36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 1 号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请于2017年8月18日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）证监许可【2017】1549 号文注册，本基金的基金合同于2018年 2月8日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；某一基金的特定风险等。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等，具体请见本招募说明书第十八部分“风险揭示”章节。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类
型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风
险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。具体请见本招募说明书第十八部分“风险揭示”章节。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证。基金资产投资存托凭证，会面临因存托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险等。
具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复
核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年4月25日，有关财务数据和
净值表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。
目录
第十四部分 基金的收益与分配 97
第十五部分 基金费用与税收 99
第十六部分 基金的会计与审计 102
第十七部分 基金的信息披露 103
第十八部分 风险揭示 111
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 119
第二十部分 基金合同摘要 121
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 167
第二十三部分 其他应披露事项 170
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 172
第二十五部分 备查文件 173
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》（以下简称“《港股通交易指引》” ）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、《基金合同》：指《富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对《基金合同》当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所/深圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
18、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享
有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合现行法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指符合现行法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份额持有人：指依《基金合同》和《招募说明书》合法取得基金份额的投资人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、非交易过户及定期定额投资等业务
26、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
31、《基金合同》生效日：指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32、《基金合同》终止日：指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
34、存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据《基金合同》和《招募说明书》的规定申请购买基金份额的行为
42、申购：指《基金合同》生效后，投资人根据《基金合同》和《招募说明书》的规定申请购买基金份额的行为
43、赎回：指《基金合同》生效后，基金份额持有人按《基金合同》和
《招募说明书》规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
45、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
46、基金转换：指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
50、元：指人民币元
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日各自类别的基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
56、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
57、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
58、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调整
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
60、规定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及规定互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒体
61、不可抗力：指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：南宁xx区中国-东盟企业总部基地三期综合楼A座17层1707室办公地址：xxxxxxxxxx0xxxxxxxxx0x
法定代表人：xxx
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币存续期限：50年
联系人：xxx
联系电话：000-0000 0000
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51%股权，xx顿国际股份有限公司持有49%股权
二、主要人员情况
（一）董事会成员
董事长xxxxx，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长xxx（Xxxxxxx X. XxXxxxx）先生，法学博士。历任美国证券交易委员会资深律师，xxxxxx顿集团多个高级职位（包括富兰克林邓普顿实体及基金的董事职务），国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事长及
中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。xxx先生目前在xxxxxxx担任多个顾问职务，包括集团高级战略顾问，同时担任 Brinker Destinations Trust 独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳） 私募股权投资基金管理有限公司董事， Lifestar Holding plc 独立董事及 Sidara 子顾问委员会成员。
董事xxx女士，中共党员，工程硕士，高级经济师，高级会计师。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、国际业务部副经理、证券部副经理、财务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记，中国证监会非上市公众公司部副主任（挂职），广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海良时期货有限公司董事。现任广西投资集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事xxxxx，中共党员，法学博士，中级经济师。历任上海市虹口区人民法院书记员，上海浦东发展银行总行法律事务室法务专员，交通银行股份有限公司总行法律合规部法律顾问，中海信托股份有限公司风险管理总部总经理助理、总经理、风控总监兼风险管理总部总经理，中建投信托有限责任公司首席风险官，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司（2017.10 月更名为中泰证券
（上海）资产管理有限公司）副总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官、风险管理一部总经理、代行风险管理二部负责人职责，国海创新资本投资管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官、总法律顾问，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海良时期货有限公司董事。
董事xx女士，管理学硕士。曾xxxxx咨询（上海）有限公司人才与奖酬业务线咨询顾问，于 2016 年 9 月加入国海证券股份有限公司，历任战略管理部职员、战略管理部副总经理、战略管理部副总经理（主持工作）、总裁办公室副主任、办公室副主任、上海分公司副总经理（主持工作）兼办公室副主任、战略管理部副总经理（主持工作）兼上海分公司副总经理（主持工作）。现任
国海证券股份有限公司战略管理部总经理兼上海分公司总经理，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事xx女士，中共党员，经济学硕士。曾在中华人民共和国财政部国债司、国债金融司、金融司任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长、副司长级干部；后历任中国再保险（集团）股份有限公司副总裁、董事会秘书、财务负责人、资产负债管理委员会主任委员、集团公司投资决策委员会委员、资产管理委员会委员兼中再资产管理股份有限公司董事长，日本野村证券株式会社北京代表处董事总经理，野村东方国际证券公司董事长。现任富兰克林邓普顿中国区负责人、董事总经理，xxxxxxx私募基金管理(上海)有限公司董事长，富兰克林邓普顿海外投资基金管理(上海)有限公司董事长，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事方xxx（Xxxxxxx Xxxx）女士，工商管理学士，CPA。历任普xxx会计师事务所审计师、高级经理，曾任富兰克林xxx的多个领导职务，包括技术和运营首席行政官、Xxxxxxxx Xxxxxxxxx Services 战略和规划高级副总裁、项目管理办公室主任。现任富兰克林xxx高级副总裁、总裁兼首席执行官 Xxxxx Xxxxxxx 的首席行政官，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事xxx（Xxxxxxx X. SHI）先生，工商管理学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿富兰克林资产管理（香港）公司独立董事，中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事及莫比尔斯投资基金（伦敦股票交易所上市基金）独立董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事以及中国人寿资产管理公司另类投资外部评审专家。
独立董事过志英女士，中共党员，高级管理人员工商管理硕士，会计师。历任华晨投资投资经理，上海市浦东新区发改委副处长，上海市浦东新区金融服务局处长、副局长，中国（上海）自由贸易区管委会陆家嘴管理局副局长，中鼎资产管理有限公司战略部总经理。现任中鼎资产管理有限公司董事兼总经理，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，并在中持资产管理有限公司、杭州景湖股权投资有限公司、上海似吾六依咨询有限责任公司兼职。
独立董事 Xxxxxxxx X. Xxxx 先生，航空航天理学硕士，CFA。历任 GIC 特殊投
资有限公司助理副总裁，韩国技术投资公司美国办事处负责人，新加坡政府投资有限公司私募股权部常务董事，中国平安保险海外(控股)有限公司常务董事兼私募股权投资负责人，CBC 集团（即康桥资本）常务董事兼首席运营官、顾问，Ecoline Solar Pte Ltd 常务董事，Golden Gate Private Equity Inc.亚太区高级顾问。现任 ACON Investments LLC 高级顾问， Sequitur Energy Resources LLC 董事，Heal Venture Pte Ltd 高级顾问，SecuXPro Pte Ltd 首席执行官，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事xx先生，中共党员，管理学硕士。历任上海君创财经顾问有限公司研究部行业研究员，中国中化集团上海公司风险管理部风险管理经理，上海信托登记中心（现改制为中国信托登记有限责任公司）营运总监、副主任等职，上海市浦东新区金融服务局金融规建协调处副处长、地方金融管理办公室副主任（主持工作）、综合发展创新推进处副处长（主持工作）等职。现任上海旌银投资有限公司创始合伙人，上海市浦东新区金融促进会秘书长，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，并在上海晖宇商务咨询服务中心、抚顺市踔远企业管理咨询服务中心兼职。
