（中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 18 号高新国际广场 A 座 6 楼）
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成都高新投资集团有限公司
2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书摘要
发行人 | 成都高新投资集团有限公司 |
注册金额 | 70 亿元 |
本期发行金额 | 不超过 20 亿元（含 20 亿元） |
发行期限 | 10 年期（5+5） |
增信情况 | 无担保 |
发行人主体信用等级 | AAA |
本期债券信用等级 | AAA |
信用评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 |
牵头主承销商、簿记管理人、债券受托管理人：
（上海市广东路 689 号）
联席主承销商： | |
（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层） | （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） |
签署日期： 年 月 日
声 明
本募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本次发行的简要情况，并不包括 募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊登于上海证券交易所网站。投 资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读募集说明书中“风险提示及说明”等有关章节。
一、与发行人相关的重大事项
1、本期债券上市前，截至 2022 年 3 月 31 日发行人未经审计的总资产为 1,543.86
亿元，净资产 499.86 亿元，合并报表资产负债率为 67.62%；截至 2021 年 12 月 31 日发
行人经审计的总资产为 1,517.46 亿元，净资产 480.54 亿元，合并报表资产负债率为
68.33%。发行人 2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年 1-3 月实现的净利润分别为 5.63 亿元、8.30 亿元、12.60 亿元及-0.53 亿元，其中归属于母公司所有者的净利润分别为 5.39 亿元、7.68 亿元、12.40 亿元及-0.38 亿元。最近三个会计年度实现的年均归母净利润为 8.49 亿元，预计不少于本期债券的一年利息的 1.5 倍。本期债券发行及上市安排请参见发行公告。
2、受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融货币政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本期债券期限较长，可能跨越一个以上的利率波动周期，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发生变动，从而使本期债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。
3、本期债券发行结束后，本公司将积极申请本期债券在上海证券交易所上市流通。由于具体上市审批事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，公司目前无法保证本期 债券一定能够按照预期在合法的证券交易市场交易流通，且具体上市进程在时间上存 在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、 投资者交易意愿等因素的影响，公司亦无法保证本期债券在交易所上市后本期债券的 持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。
4、本期债券发行对象为专业机构投资者。专业机构投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，专业机构投资者需要符合《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规限定的资质条件。
5、作为成都市对高新区南部园区、西部园区及高新东区实施整体开发的主体，发 行人通过资本运作和利用多种金融工具进行项目融资和管理。发行人总资产规模较大，
但与之相对的总资产报酬率较低。发行人 2019 年末、2020 年末、2021 年末和 2022 年 3 月末总资产规模分别为 1,018.25 亿元、1,250.01 亿元、1,517.46 亿元及 1,543.86 亿元，与之对应期间发行人实现的营业利润分别为 8.04 亿元、12.00 亿元、17.92 亿元及-0.38亿元，利润总额分别为 8.07 亿元、11.56 亿元、17.85 亿元及-0.35 亿元，净利润分别为
5.63 亿元、8.30 亿元、12.60 亿元及-0.53 亿元，总资产报酬率分别为 1.88%、2.24%、 2.50%及 0.24%（未经年化）。
6、截至 2022 年 3 月末，公司受限制资产共计 839,675.63 万元，占总资产的比例为
5.43%，受限制资产主要为投资性房地产和存货，短期内变现能力较弱，对于偿付流动负债存在一定的流动性风险。
7、截至 2022 年 3 月末，除发行人控股子公司成都高投融资担保有限公司从事担保业务外，发行人对外担保余额为 183,881.80 万元人民币，占总资产的比例为 1.19%，虽然目前被担保企业大多经营状况良好，但仍不排除未来被担保企业出现经营困难，从而导致发行人代偿的风险。
8、2019-2021 年及 2022 年 1-3 月，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为-
980,288.45 万元、-339,323.88 万元、12,098.53 万元及-124,237.36 万元。2019 年度及
2020 年度，发行人经营活动产生的现金流量净额为负主要系发行人项目建设成本支出规模较大所致，发行人存在一定的经营性现金流量净额波动的风险。
9、2019-2021 年末及 2022 年 3 月末，发行人流动比率分别为 2.42、2.27、1.91 及
1.91，速动比率分别为 1.20、0.99、0.89 及 0.86。近年来，发行人流动比率及速动比率存在一定波动，若未来市场发生不利变动，将可能影响公司资金平衡，从而对到期兑付产生一定不利影响。
10、截至报告期末，发行人主要有 16 起 1,000.00 万元以上金额的未决诉讼，主要是由于高投物产、中石化化工销售（上海）有限公司、中国石化化工销售有限公司等 的买卖合同纠纷以及倍特建安、成都嘉华美实业有限公司等的建设工程施工合同纠纷。发行人及其子公司作为被告方的有 3 起。由于公司涉及未决诉讼较多，可能会给发行 人的财产状况、经营成果、声誉、业务活动等带来不利影响。
11、发行人将在每一会计年度结束之日起四个月内和每一会计年度的上半年结束之日起两个月内，分别向上海证券交易所提交并披露上一年度的年度报告和本年度中
期报告。
12、2022 年 8 月，由于成都高新区党工委管委会对下属机构的职能职责分工进行调整，根据《成都高新区国资金融局关于变更直接出资国有企业股东的通知》（成高国金发〔2022〕5 号），发行人股东由“成都高新技术产业开发区财政金融局”变更为 “成都高新技术产业开发区国资金融局”。公司本次股东变更属于成都高新区党工委管委会机构调整，不会对公司日常管理、生产经营等产生重大不利影响。但可能仍然存在未来控股股东对发行人的管理等发生变化进而带来相关风险。
二、与本期债券相关的重大事项
1、本期债券为无担保债券。在本期债券的存续期内，若受到相关法律法规政策变化，或者行业及市场环境发生重大不利变化，发行人经营状况将受到冲击并导致无法如期从预期的还款来源中获得足够资金，可能将影响本期债券本息的按期偿付。若发行人未能按时、足额偿付本期债券的本息，债券持有人亦无法从除发行人外的第三方处获得偿付。
2、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对于所有债券 持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以 及在相关决议通过后受让取得本期债券的持有人）均有同等约束力。债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受本公司为本期债券制定的《债 券受托管理人协议》、《债券持有人会议规则》等对本期债券各项权利义务的规定。本 期债券《债券持有人会议规则》《债券受托管理协议》主要条款，请参见募集说明书之
“第十二节 持有人会议机制”和“第十三节 受托管理人”。
3、本期债券募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息债务本金。发行人将严格按照本期债券募集资金用途使用，不用于弥补亏损和非生产性支出。发行人承诺本期债券不用于偿还地方政府债务或用于公益性项目；本期债券募集资金不得转借他人。
4、经联合资信评估股份有限公司综合评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级 展望为稳定，本期债券的信用等级为 AAA，该级别反映了发行人偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约概率极低。但在本期债券的存续期内，受国家政 策法规、行业及市场等不可控因素的影响，本公司的经营活动可能无法带来预期的回 报，进而使本公司不能从预期的还款来源获得足够资金，从而可能影响本期债券本息
的按期偿付。
根据联合资信评估股份有限公司出具的本期债券评级报告，其针对发行人关注点主要包括：公司债务规模增长较快，债务负担较重；较大的资金支出压力。请参见募集说明书之“第六节 企业信用状况”相关内容。
考虑到联合资信评估股份有限公司对发行人和本期债券的评级是一个动态评估的过程，如果未来资信评级机构调低对发行人主体或本期债券的信用评级，本期债券的市场价格将可能随之发生波动从而给持有本期债券的投资者造成损失。自评级报告出具之日起，资信评级机构将在本期债券存续期内对发行人进行定期跟踪评级和不定期跟踪评级。跟踪评级期间，资信评级机构将持续关注发行人外部经营环境的变化、影响其经营或财务状况的重大事项以及履行债务的情况等因素，并出具跟踪评级报告，动态地反映受评主体的信用状况。资信评级机构的定期和不定期跟踪评级结果和跟踪评级报告等相关信息将在联合资信网站（https://www.lhratings.com/）和上交所网站
（http://www.sse.com.cn/）予以公告。
5、发行人存续有效的主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，本期债券符合进行新质押式回购交易的基本条件，本期债券新质押式回购相关申请尚需有关部门最终批复，具体折算率等事宜将按上海证券交易所及证券登记机构的相关规定执行。
6、2022 年 1-3 月发行人实现利润总额-3,471.53 万元，实现净利润-5,258.89 万元，相关数据为负的主要原因系年初部分项目未确认收入所致。
7、发行人为本期债券约定的主要投资者保护条款如下：
（1）资信维持承诺
1）发行人承诺，在本期债券存续期内，不发生如下情形：
发行人发生一个自然年度内减资超过原注册资本 20%以上、分立、被责令停产停业的情形。
2）发行人在债券存续期内，出现违反上述第 1）条约定的资信维持承诺情形的，发行人将及时采取措施以在半年内恢复承诺相关要求。
3）当发行人发生违反资信维持承诺、发生或预计发生将影响偿债能力相关事项的，
发行人将在 2 个交易日内告知受托管理人并履行信息披露义务。
4）发行人违反资信维持承诺且未在上述第 2）条约定期限内恢复承诺的，持有人有权要求发行人按照救济措施的约定采取负面事项救济措施。
（2）救济措施
1）如发行人违反本章相关承诺要求且未能在资信维持承诺第 2）条约定期限恢复相关承诺要求或采取相关措施的，经持有本期债券 30%以上的持有人要求，发行人将于收到要求后的次日立即采取如下救济措施之一，争取通过债券持有人会议等形式与债券持有人就违反承诺事项达成和解：
①在 30 自然日内为本期债券增加担保或其他增信措施。
②在 30 个自然日提供并落实经本期债券持有人认可的其他和解方案。
2）持有人要求发行人实施救济措施的，发行人应当在 2 个交易日内告知受托管理人并履行信息披露义务，并及时披露救济措施的落实进展。
本期债券相关投资者保护条款，具体请参见募集说明书之“第十节 投资者保护机制”。
本期债券的主承销商和受托管理人及其关联方可以通过自主决策、在符合法律法规前提下认购本期债券。
目 录
声 明 1
重大事项提示 2
一、与发行人相关的重大事项 2
二、与本期债券相关的重大事项 4
目 录 7
释 义 9
一、常用名词释义 9
二、机构简称释义 10
第一节 发行条款 12
一、本期债券的注册情况及注册规模 12
二、本期债券的基本发行条款 12
三、本期债券的特殊发行条款 15
三、本期债券发行、登记结算及上市流通安排 16
第二节 募集资金运用 18
一、本期债券的募集资金规模 18
二、本期债券募集资金使用计划 18
三、募集资金的现金管理 18
四、募集资金使用计划调整的授权、决策和风险控制措施 19
五、本期债券募集资金专项账户管理安排 19
六、募集资金运用对发行人财务状况的影响 19
七、发行人本期债券募集资金的承诺 19
八、发行人前次公司债券募集资金使用情况 20
第三节 发行人基本情况 24
一、发行人基本情况 24
二、发行人的历史沿革及重大资产重组情况 24
三、发行人的股权结构 40
四、发行人的重要权益投资情况 42
五、发行人的治理结构等情况 61
六、发行人的董监高情况 72
七、发行人主要业务情况 77
八、公司所处行业状况及竞争情况 139
九、其他与发行人主体相关的重要情况 152
第四节 发行人主要财务情况 153
一、发行人财务报告总体情况 153
二、发行人财务会计信息及主要财务指标 166
三、发行人财务状况分析 178
第五节 企业信用状况 279
一、发行人及本期债券的信用评级情况 279
二、发行人其他信用情况 282
第六节 增信情况 287
第七节 发行有关机构 288
一、本期债券发行的有关机构 288
二、发行人与本次发行的主承销商、证券服务机构及相关人员的股权关系及其他重大利害关系 291
第八节 备查文件 292
一、备查文件目录 292
二、投资者可在以下地址或网站查询本期债券募集说明书全文及上述备查文件：
......................................................................................................................................292
释 义
在本募集说明书摘要中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、常用名词释义
发行人/公司/本公司/高投集团 | 指 | 成都高新投资集团有限公司 |
主承销商 | 指 | 海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、华 泰联合证券有限责任公司 |
牵头主承销商/簿记管理人/债券 受托管理人/海通证券 | 指 | 海通证券股份有限公司 |
联席主承销商 | 指 | 中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司 |
中金公司 | 指 | 中国国际金融股份有限公司 |
华泰联合 | 指 | 华泰联合证券有限责任公司 |
发行人会计师/审计机构 | 指 | 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） |
发行人律师、泰和泰 | 指 | 泰和泰律师事务所 |
信用评级机构、联合资信 | 指 | 联合资信评估股份有限公司 |
本次债券 | 指 | 本次公开发行的“成都高新投资集团有限公司公开发行 2020 年创新创业公司债券（面向专业投资者）” |
本期债券 | 指 | 本期公开发行的“成都高新投资集团有限公司 2022 年面向 专业投资者公开发行公司债券（第四期）” |
募集说明书 | 指 | 发行人根据有关法律、法规为发行本期债券制作的《成都高新投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第四期）募集说明书》 |
募集说明书摘要 | 指 | 发行人根据有关法律、法规为发行本期债券制作的《成都 高新投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书摘要》 |
《债券持有人会议规则》 | 指 | 发行人与债券受托管理人签署的《成都高新投资集团有限公司公开发行 2020 年创新创业公司债券（面向专业投资 者）债券持有人会议规则（二）》 |
《债券受托管理协议》 | 指 | 发行人与债券受托管理人签署的《成都高新投资集团有限 公司公开发行 2020 年创新创业公司债券（面向专业投资者）受托管理协议（二）》 |
最近三年及一期、报告期 | 指 | 2019 年、2020 年、2021 年和 2022 年 1-3 月 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法（2019 年修正）》 | 指 | 《中华人民共和国证券法（2019 年修正）》 |
《破产法》 | 指 | 《中华人民共和国破产法》 |
《管理办法》 | 指 | 《公司债券发行与交易管理办法》（2021 年修订） |
《公司章程》 | 指 | 《成都高新投资集团有限公司章程》 |
国务院 | 指 | 中华人民共和国国务院 |
人民银行 | 指 | 中国人民银行 |
成都市国资委 | 指 | 成都市国有资产监督管理委员会 |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
债券登记机构 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
债券持有人 | 指 | 根据债券登记机构的记录显示在其名下登记拥有本期债券 的投资者 |
包销 | 指 | 承销商在规定的发行期限内将未售出的本期债券由主承销 商购买余额或承诺包销 |
工作日/日 | 指 | 中国的商业银行对公营业日（不包括法定节假日） |
交易日 | 指 | 上海证券交易所的营业日 |
法定节假日或休息日 | 指 | 中华人民共和国的法定节假日或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节假日或休息 日） |
元/万元/亿元 | 指 | 人民币元/万元/亿元（有特殊说明情况的除外，如注明其 他币种） |
我国、中国 | 指 | 中华人民共和国 |
GDP | 指 | 国内生产总值（Gross Domestic Product），是在一定时期内(一个季度或一年)，一个国家或地区的经济中所生产出的全部最终产品和劳务的价值，常被公认为衡量国家经济 状况的最佳指标 |
工程承包 | 指 | 具有施工资质的承包者通过与工程项目的项目法人（业主）签订承包合同，负责承建工程项目的过程。工程承包合同可分为总承包、分项承包、分包、转包、劳务承包和 设计-施工合同等方式 |
招拍挂方式 | 指 | 根据《土地法》及国土资源部相关的部门规章规定，对于 经营性用地必须通过招标、拍卖或挂牌等方式向社会公开出让国有土地，统称为招拍挂制度 |
国家经济技术开发区 | 指 | 中国最早在在沿海开放城市设立的以发展知识密集型和技术密集型工业为主的特定区域，后来在全国范围内设立，实行经济特区的某些较为特殊的优惠政策和措施。从发展模式看，增加区域经济总量是其直接目标，以外来投资拉 动为主，产业以制造加工业为主 |
国家高新技术产业园 | 指 | 由各级政府批准成立的科技工业园区，它是为发展高新技术为目的而设置的特定区域，是依托于智力密集、技术密集和开放环境，依靠科技和经济实力，吸收和借鉴国外先进科技资源、资金和管理手段，通过实行税收和贷款方面的优惠政策和各项改革措施，实现软硬环境的局部优化，最大限度地把科技成果转化为现实生产力而建立起来的， 促进科研、教育和生产结合的综合性基地 |
二、机构简称释义
高新区 | 指 | 成都高新技术产业开发区 |
董事会 | 指 | 成都高新投资集团有限公司董事会 |
监事会 | 指 | 成都高新投资集团有限公司监事会 |
管委会 | 指 | 成都高新技术产业开发区管理委员会 |
集团本部 | 指 | 成都高新投资集团有限公司本部 |
高投资管 | 指 | 成都高投资产经营管理有限公司 |
高投置业 | 指 | 成都高投置业有限公司 |
高投担保 | 指 | 成都高投融资担保有限公司 |
高投建设 | 指 | 成都高投建设开发有限公司 |
高投创投 | 指 | 成都高投创业投资有限公司 |
盈创动力 | 指 | 成都高投盈创动力投资发展有限公司 |
天府软件园 | 指 | 成都天府软件园有限公司 |
高投国贸 | 指 | 成都高投国际贸易有限公司 |
高投物产 | 指 | 成都高投物产有限公司 |
高投体育 | 指 | 成都高投体育管理有限公司 |
高投生物医药 | 指 | 成都高投生物医药园区管理有限公司 |
高投小贷 | 指 | 成都高新区高投科技小额贷款有限公司 |
高新发展 | 指 | 成都高新发展股份有限公司 |
成芯公司 | 指 | 成都成芯半导体制造有限公司 |
盈开公司 | 指 | 成都盈开投资有限公司 |
格芯公司 | 指 | 成都格芯工程项目管理有限公司 |
未来科技城 | 指 | 成都高新未来科技城发展集团有限公司 |
倍特建安 | 指 | 成都倍特建筑安装工程有限公司 |
本募集说明书摘要中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第一节 发行条款
一、本期债券的注册情况及注册规模
2020 年 7 月 3 日，公司董事会会议审议通过了发行创新创业公司债券的议案，同
意公司面向专业投资者公开发行创新创业公司债券，额度为不超过人民币 70 亿元（含
70 亿元）。
2020 年 7 月 14 日，公司股东成都高新技术产业开发区财政金融局1出具了《成都
高新区财政金融局关于成都高新投资集团有限公司发行不超过人民币 70 亿元创新创业公司债券的复函》，同意公司面向专业投资者公开发行创新创业公司债券，额度为不超过人民币 70 亿元（含 70 亿元）。
2020 年 9 月 8 日，经上海证券交易所审核同意并经中国证监会注册，根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都高新投资集团有限公司向专业投资者公开发行创新创业公司债券注册的批复》（证监许可【2020】2146 号），发行人获准在中国境内面向专业投资者公开发行面值总额不超过 70 亿元（含 70 亿元）的创新创业公司债券。
二、本期债券的基本发行条款
1、发行人全称：成都高新投资集团有限公司。
2、债券全称：成都高新投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）。
3、注册文件：发行人于 2020 年 9 月 8 日获中国证券监督管理委员会出具的《关于 同意成都高新投资集团有限公司向专业投资者公开发行创新创业公司债券注册的批复》》
（证监许可【2020】2146 号），注册规模为不超过 70 亿元。
4、发行金额：本期债券发行金额为不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）。
5、债券期限：本期债券为 10 年期，本期债券设置票面利率调整选择权，发行人
有权在本期债券存续期的第 5 年末决定是否调整本期债券后续计息期间的票面利率。
1 于 2022 年 8 月 12 日变更为成都高新技术产业开发区国资金融局。
本期债券设置投资者回售选择权，债券持有人有权在本期债券存续期的第 5 年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人。回售选择权具体约定情况详见本节“三、本期债券的特殊发行条款（二）”。
6、票面金额及发行价格：本期债券票面金额为 100 元，按面值平价发行。
7、债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。本期债券设置票面利率调整选择权，发行人有权在本期债券存续期的第 5 年末决定是否调整本期债券后续计息期间的票面利率。票面利率调整选择权具体约定情况详见本节“三、本期债券的特殊发行条款
（一）”。
8、发行对象：本期债券面向专业机构投资者公开发行。
9、发行方式：本期债券发行方式为簿记建档发行。本期债券发行采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式，网下申购由本公司与主承销商根据簿记建档情况进行债券配售。
10、承销方式：本期债券由主承销商以余额包销方式承销。
11、起息日期：本期债券的起息日为 2022 年 8 月 26 日。
12、付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息。
13、利息登记日：本期债券利息登记日为付息日的前 1 个交易日，在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上一计息期间的债券利息。
14、付息日：本期债券的付息日期为 2023 年至 2032 年每年的 8 月 26 日。如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
若投资者在第 5 年年末行使投资者回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2023 年至
2027 年每年的 8 月 26 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
15、兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。
16、兑付金额：本期债券到期一次性偿还本金。本期债券于付息日向投资者支付
的利息为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与票面利率的乘积，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截止兑付登记日收市时投资者持有的本期债券 最后一期利息及等于票面总额的本金。
17、兑付登记日：本期债券兑付登记日为兑付日的前 1 个交易日，在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得相应本金及利息。
18、本金兑付日期：本期债券的兑付日期为 2032 年 8 月 26 日。（如遇法定节假日
或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计利息）如投资者行使回售
选择权，则回售部分债券的本金兑付日为 2027 年 8 月 26 日（如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第 1 个交易日）。
19、偿付顺序：本期债券在破产清算时的清偿顺序等同于发行人普通债务。
20、增信措施：本期债券不设定增信措施。
21、信用评级机构及信用评级结果：经联合资信评估股份有限公司综合评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为 AAA。
具体信用评级情况详见“第六节 企业信用状况”。
22、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息债务本金。
具体募集资金用途详见“第三节 募集资金运用”。
23、质押式回购安排：经联合资信评估股份有限公司综合评定，发行人主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA，本期债券符合进行新质押式回购交易的基本条件。本期公司债券发行结束后，认购人可按照有关主管机构的规定进行债券质押式回购。本期债券新质押式回购相关申请尚需有关部门最终批复，具体折算率等事宜将按上海证券交易所及证券登记机构的相关规定执行。
24、牵头主承销商、债券受托管理人、簿记管理人：海通证券股份有限公司。
25、联席主承销商：中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司。
26、向公司股东配售安排：本期债券不向公司股东配售。
27、拟上市交易场所：上海证券交易所。
