Правила и условия за сертификация на TÜV Rheinland Cert GmbH / LGA InterCert GmbH
Правила и условия за сертификация на TÜV Rheinland Cert GmbH / LGA InterCert GmbH
1 Общи условия за сертификация
Разпоредбите, изброени по-долу, се отнасят до съответните стандарти, разпоредби и насоки, които са предмет на договора между клиента и TÜV Rheinland Cert GmbH / LGA lnterCert GmbH – наричан по-нататък
„Изпълнител“.
Всички индивидуални мерки във връзка със сертификацията се предприе- мат от Изпълнителя, независимо и безпристрастно, като се отчита принци- път на равнопоставеност.
1.1 Общи положения
1.1.1 Клиентът е длъжен да предостави на Изпълнителя цялата информа- ция, необходима за сертификация по съответния стандарт. Тази информа- ция може да бъде предоставена чрез попълване на формуляр "Въпросник за изготвяне на оферта за сертификация на система за управление".
1.1.2 Клиентът трябва да предостави всички необходими документи на ор- гана за сертификация преди одита. Тези документи могат да включват:
- Документация на системата за управление
- Таблица с препратки (клаузите на стандарта с преп- ратки към документацията на системата за управле- ние на организацията)
- Органиграма / Организационна структура
- Представяне на процесите и техните връзки и взаимо- действия
- Списък на контролираните документи
- Списък на законови и други изисквания
- Други документи, изисквани от Изпълнителя
1.1.3 Клиентът и Изпълнителят могат да организират предварителен одит, чийто обхват може да бъде взаимно договорен.
1.1.4 Одитът в организацията ще провери ефикасността на внедрената система за управление или процеси. По време на одита организацията ще демонстрира практическото приложение на своите документирани проце- дури. Стандартите, които не са спазени или изискванията, които не са из- пълнени, трябва да бъдат документирани в доклади за несъответствие, за което организацията трябва да планира и да приложи коригиращи дейст- вия.
1.1.5 След приключване на одита, резултатите от xxxxx се съобщават на клиента на среща за закриване на одита и впоследствие се документират в доклада от одита. Несъответствията се документират и може да се наложи провеждането на допълнителен одит (т. е. повторна проверка на място) или предоставяне на преработени документи, ако това се изисква на база на резултатите от одита. Обхватът на допълнителния одит се определя от во- дещия одитор. При допълнителния одит се одитират само онези изисква- ния на стандарта, които не са били изпълнени при първоначалния одит. Ако не може да се докаже съответствие с изискванията на стандарта в рамките на периода между приключването на одита и вземането на реше- ние за сертификация, сертификацията се отказва.
1.1.6 „Сертификати” са всички одобрения от регулаторните органи, изброени по-долу, например официални документи, декларации за валидност, както и сертификати, в буквалния смисъл на думата. Под "Сертификация" се разбират всички процеси по оценяване, одит, валидиране и сертифициране. На базата на техните резултати се взема решение за сертификация или за отказ на сертификация; потвърждаване, разширяване или стесняване на обхвата на сертификацията; подновяване на сертификацията; обявявянето на сертификата за временно невалиден и обявяването му за отново валиден, както и за обявяване на сертификата за окончателно невалиден. След положителна оценка на документацията от процедурата за сертификация се издава(ват) сертификат(и) от Изпълните- ля. Сертификат се изпраща на клиента. Сертификатът се издава само, ако всички несъответствия са отстранени. Сертификатът се издава само, ако отстраняването на всички несъответствия е одобрено от Изпълнителя. Сертификатът се издава за определен период от време.
1.1.7 За да се поддържа валидността на сертификата, се провеждат пос- ледващи надзорни одити на място, в зависимост от конкретния стандарт. Ако процедурата за надзорните одити, която включва положително реше- ние на Органа за сертификация по отношение поддържането на валидността на сертификата не е приключила успешно, сертификатът губи своята валидност. В този случай, всички екземпляри на сертификата трябва да бъдат върнати на Органа за сертификация .
1.1.8 При надзорните одити се проверяват най-малко основните изисква- ния на стандарта. Освен това, при надзорните одити се проверява правил- ното използване на сертификата (и сертификационния знак, когато е необ- ходимо), жалбите, свързани със Системата за управление, процесът или сертифицираният продукт и ефикасността на коригиращите действия, предприети за отстраняване на несъответствията от предишни одити. Резултатите от всеки надзорен одит се документират в доклад, който се предоставя на клиента.
1.1.9 По време на надзорни одити или одити за подновяване на сертификацията, както и при одит, планиран специално за тази цел, е
възможно разширяване/съкращаване на обхвата на сертификацията, например географския обхват (включване на допълнителни местоположения) и техническия обхват (например включване на допълнителни продукти), както и допълнителни стандарти. Броят на дните за одит зависи от обхвата на разширяването, който трябва да бъде ясно дефиниран от клиента и регламентиран с договор, преди провеждането на одита в организацията.
1.1.10 Ако по време на срока на договора възникнат промени в обстоя- телствата, на които се основава процедурата (например в данните за орга- низацията, изискванията за акредитация), тези промени трябва да се отра- зят адекватно в процедурите и другата страна по договора трябва да бъде незабавно информирана за тях. Това се отнася и до промяната на времето за одит, произтичаща от тези промени.
1.1.11 Интегрирани системи за управление, обхващащи различни стан- дарти и изисквания, могат да бъдат сертифицирани по комбинирана про- цедура за сертификация. В зависимост от стандартите и изискванията, тези комбинирани сертификации се оферират поотделно.
1.1.12 Направените допълнителни разходи, които възникват от непланирани одити или допълнителни одити и проверка на коригиращи действия за отстраняване на несъответствия, констатирани при предходния одит, се поемат от клиента. Същото се отнася и за разходите, направени за непредвидени одити съгласно т. 2.5.
1.2 Задължения на клиента
1.2.1 Клиентът трябва да предостави на Изпълнителя своевременно и безвъзмездно всички необходими документи преди одита.
1.2.2 По време на одита клиентът трябва да осигури на екипа за одит, номиниран от Изпълнителя и/или на одитора достъп до всички записи, отнасящи се до областта на приложение на Системата и достъп до съответните структурни звена, като вземе предвид и смените, в които е ор- ганизиран работният процес.
1.2.3 Клиентът трябва да определи един или няколко представители за одита, които ще подпомагат одитора на Изпълнителя при изпълнението на договорените услуги и ще бъдат лица за контакт с клиента.
1.2.4 След издаване на сертификата и през целия срок на договора, клиентът се задължава да уведомява Изпълнителя за всички промени, ко- ито оказват съществено влияние на Системата за управление, процесът или на сертифицирания продукт, и по-специално за:
- Промени в сертифицираната система за управление
- Промени, свързани с проектирането или спецификацията на сер- тифицирания продукт
- Промени в организационната структура и в организацията. Това включва и въвеждането или промяната на съществуваща органи- зация на работата на смени
В рамките на срока на договора клиентът има задължението да изпраща уведомления и относно следното:
- Всеки инцидент, който оказва влияние на безопасността на про- дуктите или услугите
- Всяко несъответствие със задължителните изисквания, опреде- xxxx от надзора на пазара и другите държавни органи, следящи за прилагането на съответните законови актове
1.2.5 Клиентът е длъжен да документира всички жалби, които се отнасят за Системата за управление, подадени от трети страни, например от клиенти, както и всички жалби, засягащи съответствието на сертифицирания про- дукт или процес с изискванията на стандартите за сертификация, които са адресирани към клиента. Клиентът трябва да предприема съответните ко- ригиращи действия, да документира прилагането на коригиращите дейст- вия и при поискване да демонстрира това пред Изпълнителя или пред оди- тора по време на одита.
1.2.6 При поискване клиентът е длъжен да предостави на одитора по вре- ме на одита цялата кореспонденция и всички действия, свързани с норма- тивните документи и изискванията, посочени в съответния стандарт за сер- тификация.
1.2.7 Ако в рамките на обхвата на продуктовата сертификация Изпълните- лят установи, че промените, посочени в т. 1.2.4 изискват допълнителна оценка, клиентът не може да пуска на пазара продукти, попадащи в обхва- та на тази продуктова сертификация, докато не бъде уведомен от Изпъл- нителя, че е безопасно да направи това, след като промените влязат в си- ла.
1.2.8 В случаите, когато продуктът вече не отговаря на изискванията за продуктова сертификация, клиентът е длъжен да уведоми Изпълнителя за това.
1.2.9 Клиентът се задължава постоянно да изпълнява изискванията за сертификация, включително внедряването на съответните изменения. Също така, клиентът се ангажира да прилага съответната система за уп-
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | x00 000 000 0 | Registered office : | Phone: x00 000 000 0000 |
Am Grauen Stein | Fax: | x00 000 000 0000 | Tillystr. 2 | Fax: x00 000 000 0000 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
равление, процесът или сертифицираният продукт непрекъснато и ефек- тивно през целия срок на валидност на неговия сертификат.
1.3 Назначени xxxxxxx, експерти и оценители и право на обжалване на решението за сертификация
1.3.1 Клиентът има право да възрази срещу назначаването на конкретен одитор или експерт, ако има разбираема причина срещу назначаването и възражението е съответно обосновано.
1.3.2 В случай на използване на одитори, които не са постоянно наети от TÜV Rheinland Group (външни одитори), е необходимо съгласието на кли- ента за назначаването на тези одитори. Това съгласие се приема за поло- жително, ако клиентът не протестира срещу назначаването на външния одитор в рамките на една седмица от назначаването му.
1.3.3 За сертификационни проекти, клиентът се съгласява оценители от страна на органа по акредитация или на собственика на стандарта да про- веряват документацията на клиента и да участват в одита като уитнес оди- тори.
1.3.4 В случай на възражения и жалби относно напредъка или съдържани- ето на процеса на одит или сертификация, които не могат да бъдат изяс- нени с Изпълнителя, управителният съвет или арбитражен съвет могат да бъдат привлечени със съгласието на клиента за разрешаване на казуса.
1.3.5 Клиентът има право да обжалва решението за сертификация.
1.4 Обхват на правото за ползване на сертификата и сертификационния знак
1.4.1 Ако договорената процедура за сертификация е завършила успеш- но, Изпълнителят издава съответния сертификат на клиента. Сертифика- тът е валиден за периода, определен в договора или в условията за сер- тификация на Изпълнителя.
1.4.2 С издаването на сертификата, както е посочено в т. 1.4.1, клиентът ще получи еднократно, непрехвърляемо и неизключително право да изпол- зва сертификационния знак в периода на валидност на сертификата в съ- ответствие с условията, посочени в точки 1.4.3 до 1.4.15. Това се отнася и за позоваване на сертификацията в средствата за комуникация, като нап- ример документи, проспекти или рекламни материали.
1.4.3 Разрешението за използване на сертификата и сертификационния знак, които са издадени от Изпълнителя, се отнася изключително за об- ластта на приложение на сертификацията на клиента, посочена в серти- фиката. Забранява се използването на сертификата и / или сертификационния знак за области, които не са посочени в обхвата на сер- тификацията.
1.4.4 Сертификационният знак, удостоверяващ сертификацията на систе- мата за управление, процесът или сертифицираният продукт може да бъде използван само от клиента и само в пряка връзка с името или логото на ор- ганизацията на клиента. Той не може да се използва върху продукт или във връзка с продукт на клиента. Това се отнася и за опаковките на продуктите, за придружаващите документи, за протоколи от лабораторни изпитвания, за протоколи от калибриране или за доклади от инспекции. Ако клиентът желае да включи информация относно продуктите или в придружаващите документи, касаещи сертифицираната система за управление, процесът или сертифицираният продукт, то тази информация трябва да съдържа ка- то минимум следното:
- Името на компанията на клиента или търговската марка и името на компанията на клиента
- Вида на системата за управление (респ. на системите за управ- ление, в случаите на интегрирана система за управление) напри- мер „Система за управление на качеството“, „Система за управ- ление на околната среда“ и пр., както и приложимия стандарт – например ISO 9001:2015, ISO 14001:2015.
- Името на Изпълнителя
Трябва да се имат предвид изискванията за опаковките на продуктите и придружаващата ги информация на ISO 17021-1: 2015, т. 8.3.3.
1.4.5 Клиентът се задължава да използва сертификата и/или сертификационния знак само по начин, по който да декларира, че неговата организация или сертифицираната част от тази организация съответстват на обхвата на сертификацията. Клиентът трябва да избягва създаването на впечатление, че сертификацията е официална държавна проверка и / или, че сертификацията на система за управление е форма на изпитване на продукта.
1.4.6 Клиентът няма право да променя сертификата или сертификационния знак.
1.4.7 Клиентът се задължава да декларира в своите рекламни и други ма- териали, че сертификацията е доброволна и е проведена на базата на до- говор, сключен съобразно действащото законодателство.
1.4.8 Правото на ползване изтича, ако клиентът вече не притежава вали- ден сертификат и по-специално, ако срокът на валидност на сертификата е изтекъл или не са проведени задължителните надзорни одити.
