 特斯拉公司 | TSLA US | 纳斯xx证券交易 所 | 美国 | 29,304.00 | 128,620,191.06 | 3.71 |
6 | Facebook Inc | Facebook公司 | FB US | 纳斯xx证券交易 所 | 美国 | 59,772.00 | 115,685,417.88 | 3.33 |
7 | NVIDIA Corp | 英伟达 | NVDA US | 纳 斯 | 美国 | 22,878.00 | 80,270,075.87 | 2.31 |
xx证券交易 所 | ||||||||
8 | PayPal Holdings Inc | Paypal 控股股份有限公司 | PYPL US | 纳斯xx证券交易 所 | 美国 | 44,732.00 | 71,382,184.58 | 2.06 |
9 | Intel Corp | 英特尔 | INTC US | 纳斯xx证券交易 所 | 美国 | 149,256.00 | 62,771,580.98 | 1.81 |
10 | Comcast Corp | 康xx特 | CMCSA US | 纳斯x x | 美国 | 155,104.00 | 55,150,801.26 | 1.59 |
证券交易 所 |
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
x基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
序号 | 衍生品类别 | 衍生品名称 | 公允价值 (人民币元) | 占基金资产净值比例 （%） |
1 | 股指期货 | NASDAQ 100 E-MINI Jun21 | 0.00 | 0.00 |
注：期货投资采用当日无负债结算制度，结算准备金已包括所持期货合约产生的持仓损益，因此衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得的持仓损益之间按抵销后的净额列示，为人民币零元。本报告期末本基金投资的期货持仓和损益明细为：NASDAQ
100 E-MINI Jun21 买入持仓量125手，合约市值人民币212,627,102.47元，公允价值变动人民币-835,172.80元。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 | 基金名称 | 基金类型 | 运作方式 | 管理人 | 公允价值 （人民币元） | 占基金资产净值比例 (%) |
1 | ProShares UltraPro QQQ | ETF 基 金 | 开放 式 | ProShare Advisors LLC | 86,142,852.60 | 2.48 |
（十） 投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体中，亚马逊公司在报告编制日前一年内曾受到加州政府的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情
形。
3、其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(人民币元) |
1 | 存出保证金 | - |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | 343,522.92 |
4 | 应收利息 | 10,663.16 |
5 | 应收申购款 | 38,187,704.53 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 38,541,890.61 |
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 x基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
x基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第五部分 基金的业绩
x基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2021 年 3 月 31 日。
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较 基准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2012.08.15- 2012.12.31 | -4.50% | 0.67% | -2.84% | 0.90% | -1.66% | -0.23% |
2013.01.01- 2013.12.31 | 29.53% | 0.74% | 32.81% | 0.76% | -3.28% | -0.02% |
2014.01.01- 2014.12.31 | 16.14% | 0.84% | 19.84% | 0.85% | -3.70% | -0.01% |
2015.01.01- 2015.12.31 | 17.19% | 1.16% | 16.47% | 1.16% | 0.72% | 0.00% |
2016.01.01- 2016.12.31 | 11.22% | 1.03% | 14.60% | 1.02% | -3.38% | 0.01% |
2017.01.01- 2017.12.31 | 23.02% | 0.70% | 25.27% | 0.69% | -2.25% | 0.01% |
2018.01.01- 2018.12.31 | 3.84% | 1.51% | 5.07% | 1.48% | -1.23% | 0.03% |
2019.01.01- 2019.12.31 | 39.87% | 1.03% | 41.75% | 1.03% | -1.88% | 0.00% |
2020.01.01- 2020.12.31 | 34.37% | 2.33% | 39.25% | 2.30% | -4.88% | 0.03% |
2021.01.01- | 2.23% | 1.70% | 2.48% | 1.71% | -0.25% | -0.01% |
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表广发纳斯xx 100 指数（QDII）A：
2021.03.31 | ||||||
自基金合同 生效起至今 | 359.61% | 1.26% | 449.57% | 1.26% | - 89.96% | 0.00% |
广发纳斯xx 100 指数（QDII）C：
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2018.10.25- 2018.12.31 | -7.91% | 2.15% | -7.49% | 2.08% | -0.42% | 0.07% |
2019.01.01- 2019.12.31 | 39.37% | 1.03% | 41.75% | 1.03% | -2.38% | 0.00% |
2020.01.01- 2020.12.31 | 34.14% | 2.33% | 39.25% | 2.30% | -5.11% | 0.03% |
2021.01.01- 2021.03.31 | 2.18% | 1.70% | 2.48% | 1.71% | -0.30% | -0.01% |
自基金合同 生效起至今 | 75.92% | 1.82% | 87.14% | 1.80% | - 11.22% | 0.02% |
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发纳斯xx 100 指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012 年 8 月 15 日至 2021 年 3 月 31 日)
(1)广发纳斯xx 100 指数（QDII）A：
(2)广发纳斯xx 100 指数（QDII）C：
第六部分 基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：xxx
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：000-00000000
全国统一客服热线：95105828 7、联系人：xxx
8、注册资本：14,097.8 万元人民币
9、股权结构：
股东名称 | 出资比例 |
广发证券股份有限公司 | 54.533% |
烽火通信科技股份有限公司 | 14.187% |
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 | 14.187% |
广州科技金融创新投资控股有限公司 | 7.093% |
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） | 3.87% |
xxx（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） | 2.23% |
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） | 1.55% |
xxx（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） | 1.19% |
xxx（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） | 1.16% |
总 计 | 100% |
二、 主要人员情况 1、董事会成员
