Contract
南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
截止日：2022 年 09 月 26 日
目录
§10 基金的财产 100
§11 基金资产估值 101
§12 基金的收益与分配 107
§13 基金的费用与税收 109
§14 基金的会计与审计 111
§15 基金的信息披露 112
§16 侧袋机制 118
§17 风险揭示 121
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 129
§19 基金合同的内容摘要 131
§20 基金托管协议的内容摘要 151
§21 基金份额持有人服务 167
§22 其他应披露事项 169
§23 招募说明书存放及其查阅方式 170
§24 备查文件 171
重要提示
x基金经中国证监会 2021 年 5 月 17 日证监许可[2021]1708 号文注册募集。本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 28 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
本基金主要运作方式设置为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁定期，锁定期内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。
《基金合同》生效后，连续 30 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。投资人将面临
《基金合同》提前终止的风险。
本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。
本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。
本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。
本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 9 月 26
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 6 月 30 日（未经审计）。
§1 绪言
x招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
§2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同：指《南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修 改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于 修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
37、锁定期：对于每份基金份额，锁定期从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的年度对日的前一日
38、年度对日：指某一日期在后续日历年中的对应日期，若该对应日为非工作日或该日历年实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。通常情况下，本基金在开放日接受投资人的申购申请，但对于每份基金份额，可在该份额锁定期届满后的下一个工作日起赎回（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
49、元：指人民币元
50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
57、A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额
58、C 类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购/申购费用的基金份额
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
61、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（“深港通”）
62、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
63、侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
64、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x基金大厦 32-42 楼成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：周易
注册资本：3.6172 亿元人民币电话：（0755）00000000
传真：（0755）82763889
联系人：xxx
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。 2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民币。
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元。目前公司股权结构为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
xxxx，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏xx有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海xx富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方
基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。
xx先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
xxx女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
xx先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、南方基金管理股份有限公司董事。
xxxxx，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深圳大剧院运营管理有限责任公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建设发展有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
xxxxx，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材料制造财务经理（xx并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
xx先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
xxxxx，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国 NASDAQ，中国证监会，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
xxxxx，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
xx先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师事务所律师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙人，中国证监会第四~六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立董事，协合新能源集团有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
xx先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
xxxxx，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。
xxx女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京环球xxx有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
xxx先生，工学学士，中国籍。曾任职xx第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,xx第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，xx第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方基金管理股份有限公司监事会主席。
xx女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。
xxxxx，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金管理股份有限公司监事。
xxxxx，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
xx先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部董事、监察稽核部负责人。
xxxx，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。
xxx女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。
xxxxx，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
3.2.3 公司高级管理人员
xxxxx，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国 NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
xxxxx，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
xxxxx，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有限公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事。
xxx先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
xxxxx，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
xxxx，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，xxxx基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。
xxx先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
xxxxx，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普xxx会计师事务所高级审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人
兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方股权投资基金管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
x基金历任基金经理为：史博先生，管理时间为 2021 年 12 月 28 日至今。
