Contract
Д О Г О В О Р
№ ………………
ЗА БРОКЕРСКИ УСЛУГИ,
ПРЕДОСТАВЯНИ НА НЕПРОФЕСИОНАЛЕН КЛИЕНТ
На год . в гр.Xxxxx се сключи настоящият договор между:
1. Инвестиционен посредник „КАПМАН” АД, адрес на управление: гр. София, район Триадица, ул. „Три уши” №8, ет.6, рег. по ф.д. №15165/1996 год. по описа на СГС, ЕИК: 121273188, вписано в регистъра на Комисия за финансов надзор с Решение №120-ИП/14.02.2006 год., Лиценз №РГ-03-0072/28.02.2006 год. на Комисия за финансов надзор, представлявано от Xxxxxxx Xxxxxx - Председател на Съвета на директорите и Xxxxxx Xxxxxxxxxx-Xxxxxx - изпълнителен член на съвета на директорите,
чрез …………………………………………………………. наричано за краткост инвестиционен посредник (съкратено ИП) от една страна,
и
2. …………………………………………..
постоянен адрес/адрес на управление: ……………………………………………………………………………………..
ЕИК: ………………………………………………
Представляван от: ………………………………………….., ЕГН ……………………., лична карта № ,
адрес: …………………………………………………………., в качеството му/и на ПРЕДСТАВЛЯВАЩ от ………………
клиент № , наричан/о за краткост КЛИЕНТ, от друга страна.
СТРАНИТЕ СЕ СПОРАЗУМЯХА ЗА СЛЕДНОТО:
I. ПРЕДМЕТ НА ДОГОВОРА
Чл.1. (1) КЛИЕНТЪТ възлага, а ИП приема да извършва срещу възнаграждение от свое име или от името на XXXXXXX, както следва: сключване на сделки с финансови инструменти за сметка на КЛИЕНТА.
(2) Сделките с финансови инструменти се извършват само по нареждане на КЛИЕНТА и са изцяло на риск на КЛИЕНТА.
(3) КЛИЕНТЪТ се съгласява активите му (финансови инструменти и парични средства) да бъдат съхранявани от ИП по реда и при условията, посочени в действащото законодателство, Общите условия на ИП, приложими към договорите с клиенти и уговореното в настоящия договор.
ІІ. ВЛИЗАНЕ В СИЛА И СРОК НА ДОГОВОРА.
Чл.2. (1) Договора влиза в сила от датата на подписването му от двете страни.
(2) Договорът е безсрочен.
ІІІ. ИНФОРМАЦИЯ,
ПРЕДОСТАВЕНА ОТ ИП НА КЛИЕНТА ПРИ СКЛЮЧВАНЕ НА ДОГОВОРА
Чл.3 При сключване на договора, ИП е предоставил на КЛИЕНТА следната информация:
• информация за политиката на изпълнение на нареждания;
• информация за условията на договора;
• информация за наименованието и адреса на ИП, и информация за възможностите и способите за контакт с ИП;
• информация за езиците, на които КЛИЕНТЪТ може да комуникира и да води кореспонденция с ИП и да получава документи и друга информация от него;
• информация за начините на комуникация, които могат да се използват между ИП и КЛИЕНТА;
• информация за обстоятелството, че ИП е лицензиран, както и посочване на наименованието и адреса на органа, който е издал лиценза;
• информация за вида, периодичността и срока за предоставяне на отчетите и потвърждения до КЛИЕНТА във връзка с
извършваните услуги и дейности по договора;
• информация за начините на съхранение на паричните средства и финансовите инструменти на КЛИЕНТА, информация при кое трето лице и къде те могат да се съхраняват, както и информация относно възнаграждението на ИП за предоставяне на услуги по съхранение на клиентски активи;
• информация за политиката на ИП за третиране на конфликти на интереси;
• информация за видовете финансови инструменти, които могат да са предмет на сделки и видовете сделки, които могат да се сключват с тях, включително всички ограничения, както и на рисковете свързани с финансовите инструменти;
• информация за условията и критериите, по които ИП определя своите КЛИЕНТИ като професионални или
непрофесионални, както и за обстоятелствата, при които могат да бъдат определени като приемлива насрещна страна;
• информация за възнаграждението на ИП и всички други разходи, такси и данъци по сделките;
• информация по чл.32, ал.3 и ал.4 от Наредба №38/25.07.2007 год. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба №38).
