ІV. ПРЕДАВАНЕ, ПРИЕМАНЕ И ОТТЕГЛЯНЕ НА НАРЕЖДАНИЯ. УВЕДОМЛЕНИЯ ЗА СКЛЮЧЕНИ СДЕЛКИ

Д О Г О В О Р

№ ..................................

ЗА БРОКЕРСКИ УСЛУГИ,

ПРЕДОСТАВЯНИ НА ПРОФЕСИОНАЛЕН КЛИЕНТ

На год . в гр.Xxxxx се сключи настоящият договор между:

1. Инвестиционен посредник „КАПМАН” АД, адрес на управление: гр. София, район Триадица, ул. „Три уши” №8, ет.6, рег. по ф.д. №15165/1996 год. по описа на СГС, Булстат: 121273188, вписано в регистъра на Комисия за финансов надзор с Решение №120-ИП/14.02.2006 год., Лиценз №РГ-03-0072/28.02.2006 год. на Комисия за финансов надзор, представлявано от Xxxxxxx Xxxxxx – Председател на Съвета на директорите и Xxxxxx Xxxxxxxxxx – изпълнителен член на съвета на директорите,

чрез ............................................................... - ............................................. наричано за

краткост инвестиционен посредник (съкратено ИП) от една страна, и

2. .................................................................................................................................

....................................................................................................................................................... постоянен адрес/адрес на управление:...................................................................................

ЕГН.................................., x.к. № ........................, издадена на .................г. от МВР – гр.

..............................., (за клиенти – физически лица)

ЕИК:.........................., представлявано от

.............................................................................................. (за клиенти – юридически лица/ЕТ), с

лиценз (описва се, когато е ИП или УД)

клиент № , наричан/о за краткост КЛИЕНТ, от друга страна.

СТРАНИТЕ СЕ СПОРАЗУМЯХА ЗА СЛЕДНОТО:

I. ПРЕДМЕТ НА ДОГОВОРА

Чл.1. (1) КЛИЕНТЪТ възлага, а ИП приема да извършва срещу възнаграждение: сключване на сделки с финансови инструменти въз основа на подадени от КЛИЕНТА нареждания съгласно ал. 2

(2) В качеството си на лицензиран инвестиционен посредник и в рамките на обхвата на предоставения лиценз, по силата на настоящия договор, КЛИЕНТЪТ има право да подава нареждания за сделки с финансови инструменти само от името и за сметка на свои клиенти. Нареждания за сделки с финансови инструменти по предходното изречение могат да бъдат подавани, доколкото КЛИЕНТЪТ притежава лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник и не са наложени каквито и да е мерки от страна на надзорен и/или друг орган, които да препятстват упражняването на тази дейност.

(3) Сделките с финансови инструменти се извършват само по нареждане на КЛИЕНТА и са изцяло на риск на КЛИЕНТА и на клиентите на последния. При подаването на всяко нареждане, КЛИЕНТЪТ задължително посочва клиентския номер на лицето, от името и за сметка на което се подава нареждането.

(4) Активите на клиентите на КЛИЕНТА (парични средства и финансови инструменти) се съхраняват в съответствие със сключения между тях договор. Във връзка с нарежданията, подавани от КЛИЕНТА по силата на настоящия договор, ИП не съхранява при себе си парични средства и финансови инструменти на клиенти на КЛИЕНТА.

ІІ. ВЛИЗАНЕ В СИЛА И СРОК НА ДОГОВОРА.

Чл.2. (1) Договора влиза в сила от датата на подписването му от двете страни.

(2) Договорът е безсрочен.

ІІІ. ИНФОРМАЦИЯ,

ПРЕДОСТАВЕНА ОТ ИП НА КЛИЕНТА ПРЕДИ СКЛЮЧВАНЕ НА ДОГОВОРА

Чл.3 При сключване на договора, ИП е предоставил на КЛИЕНТА следната информация:

• Информация за видовете финансови инструменти, които могат да са предмет на сделки и видовете сделки, които могат да се сключват с тях, включително всички ограничения, както и на рисковете свързани с финансовите инструменти;

• информация за условията и критериите, по които ИП определя своите КЛИЕНТИ като професионални или непрофесионални, както и за обстоятелствата, при които могат да бъдат определени като приемлива насрещна страна;

• информация по чл.32, ал.3 и ал.4 от Наредба №38/25.07.2007 год. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба №38).

