注册金额 50.00 亿元 本期发行金额 不超过 10.00 亿元（含） 增信情况 无 发行人主体信用等级 AAA 本期债券信用等级 AAA 信用评级机构（如有） 东方金诚国际信用评估有限公司
成都产业投资集团有限公司
（住所：中国（四川）自由贸易试验区成都市xx区吉庆一路 178 号绿地之窗
2 号楼 18 至 20 层）
2022 年面向专业投资者公开发行
科技创新公司债券（第一期）募集说明书
注册金额 | 50.00 亿元 |
x期发行金额 | 不超过 10.00 亿元（含） |
增信情况 | 无 |
发行人主体信用等级 | AAA |
本期债券信用等级 | AAA |
信用评级机构（如有） | 东方金诚国际信用评估有限公司 |
牵头主承销商、簿记管理人、债券受托管理人
联席主承销商
签署日期： 年 月 日
声明
发行人将及时、公平地履行信息披露义务。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员承诺本募集说明书信息披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏。
主承销商已对本募集说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性xx和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
中国证监会对公司债券发行的注册及上海证券交易所对公司债券发行出具的审核意见，不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。凡欲认购本期债券的投资者，应当认真阅读募集说明书全文及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。
投资者认购或持有本期公司债券视作同意本募集说明书关于权利义务的约定，包括债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。
发行人承诺根据法律法规和本募集说明书约定履行义务，接受投资者监督。
重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书中“风险提示及说明”等有关章节。
一、与发行人相关的重大事项
1、发行人的各项业务主要依托本部及各控股子公司开展，合并口径的财务数据相对母公司口径应能够更加充分地反映发行人的经营成果和偿债能力。为完整反映发行人的实际情况和财务实力，在本募集说明书“第五节 发行人主要财务情况”中，主要以合并财务报表来进行财务分析。本募集说明书其他章节中若无特殊说明，则财务数据及财务指标均为合并口径。
2、发行人系成都市属最重要的政府投资公司之一，是促进成都产业转型升 级的重要投资平台。公司围绕新时代成都“三步走”战略目标和“四个城市” 战略定位，坚持“引导产业投资、促进产业升级”初心使命，聚焦“产业投资、产业地产、产业服务、产业金融”四大核心主业，公司参与的国企改革项目和 重大产业化引进项目为成都市的重点工程，其建成或完成对助力现代产业体系 构建和新经济发展和促进xx技术转移转化和创新主体培育具有十分重要的意 义。这部分项目建设周期长，资金需求量大。近年来随着成都市“三步走”战 略目标的基本确立，对现代化产业体系的构建要求，公司的项目支出会持续增 加，在未来可能会给公司带来一定资金压力。近三年，发行人投资活动现金流 出分别为 346,986.12 万元、1,128,850.97 万元及 1,444,827.05 万元，整体规模较 高，这将成为未来公司持续发展与稳定收入来源，但是公司也会面临资本支出 压力较大的风险。
3、截至 2021 年末，发行人短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款余额分别 181,205.31 万元、1,238,657.72 万元、 2,580,192.81 万元、1,471,387.84 万元及 1,623,850.76 万元，规模整体较大。发行 人负债规模整体与总资产规模相匹配，且具备较强的再融资能力，但如果未来 宏观经济形势发生剧烈波动或者发生影响发行人经营状况的重大事件，造成发 行人融资、偿债能力下降，则有可能造成发行人资金链紧张，从而影响本期债
券的偿付。
4、近三年，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为-193,470.42 万元、-
902,457.03 万元及-385,840.26 万元。经营性现金流波动较大，未来随着发行人经营规模的扩大，如果经营活动产生的现金流量净额持续为负，可能会对本期债券的偿付产生一定的不利影响。
5、截至 2021 年末，发行人受限资产余额为 61.30 亿元，占发行人当期末净资产的 10.90%。主要包括发行人受限的货币资金、存货及应收票据和用于银行借款抵质押的固定资产等。若发行人无法按时还本付息，当上述资产进入执行程序后将对发行人生产经营活动产生一定的不利影响。
6、近三年末，公司其他应收款余额（不含应收利息和应收股利）分别为
1,618,591.98 万元及 1,629,757.86 万元及 1,568,367.35 万元，占流动资产的比例分别为 40.43%、32.01%及 22.32%，占比普遍较大，若公司其他应收账款项长期大额存在将影响公司整体资产的流动性，从而在一定程度上对公司的资金xx造成压力。截至 2021 年末，发行人非经营性其他应收款金额为 311,338.73 万元，若长期较大金额存在，将会挤占发行人正常营运资金，可能对发行人的正常生产经营产生一定影响，发行人目前存续的非经营性往来占款主要系历史遗留问题。其中，发行人于 2012 年、2013 年合计为成都市财政局代垫地方债资金
20.00 亿元，截至 2021 年末，代垫地方债资金余额为 18.50 亿元。发行人已就该事项向成都市财政局提起报告，发行人将继续跟进此事宜，提请成都市财政局尽快出具回款安排，争取逐步解决。发行人已规范资金管理制度，逐步积极收回非经营性占用的资金。发行人承诺本期债券存续期内不再新增非经营性其他应收款，并将在定期报告中对非经营性其他应收款情况进行信息披露和公告。
7、近三年，发行人期间费用分别为 157,540.20 万元、164,343.87 万元和
246,725.28 万元，在营业收入中占比分别为 24.56%、21.88%和 24.47%。期间费用在发行人营业收入中占比较高，一定程度上影响了发行人的盈利能力。发行人经营生产所需资金产生的非资本化财务费用较高导致发行人期间费用占比较高。
8、发行人的金融资产主要为可供出售金融资产/其他非流动金融资产。截至
2019 年、2020 年末，公司可供出售的金融资产为 853,427.39 万元及 1,313,695.79万元，占资产总额11.11%及13.09%。2021 年，发行人根据会计准则和实际情况将可供出售金融资产重分类计入其他非流动金融资产，截至 2021 年末，其他非流动金融资产为 1,868,614.20 万元，占资产总额 13.66%。发行人可供出售的金融资产/其他非流动金融资产主要为可供出售的权益性投资，该部分资产与资本市场、被投资公司经营情况等密切相关，若持有的价值或处置市场情况发生变动，将有可能在一定程度上对公司资产规模及盈利水平产生不利影响。
9、截至本募集说明书签署日，发行人未决诉讼及仲裁事项主要是担保业务涉及代偿追偿事项和小贷业务涉及借款合同纠纷事项，如果被诉讼和仲裁对象出现无力偿还债务等违约情形，则有可能导致发行人存在未决诉讼和仲裁引起的损失风险。
10、根据发行人 2019 年 7 月 30 日召开的第一届董事会 2019 年第 26 次临时会议提案，成都市国资委、成都产业集团、成都益民投资集团有限公司三方签订增资扩股协议，成都产业集团将所持有成都市现代农业发展投资有限公司100%
的股权注入益民集团，其中 12.45 亿元净资产作为益民集团注册资本金、剩余净资产计入益民集团资本公积并由成都产业集团享有相应收益分配权，成都益民集团、成都现代农投股权变更已由成都市市场监督管理局核准并备案。本次资产出资后，成都现代农投不再是发行人合并报表范围内的子公司，同时发行人新增成都益民集团 30%的股份作为长期股权投资。截至 2018 年末，成都现代农投总资产和净资产分别为 141.74 亿元和 91.41 亿元，占发行人截至 2018 年末总资产和净资产的比例分别为19.60%和29.92%；2018 年度，成都现代农投的营业收入和净利润占发行人 2018 年度营业收入和净利润的比例分别为 9.17%和 26.73%，故该项行为不构成重大资产重组，不会对发行人财务状况产生重大不利影响。发行人作为成都市国资委的全资子公司，可能面临部分资产被转让的风险。
二、与本期债券相关的重大事项
1、本期债券评级为 AAA 级。本期债券上市前，公司最近一年末净资产为
5,621,304.79 万元（合并报表中所有者权益合计）；公司最近三个会计年度实现
的年均可分配净利润为 65,222.38 万元（合并报表中归属于母公司所有者的净利润），预计不少于本期债券一年的利息。本期债券符合质押式回购的条件。
2、受国民经济总体运行状况、金融货币政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本期债券为固定利率债券，且期限较长，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发生变动，从而使本期债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。
3、本期债券发行结束后，公司将积极申请本期债券在上海证券交易所上市流通。由于具体上市申请事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，并依赖于有关主管部门的审批或核准，公司目前无法保证本期债券一定能够按照预期在上海证券交易所交易流通，且具体上市进程在时间上存在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，公司亦无法保证本期债券上市后持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。
4、根据东方金诚国际信用评估有限公司出具的《成都产业投资集团有限公 司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）信用评级报告》综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本级别的涵义为 发行人偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。 本期债券的信用等级为 AAA，本级别的涵义为本期债券到期不能偿付的风险极 小。
5、东方金诚国际信用评估有限公司出具的信用评级报告中列示了如下的关注点：
（1）公司重大产业化项目和优势企业投资项目回款周期较长，产业投资回报存在一定的不确定性；
（2）公司产业地产项目处于集中建设期，且未来投资规模较大，将面临一定的资本支出压力；
（3）公司全部债务快速上升，债务率处行业中等偏高水平；
（4）公司筹资活动前现金流持续净流出，现金来源对于筹资活动依赖较大。
6、在本期债券的存续期内，资信评级机构将对发行人进行持续跟踪评级，持续跟踪评级包括定期跟踪评级与不定期跟踪评级。跟踪评级期间，资信评级机构将密切关注发行人的经营管理状况、财务状况及可能影响信用质量的重大事项，并出具跟踪评级报告，以动态地反映发行人的信用状况。
7、本期债券为无担保债券。在本期债券存续期内，若因不可控制的因素如市场环境发生变化等，发行人不能如期从预期的还款来源中获得足够资金，将可能会影响本期债券的本息按期兑付。债券持有人亦无法通过保证人或担保物受偿本期债券本息，将可能对债券持有人的利益造成不利影响。
8、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对于所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让取得本期债券的持有人）均有同等效力和约束力。在本期债券存续期间，债券持有人会议在其职权范围内通过的任何有效决议的效力优先于包含债券受托管理人在内的其他任何主体就该有效决议内容做出的决议和主张。债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受发行人为本期债券制定的《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》对本期债券各项权利义务的规定。
9、根据《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，本期债券仅面向专业投资者发行，普通投资者不能参与发行认购。本期债券上市后将进行投资者适当性管理，仅限专业投资者参与交易。发行人在本期债券发行环节，不直接或者间接认购自己发行的债券。债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定，发行人不操纵发行定价、暗箱操作，不以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益，不直接或通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助，不实施其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。
10、发行人承诺：本期债券不涉及新增地方政府债务；将严格按照募集说明书约定的用途使用募集资金，募集资金不转借他人使用，不用于非生产性支出，不用于房地产开发业务，不直接或间接用于购置土地，不用于偿还地方政府债务或投向不产生经营性收入的公益性项目，不用于仍在地方政府融资平台
名单内的子公司，不用于担保代偿（以直接或间接方式）、小贷业务等子公司业务，不会用xxx非经营性其他应收款。
目录
八、发行人所在行业状况、区域经济、行业地位及竞争优势 123
九、发行人违法违规情况 140
第五节 发行人主要财务情况 141
一、发行人财务报告总体情况 141
二、发行人财务会计信息及主要财务指标 155
三、发行人财务状况分析 168
第六节 发行人信用状况 217
一、发行人及本期债券的信用评级情况 217
二、发行人其他信用情况 219
第七节 增信情况 224
第八节 税项 225
第九节 信息披露安排 227
第十节 投资者保护机制 229
一、偿债计划 229
二、偿债资金来源 229
三、偿债应急保障方案 230
四、偿债保障措施 230
五、资信维持承诺 232
六、救济措施 232
第十一节 违约事项及纠纷解决机制 234
一、违约情形及认定 234
二、纠纷解决机制 235
第十二节 持有人会议规则 236
一、债券持有人行使权利的形式 236
二、《债券持有人会议规则》的主要内容 236
第十三节 受托管理人 252
一、债券受托管理人 252
二、债券受托管理协议的主要内容 252
第十四节 发行有关机构 269
一、发行有关机构 269
二、发行人与主承销商、证券服务机构及相关人员的股权关系及其他重大利害关系 272
第十五节 发行人、主承销商、证券服务机构及相关人员声明 273
第十六节 备查文件 285
一、本募集说明书及摘要的备查文件 285
二、查阅地址 285
释义
在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
本公司、公司、发行人、成都产业 集团、产投集团、产业集团、集团 | 指 | 成都产业投资集团有限公司 |
董事或董事会 | 指 | x公司董事或董事会 |
监事或监事会 | 指 | x公司监事或监事会 |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
股东、控股股东、实际控制人、成 都市国资委 | 指 | 成都市国有资产监督管理委员会 |
牵头主承销商、簿记管理人、债券受托管理人、华泰联合、华泰联合 证券 | 指 | 华泰联合证券有限责任公司 |
联席主承销商、华西证券 | 指 | 华西证券股份有限公司 |
发行人律师、律师、国浩律所 | 指 | 国浩律师（成都）事务所 |
会计师、发行人会计师、审计机 构、大信 | 指 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
资信评级机构、东方金诚 | 指 | 东方金诚国际信用评估有限公司 |
登记公司、登记机构 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
余额包销 | 指 | x期债券的主承销商按承销协议约定在规定的发售期结束后将 剩余债券全部自行购入的承销方式 |
兑付款项 | 指 | x期债券的本金与利息之和 |
本次债券、本次公司债券 | 指 | 经公司股东批复和董事会审议通过的不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）的成都产业投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者 公开发行公司债券 |
x期债券、本期公司债券 | 指 | 成都产业投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科 技创新公司债券（第一期） |
募集说明书、本募集说明书 | 指 | 《成都产业投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行 科技创新公司债券（第一期）募集说明书》 |
募集说明书摘要 | 指 | 《成都产业投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行 科技创新公司债券（第一期）募集说明书摘要》 |
公司章程 | 指 | 《成都产业投资集团有限公司公司章程》 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订） |
《管理办法》 | 指 | 中国证监会于 2021 年 2 月颁布的《公司债券发行与交易管理办 法》 |
《承销协议》 | 指 | 发行人和主承销商为本期债券发行签署的《成都产业投资集团 有限公司 2021 年公开发行公司债券之承销协议》 |
《债券受托管理协议》、《受托管 理协议》 | 指 | 发行人和受托管理人为本期债券发行签署的《成都产业投资集 团有限公司 2021 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》 |
《债券持有人会议规则》 | 指 | 《成都产业投资集团有限公司 2021 年公开发行公司债券之债券 持有人会议规则》 |
评级报告、信用评级报告 | 指 | 《成都产业投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行 科技创新公司债券（第一期）信用评级报告》 |
法律意见书 | 指 | 《国浩律师（成都）事务所关于成都产业投资集团有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）之法律意见书》 |
报告期、最近三年 | 指 | 2019 年度、2020 年度、2021 年度 |
报告期各期末、最近三年末 | 指 | 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日 |
报告期末 | 指 | 2021 年 12 月 31 日 |
工作日 | 指 | 中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不包括法定假日 或休息日） |
交易日 | 指 | 上海证券交易所的正常交易日 |
法定假日 | 指 | 中华人民共和国的法定假日（不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾省的法定假日） |
元、万元、亿元 | 指 | 如无特别说明，指人民币元、万元、亿x |
xx集团 | 指 | 成都益民投资集团有限公司 |
成都现代农投、现代农投 | 指 | 成都市现代农业发展投资有限公司 |
成都中小担 | 指 | 成都中小企业融资担保有限责任公司 |
成都小担 | 指 | 成都小企业融资担保有限责任公司 |
蓉欧供应链 | 指 | 成都蓉欧供应链集团有限公司 （原成都蓉欧投资发展有限责任公司） |
汇厦建设 | 指 | 成都汇厦建设投资股份有限公司 |
成都大数据 | 指 | 成都市大数据集团股份有限公司 （原成都市大数据股份有限公司） |
成创投 | 指 | 成都创新风险投资有限公司 |
成都产业资本、产业资本集团、工 投资产 | 指 | 成都产业资本控股集团有限公司（原成都工投资产经营有限公 司） |
石化基地 | 指 | 成都石化基地建设开发有限责任公司 |
功能区、功能区集团 | 指 | 成都产业功能区投资运营集团有限公司 |
产兴建设 | 指 | 成都产兴城市建设有限公司 |
淮州建投 | 指 | xxxxxxxxxxxxxx |
xxxx | x | xxxxxx投资运营有限公司 |
空港产城 | 指 | 成都天府国际空港产城投资运营有限公司 |
元泓创新 | 指 | 成都元泓创新投资有限公司 |
工投电子 | 指 | 成都工投电子新材料有限公司 |
科创投、科创投集团 | 指 | 成都科技创新投资集团有限公司 |
先进制造 | 指 | 成都先进制造产业投资有限公司（原成都工投新兴产业投资有 限公司） |
重产基金一期 | 指 | 成都市重大产业化项目一期股权投资基金有限公司 |
检验检测 | 指 | 成都检验检测认证有限公司（原四川嘉陵电力有限公司） |
工投租赁 | 指 | 成都工投融资租赁有限公司 |
锦泓小贷 | 指 | 成都xx锦泓科技小额贷款有限责任公司 |
成都国际 | 指 | 成都国际投资发展有限公司（原岷江有限公司） |
瑞芯电子 | 指 | 成都瑞芯电子有限公司 |
公务机 | 指 | 中航工业公务机发展有限公司 |
中石油四川石化 | 指 | 中国石油四川石化有限责任公司 |
天马微电子 | 指 | 天马微电子股份有限公司 |
成都中光电 | 指 | 成都中光电科技有限公司 |
成都蓉工鸿业 | 指 | 成都蓉工鸿业投资有限公司 |
成都新蜀康 | 指 | 成都新蜀康建设投资有限公司 |
四川省数字认证中心 | 指 | 四川省数字证书认证管理中心有限公司 |
成都信通公司 | 指 | 成都信通信息技术有限公司 |