1.4.9 Правото на клиента да използва сертификата и/или сертификационния знак се прекратява незабавно, без да се изисква пре- дизвестие, ако клиентът използва сертификата и / или сертификационния знак в нарушение на изискванията, посочени в точки от 1.4.1 до 1.4.8 или в противоречие с други условия на договора.
1.4.10 Правото на клиента да използва сертификата и/или сертификационния знак се прекратява след изтичане на договорения срок, в случай на прекратяване с предизвестие или незабавно, в случай на незабавно прекратяване поради основателна причина.
1.4.11 Правото за ползване се прекратява автоматично, ако поддържане- то на сертификата бъде забранено от административни наредби или от съда.
1.4.12 В случай на прекратяване на правото на ползване, клиентът е длъжен незабавно да върне сертификата на Изпълнителя.
1.4.13 В случай на нарушаване на условията на договора, Изпълнителят си запазва правото да поиска обезщетение.
1.4.14 Сертификацията не може да се използва по начин, който може да навреди на репутацията на Изпълнителя.
1.4.15 Клиентът няма право да изразява твърдения относно сертифика- цията, които Изпълнителят може да приеме като неразрешени и подвеж- дащи.
1.4.16 Когато може да се предвиди, че клиентът временно не може да из- пълнява изискванията на сертификата, неговата валидност може временно да бъде прекратена. По време на временното прекратяване на сертифика- та клиентът не може да го използва за целите на своята реклама. В списъка на сертифицираните организации, както е посочено в т. 1.5, стату- тът на сертификата ще бъде актуализиран като "временно прекратен".
1.4.17 Ако причината за временното прекратяване на сертификата е отст- ранена в рамките на договорения срок, сертификатът става отново вали- ден. Ако причината за временното прекратяване на сертификата не е отст- ранена в рамките на договорения срок, сертификатът се отнема оконча- телно.
1.4.18 Клиентът е длъжен да води записи за използването на сертифика- та в търговските отношения. Съгласно стандартите, Изпълнителят е длъ- жен да следи за правилното използване на сертификата на принципа на случайната извадка. Информацията от трети страни също се проверява от Изпълнителя.
1.4.19 Клиентът е длъжен да информира незабавно Изпълнителя, ако разбере, че трета страна неправомерно използва неговия сертификат.
1.4.20 Клиентът предоставя документите от сертификацията на други ли- ца само в пълен комплект или както е посочено в схемата за сертификация.
1.5 Списък на сертифицираните организации
1.5.1 Изпълнителят е длъжен да поддържа списък на притежателите на сертификати, който съдържа следната информация: име на притежателя на сертификата, приложими стандартни документи, обхват на валидност на сертификата, географско местопололожение (за сертификати на организации с повече местоположения: географско местоположение на централата и на всяко местоположение в обхвата на сертификацията).
1.5.2 В този списък са включени организации с временно прекратени сер- тификати съгласно т. 1.4.16 и отнети сертификати съгласно т. 1.4.9 и 1.4.17.
1.5.3 Изпълнителят има право при поискване да предоставя на обществеността информация за конкретни клиенти от списъка по т. 1.5.1.
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | x00 000 000 0 | Registered office : | Phone: x00 000 000 0000 |
Am Grauen Stein | Fax: | x00 000 000 0000 | Tillystr. 2 | Fax: x00 000 000 0000 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
Интервал м/у НО | 6 месеца | 9 месеца | 12 месеца |
Брой одити за 3-годишен цикъл | 5 | 3 | 2 |
Допустимо време | -1 месец/ +1 месец | -2 месеца/ +1 месец | -3 месеца/ +1 месец |
2 Общи условия за сертификация, регулиращи акредитирани процедури за сертификация
2.1 Общи условия за акредитирани процедури за сертификация Настоящите условия се прилагат в допълнение към Общите условия за сертификация и се ограничават до акредитираните процедури за сертификация, т. е. процедури, базирани на национален или международен
стандарт или кодекс с акредитация, одобрение или признаване ("акредитирани процедури за сертификация"). За целите на тези условия за сертификация, терминът "Орган за акредитация" включва и органи за одобрение и признаване. Термините "Правила за акредитация", "Изисквания за акредитация", "Стандарти за акредитация" и "Процедури за акредитация" се използват съответно и в процедурите на тези органи. Акредитираните процедури за сертификация се регулират от общовалидни международни стандарти за акредитация и свързаните с тях указания за приложение, от стандарти за акредитация по определени стандарти за сертификация и свързаните с тях указания за приложение, както и от правилата за акредитация, определени от съответния Орган за акредитация, които включват:
- Общовалидни международни стандарти за акредита- ция например ISO/IEC 17021, ISO 19011, ISO/IEC 17065
- Стандарти за акредитация, които са специфични за съответния стандарт, например ISO 22003 за хранителната про- мишленост и ISO 27006 за информационните технологии.
- EN 9104-001, EN 9101, в областта на авиацията.
- Стандарти за сертификация, като ISO 9001, ISO 14001, IATF 16949, ISO 45001, SCC, ISO 50001
- Правила за акредитация, определени от съответния Ор- ган за акредитация.
- Правила за назначаване в органите за сертификация на Федералната служба за автомобилен транспорт на Германия (Kraftfahrt-Bundesamt, KBA)
2.2 Сертификационен одит
2.2.1 Сертификационният одит се провежда на два етапа. Целта на одита на етап 1 е да се получи обща представа за Системата за управление и нейната степен на прилагане. След получаване на тази информация може да се проведе одитът на етап 2, при който се проверява прилагането и съответствието на Системата за управление.
2.2.2 По принцип одитите на етап 1 и етап 2 могат да се проведат непосредствено един след друг. Ако одитът на етап 1 показва, че организацията все още не е готова за сертификация, одитът на етап 2 не може да се проведе непосредствено след одита на етап 1. В този случай клиентът първо трябва да предприеме необходимите действия, за да се приведе организацията в готовност за сертификация. Всички допълнителни разходи, произтичащи от това за клиента и за Изпълнителя, включително пътните разходи и разходите за настаняване, се поемат от клиента.
2.2.3 Периодът от време между одитите на етап 1 и етап 2 не може да надвишава 90 дни за стандарт IATF 16949. Ако са изминали повече от 90 дни между одитите на етап 1 и етап 2, одитът на етап 1 трябва да се повтори.
Периодът от време между одитите на етап 1 и етап 2 не може да надвишава 6 (шест) месеца за другите стандарти. Ако са изминали повече от 6 (шест) месеца между одитите на етап 1 и етап 2, одитът на етап 1 трябва да се повтори.
Произтичащите от това допълнителни разходи (за IATF/ ISO стандарти) на клиента и на Изпълнителя, включително пътните разходи и разходите за настаняване, се поемат от клиента.
2.2.4 При определяне на периода между одитите на етап 1 и етап 2, следва да бъдат взети предвид както изискванията на клиента, така и необходи- мостта от осигуряване на достатъчно време за коригиране на слабите места. По правило времето за одит на етап 2 е по-продължително.
2.2.5 Ако Изпълнителят не е в състояние да провери извършването на ко- рекциите и коригиращите действия по което и да е било значител- но/незначително несъответствие в рамките на 90 дни след последния ден на етап 2, трябва да се проведе отново първоначален сертификационен одит (етап 1 за преглед на готовността и етап 2), преди да бъде взето ре- шение за сертификация.
2.3 Надзорен одит
2.3.1 За да се запази валидността на сертификата трябва да се провеждат ежегодни надзорни одити на място. Контролната дата за провеждане на надзорен одит се определя спрямо датата на последния ден на одита за първоначална сертификация. Първият надзорен одит след одита за пър- воначална сертификация трябва да бъде планиран преди контролната да- та и да се проведе въз основа на интервала между надзорните одити, както е посочено по-долу.
2.4 Одит за подновяване на сертификацията
2.4.1 За да се продължи сертификацията за нов тригодишен период, трябва да се проведе одит за подновяване на сертификацията, преди изтичането на срока на валидност на сертификата.
2.4.2 Процедурата е подобна на тази при провеждането на сертификационен одит. Необходимостта от провеждане на одит на етап 1 и неговият обхват се определят в зависимост от измененията в Системата за управление на клиента, в организацията на клиента или в контекста, в който функционира Системата за управление на клиента.
2.4.3 След успешен одит за подновяване на сертификацията, валидността на сертификата се продължава с нови 3 години минус 1 ден, считано от датата на решението за подновяване на сертификацията. Одитът за подновяване на сертификацията и положителното решение за сертификация трябва да се извършат до датата на изтичане на валидността на сертификата.
2.5 Одити с кратък срок на предизвестие и непредизвестени xxxxx
Може да се наложи провеждане на извънредни одити, които се осъществя- ват след кратко предизвестие, както и непредизвестени одити, поради следните причини. В тези случаи клиентът не може да оспорва назначени- ето на одиторите.
- Сериозни оплаквания и други обстоятелства, които са станали известни на органа за сертификация и които поставят под съмнение ефикасността на сертифицираната Система за управление на клиента и които не могат да бъдат отстранени чрез писмена кореспонденция или в рамките на следващия планов одит (например предполагаемо нарушаване на закона от страна на клиента или неговите ръководите- ли).
- Изменения в организацията, които намаляват ефикасността на Системата за управление по такъв начин, че тя вече не отговаря на изискванията на стандарта.
- Като следствие от временно прекратяване на сертификацията на клиента.
2.6 Сертификация на организации с повече местоположения
2.6.1 Сертификация на организации с повече местоположения (по ISO стандарти) може да се прилага за организации с повече производствени поделения или при организации с локални офиси или клонове. Индивиду- ални, независими и автономни компании и организации, които не са свър- зани лица в рамките на една корпорация и които използват други компании или външни организации, които не са част от определена корпорация, за да разработят, внедрят и поддържат системите им за управление, не пред- ставляват организации с повече местоположения по смисъла на задължи- телния документ MD1 на IAF (IAF = Международен форум за акредитация, MD = Задължителен документ) и следователно не могат да бъдат обект на групова сертификация.
2.6.2 Тази сертификация е възможна, ако са изпълнени следните условия:
- Всички местоположения поддържат правни или договорни отноше- ния с централата на организацията.
- Продуктите / услугите във всички местоположения по същество са идентични и се произвеждат чрез използване на едни и същи ме- тоди и процеси.
- Разработена е, внедрена е и се поддържа единна Система за уп- равление във всички подделения/производствени единици.
- Цялата Система за управление се контролира централно под ръко- водството на Представителя на ръководството в централата на ор- ганизацията, който е упълномощен да издава инструкции, свързани със Системата за управление, към всички подделе- ния/производствени единици.
- Наличие на документация от вътрешните одити и прегледите от ръководството за всички офиси/обекти.
- Някои дейности са централизирани за всички местоположения например проектиране и разработване на продукти и процеси, за- купуване, човешки ресурси и др.
2.6.3 При сертификация на организация с повече местоположения одитирането на място на отделните местоположения може да се раздели между сертификационния и надзорните одити. Централата на организацията трябва да се одитира ежегодно, заедно с избрани местоположения.
2.6.4 Изпълнителят избира местоположенията, които ще се одитират.
2.7 Смесени одити / Дистанционни одити
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | x00 000 000 0 | Registered office : | Phone: x00 000 000 0000 |
Am Grauen Stein | Fax: | x00 000 000 0000 | Tillystr. 2 | Fax: x00 000 000 0000 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
2.7.1 Смесеният одит е комбинация от физически одит на място и виртуа- лен одит (дистанционен одит). Дистанционният одит може да се проведе до 100%.
2.7.2 Договарящите се страни могат да се споразумеят да прилагат в ра- зумна степен техники за дистанционен одит по време на одита, при усло- вие че това е разрешено от Органите по акридация/ Инструкциите на изда- теля на стандарта/ Собственика на сертификационната схема.
2.7.3 Клиентът трябва да има подходяща инфраструктура и среда за ин- формационни технологии (например достъп до интернет).
2.7.4 За целите на дистанционния одит клиентът трябва да може да пре- доставя онлайн всички необходими документи.
2.7.5 Клиентът поема всички допълнителни разходи (например по отноше- ние на времето за одит), възникнали поради технически проблеми (напри- мер лоша интернет връзка) от страна на клиента.
2.7.6 Предоставянето на видео и аудио записи не е разрешено, освен ако това не е договорено предварително от двете страни. Снимки на екран, напр. на прегледани документи или списък на участниците са допустими за документиране на дистанционния одит.
3 Условия за акредитирани процедури за сертификация по конкретен стандарт
По-долу са дадени допълнителните условия на Изпълнителя за определе- ни акредитирани процедури за сертификация. Те са в допълнение към об- щите условия за сертификация за всеки конкретен стандарт.
3.1 Допълнителни условия за системи за управление на околната среда в съответствие с ISO 14001 и / или EMAS
3.1.1 Тези допълнителни условия се прилагат за сертификация на Системи за управление на околната среда съгласно ISO 14001 и за проверка и валидиране в съответствие с EMAS (Схема за екологичен мениджмънт и одит).
