EXHIBIT 10.31
LICENSE AGREEMENT
Between
PROF. XX. XXXXX XXXXXXXXXX
Xxxxxxxxxxx. 0, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx
hereinafter the "Inventor"
And
SEQUENOM, INC.
00000 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxx Xxxxx, XX 00000, XXX
Represented by SEQUENOM GmbH, Xxxxxxxxxxxxx. 00X,
0000 Xxxxxxx, XXX
hereinafter "SEQUENOM"
PREAMBLE
(1) Collaboration
The Inventor has been acting as a consultant for SEQUENOM for several years.
In respect of the main area of activity of SEQUENOM, the mass spectrometric
analysis of nucleic acids, the consulting on the part of the Inventor is
exclusive (Annex 1, Consulting Agreement).
The parties collaborate closely in the area of mass spectrometric analysis
of nucleic acids and other biopolymers in the framework of projects, which may
be supported in part by third parties, among others BNBF. These projects are or
will be at least proportionately financed by SEQUENOM.
(2) Inventions and Proprietary Rights
The Inventor has made the inventions listed in Annex 2 in the area of MALDI
(Matrix Assisted Laser Desorption/Ionization) (Annex 2 makes no claim to being
complete). Further inventions in the area of mass spectrometric analysis of
nucleic acids and other biopolymers are expected.
The inventions are grouped into:
a) ***
***
***
***
*** Portions of this page have been omitted pursuant to a request for
Confidential Treatment and filed separately with the Commission.
The granting of licenses for the above-described existing and future patent
rights from the Inventor to SEQUENOM in the area of the above-described
collaboration is governed by the following Agreement.
(S) 1
CONTRACTUAL RIGHTS
(1) Area of work
The Inventor in his capacity as a consultant to SEQUENOM collaborates
with SEQUENOM both (a) in the area of mass spectrometric analysis of nucleic
acids as well as (b) in the performance of joint research and developmental work
in the area of mass spectrometric high throughput analysis of biopolymers. The
term high throughput analysis may be described in this context among other
things by the following parameters:
- routine mass spectrometric measurements of more than 60 single samples
per hour
and
- volume of a single sample of less than 100 nanoliters, applied both
directly or indirectly to the sample carrier of the mass spectrometer
by means of miniaturized arrays.
In respect of the areas of work named under (a) and (b), the Inventor
collaborates with SEQUENOM as the exclusive commercial partner, i.e., licensee,
or together with SEQUENOM and additional partners, on condition that SEQUENOM
agrees to it.
(2) Contractual Rights
Contractual Rights as defined by this agreement are present and future
patents applied for and/or granted and patentable results according to items a)-
c) of the preamble. The Inventor shall use best efforts to solely own the
intellectual property which was produced on his part under the terms of the
collaboration. In the event of joint inventions of co-workers of the Inventor
which are subject to the Law governing inventions of employees, the Inventor
shall within his sphere of influence see to it that the inventions are claimed
without restrictions and are transferred to SEQUENOM in accordance with the
conditions stipulated herein.
Patents already applied for or granted under the terms of the collaboration
are listed in Annex 2 (Annex 2 makes no claim to being complete).
(S) 2
CONTRACTUAL KNOW-HOW
The Inventor has extensive know-how in the technical field of the
Contractual Rights transferred hereby, and the collaboration agreed upon herein,
in particular in the preparation of samples and in the configuration and
operation of instrumentation and the interpretation of mass spectra. This know-
how is of essential importance for the practical implementation of the
Contractual Rights.
2
(S) 3
GRANTING OF RIGHTS
1. The Inventor gives SEQUENOM a worldwide exclusive license for the unlimited
use of the Contractual Rights and the Contractual Know-how. The license is
limited to the area of work as defined in (S) 1 (1).
If it is not possible to grant an exclusive license for the area of work
because of the general conditions (limitations) for the public promotion of
research, or because of other prior written agreements, if applicable, including
third party participants in the project, then the Contractual Rights transferred
shall at least cover the exclusive rights of use for SEQUENOM's essential area
of mass spectrometric high throughput analysis of nucleic acids (as defined
above).
(S) 4
CONTINUED DEVELOPMENT OF CONTRACTUAL RIGHTS
1. The Inventor shall use best efforts within the scope of his research to
promote the future development of the Contractual Rights and to maintain the
technical lead over alternative developments. The Inventor does not hereby
assume an obligation to undertake specific research measures (directions) or to
guarantee success.
2. The Inventor shall include into the contractual relationships all new
developments resulting from his efforts in respect of the Contractual Rights,
the Contractual Know-how and the area of collaboration. In particular, he shall
maintain the know-how at the latest state of development by regularly updating
the records with research and test results. SEQUENOM shall have regular access
to the updated records.