都江堰拉法基 | 指 | 都江堰拉法基水泥有限公司 |
成都中电熊猫 | 指 | 成都中电熊猫显示科技有限公司 |
科腾纺织 | 指 | 成都科腾纺织有限公司 |
成都高投 | 指 | 成都xx投资集团有限公司 |
科服集团 | 指 | 成都科技服务集团有限公司 |
浦发公司 | 指 | 成都浦发工业投资股份有限公司 |
弘汇公司 | 指 | 成都市弘汇投资有限公司 |
工投科技 | 指 | 成都工投电子科技有限公司 |
x募集说明书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第一节 风险提示及说明
投资者在评价和投资本期债券时，除本募集说明书披露的其他资料外，应特别审慎地考虑下述各项风险因素：
一、与发行人相关的风险
（一）财务风险
1、资本支出压力较大的风险
发行人系成都市属最重要的政府投资公司之一，是促进成都产业转型升级的重要投资平台。公司围绕新时代成都“三步走”战略目标和“四大城市”战略定位，坚持“引导产业投资、促进产业升级”初心使命，公司参与的国企改革项目和重大产业化引进项目为成都市的重点工程，其建成或完成对助力现代产业体系构建和新经济发展和促进xx技术转移转化和创新主体培育具有十分重要的意义。这部分项目建设周期长，资金需求量大。近年来随着成都市“三步走”战略目标的基本确立，对现代化产业体系的构建要求，公司的项目支出会持续增加，在未来可能会给公司带来一定资金压力。
近三年，发行人投资活动现金流出分别为 346,986.12 万元、1,128,850.97 万元及 1,444,827.05 万元，整体规模较高，这将成为未来公司持续发展与稳定收入来源，但是公司也会面临资本支出压力较大的风险。
2、负债规模较大的风险
截至 2021 年末，发行人短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款余额分别 181,205.31 万元、1,238,657.72 万元、 2,580,192.81 万元、1,471,387.84 万元及 1,623,850.76 万元，规模整体较大。发行人负债规模整体与总资产规模相匹配，且具备较强的再融资能力，但如果未来宏观经济形势发生剧烈波动或者发生影响发行人经营状况的重大事件，造成发行人融资、偿债能力下降，则有可能造成发行人资金链紧张，从而影响相关债
务的偿付。
3、经营性现金流波动较大的风险
近三年，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为-193,470.42 万元、- 902,457.03 万元及-385,840.26 万元。经营性现金流波动较大，未来随着发行人经营规模的扩大，如果经营活动产生的现金流量净额持续为负，可能会对本期债券的偿付产生一定的不利影响。
4、其他应收款项回收风险
近三年末，公司其他应收款余额（不含应收利息和应收股利）分别为 1,618,591.98 万元及 1,629,757.86 万元及 1,568,367.35 万元，占流动资产的比例分别为 40.43%、32.01%及 22.32%，占比普遍较大，若公司其他应收账款项长期大额存在将影响公司整体资产的流动性，从而在一定程度上对公司的资金xx造成压力。截至 2021 年末，发行人非经营性其他应收款金额为 311,338.73 万元，
其中，发行人于 2012 年、2013 年合计为成都市财政局代垫地方债资金 20.00 亿
元，截至 2021 年末，代垫地方债资金余额为 18.50 亿元。发行人已就该事项向成都市财政局提起报告，发行人将继续跟进此事宜，提请成都市财政局尽快出具回款安排，争取逐步解决。非经营性款项若未能及时收回会对发行人的营运资金造成一定的风险。
5、期间费用较高的风险
近三年， 发行人期间费用分别为 157,540.20 万元、164,343.87 万元和 246,725.28 万元，在营业收入中占比分别为 24.56%、21.88%和 24.47%。期间费用在发行人营业收入中占比较高且波动较大，一定程度上影响了发行人的盈利能力。
6、发行人金融资产价格波动及变现的风险
发行人的金融资产主要为可供出售金融资产/其他非流动金融资产。截至 2019 年、2020 年末，公司可供出售的金融资产为 853,427.39 万元及 1,313,695.79万元，占资产总额 11.11%及 13.09%。2021 年，发行人根据会计准则和实际情
况将可供出售金融资产重分类计入其他非流动金融资产，截至 2021 年末，其他非流动金融资产为 1,868,614.20 万元，占资产总额 13.66%。发行人可供出售的金融资产/其他非流动金融资产主要为可供出售的权益性投资，该部分资产与资本市场、被投资公司经营情况等密切相关，若持有的价值或处置市场情况发生变动，将有可能在一定程度上对公司资产规模及盈利水平产生不利影响。
7、未决诉讼和仲裁引起的风险
截至本募集说明书签署日，发行人未决诉讼及仲裁事项主要是担保业务涉及代偿追偿事项和小贷业务涉及借款合同纠纷事项，如果被诉讼和仲裁对象出现无力偿还债务等违约情形，则有可能导致发行人存在未决诉讼和仲裁引起的损失风险。
（二）经营风险
1、经济周期性波动的风险
x公司所从事的相关业务都与宏观经济有较大的联系。未来中国经济面对的不确定因素较多，经济形势更复杂，经济发展具有一定的不确定性，如果经济增长放缓或是出现衰退，居民消费能力和城市基础设施的需求将因此受到负面影响，可能对发行人的盈利能力产生不利影响。
2、项目投资决策及退出风险
发行人的产业投资业务涉及投资项目的决策及退出，尽管公司内部制定并执行较为完善的投资决策制度，但是，由于投资项目所涉及的行业相对广泛、宏观经济环境变化快，使得项目的投资决策面临一定风险；同时，对于所持有的上市公司股权类投资，资本市场的波动，将对公司投资退出的时机和投资收益产生较大影响，公司可能无法按照预先的计划和收益目标实现投资退出；对于所持有的非上市公司股权类投资，投资退出将受到更多因素的影响，使得公司面临投资无法顺利退出的风险。
3、担保代偿风险
除发行人下属担保类子公司的担保业务外，截至 2021 年末，公司对成都路 维光电有限公司、成都中光电科技有限公司、成都中电熊猫显示科技有限公司、都江堰岷江水务集团有限公司等企业提供担保，公司对外担保余额合计为 27.71 亿元，占净资产的 4.93%。截至 2021 年末，上述被担保公司的代偿风险可控。 但一旦被担保公司出现经营困难、无法偿还公司担保的债务，公司可能面临代 为偿付的风险。
4、发行人区域经济风险
作为成都市重大产业化领域的投资、建设、经营和管理平台，发行人的主要业务均集中于成都市行政区域范围内。成都市的经济发展水平及未来经济发展趋势对发行人的经营活动及盈利能力有较大的影响。若成都市的经济发展遭受重大不利因素影响，发行人的盈利能力可能受到同向波及。
5、发行人房地产政策变动的风险
房地产开发是一项复杂的系统工程，具有开发周期长、投入资金大、涉及部门和单位多等特点，其周期及成本受设计方案、工艺技术、天气状况、意外事故、市场状况、政府主管部门审批情况等多方面因素影响，尽管公司拥有专业知识及实践经验丰富的管理和业务人员，能够较好地把握房地产开发这项系统工程，但如果出现意外，仍然会直接或间接地对整个项目开发产生影响，可能导致项目工期拖延或开发成本增加。
6、发行人突发事件引发的经营风险
发行人系成都市属最大的政府投资公司之一，在复杂多变的经营环境中，易受各种突发事件的影响，例如事故灾难、安全生产事件、社会安全事件、公司管理层无法履行职责等事项，可能造成公司社会形象受到影响，人员生命及财产安全受到危害，并由此对发行人偿债能力产生影响。
7、发行人安全生产风险
公司下属从事经营生产的子公司众多，安全生产是正常生产经营的基础，也是取得经济效益的重要保障。影响安全生产的因素众多，包括人为因素、设
备因素、技术因素、突发事故以及地震洪灾等外部环境因素，一旦某个或某几个子公司发生安全生产的突发事件，将对公司的正常经营带来不利影响。
8、发行人合同履约风险
近年来，发行人的经营范围包括物流贸易、担保业务、小额贷款、融资租赁等，如出现交易对手、被担保方、贷款方等违约，出现合同履约风险，将对发行人正常经营活动产生不利影响。
9、发行人汇率变动的风险
发行人的主要经营范围位于中国境内，主要业务收入及支出均以人民币结算，但发行人的子公司蓉欧供应链从事进出口业务，在人民币汇率波动的情况下，以外币计值的资产和负债折算将产生汇兑损益。发行人在符合结汇用途的前提下及时将收到的外汇结汇成人民币，防范汇率变动风险。
（三）管理风险
1、多元化经营所带来的业务管理风险
截至 2021 年末，发行人下属拥有主要二级子公司 19 家，经营范围为：工 业、农业、科技及相关生产性服务业的投资、运营、服务和管理（不得从事非 法集资、吸收公众资金等金融活动），产业载体建设，现代物流贸易，资本及 资产运营管理。公司涉及行业众多，组织架构复杂的特点增加了公司管理的难 度。尽管发行人在整合众多子公司和经营业务的同时，已不断加强公司治理与 内部控制机制以解决结构性问题，例如风险控制、内部资源整合、信息化建设、协调内部竞争，但仍不能完全排除多元化经营可能产生的负面影响。
2、投融资管理风险
发行人投资具有运营资金量大、投资建设周期长、成本回收慢的特点。随着成都市经济和城市建设的快速发展，预计公司融资规模也将继续保持，从而增加了发行人投融资管理难度和风险。
3、监事缺位风险
根据发行人章程，发行人监事会由 5 名监事组成，目前发行人现任监事 2名，发行人监事人数不符合《公司法》关于国有独资有限公司监事人数不少于 5 人的规定，有一定的合规风险。但监事缺位未对公司经营管理决策的制定和执
行产生负面影响，且发行人已向成都市国资委、审计局申请监事会成员的补全，具体人员有待公司股东成都市国资委考察后、审计局委派确定。发行人监事会 成员的缺位表明公司存在一定的管理风险，虽然上述缺位对本期债券发行不构 成实质性影响，但若股东未能尽快委派相关监事，将可能对发行人的公司治理 结构造成一定的不利影响，可能对发行人的重大决策带来一定影响，从长期来 看不利于发行人的长远发展。
（四）政策风险
1、政府补贴政策风险
发行人成立以来承接了多项重大产业化项目的投资，为保障投资的顺利进行，根据成都市人民政府办公厅〔2004〕126 号文件《关于扶持工业产业化项目和重点产业发展专项资金管理办法》，成都市政府安排了专项资金对公司进行扶持，为公司重大产业化项目投资的顺利实施奠定了基础。同时，由于公司承担了牵头组建成都重产基金的重要任务，市政府每年安排一定金额的资本金注入支持公司进行相关工作，如果政府财政投入及补贴政策发生变化，将对公司项目投资产生一定影响。
2、产业政策风险
由于发行人从事国有资本的投资和运营，同时也是成都市产业投资和国企改革领域的投资运营主体，公司投资与经营主要取决于政府决策，对政府依赖程度较高。公司的经营将受到国家关于国有资产管理体制、政府投融资体制及相关政策的影响，如果国有资产管理体制、政府投融资体制调整将对发行人未来经营产生一定影响。
3、房地产政策变化的风险
发行人的经营涉及房地产业务，房地产行业周期性明显，对政策具有较强
的敏感性，受国家宏观政策调控影响较大。为抑制资产泡沫，遏制房价快速上涨，促使房地产市场平稳健康发展，国家近年来从金融、税收、土地、拆迁等方面实施了一系列严格的、差异化的房地产行业调控政策。如果未来发行人房地产业务规模持续扩大，将可能会影响到发行人房地产业务的经营发展，加大销售和资金回笼压力，使得发行人遭受政策风险
（五）不可抗力风险
地震、台风、海啸、洪水等自然灾害及突发性公共卫生事件可能对发行人的财产、人员造成损伤，进而可能对发行人的经营业绩产生一定风险。
二、本期债券的投资风险
（一）利率风险
受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融政策、资金供求关系以及国际经济环境变化等多种因素的影响，在本期债券存续期内，可能跨越多个利率调整周期，市场利率存在波动的可能性，投资者持有债券的实际收益具有不确定性。
（二）流动性风险
由于本期债券具体交易流通的审批事宜需要在本期债券发行结束后进行，发行人将在本期债券发行结束后及时向上交所办理上市交易流通事宜，但发行人无法保证本期债券上市交易的申请一定能够获得交易所的同意，亦无法保证本期债券会在债券二级市场有活跃的交易。如果交易所不同意本期债券上市交易的申请，或本期债券上市后在债券二级市场的交易不够活跃，投资者将可能面临流动性风险。
（三）偿付风险
x期债券不设担保，能否按期足额兑付完全取决于公司的信用。由于本期债券期限较长，在本期债券存续期内，公司所处的宏观经济环境、资本市场状
况、国家相关政策等外部环境以及公司本身的生产经营存在着一定的不确定性，可能导致公司不能从预期的还款来源中获得足够资金按期、足额支付本期债券 本息，可能会使投资者面临一定的偿付风险。
（四）资信风险
发行人目前资信状况良好，最近三年末的贷款偿还率和利息偿付率均为 100%，能够按约定偿付贷款本息，目前发行人不存在银行贷款延期偿付的状况。最近三年，发行人与主要客户发生重要业务往来时，未发生严重违约行为。在 未来的业务经营中，发行人亦将秉承诚信经营的原则，严格履行所签订的合同、协议或其他承诺。但在本期债券存续期内，如果由于发行人自身的相关风险或 不可控制的因素使发行人的财务状况发生不利变化，可能会导致发行人出现不 能按约定偿付到期债务本息或在业务往来中发生严重违约行为的情况，亦将可 能使本期债券投资者受到不利影响。
（五）本期债券特有风险
在本期债券发行时，发行人已根据现时情况拟定了相关偿债保障措施来控制和降低本期债券的还本付息风险，但是在本期债券存续期内，可能由于不可控的宏观经济、法律法规变化等因素导致目前拟定的偿债保障措施不充分或无法完全履行，进而影响本期债券持有人的利益。
（六）信用评级变化的风险
x期债券评级机构东方金诚评定发行人的主体长期信用等级为 AAA，评定本期债券的信用等级为 AAA。虽然发行人目前资信状况良好，但在本期债券存续期内，发行人无法保证主体信用评级和本期债券的信用评级不会发生负面变化。若资信评级机构调低发行人的主体信用评级或本期债券的信用评级，则可能对债券持有人的利益造成不利影响。
第二节 发行条款
一、本期债券的基本发行条款
（一）发行人全称：成都产业投资集团有限公司。
（二）债券全称：成都产业投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（债券简称： 22 蓉产 K1， 债券代码： 000000.XX）。
（三）注册文件：
发行人于 2021 年 8 月 31 日获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都产业投资集团有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2813 号），注册规模为不超过 50 亿元。
（四）发行总额：本期债券发行金额为不超过 10 亿元（含 10 亿元），不设置超额配售。
（五）债券期限：本期债券期限为 5 年。本期债券设置投资者回售选择权，
债券持有人有权在本期债券存续期的第 3 年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人。回售选择权具体约定情况详见本节“二、本期债券的特殊发行条款（二）”。
（六）票面金额及发行价格：本期债券面值为 100 元，按面值平价发行。
（七）债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。
本期债券设置票面利率调整选择权，发行人有权在本期债券存续期的第 3年末决定是否调整本期债券后续计息期间的票面利率。票面利率调整选择权具体约定情况详见本节“二、本期债券的特殊发行条款（一）”。
（八）发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。
（九）发行方式：本期债券发行方式为簿记建档发行。
（十）承销方式：本期债券由主承销商以余额包销方式承销。
（十一）起息日期：本期债券的起息日为 2022 年 6 月 17 日。
（十二）付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息。
（十三）利息登记日：本期债券利息登记日为付息日的前 1 个交易日，在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上一计息期间的债券利息。
（十四）付息日期：本期债券的付息日为 2023 年至 2027 年间每年的 6 月
17 日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2023 年至 2025 年每年的 6 月 17 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其
后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计息）。
（十五）兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。
（十六）兑付金额：本期债券到期一次性偿还本金。本期债券于付息日向投资者支付的利息为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与票面利率的乘积，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截止兑付登记日收市时投资者持有的本期债券最后一期利息及等于票面总额的本金。
（十七）兑付登记日：本期债券兑付登记日为兑付日的前 1 个交易日，在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得相应本金及利息。
（十八）本金兑付日期：本期债券的兑付日期为 2027 年 6 月 17 日。（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另
计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日期为 2025 年
6 月 17 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计息）。
（十九）偿付顺序：本次债券在破产清算时的清偿顺序等同于发行人普通债务。
（二十）增信措施：本期债券不设定增信措施。具体增信安排详见“第七节 增信情况”。
（二十一）信用评级机构及信用评级结果：经东方金诚评定，发行人的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为 AAA。具体信用评级情况详见“第六节发行人信用状况”。
（二十二）募集资金用途：本期债券的募集资金拟将 7.99 亿元用于科技创新领域的基金出资、2.01 亿元用于偿还有息债务。具体募集资金用途详见“第三节 募集资金运用”。
（二十三）质押式回购安排：本期公司债券发行结束后，认购人可按照有关主管机构的规定进行债券质押式回购。
二、本期债券的特殊发行条款
（一）票面利率调整选择权
1、发行人有权在本期债券存续期的第 3 年末调整本期债券后续计息期间的票面利率。
2、发行人决定行使票面利率调整选择权的，自票面利率调整生效日起，本期债券的票面利率按照以下方式确定：
调整后的票面利率以发行人发布的票面利率调整实施公告为准，且票面利率的调整方向和幅度不限。
3、发行人承诺不晚于票面利率调整实施日前的 1 个交易日披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度（如有）的公告。
本期债券投资者享有回售选择权，发行人承诺前款约定的公告将于本期债券回售登记期起始日前披露，以确保投资者在行使回售选择权前充分知悉票面
利率是否调整及相关事项。
4、发行人决定不行使票面利率调整选择权的，则本期债券的票面利率在发行人行使下次票面利率调整选择权前继续保持不变。
（二）投资者回售选择权
1、债券持有人有权在本期债券存续期的第 3 年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人。
2、为确保投资者回售选择权的顺利实现，发行人承诺履行如下义务：
（1）发行人承诺将以适当方式提前了解本期债券持有人的回售意愿及回售规模，提前测算并积极筹备回售资金。
（2）发行人承诺将按照规定及约定及时披露回售实施及其提示性公告、回售结果公告、转售结果公告等，确保投资者充分知悉相关安排。
（3）发行人承诺回售登记期原则上不少于 3 个交易日。
（4）回售实施过程中如发生可能需要变更回售流程的重大事项，发行人承诺及时与投资者、交易场所、登记结算机构等积极沟通协调并及时披露变更公告，确保相关变更不会影响投资者的实质权利，且变更后的流程不违反相关规定。
（5）发行人承诺按照交易场所、登记结算机构的规定及相关约定及时启动债券回售流程，在各流程节点及时提交相关申请，及时划付款项。
（6）如本期债券持有人全部选择回售的，发行人承诺在回售资金划付完毕且转售期届满（如有）后，及时办理未转售债券的注销等手续。
3、为确保回售选择权的顺利实施，本期债券持有人承诺履行如下义务：
（1）本期债券持有人承诺于发行人披露的回售登记期内按时进行回售申报或撤销，且申报或撤销行为还应当同时符合本期债券交易场所、登记结算机构的相关规定。若债券持有人未按要求及时申报的，视为同意放弃行使本次回售
选择权并继续持有本期债券。发行人与债券持有人另有约定的，从其约定。
（2）发行人按约定完成回售后，本期债券持有人承诺将积极配合发行人完成债券注销、摘牌等相关工作。
4、为确保回售顺利实施和保障投资者合法权益，发行人可以在本次回售实施过程中决定延长已披露的回售登记期，或者新增回售登记期 。
发行人承诺将于原有回售登记期终止日前 3 个交易日，或者新增回售登记期起始日前 3 个交易日及时披露延长或者新增回售登记期的公告 ，并于变更后的回售登记期结束日前至少另行发布一次回售实施提示性公告。新增的回售登记期间至少为 1 个交易日。
如本期债券持有人认为需要在本次回售实施过程中延长或新增回售登记期 的，可以与发行人沟通协商。发行人同意的，根据前款约定及时披露相关公告。
三、本期债券发行、登记结算及上市流通安排
（一）本期债券发行时间安排
1、发行公告日：2022 年 6 月 14 日。
2、发行首日：2022 年 6 月 16 日。
3、发行期限：2022 年 6 月 16 日至 2022 年 6 月 17 日。
（二）登记结算安排
x期公司债券以实名记账方式发行，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记存管。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为本期公司债券的法定债权登记人，并按照规则要求开展相关登记结算安排。