28、募集资金专项账户：发行人将在监管银行开设本期债券募集资金专项账户，用于本期债券募集资金的接收、存储、划转。
29、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
三、本期债券的特殊发行条款
（一）票面利率调整选择权
1、发行人有权在本期债券存续期的第 5 年末调整本期债券后续计息期间的票面利率。
2、发行人决定行使票面利率调整选择权的，自票面利率调整生效日起，本期债券的票面利率按照以下方式确定：调整后的票面利率以发行人发布的票面利率调整实施公告为准，且票面利率的调整方向和幅度不限。
3、发行人承诺不晚于票面利率调整实施日前的 1 个交易日披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度（如有）的公告。发行人承诺前款约定的公告将于本期债券回售登记期起始日前披露，以确保投资者在行使回售选择权前充分知悉票面利率是否调整及相关事项。
4、发行人决定不行使票面利率调整选择权的，则本期债券的票面利率在发行人行使下次票面利率调整选择权前继续保持不变。
（二）投资者回售选择权
1、债券持有人有权在本期债券存续期的第 5 年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人。
2、为确保投资者回售选择权的顺利实现，发行人承诺履行如下义务：
（1）发行人承诺将以适当方式提前了解本期债券持有人的回售意愿及回售规模，提前测算并积极筹备回售资金。
（2）发行人承诺将按照规定及约定及时披露回售实施及其提示性公告、回售结果公告、转售结果公告等，确保投资者充分知悉相关安排。
（3）发行人承诺回售登记期原则上不少于 3 个交易日。
（4）回售实施过程中如发生可能需要变更回售流程的重大事项，发行人承诺及时与投资者、交易场所、登记结算机构等积极沟通协调并及时披露变更公告，确保相关变更不会影响投资者的实质权利，且变更后的流程不违反相关规定。
（5）发行人承诺按照交易场所、登记结算机构的规定及相关约定及时启动债券回售流程，在各流程节点及时提交相关申请，及时划付款项。
（6）如本期债券持有人全部选择回售的，发行人承诺在回售资金划付完毕且转售期届满（如有）后，及时办理未转售债券的注销等手续。
3、为确保回售选择权的顺利实施，本期债券持有人承诺履行如下义务：
（1）本期债券持有人承诺于发行人披露的回售登记期内按时进行回售申报或撤销，且申报或撤销行为还应当同时符合本期债券交易场所、登记结算机构的相关规定。若 债券持有人未按要求及时申报的，视为同意放弃行使本次回售选择权并继续持有本期 债券。发行人与债券持有人另有约定的，从其约定。
（2）发行人按约定完成回售后，本期债券持有人承诺将积极配合发行人完成债券注销、摘牌等相关工作。
4、为确保回售顺利实施和保障投资者合法权益，发行人可以在本次回售实施过程中决定延长已披露的回售登记期，或者新增回售登记期。
发行人承诺将于原有回售登记期终止日前 3 个交易日，或者新增回售登记期起始
日前 3 个交易日及时披露延长或者新增回售登记期的公告，并于变更后的回售登记期
结束日前至少另行发布一次回售实施提示性公告。新增的回售登记期间至少为 1 个交易日。
如本期债券持有人认为需要在本次回售实施过程中延长或新增回售登记期的，可以与发行人沟通协商。发行人同意的，根据前款约定及时披露相关公告。
三、本期债券发行、登记结算及上市流通安排
（一）本期债券发行时间安排
1、发行公告日：2022 年 8 月 23 日。
2、发行首日：2022 年 8 月 25 日。
3、发行期限：2022 年 8 月 25 日至 2022 年 8 月 26 日。
（二）登记结算安排
本期公司债券以实名记账方式发行，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记存管。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为本期公司债券的法定债权登记人，并按照规则要求开展相关登记结算安排。
（三）本期债券上市交易安排
1、上市交易流通场所：上海证券交易所。
2、发行结束后，本公司将尽快向上海证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。
3、本期公司债券发行结束后，认购人可按照有关主管机构的规定进行公司债券的交易、质押。
（四）本期债券簿记建档、缴款等安排详见本期债券“发行公告”。
第二节 募集资金运用
一、本期债券的募集资金规模
经发行人股东会及董事会审议通过，并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可【2020】2146 号），本次债券注册总额不超过 70 亿元（含 70 亿元），采取分期发行
方式。本期债券为该批文项下第六期发行，发行金额为不超过 20 亿元（含 20 亿元）。
二、本期债券募集资金使用计划
本期债券募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还有息债务本金。发行人将严格按照本期债券募集资金用途使用，本期债券募集资金具体用途如下：
单位：万元
序号 | 借款主体 | 银行名称 | 贷款时间 | 还款时间 | 应偿还余额 | 拟使用募集资 金偿还本金 |
1 | 高投物产 | 进出口银行 | 2020-09-25 | 2022-09-25 | 19,000.00 | 19,000.00 |
2 | 高投集团 | 中信银行成都分行 | 2020-11-24 | 2022-11-24 | 65,000.00 | 65,000.00 |
3 | 高投集团 | 成都银行高新支行 | 2019-12-25 | 2022-12-24 | 75,000.00 | 75,000.00 |
4 | 高投集团 | 四川银行 | 2020-09-29 | 2022-09-28 | 25,900.00 | 25,900.00 |
5 | 高投集团 | 四川银行 | 2020-09-30 | 2022-09-28 | 11,100.00 | 11,100.00 |
6 | 高投集团 | 四川银行 | 2020-12-25 | 2022-12-25 | 43,000.00 | 4,000.00 |
- | 合计 | 239,000.00 | 200,000.00 | |||
因本期债券的发行时间及实际发行规模尚有一定不确定性，发行人将综合考虑本期债券发行时间及实际发行规模、募集资金的到账情况、相关债务本息偿付要求、公司债务结构调整计划等因素，本着有利于优化公司债务结构和节省财务费用的原则，未来可能调整偿还有息负债的具体明细和金额。
三、募集资金的现金管理
在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下，发行人经公司董事会、内设有权 机构或根据公司财务管理制度相关规定完成审批，可将暂时闲置的募集资金进行现金 管理，投资于安全性高、流动性好的产品，如国债、政策性银行金融债、地方政府债、交易所债券逆回购等。
四、募集资金使用计划调整的授权、决策和风险控制措施
根据发行人股东成都高新区财政金融局2于 2020 年 7 月 14 日出具的《成都高新区
财政金融局关于成都高新投资集团有限公司发行不超过人民币 70 亿元创新创业公司债券的复函》（成高财函【2020】8 号），发行人股东同意授权公司董事会及其授权的管理层人士，全权办理本次债券申报、发行、上市及还本付息等相关事宜，包括但不限于根据公司实际需求情况确定具体用途及金额比例。
经发行人 2020 年 7 月 3 日召开的董事会会议审议通过，授权发行人董事会及董事 会授权人士全权办理与本次债券的相关事宜，包括但不限于决定募集资金具体使用等。
公司募集资金应当按照募集说明书所列用途使用，原则上不得变更。对确有合理原因需要在发行前改变募集资金用途的，必须提请公司董事会审议，通过后向交易所提交申请文件，说明原因、履行的内部程序、提交相关决议文件，并修改相应发行申请文件。
债券存续期间，如调整募集资金用于偿还有息债务的明细，必须履行公司《募集资金使用管理办法》中相应的内部程序并及时进行信息披露。如募集资金使用计划发生变更的，按照《债券持有人会议规则》的规定，需提请债券持有人会议审议。
五、本期债券募集资金专项账户管理安排
公司将根据相关法律法规的规定指定募集资金专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转。
六、募集资金运用对发行人财务状况的影响
本期债券募集资金用于偿还公司债务，可有效降低公司资金成本，优化公司债务结构，降低公司财务风险，为公司业务发展提供中长期流动资金支持。
七、发行人本期债券募集资金的承诺
发行人承诺将严格按照募集说明书约定的用途使用本期债券的募集资金，不用于弥补亏损和非生产性支出。
2 于 2022 年 8 月 12 日变更为成都高新技术产业开发区国资金融局。
发行人承诺，如在存续期间变更募集资金用途，将及时披露有关信息。
发行人承诺，本期债券募集资金不直接或间接用于购置土地。发行人承诺本期债券募集资金不违规用于公益性项目，地方政府对本期债券不承担任何偿债责任。发行人承诺本期债券所偿还的存量债务不涉及地方政府隐性债务。
八、发行人前次公司债券募集资金使用情况
前次公司债券募集资金与募集说明书披露的用途一致，具体使用情况如下：
1、18 蓉高 01
公司获得中国证监会证监许可【2018】1472 号文件，核准发行人在中国境内公开发行不超过 12 亿元（含 12 亿元）公司债券。
2018 年 10 月 19 日，公司面向合格投资者公开发行了成都高新投资集团有限公司
2018 年公开发行公司债券（第一期）（简称“18 蓉高 01”），发行规模 12 亿元，发行期限 3 年，票面利率为 4.48%。募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还金融机构借款。
截至募集说明书签署之日，18 蓉高 01 扣除发行费用后均按照募集说明书约定使用完毕。
2、20 蓉高 Y1
公司获得上证函【2020】666 号文件，核准发行人面向专业投资者非公开发行总额不超过 10 亿元的可续期公司债券。
2020 年 5 月 25 日，公司非公开发行了成都高新投资集团有限公司非公开发行 2020
年可续期公司债券（第一期）（简称“20 蓉高 Y1”），发行规模 10 亿元，基础期限为 3
年，以每 3 个计息年度为 1 个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券延长 1
个周期（即延长 3 年），或者选择在该周期末到期全额兑付本期债券，票面利率为 4.40%。募集资金拟用于补充流动资金、偿还有息债务、项目投资、项目资本金、股权投资，拟通过直接投资、投资或设立创投基金等方式，投资于种子期、初创期、成长期的创新创业公司的股权，以及通过投资或设立政府引导基金等方式用于公司需要且所适用的法律法规允许的其他用途。
截至募集说明书签署之日，“20 蓉高 Y1”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用完毕。
3、20 蓉高 03、21 蓉高 K1、22 蓉高 01、22 蓉高 02、22 蓉高 03
公司获得证监许可【2020】2146 号文件，发行人获准在中国境内面向专业投资者公开发行面值总额不超过 70 亿元（含 70 亿元）的创新创业公司债券。
2020 年 12 月 1 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司公开发行 2020 年创新创业公司债券（面向专业投资者）（第一期）（简称“20 蓉高 03”），发行规模 10 亿元，发行期限 5+5 年，票面利率为 4.40%。募集资金扣除发行费用后，不少于 7 亿元拟用于公司直接投资创新创业公司的股权，和/或用于置换前期公司直接投资于创新创业公司股权的投资资金；不超过 3 亿元用于偿还有息债务；如有剩余资金，则剩余部分用于补充流动资金。
截至募集说明书签署之日，“20 蓉高 03”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用完毕。
2021 年 3 月 8 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司公开发行 2021 年科技创新公司债券（面向专业投资者）（第一期）（简称“21 蓉高K1”），发行规模5 亿元，发行期限 5 年，票面利率为 4.29%。募集资金扣除发行费用后，不少于 3.5 亿元拟用于公司直接或通过基金投资科技创新公司的股权，和/或用于置换前期公司直接或通过基金投资于科技创新公司股权的投资资金，不超过 1.5 亿元用于偿还有息债务，如有剩余资金，剩余部分用于补充流动资金。
截至募集说明书签署之日，“21 蓉高 K1”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用完毕。
2022 年 1 月 21 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称“22 蓉高 01”），发行规模 10 亿元，发行期限 5+5 年，票面利率为 3.38%。募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息债务本息。
截至募集说明书签署之日，“22 蓉高 01”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用完毕。
2022 年 4 月 7 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（简称“22 蓉高 02”），发行规模 10 亿元，发行期限 5+5 年，票面利率为 3.59%。募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息债务本息。
截至募集说明书签署之日，“22 蓉高 02”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用完毕。
2022 年 5 月 5 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（简称“22 蓉高 03”），发行规模 15 亿元，发行期限 5+5 年，票面利率为 3.58%。募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息债务本息。
截至募集说明书签署之日，“22 蓉高 03”募集资金尚未完全使用，募集资金专项账户运作规范。发行人承诺“22 蓉高 03”募集资金将按募集说明书约定使用。
4、21 蓉高 01、21 蓉高 02、21 蓉高 03
公司获得证监许可【2020】1659 号文件，同意发行人向专业投资者公开发行面值总额不超过 30 亿元公司债券的注册申请。
2021 年 1 月 18 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司面向专业投资者公开发行 2021 年公司债券（第一期）（简称“21 蓉高 01”），发行规模 10 亿元，发行期限 5+5 年，票面利率为 4.20%。募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息负债本息，补充流动资金。
截至募集说明书签署之日，“21 蓉高 01”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用完毕。
2021 年 4 月 14 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司面向专业投资者公开发行 2021 年公司债券（第二期）（简称“21 蓉高 02”），发行规模 10 亿元，发行期限 5+5 年，票面利率为 4.17%。募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息债务本息。
截至募集说明书签署之日，“21 蓉高 02”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用完毕。
2021 年 8 月 12 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司面向专业投资者公开发行 2021 年公司债券（第三期）（简称“21 蓉高 03”），发行规模 10 亿元，发行期限 5+5 年，票面利率为 3.55%。募集资金用途为：扣除发行费用后，拟用于偿还有息负债本息。
截至募集说明书签署之日，“21 蓉高 03”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用
完毕。
5、21 蓉高 Y1、21 蓉高 Y2
公司获得证监许可【2020】1672 号文件，同意发行人向专业投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元可续期公司债券的注册申请。
2021 年 11 月 3 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司面向专业投资者公开发行 2021 年可续期公司债券（第一期）（简称“21 蓉高 Y1”），发行规模 10 亿元，发行期限 3+N 年，票面利率为 3.60%。募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息负债本息。
截至募集说明书签署之日，“21 蓉高 Y1”募集资金尚未完全使用，募集资金专项账户运作规范。发行人承诺“21 蓉高 Y1”募集资金将按募集说明书约定使用。
2021 年 12 月 24 日，公司公开发行了成都高新投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）（简称“21 蓉高 Y2”），发行规模 10 亿元，发行期限 3+N 年，票面利率为 3.42%。募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还有息负债本息。
截至募集说明书签署之日，“21 蓉高 Y2”扣除发行费用均按照募集说明书约定使用完毕。
截至募集说明书签署日，发行人已发行的公司债券“18 蓉高 01”、“20 蓉高 Y1”、 “20 蓉高03”、“21 蓉高 01”、“21 蓉高K1”、“21 蓉高02”、“21 蓉高03”、“21 蓉高Y2”、 “22 蓉高 01”、“22 蓉高 02”募集资金均按照募集说明书约定使用完毕，“21 蓉高 Y1”、 “22 蓉高 03”募集资金尚未完全使用，募集资金专项账户运作规范。发行人承诺“21 蓉高 Y1”、“22 蓉高 03”募集资金将按募集说明书约定使用。
第三节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
注册名称 | 成都高新投资集团有限公司 |
法定代表人 | 任正 |
注册资本 | 20,695,537,697.03 元人民币 |
实缴资本 | 20,695,537,697.03 元人民币 |
设立（工商注册）日期 | 1996 年 10 月 28 日 |
统一社会信用代码 | 91510100633110883L |
住所（注册地） | 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天 府大道北段 18 号高新国际广场 A 座 6 楼 |
邮政编码 | 610041 |
所属行业 | S90 综合 |
经营范围 | 建设、科技、经贸发展投资及符合国家政策的其它投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；投资项目管理及咨询 （不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；资产管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；房地产开发及经营（凭资质许可证经营）；（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动）。 |
电话及传真号码 | 电话：028-85320312，传真：028-85327888 |
信息披露事务负责人及其职位与联系方式 | 冯东，财务总监，电话：028-85320312 |
二、发行人的历史沿革及重大资产重组情况
（一）发行人设立情况
1、发行人设立
发行人系成都高新技术产业开发区管理委员会（以下简称为“高新区管委会”）“成高管函（1996）031 号”《关于同意设立成都高新区投资有限公司的批复》批准设立的国有独资有限责任公司，成都高新技术产业开发区国有资产管理局（以下简称为“高新区国资局”）对发行人履行出资人职责。成都鸿达会计师事务所于 1996 年 10 月 14 日出
具了“成鸿验（1996）第 958 号”《验资报告》，对发行人注册资本金进行了审验。1996
年 10 月 28 日，发行人获得成都市工商局颁发的注册号为（高新字）28993807-4 的《企
业法人营业执照》，注册资本为 5,000 万元，出资方式为货币出资。
（二）发行人历史沿革情况
发行人历史沿革中的重要事件如下：
发行人历史沿革信息 | |||
序号 | 发生时间 | 事件类型 | 基本情况 |
1 | 2001 年 2 月 | 增资 | 2001 年 2 月，经高新区国资局“成高国资发（2001）003 号” 《关于同意成都高新区投资有限公司增加注册资本的批复》 批准发行人注册资本增加至 30,000 万元。 |
2 | 2004 年 12 月 | 增资 | 2004 年12 月，经成都高新技术产业开发区财政局（以下简称为“高新区财政局”）“成高财发（2004）117 号”《成都高新区财政局关于同意成都高新区投资有限公司增加注册资本的批复》批准同意，将部分出让土地评估作价后作为新增注册资 本，发行人注册资本增加至 100,000 万元。 |
3 | 2005 年 7 月 | 其他 | 2005 年 7 月，经高新区财政局“成高财发（2005）70 号”《关于投资公司更名的批复》、高新区国资局“ 成高国资发 （2005）5 号”《关于<成都高新投资集团章程>及<成都高新投资集团有限公司章程>的批复》批准同意，发行人更名为 “成都高新投资集团有限公司”。 |
4 | 2007 年 12 月 | 增资 | 2007 年 12 月，经高新区财政局“成高财发（2007）154 号” 《关于将 2007 年财政预算增资拨款转为注册资本金的批复》 批准同意，发行人注册资本增加至 15.355 亿元。 |
5 | 2008 年 5 月 | 增资 | 2008 年 5 月，经高新区财政局“成高财发（2008）66 号”《关 于同意向成都高新投资集团有限公司增加注册资本的批复》批准同意，发行人注册资本增加至 22.355 亿元。 |
6 | 2008 年 12 月 | 增资 | 2008 年 12 月，经高新区财政局“成高财发（2008）153 号” 《关于成都高新投资集团有限公司增加 5000 万元注册资本金 的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 22.855 亿元。 |
7 | 2009 年 4 月 | 增资 | 2009 年 4 月，经高新区财政局“成高财发（2009）35 号”《关 于向成都高新投资集团有限公司增加 1 亿元注册资本金的通 知》批准同意，发行人注册资本增加至 23.855 亿元。 |
8 | 2009 年 5 月 | 增资 | 2009 年 5 月，经高新区财政局“成高财发（2009）62 号”《关 于向成都高新投资集团有限公司增加 1.5 亿元注册资本金的 通知》批准同意，发行人注册资本增加至 25.355 亿元。 |
9 | 2009 年 6 月 | 增资 | 2009 年 6 月，经高新区财政局“成高财发（2009）72 号”《关 于向成都高新投资集团有限公司增加 3 亿元注册资本金的通 知》批准同意，发行人注册资本增加至 28.355 亿元。 |
10 | 2010 年 3 月 | 增资 | 2010 年3 月，经高新区财政局“成高财发（2010）111 号”《关 于增加注册资本金的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 30.855 亿元。 |
11 | 2010 年 10 月 | 增资 | 2010 年 10 月，经高新区财政局“成高财发（2010）381 号” 《关于对成都高新投资集团有限公司增资 8.5 亿元的通知》 批准同意，发行人注册资本增加至 39.355 亿元。 |
12 | 2011 年 3 月 | 增资 | 2011 年 3 月，经高新区财政局“成高财发（2011）49 号”《关 于对成都高新投资集团有限公司增资 5 亿元的通知》批准同 意，发行人注册资本增加至 44.355 亿元。 |
13 | 2011 年 12 月 | 增资 | 2011 年 12 月，经高新区国资局“成高国资发（2011）2 号” 《关于以员工一期项目资产向高投集团进行增资的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 53.9239 亿元。 |
14 | 2011 年 12 月 | 增资 | 2011 年 12 月，经高新区国资局“成高国资发（2011）3 号” 《关于增加注册资本金的通知》批准同意，发行人注册资本 增加至 59.6695 亿元。 |
15 | 2012 年 6 月 | 增资 | 2012 年 6 月，经高新区财政局“成高财发（2012）66 号”《关 于向高投集团增资 9 亿元的通知》批准同意，发行人注册资 本增加至 68.6695 亿元。 |
16 | 2012 年 6 月 | 增资 | 2012 年 6 月，经高新区财政局“成高财发（2012）71 号”《关于以员工公寓二期资产向高投集团进行增资的通知》批准同 意，发行人注册资本增加至 77.3182 亿元。 |
17 | 2012 年 12 月 | 增资 | 2012 年 12 月 26 日，经高新区财政局“成高财发[2012]142 号” 《成都高新区财政局关于以员工公寓三期部分资产对高投集团增资的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 108.8793 亿元。 |
18 | 2012 年 12 月 | 增资 | 2012 年 12 月 27 日，经高新区财政局“成高财发[2012]139 号” 《成都高新区财政局关于对高投集团增资 1 亿元现金的通 知》批准同意，发行人注册资本增加至 109.8793 亿元。 |
19 | 2012 年 12 月 | 增资 | 2012 年 12 月 27 日，经高新区财政局“成高财发[2012]144 号” 《成都高新区财政局关于同意高投集团资本公积转增资本的批复》批准同意，发行人注册资本增加至 110.84 亿元。 |
20 | 2014 年 11 月 | 增资 | 2014 年 11 月 25 日，经高新区财政局“成高财发[2014]208 号” 《成都高新区财政局关于以成都高新区拓新产业投资有限责 任公司股权向成都高新投资集团有限公司增资的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 134.96 亿元。 |
21 | 2016 年 3 月 | 其他 | 2016 年 3 月 14 日，中共成都高新区工委下发了“成高委 [2016]8 号”《中共成都高新区工委关于冉光俊同志职务任免的通知》，决定聘任冉光俊为发行人党委书记、董事长。根据发行人现行《公司章程》，董事长为公司法定代表人，由 成都高新区党工委任免。 |
22 | 2017 年 10 月 | 其他 | 2017 年 10 月 9 日，经“成高财发（2017）216 号”《关于成都高新投资集团有限公司修改公司章程的批复》批准同意，发行人将公司章程中出资人由“成都高新技术产业开发区财政局”修改为“成都高新技术产业开发区财政金融局”；将公司住所修改为“中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大 道北段 18 号高新国际广场A 座 6 楼”。 |
23 | 2017 年 12 月 | 增资 | 2017 年 12 月 7 日，高新区财政金融局出具成高财发【2017】 261 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有 限公司增资的通知》，批准同意向发行人增资 72 亿元，相应资本金自通知发放之日起十年内分批到位，并分年度纳入财政预算，本次增资后，发行人注册资本金为 206.96 亿元。 2017 年 12 月 28 日，高新区财政金融局出具《成都高新区财政金融局关于向高投集团拨付注册资本金的通知》，批准同意对发行人拨付注册资本金 14.58 亿，其中以现金方式拨付 4.74 亿元，以公司应付高新区财政金融局偿债资金 9.84 亿元 债权进行债转股方式增资。 |
