文件编号： CEC-3001GHG 版 本： A/1 编 制： 汤丽君 审 核： 周才华 批 准： 刘清芝 发放编号： 受控状态： 受控
中环联合认证中心
审定与核查业务管理体系文件
申 请 和 合 同 评 审管 理 程 序
文件编号： | CEC-3001GHG | |
版 | 本： | A/1 |
编 | 制： | xxx |
审 | 核： | xxx |
批 | 准： | xxx |
发放编号： | ||
受控状态： | 受控 | |
发布：2023-1-1 修订：2023-12-28 实施：2023-12-28
1
目 录
1. 目的和范围
本程序规定了组织/项目/产品委托方/责任方向 CEC 提交 GHG 审定/核查申请、CEC 开展合同评审及双方签署具法律效力协议的要求。
本程序适用于CEC 对组织/项目/产品的审定/核查业务的申请评审和合同评审过程的控制。
2. 引用文件
1) 《认证机构管理办法》（2020 年修订版）
2) 《温室气体自愿减排交易管理办法》（试行）
3) 国家市场监督管理总局公告（2022 年第 28 号）
4) GB/T 27029-2022《合格评定 审定与核查机构通用原则和要求》
5) CNCA-CCER-01:2023《温室气体自愿减排项目审定与减排量核查实施规则》
6) CNAS-CV01:2022《合格评定 审定与核查机构通用原则和要求》
7) CNAS-CV02:2022《环境信息审定与核查机构通用原则和要求》
8) CNAS-CV03:2022 《温室气体 第三部分：温室气体声明 审定与核查规范和指南》
9) CNAS-CV05:2022 《温室气体审定与核查组能力要求》
3. 职责
3.1 客户与信息管理室（CI 室）负责受理审定/核查申请，并负责申请与 CEC 被授权的业务范围、GHG 方案与规则等要求的符合性进行评审，同时组织协调其他岗位开展合同评审。
3.2 项目实施管理室（PI 室）负责评审审定/核查人力资源及其公正性。
3.3 质量保障管理室（QA 室）负责评审内部技术评审人员资源及其公正性。
3.4 气候事业部部长负责 GHG 审定/核查合同评审结果的审核与批准，并签署合同。
3.5 质量经理负责监督合同的执行。
4. 管理要求
4.1 原则
（1）开展申请受理与合同评审管理过程中，各岗位需遵循 CEC 审定与核查业务质量方针和管理体系要求，可信、独立、公正、透明、非歧视性。
（2）CEC 的审定/核查服务向所有组织开放，不附加任何财务或其他条件。CEC 不为自身利益而向某些申请人优先，不以任何故意的借口延误申请受理，并且不以申请人的规模、身份
如是否为协会/社团的成员等作为提供服务的考虑因素。
（3）仅在相关主管部门授权的业务范围领域内接受申请。
（4）不受理任何可能损害 CEC 审定/核查工作独立性和公正性的申请。
（5）通过合同评审后，CEC 与申请人签订具有法律效力的合同，所有审定/核查合同均以
CEC 的名义签订；
（6）与合同有关的所有记录包括合同评审的结果，都应安全可靠地保存。
（7）合同条款不与付款、审定与核查意见关联。
4.2 申请受理
4.2.1 信息的提供及公开
CI 室向申请人提供《审定/核查服务申请书》，及在 CEC 官方网站上最新的公开文件和有关信息，包括：
（1） CEC 简介及气候部简介（包括组织结构图）
（2） 审定与核查质量方针和质量目标
（3） 审定与核查业务公正性、保密性和法律责任声明
（4） 授权的审定/核查业务范围
（5） CEC 已开展的审定/核查项目清单（含适用的 GHG 方案引用）
（6） 审定/核查工作流程
（7） 处理投诉和申诉的程序
审定/核查活动中CEC 与委托方的权利和责任，CEC 对客户的要求，包括：
1) 项目活动符合审定与核查方案及其最新要求；
2）为审定与核查活动提供必要安排；
3）适用时，为接纳观察员（如：认可评审员）提供条件。
（8） 其他信息，包括：
a）适用的相关 GHG 方案及其变更、CEC 相应的审定与核查实施规则；
b）审定/核查业务收费标准；
d）对审定与核查xx及 CEC 相关标识进行引用时所应遵守的规则。
4.2.2 提交申请
申请人需向 CEC 提交正式的、经授权代表签署的《审定/核查服务申请书》，同时还需提供以下材料和信息：
1) 客户名称和拟审定或核查的宣称;
2) 客户开展活动的场所;
3) 审定或核查方案，以及与审定或核查相关的特定要求;
4) 目的（如：审定/核查）和范围（如：边界、周期等）;
5) 自愿减排项目层面的审定申请，还需提供项目设计文件、项目业主法人证书、授权书（如适用时）；此外，CCER 项目的审定申请还需提供可研报告或初步设计
文件、项目环评文件及其验收证据（如适用）、项目开工建设日期证明文件等，对于CCER 清除（碳汇）类项目，至少包括造林作业设计文件、土地及林木权属文件、开工日期证明材料以及其他相关支持性材料；
6) 组织层级与产品层级碳排放核查申请，需至少提供排放量核算报告（含核算周期、核算出的减排量）、监测计划（含相关参数监测与计量信息）、核算周期内的产品产量；
7) 自愿减排项目核查申请时需提供排放量核算报告（含核算周期、核算出的减排量）、监测计划（含相关参数监测与计量信息）；此外，CCER 项目减排量核查申请，还需提供注册版的项目设计文件、前一核算周期的核算报告（如适用）、审定申请时聘请的第三方机构信息等;
8) 准则：实质性或保证等级（现阶段已知并适用的情况下）;