ІV. ПРЕДАВАНЕ, ПРИЕМАНЕ И ОТТЕГЛЯНЕ НА НАРЕЖДАНИЯ. УВЕДОМЛЕНИЯ ЗА СКЛЮЧЕНИ СДЕЛКИ

Чл.4 КЛИЕНТЪТ е длъжен да даде навременни, ясни, точни и изчерпателни нареждания на ИП.

Чл.5 Нареждането може да бъде оттеглено само в случай, че оттеглянето е стигнало до ИП преди той да е изпълнил Нареждането.

Чл.6. ИП има право да откаже да изпълни нареждания от КЛИЕНТА, в случай, че те противоречат на правна норма или на условията на настоящия договор или на относимите към договора текстове от «Общи условия, приложими към договорите с клиенти от 08.03.2012г.» (наричани по-долу за краткост «Общи условия») на ИП. За отказа си ИП следва да уведоми незабавно КЛИЕНТА.

Чл.7 КЛИЕНТЪТ подава Нарежданията само по своя инициатива

Чл.8 За сключване на сделка с финансови инструменти, КЛИЕНТЪТ подава до ИП нареждане с нормативно установено съдържание, като използва някои от способите, посочени в Общите условия и/или в настоящия договор.

V. ИЗИСКВАНИЯ И ОГРАНИЧЕНИЯ ПРИ ИЗПЪЛНЕНИЕТО НА ДОГОВОРА.

ПРАВА И ЗАДЪЛЖЕНИЯ НА СТРАНИТЕ.

Чл.9. Изискванията и ограниченията, при които КЛИЕНТЪТ желае да се сключи сделката, се посочват в Нареждането за изпълнение на сделка.

Чл.10 КЛИЕНТЪТ е длъжен да осигури на ИП паричните средства и финансовите инструменти, които да осигурят изпълнението на сделката.

Чл.11 КЛИЕНТЪТ е длъжен да заплати на ИП дължимото по договора възнаграждение.

Чл. 12 КЛИЕНТЪТ е длъжен да изпълнява всички нормативни изисквания, отнасящи се до приемането на нареждания от негови клиенти, в т.ч. до тяхната идентификация, установяване произход на средства и др. и при необходимост да предоставя информация за съответните обстоятелства на ИП.

Чл.13 Всички разноски по сключването на сделката са за сметка на КЛИЕНТА и се дължат отделно от възнаграждението за ИП за сключване на сделката.

Чл.14 ИП се задължава да изпълнява задълженията си по договора с грижата на добър търговец, да предпочита интересите на XXXXXXX пред своите собствени и да третира КЛИЕНТА наравно с останалите си клиенти.

Чл.15 ИП може да възложи изпълнението на важни оперативни функции или на инвестиционни услуги и дейности на трето лице по реда и при условията на Глава пета от Наредба № 38.

Чл.16 ИП е длъжен да осигури опазването в тайна на всяка информация, предоставена му от КЛИЕНТА или получена по повод настоящия договор, като може да я разкрива само в случай на изрично изразено писмено съгласие на КЛИЕНТА или в случай на изпълнение на зоконовоустановено задължение за това.

Чл.17. След приключване на сделката, ИП е длъжен да прехвърли на КЛИЕНТА всички резултати от нея, според условията на конкретното Нареждане.

Чл. 18 КЛИЕНТЪТ може да заяви желание за предоставяне на достъп до електронна система за търговия, както при подписване на договора с ИП, така и впоследствие, за което подава писмена заявка до ИП. ИП има право да откаже предоставянето на достъп до електронна система за търговия, ако КЛИЕНТЪТ откаже да декларира някое от обстоятелствата, включени в заявката към договора и/или предходно предоставен достъп на КЛИЕНТА е бил блокиран поради неспазване на правилата за работа на електронната система за търговия и/или Правилника на „БФБ- София” АД, подаване на нареждания в нарушение на действащото законодателство за търговия с финансови инструменти и/или ако по преценка на ИП, КЛИЕНТЪТ, посредством достъпа до електронната система за търговия би могъл да застраши интересите на други инвеститори и на пазара като цяло.

