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信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：信达澳银基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二〇年二月

重要提示

信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016 年 4 月 18 日证监许可【2016】838 号文准予注册公开募集。根据相

关法律法规，本基金基金合同已于 2017 年 8 月 18 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。

本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中高的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。投资有风

险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金

份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关内容 进行了相应更新。本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新，基金管理人部分相关信息更新截止日为 2020 年 2 月 20 日，除非另有说明，本招募

说明书其余所载内容截止日为2019 年2 月17 日，所载财务数据和净值表现截至2018

年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

第一部分、基金管理人

一 、基金管理人概况

名 称：信达澳银基金管理有限公司

住 所：xxxxxxxxxxxxx（xxxx）0000 xxxxxxx

X0 xx 0 xxx 0 x

xxxx：广东省深圳xxxxxxxx（xxxx）0000 xxxxxxx

X0 xx 0 xxx 0 x

xxxx：000000

成立日期：2006 年 6 月 5 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号法定代表人：xxx

电话：0000-00000000传真：0755-83199091

联系人：xx

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿元人民币

股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400 万元，占公司总股本的 54%；康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资 4600 万元，占公司总股本的 46%

存续期间：持续经营二、主要人员情况

1、董事、监事、高级管理人员董事：

xxx，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。2008 年 7 月至 2012

年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理，

2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。2019 年 4月任信达证券股份有限公司党委副书记，2019 年 9 月任信达证券股份有限公司党委副书记、董事、总经理。2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。

xxxxx，副董事长，英国xxxxxxxxxxx，xxx注册会计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997 年起历任山一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007 年 5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理有限公司监事至 2016 年 5 月 13 日。2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事。2019 年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事，2019 年 12 月 5 日兼任信达澳银基金管理有限公司副董事长。

xxxxx，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕士。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总

裁，2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员

会董事总经理，2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经纪业

务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海

开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年 12 月 5 日起任信达澳银

基金管理有限公司董事，2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理。

xxxxx，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任xxxxxxxxxxxx，xxxxxxxxxxx，x 0000 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015

年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。

xx先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。1987年 9 月至 1997 年 1 月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际

业务部副总经理，1997 年 1 月至 2009 年 5 月任北京国利能源投资有限公司副总经

理，2009 年 5 月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。2019 年 4

月 9 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。

xxxxx，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 X.X.Xxxx（远东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，xxxxxxxxxxxx，xxxxxx

（xx）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（xx）xxxxxxxxxxxxx，Xxxxxxx Xxxxxxxx（xx）有限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。2011

年 12 月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。执行监事：

xx女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007 年 5 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。

高级管理人员：

xxxxx，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕士,27 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、

副总裁，2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理

委员会董事总经理，2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经

纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任

前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年 12 月 5 日起任信达

澳银基金管理有限公司董事，2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理。

xx女士， 副总经理兼董事会秘书， 中南财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University 经济学硕士。23 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001

年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST 项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。

xx先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。26 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。

段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。20 年证券、基金行业监管经验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1996 年加入深圳发展银行总行工作；2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。2019年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。

xxxxx，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕士，22 年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、英国基金经理从业资格（IMC）、英国 IET 颁发的特许工程师（CEng）认证资格。曾任伦敦xx大通（JPMorgan）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司（Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。2019 年 8 月 16 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。

xxx先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士，

18 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资

格。2002 年 7 月至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员；2003

年 5 月至 2004 年 6 月任国海证券有限公司固定收益部高级经理；2004 年 6 月至

2016 年 10 月xxx基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成

员、固定收益部总经理；2016 年 10 月至 2018 年 8 月任东吴证券股份有限公司董事总经理，资管八部总经理；2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理，分管固定收益总部。2019 年 5 月 17 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。

xxxxx，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，25 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990 年 7 月至 1993 年 7 月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993 年 7 月至 1995 年

8 月任《证券时报》证券信息数据库工程师；1995 年 9 月至 1998 年 9 月xxx证

券公司经纪业务总部交易监控组主管；1999 年 1 月至 2004 年 8 月历任广发证券深

圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT 审计主管；2004 年 8 月至 2008

年 9 月xxx长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008 年 9 月加入信达

澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。2019 年 5 月 17 日起任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。

xxxxx，联席投资总监，浙江大学计算机科学与技术专业硕士。10 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格。2010 年 9 月至 2013 年 12 月，就职于平安证券综合研究所，任行业研究员，2014 年 1 月加入信达澳银基金公司，历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监。2020 年 1 月 16 日起任信达澳银基金管理有限公司联席投资总监。

