Contract
资产经营公司
第一部分 职权清单
1. | 对外投资管理 | 对外投资方案拟定 | 《工业和信息化部所属事业单位国有资产对外投资管理暂行办法》； 教育部《关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》； 《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 《南京航空航天大学对外投资管理办法（试行）》； 南京航空航天大学科技成果转化管理办法（试行）； 《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 《南京航空航天大学资产经营有限公司监事会议事规则》； 《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理办公会议事规则》； 各投资企业合作协议、公司章程等。 | 资产经营公司 |
对外投资文本材料 拟定 | ||||
对外投资初审结果 认定 | ||||
董监事及高级管理 人员派出 | ||||
运营监管 | ||||
对外投资收益管理 | ||||
股权处置方案拟定 | ||||
2. | 直属企业管理 | 目标管理业绩考核指标确定 | 《中华人民共和国公司法》； 《工业和信息化部财务司对外投资管手册》； 《南京航空航天大学经营性资产管理办法（试行）》； 《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理 办公会议事规则》。 | 资产经营公司 |
目标管理业绩考核评价 | ||||
直属企业撤并转让或改制方案确定 | ||||
印刷合同签订 | 《事业单位登记管理暂行条例》； 《南京航空航天大学印刷厂目标管理责任协议》； 《南京航空航天大学印刷厂组织结构、岗位设置及岗位职责》； 《南京航空航天大学印刷厂厂务办公会议事规则》； 《南京航空航天大学印刷厂物资采购规定》； 《南京航空航天大学印刷厂财务管理规定》 《南京航空航天大学印刷厂生产管理规定》 | |||
印刷业务核算 | ||||
印刷物资采购 | ||||
印刷生产管理 | ||||
3. | 供方管理 | 南京航空航天大学武器装备质量管理体系文 |
物资供应管理 | 采购合同签订 | 件：《质量手册》、《程序文件》；《南京航 空航天大学物资供应中心采购合同管理制度》。 《南京航空航天大学物资供应中心库房管理制度》； 《南京航空航天大学物资供应中心外购器材到 货复验规定》。 | 资产经营公司 | ||
器材到货验收 | |||||
4. | 经营性用房管理 | 招租管理 | 中央行政事业单位国有资产管理暂行办法》； 《工业和信息化部所属事业单位国有资产管理暂行办法》； 《南京航空航天大学资产经营公司经营性用房招租管理办法（试行）》。 | 资产经营公司 | |
第二部分：职权运行流程表
对外投资管理-对外投资方案拟定职权运行流程表
号 | 职权名称 | 对外投资管理 | |
1 | 职权内容 | 对外投资方案拟定 | |
权力运行外部流程 | 办理主体 | 投资发展部 | |
办理依据 | 1、《工业和信息化部所属事业单位国有资产对外投资管理暂行办法》； 2、教育部《关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》； 3、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 4、《南京航空航天大学对外投资管理办法（试行）》； 5、南京航空航天大学科技成果转化管理办法（试行）； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 7、《南京航空航天大学资产经营有限公司监事会议事规则》； 8、《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理办公会议事规则》； 9、各投资企业合作协议、公司章程等。 | ||
办理程序 | 接到申报人提出的对外投资申请后，拟定对外投资方案，经法律顾问审核后报总办会审批。 | ||
办理期限 | 自收到申报人提交的完整申报材料起 10 个工作日 | ||
监督渠道 | 信息公开，制度完善，律师参与 | ||
所需材料 | 项目投资申请报告或建议书；项目可行性研究报告；有关合同、协议、草案。 | ||
权力运行内部流程 | 运行环节 | 制定对外投资方案，报总办会审批。 | |
责任主体 | 投资发展部及相关领导 | ||
办理事项 | 制定对外投资方案 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：1、业务能力不足，投资方案不科学、不合理； 2、原则性不强，满足迎合特定方利益。 防控措施：1、加强对工作人员的业务能力培训； 2、法律顾问参 与方案制定； 3、资产公司总办会集体决策； 4、加强制度建设，完备书面痕迹性材料。 | ||
未通过
职权 1：对外投资管理 对外投资方案拟定
未通
投资发展部起草投资
方案
法律顾问审核
资产公司总经理办公
会审定
通过
与合作方商洽
通过
定稿
对外投资管理 对外投资文本材料拟定职权运行流程表
序 号 | 职权名 称 | 对外投资管理 | |
2 | 职权内 容 | 对外投资文本材料拟定 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 投资发展部 | |
办理依据 | 1、《工业和信息化部所属事业单位国有资产对外投资管理暂行办法》； 2、教育部《关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》； 3、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 4、《南京航空航天大学对外投资管理办法（试行）》； 5、南京航空航天大学科技成果转化管理办法（试行）； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 7、《南京航空航天大学资产经营有限公司监事会议事规则》； 8、《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理办公会议事规则》； 9、各投资企业合作协议、公司章程等。 | ||
办理程 序 | 确定投资方案后，制定对外投资文本材料，经法律顾问审核后报总办会审批。 | ||
办理期 限 | 自收到申报人提交的完整申报材料起 10 个工作日 | ||
监督渠 道 | 信息公开，制度完善，律师参与 | ||
所需材 料 | 项目投资申请报告或建议书；项目可行性研究报告；有关合同、协议、草案。 | ||
运行环 | 制定对外投资文本材料，报总办会审批。 | ||
权力运行内部流程 | 节 | ||
责任主 体 | 投资发展部及相关领导 | ||
办理事 项 | 制定对外投资文本材料 | ||
廉政风险点及防控 措施 | 风险点：履行职责不到位，业务能力不足，不能够做到合法合规。防控措施：1、加强对工作人员的业务能力培训； 2、重大事项法律顾问参与； 3、资产公司总办会集体决策； 4、加强制度建设完备书面痕迹性材料。 |
职权 2：对外投资管理 对外投资文本材料拟定
投资发展部起草、修改投资协议、合作协议、公司章程等文件材料
法律顾问审核
资产公司总经理办公会审定
未通过
通过
未通过
与合作方商洽
通过
定稿
