35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2020 年 4 月更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
2020 年 4 月
目录
§12 基金的收益与分配 101
§13 基金的费用与税收 103
§14 基金的会计与审计 105
§15 基金的信息披露 106
§16 风险揭示 111
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 115
§18 基金合同的内容摘要 117
§19 基金托管协议的内容摘要 136
§20 基金份额持有人服务 146
§21 其他应披露事项 148
§22 招募说明书存放及其查阅方式 149
§23 备查文件 150
x基金经中国证监会 2016 年 3 月 18 日证监许可[2016]559 号文注册募集。基金合同于
2016 年 5 月 20 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本次更新主要涉及调整相关基金费率事项，并已在本招募说明书中对相关表述做出了修订。其他信息内容截止日为 2019 年 5 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3
月 31 日（未经审计）。
§1 绪言
x基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布，同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、A 类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
48、C 类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、交易型开放式指数证券投资基金：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
50、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下简称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金
51、元：指人民币元
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定
53、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日法定代表人：xxx
注册资本：3.6172 亿元人民币电话：（0755）00000000
传真：（0755）82763889
联系人：xxx
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。 2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
xxxxx，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研 员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务 总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（xx）xxxxxxx、xxxx（xx）资产管理有限公司董事长。现任 南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
xxx女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
xx先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
xxx先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职xx第 124 师工兵营地爆连副连职排长、
代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,xx第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，xx第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
xx先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，xxxxxxxxx（xx）xxxx。
xxxxx，xx，xxxxxxxx，x国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
xx先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
xxxxx，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
xxxxx，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书
长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。
xxxxx，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，xxxxxxxxxxxx。
xxxxx，xxxx，xxxxxx，xxxx，xx证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
xxxxx，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
xx女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万xxx（深圳）律师事务所律师，xxxxx（xx）xxxxxxx，xxxxx（xx）律师事务所律师、合伙人。现任xx律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
3.2.2 监事会成员
xxxxx，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
xxx女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限公司副董事长。
xxx女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江xxxxxxxxxx，xx兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
xxx先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
xxx女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
xxxxx，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
xx，职工监事，硕士学历，中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业， 2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作，就职于深圳期货投资公司，任职职员、项目经理，2003 年 6 月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司董事。
xxx，职工监事，硕士学历，中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业，2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011 年 2 月加入公司，先后任职综合管理部经理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
3.2.3 公司高级管理人员
xxxxx，董事长，简历同上。xxxxx，总裁，简历同上。
xxxxx，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
xxxxx，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分
公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
xxx先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
xxxxx，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官
（固定收益）。
xxxx，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，xxxx基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
xxx先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理 有限公司董事。
3.2.4 基金经理
xx先生，管理学学士，具有基金从业资格、金融分析师（CFA）资格、注册会计师（CPA）资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。2010年 2 月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员；2014 年 12 月至 2015 年 5 月，担任南方恒生 ETF 的基金经理助理；2015 年 5 月至 2016 年 7 月，任南方 500 工业 ETF、南方 500 原材料 ETF 基金经理；2015 年 7 月至今，任改革基金、高铁基金、500 信息基金经理；2016 年 5 月至今，任南方创业板 ETF、南方创业板 ETF 联接基金经理；2016 年 8 月至今，任 500 信息联接、深成 ETF、南方深成基金经理；2017 年 3 月至今，任南方全指证券 ETF 联接、南方中证全指证券 ETF 基金经理；2017 年 6 月至今，任南方中证银行 ETF、南方银行联接基金经理；2018 年 2 月至今，任 H 股 ETF、南方 H 股联接基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）xxxxx，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，权益研究部总经理xx先生，交易管理部总经理xx女士，权益投资部总经理xx先生，指数投资部总经理xxx女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理xx女士，固定收益专户投资部总经理xx夫先生，固定收益研究部总经理xx先生，权益专户投资部总经理xxxxx。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事下列行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖除目标 ETF 外的其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
§4 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：xxx
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：xxx
传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基金 670 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于
“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000、82763906传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
南方创业板 A 代销银行：
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：xxx 客服电话：95566 |
2 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：易会满 联系人：xxx客服电话：95588 |
3 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立电话：010－00000000传真：010－66275654 联系人：xxx客服电话：95533 |
4 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：xxx 客服电话：95599 |
5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号法定代表人： x x 联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话：95559 |
6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 客服电话：95555 |
7 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：xxx 联系人：xx 传真：（010）00000000客服电话：95580 |
8 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：高国富 联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话：95528 |
9 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人：xxx联系人：丰靖 电话：000-00000000 客服电话：95558 |
10 | 广发银行股份有限公司 | 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人：xxx 联系电话：0000-00000000，000-00000000客服电话：000-000-0000 |
11 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 |
法定代表人：xx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95568 | ||
12 | 中国光大银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、 甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：xxxxx人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95595 |
13 | 平安银行股份有限公司 | 地址：深圳市深南东路 5047 号法定代表人：xxx 联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95511-3网址:xxxx.xxxxxx.xxx |