xxx先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司董事长、执行董事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，上海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳
证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会第五届理事会副会长、会员代表，广州开发区投资促进局产业发展顾问，新财富最佳分析师评选专家委员会委员。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。xxxxx：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
xx先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
xx先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
xxxxx：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。
xxx女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生物技术股份有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公
司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公
司人事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。
xxxxx：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中国人民保险公司xx支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。xxxxx：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教
授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺醋业股份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。
xxxxx：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处处长等。
2、监事会成员
xx先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
xxxxx：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总经理。
xxxxx：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。曾任职于广发证券股份有限公司。
xxxxx：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
xx女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
xx先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
xxx先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
xxxx：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。
xxxxx：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
xxxxx：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
xx女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券
投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾在xxx电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
xxxxx：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。
xx先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
xx先生，工学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理(自
2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金
经理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经
理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投
资基金基金经理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起
式证券投资基金基金经理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14
日)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年
11 月14 日)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2016
年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金
经理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金基金经理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全
球农业指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)。现任广发基金
管理有限公司指数投资部总经理助理、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金(LOF)基金经理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金基金经理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金
经理(自 2015 年 8 月 20 日起任职)、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理(自 2016 年 1 月 18 日起任职)、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金经理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯xx 100 交易型开放式指数证券投资基
金基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金
(QDII-LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经
理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯xx 100 指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8
月 6 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、
广发纳斯xx生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广
发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广
发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019 年 5 月 9 日起任
职)、广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 9 月 20 日
起任职)、广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2019
年 11 月 6 日起任职)、广发粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(自 2019 年 12 月 16 日起任职)、广发粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理(自 2020 年 5 月 21 日起任职)。
历任基金经理：xx，任职时间为 2012 年 8 月 15 日至 2016 年 8 月 23 日；xxx，任
职时间为 2016 年 8 月 23 日至 2019 年 4 月 12 日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外投资决策委员会由常务副总经理xxx先生、副总经理xxx女士、国际业务部副总经理xxxxx、国际业务部副总经理xxxxx、宏观策略部总经理xxx先生、金融工程与风险管理部总经理xxx先生等成员组成，xxx先生担任境外投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、 基金管理人承诺 1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、 基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职
