ЕГН/ дата и място на раждане: ............................, No лична карта

ДОГОВОР ЗА БРОКЕРСКИ УСЛУГИ

Клиент номер:……………….

Днес, …………………….в гр. София, между

………………………………………………………………………………… , ЕГН/ дата и място на раждане/ ЕИК:

................................., седалище и адрес на управление: ,

представлявано от ............................................................, в качеството му на

.............................................................., ЕГН/ дата и място на раждане: ............................, No лична карта

(паспорт)......................................, издадена на: .........................., от: .........................., xxxxxxx до:

................................, наричан за краткост КЛИЕНТ от една страна и

ИП “ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС” АД, гр. София, регистрирано в Търговския регистър с ЕИК 131057477, притежаващо лиценз № РГ-03-0204/24.02.2006, издаден от Комисия за финансов надзор (КФН), с адрес на управление: гр. Xxxxx 0000, xx. Добруджа 6, ет. 3, тел. (x000) 0 0000000; fax: (x000) 0 0000000; е-mail: xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx , представлявано от Xxxxxxx Xxxxxxx в качеството му на Изпълнителен Директор и Xxxxxxx Xxxxxx в качеството й на Представляващ, се сключи настоящия договор. За целите на договора и спазване изискванията на Наредба № 38 от 21.05.2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници, този договор се подписва от

……………..................................................………….., в качеството на брокер/ лице по чл. 65, ал. 1, (…)т.1, (…)т.2, (…)т.3, (…)т.4 от Наредба № 38 от 21.05.2020, наричано за краткост ИЗПЪЛНИТЕЛ от друга,

Като взеха предвид:

1. информацията, предварително предоставена на КЛИЕНТА от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, а именно общите условия на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, обявената тарифа за таксите и комисионните, политиката за изпълнение на нареждания, правилата за категоризация на клиенти, информация за политиката за третиране на конфликти на интереси, информация за финансовите инструменти, предмет на услугите, които ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ ще предоставя въз основа на сключения договор, и свързаните с тях рискове и другата информация съгласно българския Закон за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) и Наредба № 38, както и

2. направената от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ за КЛИЕНТА оценка за подходяща услуга на база предоставената от последния информация за притежаваните от него знания и опит по отношение на предлаганите инвестиционни услуги (Анкетната карта - приложение към настоящия договор),

Страните сключиха настоящия договор, като се съгласиха за следното:

І. ПРЕДМЕТ

1. КЛИЕНТЪТ възлага, а ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ приема

1.1. да извършва сделки с финансови инструменти от името и за сметка на XXXXXXX, съгласно подадени от него нареждания. КЛИЕНТЪТ подава нареждания единствено по собствена инициатива.

1.2. да държи финансови инструменти в депозитарна институция, а пари в банка или фонд паричен пазар, отговарящ на изискванията на закона за сметка на КЛИЕНТА, с изключение на случаите, когато КЛИЕНТЪТ действа посредством попечител.

2. КЛИЕНТЪТ се задължава да поддържа по клиентската сметка при ИЗПЪЛНИТЕЛЯ средства за изпълнение на нарежданията по този договор с изключение на случаите, когато КЛИЕНТЪТ действа посредством попечител. Тези средства, както и дължимите на КЛИЕНТА суми ще се отразяват и съхраняват в негова аналитична сметка за парични средства при ИЗПЪЛНИТЕЛЯ.

3. При наличие на нареждане от страна на КЛИЕНТА, ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ има право да се разпорежда със средствата по сметката в изпълнение на възложеното.

4. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ изпраща на КЛИЕНТА потвърждение за сключената сделка по електронна поща, посочена от КЛИЕНТА в анкетната карта или на място в офисите на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ при първа възможност, но не по-късно от първия работен ден, следващ сключването на сделката. Ако потвърждението е прието от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ чрез трето лице, уведомяването на XXXXXXX се извършва не по-късно от първия работен ден, следващ деня, в който ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ е получил потвърждението от третото лице. Съобщението, изпратено по електронна поща, се счита за получено, когато е изпратено от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ на посочения от КЛИЕНТА електронен адрес. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ не носи отговорност за закъснения, изменения или други модификации, които съобщението може да претърпи след изпращането му.

5. Потвържденията за сключени сделки, които ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ изпраща на XXXXXXX, са окончателни и обвързват КЛИЕНТА със сделките, освен когато е налице очевидна грешка. КЛИЕНТЪТ няма право да оспорва дължимите от него суми към ИЗПЪЛНИТЕЛЯ по така сключените сделки.

6. Финансовите инструменти, предмет на услугите по настоящия договор, са:

6.1. Базови инструменти: акции; акции и/или дялове на договорни фондове; дългови инструменти – държавни ценни книжа, общински облигации, корпоративни облигации и други;

6.2. Деривативни инструменти - договори за разлика (CFD) с различни базови активи (акции, индекси, валутни двойки, суровини и други); други деривативни инструменти като фючърси и опции (върху акции, облигации, индекси, суровини, валути и други).

7. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ отваря една или няколко сметки за различните клиентски активи. Списъкът с тези сметки се описва в анекс към настоящия договор и може периодично да бъде актуализиран от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ. В допълнение списъкът със сметките може да включва специфични клаузи по отношение търгуването и съхранението на деривативни инструменти.

8. Да извършва дейност като Регистрационен агент като подава в съответните депозитарни институции данни и документи за регистриране на:

8.1. сделки с финансови инструменти, предварително сключени пряко между страните;

8.2. прехвърляне на безналични финансови инструменти при дарение и наследяване;

8.3. промяна на данни за притежателите на безналични финансови инструменти, поправка на сгрешени данни, издаване на дубликати от удостоверителни документи и други действия, предвидени в правилника на съответната депозитарна институция.

ІІ. ПЛАЩАНИЯ. ВЪЗНАГРАЖДЕНИЕ. РАЗХОДИ И ТАКСИ.

9. КЛИЕНТЪТ може да превежда парични средства и/или да прехвърля финансови инструменти в сметките си отворени при ИЗПЪЛНИТЕЛЯ. За тази цел КЛИЕНТЪТ следва да направи банков паричен превод или прехвърляне на финансови инструменти съгласно стандартните сетълмент инструкции на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ.

10. КЛИЕНТЪТ може да тегли средства (пари или финансови инструменти) от своите сметки, отворени при ИЗПЪЛНИТЕЛЯ по всяко време. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ следва да извърши плащане на парични средства по банковата сметка на КЛИЕНТА, указана съгласно условията на този договор, или съответно прехвърляне на финансови инструменти съгласно инструкциите на КЛИЕНТА. КЛИЕНТЪТ може да променя указаната своя банкова сметка или да предоставя списък с допълнителни банкови сметки (например в различни валути) чрез анекс към този договор.

11. КЛИЕНТЪТ може да захранва с парични средства своите сметки отворени при ИЗПЪЛНИТЕЛЯ в една валута и да подава нареждания за покупка или продажба на финансови инструменти или за теглене на парични средства от сметките си в друга валута. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ има право да превалутира всички парични средства по обменен курс, съгласно котировките от Bloomberg или друга подобна система за финансова информация, към момента на превалутирането, като събира възнаграждение за обмяната съгласно Xxxxxx за таксите и комисионните към този договор.

12. КЛИЕНТЪТ заплаща на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ възнаграждение за всяка направена сделка с финансови инструменти или за други операции и услуги съгласно Анекса за таксите и комисионните към този договор. Освен това, страните се договарят, че:

12.1. за сделките с финансови инструменти или други операции или услуги, които не са предвидени в Анекса за таксите и комисионните, възнаграждението за ИЗПЪЛНИТЕЛЯ ще бъде договаряно с всяко нареждане; а ако това не бъде направено, ще се прилага Стандартната Тарифа за таксите и комисионните на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ.

12.2. aнексът за таксите и комисионните към настоящия договор, както и всяко отделно нареждане на КЛИЕНТА може да съдържа уговорки, отклоняващи се от Стандартната тарифа за таксите и комисионните на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ,

12.3. е възможно да възникнат допълнителни разходи за КЛИЕНТА, включително данъци, които не се плащат чрез ИЗПЪЛНИТЕЛЯ и не са наложени от него.

13. Плащанията на такси и комисионни, свързани със сключени сделки, се извършват във валутата на съответната сделка; по своя преценка ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ може да приеме плащане на комисионни и други разходи в друга валута.

ІІІ. СРОК НА ДОГОВОРА

14. Договорът влиза в сила от подписването му и е безсрочен.

ІV. ПРАВИЛА ОТНОСНО ПАРИЧНИТЕ СРЕДСТВА НА КЛИЕНТИ И ОТДЕЛЯНЕ НА КЛИЕНТСКИ АКТИВИ

15. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ е длъжен да отделя своите парични средства и активи от тези на XXXXXXX. Разпоредбите на чл. 92 от Закона за пазарите на финансови инструменти, съласно които ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ не отговаря пред своите кредитори с финансовите инструменти и парични средства на своите клиенти, са приложими към настоящия договор.

V. ПРАВА И ЗАДЪЛЖЕНИЯ НА ИЗПЪЛНИТЕЛЯ

16. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ има право:

16.1. да получи договоренотo възнаграждение;

16.2. да откаже изпълнението на конкретно нареждане, когато КЛИЕНТЪТ е отказал да предостави информацията, съдържаща се в Анкетната карта, приложение към настоящия договор, или е предоставил невярна информация, или когато КЛИЕНТЪТ не е изпълнил задължението си да уведоми ИЗПЪЛНИТЕЛЯ за всяка настъпила промяна в подадена по-рано информация или не е представил удостоверяващия я документ;

16.3. да задържи активите на КЛИЕНТА и/или да упражни право на обезпечение спрямо тях до уреждане на взаимоотношенията на страните, ако КЛИЕНТЪТ откаже да заплати дължимите съгласно договора разходи и комисионни;

16.4. на прихващане спрямо активите на КЛИЕНТА, ако страните имат една към друга еднородни, изискуеми и ликвидни задължения.

17. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ се задължава: да действа честно, справедливо и като професионалист, като предпочита запазването на интересите на КЛИЕНТА пред своите; да пази търговските тайни на XXXXXXX, станали му известни при изпълнението на този Договор; да изпълнява нарежданията на КЛИЕНТА незабавно, честно и точно, съгласно приетата политика за работа в най-добър интерес на клиента и за постигане на най-добри резултати за него; да предоставя информация за състоянието на финансовите активи на КЛИЕНТА, намиращи се по негова сметка при ИЗПЪЛНИТЕЛЯ; да даде сметка на XXXXXXX и да му прехвърли правата по сделките, ако ги е сключил от свое име;

18. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ уведомява КЛИЕНТА, когато за него в резултат на извършени сделки с финансови инструменти възникне задължение по чл.145 от ЗППЦК. Уведомяването се извършва по електронна поща или по телефон. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ не отговаря, в случай, че задължението за уведомяване възникне за КЛИЕНТА на базата на сделки, за които ИЗПЪЛНИТЕЛЯ не притежава информация.

VI. ПРАВА И ЗАДЪЛЖЕНИЯ НА КЛИЕНТА

19. КЛИЕНТЪТ има право: да изисква точно изпълнение на всяко едно нареждане; да получава отчет - потвърждение за сключената сделка не по-късно от първия работен ден, следващ сключването й; да изисква текущ отчет за състоянието на активите си, като ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ е длъжен да го предостави в срок от 5 работни дни; да бъде уведомен, когато в резултат на сключени сделки с финансови инструменти за КЛИЕНТА възникне задължение по смисъла на чл. 145 от ЗППЦК.

20. КЛИЕНТЪТ се задължава: да дава ясни, точни и изчерпателни нареждания, свързани с изпълнението на договора; периодично да предоставяна ИЗПЪЛНИТЕЛЯ информацията, съдържаща се в Анкетната карта, приложение към настоящия договор, да го уведомява незабавно за всяка промяна в нея и да му представя всички документи, които я удостоверяват, в 7 дневен срок от настъпването й; да предоставя на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ всяка поискана информация, която е необходима за изпълнението на договора и защита интересите на КЛИЕНТА; да депозира договорената сума; да заплати на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ уговореното възнаграждение; да заплати на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ начислените върху неговите активи вноски към Фонда за компенсиране на инвеститорите, съгласно т. 22, такси и разноски; да изготвя данъчните си декларации за всякакви дължими данъци, произтичащи от сключени сделки и/или за финансови инструменти, съхранявани съгласно настоящия договор.

VII. ОБРАБОТВАНЕ НА ЛИЧНИ ДАННИ

21. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ е администратор на лични данни и на основание Регламент (ЕС) 2016/679 на Европейския Парламент и на Съвета от 27 април 2016 година относно защитата на физическите лица във връзка с обработването на лични данни и относно свободното движение на такива и за отмяна на Директива 95/46/EО (Общ регламент относно защитата на данните) и с подписването на настоящия договор, ИЗПЪЛНИТЕЛЯT уведомява XXXXXXX и последният потвърждава, че е запознат и съгласен:

21.1. че обработването на личните данни на XXXXXXX се извършва с оглед изпълнение на нормативно установени задължения на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ. В случай че КЛИЕНТЪТ откаже да предостави свои лични данни, които се изискват съгласно приложимото законодателство, ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ няма да може да предостави изискваните от КЛИЕНТА услуги;

21.2. с начина, по който ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ обработва личните данни на КЛИЕНТА, съгласно Декларацията за поверителност на личните данни на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, включително с начина, по който КЛИЕНТЪТ може да упражнява правата си по Общия регламент за защита на личните данни.

VІII. ДЕКЛАРАЦИИ НА КЛИЕНТА

22. КЛИЕНТЪТ декларира, че са му предоставени на хартиен или друг траен носител, е запознат, разбира и приема изцяло действащите общи условия, правила и политики, приложими към договорите с клиенти по сделки с финансови инструменти, както и тарифата за таксите и комисионните по сделки с финансови инструменти на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, които стават неразделна част от този договор.

23. КЛИЕНТЪТ декларира, че е уведомен за създадения "Фонд за компенсиране на инвеститорите”, който осигурява изплащане на компенсации на непрофесионалните клиенти на ИП, когато ИП не е в състояние да изпълни задълженията си към клиентите поради причини, пряко свързани с неговото финансово

състояние, както и че размерът на компенсацията, която изплаща "Фондът" на всеки непрофесионален клиент е в размер на 90 на сто от стойността на вземането, но не повече от 40 000 лв.

24. КЛИЕНТЪТ декларира, че няма промяна в наследниците в представеното от него удостоверение за наследници, когато XXXXXXX използва услугите на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ в качестовото му на регистрационен агент.

25. КЛИЕНТЪТ декларира, че е съгласен със следваната от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ политика за работа в най- добър интерес на клиента и за постигане на най-добри резултати за него, както и за изпълнение на идентични нареждания и за обединяване на нареждания, приета и утвърдена в работата на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ и получена от КЛИЕНТА на траен носител.

26. КЛИЕНТЪТ декларира, че е наясно и е съгласен подадените от него специални инструкции и действията на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, предприети за тяхното изпълнение, да се отклоняват от политиката по предходното изречение.

27. КЛИЕНТЪТ декларира, че е уведомен и предупреден за рисковете от сделки с финансовите инструменти, предмет на услугите по настоящия договор, и че подадените от него нареждания са основани на информирани инвестиционни решения.