(S) 5
GUARANTEE OF THE LICENSOR
The Inventor/Licensor is not aware of any facts, in particular proprietary
rights, which preclude the use of existing Contractual Rights. The Inventor,
however, does not assume liability therefor. The Inventor shall rather
endeavor, together with SEQUENOM, to design around obstacles, if they preclude
the use of the Contractual Rights.
(S) 6
ROYALTIES
1. For the granting of the described license for the Contractual Rights,
SEQUENOM shall pay to the Inventor a royalty in the amount of *** of the
net sales realized by SEQUENOM using the Contractual Rights - independently of
the number of Contractual Rights used. Sales are the proceeds - after receipt of
payment by SEQUENOM - from the sale of
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3
products, which are based on Contractual Rights and/or the application of which
requires the use of the Contractual Rights, or services which are rendered using
the Contractual Rights.
2. For sales that are realized using exclusively the Contractual Rights, which
result from the collaboration (see (S)1) of SEQUENOM and the Inventor, and in
which the Inventor or one of his co-workers is named as (co-)inventor, the
royalty is *** .
3. In case the sum total of all royalties which SEQUENOM has to pay to third
parties exceeds the value of *** for given proceeds, the royalties payable to
the Inventor shall be *** in order to
reduce it to exactly *** of the given proceeds.
4. SEQUENOM refunds all expenses to the Inventor which he has incurred or
incurs in connection with applying for, maintaining and defending patents for
the Contractual Rights, provided that these Contractual Rights are transferred
exclusively to SEQUENOM. Included herein is the cost of applying for,
maintaining and defending patents in other countries. The parties to the
agreement shall discuss the procedures concerning patents matters as required.
If licenses for a given patent or a given patent application are granted to
third parties for areas of application which are not exclusive to SEQUENOM, then
all expenses as described above are shared as a rule proportionately by SEQUENOM
and this (these) third party (parties). Expenses already paid by SEQUENOM shall
be reimbursed proportionately by this (these) third party (parties). The
Inventor is thus obliged to transfer this obligation to possible third party
licensees. The Inventor shall also, by prior agreement, be reimbursed for
expenses which arise in connection with obtaining or reinstatement of patent
right according to Annex 2, paragraph 2.
5. Royalties are always due at the end of a calendar year and after receipt of
payment for the underlying sales by SEQUENOM.
(S) 7
CONFIDENTIALITY
1. The parties undertake mutually to keep confidential all information
exchanged or to be exchanged during the duration of this agreement and knowledge
acquired concerning fundamentals, developments, improvements and other details
in respect of the Contractual Rights and the Contractual Know-how as well as
matters regarding the execution of the agreement, even if they have not been
expressly designated as secret or confidential. This does not apply, if the
disclosure is necessary to transfer the know-how to licensees in other areas of
the agreement or other areas of application, in order to obtain official
approvals, or to disclose the results obtained to the public or to professional
circles.
2. Both parties undertake to impose this obligation of confidentiality on their
co-workers or employees, who because of their occupation can acquire useful
knowledge of the Contractual Rights and the Contractual Know-how. This
obligation of confidentiality is to be imposed on the
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Confidential Treatment and filed separately with the Commission.
4
staff also after termination of their employment contract or assistance
relationship as postgraduates or doctoral candidates.
3. The Inventor undertakes to impose on other licensees corresponding
obligations for confidentiality in other areas of the agreement or areas of
application.
4. This obligation of confidentiality continues beyond the duration of the
agreement. It remains in effect until the know-how becomes public.
5. The contracting parties shall inform each other in oral or written form
about planned publications which contain information according to (S) 7,
paragraph (1). A time limit of 3 months shall be provided to the respective
party from the time of complete disclosure to publication for raising an
objection or for applying for relevant proprietary rights. In case an objection
is raised, the parties shall try to reach a solution which is acceptable to both
sides. An objection may only be raised or maintained for an important reason.
(S) 8
DURATION OF AGREEMENT
1. The agreement ends at the end of the tenth calendar year after the first
calendar year for which licenses are paid according to its conditions unless it
is renewed at the latest six months before the end.
2. Beyond that, the agreement ends automatically, if the royalties from
SEQUENOM to the Inventor are below the amount of DM 10,000.00 in two successive
calendar years. This provision may be applied by both parties at the earliest
three years after signing of the agreement.