3.1.2 Допълнителни условия за провеждане на одит на етап 1 в съответствие със стандарт ISO 14001:
При първоначална сертификация одитът на етап 1 винаги трябва да се провежда на място при клиента. Само при следните условия не е задължи- телно да се провежда одит на етап 1 на място:
- екипът за одит е запознат с организацията на клиента и с характерните аспекти на околната среда от предишни одити, или
- организацията на клиента вече поддържа сертифицирана Система за управление по ISO 14001 или EMAS , или
- местоположенията на организацията на клиента са класифицирани като такива с ниско или ограничено въздействие върху околната среда.
- Прегледът на документацията трябва да включва приложимата документация на Системата за управление, както и преглед на екологичните аспекти и правните изисквания в областта на околната среда (включително разрешителни документи, издавани съгласно нормативни актове в областта на околната среда).
3.1.3 За одити в съответствие с EMAS, Германският закон за одит на окол- ната среда (UAG), включително регламенти за таксите за UAG, се прилагат в частност в Германия, както и основната директива на ЕС.
3.1.4 Клиентът е длъжен да информира незабавно Изпълнителя в случай на сериозен инцидент, оказващ влияние на околната среда, както и в случай на нарушение на определени задължения, свързани с околната среда, което изисква намесата на официалните власти. Сериозен инци- дент, оказващ влияние на околната среда, следва да бъде считан такъв инцидент, който води до наказателно или административно разследване. В такива случаи Изпълнителят ще реши дали се изисква провеждането на извънреден одит с кратък срок на предизвестие (виж т. 2.5). Ако се докаже, че системата за управление на околната среда е в сериозно нарушение на изискванията за сертификация, Изпълнителят ще вземе мерки, които могат да доведат до обявяване на съответния сертификат за временно или окон- чателно невалиден.
3.2 Допълнителни условия за сертификация в съответствие със схеми за сертификация в автомобилната промишленост IATF 16949, VDA 6.x
3.2.1 Регламентите, посочени в изброените по-долу стандарти за сертификация в автомобилната промишленост трябва да имат приоритет.
- IATF 16949 - Схема за сертификация в автомобилната промишленост по IATF 16949: Правила за постигане и поддържане на признаване от IATF, 6-то издание 2025 г. за IATF 16949, 1-ви но- ември 2016 (IATF: International Automotive Task Force). VDA 6.x - Схема за сертификация по VDA 6.1, VDA 6.2 и VDA 6.4 на базата на ISO 9001 (VDA-QMC Verband der Automobilindustrie - Qualitäts Management Center).
3.2.2 Клиентът:
Клиентът трябва да предостави на сертифициращия орган информация, свър- зана с предишни и/или съществуващи сертификати на IATF 16949 преди под- писването на договора.
1. трябва да уведоми органът за сертификация за значителни промени.
2. не може да откаже уитнес одит на органа за сертификация от IATF.
3. не може да откаже вътрешен уитнес одит на на органа за сертификация.
4. не може да откаже присъствието на наблюдатели на IATF.
5. не може да откаже искането на органа за сертификация да предостави окончателният одит и доклад за несъответствие на IATF.
6. Забележка: за логото на IATF, виж точка 3.2.9 по-долу
7. трябва да гарантира, че консултанти на клиента не присъс- тват физически в обекти на клиента по време на одита или участват в одита по какъвто и да е начин. Неспазването от страна на клиента на това договорно споразумение ще до- веде до прекратяване на одита от сертифициращия орган.
8. Трябва да предоставя информация за планиране преди одита на органа за сертификация, както се изисква от орга- на за сертификация.
9. За дейности, свързани с Трансфер, вижте точка 3.2.7 по.долу
∙ друг сертифициращ орган, признат от IATF. Вижте точка
3.2.8 по-долу
10. Трябва да премахне всички препратки към сертификация за IATF 16949 от всички вътрешни и външни маркетингови ка- нали - включително, но не само уебсайтове и печатни и електронни медии - когато сертификатът му бъде прекра- тен, оттеглен или изтече.
11. Органът за сертификация трябва да уведоми своите клиен- ти в рамките на десет (10) календарни дни за всякакви промени в статута на собственост на органа за сертифика- ция или загуба на статут на признаване от IATF.
12. Органът за сертификация, включително всички негови спонсорирани одитори IATF 16949, трябва да спазва всички съответни закони за защита на данните за съответните клиентски юрисдикции и да осигурява достатъчна прозрач- ност по отношение на използването на подходяща лична информация (ПЛИ).
Всяко нарушение на разпоредби 1) - 8 по-горе ще се счита за съществено нарушение на договора и ще доведе до подходящи действия от страна органа за сертификация, включително, но не само, прекратяване на одита, анулиране на одит, анулиране на договор или оттегляне на сертификат.
Местоположението на клиента не трябва да бъде включено в корпоративна схема, докато не бъде включено в правния договор между сертифициращия орган и клиента.
3.2.3 Организацията трябва незабавно да уведоми Изпълнителя за обстоя- телства, които могат да повлияят на способността на системата за управ- ление да продължи да изпълнява изискванията на сертификацията по IATF 16949. Те включват например промени, свързани с:
- правния статут
- статута на собственост (например сливания и придобивания и др.)
- организацията и ръководството (напр. ключов управленски персо- нал, персонал, който взема решения или технически персонал)
- адреса за контакт или местоположението на организацията
- преместване на производствен(и) процес(и) или спомагателни дейности (вижте раздел 5.15)
- закриване или преместване на производствен обект, разширен производствен обект или самостоятелен
- местоположение за отдалечена поддръжка (вижте раздел 5.15)
- обхват на дейнодстите по системата за управление на качеството, включително всички нови местоположения
- и/или поддържащи взаимоотношения, които трябва да бъдат обхванати от обхвата на сертификацията
- възлагане на процеси на система за управление на качеството на други организации
- сценарии на неудовлетвореност на клиента, които изискват уведомяване на сертифициращия орган, както е описано x
- Специфични за клиента изисквания на IATF OEM (напр. специални условия за статус и т.н.)
- подписан договор с друг орган за сертификация, признат от IATF (вижте раздел 7.1)
Изпълнителят може да проведе специален одит в отговор на промени- те, изброени по-горе.
Ако организацията не информира Изпълнителят за накоя от промените, изброени по-горе, това ще се счита за нарушаване на клауза от договора. Това нарушение може да доведе до повдигане на сериозно несъответствие от страна на Изпълнителя съгласно ISO 9001 – IATF 16949 Изискване 4.2 – Разбиране на нуждите и очакванията на заинтересованите страни или до предприемане на друго подходящо действие по решение на Изпълнителя.
3.2.4 Прекратяване на одита
Изпълнителят не може да прекрати одит в резултат на установяване на не- съответствия.
3.2.5 Управление на несъответствията
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
Изпълнителят ще изисква от клиента да представи доказателства за следното, съгласно сроковете, посочени по-долу (в календарни дни, счита- но от датата на срещата за закриване на одита на място):
Таблица за управление на НС
Представяне на доказателства | Значител-но НС | Незначи- телно НС |
Извършените въздържащи дей- ности и тяхната ефективност | (15) календарни дни | (60) кален- дарни дни |
Извършени корекции | (15) календарни дни | (60) кален- дарни дни |
Първопричини за възникване на несъответствия, включително използвана методология, резул- тати и въздействието върху други подобни процеси и продукти | (15) календарни дни | (60) кален- дарни дни |
Приложен систематичен план за коригиращи действия за отстра- няване на първопричините и методът (ите), използвани за проверката на ефективността на систематичните коригиращи действия | (15) календарни дни | (60) кален- дарни дни |
Изпълнение на планираните системни коригиращи действия за отстраняване на основната първопричина (първопричини) | (60) календарни дни | (60) кален- дарни дни |
Резултатът от проверката на ефективността на извършените системни коригиращи действия | (60) календарни дни | (60) кален- дарни дни |
В случай, че информацията, предоставена за петнадесет (15) дневен отго- вор на значително несъответствие, бъде отхвърлена, изпълнителят трябва да изисква от клиента да разреши причината (ите) за отхвърлянето и да предостави приемлив отговор на несъответствието в рамките на максимум тридесет (30) календарни дни от датата на заключителната среща за оди- та.
Когато информацията, подадена за шестдесет (60) дневен отговор на зна- чително несъответствие (която обхваща всички елементи, изброени в раз- дел 5.11.1 e] – f] от правилата на IATF) или за незначително несъответствие (което обхваща всички елементи, изброени в раздела от правилата на IATF
5.11.2 a] – e]) е отхвърлена, органът за сертификация изисква от клиента да разреши причината(ите) за отхвърляне и да представи приемлив отго- вор за несъответствие в рамките на максимум деветдесет (90) календарни дни от датата на заключителната среща за одита .
В изключителни случаи, когато изпълнението на коригиращите действия не може да приключи в рамките на 90 (деветдесет) календарни дни от датата на срещата за закриване на одита на място, несъответствието ще остане незакрито, но ще се разглежда като 100% закрито, в случай, че са изпъл- нени следните условия:
Клиентът:
- предоставя доказателства, че ограничаването е и ще остане на място, докато системните коригиращи действия не бъдат прило- жени и проверени за ефикасност.
- предоставя документиран системен план за коригиращи действия, който подробно описва действията, графика и отговорността за изпълнението на системните коригиращи действия.
Изпълнителят:
- Обосновката за стопроцентово (100%) взето решение се записва в IATF NC CARA..
- Планиран последващ одит на място въз основа на приетия план за действие и но не по-малко от деветдесет (90) календарни дни преди следващия редовен одит.
В случай, че не може да се постигне решение в рамките на изискваната таблица за управлението на несъответствията, посочена по-горе, отговорът за несъответствие трябва да бъде отхвърлен и крайният резултат от одита ще бъде неуспешен. Решението за сертификация следва да бъде отрица- телно (вижте правилата на IATF, раздел 5.12) и всички съществуващи сер- тификати следва да бъдат незабавно оттеглени.
Когато не бъде получен отговор за несъответствие съгласно изискванията за времето в раздели 5.11.1 и 5.11.2 на правилата на IATF, окончателният резултат от одита ще бъде неуспешен, решението за сертифициране ще бъде отрицателно и всички съществуващи сертификати ще бъдат незабав- но оттеглени.
3.2.6 Специални одити
В случай на Значителни НС
- Изисква се специален одит на място.
- Специален одит на място за проверка на ефективното прилагане на си- стемни коригиращи действия не трябва да се провежда, докато член на одиторския екип не приеме отговор за несъответствие в рамките на шест- десет (60) календарни дни.
3.2.7 Одит за трансфер на сертификация от орган за сертификация X към TÜV Rheinland (= Изпълнител)
Клиентът трябва да уведоми Органа за сертификация, който е издал пре- дишния сертификат, относно намерението си да прехвърли сертификация- та си към TÜV Rheinland. (= Изпълнителя).
Клиентът трябва да уведоми Органа за сертификация за намерението си да се прехвърли, след като бъде подписан правен договор с нов орган за сертификация.
Забележка 1: Това уведомление може да позволи удължаване на договора, докато не приключат всички дейности по прехвърляне към новия орган за сертификация, което позволява сертификатът IATF 16949 да остане вали- ден за максимум сто и двадесет (120) календарни дни след крайната дата за ресертификационен одит (вижте раздел 10.0) или до датата на изтичане на сертификата, което от двете настъпи първо. В случаите, когато се случи прехвърляне при надзорен одит, на сертификата IATF 16949 ще бъде раз- решено да остане валиден за максимум двеста и десет (210) календарни дни след крайната дата на надзорния одит.
Забележка 2: Орган за сертификация може да има други основателни при- чини за анулиране на договора или оттегляне на сертификата на клиента, преди дейностите по прехвърлянето да са завършени.
3.2.8 Одит за трансфер на сертификация от TÜV Rheinland (Изпълнител) към друг Орган за сертификация
Договорът между клиента и Изпълнителя може да бъде удължен до прик- лючване на всички дейности по прехвърляне към новия признат от IAFT орган за сертификация. Клиентът трябва да работи с органа за сертифи- кация за разрешаване на отворени въпроси, свързани с прехвърлянето му към или от друг признат от IATF орган за сертификация.
3.2.9 Лого на IAFT
Използването на логото на IAFT, свързано със схемата за сертифициране на IAFT, се допуска единствено както е посочено в сертификата, издаден от Изпълнителя. Всяко друго използване на логото на IAFT, отделно или не, е забранено.
Забележка: клиентът може да прави копия на сертификата IATF 16949, но- сещ логото на IATF за маркетингови и рекламни цели.
3.2.10 Договор с организация с повече местоположения
Изпълнителят трябва да има правен договор (т.е. правно приложимо споразумение) с клиента за предоставяне на сертификационни дейности по IATF 16949. В случай на клиент с повече местоположения, включени в обхвата на сертифицирането, органът за сертификация гарантира, че всяко клиентско местоположение е обхванато от правен договор между органа за сертификация и клиента.