28. КЛИЕНТЪТ декларира, че е запознат, разбира и е съгласен с условията и правилата за съхраняване на финансови инструменти и парични средства на клиенти от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, както и с мерките, които ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ предприема, за да гарантира финансовите инструменти и пари на клиенти.

29. КЛИЕНТЪТ декларира, че е запознат с политиката за третиране на конфликти на интереси, прилагана от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, и че е получил същата на хартия или друг траен носител като неразделна част от настоящия договор. Политиката съдържа, по отношение на всяка конкретна услуга или дейност, извършвана от или за сметка на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, обстоятелствата, представляващи конфликт на интереси или които могат да доведат до конфликт на интереси, пораждащ риск от увреждане на интересите на КЛИЕНТА, както и процедурите и мерките за третиране на такива конфликти.

30. КЛИЕНТЪТ декларира, че е запознат и е съгласен с възприетите и наложени в работата на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ вътрешни критерии и процедури за определяне на клиентите като професионални и непрофесионални, както и с обстоятелствата, при които може да бъде определен като приемлива насрещна страна.

31. КЛИЕНТЪТ декларира, че е запознат със стандартното комисионно възнаграждение на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ и с начините за неговото изчисляване при всяка конкретна сделка и че е наясно с допълнително дължимите такси, разноски и вноски към Фонда за компенсиране на инвеститорите, както и с правилата и начините за плащането им.

32. КЛИЕНТЪТ декларира и потвърждава, че му е предоставена необходимата информацията във връзка с обработването и съхранението на лични данни, както и че е съгласен и запознат с Политиката за защита на личните данни на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ.

33. КЛИЕНТЪТ е уведомен, че при непредставяне на информацията, съдържаща се в Анкетната карта, или при несвоевременното й актуализиране, ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ няма да може да направи оценка за подходяща услуга. В тези случаи ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ ще може само да изпълнява нареждания за сделки с акции, търгуеми на регулирания пазар, подадени по инициатива на КЛИЕНТА.

34. Всички изменения и/ или допълнения на общите условия и/ или тарифата на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ се публикуват на интернет страницата на Посредника – xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx. Публикуването на общите условия се извършва в срок не по-кратък от един месец от преди влизането на измененията и допълненията в сила. Публикуването на тарифата се извършва в срок не по-кратък от един ден преди влизането на промените в сила.

IX. НАЧИНИ НА КОМУНИКАЦИЯ МЕЖДУ СТРАНИТЕ

35. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ и КЛИЕНТЪТ изрично се съгласяват да си комуникират по следните начини:

35.1. чрез явяване на КЛИЕНТА или негов представител в офиса на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ;

35.2. по телефон с пароли за идентификация на двете страни;

35.3. чрез електронна поща, по посочените от страните в анкетната карта и/или договор електронни адреси;

35.4. чрез интернет страницата на посредника посредством осигурен личен достъп и индивидуална парола на КЛИЕНТА;

35.5. друг дистанционен способ на комуникация, включително Skype, електронна система за търговия или други.

Страните избират конкретния начин според случая и за тяхно удобство, като при подаване на нареждане за покупка/ продажба на финансови инструменти, ИЗПЪЛНИТЕЛЯ уведомява КЛИЕНТА, че телефонните разговори и съобщения ще се записват.

36. В случай, че КЛИЕНТЪТ посочи някой от дистанционните начини на комуникация, той декларира, че изрично е предпочел този начин за предоставяне на информация пред предоставянето й на хартиен носител.

37. В случай, че КЛИЕНТЪТ предостави адрес на електронна поща (е-mail), той декларира, че има лична парола за достъп до него и изрично се съгласява при подаване на нареждания и всякакви други съобщения до ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, да бъде идентифициран, като се подписва само с трите си имена, без

да е необходим електронен подпис и че предпочита електронния начин за предоставяне на информация пред предоставянето на траен носител.

38. КЛИЕНТЪТ декларира, че е съгласен да получи по e-mail от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ данни и пароли за он-лайн достъп до всички услуги, свързани с администриране на сметката, предлагани от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, както и до платформа за търговия. КЛИЕНТЪТ следва да промени първоначално изпратената му от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ парола и да я съхранява в конфиденциалност. КЛИЕНТЪТ следва да информира ИЗПЪЛНИТЕЛЯ незабавно в случай, че има съмнения относно опазването конфиденциалността и неприкосновеността на данните за он-лайн достъп. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ ще приема всяко нареждане или съобщение, получено от КЛИЕНТА, по който и да е от начините, описани по-горе, за валидно. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ няма да носи отговорност за вреди настъпили за КЛИЕНТА от нареждания приети от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ добросъвестно, ако се окаже, че нареждането е подадено от лице, различно от КЛИЕНТА.

39. При подаване на нареждане в офиса на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, КЛИЕНТЪТ следва да попълни и подпише формуляр съгласно стандартните форми на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ. КЛИЕНТЪТ декларира, че се е запознал с условията в тези стандартни форми. Ако КЛИЕНТЪТ подава нареждане по друг начин (включително дистанционен), ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ ще приема, че КЛИЕНТЪТ е декларирал обстоятелствата съдържащи се в стандартните форми, освен ако КЛИЕНТЪТ изрично не го уведоми за противното.

40. Банковите сметки на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ за превод на парични средства от КЛИЕНТА с цел изпълнение на сделки с финансови инструменти са посочени в приложение към договора.

X. ПРЕКРАТЯВАНЕ НА ДОГОВОРА

41. Настоящият договор може да бъде прекратен поради: прекратяване на дейността на една от страните по договора; по взаимно съгласие, изразено писмено; от всяка една от страните с едномесечно писмено предизвестие, отправено до другата страна.

42. Настоящият договор се счита за автоматично прекратен при съвкупното наличие на следните обстоятелства: КЛИЕНТЪТ не притежава финансови активи, намиращи се по негови сметки при ИЗПЪЛНИТЕЛЯ за период от 12 месеца и за същия този период не са извършвани сделки с финансови инструменти от името и за сметка на КЛИЕНТА.

XI. ЗАБРАНИ

43. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ няма право да използва: за своя сметка парични средства и финансови инструменти на КЛИЕНТА; за сметка на свой клиент парични средства и финансови инструменти на друг клиент; за сметка на КЛИЕНТА свои парични средства и финансови инструменти.

44. ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ няма право да получи част или цялата изгода от сключена сделка при по- благоприятни условия от установените за КЛИЕНТА.

ХII. ДОПЪЛНИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ

45. За всички неуредени в настоящия договор въпроси се прилага гражданското законодателство, борсовите правила и обичайната практика, както и общият ред за изменение и допълнение на договорите съгласно ЗЗД.

46. Споровете между страните при и по повод изпълнението на настоящия договор се решават по пътя на споразумението, а когато това се окаже невъзможно - по реда на ГПК.

47. Договорът се съставя и подписва в два еднообразни екземпляра - по един за всяка от страните.

Следните Приложения са неразделна част от настоящия договор:

Приложение 1 – Писмено споразумение.

Приложение 2 – Политика за защита на личните данни.

Приложение 3 - Декларация за поверителност на личните данни на ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД.

Приложение 4 – Анкетна карта за идентифициране на клиенти.

Приложение 5 - Декларация за целите на автоматичния обмен на финансова информация на основание чл. 142т, ал. 1 от ДОПК.

Приложение 6 – Списък с банкови сметки.

КЛИЕНТ/ ПЪЛНОМОЩНИК:        

(подпис)

ИЗПЪЛНИТЕЛ:        

(подпис)

С подписването на този договор, в качеството на лице по чл. 65, ал. 1, (…)т.1, (…)т.2, (…)т.3, (…)т.4

от Наредба № 38 от 21.05.2020 г., декларирам, че КXXXXXX/ неговия пълномощник е идентифициран и потвърждавам, че изискванията на чл. 58, ал. 2 от Наредба № 38 са спазени.

ИЗПЪЛНИТЕЛ:        

(подпис)

Приложение 1

ПИСМЕНО СПОРАЗУМЕНИЕ

Клиент номер:.………………….

Днес, …………………….в гр. София, между

………………………………………………………………………………… , ЕГН/ дата и място на раждане/ ЕИК:

................................., седалище и адрес на управление: ,

представлявано от ............................................................, в качеството му на

.............................................................., ЕГН/ дата и място на раждане: ............................, No лична карта

(паспорт)......................................, издадена на: .........................., от: .........................., валидна до:

................................, наричан за краткост КЛИЕНТ от една страна и

ИП “ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС” АД, гр. София, регистрирано в Търговския регистър с ЕИК 131057477, притежаващо лиценз № РГ-03-0204/24.02.2006, издаден от Комисия за финансов надзор (КФН), с адрес на управление: гр. Xxxxx 0000, xx. Добруджа 6, ет. 3, тел. (x000) 0 0000000; fax: (x000) 0 0000000; е-mail: xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx , представлявано от Xxxxxxx Xxxxxxx x качеството му на Изпълнителен Директор и Xxxxxxx Xxxxxx x качеството й на Представляващ, се сключи настоящия договор. За целите на договора и спазване изискванията на Наредба № 38 от 21.05.2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници, този договор се подписва от

……………..................................................………….., в качеството на брокер/ лице по чл. 65, ал. 1, (…)т.1, (…)т.2, (…)т.3, (…)т.4 от Наредба № 38 от 21.05.2020, наричано за краткост ИЗПЪЛНИТЕЛ от друга,

Като взеха предвид:

1. възприетите и наложени в работата на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ вътрешни правила за класифициране на клиентите като професионални и непрофесионални, както и с обстоятелствата, при които клиент може да бъде определен като приемлива насрещна страна;

2. уведомлението, направено от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ до КЛИЕНТА преди началото на предоставяне на инвестиционните услуги, че въз основа на получената от КЛИЕНТА информация, същият ще бъде смятан за (отбелязва се от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ):

Непрофесионален клиент Професионален клиент

Приемлива насрещ на страна

Страните се споразумяха за следното:

1. След извършена класификация на клиентите на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ, спазвайки приетите съгласно изискванията на ЗПФИ и Наредба № 38 Вътрешни правила за класификация на клиентите, ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ определя КЛИЕНТА като (отбелязва се от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ):

Непрофесионален клиент Професионален клиент

Приемлива насрещ на страна

2. КЛИЕНТЪТ е съгласен изцяло с класификацията си спрямо правилата по т. 1 и приема да бъде третиран така в по-нататъшните си отношения с ИЗПЪЛНИТЕЛЯ – при подписване на Договор за брокерски услуги, при предоставяне на конкретните инвестиционни услуги и при всички останали съпътстващи дейността на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ отношения между него и КЛИЕНТА, свързани с изпълнението на задълженията на двете страни по Договора за брокерски услуги и със специфични изисквания и разпоредби на ЗПФИ и Наредба № 38.

КЛИЕНТЪТ декларира, че:

1. е надлежно уведомен от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ за новите законови изисквания за класификация на клиентите на инвестиционните посредници, за приетите от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ Вътрешни правила за класификация на клиентите съгласно законовите изисквания и за начина, по който ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ е класифицирал КЛИЕНТА – като непрофесионален, професионален клиент или приемлива насрещна страна.

2. в достатъчен срок преди подписване на настоящото споразумение е получил от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ на траен носител и е подробно запознат с приетите от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ Вътрешни правила по т. 1, които съдържат критериите и процедурите за определяне на клиентите като професионални и непрофесионални, както и условията и обстоятелствата, при които КЛИЕНТЪТ може да бъде третиран като (не)професионален клиент/ приемлива насрещна страна;

3. е осведомен от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ за възможността:

а) да поиска промяна в условията на договора му с ИЗПЪЛНИТЕЛЯ с цел осигуряване по-висока степен на защита - важи само за клиент, класифициран като професионален или като приемлива насрещна страна; б) да поиска спрямо него да не се прилагат правилата за извършване на дейност от инвестиционните посредници, които осигуряват по-висока степен на защита за клиентите – важи само за клиент, класифициран като непрофесионален;

4. са му разяснени последствията и рисковете, свързани с евентуалната промяна на категоризацията му като тип клиент по отношение на нивата на защита при предоставяне на инвестиционни услуги, които ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ е задължен да гарантира за различните си клиенти;

5. в достатъчен срок преди подписване на настоящото споразумение е получил от ИЗПЪЛНИТЕЛЯ изчерпателна информация за политиките на ИЗПЪЛНИТЕЛЯ за изпълнение на нареждания в най- добър интерес на клиента с цел постигане на най-добър резултат и за третиране на конфликти на интереси – неразделна част от Правилата за вътрешна организация на ИП, приети в съответствие с новите изисквания на ЗПФИ и Наредба № 38 и Общите условия, приложими към договорите на ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС” АД с клиенти, изменени съгласно новата уредба на ЗПФИ и Наредба

№ 38;

6. ще уведомява ИЗПЪЛНИТЕЛЯ за всяка промяна в данните, послужили като основание за определянето му като (не)професионален клиент/ приемлива насрещна страна.

7. е запознат и е съгласен с условията и правилата за съхраняване на инвестиционни инструменти и парични средства на клиенти, както и с мерките, които ИЗПЪЛНИТЕЛЯТ предприема, за да гарантира финансовите инструменти и пари на клиенти.

КЛИЕНТ/ ПЪЛНОМОЩНИК:

(подпис)

ИЗПЪЛНИТЕЛ:        

(подпис)

С подписването на този договор, в качеството на лице по чл. 65, ал. 1, (…)т.1, (…)т.2, (…)т.3, (…)т.4 от Наредба № 38 от 21.05.2020 г., декларирам, че КXXXXXX/ неговия пълномощник е идентифициран и потвърждавам, че изискванията на чл. 58, ал. 2 от Наредба № 38 са спазени.

ИЗПЪЛНИТЕЛ:        

(подпис)

Приложение 2

ПОЛИТИКА ЗА ЗАЩИТА НА ЛИЧНИТЕ ДАННИ

ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД

ГЛАВА I. ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ

Нормативна основа и вътрешни документи

Чл. 1. (1) Настоящата Политика за защита на личните данни („Политика“) се приема от дружеството ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, с ЕИК 131057477,

(„Дружеството“) в качеството му на администратор на лични данни, с оглед привеждането на дейността на дружеството в съответствие с изискванията на Регламент (ЕС) 2016/679 на Европейския парламент и на Съвета от 27 април 2016 година относно защитата на физическите лица във връзка с обработването на лични данни и относно свободното движение на такива данни („Регламента“ или

„ОРЗД“) и приложимото национално законодателство на Република България, в това число Закона за защита на личните данни и приложимите подзаконови нормативни актове.

(2) В допълнение и в съответствие с настоящата Политика ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД приема отделни детайлни процедури, декларации за поверителност, регистри, формуляри и други документи съгласно изискванията на приложимото законодателство.

(3) Настоящата Политика и приетите процедури се довеждат до знанието на всички служители на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, които от своя страна се задължават да ги спазват. Всяко нарушение на Политиката и приложимото законодателство по защита на данните може да доведе до ангажиране на дисциплинарна отговорност.

