本书详细介绍了项目采购与合同管理的基本理论与方法，主要内容包括项目采购的基本原理、项目招标、项目投标、项目评标、合同的法律基础、建设工程合同、买卖合同、委托合 同、合同的实施管理、工程合同的变更管理、风险管理及合同担保、合同索赔管理及违约责任、国际工程项目常用合同条件及 FIDIC《施工合同条件》。 本书内容充实，结构清晰，案例丰富，各章穿插多个实例，章末均配有大量复习思考题，可作为高等院校项目管理工程硕士、MBA 项目管理专业、管理科学与工程硕士的教科书...
x书详细介绍了项目采购与合同管理的基本理论与方法，主要内容包括项目采购的基本原理、项目招标、项目投标、项目评标、合同的法律基础、建设工程合同、买卖合同、委托合同、合同的实施管理、工程合同的变更管理、风险管理及合同担保、合同索赔管理及违约责任、国际工程项目常用合同条件及 FIDIC《施工合同条件》。
本书内容充实，结构清晰，案例丰富，各章穿插多个实例，章末均配有大量复习思考题，可作为高等院校项目管理工程硕士、MBA 项目管理专业、管理科学与工程硕士的教科书，也可作为咨询工程师、监理工程师、建筑师、造价工程师和建筑业高级职业经理人的培训用书，还可以作为在实际项目中从事技术工作和管理工作的专业人员学习和工作的参考书。
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图书在版编目（CIP）数据
项目采购与合同管理/xxx等编著．—2 版．—北京：电子工业出版社，2010.6
（高等学校项目管理系列规划教材）
ISBN 978-7-121-10869-3
Ⅰ. ①项… Ⅱ. ①乌… Ⅲ. ①项目管理—采购—高等学校—教材 ②经济合同—管理—高等学校—教材 Ⅳ.①F224.5
中国版本图书馆 CIP 数据核字（2010）第 087523 号
责任编辑：xxxx x：
装 订：
出版发行：电子工业出版社
xxxxxxxxx 000 xx xx 000000
开 本：880×1230 1/16 印张：22.25 字数：641 千字印 次：2010 年 6 月第 1 次印刷
定 价：40.00 元
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自本书 2006 年出版以来，受到了许多读者和业内学者的欢迎，不胜荣幸。此次再版，进行了增补修订，使内容更加充实，谨献给诸位同仁。
随着现代工程项目管理体系的日臻完善，项目采购与合同管理在我国国民经济领域中的作用显得越来越重要。近年来，在奥运工程、城市地铁工程、城际高铁工程及新能源工程等国家重大项目的推动下，项目采购与合同管理标准理念深入人心，也推动了我国工程管理体制的创新；依托丰富的工程实践背景，国内外项目采购与合同管理方面的学术研究也有了大的发展，取得了系列新的成果，基于这些新的情况，有必要再版对本书的内容做相应的充实。
本书再版由xxx总体策划、构思并负责统纂定稿。本书共分 12 章，其中第 1～4 章、第
6 章由xxx编写修订，涉及工程采购案例及项目招投标管理、评标相关内容。第 11、12 章由xxxxx，新增了 FIDIC《施工合同条件》与 AIA 合同的比较。第 5、9、10 章由xxxxx，包括合同的法律基础、风险管理及合同担保、索赔管理，并新增合同的法律风险管理。第 7、8 章由xxx编写并做了大量修订，其中合同实施管理方面增加了对合同实施管理体系及沟通问题的介绍，并且在工程合同变更管理的基础上着重阐述了合同转让和合同终止，更全面、系统地论述了合同管理。
经过修订，本书的知识体系更加完备，密切联系实际，并丰富了项目采购与合同管理的新型案例，内容新颖，注重实用性和可操作性，可作为高等院校项目管理工程硕士、MBA 项目管理专业、管理科学与工程硕士用书，也可作为咨询工程师、监理工程师、建筑师、造价工程师和建筑业高级职业经理人培训用书，还可作为在实际项目中从事技术工作和管理工作的专业人员学习和工作的参考书。
再版的过程中，本书参阅并吸收了部分公开出版的资料和发表的研究成果，已经尽可能详细地列出了各位专家、学者的研究成果，在此对他们的贡献表示衷心的感谢。由于项目采购与合同管理还在不断完善和发展中，加之编者水平有限，再版过程中难免有错漏和不妥之处，恳请读者给予批评指正。
随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善，以及项目招标承包制、合同管理制、项目法人责任制和建设监理制等基本制度的健全和发展，项目采购与合同管理已成为项目管理中的核心内容，对项目管理的成败将产生重要影响。面对项目采购与合同管理在建筑业、信息产业、石油化工业、铁路运输业、电力业等行业的项目管理中的地位和作用日显突出，越来越多的人意识到，项目采购和合同管理中的一个小的疏忽和错误，都可能付出惨痛的代价。大量的事实证明，项目采购与合同管理是项目管理的灵魂。所以研究实用、完善的项目采购与合同管理的理论和方法，培养具有较强法律意识和具备实际项目采购与合同管理能力的专业化高级管理人才，将是项目管理中的一项重要工作。
本书依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律、法规，结合作者多年的理论研究、工程管理实践和教学经验，并借鉴现代项目管理学中的最新理论与方法编著而成。
为适应不同行业对项目管理人才的需要，以及对项目采购与合同管理的实用要求，本书密切联系实际，组织编写了大量的项目采购与合同管理的新型案例，使严谨的理论鲜活起来，也增加了趣味性。全书理论体系完整，内容新颖，案例分析丰富，实践性和可操作性强。
全书由xxx总体策划、构思并负责统纂定稿。全书共 12 章，其中第 1~4 章由xxx编
写，第 6、11、12 章由xxxxx，第 5、9、10 章由xxxxx，第 7、8 xxxxx编写。全书由乞建勋审核。
本书可作为高等院校项目管理工程硕士、MBA 项目管理专业、管理科学与工程硕士用书，也可作为咨询工程师、监理工程师、建筑师、造价工程师和建筑业高级职业经理人的培训用书，还可作为在实际项目中从事技术工作和管理工作的专业人员学习和工作的参考书。
由于项目采购与合同管理工作一直是我国项目管理中的薄弱环节，其理论方法和实际操作还在不断完善和发展中，加之作者水平有限，书中难免有错漏和不妥之处，恳请读者给予批评指正。
作 者
2006 年 5 月于北京
第 1 章 项目采购的基本原理 1
1.1 项目采购的方式 2
1.1.1 招标投标采购方式概述 2
1.1.2 招标投标采购方式的特点 3
1.1.3 招标投标采购方式的意义 4
1.2 项目采购的法律基础 5
1.2.1 《招标投标法》对招标的基本规定 5
1.2.2 《招标投标法》对投标的基本规定 9
1.2.3 《招标投标法》对开标、评标的基本规定 10
1.2.4 《招标投标法》对中标的基本规定 12
1.2.5 招标投标中的主要法律责任 15
复习思考题 18
第 2 章 项目招标 19
2.1 项目招标策划 20
2.1.1 承包方式及合同形式的策划 20
2.1.2 招标项目分解的原则及目的 24
2.1.3 招标项目分解的方式 25
2.1.4 招标项目分解时应考虑的问题 27
2.2 招标文件 28
2.2.1 招标文件的内容 28
2.2.2 招标文件的编制流程 33
2.3 项目招标管理 33
2.3.1 项目招标程序 33
2.3.2 项目招标管理的重点 34
2.3.3 项目招标管理的工作程序 35
2.4 项目管理招标 36
2.4.1 投资人/投资主体采用委托项目管理服务应考虑的问题 36
2.4.2 项目管理的招标程序 36
2.4.3 项目管理招标文件的内容 37
复习思考题 37
第 3 章 项目投标 38
3.1 项目投标策划 39
3.1.1 投标的应对策略 39
3.1.2 招标文件的共性与个性 40
3.2 投标文件的编制 44
3.2.1 投标文件的编制原则 44
3.2.2 项目管理投标文件的编制 45
3.3 编制投标文件时应重点研究的问题 54
3.3.1 编制投标文件的依据 54
3.3.2 对项目的了解、认识和分析 54
3.3.3 项目目标的控制方法和手段 55
复习思考题 56
第 4 章 项目评标 57
4.1 项目评标的程序和内容 59
4.1.1 项目评标的程序 59
4.1.2 技术评审 61
4.1.3 商务评审 63
4.1.4 综合评价与比较 63
4.2 项目评标的方法 63
4.2.1 专家评议法 64
4.2.2 低标价法 64
4.2.3 综合评定法 65
4.2.4 计分法 66
4.2.5 系数法 75
4.2.6 协商议标法 75
4.2.7 投票法 75
4.3 评标报告 75
4.3.1 评标报告的主要内容 75
4.3.2 评标报告实例 76
复习思考题 89
第 5 章 合同的法律基础 90
5.1 合同的法律关系 91
5.1.1 合同法律关系的主体 92
5.1.2 合同法律关系的客体 93
5.1.3 合同法律关系的内容 94
5.1.4 合同法律关系的相对性 95
5.1.5 合同法律关系的扩张 97
5.2 国际合同法简介 99
5.2.1 国际经济法 99
5.2.2 国际公法 102
5.2.3 国际私法 103
5.2.4 西方国家合同法 107
5.3 《中华人民共和国合同法》简介 108
5.3.1 合同法概述 108
5.3.2 合同的订立 110
5.3.3 合同的内容与形式 113
5.3.4 合同的效力 115
复习思考题 117
第 6 章 常见的几种合同形式 119
6.1 建设工程合同 120
6.1.1 建设工程合同的法律特征 120
6.1.2 建设工程合同的主要内容 120
6.1.3 签订建设工程合同应注意的问题 127
6.2 买卖合同 128
6.2.1 买卖合同的法律特征 128
6.2.2 买卖合同的主要内容 130
6.2.3 签订买卖合同应注意的问题 134
6.3 委托合同 134
6.3.1 委托合同的概念与特点 134
6.3.2 委托合同的主要内容 135
6.3.3 签订委托合同应注意的问题 135
6.3.4 项目管理委托合同实例 136
复习思考题 140
第 7 章 合同实施管理 141
7.1 合同分析及合同交底 142
7.1.1 合同分析概述 143
7.1.2 合同总体分析 146
7.1.3 合同结构分解 151
7.1.4 合同工作分析 151
7.1.5 特殊问题的合同分析和解释 154
7.1.6 合同交底 159
7.2 合同实施管理体系 161
7.3 合同控制 163
7.3.1 合同控制的依据、程序和方法 163
7.3.2 合同实施监督 167
7.3.3 合同跟踪 169
7.3.4 合同实施情况的偏差分析 173
7.3.5 合同实施情况的偏差处理 174
7.4 合同实施中的沟通问题 176
7.5 合同实施后评价 178
7.6 合同档案管理 180
7.6.1 合同资料的作用及基本要求 180
7.6.2 合同资料文档管理的任务和建立 182
复习思考题 183
第 8 章 工程合同的变更、转让和终止 184
8.1 合同变更 185
8.1.1 合同变更的类型 185
8.1.2 合同变更的特点 185
8.1.3 合同变更的条件 186
8.1.4 合同变更的法律效力 187
8.2 工程变更 187
8.2.1 工程变更的起因 187
8.2.2 工程变更的影响 188
8.2.3 工程变更的范围 189
8.2.4 工程变更的程序 189
8.2.5 工程变更中应注意的几个问题 192
8.2.6 工程变更价款的调整 193
8.3 合同价及效益管理 201
8.3.1 不利的自然条件 202
8.3.2 工程量变化 202
8.3.3 物价调整 203
8.3.4 工期拖延或加速施工 206
8.3.5 不可抗力 209
8.3.6 法律变化 210
8.3.7 合同价调整 210
8.4 合同转让 211
8.4.1 合同权利的转让 211
8.4.2 合同义务的转移 214
8.4.3 合同权利和义务的概括移转 215
8.5 合同终止 216
8.5.1 合同终止概述 216
8.5.2 合同的解除 217
8.5.3 清偿 222
8.5.4 抵消 224
8.5.5 提存 225
8.5.6 免除 227
8.5.7 混同 228
复习思考题 228
第 9 章 风险管理及合同担保 230
9.1
风险管理概述 231
9.1.1 风险因素及其来源 231
9.1.2 风险管理程序 232
9.2
风险辨析 233
9.2.1 风险识别 233
9.2.2 风险评估 235
9.3
风险应对 235
9.3.1 风险应对规划 235
9.3.2 风险应对措施 236
9.4
合同的法律风险及其管理 238
9.4.1 合同签订过程的法律风险及其管理 238
9.4.2 合同履行过程的法律风险及其管理 241
9.5
合同担保 243
9.5.1 合同担保的概念、作用及内容 243
9.5.2 合同担保的方式 244
9.5.3 合同担保的法律效力 247
9.6
工程建设合同担保 249
9.6.1 工程建设合同担保的类型 249
9.6.2 各种工程担保合同示范文本 250
复习思考题 256
第 10 章 合同索赔管理及违约责任 258
10.1 索赔概述 260
10.1.1 索赔的概念、特征及作用 260
10.1.2 索赔诱因及索赔管理 261
10.2 违约责任 263
10.2.1 违约责任的构成要件 263
10.2.2 违约行为及处理方式 264
10.2.3 损害赔偿范围 266
10.3 建设工程施工索赔 269
10.3.1 索赔起因及相应的索赔内容 269
10.3.2 建设工程施工的索赔程序 271
10.3.3 索赔计算方法 274
复习思考题 277
第 11 章 国际工程项目常用合同条件简介 278
11.1 FIDIC 合同条件 279
11.1.1 FIDIC 组织简介 279
11.1.2 1999 年以前的 FIDIC 合同条件 279
11.1.3 1999 年版 FIDIC 合同条件 280
11.2 国际其他施工合同条件 283
11.2.1 NEC 合同条件 283
11.2.2 JCT 合同条件 285
11.2.3 AIA 合同条件 290
复习思考题 295
第 12 章 FIDIC《施工合同条件》 296
12.1 FIDIC《施工合同条件》简介 296
12.1.1 协议书 297
12.1.2 通用条件 297
12.1.3 专用条件 299
12.1.4 施工合同文件的优先次序 299
12.1.5 主要事项的典型顺序 300
12.2 FIDIC《施工合同条件》中各方的权利和义务 303
12.2.1 业主的权利和义务 303
12.2.2 承包商的权利和义务 305
12.3 FIDIC《施工合同条件》中的价格和付款 307
12.3.1 有关价格的概念 307
12.3.2 预付款、保留金和价格调整 309
12.3.3 期中付款、竣工结算和最终结算 312
12.4 FIDIC《施工合同条件》中的索赔 315
12.4.1 承包商的索赔 315
12.4.2 业主的索赔 317
12.4.3 新红皮书与红皮书中索赔条款的差异 317
12.4.4 争端解决 319
12.5 FIDIC《施工合同条件》中的工程师 320
12.5.1 红皮书中工程师的角色 320
12.5.2 新红皮书中工程师的角色 320
12.5.3 公平原则与公正原则的区别 321
12.5.4 合同履行过程中工程师的管理地位 321
12.5.5 工程师索赔处理的程序 323
12.6 FIDIC《施工合同条件》与 NEC 合同的比较 323
12.6.1 应用范围比较 324
12.6.2 合作原则体现比较 324
12.6.3 工期与进度控制比较 325
12.6.4 工程质量控制比较 327
12.6.5 支付条款比较 328
12.6.6 风险和保险方面的比较 331
12.6.7 索赔比较 333
12.6.8 合同终止程序比较 338
12.7 FIDIC《施工合同条件》与 AIA 合同的比较 339
12.7.1 应用范围比较 339
12.7.2 工期与进度控制比较 340
12.7.3 其他条款比较 340
复习思考题 341
参考文献 343
第 1 👉
项目采购的基本原理
引导案例
招标投标程序须重视
2001 年，某省某木材公司启动了一项工程：为员工建设住宅楼。根据法律规定，木材公
司以公开招标的方式寻求承包人。当时，木材公司向主管部门递送招标申请的时间是 2001 年
5 月 25 日，未等批准，当天就将招标文件发放出去了，各投标单位的投标截止日期是 2001 年
5 月 30 日，但 5 月 31 日才正式开标。评标委员会由木材公司直接确定，共有 7 人组成，其中
招标人 4 名：本系统技术专家 1 名、经济专家 1 名，外系统技术专家 1 名、经济专家 1 名。表面上看，这次招标很公平，然而仔细分析，却可以发现这次招标的程序上有很多违反《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）的地方，包括以下方面。
（1）招标申请时间是 2001 年 5 月 25 日，文件发放时间也是 2001 年 5 月 25 日，违反《招
标投标法》第九条的规定：“招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。”
（2）招标中，招标文件的发放时间是 2001 年 5 月 25 日，投标文件的截止时间是 2001 年
5 月 30 日，不足 20 日。此举违反《招标投标法》第二十四条的规定：“依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。”
（3）投标文件的截止时间是 2001 年 5 月 30 日，开标却是 5 月 31 日，不是同一时间进行，违反《招标投标法》第三十四条的规定：“开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。”
（4）评标委员会的人员构成违反了《招标投标法》第三十七条的规定：“依法必须进行招
标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。”
由于以上多处违法，当地建设主管部门决定对木材公司处以 50 万元的处罚。
⇨点评 本案中木材公司也许并非有意违反法律规定，也许按照它的做法并不一定产生什么不公平的
现象，但是《招标投标法》规定的每一个细节都是有原因的，是在封堵可能在招标投标过程中出现的暗箱操作。虽然木材公司所违反的仅仅是一些程序性规定，但是正是这些具体程序上的漏洞给了一些喜欢“操作”的不法分子以操作的空间。因此，法律是要严格遵守的，不管是其精神还是程序。
1.1 项目采购的方式
项目采购也可以称为采购项目。我们要回答以下两个问题：一是项目采购的对象是什么，二是采用什么方式来达到项目采购的目的。
世界上通行的做法是将采购对象根据不同性质划分为货物、工程和服务三大类。货物是指原料、产品、设备，固态、液态或气态和电力。工程是指各类房屋和土木工程建设、设备安装、管道线路铺设等建设及附带的服务。服务是指货物和工程以外的任何采购。三种采购对象的性质差异较大，所以在采购时一定要区别对待。
目前，通常采用招标投标这种市场经济条件下的交易方式，来达到项目采购的目的。
1.1.1 招标投标采购方式概述
1．招标投标采购方式的概念
招标投标通过竞争，使市场机制发挥作用。从招标人的角度看，招标是一项特定的采购活动，须通过公开的方式提出交易条件，以征得卖方的响应。买方须着重分析采购方案，确定招标程序与组织方法，对所需货品及实施项目的质量、技术标准及规格等提出详尽要求，对招标活动中所涉及的法律问题及相关规定进行研究并具体实施。从投标人的角度看，投标是利用特定的商业机会进行一种竞卖或获取承包权的活动，是对招标行为的一种响应，是卖方为获得较大货品供应权和建设项目承包权而响应招标人提出的交易条件。卖方需要深入地研究买方提出的各项条件，并以响应这些条件为前提而确定投标方案，确定价格、技术措施、投标策略及竞争手段。
在这种采购方式下，通常是由项目采购（包括货物的购买、工程的发包和服务的采购）的采购方作为招标方，提出所需采购项目的性质及其数量、质量、技术要求，交货期或提供服务的时间，以及对投标人的资格要求等招标采购条件，由投标方书面提出自己拟提供的货物、工程或服务的报价及其他相应招标要求的条件，参加投标竞争。经招标方评标后选定中标者，并与其签订采购合同。
采用招标投标这种采购方式，须具备两个基本条件：一是要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。招标投标正是在市场规则下，由于交易的复杂性而产生的专门促成并优化交易的行为，在市场竞争领域里作为市场机制的手段，促成交易的优质完成。二是必须存在招标采购项目的买方市场，对采购项目能够形成卖方多家竞争的局面，买方才能够居于主导地位，有条件以招标方式从多家竞争者中择优选择中标者。
2．招标投标采购方式的种类
国际上采用的招标方式大体有三种，即竞争性招标、有限竞争性招标和谈判性招标。① 竞争性招标也称公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请非特定的法人或者其他组织投标。这意味着所有具备条件的投标者都可以参加竞争，包括国内、国外的竞争者，没有任何限制条件。② 有限竞争性招标也称邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人、自然人或者其他组织投标。这意味着招标范围相对缩小，一般采取邀请部分投标者的方式进行。
③ 谈判性招标也称议标，是采购人和被采购人之间通过一对一谈判而最终达到采购目的的一种招标投标方式。
凡属《招标投标法》第三条规定的必须招标的项目及第二条规定的自愿采用招标方式进行采购的项目，都不得采用议标的方式。不同的招标投标方式体现了不同的竞争程度。政府及公共采购的性质决定了应该选择竞争程度高的招标投标方式。因此，具备条件的采购实体必须采用前两种招标方式。谈判性招标因为透明度低，容易发生非法交易和腐败问题，只有技术复杂、涉及国家机密和专利保护或受自然地域环境限制等不适宜进行竞争性招标的，经招标投标管理部门批准允许才能采用谈判性招标。
3．招标投标采购方式的应用
招标投标采购方式就其商品交换择优选择的意义及其外在形式，可以说，在我国悠长的历史中早有应用。从明朝的工程建筑包工不包料的承包雇用制，到清朝在建筑工程包工不包料的方式中，融进了在承包房舍建造等工程时，进行招商比价的方法，通过招商比价获得对房舍建造的承包权。在近代，随着国际资本主义生产方式的逐步成熟与发展，招标投标这种高级的、规范化的市场交易方式体现了资本主义发展经济与开放市场的需要，市场竞争的激烈化使招标投标被工业发达国家广为应用并充分发展。
随着社会的不断进步，建筑工程由业主进行征招承包而转向政府的组织行为。应该说政府行为的介入，使这种征招承包体现了一定的招标的意义。“建筑师事务所”的出现，使政府的管理行为走向规范化，促进了招标投标制的形成与发展。
新中国的成立，标志着以我国的社会主义公有制为基础的经济体系的建立。国家实行高度集中的计划经济体制，商品经济的发展及商品生产与交换方式均受到了限制，导致与之相适应的市场经济及各类要素市场得不到发展。
改革开放的大潮，荡涤着中国整个经济领域，封闭的计划经济不断向开放的市场经济过渡。由此而带来商品竞争的日趋激烈，推进着市场经济由卖方市场向买方市场发展。大力推广与开展招标投标的客观经济环境也随之产生。
1.1.2 招标投标采购方式的特点
1．组织性
通过招标采购项目需要有固定的组织人。此组织人可以是项目的买方自行成立招标组织，即自行招标，但自行招标须遵守《招标投标法》第十二条的规定；此组织人还可以是项目买方的委托代理人，即招标机构。
2．公开性
公开发布招标公告，表明交易规则和交易条件；公开邀请投标人；公开进行开标；公开宣布投标人及其报价、交易期限和交易方式。招标人采用招标方式就是为了广泛寻求投标人及潜在的投标人。招标交易的公开性特征使合格的投标人以均等的机会参与竞争。
3．一次性
招标与投标的交易过程既不同于一般商品交换，也不同于公开询价与谈判交易。投标人参与投标采用的是一次性秘密报价方式。投标书在递交之后，一般不得撤回和修改。与一般贸易方式的本质区别在于，这种方式没有讨价还价的过程。
4．公平、公正性
公平、公正性体现在：对待各方投标人一视同仁，以无歧视原则维护各自权益；以综合评价最优来科学地选择中标人；以上述三性来保障公平竞争。为保障招标投标全过程的公正性，可以采用上级主管部门的鉴证、两个以上律师见证、公证等方式，保证招标过程依法执行，从而使招标人与投标人的权益得到法律上的保证并确保招标的公正性。
1.1.3 招标投标采购方式的意义
1．创造一个择优的竞争环境
招标投标对于市场运行的首要作用就是有利于创造公平竞争的市场环境，促进企业之间的公平竞争。投标人为了获取商机，只能通过在质量、价格、售后服务等方面展开竞争，才有可能中标，体现了商机面前人人平等的原则。这正是建立社会主义市场经济体制所要实现的目标。
2．保护国家利益
按照《招标投标法》第二条的规定，属于国家投资、融资的建设项目，以及使用国际组织或者外国政府贷款、援助的建设项目，必须采用招标采购方式，这对于节约和合理使用国有建设资金具有重要意义。在国有资金采购中实行招标投标制度，能使采购活动在公开、公平、公正的透明环境中运作。这项活动参与者众多，竞争性很强。法律规定的招标投标的规则和程序，对于有效消除采购活动中的幕后交易、从源头上抑制国有资金采购中的腐败现象具有重要意义。
3．保护社会公共利益
保护社会公共利益的作用主要体现在以下两个方面：① 国有资金来自人民创造的财富，来自纳税人的贡献。保证国有资金的合理使用，不仅是保护国家利益的需要，也是全社会成员
的共同要求。② 根据《招标投标法》第三条规定，将大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的建设项目，不论资金来源，都纳入强制招标的范围，利用招标投标的竞争作用，确保这类项目的质量及投资效益，体现了保护社会公共利益的宗旨。
4．保护招标投标当事人的合法权益
招标投标当事人包括招标人、投标人和招标代理。在招标投标中，各方当事人的合法权益都受到法律的保护。如《招标投标法》规定，依法进行的招投标活动不受地区或者部门的限制，任何单位和个人不得以任何方式非法干预招投标活动；招标人有权依法自行组织开标、评标和定标，任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果；投标主体（法人、其他组织、自然人）有权自主决定是否参加投标竞争等。
5．提高经济效益
作为一种交易方式，招标与投标同样也具有其他交易方式所共有的特点，即追求综合效益最大化。无论是招标主体或是投标主体，在交换过程中，都是在这一目的的驱使下采取各种行动的。作为买方和投资方，由于利益驱动，在市场竞争过程中，希望发挥有限资金的最大价值，特别是在买方市场条件下，必然采取“货比三家”的方式，以寻求物美价廉的商品，实现自己的最大化效益。这决定了买方必然要采用最佳采购方案及有利的交易方式，从而达到实现其利益最大化，即投资综合效益的最大化需求。而作为卖主、供应方与承包方，为使自己的货物或服务在市场中打开销路并占领市场，同时排斥并夺取竞争者的一部分市场，必然不遗余力地寻求占领介入市场的最佳切入点。招标投标的结果受投标人在质量、价格、服务等方面形成的综合实力及投标策略的影响，而最终表现在资源利用率的竞争上，能够高效率地利用资源的投标人在竞争中获胜，反之，必然被淘汰。
6．实现资源合理化配置
招标投标在市场经济条件下，对于优化资源配置，扮演着十分重要的角色，即政府与企业之间、企业与企业之间、宏观经济调控与微观经济行为之间的枢纽。它通过自身的专业化优势及规范化运作来满足双方的需要，带来利益，从而使资源通过市场而得到优化，成为宏观经济结构合理化的基础。
1.2 项目采购的法律基础
1.2.1 《招标投标法》对招标的基本规定
1．招标主体
根据《招标投标法》第八条的规定，招标人是依照本法规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。首先，招标人是提出招标项目、进行招标的人。所谓招标项目，即采用招标方式进行采购的工程、货物或服务项目。
关键术语
法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。
其他组织，即合法成立，有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括个人独资企业（个人业主制企业）、合伙制企业、领取我国营业执照的不具有法人资格的中外合作经营企业、外资企业、分支机构等。
自然人（公民）是指从出生时起到死亡为止，具有民事权利能力，依法享有民事权利，承担民事义务的人。
2．招标项目的审批
根据《招标投标法》第九条第一款的规定，招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。拟招标的项目应当合法，这是开展招标工作的前提。依据国家有关规定应批准而未经批准的项目，或违反审批权限批准的项目均不得进行招标。在项目审批前擅自开始招标工作，因项目未被批准而造成损失的，招标人应当自行承担法律责任。
3．招标人必须有招标项目的资❹保障
招标人应当有进行招标项目的相应资金或者有确定的资金来源，是招标人对项目进行招标并最终完成该项目的物质保证。招标人应该将资金数额和资金来源在招标文件中如实载明。
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项目的资金来源可分为投入资金和借入资金，前者形成项目的资🎧金，后者形成项目的负债。项目资🎧金是指投资项目总投资中必须包含一定比例的、由出资方实缴的资金，这部分资金对项
目法人而言属于非负债资金。除了主要由中央和地方政府用财政预算投资的公益性项目等部分特殊项目外，大部分投资项目都应实行资🎧金制度。
项目资🎧金形式，可以是现金、实物、无形资产，但无形资产的比重要符合国家有关规定。根据出资方的不同，项目资🎧金分为国家出资、法人出资和个人出资。
根据国家法律、法规规定，建设项目可通过争取国家财政预算内投资、发行股票、自筹投资和利用外资直接投资等多种方式筹集资🎧金。
项目的负债是指项目承担的能够以货币计量且需要以资产或者劳务偿还的债务。它是项目筹资的重要方式，一般包括银行贷款、发行债券、设备租赁和借入国外资金等筹资渠道。
1996 年 9 月，国务院《关于固定资产投资项目试行资🎧金制度》的通知中规定，要从 1996 年开始，对各种经营性固定资产项目试行资🎧金制度。关于资🎧金占总投资的比例，通知规定：交通运输、煤炭项目为 35%以上，钢铁、邮电、化肥项目为 25%以上，电力、机电、建材、化工、石油加工、有色、轻工、纺织、商贸及其他行业的项目为 20%以上。
4．《招标投标法》规定的招标方式
招标投标作为大额采购的一种主要交易方式在国外已有多年的历史。招标活动按照不同的标准可以划分为多种形式。比如，按其性质划分，可分为公开招标（即无限竞争性招标）和邀请招标（即有限竞争性招标）；按竞争范围划分，可分为国际竞争性招标和国内竞争性招标；
按价格确定方式划分，可分为固定总价项目招标、成本加酬金项目招标和单价不变项目招标等。无论哪一种招标方式，都离不开招标的基本特性，即招标的公开性、竞争性和公平性。公开招标和邀请招标是国际上使用最为广泛的两种招标方式。《招标投标法》根据两种招标形式的特点及在我国使用的情况，除在第十一条对国家和地方重点项目采用邀请招标做了必要的限制外，允许招标人对上述两种招标方式自行选择。
5．对投标人资格审查的内容