2、基金经理

（1）现任基金经理

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
	本基金的				上海财经大学管理学
曾国富	基 金 经 理、信达澳银产业	2017 年 8 月 18 日	-	20 年	硕士。1994 年至 2005 年历任深圳大华会计师事务所审计部经
	升级混合				理，大鹏证券有限责

基金、信达澳银消费优选混合基金、信达澳银中小盘混合基金的基 金 经理、权益投资总部副总监 任公司投资银行部业务董事、内部审核委员会委员，平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审核委员会委员，国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部分析员。2006年 9 月加入信达澳银基金，历任高级分析师、投资副总监、投资研究部下股票投资部总经理、研究副总监、研究总监、公募投资总部副总监、权益投资总部副总监，信达澳银精华配置混合 基 金 基 金 经 理 （2008 年 7 月 30 日 至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银红利回报混合基金基金经理 （2010 年 7 月 28 日 至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银中小盘混合基金基金经理 （2009 年 12 月 1 日 至 2014 年 2 月 22日）、信达澳银产业升级混合基金基金经理 （2015 年 2 月 14 日起至今）、信达澳银健康中国混合基金基金经理（2017 年 8 月 18日起至今）、信达澳银消费优选混合基金基金经理（2018 年 3 月 8 日起至今）、信达澳银中小盘混合基金基金经理（2019 年 4 月 26 日至今）。

（2）曾任基金经理

姓名 任本基金的基金经理期限

	任职日期	离任日期
xxx	2017 年 8 月 18 日	2020 年 2 月 20 日

3、公司公募基金投资审议委员会

公司公募基金投资审议委员会由 7 名成员组成，设主席 1 名，委员 6 名。名单如下：

主席：xxx，总经理委员：

xx，副总经理兼董事会秘书

xxx，副总经理、固定收益总部总监

xxx，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监曾国富，权益投资总部副总监、基金经理

xxx，固定收益总部副总监、基金经理xx，权益投资总部副总监

上述人员之间不存在亲属关系。

第二部分、基金托管人

（一）基金托管人情况 1、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：xxxxxxxxxx 00 x

xxxx：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx法定代表人：田国立

成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟xx亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾xx整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：x x

联系电话：(000)0000 0000

中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制

商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿

元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27

亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。

2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行

榜”中列第 28 名。

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运

营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

xx，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

xx，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，

具有丰富的客户服务和业务管理经验。

xxx，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

xxx，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并

在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

（二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

第三部分、相关服务机构

一、销售机构及联系人 1、直销机构

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：xxxxxxxxxxxxx（xxxx）0000 xxxxxxx X0 xx 0 xxx 0 x

xxxx：xxxxxxxxxxxxx（xxxx）0000 xxxxxxx

X0 xx 0 xxx 0 x

法定代表人：xxx

电话：0000-00000000/83077068传真：0755-83077038

联系人：xxx

公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx邮政编码：518054

2、代销机构

序号	名称	注册地址	法定代表人	办公地址	客服电话	联系人	网站
1	中国建设银行股份有限 公司	xxxxxxxxxx 00 x	田国立	xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx	00000	xxx	xxx.xxx.xxx
2	交通银行股份有限公司	xxxxxxxxxxxxxxxxxx 000 x	彭 纯	同“注册地址”	95559	xxx	xxx.xxxxxxxx.xxx
3	渤海银行股份有限公司	xxxxxxxxxx 000 x	xxx	xxxxxxxxxx 000xxxxxx x	95541/40 08888811	xx	xxx.xxxx.xxx.xx
4	南洋商业银行（中国）有限公司	xxxxxxxxxxx 000 xxx、xxxx x	xxx	xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxxx	40083020 66	xx	xxx.xxxxxxxx.xx/xx /index.html
5	恒丰银行股份有限公司	xxxxxxxxxx xx 000 x	xxx	同“注册地址”	95395	xxx	xxx.xxxxxx.xxx.xx
6	信达证券股份有限公司	xxxxx xxxxxx 0 xx 0	xxx	同“注册地址”	95321	xx	xxx.xxxxxxx.xxx

