34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金

招募说明书

（20230222 更新）

基金管理人：前海开源基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

x基金经 2015 年 8 月 31 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2042 号文

注册募集，基金合同已于 2015 年 12 月 10 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 09 月 30 日（未经审计）。

一、绪言

x招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金

2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源强势共识 100强等权重股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、基金产品资料概要：指《前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

3、设立日期：2013 年 1 月 23 日

4、法定代表人：xx

0、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话：0000-00000000 传真：0755-83181169

9、联系人：xx

10、注册资本：人民币 2 亿元

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

xxxx，董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任建设银行陕西省分行筹资处科员、副主任科员，中国证监会深圳监管局法规处、机构监管处、基金监管处副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务，深圳市前海管理局副局长（挂职），前海金融控股有限公司总经理、党委书记、董事长（曾兼任深圳市前海管理局局长助理、汇丰前海证券有限责任公司董事长、恒生前海基金管理有限公司董事长、前海再保险股份有限公司董事、深圳市前海金融同业公会会长、万科企业股份有限公司独立董事等职务），世纪证券有限责任公司党委书记、董事长。2022 年 4 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司董事长。

xx女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开源资产管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限公司副董事长。

xxxxx，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，前海开源资产管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限公司董事。

xx先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

xxxxx，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。xxxxxx，xxxxxxx，xx：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。

xxxxx，董事，研究生学历，国籍：中国。历任航空航天部西安远东公司技术员、力学计量室主任，西安证券交易中心交易员、交易部经理，南方证券公司西安营业部副总经理，xx证券有限责任公司营业部总经理，中邮证券有限责任公司营业部总经理、自营资产运营部总经理。2012 年加盟开源证券，历任自营总部总经理、公司总经理助理。现任开源证券职工董事、执行委员会委员、副总经理。

XXX XXX（xx）xx，xx，xx大学经济系本科和硕士，美国纽约州立大学石溪校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：美国。曾任国家计划经济委员会经济研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董事、执行董事以及中国金融期货交易所国际事务高级顾问等职。现任施xx交银理财有限公司独立董事，恒泰期货股份有限公司独立董事，以及澳帝桦集团中国区外部顾问等职。

xxxxx，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任美国联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，xx大通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席，xx大通中国投资银行主席。

Xxxx Xx（xx）先生，独立董事，国籍：美国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国家集训队。特许金融分析师（CFA）。历任美国 Lehman Brothers 股票自营交易部研究员，美国 Fortress Investment Group 基金经理，美国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金经理，美国 SAC Capital Advisors 投资组合基金经理。现任美国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官，普通合伙人。

xxxxx，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理，天津汇通太和投资管理有限公司总经理。

Xxxxxxx Xxxxxx 先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研究所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙人。

Xxxxxx X. Xxxxxxxxx 先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院先后工作 25 年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。

2、基金管理人监事会成员

xxx女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。

xx先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任xx信息咨询有限公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015 年 10 月加入前海开源基金，担任金融工程部总监。

xx先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任天健信德会计师事务所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。

xxx女士，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。2014 年 4 月加入前海开源基金管理有限公司，现任交易部总监。

汤力女士，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，xx路透法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。2013 年 11 月起加入前海开源基金管理有限公司，现担任监察稽核部总监。

xx女士，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金管理有限公司渠道总对总主管，2014 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，曾任财富管理本部副总监，现任第三方渠道部总监。

xxx先生，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员，2017 年 8 月加盟前海开源基金管理有限公司，现任投资部基金经理。

xxxx，管理学硕士。国籍：中国。先后任职于长江证券，任营运管理总部业务管理部主管、公司交易所产品创新小组秘书；曾任西部证券信用业务部高级经理、零售业务

总部副总经理；曾任长江证券西安营业部副总经理兼投顾总监、深圳深南路营业部总经理。2020 年加入开源证券，现任开源证券经纪业务总部总经理。

xx先生，管理学硕士。国籍：中国。先后任职于中国铁路第五工程局，任土木工程师；曾任北京嘉恒基础设施投资有限公司，任工程部经理。现任北京长和世纪资产管理有限公司投资部总经理。

3、高级管理人员情况

xxx先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。

xxxxx，督察长。西安交通大学经济学博士，高级经济师。国籍：中国。历任深圳证券交易所交易运行部副经理、西北服务中心主任、信息管理部总监；深圳证券通信有限公司董事、总经理；中证指数有限公司董事；中国证券登记结算有限责任公司北京数据技术分公司副总经理；中证信息技术服务有限责任公司副总经理；xx证券有限责任公司副总经理、监事会主席；摩根斯坦利xx基金管理公司董事；xx证券投资有限公司、xx宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司督察长。

xx先生，副总经理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券信息技术部经理，汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银证通负责人，华泰联合证券部门总经理，华林证券总裁助理。2016 年 6 月加入前海开源基金管理有限公司，现担任前海开源基金管理有限公司副总经理、首席信息官。

曲扬先生，副总经理，权益投资决策委员会主席。清华大学计算机科学与技术系博士。曾任职南方基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2014 年 7 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、权益投资决策委员会主席。

xx先生，副总经理，专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南方基金管理有限公司、建信基金管理有限公司。 2014 年 2 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。

4、本基金基金经理

x基金历任基金经理为：xx先生，管理时间为 2015 年 12 月 10 日至 2021 年 1 月 14

日、xx先生，管理时间为 2021 年 1 月 14 日至 2023 年 2 月 17 日、xxx女士，管理时

间为 2023 年 2 月 17 日至今。

xxxxx，多伦多大学金融风险管理硕士研究生。2017 年 6 月至 2018 年 11 月，任三菱 UFJ 银行市场风险部风险经理；2018 年 11 月至 2021 年 9 月，任安大略省教师退休基金会金融分析师。2021 年 10 月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司基金经理。 2022 年 8 月 18 日至今，任前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

2023 年 2 月 17 日至今，任前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理。xxx女士具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况权益投资决策委员会

权益投资决策委员会名单如下：xx、xx、xxx、xxx、xx、xxx、xxx。曲扬为权益投资决策委员会主席，xx为权益投资决策委员会副主席，xxx为权益投资决策委员会秘书。