9) 审定或核查方案要求的其他信息。
4.3 合同评审
在签订审定/核查合同之前，各室将对申请表及申请方提交的其他材料作评审，以确保以下信息被充分识别：
a) 存在适用的方案或即将制定方案。
b) 宣称可以被理解（例如：背景、内容和复杂性）。
c) 审定或核查的目的和范围已与客户达成一致。
d) 拟被审定或核查的宣称，其所对应的规定要求已被识别且是适宜的。
e) 适用时，实质性或保证等级已与客户达成一致。
f) 审定或核查活动的过程可实现（例如：证据收集活动，收集的证据的评价）。
g) 能够估算审定或核查时长。
h) CEC已识别并获取了开展审定或核查所需的资源和能力。
i) 能够提出策划的审定或核查时间进度表。
4.3.1 在签订审定/核查合同之前，CI 室通过与申请人沟通和交流，对申请材料中的以下内容进行评审：
1） 检查并确认申请表的申请日期并由授权代表签字或盖章。
2） 评估是否存在潜在利益相关方的公正性风险问题，包括但不限于客户及宣称是否与咨询机构存在不恰当关联。
3） 是否已获得与申请方提交的申请及其目的、目标用户有关的所有必需信息，包括但不限于来自客户及其他公开渠道信息。
4） 申请是否属于CEC 被授权的业务领域范围。
5） 申请表中的相关信息是否清明、完整、一致。
6） CEC 是否对该拟定的宣称进行过前期审定/核查。
注意：申请受理与合同评审时需注意，CEC 不能对同一个 CCER 项目同时开展审定和核
查。
4.3.2 在签订审定/核查合同之前，PI 室根据申请材料和CI 室传递的信息，评审以下内容：
1) CEC 是否有充足的人力资源和具备胜任该申请所需能力的人员，以及人员是否符合公正性管理要求；
2) 对申请人开展活动的地点、完成任务所需的时间以及影响审定/核查的任何其他问题，如语言、安全条件等进行评审，以判断CEC 是否有能力接受申请。
3) 在考虑审定/核查的目的、范围、准则和重大调整、信息充分性、xx准确性的基础上，确定目标用户对宣称的实质性要求。
4.3.3 在签订审定/核查合同之前，QA 室根据申请材料和 CI 室传递的信息，评审以下内容：CEC是否有充足的具有承担 GHG 声明申请所需能力的技术评审人员及其能力，人员是否符合公正性管理要求。
4.3.4 在接受每个具体GHG 声明申请，签署审定/核查合同前，应对具备上述 4.3.2-4.3.3 所要求能力的必要人力资源进行评估。《人力资源管理程序》（CEC-3006GHG）规定了这些人力资源所需的能力。
4.3.5 合同评审和公正性分析评价过程应记入CEC-6003GHG《合同评审和公正性分析表》。
4.4 合同审批
在与申请人（委托方）签订审定/核查合同之前，部长应审核《合同评审和公正性分析表》，批准合同评审结果。经评审认为申请可接受时，气候事业部部长应以 CEC 的名义与委托方签署具有法律效力的审定与核查合同。经评审认为申请不可接受时，CI 室应以 CEC 的名义及时告知委托方。
合同应明确客户需要遵守下列要求：
a) 审定或核查要求。
b) 为审定或核查的实施做出所有必要的安排，包括文件审查和访问所有相关过程、区域、记录和人员的规定。
c) 适用时，为安排观察员提供条件。
d) 遵守CEC关于审定或核查的引用或标志的使用规定。
e) 客户应就任何可能影响出具意见的有效性的任何事实与CEC 进行沟通。
此外，合同还应至少包含以下内容：
a) 宣称所依据的方案；
b) 宣称可以被理解（如背景、内容、复杂性等）；
c) 审定与核查的目的和范围；
d) 拟定的宣称所对应的明确的规则要求或技术规范；
e) 适用性，宣称的实质性或保证等级；
f) 委托方应向CEC要求提供客观证据和信息；
g) CEC的审定与核查资源和能力；
h) 审定与核查时长安排；
i) 双方的知识产权、保密性约定；
j) 特定要求，包括GHG方案或者标准设定的任何额外的相关要求。
合同中的保密性要求，应约定：相关GHG方案和规则所要求的必须公开的信息、当法律要求或者合同安排授权CEC提供保密信息时，除法律禁止外，CEC应将所提供的信息通知到有关客户或个人；CEC从其他来源(如投诉人、监管机构)获得的关于客户的信息对客户保密，未经提供者同意，不应与客户分享。
合同中还应明确：CEC对视为审定与核查活动构成的所有信息输入负责, 包括那些来自客户或其他外部组织的部分；对其作出的审定与核查结论的合规性、真实性、准确性负责；项目业主及委托方对其所提交的委托资料的真实性、完整性和有效性负责。
4.5 合同的执行和监督
CI 室负责组织协调合同的执行，审定与核查业务质量经理负责监督合同的执行。
5. 存档要求
CI 室负责审定/核查服务合同存档。
PI 室负责将合同评审过程中产生的《审定/核查服务申请书》、《合同评审和公正性分析表》存档。
6. 相关记录
审定/核查服务申请书 | CEC-6001GHG |
合同评审和公正性分析表 | CEC-6003GHG |
温室气体审定/核查服务合同 | CEC-6004GHG |
文件修订历史
版本号 | 日期 | 修订原因 | 备注 |
A/1 | 2023-12-28 | 根据CCER 方案新要求修改 | 1. 引用文件增加《温室气体自愿减排交易管理办法》（试行）和《温室气体自愿减排项目审定与减排量核查实施规则》； 2. 细化了 CCER 审定与核查申请的资料要求。 |
A/0 | 2023-1-1 | 初次发布 |