14 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95398 |
15 | 上海银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人：xx 联系人：汤征程 联系电话：000-00000000 客服电话：95594网址：xxx.xxxx.xx |
16 | 北京农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：xxx 联系人：xx |
电话：000-00000000 客服电话：96198；000-00-00000；000-00-00000 | ||
17 | 烟台银行股份有限公司 | 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：0000-000-000 |
18 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 办公地址：上海市xx区中山东二路 70 号法定代表人：xxx 联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话：000-000000、0000000000 |
19 | 江苏银行股份有限公司 | 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：xxxxxx 00 x法定代表人：夏平 联系人：xxx 电话：000-00000000 客服电话：95319 |
20 | 东莞银行股份有限公司 | 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号法定代表：xxx 联系人：xxx 联系电话：0000-00000000客服电话：000-000-0000 |
21 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 x 办公地址：xxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx 联系人：胡技勋 联系电话：0000-00000000 客服电话：95574 |
22 | 南京银行股份有限公司 | 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号法定代表人：xxx 联系人：xxx |
联系电话：000-00000000 客服电话：95302 | ||
23 | 汉口银行股份有限公司 | 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 法定代表人：xxx联系人：周田 联系方式：000-00000000 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）网址：xxx.xxxxxxxx.xxx |
24 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx xxxx：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0755－00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000000000 |
25 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 x xxxx：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000000 |
26 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 注册地址：哈尔滨市道里区xxxx 000 x xxxx：xxxx道里区上江街 888 号法定代表人：xxx 联系人：xx北 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：95537，000-00-00000 |
27 | 乌鲁木齐银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 0 x xxxx：乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人：xx 联系人：余戈 电话：0000-0000000 |
传真：0000-0000000 客服电话：0000-00000网址：xxx.xxxx.xxx.xx | ||
28 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 办公地址：xxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx 联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95541 |
29 | 河北银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 00 x xxxx：石家庄市平安北大街 28 号法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
30 | 广东顺德农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-00000000 |
31 | 天津银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx 联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000-000000 |
32 | 包商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人：xx西 联系人：xx 联系电话：0000-0000000传真：000-00000000 客服电话：95352 |
33 | 广州农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号法定代表人：xxx 联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95313 |
34 | 江苏江南农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：常州市天宁xxx中路 668 号 办公地址：常州市天宁xxx中路 668 号法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：96005 |
35 | 吉林银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxx 0000 x xxxx：xxxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx 联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：000-00-00000(全国)，96666(吉林省) |
36 | 厦门银行股份有限公司 | 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：000-000-0000 |
37 | 威海市商业银行股份有限公司 | 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋法定代表人：xxx 联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：省内 96636、境内 4000096636 |
38 | 广东华兴银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x |
xx xxxx：xxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx 联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 | ||
39 | 西安银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 00 x xxxx：西安市雁塔区xx路 60 号法定代表人：xx 联系人：白智 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000 |
40 | 苏州银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 x xxxx：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：96067 |
41 | 晋商银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx X x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：0000-0000 |
42 | 龙江银行股份有限公司 | 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000000000 |
43 | 广东南粤银行股份有限公司 | 注册地址： xxxxxxxxxxxxxxxxx 00 x xxxx：广东省广州市珠江新城临江大道 5 号保利中心 30 层 法定代表人： xxx联系人： xx 电话：000-00000000传真：0759—0000000 客服电话：0000000000 |
44 | 桂林银行股份有限公司 | 注册地址：桂林市中山南路 76 号 办公地址：桂林市中山南路 76 号法定代表人： 王能 联系人： xxx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：000-00-00000 |
45 | 泉州银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x xxxx：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：96312 |
46 | 成都农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 x 法定代表人：xx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95392 |
47 | 长安银行股份有限公司 | 注册地址：西安市xx技术产业开发区xx四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：西安市xx技术产业开发区xx四路 13 号 法定代表人：毛亚社联系人： 闫石 传真：000-00000000 |
客服电话：(029)96669、000-00-00000 | ||
48 | 锦州银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 x 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：000-00-00000 |
49 | 贵阳银行股份有限公司 | 注册地址： xxxxxxxxxx 00 x办公地址：xxxxxxxxxx 00 x法定代表人： xxx 联系人： xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：40011-96033 |
50 | 恒丰银行股份有限公司 | 注册地址： xxxxxxxxxxxx 000 x xxxx： xxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x 法定代表人： xx联系人： 李胜贤 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95395 |
51 | 浙江泰隆商业银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 x 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：000-00-00000 |
52 | 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxx |
x 00 x 法定代表人：来煜标联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：96596，0000000000 | ||
53 | 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 法定代表人：丁松茂联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000000000 |
54 | 长春农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 0000 x 法定代表人：马铁刚联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：00000-0-0 |
55 | 齐商银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 000 x 法定代表人：杲传勇联系人：焦浦 电话：0000-0000000-0000传真：0000-0000000 客服电话：96588 |
56 | 中原银行股份有限公司 | 注册地址：河南省郑州市xxxx XXX xxxxx 00 xxxxxxx xxxx：河南省郑州市xx新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-00000000 |
客服电话：95186 | ||
57 | 浙江xx农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市xx区人民路 258 号 办公地址：杭州市xx区人民路 258 号法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：96596 |
58 | 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 | 注册地址： xxxxxxxxxx 000 x办公地址： xxxxxxxxxx 000 x法定代表人： xxx 联系人： xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-00000 |
59 | 江西银行股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxx 000 x 法定代表人：xxx联系人： xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：96266 |
60 | 湖北银行股份有限公司 | 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋法定代表人：xxx联系人： xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：（湖北）96599 （全国）000-00-00000 |