		号楼
7	中国银河证券股份有限公司	xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 0-0 x	xxx	同“注册地址”	95551/40 08888888	xx	xxx.xxxxxxxxxx.xxx .cn
8	中信建投证券股份有限 公司	xxxxxxxxx 00 x 0 xx	xxx	xxxxxxxxx 000 x	95587/40 08888108	xxx	xxx.xxx000.xxx
9	xxx源证券有限公司	xxxxx xxxx 000 x 00 x	xx	xxxxxxxxx 000 x 00 x	95523/40 08895523	xx	xxx.xxxxxx.xxx
10	xxx源西部证券有限公司	xxxxxxxxxx （xxx）xxxx 000xxxxxxx 00 x 0000 x	xxx	xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 xxx xxxx 00 x 0000 x	40080005 62	xx	xxx.xxxxx.xxx
11	华龙证券股份有限公司	xxxxxxxxxxxxx 000xxxxx xx 00 x	xxx	同“注册地址”	95368/40 06898888	xx、xx	xxx.xxxxxx.xxx
12	中信证券股份有限公司	xxxxxxxxxxx0 x0 xxxxxxx （xx）xx	xxx	xxxxxxxxxx 00xxxxxxx 00 x	00000	xxx	xxx.xx.xxxxxx.xxx
13	中信证券 （山东）有限责任公司	青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 2001	xxx	x“注册地址”	95548	孙秋月	xxx.xxxxxx.xxx.xx
14	湘财证券股份有限公司	xxxxxxxxxxxxx 000xxxxxxxx X x 00 x	xxx	同“注册地址”	95351	xx	xxx.xxxx.xxx

15	光大证券股份有限公司	xxxxx xxxx 0000 x	周健男	同“注册地址”	95525	xx	xxx.xxxxx.xxx
16	兴业证券股份有限公司	xxxxxxxxx 000 x	xxx	xxxxxxxxxx 00 x	95562	xxx	xxx.xxxx.xxx.xx
17	海通证券股份有限公司	xxxxx xxxx 000 x	xx	上海市广东路 689 号海通证券大厦	95553/40 08888001	xxx	xxx.xxxxx.xxx
18	招商证券股份有限公司	xxxxxxxxxxx大厦 A 座 38-45 层	霍达	同“注册地址”	95565	黄婵君	xxx.xxxxxx.xxx.xx
19	国信证券股份有限公司	深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层	何如	xxxxxxxxxx 0000 xxx xxxx 00 xx 00 x	00000	xx、xx	xxx.xxxxxx.xxx.xx
20	广发证券股份有限公司	xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 000 x	xxx	广东省广州市天河区天河北路 183 号大都 会广场 5 楼,7楼,8 楼,17 楼、18 楼,19 楼,38-44 楼	95575	xx	xxx.xx.xxx.xx
21	安信证券股份有限公司	深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、 28 层 A02 单 元	xxx	同“注册地址”	95517	xxx	xxx.xxxxxxx.xxx.xx
22	平安证券股份有限公司	xxxxxxxxxxx 0000 xxx大厦 16-20 层	刘世安	同“注册地址”	95511	xxx	xxxxx.xxxxxx.xxx
23	东兴证券股份有限公司	xxxxxxxxxx 0 xxxxxX x00-00 x	xxx	同“注册地址”	95309/40 08888993	xxx	xxx.xxxx.xxx
24	世纪证券有限责任公司	xxxxxxxxxx 0000 x招商	姜昧军	同“注册地址”	40083230 00	xx、xx	xxx.xxxx.xxx.xx