3.2.11 Подновяване на сертификацията
При успешно подновяване на сертификацията срокът на сертификата се удължава с още 3 години минус 1 ден, считано от решението за ресерти- фикация. Одитът за подновяване на сертификацията и положителното ре- шение за сертификация трябва да бъдат извършени до датата на изтичане на предходния сертификат.
3.2.12 Надзорен одит
За да се поддържа валидността на сертификата, трябва да се извършват минимум годишни надзорни одити на място. Крайният срок се определя от датата на последния ден от първоначалния сертификационен одит. Първият надзорен одит след първоначалния сертификационен одит трябва да бъде насрочен на контролната дата въз основа на интервала на надзорен одит, както е посочено по-долу:
Интервал за надзор | 12 месеца |
Брой одити през 3 годишният цикъл | 2 |
Позволена времева рамка | -3 месеца/ +3 месеца |
Надзорните одити се планират от последния ден на сертификационния одит на етап 2, последния ден на ресертификационния одит или послед- ния ден на трансферния одит в съответствие с таблицата по-горе. Послед- ният ден от надзорния одит не трябва да надвишава максимално допусти- мото време. Изпълнителят трябва да анулира сертификата, да актуализи- ра статуса на сертифициране в базата данни на IATF и да информира кли- ента за анулирането на сертификата в рамките на седем (7) календарни дни след превишаване на максимално допустимото време за надзорен одит.
Забележка! Единственото изключение от това изискване е, когато клиентът е в процес на прехвърляне.
3.3 Допълнителни условия за сертификация в хранително- вкусовата промишленост в съответствие с ISO 22000 / FSSC 22000
3.3.1 Тези допълнителни условия се прилагат за:
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
- ISO 22000 - Система за управление на безопасността на хранител- ните продукти. Изисквания към организациите от хранителната ве- рига
- FSSC 22000 Food v5.1 (ISO 22000 + ISO / TS 22002-1)
- ISO / TS 22002-1 - Програми-предпоставки за безопасност на хра- нителните продукти. Част 1: Производство на хранителни продукти.
- FSSC 22000 Packaging v5.1 (ISO 22000 + ISO / TS 22002-4)
- ISO / TS 22002-4 - Програми-предпоставки за безопасност на хра- нителните продукти. Част 4: Производство на опаковки за храни- телни продукти.
3.3.3 Стандартите ISO/TS 22002-1, съответно ISO/TS 22002-4 могат да се одитират само в комбинация с ISO 22000.
3.3.4 Вземането на извадки при организация с повече местоположения в съответствие със стандарт ISO 22000 е възможно само за до 25 местопо- ложения в областта на животновъдството, отглеждането на растения, кетъ- ринга, дистрибуцията и / или транспорта / съхранението.
3.3.5 Изпълнителят е неотменимо упълномощен от клиента да предостави следната информация на Фондацията за сертификация на безопасността на храните FSSC 22000, Stephensonweg 14, 4207 HB Gorinchem, Нидер- ландия:
- договор за провеждане на одит съгласно стандарт FSSC 22000,
- подробни резултати, отнасящи се до договора, одита и сертифика- цията в съответствие със стандарт FSSC 22000, независимо дали одитът е успешен или не. Тази информация ще бъде запазена в онлайн базата данни на Фондацията за сертификация на безопас- ността на храните и на сайта на FSSC 22000 (www.fssc22000).
- Информация във връзка с детайли за сериозно събитие, получена от клиента.
3.3.6 Клиентът дава право на Изпълнителя да споделя информацията, свързана с процеса на сертифициране и одит с Фондацията, GFSI и дър- жавните органи, ако е необходимо.
3.3.7 Клиентът се съгласява да осигури неограничен достъп на Фондацията за сертификация на безопасността на храните и на Органа по акредитация и на техните длъжностни лица и служители до цялата необходима инфор- мация и да им предоставя правото:
- да влизат в имоти, търговски помещения, работни и складови по- мещения, както и в транспортни средства - в работно време или по време на работа,
- да извършват инспекции,
- да споделят информация за сертифицираната организация с Фон- дация FSSC 22000 и правителствените агенции, според случая
- да преглеждат и проучват всички писмени и електронни работни документи,
- да изискват всякаква необходима информация.
Ако се установят сериозни несъответствия, Фондацията за сертификация на безопасността на храните може да наложи санкции на клиента, което може да доведе до отнемане на сертификата.
3.3.8 В рамките на тригодишния сертификационен цикъл най-малко един непредвиден одит в съответствие с FSSC 22000 следва да бъде провеждан след одитите за първоначална сертификация или подновяване на серти- фикацията. От своя страна, клиентът има право да избере да замени всич- ки годишни надзорни и ресертификационни одити с непредвидени такива. Клиентът трябва да информира писмено Изпълнителя, в рамките на 2 сед- мици след приключване на етап 2, за дните, в които не могат да се прове- дат непредвидени надзорни одити. Такива дни могат да бъдат почивни дни за компанията, дни, в които се извършват дейности по поддръжка в произ- водството и т.н. Компанията може да обяви 10 дни в една календарна го- дина за тази цел. Първоначалният сертификационен одит не може да бъде непредвиден одит.
3.3.9 Ако клиентът откаже провеждането на непредвиден одит в съответст- вие с FSSC 22000, сертификатът му ще бъде незабавно обявен за времен- но невалиден. Ако клиентът не гарантира на Изпълнителя пълната въз- можност за провеждане на одита в рамките на шест месеца след датата, на която е трябвало да се проведе съответния непредвиден одит, сертифи- катът му ще бъде обявен за невалиден.
3.3.10 Ако съответният одитор не получи достъп да извърши одита в ор- ганизацията на клиента, клиентът поема всички разходи на Изпълнителя, включително времето за пътуване, всички пътни разходи и всички разходи, свързани с планирането на одита.
3.3.11 Клиентът трябва да уведоми Изпълнителя в рамките на три работ- ни дни за:
a) Съществени събития. В този смисъл за съществени се считат събития като:
- всички предприети законови стъпки, свързани с безопасността и съответствието на продукта,
- ако клиентът узнае, че неговият продукт крие риск за здравето или че нормативните изисквания не се изпълняват,
- юридически процедури, разследвания и техните резултати, когато те са свързани с безопасността на храните и тяхното съответствие със законодателството,
- публични събития, свързани с безопасността на храните на клиента (такива като анулиране на права и лицензи, нанасяне на вреди и др.),
- извънредни събития, които представляват съществена заплаха за безопасността на храните или съответната сертификация – такива като: война, стачки, безредици, политическа нестабилност, геополи- тическо напрежение, терористични действия, престъпления, панде- мии, наводнения, земетресения, кибератаки, други природни или техногенни бедствия.
b) Следните промени:
- всякакви значими промени, които засягат спазването на изисквани- ята на стандарта. Трябва да се установи контакт с Изпълнителя в случаите, когато има съмнение относно значимостта на промяната,
- промени в името на организацията, адреса за контакт и данните за местоположението,
- промени в организацията (например правен, търговски, организаци- онен статус или собственост) и в ръководството (напр. ключов ръко- воден персонал, служители, които вземат решения или технически персонал),
- промени в системата за управление, обхвата на дейността и продук- товите категории, обхванати от сертифицираната система за управ- ление,
- всяка друга промяна, която прави информацията в сертификата не- точна.
3.3.12 На свой ред Изпълнителят ще предприеме адекватни действия за оценка на ситуацията, а в случаите, когато това е приложимо, ще бъдат предприети подходящите стъпки, които могат да включват и допълнителни действия по верификация. Тези дейности може да имат и ефект върху ста- туса на сертификата на клиента.
3.3.13 Разходите, направени поради допълнителни усилия (напр. проверка на корекции и коригиращи действия) поради сериозно събитие, се поемат от клиента и ще бъдат фактурирани на база време и материал. Това важи и за разходи, направени в резултат на извънреден одит, обявен в кратки сро- кове в съответствие с раздел 2.5
3.3.14 Клиентът е собственик на доклада от одита и притежател на сер- тификата.
3.3.15 При поискване от клиента, Изпълнителят предоставя на клиента достъп до свързаните с него данни за профила на организацията, за оди- тите и сертификацията, регистрирани в онлайн базата данни, като използ- ва съоветните функционални средства.
3.3.16 Страните по договора могат да се споразумеят да се провеждат дистанционни одити вместо одити на място, при условие че това е разре- шено от органите по акредитация/инструкциите на издателя на стандарта/ собствениците на схемата за сертификация.
3.4 Допълнителни условия за продуктова сертификация в съответствие със стандарти IFS Food / IFS Logistics и IFS Broker
3.4.1 Тези допълнителни условия се прилагат за продуктова сертификация в съответствие със следните международно признати стандарти:
- IFS Food v7 – Стандарт за оценяване на съответствието на продуктите и процесите във връзка с безопасността и качеството на храните
- IFS Food v8- Стандарт за одитиране на съответствието на продук- тите и процесите по отношение на безопасността и качеството на храните.
- IFS Logistics v2.3 - Стандарт за одитиране на логистичните услуги във връзка с качеството и безопасността на хранителните продукти.
- IFS Broker v3.1 - Стандарт за одитиране на съответствието на услугите на търговските дружества и вносителите и брокерските услуги във връзка с качеството и безопасността на продуктите.
3.4.2 Целият процес за оценяване и сертификация, включително използването на логото се основава на спецификациите на приложимите стандарти и допълнителните документи на IFS Management GmbH, като напр. IFS ръководство / доктрина.
3.4.3 Одитът за оценка може да се планира само когато прегледът на готовността за сертификация е приключил с положителен резултат и са преодоляни всички различия между Изпълнителя и клиента.
3.4.4 Организацията трябва да предостави на одитора попълнен план за действие, вкл. доказателствата за корекциите в рамките на максимум 4 седмици след датата на последния одит.
3.4.5 Не се провежда сертификация на организации с повече от едно местоположение, с изключение на сертификациите по стандарта IFS Logistics.
3.4.6 Изпълнителят не гарантира, че IFS сертификатът / логото могат да се използват без ограничение, с цел повишаване на конкурентноспособността и по-специално за рекламни цели.
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
3.4.7 Клиентът дава неотменимо право на Изпълнителя да предоставя следната информация (“Данни”) на IFS Management GmbH, Am Wei- dendamm 1A, 10117 Berlin. Следните данни ще се съхраняват в IFS Man- agement GmbH:
- Договор за одит в съответствие с IFS стандарт.
- Подробни резултати, отнасящи се до договора, оценката и серти- фикацията в съответствие с IFS стандарта, независимо дали оди- тът е успешен или не. Тази информация ще бъде запазена в он- лайн базата данни на IFS Management GmbH.
- Имена, данни за контакт, длъжности в компанията. Това се прави във връзка с одитиране на клиента в съответствие с изискванията на IFS стандарта. Данните са включени в одиторския доклад, който IFS Management GmbH получава от клиента, одитора или органа за сертификация. Данните могат да се видят и при зоната за влизане в уебсайта на IFS Management GmbH на адрес www.ifs-certification.com. Данните могат да се видят от търговци на дребно, които са регистрирани да използват зоната за вход.
- Информация във връзка с детайли за сериозно събитие, получена от клиента.
3.4.8 По преценка на клиента IFS Management GmbH могат да оповестяват неуспешни процедури за сертификация, подробни резултати от неуспешни и успешни сертификационни процедури на търговците на дребно и едро чрез своята онлайн база данни.
3.4.9 Клиентът се ангажира да осигури неограничен достъп на Органа за асредитация и IFS Management GmbH и на неговите представители и служители до цялата необходима информация в рамките на програмата "IFS Integrity Program" и им предоставя правото:
- да влизат в имоти, търговски помещения, работни и складови по- мещения, както и в транспортни средства - в работно време или по време на работа,
- да извършват инспекции,
- да преглеждат и проучват всички писмени и електронни работни документи,
- да изискват всякаква необходима информация и
- да провеждат непредвидени одити.
Ако се установят сериозни несъответствия, IFS Management GmbH може да наложи санкции на клиента, което може да доведе до отнемане на сертификата.
3.4.11 Клиентът трябва да уведоми Изпълнителя в рамките на три работ- ни дни за съществени събития. В този смисъл за съществени се считат съ- бития като:
- всички предприети законови стъпки, свързани с безопасността и съответствието на продукта,
- ако клиентът узнае, че неговият продукт крие риск за здравето или че нормативните изисквания не се изпълняват,
- юридически процедури, разследвания и техните резултати, когато те са свързани с безопасността на храните и тяхното съответст- вие със законодателството,
- публични събития, свързани с безопасността на храните на клиента (такива като анулиране на права и лицензи, нанасяне на вреди и др.),
- извънредни събития, които представляват съществена заплаха за безопасността на храните или съответната сертификация – таки- ва като: война, стачки, безредици, политическа нестабилност, гео- политическо напрежение, терористични действия, престъпления, пандемии, наводнения, земетресения, кибератаки, други природ- ни или техногенни бедствия.