史博先生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA），具有基金从业资格。曾任职于博时基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司。2004年 7 月 23 日至 2005 年 2 月 25 日，任泰达周期基金经理；2007 年 7 月 26 日至 2009 年 5 月 23 日，任泰达首选基金经理；2008 年 8 月 5 日至 2009 年 9 月 25 日，任泰达市值基金经理；
2009 年 4 月 9 日至 2009 年 9 月 25 日，任泰达品质基金经理。2009 年 10 月加入南方基金，曾任研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益），现任南方基金副总裁。2014 年 2 月 26日至 2018 年 11 月 16 日，任南方新优享基金经理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 11 月 28 日，任南方消费活力基金经理；2017 年 3 月 27 日至 2020 年 7 月 24 日，任南方智慧混合基金经理；2018 年 5 月 10 日至 2020 年 7 月 24 日，任南方瑞祥一年混合基金经理；2019 年 3 月 12日至 2020 年 11 月 20 日，任南方智诚混合基金经理；2011 年 2 月 17 日至今，任南方绩优
基金经理；2018 年 9 月 6 日至今，任南方瑞合基金经理；2021 年 2 月 3 日至今，任南方兴
x价值一年持有混合基金经理；2021 年 2 月 10 日至今，兼任投资经理；2021 年 8 月 25 日
至今，任南方新能源产业趋势混合基金经理；2021 年 12 月 28 日至今，任南方港股创新视野一年持有混合基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）xxxxx，首席投资官（权益）兼权益投资部总经理xx先生，联席首席投资官xxx先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理xx女士，固定收益投资部总经理xx女士，混合资产投资部总经理xx夫先生，固定收益研究部总经理xx先生，权益研究部总经理xx先生，指数投资部总经理xxx女士，宏观策略部联席总经理xxx先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事下列行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
§4 基金托管人
4.1 托管行（浦发）
（一）基金托管人概况
x基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：xx
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号联系人：xx
联系电话：（021）00000000
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资
产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
xx，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
xxx，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。
xx，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2022 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 13,000.65 亿元，比去年末增加 1.74%。托管证券投资基金共三百七十只支。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。
§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：周易
电话：0000-00000000、82763906传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
南方港股创新视野一年持有混合 A 代销银行：
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：xx联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话：95528 |
2 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 客服电话：95588 |
3 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立电话：010－00000000 传真：010－66275654 |
联系人：xxx客服电话：95533 | ||
4 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：xx客服电话：95599 |
5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇联系人：高天 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95559公司网址： |
6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：xxx客服电话：95555 |
7 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000 客服电话：95558 |
8 | 中国光大银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区太 平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 |
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：xxxxx人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95595 | ||
9 | 平安银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-00000000 客服电话：95511-3网址:xxxx.xxxxxx.xxx |
10 | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：xxx联系人:王者凡 联系电话：000-00000000 客服电话:95577 |
11 | 浙商银行股份有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95527 |
12 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000 客服电话：95541 |
13 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：xxx联系人：胡技勋 联系电话：0000-00000000 客服电话：95574 |
14 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000000 |
15 | 四川天府银行股份有限公司 | 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26栋 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：000-00000000 客服电话：000-00-00000 |
16 | 西安银行股份有限公司 | 注册地址：中国陕西西安xx路 60 号 办公地址：西安市雁塔区xx路 60 号 法定代表人：xx联系人：白智 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000 |
17 | 苏州银行股份有限公司 | 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工 |
业园区钟园路 728 号法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：96067网址： | ||
18 | 锦州银行股份有限公司 | 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：000-00-00000 网址： |
19 | 中原银行股份有限公司 | 注册地址：河南省郑州市xx新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市xx新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人：xxx联系人：xx源 电话：0000-00000000 客服电话：95186 |
20 | 长沙银行股份有限公司 | 注册地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表人： xxx联系人： xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：40067-96511网址： |
注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同业易管家”进行销售南方港股创新视野一年持有混合 A。
南方港股创新视野一年持有混合 A 代销券商及其他代销机构：
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：xx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95597 |
2 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田xxx一路 125 号国信金融大厦法定代表人：xx沙 联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：95536 |
3 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：xx联系人：辛国政 联系电话：000-00000000 客服电话：0000-000-000、 95551 网址： |
4 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：xx 联系人：xxx |
电话：021－00000000 客服电话：0000000000网址：xxx.xxxx.xxx | ||
5 | 中泰证券股份有限公司 | 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：0000-00000000 客服电话：95538 |
6 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：xx 电话：021－00000000传真：021-23219100 联系人：xxx客服电话：95553 |
7 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：0000000000网址：xxx.xxx000.xxx |
8 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：xxx联系人：xx 客服电话：95575、000- |
9 | 长城证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福 田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 |
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人：xx联系人:xxx 联系电话:0000-00000000客服电话:0000-00000000 0000000000 | ||