		银行大厦 40-42 层
25	华福证券有限责任公司	xxxxxxxxxxxxx 000xxxxx x 0-0 x	黄金琳	福州市五四路 157 号新天地 大厦 7 至 10层	95547	xxx	xxx.xxxx.xxx.xx
26	华泰证券股份有限公司	xxxxxxx 000 x	周易	xxxxxxxxxxxxx 0000 xx xxx 00 x	00000	xxx	xxx.xxxx.xxx.xx
27	广州证券股份有限公司	xxxxxxxxxx 0 x广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层	xxx	同“注册地址”	95396	梁微	xxx.xxx.xxx.xx
28	新时代证券股份有限公司	xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 0000	叶顺德	同“注册地址”	95399	xxx	xxx.xxxxx.xx
29	长江证券股份有限公司	武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦	xxx	同“注册地址”	95579/40 08888999	xxx	xxx.00000.xxx
30	浙商证券股份有限公司	xxxxx xxxxxxx 000 x	xxx	同“注册地址”	95345	xx	xxx.xxxxxx.xxx.xx
31	中泰证券股份有限公司	xxxxx xxxx 00x	李玮	同“注册地址”	95538	秦雨 晴、xxx	xxx.xxx.xxx.xx
32	联讯证券股份有限公司	惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层	xx	同“注册地址”	95564	xx	xxx.xxxxx.xxx
33	长城证券有限责任公司	深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层	xx	深圳市福田区深南大道 6008 号特区 报业大厦 14层	40066668 88	金夏、xx x	xxx.xxxx.xxx

34	太平洋证券股份有限公司	xxxxxxxxx 000 xxxxxxxx 00 x	xxx	xxxxxxxxxx 0 xxxxxx Xx 0 xx	00000	xx	xxx.xxxxx.xxx
35	华金证券股份有限公司	中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层	xxx	同“注册地址”	40082113 57	xx	xxx.xxxxxxxx.xx/
36	上海华信证券有限责任公司	xxxxxxxxxx 000 xxx xxxx 0 x	xxx	同“注册地址”	40082059 99	吉云龙、xx	xxx.xxxxxx.xxx
37	华西证券股份有限公司	xxxxxxxxxxxxx 000xxxxx xx	xxx	同“注册地址”	95584/ 40088888 18	xxx	xxx.xx000.xxx.xx
38	山西证券股份有限公司	xxxxxxxxx 00xxxxxxxxxx xx	侯巍	同“注册地址”	95573/40 06661618	xx	xxx.x000.xxx.xx
39	五矿证券有限公司	xxxxxxxxx 0000 xxx经贸中心办公楼47 层01 单元	赵立功	同“注册地址”	40018400 28	濮耘瑶	xxx.xxxx.xxx.xx/
40	联储证券有限责任公司	xxxxxxxxxxxxxxxxxx X x 00 x	xxx	xxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxxxxxx 00 x联储证 券	40062068 68	xxx	xxx.xxxx.xxx
41	西藏东方财富证券股份有限公司	xxxxxxx 000 x	xx	xxxxxxxxxx 00xxxxxx xxx	00000	付佳	xxxx://xxx.00.xx
42	天相投资顾问有限公司	xxxxxxxxx 00 xxxxx	xx相	xxxxxxxxxxxx 00 xX x 0 x	66045555 /6604567 8	xx	xxx.xxxxx.xxx/ xxx.xxx.xxx.xx

		B 座 701
43	诺亚正行基金销售有限公司	xxxxxxxxx 000 x 0 x 0000 x	xxx	同“注册地址”	40082153 99	xxx、xxx	xxx.xxxx-xxxx.xxx
44	深圳众禄基金销售股份有限公司	xxxxxxxxxxxxxxx xx0 x801	xx	xxxxxxxxx 0 x XXXX xx 0 x	40067888 87	xxx	xxx.xxxxxx.xx xxx.xxxxx.xxx
45	上海天天基金销售有限公司	xxxxxxxxx 000 x0 xx 0 x	其实	xxxxxxxxx 000 x 0X x 0 x	95021/40 01818188	王逐一	xxx.0000000.xxx.xx
46	上海好买基金销售有限公司	xxxxxxxxx 000 x 00 x x 0 x 00 x	xxx	同“注册地址”	40070096 65	xxx	xxx.xxxxxx.xxx
47	蚂蚁（杭州）基金销售有限公司	xxxxxxxxxxxxxx 0000 x 0 x 000 x	xxx	杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生 大厦 12 楼	40007661 23	xxx、铄金、xxx	xxx.xxxx000.xx
48	和讯信息科技有限公司	xxxxxxxxxx 00 xxxx x 0000 x	王莉	同“注册地址”	40092000 22	xxx	xxxxxxx.xxxxx.xxx
49	浙江同花顺基金销售有 限公司	杭州市文二西路一号 903 室	xxx	同“注册地址”	40087737 72	xx	xxx.0xxxxx.xxx
50	上海联泰基金销售有限公司	中国（xx）xxxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 x	xx	xxxxxxxxx 000 x 0 xx X x 0x	40011811 88	xx	xxx.00xxxxxx.xxx
51	北京展恒基金销售股份有限公司	xxxxxxxxxxxxx 0 x	xxx	xxxxxxxxx 00-0xxxxxx x 0 x	40081880 00	乌兰其其格、x xx	xxx.xxxxxx.xxx
52	众升财富 （北京）基金销售有限公司	xxxxxxxxxxxx 00 xx X x 0 x 000	xxx	xxxxxxxxxxxx X x0 x00-00	40087699 88	xx	xxx.xxxxxxxx.xxx

