32.日/天 指公历日 33.月 指公历月 34.工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 35.开放日 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36.T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 37.T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 38.认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 39.发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 40.申购...
嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金
更新招募说明书
（2015 年第 2 号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年12月18日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]1424号）和2009年2月10日《关于嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]52号）的核准公开发售。本基金基金合同于2009年3月 20日正式生效。
根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致， “嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金”于2015年7月16日更名为“嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金”，并于2015年8月3日发布相关公告。
本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于混合型证券投资基金。
（二）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金是混合型基金，风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
（四）投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书。
（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
（六）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年9月20日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日（未经审计）。
2
目 录
二十三、基金托管协议的内容摘要 106
二十四、对基金份额持有人的服务 116
二十五、其他应披露事项 117
二十六、招募说明书存放及查阅方式 118
二十七、备查文件 119
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
词语或简称 | 含义 |
1.本合同、《基金合同》 | 指《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何修订和补充 |
0.xx | 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区) |
3.法律法规 | 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文 件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 |
4.《基金法》 | 指《中华人民共和国证券投资基金法》 |
5.《销售办法》 | 指《证券投资基金销售管理办法》 |
6.《运作办法》 | 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实施 并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 |
7.《信息披露办法》 | 指《证券投资基金信息披露管理办法》 |
8.元 | 指中国法定货币人民币元 |
9.基金或本基金 | 指依据《基金合同》所募集的嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金 |
10.招募说明书 | 指《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请 的要约邀请文件，及其定期的更新 |
11.托管协议 | 指基金管理人与基金托管人签订的《嘉实量化阿尔法混合型证券投资 基金托管协议》及其任何有效修订和补充 |
12.发售公告 | 指《嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告》 |
13.业务规则 | 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 |
14.中国证监会 | 指中国证券监督管理委员会 |
15.银行监管机构 | 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 |
16.基金管理人 | 指嘉实基金管理有限公司 |
17.基金托管人 | 指中国工商银行股份有限公司 |
18.基金份额持有人 | 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 |
19.基金代销机构 | 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 |
20.销售机构 | 指基金管理人及基金代销机构 |
21.基金销售网点 | 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 |
22.注册登记业务 | 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 |
23.基金注册登记机构 | 指嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 |
24.《基金合同》当事人 | 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 |
25.个人投资者 | 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 |
26.机构投资者 | 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登 记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 |
27.合格境外机构投资者 | 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 |
28.投资者 | 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 |
29.基金合同生效日 | 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定 机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日 |
30.募集期 | 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 |
31.基金存续期 | 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 |
32.日/天 | 指公历日 |
33.月 | 指公历月 |
34.工作日 | 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 |
35.开放日 | 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 |
36.T 日 | 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 |
37.T+n 日 | 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） |
38.认购 | 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 |
39.发售 | 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 |
40.申购 | 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理 |
41.赎回 | 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理 |
42.基金账户 | 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理 人管理的开放式基金份额情况的凭证 |
43.交易账户 | 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 |
44.转托管 | 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转 入另一交易账户的业务 |
45.基金转换 | 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 |
46.定期定额投资计划 | 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 |
47.基金收益 | 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款 利息以及其他收益 |
48.基金资产总值 | 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的 |
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 | |
49.基金资产净值 | 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 |
50.基金资产估值 | 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 |
51.指定媒体 | 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 |
52.不可抗力 | 指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 |
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
注册地址 | xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x 06-08 单元 |
办公地址 | xxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x |
法定代表人 | xxx |
总经理 | xxx |
成立日期 | 1999 年 3 月 25 日 |
注册资本 | 1.5 亿元 |
股权结构 | 中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%， 立信投资有限责任公司 30%。 |
存续期间 | 持续经营 |
电话 | （010）00000000 |
传真 | （010）65185678 |
联系人 | xxx |
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25日成立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 2.管理基金情况
截止 2015 年 10 月 18 日，基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金、76 只开放式证券投资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数
（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实xx分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实xxx债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场双币分级债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
（二）主要人员情况
1．董事、监事及高级管理人员
xxxxx，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
xxx先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
xx先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理；2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经理、公司党委委员。
Xxxxx Xxxxxx 先生，董事，德国籍，德国拜xx特大学商业管理专业硕士。自 1989 年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。
Xxxx Xxxxxx 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。
xxx先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。
xx先生，独立董事，美国xx姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 年至今任万盟并购集团董事长。
xxxxx，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
xxxx，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，xxx路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
xx女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理
委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今xxx信托有限责任公司国际业务部总经理。
xx先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。
xx先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
xxx女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。
xx焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任总经理助理，2008年7月起任公司副总经理。
xx女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
xxxx，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
xxxxx，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
（1）现任基金经理
xx，高级定量分析师，硕士，10年证券从业经历。2004-2005年曾任美国高盛公司定量分析师，2005-2008年曾任美国德意志资产管理公司高级定量分析师、基金经理。2009
年3月20日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理：2009年3月20日至2010年9月17日xxx先生任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼公司首席投资官（股票业务）xxxx，公司总经理xxx先生，公司研究总监xxx女士，资深基金经理xx先生、xxxxx，定量投资部负责人张自力先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2.内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（4） 相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
（5） 成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）股票投资决策委员会由公司总经理、总经理助理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流