10 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：xxx 联系人：王一通 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95548 |
11 | xxx源证券有限公司 | 注册地址：上海市xx区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市xx区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95523、 0000000000 |
12 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:xxx联系人:郁疆 联系电话:000-00000000 客服电话：95525 |
13 | 中国中金财富证券有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益 田路与福中路交界处xx商务中心 A 栋第 18 层-21 层 |
及第 04 层 01、02、03、 05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号xx商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:xx 联系人：xxx 联系电话：0000-00000000传真 0000-00000000 客服电话：000-000-0000、 95532 | ||
14 | xxx源西部证券有限公司 | 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市xx区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：xxx联系人：xx 联系电话：0000-0000000传真：000-00000000 客服电话：95523、 0000000000 |
15 | 湘财证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：高振营联系人：xx前 联系电话：000-00000000 客服电话：95351 |
16 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福 |
田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95517网址： | ||
17 | 中信证券（山东）有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号xx广场东座 5 层 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95548网址：xx.xxxxxx.xxx |
18 | 信达证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95321 |
19 | 国新证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人：xxx 基金业务联系人：xxx联系电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95390 |
20 | 华西证券股份有限公司 | 注册地址：四川省成都市xx区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市x x区天府二街 198 号华西证 |
券大厦 法定代表人：xxx联系人：赵静静 客服电话：95584 | ||
21 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95579 或 4008- 888-999 |
22 | 世纪证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼 法定代表人：xx联系人：xxx 联系电话：0755-83199599- 9135 客服电话：0000000000 |
23 | 东北证券股份有限公司 | 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：xxx联系人:xx岩 联系电话:0000-00000000 客服电话:95360 |
24 | 国联证券股份有限公司 | 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7- 9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7- 9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:xx |
联系电话:0000-00000000 客服电话:95570 | ||
25 | 东莞证券股份有限公司 | 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心联系人:xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95328 |
26 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇联系人:xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
27 | 平安证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号xx大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号xx大厦 16-20 层 法定代表人：xxx联系人:xx 联系电话:000-00000000 客服电话:95511-8 网址：xxxxx.xxxxxx.xxx |
28 | 国都证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000 传真：000-00000000-0000客服电话：000-000-0000 |
29 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：xx联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：95330 |
30 | 中信证券华南股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部 位：自编 01）,1001 室 办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部 位：自编 01）,1001 室 法定代表人：xxx联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话: 95548 |
31 | 南京证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95386 |
32 | 华安证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬联系人：xx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95318 |
33 | 华宝证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 |
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000 传真：000-00000000-0000 客服电话：0000000000 | ||
34 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：xx联系人：xx 联系电话：0351－0000000客服电话：000-000-0000， 95573 |
35 | 第一创业证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 18楼 法定代表人:xxx联系人:xx 联系电话:0000-00000000 客服电话：95358 |
36 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95547 |
37 | 中山证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市南山区创 |
业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95329 | ||
38 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市xx新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市xx新区商务外环路 10 号 法定代表人：xx军 联系人：xxx xxx电话：0000-00000000 传真：0000-00000000 客服电话：95377 |
39 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 法定代表人：xx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95355 |
40 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人:xxx联系人:占文驰 联系电话:0000-00000000 客服电话：956080网址:xxx.xxxx.xxx |
41 | 大同证券有限责任公司 | 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：xx |
联系人：xx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：0000000000网址： | ||
42 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 客服电话：95531；000- 0000-000 |
43 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95582网址： |
44 | 诚通证券股份有限公司 | 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15层 1501 法定代表人：xx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95399 |
45 | 万联证券股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：xx |
联系人:丁思 联系电话：000-00000000 客服电话:95322 | ||
46 | 国金证券股份有限公司 | 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：xx 联系人：xx、xxx联系电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95310 |
47 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 法定代表人：xxx联系人：熊丽 客服电话：956088 |
48 | 华龙证券股份有限公司 | 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：95368 |
49 | xx证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市xxxxx南路 8 号 法定代表人：xx联系人：xx 电话：000-00000000 |
传真：000-00000000 客服电话：95323， 0000000000 网址： | ||
50 | 大通证券股份有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000-000 |
51 | 粤开证券股份有限公司 | 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层法定代表人：xxx 联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话：95564公司网址： |
