深圳A 股证券账户或深圳场内基金账户：

东北证券股份有限公司深交所质押式报价回购（固鑫宝）客户协议

甲方（投资者）：证件类型：

证件号码：

法定代表人（仅限机构投资者）：证件地址：

联系地址：

联系电话（固定、移动电话）：资金账户：

深圳A 股证券账户或深圳场内基金账户：

乙方：东北证券股份有限公司法定代表人：李福春

联系地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号联系电话：95360

第一章 总则

第一条 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《证券登记结算管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）发布的《深圳证券交易所交易规则》、深交所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合发布的《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

（以下简称“《办法》”）以及其他相关规定，甲乙双方就参与质押式报价回购交易及相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守。

第二条 本协议所称质押式报价回购交易（以下简称“报价回购” ），是指乙方将符合

《办法》 规定的自有资产作为质押物，以质押物折算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向甲方融入资金，同时约定乙方在回购到期时向甲方返还融入资金、支付相应收益的交易。

根据《办法》规定，乙方可以提交以下自有资产作为质押物：

（一）符合深交所债券质押式回购交易相关规定的债券；

（二）基金份额；

（三）深交所和中国结算认可的其他证券；

（四）现金。

第三条 甲方参与报价回购业务，须通过乙方根据深交所及监管机关要求进行的资质审查，已充分理解报价回购业务性质和风险收益特征，并以书面或电子方式签署本协议及《东北证券股份有限公司深交所质押式报价回购（固鑫宝）风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）。

甲方参与乙方的报价回购业务需满足以下条件：

（一）客户在乙方开立深圳 A 股证券账户或深圳场内基金账户，且开户手续规范齐备

为合格账户；

（二）客户账户已签订第三方存管协议，客户交易结算资金已实现第三方存管；

（三）投资者信用良好；

（四）通过风险承受能力测评；

（五）留存有效的联系方式。

本协议签署后，甲方需待乙方确认其报价回购交易主体资格后，方可参与报价回购交易。第四条 鉴于深交所目前对报价回购业务未收取任何交易费用，乙方暂不就报价回购业

务向甲方收取佣金或交易费用。但如深交所需收取相关费用时，乙方将按有关安排向甲方收取相关费用，收费办法以乙方的通知或公告为准。

第二章 释义

第五条 乙方经深交所同意开展报价回购业务，甲方与乙方进行报价回购交易，并委 托及授权乙方办理报价回购的交易申报、登记结算以及其他与报价回购有关的事项。甲乙双方均充分知晓、认可并同意遵守深交所、中国结算深圳分公司关于报价回购业务交易、登记

结算等事宜的相关规定。甲方已阅读本协议所有条款及《办法》的规定，准确理解其含义，清楚认识并自愿承担相关风险，接受本协议及《办法》的约束。双方同意下列用语在本协议中具有如下含义：

（一）基金专户：是指根据证监会相关规定成立，由基金管理公司作为管理人管理的、由乙方作为份额持有人参与的基金管理公司集合资产管理计划。

（二）基金专户份额：指基金管理公司特定客户资产管理计划划分的均等份额。

（三）标准券折算率或折算率：指根据深交所、中国结算、监管机构相关规定及本协议约定的折算比率。

（四）自动展期：按照甲方相同的初始委托金额、相同的交易品种、乙方在初始委托到期日公布的报价，自动达成的下一期初始委托。

（五）终止展期：在自动展期期间，客户发出不再展期委托指令，终止该笔交易自动展期功能。

（六）初始交易：指乙方提供质押物，通过报价方式向甲方融入资金的交易。

（七）购回交易：指乙方向甲方返还融入资金、支付相应收益的交易，包括到期购回和提前购回。

（八）提前购回：指甲方在到期购回日前进行的购回交易。

（九）质押库：指中国结算深圳分公司设立特别托管单元作为报价回购交易的质押券保管库。

（十）质押物：指乙方提交的作为报价回购交易履约担保并集中存放于质押库和担保资金账户中的自有证券和现金。

（十一）初始交易的申报价格：指乙方每个交易日发布的报价回购到期年收益率。

（十二）提前购回价格：指乙方发布的报价回购提前购回年收益率。

（十三）未到期报价回购：指 T 日完成初次交收的新开报价回购，以及 T 日之前完成初次交收尚未到期的报价回购，不包括T 日未完成初次交收的新开回购。

（十四）到期资金划付失败的回购：指 T 日到期但未完成末次交收的报价回购，不包括 T 日未完成初次交收的新开回购。

（十五）可用额度：指证券公司可用于新增报价回购初始交易的金额。证券公司报价回购可用额度为以下两个金额中的较小值：（1）质押库和担保资金账户中当日可用标准券总量所对应金额；（2）报价回购额度减去未到期回购金额的差。