固定收益投资决策委员会

固定收益投资决策委员会名单如下：xxx、xx、xxx、xx、xxx、xx、xx、xx、xxx、xx。xxx为固定收益投资决策委员会主席，xx、xxx、xx为固定收益投资决策委员会副主席，xxxx固定收益投资决策委员会秘书。

FOF 投资决策委员会

FOF 投资决策委员会名单如下：xx、xx、xxx、xxx、xx、xxx。xx为 FOF 投资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，xx为 FOF 投资决策委员会秘书。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

12、中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办

法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

2、基金管理人的禁止行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

1、内部控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，xx自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

3、内部控制体系

（1）内部控制制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

（2）内部控制组织架构 1）董事会

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会

作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

3）督察长

独立行使督察权利，直接对董事会负责；向监察及风险控制委员会提交风险管理报告和风险管理建议。

4）监察稽核部

监察稽核部负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监督，形成意见上报总经理及督察长；对公司各部门内部合规和内控制度、流程的建立和落实情况进行检查，对公司的内部合规和内控制度、流程的合理性、有效性进行分析，提出改进意见。

5）风险管理团队

风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险、流动性风险等日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

6）业务部门

风险和合规管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险和合规负第一责任，负责履行公司的风险和合规管理程序，负责本部门的风险和合规管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

4、内部控制措施

（1）授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

（2）公司研究业务

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资标的备选库制度，研究部门根据投资标的的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

（3）基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

（4）交易业务

建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立科学的投资交易绩效评价体系。

（5）基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

（6）信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

（7）监察稽核

公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制定了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任，并纳入年度合规专项考核。

5、基金管理人关于内部合规控制书的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责

任；

（2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制

度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人： xxx

注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元联系电话：000-00000000

联系人：xx

（二）主要人员情况

截至 2022 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 213 人，平均年龄 34 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2022 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金

1334 只。自 2003 年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管

人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 84 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十五次顺利通过评估组

织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采

取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制

度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构 1、直销机构

（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层法定代表人：xx

联系人：xx

电话：（0755）00000000传真：（0755）83180622

（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易客服电话：0000-000-000

网址：xxx.xxxxxxxx.xxx微信公众号：qhkyfund

2、代销机构：

序号	代销机构	销售机构信息
1	深圳市前海排排网	深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
	基金销售有限责任	注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
	公司	201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
		办公地址：广东深圳市福田区福保xxxxx 0000 x
		xxxxx X x 0 x
		法定代表人：xx
		客服电话：000-000-0000
		网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
2	万家财富基金销售	x家财富基金销售（天津）有限公司
	（天津）有限公司	注册地址：xxxxx(xxxxx)xxxx 0000 x
		xxxxxxxx 0-0000 x
		办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxx
		x 00 x
		法定代表人：xxx
		客服电话：000-00000000
		网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx
3	喜鹊财富基金销售	喜鹊财富基金销售有限公司
	有限公司	注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x
		办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x
		法定代表人：xxx
		客服电话：0000000000
		网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
4	南京xx基金销售	南京xx基金销售有限公司

	有限公司	注册地址：南京市玄武区xxxx 0-0 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 0-0 x法定代表人：xx 客服电话：95177 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
5	大河财富基金销售有限公司	大河财富基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市观山湖区(xx区)湖滨路 109 号瑜赛进丰xx财富中心 26 层 1 号办公地址：xxxxxxxxxx（xxx）湖滨路 109 号瑜赛进丰xx财富中心 26 层 1 号法定代表人：xxx 客服电话：0000-00000000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
6	海银基金销售有限公司	海银基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 法定代表人：xxx联系人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
7	和耕传承基金销售有限公司	和耕传承基金销售有限公司注册地址：河南自贸试验区郑州片区(xx)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(xx)东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
8	北京富国大通基金销售有限公司	北京富国大通基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxx xxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxx xxxx 00 x 法定代表人：许家宝客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
9	江苏汇林保大基金销售有限公司	江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x 办公地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0000 室法定代表人：xxx联系人：黄子珈客服电话：000-00000000 转 849 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
10	腾安基金销售（深圳）有限公司	腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 0 x X x 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

		办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 00 x 法定代表人：xxx联系人：xxx 客服电话：95017(拨通后转 1 再转 8) 网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
11	阳光人寿保险股份有限公司	阳光人寿保险股份有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000-0 xxxxxxx xx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxx 0、0、 0、0 x 法定代表人：xx 客服电话：40088-95510 网址：xxxx.xxxxxxx.xxx
12	上海凯石财富基金销售有限公司	上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 602-115 室办公地址：上海市xx区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武联系人：xxx 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx
13	北京格上富信基金销售有限公司	北京格上富信基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xx 000 x 00x xxxx：北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
14	上海挖财基金销售有限公司	上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元办公地址：xxxxxxxxxxx 000 x陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、03 层法定代表人：xxx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
15	中衍期货有限公司	中衍期货有限公司注册地址：北京市朝阳区东xxxx 00 x 0 x 0-0x、0-0 x 0 x、X0 xxx 000 xx xxxx：xxxxxxxxxxx 00 xxxxxx Xx 0 x 法定代表人：xxx 客服电话：000-0000-000 网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
16	济安财富（xx）xxxxxxxx	xxxx（xx）基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 0 x 000 办公地址：朝阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307

		法定代表人：xx x服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
17	上海万得基金销售有限公司	上海万得基金销售有限公司注册地址：上海市自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座办公地址：上海市浦东新区xx路 1500 号万得大厦法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.000xxxx.xxx.xx
18	凤凰金信（海口）基金销售有限公司	凤凰金信（海口）基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 00 x复兴城互联网创新创业园 E 区 4 层办公地址：xxxxxxxxx 00 x 0 xx 000 x法定代表人：xx x服电话：000-0000-000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
19	上海有鱼基金销售有限公司	上海有鱼基金销售有限公司注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室办公地址：xxxxxxxxx 000 xxxxxxx Xx 20 楼法定代表人：xx x服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
20	大连网金基金销售有限公司	大连网金基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxx x 0 x 000 x 办公地址：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxx x 0 x 000 x 法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
21	南京证券股份有限公司	南京证券股份有限公司注册地址：xxxxxxx 000 x xxxx：南京市江东中路 389 号法定代表人：xxx 客服电话：95386 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
22	北京中植基金销售有限公司	北京中植基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 00 x xx 0000 x 办公地址：xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 00x 法定代表人：武建华客服电话：000-0000-000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
23	深圳富济基金销售有限公司	深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088