61 | 晋中银行股份有限公司 | 注册地址： xxxxxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 x 法定代表人： xxx联系人： xxx |
电话：00000000000 客服电话：00000000 网址：xxx.xxxxxx.xxx | ||
62 | 长沙银行股份有限公司 | 注册地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表人： xx国联系人： xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：40067-96511 |
南方创业板 A 代销券商及其他代销机构：
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxx 000 x法定代表人：周易 联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95597 |
2 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：xxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx 联系人：xx雪 联系电话：000-00000000 客服电话：95562 |
3 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市xxxxxxx 0000 xxxxxxxxxxxxxxx xxxx：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：95536 |
4 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 00 x 0-0 x xxxx：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：xxx 联系人：辛国政 |
联系电话：000-00000000 客服电话：0000-000-000 或 95551 | ||
5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：xxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：021－00000000 客服电话：0000000000网址：xxx.xxxx.xxx |
6 | 中泰证券股份有限公司 | 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx 联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95538 |
7 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：xx 电话：021－00000000传真：021-23219100 联系人：xxx客服电话：95553 |
8 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 00 x 0 xx xxxx：xxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx 联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话：0000000000网址：xxx.xxx000.xxx |
9 | 长城证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区xxxx 0000 xxxxxxx 00、00、00 x xxxx：深圳市福田区xxxxxxxxxx 00、00、00 x xxxxx：xx联系人:金夏 联系电话:0000-00000000 客服电话:0000-00000000 0000000000 |
10 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田xxx一路 111 号 |
办公地址：深圳市福田xxx一路 111 号招商 证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达联系人：黄婵君 联系电话：0000-00000000 客服电话：95565、0000000000 | ||
11 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx xxxx：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：xxx联系人：王一通 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95558 |
12 | xxx源证券有限公司 | 注册地址:xxxxxxxxx 000 x 00 x xxxx：xxxxxxxxx 000 x 00 x法定代表人：xx 联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95523 或 0000000000 |
13 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址:xxxxxxxxx 0000 x 办公地址:xxxxxxxxx 0000 x法定代表人:xxx 联系人:xxx 联系电话:000-00000000 客服电话：95525 |
14 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处xx商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23 单元 办公地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxxxx X x第 04、18 层至 21 层 法定代表人:xx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000传真 0000-00000000 客服电话：000-000-0000、95532 |
15 | xxx源西部证券有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x 办公地址: xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x 法定代表人：xx 电话：0000-0000000传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：000-000-0000 |
16 | 湘财证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxx X x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxx X x 00 x法定代表人：xxx 联系人：xx 联系电话：000-00000000-0000 客服电话：95351 |
17 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x、00 x X00 xx xxxx：xx市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：0000000000 |
18 | 中信证券（山东）有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x法定代表人：xxx联系人：xx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95548网址：xx.xxxxxx.xxx |
19 | 信达证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95321 |
20 | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 00-00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 00-00 x 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95376 |
21 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 0 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x xxxxxxxx 00-00 x法定代表人：xxx 基金业务联系人：xxx联系电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95390 |
22 | 华西证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx xxxx：四川省成都市xx区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95584 |
23 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95579 或 0000-000-000 |
24 | 世纪证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区xxxx 0000 xxxxxxx 00/00 x xxxx：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：姜昧军联系人：xx 联系电话：0000-00000000 |
客服电话：0000000000 | ||
25 | 东北证券股份有限公司 | 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：xxx 联系人:xx岩 联系电话:0000-00000000 客服电话:95360 |
26 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x xxxx：上海市xx区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 法定代表人：xxxxx人：xxx 联系电话：000-00000000传真：000-00000000-0000 客服电话：0000000000 |
27 | xx证券有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxx 000 x 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
28 | 国联证券股份有限公司 | 注册地址:xxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 0-0 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 0-0 x 法定代表人:姚志勇联系人:xx 联系电话:0000-00000000 客服电话:95570 |
29 | 东莞证券股份有限公司 | 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 联系人:xx 联系电话：0000-00000000传真：0000-00000000 |
客服电话：95328 | ||
30 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxxx 000 x xxxx：xxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx 联系人:xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
31 | 平安证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 xx大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 xx大厦 16-20 层 法定代表人：xxx联系人:xx 联系电话:000-00000000 客服电话:95511-8 网址：xxxxx.xxxxxx.xxx |
32 | 国都证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区xxxxxx 0 xx xxxxx 0 x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xx xxxxx 0 x 00 x联系人：xx 电话：000-00000000 传真：000-00000000-0000客服电话：000-000-0000 |
33 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人：xx 联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：95330 |
34 | 广州证券股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人：xxx联系人：梁微 联系电话：95396 |
客服电话: 95396 | ||
35 | 南京证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxx 000 x xxxx：南京市江东中路 389 号法定代表人：歩国旬 联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95386 |
36 | 华安证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：xxx联系人：xx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95318 |
37 | 浙商证券股份有限公司 | 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 法定代表人：xxx联系人：陈姗姗 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95345 |
38 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：中国（xx）xxxxxxxxxxx 000 x 00 x xxxx：xx（xx）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：000-00000000 传真：000-00000000-0000 客服电话：0000000000 |
39 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx xxxx：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx xxxxx：xx联系人：xx 联系电话：0351－0000000 客服电话：000-000-0000，95573 |