3. In case of termination of the agreement according to paragraph (2), all
rights and obligations concerning the Contractual Rights and the Contractual
Know-how revert back to the Inventor. If the Inventor realizes income from the
continued use of the patents or the know-how of this agreement from other
licensees, SEQUENOM shall receive a *** share but no more than the amount of
patent costs assumed by SEQUENOM.
(S) 9
FINAL PROVISIONS
1. SEQUENOM has the right to grant sublicenses of the Contractual Rights. In
case of the granting of sublicenses, SEQUENOM shall have the obligation to
ensure that all rights of the Inventor resulting from this agreement are also
applicable to the sublicenses.
2. The Inventor undertakes to maintain the Contractual Rights including
additional applications and the applications made in the course of the
agreement, as far as they
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5
concern the area of the Contractual Rights or to offer them to SEQUENOM, and not
to assign them to third parties without SEQUENOM's consent.
3. The agreement is subject to the written form. Modifications require the
written form. This is also applicable to this written form clause itself.
4. Should individual provisions of this agreement be or become invalid or
unenforceable, the validity of the agreement shall otherwise not be affected;
the parties shall undertake to replace the invalid or unenforceable provision by
an effective amendment which comes closest to the commercial purpose of the
invalid or unenforceable provision.
5. Place of jurisdiction is the residence or principle place of business of the
respective defendant(s) within the Federal Republic of Germany.
Munster, January 20, 1999 San Diego/Hamburg, January 14, 1999
Prof. Xx. Xxxxx Xxxxxxxxxx SEQUENOM, Inc.
Prof. Xx. Xxxxxx Xxxxxx
President & CEO
SEQUENOM, GmbH
Xx. Xxxx Xxxxx
Managing Director
6
ANHANG 1: BERATERVERTRAG
Consulting Services Agreement as of October 4, 1996, by and between Xxxxx
Xxxxxxxxxx, Sequenom, Inc., San Diego, and Sequenom GmbH, Hamburg.
ANHANG 2
(1) With respect to intellectual property naming Xxxxx Xxxxxxxxxx as inventor,
Sequenom, Inc. will file and prosecute all US patent applications,
continuations-in-part, continuations, divisionals and their foreign counterparts
including international PCT applications and any other foreign filings outside
the United States for the inventions, improvements and intellectual property
related to:
1. US 5,777,324 "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - Parent
2. US 08/934,455 "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - CIP
3. WO 98/12734 "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - PCT
4. Australia "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - National Filing
5. Japan "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - National Filing
6. Canada "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - National Filing
7. Europe "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - National Filing
8. US 09/074,936 "IR MALDI Mass Spectrometry of Nucleic
Acids Using Liquid Matrices" - Parent
9. In Preparation "IR MALDI Mass Spectrometry of Nucleic
Acids Using Liquid Matrices" - CIP to US 09/074,936
(2) Xxxxx Xxxxxxxxxx is an inventor of patents in the area of cooperation, which
applicants are third parties, such as the former company Xxxxxxxx MAT - based in
Bremen, Germany - over which the inventor has the direct right of disposal.
These patents are also considered part of this agreement, if they are
disposable.
8
ADDENDUM TO LICENSE AGREEMENT
-----------------------------
AND PATENT ASSIGNMENT
---------------------
THIS ADDENDUM TO LICENSE AGREEMENT AND PATENT ASSIGNMENT (the "Addendum and
Patent Assignment") is made as of this 29st day of September 1999, by Professor
Xx. Xxxxx Xxxxxxxxxx, an individual (the "Inventor"), and SEQUENOM, Inc., a
Delaware corporation ("SEQUENOM").
R E C I T A L S
---------------
A. Xx. Xxxxxxxxxx and SEQUENOM have entered into a License Agreement dates
as of January 14, 1999 (the "License Agreement), pursuant to which SEQUENOM has
licensed from Xx. Xxxxxxxxxx, and Xx. Xxxxxxxxxx has licensed to SEQUENOM,
certain patents and now-how of Xx. Xxxxxxxxxx.
B. Xx. Xxxxxxxxxx and SEQUENOM desire to modify the License Agreement as
set forth in this Addendum and Patent Assignment.
NOW, THEREFORE, for mutual consideration, Inventor and SEQUENOM agree as
follows:
1. Assignment of the Inventions and Patent Rights of the Inventor.
---------------------------------------------------------------
Inventor does hereby assign to SEQUENOM, it successors and assigns, all of
Inventor's right, title and interest in and to the Inventions and Patent Rights
as set forth in the patents and patent applications set forth below (the
"Patents"):
(a) USSN 09/074,936; filed May 7, 1998;
(b) CIP of USSN 09/074,936; filed May 7, 1999;
(c) PCT application claiming priority to USSN 09/074,936; filed May
7, 1999;
(d) Continuation of USSN 09/074,936; filed May 10, 1999; and
(e) Any and all other U.S. and foreign patent applications which are
related to the patents listed above in sections a-d and do not
add new matter including divisionals, reissues, reexamined and
continuing patent applications and issued patents and any
extensions and supplementary protection certificates.