（三）本期债券上市交易安排
1、上市交易流通场所：上海证券交易所。
2、发行结束后，本公司将尽快向上海证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。
3、本期公司债券发行结束后，认购人可按照有关主管机构的规定进行公司债券的交易、质押。
（四）本期债券簿记建档、缴款等安排详见本期债券“发行公告”
第三节 募集资金运用
一、本期债券的募集资金规模
经发行人股东批复、董事会审议通过，并经中国证券监督管理委员会注册
（证监许可[2021]2813 号），本次债券注册总额不超过 50 亿元，采取分期发行。本期债券发行金额为不超过 10 亿元（含 10 亿元）。
二、本期债券募集资金使用计划
x期债券募集资金扣除发行费用后，拟将 4.99 亿元用于置换发行人子公司成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“先进制造基金”）对湖南中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”）非公开发行 A 股股票（定增）项目的出资，3.00 亿元用于发行人子公司成都先进制造产业投资有限公司对国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称 “国家大基金二期”）的资本金出资，2.01 亿元用于偿还公司有息债务。
根据本期债券发行时间和实际发行规模、募集资金到账时间、公司债务结构调整计划及其他资金使用需求等情况，发行人未来可能调整用于偿还有息债务的具体金额和明细，或调整具体的基金出资项目，或调整用于基金出资和偿还有息债务之间的募集资金比例分配和金额。
（一）用于科技创新领域的基金出资
1、先进制造基金
成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）于2018 年11 月
15 日成立，目前已完成全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统登记信息备案（登记代码： 180284 ）和中国证券投资基金业协会备案（ 基金编号： SET915），基金规模 60.10 亿元，基金投向要为先进制造产业基金聚焦集成电 路、电子信息、装备制造、医药健康、新型材料及现代物流供应链、人工智能、大数据、军民融合、石油化工等重大产业领域。
2、中科电气
中科电气于 2009 年在深圳证券交易所创业板上市，主要开展锂电池负极材料、磁电装备设计、生产和销售，其中锂电池负极材料业务占中科电气整体业务比重约 80%。中科电气在国内动力电池负极材料市场排名领先，产品以新能源汽车动力类锂电池负极材料为主攻方向，同时覆盖手机、平板电脑、无人机等消费类电子以及光伏、风电、基站等储能市场。
中科电气于 2022 年 3 月 17 日完成向特定对象发行股票，募集资金用于锂电
池负极材料生产基地项目和补充流动资金，其中先进制造获配金额 4.99 亿元。
3、国家大基金二期
国家集成电路产业投资基金二期由中华人民共和国财政部牵头组建，注册资本 2,041.50 亿元，财政部持股 11.02%；由发行人牵头出资组建成都天府国集投资有限公司，代表成都市政府作为国家集成电路产业投资基金二期的股东单位出资 150 亿元，持股 7.35%，其中发行人由子公司成都先进制造产业投资有限公司出资 60 亿元。
国家集成电路产业投资基金二期于 2019 年 10 月 22 日成立，目前已完成全 国政府出资产业投资基金信用信息登记系统登记信息备案（登记代码：200007）和中国证券投资基金业协会备案（基金编号：SJU890），基金主要投向为集成 电路、智能制造、芯片制造、半导体制造设备和半导体材料等领域。
先进制造基金和国家大基金二期符合发改财金规[2016]2800 号国家发展改 革委关于印发《政府出资产业投资基金管理暂行办法》的通知、《政府投资基 金暂行管理办法》（财预〔2015〕210 号）、《私募投资基金监督管理暂行办法》
（证监会令第 105 号）和《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106 号）等相关规定。
综上所述，用于置换中科电气定增项目出资和国家大基金二期资本金出资分别属于科技创新六大领域界定中的“节能环保领域”之“新能源汽车动力电池”板块、“新一代信息技术领域”和“高端装备领域”，本期债券具备科技
创新的特征。
（二）拟偿还有息债务
x期债券拟偿还的有息债务明细情况如下：
表：拟偿还有息债务明细
单位：万元
贷款银行 | 贷款余额 | 贷款到期日 | 拟使用本期募集资金偿付金额 |
华夏银行 | 60,000.00 | 2022-08-20 | 20,100.00 |
合计 | 60,000.00 | 20,100.00 |
发行人可在不影响最终募集资金用途的前提下，根据公司相关财务管理制度，将闲置的债券募集资金用于补充流动资金（单次补充流动资金最长不超过 12 个月）。
三、募集资金的现金管理
在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下，发行人经公司董事会或者 x设有权机构批准，可将暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，如国债、政策性银行金融债、地方政府债、交易所债券逆回 购等。
四、募集资金使用计划调整的授权、决策和风险控制措施
发行人变更募集资金用途，需经董事会审议批准和债券持有人会议通过，若变更债券募集资金用途后不会影响发行人偿债能力的，可适用简化程序召集债券持有人会议。
发行人调整募集资金用于基金出资、偿还公司有息债务的比例、具体金额和明细，或将闲置的债券募集资金用于补充流动资金等，无需召开债券持有人会议。
五、本期债券募集资金专项账户管理安排
公司将根据相关法律法规的规定指定募集资金专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
六、募集资金运用对发行人财务状况的影响
（一）对发行人资产负债结构的影响
x期债券如能成功发行且按上述计划运用募集资金，以 2021 年 12 月 31 日合并报表口径为基准，发行人的资产负债率将由 58.91%提高至 59.15%。本期债券的成功发行使发行人在保持现有财务杠杆有效利用的同时，进一步有利于公司中长期资金统筹安排和战略目标的稳步实施。
（二）对发行人财务成本的影响
发行人通过本次发行固定利率的公司债券，有利于锁定公司财务成本，避免贷款利率波动风险。
（三）对于发行人短期偿债能力的影响
x期债券如能成功发行且按上述计划运用募集资金，以 2021 年 12 月 31 日合并报表口径计算，发行人的流动比率将从发行前的 3.23 提高至 3.28。发行人的流动比率提高，流动资产对于流动负债的覆盖能力将得到提升，短期偿债能力进一步增强。
综上所述，本期债券的发行将进一步优化发行人的财务结构，大大增强发行人短期偿债能力，同时为公司的未来业务发展提供稳定的中长期资金支持，使公司更有能力面对市场的各种挑战，保持主营业务持续稳定增长，并进一步扩大公司市场占有率，提高公司盈利能力和核心竞争能力。
七、发行人关于本期公司债券募集资金用途的承诺
发行人承诺，本期债券不涉及新增地方政府债务；将严格按照募集说明书约定的用途使用募集资金，募集资金不转借他人使用，不用于非生产性支出，不用于房地产开发业务，不直接或间接用于购置土地，不用于偿还地方政府债
务或投向不产生经营性收入的公益性项目，不用于仍在地方政府融资平台名单 x的子公司，不用于担保代偿（以直接或间接方式）、小贷业务等子公司业务，不会用xxx非经营性其他应收款。
八、前次公司债券募集资金使用情况
前次公司债券经中国证监会于 2021 年 8 月 31 日签发的“证监许可〔2021〕
2813”文核准，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元的公司债券。
发行人于 2022 年 3 月 18 日完成成都产业投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称“22 蓉产 01”）的发行，发行规模 10 亿元，募集资金扣除发行费用后拟用于偿还有息债务。
截至募集说明书签署日，募集资金已使用完毕，全部用于偿还有息债务，与募集说明书约定的用途一致。
综上所述，前次公司债券募集资金与募集说明书约定的用途一致，不存在擅自改变公开发行公司债券所募资金用途的情况。
第四节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
注册名称 | 成都产业投资集团有限公司 |
法定代表人 | xx |
注册资本 | 人民币1,000,000.00万元 |
实缴资本 | 人民币1,000,000.00万元 |
设立（工商注册）日期 | 2001年8月7日 |
统一社会信用代码 | 91510100730213243F |
住所（注册地） | 中国（四川）自由贸易试验区成都市xx区 吉庆一路178号绿地之窗2号楼18至20层 |
邮政编码 | 610041 |
所属行业 | 综合 |
经营范围 | 工业、农业、科技及现代物流贸易、供应链、大数据、检验检测等相关生产性服务业的投资、运营、服务、管理和咨询，产业功能区建设及房地产开发，金融机构投资、创业投资，资本及资产运营管理。（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动） |
电话及传真号码 | 000-00000000、000-00000000 |
信息披露事务负责人及其职位 与联系方式 | xxx、副总经理、028-86699022 |
网址 |
二、发行人的历史沿革及重大资产重组情况
（一）发行人设立情况
成都工业投资经营有限责任公司（发行人原名），系经成都市人民政府成府函（2001）68 号《关于同意成立成都工业投资经营有限责任公司的批复》批准，由成都市技术改造投资公司、成都市经济发展投资担保有限责任公司、成都托管经营有限责任公司、成都中小企业信用担保有限责任公司以 2001 年 6 月
30 日为基准日经审计评估确认合并组建的国有独资有限公司。
2001 年 7 月 20 日，xxxx会计师事务所出具“xxx会验[2001]28 号”
《验资报告》，经审验，截至 2001 年 7 月 17 日止，公司已收到成都市国资委缴
纳的注册资本 10,000 万元。
发行人是根据中国法律、行政法规的有关规定，于 2001 年 8 月 7 日在成都
市工商行政管理局登记注册，取得 5101001809526 号企业法人营业执照。注册资本：人民币壹亿元。
（二）发行人历史沿革
2002 年 7 月，公司用资本公积转增实收资本，注册资本从 1 亿元增加至 10
亿元，由成都中大会计师事务所成中验企字 2002-72 号《验资报告》审验。
2008 年 1 月，经成都市国资委“成国资规[2007]178 号”《市国资委关于同意成都工业投资经营有限责任公司工商登记变更的批复》批准同意，发行人更名为“成都工业投资集团有限公司”。
2008 年 5 月，公司根据成都市国有资产管理委员会成国资规〔2008〕52 号
批复，用资本公积转增实收资本，注册资本从 10 亿元增加至 30 亿元，由四川中砝会计师事务所中砝 A108－验 003 号《验资报告》审验。
2009 年 8 月 19 日，公司根据成都市国有资产管理委员会成国资规〔2009〕
202 号批复，用资本公积转增实收资本，注册资本从 30 亿元增加至 50 亿元，由中砝会计师事务所中砝 A109－验 015 号《验资报告》审验。
2010 年 12 月 20 日，公司变更营业执照经营范围为投资、非融资担保、资 产经营、管理；工业地产、招商、咨询服务和物业管理。（以上范围国家法律、行政法规或国务院决定限制或禁止的项目除外），取得 510100000048722 号企 业法人营业执照。
2012 年 11 月 2 日，公司法定代表人由xxxxx为xx。
2013 年 8 月 22 日，公司根据成都市财政局、成都市国有资产监督管理委员会成财企（2013）113 号、117 号文件“成都市财政局、成都市国有资产监督管
理委员会关于成都工业投资集团有限公司增加注册资本的通知”和章程修正案的规定，由股东成都市国有资产监督管理委员会缴纳人民币 5 亿元，增加注册
资本 5 亿元，增加实收资本 5 亿元，注册资本从 50 亿元增加至 55 亿元，由四川
德维会计师事务所川德验〔2013〕字第 039 号审验，2014 年 9 月 17 日完成工商变更。
2017 年 8 月下旬，中共成都市委办公厅、成都市政府办公厅联合下发《优
化市属国有资本布局的工作方案》，成都市政府对 11 家市属国企进行优化整合，成都工业投资集团有限公司吸收整合成都市现代农业发展投资有限公司和成都 技术转移（集团）有限公司。
2017 年 12 月 26 日，公司名称变更为“成都产业投资集团有限公司”，变更经营范围为工业、农业、科技及相关生产性服务业的投资、运营、服务和管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动），产业载体建设，现代物流贸易，资本及资产运营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2019 年 3 月 28 日，经发行人控股股东及实际控制人成都市国有资产监督管理委员会批复（成国资批［2019］25 号），发行人将 45 亿元资本公积转增注册资本，变更集团注册资本金为 100 亿元。
2020 年 5 月 21 日，公司经营范围变更为工业、农业、科技及现代物流贸易、供应链、大数据、检验检测等相关生产性服务业的投资、运营、服务、管理和 咨询，产业功能区建设及房地产开发，金融机构投资、创业投资，资本及资产 运营管理。（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；公司地址由成都市青羊区顺 城大街221 号变更为中国（四川）自由贸易试验区成都市xx区吉庆一路178 号
绿地之窗 2 号楼 18 至 20 层。
截至本募集说明书签署日，公司注册资本为人民币 100 亿元，除上述事项外，发行人不存在其他变更情况。
（三）重大资产重组情况
报告期内，发行人未发生导致公司主营业务和经营性资产实质变更的重大资产购买、出售、置换情形。
三、发行人的股权结构
（一）股权结构
截至 2021 年 12 月 31 日，发行人股权结构如下图所示：
图：发行人股权结构图
成都市国有资产监督管理委员会
100%
成都产业投资集团有限公司
截至 2021 年 12 月 31 日，成都市国有资产监督管理委员会持有发行人 100%的股权，是发行人的控股股东和实际控制人，报告期内控股股东和实际控制人均未发生变更。
（二）控股股东和实际控制人基本情况
根据《成都产业投资集团有限公司章程》的规定，发行人是经成都市人民 政府成府函（2001）68 号《关于同意成立成都工业投资经营有限责任公司的批 复》批准成立的国有独资有限公司。发行人是由国家单独出资并由成都市人民 政府授权成都市国资委履行出资人职责的国有独资有限责任公司，成都市国资 委是成都市人民政府的特设机构，其职能为：根据政府授权，履行出资人职责；推动国有经济结构和布局战略性调整；指导和推进国有企业改革、重组，促进 国有企业现代企业制度建设。
截至 2021 年 12 月 31 日，控股股东所持发行人的股份无被质押或者冻结的情况。
（三）控股股东、实际控制人违规占用资金或担保情形
报告期内，发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用的情况，亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规提供担保的情况。
四、发行人的重要权益投资情况
（一）发行人主要控股子公司情况
序号 | 企业名称 | 业务性质 | 注册资本 （万元） | 持股比例 （%） | 级次 |
1 | 成都科技服务集团有限公司 | 科技推广服务 | 100,000.00 | 100.00 | 二级 |
2 | 成都先进制造产业投资有限公司 | 投资与资产管理 | 604,590.00 | 100.00 | 二级 |
3 | 成都科技创新投资集团有限公司 | 投资与资产管理 | 1,000,000.00 | 52.00 | 二级 |
4 | 成都产业功能区投资运营集团有限公司 | 房地产开发经营 | 291,703.00 | 73.84 | 二级 |
5 | 成都蓉欧供应链集团有限公司 | 贸易经纪与代理 | 80,000.00 | 100.00 | 二级 |
6 | 成都石化基地建设开发有限责任公司 | 房地产租赁经营 | 50,000.00 | 100.00 | 二级 |
7 | 成都天府产城投资运营有限公司 | 房地产开发经营 | 200,000.00 | 100.00 | 二级 |
8 | 成都淮州新城建设投资有限公司 | 投资与资产管理 | 600,000.00 | 60.00 | 二级 |
9 | 成都中小企业融资担保有限责任公司 | 融资担保 | 300,000.00 | 86.29 | 二级 |
10 | 成都小企业融资担保有限责任公司 | 融资担保 | 250,000.00 | 87.34 | 二级 |
11 | 成都产业资本控股集团有限公司 | 投资与资产管理 | 120,170.00 | 70.12 | 二级 |
12 | 成都国际投资发展有限公司 | 投资与资产管理 | 2,453.00 | 100.00 | 二级 |
13 | 成都检验检测认证有限公司 | 检验检测 | 92,000.00 | 100.00 | 二级 |
14 | 成都产业研究院有限公司 | 城乡规划研究 | 4,000.00 | 100.00 | 二级 |
15 | 成都市大数据集团股份有限公司 | 信息系统集成服务 | 68,702.59 | 100.00 | 二级 |
16 | 成都工投电子新材料有限公司 | 电子器件制造 | 30,000.00 | 100.00 | 二级 |
17 | 成都产兴城市建设有限公司 | 房地产开发经营 | 100,000.00 | 60.00 | 二级 |
18 | 成都检验检测园区投资运营有限公司 | 投资与资产管理 | 100,000.00 | 60.00 | 二级 |
截至 2021 年末，发行人主要控股二级子公司共 19 家，具体情况如下：表：2021 年末发行人主要控股子公司情况
19 | 成都天府国际空港产城投资运营有限公司 | 房地产开发经营、 投资与资产管理 | 100,000.00 | 60.00 | 二级 |
主要控股子公司经营情况如下：
1、成都科技服务集团有限公司
成都科技服务集团有限公司（原成都技术转移（集团）有限公司，以下简称“科服集团”）于 2012 年 7 月 24 日在成都市工商行政管理局登记成立，注册
资本为 100,000.00 万元。主要经营范围为：技术转移合作平台、科技成果转化平台（含中试生产基地、科技园区及孵化器）建设及服务；技术产权（含专利权）代理、技术咨询、技术搜集与评估；技术集成与二次开发；科技型企业
（科技项目）投资、担保（含知识产权质押担保）（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；促进技术转移的其他有关活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司于 2013 年 9 月收到市国资委关于技转集团运营方案的批复并正常运营，截至目前己实现了科技项目孵化服务、科技企业投融资服务、科技载体建设及营运三大业务协调发展，初步构建形成了面向科技型中小企业和中早期科技成果转化项目的多层次、全方位、专业化服务体系。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 141,068.48 万元，负债总额
54,753.59 万元，净资产 86,314.89 万元。2021 年度实现营业收入 24,245.93 万元，
净利润 6,726.67 万元。
2、成都先进制造产业投资有限公司
成都先进制造产业投资有限公司（原成都工投新兴产业投资有限责任公司，以下简称“先进制造”）于 2003 年 9 月 8 日经成都市政府批准设立，注册资本
604,590.00 万元，由成都产业投资集团有限公司持股 100.00%，经营范围为投资、投资咨询服务；投资管理服务；资本运作、托管经营等。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 3,222,379.56 万元，负债总额
120,499.53 万元，净资产 3,101,880.03 万元。2021 年度实现营业收入 126.73 万
元，净利润 33,762.31 万元。
3、成都科技创新投资集团有限公司
成都科技创新投资集团有限公司（以下简称“科创投”）于 2021 年 03 月
25 日成立，注册资本 1,000,000.00 万元，通过整合成创投、成都市菁蓉创富投
资有限公司、成都技转创业投资有限公司和成都蓉兴创业投资有限公司 4 家成都国有创投公司资源，由市区两级国有企业共同出资设立。发行人合计持有科创投 52.00%的股权，作为公司二级子公司由发行人并表管理。成都科创投集团将重点聚焦成都市“5+5+1”现代化产业体系和先进制造业 13 个重点细分领域开展投资业务，以专业化运营培育“基金投资、直接投资和增值服务”三大核心主业。
公司经营范围包括：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以自有 资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方 可从事经营活动）；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）等。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 417,426.76 万元，负债总额
86,138.08 万元，净资产 331,288.68 万元。2021 年度实现营业收入 507.38 万元，
净利润 38,020.26 万元。
4、成都产业功能区投资运营集团有限公司
成都产业功能区投资运营集团有限公司（原成都工投园区建设投资有限公司，以下简称“功能区集团”）是成都产业投资集团有限公司下属的国有控股公司，成都产业集团持股占比 73.84%，该公司于 2003 年 6 月登记注册，注册资