程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。
②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。
③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx00x成立时间：1984年1月1日
法定代表人：xxx
注册资本：人民币349,018,545,827元联系电话：000-00000000
联系人：xx
（二）主要人员情况
截至2015年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工203人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中
国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业
务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构 1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 | xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx X x 00 x | ||
电话 | （010）00000000 | 传真 | （010）65215577 |
联系人 | xx | ||
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 | xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x 06-08 单元 | ||
电话 | （021）00000000 | 传真 | （021）68880023 |
联系人 | xxx | ||
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 | xxxxxxxxxx000 xxxxxxxX x0 xx00 x04-05 单元 |
电话 | （028）00000000 | 传真 | （028）86202100 |
联系人 | xxx | ||
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 | xxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x | ||
电话 | （0755）00000000 | 传真 | （0755）25870663 |
联系人 | 陈寒梦 | ||
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 | xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 0000 x | ||
电话 | （0532）00000000 | 传真 | （0532）66777676 |
联系人 | xxx | ||
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 | xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 000 x | ||
电话 | （0571）00000000 | 传真 | （0571）87759331 |
联系人 | xxx | ||
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 | xxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x 04 单元 | ||
电话 | （0591）00000000 | 传真 | （0591）88013670 |
联系人 | xxx | ||
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 | xxxxxxxxxx 000 xxxxxxX x 0000 x | ||
电话 | （025）00000000 | 传真 | （025）66671100 |
联系人 | xxx | ||
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 | xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x 05-06A 单元 | ||
电话 | （020）00000000 | 传真 | （020）81552120 |
联系人 | xx | ||
2.代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 | xxxxxxxxxxxx 00 x | ||
法定代表人 | xxx | 联系人 | xxx |
传真 | 010-66107914 | ||
网址 | 客服电话 | 95588 | |
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所、办公地址 | xxxxxxxxxxxx 00 x | ||
法定代表人 | xxx | 联系人 | xx |
电话 | （010）00000000 | 传真 | （010）85109219 |
网址 | 客服电话 | 95599 | |
（3） 中国银行股份有限公司
办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 | ||
注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街 1 号 | ||
法定代表人 | 田国立 | ||
电话 | （010）66596688 | 传真 | （010）66594946 |
网址 | 客服电话 | 95566 | |
（4） 中国建设银行股份有限公司
住所 | 北京市西城区金融大街 25 号 | ||
办公地址 | 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 | ||
法定代表人 | 王洪章 | ||
网址 | 客服电话 | 95533 | |
（5） 交通银行股份有限公司
办公地址 | 上海市银城中路 188 号 | ||
注册地址 | 上海市银城中路 188 号 | ||
法定代表人 | 牛锡明 | 联系人 | 张宏革 |
电话 | 021－58781234 | 传真 | 021－58408483 |
网址 | 客服电话 | 95559 | |
（6） 招商银行股份有限公司
住所、办公地址 | 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 | ||
法定代表人 | 李建红 | 联系人 | 邓炯鹏 |
电话 | （0755）83198888 | 传真 | （0755）83195050 |
网址 | 客服电话 | 95555 | |
（7） 中信银行股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 | ||
法定代表人 | 常振明 | 联系人 | 廉赵峰 |
网址 | bank.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 | 上海市中山东一路 12 号 | ||
注册地址 | 上海市中山东一路 12 号 | ||
法定代表人 | 吉晓辉 | 联系人 | 高天、虞谷云 |
电话 | （021）61618888 | 传真 | （021）63604199 |
网址 | 客服电话 | 95528 | |
（9） 中国光大银行股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 | ||
法定代表人 | 唐双宁 | 联系人 | 朱红 |
电话 | （010）63636153 | 传真 | 010-63639709 |
网址 | 客服电话 | 95595 | |
（10） 中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街 2 号 | ||
法定代表人 | 董文标 | 联系人 | 杨成茜 |
电话 | (010)58560666 | 传真 | （010）57092611 |
网址 | 客服电话 | 95568 | |
（11） 北京银行股份有限公司
住所 | 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街丙 17 号 | ||
法定代表人 | 闫冰竹 | 联系人 | 谢小华 |
电话 | （010）66223587 | 传真 | （010）66226045 |
网址 | 客服电话 | 95526 | |
（12） 华夏银行股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街 22 号 | ||
法定代表人 | 吴建 | 联系人 | 郑鹏 |
电话 | 010-85238667 | 传真 | 010-85238680 |
网址 | 客服电话 | 95577 | |
（13） 上海银行股份有限公司
住所、办公地址 | 上海市浦东新区银城中路 168 号 | ||
法定代表人 | 范一飞 | 联系人 | 汤征程 |
电话 | 021-68475888 | 传真 | 021-68476111 |
网址 | 客服电话 | 021-962888 | |
（14） 平安银行股份有限公司
住所、办公地址 | 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 | ||
法定代表人 | 肖遂宁 | 联系人 | 张青 |
电话 | 0755-22166118 | 传真 | 0755-82080406 |
网址 | 客服电话 | 95511-3 或 95501 | |
（15） 宁波银行股份有限公司
住所、办公地址 | 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 | ||
法定代表人 | 陆华裕 | 联系人 | 胡技勋 |
电话 | （0574）89068340 | 传真 | （0574）87050024 |
网址 | 客服电话 | 96528，962528 上海、 北京地区 | |
（16） 上海农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 | 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－20、22－27 层 | ||
法定代表人 | 侯福宁 | 联系人 | 施传荣 |
电话 | 021-38523692 | 传真 | 021-50105124 |
网址 | 客服电话 | （021）962999 | |
（17） 北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦 | ||
注册地址 | 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦 | ||
法定代表人 | 王金山 | 联系人 | 王薇娜 |
电话 | （010）85605006 | 传真 | （010）85605345 |
网址 | 客服电话 | 96198 | |
（18） 青岛银行股份有限公司
住所、办公地址 | 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 | ||
法定代表人 | 郭少泉 | 联系人 | 于庆君 |
电话 | 68602127 | 传真 | 85709799 |
网址 | 客服电话 | 96588 （ 青 岛 ）、 4006696588（全国） | |
（19） 徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 | 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 | ||
法定代表人 | 李宏鸣 | 联系人 | 叶卓伟 |
电话 | （0551）62667635 | 传真 | （0551）62667684 |
网址 | 客服电话 | 4008896588 | |
（20） 浙商银行股份有限公司
住所、办公地址 | 浙江省杭州市庆春路 288 号 | ||
法定代表人 | 张达洋 | 联系人 | 毛真海 |
电话 | （0571）87659546 | 传真 | （0571）87659188 |
网址 | 客服电话 | 95527 | |
（21） 东莞银行股份有限公司
住所、办公地址 | 东莞市城区运河东一路 193 号 | ||
法定代表人 | 廖玉林 | 联系人 | 巫渝峰 |
电话 | （0769）22119061 | 传真 | （0769）22117730 |
网址 | 客服电话 | 4001196228 | |
（22） 杭州银行股份有限公司
住所、办公地址 | 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 | ||
法定代表人 | 吴太普 | 联系人 | 严峻 |
电话 | （0571）85108309 | 传真 | （0571）85108309 |
网址 | 客服电话 | 400-888-8508 | |
（23） 南京银行股份有限公司
住所、办公地址 | 南京市玄武区中山路 288 号 | ||
法定代表人 | 林复 | 联系人 | 刘静 |
电话 | （025）86775044 | 传真 | （025）86775376 |
网址 | 客服电话 | 4008896400 | |
（24） 临商银行股份有限公司
住所、办公地址 | 山东省临沂市沂蒙路 336 号 | ||
法定代表人 | 王傢玉 | 联系人 | 寇廷柱 |
电话 | (0539)8304657 | 传真 | (0539)8051127 |
网址 | 客服电话 | 400-699-6588 | |
（25） 温州银行股份有限公司
住所 | 温州市车站大道华海广场 1 号楼 | ||
办公地址 | 温州市车站大道 196 号 | ||
法定代表人 | 邢增福 | 联系人 | 林波 |
电话 | （0577）88990082 | 传真 | （0577） 88995217 |
网址 | 客服电话 | （0577）96699 | |
（26） 江苏银行股份有限公司
住所、办公地址 | 南京市洪武北路 55 号 | ||
法定代表人 | 夏平 | 联系人 | 展海军 |
电话 | （025）58587018 | 传真 | （025）58587038 |
网址 | 客服电话 | （ 025 ） 96098 、 4008696098 | |
（27） 渤海银行股份有限公司
住所、办公地址 | 天津市河西区马场道 201-205 号 | ||
法定代表人 | 刘宝凤 | 联系人 | 王宏 |
电话 | （022）58316666 | 传真 | （022）58316569 |
网址 | 客服电话 | 400-888-8811 | |
（28） 深圳农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 | 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 | ||
法定代表人 | 李伟 | 联系人 | 王璇 |
电话 | 0755-25188269 | 传真 | 0755-25188785 |
网址 | 客服电话 | 961200 （ 深 圳 ） 4001961200（全国） | |
（29） 洛阳银行股份有限公司
住所、办公地址 | 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 | ||
法定代表人 | 王建甫 | 联系人 | 董鹏程 |
电话 | （0379）65921977 | 传真 | （0379）65921869 |
网址 | 客服电话 | （0379）96699 | |
（30） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
住所 | 乌鲁木齐市新华北路 8 号 | ||
办公地址 | 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦 | ||
法定代表人 | 农惠臣 | 联系人 | 何佳 |
电话 | （0991）8824667 | 传真 | （0991）8824667 |
网址 | 客服电话 | （0991）96518 | |
（31） 烟台银行股份有限公司
住所、办公地址 | 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 | ||
法定代表人 | 叶文君 | 联系人 | 王淑华 |
电话 | 0535-6699660 | 传真 | 0535-6699884 |
网址 | 客服电话 | 4008-311-777 | |
（32） 哈尔滨银行股份有限公司
住所、办公地址 | 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 | ||
法定代表人 | 郭志文 | 联系人 | 王超 |
电话 | 0451-86779007 | 传真 | 0451-86779218 |