ІV. ПРЕДАВАНЕ, ПРИЕМАНЕ И ОТТЕГЛЯНЕ НА НАРЕЖДАНИЯ.
Чл.4 КЛИЕНТЪТ е длъжен да даде навременни, ясни, точни и изчерпателни нареждания на ИП.
Чл.5 Нареждането може да бъде оттеглено само в случай, че оттеглянето е стигнало до ИП преди той да е изпълнил Нареждането.
Чл.6. ИП има право да откаже да изпълни нареждания от КЛИЕНТА, в случай, че те противоречат на правна норма или на условията на настоящия договор или на относимите към договора текстове от «Общи условия, приложими към договорите с клиенти приети на 08.03.2012г.» (наричани по-долу за краткост «Общи условия») на ИП. За отказа си ИП следва да уведоми незабавно КЛИЕНТА.
Чл.7. КЛИЕНТЪТ подава Нарежданията само по своя инициатива.
Чл.8 За сключване на сделка с финансови инструменти, КЛИЕНТЪТ подава до ИП нареждане с нормативно установено съдържание, като използва някои от способите, посочени в общите условия и в Приложение 1 към настоящия договор.
Чл.9 ИП не може да сключи сделка, без предварително да е получил от КЛИЕНТА активите (парични средства, финансови инструменти), необходими му за изпълнение на нареждането, освен в случаите и по ред предвидени в Общите условия и в нормативен акт.
V. ИЗИСКВАНИЯ И ОГРАНИЧЕНИЯ ПРИ ИЗПЪЛНЕНИЕТО НА ДОГОВОРА. ПРАВА И ЗАДЪЛЖЕНИЯ НА СТРАНИТЕ.
Чл.10. Изискванията и ограниченията, при които КЛИЕНТЪТ желае да се сключи сделката, се посочват в Нареждането за изпълнение на сделка.
Чл.11 КЛИЕНТЪТ е длъжен да осигури на ИП паричните средства и финансовите инструменти, които да осигурят изпълнението на сделката.
Чл.12 КЛИЕНТЪТ е длъжен да заплати на ИП дължимото по договора възнаграждение.
Чл.13 Всички разноски по сключването на сделката са за сметка на КЛИЕНТА и се дължат отделно от възнаграждението за ИП за сключване на сделката.
Чл.14 ИП се задължава да изпълнява задълженията си по договора с грижата на добър търговец, да предпочита интересите на XXXXXXX пред своите собствени и да третира КЛИЕНТА наравно с останалите си клиенти.
Чл.15 ИП може да възложи изпълнението на важни оперативни функции или на инвестиционни услуги и дейности на трето лице по реда и при условията на Глава пета от Наредба номер 38.
Чл.16 ИП е длъжен да осигури опазването в тайна на всяка информация, предоставена му от КЛИЕНТА или получена по повод настоящия договор, като може да я разкрива само в случай на изрично изразено писмено съгласие на КЛИЕНТА или в случай на изпълнение на зоконовоустановено задължение за това.
Чл.17. След приключване на сделката, ИП е длъжен да прехвърли на КЛИЕНТА резултатите от нея, според условията на конкретното Нареждане.
VІ. ПЕРИОДИЧНО ОТЧИТАНЕ И УВЕДОМЛЕНИЯ
Чл. 18. До края на първия работен ден, следващ сключването на всяка сделка, ИП предоставя на КЛИЕНТА потвърждение за сключването й във форма и съдържание посочени в Наредба 38.