2. Execution of Documents. Inventor shall execute formal assignment
-----------------------
documents specific to each patent or patent application which will be recorded
with the United States Patent and Trademark Office and other patent offices as
appropriate.
3. Reversionary Assignments. Upon the occurrence of any of the following
-------------------------
conditions, SEQUENOM hereby agrees to reassign to Inventor, his successors and
assigns, that portion of SEQUENOM's right, title and interest in and to all
subject matter claimed in any patents issuing from USSN 09/074,936,
continuation and divisional applications thereof, and patents worldwide claiming
priority from USSN 09/074,936, that is directed solely to IR - MALDI mass
spectrometric analysis of nucleic acids using liquid matrices and that is
supported in USSN 09/074,936. The conditions of such reassignment are expressly
limited to:
(a) Termination of the License Agreement in accordance with Section
8, Paragraph 1 or Paragraph 2 of the License Agreement;
(b) Breach of a material provision of the License Agreement by
SEQUENOM, provided that such breach is not cured within 60 days
after the giving of written notice by Xx. Xxxxxxxxxx specifying
such breech; or
(c) An act of bankruptcy by SEQUENOM, voluntarily filing or filing
against SEQUENOM of a petition for bankruptcy or reorganization
unless such petition is dismissed within 60 days of filing, or
appointment of a trustee or receiver for the business assets or
operations of SEQUENOM.
All other rights under the patents shall be retained by SEQUENOM, including, but
not limited to, mass spectrometric analysis of other (i.e., other than nucleic
acids) biological macromolecules and mass spectrometric methods involving
particular technologies including primer hybridization and extension,
array-based analysis formats, high-throughput-based analysis formats,
macromolecule immobilization and linkage techniques, mass modification of
macromolecules, releasable mass tag labeling of macromolecules, positional
macromolecule sequencing methods, multiplex analyses of macromolecules,
enzyme-based macromolecule sequencing methods and low-volume fluid dispensing
systems.
4. Successors and Assignees. This Addendum and Patent Assignment is
-------------------------
executed pursuant to the License Agreement and is entitled to the benefits
thereof and shall be binding upon and inure to the benefits of the Inventor and
SEQUENOM and their respective successors and assigns.
5. Sublicense. The Inventor maintains the right to offer sublicenses to
-----------
assigned inventions which are not included in the research areas of mass
spectrometric analysis of nucleic acids and high-throughput mass spectrometric
analysis of biopolymers as defined in the license agreement.
6. Effect of Addendum and Patent Assignment. In the event of a conflict
-----------------------------------------
between the terms of License Agreement and the terms of this Addendum and Patent
Assignment, the terms of the Addendum and Patent Assignment shall prevail.
2
7. Definitions. All capitalized terms used herein and not otherwise
-----------
defined in the Addendum and Patent Assignment shall have the meanings attributed
to them in the License Agreement.
IN WITNESS WHEREOF, Inventor and SEQUENOM have executed this Addendum and
Patent Assignment on the date first above written.
INVENTOR:
/s/ Xxxxx Xxxxxxxxxx
-----------------------------------
Professor Xx. Xxxxx Xxxxxxxxxx
SEQUENOM:
SEQUENOM, Inc.
/s/ Xxxxxx Xxxxxx
------------------------------------
Professor Xx. Xxxxxx Xxxxxx
President and Chief Executive Officer
SEQUENOM:
SEQUENOM, GmbH.
/s/ Xxxx Xxxxx
-------------------------------------
Xx. Xxxx Xxxxx
Managing Director
3
ACKNOWLEDGEMENT
STATE OF CALIFORNIA )
)ss.
COUNTY OF )
On this ____ day of June 1999, before me, _______________________, the
undersigned Notary Public, personally appeared _______________ personally known
to me (or proved to me on the basis of satisfactory evidence) to be the person
who executed the above and foregoing ADDENDUM TO LICENSE AGREEMENT AND PATENT
ASSIGNMENT.
WITNESS my hand and official seal.
____________________________
Notary Public in and for said State
4
Exhibit 10.31
LIZENVERTRAG
zwischen
Prof. Xx. Xxxxx Xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxxx. 0, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxxxxxx
- nachfolgend "Erfinder" -
auf der einen Seite
und
SEQUENOM, Inc.