对外投资管理--对外投资初审结果认定职权运行流程表
序 号 | 职权名称 | 对外投资管理 | |
3 | 职权内容 | 对外投资初审结果认定 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 投资发展部 | |
办理依据 | 1、《工业和信息化部所属事业单位国有资产对外投资管理暂行办法》； 2、教育部《关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》； 3、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 4、《南京航空航天大学对外投资管理办法（试行）》； 5、南京航空航天大学科技成果转化管理办法（试行）； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 7、《南京航空航天大学资产经营有限公司监事会议事规则》； 8、《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理办公会议事规则》； 9、各投资企业合作协议、公司章程等。 | ||
办理程 序 | 收到对外投资方案和文件资料后，组织专家评审，总办会通过后报董事会级审批。 | ||
办理期 限 | 自收到申报人提交的完整申报材料起 10 个工作日 | ||
监督渠 道 | 信息公开，制度完善，律师参与 | ||
所需材 料 | 对外投资方案；项目可行性研究报告； 有关合同、协议、草案；科技成果作价投资审批表 | ||
权力运行内部流程 | 运行环 节 | 对申报材料进行审核，专家评审，总经理办公会出具初审意见，董事会审议。 | |
责任主 体 | 投资发展部及相关领导 | ||
办理事 项 | 对外投资初审结果认定 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：1、责任心不强，审查不严，认定结果随意；2、原则性不强，满足迎合特定方利益。 防控措施：1、加强对工作人员的业务能力培训； 2、法律顾问参与审定； 3、进行专家评审； 4、资产公司总办会集体决策； 5、加强信息公开、完善监督机制，过程透明； 6、 加强制度建设，完备书面痕迹性材料。 |
职权 3：对外投资管理 对外投资初审结果认定
投资项目具体承接单位提交
项目投资申请书
有关合同、协议草案
可行性论证
可行性研究报告
资金来源 项目执行方案
向资产公司投资发展部进行项
目申报
不完
合作方资信情况
政府有关许可文件
资产公司总经理办公会对申报
材料进行审核
有关法律意见书或
尽职调查报告
专家评审
法律顾问出
具意见
资产公司总经理办公会出具初
审意见
未通过，材料退回并说
明理由
报资产公司董事会审议决策。涉及重
大对外投资事项从学校规定执行。
对外投资管理 董监事及高级管理人员派出职权运行流
程表
序 号 | 职权名称 | 对外投资管理 | |
4 | 职权内容 | 董监事及高级管理人员派出 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 投资发展部 | |
办理依据 | 1、《工业和信息化部所属事业单位国有资产对外投资管理暂行办法》； 2、教育部《关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》； 3、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 4、《南京航空航天大学对外投资管理办法（试行）》； 5、南京航空航天大学科技成果转化管理办法（试行）； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 7、《南京航空航天大学资产经营有限公司监事会议事规则》； 8、《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理办公会议事规则》； 9、各投资企业合作协议、公司章程等。 | ||
办理程 序 | 制定派出人员名单，总办会审议，按规定报学校相关部门审批。 | ||
办理期 限 | 收到派出申请后 10 日内完成资产公司审议 | ||
监督渠 道 | 信息公开，制度完善 | ||
所需材 料 | 派出人员申请，派出企业资料 | ||
权力运行内部流程 | 运行环 节 | 制定派出人员名单，报总办会审议后按规定报学校相关部门审批。 | |
责任主 体 | 投资发展部及相关领导 | ||
办理事 项 | 董监事及高级管理人员派出 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：1、为满足迎合特定方利益，盲目推荐人员，未能很好的维护学校权益及投资公司发展； 2、未履行校内人员派出程序。 防控措施：1、征求校内相关单位及学院意见； 2、资产公司总办会集体决策； 3、依法依规，严格执行校内人员派出程序； 4、加强信息公开、完善监督机制，过程透明； 5、完 备书面痕迹性材料。 |
职权 4：对外投资管理 董监事及高级管理人员派出
对外投资管理 运营监管职权运行流程表
序 号 | 职权名 称 | 对外投资管理 | |
5 | 职权内 容 | 运营监管 | |
权力运行外部流程 | 办理 主体 | 投资发展部 | |
办理依据 | 1、《工业和信息化部所属事业单位国有资产对外投资管理暂行办法》； 2、教育部《关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》； 3、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 4、《南京航空航天大学对外投资管理办法（试行）》； 5、南京航空航天大学科技成果转化管理办法（试行）； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 7、《南京航空航天大学资产经营有限公司监事会议事规则》； 8、《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理办公会议事规则》； 9、各投资企业合作协议、公司章程等。 | ||
办理 程序 | 跟踪企业运营情况，重大事项征求法律顾问意见，资产公司总经理办公会审定，行使股东相关权利，报总办会备案。 | ||
办理 期限 | 自接到企业申请或重大事项发生后 10 日内完成资产公司审议。 | ||
监督 渠道 | 信息公开，制度完善，律师参与 | ||
所需 材料 | 事项报告书 | ||
运行 | 跟踪企业运营情况，重大事项征求法律顾问意见，资产公司总经理办公会审定。 | ||
权力运行内部流程 | 环节 | ||
责任 主体 | 投资发展部及相关领导 | ||
办理 事项 | 运营监管 | ||
廉政风险点及防控 措施 | 风险点：1、业务能力不足，履行职责不到位； 2、责任心和原则性不强，不能依法依规。 防控措施：1、加强对工作人员的业务能力培训；2、严格遵循企业章程及合同约定，依法依规办事； 3、重大事项征求法律顾问意见； 4、强化集体决策； 5、完备书面痕迹性材 料。 |
职权 5：对外投资管理 运营监管
投资发展部、财务部
跟踪企业运营情况
重大事项征求法律顾问意见
知情质询权
资产公司总经理办公会审定
通过股东会、董事会、监事会
行使股东相关权利
上报资产公司总经理办公会
备案
股东会召集权
股权转让及受让优先权
股利分配
选举权和被选举权
决策表决权
……….