52 | 开源证券股份有限公司 | 注册地址：西安市xx区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市xx区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95325 |
53 | 天风证券股份有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市东 湖新技术开发区关东园路 2 |
号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表人： xx联系人：xxx 电话：00000000000 客服电话：0000000000 或 95391 | ||
54 | 川财证券有限责任公司 | 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市xx区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-00000000 |
55 | 东方财富证券股份有限公司 | 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市xxxxx南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：xx联系人： xxx客服电话：95357 |
56 | 中信期货有限公司 | 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人：xx 联系人：xxx |
电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 网址： | ||
57 | 阳光人寿保险股份有限公司 | 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址： 北京市朝阳xxx街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表人： xx联系人： xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95510 |
58 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口区欧阳路 196 号 （法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
59 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表人：xx联系人：xxx 客户服务电话：95188-8 |
60 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市xx区龙 |
田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市xxxxx南路 88 号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95021 / 0000000000 | ||
61 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人：xx联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：952555 |
62 | 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、 20A2 单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、 20A2 单元 法定代表人：才殿阳联系人： xx 电话：00000000000 客服电话：0000000000 |
63 | 北京中植基金销售有限公司 | 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表人：武建华联系人：xxx 电话：000-00000000 客服电话：000-0000-000 网址： |
64 | 上海联泰基金销售有限公司 | 注册地址：上海市普陀区xx路 2009 弄 88 号 806 室-2办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 网址： |
65 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
66 | 上海陆金所基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000 |
67 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-00000000 |
68 | 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人： xxx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
69 | 北京汇成基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚联系人： xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000 |
70 | 北京雪球基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：xxxx人：武安广 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000网址： xxxxx://xxxxxxxxxxxx.xxx/ |
71 | 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市xx区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大 厦 1503 室 |
法定代表人： xx联系人： xxx 电话： 000-00000000-000 传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 | ||
72 | 京东xx瑞基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人： xx电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： xxxxxxxx.xx.xxx |
73 | 和耕传承基金销售有限公司 | 注册地址：郑州市xx新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市xx新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：xx联系人：xx华 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000-000 网址： |
74 | 腾安基金销售（深圳）有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-00000000 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 |
75 | 北京度小满基金销售有限公 | 注册地址：北京市海淀区西 |
x | xx东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表人：xx | |
办公地址：北京市海淀区西 | ||
北旺东路 10 号院西区 4 号 楼 | ||
机构联系人：林天赐 | ||
联系人电话：000-00000000联系人传真：000-00000000客户服务电话：95055-4 公司网址： | ||
76 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 | |
南方港股创新视野一年持有混合 C 代销银行：
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：xx联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话：95528 |
2 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 客服电话：95588 |
3 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立电话：010－00000000传真：010－66275654 联系人：xxx 客服电话：95533 |
4 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：xx客服电话：95599 |
5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇联系人：高天 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95559公司网址： |
6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：xxx客服电话：95555 |
7 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000 客服电话：95558 |
8 | 中国光大银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太 平桥大街 25 号中国光大中 |
心 法定代表人：xxxxx人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95595 | ||
9 | 平安银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-00000000 客服电话：95511-3网址:xxxx.xxxxxx.xxx |
10 | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：xxx联系人:王者凡 联系电话：000-00000000 客服电话:95577 |
11 | 浙商银行股份有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95527 |
12 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000 客服电话：95541 |
13 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：浙江省宁波市鄞 |
州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：xxx联系人：胡技勋 联系电话：0000-00000000 客服电话：95574 | ||
14 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000000 |
15 | 四川天府银行股份有限公司 | 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26栋 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：000-00000000 客服电话：000-00-00000 |
16 | 西安银行股份有限公司 | 注册地址：中国陕西西安xx路 60 号 办公地址：西安市雁塔区xx路 60 号 法定代表人：xx联系人：白智 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000 |
17 | 苏州银行股份有限公司 | 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：xxx |
联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：96067网址： | ||