40 | 第一创业证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市福田xxx一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址:xxxxxxxxxx 000 xxx xx 00 x 法定代表人:xxx联系人:xxx 联系电话:0000-00000000 客服电话：95358 |
41 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层 办公地址：xxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服xx：00000（xxx外请先拨 0591） |
42 | 中山证券有限责任公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x、0 x xxxx：xx市南山区科技中一路西华强xx发展大楼 7 层 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：0000-00000000 客服电话：95329 |
43 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市xx新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市xx新区商务外环路 10 号法定代表人：xx军 联系人：xxx 李盼盼电话：0000-00000000 传真：0000-00000000 客服电话：95377 |
44 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx 联系人：xx 联系电话：000-00000000 客服电话：0000000000网址：xxx.xxxx.xxx.xx |
45 | 财达证券股份有限公司 | 注册地址：河北省xxxxxxxxxx 00 |
xxxxxxx 00 x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 00 x 00 x法定代表人：xxx 联系人：xx 联系电话：0000-00000000 客服电话： 河北省内 95363；河北省外 0311-95363 | ||
46 | 德邦证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 000 xxxx 0 x xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxx xxxx 00 x 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000 |
47 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区xxxxx 0000 xxxxxxx X x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 x xxxxxx 00 x 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95335 |
48 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址:xxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxxxxxx 办公地址:xxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 法定代表人:xxx联系人:占文驰 联系电话:0000-00000000 客服电话：0000000000网址:xxx.xxxx.xxx |
49 | 中国国际金融股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00 xx 00 x xxxx：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 联系人：xxx 联系电话：000-00000000 |
客服电话：000-000-0000 | ||
50 | 大同证券有限责任公司 | 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：xx联系人：xx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：0000000000 |
51 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 00 xxx xx 00 x xxxx：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：xx联系人：xxx 客服电话：95531；000-000-0000 |
52 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 x 00000 x xxxx：xxxxxxxxx 000 x 0 x 00000 x 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95582 |
53 | 新时代证券股份有限公司 | 注册地址:xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 0000 办公地址:xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 0000 法定代表人：xxx联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：95399 |
54 | 金元证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxx 00 xxxxx 0 x xxxx：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层 法定代表人：xxx联系人：xx |
联系电话：0000-00000000 客服电话：95372网址：xxx.xxxx.xx | ||
55 | 万联证券股份有限公司 | 注册地址：广州市天河区xxxx 00 xxxxxxx X x 00、00 x xxxx：广州市天河区珠江东路 13 号xx置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：xxx联系人:xx 联系电话：000-00000000客服电话:000-0000-000 |
56 | 国金证券股份有限公司 | 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：xx 联系人：xxx、xx 联系电话：000-00000000、000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95310 |
57 | 财富证券有限责任公司 | 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址：xxxxxxxxx 00 x顺天国 际财富中心 26 楼 法定代表人：xxx联系人：xx 联系电话：0000-00000000 客服电话： 95317 |
58 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 法定代表人：xxx联系人：熊丽 客服电话：0000000000 |
59 | 华龙证券股份有限公司 | 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号xx xxxx 00 x xxxx：xxx城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-0000000 |
传真：0000-0000000 客服电话：95368 | ||
60 | xx证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：xxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xx 联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-00000000；000-00000000； 0000000000 |
61 | 国融证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：xxxxxxxxxxx 0 x长安 兴融中心西座 11 层法定代表人：xxx联系人:xxx 客服电话：000-000-0000 |
62 | 中天证券股份有限公司 | 注册地址：xx市和平区光荣街 23 甲 办公地址：xx市和平区南五马路 121 号xx x晶座 4 楼中天证券经纪事业部法定代表人：马功勋 联系人：xxx 联系电话：000-00000000 客服电话：000-00000 |
63 | 五矿证券有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号xx 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号xx 经贸中心办公楼 47 层 01 单元法定代表人：xxx 联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：40018-40028 |
64 | 大通证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000xxxxxxxxx X x-xxxxxx 00、 00 x 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 39 层 |
法定代表人：xx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000-000 | ||
65 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 000 xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x X x 0 x 法定代表人：xx相联系人：xx 客服电话：000-00000000传真：010-66045518 |
66 | 联讯证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx、xx xxxx：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：xx联系人：xx 电话：0000-0000000传真：0000-0000000 客服电话：95564 |
67 | 东兴证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxx X x 00、00 x xxxx：xxxxxxxxxx 0 xxxxx X x 00、00 x 法定代表人：xxx联系人：xx 和志鹏 电话：000-00000000/000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95309 |
68 | 开源证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 0 xxxxx X x 0 x xxxx：西安市xx区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：000-00000000 传真：000-00000000 |
客服电话：95325 | ||
69 | 中邮证券有限责任公司 | 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号xxxxxxxx 0x00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx 联系人：吉亚利 电话：000-00000000-0000传真：000-00000000-0000 客服电话：0000000000 |
70 | 太平洋证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 000 x志远大 厦 18 层 办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx X xxxx 法定代表人： xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
71 | 宏信证券有限责任公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000 |
72 | 网信证券有限责任公司 | 注册地址：xx市沈河区热闹路 49 号 办公地址： xx市沈河区热闹路 49 号恒信大厦 C 座 法定代表人： xx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
73 | 天风证券股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx xxxx： xxxxxxxxxxxx 00 x xxxx X x 00 x |
法定代表人： xx联系人：xxx 电话：00000000000 传真： 客服电话：0000000000 或 95391 | ||
74 | 联储证券有限责任公司 | 注册地址： 深圳市xxxxxxxxxxxxxxx 0 x xxxx： xxxxxxxxxxxx 000 xxxxx 0 x 法定代表人： xxx联系人： xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
75 | 川财证券有限责任公司 | 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市xxxxxxx 000 xxxxxxxX x 00 x xxxx：xx（xx）自由贸易试验区成都市xx区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：00000000 |
76 | 上海华信证券有限责任公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxx 000 xx xxxxx 0 x xxxx：上海市黄埔区南京西路 399 号明天 广场 20 楼 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
77 | 中国国际期货有限公司 | 注册地址： xxxxxxxxxxxxx 00 x 0 x 0 x、0 x、0 x、00 x、00 x 办公地址： xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxx 00 x xxxxx：xx联系人：xxx 电话：000-00000000 |
传真：000-00000000 客服电话：95162、000-0000-000 | ||