Чл. 19. ИП е длъжен да информира своя КЛИЕНТ незабавно, когато за него възникне задължение за уведомление по чл.145 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа. Уведомяването се извършва по електронна поща или по телефон по избор на КЛИЕНТА. ИП не отговаря, в случай, че задължението за уведомяване възникне за КЛИЕНТА на базата на сделки, за които ИП не притежава информация. При поискване от страна на КЛИЕНТА, ИП изготвя и подава уведомления по чл.145 от ЗППЦК от името на КЛИЕНТА в Комисията за финансов надзор, когато има данни, че са налице условията за това. За услугата КЛИЕНТЪТ дължи възнаграждение, съгласно Тарифата на ИП.
Чл. 20 ИП предоставя на КЛИЕНТА на траен носител най-малко веднъж годишно отчет със следното съдържание:
1. данни за финансовите инструменти или пари, държани от ИП за сметка на КЛИЕНТА към края на отчетния период;
2. данни за размера, до който клиентските финансови инструменти или пари, са били предмет на сделка за финансиране на ценни книжа;
3. размера на получените дивиденти или други плащания на КЛИЕНТА поради участието му в сделка за финансиране на ценни книжа, както и основата, на която са определени.
VIІ. ВЪЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАЗНОСКИ
Чл.21. (1) За извършването на сделки с финансови инструменти КЛИЕНТЪТ дължи на ИП възнаграждение, съгласно действащата към момента на сключване на конкретната сделка Тарифа, за която Xxxxxx XXXXXXX е уведомен предварително.
(2) За съхраняването на финансовите инструменти и парични средства на КЛИЕНТА, КЛИЕНТЪТ дължи на ИП възнаграждение, съгласно действащата Тарифа на ИП.
Чл.22. (1) Дължимите суми се заплащат от КЛИЕНТА:
1. чрез прихващането им от страна на ИП от парични средства на КЛИЕНТА или от продажбата на финансови инструменти на КЛИЕНТА, и/или
2. отделно от КЛИЕНТА.
(2) Дължимите суми във връзка със съхраняването на клиентски активи се заплащат по реда и при условията, посочени в Общите условия на ИП, приложими към договорите с клиенти. Във връзка с разпоредбата на т. 9.5., Глава VIIIa от Общите условия, КЛИЕНТЪТ дава изричното си съгласие ИП служебно да удържа дължимото възнаграждение от съхраняваните парични средства, респективно от средствата, постъпващи от извършени продажби на финансови инструменти за сметка на КЛИЕНТА, включително се задължава да осигурява необходимата наличност, с оглед извършване на плащането.
(3) Заплащането на дължимите от КЛИЕНТА суми се извършва при спазване на Закона за ограничаване на плащанията в
брой.
VІІІ. ЗАДЪЛЖЕНИЯ ПРИ ПРЕКРАТЯВАНЕ НА ДОГОВОРА
Чл. 23. (1) При прекратяване на действието на договора, в срок до 7 (седем) дни ИП е длъжен да прехвърли и предаде на КЛИЕНТА всички резултати от изпълнението на договора, (включително но не само парични средства, налични финансови инструменти, документи удоставеряващи права и др.), които до този момент по някаква причина не са предадени на КЛИЕНТА.
(2) В случай, че след прекратяването договора, ИП получи от трети лица някакви парични средства, финансови инструменти или права във връзка с настоящия договор, той е длъжен незабавно да ги прехвърли или предаде на КЛИЕНТА.
(3) От паричните средства, подлежащи на връщане, ИП може да си удържи суми по дължими възнаграждения по договора и/или дължими от КЛИЕНТА суми за разноски по изпълнението по договора.