18 | 锦州银行股份有限公司 | 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：000-00-00000 网址： |
19 | 中原银行股份有限公司 | 注册地址：河南省郑州市xx新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市xx新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人：xxx联系人：xx源 电话：0000-00000000 客服电话：95186 |
20 | 长沙银行股份有限公司 | 注册地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表人： xxx联系人： xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：40067-96511网址： |
注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同业易管家”进行销售南方港股创新视野一年持有混合 C。
南方港股创新视野一年持有混合 C 代销券商及其他代销机构：
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：xx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95597 |
2 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田xxx一路 125 号国信金融大厦法定代表人：xx沙 联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：95536 |
3 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 0 xx 0 xx 0 x 00x 000 办公地址：xxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxxxx 法定代表人：xx联系人：辛国政 联系电话：000-00000000 客服电话：0000-000-000、 95551 网址： |
4 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：xxxxxxxxxx 000 x国泰君安大厦法定代表人：xx 联系人：xxx 电话：021－00000000 客服电话：0000000000网址：xxx.xxxx.xxx |
5 | 中泰证券股份有限公司 | 注册地址：济南市市中区经 |
七路 86 号 办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：0000-00000000 客服电话：95538 | ||
6 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：xx 电话：021－00000000传真：021-23219100 联系人：xxx客服电话：95553 |
7 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 00 x 0 xx xxxx：xxxxxxxxx 000 x 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：0000000000网址：xxx.xxx000.xxx |
8 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：xxx联系人：xx 客服电话：95575、000- |
9 | 长城证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人：xx |
联系人:xxx 联系电话:0000-00000000客服电话:0000-00000000 0000000000 | ||
10 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx xxxx：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：xxx 联系人：王一通 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95548 |
11 | xxx源证券有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 x xxxx：xxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95523、 0000000000 |
12 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址:xxxxxxxxx 0000 x 办公地址:xxxxxxxxx 0000 x 法定代表人:xxx联系人:郁疆 联系电话:000-00000000 客服电话：95525 |
13 | 中国中金财富证券有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处xx商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、 05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 |
办公地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxxxx X x第 04、18 层至 21 层 法定代表人:xx 联系人：xxx 联系电话：0000-00000000传真 0000-00000000 客服电话：000-000-0000、 95532 | ||
14 | xxx源西部证券有限公司 | 注册地址：新疆乌鲁木齐市xxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x xxxx：xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x 法定代表人：xxx联系人：xx 联系电话：0000-0000000传真：000-00000000 客服电话：95523、 0000000000 |
15 | 湘财证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxx X x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxx X x 00 x 法定代表人：高振营联系人：xx前 联系电话：000-00000000 客服电话：95351 |
16 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：xxx 联系人：xxx |
联系电话：0000-00000000 客服电话：95517网址： | ||
17 | 中信证券（山东）有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95548网址：xx.xxxxxx.xxx |
18 | 信达证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95321 |
19 | 国新证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxx 0 x 0 x 0 x X0000 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 00-00 x 法定代表人：xxx 基金业务联系人：xxx联系电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95390 |
20 | 华西证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx xxxx：四川省成都市xx区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：xxx联系人：赵静静 客服电话：95584 |
21 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95579 或 4008- 888-999 |
22 | 世纪证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼 法定代表人：xx联系人：xxx 联系电话：0755-83199599- 9135 客服电话：0000000000 |
23 | 东北证券股份有限公司 | 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：xxx联系人:xx岩 联系电话:0000-00000000 客服电话:95360 |
24 | 国联证券股份有限公司 | 注册地址:xxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 0- 0 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 0- 0 x 法定代表人:姚志勇联系人:xx 联系电话:0000-00000000 客服电话:95570 |
25 | 东莞证券股份有限公司 | 注册地址:广东省东莞市莞 |
城区可园南路 1 号金源中心办公地址:xxxxxxxxxxxxx 0 x金源中心联系人:xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95328 | ||
26 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxxx 000 x xxxx：xxxxxxxxxx 0 x 法定代表人：安志勇联系人:xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
27 | 平安证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号xx大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号xx大厦 16-20 层 法定代表人：xxx联系人:xx 联系电话:000-00000000 客服电话:95511-8 网址：xxxxx.xxxxxx.xxx |
28 | 国都证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区xxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000 传真：000-00000000-0000客服电话：000-000-0000 |
29 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星 |
阳街 5 号 法定代表人：xx联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：95330 | ||
30 | 中信证券华南股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 000 x（x x：xx 00）,0000 x 办公地址：xxxxxxxxxx 000 x 000 x（x x：xx 00）,0000 x 法定代表人：xxx联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话: 95548 |
31 | 南京证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxx 000 x xxxx：南京市江东中路 389 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95386 |
32 | 华安证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬联系人：xx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95318 |