Чл. 19 В допълнение към всички задължения на КЛИЕНТА съгласно настоящия договор и приложимите към него Общи условия, при подаване на нареждания през електронна система за търговия, КЛИЕНТЪТ се задължава:

19.1. да подава коректни данни чрез системата за електронна търговия, отнасящи се до неговата идентификация, до идентификацията на неговите клиенти и до подаваните нареждания за сделки;

19.2. да пази в тайна потребителското си име и парола за достъп и да не предоставя същите на трети лица. КЛИЕНТЪТ носи риска и е обвързан от всички последици по сключените сделки през системата за електронна търговия, независимо дали последният доброволно е предоставил достъп на трети лица до системата или нарежданията/сделките са резултат от неоторизиран достъп;

19.3. да спазва правилата за работа с електронната система за търговия, предоставени му от ИП при сключването на договора, респективно при последващо подаване на заявка за достъп, както и правилата за търговия на регулирания пазар, на който се изпълняват подадените нареждания.

Чл. 20 ИП има право по всяко време да променя условията и правилата за работа със системата за електронна търговия Capman Trader, която е разработена/се предлага от него, за което уведомява XXXXXXX чрез съобщение, публикувано в системата. Промените влизат в сила незабавно, без да е необходимо съгласие от страна на КЛИЕНТА.

Чл. 21 (1) ИП има право да блокира достъпа на КЛИЕНТА до съответната система за електронна търговия при неспазване на правилата за работа със системата, на правилника за търговия на регулирания пазар, на Общи условия, настоящия договор и действащото законодателство за търговия с финансови инструменти, както и при

изявление от страна на XXXXXXX по реда на глава II, т. 20 от Общите условия, че отхвърля направени промени в последните, отнасящи се до подаването на нареждания през електронната система за търговия и/или имащи отношение към тях.

(2) ИП има право по свое усмотрение да преустанови приемането на нареждания през електронна система за търговия, за което уведомява КЛИЕНТА чрез съобщение през системата или чрез един от начините за кореспонденция, уговорени в настоящия договор.

Чл. 22 ИП има право да откаже да изпълни нареждане, ако КЛИЕНТЪТ откаже да извърши проверка в депозитарната институция и/или да предостави резултатите от проверката относно обстоятелството дали финансовите инструменти, за които се отнася нареждането за продажба, са налични по подсметката на негов клиент, дали са блокирани и дали върху тях е учреден залог или е наложен запор. Предходното изречение не се прилага в случаите, когато нареждането се подава чрез електронна система за търговия, която не допуска сключването на сделки с блокирани, запорирани или заложени финансови инструменти или с финансови инструменти, които не са налични по съответната сметка.

VІ. ПЕРИОДИЧНО ОТЧИТАНЕ И УВЕДОМЛЕНИЯ

Чл. 23. ИП предоставя на КЛИЕНТА потвърждение за сключването на всяка конкретна сделка във форма, със съдържание и в сроковете, посочени в Наредба №38.

Чл. 24. ИП е длъжен да информира своя КЛИЕНТ незабавно, когато за него възникне задължение за уведомление по чл.145 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа. Уведомяването се извършва по електронна поща или по телефон по избор на КЛИЕНТА. ИП не отговаря, в случай, че задължението за уведомяване възникне за КЛИЕНТА на базата на сделки, за които ИП не притежава информация. При поискване от страна на КЛИЕНТА, ИП изготвя и подава уведомления по чл.145 от ЗППЦК от името на КЛИЕНТА в Комисията за финансов надзор, когато има данни, че са налице условията за това. За услугата КЛИЕНТЪТ дължи възнаграждение, съгласно Тарифата на ИП.

VIІ. ВЪЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАЗНОСКИ

Чл.25. За извършването на сделки с финансови инструменти КЛИЕНТЪТ дължи на ИП възнаграждение, съгласно действащата към момента на сключване на конкретната сделка Тарифа, за която Xxxxxx XXXXXXX е уведомен предварително.

Чл.26. (1) Дължимите суми се заплащат от КЛИЕНТА:

1. чрез прихващането им от страна на ИП от парични средства от продажбата на финансови инструменти , и/или

2. отделно от КЛИЕНТА.

(2) Заплащането на дължимите от КЛИЕНТА суми се извършва при спазване на Закона за ограничаване на плащанията в брой.

