Contract
xxx盛基金管理有限公司
xxx盛季xxx定期开放债券型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2019 年第 2 号
基金管理人：xxx盛基金管理有限公司基金托管人：上海银行股份有限公司
重要提示
基金募集申请核准文件名称：《关于核准xxx盛季xxx定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]304 号）
核准日期：2013 年 4 月 7 日成立日期：2013 年 6 月 14 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经 济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金为定期开放基金，开放频率为每季度。本基金封闭期内不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放期为 5 至 20 个工作日，基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基金的每个受限开放期仅为 1 个工作日，且在受限开放期，本基金仅有限度地确认申购、赎回申请。因而，基金份额持有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员和申购金额的限制进行了更新。除上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
目 录
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称：xxx盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室办公地址：xxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x
成立时间：2007 年 8 月 5 日法定代表人：xx
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号注册资本：人民币 191,000 万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
电话：（021）00000000传真：（021）00000000
客服电话：000-0000-000；（021）33079999
网址：xxx.xx-xxx.xxx联系人：xx
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
xx先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理，金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
Xxxxx Xxxxxxxxx 先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000 年
至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009 年起xxx投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司董事长。
xxxxx，董事，xxx大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12月起兼任本公司旗下子公司——上海xxx盛资产管理有限公司监事。2016 年 12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
xxxxx，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行
长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
xx先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994 年 7 月参加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间，xx同志先后就职于上海市国有资产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
xx先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市
场部经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起，兼任xxx盛基金管理有限公司董事。
xxx女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海xxx盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海xxx盛资产管理有限公司执行董事。
xxx女士，独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，
2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至 2006 年担任上海实业集团有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
xxx先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟xx律师事务所担任律师。2001 年起在xx律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担任xx律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任xx律师事务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。
xxxxx, 独立董事，同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
xxxxx，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。xxxxx拥有 7 年投资行
业经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。xxxxx有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
xx女士，监事长，澳大利亚xx大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自
2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
Xxxxx Xxxxx 先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
xxxxx，清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今，任浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任xxx盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任xxx盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理，2017 年 4 月 27 日起兼任xxx盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018 年 9 月 5 日起兼任xxx盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 1 月 29 日起兼任xxx盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
xxx女士，本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟xxx盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监
事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
xxx女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海xxx盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海xxx盛资产管理有限公司执行董事。
xx先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公司督察长。
xxxxx，西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银 行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。
xxxxx，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。 2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总经理。2019 年 2 月起，兼任本公司固定收益投资部总监。
4、本基金基金经理
xxx先生，上海财经大学经济学博士。加盟xxx盛基金前，曾在万家基金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工作。2014 年 4 月加盟xxx盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作。2016 年 8 月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下xxx盛 6 个月定期开
放债券型证券投资基金以及xxx盛季xxx定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2016 年 8 月至 2018 年 7 月担任xxx盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）基金经理。2017 年 4 月起，担任公司旗下xxx盛月月盈定期支付债券型证券投资基金及xxx盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月起，担任xxx盛xxx债债券型证券投资基金基金经 理。2017 年 11 月起，担任xxx盛日日盈货币市场基金及xxx盛日日丰货币市场基金的基金经理。2017 年 12 月起，担任xxx盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2018 年 12 月起，担任xxx盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年 3 月起，担任xxx盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、xxx盛中短债债券型证券投资基金及xxx盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。2019 年 5 月起，担任xxx盛双债增强债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：xx，任职时间 2013 年 6 月 14 日至 2016 年 8 月 25 日。 5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
xxx女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海xxx盛资产管理有限公司执行董事。