33 | 华宝证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表人：xxx |
联系人：xxx 电话：000-00000000 传真：000-00000000-0000 客服电话：0000000000 | ||
34 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx xxxx：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx xxxxx：xx联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618， 95573 |
35 | 第一创业证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 |
36 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座 法定代表人：黄金琳联系人：王虹 电话：021-20655183传真：021-20655196 客服电话：95547 |
37 | 中山证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创 业路 1777 号海信南方大厦 |
21、22 层 法定代表人：吴小静 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 | ||
38 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 |
39 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 法定代表人：吴坚联系人：魏馨怡 联系电话：023-67663104 客服电话：95355 |
40 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080网址:xxx.xxxx.xxx |
41 | 大同证券有限责任公司 | 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥联系人：薛津 电话：0351-4130322传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 |
网址： | ||
42 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文联系人：王一彦 客服电话：95531；400- 8888-588 |
43 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668传真：029-87406117 客服电话：95582网址： |
44 | 诚通证券股份有限公司 | 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15层 1501 法定代表人：张威联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 |
45 | 万联证券股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：王达联系人:丁思 联系电话：020-83988334 客服电话:95322 |
46 | 国金证券股份有限公司 | 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平联系电话：028-86690057传真：028-86690126 客服电话：95310 |
47 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 法定代表人：庞介民联系人：熊丽 客服电话：956088 |
48 | 华龙证券股份有限公司 | 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：祁建邦联系人：周鑫 电话：0931-4890208传真：0931-4890628 客服电话：95368 |
49 | 华鑫证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋联系人：刘熠 电话：021-54967387传真：021-54967280 客服电话：95323， 4001099918 网址： |
50 | 大通证券股份有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人：赵玺联系人：谢立军 电话：0411-39991807传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 |
51 | 粤开证券股份有限公司 | 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：020-81007761 客服电话：95564公司网址： |
52 | 开源证券股份有限公司 | 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚联系人：张梦薇 电话：029-88365805传真：029-88365835 客服电话：95325 |
53 | 天风证券股份有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 48 楼 |
法定代表人： 余磊联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000 或 95391 | ||
54 | 川财证券有限责任公司 | 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：金树成联系人：匡婷 电话：028-86583053传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 |
55 | 东方财富证券股份有限公司 | 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦联系人： 陈亚男客服电话：95357 |
56 | 中信期货有限公司 | 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人：张皓联系人：梁美娜 电话：021-60812919传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址： |
57 | 阳光人寿保险股份有限公司 | 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址： 北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表人： 李科联系人： 王超 电话：010-59053996传真：010-59053929 客服电话：95510 |
58 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口区欧阳路 196 号 （法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌联系人：张茹 电话：021-20613999传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 |
59 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表人：王珺联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 |
60 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东 方财富大厦） |
法定代表人：其实联系人：潘世友 电话：021-54509977传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 | ||
61 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人：吴强联系人：吴强 电话：0571-88911818传真：0571-86800423 客服电话：952555 |
62 | 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、 20A2 单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、 20A2 单元 法定代表人：才殿阳联系人： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 |
63 | 北京中植基金销售有限公司 | 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表人：武建华联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址： |
64 | 上海联泰基金销售有限公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路 2009 弄 88 号 806 室-2办公地址：上海市虹口区临 潼路 188 号 |
法定代表人：尹彬彬联系人：陈东 电话：021-52822063传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址： | ||
65 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人：李兴春联系人：张仕钰 电话：021-60195205传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 |
66 | 上海陆金所基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952传真：021-22066653 客服电话：4008219031 |
67 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘 电话：020-89629099传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 |
68 | 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区霄 云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 |
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人： 齐凌峰联系人：阮志凌 电话：010-82050520传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 | ||
69 | 北京汇成基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚联系人： 王骁骁 电话：010-62680527传真：010-62680827 客服电话：4006199059 |
70 | 北京雪球基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：李楠联系人：武安广 电话：010-61840688传真：010-84997571 客服电话：4001599288网址： xxxxx://xxxxxxxxxxxx.xxx/ |
71 | 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人： 王翔联系人： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 |
客服电话：400-820-5369 | ||
72 | 京东肯特瑞基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人： 李骏电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： xxxxxxxx.xx.xxx |
73 | 和耕传承基金销售有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：王旋联系人：胡静华 电话：0371-85518396传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： |