实时回购额度可用余额：指为乙方实时统计的乙方还可用于报价回购初始交易的总金额。

（十六）交易日：指深交所交易日。

（十七）可自动委托金额： 甲方在交易系统中可用金额减去约定保留的金额，如余额自动委托留存金额、预约取款金额等。

第三章 声明与保证

第六条 甲方向乙方作如下声明和保证，并承诺在协议期间内始终真实有效：

（一）甲方具有相应的报价回购交易主体资格，不存在法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件等禁止、限制或不适于参与报价回购交易的情形；

（二）甲方承诺以真实身份参与报价回购业务，保证签署本协议时及本协议存续期间向乙方披露或提供的信息和资料真实、准确、完整；

（三）甲方保证用于报价回购交易的资金来源及用途合法，自愿遵守国家反洗钱的相关规定；

（四）甲方自愿遵守报价回购交易有关的法律、法规、规章、交易及结算规则等的规定，以及乙方制定的相关业务规定；

（五）甲方自愿遵守，签署本协议后，待乙方确认其报价回购交易主体资格后，方可参与报价回购业务。未通过乙方主体资格确认的，乙方有权终止本协议。

（六）甲方参与报价回购业务期间，应将证券账户托管在乙方。甲方承诺，在参与报价回购交易期间，不撤销与乙方的托管关系，不注销账户。本协议有效期间，甲方存在未到期报价回购交易的，甲方申请撤销与乙方的托管关系或者注销账户的，乙方有权拒绝。

（七）甲方进行报价回购初始交易时应保证其资金账户中有足够的资金，保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。

甲方资金不足时，因非正常原因造成甲方报价回购初始交易申报成交的，甲方应承担透支资金的归还责任。甲方在此同意并授权乙方，乙方可直接对甲方资金账户中的资金或证券账户中的证券进行处分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、强制平仓、扣划资金等，由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担，给乙方造成的损失，乙方有权追偿。

如果乙方在交易时间内发现本条（七）第二款所述情形，乙方有权于次一交易日提前终止报价回购交易、取消余额自动委托或不再自动为甲方展期，乙方不向甲方支付透支资金额度的购回收益。

乙方对本条（七）第二款和第三款的权利拥有自主选择权。

（八）甲方已仔细阅读本协议、《风险揭示书》的所有条款、内容以及《办法》的规定，听取了乙方对报价回购交易相关规则、本协议、《风险揭示书》内容的充分说明，准确理解本协议及《风险揭示书》的确切涵义，特别是甲方的责任条款和乙方免责条款的涵义，清楚认识并愿意承担报价回购交易涉及的相关风险，愿意接受客户协议的约束。

第七条 乙方向甲方做如下声明和保证，并承诺在协议期间内始终真实有效：

（一）乙方是依法设立的证券经营机构，经中国证监会同意开展报价回购业务，并经深交所批准开通了报价回购权限，且该交易权限并未被暂停或终止；

（二）乙方具有开展报价回购业务的必要条件，能够为甲方进行报价回购交易提供相应的服务；

（三）乙方遵守报价回购交易有关的法律、法规、规章、交易及结算规则等规定，以及乙方制定的相关业务规定；

（四）乙方用以报价回购交易的资产（包括资金和证券）来源和用途合法，自愿遵守国家反洗钱的相关规定；

（五）乙方自营证券账户内的质押券提交时，未设定其他质押权利或存在其他可能影响报价回购交易的权利瑕疵。

第八条 甲乙双方同意：

（一）乙方向深交所提交的报价回购交易申报，均视为基于双方真实交易意愿的申报。乙方未经甲方同意进行交易申报的，应承担全部法律责任，并赔偿由此给甲方造成的损失，但已达成的交易结果不得改变。

（二）深交所和中国结算深圳分公司对乙方提交的交易申报中各要素的真实性、准确性不进行实质性检查，不承担因申报要素不真实、不准确产生的损失。

（三）甲、乙双方一致同意，甲方资金不足的将无法参与报价回购交易。

（四）甲方已充分理解并同意，在报价回购交易中，乙方是甲方回购交易的对手方，同时又代甲方办理委托申报，并负责办理资金结算等事宜。

甲方豁免乙方由此可能产生的利益冲突。甲方承诺妥善保管自身账户和密码等相关资料，任何通过甲方账户和密码进行的操作均视为甲方行为，系基于甲方真实意愿作出；由于密码失密给甲方造成损失的，甲方自行承担全部经济损失和法律后果。