3.4.12 На свой ред Изпълнителят ще предприеме адекватни действия за оценка на ситуацията, а в случаите, когато това е приложимо, ще бъдат предприети подходящите стъпки, които могат да включват и допълнителни действия по верификация. Тези дейности може да имат и ефект върху ста- туса на сертификата на клиента.
3.4.13 Разходите, направени поради допълнителни усилия (напр. проверка на корекции и коригиращи действия) поради сериозно събитие, се поемат от клиента и ще бъдат фактурирани на база време и материал. Това важи и за разходи, направени в резултат на извънреден одит, обявен в кратки срокове в съответствие с раздел 2.5.
3.4.14 Страните по договора могат да се споразумеят да се проведе дис- танционен одит по IFS Broker вместо одит на място при условие, че това е разрешено от органите по акредитация/ инструкциите на издателя на стан- дарта/ собствениците на програмата за сертифициране. Трябва да са из- пълнени следните условия:
- клиентът е сертифициран по IFS Broker,
- клиентът разполага с подходяща инфраструктура и среда за изпол- зване на информационни технологии (например достъп до интернет),
- клиентът разполага с необходимите документи и записи, които да са достъпни онлайн или има скенер за документи за дигитализиране на допълнителни документи и записи, ако е необходимо,
3.5 Допълнителни условия за продуктова сертификация в съответствие с BRCGS Global Стандарт за безопасност на храните / BRCGS Global Стандарт за опаковки и опаковъчни материали
3.5.1 Тези допълнителни условия се прилагат за продуктова сертификация в съответствие с международно признатите стандарти BRCGS:
- BRC Стандарт за безопасност на храните v9,
- BRCGS Стандарт за опаковки и опаковъчни материали v6.,
3.5.3 Планирането на одита не може да се осъществи докато прегледът за готовността за сертификация не е приключил с положителен резултат и не са преодоляни всички различия между Изпълнителя и клиента.
3.5.4 Този стандарт не предвижда сертификация на организации с повече местоположения.
3.5.5. В случаите на временно прекратяване или отнемане на сертификата, клиентът се задължава незабавно да информира своите потребители за обстоятелствата довели до временното прекратяване или отнемане на сертификата. На потребителите се предоставя информация за предприетите коригиращи действия за възстановяване на сертификационния статус.
3.5.6 Клиентът неотменимо упълномощава Изпълнителя да предоставя следната информация на "BRCGS":
- договор за провеждане на одит в съответствие с BRCGS,
- подробни резултати, отнасящи се до договора, одита и сертифика- цията в съответствие с BRCGS, независимо дали одитът е успешен или не (например копие от доклада от одита, сертификати, както и всички документи, свързани с одита).
- Информация във връзка с детайли за сериозно събитие, получена от клиента.
3.5.7 Клиентът гарантира неограничен достъп на "BRCGS" и на Органа за акредитация, както и на техни представители и служители до цялата необ- ходима информация и им предоставя правото
- да влизат в имоти, търговски помещения, работни и складови по- мещения, както и в транспортни средства - в работно време или по време на работа,
- да провеждат одити,
- да преглеждат и проучват всички писмени и електронни работни документи,
- да изискват всякаква необходима информация и
- да провеждат непредвидени одити.
Ако се установят сериозни несъответствия, "BRCGS" може да наложи санкции на клиента, което може да доведе до отнемане на сертификата. Тази клауза също така включва и други собственици на стандарти, които трябва да се имат предвид в общата рамка на „Допълнителните добровол- ни модули“.
3.5.8 Клиентът трябва да уведоми Изпълнителя в рамките на три работни дни за съществени събития. В този смисъл за съществени се считат съби- тия като:
- всички предприети законови стъпки, свързани с безопасността и съответствието на продукта,
- неговият продукт крие риск за здравето или законовите изисквания не се изпълняват,
- юридически процедури, разследвания и техните резултати, когато те са свързани с безопасността на храните и тяхното съответствие със законодателството,
- публични събития, свързани с безопасността на храните на клиента (такива като анулиране на права и лицензи, нанасяне на вреди и др.),
- извънредни събития, които представляват съществена заплаха за безопасността на храните или съответната сертификация – такива като: война, стачки, безредици, политическа нестабилност, геопо- литическо напрежение, терористични действия, престъпления, пандемии, наводнения, земетресения, кибератаки, други природни или техногенни бедствия.
3.5.9 На свой ред Изпълнителят ще предприеме адекватни действия за оценка на ситуацията, а в случаите, когато това е приложимо, ще бъдат предприети подходящите стъпки, които могат да включват и допълнителни действия по верификация. Тези дейности може да имат и ефект върху ста- туса на сертификата на клиента.
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
3.5.10 Разходите, направени поради допълнителни усилия (напр. проверка на корекции и коригиращи действия) поради сериозно събитие, се поемат от клиента и ще бъдат фактурирани на база време и материал. Това важи и за разходи, направени в резултат на извънреден одит, обявен в кратки срокове в съответствие с раздел 2.5.
3.5.11 В рамките на тригодишния сертификационен цикъл най-малко един непредвиден одит в съответствие с BRCGS Global Standard следва да бъде проведен при следните условия:
- клиентът трябва да информира писмено Изпълнителя в рамките на 6 месеца след последния одит за дните, в които не могат да се проведат непредвидени надзорни одити. Такива дни могат да бъ- дат почивни дни за компанията, дни, в които се извършват дейнос- ти по поддръжка в производството и т.н. Компанията може да обяви 10 дни в една календарна година за тази цел (местоположения с 6- месечен график за провеждане на одити (напр. местоположения, сертифицирани по стандарти за храните от степен C или D) могат да определят максимум 5 такива дни).
- В случай на неучастие, сертифицирането няма да бъде продълже- но и клиентът следва да поеме направените разходи.
3.5.12 Страните по договора могат да се споразумеят да се проведе сме- сен одит. Смесеният одит е одит, който включва дистанционен одит, пос- ледван от одит на място. Трябва да са изпълнени следните условия (виж допълнително 2.7):
- клиентът да е сертифициран по един от международно признатите BRCGS стандарти (виж 3.5.1),
- приложимо за одити за подновяване на сертификацияга, а не за първоначален одит по BRCGS
- за дистанционния одит клиентът трябва да разполага с всички не- обходими документи и записи, достъпни онлайн.
3.6 Допълнителни условия за авиационната/космическата индустрия EN/AS 9100
3.6.1 Тези допълнителни условия се прилагат за сертификация по международно признатия стандарт EN 9100ff.
3.6.2 Изпълнителят има право да предостави на компаниите членове на Deutsche Akkreditierungsstelle GmbH (DAkkS), на авиационните власти и на BDLI (Bundesverband der Deutschen Luft- und Raumfahrtindustrie eV) право на достъп до такава степен, която е необходима за проверка на правилното прилагане на критериите и методите за издаване на сертификати съгласно серията стандарти EN 9100. Това включва предоставянето на информация и записи, свързани с акредитацията на сертифициращия орган от DAkkS (бивши DGA и TGA). Организациите трябва да се съгласят с факта, че органите по акредитация, оценителите от трета страна, представителите на клиента и органите, които определят правилата могат да присъстват на одита на сертифициращия орган, като наблюдатели и да участват в оценката на ефективността на одитния процес на сертифициращия орган.
3.6.3 Клиентът трябва да даде право на Изпълнителя да регистрира данни от ниво 1 (например информация за издадените сертификати по AQMS стандарти (AQMS - Система за управление на качеството в авиационната индустрия) в публичния сектор) и данни от ниво 2 (например информация за резултати от одити, оценки, несъответствия, коригиращи действия, прегледи и временно прекратяване на сертификати - в частния сектор) в базата данни OASIS (OASIS - Онлайн информационна система на доставчиците за авиационната индустрия). Клиентът трябва да предостави при поискване достъп до данните на ниво 2, които се съдържат в базата данни OASIS, на своите потребители от авиационната промишленост, космическата и отбранителната индустрия и на държавните институции, ако няма основателни причини за противното (например конкуренция, конфиденциалност, конфликт на интереси).
3.6.4 Клиентът трябва да определи свой служител, който да се регистрира като администратор на базата данни OASIS от името на организацията.
3.6.5 Етап 1 на първоначалния сертификационен одит трябва да се про- вежда на място. Одитите на етап 1 и етап 2 не могат да се провеждат не- посредствено един след друг.
3.6.6 За организации с повече местоположения, които принадлежат към обхвата на сертификацията, сертификационната структура се класифици- ра въз основа на критериите от приложение B на EN 9104-001. Тази класи- фикация е база за изчисляване на продължителността на одита за всяко местоположение.
3.6.7 Клиентът е длъжен да предостави при поискване на своите настоящи и потенциални потребители копия от доклада от одита и свързаните с него документи и записи, освен ако няма основателни причини за отказ (напри- мер конкуренция, конфиденциалност, конфликт на интереси).
3.6.8 Сертификат се издава само когато всички несъответствия са отстра- нени с помощта на анализ на първопричините и коригиращи действия, кои- то са били проверени и одобрени от Органа за сертификация.
3.6.9 Съгласно стандарта EN 9101, при установени несъответствия трябва да се предприемат коригиращи действия и според съответната класификация трябва да бъдат представени доказателствени документи на водещия одитор в рамките на 30 (тридесет) дни след установяване на несъответствията. Сертифициращият орган трябва да инициира процеса за временно прекратяване на сертификата, ако организацията не е в със- тояние да докаже в рамките на 60 (шестдесет) дни след изготвянето на доклада за несъответствие, че съответствието със съответния стандарт е възстановено. Ако AQMS-сертифицирани организации загубят своята сер-
тификация съгласно стандарт AQMS, те трябва незабавно да информират за това своите клиенти от авиационната, космическата и отбранителната промишленост.
3.6.10 Класифицирани материали / изисквания за контрол на износа: Преди сключване на съответния договор и провеждането на одитите, кли- ентът следва да информира Органа за сертификация относно наличието на класифицирани материали или изисквания за контрол на износа, за да може това да бъде взето под внимание при изготвянето на договора и пла- нирането на одита. В случай, че съществуват ограничения на достъпа до определени зони / местоположения за одиторите и/или наблюдаващите / оценителите от трета страна, трябва да бъде постигнато съгласие между клиента и Органа за сертификация относно това, как може да бъде осигу- рен достъпа до тези зони по време на одита. Причината за това изискване е, че само тези местоположения и процеси, които са били адекватно оди- тирани, могат да бъдат включени в обхвата на сертификата. Изключването на процеси е разрешено единствено в случаите, когато такава възможност е посочена в съответния стандарт.
3.7 Допълнителни условия за ISO 45001 и SCC/SCP
3.7.1 Тези допълнителни условия се прилагат за сертификация на системи за управление на здравето и безопасността при работа по следните международно признати стандарти:
- ISO 45001
- Системи за управление на безопасността, здравето и околната среда в съответствие със
- SCC (предприемачи/ производители) и
- SCP (доставчици на професионални услуги).
3.7.2 При първоначална сертификация по ISO 45001 одитът на етап 1 винаги трябва да се провежда на място при клиента.
3.7.3 При SCC сертификация клиентът се задължава да предостави на одиторите достъп до представителни строителни / работни площадки. Три седмици преди одита, на водещия одитор трябва да се предостави съответния списък на строителни / работни площадки.
3.7.4 При SCР сертификация клиентът се задължава да предостави достъп до представителни строителни / работни площадки или проекти. Ако наемател на дадена компания откаже достъп до строителни / работни площадки или проекти, агенцията за отдаване на персонал под наем трябва да определи част от този персонал, който да бъде на разположение за одита в централата, съответно в местоположение на клиента, за да може одиторът да интервюира този персонал.
3.7.5 Клиентите, сертифицирани по SCC или SCP, могат да кандидатстват за правото да използват SCC логото за периода на валидност на сертификата.
3.7.6 Клиентът се задължава да информира Изпълнителя незабавно кога- то се случи съществен инцидент, свързан със здравето и безопасността, както и когато в неговата организация се открият нарушения на законовите норми, които изискват намесата на официалните власти. За съществен ин- цидент, който е свързан със здравето и безопасността се счита в частност такъв, който е довел до наказателно или административно разследване. В такъв случай Изпълнителят ще реши дали е необходимо провеждането на извънреден одит с кратък срок на предизвестие (виж т. 2.5). Ако се окаже, че системата за здраве и безопасност при работа е в сериозно нарушение на сертификационните изисквания, Изпълнителят ще предприеме мерки, които могат да доведат и до обявяването на сертификата на клиента за временно или окончателно невалиден. Такова сериозно нарушение е в частност настъпването по време на работа на инцидент, които е довел до фатални последствия.
3.8 Допълнителни условия на други дружества на TÜV-Rheinland
За сертификация на системи за управление с акредитации, притежавани от други дружества на TUV Rheinland (например SA 8000, IRIS) се прилагат допълнителни условия за сертификация в зависимост от конкретния стандарт.
3.9 Допълнителни условия за сертификация на Системи за управление на сигурността на информацията (СУСИ) в съответствие с ISO/IEC 27001
В допълнение към изискванията за сертификация на организации с повече местоположения, посочени в т. 2.6, се прилагат следните условия за сертификация на Системи за управление на сигурността на информацията (СУСИ) в съответствие със стандарт ISO/IEC 27001.