网址 | 客服电话 | 95537 | |
（33） 浙江稠州商业银行股份有限公司
住所 | 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 | ||
办公地址 | 浙江省杭州市延安路 128 号 | ||
法定代表人 | 金子军 | 联系人 | 董晓岚、张予多 |
电话 | （0571)87117616 | 传真 | (0571)87117607 |
网址 | 客服电话 | (0571)96527 、 4008096527 | |
（34） 东莞农村商业银行股份有限公司
住所 | 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。 | ||
办公地址 | 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 | ||
法定代表人 | 何沛良 | 联系人 | 谭少筠 |
电话 | 0769-22866255 | 传真 | 0769-22866282 |
网址 | 客服电话 | （0769）961122 | |
（35） 河北银行股份有限公司
住所、办公地址 | 石家庄市平安北大街 28 号 | ||
法定代表人 | 乔志强 | 联系人 | 王娟 |
电话 | 0311-88627587 | 传真 | 0311-88627027 |
网址 | 客服电话 | 4006129999 | |
（36） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 | 常州市和平中路 413 号 | ||
注册地址 | 常州市和平中路 413 号 | ||
法定代表人 | 陆向阳 | 联系人 | 包静 |
电话 | 13951229068 | 传真 | 0519-89995170 |
网址 | 客服电话 | 96005 | |
（37） 包商银行股份有限公司
住所、办公地址 | 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 | ||
法定代表人 | 李镇西 | 联系人 | 张晶 刘芳 |
电话 | （0472）5109729 | 传真 | （0472）5176541 |
0472-96016 | |||
010-96016 | |||
网址 | 客服电话 | 0574-967210 | |
0755-967210 | |||
028-65558555 | |||
（38） 成都农村商业银行股份有限公司
办公地址 | 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 | ||
注册地址 | 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 | ||
法定代表人 | 陈萍 | 联系人 | 杨琪 |
电话 | 028-85315412 | 传真 | 028-85190961 |
网址 | 客服电话 | 028-962711 | |
（39） 苏州银行股份有限公司
办公地址 | 江苏省苏州市钟园路 728 号 | ||
注册地址 | 江苏省苏州市东吴北路 143 号 | ||
法定代表人 | 王兰凤 | 联系人 | 熊志强 |
电话 | 0512-69868390 | 传真 | 0512-69868370 |
网址 | 客服电话 | 0512-96067 | |
（40） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 | 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼 | ||
法定代表人 | 张晨 | 联系人 | 胡莹 |
电话 | 0571—87923324 | 传真 | 0571—87923214 |
网址 | 客服电话 | 96592 | |
（41） 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
办公地址 | 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 | ||
注册地址 | 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 | ||
法定代表人 | 俞俊海 | 联系人 | 孔张海 |
电话 | 0575-84788101 | 传真 | 0575-84788100 |
网址 | 客服电话 | 4008896596 | |
（42） 和讯信息科技有限公司
办公地址 | 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 | ||
注册地址 | 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 | ||
法定代表人 | 王莉 | 联系人 | 习甜 |
传真 | 021-20835879 | ||
网址 | 客服电话 | 4009200022 | |
（43） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址 | 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 | ||
注册地址 | 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 | ||
法定代表人 | 汪静波 | 联系人 | 张裕 |
电话 | 021-38509735 | 传真 | 021-38509777 |
网址 | 客服电话 | 400-821-5399 | |
（44） 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 | 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 | ||
注册地址 | 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 | ||
法定代表人 | 薛峰 | 联系人 | 童彩平 |
电话 | 0755-33227950 | 传真 | 0755-33227951 |
网址 | 客服电话 | 4006-788-887 | |
（45） 上海天天基金销售有限责任公司
办公地址 | 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 | ||
注册地址 | 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 | ||
法定代表人 | 其实 | 联系人 | 潘世友 |
电话 | 021-54509998 | 传真 | 021-64385308 |
网址 | 客服电话 | 400-1818-188 | |
（46） 上海好买基金销售有限公司
办公地址 | 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 | ||
注册地址 | 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 | ||
法定代表人 | 杨文斌 | 联系人 | 张茹 |
电话 | 021-20613999 | 传真 | 021-68596916 |
网址 | 客服电话 | 4007009665 | |
（47） 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 | ||
注册地址 | 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 | ||
法定代表人 | 陈柏青 | 联系人 | 张裕 |
电话 | 021-60897840 | 传真 | 0571-26697013 |
网址 | 客服电话 | 4000-766-123 | |
（48） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 | 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层 | ||
注册地址 | 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 | ||
法定代表人 | 张跃伟 | 联系人 | 单丙烨 |
电话 | 021-20691869 | 传真 | 021-20691861 |
网址 | 客服电话 | 400-089-1289 | |
（49） 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 | 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 | ||
注册地址 | 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 | ||
法定代表人 | 凌顺平 | 联系人 | 林海明 |
传真 | 0571-86800423 | ||
网址 | 客服电话 | 4008-773-772 | |
（50） 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 | ||
注册地址 | 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 | ||
法定代表人 | 闫振杰 | 联系人 | 翟飞飞 |
电话 | 13520236631 | 传真 | 010-62020355 |
网址 | 010-62020355 | 客服电话 | 4008886661 |
（51） 嘉实财富管理有限公司
住所 | 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳 区建国路 91 号金地中心A 座 6 层 | ||
法定代表人 | 赵学军 | 联系人 | 景琪 |
电话 | 021-20289890 | 传真 | 021-20280110 |
网址 | 客服电话 | 400-021-8850 | |
（52） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座 1809 | ||
注册地址 | 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 | ||
法定代表人 | 沈伟桦 | 联系人 | 程刚 |
电话 | 010-52855713 | 传真 | 010-85894285 |
网址 | 客服电话 | 400-6099-200 | |
（53） 万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 | ||
注册地址 | 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 | ||
法定代表人 | 李招弟 | 联系人 | 高晓芳 |
电话 | 010-59393923 | 传真 | 010-59393074 |
网址 | 客服电话 | 400-059-8888 | |
（54） 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 | 广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 室 | ||
注册地址 | 广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 室 | ||
法定代表人 | 曾革 | 联系人 | 鄢萌莎 |
电话 | 0755-33376922 | 传真 | 0755-33065516 |
网址 | 客服电话 | 4006877899 | |
（55） 上海汇付金融服务有限公司
办公地址 | 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 | ||
注册地址 | 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 | ||
法定代表人 | 冯修敏 | 联系人 | 陈云卉 |
电话 | 021-33323998 | 传真 | 021-33323837 |
网址 | 暂无 | 客服电话 | 400-820-2819 |
（56） 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址 | 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 | ||
注册地址 | 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 | ||
法定代表人 | 郭坚 | 联系人 | 宁博宇 |
电话 | 021-20665952 | 传真 | 021-22066653 |
网址 | 客服电话 | 4008219031 | |
（57） 锦州银行股份有限公司
办公地址 | 辽宁省锦州市科技路 68 号 | ||
注册地址 | 辽宁省锦州市科技路 68 号 | ||
法定代表人 | 张伟 | 联系人 | 张华阳 |
电话 | 0416-3220085 | 传真 | 0416-3220017 |
网址 | 客服电话 | 400-6696178 | |
（58） 天相投资顾问有限公司
办公地址 | 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088 | ||
注册地址 | 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032 | ||
法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 尹伶 |
电话 | 010-66045529 | 传真 | 010-66045518 |
网址 | 客服电话 | 010-66045678 | |
（59） 国泰君安证券股份有限公司
住所 | 上海市浦东新区商城路 618 号 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 | ||
法定代表人 | 万建华 | 联系人 | 芮敏祺 |
电话 | (021)38676666 | 传真 | (021)38670666 |
网址 | 客服电话 | 4008888666 | |
（60） 中信建投证券股份有限公司
住所 | 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 | ||
办公地址 | 北京市朝阳门内大街 188 号 | ||
法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
电话 | （010）65183880 | 传真 | （010）65182261 |
网址 | 客服电话 | 400-8888-108 | |
（61） 国信证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 | ||
法定代表人 | 何如 | 联系人 | 周杨 |
电话 | 0755-82130833 | 传真 | 0755-82133952 |
网址 | 客服电话 | 95536 | |
（62） 招商证券股份有限公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 | ||
法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
电话 | (0755)82943666 | 传真 | (0755)82943636 |
网址 | 客服电话 | 4008888111、95565 | |
（63） 广发证券股份有限公司
住所 | 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） | ||
办公地址 | 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 | ||
法定代表人 | 孙树明 | 联系人 | 黄岚 |
电话 | （020）87555888 | 传真 | （020）87555305 |
网址 | 客服电话 | 95575 或致电各地营 业网点 | |
（64） 中信证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 | ||
法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 陈忠 |
电话 | （010）60833722 | 传真 | （010）60833739 |
网址 | 客服电话 | 95558 | |
（65） 中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 | ||
法定代表人 | 陈有安 | 联系人 | 田薇 |
电话 | （010）66568430 | 传真 | 010-66568990 |
网址 | 客服电话 | 400-8888-888 | |
（66） 海通证券股份有限公司
住所 | 上海淮海中路 98 号 | ||
办公地址 | 上海市广东路 689 号 | ||
法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 金芸、李笑鸣 |