强制解散公司
对外投资管理 对外投资收益管理职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 对外投资管理 | |
6 | 职权内容 | 对外投资收益管理 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 投资发展部 | |
办理依据 | 1、《工业和信息化部所属事业单位国有资产对外投资管理暂行办法》； 2、教育部《关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》； 3、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 4、《南京航空航天大学对外投资管理办法（试行）》； 5、南京航空航天大学科技成果转化管理办法（试行）； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 7、《南京航空航天大学资产经营有限公司监事会议事规则》； 8、《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理办公会议事规则》； 9、各投资企业合作协议、公司章程等。 | ||
办理程 序 | 拟定投资回报、收益分配方式，法律顾问审核，总办会审定，与合作方商定，督促企业及完成。 | ||
办理期 限 | 根据企业实际情况 | ||
监督渠 道 | 信息公开，制度完善，律师参与 | ||
所需材 料 | 企业财务报告；收益分配方案 | ||
运行环 | 拟定投资回报、收益分配方式，法律顾问审核，总办会审定。 | ||
权力运行内部流程 | 节 | ||
责任主 体 | 投资发展部及相关领导 | ||
办理事 项 | 对外投资收益管理 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：1、责任心和原则性不强，对企业实际情况掌握不清； 2、为了特定方的利益，不合理认定投资回报方式及数额。 防控措施：1、加强对工作人员的业务能力培训； 2、严格遵循企业章程及合同约定，依法依规办事； 3、重大事项征求法律顾问意见； 4、强化集体决策； 5、完 备书面痕迹性材料。 |
未通过
未通过
职权 6：对外投资管理 对外投资收益管理
投资发展部拟定投资回
报、收益分配方式
法律顾问审核
资产公司总经理办公会
审定
通过
与合作方商洽
通过
形成文字材料签字确认
财务部、投资发展部督促企业及时确
定收益分配方案，结缴现金股利
按规定上交和使用
对外投资管理 股权处置方案拟定职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 对外投资管理 | |
7 | 职权内容 | 股权处置方案拟定 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 投资发展部 | |
办理依据 | 1、《工业和信息化部所属事业单位国有资产对外投资管理暂行办法》； 2、教育部《关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》； 3、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 4、《南京航空航天大学对外投资管理办法（试行）》； 5、南京航空航天大学科技成果转化管理办法（试行）； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 7、《南京航空航天大学资产经营有限公司监事会议事规则》； 8、《南京航空航天大学资产经营有限公司总经理办公会议事规则》； 9、各投资企业合作协议、公司章程等。 | ||
办理程 序 | 拟定股权处置方案，会同法律顾问讨论，总办会审议，董事会审议，报投资企业股东会。 | ||
办理期 限 | 根据企业实际情况 | ||
监督渠 道 | 信息公开，制度完善，律师参与 | ||
所需材 料 | 股权处置方案 | ||
权力运行内部流程 | 运行环 节 | 制定股权处置方案，法律顾问审核，总办会审议，董事会审议，报投资企业股东会。 | |
责任主 体 | 投资发展部及相关领导 | ||
办理事 项 | 拟定股权处置方案 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：1、原则性不强，处置方案故意偏向或满足特定方利益； 2、责任心不强，处置方案未能合法、真实、完整地反映实际情况。 防控措施：1、加强对工作人员的业务能力培训； 2、严格遵循企业章程及合同约定，依法依规办事； 3、重大事项征求法律顾问意见； 4、强化集体决策； 5、 完备书面痕迹性材料。 |
职权 7：对外投资管理 股权处置方案拟定
资产公司投资发
展部、财务部
长期跟踪投资企业，
拟定股权处置方案
法律顾问审核
资产公司总经理办公
会审议
未通过
通过
未通过
资产公司董事会审议
通过
投资企业股东会
直属企业管理 目标管理业绩考核指标确定职权运行流
程表
序号 | 职权名称 | 直属企业管理 | |
8 | 职权内容 | 目标管理业绩考核指标确定 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 经营管理部 | |