招标人对投标人资格审查通常主要包括如下两个方面的内容：① 对投标人投标合法性的审查，包括投标人是否是正式注册的法人或其他组织，是否具有独立签约的能力，是否处于正常经营状态。② 对投标人投标能力的审查，包括投标人经营等级、资本、财务状况、以往业绩、经验与信誉、履约能力、技术和施工方法、人员配备及管理能力等。
6．对投标人资格审查的方式
招标人对投标人的资格审查可以分为资格预审和资格后审两种方式。资格预审是指招标人在发出招标公告或招标邀请书以前，先发出资格预审的公告或邀请，要求潜在投标人提交资格预审的申请及有关证明资料，经资格预审合格的，方可参加正式的投标。资格后审是指招标人在招标文件中对资格条件提出明确要求，投标人提交的投标文件中包含相应的资格证明，经过评标资格审查合格后，再对投标人是否有能力履行合同义务进行审查。
7．招标文件的内容
根据《招标投标法》第十九条的规定，招标文件应当包括下列内容。
（1）应写明招标人对投标人的所有实质性要求和条件，包括：① 投标须知。② 如果招标项目是工程建设项目，招标文件中还应包括工程技术说明书，即按照工程类型和合同方式用文字说明工程技术内容的特点和要求，并通过工程技术图纸及工程量清单等对投标人提出详细、准确的技术要求。
（2）招标文件中应当包括招标人就招标项目中标后，拟签订合同的主要条款。
（3）任何一种形式的招标，招标人都应对招标项目提出相应的技术规格和标准。
8．法定强制招标的项目
根据《招标投标法》第三条的规定，法定强制招标项目的范围有两类：一是本法已明确规定必须进行招标的项目；二是依照其他法律或者国务院的规定必须进行招标的项目。
（1）《招标投标法》明确规定必须进行招标采购的项目，为第三条第一款和第二款规定范围内的项目，即有关的工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工和监理及与工程建设项目有关的重要设备、材料等的采购。这里讲的工程建设项目，是指各类土木工程的建设项目，既包括各类房屋建筑工程项目，也包括铁路、公路、机场、港口、矿井、火电、水电、送变电、通信线路等专业工程建设项目。
（2）属于下列情形之一，才属于本法规定必须进行招标的项目：① 大型的基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。所谓基础设施，是指为国民经济各行业发展提供基础性服务的铁路、公路、港口、机场、通信等设施；公用事业是指为公众提供服务的自来
水、电力、燃气等行业。按照本条规定，对于大型基础设施和公用事业项目，不论其建设资金来源如何，都必须依照本法规定进行招标投标。② 全部或部分使用国有资金或者国家融资的项目。③ 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
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关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：① 煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；② 铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；③ 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通信项目；④ 防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；⑤ 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；⑥ 生态环境保护项目；⑦ 其他基础设施建设项目。
关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：① 供水、供电、供气、供热等市政工程项目；② 科技、教育、文化等项目；③ 体育、旅游等项目；④ 卫生、社会福利等项目；⑤ 商品住宅，包括经济适用住房建设项目；⑥ 其他公用事业项目。
使用国有资金投资项目的范围包括：① 使用各级财政预算资金的项目；② 使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；③ 使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。
国家融资项目的范围包括：① 使用国家发行债券所筹资金的项目；② 使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；③ 使用国家政策性贷款的项目；④ 国家授权投资主体融资的项目；⑤ 国家特许的融资项目。
使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：① 使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；② 使用外国政府及其机构贷款资金的项目；③ 使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
9．自行招标
《招标投标法》第十二条规定，招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。
10．招标代理机构
《招标投标法》第十二条规定，招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。
《招标投标法》第十三条第一款规定，招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。
11．招标文件的澄清或者修改
《招标投标法》第二十三条规定，招标人对已发出的招标文件可以进行必要的澄清或者修改，但要遵守以下三个方面的规定：
（1）应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前将澄清和修改内容通知招
（2）招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当以书面形式通知所有招标文件收受人。所谓书面形式，是指以文字形成书面形式发出通知，包括信件、电报、电传、传真、电子邮件等形式。
（3）招标人对已发出的招标文件进行的澄清或者修改的内容视为招标文件的组成部分，与已发出的招标文件具有同等的效力。
12．法定招标项目的最短截标时间
《招标投标法》第二十四条规定，依法必须招标的项目，自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。
1.2.2 《招标投标法》对投标的基本规定
1．投标主体
按照《招标投标法》第二十五条的规定，下述主体可以作为投标人参加投标：法人、自然人（只限于科研项目）、其他组织。
2．投标人编制投标文件的基本要求
按照《招标投标法》第二十七条第一款的规定，编制投标文件应该符合下述两项基本要求：
（1）按照招标文件的要求编制投标文件。投标人只有按照招标文件载明的要求编制自己的投标文件，方有中标的可能。
（2）投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。这是指投标文件的内容应当对招标文件规定的实质要求和条件（包括招标项目的技术要求、投标报价要求和评标标准等）一一做出相对应的回答，不能存有遗漏或重大的偏离，否则将被视为废标，失去中标的可能。
3．投标文件的内容
按照《招标投标法》第二十七条第二款的规定，编制建设施工项目的投标文件，除符合编制投标文件基本要求外，还应当包括如下内容：
（1）拟派出的项目负责人和主要技术人员的简历。包括项目负责人和主要技术人员的姓名、文化程度、职务、职称、参加过的施工项目等情况。
（2）业绩。一般是指近三年承建的施工项目，通常应具体写明建设单位、项目名称与建设地点、结构类型、建设规模、开竣工日期、合同价格和质量达标情况等。
（3）拟用于完成招标项目的机械设备。通常应将投标方自有的拟用于完成招标项目的机械设备以表格的形式列出，主要包括机械设备的名称、型号规格、数量、国别产地、制造年份、主要技术性能等内容。
（4）其他。如近两年的财务会计报表及下一年的财务预测报告等投标人的财务状况；全体
员工人数，特别是技术工人数量；现有的主要施工任务，包括在建或者尚未开工的工程；工程进度等。
4．投标人对拟中标项目进行分包时应遵守的规定
所谓分包，是指投标人拟在中标后将自己中标的项目的一部分工作交由他人完成的行为。根据《招标投标法》第三十条的规定，投标人拟将中标的项目分包的，须遵守以下规定：
（1）是否分包由投标人决定。
（2）分包的内容为“中标项目的部分非主体、非关键性工作”。
（3）分包应在投标文件中载明。一般来讲应载明拟分包的工作内容、数量、拟分包的单位、投标单位的保证等内容。
5．联合体投标
所谓联合体投标，是指两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标的行为。对于联合体投标可做如下理解：
（1）联合体承包的联合各方为法人或者法人之外的其他组织。形式可以是两个以上法人组成的联合体、两个以上非法人组织组成的联合体或者法人与其他组织组成的联合体。
（2）联合体是一个临时性的组织，不具有法人资格。组成联合体的目的是增强投标竞争能力，减少联合体各方因支付巨额履约保证而产生的资金负担，分散联合体各方的投标风险，弥补有关各方技术力量的相对不足，提高共同承担的项目完工的可靠性。如果属于共同注册并进行长期的经营活动的“合资公司”等法人形式的联合体，则不属于《招标投标法》所称的联合体。
（3）是否组成联合体由联合体各方自己决定。
（4）联合体对外“以一个投标人的身份共同投标”。
（5）联合体各方均应具备相应的资格条件。由同一专业的单位资质等级的各方组成的联合体，按照资质等级较低单位确定资质等级。
6．禁止投标人以低于成本的报价竞争
《招标投标法》第三十三条规定，投标人不得以低于成本的方式投标竞争。这里所讲的低于成本，是指低于投标人为完成投标项目所需支出的个别成本。法律做出这一规定的主要目的有二：一是为了避免出现投标人在以低于成本的报价中标后，再以粗制滥造、偷工减料等违法手段不正当地降低成本，挽回其低价中标的损失，给工程质量造成危害。二是为了维护正常的投标竞争秩序，防止产生投标人以低于其成本的报价进行不正当竞争，损害其他以合理报价进行竞争的投标人的利益。
1.2.3 《招标投标法》对开标、评标的基本规定
1．开标时间和地点
《招标投标法》第三十四条对于开标的时间和地点做了规定，即开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。
2．开标主持
按照《招标投标法》第三十五条的规定，开标由招标人主持。招标人自行办理招标事宜的，当然得自行主持开标；招标人委托招标代理机构办理招标事宜的，可以由招标代理机构按照委托招标合同的约定负责主持开标事宜。对依法必须进行招标的项目，有关行政机关可以派人参加开标，以监督开标过程严格按照法定程序进行。招标人主持开标，应当严格按照法定程序和招标文件载明的规定进行。包括：应按照规定的开标时间公布开标开始；核对出席开标的投标人身份和出席人数；安排投标人或其代表检查投标文件密封情况后指定工作人员监督拆封；组织唱标、记录；维护开标活动的正常秩序等。按照《招标投标法》第三十五条的规定，招标人应邀请所有投标人参加开标。
3．开标应遵守的法定程序
（1）由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况。
（2）经确认无误的投标文件，由工作人员当众拆封。
（3）宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。
（4）提交投标文件的截止时间以后收到的投标文件，则应不予开启，原封不动地退回。
4．开标过程的记录
按照《招标投标法》第三十六条的规定，开标过程应当记录，并存档备查。开标过程进行记录，要求对开标过程中的重要事项进行记载，包括开标时间、开标地点、开标时具体参加单位、人员、唱标的内容、开标过程是否经过公证等都要记录在案。
5．评标委员会
所谓评标，是指按照规定的评标标准和方法，对各投标人的投标文件进行评价比较和分析，从中选出最佳投标人的过程。按照《招标投标法》第三十七条第一款的规定，评标应由招标人依法组建的评标委员会负责，即由招标人按照法律的规定，挑选符合条件的人员组成评标委员会，负责对各投标文件的评审工作。对于依法必须进行招标的项目，评标委员会的组成必须符合《招标投标法》第三十七条第二款、第三款的规定；对自愿招标项目评标委员会的组成，招标人可以自行决定。
6．评标过程保密应采取的措施
招标应当采取必要保密措施，通常可包括：① 对评标委员会成员的名单对外应当保密；
② 对评标地点保密。
7．标底在评标中的作用
按照《招标投标法》第四十条第一款的规定，设有标底的应当参考标底。所谓标底，是指招标人根据招标项目的具体情况所编制的完成招标项目所需的基本概算。标底价格由成本、利润、税金等组成，一般应控制在批准的总概算及投资包干的限额内。对于超过标底过多的投标一般不应考虑，对低于标底的投标，则应区别情况。从竞争角度考虑，价格的竞争是投标竞争的最重要的因素之一，在其他各项条件均满足招标文件要求的前提下，当然应以价格最低的中
8．评标委员会在什么情况下可以否决所有投标
按照《招标投标法》第四十二条第一款的规定，评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。所有的投标文件都不符合招标文件的要求，通常有以下几种情况：① 最低评标价大大超过标底或合同估价，招标人无力接受投标。② 所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求。③ 投标人过少，没有达到预期的竞争性。在以上三种情况下，评标委员会可以否决所有投标。
1.2.4 《招标投标法》对中标的基本规定
1．中标人的投标应符合的条件
按照《招标投标法》第四十一条的规定，中标人的投标应当符合下列条件之一。
（1）“能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准”。投标文件的评价标准按法律规定都在招标文件中载明，评标委员会在对投标文件进行评审时，应当按照招标文件中规定的评标标准进行综合性评价和比较。比如，按综合评价标准对建设项目的投标进行评审时，应当对投标人的报价、工期、质量、主要材料用量、施工方案或者组织设计、以往业绩、社会信誉等方面进行综合评定，以能够最大限度地满足招标文件规定的各项要求的投标作为中标。以综合评价标准最优作为中标条件的，在评价方法中通常采用打分的办法，在对各项评标因素进行打分后，以累计得分最高投标作为中标。
（2）“能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外”。这一规定包括三个方面的含义：① 能够满足招标文件的实质性要求。这是一项投标中的前提条件。② 经评审的投标价格最低。这是对投标文件中的各项评标因素尽可能折算为货币量，加上投标报价进行综合评审、比较之后，确定评审价格最低投标（通常称为最低评标价），以该投标为中标。这里需要指出的是，中标的是经过评审的最低投标价，而不是指报价最低的投标。③ 为了保证招标项目的质量，防止投标任意不正当的低价中标后粗制滥造、偷工减料，按照该条规定，对投标价格低于成本的投标将不予考虑。
2．在确定中标人以前，招标人不得与投标人就实质性内容进行谈判
按照《招标投标法》第四十三条的规定，在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。在确定中标人以前，如果允许招标人与个别投标人就其实质性内容进行谈判的话，招标人可能会利用一个投标人提交的投标对另一个投标人施加压
力，迫使其降低投标报价或做出对招标人更有利的让步。同时还有可能导致招标人与投标人的串通行为，投标人可能会借此机会根据从招标人处得到的信息对有关投标报价等实质性内容进行修改，这对于其他投标人显然是不公正的。因此，法律禁止招标人与投标人在确定中标人以前进行谈判。
3．中标通知书的法律性质
依照《招标投标法》第四十五条的规定，中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书。所谓中标通知书，是指招标人在确定中标人后向中标人发出的通知其中标的书面凭证。中标通知书的内容应当xx扼要，通常只需告知招标项目已经由其中标，并确定签订合同的时间、地点即可。公告或者投标邀请书属于要约邀请，投标人向招标人送达的投标文件属于要约，而招标人向中标的投标人发出的中标通知书属于承诺。因此，中标通知书发出后产生承诺的法律效力。
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中标通知书是招标人通过招标、接受投标、评标后通知中标人的文书，其🎧身不是一份合同，但它是中标人作为与招标人就招标项目签订合同的全部主要条款已达成一致约定的证明。
《中华人民共和国民法通则》第八十五条规定，合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。《中华人民共和国合同法》规定，当事人双方依法就主要条款经过协商一致，合同就成立。
当事人之间协商签约，须通过相互间的要约和承诺。招标文件已具备了设立合同的全部主要条款，它是要约邀请，投标文件具备了设立合同所应有的全部内容，是针对招标文件的要约。而招标人经开标后发给中标人的中标通知书，就是最后的承诺。所以，投标人中标，拥有招标人的中标通知书后，就可以认定其与招标人已就招标项目合同的全部主要条款达成了一致约定。依据这些约定，双方当事人都有权要求对方履行。
4．中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标项目的，各自应承担的法律责任
依照《招标投标法》第四十五条的规定，中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。中标通知书发出后，除不可抗力外，招标人改变中标结果的，应当适用定金罚则双倍返还中标人提交的投标保证金，给中标人造成的损失超过返还的投标保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；未收取投标保证金的，对中标人的损失承担赔偿责任。如果是中标人放弃中标项目，不与招标人签订合同的，则招标人对其已经提交的投标保证金不予退还，给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；未提交投标保证金的，对招标人的损失承担赔偿责任。
应用案例 1-1
广东某建筑安装工程总公司（下称原告）与上海市某房地产开发公司（下称被告），系同一房地产开发工程项目的招投标双方。×年×月×日，被告经批准向社会公开招标，原告及另外三家建筑公司参加了该次工程投标，经评议，原告被确定中标。被告由上海市建筑工程招投标管理办公室鉴证，于×年
×月×日向原告正式发出中标通知书。该中标通知书载明工程建筑面积和中标造价，并要求原告于×年
×月×日签订工程承包合同。中标通知书发出以后，被告又指令原告先做开工准备工作，再签工程合同。原告按被告要求平整了施工场地，开进了桩架等开工设备，并打了两根桩，至此完成了工程开工仪式。不料，工程开工后，被告却借故迟迟不同意签订工程承包合同。之后被告书面函告原告，👉称“将另行落实施工队伍”，原告对被告的毁约表示不能接受。后经双方多次协商未果。原告遂聘请了律师为代理人，正式起诉至上海市中级人民法院，要求判令被告履行中标通知书，与原告签订工程合同，并赔偿因此而造成的经济损失 196 万元人民币。
上海市中级人民法院受理本案后，根据事实依法进行了审理。在审理过程中，原告根据由上海市建设工程招投标管理办公室鉴证的中标通知书，表明被告对其投标要约已经承诺，要求被告按招标文件与原告正式签订工程承包合同是具备法律约束力的义务。原告的观点与举证被法庭所接受，被告意识到自己已违约，主动要求提出调解。在法院主持下，双方达成一致意见，由被告赔偿原告包括律师代理费在内的各项损失共计 196 万元，并承担全部诉讼费用，原告遂撤诉。 ■
5．将中标结果通知未中标人
依照《招标投标法》第四十五条的规定，中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
6．招标人和中标人订立合同应遵守的规定
依照《招标投标法》第四十六条第一款的规定，招标人和中标人订立招标项目的书面合同应当遵守以下规定：
（1）自中标通知书发出之日起 30 日内订立书面合同。
（2）不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
应用案例 1-2
“黑白合同案”宣判
开发商为了得到建筑商承诺的一系列优惠条件，就和建筑商一明一暗签订了两份合同（俗称“黑白合同”），结果却被建筑商抓住把柄告上了法庭。
建筑商：备案合同是结算依据
2000 年 6 月和 8 月，原告北京某工程有限责任公司通过工程招投标，和北京某房地产开发有限责
任公司签订了两份工程施工合同，合同价款分别为 1.3 亿元和 1.04 亿元，经所在市建设工程施工合同管理处备案后开始施工。2000 年、2001 年双方又签订了补充协议，分别将原来签订的两份合同工程价款从 1.3 亿元和 1.04 亿元调整为 9 880 万元和 8 911 万元。2001 年 12 月、2002 年 9 月，上述工程竣工后
交由房地产开发商使用，原告得到工程款 1.46 亿元，双方对这些工程款数额都无异议。但双方在工程最后结算时，对依据已备案合同确定的工程价款进行结算，还是采用双方签订的施工合同补充协议确定的工程价款进行结算发生争议。
原告认为，已备案的合同是经公开招投标，中标后签订的，这份合同才是工程结算的唯一根据，依据该合同的内容，房地产开发商除已支付的款项外，还欠自己工程款 1.47 亿多元。
开发商：应以补充协议为准
房地产开发商则辩称，两份备案合同不是双方的真实意思表示，后来签订的补充协议才是双方债务关系的体现。因为在 2000 年 3 月，原告为拿到工程项目，就向他们做出了垫资地上 8 层；让利 7.2%；
对他们分包项目不收费等极为优惠的许诺，随后开始进场施工。直到 2000 年 5 月，他们才为工程进行了形式上的招投标活动。而根据双方签订的私下协议：招投标结果是为了办理开工证，中标价和合同价对双方没有约束力，施工图纸定出后一个月再约定合同价。他们说，实际上招投标的文件是原告自己编制的，招投标活动由原告一手操办，参加投标的其实都是原告下属企业。因此，他们认为应按补充协议确定工程款数额，尚欠的工程款应待双方进一步核实后再确定。
法院：补充协议无效
法院审理后认为，根据招标法的有关规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内，订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。由于原告承建的某住宅楼建设工程，是通过公开招投标的形式所取得，上述工程的标底在工程招投标文件中已得到了双方的确认，中标后，他们依据公开招投标文件所确定的数额与房地产开发商签订了工程施工合同，上述协议不违反法律的规定，且双方对所签合同进行了备案，故该合同合法有效。而双方后来又签订的补充协议中，对原已备案的合同内容进行了变更，并将备案合同约定的工程价款进行了较大的变动，因此，应当认定变更后的协议内容与已备案合同相比，已构成了国家《招标投标法》中所禁止的“背离合同实质性内容”的变化，这些行为违反了有关法规，因此这些补充协议应视为无效。房地产开发商应按与原告通过工程招投标而签订的已备案的施工合同的约定履行支付工程款的义务。据此法院一审判决由房地产开发商支付工程款 1.47 亿元及相应利息。 ■
相关链接
《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释[2004]14 号）第二十一条规定：“当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的根据。”
1.2.5 招标投标中的主要法律责任
1．将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的应当承担的法律责任
（1）依照《招标投标法》第四条的规定，任何单位和个人不得将依照该法规定必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。
（2）依照《招标投标法》第四十九条的规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进
行招标的项目化整为零的，或者以其他任何方式规避招标的，除应依法责令限期改正，还应承担以下法律责任：可以处以罚款。对决定处以罚款的，其罚款幅度为该项目合同金额的千分之五以上千分之十以下；该项目全部或者部分使用国有资金的，有关行政执法机关可以暂停项目执行或者暂停资金拨付，待该单位改正其行为后再恢复执行或再予拨款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
2．招标人限制或者排斥潜在投标人等行为应当承担的法律责任
（1）依照《招标投标法》第五十一条的规定，对招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，或者对潜在投标人实行歧视待遇的，应责令其改正，重新修正其招标文件，有关行政执法机关可以根据招标人违法情节的轻重、影响大小等因素，对其处以一万元以上五万元以下的罚款。
（2）依照《招标投标法》第三十一条第四款的规定，招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。对招标人违反这一规定的，除责令招标人改正其违法行为外，行政执法机关还可以对其处以一万元以上五万元以下的罚款。
3．招标人透露可能影响公平竞争的事宜应当承担的法律责任
依照《招标投标法》第五十二条的规定，招标人违反法律规定向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，应承担以下法律责任：警告；罚款，在给予招标人警告的同时，可以并处招标人一万元以上二十万元以下的罚款；给予处分，这是对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条可能构成的犯罪，主要是指《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）第二百一十九条、第二百二十条规定的侵犯商业秘密的犯罪。如果招标人透露其所掌握的投标人的商业秘密，构成《刑法》有关侵犯商业秘密罪的规定的，应依法追究其相应的刑事责任；中标无效，因中标无效给其他投标人造成损失的，应当承担赔偿责任。
4．投标人相互串通或者投标人与招标人串通应当承担的法律责任
依照《招标投标法》第三十二条的规定，投标人不得相互串通投标，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。依照《招标投标法》第五十三条的规定，投标人相互串通投标或者与招标人串通投标，应当承担的法律责任包括：
（1）中标无效。因中标无效给其他投标人造成损失的，有串通行为的投标人、招标人应当承担赔偿责任。
（2）罚款。罚款的幅度是中标项目金额的千分之五以上千分之十以下。除对单位进行罚款外，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以单位罚款数额百分之十以上百分之二十以下的罚款。
（3）没收违法所得。
（4）情节严重的，取消投标人一年至三年内参加依法必需招标项目的投标资格并予以公
告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。
（5）构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（6）给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
5．投标人作假骗取中标的应承担的民事责任
根据《招标投标法》第五十四条的规定，投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，应承担的民事责任包括：
（1）中标无效。
（2）赔偿招标人的损失。
6．投标人作假骗取中标构成犯罪的应承担的刑事责任
投标者弄虚作假骗取中标，可能构成的犯罪，主要是指《刑法》第二百二十四条规定的合同诈骗罪。
《刑法》第二百二十四条规定：“有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处以罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；以伪造、变造的票据或者其他虚假的产权证明担保的；没有实际履约能力，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的以及用其他方法骗取对方当事人财物的。”
7．投标人弄虚作假骗取中标的，应承担的行政责任
根据《招标投标法》第五十四条第二款的规定承担以下的行政责任：罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，取消其一至三年内参加依法必须招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。
8．招标人与投标人就实质性内容进行谈判的应承担的责任
按照《招标投标法》第五十五条的规定，依法必须进行招标项目的招标人违法与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的，应承担下列法律责任：① 给予警告。② 招标人的违法行为影响中标结果的，中标无效。根据《招标投标法》第五十五条的规定，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员应依法给予处分。
9．招标人违法确定中标人的应承担的法律责任
对违法行为不管是否处以行政处罚，执法机关都必须首先责令其改正。招标人除改正其违法行为外，还要承担下列法律责任：
（1）中标无效，招标人应重新选择中标人。
（2）罚款。处罚对象是实施违法行为的招标人，罚款的金额为中标项目金额千分之五以上千分之十以下，是否处以罚款及罚款的具体数额由做出行政处罚决定的行政机关根据招标项目的资金来源及招标人的违法行为的轻重决定。
（3）对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分，这里的处分包括行政处分
10．中标人违法转包、分包的，应承担的法律责任
按照《招标投标法》第五十八条的规定，中标人违法转包、分包的，应承担的法律责任包括：
（1）转包、分包无效。
（2）罚款。处罚对象是实施违法行为的中标人，罚款的金额为转包或分包项目金额的千分之五以上千分之十以下，具体数额由做出处罚决定的行政机关根据中标人违法行为的情节轻重决定。
（3）有违法所得的，没收违法所得。
（4）责令停业整顿。
（5）情节严重的，吊销营业执照。
11．中标人不履行与招标人订立的合同应承担的责任
（1）民事责任。履约保证金不予退还，赔偿招标人的损失。
（2）行政责任。取消其今后一段时间内参加依法必须招标项目的投标资格；情节特别严重的，吊销其营业执照。
复习思考题
1．采用招标投标采购方式须具备的基🎧条件是什么？
2．国际上采用的招标方式有哪三种？
3．招标投标采购方式的特点有哪些？
4．招标资格审查的内容主要有哪些？
5．法定强制招标的项目有哪些？
6．投标人编制投标文件的基🎧要求有哪些？
7．投标文件应包括哪些内容？
8．什么是联合体投标？
9．标的在评标中的作用是什么？
10．《招标投标法》中对法律责任有哪些规定?