24 | 2018 年 11 月 | 增资 | 2018 年 11 月 27 日，成都高新区财政金融局向发行人出具成 高财发【2018】234 号《关于同意成都高新投资集团有限公 |
司向成都金融城投资发展有限责任公司增资的通知》，批准 同意向发行人拨付增资款 10,600 万元。 | |||
25 | 2018 年 12 月 | 增资 | 2018 年 12 月 30 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 【2018】288 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行 人拨付注册资本金 52,200 万元。 |
26 | 2019 年 3 月 | 其他 | 2019 年 3 月 27 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2019〕58 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本金 4000 万元的通知》，批准同意 向发行人拨付注册资本金 4,000 万元。 |
27 | 2019 年 6 月 | 其他 | 2019 年 6 月 26 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2019〕144 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付 3.5 亿元注册资本金的通知》，批准同 意向发行人拨付注册资本金 3.5 亿元。 |
28 | 2019 年 6 月 | 其他 | 2019 年 6 月 1 日，中共成都高新区工委下发了“成高委 〔2019〕18 号”《中共成都高新区工委关于张海彤等同志职务任免的通知》，决定张海彤同志为发行人党委书记、董事长。根据发行人现行《公司章程》，董事长为公司法定代表 人，由成都高新区党工委任免。 |
29 | 2019 年 9 月 | 其他 | 2019 年 9 月 30 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2019〕216 号《成都高新区财政金融局关于向高投集团拨付 5000 万元注册资本金的通知》，批准同意向发行人拨付注 册资本金 5000 万元。 2019 年 9 月 30 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2019〕217 号《成都高新区财政金融局关于向高投集团拨付 5400 万元注册资本金的通知》，批准同意向发行人拨付注 册资本金 5400 万元。 |
30 | 2019 年 12 月 | 其他 | 2019 年 12 月 31 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2019〕323 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行人拨付注册资本金 10.39 亿元。 |
31 | 2020 年 3 月 | 其他 | 2020 年 3 月 30 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2020〕51 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行人 拨付注册资本金 1 亿元。 |
32 | 2020 年 6 月 | 其他 | 2020 年 6 月 22 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2020〕117 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行 人拨付注册资本金 6.2 亿元。 |
33 | 2020 年 9 月 | 其他 | 2020 年 9 月 29 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2020〕175 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行 人拨付注册资本金 3.5 亿元。 |
34 | 2020 年 11 月 | 其他 | 2020 年11 月，为贯彻落实划转部分国有资本充实社保基金的工作部署，根据四川省财政厅、四川省人力资源社会保障厅、四川省国有资产监督管理委员会《关于划转市县国有企业部分国有资本充实社保基金（第一批）的通知》（川财资 〔2020〕95 号），经报成都高新技术产业开发区政府同意，成都高新技术产业开发区财政金融局将持有发行人的 10.00% 的股权无偿划转至四川省财政厅，由四川省财政厅代社保基 |
金持有。本次变更后，发行人股东变更为成都高新技术产业开发区财政金融局和四川省财政厅，持股比例分别为 90.00% 和 10.00%。 | |||
35 | 2021 年 1 月 | 其他 | 2021 年 1 月 25 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2021〕9 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资 集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行人拨付注册资本金 0.6 亿元。 |
36 | 2021 年 3 月 | 其他 | 2021 年 3 月 22 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2021〕34 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资 集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行人拨付注册资本金 5.65 亿元。 |
37 | 2021 年 3 月 | 其他 | 2021 年 3 月 24 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2021〕38 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资 集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行人拨付注册资本金 8.3 亿元。 |
38 | 2021 年 3 月 | 其他 | 2021 年 3 月 26 日，中共成都高新区工委下发了“成高企工委 〔2021〕12 号”《中共成都高新区国有企业工委关于张海彤同志职务任免的通知》和《中共成都高新区国有企业工委关于提名任正同志任职的通知》，任命任正为成都高新投资集团有限公司董事、董事长，免去张海彤同志董事、董事长职务。根据中共成都高新区工委文件《中共成都高新区工委关于任正任职的通知》，任命任正为成都高新投资集团有限公 司党委书记。 |
39 | 2021 年 4 月 | 其他 | 2021 年 4 月 19 日，成都高新区财政金融局根据《成都高新区财政金融据关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本 金的通知》批准同意向发行人拨付注册资金 1.00 亿元。 |
40 | 2021 年 7 月 | 其他 | 2021 年 7 月 1 日，成都高新区财政金融局根据《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本 金的通知》批准同意向发行人拨付注册资本金 1.65 亿元。 |
41 | 2021 年 8 月 | 其他 | 2021 年 7 月 1 日，成都高新区财政金融局根据《成都高新区 财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本金的通知》批准同意向发行人拨付注册资本金 4.4203 亿元。 |
42 | 2021 年 12 月 | 其他 | 2021 年 12 月 30 日，成都高新区财政金融局出具成高财发 〔2021〕213 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付资金的通知》，批准同意向发行人拨付资金 6.5 亿元，其中 4.0897 亿计入注册资本，剩余 2.4103 亿暂时计入资本公积。 截至募集说明书签署日，发行人注册资本为 2,069,553.77 万 元，实收资本为 2,069,553.77 万元，注册资本全部实缴完成。 |
43 | 2022 年 8 月 | 其他 | 2022 年 8 月 12 日，成都高新区国资金融局出具成高国金发 〔2022〕5 号《成都高新区国资金融局关于变更直接出资国有企业股东的通知》。根据成都高新区党工委管委会机构调整后的职能职责分工和相关法律法规规定，通知发行人股东 由成都高新区财政金融局变更为成都高新区国资金融局。 |
1、2001 年第一次增资
2001 年 2 月，经高新区国资局“成高国资发（2001）003 号”《关于同意成都高新区
投资有限公司增加注册资本的批复》批准发行人注册资本增加至 30,000 万元。四川信
德会计师事务所有限责任公司于 2001 年 2 月 27 日出具了“川信德验字（2001）第 015号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
2、2004 年第二次增资
2004 年 12 月，经成都高新技术产业开发区财政局（以下简称为“高新区财政局”） “成高财发（2004）117 号”《成都高新区财政局关于同意成都高新区投资有限公司增加注册资本的批复》批准同意，将部分出让土地评估作价后作为新增注册资本，发行人注册资本增加至 100,000 万元。四川标准资产评估有限责任公司于 2004 年 12 月 23 日
出具了“川标评报字（2004）第 1202 号”《资产评估报告》，对高新区财政局拟投入发行人用于本次增资注册资本所涉及的实物资产进行了评估。四川德兴会计师事务所于 2004 年 12 月 30 日出具了“川德会（验）字第 041201 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为土地使用权出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
表：发行人 2004 年第二次增资土地明细表
单位：万元
序号 | 增资地块名称 | 用途 | 用地性质 | 注入时间 | 评估值 | 过户手续是否 完善 | 是否足额缴纳土地出让 金 |
1 | 成都高新技术产业开发区 | 工业 | 出让 | 5,687.37 | 是 | 是 | |
出口加工区 | |||||||
2 | 成都高新技术产业开发区 | 工业 | 出让 | 1,132.60 | 是 | 是 | |
出口加工区 | |||||||
3 | 成都高新技术产业开发区 | 工业 | 出让 | 988.94 | 是 | 是 | |
出口加工区 | |||||||
4 | 成都高新技术产业开发区 | 工业 | 出让 | 407.25 | 是 | 是 | |
出口加工区 | |||||||
5 | 成都高新技术产业开发区 | 工业 | 出让 | 1,144.14 | 是 | 是 | |
出口加工区 | 2004/12/2 | ||||||
6 | 成都高新技术产业开发区 | 工业 | 出让 | 9 | 22,801.44 | 是 | 是 |
出口加工区 | |||||||
7 | 成都高新技术产业开发区 | 综合 | 出让 | 5,220.11 | 是 | 是 | |
创新科技孵化园 | |||||||
8 | 成都高新技术产业开发区 | 综合 | 出让 | 6,903.74 | 是 | 是 | |
创新科技孵化园 | |||||||
9 | 成都高新技术产业开发区 | 综合 | 出让 | 4,284.77 | 是 | 是 | |
创新科技孵化园 | |||||||
10 | 成都高新技术产业开发区 | 综合 | 出让 | 6,822.08 | 是 | 是 | |
创新科技孵化园 |
序号 | 增资地块名称 | 用途 | 用地性质 | 注入时间 | 评估值 | 过户手 续是否完善 | 是否足额缴 纳土地出让金 |
11 | 成都高新技术产业开发区 创新科技孵化园 | 综合 | 出让 | 5,012.26 | 是 | 是 | |
12 | 高新区桂溪乡和平村 11 组 | 教育 | 划拨 | 9,607.01 | 否 | 否 | |
合计 | 70,011.71 | ||||||
注：截至 2019 年末，12 号土地未过户至发行人名下。其他土地过户手续完善，无出让金欠缴情况。由于当时计划用于增资的土地证号和其他土地有混合现象，所以无法一一对应。
3、2005 年变更名称
2005 年 7 月，经高新区财政局“成高财发（2005）70 号”《关于投资公司更名的批复》、高新区国资局“成高国资发（2005）5 号”《关于<成都高新投资集团章程>及<成都高新投资集团有限公司章程>的批复》批准同意，发行人更名为“成都高新投资集团有限公司”。就本次变更名称，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
4、2007 年第三次增资
2007 年 12 月，经高新区财政局“成高财发（2007）154 号”《关于将 2007 年财政预
算增资拨款转为注册资本金的批复》批准同意，发行人注册资本增加至 15.355 亿元。
四川志和会计师事务所有限责任公司于 2007 年 12 月 18 日出具了“川志会验（2007）
027 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
5、2008 年 5 月第四次增资
2008 年 5 月，经高新区财政局“成高财发（2008）66 号”《关于同意向成都高新投
资集团有限公司增加注册资本的批复》批准同意，发行人注册资本增加至 22.355 亿元。
四川志和会计师事务所有限责任公司于 2008 年 5 月 30 日出具了“川志会验（2008）009号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
6、2008 年 12 月第五次增资
2008 年 12 月，经高新区财政局“成高财发（2008）153 号”《关于成都高新投资集
团有限公司增加 5000 万元注册资本金的通知》批准同意，发行人注册资本增加至
22.855 亿元。中瑞岳华会计师事务所有限公司四川分所于 2008 年 12 月 15 日出具了“中
瑞岳华川验字（2008）第 005 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
7、2009 年 4 月第六次增资
2009 年 4 月，经高新区财政局“成高财发（2009）35 号”《关于向成都高新投资集
团有限公司增加 1 亿元注册资本金的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 23.855
亿元。中瑞岳华会计师事务所有限公司四川分所于 2009 年 4 月 7 日出具了“中瑞岳华川
验字（2009）第 003 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
8、2009 年 5 月第七次增资
2009 年 5 月，经高新区财政局“成高财发（2009）62 号”《关于向成都高新投资集
团有限公司增加 1.5 亿元注册资本金的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 25.355
亿元。中瑞岳华会计师事务所有限公司四川分所于 2009 年 5 月 27 日出具了“中瑞岳华
川验字（2009）第 006 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
9、2009 年 6 月第八次增资
2009 年 6 月，经高新区财政局“成高财发（2009）72 号”《关于向成都高新投资集
团有限公司增加 3 亿元注册资本金的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 28.355
亿元。中瑞岳华会计师事务所有限公司四川分所于 2009 年 6 月 10 日出具了“中瑞岳华
川验字（2009）第 007 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
10、2010 年 3 月第九次增资
2010 年 3 月，经高新区财政局“成高财发（2010）111 号”《关于增加注册资本金的
通知》批准同意，发行人注册资本增加至 30.855 亿元。四川华衡会计师事务所有限公
司于 2010 年 3 月 9 日出具了“川华衡验字（2010）第 04 号”《验资报告》，对发行人本
次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
11、2010 年 10 月第十次增资
2010 年 10 月，经高新区财政局“成高财发（2010）381 号”《关于对成都高新投资
集团有限公司增资 8.5 亿元的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 39.355 亿元。
四川华衡会计师事务所有限公司于 2010 年 12 月 28 日出具了“川华衡验字（2010）第
18 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
12、2011 年 3 月第十一次增资
2011 年 3 月，经高新区财政局“成高财发（2011）49 号”《关于对成都高新投资集
团有限公司增资 5 亿元的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 44.355 亿元。中瑞
岳华会计师事务所有限公司四川分所于 2011 年 3 月 18 日出具了“中瑞岳华川验字
（2011）第 006 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
13、2011 年 12 月第十二次增资
2011 年 12 月，经高新区国资局“成高国资发（2011）2 号”《关于以员工一期项目
资产向高投集团进行增资的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 53.9239 亿元。四
川维诚资产评估事务所于 2011 年 12 月 1 日出具了“川维诚评报字（2011）第 029 号”
《资产评估报告》，对高新区国资局拟投入发行人用于本次增资注册资本所涉及的实物资产进行了评估。四川博达会计师事务所有限责任公司于 2011 年 12 月 22 日出具了
“川博达会验（2011）C-144 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为土地使用权和实物资产（在建工程）出资。就本次增资，发行 人在成都市工商局办理了变更登记手续。
表：发行人 2011 年 12 月第十二次增资土地明细表
单位：万元
序号 | 增资地块名称 | 权证编号 | 用途 | 用地性质 | 注入时间 | 评估值 | 过户手续是否 完善 | 是否足额缴纳土地 出让金 |
1 | 西北员工公寓土地 | 成高国用 （2009）第 5278 号 | 住宅 | 出让 | 2011/12/ 22 | 4,668.58 | 是 | 是 |
2 | 西南员工公寓土地 | 成高国用 （2011）第 6374 号 | 住宅 | 出让 | 5,626.32 | 是 | 是 | |
3 | 大源员工公寓土地 | 成高国用 （2009）第 4633 号 | 住宅 | 出让 | 4,908.85 | 是 | 是 | |
合计 | 15,203.75 | |||||||
表：发行人 2011 年 12 月第十二次增资在建工程明细表
单位：平方米、万元
序号 | 在建工程名称 | 建筑面积 | 地址 | 注入时间 | 评估价值 | 过户手续 是否完善 |
1 | 西北员工公寓 | 103,860.44 | 成都高新区西部园区西 北片区 | 2011/12/ 22 | 26,623.45 | 是 |
2 | 西南员工公寓 | 123,899.49 | 成都高新区西部园区西 南片区 | 33,111.74 | 是 | |
3 | 大源员工公寓 | 78,321.13 | 成都高新区南部园区大 源组团 | 20,750.08 | 是 | |
合计 | 306,081.06 | 80,485.27 | ||||
14、2011 年 12 月第十三次增资
2011 年 12 月，经高新区国资局“成高国资发（2011）3 号”《关于增加注册资本金
的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 59.6695 亿元。四川博达会计师事务所有限
责任公司于 2011 年 12 月 31 日出具了“川博达会验（2011）C-155 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
15、2012 年 6 月第十四次增资
2012 年 6 月，经高新区财政局“成高财发（2012）66 号”《关于向高投集团增资 9
亿元的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 68.6695 亿元。四川博达会计师事务所
有限责任公司于 2012 年 6 月 21 日出具了“川博达会验（2012）B-113 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增 资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
16、2012 年 6 月第十五次增资
2012 年 6 月，经高新区财政局“成高财发（2012）71 号”《关于以员工公寓二期资
产向高投集团进行增资的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 77.3182 亿元。四川
维诚资产评估事务所于 2012 年 6 月 20 日出具了“川维诚评报字（2012）第 31 号”《资产评估报告》，对高新区国资局拟投入发行人用于本次增资注册资本所涉及的实物资产进行了评估。四川维诚会计师事务所有限公司于 2012 年 6 月 26 日出具了“川维诚验
字（2012）第 048 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为土地使用权和实物资产（在建工程）出资。就本次增资，发行人在成都市工商局办理了变更登记手续。
表：发行人 2012 年 6 月第十五次增资土地明细表
单位：万元
序号 | 增资地块名称 | 权证编号 | 用途 | 用地性质 | 注入时间 | 评估值 | 过户手 续是否完善 |
1 | 西北员工公 寓二期 | 成高国用（2011） 第 20478 号 | 住宅、商业 | 出让 | 2012/6/26 | 5,411.22 | 是 |
2 | 西南员工公 寓二期 | 成高国用（2011） 第 20431 号 | 住宅、商业 | 出让 | 10,193.31 | 是 | |
合 计 | - | - | - | 15,604.52 | |||
表：发行人 2012 年 6 月第十五次增资在建工程明细表
单位：平方米、万元
序号 | 在建工程名 称 | 建筑面积 | 地址 | 注入时间 | 评估价值 | 过户手续 是否完善 |
1 | 西北员工公寓二期 | 73,899.67 | 成都高新区西部园区西北片 区 | 2012/6/26 | 23,724.45 | 是 |
2 | 西南员工公寓二期 | 146,828.71 | 成都高新区西 部园区西南片区 | 47,157.96 | 是 | |
合计 | 220,728.38 | 70,882.40 | ||||
17、2012 年 12 月第十六次增资
2012 年 12 月 26 日，经高新区财政局“成高财发[2012]142 号”《成都高新区财政局关于以员工公寓三期部分资产对高投集团增资的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 108.8793 亿元。四川维诚资产评估事务所于 2012 年 12 月 18 日出具了“川维诚评
报字（2011）第 084 号”《成都高新技术产业开发区财政局拟向高投集团增资所涉及的部分员工公寓三期在建工程及其土地使用权评估项目资产评估项目报告书》，对发行人用于本次增资注册资本所涉及的实物资产进行了评估。四川维诚会计师事务所于 2012 年 12 月 26 日出具了“川维诚验字（2012）第 078 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为土地使用权和实物资产（在建工程）出资。就本次增资，发行人在高新区工商局办理了变更登记手续，经律所核查，该部分资产的过户手续正在办理中。
表：发行人 2012 年 12 月第十六次增资土地明细表
单位：万元
序号 | 增资地块名称 | 权证编号 | 用途 | 用地性质 | 注入时间 | 评估值 | 过户手 续是否完善 | 是否足额 缴纳土地出让金 |
1 | 西南员工公寓 A1 地块 | 成高国用 （2011）第 26246 号 | 住宅、商业 | 出让 | 2012/12/26 | 6,454.91 | 否 | 是 |
2 | 西南员工公寓 A2 地块 | 成高国用 （2011）第 26246 号 | 住宅、商业 | 出让 | 10,694.19 | 否 | 是 | |
3 | 西南员工公寓 C1 地块 | 成高国用 （2011）第 26245 号 | 住宅、商业 | 出让 | 9,853.73 | 否 | 是 | |
4 | 西南员工公寓 C2 地块 | 成高国用 （2011）第 26245 号 | 住宅、商业 | 出让 | 8,017.15 | 否 | 是 | |
5 | 西南员工公寓 E1 地块 | 成高国用 （2011）第 26243 号 | 住宅、商业 | 出让 | 12,172.86 | 否 | 是 | |
6 | 西南员工公寓 F1 地块 | 成高国用 （2011）第 26244 号 | 住宅、商业 | 出让 | 9,252.72 | 否 | 是 | |
合 计 | - | 56,445.56 | - | - | ||||
表：发行人 2012 年 12 月第十六次增资在建工程明细表
单位：平方米、万元
序号 | 在建工程名称 | 建筑面积 | 地址 | 注入时间 | 评估价值 | 过户手续是否 完善 |
1 | 西南员工公寓 A1 | 95,638.50 | 成都高新区西区西南 员工公寓 A1 地块 | 2012/12/26 | 33,671.06 | 否 |
序号 | 在建工程名称 | 建筑面积 | 地址 | 注入时间 | 评估价值 | 过户手 续是否完善 |
2 | 西南员工公寓 A2 | 158,449.36 | 成都高新区西区西南 员工公寓 A2 地块 | 55,784.63 | 否 | |
3 | 西南员工公寓 C1 | 122,674.08 | 成都高新区西区西南 员工公寓C1 地块 | 43,189.37 | 否 | |
4 | 西南员工公寓 C2 | 99,809.65 | 成都高新区西区西南 员工公寓C2 地块 | 35,139.58 | 否 | |
5 | 西南员工公寓 E1 | 148,104.57 | 成都高新区西区西南 员工公寓E1 地块 | 52,142.58 | 否 | |
6 | 西南员工公寓 F1 | 111,450.15 | 成都高新区西区西南 员工公寓 F1 地块 | 39,237.81 | 否 | |
合计 | 736,126.31 | - | - | 259,165.03 | - | |
18、2012 年 12 月第十七次增资
2012 年 12 月 27 日，经高新区财政局“成高财发[2012]139 号”《成都高新区财政局
关于对高投集团增资 1 亿元现金的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 109.8793
亿元。四川维诚会计师事务所于 2012 年 12 月 28 日出具了“川维诚验字（2012）第 79号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为货币出资。就本次增资，发行人在高新区工商局办理了变更登记手续。
19、2012 年 12 月第十八次增资
2012 年 12 月 27 日，经高新区财政局“成高财发[2012]144 号”《成都高新区财政局关于同意高投集团资本公积转增资本的批复》批准同意，发行人注册资本增加至