VІІІ. ЗАДЪЛЖЕНИЯ ПРИ ПРЕКРАТЯВАНЕ НА ДОГОВОРА

Чл. 27. (1) При прекратяване на действието на договора, в срок до 7 (седем) дни ИП е длъжен да прехвърли и предаде на КЛИЕНТА всички резултати от изпълнението на договора, (включително но не само парични средства, налични финансови инструменти, документи удоставеряващи права и др.), които до този момент по някаква причина не са предадени на КЛИЕНТА.

(2) В случай, че след прекратяването договора, ИП получи от трети лица някакви парични средства, финансови инструменти или права във връзка с настоящия договор, той е длъжен незабавно да ги прехвърли или предаде на КЛИЕНТА.

(3) От паричните средства, подлежащи на връщане, ИП може да си удържи суми по дължими възнаграждения по договора и/или дължими от КЛИЕНТА суми за разноски по изпълнението по договора.

Чл.28. С прекратяването на действието на договора, се прекратява и действието на всички пълномощни и пълномощия, които КЛИЕНТА е предоставил на ИП във връзка с изпълнението на договора.

ІХ. ОТГОВОРНОСТ ЗА НЕИЗПЪЛНЕНИЕ

Чл.29. В случай на забава при превеждане, предаване или прехвърляне на дължими парични средства и финансови инструменти, включително при прекратяване на договора, виновната страна дължи неустойка в размер на ……… (………………………….) % върху размера на дължимите суми, съответно пазарната стойност на финансовите инструменти към деня на настъпване на забавата.

Чл.30. При прекратяване на договора поради виновно неизпълнение на задълженията по него, неизправната страна дължи неустойка в размер на ………..

(… ) % върху общата стойност на портфейла към датата на прекратяване

на договора.

Чл.31 Вън от отговорността по чл.29 и чл.30, виновната страна дължи обезщетение за причинените, на изправната страна, вреди.

Чл. 32 ИП не носи отговорност при неполучаване, респективно несвоевременно получаване на потребителското име и парола за достъп/електронния сертификат на посочената електронна поща (при заявено от КЛИЕНТА искане за получаването му по този начин), както и в случаите на неоторизиран достъп до системата за електронна търговия през акаунта на КЛИЕНТА, освен когато е бил уведомен от XXXXXXX за съмнение за неоторизиран достъп, КЛИЕНТЪТ е поискал блокиране на достъпа и ИП не е реагирал своевременно.

Чл. 33 (1) ИП не носи отговорност при невъзможност за достъп на КЛИЕНТА до системата за електронна търговия, както и при неизпълнение/забавено изпълнение на нареждания на КЛИЕНТА и/или за изпълнението на нареждания, подадени през системата от трети лица, вкл., но не само в следните, неизчерпателно изброени случаи:

33.1. при некоректно и/или непълно въвеждане на данни в системата за електронна търговия от страна на КЛИЕНТА:

33.2. при прекъсване на захранващи и/или информационни мрежи, в т.ч. прекъсване на електрозахранването, на интернет връзката между КЛИЕНТА и ИП и/или с „БФБ-София” АД, отпадане на оптичната свързаност между някои или всички интернет доставчици и др. подобни;

33.3. при прекъсване работата на информационната система на „БФБ – София” АД, както и в други случаи на временно спиране и/или ограничаване на търговията на този регулиран пазар изцяло или само по отношение на финансовите инструменти, за които КЛИЕНТЪТ е подал нареждане;

33.4. при липса на връзка между КЛИЕНТА и системата за електронна търговия, както и при срив в работата на последната;

33.5. при промени в законодателството, имащи за резултат временно или постоянно ограничаване/преустановяване на подаването на клиентски нареждания чрез електронна система за търговия и/или водещи до съществена промяна в правилата за това, което прави невъзможно подаването и изпълнението на клиентските нареждания

съгласно Общи условия на ИП, настоящия договор и правилата за работа със системата за електронна търговия;

33.6. при предоставяне на потребителското име и парола за достъп на трети лица от страна на XXXXXXX, както и във всички случаи на неоторизиран достъп;

33.7. при форсмажорни обстоятелства или непреодолима сила по смисъла на действащото законодателство;

33.8. когато съответните обстоятелства са настъпили в резултат на разпореждане на надзорни и други държавни органи или по други причини, които не могат да се вменят във вина на ИП.

(2) Ал. 1 се прилага съответно и при подаване на нареждания по телефон или чрез друг дистанционен способ.