管理层董事xxx先生，经济学硕士，中级经济师，CFA，CPA（非执业），律师（非执业）。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“xxx信基金管理有限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理、管理层董事、研究分析部总经理、公司副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司管理层董事、总经理、投资总监、基金经理。
（二）监事会成员
监事会主席xxx（Xxx Xxx Xx）女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，Xxxxxxxxxxxxxx.xxx 营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人，富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚太区产品策略部董事。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林xxx投资集团全资子公司）亚太区业务及产品策略负责人、亚太区销售业务首席运营官，国海富兰
克林基金管理有限公司监事会主席。
监事xxx女士，中共党员，经济学学士，中级经济师。历任中国银行股份有限公司广西壮族自治区分行邕州支行计划财务部助理业务经理，中国证券监督管理委员会广西监管局上市公司监管处副主任科员，东兴证券股份有限公司合规风控部副总裁，国海证券股份有限公司财务管理部主任会计师、管理会计部经理、财务管理部副总经理。现任国海证券股有限公司财务管理部总经理，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事xxxxx，理学硕士，CFA。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、投资经理、职工监事。
职工监事xxxxx，工商管理学硕士。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析员，上海交大xx技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、基金经理助理、QDII 投资总监。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、基金经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总经理xxxxx，经济学硕士，中级经济师，CFA，CPA（非执业），律师（非执业）。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“xxx信基金管理有限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理、管理层董事、研究分析部总经理、公司副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司管理层董事、总经理、投资总监、基金经理。
副总经理xx先生，中共党员，经济学博士，经济师。历任中国建设银行计划财务处主任科员，中国信达资产管理公司高级经理，招商基金管理有限公司华东总部经理、高级经理，金元比联基金管理有限公司（现“xxx安基金管理有限公司”）机构理财部总监，国海富兰克林基金管理有限公司机构业务总监、总经理助理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司总经理，招商财富资产管理有限公司上海事业部董事总经理，太平基金管理有限公司副总经
理、董事、助理总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理于意女士，中共党员，管理学硕士，经济师，CPA。历任上海银行浦东分行国际业务部副主管，中银基金管理有限公司基金运营部负责人，农银汇理基金管理有限公司运营部总经理、监事及农银汇理基金管理有限公司子公司监事，上海源实资产管理有限公司运营总监、风控负责人、合伙人，光大证券资产管理有限公司运营总监。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
（四）督察长
督察长xxx女士，中共党员，法律硕士，律师（非执业）。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，xx体育（上海）有限公司法律顾问，国海富兰克林基金管理有限公司法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、管理层董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）首席信息官
首席信息官xxxx，高级管理人员工商管理硕士。历任江苏武进制冷设备有限公司技术部助理工程师，东软软件股份有限公司 OA 事业部项目经理，深圳市奥尊信息技术有限公司上海分公司项目经理，国海富兰克林基金管理有限公司信息技术部项目经理、总经理助理、副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
（六）财务总监
财务总监xxx女士，法学硕士，高级会计师，CPA。历任北海国际信托投资公司国际业务部业务主办、财务部经理助理、南宁证券营业部总经理助理兼财务经理，北方证券有限责任公司南宁证券营业部总经理助理兼财务经理，国海证券有限责任公司计划财务部财务人员、上海圆明园路证券营业部财务经理，国海富兰克林基金管理有限公司财务部财务经理、行政管理部副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司财务总监，国海富兰克林资产管理（上
海）有限公司监事。
（七）基金经理现任基金经理：
xx先生，上海财经大学经济学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公司担任研究助理、研究员、富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金及富兰克林国海弹性市值混合型证券投资基金的基金经理助理，自2018年8月25日至2018年12月28日任富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理兼研究员。自2015年7月17日起至本招募说明书（更新）所载内容截止日任国海富兰克林基金管理有限公司富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金的基金经理，自2018年4月20日起至本招募说明书（更新）所载内容截止日任富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
xxx女士，长沙理工大学金融学学士。历任平安银行股份有限公司交易员，华融湘江银行股份有限公司交易员及平安证券股份有限公司金融市场部固定收益团队执行副总经理，自2018年5月26日至2021年7月21日任国海富兰克林基金管理有限公司富兰克林xxx裕6个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，自2018年12月19日至2021年6月29日任富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金的基金经理。截至本招募说明书（更新）所载内容截止日任国海富兰克林基金管理有限公司固定收益投资副总监，自2018年9月8日起任富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2020年11月19日起任富兰克林国海恒博63个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理，自 2022年3月2日起任富兰克林xxx颐收益混合型证券投资基金的基金经理，自
2023年9月11日起任富兰克林国海安颐稳健6个月持有期混合型证券投资基金的基金经理，自2024年5月30日起任富兰克林国海中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
2018年2月至2018年9月，由公司前基金经理xxx女士担任本基金基金经
理。
2018年2月至2019年10月，由公司前基金经理xxxxx担任本基金基金经
理。
（八）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：xxxxx（公司管理层董事、总经理、投资总监、基金经理）；xxxxx（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理兼投资经理、职工监事）；xxxxx（权益投资总监、基金经理、职工监事）；xxxxx（固定收益投资总监、基金经理）；xxxx（QDII投资总监、基金经理）；xxxxx（研究分析部总经理、基金经理）；xx先生（风险控制部总经理）。
xxx女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（九）上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
（一）基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
（二）基金管理人不从事下列行为：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的风险管理和内部控制制度
（一）风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
1、建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
2、识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生的原因。
3、分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后
果。
4、度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度
量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险指标，测量其数值的大小。
5、处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以监控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及时准备相应的应急处理措施。
6、监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时加以改变。
7、报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意见。
（二）内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2、内部控制的主要内容
基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系统控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。
（1）业务控制
业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、金融创新业务控制等。
市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部牵制，防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电子销售系统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制度，对客户情况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防范新的电子交易方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合
《销售办法》、《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》和《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等相关法律法规的要求，公司和基金销售机构的基金宣传推介材料，事先均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，公司负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见，报中国证监会备案；根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，公司及基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，将注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。为此公司已建立基金销售适用性管理制度，对基金产品进行风险评价并定期更新，对基金投资者进行风险承受能力调查，同时做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险。