110.84 亿元。四川博达会计师事务所于 2013 年 1 月 17 日出具了“川博达会验（2013） A-022 号”《验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资是以资本公积转增资本。就本次增资，发行人在高新区工商局办理了变更登记手续。
20、2014 年 11 月 25 日第十九次增资
2014 年 11 月 25 日，经高新区财政局“成高财发[2014]208 号”《成都高新区财政局关于以成都高新区拓新产业投资有限责任公司股权向成都高新投资集团有限公司增资的通知》批准同意，发行人注册资本增加至 134.96 亿元。四川维诚资产评估事务所于
2014 年 11 月 17 日出具了“川维诚评报字（2014）第 045 号”《成都高新区拓新产业投 资有限责任公司股东权益评估项目资产评估报告书》，对本次增资的资产进行了评估。四川维诚会计师事务所于2014 年12 月31 日出具了“川维诚验字（2014）第015 号”《成
都高新投资集团有限公司验资报告》，对发行人本次增加注册资本进行了审验，本次增资的出资方式为以股权作价出资，以成都高新区拓新产业投资有限责任公司 100%股权增资，评估价值 241,127.50 万元。就本次增资，发行人在高新区工商局办理了变更
登记手续。根据四川维诚资产评估事务所出具的《川维诚评报字（2014）第 045 号》
的评估情况显示，评估基准日为 2014 年 10 月 31 日，本次评估采用成本法，即以净资
产成本价值 241,929.09 万元为准，评估价值比审计后的账面净资产减值 801.59 万元，减值率为 0.33%。
拓新公司经股东会决议解散清算，于 2015 年 10 月 31 日成立公司清算组，2015 年
12 月 28 日完成清算。2015 年合并财务报表已经纳入拓新公司期初至清算结束日的利润表和现金流量表。
21、2017 年 10 月变更出资人名称、变更住所
2017 年 10 月 9 日，经“成高财发〔2017〕216 号”《关于成都高新投资集团有限公司修改公司章程的批复》批准同意，发行人将公司章程中出资人由“成都高新技术产业开发区财政局”修改为“成都高新技术产业开发区财政金融局”；将公司住所修改为“中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 18 号高新国际广场 A 座 6 楼”。
22、2017 年 12 月第二十次增资
2017 年 12 月 7 日，高新区财政金融局出具成高财发【2017】261 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司增资的通知》，批准同意向发行人增资 72 亿元，相应资本金自通知发放之日起十年内分批到位，并分年度纳入财政预算，本
次增资后，发行人注册资本金为 206.96 亿元。
2017 年 12 月 28 日，高新区财政金融局出具《成都高新区财政金融局关于向高投
集团拨付注册资本金的通知》，批准同意对发行人拨付注册资本金 14.58 亿，其中以现
金方式拨付 4.74 亿元，以公司应付高新区财政金融局偿债资金 9.84 亿元债权进行债转股方式增资。根据公司说明，高新区财政金融局的现金出资已通过银行转账方式转入公司账户，债转股的出资已在公司 2017 年年度审计中予以调整。公司就本次高新区财
政金融局增资 72 亿元进行了工商变更，取得了成都高新工商局于 2018 年 2 月 1 日核发的最新营业执照。
23、2018 年第二十一次增资
2018 年 11 月 27 日，成都高新区财政金融局向发行人出具成高财发【2018】234 号
《关于同意成都高新投资集团有限公司向成都金融城投资发展有限责任公司增资的通知》，批准同意向发行人拨付增资款 10,600 万元。
2018 年 12 月 30 日，成都高新区财政金融局出具成高财发【2018】288 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付注册资本金的通知》，批准同意向发行人拨付注册资本金 52,200 万元。
2018 年，发行人共收到高新区财政金融局拨付的增资资金 62,800 万元。截至募集
说明书签署日，发行人注册资本为 2,069,553.77 万元，实收资本为 2,028,656.77 万元，
剩余资本金根据 2017 年 12 月《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司增资的通知》（成高财发[2017]261 号），相应资本金自通知下发之日起十年内分批到位。
24、2020 年 11 月第一次股权变更
2020 年 11 月，为贯彻落实划转部分国有资本充实社保基金的工作部署，根据四川省财政厅、四川省人力资源社会保障厅、四川省国有资产监督管理委员会《关于划转市县国有企业部分国有资本充实社保基金（第一批）的通知》（川财资〔2020〕95号），经报成都高新技术产业开发区政府同意，成都高新技术产业开发区财政金融局将持有发行人的 10.00%的股权无偿划转至四川省财政厅，由四川省财政厅代社保基金持有。本次变更后，发行人股东变更为成都高新技术产业开发区财政金融局和四川省财政厅，持股比例分别为 90.00%和 10.00%。
25、2021 年 12 月拨付注册资本金
2021 年 12 月 30 日，成都高新区财政金融局出具成高财发〔2021〕213 号《成都高新区财政金融局关于向成都高新投资集团有限公司拨付资金的通知》，批准同意向发行人拨付资金 6.5 亿元，其中 4.0897 亿计入注册资本，剩余 2.4103 亿暂时计入资本公积。
26、2022 年 8 月股东变更
2022 年 8 月 12 日，成都高新区国资金融局出具成高国金发〔2022〕5 号《成都高新区国资金融局关于变更直接出资国有企业股东的通知》。根据成都高新区党工委管
委会机构调整后的职能职责分工和相关法律法规规定，通知发行人股东由成都高新区财政金融局变更为成都高新区国资金融局。
截至募集说明书签署日， 发行人注册资本为 2,069,553.77 万元，实收资本为
2,069,553.77 万元，注册资本全部实缴完成，实际控制人为成都高新技术产业开发区管理委员会。
高新区国资金融局作为出资人仅以出资额为限承担有限责任，相关举借债务由发行人作为独立法人负责偿还。发行人将进一步健全信息披露机制，公司不承担政府融资职能，自 2015 年 1 月 1 日起新增债务依法不属于地方政府债务。上述增资行为，除
发行人股东对发行人的资本投入中除新华职中土地（高新区桂溪乡和平村 11 组）属于 公益性资产外，发行人不存在以“名股实债”、股东借款、借贷资金等债务性资金和以 公益性资产、储备土地等方式违规出资或出资不实的问题，公司运作符合国发〔2014〕 43 号文、财金〔2018〕23 号文等要求。
高新区财政局 2004 年 12 月以土地使用权向本发行人增资中位于高新区桂溪乡和
平村 11 组的 1 宗划拨土地、2012 年 12 月以员工公寓三期对发行人投入的增资资产未过户至发行人名下，该部分资产的过户手续正在办理中。除上述“位于高新区桂溪乡和平村 11 组的 1 宗划拨土地、2012 年 12 月以员工公寓三期对发行人增资资产”合计评估
金额为 325,217.60 万元的资产外，发行人股东投入发行人的资产的权属已由股东转移给发行人。发行人股东已投入发行人的资产足以覆盖发行人已发行债权余额和本次拟发行规模，故前述情形对本次发行不构成法律障碍。
（三）重大资产重组情况
报告期内，发行人未发生导致公司主营业务和经营性资产实质变更的重大资产购买、出售、置换情形。
（四）报告期内发行人其他重要事项
根据《成都高新区财政金融局关于空港集团和高科公司股权划转至高投集团的通知》（成高财发【2019】310 号），以 2019 年 12 月 31 日为无偿划转基准日，将成都高新区财政金融局持有的成都高新未来科技城发展集团有限公司（原“成都国际空港新城投资集团有限公司”）100%股权和成都高新科技投资发展有限公司（原“成都高新科技服务有限公司”）100%股权无偿划转至成都高新投资集团有限公司。
2020 年 2 月 20 日，北京金融资产交易所网站披露成都农村商业银行股份有限公司
20.5 亿股股份，挂牌转让价格为 870,218.00 万元。2020 年 6 月 12 日，发行人发布《成都高新投资集团有限公司关于受让成都农村商业银行股份有限公司 10%股权的公告》，披露了交易决策过程和批准情况，确认受让成都农商行 10.00 亿股。
成都高新投资集团有限公司下属控股子公司成都高新发展股份有限公司曾就华惠嘉悦汇广场 ABC 标段项目建设方成都嘉华美实业有限公司因自身资金周转困难，并且预售事项至今未取得实质性进展，尚未按照合同约定支付工程款的事宜进行了公告
（相关信息详见 2020 年 9 月 17 日公告于巨潮资讯网的《关于<华惠嘉悦汇广场ABC 标段总承包施工合同>的进展公告》），并对该合同履行情况进行了风险提示：“根据相关法律法规，建设工程价款具有优先受偿权。公司将通过包括诉讼在内的各种措施最大程度保障公司应收工程款顺利回收，降低该事项可能对公司经营状况造成的不利影响。”近日，公司全资子公司成都BT 建筑安装工程有限公司（以下简称BTJA）因上述合同纠纷，向成都仲裁委员会提起仲裁申请，并收到成都仲裁委员会送达的《受理通知书》【（2020）成仲案字第 2112 号】。
三、发行人的股权结构
（一）股权结构
发行人系由成都高新技术产业开发区管理委员会出资设立，并由其授权高新区国资金融局履行出资人职责的国有控股公司。截至本募集说明书摘要签署日，成都高新技术产业开发区管理委员会系发行人实际控制人，成都高新技术产业开发区国资金融局系发行人控股股东，控股比例 90.00%，四川省财政厅持股 10.00%。
截至募集说明书签署日，成都高新技术产业开发区管理委员会所持有的发行人股权未做质押或其他形式受限情况。
图：发行人股权结构图
成都高新技术产业开发区国资金融局
四川省财政厅
90%
10%
成都高新投资集团有限公司
（二）发行人控股股东及实际控制人的基本情况
截至募集说明书签署日，发行人的实际控制人为成都高新技术产业开发区管理委员会，发行人控股股东系成都高新技术产业开发区国资金融局，控股比例 90.00%。
成都高新技术产业开发区管理委员会是负责成都高新技术产业开发区（包括南部园区、西部园区、高新东区及天府国际生物城（与双流区共建））发展建设进行综合指导的成都市政府派出机构。部门职能包括：
1、贯彻落实国家有关法律法规和政策，研究拟订园区的发展战略和规划，参与组织编制园区有关空间规划，组织研究园区相关改革方案，促进可持续发展。
2、研究制定园区发展和管理的相关政策，起草相关地方性法规草案、政府规章草案。
3、协调整合各类创新资源，开展园区创新创业、高新技术研发及其成果产业化、科技金融、人才资源、中介组织、知识产权保护等方面的促进和服务工作。
4、负责管理市财政拨付的园区发展专项资金，并协助有关部门监督专项资金的使用。
5、根据市政府授权，对成都高新投资集团有限公司市级财政投入资金履行出资职责，依法对其国有资产进行监督管理，并加强业务指导。
6、统筹产业空间布局，对各分园整体发展规划、空间规划、产业布局、项目准入标准等重要业务实行统一领导。
7、承担示范区领导小组的具体工作，负责园区内各类协会组织的联系工作。
8、开展园区国际交流与合作，提升园区国际化发展水平。
9、承担园区外事、宣传、联络等工作。
10、承办市政府交办的其他事项。
四、发行人的重要权益投资情况
（一）主要子公司情况
截至 2022 年 3 月末，发行人纳入合并报表范围的一级子公司共有 27 家，具体情况如下表所示：
表：截至 2022 年 3 月末发行人并表子公司情况
单位：万元
序号 | 企业名称 | 注册地 | 主营业务 | 注册资本 | 持股比例 | 享有表决 权比例 | 取得方式 |
1 | 成都高投资产经营 管理有限公司 | 成都 | 项目投资及管理、 企业管理咨询等 | 108,000.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
2 | 成都高投置业有限 公司 | 成都 | 房地产开发、经 营、销售等 | 150,000.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
3 | 成都高投融资担保 有限公司 | 成都 | 金融担保、融资咨 询等 | 120,000.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
4 | 成都高投建设开发 有限公司 | 成都 | 基础设施建设、房 地产综合开发等 | 20,000.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
5 | 成都天府软件园有 限公司 | 成都 | 园区管理及业务咨 询服务等 | 2,000.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
6 | 成都高投物产有限 公司③ | 成都 | 进出口贸易、国内 贸易等 | 20,000.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
7 | 成都高投体育管理 有限公司 | 成都 | 体育管理及园林绿 化、广告等 | 300.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
8 | 成都成芯半导体制 造有限公司 | 成都 | 半导体芯片制造、 销售等 | 225,000.00 | 60% | 60% | 投资设立 |
9 | 成都高新发展股份有限公司 | 成都 | 房地产开发及经 营、期货经纪及建筑施工等 | 35,228.00 | 52.34% | 52.34% | 其他 |
10 | 成都盈开投资有限公司（注 1） | 成都 | 项目投资、资产管理、投资咨询、企 业管理咨询等 | 17,839.20 | 0.50% | 100% | 投资设立 |
11 | 成都高投生物医药 园区管理有限公司 | 成都 | 园区管理建设等 | 500.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
③ 原成都高投国际贸易有限公司
序号 | 企业名称 | 注册地 | 主营业务 | 注册资本 | 持股比例 | 享有表决 权比例 | 取得方式 |
12 | 成都高新集成电路 产业园有限公司 | 成都 | 工程项目管理、房 屋租赁等 | 180,000.00 | 80% | 80% | 投资设立 |
13 | 成都高新区高投科 技小额贷款有限公司（注 2） | 成都 | 发放贷款及相关咨询服务等 | 30,000.00 | 63.84% | 63.84% | 投资设立 |
14 | 成都高新区电子信息产业发展有限公 司 | 成都 | 园区管理、技术开发、科技中介服务 等 | 203,603.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
15 | 成都高新区社事投 资发展有限公司 | 成都 | 投资与资产管理、 投资咨询等 | 50,000.00 | 100% | 100% | 投资设立 |
16 | 成都高新新经济创业投资有限公司 （注 3） | 成都 | 创业投资、股权投资、创业投资咨询 服务等 | 500,000.00 | 100% | 100% | 其他 |
17 | 成都高新未来科技 城发展集团有限公司 | 成都 | 项目投资、资产管理、投资咨询等 | 500,000.00 | 100% | 100% | 其他 |
18 | 成都高新科技投资 发展有限公司 | 成都 | 技术开发、技术服 务、管理咨询等 | 161,500.00 | 100% | 100% | 其他 |
19 | 成都高投城市资源经营有限公司 | 成都 | 各类工程建设活 动；城市生活垃圾经营性服务；道路货物运输（不含危险货物）；施工专 业作业 | 1,000.00 | 60% | 60% | 投资设立 |
20 | 成都高硅投资中心 (有限合伙) | 成都 | 自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；社会经济咨询 服务 | 16,100.00 | 99.94% | 99.94% | 投资设立 |
21 | 成都高投朗韩投资合伙企业（有限合伙） | 成都 | 项目投资、资产管理（不得从事非法集资、吸收公共资 金等金融活动） | 8,600.00 | 80% | 80% | 投资设立 |
22 | 中新（成都）创新科技园开发有限公司 | 成都 | 城市基础设施及配套项目建设（含土地整理）；基础设 施投资及管理等 | 188,000.00 | 80.00% | 80% | 购买 |
23 | 成都高投朗韩健康产业合伙企业(有限合伙) | 成都 | 健康咨询服务（不含诊疗服务）；项目投资、投资咨 询、资产管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金 融活动） | 12,000.00 | 80.00% | 80% | 投资设立 |
24 | 成都高新菁蓉汇智人才服务有限公司 | 成都 | 住房租赁；物业管理；房地产经纪；房地产咨询；人力 资源服务；档案整 | 10,000.00 | 100.00% | 100.00% | 投资成立 |
序号 | 企业名称 | 注册地 | 主营业务 | 注册资本 | 持股比例 | 享有表决 权比例 | 取得方式 |
理服务；广告设 计、代理；广告制作；等。 | |||||||
25 | 成都高新文创传媒有限公司 | 成都 | 组织文化艺术交流活动；数字文化创意内容应用服务；广告设计、代理； 广告发布等。 | 50,000.00 | 100.00 | 100.00 | 投资设立 |
26 | 成都高投电子信息产业集团有限公司 | 成都 | 信息技术咨询服 务；信息咨询服务等。 | 300,000.00 | 100.00 | 100.00 | 投资设立 |
27 | 成都高投芯未半导体有限公司 | 成都 | 半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；机械零 件、零部件加工；机械设备租赁；货物进出口；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展 经营活动）。 | 10,000.00 | 98.00 | 98.00 | 投资设立 |
注 1：发行人合计持有成都盈开投资有限公司（以下简称“盈开公司”）股权比例仅 0.50%，但拥有实质经营控制权，其他股东依据其投资额享有固定回报，且不承担投资风险，发行人对其他股东的投资损失承担担保责任。依据企业会计准则的相关规定，发行人将盈开公司纳入合并范围，并在合并层面将其他股东的投资额作为负债列报在 “其他非流动负债”科目。
注 2：发行人通过成都高投资产经营管理有限公司和成都高投融资担保有限公司间接持有成都高新区高投科技小额贷款有限公司 63.84%的股权，故纳入合并范围。
注 3：发行人、未来科技城和高科公司分别持有新经济创投公司 45%、30%和 25%的股权，未来科技城和高科公司无偿划转至发行人后，发行人合计持有新经济创投公司 100%的股权，能够对新经济创投公司实施控制，将其纳入合并报表范围。
发行人纳入合并范围的主要子公司简要情况介绍如下：
1、成都高投资产经营管理有限公司
成都高投资产经营管理有限公司成立于 2001 年 3 月 6 日，注册地址为成都高新区
科新路 8 号，注册资本 108,000.00 万元，经营范围为：一般项目：以自有资金从事投资活动；非居住房地产租赁；住房租赁；物业管理；企业管理；企业管理咨询；建筑材料销售；建筑用钢筋产品销售；通讯设备销售；食品互联网销售（销售预包装食品）；互联网销售（除销售需要许可的商品）；工艺美术品及礼仪用品销售（象牙及
其制品除外）；文具用品零售；照相机及器材销售；计算机软硬件及辅助设备零售； 通信设备销售；日用百货销售；针纺织品销售；服装服饰零售；金银制品销售；珠宝 首饰零售；体育用品及器材零售；办公用品销售；纸制品销售；箱包销售；家具销售；家居用品销售；鞋帽零售；灯具销售；化妆品零售；家用电器销售；厨具卫具及日用 杂品零售；钟表销售；眼镜销售（不含隐形眼镜）；皮革制品销售；皮革销售；日用 玻璃制品销售；礼品花卉销售；木材销售；乐器零售；音响设备销售；电子产品销售；会议及展览服务；贸易经纪；国内贸易代理；广告制作；广告设计、代理；信息咨询 服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营销策划；机械设备租赁；组织文化艺术交 流活动；网络技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技 术推广；数字文化创意内容应用服务；专业设计服务；票务代理服务；企业形象策划；餐饮管理；信息系统集成服务；玩具、动漫及游艺用品销售；停车场服务；酒店管理
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：房地产开发经营；出版物零售；营业性演出；餐饮服务【分支机构经营】；食品经营；食品互联网销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 480,081.39 万元，总负债 378,133.21 万元，净资
产为 101,948.18 万元；2021 年实现营业收入 66,032.01 万元，净利润为 14,337.98 万元。
2、成都高投置业有限公司
成都高投置业有限公司成立于 2002 年 1 月 8 日，注册地址为成都市高新区天府一
街 1008 号，注册资本 150,000.00 万元，经营范围为：房地产开发、经营、销售、物业 管理（凭资质许可证经营）；工程建设管理(凭资质许可证经营)；技术进出口（法律、法规禁止的除外；法律、法规限制的待取得许可后方可经营）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 3,133,991.44 万元，总负债 2,797,388.73 万元，净
资产为 336,602.71 万元；2021 年实现营业收入 309,528.16 万元，净利润为 5,464.28 万元。
3、成都高投融资担保有限公司
成都高投融资担保有限公司成立于 2006 年 9 月 21 日，注册地址为成都高新区锦城
大道 539 号 3 层，注册资本 120,000.00 万元，经营范围为：贷款担保、票据承兑担保、
贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保及其他融资性担保业务，诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，在规定范围内以自有资金进行投资
（凭融资性担保机构经营许可证在有效期内从事经营）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 161,290.26 万元，总负债 66,424.17 万元，净资产
为 94,866.09 万元；2021 年实现营业收入 3,619.13 万元，净利润为 1,402.09 万元。
表：高投担保 2019-2021 年主要经营数据情况表
项目 | 2021 年 | 2020 年 | 2019 年 |
在保余额（亿元） | 25.31 | 15.09 | 1.56 |
在保户数（个） | 207 | 176 | 142 |
保费收入（万元） | 1,999.62 | 1,463.68 | 301.31 |
新增担保（亿元） | 19.51 | 13.52 | 1.03 |
历年累计担保代偿率（%） | 6.11 | 6.18 | 6.27 |
历年累计担保代偿额（万元） | 118,706.39 | 118,686.21 | 118,686.21 |
当年累计代偿金额（万元） | 20.18 | - | - |
当年累计代偿笔数 | 1 | - | - |
4、成都高投建设开发有限公司
成都高投建设开发有限公司成立于 2001 年 11 月 27 日，注册地址为成都高新区天
府一街 1008 号，注册资本 20,000.00 万元，经营范围为：主要从事城市基础设施、工业地产、科技地产开发建设和经营、房地产综合开发、园林绿化、工程承包、建设项目管理、物业管理、工程监理、代办拆迁、投资咨询及管理。（以上经营项目不含法律、法规和国务院决定需要前置审批或许可的合法项目）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 524,134.90 万元，总负债 366,096.94 万元，净资
产为 158,037.96 万元；2021 年实现营业收入 32,151.11 万元，净利润为 8,871.75 万元。
5、成都天府软件园有限公司
成都天府软件园有限公司成立于 2009 年 2 月 11 日，注册地址位于成都高新区天府
大道中段 765 号天府软件园，注册资本 2,000.00 万元，经营范围为：园区管理及业务咨询服务、物业管理(凭资质许可证经营)、房地产中介服务、房产出租、出售;计算机
软硬件设计开发、销售、技术服务与技术咨询；计算机系统集成；设计、制作、代理、发布国内各类广告(不含气球广告);会议及展览服务；艺术鉴赏及收藏咨询服务；票务 服务;零售出版物（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）、工艺美术品 及收藏品；技术进出口；集群企业住所托管服务；住房租赁经营。（以上经营项目法 律、行政法规禁止的除外；法律、行政法规限制的取得许可证后方可经营）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 7,987.76 万元，总负债 3,315.71 万元，净资产为
4,672.05 万元；2021 年实现营业收入 5,602.07 万元，净利润为 1,882.75 万元。
6、成都高投物产有限公司（原成都高投国际贸易有限公司）
成都高投物产有限公司有限公司成立于 2002 年 7 月 16 日，注册地址为成都高新区
西部园区科新路 8 号，注册资本 20,000.00 万元，经营范围为：销售：建材、矿产品
（国家有专项规定的除外）、化工产品（不含危险化学品）、燃料油（不含成品油及危险化学品）、化肥、煤炭、沥青（不含焦油沥青）、电子产品；食品销售（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）、国内贸易（法律法规禁止或有专项规定的除外）；仓储服务（不含危险化学品）；供应链管理；机电设备安装维修及技术服务；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 186,210.43 万元，总负债 162,100.91 万元，净资
产为 24,109.52 万元；2021 年实现营业收入 241,757.40 万元，净利润为 1,226.69 万元。
7、成都高投体育管理有限公司
成都高投体育管理有限公司成立于 1998 年 7 月 10 日，注册资本为 300.00 万元， 注册地址为成都高新区神仙树南路，经营范围为：体育设施场馆建设及经营管理业务；物业管理（凭资质许可证从事经营）；园林绿化；设计、制作、代理、发布国内各类 广告（气球广告除外）；会议服务；各类运动项目辅导服务、技术咨询；餐饮服务
（未取得相关行政许可审批，不得开展经营活动）；健身服务；保健服务。（以上依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 1,003.76 万元，总负债 1,168.78 万元，净资产为-
165.04 万元；2021 年实现营业收入 825.02 万元，净利润为-303.75 万元，主要系当年营业成本及期间费用支出较大所致。
8、成都成芯半导体制造有限公司
成都成芯半导体制造有限公司成立于 2005 年 9 月 13 日，注册地址位于成都高新西
区科新路 8 号附 1 号（出口加工区西区），注册资本 225,000.00 万元，经营范围为：半导体（硅片及各类化合物半导体）、集成电路芯片制造、销售，集成电路开发、设计服务、技术服务，光掩膜制造、半导体生产所需之化工产品及气体制造、销售（不含危险化学品）；货物进出口、技术进出口（国家法律、行政法规禁止的除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 3,782.75 万元，总负债 111,023.99 万元，净资产为-107,241.24 万元；2021 年实现营业收入 0.00 万元，净利润为 22.17 万元。成芯公司于 2014 年起呈现亏损状态且报告期内处于停业状态，无营业收入，故成芯公司净资产
为负。发行人本部已对成芯公司的投资成本 135,000.00 万元全额计提减值准备。
9、成都高新发展股份有限公司