Чл. 34 КЛИЕНТЪТ отговаря за всички, претърпени от ИП вреди в резултат от неизпълнение от страна на КЛИЕНТА на правилата за подаване и изпълнение на нареждания чрез съответната електронна система за търговия съгласно Общи условия на ИП, на Правилника на „БФБ – София” АД и на разпоредбите на действащото законодателство във връзка с търговията с финансови инструменти.

Чл. 35 КЛИЕНТЪТ отговаря за всички, претърпени от ИП вреди (в т.ч. от наложени глоби, имуществени санкции, принудителни административни мерки, дължими суми по претенции на трети лица и др. подобни) в резултат от неизпълнение от страна на XXXXXXX на задълженията му по настоящия договор и приложимите към него Общи условия, вкл. за всички вреди, претърпени от подаване на некоректни нареждания, неосигуряване на парични средства и финансови инструменти, необходими за изпълнението на конкретна сделка, подаване на нареждания с цел манипулиране на пазара и всякакви други действия в нарушение на нормативните изисквания за търговия с финансови инструменти.

X. ПРОМЕНИ И ПРЕКРАТЯВАНЕ НА ДОГОВОРА

Чл.36. Промени в настоящият договор само се извършват само по взаимно съгласие, изразено в Анекс към договора.

Чл.37. Наред с основанията за прекратяване на договора, предвидени в нормативен акт или в Общите условия на ИП, настоящия договор може да се прекрати и:

1. с едностранно едномесечно писмено предизвестие от всяка страна,

2. без предизвестие от изправната страна и без да се дава срок за изпълнение - поради виновно неизпълнение дая договорни задължения на другата страна;

3. по взаимно съгласие на страните.

Чл.38 Договорът се прекратява по право и незабавно:

1. в случай на отриване на процедура по ликвидация на ИП или на КЛИЕНТА (юридическо лице/ЕТ).

2. в случай, че ИП или КЛИЕНТА (юридическо лице/ЕТ) бъде обявен в неплатежоспособност;

3. в случай на смърт или поставяне под запрещение на КЛИЕНТ – физическо

лице.

XІ. ДРУГИ УСЛОВИЯ

Чл.39. Предвидените или други необходими във връзка с изпълнението на

настоящия договор уведомления, инструкции и други подобни се извършват от страните по начин, посочен в приложение №1 към договора

Чл.40 С подписване на настоящия договор, КЛИЕНТЪТ декларира, че е запознат с действащата Xxxxxx за възнагражденията на ИП, както и с обстоятелството, че

възнаграждението за ИП се изчислява на база на действаща към момента на сключване на всяка конкретна сделка Тарифа.

Чл.41. (1) КЛИЕНТЪТ е длъжен да уведомява при първа възможност ИП за всяка промяна в идентификационните си данни - данни по лична карта (име, адрес, ЕГН, номер на лична карта, дата на издаване, адресна регистрация), e-mail адрес, телефонен номер.

(2) КЛИЕНТЪТ е длъжен, при промяна на дадената информация по Приложение

№2 към договора, незабавно да уведоми ИП.

Чл.42. (1) Банковата сметка на ИП за нуждите на изпълнение на договора е както следва:

Банка:...........................................................................

BIC:…………………………………………………...

IBAN:…………………………………………………

(2) Адресите за кореспонденция по договора са както следва:

За ИП: гр. София, район Триадица, ул. „Три уши” 8, ет.6

За КЛИЕНТА:..............................................

Чл.43. В случай на спор по повод действието, изпълнението или прекратяването на настоящия договор, страните ще решават спора по пътя на постигането на споразумение. В случай, че спора не може да се реши по доброволен ред, спора ще се отнесе за решаване пред Арбитражния съд на БТПП.

Чл.44 (1) Неразделна част от настоящия договор са действащите към момента на сключването му Общи условия на ИП, доколкото те касаят предмета на договора.

(2) Настоящия договор има характера на специални договорености, по отношение на Общите условия на ИП.

Чл.45 За въпроси, които не са уредени в настоящия договор (съответно в Общите условия на ИП) се прилагат относимите разпоредби на действащото законодателство.

Чл.46 С подписването на настоящия договор, КЛИЕНТА декларира, че е запознат и приема разпоредбите на Общите условия на ИП, и е получил екземпляр от тях.

Настоящият договор се състави в два еднообразни екземпляра, по един за всяка от страните.

За ИП „КАПМАН” АД: За КЛИЕНТА:

.......................................... ..........................