第 2 👉
项目招标
引导案例
大批量计算机招标案例
1．案例背景
x项目为学校计算机采购项目，于 2001 年 8 月 23 日下达采购中心，被列入政府采购范围。
这次联合集中采购计算机为 3 120 台，涉及 120 所学校，分布在浦东新区的各个地方，计算
机的配置要求高，尤其 120 台教师计算机的配置，要求具有高性能价格比的高档多媒体计算机。
2．招标准备
由于本次招标计算机数量多，所以在确定招标方式上，既考虑 120 所学校需要计算机的时间上的急迫性，又考虑到采购程序的严密性和招标范围的公开性，最终把招标方式确定为公开招标。8 月 24 日以公开招标的方式在浦东新区政府采购网站发布招标公告，8 月 25 日在《解放日报》上发布招标公告。招标文件编制的具体做法是将计算机分为 A，B 和 C 三个包，A 包为 2 000 台学生计算机，B 包为 1 000 台学生计算机，C 包为 120 台教师计算机。这样分主要
考虑到两个因素：一是要求制造供应商供货时间短，3 000 台计算机可能由两家供应商提供，缩短制造周期；二是教师计算机要求配置高，性能稳定可靠，兼顾到中高档国内外品牌的投标、中标机会。
2001 年 8 月 27 日开始出售标书，共有 15 家公司购买了招标文件。
3．招标过程
2001 年 9 月 6 日在浦东新区政府采购中心开标，特别邀请浦东新区公证处两位公证员为开标公证，邀请浦东新区政府采购监督小组两位监督员作为监标人，评标专家名单由上海市政府采购中心提供，在评标当天通知浦东新区采购中心，保证了评标专家的保密性和公正性。
9 月 7 日评标，邀请上海市资深专家 4 位和 1 位使用单位人员组成评标小组，评标小组决
定将 3 000 台学生计算机项目授予 L 公司，120 台教师计算机项目授予 T 公司。
在项目实施中，招标人通过合同分解项目目标，落实承包人，并实施对项目的控制权力。合同总体策划对整个项目有很大的影响，招标人在招标前首先必须决定，将一个完整的项目分为几个包，即可以采用平行（分阶段或分专业工程）承包的方式，也可以采用总承包的方式，还可以采用混合承包方式。
2.1.1 承包方式及合同形式的策划
1．确定承包方式
项目招标策划先要确定承包方式，现有的承包方式有平行承包方式、总承包方式和混合承包方式等。
建设单位（业主）设计任务 施工任务
（1）平行承包方式。这种组织方式也称“分别承包方式”，是发包人根据项目的实际需要把项目分解为若干包后分别发包出去。例如，工程建设项目采用平行承发包方式将设计任务分别委托给多个设计院，或把工程项目的施工任务分别发包给多个施工单位，此时各设计单位、各施工单位之间的关系是平行的，如图 2-1 所示。《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）第二十四条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。”对设计而言，平行发包最小单元是单项工程（具有独立的设计文件）；对施工而言，平行发包最小单元是单位工程（能够独立组织施工）。
设 | 设 | 设 | 施 | 施 | 施 | |||||
计 | 计 | 计 | 工 | 工 | 工 | |||||
单 | 单 | …… | 单 | 单 | 单 | …… | 单 | |||
位 | 位 | 位 | 位 | 位 | 位 | |||||
1 | 2 | m | 1 | 2 | n |
图 2-1 平行承包方式
（2）总承包方式。
1）《建筑法》提倡的三种总承包方式如下所述。
① 全过程总承包方式。全过程总承包即将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位进行总承包。我国建设项目总承包有两种形式：一种是设计单位进行工程建设总承包，这是自 1987 年开始试点的，国家计划委员会、财政部、中国建设银行、
国家物资部于 1987 年 4 月 20 日发布了《关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通
知》；另一种是由施工企业进行工程建设总承包，建设部于 1992 年 4 月 3 日发布了《工程总承包企业资质管理暂行规定（试行）》。
② 单项总承包方式。单项总承包即将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项发包
给一个工程总承包单位。
③ 多项总承包方式。多项总承包即将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的多项发包给一个工程总承包。
2）国际上现有的总承包方式可分为以下四类：
① 全项总承包。全项总承包（以集团公司为主）也就是全过程总承包，包括前期开发管理、融资管理、方案设计、施工、分包和后期物业管理。
② 管理型总承包。管理型总承包也就是 CM（Construction Management），这种总承包管理主要以管理公司为主。建筑工程设计方案可以委托有设计能力的设计院完成，施工可以委托有综合能力的施工单位进行总包，总包下面再进行分包。
③ 施工总承包。施工总承包是以施工单位为主，工程主体必须由施工承包单位自己完成。
④ 设计总承包。设计总承包是由具有相应资质的设计单位对负责设计的工程从方案的初扩直到施工图设计实施全面设计的承包方式。
3）采用总承包方式应注意的问题。
① 发包人有需求，承包人有能力，这两个融合在一起，形成合同总承包形式。“需要是人的活动的动力源泉”，需要推动人去从事某种活动，而活动中需要不断地得到满足，同时又不断地产生新的需要，从而使活动不断向前发展。
② 要强调在总承包方式中实行总包方负责，总包方与分包方负连带责任的方式。
③ 总承包基本职责，实行“四控制、三管理、一协调”，加上合同约定的其他职责。“四控制”就是质量控制、安全控制、费用控制和工期控制；“三管理”就是合同管理、现场管理和过程管理；“一协调”就是施工多种要素的组织协调。
④ 总承包的形式、内容与责任必须用书面合同的形式确定。
⑤ 实行项目经理责任制。
业主
施工
承包
设计
其他
承 包
其 他
（3）混合承包方式。混合管理模式，即以单项总承包体系为主，业主对部分专业工程和材料设备采购（业主采购）采用平行发包为辅的混合管理模式，如图 2-2 所示。
设计总承包
分包
设计
专业
施工总承包
分包
施工
专业
图 2-2 混合管理模式
应用案例 2-1
某项目采用《建筑法》提倡的、国际上流行的单项总承包管理模式，即采用设计总承包与专业设计分包体系，施工总承包与专业施工分包体系，如图 2-3 所示。
业主
项目管理
施工监理
专 业 施 工 分 包
施工总承包
专
业
分
包
设计总承包
设计
图 2-3 单项总承包管理模式
1．设计总承包与设计分包体系
由于社会的发展，综合性建筑设计院在建筑、结构、通用设备与总体方案方面的设计力量比专业设计院要强得多，而安全系统、楼宇自动化、综合布线等部分专业设计又要求由能力最强的专业设计院所来承担。专业设计分包方的工作主要侧重于工艺设计，将技术先进、经济合理的工艺及设备绘制成工艺设计图。在设计过程中通过定期召开专业设计协调会，及时接受设计总承包方的协调管理，及时解决问题，避免了专业设计与土建设计的矛盾，以及各专业设计之间的矛盾。通过定期召开专业设计协调会，及时解决问题，最后由设计总承包方完成统一的施工图设计。
这一体系的建立与运作，既可以使专业设计分包人发挥设计特长，又可以使各专业设计与结构、通用设备设计相互衔接，可以较大程度地避免设计的冲突。
2．施工总承包与施工分包体系
按照科学管理的原则，在一个建设项目中选择一个施工总承包商对项目工期、质量、现场生产管理及安全管理全面负责，其他施工单位无论总承包商选定的，还是由业主指定的均只能作为专业工程的分包单位与总承包商签订分包合同。这样既发挥了总承包商具有较高管理水平和总体协调能力，也充分利用了专业分包商各自的长项。总承包商对分包工程与分包单位对业主承担连带责任，避免了参建各单位 “都是承包商，谁也不服谁”的不利情况的发生。
3．项目管理模式的适应性
采用设计、施工总承包方式的项目管理模式，可较方便地进行一体化优化管理。运用一体化的统一项目管理模式，将各方面的工作在建设的全过程中相互动态接触，在接触中相互优化。运用一体化的统一项目管理模式，能在建设的全过程开展降低成本活动，较大程度地节省建设投资，大大增强对资金合理使用的掌控能力。
采用设计、施工总承包方式的项目管理模式适合中国的国情，以设计为主项的设计单位和以施工为主项的施工单位早在 20 世纪 50 年代即已形成，虽然这些企业已经开始向多项总承包和全项总承包方向发展，也开始尝试 EPC、D+B、CM、MC 和 PM 等承包模式，但受到市场、业主管理、承包商的能力等多种条件的限制，有把握、成功案例也较多的还是单项总承包管理模式，即本文推荐的模式。
通过大量的工程实践证明，要实行这种模式，业主的项目管理部必须有较强的管理能力，能够在各
项错综复杂的工作中，抓住主要问题，分出轻重缓急。尤其项目采购、合同管理能力和对建设法规的了解，直接关系到此种管理模式的成败与否。如果关键环节控制不好，管理风险就会伴随出现。 ■
关键术语
施工总承包是指由一个施工企业通过与发包方签订总承包合同承揽一个工程项目的建筑工程、安装工程或建筑安装工程施工任务的行为。
施工分包是指工程施工总承包单位将承包工程建设任务中的一部分通过合同委托给其他专业施工单位完成的行为。
连带责任是指义务人负共同义务或对共同义务的不履行而应承担的法律责任。
2．合同形式的选择
目前国内外通常采用的合同形式主要有总价合同、单价合同、成本加酬金合同等几种。
（1）总价合同。总价合同通常是通过投标人的竞争来决定中标价。一般在中标价中，有一部分投标人按照已确定的承包范围和详细完整的图纸确定的报价，这部分报价除了设计有重大变更以及合同约定的价格调整外，一般不允许调整这部分价格。中标价中还有一部分以待定项目命名的待定价，这些待定项目的存在多数是由于以下原因：① 在为本项目进行招标时，不能对项目的某个部分做出足够详细和明确的规定，从而不能使投标人报出确定的价格。② 在招标时不能决定某一具体工作项目是否包括在合同中。③ 甲方指定分包材料、设备供货项目。
这种合同形式，因为承发包双方结算方式较为简单，合同管理相对来说容易些，合同的执行中，承包人的索赔机会较少。但这种合同承包人承担了报量和报价的双重风险：① 报价计算错误和漏报项目的风险。② 工作量计算错误的风险。报价中不可预见风险费用较高，因此要价较高。
（2）单价合同。单价合同即在整个合同期间执行同一合同单价，而工程量则按实际完成的数量结算，也就是量变价不变合同。目前，单价合同形式国际上采用最为普遍，国际通用土建工程合同条件中也做了量可变而价一般不变的规定：对承包人来说，工程量可按实调整，而综合单价不变，当发生非施工方原因或设计变更等因素造成实际完成的工程量与合同中的工程量出入较大，承包人可以要求调整相应的工程量，而单价保持不变。工程量清单招标正是符合单价合同的要求，是招标制度和造价管理与国际惯例接轨的必然发展。
单价合同发包人要承担量的风险，投标人要承担价的风险。对发包人来说，单价合同招标准备阶段投入较小，成本较低，但因为支付款项是按实量结算，所以计量工作量较大，通常采用阶段付款。如果工程分项在工程量表中已经被定义，只有在该工程分项完成后承包人才能得到相应付款，则工程量表的划分应与工程的施工阶段相对应，必须与施工进度一致，否则会带来付款的困难。另外，由于项目总造价直到项目结束前始终是未知数，这给项目费用控制造成一定困难。
（3）成本加酬金合同。成本加酬金合同即项目成本实报实销另加一笔支付给承包人的酬金。这种合同主要用于对工程内容及其技术经济指标尚未完全确定而又急于上马的工程，还用于设计—施工（Design-Build）、EPC（Engineering Procurement Construction）、交钥匙（Turn Key）
项目管理模式。这种合同发包人对工程总造价不易控制，而由于承包人是按照成本一定比例提取管理费及利润，如果承包人在项目实施过程中不注意精打细算，则管理费及利润也较高。
不同计价方式合同类型比较如表 2-1 所示。
表 2-1 不同计价方式合同类型比较
合同类型 | 总价合同 | 单价合同 | 成本加酬金合同 | |||
百分比酬金 | 固定酬金 | 浮动酬金 | 目标成本加奖罚 | |||
应用范围 | 广泛 | 广泛 | 有局限性 | 酌情 | ||
招标人对 投资控制 | 易 | 较易 | 最难 | 难 | 不易 | 有可能 |
承包人 风险 | 风险大 | 风险小 | 基本无风险 | 风险不大 | 有风险 | |
2.1.2 招标项目分解的原则及目的
1．招标项目分解的原则
（1）按照项目的类型、规模、特点、技术的复杂程度，综合分析项目的总体要求，确定项目管理模式和相应的合同形式。
（2）按照招标人的项目资金状况、自身的管理能力、对项目目标（工期目标、费用目标、质量目标）的要求、项目进度款支付的方式，并同时考虑整个项目按过程的结构分解，以项目进展阶段来分别确定是采用平行发包方式还是采用总分包方式。
（3）按照发包人对项目管理介入的深度、对承包人的期望和信任程度、项目所在区域的法律环境、市场竞争激烈程度、物价的稳定性，并考虑地质、气候、自然、现场条件的确定性和项目资源（如资金、材料、设备等）供应及限制条件等，确定招标项目分解的层次。
（4）按照被分解招标项目的专业性质和管理特点，综合考虑所有分解项目之间的横向联系，如管理关系、协调关系、合同关系（多方协议、配合协议）等。
（5）在项目实施过程中，应该根据项目的实际进展情况及时地对招标项目进行修改和完善，使之更加符合项目的实际情况且更具操作性。
2．招标项目分解的目的
（1）招标项目的合理分解，可以实现以合同管理为中心的项目管理理念，合同管理以法律为依据，在合法的前提下最大限度地通过合同手段维护项目的整体利益。
（2）招标项目的合理分解，可以实现质量、进度、费用三大项目目标的辩证统一的管理，最大限度地将项目管理中的各种问题纳入到合同管理的范围中，使参与项目实施的任何一方都能以合同为依据，享有权利，履行义务，共同保证项目的综合目标得以最佳实现。
（3）招标项目的合理分解，可以减少项目管理过程中的各种矛盾、纠纷、索赔，以科学合理的合同体系为约束，督促项目参与方完成各自的项目任务。
（4）招标项目的合理分解，可以使费用控制更加科学、有序。从可行性研究中的费用估算和预分解，到项目实施过程中预算控制，以及费用支出计划、资金流量表和挣值分析都与招标
2.1.3 招标项目分解的方式
下面介绍采用工作分解结构（Work Breakdown Structure，WBS）的方法来分解招标项目。
1．按照项目的进展阶段和工作流程分解
项目立项
项目审批
投资机会分析
编制资金计划
申请《规划意见书》
初定建设用地选址
《需求分析报告》编制及调研论证
按照项目的进展阶段和工作流程分解招标项目，可以明确划分各个工作的内容范围及工作界面，使各工作界面明确且充分搭接，工作程序科学、有序，如图 2-4 所示。
项目决策分析阶段
项目
项目生产经营及后评价阶段
项目实施阶段
环保、地震条件初步评价
《项目建议书》编制、申报、评估、批复
初步市政方案
概念设计招标
《可行性研究报告》编制、申报、评估、批复
图 2-4 按照项目进展阶段和工作流程进行招标项目的分解
2．按照项目可交付成果分解
按照项目可交付成果分解招标项目，是以合同的签订对象为分解目标的，如图 2-5 所示。这样分解的主要目的是使参与项目建设过程各方能够以合同约定为依据密切配合、友好协作、相互提供条件，以使各方的合同义务都能顺利履行。
某工程项目设计
热力工程设计
居室内燃气工程设计
燃气工程设计
庭院及绿化工程设计
电信工程设计
居室内精装修设计
建安设计总承包方
大堂及公共区精装设计
自来水工程设计
消防工程设计
电力工程设计
弱电集成设计
玻璃幕墙、铝板幕墙设计
雨污水、道路工程设计
图 2-5 按照项目可交付成果进行招标项目的分解
🖂 案例 🞩🞩🞩🞩开发有限公司🞩🞩🞩工程合同的 WBS（见图 2-6）
🞩🞩🞩🞩开发有限公司（业主）
🞩🞩🞩项目部
（工程设计）
（市政及室外工程）
建安工程施工
监理 市政工程施工监理
🞩🞩🞩公司
建安工程设计
🞩🞩🞩建筑工程顾问有限公司
建安工程施工总承包
🞩🞩🞩建设工程有限责任公司
市政工程总承包
（业主供货范围）
（业主指定专业分包工程）
户门及防火门供货 道路工程
电梯供货 雨污水管线工程低压柜供货
柴油发电机组供货 自来水外线工程
(A) (B)
循环水泵供货
电信工程外线
注：
1．粗实线
2．细实线
3．虚线
BA
空调机组、盘管供货 有线电视外线工程
冷水机组供货
代表合同关系
代表监理关系代表业务关系
冷却塔供货安装 热力外线工程
中水设备供货、安装 天然气外线工程
卫生洁具供货
厨房设备供货、安装石材供货
电力外线工程
园林绿化
室外照明
电话及综合
布线系统电视系统
及安保系统
背景音乐及广播
气体灭火系统
报警及联动系统
喷淋系统 消火栓系统
特种外墙装饰工程
弱电工程
室内燃气工程
热力站工程
消防工程
变配电工程电梯工程 机电工程
群房精装工程
动力照明
工程
暖通空调工程
给排水工程
公共部位精装工程
公共部位精装工程
公寓精装工程
外墙石材工程
玻璃幕墙、外门窗工程
基坑工程
市政外线各专业设计
热力工程设计燃气工程设计
弱电工程二次设计精装修设计
园林绿化设计
图 2-6 🞩🞩🞩🞩开发有限公司🞩🞩🞩工程合同的 WBS
3．综合考虑进展阶段和可交付成果分解
项目
项目决策分析阶段
项目实施阶段
项目生产经营
及后评价阶段
项目准备阶段
项目招标
项目设计
项目施工
项目竣工
及保修
车库工程总承包
建安工程施工总承包
市政工程施工总承包
基
坑工程
幕
墙工程
机
电工程
装
修工程
电
梯工程
弱
电工程
消
防工程
变
配电工程
给
排水工程
暖
通工程
动
力照明工程
消
防栓系统
喷
淋系统
报
警及联动系统
气
体灭火系统
卫
中
x
x
空
循
低
发
对于多数项目的实施，需要同时采用上述两种分解方法，即综合考虑按照项目的进展阶段和工作流程分解招标项目，以及按照项目可交付成果分解招标项目，如图 2-7 所示。
生 | 水 | 却 | 水 | 调 | 环 | 压 | 电 | ||||||
x | 工 | 塔 | 机 | 机 | 水 | 柜 | 机 | ||||||
具 | 程 | 工 | 组 | 组 | 泵 | 供 | 组 | ||||||
供 | 程 | 供 | 供 | 供 | 货 | 供 | |||||||
货 | 货 | 货 | 货 | 货 |
图 2-7 综合考虑项目进展阶段和工作流程及可交付成果进行招标项目的分解
2.1.4 招标项目分解时应考虑的问题
（1）要考虑法律、法规的相关规定。例如，对工程建设项目不允许肢解发包的规定和禁止违法分包的规定。《建筑法》第二十八条规定：禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。《建筑工程质量管理条例》第七条规定：建设单位不得将其建设工程肢解发包；第十八条规定：勘察、
设计单位不得转包或者违法分包所承揽的工程；第二十五条规定：施工单位不得转包或者违法分包工程。
相关链接
工程转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转包给他人，或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给其他单位承包的行为。
工程分包是指工程的承包单位（总承包单位），将其承包的工程建设任务中的一部分（除主体结构）通过合同委托给其他单位完成的行为。
违法分包是指下列行为：
（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的。
（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的。
（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的。
（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。
（2）要在投资总控计划和进度总控计划的基础上统筹考虑招标项目分解。在项目的投资决策阶段的可行性研究中，重要的结果之一就是投资估算。首先要对投资估算进行预分解，然后在项目实施阶段启动时，要修正、完善投资估算并进一步细化和再分解，此时叫投资控制计划。在进行招标项目分解时，一定要考虑费用的分解计划，同时要考虑进度里程碑计划。招标项目的分解和投资总控计划及进度总控计划三者之间是相辅相成的，因此要统筹考虑。
（3）招标项目分解时还要充分考虑规范和标准的完整性，以及技术上的科学性和可行性，同时还要考虑项目管理、目标控制和合同管理的科学性和可行性。
（4）要反复论证招标项目分解的科学性和可行性，综合分析各种选择的利弊得失，并要在项目实施过程中坚持持续改进。
2.2 招标文件
2.2.1 招标文件的内容
招标文件又称标书，是招标人向投标人提供的为指导投标工作所必需的文件。招标文件的作用在于：告知投标人所有的要约邀请要件；阐明需要采购的货物、工程、服务项目的性质，并说明采购项目的技术要求、标准和规范；告知评标办法及中标条件；编制投标文件的要求；指导投标者送交投标书的程序等。招标文件应包括的基本内容有以下几点。
1．投标方须知
（1）项目概况，包括项目名称、地点、规模、场地条件、资金来源，项目的审查状况，招标人、招标代理（如果有）和其他项目参与方（如设计单位、监理单位等）。
（2）招标方式、合同类型及招标原则。
（3）招标文件的修改与解释。招标人在投标截止日期前对招标文件进行澄清或者修改的权利，澄清或修改的方式，澄清或修改对招标文件有效期的影响，澄清或修改的效力。
应用案例 2-2
3.1 招标人在投标截止日期前的任何时候，可因任何原因，对招标文件进行澄清或者修改。这种澄清或者修改可能是招标人主动做出的，也可能是为了解答投标人要求澄清的问题而做出的。招标人对招标文件的修改，以向投标人发出招标文件的补充文件的方式做出。
3.2 招标文件的补充文件将以书面的方式发给所有获得招标文件的投标人，并对他们起约束作用。
投标人收到招标文件的补充文件后，应立即以书面的方式通知招标人，确认已经收到招标文件的补充文件。
3.3 如果招标人对招标文件进行了修改，当招标人认为有必要时，可以通知投标人延长投标书有
效期。这种通知应当以书面形式向所有获得招标文件的投标人发出，投标人收到通知后，应当立即以书面形式通知招标人，确认已经收到该通知。
3.4 招标人所进行的澄清或者修改的内容视为招标文件的组成部分，与已发出的招标文件具有同
等的效力。 ■
（4）投标资格要求。若采用资格预审的方式，则在招标文件中可以发出对资格预审的补充和进一步澄清的要求；若采用资格后审，则应在招标文件中全面、详细提出对投标人的资质要求。不论采用哪一种资格审查方式，都应突出对投标人资格的要求和对项目经理部的要求，包括对项目经理部的项目经理、主要技术人员和管理人员的要求。
（5）投标文件。投标文件应包括但不限于的全部内容；重点说明投标文件对招标文件的响应，以及编制投标文件的原则和编制质量的要求。
（6）投标费用。说明投标费用的发生和承担原则。
（7）对已发出的投标文件进行补充、修改或撤回。说明投标人对已发出的投标文件进行补充、修改或撤回的权利，还应说明投标人对已发出的投标文件进行补充、修改或撤回的方式方法。
（8）对施工组织设计的要求。要求投标人在施工质量、施工工期、安全xx施工、环境保护等方面必须达到的标准，对主要技术方案、质量保证计划、主要分项工程施工方案和技术措施、现场安全xx施工和环保方案、投标人自行分包（中标项目的部分非主体、非关键性工作）计划、投标人自行采购的主要材料设备选用计划等做出详细的要求。
应用案例 2-3
8.1 一份详细的工程施工总计划。
8.2 本招标工程要求投标人在施工质量、施工工期、安全xx施工等方面必须达到较严格的标准，因此，投标人报出的施工组织设计将在竞标中占有重要地位。
8.3 质量保证计划。严格依照 ISO 9000 质量标准体系的质量保证措施，必须保证本招标工程达到合同所约定的工程质量等级和标准。
8.4 主要分项工程施工方案和技术措施（尤其本工程的重点和难点部分）。
8.5 现场安全xx施工和环保方案。本招标工程现场xx施工必须符合国家和北京市有关规定和标准，安全xx施工方案还应有防止施工扰民和民扰的具体措施。
8.6 其他主要技术方案，包括冬、雨季施工方案，现场安全保证措施，消防保证措施，施工成品保护措施等。
8.7 施工现场平面图。图中应合理布置大型垂直运输机械、各类加工制作车间、现场临时办公用房、工具房、库房、xx材料堆放现场、临时厕所、临时水电管线布置等要素。
8.8 投标人自行分包（中标项目的部分非主体、非关键性工作）计划，内容包括拟分包的工作内容、数量，拟分包的单位、投标单位的保证等内容。
8.9 投标人自行采购的主要材料设备选用计划表。按本招标文件附件中规定的格式填写，每种材料须列出符合设计要求且质量和价格水平基本相似或接近的三个以上品牌，每个品牌须列出品牌名称、产品规格、型号、价格、质地、颜色、产地、厂家和拟用部位等要素，各类材料设备都须附上有关产品说明和必要的样品。且投标人应保证招标人从中选取使用任何品牌的材料设备都不会使招标人承担任何额外费用。
8.10 拟用于完成本招标项目的施工机械设备以表格的形式列出，主要包括机械设备的名称、型号、
规格、数量、国别产地、制造年份、主要技术性能等内容。 ■
（9）工程量计算规则。对本项目采用的统一的工程量计算规则进行详细的说明。
（10）项目质量和进度的明确要求。
（11）编制投标文件时应注意的问题。投标人对招标文件内容疑问的处理，投标书和往来信函与文件的制作和装订，投标人对招标文件的检查（是否齐全，是否有缺漏、重复或不清楚的地方），投标方投标时估算错误或漏项的风险，投标文件无心的错误处理，以及其他要求。