xxxxx，本公司副总经理兼首席市场营销官。
xxxxx，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
xxxx，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。xxxxx，本公司权益投资部副总监，基金经理。
xxxxx，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监事。
xxxxx，本公司研究部副总监，基金经理。
（2）固定收益投资决策委员会
xxx女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海xxx盛资产管理有限公司执行董事。
xxxxx，本公司副总经理兼首席市场营销官。
xxxxx，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。xx女士，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。
xxx女士，本公司信用研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）住所：中国（xx）xxxxxxxxxxx 000 x
xxxx：xx（xx）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表人：xx
成立时间：1995 年 12 月 29 日
组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）注册资本：人民币 109.28099 亿元
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号托管部门联系人：xx
电话：021－00000000传真：021－68476936
上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，是一家由国有股份、中资法人股份、外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海，是上海证券交易所主板上市公司，股票代码 601229 。
上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增强可持续发展能力。
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤
海、珠三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司，并与全球 120 多个国家和地区近 1500 多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。
上海银行自成立以来市场影响力不断提升。2018 年，上海银行被首批纳入 MSCI 指数，并被纳入上证公司治理、上证 180 公司治理、上证社会责任指数。在英国《银行家》杂志 2018 年度发布的“全球银行 1000 强” 榜单中，按照一级资本排名，上海银行位居第 76 位，较上一年度上升 9 位，位列中资银行第 16 名；按照总资产排名，上海银行位列第 88 位，较上一年度上升 1 位。xx投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至 “Baa2”，短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-2”，评级展望稳定。反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资产质量同业领先。
2018 年，上海银行荣获中国银行业协会“2018 年银团贷款业务最佳发展 奖”、上海市人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发的“最佳一带一路境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越影响力金融品牌”、“2018 杰出价值机构”等奖项。
截至 2018 年末，上海银行资产总额 20,277.72 亿元，客户存款余额为 10,424.90 亿元，较上年末增长 12.87%；客户贷款和垫款总额为 8,506.96 亿元，较上年末增长 28.11%；净利润 180.68 亿元，资本充足率为 13.00%；拨备覆盖率 332.95%，较上年末提高 60.43 个百分点。
（二）主要人员情况
上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄 30岁左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资 格。
（三）基金托管业务经营情况
上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。
截至 2019 年 3 月末，上海银行已托管 27 只证券投资基金，分别为天治新消费灵活配置混合型证券投资基金、xxx盛稳健增利债券型证券投资基金
（LOF）、中证财通中国可持续发展 100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债增利债券型证券投资基金、xxx盛季xxx定期开放债券型证券投资基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、xxx盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金和平安惠聚纯债债券型证券投资基金，托管基金的资产净值合计 264.06 亿元。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）xxx盛基金管理有限公司xxxxxx
xx：xx（xx）xxxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 x办公地址：xxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x
xx：（000）00000000传真：（021）00000000
客服电话：000-0000-000；（021）33079999
联系人：xx
网址：xxx.xx-xxx.xxx 2、电子直销
xxx盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）
微信服务号：xxx盛微理财（AXASPDB-E）客户端：“xxx盛基金”APP
客服电话：000-0000-000；（021）33079999
2、场外代销机构
A. 银行、证券、期货公司
（1）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（xx）xxxxxxxxxxx 000 xxxxx：xx（xx）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表人：xx
服务热线：95594网址：xxx.xxxx.xx
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（xx）xxxxxxxxxxx 000 xxxxx：xx（xx）自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人：xx
服务热线：95559
（3）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：xxxxxxxx 00 x 法定代表人：高国富
服务热线：95528
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址：xxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
服务热线：95555
（5）兴业银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 xxxxx：xxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx
服务热线：95561
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx：xxxxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
服务热线：95558
网址：xxxx.xxxxxx.xxx
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx法定代表人：xx
服务热线：95568
（8）宁波银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 xxxxx：xxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx
服务热线：95574
（9）中信证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xxxxxx：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx
法定代表人：xxx服务热线：95548
（10）光大证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxx：xxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xx
服务热线：95525
（11）xxx源证券有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 xxxxx：xxxxxxxxx 000 x 00 x法定代表人：xx
服务热线：021-33389888
（12）xxx源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市xxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x
xxxx：xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x
法定代表人：xxx 服务热线：4008000562网址：xxx.xxxxx.xxx
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
服务热线：95521 或 000-0000-000
（14）中泰证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
服务热线：95538
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 0-0 xxxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 0-0 x法定代表人：xxx
服务热线：4008-888-888 或 95551
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx X x 38 至 45 层办公地址：xxxxxxxxxxxxx X x 38 至 45 层法定代表人：霍达
服务热线：95565
（17）广发证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000-000 xxxxxx 00 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 000 x
办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号xxxxx 00 x 0
x,0 x,0 x,00 x,00 x,38-44 楼.