办理依据 | 1、《中华人民共和国公司法》； 2、《工业和信息化部财务司对外投资管手册》； 3、《南京航空航天大学经营性资产管理办法（试行）》； 4、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 5、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司 总经理办公会议事规则》。 | ||
办理程 序 | 测算经营类指标后与企业沟通 | ||
办理期 限 | 即时审核 | ||
监督渠 道 | 信息公开，制度完善 | ||
所需材 料 | 成本核算的数据统计表 | ||
权力运行内部流程 | 运行环 节 | 测算经营类指标，经与企业沟通，报总经理办公会讨论确定。 | |
责任主 体 | 经营管理部及相关领导 | ||
办理事 项 | 测算考核指标 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：考核指标的确定。 防控措施：完备书面痕迹性材料，考核指标报资产公司总办会集体确定。 |
反馈意见
职权 8：直属企业管理 目标管理业绩考核指标确定
资产经营公司财务部
各直属企业前 3 年财务数据
经营管理部
直属企业负责人
测算经营类指标
提供公益服务数据
经营管理部
对数据汇总、核实和标准测算，形成直属
企业年度考核指标一轮意见
提出直属企业年度考核指标第二轮意见
资产经营公司总经理办公会最终确定考
核指标
直属企业管理 目标管理业绩考核评价职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 直属企业管理 | |
9 | 职权内容 | 目标管理业绩考核评价 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 经营管理部 | |
办理依据 | 1、《中华人民共和国公司法》； 2、《工业和信息化部财务司对外投资管手册》； 3、《南京航空航天大学经营性资产管理办法（试行）》； 4、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 5、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司 总经理办公会议事规则》。 | ||
办理程 序 | 考核小组组织测评 | ||
办理期 限 | 在目标考核周期内完成 | ||
监督渠 道 | 信息公开，制度完善 | ||
所需材 料 | 直属企业民主测评表 | ||
权力运行内部流程 | 运行环 节 | 按照考核协议，汇总考核指标完成情况，报总经理办公会讨论确定考核结果。 | |
责任主 | 经营管理部及相关领导 | ||
体 | |||
办理事 项 | 出具年度直属企业目标管理及业绩考核意见 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：考核材料的审核。 防控措施：完备书面痕迹性材料，考核结果报资产公司总办会集体确定。 |
职权 9：直属企业管理 目标管理业绩考核评价
直属企业管理 直属企业撤并转让或改制方案确定职权
运行流程表
序号 | 职权名 称 | 直属企业管理 | |
10 | 职权内容 | 直属企业撤并转让或改制方案确定 | |
权力运行外部流程 | 办理 主体 | 经营管理部 | |
办理依据 | 1、《中华人民共和国公司法》； 2、《工业和信息化部财务司对外投资管手册》； 3、《南京航空航天大学经营性资产管理办法（试行）》； 4、《南京航空航天大学资产经营有限公司章程》； 5、《南京航空航天大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 6、《南京航空航天大学资产经营有限公司总经 理办公会议事规则》。 | ||
办理 程序 | 收到直属企业董事会或办公会提出的撤并转让或改制方案后，会同法律顾问讨论，经企业职工代表大会通过后报上级审批。 | ||
办理 期限 | 根据企业实际情况 | ||
监督 渠道 | 信息公开，制度完善，律师参与 | ||
所需 材料 | 直属企业撤并转让或改制方案 | ||
权力运行内部流程 | 运行 环节 | 制定企业撤并转让或改制方案，报董事会/经营性资产管理委员会审批。 | |
责任 主体 | 经营管理部及相关领导 | ||
办理 事项 | 制定上报企业撤并转让或改制方案 | ||
廉政风险点及防控 措施 | 风险点：方案的合理性。 防控措施：邀请法律顾问参与处置方案的制定；加强集体决策，规范审批程序；完备书面痕迹性材料。 |
职权 10：直属企业管理 直属企业撤并转让或改制方案确定
直属企业董事会或办公会提
出撤并转让或改制方案
直属企业运行管理单位审核
经营管理部
会同直属企业运行管理单位、企业管理
层讨论
法律顾问出具法律意见
可行
召开企业职工大会
通过
经营性资产管理办公室/资产经营公司形成书面意见后
上报经营性资产管理委员会/资产公司董事会审批
不通过
不可行
直属企业管理 印刷合同签订职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 直属企业管理 | |
11 | 职权内容 | 印刷合同签订 | |
权力运行外部流程 | 办理 主体 | 印刷厂办公室 | |
办理依据 | 1、《事业单位登记管理暂行条例》； 2、《南京航空航天大学印刷厂目标管理责任协议》； 3、《南京航空航天大学印刷厂组织结构、岗位设置及岗位职责》； 4、《南京航空航天大学印刷厂厂务办公会议事规则》； 5、《南京航空航天大学印刷厂生产管理规定》。 | ||