Чл.24. С прекратяването на действието на договора, се прекратява и действието на всички пълномощни и пълномощия, които КЛИЕНТА е предоставил на ИП във връзка с изпълнението на договора.
ІХ. ОТГОВОРНОСТ ЗА НЕИЗПЪЛНЕНИЕ
Чл.25. В случай на забава при превеждане, предаване или прехвърляне на дължими парични средства и финансови инструменти, включително при прекратяване на договора, виновната страна дължи неустойка в размер на 1.00 % (един) % върху размера на дължимите суми, съответно пазарната стойност на финансовите инструменти към деня на настъпване на забавата.
Чл.26 Вън от отговорността по чл.25, виновната страна дължи обезщетение за причинените, на изправната страна, вреди.
X. ПРОМЕНИ И ПРЕКРАТЯВАНЕ НА ДОГОВОРА
Чл.27. Промени в настоящият договор само се извършват само по взаимно съгласие, изразено в Анекс към договора.
Чл.28. Наред с основанията за прекратяване на договора, предвидени в нормативен акт или в Общи условия на ИП, настоящия договор може да се прекрати и:
1. с едностранно едномесечно писмено предизвестие от всяка страна,
2. без предизвестие от изправната страна и без да се дава срок за изпълнение - поради виновно неизпълнение дая договорни задължения на другата страна;
3. по взаимно съгласие на страните.
Чл.29 Договорът се прекратява по право и незабавно:
1. в случай на отриване на процедура по ликвидация на ИП или на КЛИЕНТА (юридическо лице/ЕТ).
2. в случай, че ИП или КЛИЕНТА (юридическо лице/ЕТ) бъде обявен в неплатежоспособност;
3. в случай на смърт или поставяне под запрещение на КЛИЕНТ - физическо лице.
XІ. ДРУГИ УСЛОВИЯ
Чл.30. Предвидените или други необходими във връзка с изпълнението на настоящия договор уведомления, инструкции и други подобни се извършват от страните по начин, посочен в приложение №1 към договора
Чл.31 С подписване на настоящия договор, КЛИЕНТЪТ декларира, че е запознат с действащата Xxxxxx за възнагражденията на ИП, както и с обстоятелството, че възнаграждението за ИП се изчислява на база на действаща към момента на сключване на всяка конкретна сделка Тарифа.
Чл.32. (1) КЛИЕНТЪТ е длъжен да уведомява при първа възможност ИП за всяка промяна в идентификационните си данни - данни по лична карта (име, адрес, ЕГН, номер на лична карта, дата на издаване, адресна регистрация), e-mail адрес, телефонен номер.
(2) КЛИЕНТЪТ е длъжен, при промяна на дадената информация по Приложение №2 към договора, незабавно да уведоми
ИП.
Чл.33. (1) Банковата сметка на ИП за нуждите на изпълнение на договора е както следва: БанкаMKБ ЮНИОНБАНК
BIC: XXXXXXXX
IBAN: XX00XXXX00000000000000
(2) Адресите за кореспонденция по договора са както следва:
За ИП: гр. София, район Триадица, ул. „Три уши” 8, ет.6
За КЛИЕНТА……………………………………………………..
BIC:……………….., IBAN:……………………………………….
Чл.34. (1) Активите на непрофесионални клиенти, които Капман АД държи, администрира или управлява за тяхна сметка, са гарантирани от Фонда за компенсиране на инвеститорите срещу невъзможност инвестиционният посредник да върне активите по причини, пряко свързани с финансовото му състояние, в следните случаи:
1. спрямо инвестиционният посредник е открито производство по несъстоятелност;
2. КФН е отнела лиценза на инвестиционния посредник на основание трайно влошено финансово състояние и невъзможност на инвестиционния посредник да изпълнява задълженията си.
(2) Капман АД е длъжен да прави годишни вноски във Фонда в размер, определен от управителния съвет на Фонда за компенсиране на инвеститорите.