Дефиниции

Чл. 2. Използваните в Политиката понятия по-долу имат следното значение:

1. „администратор“ е всяко физическо или юридическо лице, публичен орган, агенция или друга структура, която сама или съвместно с други определя целите и средствата за обработването на лични данни; когато целите и средствата за това обработване се определят от правото на ЕС или правото на държава членка, администраторът или специалните критерии за неговото определяне могат да бъдат установени в правото на Съюза или в правото на държава членка;

2. „субект на данните“ – всяко физическо лице, чиито лични данни се обработват от администратор на лични данни;

3. „дете“ – физическо лице на възраст под 16 години, доколкото в националното законодателство не е предвидена по-ниска възраст. В случай че българският Закон за защита на лични данни предвиди по-ниска възраст (например 14 г.), последната ще е приложима;

4. „лични данни“ означава всяка информация, свързана с идентифицирано физическо лице или физическо лице, което може да бъде идентифицирано („субект на данни“); физическо лице, което може да бъде идентифицирано, е лице, което може да бъде идентифицирано, пряко или непряко, по-специално чрез идентификатор като име, идентификационен номер, данни за местонахождение, онлайн идентификатор или по един или повече признаци, специфични за физическата, физиологичната, генетичната, психическата, умствената, икономическата, културната или социална идентичност на това физическо лице;

5. „специални категории лични данни“ – лични данни, разкриващи расов или етнически произход, политически възгледи, религиозни или философски убеждения, или членство в синдикални организации и обработката на генетични данни, биометричните данни за уникално идентифициране на физическо лице, данни отнасящи се до здравето или данни относно сексуалния живот на физическо лице или сексуална ориентация;

6. „служители“ – всички лица, работещи за администратора на лични данни, включително служители/работници по трудови правоотношения, изпълнителите по граждански договори (извънтрудови правоотношения) и членовете на управителните органи;

7. „обработване“ означава всяка операция или съвкупност от операции, извършвана с лични данни или набор от лични данни чрез автоматични или други средства като събиране, записване, организиране, структуриране, съхранение, адаптиране или промяна, извличане, консултиране, употреба, разкриване чрез предаване, разпространяване или друг начин, по който данните стават достъпни, подреждане или комбиниране, ограничаване, изтриване или унищожаване;

8. „обработващ лични данни“ означава физическо или юридическо лице, публичен орган, агенция или друга структура, която обработва лични данни от името на администратора;

9. „профилиране" - всяка форма на автоматизирано обработване на лични данни, изразяващо се в използването на лични данни за оценяване на определени лични аспекти, включително потребителски навици, свързани с физическо лице, и по- конкретно за анализиране или прогнозиране на аспекти, отнасящи се до изпълнението на професионалните задължения на това физическо лице, неговото икономическо състояние, здраве, лични предпочитания, интереси, надеждност, поведение, местоположение или движение;

10. „нарушение на сигурността на лични данни“ означава нарушение на сигурността, което води до случайно или неправомерно унищожаване, загуба, промяна, неразрешено разкриване или достъп до лични данни, които се предават, съхраняват или обработват по друг начин;

11. „получател" - физическо или юридическо лице, публичен орган, агенция или друга структура, пред която се разкриват личните данни, независимо дали е трета страна или не. Същевременно публичните органи, които могат да получават лични данни в рамките на конкретно разследване в съответствие с правото на Съюза или правото на държава членка, не се считат за „получатели"; обработването на тези данни от посочените публични органи отговаря на приложимите правила за защита на данните съобразно целите на обработването;

12. „трета страна“ – всяко физическо или юридическо лице, публичен орган, агенция или друг орган, различен от субекта на данните, администратора, обработващия лични данни и лицата, които под прякото ръководство на администратора или на обработващия лични данни имат право да обработват личните данни.

Предмет на Политиката

Чл. 3. Настоящата Политика се приема с цел да регламентира вътрешните правила на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД относно:

1. Правата и задълженията на длъжностното лице по защита на данните/служителя по защита на данните (Глава II);

2. Принципите на обработване на личните данни (Глава III);

3. Правата на субектите на данните (Глава IV);

4. Технически и организационни мерки за сигурност на данните (Глава V);

5. Поверителност на данните (Глава VI);

6. Правила за трансфер на лични данни към страни извън ЕС (Глава VII);

7. Правила за обработващи лични данни (Глава VIII);

8. Видове поддържани регистри (Глава IX) ;

9. Правила за уведомяване при нарушение на сигурността на личните данни (Глава X).

Дейности по обработване

Чл. 4. (1) Политиката се прилага по отношение на всички дейности по обработване на лични данни в ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД.

ГЛАВА II.

ДЛЪЖНОСТНО ЛИЦЕ ПО ЗАЩИТА НА ДАННИ. СЛУЖИТЕЛ ПО ЗАЩИТА НА ДАННИ

Отговорни лица

Чл. 5. (1) Когато приложимото законодателство предвижда задължително назначаване на длъжностно лице по защита на данните („ДЛЗД“), ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД предприема необходимите действия за назначаване на ДЛЗД, което може да изпълнява задачите си по трудово правоотношение или въз основа на договор за услуги.

(2) ДЛЗД следва да е независимо от висшето ръководство в изпълнението на задачите си по защита на личните данни и не може да заема и други длъжности в ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, които биха го поставили в конфликт на интереси с неговата независима роля.

(3) Когато Регламентът не предвижда задължително назначаване на ДЛЗД, ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД може да определи служител по защита на данните („СЗД“) или друго упълномощено лице, което също може да е част от персонала въз основа на трудов договор или да е външен консултант въз основа на граждански договор за услуги.

(4) Когато не е назначено ДЛЗД, лицето, което е назначено за СЗД, или друго определено лице, упражнява правомощията и отговаря за задълженията на ДЛЗД, предвидени в настоящата Политика и всички приети от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД процедури и други документи за защита на личните данни.

Назначаване на един ДЛЗД на група дружества

Чл. 6. В случай че ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД е част от група дружества и доколкото е осигурен лесен достъп от всяко от дружествата, може да бъде назначено едно ДЛЗД на групата дружества.

Отчетност

Чл. 7. (1) ДЛЗД трябва да се отчита пред висшето ръководство на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД за управлението на личните данни в рамките на дружеството и за гарантирането на възможността за доказване на съответствието със законодателството и добрите практики за защита на личните данни.

Изисквания към ДЛЗД

Чл. 8. (1) Висшето ръководство определя за ДЛЗД лице, което е подходящо, квалифицирано и опитно, за да поеме отговорността за съответствието на ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД с тази Политика.

(2) ДЛЗД е задължено да осигурява актуални експертни познания и съвети за прилагане на законодателството и добрите практики за защита на данните, както и други професионални качества и квалификации, за да гарантира, че ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД отговаря на изискванията на Регламента и приложимото национално законодателство.

Задължения на ДЛЗД

Чл. 9. ДЛЗД е задължено да осъществява следните дейности:

1. Консултира и обучава всички служители относно задълженията им при обработването на лични данни съгласно приложимо европейско и националното законодателство за защита на личните данни, както и приетите от дружеството Политика, процедури и други документи за защита на личните данни.

2. Контролира спазването от страна на всички служители и висшето ръководство на приложимото европейско и националното законодателство за защита на личните данни, както и приетите от дружеството Политика, процедури и други документи за защита на личните данни ;

3. Консултира и информира за оценката на въздействието върху защитата на данните (ОВЗД), включително наблюдение на изпълнението на тази оценка в съответствие с изискванията Регламента;

4. Осъществява контакт и сътрудничество с надзорния орган (КЗЛД);

5. Действа като точка за контакт за КЗЛД по въпроси, свързани с обработването, включително предварителната консултация, посочена в член 36 от Регламента, и по целесъобразност да се консултира по всякакви други въпроси;

6. Съдейства за разработването и актуализирането на всички политики, процедури и други документи за защита на данните, приети от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД;

7. Консултира висшето ръководството относно разпределението на вътрешните отговорности, за да се осигури текущото съответствие на изискванията на европейското и националното законодателство за защита на личните данни;

8. Извършва периодични одити на процесите, свързани с управлението на личните данни, и докладва на висшето ръководство;

9. Действа като точка за контакт за субектите на данни по отношение на обработката на техните лични данни;

10. Отговаря за уведомяване при нарушения на сигурността на личните данни по чл. 33 и чл. 34 от Регламента;

11. Отговаря за дейностите, изисквани съгласно процедурите и правилата на ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД за управление на исканията и жалбите на субектите на данни;

12. Консултира и контролира защитата на данните съгласно процедурата и правилата на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД за съхраняване и унищожаване на данните.

13. Осигурява воденето на регистъра на дейностите по обработване на личните данни в съответствие с член 30 от Регламента, регистъра за нарушения на сигурността и регистъра на исканията на субектите на данните.

Осигуряване на достъп за изпълнение на задълженията

Чл. 10. ДЛЗД има право на достъп до всички документи, информация и системи в ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, свързани с обработката и съхранението на лични данни, с цел оценка на съответствието с нормативните изисквания и гарантиране на сигурността на личните данни.

ГЛАВА III.

ПРИНЦИПИ ЗА ОБРАБОТВАНЕ НА ЛИЧНИТЕ ДАННИ

Принципи

Чл. 11. Обработването на лични данни в ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД се извършва при спазването на принципите, посочени в член 5 от Регламента.

Законосъобразност

Чл. 12. (1) ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД определя правното основание за обработване, преди да започне да обработва лични данни.

(2) Правните основания, на които ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД обработва лични данни, са следните:

1. Съгласие;

2. Изпълнение на сключен договор или предприемане на стъпки преди сключване на договор;

3. Законово задължение на администратора;

4. Защита на жизненоважни интереси на субекта на данните или друго физическо лице;

5. Легитимните интереси на администратора.

(3) По правило ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД не обработва специални категории лични данни, освен при наличието на поне едно от следните правни основания:

1. Съгласие;

2. Обработването е необходимо за изпълнение на задълженията и правата на ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД в областта на трудовото право, социалното осигуряване и социалната защита;

3. Защита на жизненоважните интереси на субекта на данните;

4. Обработването е свързано с лични данни, които явно са направени обществено достояние от субекта на данните;

5. Обработването е необходимо за установяване, упражняване или защита на правна претенция;

6. Обработването е необходимо за целите на превантивната или трудовата медицина, за оценка на трудоспособността на служителя, медицинската диагноза, осигуряването на здравни или социални грижи или лечение.

Добросъвестност

Чл. 13. ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД предоставя изискваната от Регламента информация на субектите на данни, доколкото това е практически възможно, независимо дали личните данни са получени директно от субектите на данни или от други източници.

Прозрачност

Чл. 14. (1) Когато ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД предоставя информация на субектите на данни, тя следва да е подробна и конкретна, като се използва ясен и разбираем език.

(2) С оглед спазването на принципа на прозрачност ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД приема Декларация за поверителност на личните данни, която предоставя на разположение на субектите на данните преди или при получаване на данните.

Конкретни и законни цели

Чл. 15. (1) Личните данни се събират само за конкретни, изрично указани и законни цели и не се обработват за цел, която се различава от тази, за която са събрани.

(2) Преди или при събирането на личните данни, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД следва да определи целта на обработката, да я съобщи на субектите на лични данни, и след събирането личните данни да се обработват само по начин, съвместим със съобщената цел.

(3) В случай че ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД възнамерява да използва личните данни и за други цели, законосъобразността на обработването следва да бъде предварително съгласувана с ДЛЗД, след което на субекта да бъде предоставена надлежна информация във връзка с новите цели.

Обработване на минимално необходим обем данни

Чл. 16. (1) Личните данни трябва да бъдат в подходящ обем, относими и ограничени само до това, което е необходимо за обработването им за конкретната цел (принцип на минимално необходимото).

(2) ДЛЗД е отговорен да осигури ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД да не събира информация, която не е строго необходима за целта, за която тя е получена.

(3) Когато субект на данни попълва образец за събиране на данни (на електронен или на хартиен носител), той следва да бъде информиран за целта на обработването чрез предоставяне на достъп до Декларация за поверителност на данните.

(4) ДЛЗД отговаря за извършването на периодични прегледи дали събраните данни продължават да бъдат в подходящ обем, относими и ограничени само до това, което е необходимо за обработването им за конкретната цел.

Точни и актуални данни

Чл. 17. (1) Личните данни трябва да бъдат точни и актуализирани при необходимост. ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД предприема необходимите мерки, за да е възможно своевременно изтриване или коригиране на неточните/непълни данни.

(2) ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД изисква от субектите да уведомяват за всякакви промени в данните с оглед необходимостта да се поддържат точни и актуални обработваните лични данни.

(3) ДЛЗД e задължено да отговори на искане за корекция от субект на данни в рамките на един месец. Срокът може да се удължи с още два месеца в особени случаи, които следва да се мотивират. В случай че ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД вземе решение да не се съобразява с искането, ДЛЗД подава отговор на субекта на данните, в който му обяснява мотивите за решението и го информира за правото му да подаде жалба до КЗЛД, както и да потърси правна защита.

Ограничен срок на съхранение

Чл. 18. (1) Личните данни трябва да се съхраняват за срок не по-дълъг от необходимото за целите на обработването („ограничение на съхранението“). Лични данни се съхраняват по-дълго по изключение при наличие на законово задължение или легитимен интерес за това.

(2) Личните данни се съхраняват в съответствие с приетата от ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД Процедура за съхраняване и унищожаване на данните, като след изтичане на срока на съхранение, те се унищожават или изтриват по указания в процедурата ред.

Поверителност и сигурност на данните

Чл. 19. (1) Личните данни се обработват по начин, който гарантира тяхната поверителност и сигурност, включително защита срещу неразрешено или незаконосъобразно обработване и срещу случайна загуба, унищожаване или повреждане, като се прилагат подходящи технически или организационни мерки съгласно чл. 24 и чл. 32 от Регламента.

(2) При определяне на подходящите технически и организационни мерки, ДЛЗД извършва оценка на риска, като взима предвид всички обстоятелства, свързани обработването на данни от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД.

Отчетност

Чл. 20. Обработването на лични данни в ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД се извършва при спазване на принципа на отчетност, съгласно който администраторът носи отговорност и е в състояние да докаже че дейностите по обработване на лични данни се извършват в съответствие с принципите на Регламента и националното законодателство.

Съгласие

Чл. 21. (1) ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД изисква изрично съгласие за обработване на лични данни винаги когато не е налице друго подходящо основание за обработване.

(2) ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД счита за валидно само съгласие, което е дадено доброволно, конкретно, информирано и недвусмислено. Съгласието трябва да е представлява изрично изявление или ясно активно потвърждаващо действие, че субектът е съгласен конкретно предоставените данни да бъдат обработени за конкретни цели.

(2) ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД информира субекта и му предоставя възможност да оттегли съгласието си по всяко време.

(3) В случай че субектът оттегли съгласието за обработване на лични данни, ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД прекратява обработването на личните му данни, доколкото не е налице друго основание за обработване на данните.

Специални правила за съгласие на деца

Чл. 22. Когато ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД обработва лични данни на деца, съгласие трябва да бъде получено от упражняващите родителските права (родители, настойници и т.н.).

Оценка на въздействието върху защитата на данните

Чл. 23. (1) Когато съществува вероятност определен вид обработване, по-специално при което се използват нови технологии, и предвид естеството, обхвата, контекста и целите на обработването, да породи висок риск за правата и свободите на физическите лица, преди да бъде извършено обработването, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД извършва оценка на въздействието на предвидените операции по обработването върху защитата на личните данни.

(2) В една оценка може да бъде разгледан набор от сходни операции по обработване, които представляват сходни високи рискове.