法定代表人：xxx
服务热线：95575
（18）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省xxxxxxx 000 x
xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易服务热线：95597
（19）兴业证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 xxxxx：xxxxxxxxx 000 x法定代表人：兰荣
服务热线：95562
（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 00 x 0 xxxxxx：xxxxxxxxx 000 x
法定代表人：xxx
服务热线：95587 或 4008888108
（21）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市xxxx 000 xxxxxxx 0 xxxxx：xxxxx中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人：xxx
xx热线：021-962518网址：xxx.000000.xxx
（22）中航证券有限公司
注册地址：南昌市xxxxx 0000 xxxxxxxxx X x 00 x
xxxx：南昌市红谷中大道 0000 xxxxxxxxx X x 00 xxxxxx：xxx
xxxx：00000
（23）信达证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxx：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：xxx
服务热线：95321
（24）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层法定代表人：黄金琳
服务热线：96326
（25）平安证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0000 xxxxx 00-00 xxxxx：广东省深圳市福田区金田路 4306 号xx大厦 18 楼 法定代表人：xxx
服务热线：95511-8
（26）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 x 0 xx 0000xxxx：xxxxxxxxxxxx 000 x 0 xx 0000法定代表人：xxx
服务热线：95548
（27）德邦证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 xxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
服务热线：0000000000网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
（28）国海证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxxx法定代表人：xxx
服务热线：95563
（29）中山证券有限责任公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x,0 xxxxx：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x,0 x法定代表人：xxx
服务热线：95329
（30）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼办公地址：xxxxxxx 0000 x 00 x法定代表人：xx
服务热线：4001962502网址：xxx.xxxx.xxx
（31）东北证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 0000 x办公地址：xxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
服务热线：95360网址：xxx.xxxx.xx
（32）广州证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxx 00
x、00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxx 00
x、00 x
法定代表人：xxx服务热线：95396
（33）中信期货有限公司
注册地址：深圳市xxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx 00 x 0000-0000 x、00 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx 00 x 0000-0000 室、14 层
法定代表人：xx
服务热线：4009908826网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（34）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：xx
客服电话：95553 或 0000000000
（35）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层办公地址：xxxxxxxxx 0 xxxxxx 0 x 00 xx 00 x法定代表人：xxx
客服电话：000-000-0000
B. 第三方销售
（1）天相投资顾问有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 000xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x X x 505 法定代表人：xx相
服务热线：010-66045555
（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）
注册地址：杭州市余杭区xxxxxxxx 0000 x 0 x 000 xxxxx：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：xxx
服务热线：4000766123网址：xxx.xxxx000.xx
（3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 xx 0 x 00 x
xxxx：xxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 000x000 x法定代表人：xxx
服务热线：4007009665 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（4）上海长量基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 xxxxx：xxxxxxxxxx 0000 x 00 x
法定代表人：xxx 服务热线：4008202899
（5）浦领基金销售有限公司（原众升财富）
注册地址：xxxxxxxxxxxx X x 0 x 000 xxxxx：xxxxxxxxxxxx X x 00-00
法定代表人：xxx 服务热线：4000598888
（6）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxx 0000 x法定代表人：xxx
服务热线：4000018811网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦法定代表人：xxx
服务热线：4008773772网址：xxx.0xxxxx.xxx
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：xxxxxxxxxx 00 x金座法定代表人：其实
服务热线：4001818188
（9）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxx 00-0 xxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
服务热线：4008188000网址：xxx.xxxx.xx
（10）和讯信息科技有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 00 x 0000 xxxxx：xxxxxxxxxx 00 x 0000 x法定代表人：xx
服务热线：0000000000网址：xxxxxxx.xxxxx.xxx
（11）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 x 0 x 0000 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x XXXX xxxx 00 x 0000
x
法定代表人：xx
服务热线：4008980618网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（12）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 0 x 0 x 0 x 1008-1012办公地址：xxxxxxxxx 0 x 0 x 0 x 0000-1012法定代表人：xxx
服务热线：4008936885网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x 0 x X0000 xxxxx：xxxxxxxxxxxx 0 x 0 x A2208 室法定代表人：xxx
服务热线：4000011566网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
（14）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405法定代表人：xxx
服务热线：4008955811网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（15）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：xxxxxxxxx 00 x 00 x 00 xx 00 x法定代表人：xxx
服务热线：95733
（16）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 x 0000 x
xxxx：xxxxxxxxx 000 xxxxx X x 00 x法定代表人：xxx
服务热线：4008215399
（17）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0000 x 00 x 00 xx