电话 | (021)23219000 | 传真 | (021)23219100 |
网址 | 客服电话 | 95553 或拨打各城市 营业网点咨询电话 | |
（67） 申万宏源证券有限公司
住所、办公地址 | 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 | ||
注册地址 | 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 | ||
法定代表人 | 李梅 | 联系人 | 钱达琛 |
电话 | 021-33389888 | 传真 | 021-33388224 |
网址 | 客服电话 | 021-962505 | |
（68） 兴业证券股份有限公司
住所 | 福州市湖东路 268 号 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 | ||
法定代表人 | 兰荣 | 联系人 | 雷宇钦 |
电话 | （0591）38507679 | 传真 | （021）38565955 |
网址 | 客服电话 | 95562 | |
（69） 长江证券股份有限公司
住所、办公地址 | 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 | ||
法定代表人 | 杨泽柱 | 联系人 | 李良 |
电话 | （027）65799999 | 传真 | （027）85481900 |
网址 | 客服电话 | 95579 或 4008-888-999 | |
（70） 安信证券股份有限公司
住所 | 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 | ||
办公地址 | 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深 圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 | ||
法定代表人 | 牛冠兴 | 联系人 | 陈剑虹 |
电话 | （0755）82825551 | 传真 | （0755）82558355 |
网址 | 客服电话 | 4008001001 | |
（71） 西南证券股份有限公司
住所、办公地址 | 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 | ||
法定代表人 | 余维佳 | 联系人 | 张煜 |
电话 | （023）63786141 | 传真 | （023）6378212 |
网址 | 客服电话 | 4008096096 | |
（72） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所、办公地址 | 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 | ||
注册地址 | 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 | ||
法定代表人 | 沈强 | 联系人 | 王霈霈 |
电话 | 0571-85783737 | 传真 | 0571-85106383 |
网址 | 客服电话 | （0571）95548 | |
（73） 湘财证券股份有限公司
住所、办公地址 | 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 | ||
法定代表人 | 林俊波 | 联系人 | 钟康莺 |
电话 | （021）68634518 | 传真 | （021）68865680 |
网址 | 客服电话 | 400-888-1551 | |
（74） 万联证券有限责任公司
住所、办公地址 | 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 | ||
法定代表人 | 张建军 | 联系人 | 罗创斌 |
电话 | （020）37865070 | 传真 | 020-22373718-1013 |
网址 | 客服电话 | 4008888133 | |
（75） 民生证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层 | ||
法定代表人 | 余政 | 联系人 | 赵明 |
电话 | （010）85127622 | 传真 | （010）85127917 |
网址 | 客服电话 | 400-619-8888 | |
（76） 国元证券股份有限公司
住所、办公地址 | 安徽省合肥市寿春路 179 号 | ||
法定代表人 | 凤良志 | 联系人 | 陈玲玲 |
电话 | （0551）2246273 | 传真 | （0551）2272100 |
网址 | 客服电话 | 95578 | |
（77） 渤海证券股份有限公司
住所 | 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 | ||
办公地址 | 天津市南开区宾水西道 8 号 | ||
法定代表人 | 杜庆平 | 联系人 | 王兆权 |
电话 | （022）28451861 | 传真 | （022）28451892 |
网址 | 客服电话 | 4006515988 | |
（78） 华泰证券股份有限公司
住所 | 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 | ||
办公地址 | 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 | ||
法定代表人 | 吴万善 | 联系人 | 庞晓芸 |
电话 | 0755-82492193 | 传真 | 025-51863323（南京） 0755-82492962 （ 深 圳） |
网址 | 客服电话 | 95597 | |
（79） 山西证券股份有限公司
住所、办公地址 | 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 | ||
法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 郭熠 |
电话 | （0351）8686659 | 传真 | （0351）8686619 |
网址 | 客服电话 | 400-666-1618 | |
（80） 中信证券（山东）有限责任公司
住所、办公地址 | 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 | ||
法定代表人 | 杨宝林 | 联系人 | 吴忠超 |
电话 | （0532）85022326 | 传真 | （0532）85022605 |
网址 | 客服电话 | 95548 | |
（81） 东兴证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 | ||
法定代表人 | 徐勇力 | 联系人 | 汤漫川 |
电话 | （010）66555316 | 传真 | （010）66555246 |
网址 | 客服电话 | 400-8888-993 | |
（82） 东吴证券股份有限公司
住所、办公地址 | 苏州工业园区翠园路 181 号 | ||
法定代表人 | 吴永敏 | 联系人 | 方晓丹 |
电话 | (0512)65581136 | 传真 | （0512）65588021 |
网址 | 客服电话 | 4008601555 | |
（83） 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 | ||
法定代表人 | 高冠江 | 联系人 | 唐静 |
电话 | （010）63081000 | 传真 | （010）63080978 |
网址 | 客服电话 | 400-800-8899 | |
（84） 东方证券股份有限公司
住所 | 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 | ||
办公地址 | 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 | ||
法定代表人 | 潘鑫军 | 联系人 | 吴宇 |
电话 | （021）63325888 | 传真 | （021）63326173 |
网址 | 客服电话 | 95503 | |
（85） 方正证券股份有限公司
住所、办公地址 | 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 | ||
法定代表人 | 雷杰 | 联系人 | 郭军瑞 |
电话 | （0731）85832503 | 传真 | （0731）85832214 |
网址 | 客服电话 | 95571 | |
（86） 长城证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 | ||
法定代表人 | 黄耀华 | 联系人 | 刘阳 |
电话 | （0755）83516289 | 传真 | （0755）83515567 |
网址 | 客服电话 | 4006666888、（0755） 33680000 | |
（87） 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 | 上海市静安区新闸路 1508 号 | ||
法定代表人 | 薛峰 | 联系人 | 刘晨、李芳芳 |
电话 | （021）22169999 | 传真 | （021）22169134 |
网址 | 客服电话 | 4008888788 、 10108998 | |
（88） 广州证券股份有限公司
住所、办公地址 | 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 | ||
法定代表人 | 邱三发 | 联系人 | 林洁茹 |
电话 | 020-88836999 | 传真 | 020-88836654 |
网址 | 客服电话 | （020）961303 | |
（89） 东北证券股份有限公司
住所、办公地址 | 长春市自由大路 1138 号 | ||
法定代表人 | 杨树财 | 联系人 | 潘锴 |
电话 | （0431）85096709 | 传真 | （0431）85096795 |
网址 | 客服电话 | 4006000686、（0431） 85096733 | |
（90） 南京证券股份有限公司
住所、办公地址 | 江苏省南京市大钟亭 8 号 | ||
法定代表人 | 步国旬 | 联系人 | 潘月 |
电话 | （025）83367888 | 传真 | （025）83320066 |
网址 | 客服电话 | 4008285888 | |
（91） 上海证券有限责任公司
住所、办公地址 | 上海市西藏中路 336 号 | ||
法定代表人 | 郁忠民 | 联系人 | 张瑾 |
电话 | （021）53519888 | 传真 | （021）53519888 |
网址 | 客服电话 | (021) 962518 、 4008918918 | |
（92） 新时代证券有限责任公司
住所、办公地址 | 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 | ||
法定代表人 | 刘汝军 | 联系人 | 孙恺 |
电话 | （010）83561149 | 传真 | （010）83561094 |
网址 | 客服电话 | 4006989898 | |
（93） 大同证券有限责任公司
住所 | 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 | ||
办公地址 | 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 | ||
法定代表人 | 董祥 | 联系人 | 薛津 |
电话 | （0351）4130322 | 传真 | （0351）4130322 |
网址 | 客服电话 | 4007121212 | |
（94） 国联证券股份有限公司
办公地址 | 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 | ||
注册地址 | 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 | ||
法定代表人 | 雷建辉 | 联系人 | 沈刚 |
电话 | 0510-82831662 | 传真 | 0510-82830162 |
网址 | 客服电话 | 95570 | |
（95） 浙商证券有限责任公司
住所、办公地址 | 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 | ||
法定代表人 | 吴承根 | 联系人 | 许嘉行 |
电话 | （0571）87901912 | 传真 | （0571）87901913 |
网址 | 客服电话 | （0571）967777 | |
（96） 平安证券有限责任公司
住所 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 | ||
办公地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048） | ||
法定代表人 | 杨宇翔 | 联系人 | 郑舒丽 |
电话 | 0755-22626391 | 传真 | （0755）82400862 |
网址 | 客服电话 | 95511—8 | |
（97） 华安证券股份有限公司
办公地址 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 | ||
注册地址 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 | ||
法定代表人 | 李工 | 联系人 | 甘霖、钱欢 |
电话 | 055165161821 | 传真 | 055165161672 |
网址 | 客服电话 | 96518、4008096518 | |
（98） 国海证券股份有限公司
住所、办公地址 | 广西桂林市辅星路 13 号 | ||
法定代表人 | 张雅锋 | 联系人 | 牛孟宇 |
电话 | 0755-83709350 | 传真 | 0755-83700205 |
网址 | 客服电话 | 95563（全国） | |
（99） 财富证券有限责任公司
住所、办公地址 | 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 | ||
法定代表人 | 周晖 | 联系人 | 郭磊 |
电话 | （0731）84403319 | 传真 | （0731）84403439 |
网址 | 客服电话 | （0731）84403360 | |
（100） 东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 | 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 | ||
法定代表人 | 张运勇 | 联系人 | 苏卓仁 |
电话 | （0769）22112062 | 传真 | （0769）22119423 |
网址 | 客服电话 | （0769）961130 | |
（101） 中原证券股份有限公司
住所、办公地址 | 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 | ||
法定代表人 | 菅明军 | 联系人 | 程月艳 范春艳 |
电话 | 0371--69099882 | 传真 | 0371--65585899 |
网址 | 客服电话 | 0371-967218 、 4008139666 | |
（102） 国都证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 | ||
法定代表人 | 常喆 | 联系人 | 黄静 |
电话 | （010）84183389 | 传真 | (010)84183311-3389 |
网址 | 客服电话 | 400-818-8118 | |
（103） 东海证券股份有限公司
住所、办公地址 | 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 | ||
法定代表人 | 刘化军 | 联系人 | 王一彦 |
电话 | （021）20333910 | 传真 | （021）50498825 |
网址 | 客服电话 | 95531；400-888-8588 | |
（104） 中银国际证券有限责任公司
住所 | 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 | ||
法定代表人 | 许刚 | 联系人 | 李丹 |
传真 | （021）50372474 | ||
网址 | 客服电话 | 4006208888 | |
（105） 恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址 | 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号 | ||
法定代表人 | 庞介民 | 联系人 | 王旭华 |
电话 | （010）66297386 | 传真 | （0471）4961259 |
网址 | 客服电话 | （0471）4972343 | |
（106） 国盛证券有限责任公司