责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。
3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、建立以合规及风险管理委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
第七部分 基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：xxx
xx托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：xx
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2021 年 3 月 31 日，中国银行已托管 932 只证券投资基金，其中境内基金 888 只， QDII 基金 44 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第八部分 境外托管人一、 中国银行纽约分行概况
名称：中国银行纽约分行
地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018法定代表人：CEO xxxx
成立时间：1981 年 9 月 8 日存续期间：持续经营
中国银行纽约分行于 1981 年成立，是在美国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约分行目前主要受美国货币监理署（OCC）、美国联邦储备银行（Fedearl Reserve Bank）及联邦存款保险公司（FDIC）监管。
截至 2017 年 12 月月底，中国银行纽约分行总资产约 601.2 亿美元，在美国全部 176 家
外资银行中排名第 20 位。
2017 年，美元清算ＣＨＩＰＳ排名第 14 位，在中资银行中排名第一，国际结算业务量
x 1058 亿美元。
中国银行纽约分行托管业务历史悠久，已经从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分行的战略性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国家主权基金、商业银行、政策性银行、各类 QDII 及其各类产品等）。
截至 2017 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管资产规模达 795 亿美元。
二、 托管团队人员配备、安全保管资产条件的说明
（一）中国银行纽约分行托管业务机构设置和职能
为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构部负责托管客户关系维护、托管产品营销；托管运营由运营服务部托管团队负责。
运营服务部托管团队人数 7 人，人员平均具备 10 年以上相关经验，职责包括结算、公司行动、对账、产品研发以及配合前台部门营销托管产品等。
除上述托管服务外，中国银行纽约分行亦可根据客户需求提供资产组合会计、资产净值计算、每日估值等增值性服务。
（二）中国银行纽约分行托管业务资质
中国银行纽约分行的托管业务的资质非常全面，是美国两大中央存管机构美联储、美国
证券托管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的直接会员，也是芝加哥商品交易所的结算银行和托管银行。同时，纽约分行也是 Euroclear 清算成员，可以代客托管各类欧洲美元债券。
（三）中国银行纽约分行托管服务产品
1. 核心托管服务
• 代理客户收付和托管所有在美国发行和交易的债券、股票和其他有价证券及各类欧洲美元债券
• 代理发放利息股息及其他公司行动
• 代扣代缴所得税及报税服务
• 代理投票
• 报表服务
2. 现金和流动性管理服务
• 将每日现金结余投资于投资帐户，增加利息收入；提供现金预报服务，增强流动性管理，提高资金利用率。
3. 基金或投资组合行政管理服务
• 投资组合会计核算
• 资产净值（ＮＡＶ）计算
4. 中后台外包服务
• 交易核对及匹配
• 托管资产市值重估
• 托管资产核对
5. 抵押品管理
• 根据协议，托管行对客户因回购交易、证券出借等活动产生的抵押品进行估值、发起或回应追加抵押品通知、接收或发送抵押品等。
（四）安全保管资产条件
中国银行纽约分行在每个中央存管机构均分别开立自营及代客托管账户，以隔离纽约分行自有证券投资资产及客户托管资产。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。中国银行纽约分行所采用的托管系统名为 “Global Custody System” 或简称“GPS”，是通过美联储认证的能与美联储证券结算系统
直连的系统之一。通过 GPS 进行结算的证券指令的直通化（“Straight through Process”）程度较高，充分保证证券结算的准确性与及时性。
资产组合会计、资产净值计算、每日估值等增值服务采用资金后台系统 OPICS 进行处 理，该系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金的要求。系统优势包括：多重货币；多种产品；简易操作，方便用户。系统所支持的河段方法包括：权重平均（Weighted Average）、先进先出（FIFO）及个别成本（Specific ID）等。系统支持的估值方法有：以市场价格估值（Marking to Market）、成本法、入价与出价（Bid and Ask）等。系统支持的摊销方法有：免摊销、直线法、实际利率法（Yield to Maturity）等。
（五）托管业务的主要管理制度
中国银行纽约分行按照美国货币监理署的要求实施严格的内部控制制度和风险管理流 程，建立风险防范的三道防线。一道防线为业务部门，包括前台及后台运营相关部门；二道防线为风险管理部门，监管一道防线的风险控制措施；三道防线为内部审计部门，审查、复核第一、二道防线的操作流程、指引等。
托管业务运营在风险控制措施的实施上采用重要环节实施双人复核，事后每日对账等控制措施，减少操作风险，及时发现、防止各类风险。独立风险管理部门定期或不定期对托管业务进行全面评审及监控，避免人为失误或道德风险。
中国银行纽约分行具备经过审核的灾备方案以应付各类特殊情况的发生。灾备方案每年均进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行检讨及评估，以确保在突发情况下仍能提供服务。系统方面，灾难应变措施中心已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服务器运作。
托管业务的规章制度及工作手册根据与托管相关的监管条例或指引（如货币监理署托管业务指引、资产管理指引等）与中国银行纽约分行本身制定的内控制度（如反洗钱内部控制框架、操作风险管理办法、中国银行美国灾备管理办法、信息保管办法等）编制，并应有关条例、指引或政策之修订而适时调整，以确保合乎对外、对内的监控要求。
有关托管业务的重要规章制度包括《运营服务部托管业务操作规程》（Operational Service Department - Custody Service Operating Procedures），主要内容包括结算流程、公司行动流程、报表流程等。
（六）重大处罚
中国银行纽约分行托管业务自成立至今已十年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
第九部分 相关服务机构
一、 基金份额销售机构 1、直销机构
（1）电子交易平台
客服电话：00000000 或 000-00000000客服传真：020-34281105
投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户）直销中心电话：000-00000000
直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126
（3）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼电话：000-00000000
传真：020-34281105
（4）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元）电话：000-00000000
传真：010-68083078
（5）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室电话：000-00000000
传真：021-68885200
（6）投资人也可通过本公司客户服务电话（00000000 或 000-00000000）进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
2、其他销售机构
（1）公司名称:第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20 楼法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000-0000
客服电话:95358
（2）公司名称:大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号法人:xx