		室
53	中信期货有限公司	xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx 00x 0000-0000 室、14 层	xx	xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx （xx）xx 00 x 0000-0000 室、14 层	40099088 26	xx	xxx.xxxxxxx.xxx
54	上海长量基金销售有限公司	xxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 x	xxx	xxxxxxxxxx 0000 x 00 x	40082028 99	xxx	xxx.xxxxxxxxx.xxx
55	嘉实财富管理有限公司	xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxxx 00 x 0000-00 xx	xxx	xxxxxxxxx 00 xxxxxX x 0 x	40002188 50	xx、xx	xxx.xxxxxxxxx.xx
56	北京虹点基金销售有限公司	xxxxxxxxxxxxxx 0xxxxx X xxx0 x	xxx	xxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X xxx xx	40061807 07	xx	www.hongdianfund.c om
57	上海陆金所基金销售有限公司	上海市自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元	xxx	同“注册地址”	40082190 31	xx	xxx.xxxxxxx.xxx
58	上海利得基金销售有限公司	xxxxxxxxx 0000 x 0000 x	xxx	xxxxxxxxx 0000xxxxxx xxx 00 x	40006762 66	xx	www.leadfund.com.c n
59	深圳市金斧子基金销售有限公司	深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋3 单元11 层 1108	xxx	同“注册地址”	40093006 60	xxx	xxx.xxxxxx.xxx

60	珠海盈米财富管理有限公司	xxxxxxxxxx 0 x 000 x -0000	xx	xxxxxxxxxxx 0xxxxxxxxx 00 x X0000-1203	89629066	xxx、xxx	xxx.xxxxxx.xx
61	北京创xxx基金销售有限公司	xxxxxxxxxx 0 xx0 xx 000 x	梁蓉	同“注册地址”	40062628 18	xxx	xxx.0xxxxx.xxx
62	北京钱景基金销售有限公司	xxxxxxxxx 0 x 0 x 0 x 0000-0000	xxx	同“注册地址”	40089368 85	xxx	xxx.xxxxxxxx.xxx
63	中证金牛 （北京）投资咨询有限公司	xxxxxxxxx 0 x 0 xx 0-00 x	xxx	xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx X x 0 x	40089099 98	xx	xxx.xxxx.xxx
64	北京广源达信基金销售有限公司	xxxxxxxxxxxx 00 x Xxxx 000 x	xxx	xxxxxxxxxxxxxxxxX x 00 x	40062360 60	xxx	xxx.xxxxxxxxxx.xxx
65	北京晟视天下基金销售有限公司	xxxxxxxxxxxxx 000 x 00 x	xx	xxxxxxxxxxx 0xxxxx X x 00 x	40081888 66/010-5 8170761	xx	www.shengshiview.c om
66	上海万得基金销售有限公司	中国（上海）自由贸易试 验区福山路 33 号 11 楼 B 座	xxx	xxxxxxxxxx 00 x 0 x	40082102 03	xxx	xxx.000xxxx.xxx.xx
67	北京富国大通资产管理有限公司	xxxxxxxxxxx 00 x 0 x x X0000 室	xxx	同“注册地址”	40008800 88	xx	xxx.xxxxxxxxxxx.xx m
68	上海基煜基金销售有限公司	上海市崇明县xxxxxxx 0000 x 0 xx 0000 x（xxxx经济发展区）	xx	xxxxxxxxx 000 x A1002 室	40082053 69	xxx	www.jiyufund.com.c n