本 291,703.00 万元。主要开展产业功能区及园区规划、设计、投资、建设、运营、管理；基础设施及配套设施的开发建设；环境治理的投资及建设；房地产开发；产业招商；资本运作及资产经营管理；物业管理；会展酒店建设及运营管理；智能电网、分布式能源的建设及运营管理；污水处理项目的运营管理；农业产业园区、特色小镇开发等。
成都产业功能区投资运营集团深入贯彻落实成都市委市政府决策部署，秉 持“上善至诚、厚德行远”的企业精神，坚定践行新发展理念，紧贴市委重大 战略谋篇布局，坚持“主题鲜明、要素可及、资源共享、协作协同、绿色循环、安居乐业”的理念和“人城产”理念，发挥国有资本引领放大作用，打造成都 高质量发展的空间载体，助推全市 66 个产业功能区基础设施加快建设、功能服 务配套更加完善、主导产业集群发展，建成一批具有全球影响力和国际竞争力 的高质量产业功能区及园区，形成一批空间结构协调、产业活力强劲、城市品 质高端、服务功能完备、市民安居乐业的现代产业新城、特色街区、特色小镇，全方位提升产业能级、全方位提升生活品质、全方位构筑生态体系、全方位提 升城市综合竞争力，积极探索具有中国特色成都特点的城市发展新路，为加快 建设全面体现新发展理念的国家中心城市作出贡献。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 2,030,921.79 万元，负债总额
1,069,988.43 万元，净资产 960,933.35 万元。2021 年度实现营业收入 48,235.00
万元，净利润 9,008.46 万元。
5、成都蓉欧供应链集团有限公司
成都蓉欧供应链集团有限公司（曾用名成都蓉欧投资发展有限责任公司、 成都国际铁路港投资有限责任公司、成都市物流贸易投资有限公司、成都岷江 国际贸易有限公司，以下简称“蓉欧供应链”），1998 年 11 月 4 日经成都市人 民政府同意、国家对外经济合作部批准成立，系成都产业投资集团有限公司的 全资子公司，注册资本 80,000.00 万元，经营范围为供应链管理服务；项目投资、资产管理服务（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；各类工程建 设活动；房地产开发经营；普通货物仓储服务（不含危险品）；物业管理；住 房租赁；非居住房地产租赁；会议及展览服务；广告发布；广告设计、代理； 广告制作（不含气球广告）；餐饮服务；道路货物运输；公共铁路运输；公共 航空运输；国际班轮运输；国际货物运输代理；货物进出口；技术进出口；国 内贸易代理；软件开发；食品经营；初级农产品收购；水产品批发；化妆品批 发；服装服饰批发；汽车零配件批发；体育用品及器材批发；计算机软硬件及
辅助设备批发；日用百货销售；汽车新车销售；木材销售；建筑材料销售；有色金属合金销售；化工产品销售（不含危险品）；仪器仪表销售；通信设备销售；农副产品销售；家用电器销售；电子产品销售；个人卫生用品销售；办公用品销售；玩具销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 752,306.78 万元，负债总额
525,636.91 万元，净资产 226,669.86 万元。2021 年度实现营业收入 637,561.75 万
元，净利润 674.70 万元。
6、成都石化基地建设开发有限责任公司
成都石化基地建设开发有限责任公司（以下简称“石化基地”）是经成都市人民政府批准，依据《中华人民共和国公司法》的相关规定及成都市人民政府办公厅《关于成立成都石化基地建设开发有限责任公司的通知》（成办发
〔2005〕99 号）文件，由成都产业投资集团有限公司出资设立的国有独资企业。该公司成立于 2005 年 11 月，注册资本为 50,000.00 万元。该公司主要负责实施 基地内国有土地的整治开发；负责基地规划范围内配套基础设施、公用工程、 环境保护工程的建设管理；负责向驻基地企业提供公用工程和后勤服务；配合 办理基地产业规划的制定和招商，及石化下游产业投资等。经营范围包括土地 开发与土地使用权经营；能源、交通、通讯等基础及市政基础设施的投资建设；物业投资和经营管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；资本 运作及资产经营管理；物流咨询服务；国内贸易；房地产开发；建筑工程施工；园区内石化产业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 380,425.54 万元，负债总额
275,563.60 万元，净资产 104,861.93 万元。2021 年度实现营业收入 25,580.16 万
元，净利润 9,351.16 万元。
7、成都天府产城投资运营有限公司
成都天府产城投资运营有限公司成立于 2019 年 6 月 6 日，注册资本 200,000.00 万元人民币，由成都产业投资集团有限公司出资成立。经营范围包括 项目投资；土地整理；房地产开发经营；物业管理；产业园区建设、运营管理；会议服务；酒店管理；智能电网及分布式能源的建设及运营管理。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 437,744.19 万元，负债总额
328,174.72 万元，净资产 109,569.47 万元。2021 年度实现营业收入 128,177.31 万元，净利润-630.86 万元。净利润为负的主要原因系公司处于业务发展初期，尚未带来利润。
8、成都淮州新城建设投资有限公司
成都淮州新城建设投资有限公司（以下简称“淮州建投”）成立于 2017 年
9 月 1 日，注册资本 600,000.00 万元人民币。经营范围包括投资与资产管理；土地整理及开发；房地产开发与销售；配套设施建设的投资和运营；市政基础设施与环境治理的投资、建设和管理；资本运作及资产经营管理；物业管理；项目招标；产业园区建设运营管理；会议展览项目建设运营管理；酒店建设及管理；智能电网及分布式能源的建设及运营管理；污水处理项目的运营管理；广告制作。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 547,937.95 万元，负债总额
316,732.43 万元，净资产 231,205.53 万元。2021 年度实现营业收入 13,701.61 万
元，净利润 1,012.82 万元。
9、成都中小企业融资担保有限责任公司
成都中小企业融资担保有限责任公司（以下简称“成都中小担”），成立 于 1999 年 8 月，是经成都市政府〔1999〕62 号文件批准设立的专业担保机构， 取得四川省地方金融监督管理局颁发的《中华人民共和国融资性担保机构经营 许可证》，是成都产业投资集团有限公司的控股子公司，注册资本 300,000.00 万元。经营范围为：借款担保、发行债券担保等融资担保业务；诉讼保全担保、工程履约担保、投标担保等履约担保业务；委托贷款业务；以自有资金进行投
资；与担保有关的融资咨询、财务顾问等服务业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 593,290.41 万元，负债总额
112,532.98 万元，净资产 480,757.43 万元。2021 年度实现营业收入 31,936.77 万
元，净利润 29,132.38 万元。
10、成都小企业融资担保有限责任公司
成都小企业融资担保有限责任公司（以下简称“成都小担”）系由成都产业投资集团有限公司、成都中小企业融资担保有限责任公司及国际金融公司
（IFC）共同投资组建的中外合资（外资比例低于 25%）经营企业。2004 年 3 月 25 日在成都市工商行政管理局设立登记，注册资本为人民币 250,000.00 万元，取得四川省人民政府金融办公室颁发的《中华人民共和国融资性担保机构经营许可证》。主要经营范围为：经营贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等融资性担保业务；诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等非融资担保业务；与担保业务有关的融资咨询、账务顾问等中介服务以及监管部门批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 375,133.31 万元，负债总额
85,382.69 万元，净资产 289,750.62 万元。2021 年度实现营业收入 7,705.23 万元，
净利润 6,547.48 万元。
11、成都产业资本控股集团有限公司
成都产业资本控股集团有限公司（原成都工投资产经营有限公司，以下简称“产业资本集团”）成立于 2004 年 12 月 7 日，注册资本 120,170.00 万元人民币，股东构成情况为：成都产业投资集团有限公司（持股占比 70.12%），四川发展资产管理有限公司（持股占比 29.88%）。公司经营范围包括资产经营、资本运营、企业产权转让、租赁、承包、出售、投资经营、投资咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 740,170.33 万元，负债总额
181,331.93 万元，净资产 558,838.40 万元。2021 年度实现营业收入 8,616.98 万
元，净利润 80,857.63 万元。
12、成都国际投资发展有限公司
成都国际投资发展有限公司（原岷江有限公司）系本公司控股子公司，原持有 81.53%的股权，2015 年收购少数股权后持股比例变更为 100.00%。2015 年了解的信息显示铁路港公司对其人、财、物均未实施控制或施加重大影响，且香港岷江有限公司已停止经营多年，因此未纳入合并范围，2016 年本公司集团本部向铁路港公司收购岷江公司 100%股权，由集团三级子公司变更为二级子公司，调整将其纳入 2016 年合并范围，当年度对该事项进行追溯调整。2017 年 8
月 3 日，岷江有限公司更名为成都国际投资发展有限公司。2018 年 3 月，发行 人根据《市国资委关于成都产业集团将所持成都工投融资租赁有限公司 100％ 股权无偿划转至成都国际投资发展有限公司的批复》（成国资批〔2018〕16 号）文件精神，将持有的成都工投融资租赁有限公司 100％股权无偿划转到二级子 公司成都国际投资发展有限公司。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 787,785.26 万元，负债总额
568,047.41 万元，净资产 219,737.85 万元。2021 年度实现营业收入 48,888.04 万
元，净利润 12,617.42 万元。
13、成都检验检测认证有限公司
成都检验检测认证有限公司（原四川嘉陵电力有限公司）经国家经贸委
〔1993〕311 号文批准，成立于 1993 年 6 月 15 日，经四川省工商行政管理局注
册，注册资本 92,000.00 万元，主要经营范围为：生产电力、热力；电力项目投资。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 97,594.23 万元，负债总额
146.89 万元，净资产 97,447.34 万元。2021 年度实现营业收入 1,130.41 万元，净
利润 544.89 万元。
14、成都产业研究院有限公司
成都产业研究院有限公司成立于 2019 年 2 月 28 日，注册资本 4,000.00 万元 人民币，由成都产业投资集团有限公司出资成立。经营范围包括城乡规划研究、服务及咨询；商务信息咨询；信息技术咨询；企业管理咨询；市场调查；数据 处理；数字内容服务；计算机软硬件开发、技术服务、技术咨询；会议及展览 展示服务；销售：电子产品、办公用品、通讯设备；投资咨询。
截至2021 年12 月31 日，该公司的资产总额4,169.12 万元，负债总额305.50
万元，净资产3,863.62 万元。2021 年度实现营业收入1,264.56 万元，净利润4.83
万元。
15、成都市大数据集团股份有限公司
成都市大数据集团股份有限公司（曾用名成都市大数据股份有限公司、成都市信息化建设发展有限公司，以下简称“成都大数据”）是经成都市人民政府成府办〔2013〕4-2-144 号批准，由成都产业投资集团有限公司（持股占比 100%）出资组建的有限责任公司，现在是发行人的全资子公司。该公司于 2013
年 7 月登记注册，注册资金 68,702.59 万元，经营范围为：大数据服务；大数据 技术开发；大数据基础设施技术服务；信息技术咨询服务；信息系统集成服务、数据处理和存储服务；信息化基础设施建设及运营管理；计算机设备及软硬件、通信产品技术开发、技术咨询、技术服务；销售计算机软硬件；项目投资、资 产管理；信息网络工程设计及施工；货物及技术进出口；建筑机电安装工程、 通信工程、电子与智能化工程、建筑智能化系统专项设计、施工（工程类凭资 质许可经营）。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 168,392.65 万元，负债总额
83,052.22 万元，净资产 85,340.43 万元。2021 年度实现营业收入 37,633.16 万元，
净利润 3,094.34 万元。
16、成都工投电子新材料有限公司
成都工投电子新材料有限公司（以下简称“工投电子”）成立于 1999 年 12月，原名河南安彩集团成都电子玻璃有限公司，现为成都产业投资集团有限公司下属全资子公司，注册资本 30,000.00 万元。经营领域涉及进出口贸易、液晶面板减薄加工、电子设备制造、项目投资等。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 10,184.70 万元，负债总额
2,403.51 万元，净资产 7,781.19 万元。2021 年度实现营业收入 1,024.36 万元，净利润-6,498.10 万元。净利润为负的主要原因系公司业务萎缩，但固定成本仍然较大所致。
17、成都产兴城市建设有限公司
成都产兴城市建设有限公司（以下简称“产兴建设”）成立于 2019 年 4 月
19 日，注册资本 100,000.00 万人民币。经营范围为房地产开发经营；工程项目管理；土地整理；旅游资源开发；自由房屋租赁；酒店管理（不含住宿）等。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 254,787.50 万元，负债总额
184,954.32 万元，净资产 69,833.18 万元。2021 年度实现营业收入 0.00 万元，净
利润 19.93 万元。
18、成都检验检测园区投资运营有限公司
成都检验检测园区投资运营有限公司（以下简称“检测园区运营”）成立 于 2021 年 4 月 28 日，注册资本 100,000.00 万人民币。经营范围为一般项目：以 自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；规划设计管理；企业 总部管理；园区管理服务；土地整治服务；会议及展览服务；酒店管理；供应 链管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：房地产开发经营；检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为 准）。
截至2021 年12 月31 日，该公司的资产总额5,837.77 万元，负债总额245.67
万元，净资产 5,592.09 万元。2021 年度实现营业收入 0.00 万元，净利润-407.91
万元。净利润为负的主要原因系该公司 2021 年 4 月新成立，尚在拓展业务中。
19、成都天府国际空港产城投资运营有限公司
成都天府国际空港产城投资运营有限公司（以下简称“空港产城”）成立 于 2021 年 4 月 30 日，注册资本 100,000.00 万人民币。经营范围为许可项目：房 地产开发经营；保税仓库经营；保税物流中心经营；餐饮服务；住宿服务；发 电、输电、供电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：以自有 资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；企业管理；供应链管理服 务；土地整治服务；园区管理服务；物业管理；非居住房地产租赁；住房租赁；商业综合体管理服务；企业总部管理；规划设计管理；酒店管理；停车场服务；会议及展览服务；工程管理服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理咨询；信息系统集成服务；智能控制系统集成；互联网数据服务；工 业互联网数据服务；物联网应用服务；人力资源服务（不含职业中介活动、劳 务派遣服务）；广告设计、代理；市政设施管理；城市绿化管理；城乡市容管 理；城市公园管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营 活动）。
截至2021 年12 月31 日，该公司的资产总额2,854.64 万元，负债总额258.08
万元，净资产 2,596.56 万元。2021 年度实现营业收入 0.00 万元，净利润-403.44
万元。净利润为负的主要原因系该公司 2021 年 4 月新成立，尚在拓展业务中。
（二）发行人主要合营、联营企业情况
截至 2021 年末，发行人主要合营企业、联营企业情况如下：表：发行人主要合营、联营企业情况
单位：万元、%
序号 | 企业名称 | 持股比例 | 业务性质 | 2021 年末账面 价值 | 占 2021 年末长期 股权投资比例 |
1 | 成都银行股份有限公司 | 5.80 | 银行、金融服务 | 266,459.02 | 9.77 |
2 | 王府井集团股份有限公司 | 3.44 | 商业百货 | 55,378.26 | 2.03 |
3 | 成都益民投资集团有限公司 | 30.00 | 商务服务业 | 831,792.66 | 31.00 |
主要合营企业、联营企业情况如下：
1、成都银行股份有限公司
成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”）成立于 1997 年 5 月 8 日，为A 股上市公司（000000.XX），注册资本为人民币 361,225.13 万元。成都银行 系四川省首家城市商业银行，公司以建设成为“协调发展、富有特色、价值领 先、社会认可的现代商业银行”为战略愿景，秉承“服务地方经济，服务小微 企业，服务城乡居民”的市场定位，积极探索差异化、特色化发展路径，形成 了自身独特的业务特色和竞争优势，综合实力位居西部城商行领先地位，部分 经营指标达到国内先进银行水平。经营范围包括：吸收公众存款，发放短期、 中期和长期贷款，办理国内结算，办理票据贴现，发行金融债券；代理发行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借，提供信用证服务及 担保；代理收付款项及代理保险业务，提供保管箱业务，办理地方财政信用x x使用资金的委托存贷款业务，经中国人民银行批准的其他业务。外汇存款； 外汇贷款；国际结算；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；结汇、售汇；资 信调查、咨询和见证业务；证券投资基金销售。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 76,834,633.70 万元，负债总额
71,632,419.40 万元， 净资产 5,202,214.30 万元。2021 年度实现营业收入
1,789,049.50 万元，净利润 783,139.70 万元。
2、王府井集团股份有限公司
王府井集团股份有限公司于 1993 年 4 月由原北京王府井百货大楼改组设立，为 A 股上市公司（000000.XX），注册资本为人民币 77,625.04 万元。经营范围 为销售糕点、酒、饮料、散装干果、定型包装食品、粮油、食品、副食品、烟、健字药品、化学药制剂、医疗器械、音像制品、电子出版物、图书、期刊、报 纸、保险柜、汽车配件；烘烤销售面包；美容；餐饮服务；代理家财保险；电 子游艺；汽车货运；制造、加工袜子；服装、针纺织品的制造、加工；洗染；
现场制售面包、糕点（含冷加工糕点）；经营儿童娱乐设施（以上项目限下属 分支机构经营）；购销百货、通讯器材、针纺织品、五金交电化工（不含危险 化学品及一类易制毒化学品）、工艺美术品、金银饰品、仪器仪表、电子计算 机及其配件、新闻纸、凸版纸、纸袋纸、家具、民用建材、日用杂品、花卉、 饮食炊事机械、制冷空调设备、金属材料、机械电器设备、化工轻工材料；室 内装饰设计；音乐欣赏；舞会；摄影；游艺活动；仓储；日用电器；电子器具、日用品修理；文化用品修理；设计、制作、代理、发布国内和外商来华广告； 设备租赁；出租办公用房、商业用房；经济贸易咨询；企业管理咨询；技术推 广服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；经营免税商店。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 3,915,058.11 万元，负债总额
1,904,773.25 万元， 净资产 2,010,284.86 万元。 2021 年度实现营业收入
1,275,308.14 万元，净利润 137,828.09 万元。
3、成都益民投资集团有限公司
成都益民投资集团有限公司（原成都城乡商贸物流发展投资（集团）有限公司）成立于 2008 年 12 月 31 日，注册资本 414,880 万元。公司业务涵盖：粮油贸易与物流（包含粮油收储）、商品贸易、益民菜市、农业金融服务板块、社区综合体项目开发和汽车报废处理，其中农业金融板块主要涉及农业担保，农业贷款及农业项目投资业务。公司的经营范围为：农业项目投资、土地开发投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动），土地整理；投资管理
（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；农产品收购，存储，销售；商贸及物流项目投资融资和资产经营（不得从事非法集资、吸收公众资金等金 融活动），商贸物流设施建设、商贸物流项目管理及经营，农贸市场经营管理，农产品批发，商业辅助服务，房屋租赁，物业管理；房地产开发。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。公司是成都市国资委旗 下唯一涉农都市型现代农业产业集团，在省内同行业具有领先地位。公司发展 对于推进成都市城乡一体化建设、都市型现代农业的发展以及保障成都食品安 全具有重要意义。