3.9.1 Сертификация на организация с повече местоположения може да се извършва в организации, които имат повече подобни / сравними местопо- ложения, където има внедрена СУСИ, която отговаря на изискванията за всички местоположения.
Сертификат за организация с повече местоположения може да се издаде, ако са налице следните предпоставки:
a) всички местоположения прилагат обща СУСИ, която се управлява и контролира от централата и е обект на вътрешни одити и преглед от ръководството,
b) всички местоположения са включени в програмата на организацията за вътрешни одити и преглед от ръководството,
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
c) при първоначалния преглед на договора се гарантира, че са взети пред вид различните местоположения при подбора на извадките.
d) Изпълнителят подбира представителна извадка от местоположенията, като взема под внимание следните аспекти:
- резултатите от вътрешни одити, проведени в централата и в местоположенията
- резултатите от прегледа от ръководството
- различната големина на местоположенията
- различните бизнес цели на местоположенията
- нивото на комплексност на СУСИ
- сложността на информационните системи в различните местопо- ложения
- различията в оперативните методи.
− различията в текущите дейности.
− възможното взаимодействие с критични информационни системи или обработване на чувствителни данни.
- различните законови изисквания.
e) Представителната извадка се отнася за всички местоположения, включени в обхвата на СУСИ на клиента, като местоположенията, които са включени в извадката, са избрани въз основа на критериите съгласно т. d) и чрез извадка на случаен принцип.
f) Преди сертификацията трябва да бъдат одитирани всички местоположения със значителни рискове.
g) Програмата за надзорните одити гарантира, че всички местоположения ще бъдат одитирани в рамките на приемливи срокове.
h) Коригиращите действия за отстраняване на несъответствия, предприети в дадено местоположение, ще се прилагат и в другите местоположения, обхванати от сертификацията на организацията.
3.10 Допълнителни условия за сертификация по ISO/IEC 20000-1, ISO 22301 и ISO/IEC 27001
В случай, че организацията разполага със записи на системата за управ- ление, които не могат да бъдат предоставени за преглед от екипа за одит, тъй като съдържат поверителна или чувствителна информация, TÜV Rheinland трябва да бъде информиран подробно със съответната обоснов- ка.
Следва да се вземе решение дали системата за управление може да бъде одитирана по подходящ начин без ползването на тази поверителна ин- формация. Ако заключението е, че не е възможно да се извърши адеква- тен одит на Системата за управление без преглед на идентифицираните поверителни или чувствителни записи, алтернативно може посредник, приет от двете страни, да прегледа и потвърди информацията или одитът няма да се проведе.
3.11 Допълнителни условия за сертификация на Системи за енергийно управление в съответствие с ISO 50001
3.11.1 Сертификацията трябва да се извърши в съответствие с изисквани- ята на ISO 50003.
3.11.2 При сертификация на организации с повече местоположения се прилагат условията посочени в т. 2.6. При изготвяне на калкулацията мес- тоположенията без служители не се третират като допълнителни местопо- ложения при определянето на времето за одит, но те трябва да се вземат предвид и да се одитират адекватно в цялостния сертификационен цикъл (3 години).
3.11.3 Само в изключителни обосновани случаи (малки предприятия, нали- чие на достатъчна информация в Органа за сертификация, тъй като клиен- тът вече е одитиран по ISO 14001, валидиране по EMAS, проверка на GHG) етап 1 и етап 2 от одита могат да се проведат непосредствено един след друг, но само ако рисковете от прекратяването на одита са били ясно обяснени на клиента. Решението се взема от Изпълнителя.
3.12 Допълнителни условия за немската сертификационна схема за одобрение „AZAV”: Задължителни и достъпни само на немски език
3.12.1 Експертният орган за одобрение на доставчици и мерки съгласно SGB III/AZAV на TÜV Rheinland Cert GmbH (наричан по-долу FKS) предлага своите услуги на всички доставчици на услуги на пазара на труда съгласно SGB III / AZAV. Това позволява на доставчиците да демонстрират съответствие с изискванията, посочени в него, от неут- рален сертифициращ орган.
Допълнителните условия се прилагат за:
- Сертифициране на системата за осигуряване на качеството (сертифици- ране на системата) на доставчик в стандарта за одобрение на достав- чика AZAV.
- сертифициране на мерките (сертифициране на продукти) на доставчик в стандарта за одобрение на мерки AZAV.
3.12.2 Обвързващото правно основание за одобрението на доставчиците и мерките са разпоредбите на SGB III (Социален Кодекс, Трета Книга) и AZAV (регулиране на акредитацията и одобрението за насърчаване на заетостта), както и свързаните с тях насоки и разпоредби в теку- щата валидна версия. В допълнение, изискванията за акредитация като ISO/IEC 17021, ISO/IEC 17065, ISO 19011, както и съответните настоящи технически директиви и препоръки на Консултативния съ- вет съгласно § 182 SGB III и Комитета на отговорния сектор на
DAKKS, като се прилага стига те да не противоречат на правните раз- поредби.
Други приложими стандарти могат да бъдат например ISO 9001 или по- добни стандарти.
3.12.3 Процедурите за сертифициране и мониторинг се основават на про- цеса на съответния стандарт. Одобрението като превозвач се дава за 5 години във всеки случай. Одобрението на мерките се дава редовно за 3 години. Надзорните одити се извършват на годишни интервали.
Периодът за извършване на надзорните одити се основава на крайната дата (последния ден на одита от първоначалното одобрение) минус 4 седмици или плюс 4 седмици.
След изтичане на одобренията (одобрение на доставчика след 5 години, одобрение на мярката след 3 години) е необходимо ново одобрение. Повторно сертифициране или разширяване на сертификати или одобрения не е възможно.
3.12.4 Превозвачът трябва да подаде официално заявление за одобрение на превозвача до FKS. При подаване на заявлението институцията е длъжна да предостави вярна информация и да предостави съответ- ните доказателства в цифров вид:
- Тип и обхват на системата, която ще бъде сертифицирана
- Вид и обхват на исканото разрешение за търговия (отдели 1 до 6)
- Правният статут
- Съществуващи сертификати, одобрения и всякакви специални разреше- ния
- статус на бизнес лицензи, предишни присъди, производства по разслед- ване и друга необходима информация относно надеждността на кан- дидата
- финансовия и техническия капацитет на организацията и пригодността на нейната инфраструктура
- пригодността на организационната структура и структурата на персонала, както и процесите за кандидатстващия(те) отдел(и).
- текущата гама от мерки, предлагани от услугите на пазара на труда
- договорни споразумения с участниците
3.12.5 В заявлението институцията трябва да направи обвързващи декларации по отношение на
- спазване на задълженията за докладване пред FKS, по-специално в случай на промени или прекратяване на изискванията за сертифициране
- предоставяне на достъп до засегнатите организационни единици в компанията на упълномощени групи от хора като част от одитни процедури и процеси.
3.12.6 След преглед на заявлението, FKS информира превозвача за резултата, изисква всички необходими подобрения и посочва други органи, лица и времеви периоди, участващи в процедурата по сертифициране.
3.12.7 Ако FKS открие неистини в заявлението или в декларациите, това ще доведе до отхвърляне на заявлението. Ако тези констатации станат известни само по време или след сертификационна процедура, това ще доведе до прекратяване на процедурата и/или отнемане на сертификата. Освен това FKS си запазва правото да предприеме правни действия.
3.12.8 Следните разпоредби се прилагат за сертифициране на асоциации в съответствие с AZAV, в отклонение от общите условия за сертифициране:
Организация, която е самостоятелно юридическо лице, също се счита за независима по смисъла на AZAV.
Асоциация на няколко юридически независими организации не може да кандидатства за съвместно одобрение. Всеки превозвач, независимо дали е юридическо или физическо лице, трябва да кандидатства пред FKS за одобрение за своята организация.
Следователно мрежовите сертификати могат да се прилагат само към организации със законово зависими местоположения и/или организации с клонове, които имат само функции на клонове.
Това също така включва външни места за обучение/съоръжения за обучение (напр. подземни помещения, работилници, зони за практика и т.н.), административни или други места, където се предоставя или управлява услугата.
3.12.9 FKS трябва да бъде уведомен за всякакви промени в одобрението на превозвача. Това се отнася по-специално за промени във връзка с правния, икономическия, организационния статут или собствеността на институцията, организацията, ръководството и отговорните лица, във връзка с одобрените специализирани области, ресурси и местоположения, както и във връзка с с други въпроси (напр. започване на производство по официално разследване), които оказват влияние върху съответствието на институцията с изискванията за одобрение.
Освен това трябва да се докладват всички въпроси или обстоятелства, ко- ито могат да повлияят на способността на институцията да изпълни изиск- ванията за сертифициране. Окончателната оценка дали способността на институцията да изпълни изискванията за сертифициране е засегната или не е отговорност на FKS.
Промените трябва да бъдат докладвани на FKS непосредствено преди настъпването на събитието, но най-късно в рамките на 2 седмици след настъпването на събитието, което трябва да бъде докладвано.
3.12.10 В случай, че бъдат установени нарушения на задължението за док- ладване, FKS може да предприеме подходящи мерки, които могат да варират от тримесечно спиране до отнемане на лиценза. FKS си запазва правото да предприеме допълнителни правни действия.
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
3.12.11 Трябва да се подаде официално заявление до FKS за одобрение на мерки за продължаващо професионално обучение или мерки за активиране и гласова интеграция, обикновено 6 месеца преди пла- нираното начало. Одобрение за мерки може да се кандидатства само от одобрени доставчици. Трябва да се използват документите за кандидатстване, посочени от FKS.
В това заявление институцията трябва да предостави най-малко следната информация и документи:
- Брой, тип, икономически сектор и цел на мярката(ите), за коя- то(ите) се кандидатства, разбити на отделите FbW и AVGS
- Списък(ове) за уведомяване за мерки, кратко описание(я) на мяр- ката(ите), концепция(и) за мярка, анализ(и) на нуждите
- Цел, целева група, оценка на пригодността, управление на отсъст- вията, мониторинг на успеха на изпълнените мерки, дейности по настаняване
- Продължителност, график и разходи за мярката(ите), за която(ите) се кандидатства
- Местоположение и вид инфраструктура на обектите, предвидени за изпълнение
- Квалификации, експертиза и професионален опит на разположе- ния преподавателски състав, както и действителното им разпола- гане и времеви ангажимент
- Документи с участниците (договор за обучение, договор за стаж, защита на данните, сертификати за участие, сертификати)
- Вид и обхват на всички разрешения, необходими за изпълнение
- Осигуряване на финансиране за федерални или щатски разпоред- би
- Вече издадени разрешения или вече проведени процедури за кан- дидатстване, както и резултатите от тях
- всички други доказателства и документи, изисквани от FKS.
Сертификатите или одобрения от други независими органи се признават изцяло или частично в процедура, съответстваща на процедурата за одоб- рение в съответствие с AZAV. Те трябва да бъдат съобщени на сертифи- циращия орган преди откриване на процедурата и доказани с подходящи документи.
Институции, които са одобрени от друг компетентен орган, не могат да кандидатстват за мерки от FKS TÜV Rheinland Cert GmbH.
3.12.12 Процедурата за одобрение на мярката започва с писмена оценка на заявлението (оценка на съответствието) от FKS. Превозвачът получава известие за резултата от оценката, всякакви коментари/допълнения, отго- ворния одитор и произволната извадка, определена за референтен избор. Процедурата трябва да приключи не по-късно от 6 месеца след приемане на заявлението. В обосновани случаи може да се поиска еднократно удъл- жаване на срока.
3.12.13 Одобренията на мерки обикновено се извършват под формата на проверки на документи (не на място). Това може да стане след одобрение- то на превозвача или по всяко друго време в рамките на валидно одобре- ние на превозвача.
3.12.14 Когато мерките са одобрени за първи път или когато мерките са одобрени от специалист или икономически сектор, който преди това не е бил от значение за превозвача, може също да се извърши проверка на място (напр. съоръжения, специално оборудване и др.). необходими като част от одобрението на мерките. Същото важи и за определено съотноше- ние на новите одобрения към броя на вече одобрените мерки.
3.12.15 При одобрение превозвачът може да поиска всички заявени мерки да бъдат проверени или да се приложи процедурата за произволно взема- не на проби от FKS.
Проверката на произволна извадка (подбор на референтни данни) може да се използва само за мерки за активиране и професионална интеграция и за мерки за продължаващо професионално обучение и само ако те са в рамките на средната ставка на разходите (BDKS), посочена от Федерална- та агенция по заетостта.
Размерът на извадката зависи от:
- Вид и брой мерки
- Икономически сектор или цел на мярката
- Продължителност на мярката
- Със или без части от мярката с работодател (само AVGS)
Спецификациите за вземане на проби и условията, които трябва да се спазват за вземане на проби, са регламентирани в съответните валидни препоръки на Консултативния съвет на Федералната агенция по заетостта или в спецификациите на отговорната секторна комисия DAkkS.