(3) ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД е утвърдило методология, по която се извършва преценка дали обработването представлява висок риск, съответно дали трябва да се извърши оценка на въздействието. Методологията се съдържа в Процедура по извършване на оценка за въздействие върху данните.

ГЛАВА IV.

ПРАВА НА СУБЕКТИТЕ НА ЛИЧНИ ДАННИ

Информация, предоставяна при събиране на лични данни

Чл. 24. (1) В момента на получаване на лични данни, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД предоставя на субекта на данните поне следната информация:

• данните за администратора и координати за връзка с него;

• координати за връзка с ДЛЗД, когато е назначено такова;

• целите и правното основание за обработването;

• законните интереси на администратора, когато обработването се извършва само въз основа на тях;

• лицата, на които може да се разкриват личните данни;

• предаването на лични данни на трета държава и международна организация, когато е приложимо;

• срока, за който се съхраняват личните данни, а ако е невъзможно критериите за определяне на срока;

• дали предоставянето на лични данни е законово или договорно изискване, както и дали субектът е длъжен да ги предостави, съответно последиците от непредоставяне;

• съществуване на автоматизирано вземане на решения;

• информация относно следните права на субекта: достъп, предоставяне на копие от данните, коригиране, изтриване, ограничаване на обработването на данните, възражение срещу обработването (включително възражение срещу обработване

за целите на директния маркетинг), правото на преносимост на данните, правото на оттегляне на съгласието, правото на жалба, правото на субекта да бъде обект на автоматизирано обработване на данните;

(2) Информацията по ал. 1 се предоставя в писмен вид и/или чрез електронни средства (включително и устно, когато субектът е съгласен с това) под формата на Декларация за поверителност на данните или друг подходящ начин.

Съдействие за упражняване на правата

Чл. 25. (1) ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД съдейства за упражняването на горепосочените права на субектите на данните.

(2) Редът за предоставяне на съдействие за упражняването на правата на субектите на данните е подробно описан в утвърдена от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД Процедура за управление на исканията и жалбите на субектите на данните.

ГЛАВА V.

ТЕХНИЧЕСКИ И ОРГАНИЗАЦИОННИ МЕРКИ ЗА СИГУРНОСТ НА ДАННИТЕ

Задължени лица

Чл. 26. Висшето ръководство и всички служители на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД са задължени да са запознати и да следят за спазването на въведените технически и организационни мерки за сигурност на данните съгласно тази Политика.

Технически и организационни мерки

Чл. 27. (1) След съгласуване с ДЛЗД висшето ръководство на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД въвежда подходящи и пропорционални технически мерки за защита на личните данни, които в зависимост от вида на личните данни могат да включват следните мерки:

1. Защита на компютърните устройства с парола;

2. Автоматично заключване на бездействащи компютърни устройства;

3. Криптиране файлове с чувствителни данни, както и на бази данни с мащабен обем лични данни;

4. Сигурност на локални и широкообхватни мрежи;

5. Антивирусен софтуер и защитни стени (firewall) на компютърните устройства, включително осигуряване на постоянното актуализиране на софтуера;

6. Осигуряване на физическа сигурност на хартиените носители на лични данни чрез съхраняването им в заключващи се шкафове и забрана да бъдат изваждани от офисните помещения без изрично разрешение;

7. Осигуряване на СОТ охрана и/или видеонаблюдение.

(2) След съгласуване с ДЛЗД висшето ръководство на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД въвежда подходящи и пропорционални организационни мерки за защита на личните данни, които в зависимост от вида на личните данни могат да включват следните мерки:

1. Въвеждане на ръководни принципи за обработка на личните данни (ограничение на целта; минимизиране на данните; качество на данните; ограничение на периода на съхранение; предоставяне на възможност за упражняване на права на субектите);

2. Въвеждане на политики, процедури и правила, които са в съответствие с ръководните принципи за обработката на личните данни;

3. Обучение на служителите относно отговорностите им по защита на личните данни;

4. Периодична проверка за спазване на Политиката и процедурите за защита на данните;

5. Ограничаване на правото на достъп на служителите до лични данни, само и доколкото данните са необходими за изпълнение на конкретни служебни задължения;

6. Забрана на използването от служителите на лични компютърни устройства на работното място;

7. Разкриване на лични данни на външни обработващи лични данни, само ако предварително е сключен договор/клауза за поверителност за защита на личните данни;

8. Определяне на екип за реагиране при нарушения на сигурността на личните данни;

9. Налагане на дисциплинарни мерки за нарушения по отношение на обработването на лични данни.

Мерки за сигурност при изтриване/унищожаване

Чл. 28. (1) Личните данни на хартиен носител, по отношение на които е изтекъл срокът за съхранение (включително не е налице легитимен интерес или законово задължение за съхранение), се унищожават чрез специално устройство тип

„шредер“, а данните върху твърдите дискове на компютърните устройства се изтриват.

(2) Подробно описание на правилата за съхранение, изтриване и унищожаване на личните данни се съдържа в Процедурата за съхраняване и унищожаване на данните.

Обработване на лични данни извън работни помещения

Чл. 29. Обработването на лични данни извън работните помещения на администратора представлява потенциално по-голям риск от загуба, кражба или нарушение на сигурността на личните данни. За обработване на лични данни извън работни помещения, служителите трябва да получат изрично разрешение.

ГЛАВА VI. ПОВЕРИТЕЛНОСТ НА ДАННИТЕ

Забрана за разкриване

Чл. 30. (1) Личните данни, които се обработват от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, са поверителни и не се разкриват на неупълномощени трети страни, включително но не само: членове на семейството, приятели, държавни органи, дори разследващи такива, ако има основателно съмнение, че не се изискват по установения ред.

(2) Всички служители, които обработват лични данни, са задължени да:

• спазват пълна поверителност и да не разкриват личните данни, които са узнали при или по повод изпълнението на трудовите си задължения;

• да се запознаят и спазват настоящата Политика и въведените процедури за защита на данните в ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД;

• да полагат усилия за непрекъснатото поддържане на осведомеността си относно нормативната уредба и добрите практики за защита на личните данни.

Разрешение

Чл. 31. Всички искания от трети страни за предоставяне на данни трябва да бъдат придружени с подходяща документация, като всяко евентуално разкриване на данни следва да бъде разрешено от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД след съгласуване с ДЛЗД.

ГЛАВА VII. ТРАНСФЕР НА ДАННИ

Предаване извън ЕС

Чл. 32. Предаването на лични данни към страни извън ЕС (посочени в Регламента като "трети страни") е незаконно, освен в изрично предвидените в Регламента случаи, в които предаването е позволено.

Позволено предаване

Чл. 33. (1) Предаването на лични данни извън ЕС е позволено, когато Европейската комисия е приела решение за адекватност, съгласно което съответната държава осигурява адекватно ниво на защита.

(2) Държавите, които са членки на Европейската икономическа зона (ЕИЗ), но не и на ЕС, се приемат като отговарящи на условията за решение за адекватност.

Предаване в САЩ

Чл. 34. (1) Предаването на лични данни извън ЕС на трета страна в САЩ се извършва съгласно правилата на сключеното споразумение между Европейския съюз и САЩ

„Privacy Shield“.

(2) Преди предаване на лични данни на организация в САЩ, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД проверява дали съответната организация е подписала Рамковото споразумение „Privacy Shield“ с Министерство на търговията на САЩ. Американското министерство на търговията отговаря за управлението и администрирането на Privacy Shield и гарантира, че компаниите изпълняват своите ангажименти. За да могат да се сертифицират пред министерството, фирмите трябва да имат политика за защита на личните данни в съответствие с принципите на Регламента, напр. използват, съхраняват и прехвърлят личните данни в съответствие набор от строги правила и предпазни мерки за защита на данните.

Задължителни корпоративни правила или утвърдени стандартни договорни клаузи

Чл. 35. ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД може да предава лични данни извън ЕС въз основа на одобрени задължителни корпоративни правила или утвърдени стандартни договорни клаузи, които следва да бъдат одобрени от съответния компетентен орган в съответствие с Регламента.

Изключения

Чл. 36. При липса на посочените по-горе основания в тази глава, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД може да предава лични данни само при наличието на поне едно от следните условия:

• субектът на данните изрично се е съгласил с предложеното прехвърляне, след като е бил информиран за възможните рискове от такива прехвърляния;

• предаването е необходимо за изпълнението на договор между субекта на данните и администратора или за изпълнението на преддоговорни мерки, взети по искане на субекта на данните;

• предаването е необходимо за сключването или изпълнението на договор, сключен в интерес на субекта на данните между администратора и друго физическо или юридическо лице;

• предаването е необходимо поради важни причини от обществен интерес;

• предаването е необходимо за установяването, упражняването или защитата на правни претенции;

• предаването е необходимо, за да бъдат защитени жизненоважните интереси на субекта на данните или на други лица, когато субектът на данните е физически или юридически неспособен да даде своето съгласие;

• предаването се извършва от регистър, който съгласно правото на ЕС или правото на държавите членки е предназначен да предоставя информация на обществеността и е достъпен за справка от обществеността по принцип или от всяко лице, което може да докаже, че има законен интерес за това, но само доколкото условията за справка, установени в правото на Съюза или правото на държавите членки, са изпълнени в конкретния случай.

ГЛАВА VIII. ОБРАБОТВАЩ ЛИЧНИ ДАННИ

Отношения с обработващ лични данни

Чл. 37. (1) Когато обработването на лични данни се извършва от външен обработващ от името на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, в качеството му на администратор, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД използва само обработващи лични данни, които предоставят достатъчни гаранции за прилагането на подходящи технически и организационни мерки, че обработването се извършва в съответствие с Регламента и националното законодателство.

(2) Обработващият данни не включва друг обработващ данни без предварителното конкретно или общо писмено съгласие на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД.

(3) Отношенията между обработващия и ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД се уреждат с писмен договор съгласно изискванията на член 28 от Регламента, който урежда най-малко следното:

1. предмета и срока на обработването;

2. естеството и целта на обработването;

3. вида лични данни и категориите субекти на данни;

4. задълженията и правата на администратора и обработващия.

Обработване само по указанията на администратора

Чл. 38. (1) Обработващият лични данни и всяко лице, действащо под ръководството на администратора или на обработващия лични данни, което има достъп до личните данни, обработва тези данни само по указание на администратора, освен ако обработването не се налага от нормативно задължение.

ГЛАВА IX. ВИДОВЕ РЕГИСТРИ

Поддържани регистри

Чл. 39. ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД поддържа следните регистри във връзка със задълженията си по Регламента:

1. регистри по дейностите на обработване на лични данни;

2. регистър на исканията на субектите на данни;

3. регистър на нарушенията на сигурността на личните данни.

(2) ДЛЗД е задължено да води и съхранява регистрите.

Регистър на дейностите по обработване на лични данни

Чл. 40. Регистърът на дейностите по обработване на лични данни съдържа най-малко следните данни:

• името и координатите на администратора, съвместните администратори и длъжностното лице по защита на данните, когато такова е назначено;

• целите на обработването;

• описание на категориите субекти на данни;

• описание на категориите лични данни;

• получателите или категориите получатели на личните данни;

• правното основание за обработването;

• източниците на лични данни;

• дали личните данни на съответната категория субекти подлежат на трансфери извън ЕС;

• сроковете за съхранение и унищожаване на личните данни;

• технически и организационни мерки за защита на данните;

• дали е необходима, съответно дали е извършена оценка на въздействието върху защитата на данните.

(2) При поискване регистърът се предоставя на надзорния орган за извършване на проверка дали са спазени изискванията на Регламента и националното законодателство.

Регистър на исканията на субектите на данни

Чл. 41. (1) В регистъра на исканията на субекти на данните се документира всяко едно искане на субект на данни, като се описват идентифициращата информация и всички други важни за разглеждане на искането данни.

(2) При поискване регистърът се предоставя на надзорния орган за извършване на проверка дали са спазени изискванията на Регламента и националното законодателство.

Регистър на нарушенията на сигурността на данните

Чл. 42. (1) В регистъра за нарушенията на сигурността на данните се документира всяко едно нарушение, като се описват най-малко:

• фактите, свързани с нарушението;

• време на узнаване и предполагаемо време на възникване;

• последиците от нарушението;

• предприетите мерки за справяне с нарушението.

(2) При поискване регистърът се предоставя на надзорния орган за извършване на проверка дали са спазени изискванията на Регламента и националното законодателство.

ГЛАВА X.

УВЕДОМЯВАНЕ ЗА НАРУШЕНИЕ НА СИГУРНОСТТА НА ЛИЧНИТЕ ДАННИ

Задължение за уведомяване на ръководството

Чл. 43. Всички служители са длъжни да уведомят незабавно висшето ръководство на ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, както и ДЛЗД, при констатирано нарушение на сигурността на данните.

Преценка за уведомяване на надзорния орган

Чл. 44. (1) При получаване на данните за нарушението на сигурността ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, след съгласуване с ДXXX, преценява дали е необходимо да се уведоми надзорния орган за нарушението.

(2) При вземане на решението се преценява естеството на нарушението и евентуалния риск на субектите на данни, като се отчита изискването на Регламента, съгласно което не е необходимо да се изпраща уведомление, ако не съществува вероятност нарушението на сигурността на личните данни да породи риск за правата и свободите на физическите лица.

Уведомление до надзорния орган и документиране на нарушението

Чл. 45. Ако установи, че съществува риск за правата и свободите на субектите на данни, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, без ненужно забавяне и не по-късно от 72

часа след като е разбрало за нарушението, уведомява Комисията за защита на личните данни.

(2) В уведомлението се съдържа най-малко следното:

• описание на естеството на нарушението;

• категориите и приблизителният брой на засегнатите субекти на данни;

• категориите и приблизителното количество на засегнатите записи на лични данни;

• името и координатите за връзка на длъжностното лице по защита на данните или на друго лице, от което да се получи повече информация;

• имена и контакти на длъжностното лице по защита на данните;

• описание на евентуалните последици от нарушението;

• описание на предприетите или предложените от администратора мерки за справяне с нарушението.

(3) За нарушенията на сигурността на данните се води регистър.

(4) Лицата, упълномощени за обработване на лични данни, включително ДЛЗД, са длъжни незабавно да предприемат мерки за ограничаване на последствията от нарушението, както и да впишат необходимите данни в регистъра.

Преценка за уведомяване на субекта на данни

Чл. 46. (1) Когато администраторът прецени, че има вероятност нарушението на сигурността на личните данни да породи висок риск за правата и свободите на субектите на данни, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД без ненужно забавяне съобщава на субекта на данните за нарушението.

Уведомление до субекта на данни

Чл. 47. (1) В съобщението до субекта се описва нарушението и се посочва най-малко информация относно:

• името и координатите за връзка на длъжностното лице по защита на данните или на друго лице, от което да се получи повече информация;

• описание на естеството на нарушението;

• категориите и приблизителният брой на засегнатите субекти на данни;

• категориите и приблизителното количество на засегнатите записи на лични данни;

• описание на евентуалните последици от нарушението;

• описание на предприетите или предложените от администратора мерки за справяне с нарушението.

(2) Информацията в уведомлението до субекта на данни се описва на максимално ясен и разбираем език.

Настоящата Политика за защита на личните данни e приета от Съвета на директорите на дружеството на 25.05.2018 г. и е утвърдена със Заповед на законните представители на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД.