截至 2021 年 12 月 31 日，该公司的资产总额 2,660,991.51 万元，负债总额
1,370,264.69 万元，净资产1,290,726.81 万元。2021 年度实现营业收入847,589.50
万元，净利润 58,078.17 万元。
五、发行人的治理结构等情况
（一）组织机构设置情况
截至报告期末，发行人的组织结构图如下：
（二）发行人主要部门职责
1、党群工作部
党群工作部的职能包括党委事务管理、干部选拔任用管理、基层党组织管理工作以及共青团组织管理等，具体职责为：
（1）党委事务管理
负责协助集团党委贯彻落实上级党组织的各项工作；负责集团党委中心组理论学习事务；负责集团党委会日常事务工作，编写会议纪要、会议决议等；负责协助集团党委落实党风廉政建设党委主体责任；负责撰写有关集团党建的
各类文稿；负责牵头开展集团宣传和思想政治建设工作。
（2）干部选拔任用管理
负责组织实施集团本部中层及以上人员、下属公司领导班子的任职考核管理、任免程序管理及干部交流相关工作；负责后备干部储备管理；负责下属公司董监事选配管理。
（3）基层党组织管理工作
负责贯彻落实集团党委对基层党组织的各项工作部署；负责起草、审核以集团党委名义下发给各基层党组织的文件；负责指导监督各基层党组织开展党建工作；负责开展党员的日常管理相关工作；负责集团党费的收缴、管理和使用工作。
（4）共青团组织管理
负责贯彻落实上级团组织和集团党委对集团共青团组织的各项工作部署；负责起草、审核以集团团委名义下发给各基层团组织的文件；负责指导监督各基层团组织开展共青团工作；负责开展团员的日常管理相关工作；负责集团团费的收缴、管理和使用工作。
2、董事会办公室
（1）董事会日常工作
负责集团董事会会务工作的组织协调与综合性服务工作。负责集团对外信息披露、报送和沟通协调工作。负责集团董事会日常工作的计划、组织与开展等。负责集团外派董、监事的履职及考核管理。完成董事会相关文稿的撰写及报送工作。
（2）法人治理管理
以公司法为依据，以公司《章程》为基础，以规范董事会建设为重点，建立完善“三会一层”的组织架构和运行机制，构建科学决策、规范经营、权责对等、相互制衡的公司治理结构。以公司法为依据，根据公司章程、组织架构和
实际运营情况，协调投资者、经营者、管理者和劳动者之间关系，确保各法人治理机构相互制衡、各司其职、协调一致，保证公司的各项决策具备有效性和科学性，实现公司的高效运营，依法维护公司的基本权利和义务。
负责建立与市国资委监事室的沟通渠道与对接机制，贯彻落实监事室的相关工作安排和要求。
（3）董事会专门委员会管理
负责与集团审计与风险委员会的沟通协调及对审计与风险委员会重要文件的备案管理。负责与集团战略规划与决策委员会的沟通协调及对战略规划与决策委员会重要文件的备案管理。负责与集团薪酬与考核委员会的沟通协调及对薪酬与考核委员会重要文件的备案管理。
（4）改革试点实施管理
定期对集团试点改革推进情况进行收集和整理，及时向集团领导反映试点 改革推进情况，督促后进单位；定期对集团试点改革推进情况进行收集和整理，撰写试点改革工作信息，及时更新试点改革工作台账，严格按照市国资委对于 信息和台账报送时间节点要求进行报送；通过多种渠道收集国内关于国企改革 的最新文件、指示、案例及动态，对有价值的具有学习借鉴价值的材料进行甄 别，形成国资国企改革信息，并在集团内部发布。
3、综合管理部
（1）行政服务管理
组织开展集团目标管理工作，包括目标的制定、督办和考核工作。负责集团领导的秘书服务工作。负责编写集团总结、报告、领导讲话稿、大事记、季报等文稿。负责集团本部公文处理工作，并负责下属公司的公文规范工作。承办集团大中型会议和办公会、周例会、专题会等日常会议。负责集团信访维稳事务、重大突发事件处理事务。督查督办上级领导和部门交办、集团领导交办和集团会议决定的各种事项。负责集团本部印章、证照管理。负责集团本部档案管理，指导和规范下属公司档案管理工作。负责公司领导交办的其他工作。
（2）后勤服务管理
负责办公设备、办公用品、交通、通讯等办公物资的采购和维护，为员工提供工作保障服务。负责监管食堂和饮水、植物等的采购和配置，为员工提供生活保障服务。负责办公物业管理，监管物管公司，为员工提供人身财产安全保障。负责集团车辆及车队管理。负责集团接待服务工作。
（3）信息化管理
根据集团整体战略发展，负责协调推进集团信息化建设。负责协调实施信息化系统的开发、完善和维护工作。负责集团网站管理和信息发布。负责集团信息采编、上报和下属公司信息工作目标的制定、考核工作。负责网络舆情信息搜集工作。
（4）目标考核管理
根据市国资委要求，牵头做好集团年度企业负责人业绩考核相关工作；根据市政府督查室要求，牵头做好集团年度重点目标任务考核相关工作；牵头做好集团年度全员绩效考核相关工作；牵头做好集团年度下属公司绩效考核相关工作。
（5）安全生产管理
有效消除、控制不安全因素，坚决遏制各类生产安全事故的发生，切实保障生产安全。
（6）信息管理
负责集团信息采编、上报和下属公司信息工作目标的制定、考核工作。
4、投资发展部
投资发展部的职能包括战略与政策研究、决策制定管理、投资管理、企业运营管理、退出管理、资产保值增值管理以及遗留资产管理，具体职责为：
（1）战略与政策研究
组织开展集团战略分析、政策研究及经济运行的研究，确定研究课题，提出对应的研究提纲；收集宏观经济政策、市场环境、行业信息等外部信息，以及集团内部资源、组织、核心竞争力等内部情况，进行分析研究，并开展相关专题调研；撰写发展战略、对策措施、经济运行分析报告，提供决策参考。
（2）决策制定管理
战略决策制定管理。依据战略与政策分析的研究成果，完成集团阶段性或专项发展战略规划；目标计划制定管理。依据集团发展战略规划、年度财务预算以及投资、融资、资产管理等方面的预算数据，制定集团年度经营计划及经营业绩指标体系，并据此制定集团报市国资委的经营绩效考核指标，完成指标的报送、调整等工作；行业选择决策制定管理。依据集团发展战略规划，收集预选行业发展的现实和前景信息，核算分析集团经营资源的特点，通过横向比较，分析选择拟新进候选行业，以及行业市场前景不佳的拟退出候选行业，判断与集团现有业务板块资源的共享程度，提交行业选择决策议案。
（3）投资管理
协助下属企业对其下一步资产形成的各项工作进行研究规划；对投资项目的选择进行价值、风险、可行性三大论证，保证项目选择的无误；对下属企业的股权、固定资产、债权、或有负债、融资等的形成进行计划管理，对下属企业的各项计划提出意见；指导监督下属企业的股权、固定资产、债权、或有负债、融资等的形成流程，对投资事项进行审查和研究，并出具意见，决策后批复企业实施并总结。
（4）企业运营管理
管理下属企业的年度经营目标；根据集团统一安排，对下属企业下达各项 工作任务并跟踪完成情况；对下属企业的运营数据信息进行收集、汇总和分析，为集团提供决策支持，并对企业重大事项进行动态跟踪和管理；对下属企业运 营状况进行定期跟踪监控，组织召开下属企业月度、季度、年度运营情况分析 会；对下属企业之间及其与集团相关部门之间的经营活动进行统筹协调，推动
集团内部资源的共享与整合，为下属企业的运营活动提供必要的服务和支持；负责下属企业运营过程中需以集团名义与上级部门、外部机构等建立联系的业务协调，包括对外进行的运营联络及报审报批事项的协调工作；指导监督下属企业的股权、债权、或有负债等资产运行管理相关工作，对下属企业的各项资产运行情况进行监控。
（5）退出管理
对各项资产（股权、固定资产、债权等）退出工作进行研究规划；对撤资项目的选择进行论证，保证撤资选择的无误；对下属企业的股权退出、资产处置等进行计划管理，对下属企业的各项计划提出意见；对下属企业上报的资产
（股权、固定资产、债权等）退出项目进行审查，对退出事项进行审查和研究，并出具意见，在决策后批复企业实施并总结。
（6）资产保值增值管理
按照公司战略规划和年度工作计划，负责组织、指导开展资产分析、资产分类登记、资产防损、资产分类核算、资产增值挖潜、资产租赁等各项工作；根据上级指令、集团战略规划要求及平台公司发展需求，开展资本效能评估，以资本效能评估报告结果实施投资或资产退出等相关工作；按照保值增值及收益最大化原则，制定资产处置或租赁方案，实现资产保值增值；根据上级指令或部门年度计划，开展集团本部及下属企业的资产分析，拟定资产分析报告，向集团及下属企业提出资产运营建议；建立与完善公司资产经营管理体系及相关制度；做好资产定期或不定期巡查工作，确保资产安全和使用效率。
（7）项目评审管理
组织指导对下属企业的项目评审工作。充分论证项目，避免项目风险，为公司提供项目投资的依据；制定项目评审制度，完善项目评审实施流程，避免程序性风险，最大程度上保证公司利益不受损失或减少损失；监督下属企业的项目实施管理工作，包括：项目评审通过后，按照国资管理程序完成项目的实施工作，并对项目实施情况进行总结等工作。
（8）对外购买业务管理
按照“一办法、三细则”的要求审查集团及下属企业的招标、比选立项管理和招标、比选文件备案管理；对下属企业招标、比选完成的项目进行备案管理；对集团及下属企业的招标、比选情况进行监督检查，发现问题及时整改；对集团及下属企业招标、比选业务开展定期培训，指导下属企业完善招标、比选相关内控制度；按照“一办法、三细则”的要求组织造价评审机构对建设项目招标控制价进行评审。
5、资产运营管理部
资产运营管理部的职能包括投资申报程序管理、资产处置报批管理、项目评审管理、对外购买业务管理、土地管理、改革试点实施管理、遗留问题处置管理、以及企业行权、业务管理，具体职责为：
（1）资产处置报批管理
按照国有资产转让及出租的相关办法对下属企业上报的资产转让和出租立 项及方案进行审批；对集团本部及下属企业的产权占有及变更情况进行登记和 审核，并及时转报省国资委监事会技术中心；按照市国资委的要求上报资产转 让及出租的工作情况；指导和培训下属企业依法合规开展资产转让及出租工作。
（2）遗留问题处置管理
建立科学、规范的台账管理机制，及时、全面地掌握集团公司历史遗留问题的信息；及时掌握遗留问题任务进度、整体运行状况，根据遗留问题项目的实施计划，分析项目的执行情况，定期撰写遗留问题项目推进进度报告；对经验总结过程进行规划，明确目的、任务和要求，撰写经验总结报告。
（3）遗留资产管理
按照市政府及市国资委相关要求，完成国企改革、破产工作；做好国企改革专户资产运营和管理工作；熟悉、掌握与股权资产管理、债权资产、对外担保管理相关联的法律法规和规范性文件及公司内部流程；做好遗留股权、债权
管理、资产包接收、或有负债管理及代管资产管理等相关遗留资产管理工作；完成领导交办的其他遗留资产管理工作。
（4）企业行权、业务管理
对下属企业上报的日常经营事项进行流程、程序审查，形成议案，按国资及集团相关规定进行处理；负责办理下属企业董监事会、股东会决议。
6、财务管理部（资金中心）
财务管理部的职能包括经营计划管理、资金中心管理、融资管理、财务管理、资产统计评价管理、对外担保管理、评估备案管理以及会计管理等，具体职责为：
（1）经营计划管理
组织并完善集团经营计划管理各项工作，负责经营发展计划、投融资计划、担保计划、内部拆借计划等。
（2）资金中心管理
组织并完善集团资金中心管理各项工作，负责资金中心建设管理、融资性 负债管理、银行资金管理、集团本部内部债权管理、下属公司内部拆借管理等。
（3）融资管理
组织并完善集团融资管理（含下属企业融资审批）各项工作，负责项目融资计划管理、内部筹资管理、资金缺口弥补管理、集团本部外部融资管理、下属公司外部融资管理等。
（4）财务管理
组织开展财务预算决策制定、负责财务预算制定及跟踪管理、决算管理、 收款管理、付款管理、现金资产管理、减值核销管理，组织进行财务分析管理，充分发挥财务管理的决策支持作用，定期对企业运营情况进行分析。
（5）对外担保管理
组织并完善集团对外担保管理各项工作，负责对外担保管控、或有负债遗留管理。
（6）会计管理
开展集团会计管理各项工作，负责会计凭证管理、会计记账管理、会计报表管理、税务事务管理。
（7）其他工作
组织并完善集团财务信息化管理各项工作。监督指导集团下属企业的财务工作。协调内外财务关系，拓展公司与财政、税务、国资及金融机构等部门的联系，提供财务相关服务。完成公司领导交办的其它任务。
7、人力资源部
人力资源部的职能包括人力资源规划管理、人力资源开发管理、薪酬福利管理、劳动关系管理、人事服务管理、外事管理以及人力资源信息化管理等，具体职责为：
（1）人力资源规划管理
制定“三定”方案，开展组织架构管理，负责集团本部及下属单位机构岗位设置及调整，审核人员编制；负责集团本部岗位标准化管理；根据业务发展需求，制定集团公司本部人力资源发展规划；负责制定人力资源管理相关规章制度，并组织实施。
（2）人力资源开发管理
根据公司战略目标进行人员选配，负责组织、实施公司招聘和人员调配；根据公司战略目标进行人力资源开发，负责组织实施集团各层级员工培训发展工作，完善集团人才梯队建设。
（3）薪酬福利管理
负责集团公司本部薪资福利预算的制订、实施与监控；负责集团公司本部
工资发放、各项福利计划制定及实施；按照市国资委要求，负责集团领导班子 薪酬管理；负责集团各公司薪酬总额管理（包括薪酬预算的审核及实施监控）；负责集团各公司领导班子薪酬的核定与管理工作。
（4）劳动关系管理
负责劳动关系建立，办理员工入职手续，开展劳动合同、管培实习协议签订等工作；负责劳动关系维护，续签和变更劳动合同、管培实习协议，协调解决劳动纠纷，保障落实员工合法权益；负责劳动关系解除，与员工解除或终止劳动合同，办理离职手续；负责考勤管理，利用办公系统对员工的日常出勤情况进行统计、维护和管理。
（5）人事服务管理
负责人事档案的收集、整理、保管、利用、转递等工作；负责员工集体户口的迁入、借用、迁出、注销等管理；负责组织开展员工体检工作；负责人事基础信息的收集、整理和提供利用。
（6）外事管理
开展集团外事服务工作，负责集团人员因公出国（境）相关事务的管理与办理工作；负责集团本部中层及以上人员、下属公司经营班子成员以及重要岗位人员的因私外事证照管理。
（7）人力资源信息化管理
负责集团本部人力资源信息系统的日常维护管理；负责集团人力资源信息数据的收集分析。
（8）指导下属公司人力资源相关工作，及时完成公司领导交办的其它工作。
8、法务合规部
法务合规部的职能包括法律事务管理、运行规则体系建设、重大法律纠纷案件管理以及依法治企体系建设，具体职责为：
（1）法律事务管理
1）合法合规性管理
收集与集团经营活动相关的法律法规信息，统一管理集团规章制度，分析、监测公司的经营管理活动是否符合法律、法规和内部相关制度的规定，并对集 团各类文件进行合法合规性审查，对发现的违法违规环节或行为予以补救、处 置。
2）合同法律风险管理
通过对合同法律要点的收集、整理和分析拟定相关规范细则，规范合同谈判、起草、审核流程，对合同文本进行完善，以规避合同的法律风险，为集团的稳定发展提供法律保障。
3）法律顾问管理
对集团及下属企业聘请法律顾问的选聘流程、开展的具体工作及年度的评估考核内容进行规范，并以监督考核的方式提升法律顾问的服务质量和效率，为集团各项经营业务活动提供法律支持。
4）内部法律关系管理
协调企业内部四者（投资者、经营者、管理者、员工）之间法律法规规定的关系。
5）外部法律关系管理
协调企业外部四个利益关联主体（客户、商业伙伴、政府、社会公众）之间法律法规规定的关系。
（2）运行规则体系建设
1）规则制度确立管理
在集团运营过程中，按照对应法律法规等规范性文件或政府政策，制定规范组织运营和进行劳动管理的规则和制度。
2）规则制度贯彻管理
在规则制度确立后，对规则制度执行过程及成效进行跟踪检查，对执行规 则制度出现的问题进行及时纠正，对违反规则制度的行为进行纠错及追究责任，保证规则制度合法合规有效并严格贯彻执行。
3）规则制度修订管理
当集团运行内外环境发生重大变化，集团业务运营及内部管理出现新变化，或相关法律法规及规范性文件出现修订，集团相关规则制度无法满足或适应当 前情况时，对相应规则制度进行修订。
4）法律规则贯彻信息化
利用互联网和信息技术开展集团内部法律规则贯彻落实情况跟踪管理工作，包括了规则制度确立、贯彻、修订等工作流程。
（3）重大法律纠纷案件管理
1）集团重大法律纠纷案件管理
集团为依法对公司重大法律纠纷案件实行统一管理，收集案发部门涉案案情，协调常年法律顾问单位和集团法律专家顾问团对案件进行分析研判，协助涉案部门进行案件处理，规范集团法律纠纷案件管理。
2）下属企业重大法律纠纷案件管理
集团为依法对下属企业重大法律纠纷案件实行统一管理，收集案发单位涉案案情和案件处理结果等备案信息，对下属企业案件处理进行指导、监督、检查和考核，必要时根据下属企业的申请，对有关案件提供协调服务，协助涉案单位进行案件处理，规范集团法律纠纷案件管理。
3）外部债权管理
对集团外部债权进行统一管理，包括到期预警、进度跟踪、款项催收等方面的工作。
（4）依法治企体系建设
1）法律法规宣传管理
根据经济活动的需要，对集团各项经营活动进行约束的法规进行宣传、培训、反馈和评估。
2）专家顾问团管理
为推进依法治企，建设法治国企，由集团法律管理部门牵头，规范管理法律专家顾问团队，为全集团涉法事务提供专业法律咨询服务的活动。
3）法务专项工作管理
为推进依法治企，建设法治国企，由集团法律事务部牵头，全面推进集团法务管理等依法治企专项工作。
4）依法治企体系运行优化管理
通过对依法治企阶段工作中的优劣得失情况进行分析总结，寻找差距并制定完善计划，进而提高日常工作效率、优化体系建设。
9、审计风控部
审计风控部的职能包括经营风险监管、内控体系运行监管、内部审计监管以及成本效益监管等，具体职责为：
（1）经营风险监管
负责公司风险点信息的收集，风险的分类管理，风险信息库的建立和动态维护工作；负责风险点的隐患排查跟踪，督促并配合责任单位做好风险处置；协助做好集团风控体系的构建，经营风险评估、预警及应对等相关工作；负责经营风险管理工作的经验总结评价，并提出改进建议。
（2）内控体系运行监管
制定集团内部控制评价工作方案，牵头组织开展集团内部控制评价工作；对集团下属企业内部控制体系评价工作进行指导和督促；配合中介机构做好内
部控制审计工作。
（3）内部审计监管
制定中长期审计计划及年度审计计划，按照年度审计计划开展各种常规审计及专项审计调查；对集团下属企业的主要负责人进行任期经济责任审计。
（4）成本效益监管
组织开展成本控制管理工作，对成本控制体系指标完成情况进行考核和跟踪；对集团公司成本费用结构进行分析，找出集团在成本管理上的成效及存在的问题，提出改进措施。
（5）其他工作
指导督促集团下属企业开展风险防控、内控体系评价、内部审计等工作，配合外部审计机关及相关部门开展有关工作；完成集团领导交办的其他工作。
10、纪检监察部
（1）纪检
履行纪委监督职责，维护党的章程和其他党内法规，协助党委加强党风廉 政建设和组织协调反腐败各项工作，完成对下属公司党风廉政建设责任制考核；负责总结年度纪委工作开展情况和不足，撰写报送纪委履行监督责任年度总结 等党风廉政建设报告；负责监督检查集团党员干部xx从业情况，出具xx意 见、推进集团管理新任领导人员xx从业考试制度等。
（2）监察
建立健全集团纪委、监察工作机制和制度体系，推动集团惩防体系建设；开展日常监察，监督检查集团本部及下属企业执行“三重一大”及国家法律、法规和公司制度的情况；受理信访举报，对违纪违规问题进行初步核实、调查和取证等。
（三）发行人治理结构
发行人根据《公司法》及成都市国资委的相关要求，设立了包含董事会、监事会及管理层在内的公司治理机制。
1、出资方式以及出资人的权益和义务
发行人是由国家单独出资并由成都市人民政府授权成都市国有资产监督管理委员会履行出资人职责的国有独资有限责任公司。
公司不设股东会，由成都市国有资产监督管理委员会行使股东会下列职权：
（1）审议批准公司董事会、监事会的报告，制定或批准公司章程及修订；
（2）任免公司的董事长、监事会主席、非由职工代表担任的董事、监事；
（3）提出公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的任免建议；
（4）决定其任命的公司管理者的薪酬标准；
（5）授权公司董事会行使出资人的部分职权，决定公司的重大事项；
（6）批准公司的合并、分立、解散、增减注册资本、发行公司债券、分配利润，以及解散、申请破产；
（7）法律、行政法规规定的其他职权。出资人的义务：
（1）保证国有资本金出资到位，公司登记成立后的经营期间，未经法定程序，出资人不得抽回出资，不直接支配公司法人财产和资产经营活动。
（2）维护公司作为市场主体依法享有的权利，除依法履行出资人职责外，不得干预公司经营活动；
（3）法律、行政法规规定的其他义务。
2、董事会
公司设董事会，董事会由7-9 人组成，董事会成员由出资人委派。设董事长 1 人，副董事长 1 人，董事长、副董事长由出资人从董事会成员中指定。设一定
比例的外部董事，外部董事由出资人选聘。设职工董事 1 人，职工董事由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举；职工董事选举前， 公司应征得出资人同意；选举后，选举结果报出资人备案后，由公司进行聘任。
公司董事长和董事每届任期不得超过三年，可以连任。董事任期届满或者在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在新董事就任前，原董事仍应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行董事职务。
董事会职权：
（1）向出资人报告工作；
（2）执行出资人的决定；
（3）制定公司战略规划；
（4）制定公司年度经营计划、投资计划、融资计划、预决算安排（含资金计划）；
（5）审议公司重大投资项目立项和投资方案、项目融资方案；
（6）审议公司国有产权公开转让及国有产权协议转让项目立项及实施方案；
（7）审批公司中长期审计计划、年度审计计划及审计报告；
（8）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（9）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；
（10）制订公司合并、分离、解散或者变更公司形式的方案；
（11）审批公司战略合作协议；
（12）决定公司内部管理机构的设置；
（13）决定董事会专门委员会的设置和各专门委员会成员的聘任和解聘；
（14）按程序决定聘任或解聘公司总经理及其报酬事项；决定聘任或解聘公司副总经理、财务负责人、总经济师、总会计师、总工程师及其报酬事项
（出资人另有规定的，从其规定）；
（15）研究确定公司高级管理人员的目标考核方案、考核结果和薪酬分配方案（出资人另有规定的，从其规定）；
（16）制定公司的基本管理制度；