(3) Клиентът има право на компенсация в размер 90 на сто от стойността на вземането, определена към датата на настъпване на обстоятелството по ал. 1, но не повече от 40 000 лева.
(4) За определени в чл. 77г, ал. 2 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа категории клиенти, включително професионалните клиенти и клиенти категоризирани като приемливи насрещни страни, компенсация не се изплаща. Не се изплаща компенсация и на клиентите, които са допринесли за, или са се възползвали от влошеното финансово състояние на инвестиционния посредник, или вземанията са им възникнали или са свързани с действия, представляващи “изпиране на пари”.
(5) Инвестиционният посредник предоставя и допълнителна информация при поискване от клиента.
Чл.35. В случай на спор по повод действието, изпълнението или прекратяването на настоящия договор, страните ще решават спора по пътя на постигането на споразумение. В случай, че спора не може да се реши по доброволен ред, спора ще се отнесе за решаване пред Арбитражния съд на БТПП.
Чл.36 (1) Неразделна част от настоящия договор са действащите към момента на сключването му Общи условия на ИП доколкото те касаят предмета на договора.
(2) Настоящия договор има характера на специални договорености, по отношение на Общите условия на ИП.
Чл.37 За въпроси, които не са уредени в настоящия договор (съответно в Общите условия на ИП) се прилагат относимите разпоредби на действащото законодателство.
Чл.38 С подписването на настоящия договор, КЛИЕНТА декларира, че е запознат и приема разпоредбите на Общите условия на ИП, и е получил екземпляр от тях.
Настоящият договор се състави в два еднообразни екземпляра, по един за всяка от страните.
За ИП „КАПМАН” АД: За КЛИЕНТА:
.......................................... ..........................
Самоличността на КЛИЕНТА е проверена от ИП, съгласно изискванията на чл.24, ал.2 от Наредба №38
...............................
(лице по чл.39 от Наредба № 38, подпис)
Приложение №1
ДЕКЛАРАЦИЯ
по чл.30 от Договор № ………………./ год.
Долуподписаният ……………………….., ЕГН …………………., адрес: …………………………………………, , в качеството му/и на ПРЕДСТАВЛЯВАЩ на ………………………., EИК……………………….., Адрес:
…………………………………………….
С НАСТОЯЩОТО ДЕКЛАРИРАМ, ЧЕ:
1. Избирам следния език, на които да се комуникира, да се води кореспонденция и да се получава информация във връзка с изпълнението на договора: БЪЛГАРСКИ / АНГЛИЙСКИ
2. Във връзка с предоставените ми възможности за използване на различни способи за комуникация във връзка с изпълнението на договора, декларирам че желая способите да бъдат използвани както следва:
Писмена форма на комуникация да се използва относно:
............................................................................................................................. .......................................
Комуникация чрез телефон или друг дистанционен способ да се използва относно:
............................................................................................................................. .......................................
Електронна система за търговия да се използва относно:
............................................................................................................................. .......................................
3. Информацията, която ИП е длъжен да ми предоставя на траен носител (потвърждения за сключени сделки, отчети и др.), съм съгласен/а представляваното от мен дружество да получава по следния начин:
на хартиен носител
по електронен път на следния адрес на електронна поща ,
като изрично заявявам, че желая представляваното от мен дружество да получава съответната информация по този начин, вместо на хартиен носител.
Дата: г.
За ИП „КАПМАН” АД:................................. За КЛИЕНТ:................
За „Отдел Вътрешен контрол” на ИП „КАПМАН” АД
..................................................(име и подпис на служителя)
Приложение №2
ИНФОРМАЦИЯ
по чл.28 от ЗПФИ за финансовите възможности, инвестиционни цели, знания и опит на ……………………………………….
I. Квалификация и опит на XXXXXXX относно извършване на сделки с финансови инструменти: притежавам такива поради……………………………………………………………………
(образование, професия, занятие, друга причина),
• не притежавам такива.