联系人:xx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000000000
（3）公司名称:浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号法人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:95345
（4）公司名称:北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法人:xxx 联系人:王英俊
联系电话:00000000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（5）公司名称:广州银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦 35 楼法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:96699（广东），4008396699（全国）网址:xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx
（6）公司名称:华龙证券股份有限公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法人:xxx
xx人:xxx
xx电话:0000-0000000传真:0000-0000000
客服电话:95368
（7）公司名称:中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95568
（8）公司名称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000/00000000传真:0000-00000000
客服电话:95511-3
（9）公司名称:中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95396
（10）公司名称:上海汇付基金销售有限公司注册地址:上海市xx区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市xx区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层法人:xxx
联系人:云卉
联系电话:000-00000000-0000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（11）公司名称:上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法人:xxx
联系人:xx玥
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（12）公司名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法人:xxx
联系人:王一通
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95548
（13）公司名称:佳泓（北京）基金销售有限公司注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-00000000
（14）公司名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市xx新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市xx新区商务外环路 10 号法人:xx军
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:95377
（15）公司名称:兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市银城路 167 号
法人:xxx（代为履行法定代表人职权）联系人:xxx
联系电话:021－00000000
客服电话:95561
（16）公司名称:中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)法人:田国立
（17）公司名称:江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市xx区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000-000
传真:000-00000000
客服电话:000-00000000
（18）公司名称:中天证券股份有限公司注册地址:xx市和平区光荣街 23 甲
办公地址:xx市和平区南五马路 121 号 xxx晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部法人:马功勋
联系人:xxx
联系电话:000-0000 0000
客服电话:（024）95346网址:xxx.xxxxx.xxx
（19）公司名称:杭州银行股份有限公司注册地址:中国杭州市庆春路 46 号
办公地址:中国杭州市庆春路 46 号法人:xxx
联系人:xx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000000000
（20）公司名称:厦门银行股份有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号
办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号法人:xxx
联系人:xx
联系电话:0000-0000000客服电话:000-000-0000
（21）公司名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法人:xxx
联系人:xx
联系电话:00000000000 传真:000-00000000-0000客服电话:000-00000000
（22）公司名称:深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元法人:xx
联系人:xx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000-00000000
（23）公司名称:大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市观山湖区（xx区）湖滨路 109 号瑜赛进丰xx财富中心 25 层
1 号
办公地址:贵州省贵阳市观山湖区（xx区）湖滨路 109 号瑜赛进丰xx财富中心 25 层
1 号
法人:xx 联系人:xx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000-00000000
（24）公司名称:中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法人:xx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
（25）公司名称:中泰证券股份有限公司注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦法人:xx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95538
（26）公司名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000
客服电话:95588
（27）公司名称:国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:95563
（28）公司名称:中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:0000-00000000
（29）公司名称:上海陆享基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼法人:陈志英
联系人:xx
客服电话:000-000-0000
（30）公司名称:鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（31）公司名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:00000000000
客服电话:95321
（32）公司名称:北京辉腾汇富基金销售有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B法人:xx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（33）公司名称:渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号法人:xxx
联系人:潘鹏程
联系电话:000-00000000
客服电话:95541
（34）公司名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 45 号楼 3701-3717办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法人:xx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95571