ДЕКЛАРАЦИЯ

Аx, долуподписаният/та ................................................................................................., с ЕГН

……………………………………….., с настоящото декларирам:

1. Политиката за защита на личните данни от 25.05.2018 г. на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД ми беше надлежно предоставена за запознаване;

2. Запознах се и съм съгласен с Политиката за защита на личните данни от 25.05.2018 г. на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД.

Дата:   Подпис:        

Приложение 3

Декларация за поверителност на личните данни на клиентите на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД

В тази Декларация за поверителност на личните данни се разяснява каква информация събираме за Вас, защо и как използваме информацията, както и Вашите права във връзка с предоставената ни информация.

КОИ СМЕ НИЕ?

ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД е лицензиран и регулиран от българската комисия за финансов надзор инвестиционен посредник с лиценз № RG-03-0204 / 24.02.2006. ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД е регистрирано в Търговския регистър към Агенцията по вписванията с ЕИК 131057477, със седалище и адрес на управление в гр. София, xx. „Добруджа” № 6, ет. 3, представлявано заедно от Xxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxx x Xxxxxxx Xxxxxxxxxxx Xxxxxx.

ДАННИ ЗА КОНТАКТ С ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД:

Местоположение: Държава България, гр. София, xx. „Добруджа” № 6, ет. 3

Телефон: x000 0 000 00 00

Имейл: xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx

Интернет страница: xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx

ДАННИ ЗА КОНТАКТ С ДЛЪЖНОСТНОТО ЛИЦЕ ПО ЗАЩИТА НА ЛИЧНИТЕ ДАННИ НА ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД: Телефон: x000 0 000 00 00

Имейл: xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx

ОСНОВНИ ПРИНЦИПИ, КОИТО СПАЗВАМЕ ПРИ СЪБИРАНЕТО НА ЛИЧНИ ДАННИ

Ние в ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД осъзнаваме отговорността, която носим за сигурността на Вашите лични данни. Винаги целим да обработваме и управляваме Вашите лични данни по прозрачен за Вас начин, поради което спазваме следните принципи:

• Обработваме личните Ви данни за целите, посочени в настоящата Декларация за поверителност; или за специфични цели, които изрично сме споделили с Вас; или за цели, за които сте предоставили Вашето съгласие;

• Стремим се да събираме минимално необходимото количество данни;

• Поддържаме личните Ви данни точни и актуални;

• Когато вече нямаме необходимост от Вашите лични данни, ние ги изтриваме или анонимизираме, така че да не позволяват установяване на самоличността Ви.

КАКВО СА ЛИЧНИ ДАННИ?

Съгласно Общия регламент за защита на данните, личните данни се определят като:

"Всяка информация, свързана с идентифицирано физическо лице или физическо лице, което може да бъде идентифицирано („субект на данни"); физическо лице, което може да бъде идентифицирано, е лице, което може да бъде идентифицирано, пряко или непряко, по-специално чрез идентификатор като име, идентификационен номер, данни за местонахождение, онлайн идентификатор или по един или повече признаци, специфични за физическата, физиологичната, генетичната, психическата, умствената, икономическата, културната или социална идентичност на това физическо лице;".

Следователно лични данни представляват не само Вашите имена и ЕГН, но също така Вашият домашен адрес, имейл, телефонен номер и др.

КАКВИ ЛИЧНИ ДАННИ СЪБИРАМЕ И ОБРАБОТВАМЕ ЗА ВАС?

В хода на своята специална инвестиционна дейност обработваме различни видове лични данни съгласно посочените по-долу категории. В зависимост от конкретните продукти и/или услуги, във връзка с които имаме договорни отношения, обработваме някои или всички от изброените по-долу данни.

Категория лични данни относно клиенти:

• физическа идентичност: три имена, ЕГН/ЛXX (или друг идентификационен номер), дата и място на раждане, адрес, копие и данни от документ за самоличност, гражданство, държава на постоянно пребиваване; ако клиентът е чуждестранно лице - аналогични идентификационни данни;

• икономическа идентичност: участие и/или притежаване на дялове или ценни книжа на дружества, банкова сметка, информация за източника и размера на редовен доход, активи, включително ликвидни активи, инвестиции и недвижима собственост, редовни финансови задължения, както и друга информация съгласно приложимите европейски и национални нормативни актове;

• професионален опит и знание в сферата на инвестиционната дейност: образование, квалификация, месторабота, работен стаж, опит и познания във финансовата сфера и търговията с финансови инструменти, инвестиционни цели, естество, обем, период и честота на сделките и друга информация съгласно приложимите европейски и национални нормативни актове;

• данни за идентификация и оценка на риска от пране на пари и финансиране на тероризъм: информация за клиента и представителя на клиента, произход на имуществото, контрагенти по транзакции, бизнес дейности, действителен собственик, притежаване на качеството на видна политическа личност във връзка със ЗXXX x ЗМФТ и др.;

• данъчен номер и данъчна юрисдикция;

• регистър на телефонни разговори с клиенти съгласно изискванията на Дxxxxxxxx Xxxxxxxxx (ЕС) 2017/565 и приложимото национално законодателство;

• контактни данни за осъществяване на кореспонденция: адрес, телефон, имейл;

• история и информация във връзка с услугите, които сме Ви предоставили.

Източник: физическите лица, за които се отнасят данните, както и публични регистри.

ЛИЧНИТЕ ДАННИ, КОИТО СЪБИРАМЕ, СЕ ОБРАБОТВАТ ЕДИНСТВЕНО ЗА СЛЕДНИТЕ ЦЕЛИ:

Целите на обработването на лични данни са свързани с идентифицирането на нашите клиенти, извършване на оценка за подходяща услуга, както и за изпълнение на всички други приложими нормативни изисквания.

По-конкретно тези цели включват следното:

• за идентификация на лицата съгласно нормативните изисквания;

• предоставяне на подходящи инвестиционни продукти и услуги и оценка на риска на клиенти;

• класификация на клиента като професионален или непрофесионален;

• определяне на данъчния статус на клиента за нуждите на автоматичния обмен на финансова информация в областта на данъчното облагане;

• предотвратяване на измами и пране на пари;

• сключване и изпълнение на договори с клиенти;

• изготвяне и изпращане на фактури и други счетоводни документи на клиенти;

• осъществяване на кореспонденция с клиенти относно предоставените продукти и услуги, изпращане на различни известия, маркетинг съобщения, новини, уведомление за проблеми, грешки или за да отговорим на подадени от Вас молби, жалби и предложения;

• изпълнение на задължения на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД съгласно указания и разпореждания на държавни органи или лица, осъществяващи публични функции (например КФН, БФБ, КЗЛД, НАП, НОИ, Държавна агенция "Национална сигурност", общини, съдилища, частни съдебни изпълнители и др.);

• изпълнение на други нормативни задължения на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, предвидени в Закон за пазарите на финансови инструменти, Делегиран Регламент (ЕС) 2017/565, Закон за мерките срещу изпирането на пари, Закона за счетоводството, Данъчно-осигурителния процесуален кодекс, Търговския закон, както и за изпълнение на всички други задължения на ИП

„ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД, предвидени в действащото европейско и национално законодателство.

ОСНОВАНИЕТО, КОЕТО НИ ДАВА ПРАВО ДА ОБРАБОТВАМЕ ВАШИТЕ ДАННИ Е:

Изпълнение на договор

Обработването на Вашите данни е необходимо за предприемане на стъпки за встъпване, както и за изпълнение на възникналите договорни отношения с Вас, включително за предоставяне на инвестиционни услуги.

Законово задължение на администратора

Обработването на Ваши данни е необходимо и с оглед спазването на законовите задължения ни по Закона за пазарите на финансови инструменти, Делегиран Регламент (ЕС) 2017/565, Закона за мерките срещу изпирането на пари, Закона за счетоводството, Данъчно-осигурителния процесуален кодекс, Търговския закон, както и за изпълнение на всички други наши задължения, предвидени в действащото европейско и национално законодателство.

Легитимен интерес на администратора

В определени случаи обработваме лични данни въз основа на наши легитимни интереси, само при условие, че това обработване не накърнява Ваши основни права и свободи.

Например, въз основа на легитимните ни интереси предоставяме на клиентите си допълнителна информация, относно продуктите и услугите, които вече ползват.

Въз основа на легитимните ни интереси за установяване, предявяване и защита на правни претенции, както и предоставяне на необходимите документи за изясняване на евентуално възникнал правен спор, съхраняваме документи с лични данни, за които не е предвиден специален минимален срок, до изтичане на определените в Закона за задълженията и договорите давностни срокове.

Съгласие

Въз основа на Вашето съгласие ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД може да Ви изпраща известия, новини, уведомления, рекламни и маркетинг съобщения във връзка с предоставяните инвестиционни продукти и услуги.

ДОБРОВОЛНОСТ НА ПРЕДОСТАВЯНЕТО

Ние обработваме Вашите лични данни с цел предоставяне на продуктите или услугите, за които предстои или вече е постигната договореност с Вас, за изпълнение на нормативните си задължения, както и за целите, за които е получено Вашето изрично съгласие.

В случай на отказ да бъдат предоставени лични данни, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД може да бъде поставено в невъзможност да сключи или изпълни задължения по вече сключен с Вас договор.

При оттегляне на съгласието за получаване на известия, новини, уведомления, рекламни и маркетинг съобщения във връзка с предоставяните инвестиционни продукти и услуги, ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД ще спре обработването на данните Ви за тези цели.

КОИ ВЪНШНИ ОРГАНИЗАЦИИ/ ЛИЦА ИМАТ ПРАВО ДА ПОЛУЧАТ ЛИЧНИТЕ ДАННИ, ОБРАБОТВАНИ ОТ НАС?

Ние не предоставяме Ваши лични данни на външни организации/лица, преди да се увери, че обработването е в съответствие с приложимото европейско и национално законодателство по защита на личните данни, като осъществява строг контрол дали обработването се извършва при наличие на предвидено в законодателството основание и при наличие на технически и организационни мерки за защита на данните.

Основанието за предоставяне на лични данни е изпълнение на законово и договорно задължение.

Лични данни е възможно да предоставим на някои от следните категории получатели:

• на органи, институции и лица, по отношение на които сме задължени да предоставим лични данни по силата на приложимото законодателство (КФН, БФБ, Централен Депозитар, КЗЛД, НАП, НОИ, Държавна агенция "Национална сигурност", общини, съдилища, частни съдебни изпълнители и др.);

• на контрагенти, които са поели ангажимент за поверителност, в изпълнение на законови или договорни задължения при спазване приложимото законодателство за защита на личните данни, включително:

o лица, предоставящи пощенски и куриерски услуги;

o лица, предоставящи услуги като обвързан агент;

o лица, предоставящи счетоводни и одиторски услуги;

o лица, предоставящи ИТ и телекомуникационни услуги;

o лица, предоставящи услуги като клирингов участник;

o лица, предоставящи правни и други външни консултантски услуги в различни сфери.

• на банки, доколкото е необходимо за изплащане на дължимите възнаграждения.

• нашите служители, упълномощени да осъществяват обработване на лични данни единствено във връзка с изпълнение на служебните им задължения.

ПРЕДАВАНЕ НА ЛИЧНИТЕ ДАННИ НА ДЪРЖАВА ИЗВЪН ЕС

Ние не предоставяме Вашите лични данни на държави извън ЕС.

В случай че вземем решение за предаване на личните Ви данни извън ЕС, Вие ще бъдете уведомени за това.

Всяко предаване ще се извърши съобразно изискванията на Общия регламент за защита на лични данни: при наличие на решение за адекватност на Европейската комисия, при спазване на одобрени от компетентен орган подходящи гаранции или задължителни фирмени правила.

Извън горепосочените случаи ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД може да предаде Вашите лични данни на държави извън ЕС, само доколкото Вие сте дали съгласието си или предаването е необходимо за сключване/изпълнението на договори между Вас и ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД или договори, сключени във Ваш интерес.

ПЕРИОД НА СЪХРАНЯВАНЕ НА ДАННИТЕ

ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД обработва Вашите лични данни само за периода, който е необходим за реализиране на целта, за която са събрани.

След реализиране на целта прекратяваме обработката на данните, като по изключение ги съхраняваме до окончателното уреждане на всички финансови отношения, при наличие основателен легитимен интерес и/или изтичане нормативно определените срокове, предвидени в действащото законодателство: Закон за пазарите на финансови инструменти, Делегиран Регламент (ЕС) 2017/565, Закон за мерките срещу изпирането на пари, Закона за счетоводството, Данъчно-осигурителния процесуален кодекс, Търговския закон, Закона за данъка върху добавената стойност, Закона за задълженията и договорите и други закони, в които е предвиден минимален срок за съхранение или упражняване на правни претенции.

Например: ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД е нормативно задължено да съхранява за срок от 5 години данни и информация на своите клиенти съобразно изискванията ЗМИП и ЗПФИ, а в срок до 10 години данни на клиенти съобразно изискванията на данъчното и счетоводното законодателство.

Други документи с лични данни, за които не е предвиден минимален нормативен срок за съхранение, се съхраняват до изтичане на определените в Закона за задълженията и договорите давностни срокове за предявяване на съдебни претенции (три или пет години в зависимост от вида на претенцията) с оглед легитимния интерес на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД за установяване, предявяване и защита на правни претенции, както и предоставяне на необходимите документи за изясняване на правния спор.

При изменения в приложимото законодателство, касаещи посочените по-горе срокове, ние АД ще се съобразим с действащите нормативни изисквания.

ВАШИТЕ ПРАВА КАТО СУБЕКТ НА ЛИЧНИТЕ ДАННИ СА СЛЕДНИТЕ:

Във всеки момент, докато съхраняваме или обработваме Вашите лични данни, Вие имате следните права:

Право на достъп

Вие имате право да поискате копие от Вашите лични данни от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД и право на достъп по всяко време до личните си данни.

Право на преносимост

Вие имате право да поискате от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД личните си данни във вид, удобен за прехвърляне на друг администратор на лични данни, или да поискате ние да го направим.

Важно е да имате предвид, че това право е приложимо само, когато:

• Обработването е въз основа на Вашето съгласие;

• Обработването се извършва във връзка с изпълнението на даден договор;

• Обработването се извършва посредством автоматизирани средства;

Право на коригиране

Вие имате право да поискате от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД да коригира без ненужно забавяне, неточните Ви лични данни, както и данните, които не са вече актуални.

Право на изтриване (право „да бъдеш забравен“)

Вие имате право да поискате от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД личните Ви данни да бъдат изтрити.

Важно е да имате предвид, че това право е приложимо само, когато е налице някое от следните основания:

• личните Ви данни повече не са необходими във връзка с целите, за които сме ги събрали;

• оттеглите съгласието, което преди това сте ни предоставили дали за обработката на личните Ви данни, и вече нямаме друго законово основание за обработването им;

• изразите пред нас възражението си срещу обработването на лични Ви данни за целите на директния маркетинг;

• изразите пред нас възражението си срещу обработването на лични Ви данни за легитимните интереси на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД и няма законни основания за обработването, които да имат преимущество (като например подобряване на потребителско изживяване на интернет страница);

• личните данни не се обработват законосъобразно;

• вашите лични данни трябва да бъдат изтрити с оглед спазване на закона.

