Common use of Disclosure of Identity 相關身份披露 Clause in Contracts

Disclosure of Identity 相關身份披露. Is your Company a Licensed Corporation licensed by SFC? 貴公司是否為證券及期貨事務監察委員會之持牌或註冊法團？ □ Yes 是, CE No中央編號： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company an employee of any participant of the Stock Exchange of Hong Kong or a registered person under the Securities and Futures Ordinance? 貴公司之任何董事、股東或授權人士是否是聯交所參與者之雇員或根據 證券及期貨條例註冊的持牌人士？ □ Yes 是 Director/Shareholder/Authorized Person Name 董事、股東或授 權 人 士 姓 名 ： Participant Name 參 與 者 名 稱 ： Position 職 位 ： CE. No. 中央編號： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company a staff of CMB International Securities Limited (CMBIS)? 貴公司之任何董事、 股東或授權人士是否是招銀證券的職員？ □ Yes 是 , Name 姓 名 ： Position 職 位 ： _ □ No 否 Does any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company have any relationship with the staff of CMB International Securities Limited? 貴公司之任何董事、股東或授權人士與招銀證券的職員是否有親戚關係？ □ Yes 是 , Name of staff 僱 員 姓 名 ： Relationship 關係： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person or Related Company of your Company a Client of CMB International Securities Limited? 貴公司之任何董事、股東、授權人士或其關聯公司是 否是招銀證券的客戶？ □ Yes 是 , Account Name 帳 戶 名 稱 ： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Is member of your group companies currently maintaining Account(s) with CMB International Securities Limited? 貴公司集團旗下公司成員有否在本公司開設帳戶? □ Yes 是 , Account Name 帳 戶 名 稱 ： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Are you, either shareholders, directors or company, in control of 35% or more of the issued shares of any client of CMBIS? 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀證券的其它保 證金客戶 35%或以上投票權? □ Yes 是 , Account Name 帳 戶 名 稱 ： Account No. 帳戶號碼： □ No 否

Disclosure of Identity 相關身份披露. Is your Company a Licensed Corporation licensed by SFC? 貴公司是否為證券及期貨事務監察委員會之持牌或註冊法團？ □ Yes 是, CE No中央編號： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company an employee of any participant of the Stock Exchange of Hong Kong or a registered person under the Securities and Futures Ordinance? 貴公司之任何董事、股東或授權人士是否是聯交所參與者之雇員或根據 證券及期貨條例註冊的持牌人士貴公司之任何董事、股東或授權人士是否是聯交所參與者之雇員或根據證券及期貨條例註冊的持牌人士？ □ Yes 是 Director/Shareholder/Authorized Person Name 董事、股東或授 權 人 士 姓 名 董事、股東或授權人士姓名： Participant Name 參 與 者 名 稱 ： Position 職 位 ： CE. No. 中央編號： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company a staff of CMB International Securities Limited (CMBIS)? 貴公司之任何董事、 股東或授權人士是否是招銀證券的職員股東或授權人士是否是招銀証券的職員？ □ Yes 是 , Name 姓 名 ： Position 職 位 ： _ □ No 否 Does any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company have any relationship with the staff of CMB International Securities Limited? 貴公司之任何董事、股東或授權人士與招銀證券的職員是否有親戚關係貴公司之任何董事、股東或授權人士與招銀証券的職員是否有親戚關係？ □ Yes 是 是, Name of staff 僱 員 姓 名 僱員姓名： Relationship 關係： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person or Related Company of your Company a Client of CMB International Securities Limited? 貴公司之任何董事、股東、授權人士或其關聯公司是 否是招銀證券的客戶貴公司之任何董事、股東、授權人士或其 關聯公司是否是招銀証券的客戶？ □ Yes 是 是, Account Name 帳 戶 名 稱 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Is member of your group companies currently maintaining Account(s) with CMB International Securities Limited? 貴公司集團旗下公司成員有否在本公司開設帳戶? □ Yes 是 是, Account Name 帳 戶 名 稱 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Are you, either shareholders, directors or company, in control of 35% or more of the issued shares of any client of CMBIS? 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀證券的其它保 證金客戶 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀証券的其它保證金客戶 35%或以上投票權? □ Yes 是 是, Account Name 帳 戶 名 稱 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否