应用案例 2-4
11.1 投标人应将投标文件、资审文件等按招标文件规定编制、填妥，一并装入信封内，封条加盖公章，封面写明投标人名称、地址、工程名称，并于邀请信上注明的回标日期以前送达，逾期一律不予受理。
11.2 有下列情况之一的，其投标书无效：
11.2（1） 投标书未按规定密封。
11.2（2） 投标书未盖单位公章和无法定代表人印章。
11.2（3） 投标人未按招标文件的规定要求和格式填写，或内容不全、字迹模糊不清、难以辨认。■
（12）对投标书递交的要求。
应用案例 2-5
12.1 投标人应对工程现场及其周围环境进行现场考察，以获取那些需自己负责的有关投标准备和签署合同所需的所有资料和信息。考察现场的费用由投标人自己承担。
12.2 经招标人允许和事先安排，投标人及其代表才能进入现场进行考察。在投标截止日期前，只
要投标人的理由是合理的且招标人认为是必要的，招标人可允许投标人申请对现场进行追加考察。但本须知明确规定，投标人及其代表不得让招标人为现场考察负任何责任。投标人及其代表必须承担那些进入现场后，由于自身的行为所造成的人身伤害（不管是否致命）、财产损失或损坏的后果与责任。 ■
（13）对现场考察的规定和要求。
（14）投标保证金或投标保函。确定投标担保金额，担保有效期，招标人没收投标担保金的条件。
（15）投标截止日期。
（16）迟到的投标文件的处理。
（17）投标文件合格性和有效性的确定。实质上响应招标文件要求的投标文件的标准，招标人废除投标书的权利和条件。
应用案例 2-6
17.1 招标人可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容进行必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
17.2 招标人在正式签订本招标工程合同之前任何时候均有权根据评标委员会评审意见接受或拒绝任何投标，宣布投标程序无效或拒绝所有投标。 ■
（18）招标人的权利。
（19）开标、评标、决标，中标通知书，签订合同。
2．招标范围及报价要求
（1）确定招标范围的目的在于使投标人了解投标项目的范围与承担的责任。首先应明确由投标人自行承担的部分，其次确定由投标人承担总承包责任发包人指定分包的部分，还要确定需要承包人配合由发包人平行发包的部分。
相关链接
发包人指定分包是指发包人通过招投标确定具有相应资质条件的专业施工单位，且经承包人认可并与其签订专业施工分包合同或与其和发包人共同签订专业施工分包合同的行为。
发包人指定材料、设备供货是指发包人通过招投标确定具有相应资质条件的供货商，且经承包人
认可并与其签订购销合同或与其和发包人共同签订购销合同的行为。
（2）报价要求要说明计量计价的依据、计价的方式、计价的规则。
3．技术规范
技术规范是招标文件的重要组成部分。在设备和货物采购中，技术规范规定了所要采购的设备和货物的性能、标准以及物理和化学特征。如果是特殊设备，还要附上图纸，规定设备的具体形状。在土建工程采购中，技术规范和图纸共同反映了工程师对整个工程的设计意图和技术要求。
目前一些主要工业国家都已制定了各类技术标准和规范，形成了完整的规范体系。而多数发展中国家则往往以发达国家的标准为基础，结合本国的具体要求编制出本国标准，或直接采用国际上较通用的几种标准和规范。现行国际上较通用的技术标准有：① 国际标准组织
（International Standards Organization）编制的标准，简称 ISO 标准。② 国际电工委员会
（International Electrotechnical Commission）编制的标准，简称 IEC 标准。③ 英国标准协会
（British Standards Institution，BSI）编制的标准（British Standard，英国国家标准），简称 BS。
④ 美国国家标准协会（American National Standards Institute）编制的标准，简称 ANSI 标准。
⑤ 德国规范协会编制的标准，简称 GIN 标准；德国工业标准（German Industry Standard），简称 DIS 标准。⑥ 日本工业标准委员会（Japanese Industrial Standards Committee）编制的标准，简称 JISC 标准等。在招标文件中，必须说明采用哪一种或哪几种技术标准和规范，同时还应当编制技术说明专册，列出主要技术要求和材料、成品的质量规格要求。
应用案例 2-7
除非设计文件中另有特别注明，本工程适用中华人民共和国现行有效的国家规范、规程和标准。设计图纸和其他设计文件中的有关文字说明是本工程技术规范的组成部分。对于涉及新技术、新工艺和新材料的工作，相应厂家使用说明或操作说明等的内容，或适用的国外同类标准的内容也是本工程技术规范的组成部分。
本招标文件中约定的任何投标方应予遵照执行的规范、规程和标准都指他们各自的最新版本。如果在任何规范、规程和标准之间出现相互矛盾之处或存有任何疑问之处，投标方应书面请求招标方予以澄清，除非招标方有特别的要求，投标方应按照其中要求最严格的标准执行。材料、施工工艺和本工程都应依照相关规范、规程和标准的最新版本，或把最新版本的要求当做对乙方工作的最起码的要求，而执行更高的标准。 ■
4．评标办法
评标办法中应包括总则，评标内容和评定标准，评标过程的保密，投标人对投标文件的澄清和说明，开标的程序，中标人应符合的条件等。
5．招标图纸及工程量清单
如果是工程项目采购，工程图纸是招标文件不可缺少的部分。通常招标方并不提供全套完整的施工图纸，而是随工程施工的进展，由工程师陆续提供详细的施工图纸，作为实际施工和支付的依据，有的工程师也可以要求承包公司提出补充图纸，经其审查认可后用于施工。工程采购招标文件须包含工程量清单，工程量清单的主要内容为：① 需要完成的工程量的资料（这是投标人有效、准确地编制投标书的依据）。② 需要报价的工程量清单（这是签订合同和工程开始后定期计价付款的依据）。
6．投标文件商务部分要求
这部分应包括工程量清单计价原则和工程量清单报价说明。
这部分应包括对施工组织设计和安全环保组织设计的详细要求。
8．合同条款
合同条款就是未来的供应或承包合同的条件，主要规定有关方面的权利和义务。
2.2.2 招标文件的编制流程
招标文件既是投标人编制投标文件的依据，又是采购人与中标人商签合同的基础。因此，招标人应十分重视编制招标文件的工作，务必使招标文件严密、周到、细致、内容明确，合理合法。编制招标文件是一项十分重要而又非常烦琐的工作，必要时应邀请有关专家参加。招标文件的分量和复杂性取决于采购项目的类型、规模、性质和复杂程度。在采购简单项目时，所需文件可较简单，但当采购对象较为复杂甚至非常复杂时，招标文件就相当繁多和复杂。
编制招标文件是项目管理组织的重要工作，要多个部门和专业人员共同参与。编制招标文件的流程，如图 2-8 所示。
招标文件编制负责人
项目经理、合同工程师、 专业工程师汇总招标文件初稿
合同工程师编制标书及合同的商务内容
专业工程师编制标书及合同的技术内容
根据合同 WBS 及进度、投资总控计划
征求项目总工办、工程部、市政部、投资部、法律顾问及相关专家的意见
修改、征求意见直至满意
图 2-8 编制招标文件的流程
2.3 项目招标管理
2.3.1 项目招标程序
项目招标程序如图 2-9 所示。
招标管理机构审查
招标申请
资格预审文件、招标文件的编制与送审
工程标底价格的编制
刊登资格预审通告、招标通告
资格审查
发招标文件
勘察现场
投标预备会
招标文件的编制与递交
标底价格（如果设置）的报审
开标
评标
中标
合同签订
图 2-9 项目招标程序
2.3.2 项目招标管理的重点
（1）按照国家和地方的招标规定，及时完成项目各阶段应办理的招标申请、审批手续。
（2）编制资格预审文件、招标文件时，全面贯彻项目在质量、进度、费用、安全和环保等方面的要求，确保项目目标的实现。
（3）在招标组织上，保证招标工作按照既定计划有序地进行，使招标安排实现效益最大化。
（4）制定科学可行的招标工作计划，该工作计划的内容包括招标工作范围、招标工作时间安排、招标工作的责任分配矩阵等。由于项目招标管理工作具有工作量大、工序复杂、交叉工作多等特点，及时制定科学可行的招标工作计划能够更好地理解项目招标管理工作，制定招标工作计划是顺利组织招标工作的前提。
（5）编制合法、严谨、完善、科学合理的招标文件，使项目在质量、进度、费用、安全环境方面的要求准确、明确、具体而又全面地落实到招标文件中。
（6）通过实施严格的招标程序（如开标、评标程序），制定严格的招标管理制度和审批权制度，确保招标工作的公开、公平、公正，确保招标组织的xx、公正，以便取得良好的招标效果。
2.3.3 项目招标管理的工作程序
否
有关方是否审批？
是
编制资格预审文件
编制招标计划
项目招标管理的工作程序如图 2-10 所示。
办理招标审批手续
否
有关方是否审批？
是
编制标底（若需要）
编制招标文件
通知投标人提交资格审查文件
有关方是否审批？
否
是
向通过资格审查人发送招标文件
编制资格审查报告
组织现场考察及答疑
接收投标书并组织开标
否
有关方是否审批？
是
组织评标、编制评标报告
决标
图 2-10 项目招标管理的工作程序
2.4.1 投资人/投资主体采用委托项目管理服务应考虑的问题
（1）投资人/投资主体自身情况。主要包括其从事项目建设的经验和人员配备，委托人希望对设计、采购、施工等项目执行过程中的控制程度等。
（2）项目情况。主要包括项目特点、类型、规模、技术复杂程度、托管条件（财务限制、投资构成、付款方式、资金到位情况）等。
（3）建设环境情况。主要包括项目管理市场供求关系、价格走向，建设项目管理体制，运行机制和国家及当地的政策法规，项目管理公司的经验和能力，当地气候、地理情况等。
（4）项目目标要求。在具体的项目和特定情况下，委托人对项目投资、进度和质量以及与项目相连的其他经济技术指标等的重视程度会有不同，侧重点不同或优先目标不一致，工程托管模式也可能不同。
2.4.2 项目管理的招标程序
（1）建立招标的组织机构，确定招标工作负责人。
（2）完成工程项目管理招标前的各种审批手续。
（3）招标工作安排。招标范围（国内招标或国际招标），招标方式（公开招标或邀请招标），招标时间及进度计划，招标费用及其解决方案，评标方法与主要标准，拟进行资格预审的预审条件与预审方法。
（4）编制招标文件。
（5）发布招标通告或发出招标邀请。对公开招标项目一般在公共媒体上发布招标通告，介绍招标工程的基本情况、资金来源、管理范围、招标投标工作的总体安排和资质预审工作安排。如果采用邀请招标方式，则要广泛调查，以确定拟邀请的对象。
（6）投标人购买标书。如果采用资格预审的，只有通过资格预审，投标人才可以购买招标文件。
（7）标前会议和现场考察。标前会议是为解决投标人对招标文件的疑问，由招标组织机构统一解答。在标前会议期间，投标人若认为有必要考察现场，招标组织单位应组织考察，以利于做标。标前会议和考察现场应在投标截止期足够一段时间之前进行。
（8）投标人做标和投标。
（9）投标截止时间即开标时间。
（10）投标文件分析和澄清会议。投标文件分析是签订项目管理委托合同前最重要的工作之一。评标委员会对入围的（一般取前 3～5 名）投标书从价格、项目管理实施方案、项目管理的各项承诺、对本工程项目的理解等各个角度进行全面分析。在投标文件分析中发现的问题，招标组织机构可以要求投标人澄清。
（11）评标、决标，发中标通知书。
（1）投标人须知。
1）工程概况：项目描述、规模及功能、项目建设周期、项目总投资、项目工作进度描述。
2）建设资金来源。
3）资格审查：对投标人的要求、对项目管理部经理的要求、投标人应提供的资格审查文件。
4）招标方式及招标范围。
5）招标文件的内容、招标文件的澄清与招标文件的修改。
6）投标文件的编制。
7）对工程项目管理实施方案的要求。
8）投标人对工程管理目标的确定与承诺及投标报价。
9）投标文件的有效期、投标文件的形式和签署、投标文件的密封与标志、投标截止时间。
10）开标、过程保密。
11）投标文件的澄清、投标文件合格性的确定、投标文件的评价与比较。
12）现场答辩、中标的标准与招标人的权利。
13）中标通知书、合同和签署。
（2）管理服务的范围和要求。
（3）资格审查表。
（4）评标办法：总则、评标内容、开标程序、评标过程的保密。在评标阶段，投标人对投标文件的澄清和说明、中标人应符合的条件、工程项目管理工作综合评分表。
（5）投标人对项目管理目标的确定与承诺。
（6）项目管理服务合同主要条款。
复习思考题
1．什么是平行承包方式？
2．《建筑法》提倡的总承包方式有哪几种？
3．采用总承包方式应注意哪些问题？
4．招标项目分解的原则是什么？
5．招标项目分解的目的是什么？
6．招标项目分解时应考虑哪些问题？
7．招标文件应包括哪些内容？
8．简述招标文件的编制流程。
9．项目招标管理的重点有哪些？
10．投资主体采用委托项目管理委托服务应考虑的问题有哪些？
第 3 👉
项目投标
⇨点评
投 标 书
引导案例
投标方： （公司盖章）
致：
1．经考察 工程现场，以及审查招标书、招标图纸及合同主要条款之后，我们愿按照上述文件，按人民币 （RMB¥ ）的投标价格或按上述合同条件确定的其他价格并严格按照上述合同条件、图纸、工程规范和技术说明以及其他构成合同文件组成部分的条件和要求承包上述工程的施工、竣工、交付并在质量保修期内承担上述工程的质量保修责任。
2．如果我方中标，我方保证在合同规定的开工日期开始上述工程的施工，并在我方在投标文件中承诺的竣工日期完成和交付使用。
3．如果我方中标，我方将按照招标书的履约保证书样本要求提供履约保函，保函将于合同约定时间由一家经招标方认可的银行开具，保函金额为合同金额的 10%。
4．在签署合同协议书之前，你方的中标通知书连同本投标书，包括其所属文件，将构成我们双方之间有约束力的合同文件。
5．我们将不会把本投标价格告知其他投标方。
6．我们同意在规定的回标日期起的 90 天内遵守本投标书，在此期限届满之前，本投标书仍然对我们具有约束力，并可随时被接受。
7．我方理解你方有权拒绝包括投标价格最低的投标在内的任何投标，且无权要求你方解释选择或拒绝任何投标的原因。
（1）投标书以及中标后的协议书中，应有法人代表签字。
（2）法人代表授权委托人作为代理人，应向招标方提交一份授权书，以证明其代理人的资格，
（3）法人及法人代表应对合同条件和合同履行承担责任，并在授权书中以及在投标书（如果中标）中作相应的声明。
投标人（盖章）： 日期：
法人代表或委托代理人（签字）：公司注册地址：
3.1 项目投标策划
3.1.1 投标的应对策略
投标是投标人寻找并选取合适的招标（项目管理招标、代建人招标、监理招标、设计招标、 IT 项目、研发项目、设计方案招标、施工招标、各种专业工程招标、材料设备采购招标等）信息，在同意并遵循招标人的各项规定和要求（招标文件中发出的要约邀请）的前提下，提出自己的投标文件，以期通过竞争为招标人选中的交易过程。投标活动具有与普通买卖方式不同的特点，投标人之间的竞争直接且激烈，招标方在一定的期限内接受多个投标人提交的投标文件，并进行综合评标，即对投标文件的技术内容（完成项目的技术方案、技术措施和技术手段、组织措施和管理措施等）、商务内容（报价）、投标人的资质、社会信誉、履约能力、以往经验、商业信誉、售后服务和投标人对实现项目目标的承诺等进行综合评价，选出中标人的过程。众多竞争者都渴望参与这种过程，但中标人只有一个，所以投标是参与市场竞争的企业制胜的关键。
前沿话题
2003 年 12 月 31 日，国务院常务会议通过了《投资体制改革方案》，提出了要在全国范围内力推“代建制”，对非经营性政府投资项目加快实行“代建制”，即政府通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，建成后移交给使用单位。政府投资项目实行“代建制”管理，是对我国非经营性政府投资项目管理模式进行的市场化改革，是建立与市场经济相吻合的新型的项目管理模式的重要举措，同时，由于充分利用了社会专业化组织的技术和管理经验，它对提高政府投资项目的建设管理水平和投资效益，以及转变政府职能也都有着重要的经济和社会意义。
“代建制”的产生是我国政府对投资体制进行改革的产物，也是改革政府投资项目管理模式的一种有益探索。目前，在全国各地已经广泛掀起了政府投资项目“代建制”试点热潮，为此一些地方还制定了带有地域特点的政府投资项目实行“代建制”的相关规定和办法，在一些项目上也取得了一些“成功经验”，也相继提出了多样不一的代建模式，如“北京模式”、“厦门模式”、“深圳模式”等多种模式。应该说，出现的这些“代建模式”对我国政府投资体制改革以及对提高政府投资项目的建设管理水平和投资效益起到了一定的促进作用。
《北京市政府投资建设项目代建制管理办法（试行）》第五条规定：“政府投资代建项目按照《招标投标法》、《北京市招标投标条例》和《北京市政府投资建设项目管理暂行规定》有关规定，由代建单位
对建设项目的勘察、设计、施工、监理、主要设备材料采购公开招标。”
第六条规定：“政府投资代建项目实行合同管理，代建单位确定后，市发改委、使用单位、代建单位三方签订相关项目委托代建合同。”
1．成立投标快速反应团队
这个团队的组织者应该是懂一些经济、懂一些管理、懂一些法律、懂一些技术，并能快速应对变化的市场。这个团队的核心人员应该固定，而其他参与人员应根据所投项目的性质有不同的选择，必要时还要邀请有关专家参与。
2．建立信息管理平台
根据企业性质建立信息管理系统，及时收集相关信息，并整理提炼出有用的信息交由相关方处理。一个有用的信息可能救活一个企业，而一个错误的信息可能会导致一个企业的失败。在当今信息化的时代，信息管理尤为重要。
3．以科学的态度研究招标文件
招标文件的要约邀请，是招标人对招标事项合作交易的基本意向，所以投标人必须仔细阅读并理解和研究各项条款、格式、表示、条件和规范，尤其要重视投标须知和合同条款，并按招标人要求提供标书和资料，否则招标人有权拒绝接受。
4．注重投标的每一个环节
不管参加何种方式的投标，都要求投标者按招标人在指定的时间地点购买招标文件，在指定的时间地点投标，在指定的时间地点考察，在指定的时间地点答疑，在指定的时间地点面试等。一个环节的错误可能导致整个投标失败，当然每个环节的正确也不能保证投标的成功。但认真对待每次投标，把这个过程当做宣传企业的过程，即使不成功也会给招标人及相关人员留下很好的印象，这也是无形资产的积累。
3.1.2 招标文件的共性与个性
对不同的项目，招标文件具有不同的特点，所以既要研究掌握招标文件的共性，又要研究不同招标文件的个性。
1．招标文件的共性
不同项目的招标文件，其共性主要体现在投标须知和合同条款的主要内容里，而这两部分往往也是招标人考虑把项目风险最大限度推向投标人的重点。
（1）投标须知中的主要共性。
1）招标文件的修改与解释。招标人在投标截止日期前的任何时候，可因任何原因，对招标文件进行澄清或者修改。这种澄清或者修改可能是招标人主动做出的，也可能是为了解答投标人要求澄清的问题而做出的。招标人对招标文件的修改，以向投标人发出招标文件的补充文件的方式做出。
2）投标文件应包括但不限于的内容。商务部分所要求的全部内容和技术部分所要求的全
部内容，各种资格审查表，对质量目标的承诺，对进度目标的承诺，对费用目标的承诺。
3）按照招标文件的要求编制投标文件。投标人只有按照招标文件载明的要求编制自己的投标文件，方有中标的可能。
4）投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。这是指投标文件的内容应当对招标文件规定的实质要求和条件（包括招标项目的技术要求、投标报价要求和评标标准等）一一做出相对应的回答，不能存有遗漏或重大的偏离。否则将被视为废标，失去中标的可能。
5）投标人可以补充、修改或者撤回投标文件是《招标投标法》规定的投标人的一项权利。
6）对项目管理方案的要求。包括对项目管理任务的描述和理解，项目管理模式，项目管理组织，人力资源配备及岗位责任，项目目标（费用目标、质量目标、进度目标）控制的方法和手段，项目采购与合同管理，项目组织协调，项目风险管理，项目信息管理，项目综合管理，项目环境与安全管理，项目管理报告等。
7）编制投标文件应注意的问题。投标人编制标书时应仔细审阅招标文件中所有内容，并提交全部资格证明文件。若投标文件不符合招标文件要求，则投标无效。投标人必须检查招标文件是否齐全，如有任何缺漏、重复或不清楚的地方，投标人必须立即通知招标人，并纠正上述缺漏、重复或不清楚的地方。否则任何因上述原因而引致的索赔将不获考虑。投标人须认真阅读招标文件合同条款的内容，投标时若无书面疑问，则表示投标人已完全接受该合同条款。
8）投标书的递交。
9）现场考察。投标人应对项目现场及其周围环境进行现场考察，以获取那些需自己负责的有关投标准备和签署合同所需的所有资料和信息。考察现场的费用由投标人自己承担。
10）投标保证金或保函。投标保证担保的担保金额一般为投标总价的 2%左右。
11）投标文件的澄清。为了有助于投标文件的审查、评价和比较，招标人或评标委员会可以个别地要求投标人澄清其投标文件的某些细节。有关澄清的要求与答复应以书面方式或以答辩会议并制作答辩会议纪要的形式进行。但这些要求、答复、答辩不应寻求、提出或允许更改投标文件中的实质性内容。
12）按法定程序开标、评标和决标。
13）招标人的权利。招标人可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容进行必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
14）签订合同。中标人收到中标通知书后，应在通知书规定的时间内，与招标人签订合同。
（2）合同条款的共性。《中华人民共和国合同法》第十二条规定合同的主要条款包括：当事人的名称或者姓名和住所，合同的标的（合同标的是当事人双方的权利、义务共指的对象），标的的数量，标的的质量，价款或者报酬，履行期限、地点和方式，违约责任，解决争议的方法八项。
2．招标文件的个性（以典型项目为例）
（1）项目管理招标（包括监理、代建管理）。由于项目管理服务提供的是无形产品，所以很难用确定的定量指标和服务标准来要求项目管理服务，所以一般用项目管理目标的实现来衡量服务的满意度。
1）对项目管理范围和项目管理内容界定清晰，要求明确。在项目管理招标文件中主要是界定管理范围和主要内容，而管理的具体内容首先基于投标人对项目管理服务的理解在项目管理投标时提交的项目管理方案中体现，然后在中标后，由中标人提交的项目管理规划和项目管理实施细则中加以细化和完善。
应用案例 3-1
项目管理范围界定 1：设计、采购、建筑、项目移交。
项目管理范围界定 2：项目策划、可行性研究、开工手续、建设方案、设计、采购、建筑、项目移交、接用、运营。
项目管理范围和主要内容描述如下所述。
1．项目前期管理任务
（1）搬迁安置。搬迁安置受建设项目影响的居民和其他人，拆除项目建设场地内任何房屋、结构物或障碍物。
（2）现场准备。对市政府前期完成工程的接管，对市政管线末端管井予以维护，将施工现场地下管网绘制成图，以保证在后续施工中对地下管线的维护和管理；永久、半永久性水准点、坐标点的确定；组织现场的放线、验线工作，完成工程定位；完成场地的“三通一平”，临时设施的建设；完成现场临时用电、临时用水的线路铺设，采用节能水龙头。对埋入地下的管线做出位置、走向标识。
（3）详勘工作。委托勘察设计院进行详细勘探工作，提供详勘报告，对地质情况做详细的分析。
（4）扩大初步设计。组织进行扩大初步设计和施工图设计，细化施工图。及时组织设计交底，正确理解设计思路和意图，并能及早发现图纸问题，将信息反馈到设计院，将设计问题造成的风险降到最低。
（5）持年度投资计划到计委、经委领投资许可登记，登记并取得许可证；到市政部门盖章，证明市政条件已落实；向建委申请开工许可证；到质检总站报监；办理完前期报建手续。
2．项目设计阶段的管理内容
编制《可行性研究报告》、《投资估算报告》、《设计任务书》；《可行性研究报告》论证、审批的各项工作；《设计合同》的准备、商签、执行及监督工作；配合设计单位进行与设计有关的各项工作；编制工程进度总控制计划；编制工程进度总控制计划；设计阶段各项协调和管理工作。
3．施工准备阶段的管理内容
施工总承包单位招标工作；施工总承包合同的准备、谈判、签订工作；开工许可证办理及相关协调工作；市政建设及配套工程准备工作；工程监理招标工作；施工现场准备工作；施工准备期各项协调和管理工作；业主采购的准备工作。
4．施工阶段的管理内容
工程项目的进度、投资和质量控制及协调工作；施工期合作单位的配合、协调、管理工作；市政及基础设施建设配合工作；工程项目有关信息收集、整理、统计和管理工作。 ■
2）对项目管理目标实现要求明确。例如，本项目要求 20 个月完成项目的开发与建设，竣
工验收达到入住的条件；要求确保项目投资计划在任何情况下均不超过可行性研究报告中的估算值；工程质量必须满足本招标文件的全部要求，确保一次备案成功。
3）注重项目管理的综合能力。项目管理服务的发包人往往要求项目管理方具有多个资质
（咨询、监理、招标代理、造价等）且服务范围广，既可以提供前期投资分析阶段的服务，也可以进行项目中期建设阶段管理服务，甚至是项目后期项目运营阶段的管理服务。
4）注重投标人以往的业绩。通过考察投标人管理过或正在管理的项目状况，走访接受项目管理服务方和相关方，与拟提供项目管理服务方充分沟通，并与投标方推荐的项目经理面谈，来选择最佳项目管理者。
5）对项目管理人履约能力要求较高。由于项目管理对项目成败起关键性的作用，加之项目管理风险较大，也就要求项目管理人有较好的抵御风险的能力，所以往往要求项目管理人提供履约担保。如代建项目的《项目代建合同》生效前，代建单位往往要提供工程概算投资 10%～ 35%的银行履约保函。