		号中洲大厦 3203A 单元办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx 0000xxxxx 0000X 单元法定代表人：祝中村客服电话：0000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxx.xx
24	北京虹点基金销售有限公司	北京虹点基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxx 00 x 00 x 0000x 办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 000 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx
25	北京雪球基金销售有限公司	北京雪球基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 0000 x 办公地址：xxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 0000 x 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
26	奕丰基金销售有限公司	奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区xxxxxxxxxx X x 00x 0000 x 法定代表人：TEO WEE HOWE客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx
27	宜信普泽（xx）xxxxxxxx	xxxx（xx）基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 x 0000、 0000 办公地址：北京市朝阳区建国路 118 号招商局大厦 24F法定代表人：胡雄征客服电话：000-0000-000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
28	蚂蚁（杭州）基金销售有限公司	蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道xxxx 000 x 0 x 0 x 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xx 联系人：xxx 客服电话：95188-8 网址：xxx.xxxx000.xx
29	华安证券股份有限公司	华安证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x 办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：章宏韬

		客服电话：95318 网址：xxx.xxxx.xxx
30	渤海证券股份有限公司	渤海证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxx x 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxx x 101 室法定代表人：安志勇客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
31	华龙证券股份有限公司	华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号xxxxxx 00 x xxxx：xxx城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人：xxx 客服电话：95368 网址：xxx.xxxx.xxx
32	长城证券股份有限公司	长城证券股份有限公司注册地址：深圳市xxxxxxxxxx 0000 xxx xxxxx 00-00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxx 00-00 x法定代表人：xx x服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxx.xxx
33	东方财富证券股份有限公司	东方财富证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx 00xx xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 法定代表人：xx x服电话：95357网址：xxx.00.xx
34	西南证券股份有限公司	西南证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 法定代表人：xx客服电话：95355 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
35	天风证券股份有限公司	天风证券股份有限公司注册地址：湖北省xxxxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x xxxx：xxx武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼法定代表人：xx客服电话：95391 网址：xxx.xxxx.xxx
36	中信证券华南股份	中信证券华南股份有限公司

	有限公司	注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 000 x（xx：xx 00）,0000 x 办公地址：xxxxxxxxxx 000 x 000 x（xx：xx 00）,0000 x 法定代表人：xxx客服电话：95548 网址：xxx.xxx.xxx.xx
37	东海证券股份有限公司	东海证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x xxxx：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：钱俊文客服电话：95531；000-0000-000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx
38	英大证券有限责任公司	英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市深南中路华能大厦 30 楼法定代表人：段光明客服电话：0000-00000000 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
39	上海联泰基金销售有限公司	上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室办公地址：xxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx x服电话：000-000-0000 网址：xxx.00xxxxxx.xxx
40	北京增财基金销售有限公司	北京增财基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 00 x 0 xx 00 x 0000 x 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
41	上海基煜基金销售有限公司	上海基煜基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 x 0000 xx xxxx：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxx x 0000 x 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000；000-0000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxx.xx x；xxx.xxxxxxxx.xxx.xx
42	xx证券有限责任公司	xx证券有限责任公司注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区xxxx 0000 xxxxxxx 0 x 00X-0 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0000 x中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房法定代表人：xx 客服电话：95323；0000-000-000 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
43	中国工商银行股份有限公司	中国工商银行股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x

		xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx 客服电话：95588 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
44	中邮证券有限责任公司	中邮证券有限责任公司注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(xxxxxxx x 0-00 x xxxx：西安市xx区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11层法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx
45	上海汇付基金销售有限公司	上海汇付基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 1807-3 室办公地址：xxxxxxxxx 00 xxxx 00 xx 0x 法定代表人：xx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
46	深圳市新兰德证券投资咨询有限公司	深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道梅都社区民田路 178 号华润大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx
47	北京钱景基金销售有限公司	北京钱景基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x 1735 办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 00 x x 0 xx 00 x 法定代表人：xxx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
48	珠海盈米基金销售有限公司	珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室办公地址：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxxxx 00 x、0 x 法定代表人：xx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxx.xx
49	上海利得基金销售有限公司	上海利得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxx xxx 00 x 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000

		网址：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx
50	xxx源证券有限公司	申万宏源证券有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 x xxxx：xxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00x 法定代表人：xxx联系人：xx 客服电话：95523；0000-000-000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
51	山西证券股份有限公司	山西证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx xxxx：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000；95573 网址：xxx.x000.xxx.xx
52	浦领基金销售有限公司	浦领基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 xx 00 x 0000 x 00 x 办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xx 00 x 0000 x 00 x 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
53	招商证券股份有限公司	招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号办公地址：深圳市福田xxx一路 111 号招商证券大厦法定代表人：霍达客服电话：95565 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
54	长江证券股份有限公司	长江证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x 办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx 客服电话：95579 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
55	北京新浪仓石基金销售有限公司	北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼法定代表人：xxx传真：000-00000000 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
56	北京加和基金销售有限公司	北京加和基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 00 xx 0 x X000 xxxx：xxxxxxxxx 00 xx 0 x A502

		法定代表人：曲阳客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
57	深圳市金斧子基金销售有限公司	深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxx X x 3 单元 11 层 1108法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
58	北京汇成基金销售有限公司	北京汇成基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 x 0 x 401- 2 办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx X x 0 x 法定代表人：王伟刚客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
59	广发证券股份有限公司	广发证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x 000 x 办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 法定代表人：xxx客服电话：95575 网址：xxx.xx.xxx.xx
60	国新证券股份有限公司	国新证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxx 0 x 0 x 0 x X0000 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x中国人保寿险大厦法定代表人：xxx客服电话：95390 网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
61	中泰证券股份有限公司	中泰证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx 客服电话：95538 网址：xxx.xxx.xxx.xx
62	光大证券股份有限公司	光大证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxx 0000 x xxxx：xxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx 客服电话：95525 网址：xxx.xxxxx.xxx
63	交通银行股份有限公司	交通银行股份有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