69	北京xxx华基金销售有限公司	xxxxxxxxxxxxxxxx 00 x 0 x 000 x	xxx	xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xxxxxxx 00 x	40081998 68	xxx	xxx.xxxxxxxx.xxx
70	深圳市新兰德证券投资咨询有限公司	深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704	xx	xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 0 x	40016611 88	xx	0.xxx.xxx.xx/
71	北京汇成基金销售有限公司	xxxxxxxxxxx 00 x X xxxxxx X x 00 x 0000 x	王伟刚	xxxxxxxxxxx 00 xX xxxxxxX x 00x	40061990 59	xxx	xxx.xxxxxxx.xxx
72	中民财富基金销售（上海）有限公 司	xxxxxxxxxx 000 x0 x00 xx	xxx	xxxxxxxxxx 000 x 00 x	40087657 16	茅旦青	xxx.xxxxx.xxx
73	北京植信基金销售有限公司	xxxxxxxxxx 0 xx0 xx 000 x-00	于龙	xxxxxxxxxxxxxx 00 x	40068021 23	xx	xxx.xxxxxx-xxx.xxx
74	北京xx瑞基金销售有限公司	xxxxxxxxxxx 0 x 0 x 000-00	江卉	xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx京东 集团总部	95118/40 00988511	万容	xxxxxxxx.xx.xxx/ xxxx.xx.xxx/
75	喜鹊财富基金销售有限公司	xxxxxxxxxxxxx 0000 x	陈皓	同“注册地址”	40069977 19	xxx	xxx.xxxxxxxxx.xxx
76	一路财富 （北京）基金销售股份有限公司	xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxx X x 2208	xxx	同“注册地址”	40000115 66	xxx	xxx.xxxxxxxxx.xxx
77	南京xx基金销售有限 公司	南京市玄武区xx大道 1 号	xx	同“注册地址”	95177	xxx	xxx.xxxxxxx.xxx
78	济安财富 (北京)基金 销售有限公	xxxxxxxxxx x 00 xx 1	杨健	同“注册地址”	40067370 10	xxx	xxx.xxxxxxxxxxx.xx m

	司	号楼3 层307
79	北京蛋卷基金销售有限公司	xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 0 xx 00 x 222507	xxx	同“注册地址”	40051992 88	xxx	xxx.xxxxxxxxxx.xxx

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。

二、登记机构

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：xxxxxxxxxxxxx（xxxx）0000 xxxxxxx X0 xx 0 xxx 0 x

xxxx：xxxxxxxxxxxxx（xxxx）0000 xxxxxxx

X0 xx 0 xxx 0 x

法定代表人：xxx电话：0000-00000000传真：0755-83196151

联系人：xxx

x、律师事务所和经办律师名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人：xx

电话：000-00000000传真：021-51150398

联系人：xx

x办律师：xx、xx

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称： xxxx会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x 01-12 室

办公地址： xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x 01-12 室法定代表人（执行事务合伙人）：xxx

联系电话：000-00000000传真：010-85188298

联系人：昌华

经办注册会计师：昌华、高鹤

第四部分、基金的名称

信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金

第五部分、基金的运作方式和类型

运作方式：契约型、开放式类型：混合型基金

第六部分、基金的投资目标

在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，并优选健康中国主题相关的优秀上市公司进行投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。

第七部分、基金的投资范围

x基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票）、股指期货、权证、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95%，其中投资于本基金定义的健康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

第八部分、基金的投资策略

x基金为混合型基金，投资策略主要包括资产配置策略和个股选择策略两部分。其中，资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，动态调整大类资 产配置比例，以争取规避系统性风险。个股选择策略采用定性与定量相结合的方式，对健康中国主题上市公司的投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上市 公司作为投资标的。

（一）资产配置策略

x基金在资产配置上将分析宏观经济环境和证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，通过战略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，及时确定基金资产在股票、债券、现金等资产之间的配置比例，优化投资组合。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时做出相应调整。

（二）股票投资策略

1、健康中国主题的界定

x基金对健康中国主题范畴的投资范围界定为：以医疗服务机构为主体的医疗产业及其上下游产业；以药品、医疗器械以及其他医疗耗材产销为主体的医药产业及其相关产业链；以健康保护与促进为目的的健康保健产业，包括健康管理、体检服务、健康保险业、健康娱乐业、健康养老产业、新型健康产业、医疗旅游、营养保健产品研发制造、高端医疗器械研发制造等；与健康生活相关的领域，如食品饮料行业、食品安全、食品保健、户外运动、现代农业、文化传媒、信息消费、旅游、新能源汽车、纺织家居、生态治理、环保等诸多领域。