住所 | 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 | ||
办公地址 | 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 | ||
法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 俞驰 |
电话 | （0791）86285337 | 传真 | （0791）86282293 |
网址 | 客服电话 | 4008222111 | |
（107） 华西证券股份有限公司
住所 | 四川省成都市陕西街 239 号 | ||
办公地址 | 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部 | ||
法定代表人 | 杨炯洋 | 联系人 | 金达勇 |
电话 | （0755）83025723 | 传真 | （0755）83025991 |
网址 | 客服电话 | 4008-888-818 | |
（108） 宏源证券股份有限公司
住所 | 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 | ||
办公地址 | 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券 | ||
法定代表人 | 冯戎 | 联系人 | 李巍 |
电话 | （010）88085858 | 传真 | （ 010 ） 88085195 |
网址 | 客服电话 | 4008-000-562 | |
（109） 齐鲁证券有限公司
住所、办公地址 | 山东省济南市市中区经七路 86 号 | ||
法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 吴阳 |
电话 | （0531）68889155 | 传真 | （0531）68889752 |
网址 | 客服电话 | 95538 | |
（110） 世纪证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 | ||
法定代表人 | 姜昧军 | 联系人 | 方文 |
电话 | （0755）83199599 | 传真 | （0755）83199545 |
网址 | 客服电话 | （0755）83199511 | |
（111） 第一创业证券股份有限公司
住所、办公地址 | 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座 25、26 层 | ||
法定代表人 | 刘学民 | 联系人 | 崔国良 |
电话 | （0755）25832852 | 传真 | （0755）82485081 |
网址 | 客服电话 | 4008881888 | |
（112） 金元证券股份有限公司
住所 | 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 | ||
办公地址 | 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 | ||
法定代表人 | 陆涛 | 联系人 | 马贤清 |
电话 | （0755）83025022 | 传真 | （0755）83025625 |
网址 | 客服电话 | 400-8888-228 | |
（113） 中航证券有限公司
住所、办公地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼 | ||
法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
电话 | （0791）86768681 | 传真 | （0791）86770178 |
网址 | 客服电话 | 400-8866-567 | |
（114） 德邦证券有限责任公司
住所 | 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 | ||
法定代表人 | 姚文平 | 联系人 | 罗芳 |
电话 | （021）68761616 | 传真 | （021）68767981 |
网址 | 客服电话 | 4008888128 | |
（115） 西部证券股份有限公司
住所、办公地址 | 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 | ||
法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 刘莹 |
电话 | （029）87416787 | 传真 | （029）87417012 |
网址 | 客服电话 | 95582 | |
（116） 华福证券有限责任公司
住所 | 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 | ||
办公地址 | 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 | ||
法定代表人 | 黄金琳 | 联系人 | 张腾 |
电话 | （0591）87383623 | 传真 | （0591）87383610 |
网址 | 客服电话 | （0591）96326 | |
（117） 华龙证券有限责任公司
住所、办公地址 | 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 | ||
法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 李昕田 |
电话 | （0931）4890208 | 传真 | （0931）4890628 |
网址 | 客服电话 | （ 0931 ） 96668 、 4006898888 | |
（118） 中国国际金融有限公司
住所 | 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 | ||
办公地址 | 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 | ||
法定代表人 | 李剑阁 | 联系人 | 廉赵峰 |
电话 | （010）65051166 | 传真 | （010）85679535 |
网址 | 客服电话 | （ 010 ） 85679238 ； （010）85679169 | |
（119） 财通证券有限责任公司
住所、办公地址 | 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 | ||
法定代表人 | 沈继宁 | 联系人 | 乔骏 |
电话 | （0571）87925129 | 传真 | 0571－87818329 |
网址 | 客服电话 | （ 0571 ） 96336 、 962336（上海地区） | |
（120） 上海华信证券有限责任公司
注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 | ||
法定代表人 | 罗浩 | 联系人 | 倪丹 |
电话 | 021-38784818 | 传真 | 021-68775878 |
网址 | 客服电话 | 68777877 | |
（121） 华鑫证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 | ||
法定代表人 | 洪家新 | 联系人 | 孔泉 |
电话 | （0755）82083788 | 传真 | （0755）82083408 |
网址 | 客服电话 | （ 021 ） 32109999 ， （029）68918888 | |
（122） 瑞银证券有限责任公司
住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 | ||
法定代表人 | 程宜荪 | 联系人 | 牟冲 |
电话 | (010）58328112 | 传真 | (010)58328748 |
网址 | 客服电话 | 400-887-8827 | |
（123） 中国中投证券有限责任公司
住所 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23 单元 | ||
办公地址 | 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 | ||
法定代表人 | 龙增来 | 联系人 | 刘毅 |
电话 | 0755-82023442 | 传真 | 0755-82026539 |
网址 | 客服电话 | 400 600 8008 | |
（124） 中山证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 | ||
法定代表人 | 吴永良 | 联系人 | 李珍 |
电话 | （0755）82570586 | 传真 | （0755）82960582 |
网址 | 客服电话 | 4001022011 | |
（125） 日信证券有限责任公司
住所 | 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 | ||
办公地址 | 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 | ||
法定代表人 | 孔佑杰 | 联系人 | 冯杰 |
电话 | (010)83991743 | 传真 | (010)66412537 |
网址 | 客服电话 | 4006609839 | |
（126） 江海证券有限公司
住所、办公地址 | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 | ||
注册地址 | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 | ||
法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 刘爽 |
电话 | 0451-85863719 | 传真 | 0451-82287211 |
网址 | 客服电话 | 400-666-2288 | |
（127） 国金证券股份有限公司
住所、办公地址 | 成都市东城根上街 95 号 | ||
法定代表人 | 冉云 | 联系人 | 金喆 |
电话 | （028）86690126 | 传真 | （028）86690126 |
网址 | 客服电话 | 4006600109 | |
（128） 中国民族证券有限责任公司
住所、办公地址 | 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 | ||
法定代表人 | 赵大建 | 联系人 | 李微 |
电话 | （010）59355941 | 传真 | （010）66553791 |
网址 | 客服电话 | 400-889-5618 | |
（129） 华宝证券有限责任公司
住所、办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 | ||
法定代表人 | 陈林 | 联系人 | 夏元 |
电话 | （021）68777222 | 传真 | （021）68777822 |
网址 | 客服电话 | 4008209898 | |
（130） 长城国瑞证券有限公司
住所、办公地址 | 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 | ||
法定代表人 | 王勇 | 联系人 | 卢金文 |
电话 | （0592）5161642 | 传真 | （0592）5161140 |
网址 | 客服电话 | （0592）5163588 | |
（131） 爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 | ||
法定代表人 | 宫龙云 | 联系人 | 陈敏 |
电话 | （021）32229888 | 传真 | 021- 68728782 |
网址 | 客服电话 | （021）63340678 | |
（132） 英大证券有限责任公司
住所 | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | ||
注册地址 | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | ||
法定代表人 | 吴骏 | 联系人 | 吴尔晖 |
电话 | 0755-83007159 | 传真 | 0755-83007034 |
网址 | 客服电话 | 4000-188-688 | |
（133） 华融证券股份有限公司
住所 | 北京市西城区金融大街 8 号 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层 | ||
法定代表人 | 宋德清 | 联系人 | 黄恒 |
电话 | 010-58568235 | 传真 | 010-58568062 |
网址 | 客服电话 | （010）58568118 | |
（134） 天风证券股份有限公司
办公地址 | 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 | ||
注册地址 | 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 | ||
法定代表人 | 余磊 | 联系人 | 崔成 |
电话 | 027-87610052 | 传真 | 027-87618863 |
网址 | 客服电话 | 4008005000 | |
（135） 宏信证券有限责任公司
办公地址 | 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 | ||
注册地址 | 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼 | ||
法定代表人 | 吴玉明 | 联系人 | 刘进海 |
电话 | 028-86199278 | 传真 | 028-86199382 |
网址 | 客服电话 | 4008366366 | |
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
名称 | 国浩律师集团（北京）事务所 | ||
住所、办公地址 | 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 | ||
负责人 | 王卫东 | 联系人 | 黄伟民 |
电话 | （010）65890661 | 传真 | （010）65176801 |
经办律师 | 黄伟民 | ||
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
住所 | 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 | ||
办公地址 | 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 | ||
法定代表人 | 李丹 | 联系人 | 洪磊 |
电话 | （021）23238888 | 传真 | （021）23238800 |
经办注册会计师 | 许康玮、洪磊 | ||
六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2008年12月18日《关于核准嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]1424号）核准募集。
（二）基金运作方式和类型：契约型开放式。本基金为混合型证券投资基金。
（三）基金存续期：不定期。
（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象 1．募集期限：自2009年2月16日起至2009年3月17日止
2．募集方式及场所：本基金通过基金管理人直销中心和基金代销机构进行募集。
3．募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（五）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用及利息处理方式
1、基金份额面值：本基金基金份额初始面值均为1.00元人民币。
2、认购费率
认购金额（含认购费） | 认购费率 |
M＜100万元 | 1.2% |
100万元≤M＜200万元 | 1.0% |
200万元≤M＜500万元 | 0.6% |
本基金认购费率不超过5%，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：
M≥500万元 | 按笔收取，1000元/笔 |
本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3、募集资金利息的处理方式：
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。
4、认购份额的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：
（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
（2）认购费用 = 认购金额-净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。