成都高新发展股份有限公司成立于 1992 年 11 月 1 日，注册地址为成都高新技术产
业开发区，注册资本 35,228.00 万元，经营范围为：高新技术产品的开发、生产、经营；高新技术交流和转让；高新技术产业开发区的开发建设；国内贸易、进出口贸易；信 息咨询、项目评估、证券投资；广告、展览、培训；物业管理（限分支机构凭资质许 可证从事经营）；房屋租赁。（以上经营范围涉及生产的工业行业另设分支机构或另 择经营场地经营，国家法律、法规禁止的除外，限制的取得许可后方可经营）。
成都高新发展股份有限公司为深交所上市公司，股票代码 000628.SZ，股票简称：高新发展。截至 2022 年 3 月末，发行人合计持有成都高新发展股份有限公司股权比例为 52.34%，拥有成都高新发展股份有限公司的控股权。
截至 2021 年末，该公司总资产为 1,082,827.43 万元，总负债 916,373.00 万元，净
资产为 166,454.44 万元；2021 年实现营业收入 661,179.68 万元，净利润为 17,312.69 万元。
截至 2022 年 3 月末，高新发展的股权不存在任何形式的质押。
10、成都盈开投资有限公司
成都盈开投资有限公司成立于 2016 年 5 月 19 日，注册地址位于中国（四川）自由
贸易试验区成都高新区锦城大道 539 号 1 栋 1 单元 5 层 503 号，注册资本 17,839.20 万 元，经营范围为：项目投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、资产 管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、投资咨询（不含金融、证券、期货及国家有专项规定的项目）（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、 企业管理咨询、财务咨询（不含代理记账）。（依法须经批准的项目、经相关部门批 准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 18,026.58 万元，总负债 24.20 万元，净资产为
18,002.38 万元；2021 年实现营业收入 390.16 万元，净利润为 291.05 万元。
11、成都高投生物医药园区管理有限公司
成都高投生物医药园区管理有限公司是发行人于 2016 年 8 月 29 日投资成立的全资
子公司，注册地址为成都高新区科园南路 88 号 1 栋 1 层 101 号，注册资本为 500.00 万 元，经营范围为：物业管理（凭相关资质许可证经营）；房地产中介服务；企业营销 策划；企业管理咨询；生物医药相关技术转让、技术咨询、技术服务；仪器设备租赁；设计、制作、代理、发布广告（不含气球广告）；会议及展览展示服务；票务代理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 3,563.02 万元，总负债 1,588.90 万元，净资产为
1,974.12 万元；2021 年实现营业收入 1,871.63 万元，净利润为 689.69 万元。
12、成都高新集成电路产业园有限公司（原“成都格芯工程项目管理有限公司”）成都高新集成电路产业园有限公司成立于 2017 年 5 月 19 日，注册地址为成都高新
区(西区)科新路 8 号附 15 号，注册资本 180,000.00 万元，经营范围为：工程项目管理
（凭资质证书经营）；自有房屋租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 751,551.75 万元，总负债 571,488.45 万元，净资
产为 180,063.30 万元；2021 年实现营业收入 0.00 万元，净利润为 55.39 万元。该公司尚处于建设期，故未产生营业收入。
13、成都高新区高投科技小额贷款有限公司
成都高新区高投科技小额贷款有限公司成立于 2012 年 12 月 17 日，注册地址为成
都高新区锦城大道 11 号 3 层 302 号，注册资本 30,000.00 万元，经营范围为：发放贷款 (不含委托贷款)、创业投资及相关的咨询活动以及经监管部门批准的其他业务(凭相关审批文件经营)(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截至 2021 年末，该公司总资产为 35,719.53 万元，总负债 1,336.63 万元，净资产为
34,382.90 万元；2021 年实现营业收入 3,360.23 万元，净利润为 1,978.35 万元。
14、成都高新区电子信息产业发展有限公司
成都高新区电子信息产业发展有限公司成立于 2019 年 6 月 18 日，注册地址为成都
高新区(西区)西芯大道 4 号 1 栋 1-3 层，注册资本 203,603.00 万元，经营范围为：园区 管理服务；房地产开发经营；房地产经纪；房屋租赁；住房租赁；销售：计算机软硬 件及辅助设备、电子产品、机电及机械设备；国内贸易及代理；供应链管理（不含普 通货运）；销售：建筑及装饰材料（不含危险化学品）、钢铁及钢铁制品；货物及技 术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；物业管理；房屋建 筑工程设计及施工；企业管理咨询；工程技术咨询；市场信息咨询（不含证券、期货、金融类及投资咨询）；科技中介服务；技术开发、技术推广、技术转让及技术服务； 电子器件制造。（以上工业行业限分支机构在工业园区内经营）（涉及资质的凭资质 证书经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 1,320,092.50 万元，总负债 890,061.20 万元，净
资产为 430,031.29 万元；2021 年实现营业收入 67,068.88 万元，净利润为 6,297.32 万元。
15、成都高新区社事投资发展有限公司
成都高新区社事投资发展有限公司成立于 2019 年 7 月 24 日，注册地址为中国(四
川)自由贸易试验区成都高新区锦城大道 539 号 1 栋 1 单元 1501 号，注册资本 50,000.00万元，经营范围为：餐饮服务；体育场地设施经营（不含高危险性体育运动）；房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：以自有资金从事投资活动；会议及展览服务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；组织文化艺术交流活动；企业管理咨询；托育服务（不含幼儿园、托儿所）；养老服务；健康咨询服
务（不含诊疗服务）；物业管理；停车场服务；工程管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 135,555.43 万元，总负债 30,677.70 万元，净资产
为 104,877.72 万元；2021 年实现营业收入 6,286.19 万元，净利润为 1,477.67 万元。
16、成都高新新经济创业投资有限公司
成都高新新经济创业投资有限公司成立于 2018 年 10 月 15 日，注册地址为中国(四
川)自由贸易试验区成都高新区锦城大道 539 号，注册资本为 500,000.00 万元，经营范围为：创业投资；股权投资；创业投资咨询服务；为创业企业提供创业管理服务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；参与设立创业投资企业；股权投资企业与投资管理顾问机构。（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
2019 年 12 月，根据高新区财政金融局出具的《关于空港集团和高科公司股权划转 至高投集团的通知》（成高财发〔2019〕310 号），批准同意将成都高新区财政金融局 持有的成都高新未来科技城发展集团有限公司（原“成都国际空港新城投资集团有限公 司”）100%股权、成都高新科技投资发展有限公司（原“成都高新科技服务有限公司”） 100%股权无偿划转至成都高新投资集团有限公司。因此，成都高新未来科技城发展集 团有限公司、成都高新科技投资发展有限公司纳入发行人合并报表范围。
截至 2021 年末，该公司总资产为 485,285.18 万元，总负债 73,390.54 万元，净资产
为 411,894.64 万元；2021 年实现营业收入 0 万元，净利润为 2,173.47 万元。
17、成都高新未来科技城发展集团有限公司（原“成都国际空港新城投资集团有限公司”）
成都高新未来科技城发展集团有限公司成立于 2017 年 1 月 25 日，注册地址为成都
高新区府城大道中段 88 号 1 栋 12 层 3 号，注册资本为 500,000.00 万元。公司是空港新城主要的建设及投融资主体，经营范围为：项目投资、资产管理、投资咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；工程管理服务（凭资质证书经营）；市政工程、城市道路工程、电气管道安装工程设计及施工（凭资质证书经营）；房地产开发经营（凭资质证书经营）；物业管理；会议服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
未来科技城为经成都高新区党工委管委会批准于 2017 年 1 月成立的国有独资公司，紧密围绕成都天府国际空港新城“国际航空枢纽典范城”“全球公民创新创业汇聚区”“国 家战略性新兴产业发展集群地”的发展定位，秉持“精筑城、广聚人、强功能、兴产业” 的发展理念，依托天府国际机场、天府奥体城和三岔湖山水等优势资源，着力打造成 为综合性产业集团。目前，未来科技城已经形成基础设施建设、文化旅游、产业投资、金融服务、物流商贸等多个业务板块。公司的营业收入主要来自于基础设施代建业务 和包括棚户区改造、征地拆迁和新型城镇化专项项目在内的征拆安置业务。
截至 2021 年末，该公司总资产为 2,419,891.67 万元，总负债 1,369,916.47 万元，净
资产为 1,049,975.19 万元；2021 年实现营业收入 102,353.92 万元，净利润为 2,591.01 万元。
18、成都高新科技投资发展有限公司（原“成都高新科技服务有限公司”）
成都高新科技投资发展有限公司成立于 2017 年 8 月 8 日，注册地址为中国（四川）
自由贸易试验区成都高新区天府五街 200 号 1 号楼C 区 4 楼，注册资本为 161,500.00 万 元，经营范围为：科技推广和应用服务；物联网技术服务；软件开发及技术服务；信 息技术服务；知识产权服务（不含专利代理）；项目投资、资产管理、投资咨询（不 得从事非法集资，吸收公众资金等金融活动）；企业孵化器管理服务；企业管理咨询；商务咨询（不含投资咨询）；会议及展览展示服务；房屋租赁；房地产经纪；物业管 理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
成都高科公司为经成都高新区党工委管委会批准于 2017 年下半年成立的国有独资 公司，以承载科技投资为主体功能，服务和支撑高新区科技发展，实现国有资本引导 社会资本对电子信息、生物医药和新经济三大主导产业投资，助力优质企业的成长发 展，推动高新区产业向高端化发展。目前，成都高科公司已形成科技孵化、科技服务、科技投资和智慧建设运营的“3+1”业务架构。
截至 2021 年末，该公司总资产为 500,036.19 万元，总负债 264,481.47 万元，净资
产为 235,554.72 万元；2021 年实现营业收入 19,654.98 万元，净利润为 35,121.72 万元。
19、成都高投城市资源经营有限公司
成都高投城市资源经营有限公司成立于 2020 年 3 月 9 日，注册地址为中国（四川）
自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 1480 号 13 栋 6 层，注册资本为 1,000.00 万
元，经营范围为：各类工程建设活动；城市生活垃圾经营性服务；道路货物运输（不 含危险货物）；施工专业作业（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动，具体经营项目以审批结果为准）；一般项目：城乡市容管理；城市绿化管理；市政设施管理；水污染治理；物业管理；城市公园管理；房地产经纪；广告设计、代 理；广告制作；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；餐饮管理；酒店 管理；会议及展览服务；办公服务；企业管理；停车场服务。（除依法须经批准的项 目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
20、成都高硅投资中心(有限合伙)
成都高硅投资中心(有限合伙)成立于 2020 年 12 月 8 日，注册地址为中国（四川）
自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号A 座 6 层 09 单元，注册资本为 16,100.00 万元，经营范围为：自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；社会经济咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 16,008.49 万元，总负债 0.00 万元，净资产为
16,008.49 万元；2021 年实现营业收入 0.00 万元，净利润为 0.49 万元。该公司净利润较
低的原因主要系公司成立于 2020 年底，尚未产生营业收入。
21、成都高投朗韩投资合伙企业（有限合伙）
成都高投朗韩投资合伙企业（有限合伙）成立于 2020 年 6 月 23 日，注册地址为中
国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 233 号 1 栋 1 单元 1405 号，注册资本为 8,600.00 万元，经营范围为：项目投资、资产管理（不得从事非法集资、吸收公共资金等金融活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 8,109.13 万元，总负债 3.00 万元，净资产为
8,106.13 万元；2021 年实现营业收入 0.00 万元，净利润为-171.25 万元。该公司净利润
为负的原因主要系公司成立于 2020 年，尚未产生营业收入。
22、中新（成都）创新科技园开发有限公司
中新（成都）创新科技园开发有限公司成立于 2012 年 6 月 1 日，注册地址为中国
(四川)自由贸易试验区成都高新区府城大道中段 88 号，注册资本为 188,000.00 万，经营范围为：城市基础设施及配套项目建设（含土地整理）；基础设施投资及管理；科技中介服务；科技成果的技术推广服务；投资咨询（不含金融、证劵、期货及国家有
专项规定的项目）和项目管理；商务咨询服务；企业管理服务；环境科技的开发；园 林绿化工程施工、养护及咨询；污水处理；环境治理设施建设经营；房地产开发经营；房地产经纪；住房租赁；物业管理；工程管理服务（凭资质证书经营）；房屋租赁； 园区管理服务；会议及展览展示服务；建筑工程设计与施工（凭资质证书经营）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 778,008.96 万元，总负债 561,521.18 万元，净资
产为 216,487.78 万元；2021 年实现营业收入 3,877.40 万元，净利润为 133.35 万元。
23、成都高投朗韩健康产业合伙企业(有限合伙)
成都高投朗韩健康产业合伙企业(有限合伙)成立于 2020 年 11 月 5 日，注册地址为
中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 233 号 1 栋 1 单元 1203 号，注册资本
为 12,000.00 万，经营范围为：健康咨询服务（不含诊疗服务）；项目投资、投资咨询、资产管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 11,828.93 万元，总负债 0.00 万元，净资产为
11,828.93 万元；2021 年实现营业收入 0.00 万元，净利润为-156.39 万元。该公司净利润为负的原因主要系公司成立时间较短，尚未产生营业收入。
24、成都高新菁蓉汇智人才服务有限公司
成都高新菁蓉汇智人才服务有限公司成立于 2021 年 7 月 8 日，注册地址为中国
（四川）自由贸易试验区成都高新区天府一街 826 号，注册资本为 3,400.00 万。经营 范围包括，许可项目：房地产开发经营；劳务派遣服务；职业中介活动；建筑智能化 系统设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项 目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：住房租赁；物业管理；企业管理；企业管理咨询；房地产经纪；房地产咨询；以自有资金从事投资活动；自有资金投资 的资产管理服务；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；档案整理服 务；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；广告设计、代 理；广告制作；广告发布；计算机系统服务；计算机软硬件及辅助设备零售；信息系 统集成服务；信息技术咨询服务；信息系统运行维护服务；软件开发；网络技术服务；
网络设备销售；网络与信息安全软件开发；智能控制系统集成；会议及展览服务；园区管理服务；商务秘书服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 50,825.28 万元，总负债 4,299.52 万元，净资产为
46,525.76 万元；2021 年实现营业收入 47.45 万元，净利润为 11,846.76 万元。
25、成都高新文创传媒有限公司
成都高新文创传媒有限公司成立于 2020 年 5 月 29 日，注册地址为中国（四川）自
由贸易试验区成都高新区锦城大道 539 号 B1 座 13 楼，注册资本为 5,000.00 万。经营范围包括，许可项目：施工专业作业；各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：组织文化艺术交流活动；数字文化创意内容应用服务；广告设计、代理；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；广告制作；图文设计制作；专业设计服务；咨询策划服务；企业形象策划；会议及展览服务；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；信息系统运行维护服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 6,052.06 万元，总负债 661.55 万元，净资产为
5,390.51 万元；2021 年实现营业收入 2,202.62 万元，净利润为 680.51 万元。
26、成都高投电子信息产业集团有限公司
成都高投电子信息产业集团有限公司成立于 2022 年 3 月 28 日，注册地址为中国
（四川）自由贸易试验区成都高新区盛兴街 55 号 8 栋，注册资本为 300,000.00 万。经营范围包括，一般项目：信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服 务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软 硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；机械设备销售；机械电气设备销售；国内贸易代理；供应链管理服务；货物进出口；技术进出口；企 业管理咨询；工程管理服务；科技中介服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动）。
27、成都高投芯未半导体有限公司
成都高投芯未半导体有限公司成立于 2022 年 1 月 26 日，注册地址为成都高新区
（西区）天勤东街 58 号 4 栋 3 层 1 号，注册资本为 10,000.00 万。经营范围包括，一般项目：半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；机械零件、零部件加工；机械设备租赁；货物进出口；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
报告期内，存在 1 家发行人持股比例大于 50%但未纳入合并范围的持股公司，系成都高芯产业投资有限公司，发行人对其持股比例为 60%，主要原因为：根据高芯产投《公司章程》，公司董事会由 3 人组成，发行人有权委派 1 名，总经理为市场化聘用，发行人对该公司不拥有实际控制权，不能对其经营决策实现控制，因此该公司不纳入发行人合并报表范围。
报告期内，存在 1 家发行人持股比例小于 50%但纳入合并范围的子公司，系成都盈开投资有限公司，发行人对其持股比例为 0.5%，主要原因为：根据盈开公司章程，发行人对盈开公司拥有实质经营控制权，其他股东依据其投资额享有固定回报，且不承担投资风险，发行人对其他股东的投资损失承担担保责任。依据企业会计准则的相关规定，发行人将盈开公司纳入合并范围，并在合并层面将其他股东的投资额作为负债列报在“其他非流动负债”科目。
（二）发行人重要联营合营公司情况
表：截至 2022 年 3 月末发行人重要的合营及联营企业情况
单位：万元、%
序号 | 企业名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 持股比例 | 会计处理 方法 |
（一）合营企业 | ||||||
1 | 成都高芯产业投资有 限公司 | 成都 | 项目投资、资产管 理、投资咨询 | 53,060.00 | 60.00 | 权益法 |
（二）主要联营企业 | ||||||
2 | 成都高投新川置业有 限公司 | 成都 | 房地产开发经营 | 3,000.00 | 49.00 | 权益法 |
3 | 成都产兴城市建设有 限公司 | 成都 | 房地产开发经营 | 100,000.00 | 40.00 | 权益法 |
4 | 成都辰显光电有限公司 | 成都 | 显示器、电子产品的研发、销售及技 术服务 | 105,263.00 | 31.35 | 权益法 |
序号 | 企业名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 持股比例 | 会计处理 方法 |
5 | 天府（四川）信用增 进股份有限公司 | 成都 | 企业信用增进服务 | 400,000.00 | 7.50 | 权益法 |
6 | 成都农村商业银行股份有限公司 | 成都 | 吸收公众存款；发 放短期、中期和长期贷款 | 1,000,000.00 | 10.00 | 权益法 |
7 | 成都天府奥体城投资 发展有限公司 | 成都 | 项目投资；投资咨 询 | 300,000.00 | 36.00 | 权益法 |
8 | 成都天府国集投资有 限公司 | 成都 | 投资与资产管理、 投资咨询服务 | 1,500,000.00 | 33.30 | 权益法 |
9 | 海光信息技术股份有限公司 | 成都 | 集成电路、电子信 息、软件技术开发等 | 202,433.80 | 6.80 | 权益法 |
10 | 成都星阅辰石文化发展有限公司 | 成都 | 第一类增值电信业务：第二类增值 电信业务；互联网 信息服务等 | 1,000.00 | 42.00 | 权益法 |
11 | 成都地奥制药集团有限公司 | 成都 | 研究、生产、加 工、销售原料药及制剂、保健 品、电源材料等 | 72,800.00 | 6.00 | 权益法 |
1、成都高芯产业投资有限公司
成都高芯产业投资有限公司成立于 2017 年 3 月 1 日，注册资本为 53,060 万元，注
册地址为中国（四川）自由贸易试验区成都高新区锦城大道 539 号 1 栋 1 单元 12 层
1201 号，其经营范围为：项目投资、资产管理、投资咨询（不得从事非法集资，吸收公共资金等金融活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 28,989.28 万元，净资产为 28,989.28 万元；2021年实现净利润为-952.51 万元，亏损原因为公司所投项目均在建设中尚未开始经营。
2、成都高投新川置业有限公司
成都高投新川置业有限公司成立于 2019 年 9 月 23 日，注册资本为 3,000.00 万元，
企业类型为其他有限责任公司，注册地址为成都高新区仁和街 39 号 6 栋 2 层 1 号，其经营范围为：房地产开发经营；工程项目管理；物业管理。（涉及资质的凭资质证书经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 193,724.16 万元，总负债 126,447.90 万元，净资产为 67,276.25 万元；2021 年实现营业收入 31.35 万元，净利润为-861.86 万元。该公司
净利润为负的原因主要系公司于 2019 年下半年成立，成立时间较短，尚未完全投入经营，故营业收入较少。
3、成都产兴城市建设有限公司
成都产兴城市建设有限公司成立于 2019 年 4 月 19 日，注册资本为 100,000.00 万
元，注册地址为中国（四川）自由贸易试验区成都高新区锦城大道 539 号 1 栋 1 单元
1602 号，其经营范围为：许可项目，各类工程建设活动；房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目，土地整治服务；非居住房地产租赁；酒店管理；园区管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 250,274.79 万元，总负债 180,441.61 万元，净资
产为 69,833.18 万元；2021 年实现净利润为 19.93 万元。
4、成都辰显光电有限公司
成都辰显光电有限公司成立于 2020 年 8 月 4 日，注册资本为 105,263.00 万元，注
册地址为成都高新区天映路 146 号，其经营范围为：许可项目，货物进出口；技术进 出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以 相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目，光电子器件制造；光电子器件销售；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；显示器件制造；显示器件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；标准化服务；集 成电路设计；会议及展览服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展 经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 100,057.87 万元，总负债 7,918.46 万元，净资产为 92,139.41 万元；2021 年实现营收收入为 67.10 万元，净利润为-7,082.08 万元。该公司净利润为负主要系公司成立于 2020 年，成立时间较短，产生的营业收入较少所致。
5、天府（四川）信用增进股份有限公司
天府（四川）信用增进股份有限公司成立于 2017 年 8 月 28 日，注册资本为
400,000.00 万元，注册地址为中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号
1 栋 2 单元 9 层 911 号，其经营范围为：企业信用增进服务；信用增进的评审、策划、咨询、技术推广；信用产品的创设和交易；资产投资、投资策划、投资咨询；资产管
理及资产受托管理；经济信息咨询；会议服务。（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 854,719.00 万元，总负债 204,069.00 万元，净资
产为 650,650.00 万元；2021 年实现营业收入 67,899.00 万元，净利润为 60,210.00 万元。
6、成都农村商业银行股份有限公司
成都农村商业银行股份有限公司成立于 2009 年 12 月 31 日， 注册资本为