00000 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxx Xxxxx, XX 00000, XXX,
vertreten durch SEQUENOM GmbH, Mendelssohnstr. 15 D, 22761 Hamburg, FRG
- nachfolgend "SEQUENOM" -
auf der anderen Seite.
Vorbemerkung
(1) Zusammenarbeit
Der Erfinder ist seit einigen Jahren als Berater von SEQUENOM tatig. Mit Bezug
auf ein Hauptarbeitsgebiet der SEQUENOM, der massenspektrometrischen Analytik
von Nukleinsauren, ist die Beratertatigkeit von Seiten des Erfinders
ausschlieBlich (Anhang 1, Beratervertrag).
Die Parteien arbeiten auf dem Gebiet der massenspektrometrischen Analyse von
Nukleinsauren und ggf. anderen Biopolymeren im Rahmen von Projekten, die von
Dritten, u.a. dem BMBF, teilweise gefordert werden konnen, eng zusammen. Diese
Vorhaben werden zumindest anteilig von SEQUENOM finanziert bzw. finanziert
werden.
(2) Erfindungen und Schutzrechte
Im Gebiet der MALDI (Matrix Assisted Laser Desorption/Ionization) -
massenspektrometrischen Analytik von Nukleinsauren und anderen Biopolymeren hat
der Erfinder die im Anhang 2 aufgelisteten Erfindungen getatigt (Anhang 2 erhebt
keinen Anspruch auf Vollstandigkeit).
Xxxxx 0 xxx 0
Xxxxxxx Xxxxxxxxxxx xx Xxxxxxx der massenspektrometrischen Analytik von
Nukleinsauren und anderen Biopolymeren werden erwartet.
Die Erfindungen gliedern sich in
(a) ***
***
***
Die Vergabe von Lizenzen an den oben beschriebenen bestehenden und zukunftigen
Schutzrechten des Erfinders an SEQUENOM fur das Gebiet der oben beschriebenen
Zusammenarbeit regelt der folgende Vertrag.
(S) 1
Vertragsrechte
(1) Arbeitsgebiet
Der Erfinder arbeitet sowohl (a) in seiner Eigenschaft als Berater von SEQUENOM
fur das Arbeitsgebiet massenspektrometrische Analytik von Nukleinsauren als auch
(b) bei der Durchfuhrung von gemeinsamen Forschungs- und Entwicklungsarbeiten im
Arbeitsgebiet massenspektrometrische Hochdurchsatzanalytik von Biopolymeren mit
SEQUENOM zusammen. Der Begriff Hochdurchsatzanalytik ist in diesem Zusammenhang
unter anderem durch folgende Parameter beschreibbar:
- routinemaBige massenspektrometrische Vermessung von mehr als 60
Einzelproben pro Stunde
und
- Auftragvolumen einer Einzelprobe xxx xxxxxxx als 100 Nanolitern, sowohl auf
den Probentrager des Massenspektrometers direkt oder indirekt mittels
miniaturisierter Arrays.
Hinsichtlich der unter (a) und (b) genannten Arbeitsgebiete arbeitet der
Erfinder mit SEQUENOM als dem ausschlieBlichen kommerziellen Partner, i.e.
Lizenznehmer, oder im Verbund mit SEQUENOM und weiteren Partnern - die
Zustimmung von SEQUENOM vorausgesetzt - zusammen.
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(2) Vertragsrechte
Vertragsrechte im Sinne dieser Vereinbarung sind derzeitige und zukunftige
angemeldete und/oder erteilte Patente und patentfahige Ergebnisse nach den
Ziffern a) -c) der Vorbemerkung. Der Erfinder wird sich bemuhen, daB er uber
das im Rahmen der Zusammenarbeit von seiner Seite hervorgebrachte geistige
Eigentum allein verfugungsberechtigt ist. Im Fall der Miterfinderschaft von
Mitarbeitern des Erfinders, die dem Arbeitnehmererfindergesetz unterliegen, wird
der Erfinder im Rahmen seiner EinfluBmoglichkeiten Xxxxx tragen, daB die
Erfindungen uneingeschrankt in Anspruch genommen und zu den hier festgelegten
Bedingungen auf SEQUENOM ubertragen werden.
Bereits im Rahmen der Zusammenarbeit beantragte oder erteilte Patente sind in
Anhang 2 aufgelistet (Anhang 2 erhebt keinen Anspruch auf Vollstandigkeit).