		办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人：任德奇客服电话：95559 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
64	中国银河证券股份有限公司	中国银河证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxxxx xxxx：xxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxxxx 法定代表人：xx 客服电话：0000-000-000；95551 网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx
65	中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxx 00 x 0 xx xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxx000.xxx
66	中信证券股份有限公司	中信证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx xxxx：xxxxxxxxx 00 xxxxxxx法定代表人：xxx 客服电话：95548 网址：xxx.xx.xxxxxx.xxx
67	海通证券股份有限公司	海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：xx 客服电话：95553 网址：xxx.xxxxx.xxx
68	中信证券（山东）有限责任公司	中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号xx广场东座法定代表人：xxx 联系人：xxx客服电话：95548 网址：xx.xxxxxx.xxx
69	东莞证券股份有限公司	东莞证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx xxxx：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 00 x 法定代表人：xxx 客服电话：0000-000000 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
70	华宝证券股份有限公司	华宝证券股份有限公司注册地址：上海市自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、 4 层办公地址：上海市自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、

		4 层法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
71	浙江同花顺基金销售有限公司	浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxx 000 x xxxx：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室法定代表人：xx 客服电话：952555 网址：xxx.0xxxxx.xxx
72	华泰证券股份有限公司	华泰证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xx 客服电话：95597 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
73	平安证券股份有限公司	平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层法定代表人：xxx客服电话：95511-8 网址：xxx.xxxxx.xxxxxx.xxx
74	第一创业证券股份有限公司	第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20楼办公地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxx x 0,00-00 x 法定代表人：xxx客服电话：95358 网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx
75	粤开证券股份有限公司	粤开证券股份有限公司注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层法定代表人：xxx客服电话：95564 网址：xxx.xxxx.xxx
76	诺亚正行基金销售有限公司	诺亚正行基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 x 0000 x xxxx：上海市xx区长阳路 1687 号 2 号楼法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxx-xxxx.xxx
77	一路财富（xx）xxxxxxxx	xxxx（xx）基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 0 xx 00 xx 0 x 101-14

		办公地址：xxxxxxxxxx 0 xx 00 xx 0 x 101-14 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
78	上海好买基金销售有限公司	上海好买基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 x 0 xx 000x 办公地址：xxxxxxxxx 000 x 00 xx 0 x 00x 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
79	上海天天基金销售有限公司	上海天天基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 xxxx xxxx：xxxxxxxxx 000 x 0 xxxxxx xx 0 x 法定代表人：其实客服电话：95021 ；000-0000-000 网址：xxx.0000000.xxx.xx
80	深圳众禄基金销售股份有限公司	深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxx.x x；xxx.xxxxx.xxx
81	上海长量基金销售有限公司	上海长量基金销售有限公司注册地址：浦东新区xx路 526 号 2 幢 220 室办公地址：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxx xxxxxx 00 x法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
82	和讯信息科技有限公司	和讯信息科技有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 00 x 0000 x xxxx：北京市朝阳区朝外大街 22 号 10 层法定代表人：章知方客服电话：000-0000-000 网址：xxx.xxxxx.xxx
83	大同证券有限责任公司	大同证券有限责任公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 000 x山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：xx 客服电话：000-0000-000 网址：xxx.xxxxx.xxx.xx

84	爱建证券有限责任公司	爱建证券有限责任公司注册地址：xx（xx）xxxxxxxxxxx 0000 x 0 x 00 x xxxx：xx（xx）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼法定代表人：xx 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxx.xxx
85	万联证券股份有限公司	万联证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼办公地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x 18,19楼法定代表人：xx 客服电话：95322 网址：xxx.xxxx.xx
86	国信证券股份有限公司	国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层办公地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 法定代表人：张纳沙客服电话：95536 网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx
87	财达证券股份有限公司	财达证券股份有限公司注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号办公地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx 客服电话：0000-00000 网址：xxx.x00000.xxx
88	国泰君安证券股份有限公司	国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：xxxxxxxxxx 000 x国泰君安大厦法定代表人：xx 客服电话：95521 网址：xxx.xxxx.xxx
89	深圳安见基金销售有限公司	深圳安见基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x X x 000 x 法定代表人：程隆联系人：xxx 客服电话：000-000-0000
90	京东xx瑞基金销售有限公司	京东xx瑞基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 00 x(xxx)0 xx 0 x 1-7-2 办公地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 xx Xx 法定代表人：xxx

		客服电话：000-000-0000；400-088-8816 网址：xxxxxxxx.xx.xxx
91	北京创xxx基金销售有限公司	北京创xxx基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 000x 办公地址：xxxxxxxxxxx 0 x xxxxxxxx X x 000 x 法定代表人：xx 客服电话：000-0000-000 网址：xxx.0xxxxx.xxx
92	xxx（xx）xxxxxxxx	xxx（xx）基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxxxx 00 x锦胜华安写字楼西 205 室法定代表人：xxx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
93	玄元保险代理有限公司	玄元保险代理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx路 707 号 1105 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区xx路 707 号 1105 室法定代表人：xx谙客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
94	中证金牛（xx）xxxxxxxx	xxxx（xx）基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 0 x 0 xx 0-00 x xxxx：xxxxxxxxx 0 x 0 xx 0-00 x法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxx.xxx
95	深圳新华信通基金销售有限公司	深圳新华信通基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号xx大厦 1806 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
96	鼎信汇金(北京)投资管理有限公司	鼎信汇金(北京)投资管理有限公司注册地址：xxxxxxxxx 00 xx 0 xx 0 x 000x 办公地址：xxxxxxxxx 00 xx 0 xx 0 x 000x 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.0xxxxx.xxx
97	上海中正达广基金销售有限公司	上海中正达广基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 xx 0000、

		0000 x 办公地址：xxxxxxxxx 000 x 0 xx 0000、 0000 x 法定代表人：xx 客服电话：000-0000-000 网址：xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx
98	华瑞保险销售有限公司	华瑞保险销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxx 0 xx X x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxx 0 xx X x 00 x 法定代表人：xxx客服电话：952303 网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
99	中国人寿保险股份有限公司	中国人寿保险股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx 客服电话：95519 网址：xxx.x-xxxxxxxxx.xxx
100	上海攀赢基金销售有限公司	上海攀赢基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 0000 x 000 x xxxx：xxxxxxxxxx 0000 x 000 x法定代表人：沈茹意客服电话：0000-00000000 网址：xxx.xxxx.xx
101	深圳市金海九州基金销售有限公司	深圳市金海九州基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 00 x 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
102	华福证券有限责任公司	华福证券有限责任公司注册地址：福建省福州市鼓楼区xxx 00 x 0#x 0x、0 x、0 x xxxx：福州市台江区xxx大道 380 号宝地广场 18-19 层法定代表人：黄金琳客服电话：95547 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
103	泛华普益基金销售有限公司	泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0000 x 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx

104	财咨道信息技术有限公司	财咨道信息技术有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00-0 x Xx 601 办公地址：xxxxxxxxxxxxxx 00-0 x Xx 601 法定代表人：xxx 客服电话：0000000000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
105	上海陆享基金销售有限公司	上海陆享基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼法定代表人：陈志英客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
106	青岛意才基金销售有限公司	青岛意才基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 00 x 法定代表人：Giamberto Giraldo客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
107	宁波银行股份有限公司	宁波银行股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx 客服电话：95574 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
108	上海爱建基金销售有限公司	上海爱建基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 1806-13 室办公地址：xxxxxxxxxx 000 x法定代表人：马金客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
109	深圳市华融基金销售有限公司	深圳市华融基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxx X xxx X000 办公地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxxX xxx X000 法定代表人：xxx传真：0000-00000000 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
110	嘉实财富管理有限公司	嘉实财富管理有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 xx 0 x 000x xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx

		xxx X xxxx 00 x法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxx.xx
111	国海证券股份有限公司	国海证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxxx 法定代表人：xxx客服电话：95563 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
112	中山证券有限责任公司	中山证券有限责任公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 21 层、22 层办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 21 层、22 层法定代表人：xxx客服电话：95329 网址：xxx.xxxx.xxx
113	中信期货有限公司	中信期货有限公司注册地址：深圳市xxxxxxx 0 xxxxxxx （xx）xx 00 x 0000-0000 x、00 x xxxx：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx （xx）xx 00 x 0000-0000 室、14 层法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
114	信达证券股份有限公司	信达证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx xxxx：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：xxx 客服电话：95321 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
115	联储证券有限责任公司	联储证券有限责任公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx xx 00 x xxxx：xx：xxxxxxxxx 00 xxxxx xx 00 x ；xx：xxx浦东新区陆家嘴环路 1366号富士康大厦 9、10 层法定代表人：xxx 客服电话：956006 网址：xxx.xxxx.xxx
116	安信证券股份有限公司	安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：xxx 客服电话：95517

		网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx
117	开源证券股份有限公司	开源证券股份有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx Xx 0 x xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx Xx 0 x xxxxx：xx客服电话：95325 网址：xxx.xxxxx.xx
118	中国中金财富证券有限公司	中国中金财富证券有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 0000 x中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0000 x中国华润大厦法定代表人：xx 客服电话：95532；0000-000-000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
119	民商基金销售（xx）xxxx	xxxxxx（xx）有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 000 x X x(xx)0x X00 x xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x 法定代表人：xxx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
120	泰信财富基金销售有限公司	泰信财富基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 00 x 0000 xxxx：xxxxxxxxxx 000 x 00 x 1206法定代表人：xx 联系人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
121	上海中欧财富基金销售有限公司	上海中欧财富基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室办公地址：xxxxxxxxx 00 x 0 xxxxx 0x中欧基金法定代表人：xx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
122	xxx源西部证券有限公司	xxx源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市xxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x xxxx：xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000 x 法定代表人：xxx联系人：xx 传真：000-00000000 客服电话：95523；000-000-0000

		网址：xxx.xxxxxx.xxx
123	通华财富（xx）xxxxxxxx	xxxx（xx）基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxx 000 x 000 x 000 x xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 00 x 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
124	上海陆金所基金销售有限公司	上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层(实际楼层 6 层) 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层(实际楼层 6 层) 法定代表人：xx彬客服电话：000-0000-000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
125	北京展恒基金销售股份有限公司	北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：xxxxxxxxx 00 xxx 0 x 000、 000 xxxx：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6层法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxx.xxx
126	上海大智慧基金销售有限公司	上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨xxx 000 x 0 xx 0000 xx xxxx：xx（xx）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：xx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xx.xxx.xx
127	北京坤元基金销售有限公司	北京坤元基金销售有限公司注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxX x)八层 816 号办公地址：xxxxxxxxxx 00 x朝外 MEN B 座 1507 法定代表人：xxx 客服电话：000-00000000 网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx

（二）登记机构

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址: xxxxxxxxxx 0000 x万科富春东方大厦 22 楼法定代表人：xx

联系人：xx

电话：（0755）00000000传真：（0755）83181121

（三）律师事务所和经办律师名称：广东信达律师事务所

注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x负责人：xxx

经办律师：xx、xxx电话：（0755）00000000传真：（0755）88265537

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01

室

办公地址：中国(上海)xx区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼首席合伙人：xx

联系人：xxx

经办会计师：xxx、xx电话：(000)00000000

传真：(000)00000000

六、基金的募集

x基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经中国证监会 2015 年 8 月 31 日证监许可[2015]2042 号文注册募集。

募集期自 2015 年 10 月 14 日至 2015 年 12 月 8 日，共募集有效认购份额

280,250,205.42 份，利息结转份额 123,696.66 份，合计 280,373,902.08 份，募集户数为

2,708 户。

本基金为契约型开放式股票型基金，基金存续期限为不定期。

七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

x基金合同于 2015 年 12 月 10 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基

金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，应召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时，从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

x基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或电子直销等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

本基金已于 2015 年 12 月 16 日开放日常申购赎回业务。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

回；

5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回

业务时，如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

（五）申购和赎回的限制

1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限，但法律法规、中国证监会和

《基金合同》另有规定的除外。

2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金的单笔最低限额为人民币 10 万元（含申购费）。投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构首次申购本基金的单笔最低限额为人民币 10 元（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

3、投资人通过基金管理人的直销柜台追加申购本基金的最低金额为人民币 10 万元

（含申购费）。投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构追加申购本基金的最低金额为人民币 10 元（含申购费），具体申购金额以各基金销售机构的公告为准。