Самоличността на КЛИЕНТА е проверена от ИП, съгласно изискванията на чл.24, ал.2 от Наредба №38

....................................................................... (лице по чл.39 от Наредба 38, подпис)

Приложение №1

(за ФЛ)

ДЕКЛАРАЦИЯ

по чл.39 от Договор №............................/ год.

Долуподписаният ,

постоянен адрес:...................................................................................................................

ЕГН:..........................................................................., x.к. №. ,

издадена на ....................................... от МВР-гр. ................................................................

С НАСТОЯЩОТО ДЕКЛАРИРАМ, ЧЕ:

1. Избирам следния език, на които да се комуникира, да се води кореспонденция и да се получава информация във връзка с изпълнението на договора:..............................

.......................................................................................................................................................

2. Във връзка с предоставените ми възможности за използване на различни способи за комуникация във връзка с изпълнението на договора, декларирам че желая способите да бъдат използвани както следва:

Писмена форма на комуникация да се използва относно:

.......................................................................................................................................................

Комуникация чрез телефон или друг дистанционен способ да се използва относно:

.......................................................................................................................................................

Електронна система за търговия да се използва относно:

.......................................................................................................................................................

3. Съгласен съм да получавам информацията, която ИП е длъжен да ми предоставя на траен носител (потвърждения за сключени сделки, отчети и др.), по следния начин:

⁯ на хартиен носител

⁯ по електронен път на следния адрес на електронна поща:

…………………………………………., като изрично заявявам, че желая да получавам съответната информация по този начин, вместо на хартиен носител.

Дата:.......................

За ИП „КАПМАН” АД:................................. За КЛИЕНТ:................

За „Отдел Вътрешен контрол” на ИП „КАПМАН” АД

..................................................(име и подпис на служителя)

Приложение №1

(за ЮЛ)

ДЕКЛАРАЦИЯ

по чл.39 от Договор №............................/ год.

Долуподписаният..................................................”........

адрес на управление:................................................................................................................

Булстат:....................................., рег. по ф.д. №....................................... по описа на

............................................................. съд

С НАСТОЯЩОТО ДЕКЛАРИРАМ, ЧЕ:

.......................................................................................................................................................

2. Във връзка с предоставените възможности за използване на различни способи за комуникация във връзка с изпълнението на договора, декларирам че желаем способите да бъдат използвани както следва:

Писмена форма на комуникация да се използва относно:

.......................................................................................................................................................

Комуникация чрез телефон или друг дистанционен способ да се използва относно:

.......................................................................................................................................................

Електронна система за търговия да се използва относно:

.......................................................................................................................................................

⁯ на хартиен носител

⁯ по електронен път на следния адрес на електронна поща:

Дата:.......................

За ИП „КАПМАН” АД:................................. За КЛИЕНТ:................

За „Отдел Вътрешен контрол” на ИП „КАПМАН” АД

..................................................

(име и подпис на служителя)

Приложение №2

(за ФЛ)

ИНФОРМАЦИЯ

по чл.28 от ЗПФИ за финансовите възможности, инвестиционни цели, знания и опит на……………………………………………………………………………………….

I. Квалификация и опит на XXXXXXX относно извършване на сделки с финансови инструменти:

притежавам такива

поради……………………………………………………………………

(образование, професия, занятие, друга причина),

не притежавам такива..

1.1.Брой години, през които КЛИЕНТЪТ е инвестирал във:

а) ценни книжа /акции, облигации и други ценни книжа/. ;

б) инструменти на паричния пазар /краткосрочни ДЦК, депозитни сертификати и търговски ценни книжа, с изключение на платежните инструменти/ ;

в) дялове на предприятия за колективно инвестиране ;

г) деривативни финансови инструменти, договори за разлики,опции,фючърси, суапове,форуърдни договори ;

д) други финансови инструменти ................................................................................

II. Конкретни данни за финансовите възможности на КЛИЕНТА:

а) семейно положение / брой материално-зависими от клиента лица

…………………………………………...

б) приблизително нетно финансово състояние (имущество и спестявания минус дългове) …………………….лв., в т.ч. в ликвидна форма лв.

в) приблизителен семеен годишен доход: …………………..лв., в т.ч. личен доход… лв.

( ) не желая да посоча конкретни данни като заявявам, че изцяло поемам риска сделките с ценни книжа да се окажат неподходящи с оглед на финансовите ми възможности.