1.1. Брой години, през които КЛИЕНТЪТ е инвестирал във:
а) ценни книжа /акции, облигации и други ценни книжа/. ;
б) инструменти на паричния пазар /краткосрочни ДЦК, депозитни сертификати и търговски ценни книжа, с изключение на платежните инструменти/… ;
в) дялове на предприятия за колективно инвестиране ;
г) деривативни финансови инструменти, договори за разлики,опции,фючърси, суапове,форуърдни договори и други..............................................................................
II. Конкретни данни за финансовите възможности на КЛИЕНТА: а) постоянни доходи лв.,
източници ..............…………………………........................................................
б) размер на активите…………………….лв., в т.ч. в ликвидна форма…………………..лв., в инвестиции и недвижима собственост. лв.
в) редовни финансови задължения лв.,
( ) не желая да посоча конкретни данни като заявявам, че изцяло поемам риска сделките с ценни книжа да се окажат неподходящи с оглед на финансовите ми възможности.
III. Инвестиционни цели на КЛИЕНТА и готовност за приемане на рискове:
3.1. форма на доход: ( ) текущ балансиран доход от дивидентии капиталова печалба, ( ) предимно от дивиденти, ( ) предимно от капиталова печалба, ( ) спекулативни печалби
3.2. рисков профил - готовност да бъдат поети рискове и загуби
а) основен: ( ) консервативен; ( ) балансиран; ( ) агресивно-спекулативен.
а) второстепен: ( ) консервативен; ( ) балансиран; ( ) агресивно-спекулативен.
3.3. инвестицията е с цел ( ) краткосрочно; ( ) средносрочно; ( ) дългосрочно задържане.
ІV. Желая да получа съвет:
НЕ
ДА Мотивите ми са: ……………………………………………….…………………
КЛИЕНТЪТ уведомява, че:
• следва да актуализира горепосочената информация;
• евентуалните инвестиционни съвети на ИП ще бъдат съобразени с горепосочената информация и ако тя не е актуална или вярна, съветите могат да се окажат неподходящи за него
• е запознат с условията и критериите, по които ИП „КАПМАН” АД определя своите клиенти като професионални и непрофесионални
• съществува Фонд за компенсиране на инвеститорите във финансови инструменти, който осигурява изплащане на компенсация на Клиентите на Капман АД при условията и по реда предвиден в чл. 77а -77ч от ЗППЦК в случаите, когато Xxxxxx АД не е в състояние да изпълни задълженията към Клиентите си поради причини, пряко свързани с неговото финансово състояние.
Забележка:
Съгласно чл. 35 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) горепосочената информация представлява търговска тайна на КЛИЕНТА, която служителите на ИП нямат право да разкриват никому, освен: а) на комисията, на заместник-председателя и на оправомощени длъжностни лица от администрацията на комисията, както и на “Българска фондова борса-София” АД - за целите на контролната им дейност и в рамките на заповед за проверка; б) със съгласието на КЛИЕНТА; в) по решение на съда, издадено при условията на чл. 35, ал. 6 и 7 от ЗПФИ.
Дата г.
За ИП „КАПМАН” АД: ................................... КЛИЕНТ: .......................................
Въз основа на горните критерии и посочената от клиента информация, ИП „КАПМАН” АД, уведомява КЛИЕНТА......................................................................................... , че е определен като:
професионален клиент, спрямо който ИП „КАПМАН” АД, ще прилага правилата за професионални клиенти , няма да се ползува с по-висока степен на защита при предоставяне на инвестиционните услути, предмет на договора и няма да бъде коменсиран от Фонда за компенсиране на инвеститорите във финансови инструменти. ИП „КАПМАН” АД уведомява КЛИЕНТА, че има право да поиска промяна в условията на договора с цел осигуряване на по-висока степен на защита.