研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了投资分析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性和及时性；建立了研究报告质量评价体系。
投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资
限制等要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资管理制度。
基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理不直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完善的交易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。
（2）资金管理控制
资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不混合使用；坚持了资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹措和使用严格按照法律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金使用效益，并注意其安全性和流动性。
（3）会计系统控制
基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容包括：
基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管理人建立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（4）信息技术系统控制
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写了完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证了信息技术系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（5）信息披露控制
信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和编报规则等法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包
括：招募说明书、产品资料概要、基金合同、托管协议、定期报告、临时报告、法律法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息。基金管理人严格执行信息披露的作业流程，各部门各司其职，并承担其相应的责任。
（6）监察稽核控制
监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监察稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任，督察长的聘任应当向中国证监会派出机构报送人员简历及有关证明材料。督察长对董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅基金管理人相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长对于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。如发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应及时向公司董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改，依法及时向董事会、中国证监会派出机构报告。
（7）人力资源管理控制
人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理确定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的报酬会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公平的原则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人员选聘政策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高其管理水平；制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动其积极性。
（8）内幕交易、关联交易控制和公平交易管理
内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并要求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动，防止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的现象；设置投资限制表。按关联交易的明确规定限制买卖的股票，对限制表中的股票严禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进行监察，防止出现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基金从业人员从事的行为；对员工加强职业道德教育。
公司实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕交易的发生。公司严格执行关联交易和公平交易管理制度，对所管理的不同基金、专户分别管理，公平对待。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人： 廖林
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
38 岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自
2003 年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券
报》等境内外权威财经媒体评选的 97 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政 策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各
业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有
效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：南宁高新区中国-东盟企业总部基地三期综合楼A座17层1707室办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲联系人：王露易
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
（二）代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号办公地址：北京市复兴门内大街1号法定代表人：葛海蛟
联系人：梅非奇
客户服务电话：95566公司网址：www.boc.cn
（2） 广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号法定代表人：李宜心
电话：0757-86266566传真：0757-86250627
联系人：廖雪
客户服务电话：96138
（3） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦法定代表人：何春梅
联系人：王宁基
电话：0755-83709350传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
（4） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人：王常青
电话：010-85130588传真：010-65182261
联系人：许梦园
客户服务电话：95587
（5） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：贺青
电话：021-38676666传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521/ 4008888666公司网址：www.gtja.com
（6） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：王晟
电话：010-66568450传真：010-66568990
联系人：辛国政
客户服务电话：95551
（7） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：张剑
电话：021-33389888传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523公司网址：www.swhysc.com
（8） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人：张佑君
电话：010-6083888传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
（9） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号办公地址：山东省济南市经七路86号法定代表人：王洪
电话：021-20315290传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
（10） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春
电话：0431-85096517传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
（11） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505法定代表人：林义相
电话：010-66045778传真： 010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话： 010-66045678公司网址：www.txsec.com
（12） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人：李剑锋
电话：025-52310550传真： 025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
（13） 国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务
联系人：彭洁联
客户服务电话：95517
公司网址：http://www.essence.com.cn/
（14） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：李海超
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
联系人：魏熠辉
客户服务电话：4008918918公司网址：www.shzq.com
（15） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明
电话：021-22169999传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳客户服务电话：95525
（16） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588公司网址：www.longone.com.cn
（17） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002）法定代表人：王伟
电话：0991-2307105传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562公司网址：www.hysec.com
（18） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层法定代表人：苏军良
电话：021-20655176传真：021-20655196
联系人：李博文
客户服务电话：95547
（19） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：金才玖
电话：027-65799999传真：027-85481726
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
（20） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰
电话：0531-89606166传真：0532-85022605
联系人：焦刚
客户服务电话：95548
公司网址：sd.citics.com
（21） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913传真：0755-83217421
联系人：刘宏莹
公司网站：www.citicsf.com客服电话：400-990-8826
（22） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
25 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
25 层