第四章 权利和义务

第九条 甲方的权利：

（一）依照《办法》规定及本协议约定查询其名下报价回购交易相关信息,未完成资金划付的初始交易除外。

（二）按本协议约定申请提前购回。

（三）按本协议约定申请自动展期、余额自动委托，有权申请终止展期、取消余额自动委托。

（四）获取报价回购收益。

（五）本协议约定的其他权利。第十条 甲方的义务：

（一）甲方进行报价回购初始委托时应保证其资金账户中有足够的资金，根据成交结果承担相应的清算交收责任。

（二）甲方在参与报价回购交易期间，不得撤销与乙方的托管关系，不得进行销户等操作。

（三）本协议约定的其他义务。第十一条 乙方的权利：

（一）有权拒绝可能导致乙方可用额度超限的委托或其他指令，有权拒绝甲方非交易时

间的委托，并有权在乙方报价回购业务权限暂停期间拒绝接受甲方除提前购回外的其他委托。

（二）当质押物经折算后的标准券数量所对应金额超过乙方所担保的全部报价回购交易金额的，乙方可以向中国结算深圳分公司申请将超出部分的质押券转出质押库，或者申请将超出部分的担保资金转出担保资金账户。

（三）对于巨额提前购回或巨额终止展期申请，若甲方未按约定进行提前预约，乙方有权拒绝甲方的申请。对于巨额提前购回的认定标准，以乙方网站相关公告为准。

（四）交易存续期内，甲方申请撤销托管关系、注销账户的，乙方有权拒绝。

（五）本协议约定的其他权利。第十二条 乙方的义务：

（一）除本协议另有约定外，及时、准确的执行甲方的委托指令。

（二）按时对报价回购进行购回清算，并依约向甲方支付收益。

（三）如实记载甲方报价回购交易情况，受理甲方提出的查询申请，向其提供查询服务。

（四）遵守报价回购额度控制的相关规定。

（五）本协议约定的其他义务。

第五章 质押物及质权

第十三条 甲方授权乙方以乙方的名义与第三方主体签署质押券处置委托协议。

质押券处置委托协议应载明处置的条件、程序、时限，双方的权利与义务，合同的生效与终止等内容。

第十四条 关于质押物的选择与担保价值计算

甲乙双方同意按下述条款进行质押物的选择和折算率计算，质押物对应的担保价值按照设定的折算率进行计算和调整，甲乙双方均完全认可并愿意承担由此带来的风险：

（一）根据《办法》，乙方可以提交以下自有资产作为质押物： 1.符合深交所债券质押式回购交易相关规定的债券；

2.基金份额；

3.现金；

4.深交所和中国结算认可的其他证券。

（二）以符合深交所债券质押式回购交易相关规定的债券作为质押物的，标准券折算率适用《标准券折算率管理办法》。

（三）以现金作为质押物的，标准券折算率为 1。

（四）以深交所和中国结算认可的其他证券作为质押物的，由乙方聘请的经深交所备案的第三方机构进行质押物类型、折算率评估，乙方据此制定标准券折算率。

（五）以基金专户份额作为质押物的，按下述方式计算折算率：

基金专户持有的现金类资产（含银行存款）折算率定为 1，利率类和信用类资产折算率根据第三方机构测算结果确定。

基金专户份额对应的标准券折算率计算公式为：

综合折算率=基金专户中现金资产占比+基金专户中利率类资产占比×利率类资产折算率+基金专户信用类资产占比×信用类资产折算率

基金专户份额对应的标准券数量=(基金专户份额数量×基金专户份额净值×综合折算

率）÷100

公式中各类资产占比、份额净值均为前一交易日日终时基金公司公布的数据。

（六）甲乙双方同意，乙方聘请的经深交所备案的第三方机构定期或不定期对本条所述质押物范围和品种、标准券折算率进行评估。如根据评估结果乙方认为需对质押物范围和品种、折算率和折算率确定办法进行修改，乙方需提前 10 天在乙方交易系统或乙方网站进行公示或公告，甲方在此期间如无书面形式提出异议则视为接受质押物范围和品种、折算率和折算率确定办法的修改。