未来随着经济增长方式转变和产业结构升级，从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对健康中国主题类股票的识别及认定。

2、行业配置策略

健康中国根据所提供的产品和服务类别不同，可划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各细分子行业间的灵活配置。

（1）政策因素：健康中国战略关系到人民群众的身体健康和生老病死，与公 众切实利益密切相关，政府在其中起到重要引导作用，因此相关行业政策对各细分 行业发展影响巨大。本基金重点关注政策支持或因政策改变带来发展机会的子行业。

（2）人口因素：城镇化人口比例的不断增加、公众医疗保健意识的不断增强、老龄化进程的不断加快等，这些人口因素都推动健康中国有长期稳定发展前景。本基金重点关注受益于人口因素改变的子行业。

（3）技术进步：健康中国的长足发展离不开技术的进步，技术进步不但能延长行业生命周期的进程，而且能对有效推动行业需求容量和利润的爆发式增长。本基金重点关注技术先进或持续进步的子行业。

（4）行业格局：健康中国主题各子行业的产业发展周期以及内部竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金重点关注处于进入壁垒较高、利润率稳定或能够进一步提升的子行业。

（5）行业估值情况：在宏观经济周期的不同阶段，各子行业行业估值体现出不同的特点，本基金重点关注在不同阶段估值合理的子行业。

3、个股投资策略

x基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。在定性方面，主要考察：

（1）公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人才竞争优势等；

（2）公司治理结构：包括上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度；

（3）公司在发展过程中受政策的扶持程度、公司发展方向、核心产品发展前景、公司规模增长及经营效益、公司在同业中的地位，核心产品的竞争力等因素。

在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察净利润增长率、主营业务收入增长率、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）、市值与未来市场空间对比等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。

（三）债券投资策略

x基金的债券投资将坚持价值投资理念，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

（四）中小企业私募债券投资策略

由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较高等特点，因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、长期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式，对中小企业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力作出综合评价，从而选择收益率水平与信用风险匹配，利差对违约风险和流动性风险构成合理补偿的个券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进行密切跟踪，包括且不限于对发行人进行电话和实地调研，与受托人、投行、评级机构等中介机构进行信息沟通等等，以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况的了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露，根据本基金的类属配置策略、个券的投资价值和流动性管理要求，进行总量控制、分散投资，降低流动性和信用风险。

（五）权证投资策略

x基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工

具。本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。

（六）股指期货投资策略

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格控制风险的前提下，通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。

1、时机选择策略

x基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析，判断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。

2、期货合约选择和头寸选择策略

x基金根据对需进行套期保值的投资组合的 beta 值的计算，在考虑期货合约基差、流动性等因素的基础上，选择合适的期货合约作为套期保值工具，并根据数量模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的 beta 值进行跟踪，动态调整期货合约的头寸。

3、展期策略

当套期保值的时间较长时，需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不同交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。

4、保证金管理策略

x基金将通过数量化模型，根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波动性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。

若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。

（七）资产支持证券投资策略

x基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能 的提高本基金的收益。

第九部分、基金的业绩比较基准

40%

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×

采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

1、沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反映A 股市场整体走势的指数，

编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性与权威性，能够反映 A 股市场总体发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。

2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券指数，能够反映债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。

第十部分、基金的风险收益特征

x基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

第十一部分、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

序号	项目	金额(元)	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	90,203,351.31	53.22
	其中：股票	90,203,351.31	53.22
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售 金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	71,373,399.29	42.11
8	其他资产	7,901,345.28	4.66
9	合计	169,478,095.88	100.00

本投资组合报告期截止至 2018 年 12 月 31 日。本报告中财务资料未经审计。一）报告期末基金资产组合情况

二）期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值(元)	占基金资产净值比例 （%）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	62,047,239.93	36.79
D	电力、热力、燃气及水生产和供应 业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	12,540,749.09	7.43
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	792,716.40	0.47
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	1,113,098.00	0.66
M	科学研究和技术服务业	-	-