法定代表人：何之江联系人：周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（23） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人：吴坚
电话：023-63786633传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096公司网址： www.swsc.com.cn
（24） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
（25） 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877 传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
（26） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977传真：021-54509953
客户服务电话：95021
（27） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123公司网址：www.fund123.cn
（28） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-20613643传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665公司网址：www.ehowbuy.com
（29） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699
联系人：张慧
客户服务电话：95177
（30） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：吴卫国
联系人：余翼飞
电话：021-80358749传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399公司网址：www.noah-fund.com
（31） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰联系人：龚江江
电话：0755-33227950传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887公司网址：www.zlfund.cn
（32） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366传真：0351-4110714
客户服务电话：400-818-8000公司网址：www.myfund.com
（33） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022公司网址：licaike.hexun.com
（34） 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人：孙亚超
联系人：毛林
电话：021-80133597传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com
（35） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6层）
法定代表人：陈祎彬联系人：缪刘颖
电话：021-20665952传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031公司网址：www.lufunds.com
（36） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层法定代表人：张斌
联系人: 文雯
电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
（37） 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼法定代表人：吴强
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772公司网址：www.5ifund.com
（38） 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
法定代表人: 邹保威联系人：李丹
电话：13601264918传真：010-89189566
客户服务电话：95118
公司网址：kenterui.jd.com
（39） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室法定代表人: 陶捷
联系人：陈玲
电话：027-83863742传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899公司网址：www.buyfunds.cn
（40） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人: 尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063传真：021-52975270
客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66lRiantai.com
（41） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066公司网址：www.yingmi.cn
（42） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108
号
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13法定代表人: 王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56251471传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059公司网址：www.hcjijin.com
（43） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
（44） 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼机构联系人：孙博超
联系人电话：010-59403028联系人传真：010-59403027客户服务电话：95055-4
（45） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人：张峰
电话：010-65215588传真：010-85712195
联系人：李雯
客户服务电话：400-021-8850公司网址： www.harvestwm.cn
（46） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632传真：010-63136184
联系人：张静怡
客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com
（47） 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层法定代表人：李楠
电话：010-61840688传真：010-84997571
联系人：赵旸
客户服务电话：400-159-9288
公司网址： https://danjuanfunds.com/
（48） 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：戴彦
电话：021-23586603传真：021-23586860
联系人：付佳
客户服务电话：95357
（49） 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层
法定代表人：于海峰电话：15114053620
传真：028-84252474
联系人：陈丹
客户服务电话：400-080-3388公司网址：www.puyifund.com
（50） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉
电话： 010-66154828-8006传真：010-63583991
联系人： 马浩
客户服务电话：400-6262-818
（51） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161963传真：0551-65161825
联系人：孙懿
客户服务电话：95318
（52） 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层法定代表人：李科
传真： 010-85632773
电话： 010-85632771
联系人：王超
客户服务电话：95510
（53） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027810传真：0411-39027835
联系人： 杨雪松
客户服务电话：4000-899-100公司网址： www.yibaijin.com
（54） 玄元保险代理有限有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：137-5252-8013传真：021-50701053
客户服务电话：400-080-8208
公司网址：https://www.licaimofang.com/
（55） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林
电话：025-66046166-810
传真：025-56878016
联系人：林伊灵
客户服务电话：025-66046166公司网址：www.huilinbd.com
（56） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
法定代表人：李柳娜联系人：穆飞虎
电话：010-6267-5768传真：010-6267-6582
客户服务电话：010-6267-5369网址：www.xincai.com
（57） 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：白涛
电话：010-63631539
联系人：秦泽伟
客户服务电话：95519
（58） 中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人：陈可可电话：020-88836999传真： 020-88836984
联系人：陈靖
客户服务电话：95396
（59） 爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼法定代表人：祝建
电话：021-32229888传真：021-68728703
联系人：施益媚
客户服务电话：4001-962-502公司网址：www.ajzq.com
（60） 海通期货股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼，6 楼 01、03、04 单元，25 楼，2 楼 05、03 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼，6 楼 01、03、04 单元，25 楼，2 楼 05、03 单元
法定代表人：吴红松电话：021-38917000传真：021-68685550
联系人：王曦语
客户服务电话：021-38917160
公司网址：https://www.htfutures.com/
（61） 北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
法定代表人：武建华电话：010-59313555
传真：（010）56642623联系人： 丛瑞丰
客户服务电话：400-8180-888
（62） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340传真：0574-87050024
联系人：任巧超
客户服务电话：95574
（63） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人：李兴春
电话：021 60195205
传真：021 61101630
联系人：张仕钰
客户服务电话：4000325885
公司网址：http://www.leadfund.com.cn/
（64） 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼法定代表人: 谭广锋
联系人： 李瑞豪
传真：0755-86013399
客户服务电话：95017(拨通后转 1 转 8)
公司网址：www.tenganxinxi.com 、www.txfund.com
（65） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：沈如军
电话：18301887072
传真：/
联系人：王鑫君
客户服务电话：021-5879 6226
（66） 上海中欧财富基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层法定代表人：许欣
电话：021-68609600传真：021-33830351
联系人：黎静
客户服务电话：400-700-9700网址：www.qiangungun.com
（67） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
传真：0755-83195050
客户服务电话：95555
（68） 和信证券投资咨询股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 3 号楼 2 单元
2127
办公地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 3 号楼 2 单元