办理 程序 | 与客户洽谈后签订合同或达成协议 | ||
办理 期限 | 即时签订或达成 | ||
监督 渠道 | 生产管理系统进行成本核算 | ||
所需 材料 | 报价表 | ||
权力运行内部流程 | 运行 环节 | 报价标准、厂务办公会 | |
责任 主体 | 厂长、副厂长 | ||
办理 事项 | 签订合同、达成协议 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：报价过低导致无利润。 防控措施：完备报价单、生产单，使用信息系统统一标准。提高业务核算能力。 |
职权 11：直属企业管理 印刷合同签订
直属企业管理 印刷业务核算职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 直属企业管理 | |
12 | 职权内容 | 印刷业务核算 | |
权力运行外部流程 | 办理 主体 | 印刷厂办公室 | |
办理依据 | 1、《事业单位登记管理暂行条例》； 2、《南京航空航天大学印刷厂目标管理责任协议》； 3、《南京航空航天大学印刷厂组织结构、岗位设置及岗位职责》； 4、《南京航空航天大学印刷厂厂务办公会议事规则》； 5、《南京航空航天大学印刷厂生产管理规定》； 6、《南京航空航天大学印刷厂财务管理规定》。 | ||
办理 程序 | 核算业务费用 | ||
办理 期限 | 业务完成前 | ||
监督 渠道 | 生产管理系统进行成本核算 | ||
所需 材料 | 报价表 | ||
权力运行内部流程 | 运行 环节 | 报价标准、厂务办公会 | |
责任 主体 | 厂长、副厂长 | ||
办理 事项 | 核算业务费用 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：核算费用低导致报价过低。 防控措施：完备报价单、生产单，使用信息系统统一标准。提高业务核算能力。 |
职权 12：直属企业管理 印刷业务核算
直属企业管理 印刷物资采购职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 直属企业管理 | |
13 | 职权内容 | 印刷物资采购 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 印刷厂办公室 | |
办理依据 | 1、《事业单位登记管理暂行条例》； 2、《南京航空航天大学印刷厂目标管理责任协议》； 3、《南京航空航天大学印刷厂组织结构、岗位设置及岗位职责》； 4、《南京航空航天大学印刷厂厂务办公会议事规则》； 5、《南京航空航天大学印刷厂物资采购规定》； 6、《南京航空航天大学印刷厂财务管理规定》。 | ||
办理程 序 | 班组长、库房、副厂长提出根据业务、库存提出采购请求。 | ||
办理期 限 | 3 天 | ||
监督渠 道 | 《南京航空航天大学印刷厂物资采购规定》 | ||
所需材 料 | 物资采购供货商及价目表 | ||
权力运行内部流程 | 运行环 节 | 班组长、库房、副厂长提出根据业务、库存提出采购请求。 | |
责任主 体 | 厂长、副厂长 | ||
办理事 项 | 物资采购 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点： 物资价格过高。 防控措施：严格依据《南京航空航天大学印刷厂物资采购规定》，公开招标供应商。 |
职权 13：直属企业管理 印刷物资采购
直属企业管理 印刷生产管理职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 直属企业管理 | |
14 | 职权内容 | 印刷生产管理 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 印刷厂办公室 | |
办理依据 | 1、《事业单位登记管理暂行条例》； 2、《南京航空航天大学印刷厂目标管理责任协议》； 3、《南京航空航天大学印刷厂组织结构、岗位设置及岗位职责》； 4、《南京航空航天大学印刷厂厂务办公会议事规则》； 5、《南京航空航天大学印刷厂生产管理规定》。 | ||
办理程 序 | 生产副厂长、班组长根据需求调整人力、物力和设备。 | ||
办理期 限 | 即时 | ||
监督渠 道 | 《南京航空航天大学印刷厂生产管理规定》 | ||
所需材 料 | 生产单 | ||
权力运行内部流程 | 运行环 节 | 生产单开出，调配人员设备 | |
责任主 体 | 厂长、副厂长 | ||
办理事 项 | 生产管理 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：人力不足、物资设备不充分导致交付延迟导致损失。 防控措施：严肃纪律，服从组织。 |
职权 14：直属企业管理 印刷生产管理
物资供应管理 供方管理职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 物资供应管理 | |
15 | 职权内容 | 供方管理 | |
权力运行外部流程 | 办理主 体 | 物资供应中心 | |
办理依 据 | 南京航空航天大学武器装备质量管理体系文件： 1、《质量手册》、2、《程序文件》。 | ||
办理程 序 | 1、向有关部门发通知；2、收集供方有关资质证明文件；3、对供方进行考察；4、组织有关方对供方进行评价；5、根据评价结果编制合格供方 名录；6、会签合格供方名录。 | ||