（17）拟定公司章程修改草案；
（18）制订公司董事会议事规则草案；
（19）审议公司经营管理层半年工作报告及年度工作报告；
（20）出资人授予的其他职权。董事长行使下列职权：
（1）召集、主持董事会会议；
（2）督促、检查董事会决议的执行；
（3）签署董事会重要文件和由出资人授权签署的其他文件；
（4）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和出资人报告；
（5）出资人授予的其他职权。
发行人董事xx、xx、xxx、xx任期届满，截至募集说明书签署日，发行人股东尚未启动董事会换届程序，相关董事正常履职；董事xx目前处于 工作调任的过渡阶段。经律师确认，任期届满的董事依法履职，发行人董事会 能够依法作出有效决议，不存在因人数不足而导致无法形成决议的情形，上述 瑕疵不影响发行人正常经营活动及本期债券作出决议的有效性。
3、监事会
公司设监事会，监事会设监事 5 人，其中三名由成都市国有资产监督管理委员会委派，两名监事由公司职工民主选举产生。设监事会主席一名，由成都
市国有资产监督管理委员会从监事会成员中指定。公司董事、总经理、财务负责人不得兼任监事。监事不得兼任公司董事、总经理、副总经理。监事会会议每年至少召开一次，由监事会主席召集和主持；监事会决议应由三分之二以上监事表决通过。
监事会行使下列职权：
（1）向出资人作监事会工作报告；
（2）检查公司的财务；
（3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者出资人决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以xx；
（0）xxxxxxxx；
（0）出资人规定的其他职权。监事列席董事会会议。
目前发行人现任监事 2 名，发行人监事人数暂不符合章程要求，且不符合
《公司法》关于国有独资有限公司监事人数不少于 5 人的规定。经律师核查，发行人监事缺位不影响发行人正常经营活动，且发行人已向成都市国资委、审计局申请监事会成员的补全，具体人员有待公司股东成都市国资委考察后、审计局委派确定。
4、总经理
根据成都市国资委提出的任免建议，由董事会聘任公司总经理。总经理兼任董事，其任期与董事会任期同步。总经理对董事会负责。
总经理职权：
（1）主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会的决议；
（2）组织实施公司年度经营计划和投（融）资计划、预（决）算方案；
（3）研究公司重大投资项目立项和投资方案，项目融资方案；
（4）研究公司国有产权公开转让及国有产权协议转让项目立项及实施方案；
（5）拟定公司全员及下属公司目标考核方案，研究除公司高级管理人员以外人员及下属公司目标考核结果，组织目标考核工作；
（6）审批公司对外物资采购、中介服务机构选聘及建设项目施工单位选聘的立项及实施方案；
（7）研究公司利润分配方案和弥补亏损方案；
（8）研究公司及下属公司新设、合并、分立、解散公司或者变更公司形式方案；
（9）审批公司资产出租事项立项及方案；
（10）审议公司战略合作协议；
（11）拟订公司内部管理机构设置方案；
（12）拟订公司的基本管理制度；
（13）制定公司的基本规章
（14）决定聘任或者解散除应由出资人、董事会决定聘任或者解散以外的其他管理人员；
（15）董事会（出资人）授予的其他职权。
（四）发行人内部控制制度
发行人各职能部门均已建立起规范化的内部控制制度。发行人主要的财务、人事、投资管理和融资管理制度介绍如下：
1、预算管理
公司为适应企业发展的要求，规范公司经营预算工作，提高国有资产整体运营效应，实现国有资产保值增值，根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》、《关于试行国有资本经营预算的意见》，并参考《中央企业财务预算管理暂行办法》，结合公司实际情况，特制定了《财务预算管理办法》。在相关规定中明确了预算管理的组织体系由预算管理决策机构、职能机构和执行机构三级组成。预算管理决策机构是组织领导公司运营管理的最高权力机构，受公司董事会直接领导，具体组成人员名单由公司董事会（或总经理办公会）确定；其主要职责是负责审查预算草案、预算调整草案及预算执行情况报告，并报公司决策机构审定，组织预算执行调整、考核与监督。预算管理职能机构是负责预算编制、审查、监控、协调和反馈的职能部门，预算管理的监控工作由预算管理办公室牵头负责，各职能部门按其职能分工进行配合；其主要职责是负责预算的编制、初审、xx、调整和考核等具体工作，并跟踪监督预算执行情况，分析预算与实际执行的差异，提出改进措施和建议。预算管理执行机构是预算执行过程中的各个责任预算执行主体，其主要职责是负责本部门分管业务预算编制、执行、分析和控制等工作，并配合预算管理办公室做好公司经营预算的综合xx。
2、财务管理
公司根据我国相关法律和制度，制定了集团公司财务管理制度，实行分级归口的财务管理。对于全资和控股子公司、受托监管企业及参股公司的管理，根据集团公司所占股权比重和拥有的实际控股权情况，实行财务人员委派制度或其他财务管理、监督方式。建立财务内控体系，实行帐、物、钱分管制，设置出纳员专管货币资金的收支并进行登记；设置物资管理员专管财产物资及其他库存物资的收、发、存并进行登记；设置会计人员对经济活动全过程按照会计原则进行核算，并通过会计账目对货币资金和财产、物资等实物进行控制、监督，以达到帐实相符的目的。
3、投融资业务管理
公司业务主要包括投资、非融资担保等业务。公司根据各类业务制定了相
应的业务管理流程，建立并实施了相应流程的授权制度和审核批准制度，明确了相关部门和岗位的职责、权限，确保不相容岗位相互分离、制约和监督。
针对投资业务，公司按照建立现代企业制度要求，为保证国有资产安全增值，促进企业投资决策的科学化和民主化，根据《成都市国有企业投资管理暂行办法》等有关法律法规，结合公司实际情况制定了投资管理办法，对公司本部及下属独资、控股企业的投资行为从立项、论证、实施到回收资产整个过程实施管理，通过规范企业的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最佳化。
对融资业务，公司为了规范融资行为，加强融资管理和财务监控，降低资金成本，有效防范融资风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规和管理办法的规定，结合集团实际情况，特制定了融资业务管理办法。由于权益性融资是指公司通过接受成都市政府及其相关部门划拨资产或向公司注资以增加公司所有者权益的融资方式，其主动权在市国资委（市政府），因而融资业务管理办法所指的融资为债务性融资。公司对下属企业的重大投资项目投资进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。
4、人力资源管理
根据国家法律、法规及地方政府的相关法规要求，公司已建立并认真执行 人事管理制度，包括人事规划、聘用、劳动合同管理、档案管理、考勤（休假、请假）、薪酬福利、培训、差调（工作交接）、考核、奖惩等工作，实际工作 中也得到有效执行。
5、资产管理
为进一步规范公司资产管理和处置流程，确保国有资产安全、通过管理提升资产效益，对售出或收购的土地、经营性房产、收购或者授权管理的土地、房屋、骑车、设备等固定资产以及收购或授权管理的存货、债券等流动资产以及无形资产的管理，制定了《公司土地及资产管理办法》，致力于建立和健全
各项规章制度、优化管理流程、实现资产合理配置和有效使用、保障资产安全和完整、科学组织资产的处置和实现资产保值增值。
6、内部审计
公司根据有关法律、法规的规定，为了加强内部审计监督，健全内部审计 制度，改善经营管理，提高经济效益，结合公司实际，制定公司内部审计办法。独立监督和评价公司及所属控股公司（含代管公司）的财务收支的真实性、合 法性、完整性，经济活动效率和效果，加强内部控制，强化经营管理，实现国 有资产的保值增值。
7、子公司管理
为加强集团公司对控股子公司的管理，规范经营，防范风险，提高公司整 体运作效率和抗风险能力，公司制定了《公司关于规范控股子公司经营管理行 为的指导意见》等相关规定，针对控股子公司治理结构、人事行政、投资行为、经营业务、财务管理等重大事项进行规范和要求。在规定中明确了控股子公司 应当依据《公司法》等法律、法规及公司设立合同、公司章程的规定，建立健 全法人治理结构，逐步完善董事会（公司办公会）决策、经营层执行、监事会 监督的公司治理结构；集团公司人力资源部负责全集团的人事、行政、薪酬等 事项的管理；控股子公司应在获得集团公司和董事会同意后就对外投融资、对 外担保、委托贷款、重大资产处置等重大项目建立完善的授权机制；控股子公 司按照集团公司财务制度要求建立健全会计核算和财务管理体系，相关管理制 度在制订过程中应事先征求集团公司意见，并在制订形成后报送集团公司备案，接受集团公司的监督检查。
8、担保制度
为进一步规范集团公司下属的中小担和小担两家专业的担保公司，集团公司制订了《公司制度汇编》对担保评审流程、担保评审细则以及档案管理等方面进行了规范和要求。
发行人下属子公司中小担公司设置了多层次的风险管理机制，并建立了完
善的风控体系进行风险识别、转移、分散和补偿机制，在业务运转中实施全员、全过程、全方位的“三全”风险管理体系。在风险识别和风险控制方面，为防范 操作风险和道德风险，建立了完善的内控机制和业务制衡机制；设置科学的尽 职调查程序、项目审查、反担保评价、责任追究等流程及制度；制定了严格的 审保分离、岗位制约、保后检查、关联客户担保（交易）、质量检查监督制度、法律性合规审查等制度。同时，建立了科学的风险评价体系和风险补偿机制， 在国家规定的风险准备金制度基础上，根据自身条件，更为科学地提取、使用 了各项担保赔偿、担保责任和风险准备金；并在风险分散控制方面，制定了一 系列风险分散监控指标。公司重视合规管理，根据法律法规和行业情况适时调 整完善公司制度、流程和合规管理体系；同时配合相关机构对公司的监督，并 且积极加强公司内部对制度、操作流程和执行情况的监督，并定期进行合规风 险分析，出具合规报告。
发行人下属子公司小担公司通过建立完善担保业务三级审批制和工作责任制，明确规定各个业务部门和岗位的职责，对违法违规造成的担保风险进行责任认定并按规定进行处理；对客户的财务报表进行评估，包括对影响财务状况的各种因素进行分析评价、预测未来的财务和经营状况；对客户的非财务因素进行分析，包括对公司治理、管理层素质、履约记录、生产装备和技术能力、产品和市场、行业特点及宏观经济环境等方面进行风险识别；对客户的第二还款来源进行分析评价，确认保证人的保证主体资格和代偿能力以及抵押、质押的合法性、充分性与可实现性；在项目评审上，坚持 AB 角制、工作底稿制、评估报告制、会议评审与专家咨询、董事会对总经理和董事长授权审批制。
9、关联交易制度
发行人重视关联交易的管理，在历年的审计报告中都有专门章节阐述，对关联方、关联方关系、关联交易、关联交易信息披露等作了详细说明，对规范公司的关联交易发挥了重要作用。发行人与关联企业之间的业务往来按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待。本公司与关联企业之间不可避免的关联交易，遵照公平、公正的市场原则进行。
10、突发事件的应急管理制度
发行人建立了较完备的应急预案管理制度。为进一步加强公司安全生产突 发事件应急管理工作，提高公司保障公共安全和应对安全生产事故的能力，确 保应急处置工作有力有序有效开展，最大限度地预防和减少安全生产突发事件 造成的人员伤亡、财产损失和社会危害，根据《中华人民共和国安全生产法》、
《中华人民共和国突发事件应对法》、《成都市安全生产事故灾难应急预案》和《成都市国资委安全生产突发事件应急预案》，发行人制定了《公司安全生产突发事件应急预案》。
预案适用于集团履行出资人职责或受托代管的国有企业（以下简称“下属企业”）安全生产突发事件应急处置工作。
发行人以“以人为本，减少危害；防控结合，预防为主；统一领导，分级 负责；快速反应，协同应对”为应急工作原则，设立集团安全生产突发事件应 急处置领导小组（以下简称“领导小组”），按照市国资委的要求，组织领导 集团及下属企业做好安全生产突发事件的应急处置工作。领导小组由组长（由 公司董事长担任）、第一副组长（由公司总经理担任）、副组长（由公司纪委 书记、副总经理担任）和成员（由集团办公室、企业发展部、产业投资部、工 业地产部、资产管理部、党群工作部、审计监察部和法务风控部负责人。领导 小组下设办公室，办公室设在集团办公室，主任由集团办公室主任兼任）构成。
领导小组职责包括：组织领导集团应急管理工作；配合市国资委及有关部门实施安全生产突发事件应急处置；指导协调下属企业实施或参与增援安全生产突发事件应急处置；组织领导小组成员开展安全生产突发事件应急处置。
领导小组办公室职责包括：负责落实领导小组有关工作的决定事项，督促 落实领导小组组长、副组长有关指示要求；负责集团本部安全生产应急预案制 定、应急培训和演练工作，指导和督促下属企业做好应急预案制定、应急培训 和演练工作；配合市国资委有关部门协调和督促下属企业实施安全生产突发事 件应急救援、善后处置和事故调查等工作；负责安全生产突发事件的信息上报；完成上级部门、领导交办的其它事项。
11、募集资金使用管理制度
发行人已参照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关法律法规制定了《募集资金使用管理制度》，制度中明确了募集资金存储、募集资金使用、募集资金使用管理与监督的方面内容。
在募集资金使用方面，《募集资金使用管理制度》明确募集资金使用不得有如下行为：（1）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；（2）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；（3）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；（4）违反募集资金管理规定的其他行为。
12、信息披露管理制度
为树立、维护统一的公司形象，规范公司宣传行为，提升公司价值，建立良好有序的新闻信息发布秩序，切实保护投资者和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定了信息披露管理制度，指定信息披露负责人和相关负责部门进行信息披露和投资者关系管理等各项工作，确保公司按要求通指定的渠道真实、准确、完整、及时地进行信息披露。
（五）与控股股东及实际控制人之间的相互独立情况
发行人具有独立的企业法人资格，自主经营，独立核算，自负盈亏，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到分开，其合法权益和经营活动受国家法律保护。
1、业务独立
发行人与股东在业务方面已经分开，独立从事《企业法人营业执照》核准的经营范围内的业务，具有独立完整的业务及自主经营能力。
2、人员方面
发行人与股东在人员方面已经分开，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于股东。
3、资产方面
发行人与股东在资产方面已经分开，对生产经营中使用的房产、设施、设备以及商标等无形资产拥有独立完整的产权，该等资产可以完整地用于从事公司的生产经营活动。
4、机构方面
发行人与股东在机构方面已经分开，不存在与股东合署办公的情况；公司依据法律法规、规范性文件及公司章程的规定设立了董事会、监事会等机构，同时建立了独立的内部组织结构，各部门之间职责分明、相互协调，独立行使经营管理职权。
5、财务方面
发行人与股东在财务方面已经分开，设立了独立的财务会计部门，具有独立的会计核算体系和财务管理制度，依法独立核算并独立进行财务决策；公司拥有独立的银行账号和税务登记号，依法独立纳税。
（六）信息披露事务相关安排
具体安排详见本募集说明书“第九节 信息披露安排”。
六、发行人的董事、监事和高级管理人员情况
（一）现任董事、监事、高级管理人员基本情况
截至募集说明书签署日，董事、监事、高级管理人员基本情况如下：表：董事、监事、高级管理人员基本情况表
序号 | 姓名 | 职务 | 性别 | 出生年份 | 任职起止日 | 是否持有 公司股权和债券 | 是否公务员兼职 | 是否有海外居留权 |
董事会成员 | ||||||||
1 | xx | 党委书记、董事长 | 男 | 1963 | 2017.09—至今 | 否 | 否 | 否 |
2 | xx | 党委副书记、 副董事长、总经理 | 男 | 1969 | 2022.03—至今 | 否 | 否 | 否 |
3 | xx | 副董事长 | 男 | 1962 | 2017.09—至今 | 否 | 否 | 否 |
4 | xxx | 党委委员、专职外部 董事 | 男 | 1962 | 2020.07—至今 | 否 | 否 | 否 |
5 | xx | 专职外部董事 | 男 | 1969 | 2017.12—至今 | 否 | 否 | 否 |
6 | xx | 专职外部董事 | 女 | 1965 | 2019.09—至今 | 否 | 否 | 否 |
7 | xx | 党委委员、职工董 事、工会主席 | 女 | 1966 | 2017.12—至今 | 否 | 否 | 否 |
监事会成员 | ||||||||
1 | xxx | 职工监事 | 女 | 1968 | 2018.06—至今 | 否 | 否 | 否 |
2 | xxx | 职工监事 | 男 | 1982 | 2018.06—至今 | 否 | 否 | 否 |
非董事高级管理人员 | ||||||||
1 | xxx | 副总经理 | 男 | 1964 | 2017.09—至今 | 否 | 否 | 否 |
2 | xx | 副总经理 | 男 | 1972 | 2017.12—至今 | 否 | 否 | 否 |
3 | 向杰 | 副总经理 | 男 | 1966 | 2017.12—至今 | 否 | 否 | 否 |
4 | xx | 副总经理 | 男 | 1974 | 2019.02—至今 | 否 | 否 | 否 |
5 | xx全 | 副总经理 | 男 | 1973 | 2020.07—至今 | 否 | 否 | 否 |
6 | 钟矗 | 总会计师 | 女 | 1971 | 2017.12—至今 | 否 | 否 | 否 |
（二）现任董事、监事、高级管理人员简历
截至募集说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员简历如下：
1、董事
xx，现任成都产业投资集团有限公司党委书记、董事长。1963 年出生， 籍贯四川，中共党员，硕士研究生，高级工程师、高级咨询师。曾任成都发动 机集团合资办公室主任，成都艾特航空制造有限公司副总经理，成都xx区招 商局局长，成都xx区管委会主任助理、投资服务局局长，成都市外经局党组 书记、局长，成都市商务局党组书记、局长，成都市投资促进委员会党组书记、主任。
xx，现任成都产业投资集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
1969 年出生，籍贯河南，中共党员，硕士研究生，工程师。曾任四川公用信息产业有限责任公司党委书记、总经理，中国电信集团公司公众客户事业部副总经理，成都文旅集团党委副书记、董事、总经理，成都金融城公司董事、总经理，成都金控集团党委副书记、董事、总经理，成都传媒集团党委副书记、董事、经管会总经理。
xx，现任成都产业投资集团有限公司副董事长，1962 年出生，籍贯xxxx，xxxx，xxxx，电子科技大学网络教育学院行政管理专业。曾任成都军区后勤部 38 分部战士、班长，成都军区首届新闻训练班学员、成都军区
后勤部 38 分部政治处干事、干部文化学校教员、政治部宣传科干事，成都军区 军事医学研究所政治干事，成都市委办公厅干事、副主任干事、主任干事、副 处级秘书、副主任，成都市交通局办公室干部、办公室主任、综合服务处处长，郫县市人民政府党组、副县长，成都交通投资集团有限公司副总经理、董事， 成都地铁公司党委副书记、董事、总经理，成都市现代农业发展投资有限公司 党委书记、董事长。
xxx，现任成都产业投资集团有限公司党委委员、专职外部董事。1962 年出生，籍贯山东单县，中共党员，大学本科。曾任xx二团分队长、干事， 成都市科技局政治处副主任科员、主任科员、技术市场处副处长（主持工作）、xx处处长，成都生产力促进中心主任，成都技术转移（集团）有限公司副党 委副书记、董事、总经理、党委书记、董事长、总经理。
xx，现任成都产业投资集团有限公司专职外部董事。1969 年出生，籍贯 xx，xxxx，xxxxx，xx联合大学中文系文艺学专业，助理研究员。曾任四川大学校长办公室秘书科主任科员、副科长，成都市温江区委办公室副 主任、政研室主任，成都市温江区会展业发展办公室主任、党组书记，成都市 国资委政策法规处处长，成都鼎立资产经营管理有限公司董事长、总经理，成 都投资控股集团有限公司党委委员、副总经理、党委副书记、监事长兼纪委书 记、总经理、董事，成都金融控股集团有限公司党委副书记、总经理、董事、 高级专务。
xx，现任成都产业投资集团有限公司专职外部董事。1965 年出生，大学 本科学历。曾任成都托管经营有限责任公司总经理办公室主任、资产经营部经 理、副总经理，成都工业投资经营有限责任公司常务副总经理，成都银行股份 有限公司副行长，成都金融城投资发展有限责任公司党委委员、副总经理，成 都金融控股集团有限公司副总经理，成都交子金融控股集团有限公司副总经理。
xx，现任成都产业投资集团有限公司党委委员、职工董事、工会主席。 1966 年出生，籍贯四川，中共党员，大学学历。曾任成都市西北路小学教师，成都市锦江区团委副主任干事，共青团成都市委区县部主任科员，共青团成都市委权益部副部长，共青团成都市委统战部部长，成都市物价局人事教育处处长，成都市发展和改革委员会收费管理处处长。
2、监事
xxx，现任成都中小企业融资担保有限责任公司副总经理，兼任成都产业投资集团有限公司职工监事，1968 年 12 月出生，籍贯山东单县，曾任四川广汉市教委干部，四川省建设委员会劳务输出管理处副主任科员，成都市技术改造投资公司综合部经理，成都工业投资集团有限公司人力资源部干事、总经办人事干事、人力资源部副经理（副部长），成都产业投资集团有限公司人力资源部部长。
xxx，现任成都产业投资集团有限公司法务合规部部长，兼任成都产业投资集团有限公司职工监事，1982 年 9 月出生，籍贯安徽芜湖。曾xxx大学法学院xx，xx（xx）xxxxxxxxxxx，xx（xx）律师事务所律师，西南财经大学中国金融研究中心博士后，成都产业投资集团有限公司法律事务部副部长（主持工作）、法律事务部部长。
3、非董事高级管理人员