6）注重投标人对项目管理的理解和对项目管理重点、难点的分析，尤为重视投标人的管理理念、方法、手段和措施。这些都体现在招标文件对项目管理方案的要求中。
应用案例 3-2
某招标文件对项目管理方案的要求
阐述对项目的理解及对项目管理的范围、重点、难点的分析，项目管理任务的工作分解结构（WBS）及工作流程，项目管理模式和项目管理组织，人力资源配备及岗位责任，项目目标（费用目标、进度目标、质量目标）控制的方法和手段，项目采购与合同管理，项目管理过程中的组织协调，项目风险管理，项目信息管理，项目综合管理，项目环境与安全管理，项目管理报告。 ■
（2）工程项目施工招标（包括材料设备的供货与安装）。
1）由于工程项目包括大量的材料、设备采购，所以往往招标文件相当繁多和复杂。这就造成投标的困难和较大的投标成本。
2）对工程项目更加重视项目的地理位置，项目目标，项目实施方案，工程规模和工程量，对工程的特殊要求，必备的重型施工设备，运输条件限制，以及当地的地质、气象、水文和法律条件等。
3）一般工程项目应按施工图纸设计的内容由中标企业承包施工，所需采购的工程或货物、设备的内容，必须详细地一一说明，以构成竞争性招标的基础。但通常发包人并不提供全套完整的施工图纸，而是随工程施工的进展，由工程师陆续提供详细的施工图纸，作为实际施工和支付的依据；有的工程师也可以要求承包公司提出补充图纸，经其审查认可后用于施工。
4）技术规范是招标文件的重要组成部分。在土建工程采购中，技术规范和图纸共同反映了工程师对整个工程的设计意图和技术要求。在设备和货物采购中，技术规范规定了所要采购的设备和货物的性能、标准以及物理和化学特征，如果是特殊设备，还要附上图纸，规定设备的具体形状。
5）由招标人另行发包并签订施工合同的其他工程，如果此项工程施工与总承包人施工发生交叉时，需要总包单位进行协调。如电梯工程、精装修工程等，总包单位可根据具体的职责范围提供条件，并计取相应的费用。
6）由发包人自行采购的材料、设备清单，采购清单包括采购品目及其序号、采购数量、所需服务（参与验货、保管、仓储等）、交货时间等项内容。总包单位可根据具体的职责范围提供条件，并计取相应的费用。
7）工程采购招标文件须包含工程量清单。工程量清单的主要内容为：① 需要完成的工程量的资料（这是投标人有效、准确地编制投标书的依据）。② 需要报价的工程量清单（这是签订合同和工程开始后定期计价付款的依据）。
8）随着社会的发展，工程项目难度越来越高，对专业工程，如机电设备安装、弱电、通信系统、消防保安、办公自动化等均运用了现代科技，这就相应地对专业设计和施工提出了更高的要求，而由一家中标企业自行组织施工就很难达到发包人预期的效果。所以专业分包不可避免。一个工程项目的分包有以下两种情况：① 由中标企业自行分包（施工分包）。② 发包人指定分包。
相关链接
自行分包是指招标文件有相关规定，投标人在投标文件中xx的非主体结构或非关键线路工作通过合同委托给其他单位完成的行为。若投标文件中未xx，则应在今后项目实施中向监理提出，发包人确认方可分包。
发包人指定分包是指发包人通过招投标确定具有相应资质条件的专业施工单位，且经中标人认可
并与其签订专业施工分包合同或与其和发标方共同签订专业施工分包合同的行为。
3.2 投标文件的编制
3.2.1 投标文件的编制原则
（1）按照招标文件的要求编制投标文件。投标人编制标书时应仔细审阅招标文件中所有内容，并提交全部资格证明文件。投标人只有按照招标文件载明的要求编制自己的投标文件，方有中标的可能。
（2）编制投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。这是指投标文件的内容应当对招标文件规定的实质要求和条件（包括招标项目的技术要求、投标报价要求和评标标准等）一一做出相对应的回答，不能存有遗漏或重大的偏离。否则将被视为废标，失去中标的可能。
（3）编制投标文件时应该仔细审阅招标文件合同条款内容，投标时若无书面疑问，则表示投标人已完全接受该合同条款。
（4）对招标文件内容的疑问，投标人必须在回标前以书面形式向招标人提出。只有由招标人向投标人发出的书面答复，才能被视为对投标文件具有影响力。
（5）编制投标文件时，投标人必须检查招标文件是否齐全，如有任何缺漏、重复或不清楚的地方，投标人必须立即通知招标人，并纠正上述的缺漏、重复或不清楚的地方。
（6）编制投标文件时，应最大限度地了解项目的基本情况，并针对项目的特点做技术标，
（7）积极认真地对待招标文件提出的各种承诺。
3.2.2 项目管理投标文件的编制
项目管理投标文件的基本内容一般包括：① 商务标，即投标函、法定代表人资格证明书、授权委托书、承诺书、投标人资格证明、投标报价、项目管理组织机构及主要负责人履历表、类似项目管理业绩及证明、能够证明投标人能力的其他说明和证明文件等。② 技术标，即项目管理方案。这里最重要的是投标报价和项目管理方案的编制，也就是说投标报价科学合理和项目管理方案的编制质量对是否中标起到了关键性的作用。
1．投标报价
一般招标人对投标报价的要求有两种情况：一种是对整个项目管理总体报价；另一种是把项目管理任务按可交付成果分阶段（如项目前期、项目实施阶段、项目后期）报价。不论哪一种情况，报价组成都应该包括现场人员服务费、固定资产使用费、办公设备使用费、现场办公费、企业管理费、利润、税金等。
投标报价的难点是对管理成本的估算，首先是对项目的理解和对管理任务的范围、深度、难度有准确地判断，然后对以往管理项目成本（不断积累的经验）的分析，并考察目前市场状况，得出较为合理的报价。
2．项目管理方案
项目管理方案要针对项目招标文件中对项目管理的要求来阐述：对项目的认识，项目管理的思想，项目管理的方法、手段和措施。通过对项目管理总体工作思路的设想及构思，以项目管理目标（即费用目标、质量目标、进度目标）为中心，建立一套科学、完整的管理工作体系，使项目总目标达到整体最优，确保项目管理目标的实现。
（1）阐述对项目的理解及对项目管理的范围、重点、难点的分析。对不同的项目，要有针对性地阐述对项目本身的理解，重点分析项目管理的范围、重点、难点，并提出相应对策。比如从投资管理角度把建设项目分为新建项目、扩建项目、改建项目和复建项目四种。从工程技术业务管理角度区分，建设项目可以分为一般工业与民用建筑、冶金、煤炭、石油、化工、电力、建材、森林、轻纺、水利、交通、港口、航天、邮电、通信、广播、热力、燃气等工程类别。
应用案例 3-3
某一新建项目
按照招标范围及招标文件中合同条款的约定，本项目实行建设前期和建设中期的（从项目策划直至项目竣工验收并移交）管理，管理人负责项目的投资管理和建设组织实施工作，实现本项目质量、工期、费用目标。
项目前期管理的重点、难点分析：
（1）总体规划。项目是建设群体，规划范围较大，地形地貌与水文地质情况复杂，项目总体建设规
划既要考虑形成良好美观的山形水势，又要在其间合理布局各类使用功能，充分体现建筑群体的人性化布局思想，部分建筑还要考虑商业化运行对相关建筑单体布局的要求，并兼顾景观用水之来源与循环，需要对局部功能与单体建筑进行进一步的深入思考及专门论证，确保原则性宏观方案的充分合理性，减少实施过程中的变更与调整，从而有利于项目工期与造价的控制。
（2）单体建筑。与建设总体功能综合性强而对应的，是多数单体工程所具有使用功能专业性强个性
突出的特点，如办公楼、体育场馆、图书馆、信息中心等，这就要求项目管理要加强对这些单体建筑的功能、行业形态及使用要求的调查研究与论证，确保单体建筑设计在使用功能与技术方案上既具有一定的前瞻性，又具有一定的调改兼容性，既使项目在建成后技术不落伍，也可随技术的快速发展较容易地进行以后的调整改造。
（3）项目的资金筹措。项目建设总投资规模大，筹资压力大，需项目管理人尽快编制较为准确的项
目投资估算，并建立争取财政拨款优先于政策性长期低息贷款，优先于商业性合作开发筹款的梯次融资系统，并根据项目分期开发建设的进度安排测定建设资金流量，然后启动上述多方位梯次筹融资系统，切实落实资金，保证建设需要。
（4）项目分期建设的统筹安排与协调。鉴于用地拆迁、筹措资金、项目的工程设计均只能分批逐渐
完成，项目的建设也只能分期进行。项目管理人必须统筹安排好分期开工建设项目与总体规划、投入使用的需要、用地分期拆迁进度、建设资金的筹措方案与实施计划、商业性开发计划诸项相关因素的协调，避免分期开发建设造成的混乱。 ■
（2）项目管理任务的描述/工作分解结构（WBS）及工作流程。这一部分可采用项目管理任务的描述配之以必要的工作流程图，也可以采用项目管理工作分解结构配以必要的工作流程图。
应用案例 3-4
项目前期管理工作分解结构和可行性研究阶段管理流程如图 3-1 和图 3-2 所示。
项目立项手续 1.2
设计方案招标投标管理 1.3.2
勘察招标投标管理
1.3.1
市政方案及设计委托 1.2.3
开工手续办理 1.2.2
项目建设用 地拆迁管理 1.2.1
可行性研究阶段管理 1.3
现场开工条件落实 1.1
项目前期管理 1.0
设计招标投标管理
1.3.2.1
图 3-1 项目前期管理工作分解结构
《可行性研究
报告》是否批复？
是
否
申请《建设工程规划许可证》
初步设计审批
计划转正
申请《建设用地规划许可证》
缴付首期土地价款
签署《土地出让合同》
土地评估
《可行性研究报告》评估
《可行性研究报告》申报
《可行性研究报告》编制
施工招标
施工图审查
施工图设计
专项审批
进行初步设计
申请《规划设计方案审定通知书》
编制设计任务书
申请《施工许可证》
建设用地拆迁
建筑设计方案论证、招标
《需求详细分析报告》编制
可行性研究阶段管理
图 3-2 可行性研究阶段管理流程 ■
（3）项目管理模式和项目管理组织。
1）项目管理模式。在实践中应用的项目管理模式有多种类型，每一种模式都有不同的优势和相应的局限性，适应于不同种类项目。项目管理者可根据项目的特点选择合适的项目管理模式。在选择项目管理模式时，应考虑项目的进度要求、复杂程度、合同经验、当地的市场情况、资金状况、法律条件等。目前在工程项目建设中使用的项目管理模式主要有以下几种：设计—招标—施工（Design-Bid-Build）模式，建筑管理（Construction Management，CM）模式，管理承包（Management Contracting，MC）模式，设计—管理（Design-Manage）模式，更替型合同（Novation Contract）模式，设计—施工（Design-Build）模式、EPC（Engineering Procurement Construction）模式、交钥匙（Turn Key）模式，BOT（Build-Operate-Transfer）模式，伙伴合
同模式（Partnering），带 VE（Value Engineering）条款的合同模式，PF（I Private Finance Initiative）
建设模式。
2）项目管理组织。项目管理组织机构一般分三个管理层次，即高层管理、中层管理和基层管理。高层管理是对整个项目管理的成败负有责任的决策层，由项目经理、项目副经理、总工程师组成，他们对一些影响全局的、在较长时间内对项目管理起实质性作用的问题，以及一些非程序性的定性问题做出战略决策。中层管理由各部门负责人组成，其职责是执行和解释高层管理层确定的总方针和总计划，做好自己负责部门的工作，同时要以高度的首创精神和判断能力对自己主管的业务提出新的建议，制定工作目标。基层管理人员由各专业工程师组成，负责各专业工作的具体实施，直接向中层管理者负责，完成中层管理者下达的各项任务，并接受各部门负责人的监督、指导。
（4）人力资源配备及岗位责任。
1）人力资源配备。由于项目的管理工作是汇集了工程技术、工程经济、市场、金融、财务管理，法律事务和公共关系等各门学科的综合性学科，所以项目管理机构高层管理人员应该是懂技术、懂经济、懂管理、懂法律，并且具有较强的处理社会公共关系和协调不同利益实体能力的复合型人才。高素质管理人员组成项目管理机构的高层管理层，他们将以项目经理为核心，充分发挥整体优势，以建立在全面信息平台上的专业化、科学化的管理手段，以高效率地实现项目综合目标为目的，以合同管理为依据，对工程项目进行全过程、全方位的计划、组织、管理、协调与控制。出色地实现质量目标、工期目标和投资目标。
对于中层管理人员，应在公司内部选择有突出专项技能和丰富实践经验的人员担任，并在上岗前针对本项目的特点进行培训和考查，考查内容包括：① 专业技能。② 工程实践经验。
③ 工作业绩。④ 知识结构。⑤ 组织能力。⑥ 合作意识。⑦ 适应能力。⑧ 身体状况。其中应特别注意合作意识，以确保项目管理机构管理班子整体的最优化组合。
参与本项目建设的专业人员在整体上应有较高的素质要求，应该优选在以往工程管理工作中表现出色，有敬业精神，并具有较好的业务水平和管理、组织能力的人进入项目管理机构工作。在进入工作岗位之前，应对全体人员进行针对本项目的各项培训，使他们能在各自的岗位上发挥重要作用。
2）岗位责任。用矩阵的形式描述工作所涉及的人员、部门及所应负的责任，即绘制责任分配矩阵（见表 3-1），配之以岗位责任说明书。
表 3-1 责任分配矩阵
序号 | 主要工作内容 | 项 目 部 | |||||||||||
经理 | 总工 | 合同计划 | 造价 | 物资采购 | 设计协调 | 土建 | 暖通 | 给排 水 | 市政协调 | x弱 电 | 文秘信息 | ||
主持代表符号：■；协办代表符号：★；参与代表符号：√；监督代表符号：*。
事前计划控制
事中控制过程
（5）项目目标（费用目标、进度目标、质量目标）控制的方法和手段。对不同的项目和不同的项目管理目标的要求，要分别详细阐述费用目标、进度目标、质量目标控制的方法和手段，如图 3-3 所示。
设定活动目标
（明确目的 + 确定目标）
无
有无偏差？
有
分析原因
实际结果与目标比较
收集活动实际状况
（活动条件 + 活动结果）
按计划展开实施
（理解计划 + 执行计划）
事后纠偏控制
改善及纠偏措施
提出行动计划
（选择方法 + 制定措施）
外部干扰因素
图 3-3 控制过程示意图
（6）项目采购与合同管理。项目采购与合同管理是实现质量、进度、费用控制目标的核心。首先通过招投标手段达到采购项目的目的，参与项目各方的“三控”目标和完成目标的责任、权利、义务和风险通过编制、签署合同来约定，并通过在实施过程中细化、补充、调整原合同，督促项目参与各方履行合同，来保证“三控”目标的实现，如图 3-4 所示。
（7）项目管理过程中的组织协调。项目组织协调是项目管理的职能，是管理职能和艺术，也是实现项目目标必不可少的方法和手段。在项目实施过程中，项目的各参与方需要处理和调整众多复杂的业务组织关系，为了处理好这些关系，就需要协调。协调是管理的重要职能，只有处理好项目内外大量的复杂关系，才能保证项目目标的实现。项目协调的内容包括：人际关系的协调、组织关系的协调、供求关系的协调、配合关系的协调、合同关系的协调及约束关系的协调。把项目作为系统，则协调的范围可分为系统内部的协调和系统外部的协调。
项目协调范围与关系如图 3-5 所示。
项目合同管理
项目合同管理制度
项目合同管理 岗位责任分配矩阵
编制项目合同 WBS
项目合同策划
合同主持、协助、参与人完成合同初稿
合同审批
项目相关人研讨、论证形成合同基本稿
组织合同谈判
形成最终合同并签署
合同的索赔与反索赔管理
合同风险管理
合同变更管理
合同实施状况分析
合同实施阶段管理
合同争议的解决
合同终止
合同资料归档、保管、移交
图 3-4 项目采购与合同管理流程
金融机构
施工
单位
外
建设
单位
政府部门
服务部门
监理
单位
近
项目组织
（内层）
层
设计
单位
司法部门
社会团体
供应
单位
分包
单位
新闻单位
图 3-5 项目协调范围与关系
（8）项目风险管理。项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都基于对未来情况（政治、经济、社会、自然等各方面）预测的基础上，基于正常的科学的技术、管理和组织之上的。而在
实际实施以及项目的运行过程中，这些因素可能产生变化，在各个方面都存在着不确定性。这些变化会使得原定的计划方案受到干扰，使原定的目标不能实现。这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们称之为风险。风险管理是指经济单位对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低的成本实现最大安全保障的科学管理方法。
项目风险管理尽管有一些通用的方法，但要研究具体项目的风险，必须与该项目的特点相联系。也就是说要提出针对该项目的风险预测和识别的方法，风险评估与分析方法，风险处置计划，风险控制的方法、手段和措施。
（9）项目信息管理。在实现项目目标的过程中，从项目启动开始，随着项目生命周期的展开，与项目有关的各种信息会层出不穷地产生，项目信息采集、整理、处理及存储等信息管理工作的重要性也越来越显现，而项目信息管理的效率和成本也将直接影响项目整体管理的成败，所以要针对项目特点建立项目管理信息系统，如图 3-6 所示。
收集整理处理反馈
项目信息中心
项目投资主体
其他
材料设备供应
市政
施工
监理
设计
与项目相关的支持系统
顾问系统
图档
环境安全
进度
其他
合同
费用
质量
管理职能部门
图 3-6 项目管理信息系统
对项目而言，首先要建立良好的信息交流渠道，保证所获取的信息的清晰、正确、有效。项目的信息交流中，存在着由上而下、由下而上以及横向或网络状的信息交流方式，针对不同的项目要明确这些信息流，建立相应的子信息系统，确保整个信息系统的结构完整，层次清晰，沟通顺畅。
（10）项目综合管理。项目综合管理是指为确保项目各项工作能够有机地协调和配合所开展的综合性和全面性的项目管理工作，也就是要通过科学创造性思维，从新的角度和层面来对待项目的各种资源要素，拓展管理视野，提高各项管理对象和资源要素的交融度，以利于优化和增加管理对象的有序性。在具体的管理实施中，综合运用各种不同的方法、手段、工具，促进各项管理对象、资源要素之间的互补、匹配，使其产生 1+1>2 的效果，从而提高整个项目管理的效果和效率。
项目综合管理的关键是综合管理计划的制定和实施，项目综合管理计划一般包括：项目综合管理方法和策略的说明；项目管理范围和项目目标分析；项目各管理层次工作分解结构及岗位分配矩阵；各种辅助管理计划等。
（11）项目环境与安全管理。首先对项目实施全过程中对所有涉及的环境及安全因素进行识别，在此基础上，建立起环境及安全管理系统，并提出具体的环境和安全的具体措施。
应用案例 3-5
建筑施工某几个过程环境与安全识别如图 3-7 所示。
识别对象
工序
识别结果
燃油
1．运输
尾气排放、油泄漏、遗洒、噪声、扬尘、含油废弃物处置
砌块、砂石料、 水泥、水、电、钢筋
2．砌筑工程
扬尘、污水排放、噪声、建筑垃圾处置
砖、砂石料、水泥、水、电、电线电缆、油
3．三通一平
尾气排放、扬尘、噪声、油泄漏、含油废弃物处置
砌块、砂石料、水泥、水、电、化学危险品（油漆、稀料、涂料）、焊条、
门窗、管材、石棉瓦、瓦楞铁、油
扬尘、噪声、建筑垃圾、油泄漏、焊接烟尘、光辐射、焊条头废弃、尾气排放、化学危险品的潜在泄 漏、化学危险品（油）废弃物处 置、有毒有害气体挥发、火灾
4．临建
白灰、电、水泥管、水、油
5．定位放线及降水
扬尘、尾气排放、噪声、泥浆 处置、油泄漏、含油废弃物处置
6．护坡桩
钢筋、水泥、水、电、砂石料、砌块、焊条、油
扬尘、尾气排放、噪声、焊接 烟尘、光辐射、遗洒、油泄漏、焊条头废弃、建筑垃圾、
含油废弃物处置
燃油
7．土方开挖
尾气排放、油泄漏、遗洒、噪声、扬尘、含油废弃物处置
水、水泥、砂石料、钢筋
8．护坡
焊接烟尘、光辐射、焊条头废弃、扬尘、
噪声、遗洒、建筑垃圾处理
图 3-7 建筑施工某几个过程环境与安全识别 ■
应用案例 3-6
1．🞩🞩工程环境管理组织措施
（1）定期组织召开“施工现场环境保护管理委员会”工作例会，总结前一阶段施工现场环境管理情况，布置下一阶段施工现场的环境保护管理工作。
（2）建立并执行施工现场环境保护管理检查制度，由项目经理定期组织由各单位环境保护管理负责
人参加的联合检查，对施工现场的环境管理方案执行情况进行检查，对重要环境因素，如施工废水、扬
尘、噪👉、生活废水、施工垃圾的排放及道路硬化等环境保护措施进行检查，对检查中发现的问题，开出“隐患问题通知单”，各施工单位责任部门收到“隐患问题通知单”后，采取定人、定时间、定措施予以整改，项目经理部跟踪落实整改情况，确保环境保护全面达标。
（3）开展全员“绿色工程”环境保护教育工作，项目经理监督参与施工的所有单位定期对职工进行
环境保护法规知识的培训和考核，做到从我做起，爱护环境，保护环境，在施工中严格按照环保标准作业，对不符合环保要求的材料、排放不达标的设备一律不用，确保“绿色工程”的实现。
2．🞩🞩工程环境管理技术措施
（1）防止对大气污染
1）拆除工程施工前应先洒水、后拆除，拆除过程中也应适量洒水防止扬尘污染，施工垃圾应及时清运，运输车辆必须是封闭式车厢，车辆出场前，车槽边存土必须清理干净，之后要经过车辆清洗冲刷台，车轮清洗干净后方可驶出施工现场。
2）施工现场的主要道路必须硬化处理，办公区、生活区应适当绿化、美化，防止道路扬尘。
3）水泥、白灰等细颗粒材料必须入库存放，运输时要防止遗洒、飞扬，装卸时应轻码、轻放，减少扬尘。土方施工阶段如遇四级以上大风应停止土方扬尘施工。
4）施工现场的锅炉、烧水茶炉、食堂大灶必须使用清洁燃料。
（2）防止对水污染
1）施工现场应统一设置排水沟、混凝土输送泵及运输车辆，清洗处应设置沉淀池，废水不得直接排入市政管网，经二次沉淀后循环使用或用于洒水降尘。
2）现场存放油料必须对库房进行防渗漏处理，储存和使用都应采取措施，防止油料泄漏，污染土壤水体，施工中使用的脱模剂等物品使用中也应采取防泄漏措施。
3）施工现场设置的食堂，应专人负责清掏，防止污染。
（3）防止施工噪👉污染
1）施工现场的电锯、电刨、固定式混凝土泵、大型空压机等强噪👉设备必须搭设封闭式机棚，并尽可能设置在远离居民区及办公区一侧，以减少噪👉污染。
2）夜间施工应按规定办理夜间施工许可证，并采取措施，最大限度地减少施工噪👉，可采用隔音布，低噪👉振捣器等方法。
3）对人为噪👉应有管理制度和降噪措施。承担夜间材料运输的车辆，进入施工现场严禁鸣笛，装
卸材料应做到轻拿轻放，塔式起重机应使用对讲机指挥，最大限度减少噪👉扰民。
4）施工现场应进行噪👉值监测，昼间不得超过 75 分贝，夜间不得超过 55 分贝。
5）施工作业人员必须在现场内指定地点用餐。生活垃圾与施工垃圾分别存放，并及时清运。 ■
（12）项目管理报告。首先建立项目管理报告体系。由于项目管理报告首先是为决策服务的，特别是上层的决策，而不同的管理层次，对报告的要求也不一样，所以，确定了项目管理报告需求层次，也就相对确定了各种报告的侧重点，从而保证项目管理报告的高效率。按项目管理报告需求层次，结合项目建设过程中项目管理报告的不同作用，以及有关法律、法规要求，罗列出项目管理报告系统中的各种报告，并对项目管理报告进行系统化、规范化要求。
项目管理报告主要包括：常规报告、专题报告、特殊情况报告、项目状态报告、比较报告、项目管理月报等。
3.3.1 编制投标文件的依据
编制投标文件的依据是：招标文件，国家及地方关于项目建设、项目管理、项目监理的法律、法规、规定、政策等，国家和地方政府及行业管理部门发布的关于工程设计、施工质量、材料、安全、设备、环保等标准、规范、规程，现场勘察情况等。
3.3.2 对项目的了解、认识和分析
（1）对项目总体概况了解包括：项目建设地点，建设规模，计划工期，投资估算，资金来源，项目投资人，项目投资主体，项目设计单位，项目性质。
（2）对项目专业设计的了解包括：建筑特征，结构特征，给排水系统设计，消防系统设计，空调系统设计，地下人防、通风与防排烟系统设计，配电系统设计，照明设计，线路敷设，有线电视设计，电话、计算机网络布线系统设计，保安监控设计。
（3）对项目特点、难点的分析。
应用案例 3-7
1．本项目的主要特点
（1）由于项目的地理位置和使用的重要性，因此质量的控制十分重要。
（2）鉴于该工程的特殊用途，本工程中的安防工程及消防工程将是设计和施工监控的重点。
（3）由于该工程工期紧张，设计中有一些项目需要进行二次设计，如幕墙、精装修、弱电等，为保证施工的顺利进行，应提前做好这些专业工程的二次设计工作，避免日后影响工程进度和质量。
2．本项目的特点及难点
（1）结构改造的特点、难点分析。本项目以结构加固改造为主，并有局部拆迁、新建和室外配套与环境工程，而这两座建筑又为 20 世纪 50 年代末 60 年代初的建筑，当时的使用需求及设计标准，不但与我国现行标准相差甚远，还需满足对现代比赛场馆专门的技术规则要求，这给项目管理增加了很大的难度，对于前期加固方案的论证，施工期间的施工组织、质量控制都提出了更高的要求。
（2）前期工作的特点、难点分析。本项目前期工作时间较短，方案设计及可行性研究正在进行，要保证项目按期开工，前期工作十分紧迫。本阶段重点在于设计管理工作，包括方案设计的优化、深化及施工图设计管理，本阶段的难点在于前期手续。
（3）施工的特点、难点分析。按使用方要求，项目施工拟分为四个阶段，要求施工改造期间对使用
人的运营影响降到最低，这将给施工组织及施工中的安全管理增加了很大的难度。
（4）设备改造的特点、难点分析。本项目的消防设施、水电、空调设施的落后和老化，原有建筑物的弱电系统，经改造要满足现代比赛需要将增加弱电系统，这不但给施工图设计增加了难度，也给未来的专业招标、深化设计提出了更高的要求，对分包洽商、设备材料供应商的选择也带来了很大难度。 ■
项目
策划
可行
性
规划、开发
设 采 建 验收 接
开工
土地、 建设
计
运
营
研究 手续
方案
购 筑 移交 用
（4）对项目承包范围的准确理解。如对项目管理来说，范围界定有如图 3-8 所示的选择。