Непрофесонален клиент, спрямо който ИП „КАПМАН” АД ще прилага правилата и процедурите за по-висока степен на защита по отношение на предлаганите инвестиционни услуги. ИП „КАПМАН” АД уведомява XXXXXXX, че има право да поиска спрямо него да не се прилагат правилата на ИП „КАПМАН” АД, които осигуряват по-висока степен на защита за клиентите.
ИП „КАПМАН” АД уведомява XXXXXXX, че предоставената информация е недостатъчна и не може да прецени дали предлаганата инвестиционна услуга е подходяща за него.
Дата: 09.04.2004 г.
За ИП „КАПМАН” АД:................................. За КЛИЕНТ:................
За „Отдел Вътрешен контрол” на ИП „КАПМАН” АД
.................................................. (име и подпис на служителя)
ИНФОРМАЦИЯ
по чл.32, ал.3 и ал. 4 от Наредба №38/25.07.2007 год.
за изискванията към дейността на инвестиционните посредници
І. ИП уведомява КЛИЕНТА, че сметките които съдържат негови пари и финансови инструменти, не подлежат на уредба от правото на държава, която не е държава членка на Европейския съюз.
ІІ. КЛИЕНТА е уведомен, че:
1. ИП има право на обезпечение и/или право на задържане върху клиентските пари или финансови инструменти, при условие, че КЛИЕНТА престане да изпълнява договорните си задължения за изплащания на дължимото на ИП възнаграждение или други дължими на ИП плащания.
2. ИП има право да прихваща дължимите му се по договора възнаграждения и други плащания от дължими на КЛИЕНТА пари или финансови инструменти;
3. Депозитарната институция има право на обезпечение, право на задържане или на прихващане върху клиентските
финансови инструменти или пари, в случаите когато това е приложимо.
Дата на получаване на информацията: год
За ИП „КАПМАН” АД За КЛИЕНТ:
........................................... .............................
За Отдел за „Вътрешен контрол” на ИП „КАПМАН” АД
...........................................
ИНФОРМАЦИЯ
ЗА КЛИЕНТА ПРИ ИНВЕСТИРАНЕ ВЪВ ФИНАНСОВИ ИНСТРУМЕНТИ
по чл.10 от Наредба № 38
ИП „Капман” АД уведомява свойте клиенти, че при инвестирането във финансови инструменти е възможно да настъпят един или повече от следните рискове:
⮚ съществен спад на цената на финансовите инструменти;
⮚ ниска ликвидност на финансовите инструменти;
⮚ да не получи дивидент;
⮚ емитентът да престане да бъде публично дружество;
⮚ емитентът да обезсили акциите или да увеличи капитала под условие;
⮚ ограничение в устава на дружеството за прехвърляне на ценните книжа;
⮚ емитентът да прекрати плащанията по дългови ценни книжа;
⮚ възможност да не може да повлияе на управлението;
⮚ неефективен мениджмънт;
Подробна информация за видовете финансови инструменти, тяхното естество, сделките, които могат да се сключват с тях, евентуалните ограничения и рисковете свързани с инвестирането във всеки един от тях е публикувана на страницата на ИП „Капман” АД в Интернет на адрес xxx.xxxxxxxx.xxx.
служител на ИП „Капман” АД: ..................................................................
/име и подпис/
ДЕКЛАРАЦИЯ
Във връзка с Договор № …………/ год.,
сключен между ИП Капман АД и
…………………………………
Долуподписаният,
…………………………………, ЕГН ………………….., адрес: …………………………………………………………………., в качеството му/и на ПРЕДСТАВЛЯВАЩ на ……………………………, XXX: ……………………, Адрес:
…………………………………………………… с настоящето декларирам:
⮚ че съм запознат с видовете финансови инструменти, тяхното естество, сделките, които могат да се сключват с тях, евентуалните ограничения и рисковете свързани с инвестирането във финансови инструменти и желая да се ползвам от инвестиционната услуга.