xxx，现任成都产业投资集团有限公司副总经理。0000 xxx，xxxxxx，xxxx，xxxxx，xx史蒂文斯理工学院信息管理专业、日本北海学园大学经济政策专业。曾任彭县磁丰乡政府社管委副主任，彭县大宝乡
社管委副主任、副乡长，彭县大宝乡党委副书记、乡长，彭州市计委外经科副 科长，彭州市农业局副局长，成都市政协办公厅地方政协联络处副处长，成都 市政协办公厅地方政协联络处处长，成都市农牧局党组成员、副xx，xxx xx（xxxx）党组成员、副主任，市委农工办副主任，成都市现代农业发 展投资有限公司董事、总经理，成都市现代农业发展投资有限公司党委副书记、董事、总经理。
xx，现任成都产业投资集团有限公司副总经理。1972 年出生，籍贯重庆 长寿，中共党员，研究生，四川大学工商管理学院MBA 专业，高级会计师。曾 任四川旅行车制造厂财务处工艺员、会计、成本科科长，四川丰田汽车有限公 司财务采购部财务主管，上海棱光实业股份公司董事、财务总监，四川磊林电 气有限公司财务总监，成都文化旅游发展集团有限责任公司计划财务部总经理，成都文化旅游发展集团有限责任公司总会计师，成都文化旅游发展集团有限责 任公司党委委员、副总经理、总会计师。
xx，现任成都产业投资集团有限公司副总经理。1966 年出生，籍贯xxxx，xxxx，xxxx，xx师范大学英语专业。曾任成都市成华区国土局科员、副主任科员、主任科员、建设用地科科长、党组成员、副局长，成都市征地事务中心主任（正处）、支部书记，中共成都市国土资源局金牛分局党组书记、局长，成都城建投资管理集团有限责任公司副总经理。
xx，现任成都产业投资集团有限公司副总经理。1974 年出生，中共党员，西南交通大学项目管理专业硕士研究生，高级工程师、高级项目管理师。曾任 功能区公司总经理，功能区公司总经理兼成都淮州新城建设投资公司董事长， 中共成都淮州新城工作委员会委员。
xxx，现任成都产业投资集团有限公司副总经理，1973 年出生，中共党员，硕士研究生学历，中国科学院成都生物物研究所植物学专业，农艺师。曾任成都市科技风险开发事业中心副主任，成都生产力促进中心副主任，成都市科学技术局发展计划处副处长，成都市科学技术局生物医药科技发展及产业化处副处长，成都技术转移（集团）有限公司党委委员、总经理助理、董事、副
总经理。
xx，现任成都产业投资集团有限公司总会计师。1971 年出生，籍贯四川，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高级咨询师。曾任成都客车厂财务科科 长、计划财务处处长、办公室主任，成都工业投资经营有限责任公司财务部经 理，成都工业投资集团有限公司财务总监、总会计师。
发行人董事xx、xx、xxx、xx任期届满，截至募集说明书签署日，发行人股东尚未启动董事会换届程序，相关董事正常履职；董事xx目前处于 工作调任的过渡阶段。经律师确认，任期届满的董事依法履职，发行人董事会 能够依法作出有效决议，不存在因人数不足而导致无法形成决议的情形，上述 瑕疵不影响发行人正常经营活动及本期债券作出决议的有效性。
根据发行人章程，发行人监事会由 5 名监事组成，目前发行人现任监事 2名，发行人监事人数暂不符合章程要求，且不符合《公司法》关于国有独资有限公司监事人数不少于 5 人的规定。经律师核查，发行人监事缺位不影响发行人正常经营活动，且公司正根据市审计局安排进行补充。
发行人董事、监事及高管人员均不存在公务员兼职的情况，符合《公务员 法》、中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关要求。公司董事、监事、高级管理人员的任职符合《公司法》及《公司 章程》的相关规定。
（三）发行人及其董事、监事、高级管理人员违法违规情况
公司及公司董事、监事、高级管理人员最近三年内不存在重大违法违规及受处罚的情况。
（四）持有发行人股权及债券情况
截至 2021 年末，发行人董事、监事和高级管理人员不持有发行人股权及债券。
七、发行人业务情况
（一）营业总体情况
发行人是成都市国有资产监督管理委员会出资设立的国有资产投资和经营主体。发行人控股、参股企业较多，涉及行业范围较广，对于成都市经济、民生影响较大。
发行人业务分别为产业项目投融资及其他板块、产业地产板块、产业金融板块、产业服务板块，具体如下：
1、产业项目投融资及其他板块：产业投资（相关收入计入“投资收益”）、销售工业产品、农业项目收益、其他业务；
2、产业地产板块：房地产业务、园区配套服务业务；
3、产业金融板块：担保及相关业务、租赁业务、资产管理业务、小额贷款业务（相关收入计入“利息收入”，和营业收入并列计入营业总收入）；
4、产业服务板块：现代物流与贸易业务、大数据业务。
发行人根据十四五战略规划，对原有业务板块进行了梳理和调整，现将发行人业务板块调整情况及业务收入介绍如下：
表：新旧业务板块对比表
旧业务板块分类 | 新业务板块分类 | ||
板块 | 细分项目 | 板块 | 细分项目 |
现代物流与贸易板块 | 现代物流与贸易业务 | 产业服务板块 | 现代物流与贸易业务 |
大数据服务 | |||
产业金融板块 | 担保业务 | 产业金融板块 | 担保及相关业务 |
小额贷款业务 | 小额贷款业务 | ||
融资租赁业务 | 租赁业务 | ||
资产管理业务 | |||
产业地产板块 | 房地产业务 | 产业地产板块 | 房地产业务 |
石化基地配套服务业务 | 园区配套服务业务 | ||
旧业务板块分类 | 新业务板块分类 | ||
板块 | 细分项目 | 板块 | 细分项目 |
产业项目投融资及其他板块 | 产业投资 | 产业项目投融资及其他板块 | 产业投资 |
销售工业产品 | 销售工业产品 | ||
农业项目收益 | 农业项目收益 | ||
其他业务 | 其他业务 | ||
1、将大数据公司、产业资本集团的营业收入从原“产业项目投融资及其他板块”之“其他业务”中剥离后分别单独列示在“产业服务板块”之“大数据服务”和“产业金融板块”之“资产管理业务”；
2、原计入“产业项目投融资及其他板块”之“其他业务”中属于成都中小担、成都小担的利息及其他收入与原担保业务收入合并为“担保及相关业务”细分项目；
3、原计入“产业项目投融资及其他板块”之“其他业务”中属于工投租赁的其他租赁收入与原融资租赁业务收入合并为“租赁业务”细分项目；
4、原计入“产业地产板块”之“房地产业务”中的园区开发和建设业务从房地产业务中剥离后，与石化基地配套服务业务合并为“园区配套服务业务”细分项目。
本募集说明书引用的 2019 年业务数据已根据新分类进行了调整，故与 2019年审计报告中关于营业收入的分类存在差异，同时发行人业务板块只是进行重分类调整，业务实质并未发生改变。
（二）营业收入、成本及毛利润构成情况
1、营业收入
表：发行人近三年营业收入情况表
单位：万元、%
板块 | 项目 | 2021 年 | 2020 年 | 2019 年 | |||
收入 | 占比 | 收入 | 占比 | 收入 | 占比 | ||
产业项 | 销售工业产品 | 854.60 | 0.08 | 164.29 | 0.02 | 2,176.17 | 0.34 |
目投融 资及其他板块 | 农业项目收益 | - | - | - | - | 14,367.11 | 2.24 |
其他业务 | 25,507.49 | 2.53 | 4,289.56 | 0.57 | 2,387.19 | 0.37 | |
产业地产板块 | 房地产业务 | 27,710.88 | 2.75 | 41,041.69 | 5.46 | 44,137.08 | 6.88 |
园区配套服务业务 | 57,865.64 | 5.74 | 49,515.91 | 6.59 | 56,796.12 | 8.85 | |
产业金融板块 | 担保及相关业务 | 39,542.79 | 3.92 | 34,839.59 | 4.64 | 34,577.69 | 5.39 |
租赁业务 | 48,888.04 | 4.85 | 37,117.36 | 4.94 | 27,105.95 | 4.23 | |
资产管理业务 | 6,238.33 | 0.62 | 3,305.72 | 0.44 | 2,850.54 | 0.44 | |
产业服务板块 | 现代物流与贸易业务 | 765,739.05 | 75.96 | 557,191.29 | 74.19 | 448,746.62 | 69.95 |
大数据服务 | 35,739.60 | 3.55 | 23,603.55 | 3.14 | 8,385.83 | 1.31 | |
合计 | 1,008,086.43 | 100.00 | 751,068.98 | 100.00 | 641,530.31 | 100.00 | |
2、营业成本
表：发行人近三年营业成本情况表
单位：万元、%
板块 | 项目 | 2021 年 | 2020 年 | 2019 年 | |||
成本 | 占比 | 成本 | 占比 | 成本 | 占比 | ||
产业项目投融资及其 他板块 | 销售工业产品 | 259.83 | 0.03 | 1,346.68 | 0.21 | 3,317.33 | 0.62 |
农业项目收益 | - | - | - | - | 8,079.24 | 1.52 | |
其他业务 | 11,895.96 | 1.40 | 753.00 | 0.12 | 533.49 | 0.10 | |
产业地产板块 | 房地产业务 | 21,468.00 | 2.53 | 29,689.71 | 4.64 | 32,962.91 | 6.20 |
园区配套服务业务 | 27,045.33 | 3.19 | 28,630.12 | 4.48 | 30,856.13 | 5.80 | |
产业金融板块 | 担保及相关业务 | 1,219.92 | 0.14 | 888.76 | 0.14 | 1,120.32 | 0.21 |
租赁业务 | 3,996.19 | 0.47 | 3,930.16 | 0.61 | 2,345.37 | 0.44 | |
资产管理业务 | 3,719.26 | 0.44 | 2,853.16 | 0.45 | - | - | |
产业服务板块 | 现代物流与贸易业务 | 754,256.95 | 88.91 | 555,156.36 | 86.82 | 445,499.43 | 83.77 |
大数据服务 | 24,478.71 | 2.89 | 16,192.36 | 2.53 | 7,102.64 | 1.34 | |
合计 | 848,340.14 | 100.00 | 639,440.31 | 100.00 | 531,816.87 | 100.00 | |
3、营业毛利润
表：发行人近三年营业毛利润情况表
单位：万元、%
板块 | 项目 | 2021 年 | 2020 年 | 2019 年 | |||
毛利润 | 占比 | 毛利润 | 占比 | 毛利润 | 占比 | ||
产业项目投融资及其 他板块 | 销售工业产品 | 594.77 | 0.37 | -1,182.39 | -1.06 | -1,141.16 | -1.04 |
农业项目收益 | - | - | - | - | 6,287.86 | 5.73 | |
其他业务 | 13,611.53 | 8.52 | 3,536.56 | 3.17 | 1,853.70 | 1.69 | |
产业地产板块 | 房地产业务 | 6,242.88 | 3.91 | 11,351.98 | 10.17 | 11,174.17 | 10.18 |
园区配套服务业务 | 30,820.31 | 19.29 | 20,885.79 | 18.71 | 25,939.99 | 23.64 | |
产业金融板块 | 担保及相关业务 | 38,322.88 | 23.99 | 33,950.83 | 30.41 | 33,457.37 | 30.50 |
租赁业务 | 44,891.85 | 28.10 | 33,187.20 | 29.73 | 24,760.59 | 22.57 | |
资产管理业务 | 2,519.08 | 1.58 | 452.56 | 0.41 | 2,850.54 | 2.60 | |
产业服务板块 | 现代物流与贸易业务 | 11,482.10 | 7.19 | 2,034.93 | 1.82 | 3,247.19 | 2.96 |
大数据服务 | 11,260.89 | 7.05 | 7,411.19 | 6.64 | 1,283.19 | 1.17 | |
合计 | 159,746.29 | 100.00 | 111,628.67 | 100.00 | 109,713.44 | 100.00 | |
4、营业毛利率
表：发行人近三年营业毛利率情况表
单位：%
板块 | 项目 | 2021 年 | 2020 年 | 2019 年 |
产业项目投融资及其他板块 | 销售工业产品 | 69.60 | -719.68 | -52.44 |
农业项目收益 | - | - | 43.77 | |
其他业务 | 53.36 | 82.45 | 77.65 | |
产业地产板块 | 房地产业务 | 22.53 | 27.66 | 25.32 |
园区配套服务业务 | 53.26 | 42.18 | 45.67 | |
产业金融板块 | 担保及相关业务 | 96.91 | 97.45 | 96.76 |
租赁业务 | 91.83 | 89.41 | 91.35 | |
资产管理业务 | 40.38 | 13.69 | 100.00 | |
产业服务板块 | 现代物流与贸易业务 | 1.50 | 0.37 | 0.72 |
大数据服务 | 31.51 | 31.40 | 15.30 | |
合计 | 15.85 | 14.86 | 17.10 | |
从上述四表中可以看出， 最近三年， 发行人实现的营业收入分别为
641,530.31 万元、751,068.98 万元和 1,008,086.43 万元，营业毛利率分别为
17.10%、14.86%和 15.85%，最近三年营业收入保持逐步增长。发行人营业收入和毛利润主要来源于现代物流与贸易业务、担保及相关业务、园区配套服务业务及租赁业务，2021 年，上述四项业务在营业收入中占比分别为 75.96%、 3.92%、5.74%和 4.85%，在营业毛利润中占比分别为 7.19%、23.99%、19.29%和 28.10%。
近三年， 发行人的现代物流与贸易业务收入分别为 448,746.62 万元、
557,191.29 万元及 765,739.05 万元，最近三年规模总体逐步增长；近三年，毛利
润分别实现 3,247.19 万元、2,034.93 万元及 11,482.10 万元，毛利润呈波动上升趋势，主要系发行人业务规模扩大及采购成本下降所致。
近三年，发行人的担保及相关业务收入规模总体较为稳定， 分别为 34,577.69 万元、34,839.59 万元及 39,542.79 万元，分别实现毛利润 33,457.37 万元、33,950.83 万元及 38,322.88 万元，均呈现不断上升趋势。
近三年，发行人在房地产业务的收入及成本均呈现下降趋势，毛利润呈现一定的波动，分别实现收入 44,137.08 万元、41,041.69 万元及 27,710.88 万元，实现毛利润 11,174.17 万元、11,351.98 万元及 6,242.88 万元。2021 年，受房地产业务销售节奏影响，发行人房地产收入和毛利润下降。
近三年，园区配套服务业务收入分别为 56,796.12 万元、49,515.91 万元及 57,865.64 万元，分别实现毛利润 25,939.99 万元、20,885.79 万元及 30,820.31 万元。2021 年发行人园区配套服务收入和毛利润大幅增加，主要系新竣工的园区项目投入使用所致。
近三年，发行人租赁业务收入分别为 27,105.95 万元、37,117.36 万元及 48,888.04 万元，毛利润分别为 24,760.59 万元、33,187.20 万元和 44,891.85 万元，报告期内呈扩张趋势。随着业务扩展逐步增加融资租赁项目，收入和毛利润随 之逐步增加。
（三）主要业务版块
发行人在供应链、中小微企业综合金融服务、园区建设、产业化项目投资等领域较好地发挥了自身作用，经营状况良好，业务经营稳步发展，盈利能力逐年增强。现将发行人主要业务版块的经营及收入情况介绍如下：
1、产业项目投融资及其他板块
发行人产业项目投融资及其他板块主要分为四部分：产业投资业务（相关收入计入“投资收益”，而非“营业收入”）、销售工业产品、农业项目收益以及其他业务。
（1）产业投资业务
发行人作为引领成都产业发展的龙头企业，坚持“引导产业投资、促进产业升级”的功能定位，以引领构建成都市现代产业体系、打造一流区域性产业投资平台为主要目标，着力引导支柱性、前瞻性、战略性产业发展，助力构建产业生态圈和创新生态链，持续提升成都市产业发展层次和能级。发行人按照政府产业指导方向，以产业投资基金化为发展路径，以重产和科创两大基金体系为核心，以产业研究和科技服务为支撑，建立“基金投资+控股投资”双轮联动机制，为企业提供从科技成果转化服务、风险投资、成熟期投资等全生命周期的链条式投资服务。公司自成立以来，先后参与了四川石化、京东方、深天马、中电熊猫、中航锂电等区域重大产业化项目，为成都市产业发展发挥了重要作用。
1）业务模式
发行人产业投资板块主要由集团本部和下属子公司科创投集团、先进制造负责。
公司根据成都市政府的战略发展目标，代表政府对成都市重大产业化项目履行出资人职能。根据成都市产业发展规划、重点产业年度推进计划和财政专项资金年度支持方向和重点，公司以自有资金和外部融资对成都市重大产业化项目和优势企业进行投资，投资方式包括股权投资、定向投资等。依据国有资产保值增值原则，公司按照市场化原则与合作各方进行协商，制定投资方案和退出方案。待项目达到退出条件时，公司以上市退出、股权回购、股权转让和债权回收等方式退出投资项目，收回投资成本，取得投资收益。
为提高重大项目招引整体实力，推进重大项目招引扶持方式由财政直补为主向“投补结合、以投为主”转变，2020 年 12 月，发行人旗下管理的成都市重大产业化项目投资基金正式成立，通过调动市区两级的财政资金以及国有公司资金，组建规模达 400 亿元的母基金，重产基金的投资领域为先进制造业招商引资重大支撑性战略性项目、战略性项目和产业链关键项目。发行人持有重产基金 37.50%的股权，截至报告期末，重产基金一期注册资金 120 亿元已全部实
缴到位。
2021 年 3 月 30 日，发行人旗下管理的成都科技创新投资集团有限公司正式
成立，注册资本 100 亿元，通过整合成创投、成都市菁蓉创富投资有限公司、
成都技转创业投资有限公司和成都蓉兴创业投资有限公司 4 家成都国有创投公司资源，由市区两级国有企业共同出资设立。科创投集团以“政府引导、市场化运作”为导向，围绕助推科技成果就地转化和新经济应用场景全面构建，重点投向硬核科技项目和高校院所重大原创技术落地转化项目，也意味着成都进一步完善了覆盖初创期、成长期及成熟期的科创项目全生命周期投资体系。
2）经营状况
公司先后参与投资入股了中国石油四川石化有限责任公司、成都中光电科技有限公司、成都天马微电子有限公司、中航锂电等项目，并对攀钢集团成都钢铁有限责任公司、都江堰拉法基水泥有限公司等优势企业进行了股权投资。
截至 2021 年末，公司对成都市重大产业化项目和优势企业的主要股权投资
余额合计为 180.05 亿元。此外，公司还拥有成都银行、深天马、京东方和王府
井集团等上市公司的股票，截至 2021 年末账面价值合计为 35.94 亿元。最近三
年，发行人分别实现投资收益 13.28 亿元、18.97 亿元和 24.60 亿元。 公司对重大产业化项目和优势企业的主要股权投资情况如下所示：
表：截至 2021 年末重大产业化项目和优势企业的主要股权投资情况
单位：亿元
被投资企业名称 | 投资年份 | 期末余额 | 权属单位 |
攀钢集团成都钢铁有限责任公司 | 2002 年 | 9.94 | 公司本部 |
都江堰拉法基水泥有限公司 | 2004 年 | 6.18 | 功能区集团 |
中国石油四川石化有限公司 | 2007 年 | 25.03 | 先进制造 |
成都中光电科技有限公司 | 2009 年 | 1.62 | 公司本部 |
中电科航空电子有限公司 | 2011 年 | 0.35 | 公司本部 |
成都中车四方轨道车辆有限公司1 | 2012 年 | 0.12 | 公司本部 |
成都中电熊猫显示科技有限公司 | 2015 年 | 40.99 | 先进制造 |
四川阿尔特新能源汽车有限公司 | 2016 年 | 0.74 | 先进制造 |
1 原成都南车轨道车辆有限公司
天津海光先进技术投资有限公司 | 2016 年 | 18.79 | 公司本部 |
成都高芯产业投资有限公司 | 2017 年 | 1.16 | 先进制造 |
中航成飞民用飞机有限责任公司 | 2017 年 | 1.67 | 先进制造 |
成都特来电新能源有限公司 | 2017 年 | 0.56 | 先进制造 |
成都路维光电有限公司 | 2017 年 | 0.24 | 先进制造 |
四川众合智控科技有限公司 | 2017 年 | 0.52 | 先进制造、成创投 |
重产xxx能源科技发展有限公司 | 2021 年 | 6.41 | 重产基金 |
通威太阳能（xx）有限公司 | 2020 年 | 0.73 | 先进制造 |
国家集成电路产业投资基金二期股份有 限公司 | 2019 年 | 65.00 | 先进制造 |
合计 | 180.05 | ||
注：2019 年成都中电熊猫显示科技有限公司以权益法进行核算，2020 年京东方增资入股后，先进制造不再占有董事会席位，故认为不再具有重大影响，改用可供出售金融资产/其他非流动金融资产进行核算。
（2）销售工业产品
工业产品业务主要是子公司工投电子负责，经营领域涉及进出口贸易、液晶面板减薄加工、太阳能设备制造、项目投资等。工投电子在新都、郫县均建有生产基地，公司拥有液晶面板减薄蚀刻、清洗设备、LED 液晶生产线专用制造设备设施以及模具、机械加工、路桥金属加工、真空器件、动力等各类设备上千台套，在光电显示领域拥有多项专利技术。
近年来，以成都、重庆为核心的西南地区平板显示产业基地建设中，整合企业资源、发挥自身优势，完善产业链配套，建成了 TFT-LCD 液晶显示器面板玻璃薄化生产基地、平板显示专用设备生产基地、金属零件配套加工中心，以京东方集团、天马集团等国内面板龙头企业为目标，提供 TFT-LCD 面板玻璃蚀刻机、清洗机、移载机等专用设备供应服务。截至目前，工投电子土地、生产厂房近 5 万平米，其中洁净组装间 4,250 平米，清洗生产厂房 3,500 平米，建有 8 条薄化生产线、CCSS 供应系统、34 台各型抛光设备，为客户提供设备专业维护、升级改造等服务。截至 2020 年末，工投电子薄化物生产规模由于主要客户成都京东方战略转型导致对工投电子薄化物需求急剧下降，业务亏损，薄化物板块已停止生产和销售。