第十五条 关于质押物的保管与质权设定

（一）乙方提交的作为报价回购交易质押物的自有证券应转入中国结算深圳分公司设立的报价回购交易质押券保管库。

乙方提交的充当报价回购交易质押物的现金应存入中国结算深圳分公司根据乙方申请为其开设的报价回购交易专用担保资金账户。

（二）转入质押券保管库中的证券和转入担保资金账户中的现金，作为乙方报价回购交易履约担保的质押物。全部质押物设定的质权由乙方所有报价回购未到期以及购回交易未完成资金划付的客户共同享有,甲方所享有的质权不对应具体质押物品种，甲方不得单独就质押物主张行使质权，质押物处置所得由所有客户按债权比例公平受偿。

质押物的担保范围为甲乙双方所有已成交但因未到期乙方尚未履行购回交易义务的报价回购交易业务余额，包括本金、利息、违约金、甲方实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、公告费、差旅费等）。

（三）初始交易未完成资金划付及购回交易完成资金划付的甲方不享有质权。

（四）质押券或担保资金转出后，不再作为乙方报价回购交易履约担保的质押物。第十六条 质押登记的查询方式和查询内容

（一）甲方可向乙方或中国结算深圳分公司查询报价回购的相关情况，可查询的信息包括乙方质押物所折算的标准券总量、甲方未到期报价回购总量、乙方未到期报价回购总量。

（二）乙方和中国结算深圳分公司的数据如有不一致，以中国结算深圳分公司提供的数据为准。

第十七条 质押物不足或被司法冻结时的补救措施

（一）乙方已被司法冻结或其他原因冻结的质押物不计入标准券。

（二）乙方保证其质押物可以足额担保乙方履行所有报价回购的交收义务。因质押物价值波动、折算率调整、司法冻结、扣划等任何原因导致报价回购对应的质押物不足，乙方最晚应于次两个交易日内补足。在质押物补足前，乙方有权拒绝甲方初始交易。

甲方已知悉并充分理解，报价回购质押物可能会因质押物价值波动、标准券折算率的调整、司法冻结、扣划等原因而导致质押物不足以担保乙方履行甲方名下报价回购的交收义务。

第十八条 质押物转出的条件

当质押物经折算后的标准券数量所对应金额超过乙方所担保的全部报价回购交易金额的，乙方可以向中国结算深圳分公司申请将超出部分的质押券转出质押库，或者申请将超出部分的担保资金转出担保资金账户。质押券或担保资金转出后，不再作为乙方报价回购交易履约担保的质押物。

第十九条 甲方参与报价回购交易，即表示其认可并愿意遵守《办法》关于质押物管理及质权设定的相关规定。

第六章 交易

第二十条 交易品种、交易时间、证券代码、委托指令要素、申报成交过程等。

（一）交易品种及证券代码以乙方公告为准。

（二）交易时间

交易时间参照《办法》有关规定，具体以乙方公告为准。

（三）报价回购价格、可用额度。

乙方在每个交易日开市前通过网站或系统公布当日开展报价回购交易各品种的到期购回报价、提前购回报价或价格确定方式，以及报价回购可用额度。甲方初始委托申报成功后，即视为甲方同意并接受当日公布的该品种报价。甲方已知悉并完全理解，该收益属于双方一致同意的约定收益，与其他市场收益可能存在偏差。

乙方对每个报价回购交易品种进行单日单客户额度上限控制，甲方每日参与的单一品种的额度不能超过该额度上限，乙方有权拒绝甲方超过单一品种每日单客户额度的委托，常规期限品种的每日单客户额度以乙方官网公告为准。

乙方对每个报价回购交易品种进行单客户持有额度上限控制，甲方持有的单一品种的未到期额度不能超过该额度上限，乙方有权拒绝甲方超过单一品种单客户持有额度的委托，常规期限品种的单客户持有额度以乙方官网公告为准。

在任一交易日内，乙方有权根据各回购品种的实时回购额度可用余额数据，拒绝可能导致规模超限的委托或其他指令。各回购品种的实时回购额度可用余额之和不得超过当日回购额度可用余额。由于“实时回购额度可用余额”随时可能变化，甲方认可：其新开报价回购委托可能因回购品种规模限制而被乙方拒绝，而其他客户在后发出的委托可能会被接受，甲方对此不持任何异议，乙方对此不承担任何责任。

（四）委托指令要素

1.初始交易的申报要素包括：申报时间、合同序号（含乙方指定的交易单元代码、申报日期、客户所在营业部识别码、申报流水号）、客户交易单元代码、客户证券账户号码、乙方指定的自营证券账户号码、证券代码、品种期限、到期购回日期、初始交易申报价格、数量、展期方式等内容。

