ЕИК (код по БУЛСТАТ) 176347499, ISIN код BG9000003129,
Поръчка-договор за покупка на дялове от ТРЕНД ФОНД ПАРИЧЕН ПАЗАР
ЕИК (код по БУЛСТАТ) 176347499, ISIN код BG9000003129,
адрес: гр. София 1000, УЛ. АКСАКОВ №28, АП.5
От: ….
Местно юридическо/физическо лице БУСТАТ/ЕИК/ЕГН:
Предствляван от: , в качеството му/и на ЗАКОНЕН ПРЕДСТАВИТЕЛ . Седалище:
Пощенски код: Тел:
Факс: E-mail:
наричан за краткост "КЛИЕНТ".
Номер :
Дата на подаване : … г. Час:
Място на подаване: СОФИЯ УЛ. АКСАКОВ №28, АП.5
Клиентски номер :
КЛИЕНТЪТ(ИНВЕСТИТОРЪТ) възлага на УД„Xxxxx Xxxx Xxxxxxxxxx” АД, действащо за сметка на Договорен фонд “ТРЕНД ФОНД ПАРИЧЕН ПАЗАР” ("Договорния фонд") да закупи от негово име и за негова сметка дялове на Договорния фонд на обща стойност от … BGN ( … лева). Номиналната стойност на един дял е 1000.00 лева. Общата сума , внесена от клиента(инвеститора) е в размер на .. лева. Брутната стойност на поръчката (с включени разходи по емитирането на дяловете
- вж. по-долу) ще е равна на сумата по предходното изречение. Във връзка с изискването за минимален размер на инвестицията брутната стойност на поръчката следва да е поне равна на 5 000 (пет хиляди) лева. Броят на записаните от инвеститора дялове е равен на внесената от инвеститора сума, разделена на емисионната стойност на един дял за
най-близкия ден, следващ деня на приемане на поръчката, като броят на закупените цели дялове се закръглява към по-малкото цяло число, а срещу остатъка от внесената сума се издава частичен дял, описан до четвъртия знак след
десетичната запетая, по реда, предвиден в правилата на Централния депозитар. Емисионната стойност на един дял е равна на нетната стойност на активите на Договорния Фонд на един дял, увеличена с разходите по емитирането (продажбата). Общата емисионна стойност на записаните дялове е равна на броя записани дялове, умножен по емисионната стойност на един дял.
Вид на ЦК: БЕЗНАЛИЧНИ, Xxxxx: ИЗВЪНБОРСОВ
Сетълмент на ЦК по сделката: Свободна доставка
Разходите за емитиране(продажба) на един дял на Договорния Фонд (включени в емисионната стойност на всеки дял) са 0.4% /нула цяло и четири десети на сто/ от нетната стойност на активите на един дял, но не повече от 20 (двадесет) лева по една подадена поръчка.
НАЧИН НА ПЛАЩАНЕ:
□ В брой Приложение: вносна бележка
□ По банков път Приложение: платежно нареждане
По сметката на „ТРЕНД ФОНД ПАРИЧЕН ПАЗАР” IBAN:XX00XXXX00000000000000, BIC код: XXXXXXXX, при
Юробанк България АД
Срок/дата на изпълнение на поръчката: до 3 работни дни след датата на подаването и става неотменяема в 16:30 ч. в деня на подаването.
При неизпълнение на поръчката в случай на временно спиране на продажбата и обратното изкупуване на дялове внесените суми се възстановяват на клиента до края на работния ден следващ датата на подаване на поръчката по сметка IBAN......................................................................BIC..................
при банка......................................, водена на името на............................................................................................
Потвърждение за изпълнение на настоящата поръчка ще бъде предоставено на клиента при първа възможност, но не по-късно от края на първия работен ден, следващ изпълнението на поръчката.
Депозитарната разписка за закупените дялове може да бъде получена лично или чрез пълномощник с нотариално заверено пълномощно на гишето, където е подадена поръчката, не по-рано от 10 работни дни след датата на подаването ѝ в съответното гише или на посоченият пощенски адрес с обратна разписка.
Допълнителни услуги:
1. Издаване на депозитарна разписка
□ Да
□ Не
Издаването на депозитарна разписка се извършва след заплащане на такса в размер на 1.00лв. по сметка IBAN XX00XXXX00000000000000, BIC код XXXXXXXX, водена в ДСК АД, с титуляр УД „Тренд Асет Мениджмънт” АД
2. Изпращане на депозитарна разписка по пощата
□ Да
□ Не
3. Получаване на потвърждение, удостоверяващо закупуването на дялове:
□ Лично или чрез упълномощено лице на гишето, на което е подадена поръчката.