1,000,000.00 万元，注册地址为成都市武侯区科华中路 88 号，其经营范围为：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务；开办外汇业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 61,817,126.70 万元，总负债 56,861,678.50 万元，净资产为 4,955,448.20 万元； 2021 年实现营业收入 1,385,627.10 万元， 净利润为 450,313.50 万元。
7、成都天府奥体城投资发展有限公司
成都天府奥体城投资发展有限公司成立于 2019 年 7 月 10 日， 注册资本为 300,000.00 万元，注册地址为成都高新区新民乡幸福路(新民家园)35 幢A 区，其经营范围为：项目投资；投资咨询（不含证券、期货、金融）；资产管理；工程管理服务及咨询；市政公用工程、市政道路工程、桥梁工程、隧道工程、公路工程、建筑工程、通信工程、电力工程（不含供电设施和受电设施）、管道工程（不含特种设备）、水利水电工程、室内外装饰装修工程、园林绿化及景观工程、体育场地设施工程的设计与施工；房地产开发经营；土地整理；物业管理；酒店管理（不含住宿）；住宿（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）；停车场管理服务；市场管理服务
（不含开办市场）；体育场馆管理；体育赛事组织策划；会议及展览展示服务；组织策划文化艺术交流活动；污水处理；从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输及处理服务（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）；销售：建材、机械设
备。（不得从事非法集资、吸收公共资金等金融活动）（涉及资质的凭资质证书经营）
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。
截至 2021 年末，该公司总资产为 161,220.50 万元，总负债 10,900.72 万元，净资产
为 150,319.79 万元；2021 年实现净利润为 151.69 万元。
8、海光信息技术股份有限公司
海光信息技术股份有限公司成立于 2014 年 10 月 24 日，注册资本为 202,433.81 万
元，注册地址为天津华苑产业区海泰西路18 号北2-204 工业孵化-3-8，其经营范围为：集成电路、电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让；批发和零售业；计算机系统集成；物业管理；货物及技术进出口业务。
截至 2021 年末，该公司总资产为 1,045,735.22 万元，总负债 419,586.62 万元，净
资产为 626,148.60 万元；2021 年实现营业收入 231,041.53 万元，净利润为 43,760.64 万元。
9、成都星阅辰石文化发展有限公司
成都星阅辰石文化发展有限公司成立于 2020 年 5 月 29 日，注册资本为 1,000.00 万
元，注册地址为中国（四川）自由贸易试验区成都高新区盛邦街 1108 号，其经营范围为：第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；互联网信息服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：组织文化艺术交流活动；广告设计、代理；广告制作；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；计算机系统服务；会议及展览服务；摄像及视频制作服务；专业设计服务；文艺创作；平面设计；软件开发；软件销售；动漫游戏开发；图文设计制作；数据处理和存储支持服务；版权代理。
截至 2021 年末，该公司总资产为 38,395.04 万元，总负债 4,221.37 万元，净资产为
34,173.67 万元；2021 年实现营业收入 13,141.46 万元，净利润为 8,525.44 万元。
10、成都地奥制药集团有限公司
成都地奥制药集团有限公司成立于1988 年8 月25 日，注册资本为72,800.00 万元，注册地址为成都市高新区高新大道创业路 26 号，其经营范围为：研究、生产、加工、销售原料药及制剂、保健品、电源材料、电子产品、化工产品（不含危险品）、机械
设备、仪器仪表、汽车配件、计算机及外围设备、建辅建材、家俱、皮革制品、体育用品、办公用品（不含彩色复印机）、卫生设备、乐器、花卉、百货；商品包装、环保服务、计算机编程、科技咨询服务；货物进出口，技术进出口。
截至 2021 年末，该公司总资产为 333,550.30 万元，总负债 125,101.91 万元，净资
产为 208,448.39 万元；2021 年实现营业收入 116,197.82 万元，净利润为 13,830.40 万元。
（三）发行人重要参股公司简要情况
表：截至 2022 年 3 月末发行人主要参股公司基本情况
单位：万元、%
序号 | 企业名称 | 持股比例 | 注册资本 | 主要业务 |
1 | 四川省集成电路和信息安全产业投 资基金有限公司 | 25.00 | 400,000.00 | 非公开交易的股权投资及 咨询服务 |
五、发行人的治理结构等情况
发行人严格按照《公司法》、《证券法（2019 年修正）》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件的要求，建立了以《公司章程》为基础，《“三重一大”决策制度》《董事会议事规则》《党委会议事规则》《总经理办公会议事规则》等规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及经营管理层为主体结构的决策和经营管理体系，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度。
（一）发行人治理结构、组织机构设置及运行情况
本公司根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，建立了完善的法人治理结构，设立了董事会、监事会和经营管理层，制定了相应的议事规则及工作细则。本公司根据相关法律、法规及规范性文件和公司章程的要求，结合本公司的实际情况，设置了相关业务和管理部门，具体执行管理层下达的任务。
截至本募集说明书摘要签署之日，发行人组织结构如下图所示：
图：发行人组织结构图
发行人设置了 3 个董事会专门委员会，分别是战略与投融资管委会、薪酬与考核
管委会、审计与风险管委会；设置了 9 个部门，分别是董事会办公室、办公室、组织人事部、财务部、投资发展部、资产运营部、建设管理与安全生产部、纪检监察部、审计风控部。
1、发行人的公司治理
公司已经按照《公司法》等法律法规的相关要求，明确了股东的权责范围，建立了包括董事会、监事会和高级管理人员在内的健全有效的法人治理结构。
（1）股东会
公司设股东会，由国资监管部门依照《公司法》、《国有资产监督管理条例》和公司章程、其他法律法规及国家、地方政府关于国有资产监督的相关规定行使职权。国资监管部门高新区国资金融局依照《公司章程》规定行使其相应职权。
（2）董事会
公司设董事会，由 5 名董事组成，其中 4 名为内部董事（含职工代表董事 1 名）、
1 名为外部董事。董事会设董事长 1 人，由成都高新区党工委任免。董事每届任期 3 年，
董事（非职工代表董事）任期届满后由成都高新区党工委任免。职工代表董事由公司职工代表大会选举产生，报国资监管部门备案。董事会向股东负责，是公司的决策机构，董事会依照《公司章程》规定行使其相应职权。
（3）监事会
公司设监事会，由 5 名监事组成，其中 2 名为职工代表，由职工代表大会民主选
举产生，其余 3 名由国资监管部门根据成都高新区党工委决定委派或更换，监事任期为每届三年。监事会主席由成都高新区党工委从监事会成员中指定。
（4）高级管理人员
公司设总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员，由组织部推荐，征求国资监管部门意见后按相应程序报高新区党工委审批，由国资监管部门根据党工委审批意见出具正式提名文件。总经理由公司董事会根据提明文件聘任；副总经理、财务总监等高级管理人员由公司总经理根据提名文件提请公司董事会聘任。高级管理人员每届任期 3 年，可以连聘连任。公司总经理负责主持公司全面日常经营、管理工作，其他人员协助总经理工作，分工负责、各司其职。
此外，公司根据业务需要设置相应部门，各部门设部长 1 人，视情况设部分副部长。公司设置了内部审计机构，配置了审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督；公司内部审计制度和审计人员的职责，应当按相关规定经批准后实施。
自公司设立以来，公司股东会、董事会、监事会一直按照有关法律、行政法规、
《公司章程》的规定规范运作，对完善公司的治理结构及规范公司的运作发挥了积极作用。
2、发行人董事会专门委员会
（1）战略与投融资委员会
职能职责：对集团中长期发展战略规划进行研究并提出建议；对集团重大投融资方案、重大资本运作、重要资产经营项目进行研究并提出建议；对公司的年度经营计划和财务预（决）算进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；董事会授权的其他事宜。
（2）薪酬与考核委员会
职能职责：制定集团非外部董事及经营管理层人员的考核标准、程序及主要评价体系并组织考核；制定集团非外部董事及经理层人员的薪酬政策与方案；审查子企业董事及经营管理层人员的考核与薪酬方案；负责对集团和子企业考核和薪酬制度执行情况进行监督；董事会授权的其他事宜。
（3）审计与风险委员会
职能职责：提议聘请或更换外部审计机构；督导内部审计机构开展工作，监督集团的内部审计制度及实施；审查集团的内控制度，评估内部控制的有效性和合规性；审核公司的财务信息，对公司财务报告在提交董事会审议之前进行审核；对公司重大项目进行风险评估，并向董事会提交报告；董事会授权的其他事宜。
3、发行人部门职能
（1）董事会办公室
职能职责：负责集团董事会日常工作；负责集团法人治理结构建设；负责协助董事会战略与投融资委员会开展相关工作；负责集团外派董、监事的履职及考核管理；负责指导、评估和审核集团下属公司中长期发展规划的研究和制定工作；负责董事会交办的其他工作。
（2）办公室
职能职责：负责集团公司公文、会务、文秘、档案、后勤、车辆、接待、保密、 证照管理等行政事务管理；负责集团重要文稿的组稿工作；负责集团信息化建设工作；负责企业文化、品牌管理、内外宣传、公共关系工作；负责集团信访维稳和应急管理 工作；负责办公固定资产和低值易耗品的集中采购及管理；负责集团内部督办工作； 负责集团工会日常工作；负责下属企业相关业务的指导工作；完成集团交办的其他工 作。
（3）组织人事部
职能职责：负责集团党委全面从严治党主体责任相关工作；负责党委文件、文字材料的起草及党内文件的处理工作；负责管理党委印鉴；负责承办党委各类会议；负
责党内重大专题活动的组织、实施；负责党的组织建设、支部设置、党组织换届、监督考核、党员发展教育管理等基层党建工作；负责人力资源制度建设；负责人力资源规划、构编制管理工作；负责干部员工队伍建设管理，开展干部任免、员工选聘、培训教育、人才发展工作；负责提出外派人选建议、外派人员任免及考核结果运用；负责集团薪酬福利管理；负责集团本部各部门员工绩效考核体系建设与实施；负责劳动纪律、劳动关系、人事档案等人事日常管理工作；负责集团外事管理工作；负责集团退休员工管理工作；负责下属企业相关业务的指导工作；完成集团交办的其他工作。
（4）财务部
职能职责：负责根据集团战略规划，制定集团中、长期财务规划；负责集团国际、国内信用评级工作负责集团财务管理体系和相关制度建设；分析、把握政策趋势，多 渠道、多方式为集团战略发展筹集资金；负责集团资金筹集、调度和管理工作；负责 财务预算、财务核算、财务报表编制工作；负责经营绩效指标的制订、分解、跟踪、 回顾、考核工作；以项目或子业务类型为单位建立完善财务模型，实现业务、财务、 税务、资金项目级的指标辅助公司经营管理；参与投资可行性分析，参与经营策略测 算（包含不限于租售定价测算），参与经营决策评价等工作；负责财务监督、成本控 制管理工作；负责集团税收筹划与管理工作；负责集团财务信息披露等管理工作；负 责财务信息化工作；推动财务核算、财务管控、财务分析、资金收支，融入到业务信 息系统中；负责下属企业相关业务的指导工作；负责集团交办的其他工作。
（5）投资发展部
职能职责：负责统筹集团投资工作；负责建设和完善集团投资体系；负责编制集团年度投资项目计划；负责集团股权投资（包括科技类、金融类、地产类、实业类等）、基金投资、证券投资的投前、投中及投后的论证、分析和管理工作；负责下属全资公司、控股公司上报集团的股权投资管理、证券投资管理以及地产项目投资与退出管理工作；负责全资及控股子公司设立、增资、章程修订审批、注销等工作；协助董办完成集团子公司的年度经营目标制定、下达、检查工作；负责担保、科技金融、电子信息产业的对口业务决策支持与监督工作；负责集团的资本运作工作；负责集团公司、子公司及参控股企业的国有产权登记管理工作；完成集团交办的其他工作。
（6）建设管理与安全生产部
职能职责：负责建立子集团工程项目管理、安全生产和质量管理制度体系；负责统筹开展子集团建设管理、安全生产、环境保护工作；统筹推动建设板块政府目标任务；负责开展子集团经营性建设项目投资立项；负责制定子集团经营性建设项目年度计划；负责配合政府相关部门制定政府投资重点建设项目年度计划；统筹开展子集团固定资产投资管理工作；负责工程建设项目年度计划管理、目标监管、协调推进和考核工作；负责组织经营性建设项目招标控制价、施工图预算等评审；按子集团相关规定对集团建设项目工程招标、比选工作进行程序管理、监督；按子集团制度要求对集团投资经营性项目设计概算、工程变更工作进行程序管理、监督；负责子集团投资经营性项目建设成本控制；负责对建设项目进度、质量等工作进行监管；完成子集团交办的其他工作。
（7）资产运营部
职能职责：负责统筹子集团资产运营管理工作；负责资产管理规章制度拟订；负责资产板块经营绩效监督管理与经营策略研究；负责建立资产管理指标体系及考核标准，并指导子公司按要求组织实施；负责资产评估价审核及日常运营事项决策支持；负责统筹协调对外业务交流合作及与国资监管部门、下属单位重点工作对接；负责资产信息化建设；协助集团班子谋划资产管理创新模式和发展方向，推动国有资产管理从“管资产”向“管资本”转变。
（8）纪检监察部
职能职责：负责协助党委落实党风廉政主体责任工作；负责党风廉政建设监督责任落实工作；负责纪检监察和党风廉政工作制度建设、预防及反腐败体系建设；负责廉政教育、廉洁从业、党纪政纪执行情况检查及履职监督；负责纪检监察方面信访举报的受理及案件查办工作；负责下属企业相关业务的指导监督工作；完成集团纪委交办的其他工作。
（9）审计风控部
职能职责：负责集团内部审计体系、合规管理体系体及法务管理的制度建设、监督运行及考核评价；牵头组织开展集团内部审计工作；负责集团违规经营投资责任追究的有关工作；负责集团公司有关业务的合规审查；参与集团公司重大决策事项的合
规风险评估及应对；负责按集团诉讼案件管理办法管理相关涉诉案件；负责集团兼职外派监事的履职管理；完成集团交办的其他工作。
（二）发行人内部管理制度
发行人执行《公司法》等相关法律法规的要求，不断完善公司治理结构。
1、信息披露管理制度
为了规范和加强发行人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，发行人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法（2019 年修正）》、《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《成都高新投资集团有限公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定了《成都高新投资集团有限公司公司债券信息披露管理办法》。
公司信息披露工作由公司董事长领导。董事长为公司信息披露的第一责任人，财务总监为直接责任人，公司财务部协助财务总监履行职责。公司财务部作为日常信息披露事务的管理和执行部门，具体包括拟订、修订信息披露制度、接待和安排监管机构、中介机构等相关单位的访谈、问询、信息的归集、编制、传递和披露工作。
2、财务管理制度
发行人根据相关法律、法规、企业会计准则、会计制度和有关行业规定，建立了完善的财务会计制度；同时制定了《备用金管理办法》、《应收款项管理办法》、
《票据管理办法》、《财务印章管理办法》、《外派财务人员管理办法》、《财务会计信息系统管理办法》、《项目竣工决算管理办法》等一系列财务管理办法，规范发行人及其下属企业的财务管理体制、财务核算要求、财务岗位设置、财务预算管理、资金筹集及资本金的管理、资产的管理、收支结算的管理、成本和费用的管理等财务行为。
发行人资金结算管理遵循岗位不相容的原则，即办理资金结算业务与稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作等属于不相容岗位，必须相互分离、相互制约和相互监督，严禁一人办理资金结算业务的全过程。发行人制定了
《支付结算管理办法》，对资金结算银行账户信息及客商信息的维护、收款结算及资金上收、资金下拨及付款结算、内部转账结算等方面流程和权限进行了明确。现金付
款管理方面，对现金付款的使用范围、现金支付申请、现金付款的审批、现金付款的程序作了明确规定；现金收款管理方面，对现金收款范围、现金收款的入账要求、现金收款程序作了明确规定；同时对现金库存限额及盘点管理、票据及有关印章的管理作了明确规定。
3、全面预算管理制度
发行人对资金筹集、资产营运、成本控制、收益分配、重组清算等财务活动实施全面预算管理。通过全面预算管理合理分配企业人、财、物等战略资源协助企业实现既定的战略目标，并与相应的绩效管理配合，以监控战略目标的实施进度，控制费用支出，并预测资金需求和利润。
发行人采用三年滚动、年度、季度预算管理体制对集团资金实施控制。全面预算管理，即发行人各个子公司须将各期间的资金使用预算报集团审批，并根据实际需求及时提供季度资金需求，发行人按需拨付资金。发行人对各项资金的募集、拨付和使用进行全过程的监督，确保资金的安全、合理和有效使用。各项资金必须根据报批的需求计划，专款专用，不得挤占或挪用。通过建立财务经理委派制，即集团总部向各个核心子公司派驻财务经理，审核、监督子公司资金筹措及使用的合法、合理及安全性。
4、投资管理制度
为规范公司投资行为，确保投资决策的科学性、合理性，提高国有资源配置效益，根据国家相关法律法规及公司相关规定，制定了《投资管理办法》。该办法对股权投 资的条件，报批流程、前期管理、日常管理及退出流程进行了明确约定。在对重大对 外投资项目进行决策之前，须编制详细的投资项目可行性研究报告，分析投资回报率、内部收益率、投资回收期、投资风险及其他有助于作出投资决策的各种分析。正式开 展对外投资项目，须获得相关的授权批准文件，并附有经审批的对外投资预算方案和 其他相关资料。己批准实施的对外投资项目，应由有权力机构授权的公司相关单位或 部门负责具体实施，指定专人进行长期投资的日常管理，财务部门应对相关对外投资 活动进行完整的会计记录。
5、融资管理制度
为规范融资行为，降低财务风险，降低融资成本，提高资金利用效益与效率，根据国家有关财经法规及《公司章程》相关规定，结合发行人实际情况，公司制定了
《融资业务管理办法》，规定了发行人融资的原则、融资的组织与决策、融资方案的实施、融资的日常管理、融资的风险管理。
财务总监负责分管发行人的融资管理工作。根据发行人年度经营目标，制定合理的融资方案，建立与维护发行人在金融市场的融资合作关系。在年度预算内的总体资金预算基础上，结合公司经营情况及金融市场特点，拓宽融资渠道，降低融资成本，以满足公司业务发展需要。
6、担保管理制度
为合理有效控制或有负债，防范经营风险，促进担保业务规范、有效地开展，根 据《中华人民共和国担保法》、《中小企业融资担保机构风险管理暂行办法》、《成 都高新投资集团有限公司章程》及《成都高新区国有独资公司重大事项监督管理办法》相关规定，就对外担保的流程、审批权限、担保对象、日常管理、事中检查及事后考 评等进行了规范。除下属公司担保业务外，集团其余公司不得自主为不存在股权投资 关系的企业提供任何形式的担保。对于担保业务的开展，所担保对象应财务状况良好，无不良信用记录，具有较好的偿债能力。担保对象一般需提供保证、抵押和质押等反 担保措施。
7、子公司管理
根据国家有关法律、法规和相关制度的规定，发行人对全资子公司、控股子公司制定了以全面预算管理为主线，对重大投资、公司改制、固定资产购置、资金管理、贷款担保管理、信用管理等一系列规范化管理办法，对主要管理者的任免、财务会计制度的制定、劳动工资等进行了规范化管理。在此基础上，公司还相应制定了一系列规章制度：主要包括考评制度、主要管理者民主测评制度、经济责任审计制度、财务会计制度、信息化管理制度、内部审计制度、劳动工资制度、合同管理制度等。
8、关联交易管理制度
在关联交易方面，为保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，公司建立了一
系列关联交易管理制度，在财务管理、预算管理、资金管理、核算管理等多个具体制度中对关联方与关联关系、关联交易作了定义，对关联交易决策程序、信息披露流程作了严格规定，对防范控股股东及其他关联方的资金占用作了严格限制。
9、短期资金调度应急预案
在资金应急调度方面，公司依据快速、高效、稳妥的原则成立管理小组，将应急处置办公室设置于集团财务部，建设预警系统机制，做好短期资金调度的提前准备工作，将短期资金紧缺的风险降至最低。发行人经过多年的经营，凭借良好的信誉、资金实力及国有背景的优势，发行人在多家银行获得了大额的授信，为短期资金调度打下了坚实的基础。发行人目前财务制度及预算管理制度能充分利用，同时控制自身整体现金流，满足短期资金的调度需求。
10、资金运营内控制度
发行人实现了对子公司除日常经营所需资金外的闲散资金的集中管理，按要求制定了资金管理办法，规定了资金调度目的、资金调度原则、资金调度范围、资金调度方式、资金调度的审批权限等。集团公司财务部为资金集中管理的执行机构，负责办理公司本部与子公司之间的资金调度管理工作，对子公司的资金管理进行监督，确保资金安全。集团公司各部门及各下属全资子公司须按期报送资金使用计划，年度计划按公司预算管理的相关规定报送。各子公司不得私自调剂各银行账户资金，集团内部资金相互调剂遵循有偿使用原则。
11、资金管理模式
发行人制定了资金管理办法，加强对公司内资金使用的监督和管理，加快资金的循环和周转，提高资金利用率，合理安排资金流向，保证资金安全。发行人对子公司实行资金集中管理，通过全面预算管理，实行资金的统一管理。集团公司及下属全资子公司坚持资金管理的“安全性、合理性、效益性”原则，发挥规模效益，减少闲置资金，提高资金的收益。
12、债务融资工具信息披露管理办法
为了规范和加强发行人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，发行人根据《公司法》、《证券法》交易商协
会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具信息披露规则（2021）版》、国家发改委办公厅发布的《国 家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》《公 司债券发行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《成都高新投资集团有限公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，制定了《债务融资工具信息披露管理办法》。
公司信息披露工作由公司董事长领导。董事长为公司信息披露的第一责任人，财务总监为直接责任人，公司财务部协助财务总监履行职责。公司财务部作为日常信息披露事务的管理和执行部门，具体包括拟订、修订信息披露制度、接待和安排监管机构、中介机构等相关单位的访谈、问询、信息的归集、编制、传递和披露工作。
（三）与控股股东及实际控制人之间的相互独立情况
发行人是国有独资企业，在业务、人员、资产、机构和财务五方面保持独立，具有业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
1、在业务方面，公司具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，其土地获取、项目规划与设计、施工、销售等重要业务环节由公司独立决策，不存在出资人通过保留上述职能而损害公司利益的事项。公司在业务上独立于出资人及其控制的企业，与出资人及其控制的企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
2、在人员方面，公司建立了劳动、人事及薪酬管理体系，发行人的劳动、人事及 薪酬管理独立于出资人。公司独立聘用公司员工，员工的工资、劳保及福利均由发行 人独立发放；公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员和财务人员未在 出资人担任除董事、监事以外的其他职务；公司董事、监事及高级管理人员的选聘均 根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，通过合法程序进行，并及时披露，公司董事会或股东按法律程序做出的人事任免决定均为最终决定，出资人或实际控制 人不存在超越董事会和股东做出人事任免决定的情况。
3、在资产方面，公司的资产独立完整，拥有独立的运营系统，不存在出资人及其关联方无偿占用、挪用公司资产的情形。
4、在机构方面，公司拥有独立的生产经营场所和办公机构，不存在与出资人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形；公司建立了股东、董事会、监事会等机构并制定了相应的议事规则，各机构依照《公司法》及《公司章程》规定在各自职责范围内独立决策；公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构的职能，独立开展生产经营活动；公司的职能部门与出资人及其控制的其他企业的职能部门之间不存在上下级关系，不存在出资人干预公司机构设置和生产经营活动的情况。
5、在财务方面，公司设立了独立的财务部门，并按照《企业会计准则》等有关法规的要求，建立了独立的财务核算体系，制定了财务会计制度和财务管理制度，独立进行财务决策；公司开设有独立的银行账户，未与出资人及其控制的其他企业共用银行账户，依法单独纳税。最近三年内，发行人不存在资金被出资人、实际控制人及其关联方违规占用的情况。
（四）信息披露事务相关安排
具体安排详见募集说明书“第九节 信息披露安排”。
六、发行人的董监高情况
（一）董事、监事及高级管理人员任职情况和任职资格
截至本募集说明书摘要签署之日，发行人董事会、监事会和高级管理人员情况如下：
表：董事、监事、高级管理人员基本情况
董事会成员 | |||||||
序号 | 姓名 | 职务 | 性别 | 出生年份 | 任职起始日 | 是否公务员兼职 | 是否持有公 司股权和债券 |
1 | 任正 | 董事长 | 男 | 1969 | 2021.3 至今 | 否 | 否 |
2 | 郭宫达 | 董事 | 男 | 1980 | 2021.7 至今 | 否 | 否 |
3 | 李小波 | 职工董事 | 男 | 1971 | 2009.7 至今 | 否 | 否 |
4 | 郭盛良 | 董事 | 男 | 1980 | 2020.9 至今 | 否 | 否 |
5 | 李世亮 | 外部董事 | 男 | 1963 | 2005.11 至今 | 否 | 否 |
监事会成员 | |||||||
序号 | 姓名 | 职务 | 性别 | 出生年份 | 任职起始日 | 是否公务员兼职 | 是否持有公 司股权和债券 |
1 | 王琳 | 监事 | 女 | 1985 | 2021.9 至今 | 否 | 否 |
2 | 唐岷 | 监事 | 女 | 1983 | 2021.9 至今 | 否 | 否 |
3 | 谢志勇 | 职工监事 | 男 | 1970 | 2021.9 至今 | 否 | 否 |
4 | 李昱 | 职工监事 | 女 | 1981 | 2021.9 至今 | 否 | 否 |
公司高级管理人员 | |||||||
序号 | 姓名 | 职务 | 性别 | 出生年份 | 任职起始日 | 是否公务员兼职 | 是否持有公司股权和债 券 |
1 | 任正 | 党委书记、董事长，具体情况参见董事会成员部分内 容 | 否 | 否 | |||
2 | 郭宫达 | 党委副书记、董事、总经理，具体情况参见董事会成 员部分内容 | 否 | 否 | |||
3 | 朱丽 | 副总经理 | 女 | 1965 | 2022.8 至今 | 否 | 否 |
4 | 李小波 | 职工董事、副总经理，具体情况参见董事会成员部分 内容 | 否 | 否 | |||
5 | 彭隽 | 副总经理 | 男 | 1974 | 2019.6 至今 | 否 | 否 |
6 | 阙润林 | 副总经理 | 男 | 1969 | 2019.7 至今 | 否 | 否 |