4、投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；账户最低余额为 10 份基金份额，若某笔赎回将导致投资人

在销售机构托管的单只基金份额余额不足 10 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则，基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

2、申购费率

（1）投资人通过代销机构申购本基金的申购费率见下表：

申购金额 M（万元）（含申购费）	申购费率
M＜100	1.50%
100≤M＜300	1.00%
300≤M＜500	0.60%
M≥500	每笔 1,000 元

（2）本基金对通过基金管理人直销柜台和电子直销交易系统申购的投资人实施差别的申购费率，详见基金管理人官网或相关公告。

部分销售机构如实行优惠费率，请投资人参见销售机构公告。

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

3、申购份额的计算及余额的处理方式

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购的有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例如：某投资人投资 8 万元申购本基金份额，对应费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为 1.080 元,则可得到的申购份额为：

净申购金额＝80,000/（1＋1.50%）＝78,817.73 元申购费用＝80,000－78,817.73＝1182.27 元

申购份额＝78,817.73/1.080＝72979.38 份

即：投资人投资 8 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.080 元，则

其可得到 72979.38 份基金份额。 4、赎回费率

x基金的赎回费率如下表所示：

持有时间 D（天）	赎回费率
D＜7	1.50%
7≤ D ＜30	0.75%
30≤ D ＜366	0.50%
366≤ D ＜731	0.25%
D≥731	0%

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对持续持有期少于 7 日的投资人收取

1.50%的赎回费，对持续持有期大于等于 7 天少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费，并

将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期大于等于 90 天少于

180 天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期大于等于 180 天少于 366 天的投资人收取 0.5%的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基金财产；对持续持有期大于等于 366 天少于 731 天的投资人收取 0.25%的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基金财产。

5、赎回金额的计算及处理方式

x基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中，赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额−赎回费用

赎回金额单位为元，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例如：某投资人赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为 300 天，对应的赎回费率为

0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.088 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.088=10,880 元

赎回费用=10,880×0.50%=54.40 元

净赎回金额=10,880-54.40=10,825.60 元

即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为 300 天，假设赎回当日本基金份

额净值是 1.088 元，则其可得到的净赎回金额为 10,825.60 元。

6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如电子直销交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金认购费率、基金申购费率和基金赎回费率。

（七）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（九）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定

x本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分，基金管理人可以对其进行延期办理。对于当日未延期办理的赎回申请，应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金

重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

次。当连续暂停时间超过 2 个月的，基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

（十一）基金转换

基金管理人已于 2015 年 12 月 16 日起开通本基金与基金管理人旗下其他基金之间的

转换业务，具体内容详见 2015 年 12 月 14 日在指定媒介上发布的《前海开源强势共识 100强等权重股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。

（十二）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十三）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十四）定期定额投资计划

基金管理人已于 2015 年 12 月 16 日起开通本基金的定期定额投资业务，具体内容详

见 2015 年 12 月 14 日在指定媒介上发布的《前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。

（十五）基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

九、基金的投资

（一）投资目标

x基金在深入研究融资融券市场运行规律的基础上，把握市场中长期趋势和短期热点，通过精选融资融券活跃的个股，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

（二）投资范围

x基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 90%-95%，投资于沪深 A 股中强势共识 100 强股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

本基金所指的强势共识 100 强股票是基金管理人在深入研究融资融券市场的基础上，根据特定的筛选流程，从作为融资融券标的的沪深A 股中精选 100 只股票构建的股票投资组合。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

（三）投资策略

x基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置

x基金将综合运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，综合评估各大类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例，以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。

2、股票投资策略

（1）强势共识 100 强股票的界定

x基金所指的强势共识 100 强股票是基金管理人在深入研究融资融券市场的基础上，根据特定的筛选流程，从作为融资融券标的的沪深A 股中精选 100 只股票构建的股票投资组合。基金管理人筛选强势共识 100 强股票的流程如下：

1）基金管理人将同时满足下列条件的沪深 A 股作为强势共识 100 强股票投资组合的备选股票池：

①被上海证券交易所和深圳证券交易所列入融资融券标的的股票；

②非暂停上市，非 ST、ST*股票；

③上市时间超过 3 年；

④最近 20 个交易日累计成交金额大于 1 亿元人民币，且平均自由流通市值大于 5 亿元人民币。

2）从强势共识 100 强股票的备选股票池中，按照下述方式选择 100 只股票作为组合标的：

①计算强势共识 100 强股票的备选股票池中每只股票的两融成交活跃度指标，包括两融成交额/成交总额比例以及两融余额/流通市值比例，剔除比例过低和过高的个股。基金管理人可视实际情况对剔除条件中使用的阈值进行调整，以保证在融资融券交易活跃度普遍下降或上升时期均具有充足的股票进入以下的筛选流程；

②按照融资买入强度从大到小的顺序对备选股票池中剩余股票的融资买入强度进行排名，描述融资买入强度的指标包括相对余额差比例，即 (融资余额 – 融券余额)/流通市值；相对交易额差比例，即净融资买入额/融资余额均值–净融券卖出额/融券余额均值。基金管理人将根据市场环境变化对指标的有效性进行不定期检测和回溯测试，当基金管理人认为现有指标不足以判断股票的融资买入强度时，可对现有指标的计算方法进行适当的修正，或采用其他指标进行替代，以保证修正后的指标或者新指标可以有效的反映股票的融资买入强度。

③从融资买入强度最高的股票开始，判断该个股所属行业里入选强势共识 100 强股票

的股票只数是否超过 10 只：如果未超过 10 只，则将该股票纳入强势共识 100 强股票；如

果达到 10 只，则不将该股票纳入强势共识 100 强股票。本基金采用中信一级行业分类标

准。按照相对余额差排名的高低依次执行上程序，直至选出 100 只股票，并将这 100 只股

票作为强势共识 100 强股票。为有效控制行业风险，基金管理人对于每个行业入选强势共

识 100 强股票的股票数量上限设置为 10 只，但当特定行业的系统性风险在特定时期明显上

升时，基金管理人可根据实际情况降低该行业内入选强势共识 100 强股票的股票数量上限。

3）对强势共识 100 强股票中的每个标的分配相同的权重，即每只股票占基金资产在强势共识 100 强股票上资产配置总和的 1%。

（2）定期调整策略

鉴于融资融券交易的活跃性和短期性，基金管理人至少每月对强势共识 100 强股票进

行调整，即根据上述强势共识 100 强股票的筛选流程重新选择 100 只作为融资融券标的的个股，并对每个标的分配相同的投资权重。基金管理人可以根据市场环境的变化特点，以更高频率（比如每周）对强势共识 100 强股票进行调整和更新。