Disclosure of Identity 相關身份披露. Is your Company a Licensed Corporation licensed by SFC? 貴公司是否為證券及期貨事務監察委員會之持牌或註冊法團？ □  Yes 是, CE No中央編號No 中央編號： □  No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company an employee of any participant of the Stock Exchange of Hong Kong or a registered person under the Securities and Futures Ordinance? 貴公司之任何董事、股東或授權人士是否是聯交所參與者之雇員或根據 證券及期貨條例註冊的持牌人士貴公司之任何董事、股東或授權人士是否是聯交所參與者之雇員或根據證券及期貨條例註冊的持牌人士？ □  Yes 是 Director/Shareholder/Authorized Person Name 董事、股東或授 權 人 士 姓 名 董事、股東或授權人士姓名： Participant Name 參 與 者 名 稱 ： Position 職 位 ： CE. No. 中央編號： □ (Please provide a consent letter issued by the employer. 請提供僱主同意開戶証明。)  No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company a staff of CMB International Securities Futures Limited (CMBISCMBIF)? 貴公司之任何董事、 股東或授權人士是否是招銀證券的職員股東或授權人士是否是招銀國際期貨的職員？ □  Yes 是 , Name 姓 名 ： Position 職 位 職位： _ □  No 否 Does any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company have any relationship with the staff of CMB International Securities Futures Limited? 貴公司之任何董事、股東或授權人士與招銀證券的職員是否有親戚關係貴公司之任何董事、股東或授權人士與招銀國際期貨的職員是否有親戚關係？ □  Yes 是 , Name of staff 僱 員 姓 名 ： Relationship 關係： □  No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person or Related Company of your Company a Client of CMB International Securities Futures Limited? 貴公司之任何董事、股東、授權人士或其關聯公司是 否是招銀證券的客戶貴公司之任何董事、股東、授權人士或其關聯公司是否是招銀國際期貨的客戶？ □  Yes 是 , Account Name 帳 戶 名 稱 ： Account No. 帳戶號碼： □  No 否 Is member of your group companies currently maintaining Account(s) with CMB International Securities Futures Limited? 貴公司集團旗下公司成員有否在本公司開設帳戶? □  Yes 是 , Account Name 帳 戶 名 稱 ： Account No. 帳戶號碼： □  No 否 Are you, either shareholders, directors or company, in control of 35% or more of the issued shares of any margin client of CMBISCMBIF? 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀證券的其它保 證金客戶 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀國際期貨的其它保證金客戶 35%或以上投票權? □  Yes 是 , Account Name 帳 戶 名 稱 ： Account No. 帳戶號碼： □  No 否

Disclosure of Identity 相關身份披露. Is your Company a Licensed Corporation licensed by SFC? 貴公司是否為證券及期貨事務監察委員會之持牌或註冊法團？ □ Yes 是, CE No中央編號： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company an employee of any participant of the Stock Exchange of Hong Kong or a registered person under the Securities and Futures Ordinance? 貴公司之任何董事、股東或授權人士是否是聯交所參與者之雇員或根據 證券及期貨條例註冊的持牌人士貴公司之任何董事、股東或授權人士是否是聯交所參與者之雇員或根據證券及期貨條例註冊的持牌人士？ □ Yes 是 Director/Shareholder/Authorized Person Name 董事、股東或授 權 人 士 姓 名 董事、股東或授權人士姓名： Participant Name 參 與 者 名 稱 參與者名稱： Position 職 位 職位： CE. No. 中央編號： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company a staff of CMB International Securities Limited (CMBIS)? 貴公司之任何董事、 股東或授權人士是否是招銀證券的職員股東或授權人士是否是招銀証券的職員？ □ Yes 是 是, Name 姓 名 姓名： Position 職 位 職位： _ □ No 否 Does any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company have any relationship with the staff of CMB International Securities Limited? 貴公司之任何董事、股東或授權人士與招銀證券的職員是否有親戚關係貴公司之任何董事、股東或授權人士與招銀証券的職員是否有親戚關係？ □ Yes 是 是, Name of staff 僱 員 姓 名 僱員姓名： Relationship 關係： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person or Related Company of your Company a Client of CMB International Securities Limited? 貴公司之任何董事、股東、授權人士或其關聯公司是 否是招銀證券的客戶貴公司之任何董事、股東、授權人士或其 關聯公司是否是招銀証券的客戶？ □ Yes 是 是, Account Name 帳 戶 名 稱 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Is member of your group companies currently maintaining Account(s) with CMB International Securities Limited? 貴公司集團旗下公司成員有否在本公司開設帳戶? □ Yes 是 是, Account Name 帳 戶 名 稱 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Are you, either shareholders, directors or company, in control of 35% or more of the issued shares of any client of CMBIS? 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀證券的其它保 證金客戶 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀証券的其它保證金客戶 35%或以上投票權? □ Yes 是 是, Account Name 帳 戶 名 稱 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否