2127
法定代表人：宋鑫
电话：0371-61777520传真：0371-61777520
联系人：宋鑫
客户服务电话：0371-61777518
公司网址：www.hexinsec.com ；www.hexinfunds.com
（69） 博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英
电话：0755-83169999传真：0755-83195220
联系人：崔丹
客户服务电话：400-610-5568
（70） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691835传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899公司网址：www.erichfund.com
（71） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼
法定代表人：简梦雯电话：021-20700800
联系人：马烨莹
客户服务电话：4008210203
（72） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206
法定代表人： 彭浩联系人：孔安琪
电话：18201874972
客服电话：4000048821网址：www.taixincf.com
（73） 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 18 层
法定代表人：赖任军电话：0755-86549499传真：0755-26920530
联系人： 李鹏飞
客户服务电话：400-9302-888公司网址： http://jfzinv.com/
（74） 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 18 层法定代表人：戴晓云
电话：021-38909613传真：010-59013828
联系人： 王茜蕊
客户服务电话：010-59013825
（75） 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号法定代表人：葛小波
电话：15006172037传真：0510-82830162
联系人： 庞芝慧
客户服务电话：95570
（76） 中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦
L4601-4608
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层
法定代表人：高涛
电话：95532/400 600 8008
传真：0755-82026792
联系人：李宇乐
客户服务电话：95532/400 600 8008
公司网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
（77） 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云
联系人：郭元媛
客户服务电话：95310
（78） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人：刘加海
电话：021-20657517
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898公司网址：www.cnhbstock.com
（79） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼法定代表人：霍达
电话：0755-82943666传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565
（80） 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼
法定代表人：林传辉电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
（81） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：周杰
电话：021-23219000传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址：www.htsec.com
（82） 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
（83） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼法定代表人：吕家进
联系人：卞晸煜
客户服务电话：95561
（84） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法定代表人：齐凌峰
联系人： 陈臣
客户服务电话：400-158-5050公司网址： www.tl50.com
（85） 上海陆享基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢
1 区 14032 室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08单元
法定代表人：粟旭
联系人：张宇明、王玉、李佳客户服务电话：400-168-1235公司网址：www.luxxfund.com
（86） 中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层法定代表人：吴志坚
联系人： 焦金岩
客户服务电话：4008-909-998公司网址： www.jnlc.com
二、注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：南宁高新区中国-东盟企业总部基地三期综合楼A座17层1707室办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲电话：021-38555610
传真：021-68883050-5610
联系人：肖燕
三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层负责人：俞卫锋
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛 联系电话：021- 31358663
传真：021- 31358600
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦
507 单元01 室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：赵钰、俞伟敏联系人：张晓阳
联系电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》等有关法律法规及基金合同，于
2017年8月18 日经中国证监会证监许可【2017】1549号文件注册募集。
本基金募集期为 2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日，本次募集的净销售
额为 211,375,180.39 元人民币，认购款项在募集期间产生的银行利息共计
18,617.33 元人民币。
本次募集有效认购总户数为 551 户，按照每份基金份额 1.00 元人民币计
算，本基金在募集期募集的有效认购份额为 211,375,180.39 份，利息结转的基
金份额为 18,617.33 份，两项合计共 211,393,797.72 份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。
第七部分 基金合同的生效
一、基金合同的生效
经中国证券监督管理委员会确认，本基金的基金合同于 2018 年 2 月 8 日生效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告
中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在《招募说明书》或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法在基金管理人网站列明。
二、申购与赎回的开放日及开放时间
（一）开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。
《基金合同》生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、非港股通交易日或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（二）申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在相关公告中规定。
基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
（二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申
请；
（三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（四）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序
进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
（一）申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
（二）申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生
效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款
项划往基金份额持有人账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项在该等故障消除后及时划出。
在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。
（三）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后
（包括该日） 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
五、申购与赎回的数额限制
（一）代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次申购本基金的最低金额为1元（含申购费）。直销柜台基金投资者首次申购本基金的最低金额为100,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为10元（含申购费），已在直销柜台有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的基金投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。
（二）基金份额持有人在销售机构赎回A类基金份额或C类基金份额时，每次对本基金的赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。
（三）本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但如单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数的50%，或者有可能变相规避前述50%比例，则基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的申购申请。
（四）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例
上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
（五）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购费率、赎回费率
（一）申购费率
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费
用。
本基金A类基金份额的申购费率如下：
申购金额（含申购费） | 申购费率 |
100万元以下 | 1.00% |
100万元（含）以上，500万元以下 | 0.60% |
500万元（含）以上 | 1000元/笔 |
（二）赎回费率
1、本基金A类基金份额的赎回费率如下：
持有时间 | 赎回费率 |
7日以下 | 1.50% |
7日（含7日）至30日 | 0.75% |
30日（含30日）至180日 | 0.50% |
180日（含180日）以上 | 0 |
对于持续持有A类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于6个月的投资人收取的赎回费的25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（前述所指的1个月为30日）
2、本基金C类基金份额的赎回费率如下：
持有时间 | 赎回费率 |
7日以下 | 1.50% |
7日（含7日）至30日 | 0.50% |
30日（含30日）以上 | 0 |
对于持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有C类基金份额长于或等于30日的投资人收取的赎回费的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
（三）基金申购份额的计算
本基金申购采用金额申购的方式。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