78 | 中信建投期货有限公司 | 注册地址： xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00-X，xxx 00-X，0-X0，0-B、 C 办公地址： xxxxxxx 000 xxxxxxx 00-X，xxx 00-X，0-X0，0-B、C 法定代表人： xxx联系人：万恋 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-0000-000 |
79 | 中信期货有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 0 xxxx xxx（xx）xx 00 x 0000-0000 x、00x xxxx：xxxxxxxxxx 0 xxxx xxx（xx）xx 00 x 0000-0000 x、14层 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
80 | 阳光人寿保险股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 000-0 xxx xxxxxx 00 x xxxx： xxxxxxxxxxx 00 x 0 xxxxxxxx 00 x法定代表人： xx 联系人： xx 电话： 000-00000000 传真： 000-00000000 客服电话：95510 |
81 | 徽商期货有限责任公司 | 注册地址： xxxxxxxxx 000 xxxxx： xxxxxxxxx 000 x法定代表人： xxx 联系人： xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000-000 |
82 | 弘业期货股份有限公司 | 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号 办公地址： xxxxxxxxx 00 xxxxx 0-00 x 法定代表人： xxx联系人： xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：0000000000 |
83 | 华泰期货有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 000 xxx xx 00 x、00 x 00 xx xxxx：xx市越秀区东风东路 761 号丽丰 大厦 20 层、29 层 04 单元法定代表人：xxx 联系人： xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000000000 |
84 | 诺亚正行基金销售有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 x 0000 x xxxx：xxxxxxxxxx 00 x x x法定代表人：xxx 联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
85 | 深圳众禄基金销售股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：xx联系人：xxx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxxxx.xx、xxx.xxxxx.xxx |
86 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 x x 0 x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 000x000 x；xxxxxxxxx 000 x（xxxxxx）00 xx 0 x法定代表人：xxx |
联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 | ||
87 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道xxxx 000 x 0 x 0 x 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 6F 法定代表人：祖国明联系人：xxx 客服电话：0000-000-000 |
88 | 上海长量基金销售有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 x xxxx：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：xxx联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
89 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 xx 0 x xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxx（xxxxxx） 法定代表人：其实联系人：xxx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：95021 / 0000000000 |
90 | 北京展恒基金销售股份有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 x xxxx：xxxxxxxxx 00-0 xxxx xxxxxx 0 x联系人：xxx 电话：000-00000000-0000 客服电话：0000000000网址：xxx.xxxxxx.xxx |
91 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x xxxx：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 |
法定代表人：xxx联系人：xx 电话：0000-00000000传真：0000-00000000 客服电话：0000-000-000 | ||
92 | 北京中期时代基金销售有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x 0 x 00 x 0000 x 办公地址：xxxxxxxxx 00 xxxx x 0 x 法定代表人：xx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-00000000 |
93 | 浦领基金销售有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xx X x 0 x 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxx X x 0 x 00-00 法定代表人：xxx联系人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
94 | 和讯信息科技有限公司 | 注册地址：xxxxxxxxxx 00 xxx xx 00 x xxxx：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人：王莉联系人：陈慧慧 电话：010-85657353传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：xxxxxxx.xxxxx.xxx |
95 | 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809法定代表人：戎兵联系人： 魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 |
客服电话：4006099200 | ||
96 | 浙江金观诚基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 |
97 | 泛华普益基金销售有限公司 | 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：18591999779 传真：028-84252474-801 客服电话：400-8588588 |
98 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人：赵学军联系人：景琪 电话：021-20289890传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 |
99 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 7 层 法定代表人：洪弘联系人：文雯 电话：010-83363101传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：xxxxx://0.xxx.xxx.xx |
100 | 北京恒天明泽基金销售有限公 司 | 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 |
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：13910678503传真：010-57756199 客服电话：4008980618 | ||
101 | 北京钱景基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春联系人：李超 电话：010-56200948传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 |
102 | 北京创金启富基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 |
103 | 海银基金销售有限公司 | 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人：惠晓川 联系人：刘晖 电话：021-60206991传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 |
104 | 北京植信基金销售有限公司 | 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号 楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人： 于龙联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传 |
真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 | ||
105 | 上海大智慧基金销售有限公司 | 注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人： 申健联系人：张蜓 电话：021-20219988（35346）传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 |
106 | 上海联泰基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬联系人：陈东 电话：021-52822063传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 |
107 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦 江国际金融广场 18 层法定代表人：李兴春联系人：陈孜明 电话：18516109631传真：021-61101630 客服电话：95733 |
108 | 汇付基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人： 金佶联系人： 陈云卉 电话：021-33323999传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 |
109 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 |
场 1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生联系人：梁云波 电话：0592-3122757传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 | ||
110 | 上海陆金所基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光联系人：宁博宇 电话：021-20665952传真：021-22066653 客服电话：4008219031 |
111 | 北京加和基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址： 北京市西城区金融街 11 号 703 法定代表人： 徐福贺联系人：张巍 电话：010-5086 6176 传真：010-5086 6173 客服电话：400-600-0030 |
112 | 北京虹点基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人：郑毓栋联系人：陈铭洲 电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 |
113 | 北京新浪仓石基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 |
联系人：吴翠 电话：010-60619607 客服电话：010-62675369 | ||
114 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 |
115 | 深圳富济基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 |
116 | 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇联系人： 王丽敏 电话：010-85932810 客服电话：400-819-9868 |
117 | 上海凯石财富基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表人： 陈继武联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 |
118 | 大泰金石基金销售有限公司 | 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京 |
奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明联系人：孟召社 电话：15621569619传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266/021-22267995 | ||
119 | 济安财富（北京）基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人： 杨健联系人：李海燕 电话：010-65309516传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 |
