行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担 保；保管箱业务；征信调 查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的 托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。
德盛小盘精选证券投资基金托管协议
基金管理人：国联安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行
目录
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
（二）基金托管人
二、订立托管协议的依据、目的和原则
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查四、基金资产保管
（一）基金资产保管的原则
（二）基金成立时募集资金的验证
（三）投资者申购资金和赎回资金的划付
（四）基金的银行账户的开设和管理
（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理
（六）债券托管乙类账户的开设和管理
（七）基金资产投资的有关实物证券的保管
（八）与基金资产有关的重大合同的保管五、划款指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送划款指令人员的授权
（二）划款指令的内容
（三）划款指令的发送、确认和执行
（四）被授权人的更换六、交易安排
1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
2、证券交易的资金清算与交割
3、资金和证券账目的对账
4、基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式七、资产净值计算和会计核算
（一） 基金资产净值的计算和复核
（三）基金账册的建账和对账
（四）基金财务报表与报告的编制和复核八、基金收益分配
（一）基金收益分配的依据
（二）基金收益分配的时间和程序九、基金持有人名册的登记与保管十、信息披露
（一）保密义务
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序十一、基金有关文件和档案的保存
十二、基金托管人报告
十三、基金托管人和基金管理人的更换
（一）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件
2、更换基金托管人的程序 8
（二）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件
2、更换基金管理人的程序
十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费十五、禁止行为
十六、违约责任
十七、争议的处理和适用法律十八、托管协议的效力
十九、托管协议的修改和终止
二十、其他事项
托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日德盛小盘精选证券投资基金托管协议
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：国联安基金管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x法定代表人：xxx
注册资本：人民币 1 亿元组织形式：有限责任公司
经营范围：发起设立基金；基金管理业务
营业期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
（二）基金托管人 名称：中国工商银行
注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x（000000）法定代表人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）66106904联系人：庄为
成立时间：1984 年 1 月 1 日组织形式：国有独资企业
注册资本：1710.24 亿元人民币
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
存续期间：持续经营
经营范围： 人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理
发
行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担 保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。
二、订立托管协议的依据、目的和原则
x协议依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）、《德盛小盘精选证券投资基金基金契约》（以下简称《基金契约》）及其他有关规定制订。
本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记与保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查
1、根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》、本协议和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金成立之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契
约》、本协议或有关证券法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
2、根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》、本协议及其他有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事 项，对基金托管人进行监督和核查。
基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》、本协议或有关证券法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正。
3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。四、基金资产保管
（一）基金资产保管的原则
基金托管人依法持有基金资产，应安全保管所收到的基金的全部资产。基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。
基金托管人必须为基金设立独立的账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。
基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
（二）基金成立时募集资金的验证
认购期内销售机构按代销协议的约定，将认购资金划入基金管理人在银行开设的“国联安基金管理有限公司基金专户”。基金设立募集期满，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的银行账户中，基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效，验资完成，基金成立。
（三）投资者申购资金和赎回资金的划付
基金托管人应及时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人，由基金管理人负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。
基金申购、赎回的款项采用净额交收的方式。
（四）基金的银行账户的开设和管理
基金的银行账户的开设和管理由基金托管人承担。
基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴，由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金的银行账户进行。
基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金银行账户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他规定。
（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和“德盛小盘精选证券投资基金”联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管人以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算。
（六）债券托管乙类账户的开设和管理
1、基金成立后，基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全
国银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在上海中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户，由基金托管人以“德盛小盘精选证券投资基金”的名义在中央国债登记结算有限公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配、查询及资金的清算。
2、同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和中央国债登记结算有限公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签订补充协议，进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（七）基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
（八）与基金资产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管 人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
五、划款指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送划款指令人员的授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知
（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送划款指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，以回函确认后生效。
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相
关操作人员以外的任何人泄露。
（二）划款指令的内容
划款指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。
（三）划款指令的发送、确认和执行
划款指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用加密传真的方式向基金托管人发送。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效 后，方可执行划款指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。若划款指令违规，基金托管人事后才发现的，托管人仍应及时通知基金管理人改正，如发生重大违规事件，托管人有权向中国证监会报告。
基金管理人应按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》和有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金托管人在复核后应在规定期限内执行，不得延 误。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的划款指令违法、违规 的，不予执行，并报告中国证监会。基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给托管人。
基金托管人因故意或过失致使本基金的利益受到损害，应负赔偿责任。
（四）被授权人的更换
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用加密传真向基金托管人发出由授权人签字和xx的被授权人变更通 知，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管理人并电话向基金管理人确认。被授权人变更通知，自基金管理人收到基金托管人以加密传真形式发出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。
六、交易安排
1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。选择的标准是：
(1) 资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
(2) 财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。
(3) 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
(4) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
(5) 研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
租用交易席位的证券经营机构由基金管理人根据上述标准考察后确定。
基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位使用协议，报中国证监会备案并公告。
2、证券交易的资金清算与交割
(1) 资金划拨
基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。如基金管理人的资金划拨指令有违法、违规的，基金托管人不予执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应不予执 行，并报告中国证监会。
(2) 结算方式
支付结算可使用汇票、支票、本票等（限本基金专用存款账户使用）。
(3) 证券交易资金的清算
基金管理人的划款指令执行后，因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交割，全部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。如果基金托管人因过错在清算
上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
3、资金和证券账目的对账
对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。对基金证券账目，每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
4、基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售代理人的代销网点进行申购和赎回申请，由基金管理人办理基金单位的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。 基金管理人应于每个开放日 14：00 之前将前一个开放日的基金申购金额和赎回份额通知基金托管人。
七、资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金单位资产净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总份额后的价值。
基金管理人应每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金单位资产净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
本基金按以下方式进行估值：
1、已上市流通的有价证券的估值
（1） 上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
（2） 在证券交易所市场流通的债券，按如下估值方式处理：
A. 实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值。
B. 未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
（3） 在银行间债券市场流通的债券按由基金管理人和基金托管人综合考虑市场成交价、报价、收益率曲线、成本价等因素确定的反映公允价值的价格估 值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；
（2） 首次公开发行的股票，按成本估值；
（3） 未上市债券按由基金管理人和基金托管人综合考虑成本价、收益率曲线等因素确定的反映公允价值的价格估值。
3、配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按估值日市价高于配股价的差额估值；收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 5、如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《试点办法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公 布。
（二）净值差错处理
当基金管理人计算的基金单位净值已由基金托