1、对于申购本基金A类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用 =申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
例：假定申购当日A类基金份额净值为1.2000元，两笔申购金额分别为1万元和200万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下：
申购1 | 申购2 | |
申购金额（元，A） | 10,000 | 2,000,000 |
适用申购费率（B） | 1.00% | 0.60% |
申购费（C＝A-D） | 99.01 | 11,928.43 |
净申购金额（D＝A/（1+B）） | 9,900.99 | 1,988,071.57 |
申购份额（＝D/1.2000） | 8,250.83 | 1,656,726.31 |
2、对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例：某投资者投资50,000申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为：
申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份
（四）基金赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用来计算，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
赎回总金额＝赎回份数×T 日基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额－赎回费用
例：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为5天，适用的赎回费率为1.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1. 0500＝10,500.00元赎回费用＝10,500.00×1.50%＝157.50元
赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50元
即：投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为5天，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,342.50元。
例：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，持有时间为20天，适用的赎回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.050 0=10,500元赎回费用＝10,500×0. 50%=52.50元
赎回金额=10,500－52.50＝10,447.50元
即：投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，持有时间为20天，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,447.50元。
（五）本基金各个基金份额类别单独设置代码，各类份额分别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（六）申购份额的计算及余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（七）赎回金额的计算及处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（八）本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
（九）基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（十）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的各项销售费率。
（十一）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、申购和赎回的注册登记
（一）投资者T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1 日内为投资者增加权益并办理注册登记手续。
（二）投资者T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1 日内为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
（三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（一）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（二）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
（三）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（四）基金管理人接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人利益时或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
（五）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
（六）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
（七）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
（八）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
（九）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（八）、（九）项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（二）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
（三）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（四）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（五）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
（六）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
（七）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定公告，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第（四）项所述情形，按《基金合同》的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
（一）巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
（二）巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理，其余赎回申请可以根据前述“1、全额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
3、暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
（三）巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或者通过销售机构告知等其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内日在规定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
（一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
（二）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
（三）如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及《基金合同》的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及《基金合同》的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的《招募说明书》中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。
十八、其他业务
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理人可制定相应的业务规则并开展相关业务，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
第九部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
（一）取得登记费；
（二）建立和管理投资者基金账户；
（三）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册
等；
（四）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依
照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
（五）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
（一）配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
（二）严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
（三）妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；
（四）对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
（五）按《基金合同》及《招募说明书》规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
（六）接受基金管理人的监督；
（七）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金的投资
一、投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和组合管理，力求实现基金资产的稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）占基金资产的比例为 0%–95%（其中投资于国内依法发行上市的股票（含存托凭证）的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金可根据法律法规和监管机构的规定投资沪港通机制和深港通机制下港股通允许投资的规定范围内的在香港联合交易所上市的股票，如港股通的股票范围增加、减少或变更，本基金的投资范围将根据有关法律法规作相应调 整。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的
比例限制，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例限制规定。
三、投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济、国家/地区政策、证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。
（二）股票投资策略
本基金对境内股票及港股通标的股票的选择，将采用“自下而上”精选个股策略，对受益于国家/地区产业政策及经济发展方向的相关上市公司进行深入挖掘，精选具有核心竞争优势和持续成长能力的优质上市公司。具体从以下几个方面对上市公司的投资价值进行评估：
1、行业地位评估
公司在所属行业中处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手超越；公司在未来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。
2、核心竞争力评估
考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先的经营模式等。
3、盈利能力评估
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上市公司。
4、公司治理水平评估
良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行综合评估。
5、估值水平评估
本基金管理人将对股票进行估值水平的考察，通过评估公司相对市场和行业的相对投资价值，选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。
6、港股通
本基金将仅通过港股通投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者
（QDII）境外投资额度进行境外投资。