其中：认购份数保留至0.01份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。
例一：某投资者投资10,000元认购本基金，如果其认购资金的利息为10元，则其可得到的基金份数计算如下：
净认购金额=10,000/(1+1.2%）= 9,881.42元认购费用＝10,000 - 9,881.42= 118.58元
认购份数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42份
即投资者投资10,000元认购本基金，可得到9,891.42份基金份额。
5、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金基金合同自 2009 年 3 月 20 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元
的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
八、基金份额的申购、赎回
（一）基金投资者范围
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（二）申购、赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构及网点，并按规定予以公告。条件成熟时，投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等其他电子交易方式进行申购、赎回。
（三）申购、赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金申购业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日直销业务办理时间为9：30－15：00；代销业务办理时间由于各代销机构系统及业务安排等原因,应以各代销机构的具体规定时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购与赎回的开始时间
自 2009 年 5 月 4 日起开始办理本基金的日常申购和赎回业务。
（四）申购、赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前 2 日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
（五）申购、赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购与赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记人在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的有关条款处理。
（六）申购、赎回的数额限制 1．申请申购基金的金额
投资者通过代销机构首次申购单笔最低限额为人民币5,000元，投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币20，000元，但已认购本基金的投资者可以适用首次单笔最低限额人民币1,000元，投资者通过嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民币100元；投资者通过代销机构或直销中心柜台追加申购单笔最低限额为人民币 1,000元，通过嘉实基金管理有限公司网上直销追加申购单笔最低限额为人民币100元。
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2．申请赎回基金的份额
单笔赎回不得少于1,000份（如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足1,000份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 1,000份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过嘉实基金管理有限公司网上直销单笔赎回不得少于100份（如该帐户在该销
售机构托管的基金余额不足100份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足100份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。
3．基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整两日前中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
（七）申购、赎回的费率
1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金申购费率最高不超过申购金额的5％，具体如下：
申购金额（含申购费） | 申购费率 |
M＜100 万元 | 1.5% |
100 万元≤M＜200 万元 | 1.2% |
200 万元≤M＜500 万元 | 0.8% |
M≥500 万元 | 单笔 1000 元 |
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率优惠为0。
2、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5％，随持有期限的增加而递减。具体如下：
持有期限 | 赎回费率 |
＜365 天 | 0.50% |
365 天≤M＜730 天 | 0.25% |
≥730 天 | 0 |
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施两日前中国证监会指定的媒体上刊登公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（八）申购份额、赎回金额的计算方式
1．申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
基金份数的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。
例二：某投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92 元
申购份额＝49,261.08/1.05＝46915.31 份
即：投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，则其可得
到 46915.31 份基金份额。 2．基金赎回金额的计算
本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额保留至小数点后两位，小数点后两位以下舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。
赎回1 | 赎回2 | 赎回3 | |
赎回份额（份，A） | 10,000 | 10,000 | 10,000 |
基金份额净值（元，B） | 1.10 | 1.30 | 1.40 |
持有时间 | 100天 | 366天 | 731天 |
适用赎回费率（C） | 0.5% | 0.25% | 0% |
赎回总额（元，D=A×B） | 11,000 | 13,000 | 14,000 |
赎回费（E=C×D） | 55 | 32.5 | 0 |
赎回金额（F=D-E） | 10,945 | 12,967.5 | 14,000 |
例三：假定三笔赎回申请的赎回份额均为10,000 份，但持有时间长短不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：
3．基金份额净值计算
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数，基金份额净值单位为元，计算结果保留在
小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。由此产生的误差在基金财产中列支。
基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（九）申购、赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（十）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择
将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2 日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回
申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
1、除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
2、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个
赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
4、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。
（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前两个工作日，在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前两个工作日，在指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施
费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
九、基金转换
基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基金
管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。
（一）基金转换开始日及时间
基金转换的开始办理时间：自 2009 年 5 月 18 日起。
（二）适用基金转换的基金范围
嘉实量化阿尔法混合量化阿尔法混合型证券投资基金与嘉实旗下其他 48 只开放式基金间的互转（包括：嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实优质企业混合型证券投资基金、嘉实研究精选混合型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势混合型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力混合型证券投资基金、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长混合型证券投资基金、嘉实信用债券型证券投资基金、嘉实周期优选混合型证券投资基金、嘉实安心货币市场基金、嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实优化红利混合型证券投资基金、嘉实纯债债券型发起式证券投资基金 A/C、嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、嘉实泰和混合型证券投资基金、嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金、嘉实医疗保健股票型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、嘉实新收益混合型在证券投资基金、嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金、嘉实逆向策略股票型证券投资基金、嘉实企业变革股票型证券投资基金、嘉实对冲套利定期混合型证券投资基金、嘉实新消费股票型证券投资基金、嘉实先进制造股票型证券投资基金、嘉实如意宝定期债券型证券投资基金、嘉实事件驱动股票型证券投资基金、嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金、嘉实中证中期企业债指数证券投资基金、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实机构快线货币市场基金、嘉实低价策略股票型证券投资基金、嘉实丰益信用定期债券型证券投资基金、嘉实增强收益定期债券型证券投资基金）。
（三）、基金转换费用
1、通过代销机构办理基金转换业务（仅限“前端转前端”的模式）
（1）嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉
实安心货币B转换为嘉实量化阿尔法混合混合时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额=（B×C）/（1+F）＋M转入份额=净转入金额/E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F为转入基金适用的申购费率；
M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计未付收益。
（2）嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C转换为嘉实量化阿尔法混合时，采用“赎回费+申购费率”算法：
净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+F）转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率；
F为转入基金适用的申购费率；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
（3）嘉实量化阿尔法混合与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票之间互转，以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实稳固收益债券、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实信
用债券C、嘉实中创400联接、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实中证500ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实如意宝定期债券A、嘉实如意宝定期债券C、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实增强收益定期债券A时，仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下：
净转入金额＝ B×C×(1－D)转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
（4）嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证金融地产ETF联接转入嘉实量化阿尔法混合时，采用“赎回费+固定补差费率”算法：
净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时，固定补差费率为零；2)当转出金额<500万元，并且转出基金的持有期≥90天，则固定补差费率为零；3)当转出金额小于500万元，并且转出基金的持有期 < 90天，则固定补差费率为0.2%。
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
（5）嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债券A、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实如意宝定期债券A、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实增强收益定期债券A转入嘉实量化阿尔法混合时，采用“赎回费+固定补差费率”算法：
净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时，固定补差费率为零；2)当转出金额 < 500万元，并且转出基金的持有期≥90天，则固定补差费率为零；3)当转出金额小于 500万元，并且转出基金的持有期 < 90天，则固定补差费率为0.5%。
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
2、通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务
1）对于“前端转前端”的模式，采用以下规则：
（1）嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实量化阿尔法混合时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额=（B×C）/（1+F）＋M转入份额=净转入金额/E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F为转入基金适用的申购费率；