（3）不定期调整策略

在基金运行过程中，基金管理人将对强势共识 100 强股票投资组合的运行情况进行持续监测，当组合中个股或者行业出现重大风险时，基金管理人将对组合股票实施不定期调整。上述重大风险包括但不限于：上市公司股票被证券交易所实施退市风险警示或其他风险警示、上市公司出现重大违法违规事件、上市公司面临重大的不利行政处罚或司法诉讼、基金管理人有合理理由认为其市场价格被操纵，特定行业由于宏观经济环境或者行政监管面临巨大系统性风险等。在出现上述风险时，基金管理人将执行不定期调整策略，即在备选股票池中选择符合条件的股票替代出现重大投资风险的股票，替代股票将继承原投资组合中被替代股票的投资权重，股票投资组合中其他股票的投资权重不发生变化。

（4）强势共识 100 强股票中个股出现停牌情形的处理

当强势共识 100 强股票中个股出现停牌，因基金申购与赎回，或者强势共识 100 强股票本身的调整需要对该个股进行买卖操作时，基金管理人将按照“等比例调仓”原则对强势共识 100 强股票中未停牌的个股进行等比例的加减仓。当停牌个股数量的占比较小时，

基金管理人在相应个股复牌时不再对强势共识 100 强股票中个股的投资权重进行重新分配，而是在下一定期调整日对投资组合统一实施定期调整策略；当停牌个股数量占比较大时，基金管理人将视具体情况，在复牌个股达到一定数量后，对强势共识 100 强股票中未停牌股票的投资权重进行调整，使得每个未停牌个股分配相同的投资权重。

（5）其他策略

x基金以强势共识 100 强股票为主要投资对象，投资于沪深 A 股中强势共识 100 强股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。在此基础上，基金管理人将结合宏观经济形势、股票市场运行规律以及当前市场热点等多种因素，主动选取具有估值优势和成长空间的其他沪深 A 股作为投资对象，以期增强本基金在股票投资方面的收益。

3、债券投资策略

在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场

类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。

在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。

4、权证投资策略

x基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。

5、资产支持证券投资策略

x基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风

险。

6、股指期货投资策略

x基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。

（四）投资决策依据及程序 1、决策依据

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

2、决策程序

（1）投资决策委员会制定整体投资战略。

（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。

（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。

（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。

（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执

行。

（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。

（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提

交综合评估意见和改进方案。

（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

（五）业绩比较基准

x基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）

×5%。

业绩比较基准选择理由：

沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率

×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。

（六）风险收益特征

x基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于高风险收益特征的开放式基金。

（七）投资限制 1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 90%-95%，投资于沪深 A 股中强势共识 100强股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（17）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过基金净值的 10%；

（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；

（19）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（20）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；

（21）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（22）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（23）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。

本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。

除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。

（九）基金的融资融券

x基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

（十）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2022 年 09 月 30 日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	10,431,791.40	90.90
-	其中：股票	10,431,791.40	90.90
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	8,000.32	0.07
-	其中：债券	8,000.32	0.07
-	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
-	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	1,033,843.14	9.01
8	其他资产	2,217.72	0.02
9	合计	11,475,852.58	100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例 (%)
A	农、林、牧、渔业	94,250.00	0.83
B	采矿业	542,661.00	4.77
C	制造业	7,735,954.50	67.99
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	314,824.00	2.77
E	建筑业	202,610.00	1.78
F	批发和零售业	330,889.00	2.91
G	交通运输、仓储和邮政业	99,495.00	0.87
H	住宿和餐饮业	113,367.00	1.00
I	信息传输、软件和信息技术服务业	196,802.00	1.73
J	金融业	298,450.00	2.62
K	房地产业	202,500.00	1.78
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	299,988.90	2.64

O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
-	合计	10,431,791.40	91.68

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
1	300316	晶盛机电	3,200	216,384.00	1.90
2	688016	心脉医疗	800	127,096.00	1.12
3	000933	神火股份	7,100	119,209.00	1.05
4	601991	大唐发电	35,600	118,192.00	1.04
5	600968	海油发展	40,900	117,792.00	1.04
6	002013	中航机电	10,300	116,802.00	1.03
7	000733	振华科技	1,000	115,980.00	1.02
8	600522	中天科技	5,100	114,597.00	1.01
9	600873	梅花生物	11,300	114,469.00	1.01
10	600376	首开股份	26,100	114,318.00	1.00

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	-	-
-	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债（可交换债）	8,000.32	0.07
8	同业存单	-	-
9	其他	-	-
10	合计	8,000.32	0.07

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	110089	兴发转债	80	8,000.32	0.07

注：本基金本报告期末仅持有以上债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细无。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策无。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策无。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。

10.3 本期国债期货投资评价无。

11.投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	1,928.13
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	-
5	应收申购款	289.59
6	其他应收款	-
7	其他	-
8	合计	2,217.72

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

（十一）基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源强势共识 100 强股票

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差 ④	①－③	②－④
2015.12.10-2015.12.31	-1.20%	0.64%	2.84%	1.34%	-4.04%	-0.70%
2016.1.1-2016.12.31	-6.78%	1.53%	-10.63%	1.33%	3.85%	0.20%
2017.1.1-2017.12.31	9.12%	0.90%	20.63%	0.60%	-11.51%	0.30%
2018.1.1-2018.12.31	-20.60%	1.47%	-24.12%	1.27%	3.52%	0.20%
2019.1.1-2019.12.31	51.00%	1.20%	34.14%	1.18%	16.86%	0.02%
2020.1.1-2020.12.31	40.83%	1.29%	25.86%	1.36%	14.97%	-0.07%
2021.1.1-2021.12.31	6.01%	1.17%	-4.85%	1.11%	10.86%	0.06%
2022.1.1-2022.9.30	-25.96%	1.47%	-21.91%	1.22%	-4.05%	0.25%
2015.12.10-2022.9.30	33.20%	1.30%	5.54%	1.18%	27.66%	0.12%