74 | 腾安基金销售（深圳）有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人：刘明军联系人：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 |
75 | 北京度小满基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区西 北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 |
法定代表人：盛超 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 机构联系人：林天赐 联系人电话：010-59403028联系人传真：010-59403027客户服务电话：95055-4 公司网址： | ||
76 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 | |
5.2 登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：周易
电话：（0755）82763849传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
5.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：韩炯
电话：（021）31358666传真：（021）31358600联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
5.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼执行事务合伙人：付建超
联系人：汪芳
联系电话：+86 21 61412431
传真：+86 21 63350177
经办注册会计师：汪芳、何淑婷
§6 基金募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会 2021 年 5 月 17 日证监许可[2021]1708 号文注册募集。
本基金为契约型开放式基金，基金管理人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。基金存续期限为不定期。
募集期自 2021 年 11 月 16 日至 2021 年 12 月 24 日止，共募集 229,278,704.76 份基金份额，募集户数为 4,834 户。
§7 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同的生效
本基金合同于 2021 年 12 月 28 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 30 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
§8 基金份额的申购和赎回
8.1 申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在基金管理人网站或相关文件中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
8.2 申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金份额锁定期届满后的下一个工作日起，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回 申请，红利再投资份额的锁定期视作与原份额相同。基金管理人自基金合同生效之日或基金 份额申购申请日次年的年度对日起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。投资人在锁定期内提出的赎回申请，视为无效申请。
8.3 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、登记机构只在锁定期届满后的下一个工作日起办理对应的到期份额赎回。若提交赎回申请的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将确认为失败；
5、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
8.4 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至上述因素影响消除的下一工作日。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
8.5 申购和赎回的数量限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。
4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求另有规定的除外。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
8.6 申购费用和赎回费用
1、对于申购本基金 A 类份额的投资人，本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类份额申购金额（M） | 申购费率 |
M＜100 万 | 1.5% |
100 万≤M＜200 万 | 1.2% |
200 万≤M＜500 万 | 0.8% |
M≥500 万 | 1000 元/笔 |
对于申购本基金 C 类基金份额的投资人，申购费率为零。
投资人多次申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
2、本基金在锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请，不收取赎回费。红利再投资份额的锁定期视作与原份额相同。
3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。
8.7 申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：
（1）适用于比例费率
净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
（2）适用于固定费用
净申购金额＝申购金额-固定申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元 申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份
C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计算公式为：申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为
1.0170 元。则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份
2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额计算公式为：
赎回费用=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回费用
例：某投资人在锁定期届满后赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝0 元
赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元
3、基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额的份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
8.8 申购和赎回的登记
投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续。投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影
响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
9、港股通额度已满的情况下，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
8.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应及时报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
8.11 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的基金总份额的 30%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人持有的赎回申请实施延期办理。如基金管理人对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的
赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 30%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或者通过销售机构告知等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
8.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
8.13 基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
8.14 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
8.15 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
8.16 定投计划
基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。
8.17 基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
8.18 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
8.19 基金预约赎回
IPO 不适用
8.20 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
8.21 其他业务
在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等业务，并收取一定的手续费用。
§9 基金的投资
9.1 投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。
9.2 投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 45%- 95%，其中港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，在基金合同生效之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
9.3 投资策略
1、资产配置策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，
在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
本基金对股票资产的投资以香港市场为主。本基金依托于基金管理人的投资研究平台，以创新的视野来发掘创新技术、创新模式、创新业态等特征为代表的经济增长方式，努力挖掘质地优秀、具备长期价值增长潜力的上市公司。本基金在个股的选择上着重于“自下而上 “的基本面选股，采用定量和定性分析相结合的策略。
（1）定性分析
从选股标准的角度，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
A、持续高景气度的行业