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0000 x 00 x法定代表人：xxx
服务热线：4008219031网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（18）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 602-115 室办公地址：上海市xx区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：xxx
服务热线：4006433389
（19）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 00 x
xxxx：xxxxxx 000 xxxxxxxx 0 x X0 xxxxxxxxx 0 x
法定代表人：金佶
服务热线：021-34013999
（20）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址：xxxxxxxxxx 000 x东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：xxx
服务热线：021-22267995
（21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 0 xxx 0 x 000 xx
xxxx：xxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X xxxxx法定代表人：xx
服务热线：4006180707
（22）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x X0000-
1203
法定代表人：xx
服务热线：020-89629066
（23）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室法定代表人：xx
服务热线：4006788887网址：xxx.xxxxxx.xx
（24）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxx 0000X
单元
法定代表人：xxx
xx热线：0755-83999907
（25）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区xxxxxxxxxx X x 00 x 0000 x法定代表人：TAN YIK KUAN
服务热线：0000000000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx
（26）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区xx北路 277 号 3 层 310 室办公地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 xx 0 x
法定代表人：xx
服务热线：4001666788 网址：xxx.00xxxxxx.xxx
（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 0 x 00 x 0000#办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 0 x法定代表人：xx
服务热线：4001661188网址：0.xxx.xxx.xx
（28）北京创xxx基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx X x 000 x法定代表人：xx
服务热线：4006262818网址：xxx.0xxxxx.xxx
（29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 0000办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 0000 x 法定代表人：xxx
服务热线：0000000000 网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 0 x 0 xx 0-00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx X x 0 x法定代表人：xxx
服务热线：4008909998网址：xxx.xxxx.xxx
（31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 x 00 xxxxx：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：xx
服务热线：4008188866
网址：xxxx.xxxxxxxxxxxx.xxx
（32）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：xxx
服务热线：010-62675369
（33）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 x X xxxxxx X x 0000 xxxxx：xxxxxxxxxxx 00 x X xxxxxx X x 0000 x法定代表人：王伟刚
服务热线：4006199059网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（34）北京xx瑞基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 x 0 xx 00 x 0000-00
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 00 xx X x 17 层法定代表人：xx
服务热线：95118网址：xxxx.xx.xxx
（35）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 0 x 000 x办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：xxx
服务热线：4008175666
（36）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：xxxxx（xxxxx）xxxx 0000 xxxxxxxxx 0-0000 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxxx法定代表人：xxx
服务热线：01059013895
（37）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（xxxxxxxxx）
xxxx：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人：xx
服务热线：4008205369
（38）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室办公地址：xxxxxxxx 000 x X x 00 x
法定代表人：xx
服务热线：021-60907378
（39）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：xxxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x
法定代表人：xxx
服务热线：000-000-0000
（40）南京xx基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区xxxx 0-0 xxxxx：南京市玄武区xx大道 1-5 号法定代表人：xxx
服务热线：95177
（41）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨xxx 000 x 0 x 00、00、00
x
xxxx：xx（xx）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
服务热线：021-50810673
（42）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市xx新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
间
办公地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx x x
法定代表人：xxx
服务热线：0000-000-000
（43）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxx 000 x 000 x 000 x
xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x法定代表人：xx
服务热线：95193
（44）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x X x（xx）0 x X0xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
服务热线：021-50206003
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 0 xx 00 x 222507办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 0 xx 00 x 222507法定代表人：xxx
服务热线：400-159-9288
（46）嘉实财富管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxxx 00 x 0000-00 xx
xxxx：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人：xxx
服务热线：400-021-8850
（47）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 00 x 0 x 0 x 000
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx法定代表人：xxx
服务热线：95055-9
(二) 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：xxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）50938991
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：xxxxxxxxxx 000 x嘉地中心 23-25 层负责人：xx