十、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的保管和处分

x基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

十一、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日。

（二）估值对象

基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（三）估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值，估值日第三方估值机构未提供估值净价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（3）交易所市场实行全价交易的债券按估值日收盘全价或第三方估值机构提供的估值全价减去其所含的债券应计利息得到的估值净价进行估值。估值日没有交易或第三方估值机构未提供估值全价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘全价或第三方估值机构提供的估值全价减去其所含的债券应计利息得到的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同约定的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（四）估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

（五）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型

x基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由

于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评

估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔

偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（七）基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

（八）特殊情形的处理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

由于交易所及登记结算公司发送的数据错误、或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

十二、基金的收益分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

x基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费

x基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如

下：

H＝E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

x基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。

（五）基金税收

x基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度

按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

（二）基金的审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

十五、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及其他有关规定。

（二）信息披露义务人

x基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、xx性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性xx或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

（五）公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其

他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供xx的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认备案文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

4、基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

7、临时报告

x基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）《基金合同》终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变

更；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人

发生变动；

（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金

托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变

更；

（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金开始办理申购、赎回；

（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；

（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生

重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 8、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。

10、基金投资股指期货的信息披露

x本基金投资了股指期货，需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

11、基金投资资产支持证券的信息披露

x本基金投资了资产支持证券，需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露资产支持证券的交易情况。基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产

的比例和报告期内所有的资产支持证券明细；在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

12、中国证监会规定的其他信息。

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

（八）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

十六、风险揭示

x基金的风险主要包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

（一）市场风险

基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括：

1、政策风险

因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。

2、经济周期风险

随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。

4、上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。

5、通货膨胀风险

基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。

6、债券收益率曲线变动的风险

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

7、再投资风险

市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的价格风险互为消长。

（二）信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。

（三）管理风险

基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。

（四）流动性风险

1、我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。

为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上，通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此类风险。

2、本基金主要的流动性风险管理方法说明

（1）在申购、赎回安排方面，本基金将加强对开放式基金申购环节的管理，合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认大额申购申请，在当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

（2）本基金拟投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

（3）在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权实施延期办理赎回申请的措施。具体内容详见本招募说明书第八章。

（4）本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申

请；2）暂停接受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，本基金将暂停基金估值。

当基金管理人实施流动性风险管理工具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但不限于不能申购本产品、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、如持有期限少于 7日会产生较高的赎回费造成收益损失等。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。

（五）操作和技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的

正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

（六）合规性风险

指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。

（七）股指期货投资风险

1、基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；

2、合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况：A.价格变动的方向相反；B.价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险；

3、标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险；

4、衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约的选择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。

（八）本基金特有的风险

x基金投资风格和投资范围决定了本基金具有如下特有风险：

本基金为股票型基金，本基金股票投资占基金资产的比例为 90%-95%，投资于沪深 A股中强势共识 100 强股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，因此，本基金受股票市场系统性风险影响较大，可能面临较大的投资风险。本基金以融资融券交易活跃度为指导，采用等权重投资策略，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响，可能会由于市场

环境、公司情况等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化水平，为组合绩效带来风险。此外，由于法律法规和监管机构对融资融券业务的监管规则变化或抽查等因素，也将有可能导致本基金资产净值波动，为投资组合带来风险。

本基金的投资风格和决策过程决定了本基金还具有其他投资风险。例如，本基金还投资于股指期货、权证等高风险品种，相应的市场波动也可能给基金财产带来较高的风险。

(九) 本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

x法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

（十）其他风险

1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产生的风险；

2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；

3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，导致基金资产损失；

4、其他意外导致的风险。

十七、基金的终止与清算

（一）基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

（二）基金合同的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

十八、基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书（更新）等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责

任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限

于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了

《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得

《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限

于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额

的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方

式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义

务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基

金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限

于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金

财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限

于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟

悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照

《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款

项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或

配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及

《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上

（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记

日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托

人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

3、如果参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于在权益登记日基金总份额的 50%，则召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

（五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及

《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期

后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并，应以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（七）计票 1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证

机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果现场开会

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金的收益与分配

（一）基金利润的构成

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

x基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

四、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费

x基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如

下：

H＝E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

2、基金托管人的托管费

x基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。

（五）基金税收

x基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。五、基金财产的投资范围和投资限制

（一）投资范围

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

（二）投资限制 1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 90%-95%，投资于沪深 A 股中强势共识 100强股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；

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34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

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34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

重要提示

目 录

一、绪言 3

二、释义 4

三、基金管理人 8

四、基金托管人 18

五、相关服务机构 22

六、基金的募集 43

七、基金合同的生效 44

八、基金份额的申购与赎回 45

九、基金的投资 53

十、基金的财产 65

十一、基金资产的估值 66

十二、基金的收益分配 70

十三、基金的费用与税收 71

十四、基金的会计与审计 73

十五、基金的信息披露 74

十六、风险揭示 79

十七、基金的终止与清算 83

十八、基金合同的内容摘要 85

十九、基金托管协议的内容摘要 107

二十、对基金份额持有人的服务 124

二十一、其他应披露事项 126

二十二、招募说明书的存放及查阅方式 129

二十三、备查文件 130

一、绪言

二、释义

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

（二）主要人员情况

（三）基金管理人的职责

（四）基金管理人的承诺

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

（二）主要人员情况

（三）基金托管业务经营情况

（四）基金托管人的内部控制制度

五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构 1、直销机构

（二）登记机构

（三）律师事务所和经办律师名称：广东信达律师事务所

（四）会计师事务所和经办注册会计师

六、基金的募集

七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

（二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间

（三）申购与赎回的原则

（四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式

（五）申购和赎回的限制

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

（七）拒绝或暂停申购的情形

（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

（九）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定

（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

（十一）基金转换

（十二）基金的非交易过户

（十三）基金的转托管

（十四）定期定额投资计划

（十五）基金的冻结和解冻

九、基金的投资

（一）投资目标

（二）投资范围

（三）投资策略

（四）投资决策依据及程序 1、决策依据

（五）业绩比较基准

（六）风险收益特征

（七）投资限制 1、组合限制

（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

（九）基金的融资融券

（十）基金的投资组合报告

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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