120 | 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 | 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F法定代表人：钱昊旻 联系人： 孙雯 电话：010-59336519传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 |
121 | 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 | 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人： 齐凌峰联系人：阮志凌 电话：010-82050520传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 |
122 | 深圳前海微众银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 |
客服电话：4009998877 | ||
123 | 北京汇成基金销售有限公司 | 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚联系人： 王骁骁 电话：010-56282140传真：010-62680827 客服电话：4006199059 |
124 | 南京苏宁基金销售有限公司 | 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 电话：025-66996699-887226传真：025-66996699 客服电话：95177 |
125 | 北京广源达信投资管理有限公司 | 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人： 齐剑辉联系人：姜英华 电话：4006236060传真：010-82055860 客服电话：4006236060 |
126 | 上海万得基金销售有限公司 | 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹 电话：021-50712782传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 |
127 | 北京蛋卷基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳 |
电话：010-61840688传真：010-61840699 客服电话：4001599288 | ||
128 | 上海云湾基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、 103-2 办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、 103-2 办公区 法定代表人： 冯轶明联系人： 王宁 电话：021-20538888传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 |
129 | 上海中正达广基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802客服电话：400-6767-523 |
130 | 南京途牛基金销售有限公司 | 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号法定代表人： 宋时琳 联系人： 贺杰 电话：025-86853969-66727客服电话：4007-999-999 |
131 | 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室 法定代表人： 王翔联系人： 蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 |
132 | 深圳市金斧子基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园B 栋 3 单元 11 层 1108办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园B 栋 3 单元 11 层 1108法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 |
133 | 北京肯特瑞基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人： 江卉联系人： 徐伯宇 电话：010-89188356传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：xx.xx.xxx |
134 | 上海华夏财富投资管理有限公司 | 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥 电话：010-88066632传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 |
135 | 大河财富基金销售有限公司 | 注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人： 王荻 联系人：潘建 电话：0851-88405605传真：0851-88405602 客服电话：0851-88235678 |
136 | 上海挖财基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路 799 号 5 层 01、02、03 室 |
法定代表人：冷飞联系人：孙琦 电话：021-50810687传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 | ||
137 | 和耕传承基金销售有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：王旋联系人：胡静华 电话：0371-85518396传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 |
138 | 中民财富基金销售（上海）有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 27 层法定代表人：弭洪军 联系人：李娜 电话：021-33357030传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 |
139 | 大连网金基金销售有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：卜勇 客服电话：4000-899-100 |
140 | 腾安基金销售（深圳）有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯 滨海大厦 15 楼 法定代表人：刘明军联系人：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 |
141 | 北京恒宇天泽基金销售有限公司 | 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星 园 8 号楼 9 层 法定代表人：梁越联系人：李晨 电话：15210266234传真：010-56081694 客服电话：400-188-8848 |
142 | 民商基金销售（上海）有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区 （东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命 人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴联系人：周宇亮 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 |
143 | 北京百度百盈基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳客服电话：95055 网址：xxxxx://0.xxxxx.xxx/ 邮编：100085 |
144 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 | |
南方创业板 C 代销银行：
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：陈四清 客服电话：95566 |
2 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：易会满 联系人：谢宇晨客服电话：95588 |
3 | 广发银行股份有限公司 | 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人：杨明生 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 |
4 | 湖北银行股份有限公司 | 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋法定代表人：刘志高联系人： 李昕雅 电话：027-87139129传真：027-87139230 客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599 |
5 | 晋中银行股份有限公司 | 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 法定代表人： 刘海滨联系人： 贺莎莎 电话：18634889009 客服电话：95105678 网址：xxx.xxxxxx.xxx |
6 | 长沙银行股份有限公司 | 注册地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表人： 朱玉国联系人： 于立娜 电话：0731-89736250传真：0731-89736250 客服电话：40067-96511 |
南方创业板 C 代销券商及其他代销机构：
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路 228 号法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 |
2 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 |
电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客服电话：95536 | ||
3 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888 或 95551 |
4 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君联系人：王一通 电话：010-60838888传真：010-60833739 客服电话：95558 |
5 | 南京证券股份有限公司 | 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 |
6 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 法定代表人：庞介民联系人：熊丽 客服电话：4001966188 |
7 | 联储证券有限责任公司 | 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人： 吕春卫联系人： 丁倩云 |
电话：010-86499427传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 | ||
8 | 川财证券有限责任公司 | 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心B 座 17 楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：孟建军联系人：匡婷 电话：028-86583053传真：028-86583002 客服电话：95105118 |
9 | 阳光人寿保险股份有限公司 | 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚 阳光金融广场 16 层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层法定代表人： 李科 联系人： 王磊 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 客服电话：95510 |
10 | 华泰期货有限公司 | 注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰 大厦 20 层、29 层 04 单元 办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰 大厦 20 层、29 层 04 单元法定代表人：吴祖芳 联系人： 张慧敏 电话：0755-23887931传真：0755-82777490 客服电话：4006280888 |
11 | 深圳众禄基金销售股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 |
客服电话：4006-788-887 网址：xxx.xxxxxx.xx、xxx.xxxxx.xxx | ||
12 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 |
13 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 |
14 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实联系人：潘世友 电话：021-54509977传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 |
15 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层法定代表人：凌顺平联系人：吴强 电话：0571-88911818传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 |
16 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 |
46 楼 06-10 单元 法定代表人：赵学军联系人：景琪 电话：021-20289890传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 | ||
17 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 7 层 法定代表人：洪弘联系人：文雯 电话：010-83363101传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：xxxxx://0.xxx.xxx.xx |
18 | 上海陆金所基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光联系人：宁博宇 电话：021-20665952传真：021-22066653 客服电话：4008219031 |