⮚ че съм съгласен, паричните средства да бъдат депозирани във свързани с Капман АД лица по смисъла на §1,т.25 от ЗПФИ.
⮚ че съм съгласен паричните средства да бъдат депозирани в предприятия за колективно инвестиране, съгласно чл.34 ал.3, т.4 от ЗПФИ: ( ) ДА ( ) НЕ
⮚ че съм съгласен паричните ми средства и финансови инструменти да бъдат използвани за сметка на други клиенти, съгласно чл.34 ал.7 от ЗПФИ: ( ) ДА ( ) НЕ
⮚ Съм съгласен, предоставените от представляваното от мен юридическо лице, на Инвестиционен посредник
„КАПМАН” АД парични средства, във връзка с изпълнението на горепосочения договор или паричните средства получени в следствие на изпълнението на договора, да бъдат съхранявани в банка, която е свързано лице с Инвестиционен посредник „КАПМАН”
дата год
клиент: ...................................................................................
/име и подпис/
дата. ....................
/име и подпис/
Служител на отдел „Вътрешен контрол” ...........................................................
Приложение №3
Заявка за достъп до електронна система за търговия
Долуподписаният/та ……………………………………, ЕГН ……………………………., адрес:
…………………………………………………….., в качеството му/и на ПРЕДСТАВЛЯВАЩ на
……………………………, XXX: ……………………….., Адрес: ………………………………………….
Заявявам желание на „…………………………………..” да бъде осигурен достъп за подаване на нареждания чрез следната електронна система за търговия:
( ) Capman Trader
( ) COBOS
Като декларирам, че представляваното от мен дружество:
1. Е запознато с Правилата за работа с платформата Capman Trader / COBOS, с Правилата за подаване и изпълнение на нареждания чрез електронна система за търговия, подробно описани в Общите условия, с Правилника на „БФБ-София” АД и действащото законодателство във връзка с търговията с финансови инструменти и се задължава да ги спазва;
2. Е получило екземпляр от действащите към момента на сключване на договора, Общи условия на ИП, приложими към договорите с клиенти, от Правилата за работа с платформата Capman Trader / COBOS и Тарифата на ИП.
3. Съгласен/а представляваното от мен дружество да получи потребителско име и парола за работа с платформата Capman Trader по следния начин:
□ на хартиен носител в запечатан плик
□ по електронен път на следния адрес на електронна поща ,
като изрично заявявам, че желая представляваното от мен дружество да получи потребителско име и парола по този начин, вместо на хартиен носител и се задължавам да уведомя незабавно ИП в случай, че до края на работния ден не са получени потребителското име и парола на заявената електронна поща.
Дата: ……………….. /име и подпис на Клиента/ За Капман АД:
ДЕКЛАРАЦИЯ
по чл. 6, ал. 2 ЗМИП Долуподписаният/ата: ,
ЕГН ………………………… ,
постоянен адрес ,
гражданство ,
документ за самоличност ……………………………………. ,
В качеството ми на законен представител (пълномощник) на ,
вписано в регистъра при ,
Декларирам, че действителен собственик по смисъла на чл. 6, ал. 2 ЗМИП във връзка с чл. 3, ал. 5 ППЗМИП на горепосоченото юридическо лице е/са следното физическо лице/следните физически лица:
1. ......................................................................,
(име, презиме, фамилия)
ЕГН ,
постоянен адрес ,
гражданство ,
документ за самоличност ..................................................
2. ......................................................................,
(име, презиме, фамилия)
ЕГН ,
постоянен адрес ,
гражданство ,
документ за самоличност ..................................................
3. ......................................................................,
(име, презиме, фамилия)
ЕГН ,
постоянен адрес ,
гражданство ,
документ за самоличност ..................................................
Известна ми е наказателната отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни обстоятелства.
Дата на
деклариране: Декларатор:
……………………. год.
.........................
(подпис)