办理期 限 | 60 个工作日 | ||
监督渠 道 | 信息公开，制度完善 | ||
所需材 料 | 1、供方有关资质证明文件；2、供方质量管理体系调查表；3、供方考核表；4、供方业绩评价表。 | ||
权力运行内部流程 | 运行环 节 | 收集评价资料，根据评价结果编制合格供方名录。 | |
责任主 体 | 物资供应中心及相关领导 | ||
办理事 项 | 编制《合格供方名录》 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：考核材料的审核； 防控措施：完备书面痕迹性材料，考核结果报有关人员审核、会签、批准。 |
职权 15：物资供应管理 供方管理
物资供应管理 采购合同签订职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 物资供应管理 | |
16 | 职权内容 | 采购合同签订 | |
权力运行外部流程 | 办理主体 | 物资供应中心 | |
办理依据 | 1、南京航空航天大学武器装备质量管理体系文件： 《质量手册》、《程序文件》； 2、《南京航空航天大学物资供应中心采购合同管理制度》。 | ||
办理程序 | 1、接受采购清单；2、选择供方；3、与供方进行沟通、谈判；4、合同评审（20 万以上）；5、合 同审批；6、合同签订 | ||
办理期限 | 10-60 个工作日 | ||
监督渠道 | 信息公开，制度完善 | ||
所需材料 | 1、采购清单；2、合格供方名录；3、合同文本； 4、合同评审表；5、合同审批表。 | ||
权力运行内部流程 | 运行环节 | 根据订货清单，与供方沟通、协商，拟定合同文 本，合同评审、审批、签章。 | |
责任主体 | 物资供应中心及相关领导 | ||
办理事项 | 签订器材采购合同 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：供方、质量、价格、交货期的确定； 防控措施：完备书面痕迹性材料，严格审批。 | ||
职权 16：物资供应管理 采购合同签订
物资供应管理 器材到货验收职权运行流程表
序号 | 职权名称 | 物资供应管理 | |
17 | 职权内容 | 器材到货验收 | |
权力运行外部流程 | 办理主体 | 物资供应中心 | |
办理依据 | 1、南京航空航天大学武器装备质量管理体系文件： 《质量手册》、《程序文件》； 2、《南京航空航天大学物资供应中心库房管理制度》。； 3、《南京航空航天大学物资供应中心外购器材到 货复验规定》。 | ||
办理程序 | 根据到货登记清单或装箱单，现场查看外包装、开箱清点数量、查看外观、质量证明文件（合格证、 履历本、检测报告等） | ||
办理期限 | 1-7 个工作日 | ||
监督渠道 | 信息公开，制度完善 | ||
所需材料 | 到货登记清单或装箱单。 | ||
权力运行内部流程 | 运行环节 | 根据到货清单或装箱单，清点数量、外观质量、资 质证明文件。 | |
责任主体 | 物资供应中心及相关领导 | ||
办理事项 | 开具物资供应中心到货检验单 | ||
廉政风险点及防控措施 | 风险点：外观质量的判定及质量证明文件的审核； 防控措施：完备书面痕迹性材料。 | ||
职权 17：物资供应管理 器材到货验收
职权运行流程表
单位：资产经营公司 填表日期：2018 年 4 月 26 日 单位领导签字：
序 号 | 职权 名称 | 经营性用房管理 | |
18 | 职权 内容 | 招租管理 | |
权力运行外部 流程 | 办理主体 | 科技园管理办公室 | |
办理依据 | 1.《中央行政事业单位国有资产管理暂行办法》； 2.《工业和信息化部所属事业单位国有资产管理暂行办法》； 3.《南京航空航天大学资产经营公司经营性用房招租管理办法（试行）》。 | ||
办理程序 | 1.意向企业报名提交相关材料 2.科技园管理办公室根据招租报名情况组织不同级别的招租 3.按照招租结果做好合同签订、房租收取、日常管理等工作 | ||
办理期限 | 视具体处置事项确定 | ||
监督渠道 | 信息公开：网上或报纸进行招租信息发布。 | ||
所需材料 | 1.房屋招租文件 2.房屋租赁合同 3.租赁房屋安全责任书 | ||
权力运行内部 流程 | 运行环节 | 1.科技园管理办公室发布招租公告； 2.科技园管理办公室初审，查看提交报名材料的企业是否满足招租要求； 3.整理招租资料，组织成立工作组组织招租； 4.科技园管理办公室按照招租结果做好合同签订、房租收取、日常管理等工作。 | |
责任主体 | 科技园管理办公室及相关领导 | ||
办理事项 | 1.科技园管理办公室发布招租公告； 2.科技园管理办公室初审，查看提交报名的企业是否满足招租要求； 3.整理招租资料，组织成立工作组组织招租； 4.科技园管理办公室按照招租结果做好合同签订、房租收取、日常管理等工作。 | ||
廉政风险点及 | 风险点： 1.评审成员相对固定，且长期处于较公开透明状态，增加招租潜在风 | ||
防控措施 | 险。 2.评审过程泄露信息。防控措施： 1.不定期扩大评审专家人选范围； 2.加强现场过程监督； 3.完备书面痕迹性材料。 |
职权 18：经营性用房管理 经营性用房招租管理
招租信息公开发布
竞租人报名
资格审查
发布招租文件
缴纳竞租保证金
召开招租会
确定承租人
未承租
承租人
未参与竞租