Право на ограничаване на обработването

Вие имате право да поискате от ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД да ограничи обработването на личните ви данни, като в този случай данните ще бъдат само съхранявани, но не и обработвани;

Важно е да имате предвид, че това право е приложимо само, когато е налице някое от следните основания:

• не считате, че личните данни, които обработваме, са точни и актуални;

• личните данни не се обработват законосъобразно, но вместо изтриване, Вие желаете да ограничим обработването им;

• ние вече не се нуждаем от Вашите лични данни за целите, за които сме ги събрали, но Вие изисквате данните с цел установяването, упражняването или защитата на правни претенции;

• Вие сте възразили на обработването на Вашите лични данни и очаквате потвърждение за това дали интересите Ви във връзка с подобно възражение имат преимущество пред легитимните основания за обработването на данните Ви.

Оттегляне на съгласие

Вие имате право да оттеглите Вашето съгласие за обработката на личните Ви данни по всяко време с отделно искане, отправено до администратора, в случай че данните Ви се обработват само въз основа на съгласие.

Право на възражение

Вие имате право да възразите срещу определени видове обработка, като например директен маркетинг (включително срещу непоискани рекламни съобщения).

Право да не бъдете обект на автоматизирано вземане на решения

Вие имате право на възражение срещу автоматизирана обработка, включително профилиране.

Автоматизирано вземане на решения означава, че определени решения се вземат автоматично без човешка интервенция.

Ако възнамеряваме да използваме подобни методи, ние ще Ви информираме и ще Ви предоставим възможност предварително да изразите възражението си срещу такава обработка. Освен това Вие сте свободни да се свържете с нас за допълнителна информация относно подобно обработване.

Право на жалба до надзорния орган

В случай че смятате, че не обработваме Вашите лични данни законосъобразно, Ви молим да се свържете с нас за изясняване на въпроса. Разбира се, Вие имате право да подадете жалба направо пред Комисията за защита на личните данни, както и имате право на съдебна защита.

Адресът за подаване на жалба до Комисия за защита на личните данни е: гр. София 1592, бул. „Проф. Xxxxxx Xxxxxxx” № 2.

КАК МОГА ДА ПОЛУЧА СЪДЕЙСТВИЕ ЗА УПРАЖНЯВАНЕ НА ПРАВАТА СИ?

Необходимо е да попълните искане по Образец, който ще получите след като отправите искане на посочените в началото данни за контакт на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД.

Настоящата Декларация за поверителност е в съответствие с приетата от Съвета на директорите на дружествотото Политика за защита на личните данни от 25.05.2018 г. и е утвърдена със Заповед на законните представители на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД.

ДЕКЛАРАЦИЯ

Аз, долуподписаният/та ................................................................................................................................, с

ЕГН/ дата на раждане , с настоящото декларирам:

1. Декларацията за поверителност на личните данни на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД ми беше надлежно предоставена за запознаване;

2. Запознах се с начина, по който ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД обработва личните ми данни съгласно Декларацията за поверителност на личните данни, включително с начина, по който мога да упражня правата си по Общия регламент за защита на личните данни;

3. Информиран съм за възможността да се запозная с актуалното съдържание на Декларацията за поверителност на личните данни на ИП „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД по всяко време на интернет-страницата на инвестиционния посредник, както следва: xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx.

Дата:   Подпис:         

АНКЕТНА КАРТА НА КЛИЕНТА ПРИ ПРЕДОСТАВЯНЕ НА ИНВЕСТИЦИОННА УСЛУГА РАЗЛИЧНА ОТ ИНВЕСТИЦИОННИ КОНСУЛТАЦИИ И ДОВЕРИТЕЛНО УПРАВЛЕНИЕ
Настоящата анкетна карта има за цел да идентифицира клиента, съгласно Закона за мерките срещу изпирането на пари и Правилника за прилаганет му, да определи и оцени правилно рисковете при предоставяне на инвестиционни и допълнителни услуги, да класифицира клиента съгласно MiFID, както и да оцени доколко предоставяната услуга е целесъобразна за клиента. Интеркапитал Маркетс изисква от клиента предоставянето на изчерпателна и точна информация с цел да му бъдат препоръчани подходящи услуги/ продукти, както и да действа в негов най-добър интерес.
1. Имена на ФЛ:			ЕГН/ дата и място на раждане:	Гражданство притежава):	(изброява	се	всяко,	което	лицето
Постоянен адрес на Клиента (държава, град, община, xxxxxxxx xxx, xx./xxx., №, ет., ап.):
Адрес за кореспонденция на Клиента ако е различен от постоянния (държава, град, община, пощенски код, ул./бул., №, ет., ап.):
Телефон за контакт и електронна поща на Клиента:
2. Имена на Пълномощник:	ФЛ	-	ЕГН/ дата и място на раждане:	Гражданство притежава):	(изброява	се	всяко,	което	лицето
Постоянен адрес на Пълномощника (държава, град, община, xxxxxxxx xxx, xx./xxx., №, ет., ап.):
Адрес за кореспонденция на Пълномощника ако е различен от постоянния (държава, град, община, xxxxxxxx xxx, xx./xxx., №, ет., ап.):
Телефон за контакт и електронна поща на Пълномощника
3. Банка			BIC код	IBAN		Валута
4. Подава ли Клиента годишна данъна декларация?
Не			Да ..........................

	(отбележете приблизително сумата на платените от Вас данъци за последната календарна година)
5. Съгласни ли сте информацията отностно инвестиционния посредник, неговите правила, политики, обща информация и услуги, да бъде предоставяна в електронен вид чрез уебсайта на Интеркапитал Маркетс?
Да, давам изричното си съгласие и моля да получа адреса на уебсайта и мястото на достъп до тази информация на посочения в анкетната карта електронен адрес		Не, предпочитам на хартиен носител на място в офиса на Посредника
6. Моля, изяснете причините да използвате услугите на Интеркапитал Маркетс и целта на сключване на договора?
7. Регулаторна информация. Изясняване на произхода на средствата 7.1. Статус на заетостта:
Работещ	Самоосигуряващ се	Пенсиониран	Безработен
7.2. Образование:
Основно	Средно	Висше
7.3. Професия, заемана длъжност и име на настоящия работодател. Държава на професионална дейност.
7.4. Годишен доход
0-20 000 лв.	20 001 – 100 000 лв.	100 001 – 150 000 лв.	Над 150 001 лв.
7.5. Източник на доход
Заплата	Наследство, дарение	Продажба на надвижим имот/ акции	Друго ..................(опишете)
7.6. Стойност на спестяванията, инвестициите и активите (без недвижима собственост)
0 лв.	1-20 000 лв.	20 000 – 100 000 лв.	Над левовата равностойност на 500 000 евро
7.7. Приблизителна сума, която Клиента може да си позволи да рискува?
Под 1 999 лв.	2 000 – 9 999 лв.	Над 10 000 лв.
8. Целесъобразност на услугата

Клиентът е информиран, че въз основа на предоставената информация, ИП ще прецени дали избраната услуга е целесъобразна за него. 8.1. ОТКАЗ НА КЛИЕНТА Клиентът декларира, че отказва да предоставя информация за своя опит и знания, както и да предоставя информация при промяна в обстоятелствата чрез попълване на нов формуляр, и е уведомен, че при отказа да предостави тази информация, ИП няма да е в състояние да извърши оценка за целесъобразност на предоставения продукт/ услуга и се съглясява, че ИП няма да спазва задълженията си за извършване на оценка заподходяща услуга. Въпреки това ИП е задължен да спазва изискванията за третиране на конфликт на интереси. Оценка на целесъобразността по отношение на търговията със сложни финансови инструменти е задължителна. Деривативните финансови инструменти са пример за такива, които в общия случай се приемат за сложни.
Не	Да
8.2. Знания и опит на клиента. 8.2.1. Видовете финансови инструменти, с които сте запознат и които възнамерявате да търгувате?
Акции Деривати Валутни двойки	Облигации Варанти, права Суровини	ДЦК Компесаторни инструменти Други ............... (пояснете)	Дялове на КИС Договори за разлика
8.2.2. Откога сключвате сделки с посочените финансови инструменти?
Досега не съм сключвал/а	По-малко от 1 г.	1-3 години	Повече от 3 г.
8.2.3. Каква е приблизителната стойност в лв. на сключените от Вас сделки с тези финансови инструменти през последната 1 година?
Досега не съм сключвал/а	По-малко от 30 000 лв.	Над 30 000 лв.
8.2.4. Опит в търговията с посочените финансови инструменти през последната 1 година (брой сделки на месец)
Никога	1-10 сделки на месец	Повече от 10
7.2.5. Работили ли сте в сектора на финансовите услуги, което би подпомогнало разбирането Ви за естеството и рисковете на инвестирането във ФИ?

Не	1 г.	Повече от 1 г.
8.2.6. Услугата/ продуктът се предоставя по инициатива на клиента
Не	Да
8.2.7. Клиенът действа ли от свое име и за своя сметка?
Не, от името и/или за сметка на трето лице	Да, от свое име и за своя сметка
8.2.8. Очакван обем на операциите и сделките в рамките на деловите отношения с Интеркапитал Маркетс? (моля, посочете сума в лева)
8.2.9. Клиентът декларира, че има необходимия опит и познания, за да разбере рисковете, свързани с извършваната инвестиционна услуга.
Не	Да
8.2.10. Клиентът декларира, че е запознат, че стойността на финансовите инструменти може да падне под първоначално инвестираните средства.
Не	Да

9. Декларация за видна политическа линост (Чл. 36, ал. 2 от ЗМИП)

Клиентът декларира, че заема или е заемал през последните 12 месеца една от следните длъжности:

- държавен глава, ръководител на правителства, министър и заместник-министър или помощник- министър;

- член на парламент или на друг законодателен орган;

- член на конституционен съд, на върховен съд или на друг висш орган на съдебната власт, чиито решения не подлежат на последващо обжалване освен при изключителни обстоятелства;

- член на сметна палата;

- член на управителен орган на централна банка;

- посланик и управляващ дипломатически мисии;

- висш офицери от въоръжените сили;

- член на административен, управителен или надзорен орган на държавно предприятие и търговско дружество с едноличен собственик - държавата;

- кмет и заместник-кмет на община, кмет и заместник-кмет на район и председател на общински съвет;

- член на управителен орган на политическа партия;

- ръководител и заместник-ръководител на международна организация, член на управителен или надзорен орган в международна организация или лице, изпълняващо еквивалентна функция в такава организация.

Категориите, определени по-горе включват длъжности в Република България, в друга държава членка или в трета държава или (и доколкото е приложимо) в институция или орган на

Европейския съюз или международна организация

Не Да Длъжност: ....................................................................

10. Декларация за свързаност с видна политическа линост (Чл. 36, ал. 5 от ЗМИП)
Клиентът декларира, че е свързано лице или е бил свързано лице през последните 12 месеца с лице по т. 9. По смисъла на чл. 36, ал. (5) от ЗМИП, „свързани лица” са: съпрузите или лицата, които живеят във фактическо съжителство на съпружески начала; низходящите от първа степен и техните съпрузи или лицата, с които низходящите от първа степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала; възходящите от първа степен и техните съпрузи или лицата, с които възходящите от първа степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала; роднините по съребрена линия от втора степен и техните съпрузи или лицата, с които роднините по съребрена линия от втора степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала; всяко физическо лице, за което се знае, че е действителен собственик съвместно с лице по ал. 2 на юридическо лице или друго правно образувание или се намира в други близки търговски, професионални или други делови взаимоотношения с лице по ал. 2; всяко физическо лице, което е едноличен собственик или действителен собственик на юридическо лице или друго правно образувание, за което се знае, че е било създадено в полза на лице по ал. 2.
Не	Да Длъжност: ....................................................................

11. Декларация за свързаност
Клиентът е служител или член на управителен или контролен орган на инвестиционния посредник
Не	Да
Клиентът има семейна връзка с лице, което работи по договор за инвестиционния посредник, както следва:
- съпруг или партньор, определен като равностоен на съпруг
Не	Да
- друг рxxxxxx, с който служителят живее в едно домакинство
Не	Да
Клиентът - ЮЛ е свързано лице с лице, което работи по договор за инвестиционния посредник
Не	Да

12.Изясняване на произхода на средставата (съгл. чл. 66, ал. 2 от ЗМИП)

Клиентът декларира, че приблизителната сума, предмет на бъдещите нареждания по Договора, в размер на                  , имат следния произход: _          

При посочване на договори (включително договори за дарение), фактури или други документи се посочват техният вид, номер (ако е приложимо), дата на сключване или подписване, както и данни за лицата, с които е сключен договорът или които са подписали или издали документите. При посочване на наследство се посочват година на придобиване и данни за наследодателя или наследодателите, при посочване на спестявания – периодът, в който са натрупани спестяванията, както и данни за източника, а при посочване на доходи от търговска или трудова дейност, както и друг общо формулиран източник – периодът, в който са генерирани доходите, както и данни за работодателя или контрагентите.

13. Категоризация
Клиентът декларира, че е запознат с критериите за категоризация на ИП и е уведомен, че ще бъде третиран от ИП като непрофесионален клиент, освен ако изрично не бъде категоризиран като професионален клиент/приемлива насрещна страна, съгласно процедурите на ИП.
Не	Да
14. Клиентът декларира, че настоящата анкетна карта е попълнена и се подписва по негова/ нейна воля, а не под заплаха или принуда от трето лице.
Не	Да

ВАЖНО! Във връзка с проверка на идентификацията, клиента се уведомява, че е установено като препоръчително изискване от ИП първото плащане по операцията или сделката да се осъществи чрез сметка, открита на името на клиента, в кредитна институция от Република България, от друга държава членка или от банка от Надеждна трета държава.

Клиентът е длъжен в рамките на 7-дневен срок да уведоми ИП за всички промени, свързани с правния му статут и предоставената по тази анкетна карта информация, като предостави на ИП всички документи във връзка с промяната. Инвестиционният посредник не носи отговорност за действия, предприети преди уведомлението по предходното изречение, в изпълнение на редовно предоставени услуги съгласно наличната към момента при ИП информация. Клиентът е наясно, че носи наказателна отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни обстоятелства.

Съгласно чл. 90 от ЗПФИ, горепосочената информация представлява търговска тайна на КЛИЕНТА, която служителите на ИП нямат право да разкриват никому, освен: а) на Комисия за финансов надзор, на Заместникпредседателя на Комисията за финансов надзор и на оправомощени длъжностни лица от администрацията на Комисията за финансов надзор за целите на надзорната им дейност и в рамките на заповедта им за проверка; б) със съгласието на КЛИЕНТА; в) по реда на дял втори, глава шестнадесета, раздел IIIа от ДОПК; г) по решение на съда, издадено при условията на чл. 91, ал. 2 и 3 от ЗПФИ, или в другите случаи, предвидени в чл. 91, ал. 4 – 6 от ЗПФИ.

Администратор на личните данни е инвестиционен посредник "Интеркапитал Маркетс" АД, рег. по ф.д. номер 2709/2003 по описа на СГС за 2003 г., притежаващ лиценз № РГ- 03-0204/24.02.2006, издаден от Комисията за финансов надзор на Р България, ЕИК 131057477, адрес на управление: гр. София, xx. Добруджа 6, тел.: 02/ 0000000; факс: 02/ 9210521; е-mail адрес: xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx .

Обработката на лични данни се извършва по чл. 2, ал. 2 и чл. 4, ал. 1 от Закона за защита на личните данни (ДВ, бр. 4 от 2002 г., с по-късни изменения). На всеки етап от обработката на лични данни физическите лица имат право на достъп и коригиране на личните им данни.