Когато мерките са одобрени чрез референтен избор, изискванията за одобрение трябва действително да бъдат изпълнени за всички мерки, включени в референтния избор и впоследствие проверени; тук не се до- пускат последващи подобрения. Ако дадена мярка не отговаря на изисква- нията за одобрение, се определя нова произволна проба. Ако и това не от- говаря на изискванията, се изключва одобрение на всички мерки, за които се кандидатства по тази опростена процедура.
3.12.16 Мерки, които надвишават BDKS, не могат да бъдат включени в ре- ферентната селекция. Извършва се пълна проверка на всички мерки, кои- то превишават BDKS.
Ако изчислените разходи за мярка надвишават BDKS с повече от 25 про- цента, одобрението на тези мерки изисква съгласието на Федералната агенция по заетостта.
3.12.17 Ако впоследствие се установят недостатъци при одобрението на мярката, процедурата и решението на FKS ще зависят от това дали недос- татъците са възникнали преди или след одобрението на мярката. Произти- чащата процедура на FKS е изложена в препоръките на Консултативния съвет.
3.12.18 Ако дадена мярка се изпълнява в сътрудничество с друга институ- ция, трябва да се определи коя от участващите институции ще поеме отго- ворност за мярката. След това последният представя мярката за одобре- ние. Например доставчици, които участват в повече от 50% от изпълнение- то на мярката, трябва да я представят за одобрение.
Трябва да се спазват разпоредбите за подизпълнение, съдържащи се в те- кущите препоръки на Консултативния съвет съгласно раздел 182 SGB III.
3.12.19 Промени в мерките, които имат значително въздействие върху съ- държанието, постижимите квалификации, продължителността или цената на мярката, трябва да бъдат заявени от превозвача. Това важи и за проме- ни в планираните места за изпълнение. Промените не могат да бъдат по- дадени или одобрени със задна дата.
3.12.20 Ако бъдат установени нарушения на задължението за докладване, FKS може да предприеме подходящи мерки до и включително отнемане на лиценза. FKS си запазва правото да предприеме допълнителни правни действия.
3.12.21 Одитите за мониторинг се извършват на годишни интервали. Това се отнася и за мониторинга на одобрените мерки.
3.12.22 Мониторингът на утвърдените от доставчика мерки се извършва на базата на одит на случаен принцип. За да се определи броят на мерките в обхвата на мерките, които трябва да бъдат одитирани от компетентния ор- ган, трябва да се направи референтен избор за всяка предметна област (раздел 5 (1) изречение 3, т. 1 и 4 AZAV). Спецификациите за одита на про- изволна извадка са регламентирани в съответните валидни препоръки на консултативния съвет в съответствие с § 182 SGB III.
3.12.23 В случай на недостатъци при одобрението на мерките, които са идентифицирани по време на надзорен одит, процедурата и решението на FKS се основават на това дали недостатъкът е възникнал преди или след одобрението на мярката. Процедурата на FKS (спиране за корекция за максимум 3 месеца или отнемане на одобрението) е дефинирана в препо- ръките на Консултативния съвет.
3.12.24 Сертификатът на доставчика, включително необходимите прило- жения към сертификата, е съставен в съответствие с изискванията на SGB III, AZAV, препоръките на консултативния съвет в съответствие с § 182 SGB III и изискванията за акредитация.
3.12.25 Сертификатът за мярката и всички необходими приложения се из- дават в съответствие с изискванията на SGB III, AZAV, препоръките на кон- султативния съвет съгласно раздел 182 SGB III и правилата за акредита- ция. Мерките са представени поотделно за всяка предметна област. В слу- чай на недостатъци сертификатът може да бъде спрян или отнет за мак- симум 3 месеца.
3.12.26 FKS трябва да бъде уведомен за всякакви промени в одобрените мерки. Това се отнася по-специално за промени в продължителността на мярката, съдържанието, процедурата, изчисляването и цените; до включ- ване на нови местоположения или преустановяване на местоположения, до промени в персонала на лицата, които са основно отговорни, напр. учи- тели, обучители, възпитатели и до промени в признаването от трети стра- ни, напр. надзорни органи.
Освен това трябва да се докладват всички въпроси или обстоятелства, ко- ито могат да окажат влияние върху одобрените мерки. Окончателната оценка дали изискванията за сертифициране все още са изпълнени е отго- ворност на FKS. Следователно в случай на съмнение такива факти или обстоятелства трябва да бъдат докладвани незабавно.
Промените трябва да бъдат докладвани на FKS непосредствено преди настъпването на събитието, но най-късно в рамките на 2 седмици след настъпването на подлежащото на докладване събитие (вижте точка 3.12.9).
3.12.27 Всички дейности на одиторите/оценителите и решенията на FKS са обект на такса. Известията, резултатите и решенията се изпращат писмено на автора на институцията под формата на доклад.
3.12.28 В допълнение към разпоредбите съгласно точка 1.4.10 относно прекратяването, проверките на AP обикновено запазват одобрението си, докато изтече съответният период на валидност, при условие че е представен валиден сертификат за превозвач от друг компетентен орган, потвърждаващ одобрението като превозвач. Мерките ще продължат да се наблюдават от FKS Tüv Rheinland Cert GmbH. Правилата в препоръките на Консултативния съвет съгласно § 182 SGB III се прилагат действително.
Срещу всички решения, взети от FKS в рамките на одобрението на превозвачи и мерки, може да се подаде жалба в рамките на 4 седмици от повторното получаване на решението.
3.13 Допълнителни условия за немската сертификационна схема “MAAS- BGW”: Задължителни и достъпни само на немски език
3.13.1Основата за сертифициране и повторно сертифициране е интегри- раната система за управление на качеството, въведена от клиента, както и изискванията на Dakks и MAAS-BGW за прилагания обхват.
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
Предметът на наблюдението е настоящата интегрирана система за управление на качеството в сертифицирания обхват въз основа на валидната валидна версия на документите на Dakks и Maas-BGW.
3.13.2 Клиентът се задължава да изпълни изискванията на MAAS-BGW.
3.13.3 Клиентът се ангажира да приложи промени в изискванията на MAAS-BGW в рамките на три години от тяхното съобщение, освен ако периодът не бъде съкратен поради изискванията на Dakks, MAAS- BGW или правни разпоредби, които предписват различен период на изпълнение .
3.13.4 Одитът се извършва в съответствие с изискванията на ISO 17021, като се вземат предвид специфичните изисквания и интерпретации на BGW. Само лица, които отговарят на изискванията за одитори на MAAS-BGW или водещи одитори на MAAS-BGW според съответните валидни спецификации на Dakks и MAAS-BGW, се използват като одитори.
3.13.5 За да може да се вземе положинелно решение за сертификация в рамките на обхвата на сертификация, както и повторно сертифицира- не и надзор, следните предпоставки трябва да бъдат изпълнени от клиента:
- Клиентът се намира в зоната на отговорност на BGW.
- Изпълнение на MAAS-BGW съгласно съответните текущи спецификации на DAkkS и BGW.
- Едновременен одит съгласно DIN EN ISO 9001 и MAAS-BGW в интегрирана система.
- Отстраняване (коригиране) на всички несъответствия (отклонения), които може да са били идентифицирани по време на одита, чрез предоставяне на доказателства за подходящи мерки, аналогични на ISO 9001.
- Всеки изискван последващ одит трябва да бъде извършен не по-късно от 3 месеца след последния ден на интегрирания одит.
- Успешно завършване на сертификация за същия обхват съгласно DIN EN ISO 9001 в съответната валидна версия най-късно към момента на издаване на сертификата съгласно MAAS-BGW или успешно поддържане на сертификат за ISO 9001 за същият обхват.
- Съответствие с изискванията за прилагане на процедура по метода на извадката в случай на филиали (виж също групови сертификати по 2.6 и 3.13.12).
3.13.6 Ако са изпълнени предпоставките за сертифициране или повторно сертифициране съгласно т. 3.13.5, сертификатът се издава под формата на сертификат на немски език. Срокът на валидност на сертификата обикновено е 3 години от датата на издаване, но зависи от периода на валидност на сертификата за ISO 9001. В случай на вече съществуващ сертификат за ISO 9001, периодът на валидност може следователно да бъде съответно по-кратък.
3.13.7 Сертификатът потвърждава, че клиентът е предоставил доказателства, че изискванията съгласно MAAS-BGW са изпълнени в определената област на приложение.
3.13.8 Сертификатът не удостоверява законосъобразност. Правата и задълженията за наблюдение на застрахователните асоциации на работодателите и други административни органи остават незасегнати.
3.13.9 Ако по време на надзорен одит се установи, че системата за управление на качеството на клиента се отклонява от състоянието, определено по време на първоначалното сертифициране, изпълнителят трябва да реши въз основа на DAkkS и разпоредбите на BGW дали предпоставките за използване на сертификатът продължава да съществува или трябва да бъде оттеглен.
3.13.10 Персоналът на Изпълнителя, участващ в сертифициране и повторно сертифициране или мониторинг, е длъжен да пази тайна по отношение на трети страни. Информация относно съдържанието на договора и констатациите, направени по време на изпълнението на договора, може да се предоставя само със съгласието на изпълнителя. Това не се отнася за искания за информация от съдилища или органи в предвидените от закона случаи. Клиентът се съгласява с разкриването на определена информация от компаниите- членки на BGW на BGW (име и адрес на компанията и нейните местоположения според обхвата на сертификата, членски номер на BGW, индустрия, брой служители, одитор на MAAS т) използвани, дата на одит, номер и край на валидност на сертификата) след успешно сертифициране от изпълнителя. По отношение на компаниите, които не са членове на BGW, ще бъде предоставена информация за индустрията и размера/броя на служителите. Въпреки това, клиентът може да възрази срещу включването в референтен списък, публикуван онлайн от BGW, и да бъде препратен към държавните органи за здраве и безопасност при работа в съответствие с Ръководната организация за здраве и безопасност при работа на Съвместната германска служба за здраве и безопасност при работа Стратегия.
3.13.11 Ако клиентът прекрати договора и премине към друг сертифициращ орган, клиентът има право да предостави съдържанието на предишните одиторски доклади и сертификати на другия сертифициращ орган в подходяща форма.
3.13.12 Предварителни условия за извършване на процедурата по метода на извадката за клиенти, чиято компания има няколко филиала (вижте също 2.1.5 Групови сертификати):
- Индивидуалните филиали са зависими от клиента (центъра), трябва да бъдат подчинени на обща система за управление на качеството и трябва съвместно да изпълняват MAAS-BGW. Всички изисквания на MAAS-BGW трябва да бъдат изпълнени от централния офис.
- Договорни отношения съществуват само между изпълнителя и клиента (централния офис), независимо от правния статут на клоновете.
- Броят на проверките на случаен принцип, също в рамките на мониторинговата процедура, се определя от броя на включените фирми. Всяка проверка включва всички раздели на MAAS-BGW.
- Клиентът (централният офис) също трябва да организира извършването на коригиращи мерки във филиалите и да следи за тяхното изпълнение.
- Клиентът (централният офис) е отговорен за това филиалите да отговарят постоянно на изискванията за сертифициране и носи последствията в случай на неспазване.
- В това отношение поведението на филиалите се приписва изцяло на клиента като негово собствено поведение. Съответно сертификатът трябва да бъде оттеглен, ако един от включените клонове отговаря на условията за оттегляне.
3.13.13 Използването на марката MAAS-BGW извън сертификата следва статута на марката BGW и може да бъде заявено от сертифицирани компании директно чрез представяне на акредитирания сертификат.
3.13.14 Клиентът се съгласява по всяко време да бъде извършен уитнес одит от оценители на акредитационния орган или BGW.
3.14 Допълнителни разпоредби за оценка на системите за управление спрямо изискванията, свързани с одобрение или сертификация съгласно Закона за движение по пътищата - ARR (Изисквания за одобрение)
3.14.1 Прилагат се „Правилата за определяне / признаване на техническите услуги (категория С)“ на Германския федерален орган за автомобилен транспорт (Kraftfahrt-Bundesamt, KBA) в текущата им версия.
3.14.2 За всеки одит Клиентът предоставя на Изпълнителя информация за съществуващите или планирани одобрения или сертификати за движение по пътищата.
3.14.3 Органите по одобрение и признаване имат право да изискват по всяко време докладите за одит, записите по качеството и други документи, свързани с одобрението на типа.
3.14.4 Клиентът не може да използва сертификати, CoP информация, доклади от одити или други подобни, които са изготвени в рамките на процедурата ARR или части от тях по начин, който подвежда.
3.14.5 Клиентът и притежател или потенциален притежател на типово одобрение съгласно законодателството за движение по пътищата се информира, че той е обект на правата и задълженията на притежател на одобрението (вкл.,в съответствие с "Информационния лист за първоначална оценка (MAB)" на Федералния орган за автомобилен транспорт). Тези права и задължения са валидни независимо от процеса на сертифициране / оценка.