（35）公司名称:嘉兴银行股份有限公司注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号法人:xxx
联系人:余舟
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:96528
（36）公司名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95313
（37）公司名称:北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 9 层法人:xx
联系人:王重阳
联系电话:000-00000000客服电话:000-000-0000
（38）公司名称:北京展恒基金销售股份有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000-0000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（39）公司名称:蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000-000-000
（40）公司名称:哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法人:xxx
联系人:xx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:95537
（41）公司名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法人:xx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000-000-000
网址:xxx.xxxxxx.xx 及 xxx.xxxxx.xxx
（42）公司名称:西部证券股份有限公司
注册地址:西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法人:徐朝晖
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95582
（43）公司名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法人:xx
联系人:xx镇
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95521 / 0000000000
（44）公司名称:民商基金销售（上海）有限公司
注册地址:上海xx区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室办公地址:上海市浦东新区xx路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法人:xxx
联系人:xx
联系电话:00000000000传真:000-00000000
客服电话:000-00000000
（45）公司名称:国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层法人:xxx
联系人:叶密林
联系电话:000-00000000传真:（010）00000000
客服电话:95385
（46）公司名称:东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000-000000
（47）公司名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000
传真:0000-00000000
客服电话:95517
（48）公司名称:徽商期货有限责任公司注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000000000
（49）公司名称:南京银行股份有限公司注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:00000000000
客服电话:95302
（50）公司名称:阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层法人:xx
联系人:xx
客服电话:95510
网址:xxxx.xxxxxxx.xxx
（51）公司名称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95503
（52）公司名称:九江银行股份有限公司注册地址:江西省九江市长虹大道 619 号
办公地址:江西省九江市长虹大道 619 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:0000-0000000
客服电话:95316
（53）公司名称:招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法人:xxx
客服电话:95555
（54）公司名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:000-00000000
客服电话:95733
（55）公司名称:北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市xxx区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址:北京市xxx区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室法人:季长军
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（56）公司名称:财通证券股份有限公司注册地址:杭州市解放路 111 号
法人:xxx 联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:95336（浙江），40086-96336（全国）网址:xxx.xxxxx.xxx
（57）公司名称:江苏江阴农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省江阴市澄江中路 1 号
法人:xxx
客服电话:0000-00000
（58）公司名称:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层法人:xx
联系人:xx
联系电话:00000000000
传真:00000000000
客服电话:0000000000
（59）公司名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法人:xx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（60）公司名称:北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法人:xx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95055
（61）公司名称:通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层法人:xxx
联系人:叶露
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（62）公司名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层
办公地址:广东省广州市天河路 533 号法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（63）公司名称:xx证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:956007
（64）公司名称:泉州银行股份有限公司注册地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:000-00-00000
（65）公司名称:xxx源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市xx区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x法人:xxx
联系人:王怀春
联系电话:0000-0000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（66）公司名称:国都证券股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x
办公地址:xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000-0000客服电话:000-000-0000
（67）公司名称:广发银行股份有限公司注册地址:xxxxxxxxxx 000 x法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:（010）00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（68）公司名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 701
办公地址:xxxxxxxxxxxx 00 x X x 505法人:xx相
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-00000000