□ На посочения за кореспонденция адрес: .........................................................................
□ По E-mail (като клиентът изрично избира този начин пред получаването на
потвърждението на хартия и заявява, че има редовен достъп до Интернет)
Изпращане на потвърждение по пощата се извършва с обратна разписка и след заплащане на такса в размер на 4.00 лв. по IBAN XX00XXXX00000000000000, BIC код XXXXXXXX, водена в ДСК АД, с титуляр УД „Тренд Асет Мениджмънт” АД
* При изпращане едновременно по пощата на депозитарна разписка и потвърждение клиентът дължи такса в размер на 5.00лв, включваща и таксата за издаване на депозитарната разписка.
Дата: … г Клиент:.................................................................
Декларирам, че клиентът/пълномощникът/ се е подписал лично на поръчката-договор и самоличността му е проверена от мен:
. ………………………………
/Трите имена и подпис на лицето, упълномощено от УД“Тренд Асет Мениджмънт” АД да приеме поръчката-договор/
.………………………………
/Трите имена и подпис на лице от отдела за Вътрешен контрол на УД“Тренд Асет Мениджмънт” АД проверило поръчката-договор/
СПИСЪК С ДОКУМЕНТИ
Долуподписаният .
При подаване на тази поръчка предадох следните документи:
□ При клиент - физическо лице:
Копие от документа за самоличност - заверено от него и от служителя приел поръчката
□ При подаване на поръчка от пълномощник:
Копие от документа за самоличност на пълномощника - заверено от него и от служителя приел поръчката Нотариално заверено пълномощно (или нотариално заверен препис от пъломощното)
□ При клиент - юридическо лице:
Удостоверение за актуална регистрация по търговския регистър - издадена най-много 3 месеца преди представянето му; копие от идентификационен код БУЛСТАТ/EФН; копие от лична карта на законния представител - заверено от него и от служителя, приел поръчката.
□ За чуждестранните лица - съответни легализирани документи за актуално състояние.
Други документи...................................................................................................................................................................
Приел документите: ............................................ Клиент: ..............................................................
ДЕКЛАРАЦИЯ
Долуподписаният/та/ ...............................................
Декларирам, че
1. Имах възможността да се запозная с:
а) Документа с ключова информация за инвеститорите на ТРЕНД ФОНД ПАРИЧЕН XXXXX, който ми беше предоставен безплатно в разумен срок преди сключване на сделката;
б) допълнителна информация относно съдържанието на поръчката-договор;
в) Проспекта на ТРЕНД ФОНД ПАРИЧЕН ПАЗАР, Правилата на Фонда и Правилата за оценка на портфейла и за определяне на нетната стойност на активите на Фонда, както и последните публикувани годишен и междинен финансов отчет на Фонда, като приемам условията и рисковете относно инвестиране в дяловете на Фонда.
2. Запознат/а съм с последната публикувана емисионна стойност на дяловете на ТРЕНД ФОНД ПАРИЧЕН ПАЗАР
3. Поръчката е подадена по моя инициатива , а не по препоръка на УД “Тренд Асет Мениджмънт” АД.
4. В случай на получена разлика от закръгление при емитиране на дялове в размер до 0.20 лв., същата да бъде възстановена чрез приспадане при подаване на поръчка за обратно изкупуване. В случай, че при подаване на нови поръчки за записване натрупаната сума надхвърли 1.00 лв., същата да бъде възстановена на инвеститора - по сметка
№......................................................................BIC..................
При банка......................................, водена на името на.............................................................................................
□ Съгласен съм
□ Не съм съгласен
5. (само за представители на инвеститори -юридически лица) действителен собственик по смисъла на чл. 6, ал. 2 от ЗМИП, във вр. с чл. 3, т. 5 от ППЗМИП на посоченото по-горе юридическо лице е/са следното физическо лице/ следните физически лица:
а). ...........................................................................(име, презиме, фамилия), XXX .......................,, постоянен адрес:
......................................., гражданство .............................., документ за самоличност .............................................................
б) .........................................................................(име, презиме, фамилия), XXX .........................., постоянен адрес:
......................................., гражданство .............................., документ за самоличност .............................................................