电话： 000-00000000
传真： 021-52341670
联系人：xxx
经办律师：xxx、xxx
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普xxx中心 11 楼执行事务合伙人：xx
电话：（021）00000000
传真：（021）23238800联系人：xxx
x办注册会计师：xxx、xx
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要 的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、基金的名称
xxx盛季xxx定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的收益水平。
七、基金的投资范围
x基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发。
基金的投资组合比例为：投资于债券类资产的比例不低于基金资产的
80%，在每个受限开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日、自由开放期的前
3 个月和后 3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
八、基金的投资策略
x基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现投资目标。
（一）资产配置
x基金将自上而下地实施整体资产配置策略，通过对宏观经济运行状况、货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量的考察，预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进
行动态调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
（二）固定收益类证券投资策略
1、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，对债券市场走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整债券组合的久期。在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业 债、公司债、可转换债券、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。
3、个券选择策略
（1）流动性策略
流动性管理策略，主要是基于各类债券品种的行情指标跟踪，如价格、交易量、买卖价差、市场情绪、历史交易情况等因素综合分析考虑，并根据基金过往头寸追溯，对未来头寸进行精细化的管理和预测。 在受限开放日、自由开放期，结合市场情况，提前作好现金、流动性较高的券品储备，应对流动性需求。
（2）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完 成：①独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理人自有的数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断债
个券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定该企业发行债券的信
用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NET DECT/ECITDA、ECIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、回购策略
该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础 上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同时选择适宜期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
5、可转债投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的固定收益类投资品种，其理论价值等于作为普通债券的纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。
（1）积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金在对可转换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转债的纯债券价值和到期收益率来判断可转债的债性，以增强本金投资的安全性；利用可转债转换价值相对于纯债价值的溢价率来判断可转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
（2）一级市场申购策略
目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债，因供求不xx，会产生较大的一、二级市场价差。因此，为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
6、资产支持证券投资策略
x基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，以获取较高的投资收益。
7、受限开放日、自由开放期投资策略
基金投资兼顾流动性，结合市场情况，提前应对开放日和自由开放期的流动性需求。
8、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统，分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块，对中小企业私募债的发行人所处行业，所在行业地位，持续盈利能力，未来负债偿债能力，债券增信措施进行量化评价，同时结合企业实地调研，上下游尽职调查等基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。
九、业绩比较基准
x基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三个月定期存款基准利率（税后）*1.1。
三个月定期存款基准利率（税后）采用每个封闭期起始日中国人民银行公布的金融机构人民币三个月定期存款基准利率。
本基金自基金合同成立后每隔三个月有一次受限开放期，对于基金管理人来讲，在受限开放期前进行充分的流动性准备是必要的，因此本基金的业绩比较基准设定为与三个月定期存款基准利率挂钩是合乎本基金的运作特征的。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数 时，本基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需基金份额持有人大会审议。
十、风险收益特征
x基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。
本基金的托管人——上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比 例（%） |
1 | 权益投资 | - | - |
其中：股票 | - | - | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 570,504,402.60 | 97.31 |
其中：债券 | 570,504,402.60 | 97.31 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 2,763,013.45 | 0.47 |
8 | 其他资产 | 13,033,208.48 | 2.22 |
9 | 合计 | 586,300,624.53 | 100.00 |
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
x基金本报告期末未持有港股通股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
x基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 65,833,000.00 | 14.55 |
其中：政策性金融债 | 65,833,000.00 | 14.55 | |
4 | 企业债券 | 481,748,548.10 | 106.47 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | 22,922,854.50 | 5.07 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 570,504,402.60 | 126.08 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量 （张） | 公允价值 （元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 160218 | 16国开18 | 400,000 | 40,248,000.00 | 8.89 |
2 | 143229 | 17国君G1 | 348,000 | 35,374,200.00 | 7.82 |
3 | 143529 | 18海通02 | 330,000 | 34,065,900.00 | 7.53 |
4 | 112556 | 17广发02 | 300,000 | 30,345,000.00 | 6.71 |
5 | 143392 | 18招商G6 | 300,000 | 30,318,000.00 | 6.70 |
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
x基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
x基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
x基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、 本期国债期货投资政策
x基金投资范围尚未包含国债期货。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
x基金投资范围尚未包含国债期货。 3、 本期投资国债期货的投资评价 x基金投资范围尚未包含国债期货。