M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计未付收益。
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。
（2）嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C转换为嘉实量化阿尔法混合时，采用“赎回费+申购费率”算法：
净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+F）转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率； F为转入基金适用的申购费率；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
（3）嘉实量化阿尔法混合与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实低价策略股票、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实基本面 50 指数(LOF) 、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实增强收益定期债券A之间互转，以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实机构快线货币A、嘉实如意宝定期债券C、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C时，仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下：
净转入金额＝ B×C×(1－D)
转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
2）对于“后端转后端”的模式，采用以下规则：
（1）若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
（2）若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。
转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入
基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。
注：2014年5月23日起，嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购（或转入）不超过 500万元；2014年11月13日起，嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过100万元； 2015年7月9日起，嘉实货币单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过500万元；自2015年7月22日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累计申购（含转入及定投）金额不得超过200万元；嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实对冲套利定期混合、嘉实丰益信用定期债券、嘉实增强收益定期债券为定期开放，在封闭期内无法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。
（四）、基金转换的其他业务规则
1.基金转换的时间
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。
2.基金转换的原则
（1）.采用份额转换原则，即基金转换以份额申请；
（2）当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；
（3）基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算；
（4）投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金；
（5）基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原则实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告。
3.基金转换的程序
（1）基金转换的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出转换的申请。
投资者提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。
（2）基金转换申请的确认
基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转换的申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后查询成交情况。
4.基金转换的数额限制
基金转换时，由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时，最低转出份额为
1000份基金份额。
基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制并及时公告。
5.基金转换的注册登记
投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在T＋1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开始实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告。
6.基金转换与巨额赎回
当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺延。
7.拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式
（1）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的转入申请：
①因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的转入申请；
②证券交易场所交易时间临时停市；
③基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；
④其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
⑤基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入；
⑥法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
（2）在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的转出申请：
①因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项；
②证券交易场所交易时间临时停市；
③发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
④当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益；
⑤法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
（3）如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准后在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
投资者到本基金代销机构的销售网点办理本基金转换业务时，其相关具体办理规定以各代销机构的规定为准。
十、基金的非交易过户、冻结与解冻
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
十一、基金的投资
（一）投资目标
追求长期持续稳定高于业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括：股票资产（A 股以及监管机构允许投资的其他市场的股票资产等）、衍生工具（权证等）、债券资产（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券等）、债券回购、以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等金融衍生产品或其它品种，可以根据有关规定且和基金托管人进行协商后将其纳入投资范围，并报证监会备案。
本基金投资组合的资产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 60～95%；现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5-40%，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证市值占基金资产净值的比例不超过 3%。
若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定，适用新的规定。
（三）投资理念
本基金在借鉴国际前沿定量组合管理技术的基础上，通过大量实证，构建 A 股投资模型；在坚持模型驱动的纪律性投资的基础上，辅以定性分析，构建超越市场平均水平的投资组合；力争获得长期、持续、稳定的超额收益。
（四）投资策略 1.资产配置
本基金将从宏观面、政策面、资金面和基本面等四个角度进行综合分析，根据市场情况
灵活配置大类资产，在具备足够多预期收益率良好的投资标的时，将优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。
2.股票投资策略
本基金以“定量投资”为主（Quantitative Investment Approach），辅以“定性投资”
（Traditional Investment Approach），力争实现稳定超额回报。
定量投资方面，本基金将依托内部自主研发的定量投资模型以及强大的数据库系统，构建投资组合。其中，核心模型包括嘉实行业选择模型、嘉实 Alpha 多因素模型以及嘉实组合优化器。数量小组将根据市场变化趋势，定期或不定期地对模型进行复核，并做相应调整，
以不断改善模型的适用性。
（1）嘉实行业选择模型
嘉实行业选择模型，通过定量分析行业赢利能力、分析师的盈利预期、市场认同度等因素，捕捉具有投资吸引力的行业。
根据各行业的投资吸引力，决定各行业相对于业绩比较基准中股票指数的相对偏离度。提高投资吸引力高的行业配置，降低投资吸引力低的行业配置。
（2）嘉实 Alpha 多因素模型
通过嘉实行业选择模型筛选的行业进入个股筛选程序。本基金在个股选择层面，采用 “嘉实 Alpha 多因素模型”。
嘉实基金根据对中国证券市场运行特征的长期研究，选取估值因子（Valuation）、成长因子（Growth）、盈利趋势（Operating）、分析师情绪（Sentiment）、市场因素（Market）五大类对 A 股股价波动具有较强解释度的指标，建立“嘉实 Alpha 多因素模型”，并使该模型成为股票选择的重要依据。
定性投资主要利用基本面研究成果，对模型自动选股的结果进行复核，剔除掉满足某些特殊条件的股票，即在嘉实Alpha多因素模型筛选出的股票名单中，根据分析师定性研究成果，剔除掉限制买入类股票，从而进行定性优选。
需要考虑的定性因素包括：
A)上市公司治理结构存在问题；
B)存在对股价有负面影响的潜在事件； C)存在压制股价的其它非基本面因素。
本基金通过量化技术，对上述定量模型和定性因素筛选的结果进行优化，以确定个股权重，实现风险收益的最佳匹配。定量投资方法以科学性和系统性著称，将在严格的纪律化模型制约下，精准跟踪策略，使运作风险最小化，并力争取得较高收益。在现阶段，本基金使用“稳健优化”的方法，在所有可能的期望回报的最坏条件下，计算最优组合。与其他优化方法相比，使用“稳健优化”方法获得的最优组合，更加稳定，更加分散化，交易成本和换手率更低。
3.债券投资策略
本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。
债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及
不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等，确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
4.权证投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
（五）投资决策依据和决策程序 1、投资决策依据
(1)法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
(2)宏观经济和上市公司的基本面数据。
(3)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
2、投资决策程序
(1)公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。
(2)投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
(3)在既定的投资目标与原则下，根据定量投资模型以及分析师基本面研究成果，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
(4)独立的交易执行：基金管理人设置独立的中央交易室，通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
(5)动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。
(6)风险管理部根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
(7)基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对
上述投资程序作出调整。 3、投资限制
（1）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
①承销证券；
②向他人贷款或提供担保；
③从事承担无限责任的投资；
④买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
⑤向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
⑥买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
⑦从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
⑧当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
（2）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；
c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
d、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
e、本基金股票等权益类资产占基金资产的比例为 60～95%；
f、本基金持有的现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5-40%；
g、本基金现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； h、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
i、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
j、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
k、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
l、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； m、本基金从事股票指数期货投资时，遵循相关法律法规的规定；
n、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
（3）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
（六）业绩比较基准
本基金业绩比较基准： 沪深 300 指数×75％＋上证国债指数×25％采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。