2.提前购回交易的申报要素包括：申报时间、合同序号（含乙方指定的交易单元代码、申报日期、客户所在营业部识别码、申报流水号）、交易类型、客户交易单元代码、客户证券账户号码、乙方指定的自营证券账户号码、证券代码、品种期限、到期购回日期、报价类型、提前购回价格、数量、展期方式、对应初始交易的申报合同序号等内容。

3.初始交易和提前购回交易的申报要素参照《办法》中有关规定。深交所可以根据市场需要，调整申报要素的内容，本协议从其调整。

（五）申报成交过程

1.报价回购交易的交易类型分为初始委托和提前购回委托。报价回购的到期购回交易，甲方不须发出购回委托。甲方可以在到期购回日前全部或部分提前购回。甲方提前购回的，应当向乙方发出提前购回委托。

2.初始交易的申报价格为百元资金到期购回年收益。提前购回价格为百元资金提前购回年收益。

初始交易申报价格和提前购回价格的最小变动单位为人民币 0.001 元。

3.报价回购交易的申报数量单位为张，1 张为人民币 100 元。初始交易最低申报数量为

10 张，超出部分应当为 10 张的整数倍；提前购回交易最低申报数量为 1 张，超出部分应当

为 1 张的整数倍。

4.交易指令应当通过乙方已开通权限的交易单元进行申报。

5.初始交易和提前购回交易申报成功后不得撤销。甲乙双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。

6.乙方按照客户有效初始委托的时间先后顺序向交易系统申报初始交易，并即时冻结客户资金账户内的相应资金。

7. 甲方需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00 前进行预约取款设置，设置成功后甲方可在该交易日 15:00 前取款。甲方在非交易日不能取款。

第二十一条 购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日的，购回交易期限顺延至下一个交易日。甲方自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益；自回购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。

第二十二条 初始交易、到期购回及提前购回时金额的计算公式

（一）初始交易金额=初始交易成交数量×100。

（二）提前购回交易金额=提前购回成交数量×（100+提前购回价格×实际回购天数

/365）。实际回购天数=提前购回成交日对应的资金划付日-初始交易成交日对应的资金划付日。

（三）到期购回金额=剩余成交数量×（100+初始交易成交价格×实际回购天数/365）。剩余成交数量为，到期购回日该笔交易的初始交易成交数量减去对应的提前购回成交数量后的余量；实际回购天数=到期购回日对应的资金划付日-初始交易成交日对应的资金划付日。

第二十三条 预约取款 甲方需要在某一交易日取款的，可行预约取款设置，指定预约取款日期和金额，系统在预约取款日期的前一交易日将不会对该金额进行余额自动委托。

预约取款金额需在预约取款日期的前一交易日的 15:00 前设置。设置成功后甲方可在预

约取款日期的 15:00 前取款。甲方在非交易日不能取款。

第二十四条 余额自动委托是指乙方交易系统于每个交易日 15:05 后根据报价回购委托规则将符合条件客户的可委托金额以委托数量最大原则自动发起的 1 天期报价回购初始委

托申报。本条所称的“符合条件客户”是指每个交易日 15:05 后资金账户中可委托金额大于初始交易最低申报数量且余额自动委托业务处于开通状态的客户。可委托金额为客户可用金额扣除留存金额后的余额。余额自动委托价格为乙方当日公布的 1 天期余额自动委托品种报价。

余额自动委托开通期间，甲方可发出取消余额自动委托指令，取消余额自动委托业务。取消余额自动委托业务后，甲方可向乙方发出开通余额自动委托指令，重新开通余额自动委托业务。

如甲方已签署过其他余额理财功能，则可能导致余额自动委托指令失败。

甲方可设置余额自动委托留存金额，未设置时，默认余额自动委托留存金额为零。甲方可修改余额自动委托留存金额，但每个交易日 15:00 至 15:30 期间不可修改设置。

如果所有符合条件客户可自动委托金额总和超过乙方 1 天期余额自动委托品种可用额

度，则按以下规则进行委托数量分配：将乙方 1 天期余额自动委托品种可用额度按照客户可

自动委托金额比例分配至符合条件客户。分配至每一个客户的委托数量按最低初始委托数量向下取整。

余额自动委托参与的 1 天期品种占用 1 天期余额自动委托品种的每日单客户额度，乙方有权拒绝超过每日单客户剩余额度的全部或部分自动委托。

甲方知悉并充分理解，交易日 15:05 -15:30 间，符合条件客户如自行发出报价回购初始委托或进行其他交易或资金业务，余额自动委托、客户自行发出的报价回购初始委托、其他交易或资金业务可能因资金不足而导致失败。