（十） 投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除东方证券、中信证券、国信证券和海通证券以外没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2018 年 8 月 2 日，东方证券股份有限公司的控股子公司东方花旗证券有限公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（粤证调查通字 180138 号）。因东方花旗在担任广东广州日报传媒股份有限公司(以下简称“粵传媒”)财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对其立案调查。2018 年 11 月 1 日，东方花旗、上述项目主办人xxxxxxx收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]143 号）。11 月 17 日，东方花旗以及xxx、xxx收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2018]110 号）。
2018 年 11 月 5 日， 中信证券就公司融资融券业务开展过程中， 与司度
（上海）贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定， 公司收到中国证监会结案通知书（结案字[2018]00 x），xxxx， xxx， xx证监会认为公司的涉案违法事实不成立，决定该案结案。
2018 年 1 月 30 日，国信证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会
《调查通知书》（成稽调查通字[18001]号）。因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。2018 年 5 月 21 日，公司及从事相关业务的人员xx
x、xxx、xx、xxx收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字
[2018]45 号）。2018 年 6 月 21 日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》
（[2018]46 号）。2018 年 11 月 5 日，国信证券收到中国证监会《结案通知书》
（结案字[2018]00 x），xxx，xx证监会认为，公司及公司相关人员因司度（上海）贸易有限公司及相关中介机构涉嫌违法违规案涉案违法事实不成立，中国证监会决定本案结案。
2018 年 11 月 5 日，海通证券收到中国证监会下发的《结案通知书》（结案字[2018]00 x），xxx，xx证监会认为，公司及公司相关员工因司度（上海）贸易有限公司及相关中介机构涉嫌违法违规案涉案违法事实不成立，决定本案结案。
本基金管理人的研究部门对东方证券、中信证券、国信证券和海通证券保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的投资流程。
2、本基金本报告期末未持有股票，故不存在本基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。
3、 其他各项资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 86,944.95 |
2 | 应收证券清算款 | 1,393,206.89 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 11,553,056.64 |
5 | 应收申购款 | - |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 13,033,208.48 |
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | 110033 | 国贸转债 | 5,747,000.00 | 1.27 |
2 | 113019 | 玲珑转债 | 4,521,059.40 | 1.00 |
3 | 113013 | 国君转债 | 4,240,262.10 | 0.94 |
4 | 110041 | 蒙电转债 | 3,992,400.00 | 0.88 |
5 | 110042 | 航电转债 | 3,802,245.00 | 0.84 |
6 | 113012 | 骆驼转债 | 619,888.00 | 0.14 |
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
x基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 | 净值增长率值 ① | 净值增长率标准差率 ② | 业绩比较基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ |
2013/06/14-2013/12/31 | -1.00% | 0.11% | 1.59% | 0.01% | -2.59% | 0.10% |
2014/01/01-2014/12/31 | 18.79% | 0.22% | 2.87% | 0.01% | 15.92% | 0.21% |
2015/01/01-2015/12/31 | 4.76% | 0.51% | 1.90% | 0.01% | 2.86% | 0.50% |
2016/01/01-2016/12/31 | 2.52% | 0.10% | 1.22% | 0.00% | 1.30% | 0.10% |
2017/01/01-2017/12/31 | 2.93% | 0.06% | 1.22% | 0.00% | 1.71% | 0.06% |
2018/01/01-2018/12/31 | 1.08% | 0.09% | 1.22% | 0.00% | -0.14% | 0.09% |
2019/01/01-2019/03/31 | 2.51% | 0.08% | 0.30% | 0.00% | 2.21% | 0.08% |
2013/06/14-2019/03/31 | 34.70% | 0.24% | 10.76% | 0.01% | 23.94% | 0.23% |
(一) 浦银季xxx A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段 | 净值增长率值 ① | 净值增长率标准差率 ② | 业绩比较基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ |
2013/06/14-2013/12/31 | -1.20% | 0.11% | 1.59% | 0.01% | -2.79% | 0.10% |
浦银季xxx C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
2014/01/01-2014/12/31 | 18.42% | 0.22% | 2.87% | 0.01% | 15.55% | 0.21% |
2015/01/01-2015/12/31 | 4.44% | 0.51% | 1.90% | 0.01% | 2.54% | 0.50% |
2016/01/01-2016/12/31 | 2.13% | 0.09% | 1.22% | 0.00% | 0.91% | 0.09% |
2017/01/01-2017/12/31 | 2.56% | 0.07% | 1.22% | 0.00% | 1.34% | 0.07% |
2018/01/01-2018/12/31 | 0.70% | 0.09% | 1.22% | 0.00% | -0.52% | 0.09% |
2019/01/01-2019/03/31 | 2.40% | 0.08% | 0.30% | 0.00% | 2.10% | 0.08% |
2013/06/14-2019/03/31 | 32.00% | 0.24% | 10.76% | 0.01% | 21.24% | 0.23% |
(二) 浦银季xxx A 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
2013 年 6 月 14 日至 2019 年 3 月 31 日
浦银季xxx C 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较日
2013 年 6 月 14 日至 2019 年 3 月 31 日
十三、基金费用概览
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师x和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金开户费和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
x基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。 H ＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
x基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2 %的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
x基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。
由基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的律师费、会计师x和信息披露费用等相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四) 基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的相关规定在至少一家指定媒介上公告。
(五) 基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务根据国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
x基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内
容如下：
1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修改，更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
2、在风险揭示章节补充了“本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险”。
3、在“第三部分 基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
4、在“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了“申购与赎回的数额限制”。
xxx盛基金管理有限公司二〇一九年十二月十一日