Дата: .......................

За Клиента: .............................. За ИП: ..................................

Лице по чл. 65, ал. 1 (…)т.1, (…)т.2, (…)т.3, (…)т.4

АНКЕТНА КАРТА НА КЛИЕНТА ПРИ ПРЕДОСТАВЯНЕ НА ИНВЕСТИЦИОННА УСЛУГА РАЗЛИЧНА ОТ ИНВЕСТИЦИОННИ КОНСУЛТАЦИИ И ДОВЕРИТЕЛНО УПРАВЛЕНИЕ
Настоящата анкетна карта има за цел да идентифицира клиента, съгласно Закона за мерките срещу изпирането на пари и Правилника за прилаганет му, да определи и оцени правилно рисковете при предоставяне на инвестиционни и допълнителни услуги, да класифицира клиента съгласно MiFID, както и да оцени доколко предоставяната услуга е целесъобразна за клиента. Интеркапитал Маркетс изисква от клиента предоставянето на изчерпателна и точна информация с цел да му бъдат препоръчани подходящи услуги/ продукти, както и да действа в негов най-добър интерес.
1. Наименование на ЮЛ:		ЕИК/ рег. номер:		Държава за данъчни цели:		Срок на съществуване:
Седалище и адрес на управление (държава, град, община, xxxxxxxx xxx, xx./xxx., №, ет., ап.):
Адрес за кореспонденция ако е различен от седалището (държава, град, община, xxxxxxxx xxx, xx./xxx., №, ет., ап.):
Телефон за контакт и електронна поща на ЮX
2. Имена Представляващия:	на	ЕГН/ дата раждане:	на	Гражданство притежава):	(изброява	се	всяко,	което	лицето
Постоянен адрес на Представляващия (държава, град, община, xxxxxxxx xxx, xx./xxx., №, ет., ап.):
Адрес за кореспонденция на Представляващия ако е различен от постоянния (държава, град, община, xxxxxxxx xxx, xx./xxx., №, ет., ап.):
Телефон за контакт и електронна поща на Представляващия
3. Имена Пълномощника:	на	ЕГН/ дата раждане:	на	Гражданство притежава):	(изброява	се	всяко,	което	лицето
Постоянен адрес на Представляващия (държава, град, община, xxxxxxxx xxx, xx./xxx., №, ет., ап.):
Адрес за кореспонденция на Представляващия ако е различен от постоянния

(държава, град, община, пощенски код, ул./бул., №, ет., ап.):
Телефон за контакт и електронна поща на Пълномощника
Основен предмет на дейност на ЮЛ:
Основно място на търговска дейност:
Основни контрагенти на ЮЛ (моля, посочете държавата, на територията на която са регистрирани):
Подлежи ли дейността на ЮЛ на специален режим – уведомителен, разрешителен или лицензионен?
Не	Да (моля, представете заверено копие от съответния документ)
Има ли ЮЛ LEI код?
Не	Да ................................................................ (отбележете)
4. Банка	BIC код	IBAN	Валута
5. Съгласни ли сте информацията отностно инвестиционния посредник, неговите правила, политики, обща информация и услуги, да бъде предоставяна в електронен вид чрез уебсайта на Интеркапитал Маркетс?
Да, давам изричното си съгласие и моля да получа адреса на уебсайта и мястото на достъп до тази информация на посочения в анкетната карта електронен адрес		Не, предпочитам на хартиен носител на място в офиса на Посредника
6. Моля, изяснете причините да използвате услугите на Интеркапитал Маркетс и целта на сключване на договора?
7. Регулаторна информация. Изясняване на произхода на средствата 7.1. Статус на заетостта на Представляващия/ Пълномощника:
Работещ	Самоосигуряващ се	Пенсиониран	Безработен
7.2. Образование:

Основно	Средно	Висше
7.3. Професия, заемана длъжност и име на настоящия работодател. Държава на професионална дейност.
7.4. Годишен доход на ЮЛ
0-20 000 лв.	20 001 – 100 000 лв.	100 001 – 150 000 лв.	Над 150 001 лв.
7.5. Източник на дохода
От търговия с финансови инструменти	Оперативна дейност	Заем	Друго ..................(опишете)
7.6. Стойност на инвестициите и активите (без недвижима собственост)
0 лв.	1-20 000 лв.	20 000 – 100 000 лв.	Над левовата равностойност на 500 000 евро
7.7. Приблизителна сума, която можете да си позволите да рискувате от името и за сметка на ЮЛ?
Под 1 999 лв.	2 000 – 9 999 лв.	Над 10 000 лв.
7.8. Клиентът е голямо предприятие, което отговаря на поне на две от посочените по-долу условия:
Балансово число – най-малко левовата равностойност на 20 000 000 евро Чист оборот – най-малко левовата равностойност на 40 000 000 евро Собствени средства – най-малко левовата равностойност на 2 000 000 евро
8. Целесъобразност на услугата Клиентът е информиран, че въз основа на предоставената информация, ИП ще прецени дали избраната услуга е целесъобразна за него. 8.1. ОТКАЗ НА КЛИЕНТА Клиентът декларира, че отказва да предоставя информация за своя опит и знания, както и да предоставя информация при промяна в обстоятелствата чрез попълване на нов формуляр, и е уведомен, че при отказа да предостави тази информация, ИП няма да е в състояние да извърши оценка за целесъобразност на предоставения продукт/ услуга и се съглясява, че ИП няма да спазва задълженията си за извършване на оценка заподходяща услуга. Въпреки това ИП е задължен да спазва изискванията за третиране на конфликт на интереси. Оценка на целесъобразността по отношение на търговията със сложни финансови инструменти е задължителна. Деривативните финансови инструменти са пример за такива, които в общия случай се приемат за сложни.

Не	Да
8.2. Знания и опит на Представляващия/ Пълномощника: 8.2.1. Видовете финансови инструменти, с които сте запознат и които възнамерявате да търгувате?
Акции Деривати Валутни двойки	Облигации Варанти, права Суровини	ДЦК Компесаторни инструменти Други ............... (пояснете)	Дялове на КИС Договори за разлика
8.2.2. Откога сключвате сделки с посочените финансови инструменти?
Досега не съм сключвал/а	По-малко от 1 г.	1-3 години	Повече от 3 г.
8.2.3. Каква е приблизителната стойност в лв. на сключените от Вас сделки с тези финансови инструменти през последната 1 година?
Досега не съм сключвал/а	По-малко от 30 000 лв.	Над 30 000 лв.
8.2.4. Опит в търговията с посочените финансови инструменти през последната 1 година (брой сделки на месец)
Никога	1-10 сделки на месец	Повече от 10
8.2.5. Работили ли сте в сектора на финансовите услуги, което би подпомогнало разбирането Ви за естеството и рисковете на инвестирането във ФИ?
Не	1 г.	Повече от 1 г.
8.2.6. Услугата/ продуктът се предоставя по инициатива на клиента ЮЛ
Не	Да
8.2.7. Клиенът ЮЛ действа ли от свое име и за своя сметка?
Не, от името и/или за сметка на трето лице	Да, от свое име и за своя сметка
8.2.8. Очакван обем на операциите и сделките в рамките на деловите отношения с Интеркапитал Маркетс? (моля, посочете сума в лева)

8.2.9. Представляващия/ Пълномощника на ЮЛ декларира, че има необходимия опит и познания, за да разбере рисковете, свързани с извършваната инвестиционна услуга.
Не	Да
8.2.10. Представляващия/ Пълномощника на ЮЛ декларира, че е запознат, че стойността на финансовите инструменти може да падне под първоначално инвестираните средства.
Не	Да

9. Декларация за видна политическа линост (Чл. 36, ал. 2 от ЗМИП)
Клиентът декларира, че заема или е заемал през последните 12 месеца една от следните длъжности:
- държавен глава, ръководител на правителства, министър и заместник-министър или помощник- министър; - член на парламент или на друг законодателен орган; - член на конституционен съд, на върховен съд или на друг висш орган на съдебната власт, чиито решения не подлежат на последващо обжалване освен при изключителни обстоятелства; - член на сметна палата; - член на управителен орган на централна банка; - посланик и управляващ дипломатически мисии; - висш офицери от въоръжените сили; - член на административен, управителен или надзорен орган на държавно предприятие и търговско дружество с едноличен собственик - държавата; - кмет и заместник-кмет на община, кмет и заместник-кмет на район и председател на общински съвет; - член на управителен орган на политическа партия; - ръководител и заместник-ръководител на международна организация, член на управителен или надзорен орган в международна организация или лице, изпълняващо еквивалентна функция в такава организация.
Категориите, определени по-горе включват длъжности в Република България, в друга държава членка или в трета държава или (и доколкото е приложимо) в институция или орган на Европейския съюз или международна организация
Не	Да Длъжност: ....................................................................

10. Декларация за свързаност с видна политическа линост (Чл. 36, ал. 5 от ЗМИП)

Клиентът декларира, че е свързано лице или е бил свързано лице през последните 12 месеца с лице

по т. 9. По смисъла на чл. 36, ал. (5) от ЗМИП, „свързани лица” са: съпрузите или лицата, които живеят

във фактическо съжителство на съпружески начала; низходящите от първа степен и техните съпрузи

или лицата, с които низходящите от първа степен живеят във фактическо съжителство на съпружески

начала; възходящите от първа степен и техните съпрузи или лицата, с които възходящите от първа

степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала; роднините по съребрена линия

от втора степен и техните съпрузи или лицата, с които роднините по съребрена линия от втора степен

живеят във фактическо съжителство на съпружески начала; всяко физическо лице, за което се знае,

че е действителен собственик съвместно с лице по ал. 2 на юридическо лице или друго правно

образувание или се намира в други близки търговски, професионални или други делови

взаимоотношения с лице по ал. 2; всяко физическо лице, което е едноличен собственик или действителен собственик на юридическо лице или друго правно образувание, за което се знае, че е било създадено в полза на лице по ал. 2.
Не	Да Длъжност: ....................................................................

11. Декларация за действителен собственик (§ 2 (1) от ДР на ЗМИП) – попълва се само от законния Представител на ЮЛ

Декларирам, че действителните собственици на представляваното от мен юридическо лице/правно

образувание са следните физически лица:

Имена:

ЕГН/ дата и място на

раждане:

Гражданство:

Държава на постоянно

пребиваване:

Постоянен адрес:

Имена:

ЕГН/ дата и място на

раждане:

Гражданство:

Държава на постоянно

пребиваване:

Постоянен адрес:

Имена:

ЕГН/ дата и място на

раждане:

Гражданство:

Държава на постоянно

пребиваване:

Постоянен адрес:

Известна ми е отговорността по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни данни.

12. Декларация за свързаност
Клиентът е служител или член на управителен или контролен орган на инвестиционния посредник
Не	Да
Клиентът има семейна връзка с лице, което работи по договор за инвестиционния посредник, както следва:
- съпруг или партньор, определен като равностоен на съпруг

Не	Да
- друг рxxxxxx, с който служителят живее в едно домакинство
Не	Да
Клиентът - ЮЛ е свързано лице с лице, което работи по договор за инвестиционния посредник
Не	Да

13.Изясняване на произхода на средставата (съгл. чл. 66, ал. 2 от ЗМИП)

Клиентът декларира, че приблизителната сума, предмет на бъдещите нареждания по Договора, в размер на                  , имат следния произход: _          

При посочване на договори (включително договори за дарение), фактури или други документи се посочват техният вид, номер (ако е приложимо), дата на сключване или подписване, както и данни за лицата, с които е сключен договорът или които са подписали или издали документите. При посочване на наследство се посочват година на придобиване и данни за наследодателя или наследодателите, при посочване на спестявания – периодът, в който са натрупани спестяванията, както и данни за източника, а при посочване на доходи от търговска или трудова дейност, както и друг общо формулиран източник – периодът, в който са генерирани доходите, както и данни за работодателя или контрагентите.

14. Категоризация
Клиентът декларира, че е запознат с критериите за категоризация на ИП и е уведомен, че ще бъде третиран от ИП като непрофесионален клиент, освен ако изрично не бъде категоризиран като професионален клиент/приемлива насрещна страна, съгласно процедурите на ИП.
Не	Да
15. Клиентът декларира, че настоящата анкетна карта е попълнена и се подписва по негова/ нейна воля, а не под заплаха или принуда от трето лице.
Не	Да

ВАЖНО! Във връзка с проверка на идентификацията, клиента се уведомява, че е установено като препоръчително изискване от ИП първото плащане по операцията или сделката да се осъществи чрез сметка, открита на името на клиента, в кредитна институция от Република България, от друга държава членка или от банка от Надеждна трета държава.

Клиентът е длъжен в рамките на 7-дневен срок да уведоми ИП за всички промени, свързани с правния му статут и предоставената по тази анкетна карта информация, като предостави на ИП всички документи във връзка с промяната. Инвестиционният

посредник не носи отговорност за действия, предприети преди уведомлението по предходното изречение, в изпълнение на редовно предоставени услуги съгласно наличната към момента при ИП информация. Клиентът е наясно, че носи наказателна отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни обстоятелства.

Съгласно чл. 90 от ЗПФИ, горепосочената информация представлява търговска тайна на КЛИЕНТА, която служителите на ИП нямат право да разкриват никому, освен: а) на Комисия за финансов надзор, на Заместникпредседателя на Комисията за финансов надзор и на оправомощени длъжностни лица от администрацията на Комисията за финансов надзор за целите на надзорната им дейност и в рамките на заповедта им за проверка; б) със съгласието на КЛИЕНТА; в) по реда на дял втори, глава шестнадесета, раздел IIIа от ДОПК; г) по решение на съда, издадено при условията на чл. 91, ал. 2 и 3 от ЗПФИ, или в другите случаи, предвидени в чл. 91, ал. 4 – 6 от ЗПФИ.

Администратор на личните данни е инвестиционен посредник "Интеркапитал Маркетс" АД, рег. по ф.д. номер 2709/2003 по описа на СГС за 2003 г., притежаващ лиценз № РГ- 03-0204/24.02.2006, издаден от Комисията за финансов надзор на Р България, ЕИК 131057477, адрес на управление: гр. София, xx. Добруджа 6, тел.: 02/ 0000000; факс: 02/ 9210521; е-mail адрес: xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx .

Обработката на лични данни се извършва по чл. 2, ал. 2 и чл. 4, ал. 1 от Закона за защита на личните данни (ДВ, бр. 4 от 2002 г., с по-късни изменения). На всеки етап от обработката на лични данни физическите лица имат право на достъп и коригиране на личните им данни.

Дата: .......................

За Клиента: .............................. За ИП: ..................................

Лице по чл. 65, ал. 1 (…)т.1, (…)т.2, (…)т.3, (…)т.4

Приложение 1 към Анкетна карта на клиента

ОЦЕНКА НА ИП ИНТЕРКАПИТАЛ XXXXXXX ЗА ЦЕЛЕСЪОБРАЗНОСТ НА ПРЕДОСТАВЯНАТА УСЛУГА

във връзка с чл.25, пар. 3 от Директива 2014/65/ЕС относно пазарите за финансови инструменти

(попълва се от служител на ИП с отбелязване с „Х“ след попълване на данните от клиента в Анкетната карта)

Във връзка с предоставената от Клиента информация за целесъобразност на услугата от анкетна карта на клиента при предоставяне на инвестиционна услуга различна от инвестиционни консултации и доверително управление:

1. (......) Предлаганата инвестиционна услуга, съответно продукт, е подходяща/подходящ за клиента.