甲乙双方共同约定，余额自动委托业务为乙方向甲方提供的增值服务，如因不可抗力、意外事件或者技术故障导致余额自动委托失败的，乙方不承担任何责任。

第二十五条 甲方如果在初始委托时选择自动展期选项，且在到期日前一个交易日之前未发出终止展期指令，则视为同意按照相同的初始委托金额、相同的交易品种、乙方每一到期日公布的报价，由系统自动申报下一期初始委托。自动展期期间，甲方可发出全部终止展期指令，终止自动展期。

第二十六条 乙方不允许提前购回的品种，在交易软件中有具体标注。甲方提前购回委托申请须在提前购回日 15:00 前发出。发生提前购回的，持有期收益按该笔回购成交日乙方公布的提前购回年收益率进行计算。对于一笔回购交易，甲方可以提出部分提前购回。

第二十七条 乙方可设定每个交易日可接受的当日提前购回和终止展期的额度上限，以及单一账户每个交易日可提前购回和终止展期的额度上限，对于超出设定额度上限的提前购回和终止展期申请，乙方有权予以拒绝。提前购回和终止展期的额度上限以乙方的通知或公告为准。

对于巨额提前购回或巨额终止展期申请，若甲方未按约定进行提前预约，乙方有权拒绝甲方的申请。对于巨额提前购回或巨额终止展期申请的认定标准，以乙方的通知或公告为准。

第二十八条 其他约定

（一）甲方应自行了解回购到期日期，乙方没有提醒甲方回购到期日期的义务；

（二）甲方在回购到期日做出提前购回的委托，将视为无效委托，乙方不予申报确认。

（三）甲方应当知悉，当任一品种的额度接近上限时，甲方的报价回购初始委托申请会因额度不足而被拒绝，之后如有新的额度释放，投资者的初始委托申请会被接受；

（四）经深交所同意，乙方可以增加固定期限的回购品种。新增固定期限回购品种由乙方进行公告，适用本协议，法律法规或相关规则、方案另有规定的除外。

（五）乙方可为甲方提供定制化要素的回购品种，具体要素甲乙双方通过补充材料另行约定。

第七章 清算和交收

第二十九条 报价回购按照“一次成交、两次结算”的原则处理。报价回购成交日，乙方根据成交金额进行初次清算；报价回购到期日，乙方按照成交记录自动进行购回清算（提前购回的情形除外）。

第三十条 清算、资金划付及划付失败的处理措施

（一）T 日日终（T 日为初始交易、提前购回交易的申报日，或到期购回日），中国结算深圳分公司分别以乙方的自营结算备付金账户和客户结算备付金账户为单位，对当日全部报价回购交易金额（包括初始交易、提前购回交易和到期购回）进行轧差清算，并将清算结

果发送给乙方。

（二）T+1 日，中国结算深圳分公司根据报价回购交易清算结果在乙方自营结算备付金账户和客户结算备付金账户之间办理资金划付，最后一批次的资金划付时点为 16:00。乙方自营结算备付金账户或客户结算备付金账户应付资金不足的，中国结算深圳分公司对乙方当日全部报价回购均不做资金划付处理，当日所有资金划付的履行期限顺延至T+2 日办理。

T+2 日未能完成资金划付的，违约方按本协议的约定承担违约责任。

（三）乙方与甲方之间的资金明细清算交收由乙方自行完成。乙方与甲方之间由于资金明细清算交收产生的法律纠纷与中国结算无关。

甲方对成交或清算交收有异议的，须在成交或清算交收后三个交易日内以书面形式向乙方质询，双方协商解决，否则视为甲方认可成交或清算交收结果，甲方承担由此引起的任何法律后果和责任。

第三十一条 在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，甲方收益由乙方在回购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。甲方资金当日可用，但当日不能取款。

第三十二条 因甲方原因或乙方原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法按本协议的约定完成的，违约方承担违约责任。