（69）公司名称:xxx源证券有限公司
注册地址:xxxxxxxxx 000 x 00 x
办公地址:xxxxxxxxx 000 x 00 x法人:xxx
联系人:xx
联系电话:00000000000传真:00000000000
客服电话:95523
（70）公司名称:广发证券股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 000 x
办公地址:xxxxxxxxx 00 xxxxxxx法人:xxx
联系人:xx
客服电话:95575、000-00000 或致电各地营业网点网址:xxx.xx.xxx.xx
（71）公司名称:华泰期货有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x
办公地址:xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:x00 | 000 00000000 |
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（72）公司名称:海银基金销售有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:xxxxxxxxxxx 0 x 0 x法人:xxx
联系人:毛林
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（73）公司名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxxxx 00 xxxx 000 x
办公地址:xxxxxxxxxx 0 x法人:安志勇
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（74）公司名称:北京创xxx基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 000 x
办公地址:xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 000 x法人:xx
联系人:xx
联系电话:00000000000传真:00000000000
客服电话:0000000000
（75）公司名称:深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 0 x X x法人:xx
联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:0000-00000000
客服电话:95384
（76）公司名称:联储证券有限责任公司
注册地址:xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x法人:xxx
联系电话:000-00000000客服电话:000-000-0000
（77）公司名称:德州银行股份有限公司注册地址:xxxxxxxxxx 0000 x
办公地址:xxxxxxxxxx 0000 x法人:xx
联系人:xxx
联系电话:0000-0000000传真:0000-0000000
客服电话:40084-96588
（78）公司名称:华融证券股份有限公司注册地址:xxxxxxxxxx 0 x
办公地址:xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 00-00 x法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000
传真:000-00000000
客服电话:95390
（79）公司名称:东海证券股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x
办公地址:xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95531；000-0000-000
（80）公司名称:日照银行股份有限公司注册地址:xxxxxxxxx 000 x
办公地址:xxxxxxxxx 000 x法人:xx
联系人:xxx
联系电话:0000-0000000传真:0000-0000000
客服电话:0000-00000/000-00-00000
（81）公司名称:浦领基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxx 0 xx 00 x 0000 x 00 x
办公地址:xxxxxxxxxxxx X x 0 x 00-00法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（82）公司名称:上海农村商业银行股份有限公司注册地址:xxxxxxxxxxx 00 x
办公地址:xxxxxxxxxxx 00 x法人:xx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
（83）公司名称:中国国际期货有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxxx 00 x 0 x 0 x、0 x、0 x、00 x、00 x办公地址:xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxx 00 x
法人:xx 联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95162、000-0000-000
（84）公司名称:济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 0 x 000
办公地址:xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 0 x 000法人:xx
联系人:xxx
客服电话:0000000000
（85）公司名称:南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址:xx（xx）xxxxxxxxxxx 000 xxx、xxxxx
xxxx:xx（xx）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层
1108
1108
法人:xxx联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（86）公司名称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxxxx 0000 x 0 x 0000 x（xx泰和经济发展区）
办公地址:xxxxxxxxxxx 000 xxxxx 0000 x法人:xx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
网址:xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx
（87）公司名称:江苏银行股份有限公司注册地址:xxxxxxxxx 00 x
办公地址:xxxxxxxxx 00 x法人:夏平
联系人:xxx
联系电话:000-00000000
客服电话:95319
（88）公司名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址:xxxxxxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxx X x 0 xx 00 x
法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:000-0000-000
（89）公司名称:中信建投期货有限公司
注册地址:重庆渝中区中山三路上站大楼xx 00-X，xxx 00-X，0-X0，0-B、C法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（90）公司名称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 0 x
办公地址:xxxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x法人:xxx
xx人:xx
联系电话:000-00000000客服电话:000-000-0000
（91）公司名称:中邮证券有限责任公司
注册地址:xxxxxxxxx 0 x（xxxxxxxx 0-00 x）
办公地址:xxxxxxxxxxxx 00 x法人:xxx
联系电话:0000-000-000 传真:010－67017788-9696
（92）公司名称:弘业期货股份有限公司
注册地址:xxxxxx 00 x
办公地址:xxxxxx 00 xxxxx法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（93）公司名称:西南证券股份有限公司注册地址:xxxxxxxxx 0 x
办公地址:xxxxxxxxx 0 xxxxxxx法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95355
（94）公司名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxx 000 x 0 xx 0 x办公地址:xxxxxxxxx 000 x 0X x 0 x法人:其实