高景气度行业的特点：行业商业模式逐步趋于完善和成熟、行业竞争格局逐步清晰、行业具有广阔的成长空间。
B、在行业内具备相对竞争优势，公司“护城河”足够宽
新经济往往跟研发成果息息相关，因此要重点关注研发投入高、研发能力强、产品布局超前、专利数量多的公司。
C、公司治理
公司治理的水平直接关系到公司长期发展的天花板的高低，要多维度对公司治理进行评级，从中选择公司治理水平优秀的公司。主要标准有：治理结构合理性、管理团队稳定性、是否有管理层激励机制等。
D、公司创造价值的能力
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法。主要的分析指标： 企业价值/ 销售收入(EV/SALES) 、企业价值/ 息税折旧摊销前利润法
（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF，FCFE）等。通过估值水平分析，产品管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。
（2）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等；
C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。
（3）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
（5）存托凭证的投资策略
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
3、债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，力争获取超额的投资收益。
4、金融衍生品投资策略
为更好的实现投资目标，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，以达到降低投资组合整体风险的目的。
（2）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（3）股票期权投资策略
本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管理的原则，充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。
本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资前述衍生工具，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定，制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
9.4 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 45%-95%，其中港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，在基金合同生效之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（A 股和 H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（A 股和 H 股合并计算），不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）在任何交易日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（16）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（17）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（19）基金合同生效之日起一年内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 200%；基金合同生效之日起一年后，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
9.5 业绩比较基准
经人民币汇率调整的恒生综合指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+中债综合指数收益率×30%
本基金是混合型证券投资基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 45%-95%，其中港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的 80%，以“经人民币汇率调整的恒生综合指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+中债综合指数收益率×30%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
9.6 风险收益特征
本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
9.7 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
9.8 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
9.9 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2022 年 6 月 30 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比 例（%） |
1 | 权益投资 | 125,612,013.10 | 49.31 |
其中：股票 | 125,612,013.10 | 49.31 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证 券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购 的买入返售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备 付金合计 | 127,627,800.91 | 50.10 |
8 | 其他资产 | 1,492,403.84 | 0.59 |
9 | 合计 | 254,732,217.85 | 100.00 |
注：本基金本报告期末通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币 103,831,782.10 元，占基金资产净值比例 41.70%。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比 例（％） |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 4,605,039.00 | 1.85 |
D | 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和 邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和 信息技术服务业 | 17,175,192.00 | 6.90 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服 务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共 设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和 其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐 | - | - |
业 | |||
S | 综合 | - | - |
合计 | 21,780,231.00 | 8.75 |
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例（%） |
能源 | - | - |
材料 | 29,288,829.33 | 11.76 |
工业 | - | - |
非必需消费 | 18,979,607.95 | 7.62 |
必需消费品 | - | - |
医疗保健 | 25,023,517.90 | 10.05 |
金融 | 14,951,423.60 | 6.00 |
科技 | - | - |
通讯 | 15,588,403.32 | 6.26 |
公用事业 | - | - |
房地产 | - | - |
政府 | - | - |
合计 | 103,831,782.10 | 41.70 |
注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 （元） | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | 00941 | 中国移动 | 372,000 | 15,588,403.3 2 | 6.26 |
2 | 01378 | 中国宏桥 | 1,734,000 | 13,153,318.2 1 | 5.28 |
3 | 01088 | 中国神华 | 521,500 | 10,034,585.6 6 | 4.03 |
4 | 02096 | 先声药业 | 1,357,000 | 9,980,238.34 | 4.01 |
5 | 06078 | 海吉亚医疗 | 221,800 | 9,891,871.56 | 3.97 |
6 | 002153 | 石基信息 | 588,700 | 9,342,669.00 | 3.75 |
7 | 09868 | 小鹏汽车-W | 83,200 | 8,993,588.53 | 3.61 |
8 | 00388 | 香港交易所 | 25,000 | 8,252,583.50 | 3.31 |
9 | 300996 | 普联软件 | 265,060 | 7,832,523.00 | 3.15 |
10 | 01797 | 新东方在线 | 444,000 | 7,153,630.14 | 2.87 |
注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，以达到降低投资组合整体风险的目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 4,016.17 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | 1,483,688.00 |
4 | 应收利息 | - |
5 | 应收申购款 | 4,699.67 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 1,492,403.84 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
9.10 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方港股创新视野一年持有混合 A
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2021.12.28 - 2021.12.31 | -0.01% | 0.00% | 0.43% | 0.70% | -0.44% | -0.70% |
2022.1.1- 2022.6.30 | -2.62% | 0.63% | -5.72% | 1.41% | 3.10% | -0.78% |
自基金合同生效起 至今 | -2.63% | 0.62% | -5.32% | 1.40% | 2.69% | -0.78% |
南方港股创新视野一年持有混合 C
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2021.12.28 - 2021.12.31 | -0.02% | 0.01% | 0.43% | 0.70% | -0.45% | -0.69% |
2022.1.1- 2022.6.30 | -2.90% | 0.63% | -5.72% | 1.41% | 2.82% | -0.78% |
自基金合 | -2.92% | 0.62% | -5.32% | 1.40% | 2.40% | -0.78% |
同生效起 至今 |