第三十三条 乙方被暂停报价回购交易权限时，甲方不能发起初始委托，但可提前购回。第三十四条 乙方通过中国结算办理资金划付失败时，对于甲方初始交易，当日冻结甲

方委托资金，不进行划扣，次一交易日继续划扣；甲方到期购回或提前购回的，当日乙方向甲方进行先行偿付。

第八章 业务终止及异常情况处理

第三十五条 甲方授权乙方以乙方的名义与第三方主体签署质押券处置委托协议。

质押券处置委托协议应载明处置的条件、程序、时限，双方的权利与义务，合同的生效与终止等内容。

第三十六条 乙方发生以下情形之一的，深交所可以终止其报价回购交易权限：

（一）严重违反相关法律法规、中国证监会部门规章、本办法及深交所和中国结算其他交易、登记结算业务规则；

（二）乙方进入风险处置或破产程序；

（三）乙方连续两个交易日无法完成资金划付；

（四）因质押物价值波动、折算率调整、司法冻结或扣划等原因导致质押物不足，且乙方未能在规定的时间内采取有效措施使其报价回购可用额度不小于零；

（五）深交所认定的其他情形。

第三十七条 乙方可向深交所申请终止报价回购交易权限，经深交所同意后终止。第三十八条 乙方报价回购交易权限终止的条件及处理程序，包括：

（一）权限终止当日，双方的所有未到期报价回购交易全部提前到期，回购价格为每百元资金提前回购年收益；

（二）乙方应及时向深交所及中国结算深圳分公司提交质押券处置申请；

（三）对于符合要求的申请，由乙方按照价格公允、快速处置的原则对质押券进行处置，处置所得与担保资金之和按债权比例优先向所有客户公平清偿；

（四）乙方怠于、不当或无法处置的，由委托的第三方按照价格公允、快速处置的原则

对质押券进行处置，处置所得与担保资金之和按债权比例优先向客户公平清偿；

（五）甲方获得足额偿付的，应与乙方签署债务了结的确认函；

（六）全部债务清偿后，乙方应向深交所和中国结算深圳分公司提交业务终止报告，并可申请解除剩余质押物的质押登记；

（七）处置所得与担保资金之和仍不足以偿付的，由乙方对客户承担全部法律责任。第三十九条 约定报价回购交易期间发生异常情况时，乙方按以下约定的方式处理，并

及时向深交所报告。异常情况包括但不限于：

（一）乙方质押券或担保资金被司法等有权机关冻结或强制执行的；

（二）乙方进入风险处置或破产程序的；

（三）乙方被暂停或终止报价回购交易权限的；

（四）甲方资金账户被司法等有权机关冻结或强制执行的；

（五）质押券到期的。

发生前述第（一）、（二）款情形的，乙方应及时通知甲方，如因乙方自身违法违规等

原

因导致出现上述情形，对甲方造成违约的，乙方要承担违约责任。如第（一）、（二）款情导致业务终止的，处理程序同业务终止处理程序；

发生前述第（三）款情形，乙方被暂停报价回购业务权限的，乙方应及时通知甲方，当日不接受甲方的初始交易委托申请，1 天期品种自动展期的当日终止展期，甲方的购回交易正常进行。乙方被终止报价回购业务权限的，进入业务终止程序。

发生前述第（四）款情形的，乙方及时通知甲方，如甲方存在 1 天期自动展期的，自动展期终止，存在未到期回购的，通知提前购回；如果甲方当日已做初始交易，尚未成交的，进行撤单处理。对乙方造成损失的，乙方有权利追究损失补偿。

发生前述第（五）款情形的，乙方应及时补足质押券或现金。

第九章 违约处理与法律责任

第四十条 协议双方须严格、全面履行本协议相关条款，任何一方不得违约，否则，除法律规定或本协议约定可以免责的以外，违约方应承担违约责任。因报价回购业务产生的任何争议、纠纷，由交易双方协商或通过约定的争议处理方式解决，与任何第三方无关，甲方无权向任何第三方主张权利或追究责任。

乙方与甲方之间的纠纷，不影响中国结算依据深交所确认结果已经办理或正在办理的证券质押登记、资金划付等业务。

第四十一条 甲方违反本协议相关条款约定，导致本协议全部或部分不能履行的，应当承担相应的法律责任。

第四十二条 甲方违反本协议相关条款约定的，乙方有权暂停甲方参与报价回购业务或终止协议，并可以取消甲方报价回购业务合格投资者资格。如造成乙方实际损失的，乙方有权向甲方要求赔偿。赔偿的范围包括但不限于相应款项、收益、利息、违约金和追索费用等。

第四十三条 因乙方原因造成甲方无法按时收到应付资金，每延迟一天乙方按延迟交收的应付金额的万分之五向甲方支付违约金（违约金=延迟交收的应付金额×延迟交收天数× 0.05%），除此以外乙方无需向甲方另行支付资金占用成本或其他任何形式的补偿、赔偿或违约金等。

质押物的担保范围、质押物处置所得在担保范围内的偿还顺序，以及处置后剩余的返还和处置不足时的追偿等问题按照交易所要求执行。

第四十四条 因甲方原因或乙方原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法按本协议的约定完成的，违约方承担违约责任。