2. ( ) Предлаганата инвестиционна услуга, съответно продукт, е неподходяща/неподходящ

за клиента.

3. (......) Въз основа на предоставената информация не е възможно да се извърши оценка дали предлаганата инвестиционна услуга, съответно продукт, е подходяща/подходящ за клиента.

Дата: ....................... За ИП: ..................................

Лице по чл. 65, ал. 1 (…)т.1, (…)т.2, (…)т.3, (…)т.4

Запознах се с направената от ИП оценка за целесъобразност, включително с условията и критериите, по които е извършена и я разбирам.

Декларирам, че съм наясно, че в случай, че съгласно направената от Посредника оценка за целесъобразност, последният е преценил, че предлаганата инвестиционна услуга няма да е подходяща за КЛИЕНТА, всяко подадено от КЛИЕНТА (или съобразно случая - от лице, действащо от негово име и за негова сметка) до Посредника нареждане за сделка с финансови инструменти ще представлява потвърждение от страна на КЛИЕНТА, че независимо от извършената от Посредника оценка КЛИЕНТЪТ желае да бъде сключена сделка с финансови инструменти за негова сметка изцяло на негов собствен риск.

Декларирам, че съм наясно, че при отказа ми да предоставя изискуемата информация, Посредника няма да може да прецени дали предлаганата услуга е подходяща за XXXXXXX и съм съгласен с последствията от това.

За Клиента: .........................

ИП “ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС” АД, гр. София, регистрирано в Търговския регистър с ЕИК 131057477, притежаващо лиценз № РГ-03-0204/24.02.2006, издаден от Комисия за финансов надзор (КФН), с адрес на управление: гр. Xxxxx 0000, xx. Добруджа 6, ет. 3, тел. (x000) 0 0000000; fax: (x000) 0 0000000; е-mail: xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx

за целите на автоматичния обмен на финансова информация

на основание чл. 142т, ал. 1 от Данъчно-осигурителния процесуален кодекс (ДОПК) от

Част 1. Имена на титуляра на сметката – физическо лице

Име Презиме Xxxxxxx

Част 2. Адрес по местоживеене

Държава:
Населено място (гр./с.):		Квартал:
Улица:	№:	Етаж:	Ап.:	Пощенски код:

Част 3. Дата и място на раждане

Дата на раждане								Място на раждане
Ден		Месец		Година				Държава	Населено място (гр./с.):

Част 4. Гражданство

Гражданство:	България
В случай, че титулярът на сметката притежава повече от едно гражданство (вкл. зелена карта за САЩ), моля отбележете с „Х“ и в долното поле посочете всяка държава, на която е гражданин.
Друго гражданство:

Част 5. Юрисдикция на местно лице за данъчни цели и данъчен номер

Юрисдикция, на която титулярът на сметката е местно лице за данъчни цели:

Данъчен идентификационен номер, издаден от тази юрисдикция:

Ако титулярът на сметката е местно лице за данъчни цели на България, моля посочете ЕГН, ЛНЧ или служебен № на НАП.

Част 6. Ако титулярът на сметката е местно лице за данъчни цели на повече от една юрисдикция, моля посочете информация за всяка юрисдикция поотделно. Ако е необходимо, таблицата може да бъде копирана допълнително.

Друга юрисдикция, на която титулярът на сметката е местно лице за данъчни цели:
Населено място (гр./с.):		Квартал:
Улица:	№:	Етаж:	Ап.:	Пощенски код:
Данъчен идентификационен номер, издаден от тази друга юрисдикция:

Част 7. Xxxxx за представляващия титуляра на сметката

Ако декларацията не е подписана от	Имена и ЕГН	на	лицето,	подписало
титуляра на сметката, моля посочете:	декларацията:
	В качеството му на:

Друга информация:

Декларирам, че посочените от мен данни са верни, изчерпателни и предоставени доброволно. Задължавам се при настъпване на промяна в същите да информирам незабавно и в писмена форма финансовата институция, както и да предоставя други данни и документи, ако е това е необходимо.

Съгласявам се финансовата институция да обработва, съхранява, използва и да разкрива на трети лица предоставените от мен лични данни в предвидените в закон случаи и потвърждавам, че ми е предоставена информацията по чл.19, ал.1 от ЗЗЛД. В случай че сметката е разкрита чрез пълномощник, декларирам, че съм получил изричното съгласие на титуляря личните му данни да бъдат обработвани, съхранявани, използвани и разкривани от финансовата институция на трети лица в предвидените в закон случаи и потвърждавам, че му е предоставена информацията по чл. 20, ал.1 от XXXX.

Декларирам, че съм уведомен относно възможността информацията по чл. 142б, ал. 1 от ДОПК, съдържаща мои лични данни, наличност или стойност по сметката, както и реализираните по сметката доходи, да бъде обект на автоматичен обмен на финансова информация съгласно глава шестнадесета, раздел IIIа на ДОПК и да бъде предоставена на юрисдикцията/ите, на която/ито съм местно лице за данъчни цели, в изпълнение на международните ангажименти на Република България.

Известна ми е наказателната отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни обстоятелства.

Дата: Подпис:

Имена и подпис на служител, приел декларацията:

за целите на автоматичния обмен на финансова информация на основание чл. 142т, ал. 1 от Данъчно-осигурителния процесуален кодекс (ДОПК)

от

Част 1. Данни за лицето, представляващо образуванието (ако е необходимо да бъдат посочени повече лица, таблицата може да бъде копирана допълнително)

Имена по документ за самоличност:		XXX/ЛНЧ/друг номер:
Адрес:
Дата на раждане:		Документ за самоличност №:
Mясто на раждане:		Дата на издаване на документ за самоличност; издаден от:
Предоставям информация за посоченото в част 2 образувание в качеството ми на:		Законен представител (длъжност):
		Пълномощник (№, дата на пълномощно):

Имена по документ за самоличност:		XXX/ЛНЧ/друг номер:
Адрес:
Дата на раждане:		Документ за самоличност №:
Mясто на раждане:		Дата на издаване на документ за самоличност; издаден от:
Предоставям информация за посоченото в част 2 образувание в качеството ми на:		Законен представител (длъжност):
		Пълномощник (№, дата на пълномощно):

Част 2. Наименование и адрес на титуляра на сметката - образувание

Наименование
Държава:		Населено място (гр./с.):
Улица:	Квартал:	№:	Етаж:	Ап.:	Пощенски код:

Част 3. Юрисдикция на местно лице за данъчни цели и данъчен номер

Юрисдикция, на която образуванието е местно лице за данъчни цели:

Данъчен идентификационен номер, издаден от тази юрисдикция:

Част 4. В случай, че образуванието е местно лице за данъчни цели на повече от една юрисдикция, моля попълнете информация за всяка юрисдикция поотделно (ако е необходимо, таблицата може да бъде копирана допълнително)

Адрес в друга юрисдикция, на която образуванието е местно лице за данъчни цели:		Юрисдикция:
		Населено място (гр./с.):
Улица:		№		Етаж		Ап.		Пощенски код:
Данъчен идентификационен номер, издаден от тази юрисдикция:

Част 5. В случай че титулярът на сметката е местно лице за данъчни цели на САЩ, моля попълнете долната част

Отбележете с 'Х', ако титулярът на сметката е определено американско лице.

Ако титулярът на сметката е местно лице на САЩ, но не е определено американско лице и по отношение на него не следва да се предоставя информация за целите на FATCA, моля посочете съответния код:

Част 6. В случай че титулярът на сметката е финансова институция, моля попълнете долната част.

Отбележете с 'Х', ако титулярът на сметката е финансова институция.
Моля посочете Глобалния идентификационен номер на посредник (GIIN) на финансовата институция:
Ако за целите на FATCA споразумението финансовата институция е със статут на подпомагано образувание и все още не е получила собствен GIIN, моля посочете наименованието и GIIN на подпомагащото образувание.
Наименование:		GIIN на подпомагащото образувание:
В случай че не разполагате с GIIN, издаден от американските данъчни власти, моля посочете причините за това, както и статутът, който финансовата институция има съгласно FATCA.
Ако титулярът на сметката е финансова институция, може да не попълвате части 7, 8 и 9 от формуляра.
Отбележете с 'Х', ако титулярът на сметката е инвестиционно образувание, установено в неучастваща юрисдикция и управлявано от друга финансова институция. В този случай трябва да попълните част 9.

Част 7. Специален статут на образуванието.

Моля отбележете с „Х“, ако титулярът на сметката отговаря на някое от следните условия.

Титулярът на сметката е регулярно търгуван на място за търговия на ценни книжа

Титулярът на сметката е свързано образувание с образувание, регулярно търгувано на място за търговия на ценни книжа

Титулярът на сметката е държавно образувание (напр. държавна институция, орган на местна власт, бюджетно предприятие и др.)

Титулярът на сметката е международна организация или централна банка

Ако е отбелязано някое от горните обстоятелства, част 8 и 9 може да не бъдат попълвани.

Част 8. Активно или пасивно нефинансово образувание

Титулярът на сметката е пасивно нефинансово образувание

Титулярът на сметката е активно нефинансово образувание

Ако титулярът на сметката е активно нефинансово образувание, моля посочете съответния код:

Ако статутът на образуванието не може обосновано да бъде определен, следва да се приеме, че то е пасивно нефинансово образувание. Ако титулярът на сметката е пасивно нефинансово образувание, следва да бъде предоставена информация за контролиращите му лица.

Част 9. Информация за контролиращите лица на образуванието (ако е необходимо, таблицата може да бъде копирана допълнително)

Име

Презиме

Xxxxxxx

Гражданство:

Адрес в юрисдикцията, на която контролиращото лице е местно лице за данъчни цели

Държава:

Населено място (гр./с.):

Улица:

№

Етаж

Ап.

Пощенски код:

Дата на раждане

Ден

Месец

Година

Място на раждане

Държава:

Населено място (гр./с.):

Данъчен идентификационен номер:

Функция на контролиращото лице, моля посочете съответния код

Име

Презиме

Xxxxxxx

Гражданство:

Адрес в юрисдикцията, на която контролиращото лице е местно лице за данъчни цели

Държава:

Населено място (гр./с.):

Улица:

№

Етаж

Ап.

Пощенски код:

Дата на раждане

Ден

Месец

Година

Място на раждане

Държава:

Населено място (гр./с.):

Данъчен идентификационен номер:

Функция на контролиращото лице, моля посочете съответния код

Име

Презиме

Xxxxxxx

Гражданство:

Адрес в юрисдикцията, на която контролиращото лице е местно лице за данъчни цели

Държава:

Населено място (гр./с.):

Улица:

№

Етаж

Ап.

Пощенски код:

Дата на раждане

Ден

Месец

Година

Място на раждане

Държава:

Населено място (гр./с.):

Данъчен идентификационен номер:

Функция на контролиращото лице, моля посочете съответния код

Име

Презиме

Xxxxxxx

Гражданство:

Адрес в юрисдикцията, на която контролиращото лице е местно лице за данъчни цели

Държава:

Населено място (гр./с.):

Улица:

№

Етаж

Ап.

Пощенски код:

Дата на раждане

Ден

Месец

Година

Място на раждане

Държава:

Населено място (гр./с.):

Данъчен идентификационен номер:

Функция на контролиращото лице, моля посочете съответния код

Друга информация:

Декларирам, че посочените от мен данни са верни, изчерпателни и предоставени доброволно. Задължавам се при настъпване на промяна в същите да информирам незабавно и в писмена форма финансовата институция, както и да предоставя други данни и документи, ако е това е необходимо.

Съгласявам се финансовата институция да обработва, съхранява, използва и да разкрива на трети лица предоставените от мен лични данни в предвидените в закон случаи и потвърждавам, че ми е предоставена информацията по чл.19, ал.1 от ЗЗЛД. Декларирам, че съм получил изричното съгласие на контролиращите лицa личните им данни да бъдат обработвани, съхранявани, използвани и разкривани от финансовата институция на трети лица в предвидените в закон случаи и потвърждавам, че им е предоставена информацията по чл. 20, ал.1 от ЗЗЛД.

Декларирам, че съм уведомен относно възможността информацията по чл. 142б, ал. 1 от ДОПК, съдържаща лични данни, наличност или стойност по сметката, както и реализираните по сметката доходи, да бъде обект на автоматичен обмен на финансова информация съгласно глава шестнадесета, раздел IIIа на ДОПК и да бъде предоставена на юрисдикцията/ите, на която/ито образуванието и контролиращите лица са местни лица за данъчни цели, в изпълнение на международните ангажименти на Република България.

Известна ми е наказателната отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни обстоятелства.

Дата: Подпис:

Имена и подпис на служител, приел декларацията:

Приложение 6

СПИСЪК С БАНКОВИ СМЕТКИ

Валута	Име на банката	Swift	IBAN номер
BGN	ОББ АД	XXXXXXXX	XX00 XXXX 0000 0000 0000 00
PLN	Банка Пекао АД	XXXXXXXX	XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000
EUR	Банка Пекао АД	XXXXXXXX	XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000
USD	Xxxxx Xxxxx АД	XXXXXXXX	XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000
RUB	Банка Пекао АД	XXXXXXXX	XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000
CZK	Банка Пекао АД	XXXXXXXX	XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000
CHF	Пощенска банка АД	XXXXXXXX	XX00 XXXX 0000 0000 0000 00
GBP	Пощенска банка АД	XXXXXXXX	XX00 XXXX 0000 0000 0000 00
CAD	Пощенска банка АД	XXXXXXXX	XX00 XXXX 0000 0000 0000 00
TRY	Пощенска банка АД	XXXXXXXX	XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

За да захраните сметките си, моля използвайте една от посочените сметки по-горе.

Инструкции за захранване:

Бенефициент: ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД Основание: Вашата сметка при нас – напр. BGB1000999

За да ускорите захранването на вашия банков превод във Вашата сметка при нас, моля, уведомете ни, когато наредите банковия превод, като изпратите имейл на адрес: xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx или изпозвайте имейла на лицето за връзка с клиенти.

Поддържаме банкови сметки в няколко други банки. Също така имаме сметки в други валути в посочените по-горе банки. За пълния списък на нашите банкови сметки, моля вижте по-долу.

ПЪЛЕН СПИСЪК С БАНКОВИ СМЕТКИ НА „ИНТЕРКАПИТАЛ МАРКЕТС“ АД

ОББ АД

Swift: XXXXXXXX

IBAN in BGN: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in EUR: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in USD: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

Пощенска банка България АД

Swift: XXXXXXXX

IBAN in BGN: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in EUR: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in USD: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in CHF: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in PLN: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in TRY: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in GBP: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in CAD: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

Тексим Банк АД

Swift: XXXXXXXX

IBAN in BGN: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in EUR: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in USD: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

Райфайзенбанк България АД

Swift: XXXXXXXX

IBAN in BGN: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

IBAN in USD: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00

Д Комерс банк АД

Swift: XXXXXXXX

IBAN in BGN: XX00XXXX00000000000000 IBAN in EUR: XX00XXXX00000000000000 IBAN in USD: XX00XXXX00000000000000

Pekao Bank SA

Swift: XXXXXXXX

IBAN in PLN: XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000

IBAN in EUR: XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000

IBAN in USD: XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000

IBAN in RUB: XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000

IBAN in CZK: XX00 0000 0000 0000 0000 0000 0000