(S) 2
Vertrags-Know-How
Der Erfinder verfugt uber umfangreiches Know-how auf dem Gebiet der
Vertragsrechte und der vereinbarten Zusammenarbeit, insbesondere zur
Probenpraparation und zu optimalen Geratekonfigurationen und -betriebsweisen und
der Auswertung von Massenspektren. Diese Know-how ist fur die praktische
Umsetzung der Vertragsrechte von wesentlicher Bedeutung.
(S) 3
Rechtseinraumung
1. Der Erfinder erteilt SEQUENOM eine weltweite ausschlieBliche Lizenz zur
uneingeschrankten Verwendung der Vertragsrechte und des Vertrags-Know-hows.
Die Lizenz ist beschrankt auf das unter (S)1, (1), definierte
Arbeitsgebiet.
Sollte aufgrund der allgemeinen Forderungsbedingungen, die bei offentlicher
Forschungsforderung zur Anwendung kommen konnen, oder aufgrund anderer,
vorab gemeinsam getroffener schriftlicher Vereinbarungen, gegebenenfalls
unter Einbeziehung dritter Projektbeteiligter, die Einraumung einer
ausschlieBlichen Lizenz fur das Arbeitsgebiet nicht moglich sein, so werden
die an SEQUENOM zu vergebenden ausschlieBlichen Nutzungsrechte an den
Vertragsrechten zumindest das fur SEQUENOM essentielle Arbeitsgebiet der
massenspektrometrischen Hochdurchsatzanalytik von Nukleinsauren (gemaB
obiger Definition) abdecken.
Xxxxx 0 xxx 0
(X) 0
Xxxxxxxxxxxxxxx xxx Xxxxxxxxxxxxxx
0. Der Erfinder ist im Rahmen seiner Forschung auch in Zukunft bemuht, die
Entwicklung der Vertragsrechte zu fordern und den technischen Vorsprung vor
Alternativentwicklungen zu erhalten. Eine Verpflichtung zu spezifischen
ForschungsmaBnahmen oder zur Gewahrleistung eines Erfolges geht der
Erfinder hiermit nicht ein.
2. Der Erfinder wird samtliche bei ihm anfallenden Fortentwicklungen
betreffend die Vertragsrechte, das Vertrags-Know-how und das Gebiet der
Zusammenarbeit in die Vertragsbeziehungen einbringen und insbesondere das
Know-how durch Fortschreibung der Forschungs- und Testergebnisse in den
Unterlagen standig auf dem letzten Stand der Entwicklung halten. SEQUENOM
hat standigen Zugang zu den Fortschreibungen der Unterlagen.
(S) 5
Gewahrleistung des Lizenzgebers
Dem Erfinder/Lizenzgeber sind keine Tatsachen bekannt, insbesondere keine
Schutzrechte, die einer Nutzung bestehender Vertragsrechte entgegenstehen. Der
Erfinder ubernimmt hierfur jedoch keine Haftung. Vielmehr wird er sich,
gemeinsam mit SEQUENOM, um eine Umgehung von Hindernissen bemuhen, falls solche
einer Nutzung der Vertragsrechte entgegenstehen.
(S) 6
Lizenzgebuhren
1. Fur die Gewahrung der beschriebenen Lizenz an den Vertragsrechten zahlt
SEQUENOM an den Erfinder eine Lizenzgebuhr in Hohe von *** der Netto-
Einkunfte, die SEQUENOM unter Nutzung von Vertragsrechten erzielt,
unabhangig von der Zahl genutzter Vertragsrechte. Einkunfte sind Erlose -
nach Zahlungseingang bei SEQUENOM - aus dem Verkauf von Produkten, denen
Vertragsrechte zugrunde liegen und/oder deren Anwendung den Zugriff auf
Vertragsrechte erfordern, beziehungsweise Dienstleistungen, die unter
Nutzung der Vertragsrechte erbracht werden.
2. Fur Einkunfte, die unter ausschlieBlicher Nutzung von Vertragsrechten
erzielt werden, die aus der Zusammenarbeit (siehe (S)1) von SEQUENOM und
dem Erfinder hervorgehen, und in denen der Erfinder oder einer seiner
Mitarbeiter als (Mit)erfinder genannt sind, *** sich die
Lizenzgebuhr ***.
3. Falls die Summe aller Lizenzgebuhren, die SEQUENOM an Dritte abfuhren muB,
fur einen gegebenen Erlos den Xxxx von *** des Erloses uberschreitet,
werden die an den
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Erfinder zu zahlenden Lizenzgebuhren durch *** um sie auf genau *** des
gegebenen Erloses zu reduzieren. Der Korrekturfaktor darf den Xxxx von 0,5
jedoch nicht unterschreiten.