Действителен собственик на клиент - юридическо лице, е:
1. физическо лице или физически лица, които пряко или непряко притежават повече от 25 на сто от дяловете или от капитала на клиент - юридическо лице, или на друга подобна структура, или пряко или непряко го контролират;
2. физическо лице или физически лица, в полза на които се управлява или разпределя 25 на сто или повече от имуществото, когато клиент е фондация, организация с нестопанска цел или друго лице, което осъществява доверително управление на имущество или разпределение на имущество в полза на трети лица;
3. група от физически лица, в чиято полза е създадена или действа фондация, организация с идеална цел или лице, осъществяващо доверително управление на имущество или разпределение на имущество в полза на трети лица, ако тези лица не са определени, но са определяеми по определени признаци.
6. (отнася се за физическо лице, клиент - титуляр или действителен собственик на клиент - юридическо лице по т. 5 по-горе) към датата на подписване на поръчката -договор лицето е или е било през последната една година:
а) държавен глава, ръководител на правителство, министър, заместник -министър - в Република България, в чужда държава или (и доколкото е приложимо) - в институция или орган на Европейския съюз или международна организация - □ да; □ не; б) член на парламент - в Република България, в чужда държава или (и доколкото е приложимо) - в институция или орган на Европейския съюз или международна организация - □ да; □ не;
в) член на конституционен съд, на върховен съд или на друг висш орган на съдебната власт, чиито решения не подлежат на последващо обжалване освен при изключителни обстоятелства - в Република България, в чужда държава или (и доколкото е приложимо) - в институция или орган на Европейския съюз или международна организация - □ да; □ не;
г) член на сметна палата - в Република България, в чужда държава или (и доколкото е приложимо) - в институция или орган на Европейския съюз или международна организация - □ да; □ не;
д) член на управителен орган на централна банка - в Република България, в чужда държава или (и доколкото е приложимо) - в институция или орган на Европейския съюз или международна организация - □ да; □ не;
е) посланик или управляващ дипломатическа мисия - на Република България, на чужда държава или (и доколкото е приложимо) - на институция или орган на Европейския съюз или международна организация - □ да; □ не;
ж) висш офицер от въоръжените сили - на Република България, на чужда държава или (и доколкото е приложимо) - на институция или орган на Европейския съюз или международна организация - □ да; □ не;
з) член на административни, управителни или надзорни органи на държавни предприятия или търговски дружества с едноличен собственик държавата) - □ да; □ не;
и) кмет или заместник -кмет на община, кмет или заместник -кмет на район, председател на общински съвет - □ да; □ не; й) свързано лице* с лице по б. „а” - „и” - □ да; □ не.
Допълнителни разяснения:..........................................................
*Свързани лица са: съпрузите или лица, които живеят във фактическо съпружеско съжителство; децата и техните съпрузи или лицата, с които живеят във фактическо съпружеско съжителство; родителите; всяко физическо лице, за което се знае или може да се предположи въз основа на публично достъпна информация, че е действителен собственик съвместно с лице по б.
„а” - „и” по-горе на юридическо лице или се намира в други близки търговски, професионални или други делови отношения с такова лице; всяко физическо лице, което е едноличен собственик или действителен собственик на юридическо лице, за което се знае или може да се предположи въз основа на публично достъпна информация, че е било създадено в полза на лице по б.
„а” - „и” по-горе.
Ако е декларирано наличие на обстоятелство по т. 6 по-горе, за сключването на поръчка -договор е необходимо: Изрично одобрение от служител на ръководна длъжност съгласно чл. 8а, ал. 7 ППЗМИП:
ОДОБРЯВАМ СКЛЮЧВАНЕТО НА ПОРЪЧКА -ДОГОВОР: □ да; □ не Подпис: ................................../ име и длъжност: ...................................
7. При обща стойност на поръчката за покупка над 30 000 лева (съответно над 10 000 лева, когато плащането се извършва в брой) или при наличие на обстоятелство по т. 6 по-горе, декларирам, че паричните средства за покупка на дялове от ТРЕНД ФОНД ПАРИЧЕН ПАЗАР имат следния произход:
........................................................................................................................................................................................................................
.....................
8. В качеството си на клиент /пълномощник или представляващ клиента/ по горепосочената поръчка -договор, давам съгласие личните ми данни /съответно личните данни на представлявания от мен клиент/, да бъдат събирани, обработвани и архивирани от управляващото дружество “Тренд Асет Мениджмънт” АД, с цел надлежното изпълнение на законовите и договорни задължения на договорния фонд и управляващото дружество, във връзка със записването на дяловете по настоящата поръчка, както и когато това се изисква от приложимото законодателство.
Получих екземпляр от подадената поръчка -договор.
Известно ми е, че за деклариране на неверни данни нося отговорност съгласно законодателството на Република България, включително запознат/а съм с наказателната отговорност, която нося съгласно чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни обстоятелства.
Гр.София
Дата:…. Декларатор:............................................
/ /