本基金将投资香港联合交易所上市的股票，在上述行业配置和个股投资策略下，比较个股与 A 股市场同类公司的质地及估值水平等要素，优选具备质地优良、行业景气的公司进行重点配置。
（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、久期策略
本基金根据对市场利率的走势判断调整债券组合的久期，即预期利率将下降时，增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限债券的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相应的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收益。
3、券种配置策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收益。
（四）股票申购策略
本基金将深入研究首次发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面，挖掘公司的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，一、二级市场间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的股票申购策略。对通过股票申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（五）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
（六）证券公司短期公司债券投资策略
基金管理人将根据审慎原则，对证券公司短期公司债券的安全性、收益性和流动性等方面特征进行研究和比较，对个券发行主体的性质、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资。制订严格的投资决策流程和风险控制制度，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（七）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
（八）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
（九）中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋
势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；
③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
（十）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
（十一）存托凭证投资策略
在严格控制风险的前提下，本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究分析，从而选择有比较优势的存托凭证进行投资。
四、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*30%+恒生指数收益率
*20%+中债国债总指数收益率（全价）*50%。
沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数，在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。此外，沪深 300 指数编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算，中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，是香港市场存在历史最长久的指数，是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，
具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在规定媒介上予以公告。
五、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。
六、投资决策依据
1、有关法律法规和基金合同等的相关规定。
2、宏观经济形势、财政政策与货币政策导向及市场环境。
3、投资对象收益和风险的配比关系，在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者合法权益的重要保障。
七、投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立了完善的投资决策运作体系。
（一）投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机构，由投资决策委员会主席主持，讨论与投资相关的事务，并对重大投资决策做出决议。
（二）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究支持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
（三）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责。
（四）风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的投资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投资承担的风险在适当的范围内。
八、投资限制
（一）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1、本基金股票（含存托凭证）占基金资产的比例为0%–95%（其中投资于国内依法发行上市的股票（含存托凭证）的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）；
2、每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
3、本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％；
5、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
6、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
7、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
8、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
9、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
10、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
11、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
12、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
13、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
14、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
15、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
16、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
17、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
18、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
19、本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过本基金资产净值的10%；
20、本基金参与股指期货交易，遵循以下比例限制：
本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期
货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
21、本基金参与国债期货交易，遵循以下比例限制：
本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
22、在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
23、本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
24、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
25、法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
除第2、7、8、16项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合《基金合同》的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始。
如果法律法规对《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。
（二）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受相关限制。
九、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
（一）基金管理人按照国家有关规定代表本基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益
（二）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
（三）有利于基金财产的安全与增值；
（四）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
十、基金投资组合报告
本基金的托管人——中国工商银行根据基金合同规定，于 2024 年 4 月 18日复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期截至2024年3月31日，本招募说明书财务资料未经审计。
1. 截至2024年3月31日基金资产组合情况
序 号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例 （%） |
1 | 权益投资 | 1,441,216.29 | 12.19 |
其中：股票 | 1,441,216.29 | 12.19 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 9,715,441.88 | 82.15 |
其中：债券 | 9,715,441.88 | 82.15 | |
资产支持证 券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | 559,000.00 | 4.73 |
其中：买断式回购的买入返售金融资 产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备 付金合计 | 71,514.92 | 0.60 |
8 | 其他资产 | 39,053.46 | 0.33 |
9 | 合计 | 11,826,226.55 | 100.00 |
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 240,616.50 元，占期末净值比例为 2.05%。
2. 截至2024年3月31日按行业分类的股票投资组合
2.1 截至2024年3月31日按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 (%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 883,727.60 | 7.52 |
D | 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政 业 | 145,552.00 | 1.24 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息 技术服务业 | 27,959.19 | 0.24 |
J | 金融业 | 143,361.00 | 1.22 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施 管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他 服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 1,200,599.79 | 10.22 |
2.2 截至2024年3月31日按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 | 公允价值（人民币） | 占基金资产净值比例（%） |
基础材料 | - | - |
消费者非必需品 | - | - |
消费者常用品 | - | - |
能源 | 65,706.74 | 0.56 |
金融 | - | - |
医疗保健 | - | - |
工业 | 30,786.44 | 0.26 |
信息技术 | - | - |
电信服务 | 112,865.48 | 0.96 |
公用事业 | - | - |