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（95）公司名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxx 0 xxxxx X x 00、00 x（详细地址）办公地址:xxxxxxxxxx 0 xxxxx X x 00、00 x（详细地址）
法人:xxx联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95309
（96）公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxxxx 00 x 0 x 0000 x
办公地址:xxxxxxxxxxxx 00 x XXXX xxxx 00 x 0000-0000 x法人:xx
联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（97）公司名称:财信证券有限责任公司
注册地址:xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 00 x
办公地址:xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 00 x法人:xxx
联系人:xx
联系电话:0000-00000000
（98）公司名称:北京植信基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 000 x-00
办公地址:xxxxxxxxxxxxxx 00 x法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000客服电话:000-000-0000
网址:xxxxx://xxx.xxxxxx-xxx.xxx
（99）公司名称:新时代证券股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 0000
办公地址:xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 0000法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95399
（100）公司名称:北京农村商业银行股份有限公司注册地址:xxxxxxxxxx 0 xx 0 xx
办公地址:xxxxxxxxxx 0 xx 0 xx法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-00000（北京），000-00-00000（全国）网址:xxx.xxxxx.xxx
（101）公司名称:中国光大银行股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 00 x、x 00 x中国光大中心
办公地址:xxxxxxxxxxx 00 x、x 00 x中国光大中心法人:xxx
xx人:xxx
联系电话:000-00000000
客服电话:95595
（102）公司名称:金元证券股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxx 00 x证券大厦四楼
办公地址:xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x法人:xxx
联系人:xx
联系电话:00000000000传真:0000-00000000
客服电话:95372
（103）公司名称:上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
办公地址:xxxxxxxxxxx 000 x 0 xx 0000法人:xx
联系人:xx
联系电话:000-00000000-00000传真:000-00000000
客服电话:000-00000000
（104）公司名称:中信银行股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxx 00 xx 0 xx 0-00 x、00-00 x
办公地址:xxxxxxxxxxxx 0 x法人:xxx
联系人:廉xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95558
（105）公司名称:广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址:xxxxxxxxxxxxxxxxxx 00 x
办公地址:xxxxxxxxxxxxxxxxxx 00 x法人:xx
联系人:xx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:96138
（106）公司名称:上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国（xx）xxxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 x
办公地址:xxxxxxxxxx 000 x 0 x 0 x法人:xxx
联系人:兰敏
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（107）公司名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxx 000 x 00 xx 0 x 00 x
办公地址:xxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 000x000 x法人:xxx
联系人:高源
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（108）公司名称:民生证券股份有限公司
办公地址:xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 00-00 x客服电话:95376
（109）公司名称:江苏苏州农村商业银行股份有限公司注册地址:苏州市xx区中山南路 1777 号
办公地址:xxxxxxxxxx 0000 x法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000000000、0000-00000
（110）公司名称:北京加和基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 0 x 0 xx 0 x
办公地址:xxxxxxxxxxx 0 x 0 xx 0 x法人:xx星
联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（111）公司名称:和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市xx新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间办公地址:xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx x x
法人:xxx 联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:000-00000000
客服电话:0000-000-000
（112）公司名称:中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:xxxxxxxxx 0 xxxxx X x 00 x法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
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（113）公司名称:天风证券股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx办公地址:xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 00 x
法人:xx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:95391 或 0000000000
（114）公司名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 0 xx 00 x 222507办公地址:xxxxxxxxxxxxx XXXX X0 X x 00 x
法人:xxx 联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
网址:xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx
（115）公司名称:珠海华润银行股份有限公司注册地址:xxxxxxxxxx 0000 x
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联系人:xx
客服电话:96588（广东省外请加拨 0756）
（116）公司名称:中原银行股份有限公司
注册地址:xxxxxxxxxx XXX xxxxx 00 xxxxxxx办公地址:xxxxxxxxxx XXX xxxxx 00 xxxxxxx法人:xxx
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联系电话:00000000000
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（117）公司名称:富滇银行股份有限公司注册地址:xxxxxxxxx 00 x
办公地址:xxxxxxxxx 00 x法人:夏蜀