III. Инвестиционни цели на КЛИЕНТА и готовност за приемане на рискове:

3.1. форма на доход: ( ) текущ балансиран доход от дивидентии капиталова печалба, ( ) предимно от дивиденти, ( ) предимно от капиталова печалба, ( ) спекулативни печалби

3.2. рисков профил - готовност да бъдат поети рискове и загуби

а) основен: ( ) консервативен; ( ) балансиран; ( ) агресивно-спекулативен. а) второстепен: ( ) консервативен; ( ) балансиран; ( ) агресивно-

спекулативен.

ІV. Желая да получа съвет:

НЕ

ДА Мотивите ми са:

……………………………………………….…………………

КЛИЕНТЪТ е уведомен, че:

• следва да актуализира горепосочената информация;

• евентуалните инвестиционни съвети на ИП ще бъдат съобразени с горепосочената информация и ако тя не е актуална или вярна, съветите могат да се окажат неподходящи за него

• е запознат с условията и критериите, по които ИП „КАПМАН” АД определя своите клиенти като професионални и непрофесионални

Забележка:

Съгласно чл. 35 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) горепосочената информация представлява търговска тайна на КЛИЕНТА, която служителите на ИП нямат право да разкриват никому, освен: а) на комисията, на заместник-председателя и на оправомощени длъжностни лица от администрацията на комисията, както и на “Българска фондова борса-София” АД – за целите на контролната им дейност и в рамките на заповед за проверка; б) със съгласието на КЛИЕНТА; в) по решение на съда, издадено при условията на чл. 35, ал. 6 и 7 от ЗПФИ.

Дата ……………….

За ИП „КАПМАН” АД: .................................... КЛИЕНТ: .......................................

Въз основа на горните критерии и посочената от клиента информация, ИП „КАПМАН”

АД, уведомява КЛИЕНТА........................................................................... , че е определен

като:

професионален клиент, спрямо който ИП „КАПМАН” АД, ще прилага правилата за професионални клиенти , няма да се ползува с по-висока степен на защита при предоставяне на инвестиционните услуги, предмет на договора и няма да бъде коменсиран от Фонда за компенсиране на инвеститорите във финансови инструменти. ИП

„КАПМАН” АД уведомява КЛИЕНТА, че има право да поиска промяна в условията на договора с цел осигуряване на по-висока степен на защита.

Непрофесонален клиент, спрямо който ИП „КАПМАН” АД ще прилага правилата и процедурите за по-висока степен на защита по отношение на предлаганите инвестиционни услуги. ИП „КАПМАН” АД уведомява КЛИЕНТА, че има право да поиска промяна в условията на договора и да бъде третиран като професионален клиент, спрямо който няма да се прилагат правилата на ИП

„КАПМАН” АД, осигуряващи по-висока степен на защита за клиентите.

ИП „КАПМАН” АД уведомява КЛИЕНТА, че предоставената информация е недостатъчна и не може да прецени дали предлаганата инвестиционна услуга е подходяща за него.

Дата:.......................

За ИП „КАПМАН” АД:................................. За КЛИЕНТ:................

За „Отдел Вътрешен контрол” на ИП „КАПМАН” АД

...................................................................... (име и подпис на служителя)

ИНФОРМАЦИЯ

Приложение №2

(за ЮЛ)

I. Квалификация и опит на КЛИЕНТА относно извършване на сделки с финансови инструменти:

притежавам такива

поради……………………………………………………………………

(образование, професия, занятие, друга причина),

не притежавам такива.

1.2.Брой години, през които КЛИЕНТЪТ е инвестирал във:

а) ценни книжа /акции, облигации и други ценни книжа/. ;

в) дялове на предприятия за колективно инвестиране ;

г) деривативни финансови инструменти, договори за разлики,опции,фючърси, суапове,форуърдни договори и други..............................................................................

II. Конкретни данни за финансовите възможности на КЛИЕНТА: а) постоянни доходи лв.,

източници ..............…………………………........................................................

б) размер на активите…………………….лв., в т.ч. в ликвидна форма…………………..лв., в инвестиции и недвижима собственост лв.

в) редовни финансови задължения… лв.,

III. Инвестиционни цели на КЛИЕНТА и готовност за приемане на рискове:

3.2. рисков профил - готовност да бъдат поети рискове и загуби

спекулативен.