退还竞租保证金
签订合同
竞租保证金不予退还
缴纳首期房租和押金
退还竞租保证金
房屋移交
第三部分 廉政风险点及防控措施
处室 | 资产经营公司 | 现有人员 | 7 人 | ||
工 作职责 | 1、承担学校经营性资产管理委员会以及公司董事会的日常工作； 2、负责各类经营性资产的经营监管工作； 3、负责组织开展各类对外投资活动，代表学校统一持有、管理、经营各类股权； 4、负责校办产业的管理、考核、改制划转和规范化建设工作； 5、推动学校科技成果转化及产业化工作； 6、完成上级交办的其他工作。 | ||||
风险 类别 | 序 号 | 风险点 | 风险 等级 | 防控措施 | 责任人 |
岗 位责 任风险 | 1 | 履行工作职责不到位，出现办事拖拉、运转不畅等问题。 | 三级 | 强化大局意识和服务意识，提升工作水平和质量。向学校提出自身发展定位和机构设置的建议方案。 | x x |
制 度机 制风险 | 2 | 全面制度体系尚未健，全监督机制需完善。 | 三级 | 梳理建立资产公司制度体系，加大制度落实工作力度。进一步健全内控体系。 | |
业 务流 程风险 | 3 | 不严格按照流程办理全资企业管理、对外投资监管等事项。 | 三级 | 严格按照业务流程，在规定的权限、工作节点内开展工作，相关事项法律顾问全程参与。 | |
外 部环 境风险 | 4 | 熟人关系违规办事。 | 三级 | 严格执行党风廉政责任制，提高拒腐防变能力和抵御风险能力；自觉接受监督，提高工作的公开性和透明度。 | |
思 想道 德风险 | 5 | 理论学习缺乏长效机制。 | 三级 | 切实加强理论学习的针对性与实效性，牢固树立“四个意识”。 | |
姓名 | xx | 所在处室 | 资产经营公 司 | 职务 | 总经理 | 任职时间 | 2015.10 | |
工 作职责 | 1、主持公司全面工作； 2、负责战略规划、人事、财务、安全生产工作； 3、负责延伸办学管理、重大项目工作； 4、分管办公室工作； 5、上级交办的其他工作。 | |||||||
风 险 类别 | 序 号 | 风险点 | 风险 等级 | 防控措施 | 责任人 | |||
岗 位 责 任风险 | 1 | 履行工作职责不到位，出现办事拖拉、运转不畅等问题。 | 三级 | 对重要工作加强指导和监督，明确标准、要求和时间节点。向学校提出自身发展定位和机构设置的建议方案。 | x x | |||
制 度 机 制风险 | 2 | 制度体系尚未健全，监督机制需完善。 | 三级 | 梳理建立资产公司制度体系，健全内控体系。 | ||||
业 务 流 程风险 | 3 | 不按程序履行职责，对企业管理、对外投资事项把关不严。 | 三级 | 严格按照业务流程，在规定的权限、工作节点内开展工作，相关事项法律顾问全程参与。 | ||||
外 部 环 境风险 | 4 | 熟人关系违规办事。 | 三级 | 严格执行党风廉政责任制，提高拒腐防变能力和抵御风险能力；自觉接受监督，提高工作的公开性和透明度。 | ||||
思 想 道 德风险 | 5 | 深入基层调研不够。 | 三级 | 定期到下属单位全资、参股企业进行调研，了解企业现状和存在的问题，提出切实有效的工作思路。 | ||||
资产经营公司个人廉政风险点查找及防控措施一览表
姓名 | xx | 所在处室 | 资 产 经 营 公司 | 职务 | 副总经理 | 任职时间 | 2013.02 | |
工 作职责 | 1、负责党务、行政日常事务； 2、负责经营性资产管理、校办产业管理工作； 3、协助总经理负责人事、安全生产工作； 4、分管经营管理部、物资供应部（物资供应中心），直属和全资企业； 5、总经理交办的其他工作。 | |||||||
风 险 类别 | 序 号 | 风险点 | 风险 等级 | 防控措施 | 责任人 | |||
岗 位 责 任风险 | 1 | 履行工作职责不到位，出现办事拖拉、运转不畅等问题。 | 三级 | 强化大局意识和服务意识，提升工作水平和质量，对重要工作加强指导和监督。 | x x | |||
制 度 机 制风险 | 2 | 内部工作制度不够完善，制度体系尚未健全。 | 三级 | 针对工作中发现的问题，及时的对相关规章制度进行补充完善，发挥好制度的预防与制约作用，梳理建立资产公司制度体系。 | ||||
业 务 流 程风险 | 3 | 不按程序履行职责，对全资企业、学校经营性资产管理有关事项把关不严。 | 三级 | 严格按照业务流程，在规定的权限、工作节点内开展工作，相关事项法律顾问全程参与。 | ||||
外 部 环 境风险 | 4 | 熟人关系违规办事。 | 三级 | 严格执行党风廉政责任制，提高拒腐防变能力和抵御风险能力；自觉接受监督，提高工作的公开性和透明度。 | ||||
思 想 道 德风险 | 5 | 理论学习缺乏长效机制。 | 三级 | 切实加强理论学习的针对性与实效性，牢固树立“四个意识”。 | ||||
资产经营公司个人廉政风险点查找及防控措施一览表
姓名 | xx | xx处室 | 资 产 经 营 公司 | 职务 | 副总经理 | 任职时间 | 2017.05 | |
工 作职责 | 1、负责对外投资管理、合作项目开发、科技成果转化工作； 2、负责董事会日常工作； 3、协助总经理负责战略规划、重大项目工作； 4、分管投资发展部，各类参股企业； 5、总经理交办的其他工作。 | |||||||
风 险 类别 | 序 号 | 风险点 | 风险等 级 | 防控措施 | 责任人 | |||