2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。
3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（七）风险收益特征 较高风险，较高收益。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。
（九）基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 373,286,686.33 | 86.19 |
其中：股票 | 373,286,686.33 | 86.19 | |
2 | 固定收益投资 | 20,108,000.00 | 4.64 |
其中：债券 | 20,108,000.00 | 4.64 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售 金融资产 | - | - | |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 27,047,561.04 | 6.24 |
7 | 其他资产 | 12,674,733.01 | 2.93 |
合计 | 433,116,980.38 | 100.00 |
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 (%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 259,428,093.17 | 62.85 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 | 7,030,562.73 | 1.70 |
E | 建筑业 | 3,431,000.00 | 0.83 |
F | 批发和零售业 | 6,897,568.00 | 1.67 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 4,630,541.20 | 1.12 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 66,562,902.19 | 16.13 |
J | 金融业 | 7,916,920.00 | 1.92 |
K | 房地产业 | 12,104,228.88 | 2.93 |
L | 租赁和商务服务业 | 1,689.60 | 0.00 |
M | 科学研究和技术服务业 | 1,063,440.00 | 0.26 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 1,874,400.00 | 0.45 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 2,345,340.56 | 0.57 |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 373,286,686.33 | 90.44 |
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 300113 | 顺网科技 | 220,500 | 11,818,800.00 | 2.86 |
2 | 600703 | 三安光电 | 374,847 | 11,732,711.10 | 2.84 |
3 | 600521 | 华海药业 | 360,000 | 11,250,000.00 | 2.73 |
4 | 300345 | 红宇新材 | 249,953 | 10,628,001.56 | 2.57 |
5 | 300115 | 长盈精密 | 299,900 | 9,989,669.00 | 2.42 |
6 | 300327 | 中颖电子 | 455,840 | 9,695,716.80 | 2.35 |
7 | 300136 | 信维通信 | 388,114 | 9,664,038.60 | 2.34 |
8 | 002002 | 鸿达兴业 | 294,800 | 8,997,296.00 | 2.18 |
9 | 300188 | 美亚柏科 | 289,400 | 8,655,954.00 | 2.10 |
10 | 300296 | 利亚德 | 417,800 | 7,771,080.00 | 1.88 |
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 20,108,000.00 | 4.87 |
其中：政策性金融债 | 20,108,000.00 | 4.87 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
合计 | 20,108,000.00 | 4.87 |
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（％） |
1 | 150202 | 15 国开 02 | 200,000 | 20,108,000.00 | 4.87 |
注：报告期末，本基金仅持有上述 1 只债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注 (1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 312,270.81 |
2 | 应收证券清算款 | 11,144,533.18 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 298,484.47 |
5 | 应收申购款 | 919,444.55 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
合计 | 12,674,733.01 |
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值 (元) | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
1 | 300113 | 顺网科技 | 11,818,800.00 | 2.86 | 重大事项停牌 |
2 | 002002 | 鸿达兴业 | 8,997,296.00 | 2.18 | 重大事项停牌 |
3 | 300188 | 美亚柏科 | 8,655,954.00 | 2.10 | 重大事项停牌 |
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 | 净值 增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2009 年 3 月 20 日（基金合同生效日）起至 2009 年 12 月 31 日 | 29.90% | 1.86% | 36.95% | 1.46% | -7.05% | 0.40% |
2010 年 | 2.41% | 1.49% | -8.29% | 1.19% | 10.70% | 0.30% |
2011 年 | -34.27% | 1.35% | -18.30% | 0.97% | -15.97% | 0.38% |
2012 年 | 1.10% | 1.25% | 6.88% | 0.96% | -5.78% | 0.29% |
2013 年 | 5.30% | 1.26% | -4.73% | 1.04% | 10.03% | 0.22% |
2014 年 | 21.97% | 1.14% | 38.62% | 0.91% | -16.65% | 0.23% |
2015 年上半年度 | 59.29% | 2.62% | 20.84% | 1.70% | 38.45% | 0.92% |
2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图：嘉实量化阿尔法股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年3月20日至2015年6月30日）
注：根据本基金基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十一部分（二、投资范围和五、（二）投资组合限制）的有关约定。
十三、基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
十四、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、权证投资及其估值调整；
9、其他投资及其估值调整；
10、其他资产等。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管及处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规
和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
十五、基金资产估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）、基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会认定的其他情形
（八）特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十六、基金收益与分配
（一）基金收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，全年分配比例不得低于可供分配收益的 30%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资,基金份额持有人可自行选择收
益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择采取红利再投资形式的，分红资金将按除息日基金份额净值转成相应基金份额；
3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
6、每一基金份额享有同等分配权；
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
（六）基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利
小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
十七、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 5、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等至本基金合同第十四部分第二款规定的费率水平以上时，须召开基金份额持有人大会审议；在第（一）条规定的费率水平以内，调整基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
（二）与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第六部分第(五)条的相关规定。
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明
书第八部分第(六)条、第(八)条、第（九）条的相关规定。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十八、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
十九、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更
新内容提供书面说明。
（2）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载《基金合同》生效公告。
4、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
7、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开；
（2）终止《基金合同》；
（3）转换基金运作方式；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7）基金募集期延长；
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（14）重大关联交易事项；
（15）基金收益分配事项；
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（18）基金改聘会计师事务所；
（19）变更基金销售机构；
（20）更换基金注册登记机构；
（21）本基金开始办理申购、赎回；
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付；
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（26）中国证监会规定的其他事项。 8、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
10、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
（七）信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。
二十、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包括：由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。
（四）其他风险
1、 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
3、 因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、 因业务竞争压力可能产生的风险；
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7、 其他意外导致的风险。
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一） 《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
（1）更换基金管理人；
（2）更换基金托管人；
（3）转换基金运作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（5）变更基金类别；
（6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金份额持有人大会召开程序；
（9）终止《基金合同》；
（10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒体公告。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
基金财产清算的期限为 6 个月。 3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
二十二、基金合同内容摘要
（一） 基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1） 分享基金财产收益；
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产；
（3） 依法申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1） 遵守《基金合同》；
（2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处
获得的不当得利；
（6） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1） 依法募集基金；
（2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4） 销售基金份额；
（5） 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10） 编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入；
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式，本基金合同约定的转换方式除外；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费率、基金托管费率等费率，或调低其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
3、会议召集人及召集方式
（1）、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 40 天，在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。 5、开会方式
采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书