建筑期管理 | ||||||||||
项目全过程管理 | ||||||||||
项目管理总承包 | ||||||||||
分系统咨询服务 |
图 3-8 项目管理的范围
（5）对项目承包内容的深入分析。依据招标文件，根据投标人以往项目建设经验和项目管理经验，对项目承包内容进行深入分析，并反映在投标文件的技术方案和管理方案中，中标后在实施规划和实施细则中加以完善。
3.3.3 项目目标的控制方法和手段
对项目目标进行分析、论证，并提出科学、有效的控制方法和保证措施，是招标人评价投标文件的重要内容。所以，投标人对此要非常关注。
应用案例 3-8
投资目标控制方法和手段
1．实现项目投资目标的分析
该项目是为奥运会提供服务的设施，由于其国有投资的性质和项目的特殊性和技术复杂性，对项目投资目标控制提出了较高要求。针对项目特点进行分析，该项目投资目标的确立和实现有以下几个主要方面：
（1）方案设计的经济技术评审是确定投资控制目标的基础工作。由于该项目刚完成设计方案征集及
评审，设计方案尚未最终确定，导致投资目标仍具有较大的不确定性，因此方案设计的经济技术评审是确定投资控制目标的基础工作。在这个阶段，项目的外在造型及内在功能的有机结合应是重点考虑内容。结合这个工作重点，首先，通过深入的有针对性的市场调研及询价考察，及时提供有关设计方案的经济评估报告，供决策之用。其次，对项目可行性研究报告中投资估算的分项指标逐项进行核对，通过组织造价及各专业人员参加的专项投资指标分析论证会，编制一份完整的项目投资估算分析报告，并提供可能的节约投资的建议方案，作为确定投资控制目标时的参考。
（2）初步设计和施工图设计管理是落实投资控制目标的关键。该项目设计要求国际一流、国内领
先水平，建筑等级高、专业系统齐全、技术水平先进、工艺设备精良、材料选用优质，因此，设计
阶段的技术要求必须与投资费用有机结合。这一阶段的费用管理是落实投资目标的关键阶段，应将技术标准、系统设置与各分项成本指标的符合性作为重点考虑内容。
（3）施工阶段费用控制难度较大。该项目规模大，功能齐全，技术含量高，施工阶段要求安装精细、
优质高效，要求建成一座高水准的精品建筑。同时，项目施工阶段的分项招标采购任务多，成本规划指标分项多，分承包商数量多，各专业之间交叉作业施工，投资控制的难度及工作量非常大。
2．项目投资目标控制的主要方法和手段
（1）根据设计方案制定项目投资总控制方案，并作为限额设计管理的依据。在制定项目投资总控制方案时，通过深入的有针对性的市场调研及询价考察，采用严谨科学的估算方法进行编制，重点从设计标准、系统设置同分项成本规划指标的符合性上进行分析考虑。
（2）在施工图设计完成后，制定项目投资总控制计划，该计划作为分项招标投标及采购的限额依据。
在编制过程中，重点考虑不同的设计要求、施工方法及主要材料设备及仪器仪表选型时对费用的影响，确保项目投资总控制计划的符合性和可行性。
（3）依据项目投资总控制计划指标，用挣值分析法进行动态管理。在项目实施过程中，定期进行费
用计划值与实际值的比较，当实际值偏离计划值时，分析产生偏差的原因，采取适当的纠偏措施，以保证投资目标的实现。
（4）经济评估分析。在不同的设计阶段，针对不同的建筑形式、施工方法或备选建筑材料对造价的
影响等技术经济问题，组织论证分析，提供评估报告供决策之用。
（5）对项目的方案设计、初步设计及施工图设计等进行详细的图纸评审工作，尽可能避免因设计问题引起的设计变更及索赔。
（6）根据项目投资总控制计划的分解指标，组织分项招投标及采购工作，该指标作为招标及采购的限额标准，并通过具体合同条款将每一项控制指标得以落实。
（7）组织有造价工程师负责，各专业工程师参加的结算审核小组，在各项工程竣工后，依据工程竣工图纸、设计变更洽商、有关索赔文件、工程合同，及时准确、科学合理地进行结算审核工作。 ■
复习思考题
1．简述投标的应对策略。
2．招标文件的共性和个性主要有哪些？
3．投标文件的编制原则有哪些？
4．目前在工程项目建设中使用的项目管理模式有几种？
5．项目前期管理工作结构分解应如何进行？
6．简述可行性研究阶段管理流程。
7．简述项目管理组织机构的管理层次。
8．如何绘制岗位责任分配矩阵？
9．简述项目合同管理流程。
10．编制投标文件时应重点研究的问题有哪些？
第 4 👉
项目评标
引导案例
某工程项目设计标的评标组织及评标程序
1．评标组织
（1）招标人负责组建评标委员会，根据本项目的规模和特点，评标委员会由 9 人组成，主任委员由招标人推荐，评委由技术专家组成。
（2）评标委员会的工作职责：对投标文件进行技术和商务评审；集体讨论，以综合评分的方式对所有投标人进行排序；推荐三名中标候选人；完成书面评标报告。
（3）在评标过程中，评标委员会有权就投标文件中需要进一步澄清的问题，要求投标人在规定时间内做出答复。逾期不答复，其问题由评标委员会裁定。
（4）评标委员会下设评标工作组，评标工作组由招标人委派的工作人员组成。评标工作组的职责：根据招标文件的评标标准和方法检查每一份投标文件的完整性、有效性，并将各投标文件中的商务部分汇总在相应的表格内，辅助评标委员会的工作。
（5）招标人负责安排评标场所和评标会务工作，向评委介绍项目工程概况，并使评委熟悉
了解招标文件的相关内容和评标工作要求。
（6）监督人员由监察局及公证机关有关人员组成，以“公开、公平、公正”、“诚实守信”为原则，对本次评标过程实施监督。
2．评标程序
（1）投标文件的收取。 年 月 日 15：00 前，各投标人将投标文件送达 招标人指定的会议室，由招标人和监督人员共同收取了投标文件，检查确定了密封情况，并做好投标文件收取记录。
（2）开标。 月 日 15：00 截标并开标。开标时由招标人、所有的投标人、监督人员
共同验证投标文件的密封情况，招标人依据招标文件的规定，公布投标人相关信息。
（3）投标文件编号。开标后，评标工作组采用附件的格式对投标文件进行编号，并对投标文件的组成及份数进行了核实。
（4）初步评审。在评审会前，为协助评标委员会进行符合性审查，由评标工作组按招标文件和相关办法的具体约定，先期分别对商务文件和技术文件进行查阅、整理、信息汇总，提交评标委员会，供评标委员会作为初步评审的参考。评标委员会在初步评审阶段对每份投标文件与上述汇总情况进行复核审查后，如无更正事项则将汇总结果作为评审依据。
（5）详细评审。初步评审结束后，对通过符合性审查的投标文件，评标委员会根据招标文
件的规定和评标办法，对投标文件和其他证明资料进行分析、讨论和评分。其中商务文件先由评标工作小组采用评标办法附件规定的格式进行预评分，经评审委员会复核并确认后，作为综合评分的一部分。讨论和评分情况由评标工作组记录、整理。
（6）评分。由主任委员主持，评标委员会成员对投标文件进行综合评议后进行评分。具体
程序如下：
1）依据商务文件的评分标准对评标工作小组进行的商务文件预评分进行复核、确认。
2）评标委员依据技术文件的评分标准对技术文件和其他证明资料采用评标办法附件规定的格式进行评分。
3）由监督人员监督，评标工作组采用评标办法附件规定的格式将各评委对商务文件、技术文件和其他证明资料的评分进行汇总，并按照得分的多少进行排序。
4）如果出现两个或两个以上的投标人得分相同，则对得分相同的投标人由评委通过投票方式，得票多者排序在前。
5）监督人对上述过程进行监督。
（7）澄清。在评审过程中，如需就投标文件进行澄清，应以书面的方式发出澄清要求，投标人应在规定的时间内以书面形式答复。
1）技术问题应由评委提出，并经评标委员会主任委员签字，将内容及投标人编号交由监督人员，再由监督人员向招标人告知投标人的名称及需澄清的问题，由招标人迅速予以传达。
2）商务问题应由评委提出，并经评标委员会主任委员签字后交由招标人发出；收到回复后，由招标人交给评标委员会主任。
（8）评标委员会在评标过程中发现的问题，应及时做出处理或者向招标人提出处理建议并做出书面记录。
（9）评委严格按照评标标准，根据评审、讨论和评分过程，形成书面评标报告，由主任委员采用评标办法附件规定的格式审核汇总，全体评委签字确认。
（10）其他
1）如评标委员会经讨论认为，投标文件确实没有达到要求的深度和水平，入围单位的名额可以空缺。
2）未被推荐为中标候选人的单位，可以得到相应的经济补偿。
3）在评标委员会进行评分时，无关人员应撤出会场。所有与会人员对各投标单位的得分和排序情况及评委发表的意见应严格保密。
4.1.1 项目评标的程序
项目评标的程序如图 4-1 所示。
评标准备
初步评审
澄清、答疑
详细评审
判定无效投标文件
评标过程记录
推荐中标候选人
招标、投标情况的书面报告及其备案
发出中标通知书和未中标通知书
图 4-1 项目评标的程序
1．评标准备
成立评标工作组，组建评标委员会并选举评标委员会负责人，评标会议准备。评标委员会成员应当编制供评标使用的相应表格，认真研究招标文件，了解和熟悉：招标项目的基本情况；招标项目的范围和性质；招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款；招标文件规定的评标标准、评标方法和在评标过程中考虑的相关因素。
2．初步评审
（1）是否有单位盖章、法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章、有效的授权委托书。
（2）是否按规定的格式填写，内容是否齐全，关键字迹是否清晰、容易辨认。
（3）是否有投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效。
（4）投标人名称或组织结构是否与资格预审时一致。
（5）是否按招标文件要求提交了投标保函或保证金。
（6）如果是联合体投标是否附有联合体协议。
3．澄清、答疑
评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容进行必要的澄清、说明或者补正。澄清、说明或者补正应以书面方式进行，并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
4．详细评审
经初步评审合格的投标文件，评标委员会应当根据招标文件确定的评标标准和方法，对其技术部分和商务部分进行进一步的评审、比较。
评标委员会应当根据招标文件，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。评标委员会对在评标过程中发现的问题，应当及时做出处理或者向招标人提出处理建议，并做出书面记录。
5．判定无效投标文件
投标文件有下述情形之一的应当判定为无效投标文件：
（1）投标人资格条件不符合国家有关规定和招标文件要求的，或者拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的。
（2）未能对招标文件做出实质性响应。评标委员会应当审查每一份投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件一一做出响应。
（3）投标文件载明的技术方案、技术规格、技术标准和方法等明显不符合招标文件的要求。
（4）投标文件附有招标人不能接受的条件。
（5）在评标过程中，评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人做出书面说明并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标。
（6）在评标过程中，评标委员会发现投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的。
6．评标过程记录
评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并抄送有关行政监督部门。评标应当如实记载以下内容：
（1）基本情况和数据表。
（2）评标委员会成员名单。
（3）开标记录。
（4）符合要求的投标一览表。
（5）无效投标情况说明。
（6）评标标准、评标方法或者评标因素一览表。
（7）经评审的价格或者评分比较一览表。
（8）经评审的投标人排序。
（9）推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜。
（10）澄清、说明、补正事项纪要。
评标报告由评标委员会全体成员签字。对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不xx其不同意见和理由的，视为同意评标结论。评标委员会应当对此做出书面说明并记录在案。
7．推荐中标候选人
评标委员会推荐的中标候选人应当限定在 1～3 人，并标明排列顺序。采用公开招标方式的，评标委员会应当向招标人推荐 2～3 个中标候选方案。采用邀请招标方式的，评标委员会应当向招标人推荐 1～2 个中标候选方案。评标委员会决定否决所有投标的，应在评标报告中详细说明理由。
8．招标、投标情况的书面报告及其备案
招标人应当自确定中标人之日起 15 日内，向有关行政主管部门提交招标投标情况的书面报告。书面报告至少应包括下列内容：
（1）招标项目基本情况，包括招标范围、招标方式和发布招标公告的媒介、资格审查、开评标过程和确定中标人的方式及理由等。
（2）招标文件中投标人须知、技术规格、评标标准和方法、合同主要条款等内容。
（3）投标人情况。
（4）评标委员会的组成和评标报告。
（5）中标结果。
（6）其他需要说明的问题。
9．发出中标通知书和未中标通知书
招标人向中标人发出中标通知书，同时向未中标人发出未中标通知书。
4.1.2 技术评审
技术评审的目的在于确认备选的中标人完成本招标项目的技术能力及其所提方案的可靠性。与资格评审不同的是，这种评审的重点在于评审投标人将怎样实施招标项目。技术评审的主要内容有以下几点。
1．技术方案的可行性
审查施工方案及重点、难点部分施工控制措施；施工组织管理结构；现场工程技术人员专业配置；施工总平面图布置，特别是对该项目的关键工序的施工方法进行可行性论证，应审查其技术的难点和技术的先进性、可靠性。
2．施工进度计划的可靠性
审查施工进度计划是否符合业主或采购人的时间要求，这一计划是否科学和严谨，同时还要审查保证施工进度计划的措施。例如，劳动力安排、主要设备、材料及机械设备的组织计划
是否合理和可靠等。
3．施工质量保证
审查质量保证体系及措施，包括质量管理人员的配备、质量检测仪器的配备和质量管理制度。
4．工程材料和机械设备供应的技术性能
审查主要材料和设备的样本、型号、规格和制造厂家名称、地址等，审查其技术性能能否达到设计标准。
5．分包计划
如果投标人在正式投标时已列出拟分包的公司名称，则应审查这些分包公司是否具有相应的资格、能力和经验来保证项目的实施。
应用案例 4-1
某工程施工项目技术评审的主要内容
1．施工总体布置
着重评审布置的合理性，分阶段施工的还应审查其各阶段施工方案之间的衔接是否合理，以及如何避免与其他承包商之间交叉作业时发生纠纷。
2．施工进度计划
审查投标人的施工进度计划是否满足项目的总体进度要求，是否科学、合理且切实可行。有阶段工期要求的工程还要审查投标人的进度计划是否满足该要求。而且，还要从投标人拟投入项目的施工机械、设备及人员的情况分析投标人是否在中标后能够实现自己的这些承诺。
3．施工方法和技术措施
主要评审各投标人所采取的施工方法和技术措施是否能保证工程的质量要求、进度要求及安全要求，并且附有相关的保证措施。
4．材料和设备
由承包商采购的材料和设备是否在质量和性能上满足设计要求和招标文件中要求的技术规范和技术标准，必要时要求投标人报送：材料和设备的样本；技术说明书；材料和设备的型号、规格、生产地址等。
5．技术建议和替代方案
仔细分析投标人提出的技术建议和替代方案，评定技术建议是否具有可借鉴性，替代方案是否会影响工程的使用功能和质量。
6．对投标人的管理和技术能力进行评价
对投标人项目管理机构及组成人员进行综合评审，对其提交的相关资质、经验等证明材料的真伪进行调查分析，对其施工方案的可行性、科学合理性及对招标文件的响应程度进行分析，给出客观评价。
■
商务评审的目的在于从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，并评估授标给各投标人的不同经济效果和风险。参加商务评审的人员通常是成本、财务方面的专家，有时还要求有估价及经济管理方面的专家。商务评审的内容主要包括成本和财务两个方面。
1．成本方面
（1）审查全部报价数据计算的正确性，将投标报价进行对比分析，评价各报价是否可靠、合理。
（2）投标报价构成是否合理。
（3）分包工程价格是否可靠、合理。
（4）额外费用的合理性。
（5）投标人以往的可比工程的工时费用。
2．财务方面
（1）评审投标人的财务实力和资信程度。
（2）分析投标文件中所附资金流量表的合理性及其所列数字的依据。
（3）分析投标人提出的财务和付款方面的建议的合理性。
（4）审查所有保函是否被接受。
（5）评审投标人的信贷能力。
4.1.4 综合评价与比较
综合评价与比较是在上述工作的基础之上，根据事先拟定好的评标原则、评标指标和评标办法，对筛选出来的若干个具有实质性响应的投标文件进行综合评价与比较，最后选定中标人。中标人应当符合以下条件之一：① 能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
② 能满足招标文件各项要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。一般设置的评价指标包括：
（1）投标报价。
（2）施工方案（或施工组织设计）与工期。
（3）质量标准与质量管理措施。
（4）投标人的业绩、财务状况、信誉等。
4.2 项目评标的方法
评标方法的科学性对于实现平等的竞争，公正、合理地选择中标者是极其重要的。评标涉及的因素很多，应分门别类，在有主有次的基础上，结合项目的特点，确定科学的评标方法。
现行常用的评标方法主要有专家评议法、低标价法、综合评定法、计分法、系数法、协商议标法和投票法。
4.2.1 专家评议法
这种方法由评标小组或评标委员会拟定评标的内容，如工程报价、工期主要材料消耗、施工组织设计、工程质量保证和安全措施，分项进行分析比较或调查，进行综合评议，选择其中各项条件都比较优秀者为中标单位。这种方法是一种定性的优选法，其优点是能深入听取各方的意见，但易出现众说纷纭、意见难以统一的现象。
4.2.2 低标价法
这种方法是在通过了严格的资格预审和其他评标内容都符合要求的情况下，只按投标报价来定标的一种方法。世界银行贷款项目多采用此种评标方法。
这种评标方法有两种方式：一种是将所有投标者的报价依次排列，取其三个低报价，对低报价的投标者进行其他方面的综合比较，择优定标；另一种是“A+B 值评标法”，即以低于标底一定幅度以内的报价的算术平均值为 A，以标底或评标小组确定的更合理的标价为 B，然后以 A+B 的均值为评标标准价，选出低于或高于这个标准价某个幅度的报价者进行综合分析比较，择优选定。
应用案例 4-2
该项目是世界银行对某国某水电站建设的贷款项目。评标结果必须交世界银行批准才能签订合同。各项工程投标报价的名次如表 4-1 所示，表中报价按开标当天汇率统一折算为美元。
表 4-1 某国水电站的土木工程投标报价结果 单位：万美元
工程项目 | 投标人名称 | 报 价 |
Dumez（法国） | 6 550 | |
Kajima（日本） | 7 820 | |
第一项：坝和溢洪道 | Hyundai（韩国） | 7 920 |
Aoki（日本） | 8 060 | |
Shimizu（日本） | 8 250 | |
Hyundai（韩国） | 7 260 | |
SBTP（法国） | 6 730 | |
第二项：输水管 | Lsinger（瑞士） | 8 230 |
Laisei（日本） | 8 550 | |
Kajima（日本） | 8 760 | |
Maeda（日本） | 3 680 | |
HFIndai（韩国） | 3 970 | |
第三项：电站厂房和开关站 | Dumez（法国） | 4 000 |
Kajima（日本） | 4 330 | |
Lsinger（瑞士） | 4 660 |
评标小组报世界银行的中标人的建议为：第一项由 Kajima（日本）中标；Dumez（法国）虽报价低，但因施工机械不足，不能中标。第二项由 SBTP（法国）中标，因为在开标以后规定期限内法郎贬值，以当年 5 月 5 日的折算值，Hyundai（韩国）为 7 260 万美元，SBTP（法国）为 6 730 万美元，此时 SBTP（法国）的报价低于 Hyundai（韩国）。第三项由 Maxxx（日本）中标，因报价最低。
世界银行收到评标小组的评标报告后，马上派出工作组对评标报告进行了详细的研究和调查，对于评标小组建议的第一项和第三项的中标人提出了异议。世界银行工作组认为，在满足招标文件的要求和技术方案合理的情况下，若无特殊理由，应选取报价最低的投标者，他们数次召集该国能源部的此项目负责人和评议小组及几个投标者分别开会。第一项的投标人 Dumez（法国）表示同意评标小组的看法，他们的施工机械设备确实不足以对该项工程施工，但表示愿意增加施工设备而不额外增加报价。在这种情况下，世界银行同意让 Dumez（法国）公司中标。
对第三项，因为一个投标人投标超过两项时，在评标时可将其标价折扣 4%之后进行比较，所以对 Dumez
（法国）公司而言，在比较第一项、第三项标价时，应折扣 4%后再作比较。其标价比较结果计算如下：
(6 550+4 000)×(1−0.04)=10 128（万美元）
6 550+3 680=10 230（万美元）
因此，在考虑折扣的条件下，Dumez（法国）第一项和第三项的报价之和（10 128 万美元）低于
Dumez（法国）第一项与 Maxxx（日本）第三项的报价之和（10 230 万美元），故第三项也应由 Duxxx
（法国）中标。 ■
4.2.3 综合评定法
综合评定法是在充分阅读标书、认真分析标书优劣的基础上，经评委充分讨论确定中标单位的评标定标方法。
标书内容包括工程预算书、工期目标、质量等级目标、施工组织设计、优惠条件、报价、本次投标的项目经理两年内施工实绩及优良工程证书等。标书中的预算价与经审定的标底价比偏差在 3%～5%范围内，认定该标书为有效标书。按照招标文件的规定，标书中的报价在低于标底的某一范围内，该标书为有效标书。若标书预算均超出了有效标书的范围，则由招标投标办事机构召集有关部门对标底重新审定。若标底有误，则按调整后的标底评标；若标底无误，则该工程可转为议标。招标文件中应明确规定报价均超出有效范围时的处理办法，但中标价不得高于标底价。
评委按招标文件中确定的评标原则进行综合评标，若评委意见分歧较大，不能取得一致意见，可采用投票法决定中标单位。
应用案例 4-3
🞩🞩大厦基坑工程评标报告
经过初步评审后，确定投标人为三家，即投标人 1、投标人 2 和投标人 3。招标方对三家的技术方案、商务方案和实际考察情况分析评比后，形成如下评审建议。
1．技术方案角度分析
（1）专家组认为投标人 3 在合理、安全、降水、护坡、地基处理等的效果上都更为有效，工艺先进，
（2）投标人 2 与投标人 1 的方案各有长短，但在地基处理中投标人 3 采用桩长较短（11.5～15.5m），因地基处理是长久工程，应作为主要评选对象，所以该方案应最后考虑。
2．商务报价角度分析
（1）根据 2002 年 4 月 15 日三家报来的承诺书，三家的商务报价各有优劣。投标人 3 最终报价 196
万元，但要 10%的预付款且基坑工程完工后付至 50%。其余款年底付清，报价低但垫资较短。
（2）投标人 2 最终报价 2 285 645.67 元，不需预付款，基础工程结束一个月内支付 50%工程款，余款年底付清，报价较高垫资较短。
（3）投标人 1 最终报价 230 万元，不需预付款，开工三个月以后付 50%。结构封顶再付 30%，20%
的工程尾款在工程全部竣工后结清，报价较高但垫资较长。
3．其他方面分析
（1）投标人 1 为全民所有制企业，地基与基础工程施工二级企业，通过了 ISO 9000 系列认证，合作单位 CFG 桩设计单位其勘察设计资质为乙级。拟派本工程人员较齐全。
（2）投标人 3 为全民所有制企业，地基与基础工程施工二级企业，连续 7 年被评为重合同守信誉单位，合作单位 CFG 桩设计单位其勘察设计资质为甲级。拟派本工程项目经理资质业绩较好，经验丰富。
（3）投标人 2 为全民所有制企业，地基与基础工程施工一级企业，通过了 ISO 9000 系列认证，是
2001 年度北京市重合同守信誉单位，信誉等级 AAA 级。
🗁 结论
在综合了技术方案、商务方案、企业信誉、综合报价、后期费用等方面的因素后，建议选用投标人
3 作为🞩🞩大厦基坑工程的施工承包商。 ■
4.2.4 计分法
计分法是由评委对投标单位的预算主材用量、报价、工期目标、质量等级目标、施工组织设计、施工实绩等按事先确定的评分标准分别打分，汇总得分后，根据总得分和总报价综合评定，择优选定中标人的评标定标方法。
评分法常采用百分比，各评分要素的权重（分值分布）可根据工程具体情况确定。
评分法常将评委分成经济、技术两组分别打分。评分时，评委应经过充分讨论形成一致意见，对每个投标人每组只打出一个分值。若分歧较大，不能形成一致意见，可由评委各自对各投标人打分，计分时，去掉一个最高分，去掉一个最低分，其余分值取平均值。各投标得分汇总后，全体评委根据总得分和总报价综合评价，择优选择中标人。
应用案例 4-4
表 4-2 是一个采购管理咨询服务的对比审评表，根据各投标人的实际情况，对应表格的标准得出最终结果，得分最高者为中标人。
表 4-2 项目管理综合评分（满分 100 分）
序号 | 评比项目 | 评比内容 | 得分（分） |
一 | 投标人近 5 年承担项目管理的业绩（仅限于投标人作为业主或代业主管理的项目） （总分 20 分） | 1．项目管理数 a．承担过 5 个及 5 个以上项目 12 分 b．承担过 3～4 个项目 8 分 c．承担过 2 个以下项目 4 分 | |