岗 位责 任风险 | 1 | 对所负责事务分析研究不足，服务产业发展、维护产业利益能力有待进一步提高。 | 三级 | 加强国际国内形势和新知识新业务学习，提升分析研究能力，提升工作水平。 | x x | |||
制 度机 制风险 | 2 | 内部工作制度不够完善，制度体系尚未健全。 | 三级 | 针对工作中发现的问题，及时的对相关规章制度进行补充完善，发挥好制度的预防与制约作用，梳理建立资产公司制度体系。 | ||||
业 务流 程风险 | 3 | 不严格按照流程办理对外投资审批、监管等事项。 | 三级 | 严格按照业务流程，在规定的权限、工作节点内开展工作，相关事项法律顾问全程参与。 | ||||
外 部环 境风险 | 4 | 熟人关系违规办事。 | 三级 | 严格执行党风廉政责任制，提高拒腐防变能力和抵御风险能力；自觉接受监督，提高工作的公开性和透明度。 | ||||
思 想道 德风险 | 5 | 理论学习缺乏长效机制。 | 三级 | 切实加强理论学习的针对性与实效性，牢固树立“四个意识”。 | ||||
处室 | 印刷厂 | 现有人员 | 37 | ||
工 作 职责 | 开展印刷经营活动 | ||||
风 险 类别 | 序 号 | 风险点 | 风险 等级 | 防控措施 | 责任人 |
岗 位 责 任风险 | 1 | 经营不善 | 三级 | 进一步开拓业务，提高效率。 | xxx |
制 度 机 制风险 | 2 | 制度体系尚未健全 | 三级 | 健全人事管理等制度，形成完整正度体系. | |
业 务 流 程风险 | 3 | 业务流程管理机制需完善 | 三级 | 建立完善的信息系统，规范业务流程。 | |
外 部 环 境风险 | 4 | 里通外连利益输送 | 三级 | 强化招标合同管理，公开招标。 | |
思 想 道 德风险 | 5 | 思想建设不足 | 三级 | 加强思想学习活动组织，强化集体思想。 | |
姓名 | xxx | 所在处室 | 印刷厂 | 职务 | 厂长 | 任职时间 | 2012.2 |
工 作 职责 | 全面负责印刷厂工作 | ||||||
风 险 类别 | 序号 | 风险点 | 风险 等级 | 防控措施 | 责任人 | ||
岗 位 责 任风险 | 1 | 责任意识淡薄 | 三级 | 加强学习，强化红线意识。 | xxx | ||
制 度 机 制风险 | 2 | 权力约束不足 | 三级 | 强化制度建设和落实，加强集体决策。 | |||
业 务 流 程风险 | 3 | 业务流程管理机制需完善 | 三级 | 建立完善的信息系统，规范业务流程。 | |||
外 部 环 境风险 | 4 | 利益输送 | 三级 | 对外采购外协单位公开招标。 | |||
思 想 道 德风险 | 5 | 思想建设不足 | 三级 | 加强思想学习活动组织，强化集体思想。 | |||
处室 | 物资供应中心 | 现有人员 | 12 | ||
工 作职责 | 负责制订材料采购供应计划，建立健全物资计划、采购、入库、保管、发放、使用及废旧物资处理等管理制度，并组织和监督实施；参与材料、备件、燃料等消耗定额的制订； 负责设备、备件、材料、燃料、劳保用品、办公用品、低值易耗品等物资的采购供应工作，做好设备、备件、材料等物资的比质比价采购或招标采购工作，保证质量，降低采购成本； 负责设备、备件、材料、燃料、劳保用品、办公用品、低值易耗品等物资的统一仓储管理和井下炸药库的管理工作，做好物资验收入库、保管、发放工作及物资防火、防盗、防爆、防潮、防霉变、防流失工作，保持库房整齐清洁、xx卫生； 负责组织废旧物资的回收、处理和再利用工作；负责做好物资的搬运、装卸等工作； 6、负责做好物资的定期盘点和物资领、用、存等相关报表工作。 | ||||
风 险 类别 | 序 号 | 风险点 | 风险 等级 | 防控措施 | 责任人 |
岗 位 责 任风险 | 1 | 岗位责任意识不强 | 三级 | 加强岗位培训，增强责任意识 | xxx |
制 度 机 制风险 | 2 | 制度体系尚未健全，监督机制需完善 | 三级 | 梳理、建全物资供应中心中心制度体系，完善监督机制 | |
业 务 流 程风险 | 3 | 招标过程违规操作 | 三级 | 加强学习，招标过程公开、透明，自觉抵制不正之风 | |
外 部 环 境风险 | 4 | 熟人关系违规办事 | 三级 | 自觉接受监督，提高工作的公开性和透明度。 | |
思 想 道 德风险 | 5 | 廉政意识不强 | 三级 | 深化反腐倡廉教育，筑牢思想道德防线 | |
姓名 | xxx | 所在处室 | 物资供应中心 | 职务 | 主任 | 任职时间 | 2017.5 | |
工 作 职责 | 全面负责物资供应中心工作 | |||||||
风 险 类别 | 序 号 | 风险点 | 风险 等级 | 防控措施 | 责任人 | |||
岗 位 责 任风险 | 1 | 岗位责任意识不强 | 三级 | 加强岗位培训，增强责任意识. | xxx | |||
制 度 机 制风险 | 2 | 制度体系尚未健全，监督机制需完善 | 三级 | 梳理、建全物资供应中心中心制度体系，完善监督机制。 | ||||
业 务 流 程风险 | 3 | 招标过程违规操作 | 三级 | 加强学习，招标过程公开、透明，自觉抵制不正之风。 | ||||
外 部 环 境风险 | 4 | 熟人关系违规办事 | 三级 | 自觉接受监督，提高工作的公开性和透明度。 | ||||
思 想 道 德风险 | 5 | 廉政意识不强 | 三级 | 深化反腐倡廉教育，筑牢思想道德防线。 | ||||