4. SEQUENOM erstattet dem Erfinder alle Ausgaben, die ihm im Zusammenhang mit
der Anmeldung, Aufrechterhaltung und Verteidigung von Patenten fur
Vertragsrechte entstanden sind oder entstehen, soweit diese Vertragsrechte
ausschlieBlich an SEQUENOM vergeben werden. Eingeschlossen sind Kosten fur
Patentanmeldungen in anderen Landern, die bei der Aufrechterhaltung und
ggf. Verteidigung etc. entstehen. Uber das die Patente betreffende
Vorgehen werden sich die Vertragsparteien jeweils absprechen. Werden fur
ein gegebenes Patent bzw. eine gegebene Patentanmeldung Lizenzen fur
Anwendungsgebiete, die nicht exklusiv SEQUENOM zustehen, an Dritte
vergeben, so werden alle oben beschriebenen Ausgaben in der Regel anteilig
von SEQUENOM und diesem(n) Dritten getragen. Von SEQUENOM bereits
getatigte Ausgaben werden von diesem(n) Dritten anteilig erstattet. Der
Erfinder ist insofern verpflichtet, diese Auflage an etwaige Dritte
Lizenznehmer vertraglich weiterzugeben. Erstattet werden dem Erfinder nach
vorheriger Absprache auch Kosten, die im Zusammenhang mit der
Gewinnung/Wiedergewinnung von Schutzrechten nach Anhang 2 Absatz (2)
entstehen.
5. Lizenzgebuhren werden jeweils zum Ende eines abgelaufenen Kalenderjahres
und nach Zahlungseingang der zugrundeliegenden Einkunfte bei SEQUENOM
fallig.
(S) 7
Geheimhaltung
1. Die Parteien verpflichten sich gegenseitig zur Geheimhaltung aller wahrend
der Laufzeit dieses Vertrages ausgetauschten bzw. auszutauschenden
Informationen und erworbenen Kenntnisse uber Grundlagen, Entwicklungen,
Verbesserungen und sonstige Details betreffend die Vertragsrechte und das
Vertrags-Know-how sowie die die Vertragsabwicklung beruhrenden Dinge, auch
wenn sie nicht ausdrucklich als geheim oder vertraulich bezeichnet xxxxxx
sind. Dies gilt nicht, soweit die Offenbarung notwendig ist, um das Know-
how in anderen Vertragsgebieten oder in anderen Anwendungsgebieten an
dortige Lizenznehmer zu ubertragen, um etwaige behordliche Genehmigungen zu
erwirken, oder um die mit den
Vertragsrechten erzielten Ergebnisse in der Offentlichkeit bzw. gegenuber
der Fachwelt bekannt zu xxxxxx.
2. Beide Parteien verpflichten sich, diese Geheimhaltungsverpflichtung ihren
Mitarbeitern bzw. Betriebsangehorigen aufzuerlegen, die aufgrund ihrer
Tatigkeit verwertbare Kenntnisse von den Vertragsrechten oder dem Vertrags-
Know-how erlangen konnen. Diese Geheimhaltungsverpflichtung ist den
Mitarbeitern auch fur die Zeit nach
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Beendigung des Arbeitsvertrages bzw. des Betreuungsverhaltnisses als
Diplomanden oder Doktoranden aufzuerlegen.
3. Der Erfinder verpflichtet sich, anderen Lizenznehmern fur andere Vertrags-
oder Anwendungsgebiete entsprechende Geheimhaltungsverpflichtungen
aufzuerlegen.
4. Diese Geheimhaltungsverpflichtung besteht uber die Laufzeit des Vertrages
hinaus fort. Sie wirkt solange, bis das Know-how offenkundig wird.
5. Die Vertragsparteien werden sich uber geplante Veroffentlichungen in
gesprochener oder geschriebener Form, die lnformationen nach (S) 7 Abs. (1)
enthalten, informieren. Vom Zeitpunkt der vollstandigen Offenlegung bis
zur Veroffentlichung wird dem jeweils anderen Partner eine First von drei
Monaten zum Widerspruch oder zur Anmeldung relevanter Schutzrechte
eingeraumt. Im Falle eines Widerspruchs werden sich die Parteien um eine
fur beide Seiten akzeptable Losung bemuhen. Ein Widerspruch kann nur aus
wichtigem Xxxxx eingelegt oder aufrechterhalten werden.
(S) 8
Vertragslaufzeit
1. Der Vertrag endet am Ende des zehnten Kalenderjahres nach dem ersten
Kalenderjahr, fur das Lizenzen nach seinen Bestimmungen gezahlt werden,
wenn er nicht spatestens sechs Monate vor Ende erneuert wird.