N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	8,240,296.78	4.89
R	文化、体育和娱乐业	5,469,251.11	3.24
S	综合	-	-
	合计	90,203,351.31	53.48

2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 号	股票代码	股票名称	数量(股)	公允价值(元)	占基金资产净值 比例(%)
1	000661	长春xx	55,489	9,710,575.00	5.76
2	600436	片仔癀	95,685	8,291,105.25	4.92
3	002916	深南电路	73,337	5,879,427.29	3.49
4	300529	健帆生物	139,296	5,780,784.00	3.43
5	601933	永辉超市	722,735	5,687,924.45	3.37
6	300760	迈瑞医疗	45,731	4,994,739.82	2.96
7	603939	益丰药房	113,465	4,731,490.50	2.81
8	600276	恒瑞医药	89,677	4,730,461.75	2.80
9	002044	美年健康	312,637	4,673,923.15	2.77
10	002007	华兰生物	138,786	4,552,180.80	2.70

四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合注：本基金本报告期末未持有债券。

五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注：本基金本报告期末未持有债券。

六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。

九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策注：本基金未参与投资股指期货。

十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

注：本基金未参与投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未持有国债期货。

3、本期国债期货投资评价

注：本基金未参与投资国债期货。十一） 投资组合报告附注

1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。

（1）深南电路（002916）于 2018 年 3 月收到证监会关于公司实际控制人及附属公司违规占用资金的监管函。基金管理人分析认为，在监管机构的指导下，公司充分认识到了内部控制的不完善，已经着手进行积极整改。基金管理人经审慎分析，认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。

（2）迈瑞医疗（300760）2018 年 1 月 16 日收到长沙市天心区国税局对长沙

分公司的处罚，理由为 2017 年 11 月 1 日至 2017 年 11 月 3 日的增值税未按期申报，

公司已处理。基金管理人经审慎分析，认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。

（3）美年健康（002044）于 2018 年 7 月 30 日收到中小板公司管理部的关

注函，内容为“2018 年 7 月 30 日，相关媒体质疑你公司多名医生无证上岗，在未取得执业许可证和放射诊疗许可证的情况下‘多地违规经营'，‘误检漏检频出'体检服务质量差等。”公司于 2018 年 8 月 6 日收到广州市卫生局关于广州美年富海

门诊部收到广州市天河区卫生和计划生育局《责令整改通知书》的公告。公司于 2018

年 8 月 8 日收到中小板公司管理部关于对公司的关注函。公司针对以上处罚及关注函，已作出相应处理及整改。基金管理人经审慎分析，上述事件不影响公司的长期价值。

除深南电路（002916）、迈瑞医疗（300760）、美年健康（002044）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

3、其他资产构成

序号	名称	金额(元)
1	存出保证金	81,316.37
2	应收证券清算款	7,802,910.19
3	应收股利	-
4	应收利息	12,129.86
5	应收申购款	4,988.86
6	其他应收款	-
7	其他	-
8	合计	7,901,345.28

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

第十二部分、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

阶段	净值收益率①	净值收益率标准差 ②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基 准收益率标准差④	①-③	②-④
2017 年 （2017 年 8 月 18 日至 2017 年 12 月 31 日）	2.80%	0.83%	5.04%	0.42%	-2.24%	0.41%
2018 年 （2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日）	-18.87%	1.26%	-13.74%	0.80%	-5.13%	0.46%
自基金合 同生效起 至今（2017年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 31 日）	-16.60%	1.16%	-9.39%	0.72%	-7.21%	0.44%

1、截至 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

注： 1、本基金基金合同于 2017 年 8 月 18 日生效，2017 年 9 月 21 日开始办理申购、赎回业务。

2、本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95%，其中投资于本基金定义的健康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金将按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。

第十三部分、基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的会

计师费、律师x和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

x基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

x基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商

解决。

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。五、基金税收

x基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。

第十四部分、对招募说明书更新部分的说明

x基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2020年1月6日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，现就本基金更新招募说明书中有关更新内容汇总如下：

（一）在“重要提示”部分，更新招募说明书内容的截止日期；

（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：

（1）更新了证券投资基金管理情况；

（2）更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；

（3）更新了基金经理的相关信息。

信达澳银基金管理有限公司二〇二○年二月二十二日