房地产 | 31,257.84 | 0.27 |
合计 | 240,616.50 | 2.05 |
注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
3. 截至2024年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | 002475 | 立讯 精密 | 8,600 | 252,926.00 | 2.15 |
2 | 301012 | 扬电 科技 | 8,600 | 147,490.00 | 1.26 |
3 | 603055 | 台华 新材 | 12,700 | 117,475.00 | 1.00 |
4 | 300130 | 新国 都 | 5,300 | 112,466.00 | 0.96 |
5 | 601665 | 齐鲁 银行 | 26,100 | 111,969.00 | 0.95 |
6 | 600566 | 济川 药业 | 2,500 | 93,575.00 | 0.80 |
7 | 002371 | 北方 华创 | 300 | 91,680.00 | 0.78 |
8 | 601107 | 四川 成渝 | 16,600 | 86,652.00 | 0.74 |
9 | 00883 | 中国 海洋石油 | 4,000 | 65,706.74 | 0.56 |
10 | 00941 | 中国 移动 | 1,000 | 60,648.20 | 0.52 |
4. 截至2024年3月31日按债券品种分类的债券投资组合
序 号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | 国家债券 | 808,961.10 | 6.88 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 7,251,743.99 | 61.72 |
其中：政策性金融债 | 7,251,743.99 | 61.72 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | 1,654,736.79 | 14.08 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 9,715,441.88 | 82.68 |
5. 截至2024年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | 230210 | 23 国开 10 | 20,000 | 2,107,940.98 | 17.94 |
2 | 092318003 | 23 农发清 发 03 | 20,000 | 2,042,565.03 | 17.38 |
3 | 230420 | 23 农发 20 | 10,000 | 1,042,770.49 | 8.87 |
4 | 200219 | 20 国开 19 | 10,000 | 1,035,065.03 | 8.81 |
5 | 092202005 | 22 国开行二级资本 债 01A | 10,000 | 1,023,402.46 | 8.71 |
6. 截至2024年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金截至 2024 年 3 月 31 日未持有资产支持证券。
7. 截至2024年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 截至2024年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金截至 2024 年 3 月 31 日未持有权证。
9. 截至2024年3月31日本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 截至 2024 年 3 月 31 日本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金截至 2024 年 3 月 31 日未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
10. 截至2024年3月31日本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金截至 2024 年 3 月 31 日未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券中，无 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 1,926.45 |
2 | 应收证券清算款 | 32,010.94 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | - |
5 | 应收申购款 | 5,116.07 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 39,053.46 |
11.4 截至 2024 年 3 月 31 日持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 113042 | 上银转债 | 891,756.93 | 7.59 |
2 | 110059 | 浦发转债 | 762,979.86 | 6.49 |
11.5 截至 2024 年 3 月 31 日前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金截至 2024 年 3 月 31 日前十名股票中不存在流通受限情况。
第十一部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
（一）富兰克林国新趋势灵活配置混合型证券投资基金[A 类]
阶段 | 净值 增长率 ① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较 基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2018 年 2 月 8 日- 2018 年 12 月 31 日 | 3.34% | 0.03% | -8.73% | 0.62% | 12.07% | -0.59% |
2019 年 1 月 1 日- 2019 年 12 月 31 日 | 2.41% | 0.02% | 12.47% | 0.50% | -10.06% | -0.48% |
2020 年 1 月 1 日- 2020 年 12 月 31 日 | 4.91% | 0.24% | 7.36% | 0.65% | -2.45% | -0.41% |
2021 年 1 月 1 日- 2021 年 12 月 31 日 | 12.25% | 0.34% | -2.80% | 0.55% | 15.05% | -0.21% |
2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 | -7.01% | 0.32% | -9.04% | 0.74% | 2.03% | -0.42% |
2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 | -2.64% | 0.26% | -4.92% | 0.47% | 2.28% | -0.21% |
2018 年 2 月 8 日- 2024 年 3 月 31 日 | 13.06% | 0.25% | -6.06% | 0.59% | 19.12% | -0.34% |
（二）富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金[C 类]
阶段 | 净值 增长率 ① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较 基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2018 年 2 月 8 日- 2018 年 12 月 31 日 | 3.24% | 0.03% | -8.73% | 0.62% | 11.97% | -0.59% |
2019 年 1 月 1 日- 2019 年 12 月 31 日 | 2.26% | 0.02% | 12.47% | 0.50% | -10.21% | -0.48% |
2020 年 1 月 1 日- 2020 年 12 月 31 日 | 4.73% | 0.24% | 7.36% | 0.65% | -2.63% | -0.41% |
2021 年 1 月 1 日- 2021 年 12 月 31 日 | 12.02% | 0.34% | -2.80% | 0.55% | 14.82% | -0.21% |
2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 | -7.20% | 0.32% | -9.04% | 0.74% | 1.84% | -0.42% |
2023 年 1 月 1 日-2023 | -2.85% | 0.26% | -4.92% | 0.47% | 2.07% | -0.21% |
年 12 月 31 日 | ||||||
2018 年 2 月 8 日- 2024 年 3 月 31 日 | 11.84% | 0.25% | -6.06% | 0.59% | 17.90% | -0.34% |
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收的款项以及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三 、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十三部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
（一）证券交易所上市的有价证券的估值
1、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
2、交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
3、交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
4、交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（二）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1、送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3、流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票（不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
4、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（三）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
（四）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（五）股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（六）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
（七）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（八）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（九）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（十）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
（一）各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告基金净值信息。
（二）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
《基金合同》的当事人应按照以下约定处理：
（一）估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
（二）估值错误处理原则
1、估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
2、估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
3、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
4、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
（三）估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
1、查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
2、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
3、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
4、根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（四）基金份额净值估值错误处理的方法如下：
1、基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。