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
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（118）公司名称:上海银行股份有限公司注册地址:xxxxxxx 000 x
法人:xx 联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
（119）公司名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 0 x X x 46 楼 06-10 单元
办公地址:xxxxxxxxxxx 0 x X x 46 楼 06-10 单元、xxxxxx xxx
00 xxxxx X x 0 x法人:xxx
联系人:xx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（120）公司名称:五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 好xx经贸中心 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨海大道与后xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx（00-
00 x）
法人:黄海洲 联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:0000000000
（121）公司名称:方德保险代理有限公司
注册地址:xxxxxxxxxxxx 00 x 00 x 00 x
办公地址:xxxxxxxxxxxx 00 x 00 x 00 x法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:000-00000000
（122）公司名称:西安银行股份有限公司办公地址:xxxxxxxxx 00 x
客服电话:0000000000
（123）公司名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301-1305、14 层办公地址:xxxxxxxxxx 0 x卓越时代广场二期北座 13 层 1301-1305、14 层法人:xx
联系人:xxx
联系电话:000-00000000传真:000-00000000
客服电话:0000000000
（124）公司名称:东北证券股份有限公司注册地址:xxxxxxx 0000 x
办公地址:xxxxxxx 0000 x法人:xxx
联系人:xx岩
联系电话:0000-00000000
（125）公司名称:玄元保险代理有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区xx路 707 号 1105 室
办公地址:中国（上海）自由贸易试验区xxx 000 x 0000 x法人:马永谙
联系人:xxx
联系电话:00000000000传真:000-00000000
客服电话:000-000-0000
（126）公司名称:中信证券（山东）有限责任公司
注册地址:xxxxxxxxxxx 000 x 0 xx 0000
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号xxxxxxxx 00 x（000000）法人:xxx
联系人:xxx
联系电话:0000-00000000传真:0000-00000000
客服电话:95548
（127）公司名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686262传真:021-53686277
客服电话:4008918918
（128）公司名称:河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号法人:乔志强
联系人:王栋
联系电话:0311-88627522传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
（129）公司名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层法人:吴小静
联系电话:0755-82943755传真:0755-82960582
客服电话:95329
（130）公司名称:中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法人:沈如军
联系电话:010-65051166传真:010-65051166
（131）公司名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法人:陈共炎 联系人:辛国政
联系电话:010-80928123传真:010-83574807
客服电话:4008-888-888 或 95551
（132）公司名称:开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法人:李刚
联系人:张蕊
联系电话:029-88365809传真:029-81887064
客服电话:95325
（133）公司名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号法人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532-85709787传真:0532-85709799
客服电话:（青岛）96588，（全国）400-66-96588网址:xxx.xxxxx.xxx
（134）公司名称:中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层法人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907传真:0755-82026539
客服电话:95532、400-600-8008
（135）公司名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼法人:庞介民
联系人:熊丽
联系电话:0471-4972675
客服电话:956088，4001966188
（136）公司名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法人:钱昊旻联系人:沈晨
联系电话:010-59336544传真:010-59336586
客服电话:4008-909-998
（137）公司名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号法人:陆向阳
联系人:李仙
联系电话:0519-80585939传真:0519-89995170
客服电话:0519-96005
（138）公司名称:腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦南塔 15 楼法人:刘明军
联系人:谭广锋
联系电话:0755-86013388 转 80618传真:0755-86013399
客服电话:95017(拨通后转 1 再转 8)网址:xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
（139）公司名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法人:毕劲松
联系人:李淑敏
联系电话:010-59366077传真:010-59366055
客服电话:95381
（140）公司名称:齐商银行股份有限公司办公地址:淄博市张店区中心路 105 号 法人:杲传勇
联系电话:0533-2178888客服电话:400-86-96588
（141）公司名称:粤开证券股份有限公司
注册地址:广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法人:严亦斌联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客服电话:95564
（142）公司名称:上海中正达广基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法人:黄欣
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132-801传真:021-33768132-802
客服电话:400-6767-523
（143）公司名称:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:07-65799999传真:027-85481900
客服电话:955679 或 4008888999
（144）公司名称:珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室法人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629099传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
（145）公司名称:万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
法人:罗钦城联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
（146）公司名称:深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法人:祝中村
联系人:曾瑶敏