3.3. инвестицията е с цел ( ) краткосрочно; ( ) средносрочно; ( ) дългосрочно задържане.

ІV. Желая да получа съвет:

НЕ

ДА Мотивите ми са:

……………………………………………….…………………

КЛИЕНТЪТ уведомява, че:

• следва да актуализира горепосочената информация;

Забележка:

Дата ……………….

За ИП „КАПМАН” АД: ................................... КЛИЕНТ: .......................................

Въз основа на горните критерии и посочената от клиента информация, ИП „КАПМАН”

АД, уведомява КЛИЕНТА......................................................................................... , че е

определен като:

професионален клиент, спрямо който ИП „КАПМАН” АД, ще прилага правилата за професионални клиенти , няма да се ползува с по-висока степен на защита при предоставяне на инвестиционните услути, предмет на договора и няма да бъде коменсиран от Фонда за компенсиране на инвеститорите във финансови инструменти. ИП

Непрофесонален клиент, спрямо който ИП „КАПМАН” АД ще прилага правилата и процедурите за по-висока степен на защита по отношение на предлаганите инвестиционни услуги. ИП „КАПМАН” АД уведомява КЛИЕНТА, че има право да поиска спрямо него да не се прилагат правилата на ИП „КАПМАН” АД, които осигуряват по- висока степен на защита за клиентите.

Дата:.......................

За ИП „КАПМАН” АД:................................. За КЛИЕНТ:................

За „Отдел Вътрешен контрол” на ИП „КАПМАН” АД

.................................................. (име и подпис на служителя)

Приложение 3 Заявка за достъп до електронна система за търговия (ФЛ)

Долуподписаният/та ,

постоянен

адрес ,

ЕГН:..........................................................................., л.к.

№............................................................., издадена на ....................................... от МВР-гр.

.............................................................................

Заявявам желание да ми бъде осигурен достъп за подаване на нареждания чрез следната електронна система за търговия:

□ Capman Trader

□ COBOS

Като декларирам, че:

1. Съм запознат/а с Правилата за работа с платформата Capman Trader / COBOS, с правилата за подаване и изпълнение на нареждания чрез електронна система за търговия, подробно описани в Общите условия, с Правилника на „БФБ-София” АД и действащото законодателство във връзка с търговията с финансови инструменти и се задължавам да ги спазвам;

2. Получил/а съм екземпляр от действащите към момента на сключване на договора, респективно на подаване на настоящата заявка, Общи условия на ИП, приложими към договорите с клиенти, Правилата за работа с платформата Capman Trader / COBOS и Тарифата на ИП.

Дата: /име и подпис на

Клиента/

Днес …………………. долуподписаният ……………………… декларирам, че получих

……………………………………….. потребителско име и парола / електронен сертификат за ………….

Дата: /име и подпис на

Клиента/

Приложение 4 Заявка за достъп до електронна система за търговия (ЮЛ)

Долуподписаният/та ....................................................................................................., в

качеството ми на ................................... на „...................................................” адрес на

управление:.................................................................................................................................

ЕИК:.....................................

Заявявам желание на „ ” да бъде осигурен достъп за подаване на

нареждания чрез следната електронна система за търговия:

□ Capman Trader

□ COBOS

Като декларирам, че представляваното от мен дружество:

1. Е запознато с Правилата за работа с платформата Capman Trader / COBOS, с правилата за подаване и изпълнение на нареждания чрез електронна система за търговия, подробно описани в Общите условия, с Правилника на „БФБ-София” АД и действащото законодателство във връзка с търговията с финансови инструменти и се задължава да ги спазва;

2. Е получило екземпляр от действащите към момента на сключване на договора, респективно на подаване на настоящата заявка, Общи условия на ИП, приложими към договорите с клиенти, Правилата за работа с платформата Capman Trader / COBOS и Тарифата на ИП.

Дата: /име и подпис на

Клиента/

Днес …………………. долуподписаният ……………………… декларирам, че получих

……………………………………….. потребителско име и парола / електронен сертификат за …………. за „ ”

Дата: /име и подпис на

Клиента/

Document Metadata

Table of Contents

ІV. ПРЕДАВАНЕ, ПРИЕМАНЕ И ОТТЕГЛЯНЕ НА НАРЕЖДАНИЯ. УВЕДОМЛЕНИЯ ЗА СКЛЮЧЕНИ СДЕЛКИ

Document Metadata