7 | 祝庆 | 副总经理 | 男 | 1972 | 2021.5 至今 | 否 | 否 |
8 | 冯东 | 财务总监 | 男 | 1975 | 2019.7 至今 | 否 | 否 |
注 1：发行人董事每届任期三年，董事任期届满后由高新区党工委负责委派或者更换，职工代表董事由公司职工代表大会选举产生。
注 2：根据《公司章程》，发行人设监事会，由 5 名监事组成。截至本募集说明书摘要签署之日，发行人在任监事为 4 名，存在 1 名缺位，目前正在任命中。
（二）董事、监事和高级管理人员的主要工作经历
1、董事
任正，男，1969年生，中共党员，研究生学历（西安理工大学），先后就职于成 都高新区国土局、成都高新置业有限公司、成都高新西区开发建设有限公司、成都高 新投资集团有限公司、成都高新发展股份有限公司，2007年8月至2020年6月期间，任 成都高新投资集团有限公司副总经理，并先后兼任成都高投建设开发有限公司董事长、总经理，高新发展股份有限公司董事长。2020年6月至2021年3月期间，任成都高新发 展股份有限公司董事长。2021年3月起，任成都高新投资集团有限公司党委书记、董事 长。
郭宫达，男，1980年生，研究生学历，历任湖北省襄阳（国家）高新区管委会副主任；湖北省襄阳市襄州区政府副区长；成都天府新区投资服务局副局长；成都天府新区环保和城乡统筹局副局长；2019年12月调任成都高新区高新科技投资发展有限公司任公司董事、总经理，并先后在成都高新新经济创业投资有限公司、成都高投创业投资有限公司、成都高投盈创动力投资发展有限公司任董事、董事长等职务。2021年7月任成都高新投资集团有限公司党委副书记、董事。
李小波，男，1971年生，博士研究生，历任红光电子股份有限公司主办会计；中商股份有限公司北京区财务经理；北京华联商厦股份有限公司西南区财务总监成都分公司财务经理；成都高新投资集团有限公司财务部部长；成都高新投资集团有限公司财务总监；2009年7月至今任成都高新投资集团有限公司董事（职工董事），并先后兼任成都高新发展股份有限公司董事；中新（成都）创新科技园开发有限公司董事；成都高投融资担保有限公司董事、董事长。2018年7月，担任成都高新投资集团有限公司副总经理。
郭盛良，男，1978年生，中共党员，本科学历（西南交通大学），先后就职于成都高新区规划建设局、成都高新区规划国土建设局、成都高新区改革创新局、成都高新区发展改革和规划管理局，2020年8月至2021年7月期间，任成都高新投资集团有限公司党委委员、副书记；2020年9月起至2021年7月期间，任成都高新投资集团有限公司董事、总经理，在发行人处未领薪酬。
李世亮，男，1963年生，中共党员，研究生学历，高级律师。2005年11月至今，任成都高新投资集团有限公司外部董事。
2、监事
王琳，女，1985年生，研究生学历，历任德勤华永会计师事务所特殊普通合伙北京分所审计员、高级审计员，成都天府国际生物城投资开发有限公司内控审计部内控审计、内控审计部副经理，2019年9月至2021年6月，任成都天府国际生物城投资开发有限公司内控审计部经理，2021年7月至今，任成都天府国际生物城投资开发有限公司审计监察部经理。
唐岷，女，1983年生，研究生学历，历任国电大渡河枕头坝水电建设有限公司工程建设处主管，处长助理，办公室主任助理，成都金融城投资发展有限责任公司市政
建设事业部主管，综合管理部主管，纪检监察部主管，2020年3月至2021年8月，任成都金融城投资发展有限责任公司审计合规部代理负责人，2021年8月至今，任成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司（以下简称“交子公园”）置业公司审计风控部副部长。
谢志勇，男，1970年生，研究生学历，中级会计师，历任四川强风铝业有限责任公司财务经理、广州市佳众联科技有限公司成都分公司财务行政经理、成都高新西区建设开发公司财务部主办会计、副部长、成都高新投资集团有限公司资金中心主任、财务部副部长；2014年4月至今，任成都高新投资集团有限公司财务部部长。2014年5月至今任成都高新投资集团有限公司职工监事。
李昱，女，1981年生，本科学历，历任安徽省铜陵市市政管护有限公司造价员，成都高投置业有限公司招标管理，成都高新投资集团有限公司审计部公益性内部控制与督查，成都高新投资集团有限公司建设管理部可研评审管理，2017年12月至2020年8月，任成都高投建设开发有限公司审计部副经理（主持工作），2020年8月至今，成都高新投资集团有限公司审计风控部主持部门工作（兼任建设公司审计部经理）。
3、高级管理人员
任正，男，党委书记、董事长，简历见本节“1、董事”。郭宫达，男，总经理，简历见本节“1、董事”。
朱丽，汉族，女，1965年1月出生（57岁），中共党员，硕士研究生学历，毕业于四川大学世界经济专业。曾任四川省发展和改革委员会财政金融与信用建设处一级调研员、四川省发展和改革委员会财政金融处副处长、四川省西部办综合处（省攀西办综合处）副处长，四川省体改办宏观与社会体制处副处长等职务，曾挂职自贡市发展改革委担任副主任职务。2022年8月起任成都高新投资集团有限公司党委委员、副总经理。
李小波，男，职工董事、副总经理，简历见本节“1、董事”。
彭隽，男，1974年生，中共党员，本科学历，历任高新区规划建设局副主任科员；高新区财政局主任科员；成都高新投资集团有限公司综合部部长、纪委委员；2017年7
月-2019年6月，任成都国际空港新城投资集团有限公司董事、副总经理；2019年6月至今，任成都高新投资集团有限公司党委委员、副总经理。
阙润林，男，1969年生，中共党员，本科学历，先后任职于成都市对外经济贸易 委员会办公室、成都高新区管委会社会事业局文化处、成都高新区管委会招商局外资 二处；2002年-2007年任四川成都出口加工区国际贸易有限公司总经理；2007年-2018 年6月，任香港JAY VEE Limited公司总经理；2018年8月-2019年6月，任成都高投国际 贸易有限公司董事、总经理。2019年7月至今，任成都高新投资集团有限公司副总经理。
祝庆，男，1972年生，研究生学历，历任建设银行成都市分行副科长、科长、主任；四川省天全县人民政府副县长（挂职）；成都高新投资集团有限公司综合部长、投资部长；成都高新科技信用担保有限公司总经理；成都高新发展股份有限公司副总经理。现任成都高新投资集团有限公司副总经理。
冯东，男，1975年生，中共党员，本科学历，历任成都高投置业有限公司财务部经理；成都高新区高投小额贷款有限公司副总经理；成都高投融资担保有限公司副总经理；2016年6月-2019年6月，任成都天府国际生物城投资开发有限公司财务总监； 2019年7月至今，任成都高新投资集团有限公司财务总监。
公司高管人员设置符合《公司法》、《中华人民共和国公务员法》等相关法律法规的有关要求。
（三）董事、监事及高级管理人员的兼职情况
截至本募集说明书摘要签署日，发行人董事、监事及高级管理人员不存在公务员兼职情况，符合中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》、《公务员法》及公司章程等相关要求。
（四）董事、监事及高级管理人员持有发行人股份和债券的情况
截至本募集说明书摘要签署之日，公司董事、监事及高级管理人员不持有公司的股份及债券。
（五）董事、监事、高级管理人员设置符合《公司法》等相关法律法规及公司章程相
关要求的说明
发行人的董事、监事、高级管理人员的设置符合《公司法》等相关法律法规及
《公司章程》相关要求的规定。
（六）董事、监事、高级管理人员不存在重大违纪违法情况的说明
发行人董事、监事、高级管理人员不存在涉嫌违法违纪被有权机关调查、被采取强制措施或存在严重失信行为的情况。
（七）报告期内发行人董事、监事、高级管理人员变动频繁或变动人数比例较大的情况
根据工作需要，2021 年 3 月任命任正为成都高新投资集团有限公司党委书记、董事长；2021 年 7 月任命郭宫达为成都高新投资集团有限公司董事、总经理，任命王尚全为成都高新投资集团有限公司党委副书记、纪委书记。
根据《成都高新区财政金融局关于成都高新投资集团有限公司监事会成员任免的通知》（成高财发[2021]161 号）、《成都高新投资集团有限公司三届三次职工代表大会关于职工监事选举的决议》，发行人监事进行相应调整，由张月担任公司监事、监事会主席，由王琳、唐岷担任公司监事，由谢志勇、李昱担任公司职工监事。
上述变动为公司正常经营变动，对发行人的组织机构运行不会造成重大不利影响。
七、发行人主要业务情况
（一）发行人营业总体情况
成都高新投资集团有限公司经营范围如下：建设、科技、经贸发展投资及符合国家政策的其它投资；投资项目管理及咨询，资产管理及咨询、房地产开发及经营；（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（二）发行人最近三年及一期营业收入、毛利润及毛利率情况
1、主营业务收入
发行人的收入主要来自园区板块业务、建筑施工、商品销售、商业地产及住宅等业务。公司近三年及一期的主营业务分产品结构分析情况如下表所示：
表：发行人近三年及一期的主营业务收入构成情况
单位：万元、%
主营业务收入 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
（一）园区板块 | 54,409.83 | 34.87 | 407,811.39 | 32.40 | 165,468.99 | 16.60 | 127,812.43 | 22.69 |
1、园区房产的销售 | - | - | 22,986.15 | 1.83 | 67,653.81 | 6.79 | 35,744.46 | 6.35 |
2、园区房屋租赁 | 25,426.65 | 16.29 | 98,228.79 | 7.80 | 61,176.57 | 6.14 | 56,661.47 | 10.06 |
3、园区配套租售 | 19,817.67 | 12.70 | 235,787.30 | 18.73 | - | - | - | - |
4、其他园区配套服务 | 9,165.51 | 5.87 | 50,809.15 | 4.04 | 36,638.61 | 3.68 | 35,406.50 | 6.29 |
（二）建筑施工 | 24,347.98 | 15.60 | 285,799.75 | 22.70 | 192,669.60 | 19.33 | 163,686.64 | 29.06 |
（三）商业地产及住宅 | 6,943.31 | 4.45 | 140,332.27 | 11.15 | 85,314.43 | 8.56 | 42,211.06 | 7.49 |
（四）商品销售 | 51,002.00 | 32.69 | 319,843.75 | 25.41 | 441,066.52 | 44.26 | 205,843.55 | 36.54 |
（五）其他 | 19,337.07 | 12.39 | 105,011.53 | 8.34 | 111,990.69 | 11.24 | 23,789.87 | 4.22 |
合计 | 156,040.19 | 100.00 | 1,258,798.68 | 100.00 | 996,510.23 | 100.00 | 563,343.54 | 100.00 |
2019年度至2021年度及2022年1-3月，发行人主营业务收入分别是563,343.54万元、
996,510.23 万元、1,258,798.68 万元及156,040.19 万元， 2020 年度较2019 年度上升
433,166.69万元，变动幅度为76.89%；2021年度较2020年度上升262,288.45万元，变动幅度为26.32%，近三年整体增幅较大。其中，2019年度较2018年度主营业务收入增长较大，主要系发行人因成都未来科技城建设，建筑施工业务订单增加带来建筑施工收入的增长以及商品贸易业务购销规模扩大带来商品销售收入的增长所致。2020年度较 2019年度各个板块都增长明显，主要是园区房产的销售、建筑施工和商品销售板块的收入带来较大金额的增长。
2、主营业务成本
表：发行人近三年及一期主营业务成本构成情况
单位：万元、%
主营业务成本 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
（一）园区板块 | 25,092.85 | 21.89 | 259,639.98 | 25.92 | 75,389.49 | 9.21 | 44,108.47 | 10.25 |
1、园区房产的销售 | - | - | 8,973.58 | 0.90 | 47,207.66 | 5.77 | 17,629.13 | 4.09 |
2、园区房屋租赁 | 6,904.06 | 6.02 | 19,229.54 | 1.92 | 6,734.70 | 0.82 | 6,867.38 | 1.60 |
主营业务成本 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
3、园区配套租售 | 16,387.19 | 14.29 | 209,408.34 | 20.90 | - | - | - | - |
4、其他园区配套服 务 | 1,801.60 | 1.57 | 22,028.51 | 2.20 | 21,447.13 | 2.62 | 19,611.96 | 4.56 |
（二）建筑施工 | 20,538.84 | 17.91 | 273,104.37 | 27.26 | 175,955.28 | 21.49 | 151,512.19 | 35.19 |
（三）商业地产及 住宅 | 3,014.41 | 2.63 | 68,450.01 | 6.83 | 37,215.20 | 4.55 | 23,948.18 | 5.56 |
（四）商品销售 | 48,651.88 | 42.43 | 317,770.33 | 31.72 | 435,876.03 | 53.25 | 202,986.24 | 47.15 |
（五）其他 | 17,359.69 | 15.14 | 82,771.08 | 8.26 | 94,152.35 | 11.50 | 7,952.09 | 1.85 |
合计 | 114,657.67 | 100.00 | 1,001,735.76 | 100.00 | 818,588.33 | 100.00 | 430,507.16 | 100.00 |
2019 年度至 2021 年度及 2022 年 1-3 月，发行人主营业务成本分别为 430,507.16 万
元、1,001,735.76 万元及 114,657.67 万元，2020 年比 2019 年增加 388,081.17 万元，增
幅为 90.15%；2021 年度较 2020 年度上升 183,147.43 万元，变动幅度为 22.37%。2019及 2020 年度年度主营业务成本大幅增长主要系随着商品销售板块销售量的大幅增长采购商品的成本支出随之增长。
3、主营业务毛利润
表：发行人近三年及一期主营业务毛利润构成情况
单位：万元、%
主营业务毛利润 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
（一）园区板块 | 29,316.98 | 70.84 | 148,171.41 | 57.64 | 90,079.50 | 50.63 | 83,703.96 | 63.01 |
1、园区房产的 销售 | - | - | 14,012.57 | 5.45 | 20,446.15 | 11.49 | 18,115.33 | 13.64 |
2、园区房屋租 赁 | 18,522.59 | 44.76 | 78,999.25 | 30.73 | 54,441.87 | 30.60 | 49,794.09 | 37.49 |
3、园区配套租 售 | 3,430.48 | 8.29 | 26,378.96 | 10.26 | - | - | - | - |
4、其他园区配 套服务 | 7,363.91 | 17.79 | 28,780.64 | 11.20 | 15,191.48 | 8.54 | 15,794.54 | 11.89 |
（二）建筑施工 | 3,809.14 | 9.20 | 12,695.38 | 4.94 | 16,714.32 | 9.39 | 12,174.45 | 9.16 |
（三）商业地产 及住宅 | 3,928.90 | 9.49 | 71,882.26 | 27.96 | 48,099.23 | 27.03 | 18,262.88 | 13.75 |
（四）商品销售 | 2,350.12 | 5.68 | 2,073.43 | 0.81 | 5,190.49 | 2.92 | 2,857.31 | 2.15 |
（五）其他 | 1,977.39 | 4.78 | 22,240.45 | 8.65 | 17,838.34 | 10.03 | 15,837.78 | 11.92 |
主营业务毛利润 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
合计 | 41,382.52 | 100.00 | 257,062.92 | 100.00 | 177,921.89 | 100.00 | 132,836.38 | 100.00 |
2019年度至2021年度及2022年1-3月，发行人主营业务毛利润分别为132,836.38万元、177,921.89 万元、257,062.92 万元及41,382.52 万元， 2020 年度较2019 年度增长 45,085.51万元，增幅为33.94%，其中商业地产及住宅、园区房屋租赁板块主营业务毛利润增长金额较大。2021年度较2020年度增长79,141.02万元，增幅为44.48%，其中园区房屋租赁、园区配套租售板块主营业务毛利润增长金额较大。
4、主营业务毛利率
表：发行人近三年及一期主营业务毛利率构成情况
毛利率 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
（一）园区板块 | 53.88% | 36.33% | 54.44% | 65.49% |
1、园区房产的销售 | - | 60.96% | 30.22% | 50.68% |
2、园区房屋租赁 | 72.85% | 80.42% | 88.99% | 87.88% |
3、园区配套租售 | 17.31% | 11.19% | - | - |
4、其他园区配套服 务 | 80.34% | 56.64% | 41.46% | 44.61% |
（二）建筑施工 | 15.64% | 4.44% | 8.68% | 7.44% |
（三）商业地产及住 宅 | 56.59% | 51.22% | 56.38% | 43.27% |
（四）商品销售 | 4.61% | 0.65% | 1.18% | 1.39% |
（五）其他 | 10.23% | 21.18% | 15.93% | 66.57% |
主营业务毛利率 | 26.52% | 20.42% | 17.85% | 23.58% |
2019 年度至 2021 年度及 2022 年 1-3 月，发行人主营业务毛利率分别为 23.58%、
17.85%、20.42%及 26.52%。发行人近年来毛利率总体保持稳定。
（三）公司主要业务板块
1、园区板块
根据高新区发展规划，发行人负责高新区范围内主要的科技园区、工业园区的开发建设和建成后的经营管理，业务主要为三类，园区销售、园区租赁、园区配套租售和其他配套服务。园区销售、园区租赁和园区配套销售属于公司的经营性项目，而其
他配套服务主要为代建项目，公司根据建设投资规模按照建设进度和验收情况收取 3%
的管理费。
（1）园区经营性业务
1）园区销售
园区的建设开发属于非公益性项目，发行人以市场化方式进行运作。发行人进行 的园区开发建设中均不涉及一级土地整理开发，其开发建设所需土地均通过招拍挂方 式获得，土地出让款来源于公司自有资金。园区采用分期开发的形式以缓解资金压力，建设资金除自有资本金外，主要来源于从各银行获取的长期借款。园区建成后的物业 主要基于产业集聚的考虑而向特定对象进行销售，其定价方式主要采用市场定价方式，对于通过招商方式进入园区的企业，价格以最终谈判结果确定。
园区销售会计核算方式如下：
①进行项目开发借：开发成本 贷：银行存款
②项目完工后借：开发产品贷：开发成本
③确认收入 借：银行存款
贷：主营业务收入
应交税费——应交增值税（销项税额）借：主营业务成本
贷：开发产品
已经完工并验收合格，签订了销售合同并履行了合同规定的义务；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入；并且该项目已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。
分期收款销售则在在开发产品已经完工并验收合格后，签订了分期收款销售合同并履行了合同规定的义务，相关的经济利益很可能流入，并且该开发产品成本能够可靠地计量时，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定收入金额；应收的合同或协议价款与其公允价值间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
截至 2021 年末，发行人在成都高新区开发建设的园区项目主要有天府软件园、天 府生命科技园、成都模具工业园、高新青年公寓、孵化园、新一代信息孵化园、生物 医药创新孵化园和天府长岛·生态总部园等，主要由发行人本部、子公司高投置业公司、高投建设、高投资管和长岛置业负责完成。其中，发行人本部拥有二级开发资质，已 完成高新孵化园、软件园 G2 区的开发建设；高投置业公司拥有一级开发资质，已完成 天府软件园 A-E 区、G1 区及天府生命科技园的开发建设；高投建设公司拥有二级开发 资质，主要负责西区标准厂房、模具工业园的开发建设；高投资管公司拥有三级开发 资质，主要负责 803 厂区建设项目。开发建设完成后，发行人将建成的物业进行销售，获取收入。
近三年，发行人园区板块销售业务的主要客户情况如下：
表：发行人园区板块销售业务的主要客户情况
单位：万元
2021 年 | |||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 | |
1 | 成都安恒信息技术有限公司 | 10,986.21 | 园区地产销售 | 非关联方 | |
2 | 北京致远互联软件股份有限公司 | 4,195.19 | 园区地产销售 | 非关联方 | |
3 | 成都市卓胜微电子有限公司 | 3,575.27 | 园区地产销售 | 非关联方 | |
4 | 成都致远祥泰软件科技有限公司 | 2,200.45 | 园区地产销售 | 非关联方 | |
5 | 四川永中软件有限公司 | 2,029.03 | 园区地产销售 | 非关联方 | |
合计 | 22,986.15 | - | - | ||
2020 年 | |||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 | |
1 | 龙芯中科(成都)技术有限公司 | 2,130.48 | AI 创新中心房产 | 非关联方 | |
2 | 四川大学华西医院 | 67,274.02 | 生物医药创新孵化园房产 | 非关联方 | |
3 | 成都倍特药业股份有限公司 | 495.00 | 生物医药创新孵化园车位 | 非关联方 | |
4 | 四川大学华西医院 | 3,762.00 | 生物医药创新孵化园车位 | 非关联方 | |
合计 | 73,661.50 | - | - | ||
2019 年 | |||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 | |
1 | 成都极米科技股份有限公司 | 11,536.85 | 软件园A 区房产 | 非关联方 | |
2 | 神州绿盟成都科技有限公司 | 10,273.92 | AI 创新中心房产 | 非关联方 | |
3 | 成都倍特药业股份有限公司 | 13,262.23 | 生物医药创新孵化园房产 | 非关联方 | |
合计 | 35,073.00 | - | - | ||
2）园区租赁
园区建成后，根据企业经营发展方针，发行人将其中部分物业用于出租从而获取租赁收入，租赁价格主要还是采取市场定价方式，通过招商方式，与其他机构企业谈判确定租赁价格，签订租赁合同。截至2021年末，园区租赁项目主要有天府软件园、天府生命科技园、成都模具工业园、高新青年公寓、高新孵化园、新一代信息孵化园以及生物医药创新孵化园等。2019年、2020年、2021年及2022年1-3月，园区租赁收入分别为56,661.47万元、61,176.57万元、98,228.79万元及25,426.65万元，占当期主营业务收入比例分别为10.06%、6.14%、7.80%及16.29%，是园区业务重要组成部分。
园区租赁会计核算方式如下：
①收到租赁款借：银行存款贷：预收账款
②按合同确认每月收入借：预收账款
贷：房屋出租收入待摊税费
③计提税金 借：待摊税费贷：应交税费
④缴纳税金 借：应交税费贷：银行存款
按租赁合同、协议约定的承租日期（有免租期的考虑免租期）与租赁金额，确认出租物业收入的实现。
最近三年及一期，发行人园区板块出租业务的前五大客户情况如下：
表：近三年及一期发行人园区板块出租业务的主要客户情况
单位：万元
2022 年 1-3 月 | ||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 |
1 | 成都市机关事务管理局 | 1,221.80 | 房屋租赁 | 非关联方 |
2 | 成都东部集团有限公司 | 569.99 | 房屋租赁 | 非关联方 |
3 | 阿里（四川）网络技术有限公司 | 528.37 | 房屋租赁 | 非关联方 |
4 | 鸿富锦精密电子（成都）有限公司 | 547.62 | 房屋租赁 | 非关联方 |
5 | 四川大学华西医院 | 493.52 | 房屋租赁 | 非关联方 |
合计 | 3,361.30 | - | - | |
2021 年 | ||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 |
1 | 成都市机关事务管理局 | 4,887.22 | 房屋租赁 | 非关联方 |
2 | 鸿富锦精密电子（成都）有限公司 | 4,530.94 | 房屋租赁 | 非关联方 |
3 | 成都东部新区党工委管委会（成都市东部新 城办）综合部 | 3,144.13 | 房屋租赁 | 非关联方 |
4 | 成都京东方光电科技有限公司 | 2,341.08 | 房屋租赁 | 非关联方 |
5 | 四川大学华西医院 | 1,973.99 | 房屋租赁 | 非关联方 |
合计 | 16,877.36 | |||
2020 年 | ||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 |
1 | 成都市机关事务管理局 | 4,460.89 | 房屋租赁 | 非关联方 |
2 | 鸿富锦精密电子（成都）有限公司 | 2,963.95 | 房屋租赁 | 非关联方 |
3 | 成都京东方光电科技有限公司 | 1,214.97 | 房屋租赁 | 非关联方 |
4 | 中移(成都)信息通信科技有限公司 | 1,080.26 | 房屋租赁 | 非关联方 |
5 | 中国移动通信集团四川有限公司成都分公司 | 1,026.68 | 房屋租赁 | 非关联方 |
合计 | 10,746.75 | - | ||
2019 年 | ||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 |
1 | 中国移动通信集团四川有限公司成都分公司 | 976.59 | 房屋租金 | 非关联方 |
2 | 澳新银行营运服务（成都）有限公司 | 635.61 | 房屋租金 | 非关联方 |
3 | 成都巴国布衣酒店管理有限公司 | 581.79 | 房屋租金 | 非关联方 |
4 | 思爱普（中国）有限公司 | 494.47 | 房屋租金 | 非关联方 |
5 | 成都运力科技有限公司 | 492.23 | 房屋租金 | 非关联方 |
合计 | 3,180.70 | |||
3）园区配套租售
园区建成后，为有效解决入驻园区企业和在辖区内员工的工作与居住问题，发行人将园区内建设园区配套人才公寓，项目面向符合成都市和高新区人才认定资格的人才及符合购买条件的人员进行优惠租售。截至2021年末，发行人主要有新悦府新川人才公寓一、二期、郎悦府京东方人才公寓和熙悦府大源人才公寓等项目。这些人才公
寓项目作为产业园区的配套，将为高端人才在高新区工作和生活提供高品质的居住环境。2021年及2022年1-3月，园区配套租售业务收入分别为235,787.30万元及19,817.67万元，占当期主营业务收入比例分别为18.73%及12.70%，是园区业务重要组成部分。
园区配套租售业务会计核算方式如下：销售：
①收到销售款借：银行存款
贷：合同负债-预收账款
借：合同负债-待转销项税额贷：应交税费-待转销项税额