2. Der Vertrag endet daruber hinaus automatisch, wenn die Lizenzzahlungen von
SEQUENOM an den Erfinder in zwei aufeinanderfolgenden Kalenderjahren den
Betrag von DM 10,000,00 unterschreiten. Diese Bestimmung kann fruhestens
drei Jahre nach Unterzeichnung des Vertrags durch beide Parteien angewendet
werden.
3. Im Falle einer Beendigung des Vertrages nach Abs. (2) fallen alle Rechte
und Verpflichtungen an den Vertragsrechten und am Vertrags-Know-how an den
Erfinder zuruck. Erzielt der Erfinder Einnahmen aus weiteren Nutzungen der
Patente oder des Know-hows dieses Vertrages von anderen Lizenznehmern, so
ist SEQUENOM an den Einnahmen mit *** zu beteiligen bis zur Hohe der von
SEQUENOM ubernommenen Patentkosten.
(S) 9
SchluBbestimmungen
1. SEQUENOM hat das Recht, Unterlizenzen an den Vertragsrechten zu vergeben.
Im Fall der Vergabe von Unterlizenzen steht SEQUENOM fur die Verpflichtung
ein, daB alle sich aus diesem Vertrag ergebenden Rechte des Erfinders auch
fur die Unterlizenzen gelten.
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2. Der Erfinder verpflichtet sich, die Vertragsrechte, einschlieBlich der
Zusatzanmeldungen und der im Laufe des Vertrages vorgenommenen Anmeldungen,
soweit sie den Bereich der Vertragsrechte betreffen, aufrechtzuerhalten
bzw. SEQUENOM anzubieten und sie nicht ohne Zustimmung von SEQUENOM an
Drifte zu ubertragen.
3. Der Vertrag unterliegt der Schriftform. Anderungen bedurfen der
Schriftform. Dies gilt auch fur diese Schriftformklausel selbst.
4. Sollten einzelne Bestimmungen dieses Vertrages unwirksam sein oder werden,
so beruhrt das die Wirksamkeit des Vertrages im ubrigen nicht; die Parteien
verpflichten sich vielmehr, die unwirksame Bestimmung durch eine wirksame
Regelung zu ersetzen, die dem wirtschaftlichen Xxxxx der unwirksamen
Bestimmung am nachsten kommt
5. Gerichtsstand ist der Wohn- bzw. Firmensitz der/des jeweilig Beklagten
innerhalb der Bundesrepublik Deutschland.
Munster, den 20.1.99 San Diego / Hamburg, den 14. Januar 1999
/s/ Xxxxx Xxxxxxxxxx /s/ Xxxxxx Xxxxxx
--------------------------- ----------------------------------
Prof. Xx. Xxxxx Xxxxxxxxxx SEQUENOM, Inc.
Prof. Xx. Xxxxxx Xxxxxx
President & CEO
/s/ Xxxx Xxxxx
----------------------------------
SEQUENOM, GmbH
Xx. Xxxx Xxxxx
Geschaftsfuhrer
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Anhang 1: Beratervertrag
Consulting Services Agreement as of October 4, 1996, by and between Xxxxx
Xxxxxxxxxx, Sequenom, Inc., San Diego, and Sequenom GmbH, Hamburg.
Anhang 2
(1) With respect to intellectual property naming Xxxxx Xxxxxxxxxx as inventor,
Sequenom, Inc. will file and prosecute all US patent applications,
continuations-in-part, continuations, divisionals and their foreign counterparts
including international PCT applications and any other foreign filings outside
the United States for the inventions, improvements and intellectual property
related to:
1. US 5,777,324 "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - Parent
2. US 08/934,455 "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - CIP
3. WO 98/12734 "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - PCT
4. Australia "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - National filing
5. Japan "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - National filing
6. Canada "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - National filing
7. Europe "Method and Apparatus for MALDI Analysis" - National filing
8. US 09/074,936 "IR MALDI Mass Spectrometry of Nucleic Acids Using Liquid
Matrices" - Parent
9. In Preparation "IR MALDI Mass Spectrometry of Nucleic Acids Using Liquid
Matrices - CIP to US 09/074,936
(2) Xxxxx Xxxxxxxxxx ist Erfinder von Schutzrechten auf dem Gebiet der
Zusammenarbeit, deren Anmelder Dritte, z.B. die ehemalige Firma Xxxxxxxx MAT mit
Sitz in Bremen, ist, uber die der Erfinder aber eingeschrankt oder
uneingeschrankt verfugen kann. Diese Schutzrechte gelten soweit verfugbar
ebenfalls als Vertragsrechte.