19 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 |
20 | 上海万得基金销售有限公司 | 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 |
传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 | ||
21 | 北京蛋卷基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳 电话：010-61840688传真：010-61840699 客服电话：4001599288 |
22 | 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室 法定代表人： 王翔联系人： 蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 |
23 | 北京肯特瑞基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人： 江卉联系人： 徐伯宇 电话：010-89188356传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：xx.xx.xxx |
24 | 和耕传承基金销售有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：王旋联系人：胡静华 电话：0371-85518396传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 |
25 | 大连网金基金销售有限公司 | 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 |
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：卜勇 客服电话：4000-899-100 | ||
26 | 腾安基金销售（深圳）有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯 滨海大厦 15 楼 法定代表人：刘明军联系人：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 |
27 | 北京恒宇天泽基金销售有限公司 | 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星 园 8 号楼 9 层 法定代表人：梁越联系人：李晨 电话：15210266234传真：010-56081694 客服电话：400-188-8848 |
28 | 民商基金销售（上海）有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区 （东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命 人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴联系人：周宇亮 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 |
29 | 北京百度百盈基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳客服电话：95055 网址：xxxxx://0.xxxxx.xxx/ 邮编：100085 |
30 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 | |
5.2 登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
5.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层负责人：姜敏
电话：(0755)36866820传真：(0755)36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
5.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§6 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会 2016 年 3 月 18 日证监许可[2016]559 号文注册募集。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自 2016 年 5 月 4 日至 2016
年 5 月 17 日，共募集 292,580,784.97 份基金份额，募集户数为 1489 户。
§7 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同的生效
本基金合同于 2016 年 5 月 20 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
§8 基金份额的申购和赎回
8.1 申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
8.2 申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理 A 类基金份额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理 A 类基金份额的赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
本基金已于 2016 年 6 月 6 日开放申购和赎回业务。
C 类基金份额开始办理申购、赎回业务的时间具体在招募说明书或其他相关公告中载明。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
8.3 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
8.4 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
8.5 申购与赎回的数额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。
4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构另有规定的除外。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
8.6 申购费用和赎回费用
1、申购费用
申购本基金 A 类份额的投资人，其申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） | 申购费率 |
M＜100 万 | 1.2% |
100 万≤M＜300 万 | 0.8% |
300 万≤M＜500 万 | 0.4% |
M≥500 万 | 每笔 1,000 元 |
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金 C 类份额不收取申购费。
2、赎回费用
本基金 A 类份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示（其中 1 年指 365 天）：
申请份额持有时间（N） | 赎回费率 |
N＜7 日 | 1.5% |
7 日≤N＜1 年 | 0.5% |
1 年≤N＜2 年 | 0.25% |
N≥2 年 | 0 |
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收
取的赎回费全额计入基金财产。对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金 C 类份额赎回费率最高不超过 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） | 赎回费率 |
N＜7 日 | 1.5% |
7 日≤N＜30 日 | 0.5% |
N≥30 日 | 0 |
对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
8.7 申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0160元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23 元申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元 申购份额 =98,814.23/1.0160 =97,258.10 份
例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0160元，对应申购费率为 0%，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/(1+0%）＝100,000 元申购费用＝100,000－100,000＝0 元
申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份
2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额计算公式为：
赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费率赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
例：某投资人赎回本基金 A 类份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元
赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元
例、若该投资者赎回 100,050 份 C 类份额基金份额，持有时间 30 天以上，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用=100,050×1.0360×0%=0 元
赎回金额=100,050×1.0360－0=103,651.80 元
3、基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点
后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
8.8 申购与赎回的登记
投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质
影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、目标 ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3、目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必要暂停本基金申购的情形。
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
5、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者无法办理申购业务。
6、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第 6 项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
8.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、目标 ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
3、目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌或延缓支付赎回对价，基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的情形；
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；
5、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。
6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
7、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。
8、遵循基金份额持有人利益优先原则，发生损害持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
8.11 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金份额持
有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
8.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、赎回申请。
8.13 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
8.14 基金转换
基金管理人已于 2016 年 06 月 06 日起开通本基金的转换业务，具体内容详见 2016 年 6
月 2 日发布的《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》和其他有关本基金转换业务公告。
8.15 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
8.16 定投计划
基金管理人已于 2016 年 06 月 06 日起开通本基金的定投业务，具体内容详见 2016 年 6
月 2 日发布的《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》和其他有关本基金定投业务公告。
8.17 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
8.18 基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
8.19 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
§9 基金的投资
9.1 投资目标
本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。
9.2 投资范围
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内）。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
9.3 投资策略
本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（一）资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
（二）目标 ETF 投资策略
本基金投资目标 ETF 的方式如下：