工投电子工业产品的原材料、零配件供应主要为铝合金型材、板材、气动
三大件、抛光粉、酸液以及电动元器件，上述原材料和零部件占采购成本的 75%-85%。工投电子在物资采购方面制定了严格的管理办法和业务操作流程，对重大采购遵循三重一大的原则，通过招标、比选等方式，审慎选择材料供应商和外协加工厂，保证原材料和零部件供应的及时、经济、高质和高效。工投电子主要有以下采购模式：标准、加工贸易、外包和零星采购模式，采购的原材料主要以银行存款进行支付结算。
2021 年，工投电子未开展相关业务，故无前五大供应商和前五大销售客户情况。2021 年产生的收入系收到大数据集团无偿划转i-chengdu 项目，新增相应服务费收入。
截至 2020 年末的前五大供应商情况如下：
表：工投电子 2020 年末前五名供应商
单位：万元
供应商 | 品种 | 采购金额 | 采购总额占比 |
供应商 1 | 原材料 | 142.26 | 84.38% |
供应商 2 | 原材料 | 8.97 | 5.23% |
供应商 3 | 原材料 | 8.95 | 5.31% |
供应商 4 | 原材料 | 4.59 | 2.72% |
供应商 5 | 原材料 | 2.23 | 1.32% |
合计 | 167.00 | 98.96% | |
报告期内，工投电子各类原材料、零配件不存在严重依赖个别供应商的情况，也不存在采购严重受限的情况。
工投电子的销售业务分为两类，一类是液晶面板减薄加工，一类是液晶面板产线的薄化设备、湿制程设备、物流设备制造。客户主要为终端客户，以直销为主。结算方式为银行汇款，周期 2-3 个月。
产品一般定价策略是市场导向加成本定价模式，根据市场上主要竞争对手的价格及毛利和相关费用调整产品的定价。基本采用订单式生产和销售，产销率 100%，无库存占用。截至 2020 年末的前五大销售客户情况如下：
表：工投电子 2020 年末前五大销售客户
单位：万元
客户 | 品种 | 销售金额 | 销售总额占比 |
客户 1 | Index 设备 | 48.33 | 29.42% |
客户 2 | Index 设备 | 39.55 | 24.07% |
客户 3 | 租赁、能源 | 38.00 | 23.13% |
客户 4 | Index 设备 | 27.49 | 16.73% |
客户 5 | 设计劳务费 | 4.77 | 2.90% |
合计 | 158.15 | 96.26% | |
（3）农业项目收益
发行人农业项目收益主要包括项目投资及委托贷款业务，主要由 2017 年新 纳入合并范围内的子公司成都市现代农业发展投资有限公司（以下简称“现代农投”）负责。2019 年 7 月，发行人通过转让全资子公司现代农投股权的方式，向成都益民投资集团有限公司进行增资。从 2019 年 7 月起，现代农投已不再纳 入发行人的合并报表范围内。
1）项目投资
现代农投项目投资业务主要为现代农投支持成都市域新农村建设、农村城镇化，以直接投入的方式，对区（市）县政府推进实施的土地综合整治项目、农民安居工程项目等提供资金扶持，并在项目实施后回收投资和资金成本。现代农投与被投资企业签订《项目合作协议书》，协议约定现代农投作为合作项目的业主方为该项目提供项目建设资金，各区（市）县农业基础设施建设主体和农业企业作为被委托方承担项目具体建设工作，同时现代农投与被投资企业约定投资本金的还款时间以及固定的投资收益率。现代农投不参与项目具体实施，由区县政府公司承担公司所投资本金及收益回购责任，其中收益为现金收益，由区县政府平台公司按照约定收益率按季或半年进行支付，对此部分投资所获得收益，现代农投计入主营业务收入项下。项目投资业务由现代农投本部直接经营。
项目投资主要选取固定资产投资项目，从前期投资来看主要分为针对民营
企业的气调库项目和针对区（市）县农投公司的土地整理类项目；从投资期限来看，气调库项目除个别期限为长期外，其余投资期多为 6 年，土地整理类项
目投资期限一般 3-5 年；项目投资最主要退出方式为大股东回购。
因投资项目收益较高，现代农投要求的投资回报率也相对较高，根据项目的具体情况，现代农投已经执行的项目投资收益在 13%-17%不等。
2）委托贷款情况
委托贷款业务主要是现代农投根据成都市现代农业发展投资项目评审委员会审定的委托贷款项目，完成对项目实施主体的审查，且审查合格后，与项目实施主体签定委托贷款使用合同，由项目实施主体直接使用贷款，并保证按照合同约定归还贷款本金和支付资金成本的投资方式。委托贷款业务主要由现代农投本部经营。
发行人委托贷款业务分为针对区市县农投的专项委贷和针对一般企业的实体类委托贷款，一般企业的流动资金贷款期限一般不超过 1 年，专项委贷及项
目贷款则有 1 年期到 5 年期不等。
（4）其他业务
最近三年，发行人实现其他业务收入分别为 2,387.19 万元、4,289.56 万元和 25,507.49 万元，主要包括发行人本部、科服集团、成创投、先进制造、成都产业研究院有限公司等的资产租赁收入、基金管理费、资金占用利息、咨询服务收入等，报告期内呈明显上升趋势，主要系发行人业务扩张所致。
2、产业地产板块
发行人产业地产板块主要分为房地产业务和园区配套服务业务。
（1）房地产业务
1）基本情况
发行人房地产业务主要由子公司功能区集团、天府产城负责。功能区集团前身为成都和诚置业有限责任公司，成立于 2003 年 6 月，注册资本为人民币
329,823.00 万元，主要开展产业功能区及园区规划、设计、投资、建设、运营、 管理；基础设施及配套设施的开发建设；环境治理的投资及建设；房地产开发；产业招商；资本运作及资产经营管理；物业管理；会展酒店建设及运营管理； 智能电网、分布式能源的建设及运营管理；污水处理项目的运营管理；农业产 业园区、特色小镇开发等，功能区集团助推全市 66 个产业功能区基础设施加快 建设、功能服务配套更加完善、主导产业集群发展，建成一批具有全球影响力 和国际竞争力的高质量产业功能区及园区，形成一批空间结构协调、产业活力 强劲、城市品质高端、服务功能完备、市民安居乐业的现代产业新城、特色街 区、特色小镇，全方位提升产业能级、全方位提升生活品质、全方位构筑生态 体系、全方位提升城市综合竞争力，积极探索具有中国特色成都特点的城市发 展新路，为加快建设全面体现新发展理念的国家中心城市作出贡献。
自成立以来，功能区集团先后完成蒲江县工业集中发展区标准化厂房项目、金牛区安置房项目、国宾总部基地项目、成华区榜样公寓项目等。截至 2021 年
末，该公司拥有已确认产权的土地储备 150.33 亩，分布在温江区永盛镇\都江堰，土地性质为住宅用地、工业用地。
目前功能区集团下设两家子公司主要开展房地产开发工作，一是成都汇厦 建设投资股份有限公司（以下简称“汇厦建设”），成立于 1994 年 2 月，是成 都市政府专门为引进世界银行住房制度改革贷款而组建的股份制房地产开发企 业，目前汇厦建设注册资本为人民币 14,826.32 万元，拥有房地产开发二级资质。自成立以来，汇厦建设先后开发了“xxx”、“百兴苑”、“锦汇花园”、 “水岸华庭”和“沙河锦庭”等多个房地产项目；二是成都川泰房地产开发有 限公司（以下简称“川泰地产”），成立于 2005 年 6 月 16 日，注册资本 800.00 万元，拥有房地产开发暂定三级资质。
2020 年度，淮州建投开始开展房地产业务，截至 2021 年末，该公司拥有已
确认产权的土地储备 368.98 亩，位于xx县白果镇，土地性质均为商住混合用地。
2020 年度，天府产城开始开展房地产业务，截至 2021 年末，该公司无相关
已确认产权但尚未动工的土地储备。
2）经营情况
① 基本情况
表：公司最近三年房地产业务情况
单位：万元、万平方米
时间 | 开发完成投资 | 开工面积 | 施工面积 | 房屋竣工面积 | 房屋销售面积 |
2021 年末 | 314,221.12 | 38.65 | 38.61 | 30.63 | 20.19 |
2020 年末 | 54,303.42 | - | 12.26 | 12.26 | 6.91 |
2019 年末 | 16,119.72 | - | 12.26 | - | 3.48 |
② 已完工项目、在建项目以及土地储备
表：截至 2021 年末已完工（在售）项目
单位：万平方米、万元
项目名称 | 项目类别 | 地理位置 | 规划建 筑面积 | 截至 2021 年末 已销售总额 | 销售进度 |
香悦云庭 | 房地产 | 温江区公平街办太极 社区十、十三组 | 12.46 | 68,595.88 | 住宅 100%，商业 13.38%，车位 0% |
“沙河锦庭”项目一期 | 住宅商业 | 成都市跳蹬河路 84 号 | 12.04 | 81,126.52 | 住宅 99%，商业 67%，办公 100%，车位 65% |
“沙河锦庭”项目二期 | 住宅商业 | 成都市杉板桥路 9 号 | 6.4 | 35,068.06 | 住宅 100%，商业 52%，车位 30% |
草堂铭城项目 | 住宅商业 | 青羊区清江东路与草 堂北路交汇处 | 1.08 | 48,040.85 | 住宅 100%，商业 40%，车位 79.8% |
国宾总部基地项目 | 写字楼 | 金牛区迎宾大道 | 14.04 | 47,000.00 | 工业性科研用房 65.16%，车位 33.38% |
榜样项目 | 住宅商业 | 成华区杉板桥路 | 2.38 | 12,318.79 | 住宅 100%，车位 25.71% |
项目后续销售安排及资金回笼情况如下：
国宾总部基地项目地面 10.28 万方，目前又增加销售 2.80 万方，该部分销
售款 4.70 亿元全部回笼，达到销售进度 65.16%，剩余 3.50 万方全部自持（现已开始出租）；“沙河锦庭”项目住宅已销售 100%，剩余车位和商业部分在陆续销售；榜样项目住宅销售 100%，车位销售 25.71%，销售收入 12,318.79 万元，
商业部分全部自持。“香悦云庭”项目于 2020 年 11 月 4 日开始办理预售交房，目前住宅销售 100%，商业销售 13.38%，剩余部分在陆续销售。
截至 2021 年末，发行人在建房地产项目 1 个，天府融城，总投资额 41.73
亿元，已投资 15.08 亿元，建设期为 2 年，预计于 2022 年 8 月开始预售。拟建
房地产项目 1 个，都江堰市银杏街道学府社区项目（暂定名），总投资额 1.91
亿元，拟建设期为 2 年。
截至 2021 年末，发行人房地产项目的土地储备明细情况如下：
表：截至 2021 年末发行人房地产项目土地储备明细情况
单位：亩、万元/亩、万元
项目名称 | 座落位置 | 用途 （地类） | 宗地 面积 | 取得 时间 | 出让金总额 | 截至 2021 年末 已交出让金 |
温江永盛地块 | 温江区永盛镇 | 工业用地 | 29.71 | 2008.03 | - | - |
都江堰市银杏街道学府社区项目 （暂定名） | 四川省成都市都江堰市银杏街道学府社区学府路 391 号 37 栋 附 1 号 | 住宅用地 | 120.62 | -（注 1） | 75,992.742 | - |
淮州国际生态社区（暂定名）B13 地块 | xx县淮州新城职教西区白高路以北、经 四路以西 | 住宅用地、零售商业用地 | 40.03 | 2020.11 | 13,342.31 | 13,342.31 |
淮州国际生态社区（暂定名）B14 地块 | xx县淮州新城职教西区纬三路以南、经 四路以东 | 住宅用地、零售商业用地 | 44.68 | 2020.11 | 17,128.84 | 17,128.84 |
淮州国际生态社 区（暂定名）B17地块 | xx县淮州新城职教 西区纬二路以南、经三路以东 | 住宅用地、零售商业用地 | 101.21 | 2020.11 | 33,735.49 | 33,735.49 |
淮州国际生态社区（暂定名）B10 地块 | xx县淮州新城职教西区纬三路以南、经 五路以西 | 住宅用地、零售商业用地 | 55.15 | 2021.02 | 18,384.42 | 18,384.42 |
淮州国际生态社 区（暂定名）B12地块 | xx县淮州新城职教 西区纬三路以南、经五路以东 | 住宅用地、零售商业用地 | 79 | 2021.02 | 26,334.44 | 26,334.44 |
淮州国际生态社区（暂定名）B16 地块 | xx县淮州新城职教西区白高路以北、经 三路以西 | 住宅用地、零售商业用地 | 48.91 | 2021.02 | 18,748.41 | 18,748.41 |
注 1：该地块已付清土地款，但暂未取得国土证。
注 2：上述土地储备明细仅指房地产项目中暂未动工部分。
3）房地产业务自查情况
由于发行人涉及房地产业务，发行人对房地产业务进行了自查。经核查，发行人涉及房地产项目的开发主体具备相应资质，合法规范经营，具体如下：
①不存在报告期内违反“国办发〔2013〕17 号”规定的重大违法违规行为，亦不存在经主管部门查处且尚未按规定整改的情形；
②不存在“囤地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”、“信贷违规”、“销售违规”、“无证开发”、“闲置土地”、“炒地”等问题，不存在因扰乱房地产市场秩序被主管部门查处的情形，不存在造成严重社会负面的事件出现；
③房地产项目不违反供地政策（限制用地目录或禁止用地目录），用地均 符合国家法律规定，不存在违法违规取得土地使用权，包括以租代征农民用地、应当有偿而无偿、应当招拍挂而协议、转让未达到规定条件或出让主体为开发 区管委会等；
④不存在拖欠土地款，包括未按合同定时缴纳、合同期满仍未缴清且数额较大、未缴清地价款但取得土地证；
⑤不存在未经国土部门同意且未补缴出让金而改变容积率和规划的情况；
⑥不存在项目用地违反闲置用地规定，包括“项目超过出土地出让合同约定动工日满一年，完成开发面积不足 1/3 或投资不足 1/4”等情况；
⑦不存在开发项目相关批文不齐全或先建设后办证，自有资金比例不符合要求、未及时到位等。
（2）园区配套服务业务
发行人园区配套服务业务包括园区开发建设业务和石化基地配套服务业务，园区开发建设业务主要由发行人下属子公司功能区集团、产兴建设、淮州建投 及空港产城负责；石化基地配套服务业务主要由下属子公司石化基地负责运营。
目前来看，园区配套服务业务的收入主要来源于园区产业项目的厂房、办公楼等资产租赁收入和石化基地公司在石化园区内修建的经营性资产的运营收入，具体情况如下：
表：近三年园区配套服务业务的收入情况
单位：万元、%
项目 | 2021 年 | 2020 年 | 2019 年 | |||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
园区产业项目收入 | 32,288.67 | 55.80 | 32,943.22 | 66.53 | 26,351.56 | 46.40 |
石化基地运营收入 | 25,576.97 | 44.20 | 16,572.69 | 33.47 | 30,444.56 | 53.60 |
合计 | 57,865.64 | 100.00 | 49,515.91 | 100.00 | 56,796.12 | 100.00 |
1）园区开发建设业务
①业务模式
功能区集团、产兴建设、淮州建投及空港产城的园区开发建设业务主要采取与区市县相关公司合资成立项目公司自主开发的模式。功能区集团、产兴建设及淮州建投负责项目开工建设全过程的报批、招投标、施工管理等工作及建设资金的筹措，通过产业项目运营、销售收入、租金收入等来收回建设成本及合理回报。
②园区产业项目情况
A、已完工项目情况
截至 2021 年末，主要已完工园区产业项目共 7 个，分别为（a）淮创智造园区标准化厂房项目，位于成都淮州新城经二路与纬三路交汇处，项目总投资
4.25 亿元；（b）淮州新城国际会展城项目一期，位于xx县淮州新城，项目总 投资 5.40 亿元；（c）天府新区南区标准化厂房项目，位于成都市天府新区南区 产业园起步区核心区，位于西新路以北、兴物十一路以南，总投资约 3.23 亿元；
（d）新津区人才安居工程二期项目，位于新津县金华镇宝峰村 5 组、6 组，项目总投资 6.58 亿元；（e）成都产业集团香创智造园区标准化厂房项目，位于新
都石板滩轨道交通产业园区，项目总投资 6.60 亿元；（f）成都节能环保智慧园
区基础设施配套建设项目二期，位于xx县淮州新城，项目总投资 13.85 亿元；
（g）成都节能环保智慧园区基础设施配套建设项目一期，位于xx县淮州新城，项目总投资 4.81 亿元；（h）四川省信息安全（大数据）产业示范园区项，项目
总投资 6.07 亿元。
B、在建项目情况
截至 2021 年末，主要在建园区产业项目共 12 个，分别为（a）空港新城智
造产业基地（一期），预计总投资 6.01 亿元，截至 2021 年末已投资 1.74 亿元；
（b）智创产业空间，预计总投资 21.03 亿元，截至 2021 年末已投资 3.77 亿元；
（c）淮州湾高品质科创空间及其配套项目一期，预计总投资 34.12 亿元，截至
2021 年末已投资 3.30 亿元；（d）淮州新城国际会展城项目二期，预计总投资
14.25 亿元，截至 2021 年末已投资 4.57 亿元；（e）龙家山生态社区项目一期，预计总投资 8.98 亿元，截至 2021 年末已投资 1.20 亿元；（f）成都崇州大数据国家新型工业示范园区建设项目，预计总投资 26.62 亿元，截至 2021 年末已投资 6.42 亿元；（g）成都医学城国际科创社区一期项目，预计总投资 21.00 亿元，截至 2021 年末已投资 4.88 亿元；（h）成都工程设计咨询高技术产业园项目，预计总投资 4.36 亿元，截至 2021 年末已投资 2.40 亿元；（i）成都国盾融合创新中心（一期）项目，预计总投资 26.06 亿元，截至 2021 年末已投资
11.32 亿元；（j）成都屏芯智能智造基地项目（一期）项目，预计总投资 24.39亿元，截至 2021 年末已投资 6.74 亿元；（k）航空整机产业基地二期项目，预计总投资 8.49 亿元，截至 2021 年末已投资 2.59 亿元。
C、拟建项目情况
截至 2021 年末，主要拟建园区产业项目共 1 个，为成宜装备制造产业园，
预计总投资 4.90 亿元。
2）石化基地配套服务业务
①业务模式
石化基地主要负责石化园区内的基础设施建设以及经营性资产的建设和运 营。目前园区内的基础设施建设已基本完成，并形成了铁路专用线、给水工程、倒班公寓和消防站等经营性资产，主要包括：铁路线项目为四川石化公司专用 资产，由石化基地公司投资建设，然后按投资金额计算租金并签订合同整租给
四川石化公司。供水业务主要依托石化基地公司投资建设的给水工程，其主要构成部分包括净水厂、人民渠取水输水工程、牌坊沟取水输水工程。
②盈利模式
石化基地的运营收入主要包括给水工程的供水收入，以及铁路专用线、倒班公寓、消防站的资产租赁收入，未来随着下游企业的入园经营以及四川石化产能的加大，供水和租赁收入仍有较大提升空间。
表：石化基地近三年主要业务收入情况
单位：万元
项目名称 | 2021 年 | 2020 年 | 2019 年 |
供水收入 | 8,217.00 | 8,285.96 | 8,451.76 |
铁路线项目租赁收入 | 6,994.29 | 5,645.71 | 6,361.76 |
石化生活配套项目租赁收入 | 1,803.43 | 1,795.71 | 1,812.03 |
消防站项目租赁收入 | 377.14 | 377.14 | 377.14 |
其他 | 8,185.11 | 468.17 | 13,441.87 |
合计 | 25,576.97 | 16,572.69 | 30,444.56 |
3、产业金融板块
发行人产业金融板块分为四大部分，一是为中小企业提供担保及相关服务
（如委托贷款等），由成都中小担和成都小担负责，相关收入计入“担保及相 关业务”项目；二是致力于服务中小企业，打造融资融物平台的融资租赁服务，主要由发行人三级子公司成都工投融资租赁有限公司（以下简称“工投租赁”）经营，相关收入计入“租赁业务”；三是由产业资本集团的保理、资金支持和 资产租赁业务，相关收入计入“资产管理业务”。四是支撑成都优秀中小企业 发展，提供信贷服务，主要由成都xx锦泓科技小额贷款有限责任公司（以下 简称“锦泓小贷”）负责，相关收入计入“利息收入”，和营业收入并列计入 营业总收入。
（1）担保及相关业务
1）基本情况
发行人的担保及相关业务主要由下属子公司成都中小担、成都小担及现代农投负责，收入包括保费收入、委托贷款利息收入及其他。
成都中小企业融资担保有限责任公司成立于 1999 年 8 月，是成都市人民政 府为推动中小企业服务体系建设、扶持中小企业发展、切实解决中小企业融资 难而批准成立的国有专业担保机构。注册资本 30.00 亿元，年担保规模上百亿元，是目前四川省最大的担保机构之一，已取得四川地方金融监督管理局颁发的
《融资担保业务经营许可证》，编码为川 A008。成立至今，成都中小担始终秉承“担责任、保发展”的价值理念，以推动经济社会发展和服务中小企业为己任，已累计为省内万余户中小微企业提供了逾 1,500 亿元各类担保服务，覆盖xx技术、生产制造、现代服务、教育医疗、文化创意、军民融合等多个行业，有效缓解了中小微企业的资金困局，被全国中小企业信用担保机构负责人联席会议评选为“全国最具影响力中小企业信用担保机构”和“全国最具公信力中小企业信用担保机构”，多次获得“四川省优秀融资性担保公司”、“成都市示范担保机构”等荣誉称号。
成都小担由发行人于 2001 年发起设立，是在中英合作国企重组与企业发展
（SOERED）项目基础上组建的一家专业化、商业化担保机构，是四川规模较大的担保机构，在同行业中，具有良好的地位和影响力，并受到政府高度重视和支持。同时已取得四川地方金融监督管理局颁发的《融资担保业务经营许可证》，编码为川 A009。此外，成都小担受政府委托，承担下岗失业人员小额贷款担保业务，其担保费和代偿损失完全由财政支付，其融资性担保业务主要分布于四川省内，不存在跨省、自治区、直辖市设立分支机构的情况。
发行人农业担保业务由现代农投的全资子公司成都市现代农业融资担保有限公司（以下简称“现代农担”）和控股子公司成都市农村产权流转融资担保股份有限公司（以下简称“成都产担”）经营。现代农担于 2016 年 4 月 1 日取得四川省人民政府金融办公室颁发的《融资性担保机构经营许可证》，编码为川 A110337；成都产担于 2016 年 4 月 1 日取得四川省人民政府金融办颁布的
《融资性担保机构经营许可证》，编码为川 A110340。