第四十五条 T+1 日资金划付失败的，当日所有资金划付的履行期限顺延至 T+2 日；T+2日未能完成资金划付的，违约方按本协议的约定承担违约责任。

第四十六条 协议双方均有保守秘密的义务，未经另一方事先书面许可，任何一方不得对外披露、透露或提供与本协议有关的信息或内容。违反本规定给对方造成损失的应当负赔偿责任。国家有关部门依法要求查询或要求提供与本协议有关内容的，不受前款约束。

第十章 免责条款

第四十七条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱、特殊天气等不能预见、避免或克服等不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。

第四十八条 遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方，双方应积极协调善后事宜。

第十一章 法律适用和争议的解决

第四十九条 有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。本协议签署后，若相关法律、法规、规章或规则修订的，应按新修订的法律、法规、规章、规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。

第五十条 根据法律、法规、规章、规则的规定，本协议如需修改或增补，或根据相关交易规则或本协议约定需通知相关事宜的，由乙方在其营业场所、网站或通过交易系统以公告形式通知甲方，若甲方在前述通知发出后七日内不提出异议，则通知内容即成为本协议组成部分。

第五十一条 甲方联系方式如有变更，应于变更之日起两个交易日内书面通知乙方。在报价回购业务中，如需乙方对甲方通知相关事宜，因甲方更改联系方式但未及时告知乙方而导致甲方未收到前述通知的，乙方不承担责任。

第五十二条 本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。协商解决不成的，双方同意将争议提交北京仲裁委员会，依该仲裁委员会的仲裁规则进行仲裁，仲裁地在北京，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

乙方与甲方之间的纠纷，不影响中国结算深圳分公司依据深交所确认结果已经办理或正在办理的证券质押登记、资金划付等业务。

其中，报价回购业务已进入业务终止程序的，应当先履行本协议第六章所述的乙方报价回购交易权限终止程序。业务终止程序履行完毕后，甲方仍未获清偿的，方可将与乙方发生的争议提交前款所述仲裁委员会裁决。

第十二章 附则

第五十三条 发生以下两种情况之一的，乙方可以单方变更合同：

（一）按照法律法规、证监会规定、或者证券自律组织的自律规则，乙方应该对本合同的内容进行变更，以符合以上规定的；

（二）乙方对业务规则进行单方变更，不对客户权益发生实质影响的。本款所称的“实质影响”，不包括客户业务操作步骤的增加、减少、变更等。

乙方按本条约定变更客户协议，应在乙方官方网站（http://www.nesc.cn/）或营业场所进行公告以及在交易系统进行公示。公告发布 7 日后，若甲方未书面提出异议，则协议变更自动生效，双方应按照变更后的客户协议履行。

第五十四条 除以上协议变更事项外，本协议中乙方需要通知甲方的其他事宜，乙方可采取电话、手机短信或其他形式通知，通知发出即视为乙方已履行了通知义务。甲方应在乙方处留存有效的联系方式，该联系方式发生变更的，应及时通知乙方，否则乙方不承担通知不能送达甲方的责任。

第五十五条 甲乙双方于本协议生效前所作的任何说明、承诺、证明、意向或其它交易条件，无论是否已经双方口头或书面确认 ，自本协议签订后自行失效，有关约定均以本协议为准。

第五十六条 本协议经甲乙双方签署之日起生效，发生下列情形之一时终止：

（一）甲方所有未到期回购已了结，申请取消本业务，经乙方同意的；

（二）甲乙双方协商一致终止本协议的；

（三）完成乙方报价回购交易权限终止程序。

本协议的终止不影响未了结的清算交收责任和有关争议解决条款的执行。

第五十七条 本协议可以采用电子签名、数据电文等电子方式签署。用电子方式签署协议，双方对协议内容发生争议的，应以经公证的协议内容为准。

第五十八条 甲方为个人的，客户协议由甲方本人签字；甲方为机构的，客户协议由甲方法定代表人或授权代表签字，并加盖公章。

第五十九条 本协议一式贰份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方已经认真阅读并全面接受本协议全部条款，已充分知悉、理解本协议项下的权利、义务和责任，自愿参与报价回购，并承担由此产生的风险和法律后果。

甲方（签字，仅限个人投资者）：       

甲方（盖章，仅限机构投资者）：       

法定代表人或授权代表签字（仅限机构投资者）：       

乙方：东北证券股份有限公司

本协议于 年 月 日签署