3.14.6 Клиентът и притежател или потенциален притежател на сертификат за части се информира, че той е обект на правата и задълженията на притежател на одобрението съгласно гореспоменатите точки. Тези права и задължения са валидни независимо от процеса на сертифициране / оценка.
3.14.7 Клиентът и притежател на типово одобрение съгласно закона за движение по пътищата или на сертификат за части за няколко обекта трябва да създаде програма за редовна проверка на одобрените или съответните характеристики на сертификата за части. Видът на проверката, интервалът и размерът на извадката трябва да бъдат обосновани. Записите се съхраняват и поддържат за период от време, не- обходим за изпълнението на програмата.
3.14.8 Клиентът и притежател на типово одобрение съгласно закона за движение по пътищата или на сертификат за части трябва да извършва вътрешни одити на подходящи интервали, за да се оцени съответствието с изискванията, свързани с одобрението или сертификата за части, което трябва да се одобри от ръководството.
3.14.9 В случай, че клиентът и притежател на типово одобрение съгласно Закона за движение по пътищата или на сертификат за части има произ- водствени обекти, изцяло или в значителна степен в юридически независими компании (външни производствени мощности), оценката ще обхваща степента, до която клиентът се задължава да наблюдава производството.
3.14.10 Доказателство за функционирането на система за управление на качеството на външния производствен обект може да бъде предоставено чрез оценка от Изпълнителя или чрез следните алтернативни доказателс- тва:
- Доказателство за сертификат, атестация по ARR или потвърждение за проверка на външния производствен обект. Тези документи трябва да включват изисквания за одобрение и да бъдат издадени от съответната техническа служба.
- В случай на външно производство в одобрени обекти (KBA), производствените съоръжения трябва да отговарят на изискванията на действащия "Информационен лист за първоначална оценка (MAB)" на Федералния орган за автомобилен транспорт.
- В случай на външно производство на детайли съгласно сертифика- та за части, производственият обект трябва да отговаря на допълнителни изисквания, определени от техническите служби, които извършват оценката.
3.14.11 По време на периода на валидност на сертификата или на атестацията на ARR, производителят трябва да предостави следната информация на Органа за сертификация:
- Промени в методите на производство
- Промени по отношение на производствените обекти
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
3.14.12 В резултат на всеки одит на притежател на одобрение или потенциален притежател на одобрение (KBA) се изготвя " CoP доклад" и се предава от Органа за сертификация на Федералния орган за автомобилен транспорт (KBA).
3.14.13 Значимо отклонение - извън изискванията на ISO / IEC 17021-1 - се дефинира, както следва:
- Съществува риск,
o продукт да се пуска на пазара със знак за одобрение, въпреки че не е одобрен или че продуктът изглежда да е одобрен или
o несъответстващ продукт да се пусне на пазара или
o повредени продукти не могат да бъдат изтеглени.
- Притежателят на одобрението не спазва предписанията, дадени в одобрението и не прилага незабавно адекватни корекции и коригиращи действия
- Има други сериозни нарушения на изискванията за одобрение.
3.14.14 Независимо от задължението на клиента (притежател на одобрението) да предоставя информация, Изпълнителят трябва незабавно да информира Федералния орган за автомобилен транспорт в следните случаи:
- Значими отклонения от изискванията за одобрение в одитираната организация, за които организацията не е приложила незабавно и ефективно адекватни коригиращи действия и коригиращи мерки.
- Окончателен отказ за издаване на сертификат за съответствие с приложимите изисквания за одобрение.
- Невалидност, ограничаване или спиране на сертификата за одобрение по отношение на съответни изисквания и следователно за текущи процедури.
3.14.15 Клиентът се ангажира да позволи на уитнес оценител от съответ- ния орган да участва в одита.
3.15 Оценка на изискванията, свързани с одобрението или със сер- тификата за части (процедура ARR) с издаване на атестация по ARR в случай, че съществува сертифицирана система за управление на ка- чеството (ISO 9001 или IATF).
3.15.1 В допълнение към правилата и процедурите на приложимите проце- дури за сертификация (ISO 9001 или IATF) се вземат предвид и следните обстоятелства.
3.15.2 Процесът за първоначален одит на оценката в процедурата ARR протича както следва. Всички процедурни стъпки до и включително изпъл- нението на одита могат да се извършват отделно за ARR процедурата или в комбинация със сертифицираните процедури.
- Незадължителна информативна среща с фокус върху процедурата ARR
- Подготовка на офертата и потвърждение на поръчката
- Подготовка за одита и преглед на документацията по отношение на изискванията за одобрение или за сертификат за части с цел оценка на готовността, ако е необходимо
- Планиране на одита
- Изпълнение на одита
- Обработка и проверка на коригиращите действия или провеждане на повторен одит, ако е необходимо
- Вътрешен преглед от звеното за управление на ARR продукти на Органа за сертификация
- Предаване на CoP доклада на органа за одобрение (в случай на притежатели на одобрение или потенциални притежатели на одобрение)
- Предоставяне на атестация по ARR с обвързване с валидността на приложимата процедура за сертификация.
- Изпращане на атестацията по ARR и CoP доклада на клиента.
3.15.3 Надзорен одит
Годишният надзорен одит се извършва съгласно правилата на приложима- та сертифицирана процедура. Всички стъпки от процедурата и включително изпълнението на одита могат да се извършват поотделно или в комбинация със сертифицираните процедури.
От всеки надзорен одит (за притежатели на одобрение или потенциални притежатели на одобрение) се изпраща актуализиран CoP доклад на органа за одобрение.
3.15.4 Повторна оценка
В хода на подновяването на сертификацията съгласно правилата на приложимите сертифицирани процедури се извършва повторна оценка в процедурата ARR. Всички процедурни стъпки до и включително изпълнението на одита могат отново да бъдат извършени отделно за ARR процедурата или в комбинация със сертифицираните процедури.
Актуализирана атестация по ARR се издава след успешна повторна оценка.. Актуализиран CoP доклад (за притежатели на одобрение или за потенциални притежатели на одобрение) се предоставя на органа за одоб- рение.
3.16 Оценка на изискванията, свързани с одобрението или Teilegu- tachten (процедура за проверка) с издаване на потвърждение за про-
верка без наличие на сертифицирана система за управление на качес- твото.
3.16.1 В този случай, процедурата за проверка на първоначалната оценка включва следните стъпки:
- Незадължителна информативна среща относно процедурата за проверка
- Подготовка на офертата и потвърждение на поръчката
- Подготовка за одита и преглед на документацията по отношение на съответните изискванията на Teilegutachten с цел оценка на готовността, ако е необходимо
- Планиране на одита
- Изпълнение на одита
- Обработка и проверка на коригиращите действия или провеждане на повторен одит, ако е необходимо
- Вътрешен преглед от звеното за управление на ARR продукти на Органа за сертификация
- Издаване на потвърждение на ARR с ограничение на валидността първоначално до 1 година
3.16.2 Надзорен одит
По принцип надзорен одит се планира за първата оценка в процедурата за проверка приблизително една година след първоначалния одит и валидността на потвърждението на ARR е ограничена за това време. Решението за това се взема, когато се пусне потвърждението.
След успешен надзорен одит, валидността на потвърждението се удължава на 3 години, считано от датата на първоначалния одит.
При повторна оценка по принцип не се провежда ежегоден надзорен одит.
3.16.3 Повторна оценка
След изтичане на валидността на потвърждението на ARR, повторна оценка се договаря своевременно в процедурата за проверка.
3.17 Оценка на изискванията, свързани с одобрението (одит за първоначална оценка) без издаване на атестация на ARR, със или без наличие на сертифицирана система за управление на качеството.
3.17.1 Процедурата за първоначалeн одит за оценка е както следва:
- Незадължителна информативна среща относно процедурата за проверка
- Подготовка на офертата и потвърждение на поръчката
- Подготовка за одита и преглед на документацията по отношение на изискванията за одобрение с цел оценка на готовността, ако е необходимо
- Планиране на одита
- Изпълнение на одита
- Обработка и проверка на коригиращите действия или провеждане на повторен одит, ако е необходимо
- Вътрешен преглед от звеното за управление на ARR продукти на Органа за сертификация
- Предаване на CoP доклада на органа за одобрение
3.17.2 Надзорен одит
По принцип не е предвиден надзорен одит. Решението за предприемане на по-нататъшни мерки за наблюдение е на органа за одобрение.
3.17.3 Повторна оценка
По принцип не се предвижда повторна оценка. Решението за предприема- не на по-нататъшни мерки за наблюдение е на органа за одобрение.
3.18 Допълнителни условия за потвърждаване на зелено условие според EnSimiMaV, EnFG, BECV и SPK-R: Прилага се само за немски компании или местоположения в Германия.
3.18.1 Публикациите на отговорните министерства BMWK и BMU, както и на органите BAFA (за EnFG вижте, между другото, декларации за формуляри относно „grüne Conditionalität (зелено условие)“) и DEHST се прилагат в съответните им валидни версии.
3.18.2 Изпълнителят има право да поиска допълнителна информация от Клиента за издаване на потвърждението.
3.18.3 В допълнение, Клиентът гарантира, че всички съответни документи са налични възможно най-рано. Това включва по-специално следните бази за проверка: самодекларация/декларация на организацията, планове за действие от последните 3 години, списъци с идеи, доклади за резултатите съгласно DIN EN 17463, оферти и изчисления, изчисляване на вътрешната лихва скорост, повишаване на цените, деградация. Доколкото законодателят, BAFA или DEHSt предвиждат или изискват допълнителни доказателства и документация, те трябва да бъдат предоставени допълнително от клиента (напр. доклада на системата за управление на енергията).
3.19 Допълнителни условия за сертифицирано качество в зали за игри - защита на непълнолетни, защита на играчи, оперативно управление
Точки 1.1.2 и 1.1.11 не са приложими към стандарта за електронни игри.
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |
Глави 2.2 до 2.7 също не са приложими за стандарта за електронни игри. Промените са изброени тук.
Валидността на сертификата е две години, при условие че всички одити за наблюдение / мистериозни одити са извършени правилно.
3.19.1 Сертификационен одит:
- Сертификационният одит се провежда в централния офис и залата за иг- ри. В идеалния случай главният офис трябва да бъде одитиран преди за- лата за игри, тъй като резултатите оказват влияние върху времето за одит в залата.
- Ако изпълнителят не е в състояние да прегледа и приеме прилагането на корекции и коригиращи действия за големи/незначителни несъответствия, включително специален одит за големи несъответствия в рамките на 90 дни след последния ден от сертификационния одит, решението за серти- фикация е отрицателно и клиентът трябва да започне отново с първоначален сертификационен одит
3.19.2 Надзорен одит:
- За да се поддържа валидността на сертификата, одитите за наблюдение на място трябва да се извършват поне веднъж годишно.
3.19.3 Одит за подновяване на сертификацията
- За да се удължи сертификацията за още две години, клиентът трябва да извърши успешно одит за подновяване на сертификацията преди изтичане на срока на валидност.
- Процедурата съответства на тази на сертификационния одит.
- При успешно одит за подновяване на сертификацията, срокът на сертификата се удължава с 2 години. Одитът за подновяване на сертифи- кацията и положителното решение за сертифициране трябва да бъдат завършени до датата на изтичане.
3.19.4 Одити или мистериозни одити, обявени или необявени с кратко предизвестие
При следните условия може да се наложи необявен, извънреден одит или одит, обявен с кратко предизвестие. В тези случаи клиентът не може да откаже одиторите.
- Сериозни оплаквания и други въпроси, за които сертифициращият орган узнае, които поставят под въпрос ефективността на сертифицираната система за управление на клиента и които не могат да бъдат разрешени писмено или като част от следващия редовен одит (напр. предполагаеми нарушения на закона от клиента или неговия ръководен персонал).
- Промени при клиента, които засягат възможностите на системата за управление до такава степен, че вече не се изпълняват изискванията на стандарта за сертифициране.
- В резултат на спиране на сертификацията на клиента.
- Поради законови разпоредби.
3.19.5 Сертифициране на компании с множество локации
- Сертификатите за множество местоположения могат да се използват за компании с няколко местоположения или за компании с филиали, които имат само функции на филиали. Няколко отделни дружества или организации, които работят независимо едно от друго и на собствена отговорност, които не са свързани помежду си в смисъл на корпоративни отношения и използват за развитие друго дружество или външна организация, която не принадлежи към групата дружества, въвеждат и поддържат система за управление, не представляват организация с множество местоположения по смисъла на IAF MD1 (IAF = Международен форум за акредитация, MD = Задължителен документ) и следователно не могат да бъдат сертифицирани като процедура с множество обекти.
- Изискванията за сертифициране на множество обекти са описани в стандарта. Не се разрешава произволно прилагане на метода на извадката в съответствие с IAF MD 1.
TÜV Rheinland Cert GmbH LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft mbH
Registered office: | Phone: | +49 221 806 0 | Registered office : | Phone: +49 800 888 2378 |
Am Grauen Stein | Fax: | +49 221 806 2765 | Tillystr. 2 | Fax: +49 800 888 3296 |
51105 Köln | E-mail: | 90431 Nürnberg |