2．工程规模加分 承担过 10 万平方米以上公建项目 +2 分 | |||
3．主持选定设计方案后获奖加分 a．获国家级奖 +3 分 b．获省市级奖 +2 分 c．获院级奖 +1 分 | |||
4．工程质量控制加分 a．获鲁班奖 +3 分 b．获长城杯奖 +2 分 c．获省（部）级优质奖 +1 分 | |||
项目主要管理人员素质 （总分 24 分） | 1．项目管理部经理 a．曾全过程担任过 10 万平方米以上 公建项目业主方总经理 12 分 b．曾全过程担任过 5 万平方米以上 公建项目业主方总经理 8 分 c．曾全过程担任过 5 万平方米以上 项目业主方副总经理 4 分 | ||
二 | 2．项目管理部副总经理 a．曾全过程担任过 10 万平方米以上 项目业主方副总经理 4 分 b．曾全过程担任过 10 万平方米以上 项目业主方工程部经理 2 分 | ||
3．项目管理部总工程师 a．曾全过程担任过 10 万平方米以上 公建项目总工程师 4 分 b．曾全过程担任过 10 万平方米以上 公建项目副总工程师 2 分 | |||
4．项目管理部总会计师 a．曾全过程担任过 10 万平方米以上 公建项目的总会计师（财务部经理） 4 分 b．曾全过程担任过 5 万平方米以上 公建项目总会计师（财务部经理） 2 分 |
续表
序号 | 评比项目 | 评比内容 | 得分（分） | ||
三 | 管理方案 （总分 30 分） | 评标人根据投标人管理方案中的： a．项目管理架构 b．合同网络系统 c．工期总控制计划 d．投资成本控制方法 e．质量保证措施 f．对设计总包、施工总承包、监理的协 调项目前期及市政协调管理等的科学性、合理性、可行性进行综合评判 优秀： 25～30 分 良好： 20～24 分 合格： 15～19 分 | |||
四 | 对项目管理目标的承诺 （总分 10 分） | 按项目可行性研究报告中初定的开发建设周期及施工期、成本质量目标为基本数值。 1．进度 a．建设期缩短 10%以上 2 分达到要求 1 分 b．施工期缩短 10%以上 2 分 达到要求 1 分 | |||
2．成本 a．低 5% b．达到要求 | 3 分 2 分 | ||||
3．质量 获鲁班奖 获长城杯奖优良 | 3 分 | 2 分 1 分 | |||
五 | 管理费用 （总分 6 分） | 最低中 最高 | 6 分 4 分 2 分 | ||
六 | 其他综合评分 （总分 10 分） | 评标人对投标人的规模、独立性、公正性、投标文件的完整 与准确、投标配合的态度及服务意识等综合印象评分。4～10 分 | |||
■
应用案例 4-5
××文物保护修缮工程设计招标商务文件评分表，如表 4-3 所示。
第 4 章
项目评标
69
表 4-3 🞩🞩文物保护修缮工程设计招标商务文件评分 单位：分
评比内容 | 投标人 1 | 投标人 2 | 投标人 3 | 投标人 4 | 投标人 5 | 投标人 6 | 投标人 7 | |||||||||
投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | |||
1 | 申请人实力（共 18 分） | |||||||||||||||
1.1 | 公司人力资源情况（4 分） | 专业设计人员50 人 以下（1 分） | 总人数 51 人，专业 设 计 42 人 | 1 | 总人数 146 人，专业 设 计 135 人 | 4 | 总 人 数 266 人，专业 设 计 254 人 | 4 | 总人数 36 人，专 业设计33 人 | 1 | 总人数 48 人，专 业设计 41 人 | 1 | 总人数 43 人，专业 设 计 31 人 | 1 | 总人数 102 人，专业设计 20 人 | 1 |
专业设计人员 51～ 100 人以上（2 分） | ||||||||||||||||
专业设计人员 101 人以上（4 分） | ||||||||||||||||
1.2 | 投入本项目专业设计师情况（2 分） | 专业设计人员10 人 以下（1 分） | 专业设计 25 人 | 2 | 专业设计 17 人 | 1.5 | 专 业 设 计 20 人 | 2 | 专业设计 8 人 | 1 | 专业设计 12 人 | 1.5 | 专业设计 9 人 | 1 | 专业设计 20 人 | 2 |
专 业 设 计 人 员 11~19 人（1.5 分） | ||||||||||||||||
专业设计人员20 人 以上（2 分） | ||||||||||||||||
1.3 | 古建修缮或复建设计获奖情 况 （ 2分） | 曾获国家级奖项或省部级奖项 3 个以上 （2 分） | 获国家文物局三等奖，市文物局一等奖 | 2 | 无 | 0 | 古 典 建 筑设计、遗址保护或国家教育部优秀设 计一等奖 | 1 | 获北京市规划委员会二、三等奖 | 1 | 0 | 省文物局文物获奖通报名列有 4 项工程） | 2 | 四项获省级奖 | 2 | |
曾获省部级奖项 （1 分） | ||||||||||||||||
其他（0 分） | ||||||||||||||||
项目采购与合同管理（第 2 版）
70
续表
评比内容 | 投标人 1 | 投标人 2 | 投标人 3 | 投标人 4 | 投标人 5 | 投标人 6 | 投标人 7 | |||||||||
投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | |||
1.4 | 资质等级 （3 分） | 文物保护勘察设计 甲级（2 分） | 资 质甲级 | 2 | 文物保护勘察设计甲级、建筑设计甲级 | 5 | 文 物 保 护 勘 察 设 计甲级、建筑 设 计 甲 级 | 5 | 文物保护勘察设计甲级、建筑设计乙级 | 3 | 文物保护勘察设计甲级、建筑设计乙级 | 3 | 文 物 保 护 勘 察 设 计甲级 | 2 | 文物保护勘察设计甲级 | 2 |
建筑设计甲级（3 分） | ||||||||||||||||
建筑设计乙级（1 分） | ||||||||||||||||
建筑设计乙级以下 （0 分） | ||||||||||||||||
1.5 | 注册资本金（3 分） | 平均值 452 万元 | 注 册资 本 x 100 万元 | 1 | 注册资本金 100万元 | 1 | 注 册 资 本 x 800万元 | 3 | 注册资本 x 50万元 | 1 | 注册资本金 100万元 | 1 | 注 册 资 本金412 万元 | 2 | 注册资本金 1607万元 | 3 |
高于 452 万元（3 分） | ||||||||||||||||
低于 452 万元高于 226 万元（2 分） | ||||||||||||||||
低于 226 万元（1 分） | ||||||||||||||||
1.6 | ISO 认证情况（4 分） | 通过 ISO 9000 认 证（4 分） | 2 | 质量管理体系 | 2 | ISO 9001 （1994） | 2 | 1 | 1 | ISO 9000 （2000） | 4 | 1 | ||||
未通过 ISO 9000 认证但具有较完善的质量保证体系（2 分） | ||||||||||||||||
其他（1 分） | ||||||||||||||||
评比内容 | 投标人 1 | 投标人 2 | 投标人 3 | 投标人 4 | 投标人 5 | 投标人 6 | 投标人 7 | |||||||||
投标人情况 | 得分 | 投标人情况 | 得分 | 投标人情况 | 得分 | 投标人情况 | 得分 | 投标人情况 | 得分 | 投标人情况 | 得分 | 投标人情况 | 得分 | |||
2 | 申请人设计经验（共 11 分） | |||||||||||||||
2.1 | 企业（事业）成立时间（3 分） | 20 年以上（3 分） | 17 年 | 2 | 登记证 日期为： 1984 年 | 2 | 1993 年 成立，已有 11 年历史 | 2 | 成 立 于 1980 年 3 月，已有 24 年历史 | 3 | 成 立 于 1984 年，已承担古建筑修 缮工程 20 年 | 3 | 成立于 1984 年， 已 有 20 年历史 | 3 | 解放前 后即从事古建筑保 护修缮 | 3 |
10 年以上（2 分） | ||||||||||||||||
5 年以上（1 分） | ||||||||||||||||
2.2 | 文物建筑修缮设计经验（4 分） | 有与本项目规 模、投资额相类似的经验（建安工程投资 1.5 亿~2 亿元古建修缮复建面积 1.4 万m2）（4 分） | 国家重点文物保护单位勘察设计经验 | 3 | 建安工 程投资 2.3亿元 | 4 | 国家重点文物保护单位勘察设计经验 | 3 | 国 家 重 点文物保 护单位勘 察设计经 验 | 3 | 国 家 重 点 文物保护单 位勘察设计 经验 | 3 | 国家重点文物保护单位勘察设计经验 | 3 | 建安工 程投资1.8亿元 | 4 |
有国家重点文物保护单位勘察设计 经验（3 分） | ||||||||||||||||
有省级重点文件 保护单位勘察设计经验（2 分） | ||||||||||||||||
2.3 | 古建修缮或复建工程设计经验（2分） | 已承担古建修缮或复建工程项目 20 项以上（2 分） | 20 项以上 | 2 | 20 余项 | 2 | 只列了 8 项 | 1 | 20 余项 | 2 | 已 承 担 古 建修缮或复 建工程项目 20 项 | 2 | 20 余项 | 2 | 有 23 项 | 2 |
已承担古建修缮或复建工程项目 10 项以上（1.5 分） | ||||||||||||||||
已承担古建修缮或复建工程项目 3 项以上（1 分） | ||||||||||||||||
第 4 章
项目评标
71
项目采购与合同管理（第 2 版）
72
续表
评比内容 | 投标人 1 | 投标人 2 | 投标人 3 | 投标人 4 | 投标人 5 | 投标人 6 | 投标人 7 | |||||||||
投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | |||
2.4 | 仿古工程设计经验（2 分） | 已承担仿古项目 20 项以上（2 分） | 10 项以上 | 1.5 | 预审文件中列 25项 | 2 | 预审文件中列 4项 | 1.5 | 26 项 | 2 | 11 项 | 1.5 | 1 | 仿古建筑 3 项 | 1 | |
已承担仿古项目 10 项以上（1.5 分） | ||||||||||||||||
已承担仿古项目 3 项以下（1 分） | ||||||||||||||||
3 | 申请人拟投入本项目的设计人员资历（共 7 分） | |||||||||||||||
3.1 | 设计师类似项目设计经验 （4 分） | 有与本项目规 模、投资额相当的文物保护勘察设计 经验（4 分） | 有国家重点文物保护单位勘察设计经验 | 3 | 有本项目规模、投资额相当的文物保护勘察设计经验 | 4 | 有国家重点文物保护单位勘察设计经验 | 3 | 国家重点文物工程设计主持 | 3 | 7 项 | 3 | 全国重点文物保护单位 | 3 | 有本项目规模、投资额相当的文物保护勘察设计经验 | 4 |
有国家重点文物 保护单位勘察设计经验（3 分） | ||||||||||||||||
有省级重点文物保护单位勘察设计 经验（2 分） | ||||||||||||||||
3.2 | 设计师获奖情况 （2 分） | 曾获国家级文物保护修缮工程设计 奖项（2 分） | 获北京市第四届中小设计一等奖 | 1 | 0 | 获教育部一等奖 | 1 | 0 | 0 | 0 | 文化部科技进步奖 | 1 | ||||
曾获省级文物保 护修缮工程设计奖项（1 分） | ||||||||||||||||
其他（0 分） | ||||||||||||||||
评比内容 | 投标人 1 | 投标人 2 | 投标人 3 | 投标人 4 | 投标人 5 | 投标人 6 | 投标人 7 | |||||||||
投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | |||
3.3 | 设计师专业配置 （1 分） | 设计师数量、专业 配置合理（1 分） | 1 | 0 | 专 业 人员齐全 | 1 | 有详细的 《设计工作安 排 表 》、 《设计工作 流程表图》 | 1 | 专 业 配 备齐全 | 1 | 配 置 不 足 | 0 | 专 业 配 置合理 | 1 | ||
设计师数量不足或专业配置不均衡 （0 分） | ||||||||||||||||
4 | 设计费报价水平和工作周期（共 6 分） | |||||||||||||||
4.1 | 设计费报价水平 （总额）（4分） | 低于设计费报价 平均值 10% 的（ 4分） | 平均 521 万元，申报 507.41 万元 | 4 | 平均521 万元，申报 514.8 万元 | 4 | 平 均 521 万 元，申报 675 万元 | 2 | 平均 521 万元，申报 713.3 万 元 优惠到 642万元 | 2 | 平均521 万元，申报 579.9 万元 | 2 | 平均521 万元，申报 211.9 万元 | 4 | 平均 521万元，申报 519 万元 | 3 |
与设计费报价平 均值相差±10%以内的（3 分） | ||||||||||||||||
高于设计费报价平均值 10% 的（ 2 分） | ||||||||||||||||
4.2 | 设计工作 周 期 （ 古 建 修 缮设计周期）（2 分） | 与古建修缮设计周期平均值相差±15 天之内的（2 分） | 平均 96天 ， 申 报 128 天 | 0 | 平均 96天，申报 70 天 | 1 | 平 均 96 天， 申报 50 天 | 0 | 平 均 96 天，申报 80 天 | 1 | 平均 96天，申报 160 天 | 0 | 平均 96天，申报 70 天 | 1 | 平均 96天 ， 申 报 115 天 | 1 |
与古建修缮设计周期平均值相差±30 天以外的（1 分） | ||||||||||||||||
与古建修缮设计周期平均值±30 天 以外的（0 分） | ||||||||||||||||
第 4 章
项目评标
73
项目采购与合同管理（第 2 版）
74
续表
评比内容 | 投标人 1 | 投标人 2 | 投标人 3 | 投标人 4 | 投标人 5 | 投标人 6 | 投标人 7 | |||||||||
投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | 投标人 情况 | 得 分 | |||
5 | 对设计合同条款的响应情况（共 3 分） | |||||||||||||||
对设计合同条款的响应情况（3 分） | 完全响应《招标文件》中合同条款的（3 分） | 完全 响应 | 3 | 完 全 响应 | 3 | 完全响应 | 3 | 修 改意见 | 1 | 未提出重大实质性合同条款调改 | 2 | 完全响应 | 3 | 完全 响应 | 3 | |
未提出重大实质性合同条款调改要求的 （2 分） | ||||||||||||||||
提出重大实质性合 同条款调改要求的（1分） | ||||||||||||||||
其他（0 分） | ||||||||||||||||
6 | 中标后提供本工程现场技术服务的承诺及其他承诺情况（共 3 分） | |||||||||||||||
中标后提供本工程现场技术服务的承诺及其他承诺情况（3 分） | 承诺具有实质性及 可操作性（3 分） | 承诺 格式完整 | 3 | 完 全 响应 | 3 | 承诺具有实质性及可操作性 | 3 | 《现场设 计 服 务 方 案 及承诺》 | 3 | 承诺具有较强实质性及可操作性 | 2 | 承诺具有较强实质性及可操作性 | 2 | 完全 响应 | 3 | |
承诺具有较强实质 性及可操作性（2 分） | ||||||||||||||||
承诺不具备实质性或可操作性较差的（1 分） | ||||||||||||||||
其他（0 分） | ||||||||||||||||
各投标人总得分 | 33.5 | 38.5 | 37.5 | 29 | 27 | 34 | 37 | |||||||||
系数法适用于政府或业主等对工期有特殊要求的、项目采用快速路径法施工的、工程开工时尚无法编制准确预算的建筑工程。标书中预算部分以取费率表示，报价部分以按实结算后下浮百分率表示，评委充分阅读标书后，综合评定，择优选择中标人。
在系数法评标过程中，评委应充分阅读标书，认真分析，并按下列顺序优先考虑中标人：
（1）工期安排合理。
（2）施工组织设计优良。
（3）施工实绩好，优良工程多。
（4）质量目标优良。
（5）取费标准恰当，让利幅度合理。
若评委不能形成一致意见，可采用投票法确定中标人。
4.2.6 协商议标法
政府有明确规定必须保密的工程项目，经主管部门批准后，评委可全部由招标单位选定。招标投标管理机构和公证机关可不参加评标过程，但招标文件及评标结果必须经招标投标管理机构审查认可。
因公开招标或邀请招标失败而转为议标的工程，可与原投标人按原开标顺序分别协商议定，若均不能定标，经招标投标管理机构同意后，可重新选择投标人协商议标。
评标时评委应认真研究标书，综合考虑，一般应以施工组织设计最优者优先商议，中标价由双方议定，但不得高于标底价。若评委不能达成一致意见，可采用投票法确定中标人。
4.2.7 投票法
投票法是由全体评委投票表决中标人的评标定标方法。采用其他评标办法不能达成一致意见时，经招标投标管理机构批准，可采用投票法，在依据其他评标定标方法产生的两个中标候选人中投票确定一个中标人。
4.3 评标报告
4.3.1 评标报告的主要内容
招标委员会或招标评审小组在对所有标书进行各方面评审之后，须编写一份评审结论报告，即评标报告。该报告作为评审结论，应提出推荐意见和建议，并说明其授予中标的具体理由。评标报告的主要内容应包括以下方面。
（1）招标过程简况，开标记录及评标委员会成员名单。
（2）列出参加投标的公司总数，以及因各种原因列为“废标”而被剔除的投标人名称、被废标的原因等，符合要求的投标一览表。
（3）经评审投标人排序并对其投标文件进行评述，这是评标报告的主体和重点。其主要内容包括：标价分析，包括标价的合理性，与标底价（如果有）的比较，高于或低于底标价的百分比及其原因等；标书是否与招标文件要求相符，有何保留意见或技术建议，这些意见是否合理；投标人提出的工程期限或交货期限和进度计划的评述；投标人的资信及承担类似项目的经验简述，包括其分包商的简况；授标给该投标人的风险或可能遇到的问题等。基于上述得出结论与建议。
（4）评标标准、评标方法或者评标因素一览表。
（5）经评审的价格、付款方式、技术方案、技术指标、对实现项目目标的承诺分析比较一览表。
（6）结论与建议。
（7）澄清、说明、补正事项纪要。
（8）附表包括开标记录表，投标单价、总价汇总综合表，投标方资质汇总表，主要材料综合表，技术性能汇总表，主要加工设备、机具汇总表，投标方必答和承诺汇总表，保修承诺汇总表，投标方综合比较表，考察、面试汇总评定表等。
4.3.2 评标报告实例
福景花园铝合金门窗工程评标报告
1．概述
1999 年 5 月 1 日至 5 月 5 日，有关领导召开铝合金门窗式样、框的颜色、玻璃等问题的研讨会，
在 1999 年 5 月 1 日[1999]BGC—115FGE 会议纪要和 5 月 4 日、5 日两次专题会议中决定对原有铝合金
门窗工程招标书中技术要求/标准做出新规定，并提出新要求，按两种方案编写标书，直到 5 月 18 日下
午通知项目部招标。项目部于 5 月 20 日向 5 家单位正式发出投标邀请函及招标文件。参加福景花园铝合金门窗工程招标单位如下：
（1）中信（集团）公司渤海铝业有限公司。
（2）沈阳xx铝门窗工程公司。
（3）武汉凌云建筑装饰工程总公司。
（4）北京泓申铝质工程公司。
（5）北京嘉寓门窗有限公司。
5 家投标单位均按投标邀请函的要求，送来投标书。5 月 27 日 14：00，项目部会同施工总承包及施工监理部在项目部会议室进行开标。开标结果记录在“福景花园铝合金门窗工程开标记录表”（详见附表 4-1）。
为确保评标工作按时保质完成，做到使投标单位公平竞争，我们细致地阅读了 5 家单位的投标文件，
从投标方的资质、投标汇总价、主要材料的选用、门窗主要性能、主要加工设备机具、投标方必答和工程保修 7 个方面列表汇总（详见附表 4-2～附表 4-8）进行比较，做出 5 家投标方的综合比较表（详见附表 4-9），此次招标单位除武汉凌云建筑装饰工程总公司外，其余 4 家公司均在预选中已进行了实地考察、答疑等工作（详见附表 4-10）。武汉凌云公司在此次报价中价格最高，其公司本部和加工厂均在京外，路途遥远，北京在施工程与其生产的铝合金门窗又不相似，因此暂不考察，仅对其投标文件进行仔细阅读。此次在阅读各家投标书时，遇到不明白或有疑问的问题等均直接询问投标方，听其解答，甚至以补充有关资料方式来代替集体答疑会（详见附表 4-11），并将补充资料归入投标文件保存，其问题解释、说明随同投标文件一起归纳在各表格中。
2．综合评价
通过投标文件评审和实地考察对各家加工厂实况、加工质量、主要机具设备、技术力量、设计规模、微机管理和在施工程施工安装质量等方面有了较深刻的认识和较全面的了解，各家既有共性，又有特性。
（1）共性。
1）建厂较早、规模较大、厂容厂貌较好、办公均采用微机管理。
2）主要加工设备为进口货，均具备铝合金门窗设计、加工、施工、安装等能力。
3）各投标方领导重视，敬业精神好，不厌其烦地进行实地考察、市场调研、论证分析和解答有关问题。
4）所用的主要材料玻璃，分别为上皮浮法和洛玻浮法产品，主要五金配件为德国诺托配套产品，结构胶均为美国道康宁或 GE 名牌产品，铝合金型材主要受力构件厚度均不小于 2mm，均有中空玻璃生产线。
5）据玻璃幕专家分析认为，本工程采用 6+A12+6、6+A12+5 中空玻璃及铝合金框的综合性传热系数 K 值≈（3.5～3.6）w/m2k<3.7w/m2k，基本满足设计要求，能衰减噪👉 28dB。
6）没有钢付框。
（2）特性。
1）北京泓申铝质工程公司：① 铝合金型材内设钢衬，增强钢度、强度，减少框的横向尺寸，增大玻璃面积，增加室内透光率。② 门、窗框与扇均为 52 系列。③ 上悬窗活动扇既有英国产高士红 16“加重铰链还另加 10”加重支撑。④ 活动扇、门窗xx两道密封胶条增宽道 10mm，用以提高活动扇门、窗的密封性能。⑤ 具有 20 世纪 90 年代德国生产耶鲁牌的计算机数控双头锯、挤角机和美国生产道康宁牌打胶机等利用计算机控制加工件的数量和尺寸，铝型材可以切割成任意角度，下料精度可达 0.01mm，加工精度高。送来铝窗样品加工较精细。⑥ 中空玻璃生产流水线自动化程度高，厂房内部环境清洁、干净、生产有序。⑦ 有规模较大的铝型材销售公司，货源充足，加工过程中不会停工待料。
⑧ 所用螺钉为不锈钢制品。
2）北京嘉寓门窗有限公司：① 采用多点锁，增加门窗密闭性。② 生产加工塑钢门窗有专用生产线，有特色。③ 中空玻璃内分子筛是新进口的工艺，价格高，美观性差些。
3）中信（集团）公司渤海铝业有限公司：① 中空玻璃是厂家的合成产品，相对说性能要好些，但
价格也贵些。② 活动门扇用的铰链中加螺旋垫片防止门的掉角。③ 活动门、窗中所用胶条是中外合资产品，宽 10mm，密闭性能较好。
4）沈阳xx铝门窗工程公司：① 铝合金门窗为 100 系列，从而提高了其强度和刚度。② 门、窗、扇和框的部位采用隔热断桥，有效降低了型材的导热率，保温性能、隔👉性能好，但增加了造价。
5）武汉凌云建筑装饰工程总公司：① 上悬窗上部采用挂钩式节点，牢固、安全、可靠。② 擅长玻璃幕墙的设计与施工。
3．结论与建议
（1）通过阅读标书、实地考察、答疑三个阶段工作，我们认为这些厂家均有承担本工程铝合金门窗的设计、加工、安装、施工的能力；均是规模较大的专业厂家。主要加工设备为进口货，门窗性能均能满足现行国家规范要求，敬业精神和维修服务均好。
（2）从投标价来看，二级企业门窗专业厂家报价低于一级企业以玻璃幕墙为主的厂家，工地安装费
二级为 28～49.2 元/ m2，一级企业为 40～66 元/m2。
（3）据了解，美国 PPG 公司色卡中氟碳色标 UC51524 是一种二层喷涂的专用漆，如果用它做三层喷涂，涂层表面会有细微的褶皱，即“橘皮现象”，近看会影响美观；中空玻璃内外面均用等厚玻璃时，其固有频率相同，对降低噪👉不利；再者，上皮玻璃价格高于洛玻，白色玻璃两个厂家质量相同。基于以上三点，建议选用第二方案，即中空玻璃为 6+A12+5，玻璃厂家为洛玻，铝型材采用二层喷涂。
（4）对投标方的结论。
1）北京嘉寓门窗有限公司：投标书中铝窗按平开窗设计报价，不符合标书要求，应该作为废标处理。
2）武汉凌云建筑装饰工程总公司：投标价最高（方案 1：6 974 309 元；方案 2：6 418 209 元），未
报计算书，提交的 65 系列上悬检验报告，空气渗透性能为Ⅱ级，雨水渗透性能为Ⅲ级，其质量欠佳，不予考虑。
3）北京泓申铝质工程公司：方案1、方案 2 的投标价最低（方案1：4 278 041 元；方案2：3 862 714 元）。
铝合金型材是国内名牌产品，主要生产设备是德国 20 世纪 90 年代产品和美国名牌设备，加工精度高，自动化程度高，对平开门窗采取防掉角措施，产品质量较好。所送窗样品和示范单元铝合金门窗质量较好，其横向尺寸减小，增加房间透光率，无论框、扇均为 52 系列。其虽是二级企业，但是生产铝合金门、窗的专业厂家，而且工地安装费最低（28 元/m2），是可选择的中标单位。