（1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照目标 ETF 法律文件的约定以其他方式申赎目标 ETF。
（2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。
（3）特殊申购：在目标 ETF 开放日常申购赎回前，本基金可以用现金特殊申购目标 ETF基金份额，申购价格以特殊申购日目标 ETF 的基金份额净值为基准计算，不收取申购费用。
当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
（三）成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组 成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使 用其他合理方法进行适当的替代。
（四）债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
（五）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
（六）股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（七）资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
9.4 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
2、投资管理体制
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定有
关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
3、投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（1）研究支持：指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为、股指期货跟踪有效性等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以复制标的指数成份股的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估：指数化投资团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此调整投资组合。
（6）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，紧密跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。
9.5 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内）；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）若本基金参与股指期货交易的，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（16）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（8）、（13）项另有约定外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
9.6 标的指数和业绩比较基准
本基金的标的指数为创业板指数。
本基金业绩比较基准为标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×5%。如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替
代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
9.7 风险收益特征
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
9.8 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。
9.9 目标 ETF 的变更
目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本着维护投资人合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。
1、目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；
2、目标 ETF 终止上市；
3、目标 ETF 基金合同终止；
4、目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理人相同的除外）。
若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决。
9.10 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比 例（%） |
1 | 权益投资 | 26,245,120.92 | 1.97 |
其中：股票 | 26,245,120.92 | 1.97 | |
2 | 基金投资 | 1,225,357,074.35 | 92.10 |
3 | 固定收益投资 | 5,000,500.00 | 0.38 |
其中：债券 | 5,000,500.00 | 0.38 | |
资产支持证 券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的 买入返售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备 付金合计 | 66,311,290.30 | 4.98 |
8 | 其他资产 | 7,495,285.34 | 0.56 |
9 | 合计 | 1,330,409,270.91 | 100.00 |
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比 例（％） |
A | 农、林、牧、渔业 | 2,666,892.20 | 0.20 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 13,729,232.45 | 1.05 |
D | 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 112,913.38 | 0.01 |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮 政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信 息技术服务业 | 6,158,942.52 | 0.47 |
J | 金融业 | 134,343.00 | 0.01 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | 150,497.24 | 0.01 |
M | 科学研究和技术服 务业 | 425,421.20 | 0.03 |
N | 水利、环境和公共设 施管理业 | 630,549.68 | 0.05 |
O | 居民服务、修理和其 他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 1,023,718.90 | 0.08 |
R | 文化、体育和娱乐业 | 1,212,610.35 | 0.09 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 26,245,120.92 | 2.00 |
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 （元） | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | 300124 | 汇川技术 | 130,150 | 3,413,834.50 | 0.26 |
2 | 300498 | 温氏股份 | 65,687 | 2,666,892.20 | 0.20 |
3 | 300059 | 东方财富 | 67,632 | 1,310,708.16 | 0.10 |
4 | 300142 | 沃森生物 | 20,500 | 522,750.00 | 0.04 |
5 | 300015 | 爱尔眼科 | 14,736 | 501,024.00 | 0.04 |
6 | 300003 | 乐普医疗 | 17,607 | 466,585.50 | 0.04 |
7 | 300136 | 信维通信 | 14,500 | 417,890.00 | 0.03 |
8 | 300024 | 机 器 人 | 21,357 | 407,918.70 | 0.03 |
9 | 300033 | 同 花 顺 | 4,054 | 404,791.90 | 0.03 |
10 | 300122 | 智飞生物 | 7,900 | 403,690.00 | 0.03 |
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比 例（％） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 5,000,500.00 | 0.38 |
其中：政策性金融债 | 5,000,500.00 | 0.38 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 5,000,500.00 | 0.38 |
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 （元） | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | 018005 | 国开 1701 | 50,000 | 5,000,500.00 | 0.38 |
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 | 基金名称 | 基金类型 | 运作方式 | 管理人 | 公允价值 （元） | 占基金资产净值比 例（%） |
1 | 南方创业 板 ETF | 股票型 | 交易型开 放式 | 南方基金 管理股份 | 1,225,357, 074.35 | 93.35 |
有限公司 |
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策
无。
11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
11.3 本期国债期货投资评价
无。
12 投资组合报告附注
12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
12.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 104,932.43 |
2 | 应收证券清算款 | 2,410,205.03 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 201,206.96 |
5 | 应收申购款 | 4,775,892.13 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | 3,048.79 |
9 | 合计 | 7,495,285.34 |
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价 值（元） | 占基金资产净值比例 （%） | 流通受限情况说明 |
1 | 300124 | 汇川技术 | 3,413,834.50 | 0.26 | 重大事项停 牌 |
9.11 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
）
南方创业板 ETF 联接
阶段 | 净值增长率 （1） | 净值增长率标准差 （2） | 业绩比较 基准收益率（3） | 业绩比较基 准收益率标准差（4） | （1）-（3 | （2）-（4） |
2016.05.20-2016.12.31 | -8.01% | 1.15% | -3.45% | 1.25% | -4.56% | -0.10% |
2017.01.01-2017.12.31 | -8.78% | 0.99% | -10.09% | 0.99% | 1.31% | 0.00% |
2018.01.01-2018.12.31 | -26.33% | 1.65% | -27.29% | 1.66% | 0.96% | -0.01% |
2019.01.01-2019.03.31 | 33.53% | 1.87% | 33.47% | 1.89% | 0.06% | -0.02% |
自基金合同生效起至今 | -17.45% | 1.38% | -15.76% | 1.40% | -1.69% | -0.02% |
）
南方创业板 ETF 联接 C
阶段 | 净值增长率 （1） | 净值增长率标准差 （2） | 业绩比较基准收益 率（3） | 业绩比较基准收益率标 准差（4） | （1）-（3 | （2）-（4） |
2017.02.28-2017.12.31 | -6.34% | 0.99% | -8.54% | 0.98% | 2.20% | 0.01% |
2018.01.01-2018.12.31 | -26.62% | 1.65% | -27.29% | 1.66% | 0.67% | -0.01% |
2019.01.01-2019.03.31 | 33.40% | 1.87% | 33.47% | 1.89% | -0.07% | -0.02% |
自 2017.02.28 至今 | -8.32% | 1.46% | -11.25% | 1.46% | 2.93% | 0.00% |
§10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
§11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、债券、衍生工具和其他持续以公允价值计量的金融资产及负债。
三、估值方法
1、目标 ETF 的估值
本基金投资的目标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。 2、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），采用估值技术确定公允价值；
（3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；
（4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
7、本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
8、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
9、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；