②确认收入
借：合同负债-预收账款贷：房屋销售收入
应交税费--应交增值税
借：应交税费--待转销项税额贷：合同负债-待转销项税额
③缴纳税金
借：应交税费-应交增值税贷：银行存款
租赁：
①收到租赁款借：银行存款贷：预收账款
②按合同确认每月收入借：预收账款
贷：房屋出租收入待摊税费
③计提税金 借：待摊税费贷：应交税费
④缴纳税金 借：应交税费贷：银行存款
按租赁合同、协议约定的承租日期（有免租期的考虑免租期）与租赁金额，确认出租物业收入的实现。
最近一年及一期，发行人园区配套租售业务的前五大客户情况如下：
表 4- 1 近一年及一期发行人园区配套租售业务的主要客户情况
单位：万元
2022 年 1-3 月 | ||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 |
1 | 个人客户 1 | 509.04 | 熙悦府 | 否 |
2 | 个人客户 2 | 509.04 | 熙悦府 | 否 |
3 | 个人客户 3、4 | 506.39 | 熙悦府 | 否 |
4 | 个人客户 5 | 504.55 | 熙悦府 | 否 |
5 | 个人客户 6 | 503.44 | 熙悦府 | 否 |
合计 | 2,532.47 | - | - | |
2021 年 | ||||
序号 | 客户 | 交易金额 | 交易内容 | 关联关系 |
1 | 个人客户 1、2 | 475.24 | 新悦府璞园 | 否 |
2 | 个人客户 3、4 | 475.21 | 新悦府璞园 | 否 |
3 | 个人客户 5 | 474.27 | 新悦府璞园 | 否 |
4 | 个人客户 6 | 471.57 | 熙悦府 | 否 |
5 | 个人客户 7 | 471.44 | 新悦府璞园 | 否 |
合计 | 2,367.72 | - | - | |
4）园区项目情况
① 天府软件园
成都天府软件园是中国11个软件产业基地之一、国家软件出口创新基地、国家服 务外包基地城市示范园区，位于成都高新区南部园区核心地带，园区规划建筑面积370 万平方米，已开发建筑面积210余万平方米。作为成都发展新一代信息技术产业的重要 载体，天府软件园已成为成都高端软件与新兴信息服务产业发展和创新的核心聚集区。目前，天府软件园已建立了创业“苗圃-孵化器-加速器-产业园”一整套完善的创业孵化 体系，并形成了包括政策扶持、服务式办公、创业大讲堂、创业社区以及创业投资平 台等全方位多层次的服务体系，助推园区内的创业企业快速成长。此外，作为国内目 前发展最快的专业软件园区，天府软件园自2005年正式投入运营以来，已经吸引了包 括IBM、SAP、NEC、EMC、Garmin、Philips、Maersk、Siemens、Ericsson、Dell、 Wipro、DHL、PwC、NCS、华为技术有限公司、阿里巴巴、腾讯控股有限公司、加拿 大宏利金融集团等600余家国内外知名企业（含分、子公司）入驻，其中外资企业占比 40%，34家世界500强落户，园区人员超6万人。园区已形成软件服务外包、软件产品 研发、通信技术、数字娱乐、移动互联网、共享服务中心等几大产业集群，并成为国 内外知名软件和信息技术服务企业在中国战略布局的首选地，以及国内外软件产业资 源汇聚的焦点。
天府软件园的开发建设实行分期开发，前五期已建设开发完毕，第六期尚未立项。第一期于2006年11月竣工，总投资71,517.78万元，总建面23.19万平米；第二期于2009 年12月竣工，总投资211,400.18万元，总建面55.59万平方米；第三期于2010年12月竣 工，总投资118,631.11万元，总建面25.65万平方米；第四期于2011年12月竣工，总投资35,424.69 万元，总建面19.00 万平方米。第五期已于2016 年12 月竣工，总投资 109,839.65万元，总建面24.92万平方米。
近三年，天府软件园房屋的出售、出租及配套业务情况如下：
表：天府软件园房屋的出售、出租及配套业务情况
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出售情况 | |||
期初可出售面积（平方米） | 568,491.41 | 568,176.69 | 536,981.50 |
当期销售面积（平方米） | - | - | 9,952.52 |
当期销售金额（万元） | - | - | 12,208.31 |
销售均价（元/平方米） | - | - | 12,266.55 |
2、该园区房屋出租情况 | |||
期初可出租面积（平方米） | 568,491.41 | 568,176.69 | 536,981.50 |
当期出租面积（平方米） | 550,427.53 | 559,189.45 | 527,460.29 |
当期租金收入（万元） | 30,519 | 24,772.88 | 30,212.90 |
平均月租金（元/平方米） | 46.20 | 36.92 | 47.73 |
出租率 | 97.00% | 98.42% | 98.23% |
3、该园区配套服务收入情况 | |||
当期园区配套收入（万元） | 1,550.00 | 1,564.66 | 1,450.93 |
注：可租售面积根据业务部门台账更新，部分公共面积和自用有调整。
② 天府生命科技园
天府生命科技园位于成都高新技术产业开发区南部园区，重点集聚了生物、医药 及相关领域创新企业，是西部地区乃至中国的标杆生物医药产业园区之一。该园区始 建于2008年，由成都高投生物医药园区管理有限公司承担园区的运营管理工作。园区 以生物医药及相关产业的研发、孵化为主，辅以商务、技术、生活服务，已建成包括 办公、孵化、研发、配套四大功能区。园区建筑面积约22万平方米，总投资7.15亿元。截至2021年末，园区物业累计已出售面积为11.44万平方米（其中地上11.25万平方米， 地下0.19万平方米），累计回款金额64,412.10万元；可出租物业面积7.26万平方米（含 已出租），实际出租面积为6.55万平方米，平均出租价格约55.50元/平米/月，出租率约 89.74%。
目前，园区内聚集了四川大学华西医院、上海睿智化学研究有限公司、四川百利 药业集团、成都百裕科技制药有限公司等国内外知名企业和机构（含分、子公司）， 以及园区自主培育的成都海博为药业有限公司、成都西岭源药业有限公司、四川康德 赛医疗科技有限公司、赛雷纳（中国）医疗科技有限公司等约180余家创新创业型企业，
园区内从业人员达到5,000人，主要聚焦创新生物制剂、化学药研发、中药现代化、细胞治疗、生物材料、医疗器械等细分领域。与此同时，天府生命科技园已被认定为国家级科技企业孵化器、中国产学研合作创新示范基地、四川省科技企业孵化器，并先后获得2020年度优秀国家级科技企业孵化器，四川省和成都市“小企业创业基地”、 2021年四川省科技孵化载体服务联盟先进集体、“中国生物医药最具特色园区”、生命科学领域“最具亮点”十大园区、四川省优秀省级科技企业孵化器、中国生物医药最佳园区、2019四川十大产业园区等多项荣誉。
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出售情况 | |||
期初可出售面积（平方米） | 44,193.19 | 44,193.19 | 44,193.19 |
当期销售面积（平方米） | - | - | - |
当期销售金额（万元） | - | - | - |
销售均价（元/平方米） | - | - | - |
2、该园区房屋出租情况 | |||
期初可出租面积（平方米） | 72,573.39 | 72,573.39 | 72,573.39 |
当期出租面积（平方米） | 65,481.50 | 65,252.03 | 62,325.89 |
当期租金收入（万元） | 4,153.23 | 3,016.97 | 3,593.52 |
平均月租金（元/平方米） | 55.50 | 55 | 55 |
出租率 | 89.74% | 90.11% | 83.12% |
3、该园区配套服务收入情况 | |||
当期园区配套收入（万元） | 170.77 | 141.89 | 136.75 |
近三年，天府生命科技园房屋的出售、出租及配套业务情况如下：表：天府生命科技园房屋的出售、出租及配套业务情况
③ 成都模具工业园
成都模具工业园位于成都高新区西部园区围城路和规划G线南段交汇处红光镇八圣村，西临Intel项目基地，南、北、东侧均为城市交通干道。该项目始建于2004年，总用地面积约230.41亩，总建筑面积12.45万平方米，总投资23,731.48万元，截至2021年末累计回款金额2,773.00万元。
本工业园主要由模具厂房区、机械加工厂房区及IT产业厂房区三个生产区组成，另配有综合管理办公大楼和职工食堂。园区的引入产业明确为模具加工、IT和精密机
械三类及为西部园区配套的项目，企业的进驻则主要由高新区科技局、投资服务局等 相关政府职能部门推荐以及园区自主招商两种方式相结合。该园区物业仅用于出租， 目前可出租物业面积12.28万平方米，出租价格17元/平米/月，出租率约96.72%。模具 园位于成都高新西区西区大道199号，位置较偏。发行人委托四川嘉汇资产评估事务所 有限责任公司对模具工业园厂房项目进行评估并出具了《成都高新投资集团有限公司 委估房屋（厂房类）租赁价格评估报告》（川嘉资（2015）报字第40号），模具工业 园厂房租赁价值评估结果为：综合楼租金单价26元/㎡/月，厂房1层租金单价19元/㎡/月， 2－3层租金单价17元/㎡/月，4层租金单价15元/㎡/月。
近三年，成都模具工业园物业的出租业务情况如下：
表：成都模具工业园物业的出租业务情况
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
期初可出租面积（平方米） | 122,827.81 | 122,827.81 | 123,616.37 |
当期出租面积（平方米） | 118,799.13 | 118,623.64 | 115,143.10 |
当期租金收入（万元） | 2,488.93 | 1,838.91 | 2,138.40 |
平均月租金（元/平方米） | 17.46 | 16.67 | 15.48 |
出租率 | 96.72% | 95% | 93% |
④ 高新青年公寓
成都高新青年公寓项目分别位于高新南区和西区，该项目是成都高新区为支持重大产业化项目企业发展建设的大型配套员工公寓，项目总面积约132万平米，共有房间 17,400余间。西区高新青年公寓主要提供给富士康公司员工居住，其他高新青年公寓项目提供给符合高新区政策要求的企业员工居住。该项目始建于2008年，总投资 503,295.07万元，已建成面积126.06万平米。截至2021年末，累计回款金额9,688.00万元。该项目开发建设以后，高投集团将房屋等物业向特定对象进行出租，收取租金收入。
近三年，高新青年公寓物业的出租情况如下：
表：高新青年公寓物业的出租情况
项目 | 2021 年度 | 2020 年 | 2019 年 |
期初可出租面积（平方米） | 1,117,108.12 | 1,061,617.03 | 1,116,055.41 |
项目 | 2021 年度 | 2020 年 | 2019 年 |
当期出租面积（平方米） | 1,006,077.75 | 700,232.21 | 902,663.36 |
当期租金收入（万元） | 9,687.04 | 9,806.35 | 9,576.00 |
平均月租金（元/平方米） | 8.02 | 11.67 | 8.84 |
出租率 | 90.06% | 66% | 81% |
⑤ 高新孵化园
成都高新孵化园位于高新区天府大道北段1480号，地处天府新城核心地段。该园区由高投置业开发建设。孵化园2、3、4、6、12号楼建设于2002年，项目投资约9.25亿元。截至2021年末，累计回款金额8,426.00万元。目前该园区物业以出租为主，2021年出租均价约71.41元/平方米/月，出租率约93.33%。
近三年，高新孵化园物业的出租情况如下：
表：高新孵化园物业的出租情况
项目 | 2021 年度 | 2020 年 | 2019 年 |
期初可出租面积（平方米） | 113,021.88 | 95,509.79 | 93,931.17 |
当期出租面积（平方米） | 105,490.45 | 89,765.48 | 91,332.32 |
当期租金收入（万元） | 9,040.00 | 4,059.00 | 4,942.00 |
平均月租金（元/平方米） | 71.41 | 44.96 | 45.09 |
出租率 | 93.33% | 94.00% | 97.23% |
⑥ 天府长岛（生态总部园）
天府长岛（生态总部园）项目位于高新区盛兴街518号，剑南大道西侧，紧临锦城 湖。该园区由成都高投长岛置业有限公司开发建设。项目于2011年12月正式开工建设，项目总投资8.84亿元，建筑面积约10万平方米。该项目现已建成并于2019年开始对外 销售、出租，项目业态包括独栋、双拼型办公写字楼。2021年，该项目出租37,002.02 平方米，实现租金收入3,265.08万元，平均月租金为73.53元/平方米。
近三年，天府长岛·生态总部园房屋出租及配套业务情况：
表：天府长岛·生态总部园房屋出租及配套业务情况
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出租情况 | |||
期初可出租面积（平方米） | 96,772.52 | 96,772.52 | 96,772.52 |
当期出租面积（平方米） | 37,002.02 | 16,564.93 | 6,004.07 |
当期租金收入（含当期园区配套收入）（万 元） | 3,265.08 | 1,189.29 | 133.39 |
平均月租金（元/平方米） | 73.53 | 59.83 | 18.51 |
出租率 | 38.23% | 17.12% | 6.20% |
⑦ 新一代信息孵化园
新一代信息技术孵化园项目位于成都新川创新科技园第二组团内，红星路南延线东侧，紧靠未来的四川省文化中心，用地北侧紧邻新川之心景观湖，东接规划中的商业用地，用地西南侧为地铁1号线站点，区域内规划中的有轨电车线路在地块南侧设有落客点。本项目计划总投资30.57亿元，占地面积205.92亩，总规划建筑面积约48.05万平方米，其中科研用房面积约29.23万平方米，商业面积约6.1万平方米，地下建筑面积约12.48万平方米。项目业主为成都高投资产经营管理有限公司，项目定位于从事新一代信息技术研发、生产。项目按照“高起点定位、高标准设计建设、专业化服务、创新性发展”总体思路，围绕新一代信息技术战略性新兴产业发展，建设国际一流的全产业链专业孵化园和示范性加速器，提升新川创新科技园创新孵化功能。在延续前期产业园区设计的基础上，突出创新、科技、人文、绿色的建筑特点，打造功能齐全，配套完善的新一代信息技术聚集区。该项目现已经建设完成，并于2018年开始对外销售、出租。
近三年，新一代信息孵化园房屋的出售、出租及配套业务情况：
表：新一代信息孵化园房屋的出售、出租及配套业务情况
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出售情况 | |||
期初可出售面积（平方米） | 121,023.34 | 122,586.19 | 131,216.28 |
当期销售面积（平方米） | 16,289.77 | 1,562.85 | 8,630.09 |
当期销售金额（万元） | 23,091.00 | 2,130.48 | 10,273.92 |
销售均价（元/平方米） | 14,175.00 | 13,632.00 | 11,904.76 |
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出售情况 | |||
2、该园区房屋出租情况 | |||
期初可出租面积（平方米） | 308,646.15 | 324,935.92 | 324,935.92 |
当期出租面积（平方米） | 231,018.81 | 94,709.58 | 94,636.42 |
当期租金收入（万元） | 10,508.00 | 5,317.30 | 1,985.63 |
平均月租金（元/平方米） | 37.90 | 46.79 | 17.48 |
出租率 | 70.19% | 29.15% | 29.12% |
3、该园区配套服务收入情况 | |||
当期园区配套收入（万元） | 357.21 | 100.41 | - |
⑧ 生物医药创新孵化园
生物医药创新孵化园位于成都新川创新科技园第四组团内，由IV-39、IV-40两个地块组成。项目四周为规划道路，其中北侧为30米宽新川大道，南侧规划有一文化产业公园。规划中的地铁1、6号线将通过园区，形成便捷的轨道交通；经天府大道、华阳大道的快速公交系统（BRT）连接园区内外，在园区周边设立平均间距为1,000米的站点；使用清洁能源的公交将作为园区内部主要的接驳交通工具，连接各产业组团及公交站点、地铁站点，形成无缝换乘；公交系统与智能交通技术结合，实现公交实时信息发布。本项目总投资约18.78亿元，占地面积约168亩，规划总建筑面积约29.40万平方米，其中科研用房面积约16.70万平方米，商业面积约6.80万平方米，地下建筑面积约5.90万平方米，项目业主为成都高投资产经营管理有限公司。新川创新科技园生物医药创新孵化园项目应满足生物医药技术行业孵化型企业以及具有规模的企业日常办公、技术科研、商务交流、园区配套等需求，其建设将是天府生命科技园的提升与创新，功能业态主要有科研办公楼、商务办公楼、商业用房以及配套用房等。该项目于2018年建设完成，并于2019年开始对外销售、出租。
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出售情况 | |||
期初可出售面积（平方米） | 3,393.66 | 52,785.87 | 66,979.13 |
当期销售面积（平方米） | - | 49,392.21 | 14,193.26 |
近三年，生物医药创新孵化园房屋的出售、出租及配套业务情况：表：生物医药创新孵化园房屋的出售、出租及配套业务情况
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出售情况 | |||
当期销售金额（万元） | - | 67,274.02 | 14,455.84 |
销售均价（元/平方米） | - | 13,620.37 | 10,185.00 |
2、该园区房屋出租情况 | |||
期初可出租面积（平方米） | 146,411.69 | 146,411.69 | 146,411.69 |
当期出租面积（平方米） | 108,703.16 | 67,993.37 | 18,752.80 |
当期租金收入（万元） | 6,105.42 | 2,040.02 | 352.47 |
平均月租金（元/平方米） | 51.02 | 35.00 | 35.00 |
出租率 | 71.47% | 44.70% | 12.80% |
3、该园区配套服务收入情况 | |||
当期园区配套收入（万元） | 60.20 | 2.57 | - |
⑨ ICON云端
ICON云端项目位于天府新城大源商务片区，通过天府大道、站华路等连接主城区；另外在轨道交通方面已开通地铁一号线，可与地铁交通实现无缝接轨。项目用地为商 务办公兼居住用地，本项目计划总投资29.51亿元，项目总建筑面积21.30万平方米。项 目业主为成都高新投资集团有限公司，云端项目服务于软件园及项目周边区域，建设 成为集商务办公、服务式酒店公寓、高级住宅、特色商业等为一体的综合配套中心。 该项目于2017年分期建设完成。
近三年，ICON云端房屋的出售、出租及配套业务情况：
表：ICON 云端房屋的出售、出租及配套业务情况
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出售情况 | |||
期初可出售面积（平方米） | 75,398.93 | 75,398.93 | 75,398.93 |
当期销售面积（平方米） | - | - | - |
当期销售金额（万元） | - | - | - |
销售均价（元/平方米） | - | - | - |
2、该园区房屋出租情况 | |||
期初可出租面积（平方米） | 75,398.93 | 75,398.93 | 75,398.93 |
当期出租面积（平方米） | - | - | - |
当期租金收入（万元） | - | - | - |
项目 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 |
1、该园区房屋出售情况 | |||
平均月租金（元/平方米） | - | - | - |
出租率 | - | - | - |
截至2021年末，园区配套项目出售、出租项目如下：
单位：亿元、万平方米
序号 | 项目 | 项目名称 | 总投 资 | 可售面 积 | 已售 面积 | 可租 面积 | 在租面积 | 已回笼 资金 | 建设进 度 | 项目位置 |
1 | 园区配套房项目（人才公 寓） | 大源人才公寓 （熙悦府） | 14.55 | 7.99 | 2.15 | - | - | 4.68 | 在建 | 高新区大 源片区 |
2 | 新川人才公寓 一二期（新悦府） | 31.15 | 9.53 | 4.96 | - | - | 10.36 | 在建 | 高新区新川片区 | |
3 | - | 京东方人才公 寓（朗悦府） | 29.13 | 32.28 | 10.15 | - | - | 12.49 | 完工 | 高新西区 |
5）在建园区板块项目情况
截至2022年3月末，发行人在建的园区及园区配套项目主要有：长岛二期、西区IC产业园、新川生物医药园3期、AI二期、新川片区人才公寓（三期、六期）、简阳三岔镇三期人才公寓项目、成都天府国际机场保障基地租赁住房建设项目、成都高新南区
（新川片区）租赁住房建设项目、新民乡人才公寓（一期、三期、四期）和高新南区新川5G科创中心项目。
表：截至 2022 年 3 月末在建园区及园区配套项目列表
单位：亿元
序 号 | 项目 名称 | 总投 资 | 已投 资 | 开发 主体 | 建设期 间 | 高投自营 或代建 | 土地批文 | 环保批文 | 项目批文 |
1 | 长 岛二期 | 7.80 | 6.77 | 高投长岛 | 2019- 2022 | 自营 | 川 2019 成都市不 动 产 权 第 0069865 号 | 201851010 001000026 19 | 川投资备【2018- 510109-70-03- 312809 】 308QB- 0448 号 |
2 | 西 区 IC 产业园 | 13.14 | 8.87 | 成都高投西芯置业有 限公司 | 2020- 2022 | 自营 | 川（2020）成都市不动产权第 0247237 | 202051010 001000003 93 | 川投资备【2020- 510109-47-03- 424455 】 FGQB- 0034 号 |
3 | 新 川 生 物 医 药 园3 期 | 20.00 | 11.19 | 成都高投科萃置业有 限公司 | 2020- 2022 | 自营 | 正在办理 | 202051010 001000012 73 | 川投资备【2020- 510109-47-03- 498716 】 FGQB- 0480 号 |
序 号 | 项目 名称 | 总投 资 | 已投 资 | 开发 主体 | 建设期 间 | 高投自营 或代建 | 土地批文 | 环保批文 | 项目批文 |
4 | AI 二期 | 37.10 | 14.40 | 成都高投新源置业有 限公司 | 2020- 2022 | 自营 | 正在办理 | 202051010 001000014 82 | 川投资备【2020- 510109-70-03- 524411 】 FGQB- 0666 号 |
5 | 简 阳 三 岔 镇 三 期 人 才 公 寓 项目 | 13.30 | 8.92 | 高投置业 | 2019- 2020 | 自营 | 正在办理 | 202051018 500000580 | 川投资备【2020- 510186-47-03- 502511 】 FGQB- 0047 号 |
6 | 新 民 乡 人 才 公寓 （ 一 期） | 7.57 | 4.31 | 高投建设 | 2019- 2020 | 自营 | 川 2019 简阳市不 动 产 权 第 0236145 号 | 201951010 001000004 55 | 川投资备【2017- 510109-70-03- 196491 】 FGQB- 0997 号 |
7 | 新 川 片 区 人 才 公 寓 （ 三期） | 20.80 | 11.06 | 高投三合 | 2019- 2022 | 自营 | 川（2021）成都市不动产权第 0271626 号 | 201951010 001000016 90 | 川投资备【2019- 510109-70-03- 388714 】 FGQB- 0395 号 |
8 | 新 川 片 区 人 才 公 寓 （ 四期） | 12.90 | 6.84 | 高投四季 | 2020- 2022 | 自营 | 川（2021）成都市不动产权第 0271638 号 川（2021）成都市不动产权第 0260839 号 | 202051010 001000000 68 | 川投资备【2020- 510109-47-03- 418960 】 FGQB- 0001 号 |
202051018 500000582 | |||||||||
201851010 001000014 62 | |||||||||
9 | 成 都 天 府 国 际 机 场 保 障 基 地 租 赁 住 房 建 设 项目 | 78.41 | 62.46 | 高投置业 | 2019- 2020 | 自营 | 川 2019 简阳市不 动 产 权 第 0037268 号、川 2019 简阳市不动 产 权 第 0037201 号等 | 201851010 001000014 59 | 川投资备【2020- 510186-47-03- 502513 】 FGQB- 0048 号 |
10 | 成 都 高 新 南 区 （ 新 川 片 区 ） 租 赁 住 房 | 31.15 | 25.07 | 高投置业 | 2019- 2021 | 自营 | 川 2020 成都市不 动 产 权 第 0155238 号、川 2020 成都市不动 产 权 第 0155296 号 | 201851010 001000014 59 | 川投资备【2018- 510109-47-03- 262018 】 FGQB- 0144 号 |
序 号 | 项目 名称 | 总投 资 | 已投 资 | 开发 主体 | 建设期 间 | 高投自营 或代建 | 土地批文 | 环保批文 | 项目批文 |
建 设 项目 | |||||||||
11 | 新 川 六 期 人 才 公寓 | 7.50 | 4.96 | 高投聚新 | 2021- 2023 | 自营 | 正在办理 | 无 | 川投资备【2101- 510109-04-01- 656918 】 FGQB- 0034 号 |
12 | 新 川 东 人 才 公 寓 | 15.50 | 9.64 | 高投聚新 | 2022- 2024 | 自营 | 正在办理 | 无 | 川投资备【2101- 510109-04-01- 397771 】 FGQB- 0035 号 |
13 | 高 新 南 区 新 川 5G 科创 中 心 项 目 | 19.20 | 2.30 | 高投合越 | 2021- 2023 | 自营 | 正在办理 | 无 | 川投资备【2106- 510109-04-01- 865255 】 FGQB- 0310 号 |
14 | 高 新 区 IC 设 计大楼 | 10.90 | 3.64 | 成都高投凯悦置业有 限公司 | 2021- 2023 | 自营 | 正在办理 | 无 | 川投资备【2101- 510109-04-01- 902795】FGQB- 0029 号 |
合计 | 295.27 | 180.43 | |||||||
① 长岛二期
长岛二期项目位于四川省成都市高新南区，项目用地为科教用地，本项目计划总投资 7.80 亿元，项目总建筑面积 12.35 万平方米。项目业主为成都高投长岛置业有限
公司，该项目于 2019 年 5 月正式开工。
②西区 IC 产业园
IC 产业园项目位于灌高速与天润路交叉口，总用地面积 85.9 亩，总建筑面积约
22.1 万㎡（地上建筑面积约 17 万㎡，地下建筑面积约 5.1 万㎡），容积率 3.0。包括两栋 100 米塔楼，一栋 50 米板楼以及 5 栋独立办公楼。处于主体施工阶段。
③新川生物医药园 3 期
新川生物医药园 3 期项目位于新川创新科技园前沿医学中心一期东侧。功能：园区业态由生物实验转变为智慧医疗，利用北侧 5G 产业园“智慧大数据”以及西侧项目一期“生物医学技术”的业态支撑打造 BT+IT 融合的“产业生态圈”，构建“策展式”零售场景，打造“线下智慧医疗健康主题体验园”。指标：本项目分两个地块总用地面积 135.2