商 号 等 大和証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 108 号 本 社 所 在 地 〒100-6752 東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本 STO 協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（略称：ＦＩＮＭＡＣ）当社との間における金融商品取引業に係る苦情・紛争の...
（この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです。）この書面および目論見書の内容をよくお読みください。
当ファンドに係る金融商品取引契約の概要
当社は、ファンドの販売会社として、募集の取扱い及び販売等に関する事務を行います。
当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要
当社が行う金融商品取引業は、主に金融商品取引法第 28 条第１項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり、当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は、以下によります。
お取引にあたっては、保護預り口座、振替決済口座又は外国証券取引口座の開設が必要となります。
お取引のご注文をいただいたときは、原則として、あらかじめ当該ご注文に係る代金の全部又は一部を（前受金等）お預けいただいた上で、ご注文をお受けいたします。
前受金等を全額お預けいただいていない場合、当社との間で合意した日までに、ご注文に係る代金又は有価証券をお預けいただきます。
ご注文いただいたお取引が成立した場合（法令に定める場合を除きます。）には、取引報告書をお客様にお渡しいたします（郵送又は電磁的方法による場合を含みます）。
当ファンドの販売会社の概要
商 号 等 | xx証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 108 号 |
本 社 所 在 地 | x000-0000 xxxxxxxxxxxxx 0 x 0 x |
加 入 協 会 | 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、 一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本 STO 協会 |
指定紛争解決機関 | 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（略称：ＦＩＮＭＡＣ） 当社との間における金融商品取引業に係る苦情・紛争の解決のため、上記ＦＩＮＭＡＣ （連絡先：0000-00-0000）を利用いただけます。 |
資 本 金 | 1,000 億円 |
主 な 事 業 | 金融商品取引業 |
営業開始年月日 | 平成 11 年 4 月 26 日 |
連 絡 先 | xx証券コンタクトセンター（0120-010101）又はお取扱窓口までお問合せください。なお、登録金融機関の金融商品仲介業務を通じて口座開設されたお客様は、証券仲介コールセンター（0120-050505）までお問合せください。 また、お客様相談センター（00-0000-0000）では、お客様のご意見や苦情を受け付けておりますが、ご注文や株価・残高照会、商品の詳しいご説明、資産運用のご相談は受け付けできませんのでご了承ください。 |
投資信託説明書(交付目論見書)のご請求･お申込みは…
◆ この書面は、投資信託説明書（交付目論見書）の一部を構成するものではなく、上記の情報は、投資信託説明書（交付目論見書）の記載情報ではありません。
◆ 上記の情報の作成主体は、xx証券株式会社であり、作成責任は、xx証券株式会社にあります。
202203
ニッセイ／パトナム･インカムオープン | ||||
購入時手数料・購入単位について | ||||
① | 購入時手数料 | |||
購入時手数料の額は、購入口数に応じて、購入金額*に下記の購入時手数料率を | ||||
乗じて得た額とします。 | ||||
* | 購入金額＝（申込受付日の翌営業日の基準価額／１万口）×購入口数 | |||
購入口数 | 購入時手数料率 | |||
1,000万口未満の場合 | 2.75％ | （税抜2.5％） | ||
1,000万口以上5億口未満の場合 | 1.65％ | （税抜1.5％） | ||
5億口以上の場合 | 1.10％ | （税抜1.0％） | ||
※ | 購入時手数料は、当該購入時手数料（税抜）にかかる消費税および地方消費税10％に | |||
相当する金額を加算した場合の料率を表記しております。 | ||||
（ご参考） | ||||
例えば、基準価額10,000円の時に100万口ご購入いただく場合は、次のように計算します。 | ||||
購入金額＝（10,000円／1万口）×100万口＝100万円 | ||||
購入時手数料＝購入金額（100万円）×2.75％（税込）＝27,500円 | ||||
となり、購入金額に購入時手数料を加えた合計額102万7,500円をお支払いいただくこととなります。 | ||||
② | 購入単位 | |||
1万口単位 | ||||
・ | 投信残高フィー（愛称：投信フレックスプラン）をご利用の場合は、購入時手数料およびスイッチング | |||
手数料はかかりません。ただし、投信残高フィーをご利用することによる費用が別途発生いたします。 | ||||
詳細は「投信残高フィーに関する契約締結前交付書面」をご確認ください。 | ||||
・ | また、別途定める場合はこの限りではありません。 | |||
xx証券株式会社 | ||||
※ | 本資料は、投資信託説明書(交付目論見書)の一部を構成するものではなく、上記の情報は、 | |||
投資信託説明書（交付目論見書）の記載情報ではありません。 | ||||
※ | 上記の情報の作成主体は、xx証券株式会社であり、作成責任は、xx証券株式会社にあります。 | |||
（7892） | ||||
購入時手数料に関するご説明
■投資信託の購入時手数料は購入時に負担いただくものですが、保有期間が長期に及ぶほど、１年あたりの負担率はしだいに 減っていきます。
【例】 購入時手数料が 3％（税抜）の場合
【保有期間】 【１年あたりの負担率（税抜）】
3.00%
1.50%
1.00%
0.75%
0.60%
1年
2年
3年
4年
5年
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○投資信託によっては、購入時手数料を頂戴せず、解約時に保有期間に応じた解約手数料をお支払いいただく場合があります。その場合も、保有期間が長期に及ぶほど、1 年あたりの負担率はしだいに減っていきます。
○上記の図の手数料率や保有期間は例示です。
実際にお買付いただく投資信託の手数料率や残存期間については投資信託説明書（交付目 論見書）又は目論見書補完書面でご確認ください。投資信託をご購入いただいた場合には、上記の購入時手数料のほか、運用管理費用（信託報酬）やその他費用等をご負担いただき ます。
また、投資信託の種類に応じて、信託財産留保額等をご負担いただく場合があります。実際の手数料率等の詳細は各投資信託の投資信託説明書（交付目論見書）又は目論見書補完書面でご確認ください。
※ 本資料は、投資信託説明書(交付目論見書)の一部を構成するものではなく、上記の情報は、投資信託説明書（交付目論見書）の記載情報ではありません。
※ 上記の情報は、xx証券株式会社が作成したものです。