4）中信（集团）公司渤海铝业有限公司：一级国内合资企业，已通过 ISO 9001 质量认证，绝大多数加工设备为意大利、德国的产品。活动平开门有防掉角措施，示范单元铝合金门窗质量也较好，投标价居第三位（方案 1：4 791 942.55 元；方案 2：4 538 236.88 元），框为 90 系列，扇为德国 42 系列，工地
安装费为 40 元/m2，是可选择的中标单位。
5）沈阳xx铝门窗工程公司：国营一级企业，1998 年通过 ISO 9001 质量体系认证，此次投标书做得较细致，主要生产加工设备为西德 20 世纪 70 年代维格玛牌产品，所提供的 70 系列铝合金平开窗三性
（风压变形、雨水渗漏、空气渗透）试验均达到国标 A1 级标准。采用 100 系列注塑工艺制作的热断桥铝合金型材有效降低了型材的导热率，但提高了成本。其投标价居第四位（方案 1：5 220 809.24 元；方案 2：
4 928 586.88 元）。如果取消隔热断桥部分，其总造价可降低一些（方案 1：4 950 626.06 元；方案 2：4 658
403.71 元）。该公司承诺可让利 3%，让利后方案 1 总造价为 4 802 107.27 元仍居第四位，而方案 2 为 4 518
651.59 元，略低于渤海铝的方案 2 投标价（4 538 236.88 元），居第三位，是可选择的中标单位。
（5）建议。
1）基于上述讨论和综合分析，我们建议选用方案 2，即铝型材表面处理为二层氟碳静电喷涂，玻璃为（6+A12+5）浮法双白中空玻璃，玻璃厂家为中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司。
2）福景花园铝合金门窗工程的选择次序为：① 北京泓申铝质工程公司投标价最低，是生产铝合金门窗专业厂家，产品加工和安装质量较好，能满足使用要求。② 中信（集团）公司渤海铝业有限公司投标价较低，以生产建筑幕墙为主，兼产铝合金门窗，产品加工和安装质量较好，能满足使用要求。
③ 沈阳xx铝门窗工程公司投标价高于中信（集团）公司渤海铝业有限公司，铝合金型材内取消隔热断桥部分，其总造价与中信（集团）公司渤海铝业有限公司相近，产品质量较好，能满足使用要求。
附表 4-1 福景花园铝合❹门窗工程开标记录
招标项目：福景花园铝合金门窗工程招标日期：
开标日期：
附表 4-1a 投标报价登记表
序号 | 单位名称 | 投标价（元） | 标价名次 | 备注 | |
方案 1 | 方案 2 | ||||
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 4 278 041 | 3 862 714 | 1 | |
2 | 沈阳xx铝门窗工程公司 | 5 220 809.24 | 4 928 586.88 | 4 | |
3 | 武汉凌云建筑装饰工程总公司 | 6 974 309 | 6 418 209 | 5 | |
4 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 4 585 808.81 | 4 207 675.75 | 2 | |
5 | 中信（集团）公司渤海铝业有限 公司 | 4 791 942.55 | 4 538 236.88 | 3 | |
附表 4-1b 出席开标人员登记表
单 位 名 称
出席人签名
附表 4-2 福景花园铝合❹门窗工程投标方资质汇总
序号 | 单位名称 | 资质等级 | 注册资❹ （万元） | 经济性质 | 资审文件 | 通过 ISO 9001 认证 时间 | 技术人员（人） | 备注 | ||||||||
营业执照 | 资质证书 | 安全资格认可证 | ❹属结构会员证 | 生产许可证 | 总人数 | 高工 | 工程师 | 助工 | 技术员 | |||||||
1 | 北 京 泓 申 铝 质 工 程公司 | 2 | 1 000 | 有限责任 | √ | √ | √ | √ | 200 | 3 | 12 | 15 | 25 | |||
2 | 北 京 嘉 寓 门 窗 有 限公司 | 暂定 2 | 1 000 | 有限责任 | √ | √ | √ | √ | √ | 93 | 3 | 5 | 10 | 16 | ||
3 | 中信（集团）公司渤海 铝 业 有 限公司 | 1 | 1 500 | 有限责任（国内合资） | √ | √ | √ | √ | √ 1998 年 | 604 | 14 | 72 | 33 | 有玻璃幕墙工程专项设计 证书 | ||
4 | 沈 阳 x x 铝 门 窗 工程公司 | 1 | 1 142 | 全民 | √ | √ | √ | √ | √ | √ 1998 年 | 2006 | 35 | 189 | 66 | 26 | |
5 | 武 汉 凌 云 建 筑 装 饰 工 程 总 公司 | 1 | 3 500 | 全民 | √ | √ | √ | √ | √ 1998 年 | 1762 | 45 | 87 | 64 | 52 | 有玻璃幕墙等专项设计证书，获得四个国家优质工程 鲁班奖 | |
附表 4-3 福景花园铝合❹门窗工程投标价汇总综合 单位 元
项 目 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |
项目名称 单位 序号 | 铝合❹门窗 | 工地安装费 | 其他取费 | 总包服务费 | 总包管理费 | 总造价 | 投标价 | 备注 | |
方案 1 方案 2 | 方案 1 方案 2 | 方案 1 方案 2 | 方案 1 方案 2 | 方案 1 方案 2 | 方案 1 方案 2 | 方案 1 方案 2 | |||
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 均包括在总造价中 | 83 051 74 990 | 42 357 38 245 | 4 278 041 3 862 714 | 4 278 041 3 862 714 | |||
2 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 3 684 383.74 3 380 598.51 | 221 075.45 202 825.92 | 546 782.37 501 697.66 | 89 044.83 81 702.44 | 44 522.42 40 851.22 | 4 585 808.81 4 207 675.75 | 4 585 808.81 4 207 675.75 | |
3 | 中信（集团）公司渤海铝业 有限公司 | 3 832 265 3 619 923.47 | 178 400 178 400 | 641 706.40 607 731 | 93 047.43 88 121.10 | 46 523.71 44 060.55 | 4 791 942.55 4 538 263.88 | 4 791 942.55 4 538 236.88 | |
4 | 沈阳xx铝 门窗工程公司 | 4 687 497 4 419 845.09 | 281 249.82 265 190.71 | 100 000 100 000 | 101 374.95 95 700.72 | 50 687.47 47 850.36 | 5 220 809.24 4 928 586.88 | 5 220 809.24 4 928 586.88 | 可让利 3% |
5 | 武汉凌云建 筑装饰工程总公司 | 均包括在总造价中 | 000 000 000 625 | 67 712 62 313 | 6 974 309 6 418 209 | 6 974 309 6 418 209 | |||
注：1．其他取费应包括：设计费、试验费、保险费、运输费、管理费、税金。
2．5 家公司均送有铝合金门、窗样品。
第 4 章
项目评标
81
附表 4-4 福景花园铝合❹门窗工程主要材料综合表
主要材料 品牌 | 玻 璃 | 铝型材 （氟碳喷涂） | 胶 | 五 ❹ | ||||||||||
投标方 序号 | 中空玻璃外白玻+空 腔+内白玻 | 白玻产地 | 门窗框系 列 | 壁厚 （mm） | 涂层（μm） | 产地 | 密封胶 （中空玻璃） | 耐候胶 | 执手 | 滑撑 （铰链） | 门锁 | 折页 | ||
方案 1 | 方案 2 | |||||||||||||
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 6+A12+6 | 上皮 浮法 | 70 门 52 窗 | 不 小于 2 | 3 喷 1锔，30 年不变色， 涂层厚 45 | 2 喷 1锔，30 年不变色，涂层厚 30~40 | 广 东 兴 发 铝 材 已 通 过 ISO 9002 认证 | 国产丁基胶聚流胶双道密封 | 美 国 道 康 宁 或 美 国 GE 胶双 x密封 | 德 国 ROTO 联 动 | 英 国 高 士红 16 寸加重铰链 10 寸加重 支撑 | 德国 KFV 产 品 | 德 国 KFV 产 品 |
6+A12+5 | 洛玻浮法 | |||||||||||||
2 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 6+A12+6 | 上皮 浮法 | 73 门 50 窗 | 1.5~2 1.2~2 | 3 喷涂层，厚 35 | 2 喷 涂 层，厚 25 | 广东兴发 | 郑州产丁基胶聚流胶 | 美 国 道康宁 | 德国诺托 | 英 国 高 士红 | 德国诺托 | 德国诺托 |
6+A12+6 | 洛玻 浮法 | |||||||||||||
3 | 中信（集团）公司渤海铝业有限公司 | 6+A12+6 | 上皮 浮法中空合成 | 70 框 42 扇 | 2 | 3 喷涂层，厚 35 | 2 喷 涂 层，厚 25 | 本 公 司 产铝材，天津 美 飞 喷 涂 | 德国聚流胶 | 美 国 道 康 宁 793 | 德国诺托 | 德 国 诺 托配套产 品 | 德国诺托配套产品 | 德国诺托配套产品 |
6+A12+5 | 洛玻浮法中 空合成 | |||||||||||||
4 | 沈阳xx铝门窗工程公司 | 6+A12+6 | 上皮 浮法 | 100 框 90 扇 | 大于2 | 3 喷涂层，厚 35~ 60，耐久性 10 年以上 | 2 喷 涂 层，厚 25~ 40，耐久性 10 年以上 | x 公 司 产铝材，天津 美 飞 喷 涂 | 北京xxx流胶 | 美 国 通 用 电 气公司 | 德国诺托 | 德 国 诺 托 | 德国诺托 | 德国诺托 |
6+A12+5 | 洛玻 浮法 | |||||||||||||
5 | 武汉凌云建筑装饰工程总公司 | 6+A12+6 | 上皮 浮法 | 90 框 | 2 | 3 喷 | 2 喷 | 河 南 产 铝材，武汉喷涂 | 进口 | 美国 | 德国诺托 27725 白色 | 英 国 BC43016 寸属诺托 系列 | 德国诺托配套产品 | 德国诺托配套产品 |
6+A12+5 | 洛玻 浮法 | |||||||||||||
项目采购与合同管理（第 2 版）
82
附表 4-5 福景花园铝合❹门窗工程门窗性能汇总
项 目 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | ||
序号 | 单位名称 | 门窗系列，中空玻璃白玻+ 空腔+白玻 | 风压变形性能 | 雨水渗漏性能 | 空气渗透性能 | 隔声性能 RW（dB） | 保温性能 | 防止门窗开启扇下垂的措施 | 备 注 |
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 70 门 52 扇 6+A12+6 6+A12+5 | Ⅰ | Ⅱ | Ⅰ | Ⅰ RW>45 | 下垂量＜1.5mm 1．加多合页（德国产） 2．门窗铝框内加钢衬套 | 提供 52 系列平开窗的三性检验报告 | |
2 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 73 门 50 窗 6+A12+6 6+A12+5 | Ⅰ | Ⅲ | Ⅰ | RW=40 | 提供 38 系列铝合金平开窗检验报告 | ||
3 | 中信（集团） 公司渤海铝业有限公司 | 70 框 42 扇 6+A12+6 6+A12+5 | Ⅰ | Ⅱ | Ⅰ | 衰减噪声 35 | 提供 42 系列铝合金平开窗检测报告 | ||
4 | 沈阳xx铝门窗公司 | 100 框 90 扇 6+A12+6 6+A12+5 | Ⅰ | Ⅰ | Ⅰ | 衰减噪声 40 | K 值为2.9~ 3.4w/m2k | 1．提供 70 系列平开铝合金窗检验报告 2．采用隔热断桥 铝合金型材 | |
5 | 武汉凌云建筑装饰工程总 公司 | 90 框 6+A12+6 6+A12+5 | Ⅰ | Ⅲ | Ⅱ | 提供 65 系列铝合金上悬窗 | |||
第 4 章
项目评标
83
附表 4-6 福景花园铝合❹门窗工程投标方必答汇总
项目序号 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | ||
序号 | 单位名称 | 项目 | 同意作为施工 | 对业主提 | 是否获取 | 要求总承包方 | 中标方向业主方 | 保修时间？保 | |
总承包的分包方与施工总承包方签订分包 合同，接受总 | 出的该工程于 1999 年 10 月 17 日完成能 | 了 ISO 9001 认证，若未获取是否能 按此标准做 | 拨付的工程预付款为合同额的%（业主提 出的履约保函 | 提交的履约保函 ❹为合同额的% （业主提出的履约保函❹额为合 | 修❹额为合同价的%（业主提出的履约保 函❹额为合同 | 备 注 | |||
承包方的协调 | 够提前多 | 到 | ❹额为合同额 | 同额的 10%） | 额的 5%） | ||||
管理 | 少天 | 的 10%） | |||||||
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 同意 | 至 少 提 前 5 天 | 是 | 10% | 10% | 5% | 项 2：土建要具备条件；项 3：所用铝型材及配件均获 ISO 9001认证 | |
2 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 同意 | 5~10 天 | 是 | 10% | 10% | 免费 1 年， 终身保修 5% | ||
3 | 中信（集团）公司渤海铝业有限公司 | 同意 | 17 天 | 是 | 10% | 10% | 5% | ||
4 | 沈阳xx铝门窗工程公司 | 同意 | 20 天 | 是 | 10% | 10% | 5% | ||
5 | 武汉凌云建筑装饰工程总公司 | 同意 | 5 天 | 是 | 与业主商量 | 10% | 5% | ||
项目采购与合同管理（第 2 版）
84
附表 4-7 福景花园铝合❹门窗工程投标方主要加工设备、机具汇总
序 号 | 单位名称 | 主要进口设备 | 主要国产设备 | 中空玻璃生产线 | 备 注 |
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 1．德国产计算机双头锯、单头锯、铝板开槽机、冲铆机（挤角机） 2．美国道康宁打胶机 | 中空玻璃合片机 | 有 | 主要生产设备为德国、美国进口的 20 世纪 90年代产品 |
2 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 德国双头切割机 | 1．国产 2 台铝材角铆机 2．玻璃磨边机 3．钻攻两用机 | 有 | 多数为国产设备 |
3 | 中信（集团）公司渤海铝业有限公司 | 1．意大利型材数控锯 2．德国自动锯床 3．意大利挤角机 4．德国玻璃切割机、磨边机 5．意大利冲床 | 有 | 绝大部分是进口设备 | |
4 | 沈阳xx铝门窗工程公司 | 1．西德 SMS 带热坯剪数控挤线 1 条 2．台湾产程序控制挤压线 3．日本数控线切割机一台 4．美国打胶机 5．以西德为主的数控双头切割锯、气动油压挤角机 | 1．玻璃切割机 2．玻璃磨边机 | 有 | 大部分主要设备是进口的 |
5 | 武汉凌云建筑装饰工程总公司 | 1．德国产电子三维角度锯，夹角机 2．德国产双关锯、双头仿型铣 3．瑞士产激光切割机 4．日本产折弯机 5．德国的氟碳喷涂线 | 1．上海产剪板机 2．国产曲线磨边机 | 有 | 多数为进口设备 |
第 4 章
项目评标
85
附表 4-8 福景花园铝合❹门窗工程保修汇总
序号 | 单位名称 | 可提供的优惠条件 | 保修内容 | 备 注 |
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 1．保修 2 年，终生维修 2．每年 2 月和 11 月专访保修期中的用户 3．保修期免费。由于保管不善收取工本费 4．本市服务人员 12 小时到现场，外省市 48 小时到现场 5．服务人员不得刁难用户，工作要认真，修完清理现场，户主出具验收合格证书 | 1．超过保修期产品损坏，仅收取工本费 2．大型维修，公司质检部要出具验收合格单 3．设专人对售后服务工作进行管理 | 服务周到，保修 2 年 |
2 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 1．免费保修 1 年 2．产品实行终身保修，仅收材料费 3．如因我方原因，仍然保修；如非我方原因，只收材料费 | 是我们提供的产品，我们全部保修 1．铝型材、玻璃、五金件 2．门窗的密封性能（含防水、气、密） 3．如因我方提供原材料、附件出现安全 问题，我们承担全部责任，并免费保修 1 年 | 无偿保修 1 年，产品终身保修 |
3 | 中信（集团）公司渤海铝业有限公司 | 1．保修期 3 年，每半年例行检查 2．责任期内由于安装材料本身引起问题免费维修 3．接到缺陷投诉的 48 小时内派人到现场 | 保修期外的前 5 年： 1．每年一次检查，每年收费为工程总造价的 1% 2．终身保修 | |
4 | 沈阳xx铝门窗工程公司 | 1．及时提供售后维修服务 2．利用剩余材料为工程作备品备料，节省业主资金 3．免费为业主培训铝合金门窗维修保养知识 4．提供某些使用功能免费设计，推荐新产品，增加使用功能 | 1．保修期免费维修，人为造成的质量问题只收工本费 2．易损件只收工本费 3．成品保护不当引起质量问题收工本费 4．国家规定中的内容 | 保修 1 年 |
5 | 武汉凌云建筑装饰工程总公司 | 1．优惠甲方，提供三性试验费及其他试验需要的费用 2．工程的质量提供 10 年质量保证及免费维修服务 3．可根据业主的意愿进行其他优惠条件的协商 | 1．更换易损易坏的备件 2．免费维修因质量问题而损坏的产品 3．维修因人为因素造成的产品损坏，收取材料成本费 4．进行定期的有偿清洗服务工作 5．接电话后 72 小时内到达现场 | 10 年质量保证，免费维修服务 |
项目采购与合同管理（第 2 版）
86
附表 4-9 福景花园铝合❹门窗工程投标方综合比较
序号 | 单位名称 | 优 势 | 不 足 | 备 注 |
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 1．价最低（方案 1：4 278 041 元；方案 2：3 862 714 元） 2．铝型材采用广东兴发的铝型材，质优，是出口免检产品，经氟碳喷涂 30 年不变色，通过 ISO 9002 认证 3．门窗的框、扇铝型材内有钢衬，刚度大，框的横向尺寸小，玻璃面积增大，透光率增高 4．符合标书要求 5．工地安装费低（28 元/m2） | 1．二级有限责任公司 2．提供 52 系列平开窗检验报告，雨水渗透性为二级 | 首次招标中已考察 |
2 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 1．投标价居第二位（方案 1：4 585 808.81 元；方案 2： 4 207 675.75 元） 2．五金配件中不锈钢铰链是英国产的，板厚 2.5mm，结实、不变形 | 1．暂定二级有限责任公司 2．提供 38 系列平开窗检验报告，雨水渗漏性属三级 3．铝合金窗 JYL-07-09 按平开窗，不符合 标书要求 | 首次招标中已考察 |
3 | 中信（集团）公司渤海铝业有限公司 | 1．一级企业国内合资，有限责任公司 2．投标价居第三位（方案 1：4 791 942.55 元；方案 2： 4 538 236.88 元） 3．中空玻璃均用厂家的合成产品 4．符合标书要求 | 中空玻璃合成中用美国胶增大成本，因为是明框结构，国产密封胶已经足够 | 首次招标中已考察 |
4 | 沈阳xx铝门窗工程公司 | 1．国营一级老企业 2．此次投标重视修改了上次投标中不足之处，投标书较细 3．符合标书要求 4．由于采用隔热断桥 100 系列型材，使铝窗的综合传热系数为 2.9~3.4w/m2k，满足标书要小于 3.7w/m2k 的要求 | 由于采用隔热断桥，故报价较高 | 首次招标中已考察 |
5 | 武汉凌云建筑装饰工程总公司 | 1．国营一级企业 2．擅长幕墙设计与施工，幕墙业绩多 3．原属武汉空军 18 厂，管理采用部队模式，善于抢工打硬战的部队作风 4．上悬外倾外开窗的上部采用挂钩式节点，较牢固 | 1．价最高（方案 1：6 974 309 元；方案 2： 6 418 209 元） 2．缺计算书 | 因时间紧、路途远，故暂不考察 |
第 4 章
项目评标
87
附表 4-10 考察投标方的加工现场、在施工程汇总评定
序号 | 单 位 名 称 | 评 比 项 目 | |
考 察 分 析 | 综 合 评 价 | ||
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 1．建厂较早，规模较大，厂容厂貌较好 2．办公及设计采用计算机管理 3．该集团有五大产业，资金较雄厚，能力高 4．在施工程成品、半成品质量好 5．主要设备均为进口货，有干净环境的中空玻璃生产线 | 1．价格最低 2．安装费最低 3．有规模较大的铝型材销售部，货源充足，其型材为免检产品 4．样品形式多，质量较好 5．主要设备为进口的，有中空玻璃生产线 6．两道密封胶条增宽到 10mm，保证其密闭性 |
2 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 1．建厂较早，规模较大，厂容厂貌较好 2．办公及设计采用计算机管理 3．生产内倾内开铝合金窗和塑钢窗 4．采用多点销，增加密闭性 5．中空玻璃内分子筛是新进口的工艺，但价格贵，不美观 | 1．勇于开发新产品 2．塑钢窗生产规模大 3．样品形式多，集团能力较高 4．价格居第二位 5．未考察在施工程 6．领导重视，亲自介绍情况 |
3 | 中信（集团）公司渤海铝业有限公司 | 1．该厂始建于 1985 年，建厂早规模大 2．一级资质，设计等级甲级，已通过 ISO 9001 质量认证，是建筑金属结构学会会员单位 3．引进法国专家协助采用计算机设计和管理 4．主要加工设备为进口的 5．有各项技术指标试验报告 | 1．领导重视，亲自介绍情况 2．厂房规模大 3．主要加工设备是进口的 4．擅长玻璃幕墙设计和施工 |
4 | 沈阳xx铝门窗工程公司 | 1．建厂较早，规模较大 2．办公及设计采用微机管理 3．大部分主要设备是进口的 4．有生产中空玻璃生产线 | 1．建厂最早，从事铝窗生产多年 2．大部分主要设备是进口的 3．厂房规模较大，有中空玻璃生产线 4．在施工程有小型平开窗 5．领导重视，亲自介绍情况 |
5 | 武汉凌云建筑装饰 工程总公司 | 暂未考察 | |
项目采购与合同管理（第 2 版）
88
附表 4-11 福景花园铝合❹门窗工程投标方补充材料汇总
序号 | 单 位 名 称 | 补 充 条 款 | 最终投标价（元） |
1 | 北京泓申铝质工程公司 | 1．推荐 52 系列平开窗，所用型材表面为绿色氟碳喷涂处理，涂层为 2 喷 1 锔，厚度（30~40） μm。30 年不变色，投标价不改变 2．改用 52 系列平开窗，压线重新开模，中空玻璃为 6+A12+5（mm），保证框与玻璃的配合符合规范要求 3．欢迎客户对我公司产品系列进行质量监督，对型材生产及喷涂过程和中空玻璃加工过程进行考察，我公司承担相应的考察费用 4．6+A12+5 中空玻璃总传热系数K 值约 2w/m2k 5．投标价仍为 3 364 749 元 6．推荐使用节能保温隔热型材及低辐射中空玻璃，报价附后 | 3 364 749 |
2 | 沈阳xx铝门窗工程公司 | 1．提供 70 系列铝合金推拉窗和平开窗的检验报告，其中 70 平开窗三性达 A1 级，而 70 推拉窗气密性为 C1 级，水密性、风压强度性为 C2 级 2．原标书要求预付款为 20%非必要条件 3．如中标，可优惠 2% 4．隔热保温窗的报价为 1300 元/m2 5．若采用钢付框则按 18 元/m 计价，增加 3351.37 元（167 567.48 元×2%） 6．采用 6（钢化玻璃）+A9+5，相应增加 189 597.28 元（本标书不要求钢化玻璃） | 如中标， 优惠价为 3 413 131.76，比原报价 （3 479 367.74）略有降低 |
3 | 北京嘉寓门窗有限公司 | 1．补交 50 系列铝平开窗设计计算书 2．增加钢付框，中空玻璃改为 6+A6+5，平开门锁改为德国诺托两点锁后，增加与减少相抵消后，可优惠 110 130 元（4309282.87−4199152.87） 3．实际投标为 4 199 152.87 元 | 4 199 152.87（比原投标价 4 309 282.87 略有升高） |